PADUA, JORGE (1969) tcnicas de investigacin

aplicadas a las ciencias sociales

Captulo 3

I. LA ORGANIZACIN DE UN SURVEY

El objetivo de este captulo es proporcionar una breve y

esquemtica introduccin acerca de la idea de cmo
llevarse a cabo una investigacin de tipo survey. Con el
fin de clarificar el proceso, usaremos un diagrama en el
que sealamos las distintas pautas que componen el
proceso de investigacin. El diagrama no pretende
incluir, naturalmente, todas las variaciones y diferentes
pasos que debe seguir una investigacin, sino ms bien
nos servir de pauta. El campo de las investigaciones
tipo survey incluye varias tcnicas de recoleccin de
datos, pero aqu slo trataremos en detalle la ms utili-
zada: el cuestionario. Otras tcnicas, como por ejemplo
las observaciones participantes, las entrevistas clnicas
(en lo que se refiere a datos primarios) y el anlisis de
contenido y otras tcnicas (en lo que se refiere a datos
secundarios) tienen importancia, pero sern tratadas
secundariamente en otras secciones de este libro. Los
pasos en el diagrama (ver pgina IB) son:
Paso I: Orientacin en el campo de investigacin y
formulacin de un sistema de hiptesis.
Paso II: La construccin, evaluacin y manejo del
instrumento de recoleccin de datos (cuestionario) y
muestreo.
Paso III: Recoleccin de datos.
Paso IV: l procesamiento de los datos.
1
Paso V: El anlisis.
Paso VI: La presentacin.

Trataremos cada uno de ellos por separado.

PASO I: ORIENTACIN EN EL CAMPO DE INVESTIGACIN Y

FORMULACIN DE UN SISTEMA DE HIPTESIS

El primer paso que debe dar el investigador no

importa por quin est patrocinada la investigacin o
qu motivos le hayan impulsado a efectuar el estudio
es tener una slida orientacin en el campo- que va a
investigar. Esta orientacin se refiere a las
elaboraciones abstractas de la teora, a los resultados
de investigacin y a las particulares circunstancias
concretas que constituyen el objeto o situacin a
investigar.

Documentacin descriptiva:
La literatura actual y los documentos histricos de
informacin pueden dar luz a los problemas que
investigar, sobre todo en relacin a los aspectos y
peculiaridades concretas. Una revisin de informaciones
de prensa, radio y televisin, puede resultar tambin de
mucha utilidad, sobre todo cuando se trata de hacer un
anlisis de contenido en investigaciones donde el
objetivo es la medicin de actitudes, u opiniones, por
ejemplo.
La consulta de archivos pblicos y de documentos
oficiales es tambin til. Si existe el inters o la
necesidad de extraer de ellos algunos datos el trabajo
2
es ms arduo, pues depende en buena medida de la
organizacin interna del archivo.1
El estudio puede tambin recurrir a las informaciones
disponibles en archivos privados, en los cuales hasta
los memoranda y las notas escritas a mano pueden ser
usados. Debe tenerse especial cuidado con el material
estadstico disponible, el cual debe ser estudiado
detenidamente, ya que la utilidad de este material
depende de la manera en que fue obtenido y
calculado.2

Estudio de la situacin
En muchos casos, y si el rea de investigacin es
totalmente desconocida para el investigador, es
recomendable un primer contacto como observador
participante. El investigador debe, por ejemplo, vivir
con la gente que quiere estudiar; tomar un trabajo en
una fbrica del mismo tipo que la que va a estudiar, o
actuar como espectador en un determinado ambiente.3
Como complemento a los contactos como observador
participante, es de gran importancia llevar a cabo
algunas entrevistas no estructuradas, con algunos
sujetos llamados personas claves". En estas
entrevistas hay que buscar que el sujeto entrevistado
est en su ambiente natural, de tal modo que pueda
contar sus deseos y opiniones con referencia a los
problemas en los cuales el investigador est interesado,
actuando de la manera ms natural posible. De este
modo el resultado de la entrevista es bastante ms
confiable.

3
 1. A este respecto, afortunadamente se est
generalizando en Amrica Latina la existencia de
centros de documentacin con personal tcnico
especializado en clasificacin, ordenacin, etc, de
material de documentacin por rea, subreas, etc.,
que facilitan enormemente la tediosa tarea para el
investigador de seleccionar el material relevante.
2. La documentacin descriptiva debe ser sometida a
crtica antes de aceptar las conclusiones a que en ellas
se pueda llegar. Sin caer en el hipercriticismo, los
documentos deben ser examinados tanto en lo relativo
a sus caractersticas internas como externas, realizando
un anlisis de las fuentes citadas por los documentos,
de los intereses que puedan estar modulando la
seleccin de fuentes, capacidad del observador para
seleccionar los aspectos ms relevantes de la situacin,
o solamente de aquellos que coincidan con su punto de
vista. Dependiendo del tema de investigacin, y sobre
todo cuando la documentacin es de tipo descriptiva,
conviene realizar algunos anlisis comparativos entre
distintas fuentes con el fin de comprobar la existencia
de contradicciones.
3. Jorge Bustamante, por ejemplo, para realizar su
estudio sobre los emigrantes mexicanos a los Estados
Unidos (ver J. Bustamante, Mexican Inmigracin and
The Social Relations of Capitalista, doctoral
dissertation [sociologa], University of Notre Dame,
Notre Dame, Indiana, 1974) entr a la frontera de
Estados Unidos como espalda mojada, esto es, como
emigrante ilegal; fue detenido en Texas, encarcelado
y enviado; de vuelta a Mxico, teniendo oportunidad de
4
vivir el proceso en su totalidad. Entrevist a braceros y
adquiri as una gran experiencia en el terreno, lo cual
dio a su trabajo una riqueza, imposible de lograr por el
simple anlisis abstracto de la situacin.
Diagrama del proceso de investigacin para un diseo
tipo Survey, con cuestionario como instrumento para la
recoleccin de datos.

5
La persona clave" puede ser alguien que ocupe una
situacin destacada dentro de una industria, el
presidente de un sindicato, algunos periodistas espe-

6
cializados en la materia, un poltico que ha usado el
problema en su campaa o labor, etc. La idea es utilizar
las entrevistas no estructuradas y hacerse un cuadro
amplio de la situacin y de los problemas involucrados,
a travs de lo que diferentes personas piensan o actan
con respecto a estos problemas y de las actitudes que
podran tomar.
Estas entrevistas deben ser realizadas por el mismo
investigador. El nmero de entrevistas vara de acuerdo
con el tamao e importancia del survey y del campo
que el investigador estudiar. Habr casos en que ser
suficiente con cinco entrevistados, y otros en que se
necesitarn 30 o ms. Es recomendable que, aunque la
entrevista se haya descrito como no estandarizada, el
entrevistador agregue algunos puntos; es decir, que fije
algunas reas o preguntas que desee cubrir y entonces
espere la reaccin del entrevistado. Si el sujeto abre
nuevos campos de inters, el entrevistador debe seguir
estos campos, desarrollndolos.
Con estas entrevistas, un aspecto cualitativo entra en
la investigacin. Queremos acentuar la importancia de
esta manera de trabajar, pues luego de la exploracin
es posible comenzar a formalizar la hiptesis o incluso
cambiar todo el carcter de la investigacin. El proceso
que sigue todo el primer paso de orientacin de una
materia y la formalizacin de una hiptesis se concen-
tra en la recoleccin de datos a travs de un
cuestionario y el anlisis estadstico que da a la
investigacin su carcter principal de ser cuantitativa.

Documentacin explicativa
7
Aqu se trata de analizar qu han pensado y expresado
sobre el problema que nos interesa otros autores, cmo
han afrontado y formulado el problema, cmo lo han
resuelto, a qu conclusiones han llegado, cmo han
definido sus conceptos, cmo han determinado sus
observaciones, etc.
Las entrevistas cualitativas son el primer intento para
integrar la documentacin descriptiva y la
conceptualizacin ms o menos generalizada, a la
situacin concreta de la investigacin particular. A este
nivel el investigador comienza a definir sus preguntas
ms especficamente, as como a la formulacin de sus
primeras hiptesis.
Ahora bien, el investigador debe llevar el sistema al
papel. Como ayuda puede consultar los resultados de
otras investigaciones efectuadas en la misma rea.
Habr en ellas seguramente algo escrito sobre las
variables utilizadas y cmo fueron construidas e
interconectadas y a qu conclusiones llegaron. Es muy
importante consultar la literatura explicativa o terica.
A travs de ella el investigador puede insertar su
estudio particular en un marco de referencia terica
ms general.
En algunos casos puede suceder que el investigador
prefiera dar a su investigacin la forma de una rplica a
otro estudio ya efectuado o aplicar una parte de un
sistema terico y tratar de establecer su aplicabilidad a
otra rea de la realidad. Este modo de utilizar ideas no
tiene nada que ver con un "plagio;: por el contrario, es
la manera en que la ciencia opera con mayor frecuencia
con objeto de avanzar y ampliar el campo de la teora.
8
Po motivo, en el ltimo captulo de este libro hemos
hecho un llamado a los investigadores, pidindoles que
presenten sus instrumentos (cuestionarios) y hallazgos
en una forma sistematizada, con objeto de que otros
investigadores puedan seguir ensayando los resultados
una y otra vez.

9
Paso II: La construccin, evaluacin y manejo del
instrumento para recoleccin de datos
(cuestionario) y muestreo.

En este paso de la investigacin se trata de construir un

instrumento que sirva para medir los conceptos que
hemos seleccionado. Los mtodos de recoleccin ms
utilizados en el tipo de investigacin que estamos
desarrollando.
Son la observacin, la entrevista y el cuestionario.
Luego de un breve resumen descriptivo sobre cada uno
de estos mtodos, concentraremos nuestra atencin en
el cuestionario como instrumento de recoleccin de
datos.
Observaciones, entrevistas y cuestionarios
La observacin como mtodo de recoleccin de
datos se aplica preferentemente en aquellas
situaciones en las que se trata de detectar aspectos
conductuales, como ocurre en situaciones externas y
observables. Los cuestionarios y entrevistas se dirigen
por lo general hacia la obtencin de datos no
observables directamente, datos que se basan por lo
general en declaraciones verbales de los sujetos.
La observacin participante, utilizada con gran
eficacia por la antropologa social, es especialmente
indicada para propsitos exploratorios, y como lo
sealbamos en los prrafos anteriores, forma parte del
proceso de familiarizacin del investigador en el estudio
de la situacin. Aqu el anlisis de los datos es
simultneo a la recoleccin de los mismos. El
investigador tiene que determinar qu es lo que debe
10
observar y cmo va a registrar esas observaciones. Lo
que va a observar depende de la teora en particular
(implcita o explcitamente formulada). El registro de
las observaciones debe hacerse tratando de minimizar
el error en el registro, al mismo tiempo que evitar
distorsionar la situacin de observacin. Por ejemplo,
para evitar al mximo los errores de registro, productos
de distorsiones en la memoria, puede ser conveniente
tomar notas, utilizar grabadoras, filmaciones, etc. Al
mismo tiempo, la utilizacin de estos mecanismos
puede llevar a una perturbacin en la situacin, de
manera que se pierda la espontaneidad de la misma.
Hay que buscar de acuerdo con cada situacin las
soluciones que al incrementar la pureza del registro
reduzcan la distorsin de la situacin. Esto es posible
mediante el uso de recursos mnemnicos o tcnicas
similares. Lo que interesa destacar aqu es que el
investigador debe planear su estrategia anti-
cipadamente, as como establecer listas y registros de
observacin de manera que la observacin sea
selectiva, concentrndose sta en los detalles sustan-
tivos.
La observacin sistemtica es bastante ms
estructurada que la observacin participante; se aplica
en situaciones de diagnstico y clasificacin en base a
taxonomas o tipologas ya establecidas, de manera que
las categoras de observacin ya estn codificadas,
implicando la observacin sistemtica una tarea de
registro bastante menos flexible que la de la situacin
en observaciones participantes. La observacin en
situaciones experimentales son estructuradas ya a nivel
11
de estandarizacin, con el fin de elevar el grado de
comparabilidad de situaciones similares.
En el contexto de las investigaciones tipo survey, la
entrevista es una tcnica de recoleccin de datos que
implica una pauta de interaccin verbal, inmediata y
personal, entre un entrevistador y un respondente. Las
pautas de interaccin entre entrevistador (E) y
respondente (R) incluye factores ms complejos que el
simple intercambio de estmulos y respuestas verbales.
De esta manera la dinmica de la situacin pasa de
tratar la entrevista como un simple proceso mecnico
de recoleccin de datos, a una teora psicolgica de la
situacin de la entrevista, en la cual como lo afirma
Hyman (4) se postula la necesidad de tratar a las
respuestas individuales como sntomas, ms que como
realidades o hechos.
Dependiendo del tipo de investigacin, las entrevistas
se clasifican en estandarizadas, semiestandarizadas y
no estandarizadas.
Las entrevistas no estandarizadas se utilizan en
etapas exploratorias de la investigacin, ya sea para
detectar las dimensiones ms relevantes, para de-
terminar las peculiaridades de una situacin especfica
y para generar hiptesis iniciales. El rasgo esencial de
este tipo de entrevistas es la flexibilidad en la relacin
entrevistador-respondente, lo que permite un margen
tanto en la reformulacin de preguntas como en la
profundizacin en algunos temas y, por lo general, la
ruptura en cualquier orden en cuanto a la secuencia en
que las preguntas deben ser presentadas. Las
preguntas son ya muy generales o muy especficas, y el
12
respondente es colocado en una situacin en la cual se
expresa con grados de libertad relativamente amplios.
Las ventajas que ofrece el abordaje ms preciso en
un respondente en particular contiene las desventajas
de este tipo de entrevista en diseos de investigacin,
en los que existe la necesidad de entrevistar a una gran
cantidad de respondentes. La primera desventaja
estriba en la limitacin de la comparabilidad entre una
entrevista y otra. Hyman (op. cit.) seala que en el
campo de la antropologa, donde esta tcnica ha sido
utilizada con profusin, diferentes observadores han
extrado conclusiones distintas respecto a un mismo
fenmeno. Las entrevistas no estandarizadas se
corresponden casi exactamente a lo que se llama
observacin participante, aunque por sta entendemos
al proceso total que puede incluir otras tcnicas
observacionales en la recoleccin de los datos.
Las entrevistas semiestandarizadas son algo
menos flexibles que las no estandarizadas. Aqu existe
margen para la reformulacin y la profundizacin en
algunas reas, combinando algunas preguntas de
alternativas abiertas con preguntas de alternativas
cerradas de respuesta. Por lo general existe una pauta
de gua de la entrevista, en donde se respeta el orden y
fraseo de las preguntas. Preguntas como: qu es lo
que ms le agradara se reforme en su sindicato?, estn
planteadas para permitir un margen de variabilidad
amplio en las respuestas de los sujetos, donde se da a
stos oportunidades para que contesten segn su
propio margen de referencia, su propia terminologa,
etc., anotando, por lo general, textualmente las
13
respuestas, las que seguramente sern sometidas a
posteriori a un anlisis de contenido.
Las entrevistas estandarizadas y los cuestionarios
son prcticamente la misma cosa, solamente que se
habla de entrevista estandarizada en situaciones en las
que el cuestionario se aplica por un entrevistador que
leer las preguntas a un respondente. Las preguntas
son presentadas exactamente como figuran en el
cuestionario y en su mismo orden. Las preguntas han
sido determinadas por el investigador, no
permitindose por lo general que el entrevistador
refrasee o introduzca modificaciones. Las preguntas
pueden ser, y por lo general estn, cerradas"; esto es,
se le proporcionan al sujeto alternativas de respuesta
donde debe seleccionar unas u otras, ordenarlas,
expresar su grado de acuerdo o desacuerdo, etc. La
entrevista estandarizada ofrece algunas ventajas sobre
los otros tipos, de entrevista ya que: a) Permite hacer
comparable la informacin proveniente de distintos
sujetos; b) Facilita la medicin, que vara en funcin
directa al grado de estandarizacin de la pregunta; c)
Aparece como ms confiable en la medida que existe
una constancia en los estmulos; d) Minimiza los errores
que se puedan introducir en el refraseo de preguntas;
e) Finalmente, en trminos de costos de tiempo y faci-
lidad de procesamiento de los datos e interpretacin, la
entrevista estandarizada es insuperable.
A estas ventajas le corresponden tambin
desventajas: a) Existe el problema semntico; por ms
estandarizada que est una pregunta, no es posible
siempre estandarizar el significado que tiene cada
14
pregunta para distintos respondentes; b) Una
desventaja adicional est dada por la poca flexibilidad,
lo que puede llegar a comprometer la situacin de
comunicacin.
En los prrafos subsiguientes y en un captulo
especial, nos concentraremos con mayor detalle sobre
los cuestionarios.
Los cuestionarios son pues similares a las entrevistas
estructuradas. El instrumento de recoleccin de datos,
que es el cuestionario, ser sometido a un proceso de
control denominado prueba previa (o pretest). De ese
proceso de control resultar un cuestionario final, que
ser utilizado en el paso siguiente, o sea el de la
recoleccin de datos. Podemos hablar entonces de un
cuestionario inicial y de un cuestionario final.
Para efectuar la prueba previa se necesitar de
entrevistadores y de una muestra extrada del universo
que se trata de estudiar. Estas dos cosas sern
analizadas ms adelante en el texto.

Cuestionario inicial
Desarrollamos aqu principalmente los tipos de
cuestionarios en los que se utilizan encuestadores para
obtener los datos. Existe otro tipo de cuestionario
autoadministrado en el que los propios sujetos leen y
registran sus respuestas.
El cuestionario est compuesto de preguntas, espacio
para registrar las respuestas y espacio para registrar la
entrevista como unidad.
Denominamos espacio para registrar la entrevista
como unidad, a aquella parte del cuestionario que
15
contiene los datos para ubicacin de los sujetos, el
nmero que recibir para su identificacin, los datos
referentes al encuestador, fecha en que ha sido
realizada la entrevista, su tiempo de duracin, etc.
Por espacio pare, registrar las respuestas
entendemos una distribucin particular en la superficie
de la pgina. A veces es conveniente (para facilitar
tanto la lectura y escritura por parte del entrevistador,
como la tarea de anlisis de las respuestas) disponer,
por ejemplo, las preguntas a la izquierda de la pgina y
el espacio para las respuestas y comentarios del
entrevistador, a la derecha. Las preguntas pueden ser
de diferentes tipos. Hay preguntas abiertas y cerradas;
a veces se aplican tambin escalas como la Guttman o
la Likert. Una pregunta en el cuestionario puede
corresponder a una variable, aunque puede tambin
pertenecer a una de las dimensiones de la variable o a
un indicador. Para facilitar las respuestas de los R,
muchas veces es conveniente reunir las preguntas
sobre una misma rea de inters, en bateras" de
preguntas (se puede consultar ms informacin sobre
estas reas en los captulos sobre el cuestionario y
sobre escalas).
Veamos ahora de dnde salen las preguntas que el
investigador va a incluir en su cuestionario. Lo ms
inmediato, y no tan obvio, es que aqullas deben hacer
referencia a lo que el investigador quiere estudiar. Las
fuentes para la obtencin son, entre otras, las
constituidas por el propio investigador y que se deriven
de su sistema conceptual. En segundo lugar los
cuestionarios realizados por otros investigadores. En las
16
entrevistas cualitativas encontrar tambin suficiente
material. Lo mismo ocurre con la consulta a la
bibliografa y a los documentos. Por ltimo, haciendo un
anlisis de contenido del material de discursos, de
contenido de artculos de prensa, artculos de revistas,
diarios, comentarios de radio y televisin, que estn
relacionados con la temtica de la investigacin, es
posible obtener buenas preguntas.
El problema fundamental de la construccin de
preguntas es si la pregunta realmente representa la
variable, es decir, si el contenido puede servir como
indicador de la variable. En el caso de una escala,
queremos tambin saber si el contenido de ella indica la
variable. Adems de esto, queremos saber si dentro de
la escala todos los items indican la misma cosa
(cualquiera que sea). Se puede, en el proceso del
pretest verificar esto, comparando las preguntas,
estudiando las distribuciones de respuestas y haciendo
un anlisis de consistencia interna de los tems en la
escala (ver la escala Likert).

Muestra para el pretest

Cuando el investigador tiene el cuestionario inicial listo
con todos sus detalles, procede con el pretest, es decir,
a aplicar ese cuestionario en una pequea muestra de
la poblacin que va a estudiar. Esta muestra para el
pretest es diferente a la muestra que vamos a aplicar
en el paso de recoleccin de datos, en el sentido de que
ahora se trata de obtener una muestra pequea del
medio que estamos estudiando y que no coincida con la
muestra final", en el sentido en que una persona que
17
aparezca en el pretest no lo haga nuevamente en la
muestra final.
En el caso de que nuestro campo de estudio sean
todos los trabajadores de una fbrica se puede escoger
la muestra para el pretest de los trabajadores de una
fbrica similar en lo que se refiere a alguna variable
fundamental. Lo importante en esto es que la muestra
del pretest se relacione lo ms posible con la muestra
final y que el nmero que se tome incluya a unos 30
individuos. Con este nmero ser posible hacer un
anlisis cuantitativo de los datos obtenidos en el pretest
al lado de una inspeccin cualitativa es decir que se
pueden estudiar las distribuciones de las categoras de
respuestas, calcular promedios y estudiar dispersiones
y tambin hacer simples cruces bivariatos y adems ver
si los items funcionan o discriminan. Todo esto no ser
posible si aplicamos el pretest a unas 5 u 8 personas,
por ejemplo.
Si el investigador dispone eventualmente de recursos
suficientes, no perjudica en nada al anlisis si el pretest
es ampliado dos o tres veces; por el contrario, esto
acrecienta la exactitud del procedimiento. Por supuesto,
el tamao del pretest est ligeramente ligado al tamao
del estudio final. Si el estudio final est calculado para
300 individuos el pretest es demasiado largo si es de
150 individuos, etc.

Entrevistadores para el pretest

Es recomendable que el investigador mismo efecte
una gran parte de las entrevistas del pretest. Si
despus emplear un gran nmero de entrevistado-
18
res, es recomendable tambin que algunos
investigadores asistentes y los mejores entrevistadores
participen en el trabajo de campo del pretest. Las
razones para esto son las siguientes: hay todava
tiempo para aprender algo nuevo con respecto al
problema en estudio, que en muchas ocasiones puede
llevar a la reformulacin de la hiptesis; pueden
introducirse nuevos indicadores; algunas preguntas
pueden tener necesidad de ser reformuladas, etc. En el
pretest el cuestionario inicial no est todava tan
cerrado como el cuestionario final; algunas preguntas
estn abiertas, las que luego del anlisis del pretest se
presentarn como preguntas con alternativas cerradas
en la etapa de recoleccin de datos; en general, toda la
entrevista requiere mucho ms sensibilidad durante el
proceso que cuando se llega al cuestionario final. Por
ello, slo los entrevistadores con bastante experiencia
pueden participar juntos con el equipo de
investigadores.

Organizacin y evaluacin del pretest

Si unas 5 personas efectan de 6 a 10 entrevistas, la
operacin puede estar terminada en un plazo de dos
das. La evaluacin del pretest se hace inmediatamente
despus que se han efectuado las entrevistas. Algunos
puntos que deben profundizarse son los siguientes.
Examen del cuestionario como un todo y en cada una
de sus partes:
qu reaccin ha tenido el entrevistado con
respecto a la entrevista?

19
 en qu forma puede lograrse una mayor
motivacin de parte del R?
cul es la hora (o da) ms oportuna para llevar a
cabo las entrevistas, y dnde? (en el lugar de trabajo,
en la casa, etc., dependiendo del tipo de entrevista).
cul debe ser la longitud de la entrevista?
en qu orden deben colocarse los diferentes
grupos de preguntas (bateras)? Por ejemplo:
preguntas sobre deportes, preguntas personales,
preguntas sobre aspectos econmicos o polticos.
existe alguna posibilidad de que el orden de los
grupos de preguntas dae el resultado de la
entrevista? (Por ejemplo, colocar una pregunta sobre
ingreso al comienzo del cuestionario. Ver el captulo
sobre el cuestionario.)
Examen de cada una de las preguntas:
es necesaria la pregunta?
podra reformularse?
podra
agregarse una pregunta suplementaria?
las respuestas alternativas que se han dado, son:
suficientes? demasiadas? no se aplican?
Hay suficiente espacio? Estn escritas de modo
que se eviten confusiones?
Al mismo tiempo o ms tarde, hay que estudiar la
frecuencia de la distribucin de las respuestas
(distribuciones marginales). En relacin con la forma de
la distribucin, se deciden las respuestas alternativas
finales. A travs de este estudio podemos decidir
cundo es necesario presentar la pregunta en una
forma dicotomizada o tricotomizada o si dejaremos ms
20
posibilidades de respuesta o la pregunta directamente
en forma abierta". Si se presentan algunas dudas, es
preferible presentar una completa escala de
alternativas, ya que una dicotomizacin o
tricotomizacin puede hacerse siempre despus, pero lo
contrario no es posible; es decir, si slo dejamos dos
alternativas en la escala, no podremos producir
despus cuatro, en caso de necesitarlas. En relacin
con esto, se hace una simple tabulacin cruzada de las
variables ms importantes, con el objeto de obtener la
primera verificacin del resultado de la hiptesis. Las
tabulaciones cruzadas estn limitadas a cuadros
bivariatos, debido al nmero restringido de casos.
A menudo no se presentan a los R en el pretest las
preguntas con distintas categoras de respuestas, sino
ms bien preguntas abiertas. Esto ocurre cuando el
investigador no cree conveniente exhibir las diferentes
respuestas entre las cuales el R debe elegir, pensando
en que de hecho el sujeto o bien no sabe nada acerca
del problema, o que indicndole las posibles respuestas
podra distorsionar la imagen que sobre el objeto tiene
el sujeto. En el primer caso, las respuestas deben ser
analizadas despus y, si se cree conveniente, clasificar
las diferentes respuestas en alternativas que figurarn
en el cuestionario final con el objeto de facilitar tanto el
trabajo del entrevistador, como la codificacin
posterior.
Sin embargo, muchas veces el investigador entrega
ya en el pretest las preguntas cerradas, en cuyo caso
se instruye a los entrevistadores para que lean las
alternativas y soliciten a los R que elijan la respuesta
21
que consideren ms exacta o que se ajusta ms a su
manera de pensar.
El ltimo paso en el proceso de evaluacin consiste
en ordenar y enumerar las preguntas y tipificar el
cuestionario nuevamente. Antes de esto, el equipo
tiene que decidir si es necesario efectuar un segundo
pretest o si con el primero se ha llegado a resultados
satisfactorios. Ahora vamos a dejar la parte del pretest
y pensar ms en otros requisitos que deben ser
preparados con la finalidad de proceder a la recoleccin
final de datos. Necesitamos una muestra para el
trabajo de campo que no tiene que estar mezclada con
la muestra del pretest; necesitamos tambin entrenar a
los entrevistadores frente al trabajo de campo. Este
ltimo trabajo se hace en relacin con el cuestionario
final que se debe tener listo despus de la evaluacin
del pretest.

Diseo de la muestra
Si fuera posible, debiera investigarse toda la poblacin.
En la mayora de los casos, la poblacin es muy
numerosa y el presupuesto del investigador limitado.
Por lo tanto, debe efectuarse una representacin al azar
de la poblacin. El tipo de diseo de la muestra que
debe utilizarse depende del objetivo del estudio, y de la
unidad de anlisis que se utilizar, de su distribucin
geogrfica y de la distribucin de las otras variables
fundamentales. En uno de los captulos de este libro se
entrega una corta introduccin referente a los
principales tipos de muestras probabilsticas y no
probabilsticas.
22
Hay varias maneras de construir muestras, y la
pregunta que tiene que responder el investigador es
qu representa realmente la muestra para su estudio.
En caso de que el estudio sea descriptivo y queramos
predecir la distribucin en la poblacin (valores
paramtricos) la muestra debe ser probabilstica. Pero,
cuando el estudio tiene como objetivo establecer las
relaciones entre variables de tipo exploratorio, la
probabilidad no es el nico e indispensable requisito.

Para mostrar la relacin entre la fuerza de gravedad,

tiempo y longitud, Newton no necesit recurrir a una
muestra representativa de todos los objetos pesados
del mundo, para incluirlos en una situacin
experimental. Muchas veces da ms seguridad de
prediccin el hecho de mostrar la misma tendencia en
una muestra pequea una y otra vez durante distintos
periodos, que elaborar una investigacin grande que
explique todo.

No es necesario que el investigador domine, en un

estudio sociolgico, cada aspecto terico de la muestra,
pero si es un requisito indispensable la cooperacin de
un estadista en el caso de que sea necesario.
Desgraciadamente los diseos de muestras demasiado
complejos no pueden ser aplicados, puesto que las
informaciones fundamentales en las cuales la muestra
ha sido tomada son incompletas, impracticables, etc.

Entrenamiento de los entrevistadores

En los pases en que los entrevistadores para hacer

estudios no son profesionales, el investigador tiene que
23
seleccionar y entrenar un buen equipo. El proceso de
seleccin y entrenamiento de los entrevistadores puede
empezar junto con el pretest (en el cual, adems,
pueden intervenir algunos entrevistadores).
Normalmente el investigador encuentra las personas
apropiadas entre los estudiantes tic su misma y/o de
diferentes disciplinas.

Si suponemos que las personas no poseen experiencia

anterior en entrevistas, el primer paso es procurarse un
cuestionario estndar para el entrenamiento. Este
cuestionario incluye diferentes tipos de preguntas,
hojas sueltas para responder e instrucciones para los
entrevistadores. A stos debe drseles algunas
lecciones acerca de la teora de la entrevista y de la
aplicacin de los cuestionarios. En seguida, hay que
reunirlos en pequeos grupos, con el cuestionario de
entrenamiento de entrevistas que ha preparado. Luego,
hacerlos que uno entreviste a otro ante el investigador
que sigue el procedimiento cuidadosamente (en suma,
un juego de role-playing).
Hay equipos tcnicos ms avanzados, que se llaman
laboratorios de entrevistas. Estos laboratorios" pueden
consistir en algunas salas especialmente preparadas
con micrfonos y amplificadores y tambin una sala de
conferencias, con un espejo one way. Naturalmente,
esta forma de preparar a los entrevistadores pertenece
ms a instituciones grandes en universidades. Estos
laboratorios" permiten llegar a cursos regulares en los
cuales el particpame recibe un diploma y tiene
oportunidad de ingresar a un grupo profesional de
24
entrevistadores con su propio cdigo de tica, etc. Sin
embargo, reduzcamos las aspiraciones a la versin ms
accesible presentada: el investigador efecta una
seleccin de entrevistadores en esta primera visita de
entrenamiento. Ni las personas demasiado tmidas ni
las que presumen de su excelencia como
entrevistadores, llegan a ser buenos entrevistadores.
Toda persona que trate de predisponer la entrevista a
uno u otro lado no es recomendable. Para predecir si
una persona va a ser buen o mal entrevistador, una
experiencia vasta como entrevistador y los estudios
tericos de la entrevista por parte del investigador
sern de gran ayuda.
Habr siempre un relativo grado de ventaja en la
tarea de llevar a cabo las entrevistas a largo plazo.
Entrevistadores que son excelentes en un tipo de
estudio, pueden ser mediocres en otro; y
entrevistadores que han sido mediocres en el comienzo
de la coleccin de datos, pueden resultar las mejores
personas para convencer a los R que en un principio
rehusaron ser entrevistados.5
Cuando el investigador tiene un equipo de
entrevistadores capaces y bien entrenados, el
cuestionario de la investigacin final se presenta junto
con las instrucciones para los entrevistadores. Llevar
algn tiempo al entrevistador manejar todos los
formularios y el cuestionario. Antes de empezar el
trabajo en el campo, el equipo de investigacin debe
cerciorarse de que los entrevistadores han comprendido
estas instrucciones y que dominan el cuestionario, pues
de lo contrario slo conseguiran verse confuso o
25
inseguro (ver tambin el captulo sobre la organizacin
del trabajo de campo).

Paso III: La recoleccin de datos. EL trabajo en el

campo

El trabajo en el campo debe planearse y llevarse a cabo

con precisin y seguridad. En un estudio de tamao
normal, digamos de algunos 500 casos, la parte
principal de las entrevistas (un 70 %) debe ser
obtenida en un plazo de 5 das despus de su comienzo
en el campo de trabajo. El nmero de entrevistadores y
recursos deben calcularse sobre estas cifras. Por
supuesto que depende mucho del tipo de estudio que
se llevar a efecto. Algunas entrevistas tienen lugar en
reas rurales, otras en parte de ciudades que no tienen
muchos medios de comunicacin. De todos modos, no
es necesario justificar una demora demasiado
prolongada de la recoleccin de datos, por causa de
dificultades que pudieran producirse. En muchos
estudios es fcil encontrar dificultades de diferentes
tipos.
Si el estudio se va a llevar a cabo en un pueblo, por
ejemplo, se pueden enviar all a ms o menos 30
entrevistadores por un periodo de 5 das, que vivan
cerca de la central de entrevistas (podra,
perfectamente, ser un hotel), con instalaciones de
telfonos y comunicaciones y en un lugar cntrico. Los
entrevistadores estn precisamente para un cierto
propsito y para eso se les est pagando.

26
 Los R se dividen de tal modo que todos queden
prximos. A cada sector geogrfico se le da un
entrevistador, etc. Los entrevistadores, por ejemplo,
tendramos que informar por cada cinco entrevistas a la
central, con objeto de que dichas entrevistas sean
debidamente verificadas, etc. Sern cinco das
sobrecargados, pero posiblemente el estudio ser
realizado de una manera eficiente.
Un problema en toda recoleccin de datos primarios
es el tipo de dificultades que se presentan para obtener
el total de las entrevistas. Hablamos de prdida de
datos. La prdida de datos puede ser en la forma de
prdida de la entrevista entera o parte de ella. En el
primer caso, es la prdida de la unidad y en el segundo,
es un vaco en la matriz de datos. Nos preocuparemos
aqu de la primera posibilidad.
La gente puede rehusar las entrevistas por diversas
causas imaginables. En una encuesta al azar de 500 R
una serie de inconvenientes puede aparecer. No es fcil
tomar simplemente alguna otra persona para sustituir
los individuos que rehsan la entrevista. Sin embargo,
existir un cierto porcentaje de entrevistas que el
investigador obtendr fcilmente, digamos de alrededor
del 70-75 % y habr algn 20 % difcil de obtener.
Mientras ms alto sea el porcentaje que deseemos
obtener, ms alto ser el costo y el trabajo que
tendremos en las ltimas entrevistas. Tericamente,
deberamos viajar a Europa, por ejemplo, para obtener
las entrevistas de algn R que est all de visita durante
el tiempo de nuestra investigacin. El costo, sin
embargo, y el tiempo ponen lmite a los altos
27
porcentajes y tenemos que continuar el estudio sin
lograr el 100 %. Todo lo que se obtenga superior al 90
% es aceptable, si usamos los estrictos criterios
mencionados.
Es necesario recordar algo que justifique el rigor de
nuestro criterio: el ltimo grupo de 10 % que
obtenemos es un grupo socialmente especial en el
sentido de que son personas difciles de ubicar. Podra
tratarse de una especfica forma de personalidad que
rehse todo lo que se haga en sociedad, incluyendo las
entrevistas; podran ser personas inestables y difciles
de localizar; podra tratarse de enfermos; etc. Esto es,
que probablemente puede ser un grupo ms
interesante de estudiar con respecto a algunas de
nuestras variables y por eso no puede ser sustituido
por otro tipo de personas.

PASO IV: EL PROCESAMIENTO DE DATOS

Bajo el ttulo de procesamiento de datos encontramos

subttulos como codificacin, perforacin,
reproduccin, etc. En la siguiente representacin
introductora del proceso de un estudio tipo survey,
tocaremos muy brevemente algunos aspectos y
dejaremos que el lector investigue sobre el particular
en otros captulos del libro.

Codificacin
Codificacin es el traslado de categoras de respuestas
a un lenguaje simplificado (cifras) con el objeto de

28
efectuar el proceso de anlisis dentro del espacio
adecuado en la tarjeta IRM U otras tarjetas perforadas.
En el proceso de codificacin, usamos una lista de
cdigos que, como un diccionario, da la correspondiente
connotacin de una categora en otro idioma. Damos a
continuacin un ejemplo de cdigo:

Se puede estudiar ms en detalle la codificacin en el

captulo que trata el asunto.

Perforacin de las tarjetas

Cuando los datos crudos han sido codificados en una
hoja especialmente dibujada para estos fines o
simplemente se han codificado en el cuestionario en
uno de los mrgenes, el prximo paso es perforar las
cifras en las columnas de la tarjeta de datos. De este
modo, obtendremos para cada individuo una tarjeta (o
un grupo de tarjetas si el nmero de variables es
numeroso); dentro de la tarjeta, cada columna o grupo
de columnas representar una variable o una
"pregunta" en el cuestionario; en cada columna la
posicin corresponder a la respuesta alternativa
escogida por el R.
29
La perforacin es relativamente un procedimiento
rpido. Las tarjetas necesitan tambin ser verificadas y
pueden ser reproducidas con el objeto de obtener una o
ms copias del juego inicial de tarjetas, todo este
trabajo es efectuado por mquinas especiales que
pueden ser alquiladas comercialmente. En muchos
departamentos universitarios y otras instituciones
cientficas existe, adems, una oficina especial para
computaciones que ofrece esta clase de servicios.

Una pregunta es de especial importancia para el

investigador con respecto al procesamiento de datos:
cundo es recomendable usar computadoras, cundo
una clasificadora y cundo simples tcnicas, como la
tcnica con tarjetas MC BEE, o simplemente hacer el
anlisis directamente en tablas, sin transferir el
material a tarjetas? Esto depende del nmero de casos
que tenga el estudio, el nmero de variables utilizadas
y de la complejidad del anlisis que quiere utilizar.

Para un pretest con ms o menos 30 a 50 casos, las

tarjetas Mc Bee habitualmente ofrecen la mejor
solucin. Para un estudio de alrededor de 200 a C00
casos con un nmero de variables no muy grande y con
el fin de no complicar el procedimiento analtico, las
tabulaciones cruzadas en un simple distribuidor de
tarjetas (clasificadora) es el ms econmico de los
mtodos en tiempo y dinero y permite cambios
inmediatos en el plan de anlisis. Para materiales ms
amplios, una computadora ofrece la mejor alternativa.
30
Usando mquinas clasificadoras corrientes, mquinas
estadsticas o servicios de computadoras, el
investigador obtiene las distribuciones de sus variables
con sus respectivas caractersticas, como promedios,
dispersiones, etc. A partir de esta informacin, procede
a disear un plan para el anlisis.

Paso V: Anlisis

A travs de la informacin obtenida de los datos, el

investigador contina su labor haciendo un proyecto de
tabulaciones cruzadas, incluyendo correlaciones, tests
de significacin estadstica y otros procedimientos
analticos que desee aplicar y que se corresponden con
su sistema de hiptesis.
Paso VI: Presentacin

La presentacin final de los hallazgos deber ser

efectuada de tal manera que muestre sus resultados en
forma sistemtica y compacta. Asimismo, la
presentacin debe incluir un apndice metodolgico en
el cual el cuestionario y otros detalles en la recoleccin
de datos y proceso se encuentren debidamente
explicitados. Esto se hace con objeto de hacer ms fcil
a otros cientficos la investigacin del sistema
empleado, efectuar rplicas v reconstrucciones de
preguntas y cuestionarios y, de esta manera, avanzar
en la teora.

Comentarios finales
31
Si vemos el diagrama al inicio de este captulo, en el
que se aprecian los diferentes pasos que sigue una
investigacin, notamos una fecha entre el paso V y el
paso 1. Esta flecha representa la interconexin del paso
de anlisis con el paso lgico de la formulacin de
nuestra hiptesis. Este paso representa la
interpretacin y consiste en confrontar los resultados
hipotticos que se derivan de la teora, con los
hallazgos empricos. La confirmacin de una hiptesis o
la refutacin de la misma tienen consecuencias
importantes; y a este respecto es importante justificar,
por ejemplo, tanto la presencia como la ausencia de
correlaciones. Es seal de poca tica profesional
presentar en el informe de investigacin solamente
aquellos hallazgos que coinciden con nuestras hiptesis
o peor con nuestros puntos de vista, e ignorar los que
no coincidan.

Cuando analicemos en el prximo captulo el proceso de

investigacin, notaremos la manera de ver una
investigacin tipo survey como un pasaje entre el
sistema de hiptesis y el anlisis con el trabajo de
correccin de datos ubicado en una forma intermedia.
Es decir, al suprimir el paso 1 y el V, no habr una
investigacin explicativa. Suprimiendo los pasos
intermediarios II, III y IV, 110 habr verificacin
emprica del I y no se puede tampoco efectuar el paso
V.

32