Taller 4 CV-SGI-version2 - (8 Horas) 2 PDF

Taller 4
Evaluacin del desempeo y Mejora

Sistema Integrado de Gestin parte II
Curso desarrollado por Qualitas del Per S.A.C.
Actualizacin a marzo 2008
Av. Grau 273, Ofc. 801 Miraflores

E-mail: asesores@qualitas.com.pe
Identificacin
Identificacin de
de
TEMA 1 cambios
cambios de
norma
de la
norma OHSAS
OHSAS
la
18001:2007
18001:2007

Principales cambios observados en la norma
OHSAS 18001:2007
1. Se presentan 23 definiciones versus las 17 definiciones de la versin 1999.

2. La definicin de riesgo tolerable ha sido reemplazada por la de riesgo
aceptable.
3. El trmino accidente se incluye en la definicin de incidente.
4. La definicin del trmino peligro elimina el dao a la propiedad y ambiente.
5. Las clusulas 4.3.3 y 4.3.4 de la versin 1999 han sido unificadas en una
sola clusula.
6. Se introducen nuevos requisitos en la seccin de planificacin.
7. La gestin del cambio se describe de manera ms explicita en las
secciones4.3.1 y 4.4.6
8. Se introducen nuevos requisitos en evaluacin de cumplimiento (4.5.2).
9. Se introducen nuevos requisitos para la participacin y consulta (4.4.3.2)
10. Se introducen nuevos requisitos para la investigacin de incidentes
(4.5.3.1)
TABLA COMPARATIVA
Captulo OHSAS 18001: 2007 Captulo OHSAS 18001: 1999
4.1 Requisitos generales 4.1 Requisitos generales
Poltica de seguridad y salud en el

4.2 4.2 Poltica de S&SO
trabajo (SST)
4.3 Planificacin 4.3 Planificacin
Identificacin de peligros, evaluacin y Planificacin para la Identificacin de Peligros,

4.3.1 4.3.1
control de riesgos Evaluacin de Riesgos y Control de Riesgos
4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos 4.3.2 Requisitos legales y otros Requisitos
4.3.3 Objetivos y Programa(s) 4.3.3 Objetivos
4.3.4 ------- 4.3.4 Programa(s) de Gestin de S&SO
4.4 Implementacin y operacin 4.4 Implementacin y funcionamiento
Recursos, funciones, responsabilidad y

4.4.1 4.4.1 Estructura y responsabilidad
autoridad
Competencia, formacin y toma de

4.4.2 4.4.2 Capacitacin, concientizacin y competencia
conciencia
4.4.3 Comunicacin, participacin y consulta
4.4.3 Consulta y comunicacin

4.4.3.1 Comunicacin
4.4.3.2 Participacin y Consulta

TABLA CONPARATIVA
Captulo OHSAS 18001: 2007 Captulo OHSAS 18001: 1999
4.4.4 Documentacin 4.4.4 Documentacin
4.4.5 Control de documentos 4.4.5 Control de Documentos y Datos
4.4.6 Control operacional 4.4.6 Control Operativo
Preparacin y respuesta ante Estado de preparacin y respuesta frente a

4.4.7 4.4.7
emergencias emergencias
4.5 Verificacin 4.5 Verificacin y acciones correctivas
Seguimiento y medicin del

4.5.1 4.5.1 Medicin y Monitoreo del desempeo
desempeo
4.5.2 Evaluacin del cumplimiento legal
Investigacin de incidentes, No
Accidentes, Incidentes, No conformidades,
4.5.3 Conformidades, Accin Correctiva y 4.5.2
Acciones correctivas y preventivas
Preventiva
4.5.3.1 Investigacin de incidentes
No Conformidades, Accin Correctiva y
4.5.3.2
Preventiva
4.5.4 Control de los registros 4.5.3 Registros y gestin de registros
4.5.5 Auditora Interna 4.5.4 Auditoria
4.6 Revisin por la direccin 4.6 Revisin por la direccin

Los cambios en OHSAS 18001: 2007
Mejoramiento 4.2
4.2Poltica
Polticade
deS&SO
S&SO
continuo
4.3
4.3Planificacin
Planificacin
Identificacin
Identificacin Peligros,
Peligros, evaluacin
evaluacin de
de riesgos
riesgos yy
4.6
4.6Revisin
Revisinpor
porparte
partede
dela
la determinacin de controles.
determinacin de controles.
Direccin
Direccin Requisitos
Requisitoslegales
legalesyyotros.
otros.
Objetivos
Objetivosyyprogramas
programas. .
4.5
4.5Verificacin
Verificacinyyacciones
acciones
correctivas
correctivas 4.4
4.4Implementacin
Implementacinyyoperacin
operacin
Monitoreo Recursos,
Recursos,funciones,
funciones,responsabilidad
responsabilidadlaboral
laboralyy
Monitoreoyymedicin
medicindel
deldesempeo
desempeo
autoridad.
autoridad.
Evaluacin
Evaluacinde
decumplimiento
cumplimientolegal
legal
Entrenamiento,
Entrenamiento,conscientizacin
conscientizacin yy
Investigacin
Investigacinde
deincidentes,
incidentes,no
no competencia
conformidades, competencia
conformidades, acciones correctivasyy
acciones correctivas
preventivas Comunicacin,
Comunicacin,participacin
participacinyyconsulta
consulta
preventivas
Control Documentacin
Controlde
deregistros
registros Documentacin
Auditoria Control
Controlde
dedocumentos
Auditoriainterna
interna documentos
Control
Controlde
delas
lasoperaciones
operaciones
Preparacin
Preparacinyyrespuesta
respuestaante
anteemergencias
emergencias
Definiciones
1. Riesgo aceptable 13. Sistema de gestin de S&SO
2. Auditoria 14. Objetivos de S&SO
3. Mejoramiento continuo 15. Desempeo de S&SO
4. Accin correctiva 16. Poltica de S&SO
5. Documento 17. Organizacin
6. Peligro 18. Lugar de trabajo
7. Identificacin de peligros 19. Accin preventiva
8. Enfermedad 20. Procedimiento
9. Incidente 21. Registro
10. Partes interesadas 22. Riesgo
11. No conformidad 23. Evaluacin de riesgos
12. Salud ocupacional y
seguridad
Definicin de Peligro
Es una fuente, situacin o acto con
potencial de dao en trminos lesin o
enfermedad, o la combinacin de ellos.
Maquinaria energizada sin guardas de proteccin

Cables elctricos sin proteccin
Posturas
Falta de sealizacin en rutas de evacuacin:
Piso resbaladizos / mojados
Definicin de Riesgo
Combinacin de la
probabilidad de ocurrencia
de un evento o exposicin
peligrosa y la severidad de
las lesiones, daos o
enfermedades que puede
provocar el evento o la
exposicin.
Ejemplos
Fuente, situacin o acto Consecuencias expresadas en
trminos de lesiones o
enfermedades
Equipos energizados sin Golpes, lesiones
proteccin o sealizaciones
Polvo presente en el lugar del Asfixia
trabajo
Ruidos generados por equipos Sordera
energizados
Pisos resbalosos Golpes, lesiones
Trabajos en altura sin equipos de Golpes, lesiones, muerte
proteccin personal
Riesgo aceptable
Riesgo que ha sido

reducido a un nivel que
puede ser tolerado por
la organizacin, teniendo
en cuenta sus
obligaciones legales y su
propia poltica de SS&SO
Definicin de incidente
Evento (s) relacionado (s)
con el trabajo que dan lugar
o tienen el potencial de
conducir a lesin,
enfermedad (sin importar
severidad) o fatalidad.
Nota 1: Un accidente es un incidente
con lesin, enfermedad o fatalidad.
Nota 2: Un incidente donde no existe
lesin, enfermedad o fatalidad, puede
denominarse, cuasi perdida, alerta,
evento peligroso.
Nota 3: Una situacin de emergencia
es un tipo particular de incidente
Especificaciones
Especificaciones de
de OHSAS
OHSAS
18001:2007
18001:2007
(principales
(principalescambios)
cambios)
4.1
4.1 Requisitos
Requisitos Generales
Generales

Especificaciones de OHSAS 18001:2007
4.1 Requisitos Generales
La organizacin debe establecer, documentar,

implementar, mantener y continuamente
mejorar el sistema de gestin de S&SO, cuyos
requisitos son especificados en el captulo 4.
La organizacin debe definir y documentar el

alcance de su Sistema de Gestin de S&SO
Especificaciones
Especificaciones de
de
OHSAS
OHSAS 18001:2007
18001:2007
(principales
cambios)
4.2
4.2 Poltica
Poltica de
de seguridad
seguridad
yy salud
salud ocupacional
ocupacional

Especificaciones de OHSAS 18001:2007
4.2 Poltica de seguridad y salud ocupacional
Debe haber una poltica de salud y seguridad ocupacional autorizada por la
alta direccin de la organizacin, que establezca claramente los objetivos
generales de salud y seguridad y un compromiso con el mejoramiento del
desempeo de la salud y seguridad.
La poltica debe:
a) ser apropiada a la naturaleza y magnitud de los riesgos de S&SO de la organizacin;
b) incluir un compromiso de prevencin de lesiones, enfermedad y de
mejoramiento continuo;
c) incluir un compromiso de por lo menos cumplir con la legislacin S&SO aplicable vigente
y con otros requisitos suscritos relacionados con los peligros de S&SO;
d) Proporciona un marco de referencia para establecer y revisar los objetivos de
S&SO.
e) ser documentada, implementada y mantenida;
f) Ser comunicada a todos las personas que trabajan bajo el control de la
organizacin con la intencin que ellos estn conscientes de sus obligaciones
individuales de SSO.
g) estar a disposicin de todas las partes interesadas; y
h) ser revisada peridicamente para asegurarse que se mantiene relevante y apropiada
para la organizacin.
Especificaciones
Especificaciones de
de
OHSAS
OHSAS 18001:2007
18001:2007
(principales
cambios)
4.3.1
4.3.1 Identificacin
Identificacin de
de
peligros,
peligros, evaluacin
evaluacin dede
riesgos
riesgos yy determinacin
determinacin
de
de controles
controles

Alcance de los procedimientos de
identificacin de peligros, evaluacin de
riesgos y determinacin de controles
a) actividades rutinarias y no rutinarias

b) actividades de todo el personal que tiene acceso al lugar de trabajo
(incluyendo contratistas y visitantes)
c) Comportamiento, capacidad y otros factores asociados a las
personas.
d) Peligros originados fuera del lugar de trabajo, capaz de afectar
adversamente la salud o seguridad de las personas bajo el control
de la organizacin dentro del lugar de trabajo.
e) Peligros generados en la proximidad del lugar de trabajo por
actividades o trabajos relacionados bajo el control de la
organizacin.
f) Infraestructura, equipos y materiales en el lugar de trabajo,
provistos por la organizacin u otros.
g) Cambios o propuestas de cambio en la organizacin, sus
actividades o materiales.
h) Modificaciones al sistema de gestin de S&SO, incluyendo cambios
temporales y sus impactos sobre las operaciones, procesos y
actividades.
i) Diseo del lugar de trabajo, procesos, instalaciones, maquinaria,
procedimiento operacionales y organizacin del trabajo, incluyendo
su adaptacin a la capacidad humana.
La Gestin del cambio y la Identificacin de
peligros, evaluacin de riesgos y determinacin
de controles
En la gestin de cambios, la organizacin debe identificar

los peligros y riesgos de S&SO asociados a:
Cambios en la organizacin,
Cambios en el sistema de gestin de S&SO
Cambios en sus actividades
previo a la introduccin de dichos cambios.
Cuando se determine controles o cambios a los existentes

se debe considerar la reduccin de los riesgos de acuerdo a
la sgte. priorizacin:
a) Eliminacin
b) Sustitucin
c) Controles ingenieriles
d) Sealizacin, alertas y/o controles administrativos.
e) Equipos de proteccin personal
El mantenimiento del SGS&SO y la
Identificacin de peligros, evaluacin de
riesgos y determinacin de controles
La organizacin debe documentar y

mantener actualizados los
resultados de la identificacin de
peligros, evaluacin de riesgos y
determinacin de controles.
La organizacin debe asegurar que

los riesgos de S&SO y determinacin
de controles son tomados en cuenta
en el establecimiento,
implementacin y mantenimiento
del sistema de gestin de S&SO.
Tema de discusin en grupo
Peligros Consecuencias Controles propuestos

En casos de cadas sobre
Ctodos suspendidos en un trabajador:
movimiento Traumatismos, contusiones,
muerte
Proyeccin metales fundidos en En caso de contacto con la
zona de hornos piel: quemaduras
En caso de contacto: shock

Energa Elctrica en sub estaciones
elctrico, quemaduras
De ser repetitivos: lesiones

Posturas incorrectas
en las articulaciones
De prolongar la exposicin:
Ruido en rea de molinos
Prdida Auditiva
Vapores txicos en interior de De inhalarlos:

tanques de D2 evenenamiento
Especificaciones
Especificaciones de
de
OHSAS
OHSAS 18001:2007
18001:2007
(principales
cambios)
4.3.2
4.3.2 Requisitos
Requisitos legales
legales
yy otros
otros

4.3.2 Requisitos legales y otros
La organizacin debe establecer,

implementar y mantener un o varios Estructuras
procedimiento(s) para identificar y
acceder a los requerimientos de S&SO organizacionales
legales y otros que le sean aplicables.
La organizacin debe asegurar que

Programas y planes
estos requerimientos legales aplicables
sean tomados en cuenta en el
establecimiento, implementacin y Responsabilidades
mantenimiento del sistema de gestin Elementos
de S&SO. fundamentales Prcticas
de un SGS&SO
La organizacin debe mantener esta
informacin actualizada. Procedimientos
Debe comunicar informacin relevante
sobre requisitos legales y otros Procesos
requisitos a las personas que trabajan
bajo el control de la organizacin y
otras partes interesadas. Recursos
Especificaciones
Especificaciones de
de
OHSAS
OHSAS 18001:2007
18001:2007
(principales
cambios)
4.3.3
4.3.3 Objetivos
Objetivos yy
Programa(s)
Programa(s)

4.3.3 Objetivos y Programa(s)
Los objetivos deben ser medibles,

cuando sea factible
Objetivos consistentes con:

Objetivos la poltica de S&SO,
Objetivos
Objetivos incluyendo el compromiso
Objetivos de prevenir lesiones y
Objetivos enfermedades,
el cumplimiento con los
requerimientos legales y
otros que la organizacin
suscriba y
el mejoramiento continuo.
Especificaciones
Especificaciones de
de
OHSAS
OHSAS 18001:2007
18001:2007
(principales
cambios)
4.4.1
4.4.1 Recursos,
Recursos, funciones,
funciones,
responsabilidad,
responsabilidad,
responsabilidad
responsabilidad laboral
laboral yy
autoridad
autoridad

4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad,
responsabilidad laboral y autoridad
La responsabilidad mxima para la seguridad y salud y el sistema de

gestin de S&SO recae en la alta direccin.
La alta direccin debe demostrar su compromiso:

a) Asegurando la disponibilidad de los recursos esenciales para
establecer, implementar, mantener y mejorar el sistema de gestin
de S&SO.
Nota: Los recursos incluyen los recursos humanos y
habilidades especializadas, recursos tecnologas y funciones.
b) Definiendo las funciones, asignando responsabilidades y

responsabilidades laborales y delegando autoridad, para facilitar la
efectividad del sistema de gestin de S&SO. Las funciones,
responsabilidades, responsabilidad laboral y autoridad deben ser
documentadas y comunicadas.
4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad,
responsabilidad laboral y autoridad
La organizacin debe designar uno o varios representantes de la direccin, con
responsabilidades especificas en S&SO, quin independiente de otras responsabilidades,
debe tener definidas sus funciones, responsabilidades y autoridad para:
a) Asegurar que el sistema de gestin de S&SO se establezca, implemente y mantenga de
acuerdo con los requisitos de la norma.
b) Asegurar que los reportes de desempeo del SGSSO sean presentados a la alta
direccin para su revisin y utilizados como la base para la mejora del Sistema de
Gestin de S&SO.
Nota: El representante de la direccin (por ejemplo, una organizacin
grande, un miembro del comit ejecutivo) puede delegar algunos de sus
deberes a un coordinador, manteniendo sus responsabilidades.
La identidad del representante de la direccin debe estar disponible a todas a las personas
que trabajan bajo el control de la organizacin.
Todos aquellos con responsabilidades de direccin deben demostrar su compromiso con la

mejora continua del desempeo en Seguridad y Salud Ocupacional.
La organizacin debe asegurar que el personal en su lugar de trabajo, es responsable de

llevar a cabo los controles sobre los aspectos de S&SO, incluyendo el cumplimiento de los
requisitos aplicables a la organizacin.
Especificaciones
Especificaciones de
de
OHSAS
OHSAS 18001:2007
18001:2007
(principales
cambios)
4.4.2
4.4.2 Entrenamiento,
Entrenamiento,
competencia
competencia yy
concientizacin
concientizacin

4.4.2 Entrenamiento, competencia y
concientizacin
La organizacin debe asegurarse de que cualquier persona bajo su control que realice tareas
que puedan impactar sobre la S&SO, sea competente tomando como base una educacin,
formacin o experiencia' adecuadas, y debe mantener los registros asociados.
La organizacin debe identificar sus necesidades de formacin asociadas con sus riesgos de
S&SO y su sistema de gestin de S&SO. Debe proporcionar formacin o emprender otras
acciones para satisfacer estas necesidades, evaluar la efectividad de la formacin o las
acciones tomadas, y debe mantener los registros asociados.
La organizacin debe establecer y mantener uno o varios procedimientos para que el

personal trabajando bajo su control tome conciencia de:
a) Las consecuencias en S&SO, actuales o potenciales, de sus actividades laborales, su comportamiento y
los beneficios en S&SO de un mayor desempeo personal;
b) Sus funciones, responsabilidades e importancia en el logro del cumplimiento de la poltica y
procedimientos S&SO y los requerimientos del sistema de Gestin S&SO, incluyendo los requerimientos
de preparacin y respuesta a emergencias (ver 4.4.7);
c) Las consecuencias potenciales del incumplimiento de operaciones especificadas.
Los procedimientos de entrenamiento contaran con los diferentes niveles de:

a) Responsabilidad, habilidad, lenguaje e instruccin; y
b) Riesgo.
Especificaciones
Especificaciones de
de
OHSAS
OHSAS 18001:2007
18001:2007
(principales
cambios)
4.4.3
4.4.3 Comunicacin,
Comunicacin,
participacin
participacin yy consulta
consulta

4.4.3.1 Comunicacin
En relacin a sus peligros de S&SO y su sistema de

gestin de S&SO, la organizacin debe establecer,
implementar y mantener uno o varios procedimientos
para:
a) la comunicacin interna entre los diversos niveles y funciones

de la organizacin.
b) Comunicacin con contratistas y Otras visitas al lugar de
trabajo.
c) Recibir, documentar y responder a las comunicaciones
pertinentes de las partes interesadas.
4.4.3.2 Participacin y consulta
La organizacin debe, implementar y mantener uno o varios procedimientos

para:
a) La participacin de los trabajadores a travs de:
a) Involucrados, apropiadamente en la identificacin de peligros, evaluacin de
riesgos y determinacin de controles,
b) Involucrados apropiadamente en la investigacin de incidentes,
c) involucrados en el desarrollo y revisin de las polticas y objetivos
d) consultados donde haya cualquier cambio que afecte su salud y seguridad.
e) representados en asuntos de salud y seguridad.
Los trabajadores deben estar informados sobre sus formas de participacin,

incluyendo quin es su representante(s) en materias de S&SO.
b) Consulta a los contratistas cuando existan cambios que afectan su S&SO.
La organizacin debe asegurar, cuando sea apropiado, que las partes

interesadas relevante son consultadas, sobre temas pertinentes de S&SO
Involucramiento de los
trabajadores
Narrando hechos
Identificando causas de los
incidentes
Proponiendo acciones correctivas
Participando de los talleres
Especificaciones
Especificaciones de
de
OHSAS
OHSAS 18001:2007
18001:2007
(principales
cambios)
4.4.4
4.4.4 Documentacin
Documentacin

4.4.4 Documentacin
La documentacin del sistema de gestin de S&SO debe incluir:

a) la poltica y objetivos de S&SO
b) la descripcin del alcance del sistema de gestin de S&SO
c) la descripcin de los elementos principales del sistema de gestin de
S&SO y su interaccin as como la referencia a los documentos
relacionados.
d) Los documentos, incluyendo los registros requeridos por esta norma
internacional, y
e) Los documentos, incluyendo los registros determinados por la
organizacin como necesarios para asegurar la eficacia de la
planificacin, operacin y control de los procesos relacionados con la
gestin de sus riesgos de S&SO.
Nota: Es importante que la documentacin sea proporcional al nivel

de complejidad de los peligros y riesgos y se mantenga al mnimo
requerido para su eficacia y eficiencia.
Especificaciones
Especificaciones de
de
OHSAS
OHSAS 18001:2007
18001:2007
(principales
cambios)
4.4.5
4.4.5 Control
Control de
de
documentos
documentos

4.4.5 Control de documentos
Los documentos requeridos por el sistema de gestin de S&SO y por esta norma
OHSAS se deben controlar.
Los registros son un tipo especial de documento y se deben controlar de acuerdo con
los requisitos establecidos en el apartado 4.5.4
La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios

procedimientos para:
a) aprobar los documentos con re1acin a su adecuacin antes de su emisin,
b) revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario, y aprobarlo nuevamente,
c) asegurarse de que se identifiquen los cambios y el estado de revisin actual de los
documentos,
d) asegurarse de que las versiones pertinentes de los documentos aplicables estn
disponibles en los puntos de uso.
e) asegurarse de que los documentos permanezcan legibles y fcilmente identificables.
f) asegurarse de que se identifiquen los documentos de origen externo que la organizacin
ha determinado que son necesarios para la planificacin y operacin del sistema de
gestin de S&SO y se controla su distribucin, y
g) prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos y aplicarles una identificacin
adecuada en el caso de que se mantengan por cualquier razn.
Especificaciones
Especificaciones de
de
OHSAS
OHSAS 18001:2007
18001:2007
(principales
cambios)
4.4.6
4.4.6 Control
Control de
de las
las
operaciones
operaciones

4.4.6 Control de operaciones
La organizacin debe identificar aquellas operaciones y actividades que

estn asociadas con los peligros identificados, donde sea necesario la
implernentacin de controles para administrar el riesgo. Esto debe incluir
gestin de cambio (ver 4.3.1)
Para estas operaciones y actividades, la organizacin debe implementar y

mantener
a) controles operacionales, aplicables a la organizacin y a sus actividades; la

organizacin integrar esos controles operacionales en su sistema de gestin
de S&SO.
b) controles relacionados con bienes adquiridos, equipos y servicios
c) controles relacionados a contratistas y otras visitas a los lugares de trabajo.
d) Procedimientos documentados para cubrir situaciones donde su ausencia
pueda causar desviaciones de la poltica y objetivos SSO.
e) Estipular criterios operacionales donde su ausencia pueda causar desviaciones
de la poltica y objetivos SSO.
Especificaciones
Especificaciones de
de
OHSAS
OHSAS 18001:2007
18001:2007
principales
principalescambios)
cambios)
4.4.7
4.4.7 Preparacin
Preparacin yy
respuesta
respuesta ante
ante emergencias
emergencias

4.4.7 Preparacin y respuesta ante
emergencias

procedimientos para:
a) identificar situaciones potenciales de emergencia

b) Responder a estas situaciones de emergencia
La organizacin debe responder ante situaciones de emergencia y prevenir o mitigar

las consecuencias adversas asociadas a S&SO.
En su .planificacin de respuesta a emergencia la organizacin debe tomar en cuenta

las necesidades de las partes interesadas relevantes, p.e. servicios de emergencia y
vecinos.
La organizacin probar peridicamente sus procedimientos de respuesta a

situaciones de emergencia, donde sea factible, involucrando a las partes interesadas
involucradas.
La organizacin debe revisar peridicamente y modificar cuando se necesario sus
procedimientos de preparacin y respuesta ante situaciones de emergencias, en
particular despus de que ocurran las situaciones de emergencia (ver 4.5.3)
Contenido del Plan de
Contingencias
1. Procedimiento de notificacin para
reportar el incidente y establecer una
comunicacin entre:
1. Personal del lugar de la emergencia
2. Personal ejecutivo de la instalacin
3. Entidades reguladoras
4. Otras entidades segn se requiera.
2. Procedimientos para el entrenamiento del
personal en tcnicas de emergencias y de
respuestas.
3. Descripcin general del rea de operacin
4. Listado de equipos a ser utilizados para
responder a emergencias.
5. Listado de contratistas que se considera
forman parte de la organizacin de
respuesta a emergencias incluyendo
apoyo medico, logstico y otros servicios.
Especificaciones
Especificaciones de
de
OHSAS
OHSAS 18001:2007
18001:2007
(principales
cambios)
4.5.1
4.5.1 Medicin
Medicin de
de
desempeo
desempeo yy monitoreo
monitoreo

4.5.1 Medicin de desempeo y
monitoreo
La organizacin debe establecer, implementar uno o varios procedimientos para
monitorear y medir a intervalos regulares el desempeo de seguridad y salud
ocupacional.
Estos procedimientos deben proporcionar:

a) Mediciones cualitativas y cuantitativas apropiadas a las necesidades de la organizacin;
b) Seguimiento al grado de cumplimiento de los objetivos de S&SO de la organizacin;
c) Seguimiento a la efectividad de controles (tanto para salud como para seguridad)
d) Medidas proactivas de desempeo para monitorear el cumplimiento del programa de
S&SO, controles y criterios operacionales,
e) Medidas de desempeo reactivo para el seguimiento de enfermedades, incidentes
(incluyendo cuasi - prdidas) y otras evidencias histricas de desempeo S&SO
deficiente.
f) Registro de datos y resultados de seguimiento y medicin suficientes para facilitar el
anlisis de acciones preventivas y acciones correctivas subsecuentes.
Si se requiere equipo para la medicin del desempeo y del seguimiento, la
organizacin establecer y mantendr procedimientos para la calibracin y
mantenimiento de dicho equipo. Los registros de calibracin y actividades de
mantenimiento sern conservados.
Especificaciones
Especificaciones de
de
OHSAS
OHSAS 18001:2007
18001:2007
(principales
cambios)
4.5.2
4.5.2 Evaluacin
Evaluacin del
del
cumplimiento
cumplimiento legal
legal

4.5.2 Evaluacin del cumplimiento legal
4.5.2.1 En coherencia con su compromiso de cumplimiento (ver 4.2.c), la

organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos
para evaluar peridicamente el cumplimiento de los requisitos legales aplicables (ver
4.3.2).
La organizacin debe mantener los registros de los resultados de las evaluaciones

peridicas. Nota: la frecuencia de la evaluacin peridica puede variar para los
diferentes requisitos legales.
4.5.2.2 La organizacin debe evaluar el cumplimiento con otros requisitos que

suscriba, (ver 4.3.2). La organizacin puede combinar esta evaluacin con la
evaluacin del cumplimiento legal mencionada en el apartado .4.5.2.1, o establecer
uno o varios procedimientos separados.
La organizacin debe mantener los registros de los resultados de las evaluaciones

peridicas.
Nota: La frecuencia de la evaluacin peridica puede variar para los diferentes otros
requisitos suscritos.
Especificaciones
Especificaciones de
de
OHSAS
OHSAS 18001:2007
18001:2007
(principales
cambios)
4.5.3
4.5.3 Investigacin
Investigacin de
de
incidentes,
incidentes, no
no conformidad,
conformidad,
accin
accin correctiva
correctiva yy accin
accin
preventiva
preventiva

4.5.3.1 investigacin de incidentes
La organizacin debe establecer, implementar y

mantener uno o varios procedimientos para
registrar, investigar y analizar incidentes en orden a:
a) determinar las deficiencias subyacentes de S&SO y otros

factores que pueden ser la causa o que contribuyan a la
ocurrencia de incidentes
b) identificar la necesidad de la accin correctiva,
c) identificar las oportunidades para la accin preventiva
d) identificar las oportunidades para la mejora continua
e) comunicar los resultados de tales investigaciones
4.5.3.2 No conformidad, Accin correctiva y
accin preventiva
procedimientos para tratar las no conformidades reales y potenciales y
tomar acciones correctivas y acciones preventivas. Los procedimientos
deben definir requisitos para:
a) Identificacin y correccin de las no conformidades y tomando las acciones

para mitigar sus consecuencias en S&SO
b) la investigacin de las no conformidades determinado sus causas y tomando
las acciones con el fin de prevenir que vuelvan a ocurrir.
c) La evaluacin de la necesidad de acciones para prevenir las no conformidades
y la implementacin de las acciones apropiadas definidas para prevenir su
ocurrencia.
d) El registro de los resultados de las acciones preventivas y acciones correctivas
tomadas, y
e) La revisin de la eficacia de las acciones correctivas y preventivas tomadas
4.5.3.2 No conformidad, Accin correctiva y
accin preventiva
Donde la accin correctiva o la accin preventiva identifican nuevos peligros

o cambios a los peligros existentes o la necesidad de nuevos controles o
cambios a los controles existentes, el procedimiento solicitar que todas las
acciones propuestas sean revisadas mediante el proceso de evaluacin de
riesgos previa su implantacin.
Cualquier accin correctiva o accin preventiva tomada para eliminar las

causas de no conformidades actuales o potenciales ser apropiada a la
magnitud de los problemas y proporcional de SSO encontrados.
La organizacin debe asegurarse que cualquier cambio necesario se

incorpore a la documentacin del sistema de gestin de S&SO.
Especificaciones
Especificaciones de
de
OHSAS
OHSAS 18001:2007
18001:2007
(principales
cambios)
4.5.4
4.5.4 Control
Control de
de
registros
registros

4.5.4 Control de registros
La organizacin debe establecer y mantener los registros que sean

necesarios para demostrar la conformidad con los requisitos de su
sistema de gestin de S&SO y de esta norma OHSAS, y para
demostrar los resultados logrados.
La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o

varios procedimientos para la identificacin, el almacenamiento, la
proteccin, la recuperacin, el tiempo de retencin y la disposicin
de los registros.
Los registros deben ser y permanecer legibles, identificables y

trazables.
Especificaciones
Especificaciones de
de
OHSAS
OHSAS 18001:2007
18001:2007
(principales
cambios)
4.5.5
4.5.5 Auditorias
Auditorias internas
internas

4.5.5 Auditorias internas
La organizacin debe asegurarse que las auditorias internas del sistema de gestin de
S&SO se realizan a intervalos planificados para:
a) determinar si el sistema de gestin de S&SO

1.- Es conforme con las disposiciones planificadas para la gestin de S&SO, incluidos los
requisitos de esta norma, y
2.- Se ha implementado adecuadamente y se mantiene, y
3.- Es eficaz en el logro de la poltica y objetivos de la organizacin
b) proporcionar informacin a la direccin sobre los resultados de auditorias.
La organizacin debe planificar, establecer, implementar y mantener programa(s) de

auditorias, basados en los resultados de las evaluaciones de riesgo de las actividades de
la organizacin y los resultados de auditorias previas.
Se deben establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos que traten

sobre:
a) las responsabilidades, competencia y los requisitos para planificar y realizar auditorias,
informar sobre los resultados y mantener los registros asociados.
b) La determinacin de post criterios de auditoria, su alcance, frecuencia y mtodos.
La seleccin de los auditores y la realizacin de las auditorias deben asegurar la

objetividad e imparcialidad del proceso de auditoria.
Especificaciones
Especificaciones de
de
OHSAS
OHSAS 18001:2007
18001:2007
(principales
cambios)
4.6
4.6 Revisin
Revisin por
por la
la
direccin
direccin

4.6 Revisin por la direccin
La alta direccin debe revisar el sistema de gestin de S&SO de la organizacin, a
intervalos planificados, para asegurarse de su conveniencia, adecuacin y
eficacia continua.
Estas revisiones deben incluir la evaluacin de oportunidades de mejora y la

necesidad de efectuar cambios en el sistema de gestin de S&SO, incluyendo
la poltica de S&SO y los objetivos de S&SO. Se deben conservar los registros
de las revisiones por la direccin.
Los elementos de entrada para las revisiones por la direccin deben incluir:
a) los resultados de las auditorias internas y evaluacin de cumplimiento de los
requisitos legales y otros requisitos que la organizacin suscriba;
b) los resultados del proceso de consulta y participacin (ver 4.4.3)
c) comunicacin(es) relevante(s) con las partes interesadas externas, incluidas a las
quejas.
d) El desempeo de S&SO de la organizacin
e) El grado de cumplimiento de los objetivos
f) El estado de la investigacin de incidentes, acciones correctivas y preventivas
g) El seguimiento de las acciones resultantes de las revisiones previas llevadas a cabo
por la direccin.
h) Los cambios en la circunstancia, incluyendo la evolucin de los requisitos legales y
otros requisitos relacionados a S&SO. Y
i) Las recomendaciones para la mejora.
4.6 Revisin por la direccin
Los resultados de las revisiones por la

direccin deben ser coherentes con el
compromiso de mejora continua de la
organizacin y deben incluir las decisiones y
acciones tomadas relacionadas con posibles
cambios:
a) el desempeo de S&SO
b) la poltica y objetivos de S&SO.
c) Recursos, y
d) Los otros elementos del sistema de
gestin de S&SO.
Los resultados relevantes de la revisin por la

direccin deben estar disponibles para el
proceso de consulta y comunicacin.
EL
EL MODELO
MODELO
SYDNEY
SYDNEY Y
Y LOS
LOS
TEMA 2 PROCESOS
PROCESOS DE
DE
MEJORA
MEJORA
CONTINUA
CONTINUA

EL MODELO SYDNEY
El concepto de este modelo fue desarrollado por el grupo de
prcticas de auditoria ISO/TC176/IAF ISO 9001, durante su
reunin en Sydney, Australia durante 2003.
El modelo indica que la eficacia y la mejora se pueden representar

como un proceso cclico que utiliza los componentes del SGC para
analizar los datos y luego dirigir los cambios y las iniciativas que
garanticen la mejora continua.
El resultado total es un enfoque proactivo mejorado para cumplir

los objetivos del SGC y lo que es ms importante, los objetivos
corporativos, del negocio y/ o financieros relacionados de la
organizacin.
MEJORA Y EFICACIA
Existen muchos ejemplos y requisitos en las

normas de gestin que exigen que la
organizacin aborde la eficacia de su sistema de
gestin.
Los requisitos adicionales especifican la necesidad

de mejoras continuas en el sistema de gestin.
EL MODELO SYDNEY
En el siguiente ejemplo, la organizacin ha identificado
varios objetivos de calidad y ha recolectado datos
sobre los resultados de estos objetivos.
Utilizando la tcnica del anlisis de brecha, los

resultados se comparan con los objetivos y se
establece el grado de eficacia del SGC para un periodo
determinado de tiempo.
Los mismos datos le permiten a la organizacin medir

la mejora y tomar cualquier accin necesaria con base
en la informacin y los resultados.
ANLISIS DE DATOS
OBJETIVOS
ORGANIZACIONALES
Relacionados a requisitos
de clientes
Relacionados a requisitos EJEMPLO DE OBJETIVOS

Reglamentarios y legales
ESTABLECIDOS POR
Relacionados al grado de LA ORGANIZACIN
Defectos y devoluciones
Relacionados a los controles

Del SGC
Relacionados a las compras

ANLISIS DE DATOS
RESULTADOS
OBTENIDOS
Relacionados a la satisfaccin
de clientes
EJEMPLO DE RESULTADOS Relacionados a la

conformidad de requisitos
OBTENIDOS POR reglamentarios y legales
LA ORGANIZACIN Relacionados a indicadores de

desempeo
Relacionados a las
inspecciones y ensayos
Relacionados al desempeo de
proveedores
ANLISIS DE DATOS
Las cosas
OBJETIVOS
van bien! RESULTADOS
10 10
ORGANIZACIONALES 0 0 OBTENIDOS
Relacionados a requisitos Relacionados a la satisfaccin
de clientes de clientes
Relacionados a la conformidad
de requisitos reglamentarios y
legales
Relacionados al grado de Relacionados a indicadores de

Defectos y devoluciones desempeo
0 0 Relacionados a las inspecciones

Relacionados a los controles y ensayos
Del SGC
proveedores
Relacionados a las compras La brecha mide la falta
de eficacia del
sistema de gestin de la
calidad
Entre ms estrecha es la
brecha, ms
eficaz es el SGC.
ANLISIS DE DATOS
La direccin debera
tener aviso de
OBJETIVOS RESULTADOS
10 advertencia! 10
ORGANIZACIONALES
0 0 OBTENIDOS
legales


Del SGC
proveedores
de eficacia del
calidad
brecha, ms
eficaz es el SGC.
ANLISIS DE DATOS
La organizacin esta
OBJETIVOS
en problemas! RESULTADOS
10 10
ORGANIZACIONALES 0 0 OBTENIDOS
legales


Del SGC
proveedores
de eficacia del
calidad
brecha, ms
eficaz es el SGC.
MEJORA EN EL SG
OBJETIVOS RESULTADOS
ORGANIZACIONALES OBTENIDOS
legales

Relacionados a las inspecciones

Del SGC 100 0
%
proveedores
Relacionados a las compras
La mejora
tambin se puede
medir!
MEJORA EN EL SG
OBJETIVOS
RESULTADOS
ORGANIZACIONALES
OBTENIDOS
100 0
% Qu acciones se
deben tomar
Estas acciones INICIATIVAS cuando se
pueden hacer
DE MEJORA identifican
que la brechas?
organizacin Recursos
revise sus En este ejemplo la
objetivos Acciones correctivas organizacin
Proveedores identific 3 reas
clave de mejora
LA EFICACIA DE LA
ORGANIZACIN
Despus de analizar los datos y llegar a

una conclusin sobre la eficacia del SG,
se usa el mismo proceso para determinar
si el sistema de gestin ha tenido un
efecto en los resultados financieros y / o
de negocio de la organizacin.
EFICACIA DE LA
ORGANIZACIN
RESULTADOS RESULTADOS DEL
DEL SGC NEGOCIO DE LA
ORGANIZACIN
100 0
%
Ahora la brecha
Estas acciones INICIATIVAS mide la falta de
pueden hacer
DE MEJORA eficacia de los
que la negocios de la
organizacin
revise sus
Recursos organizacin
objetivos Marketing Nuevamente la
Costos mejora se puede
medir
CONCLUSIN
Es probable que la eficacia del

sistema de gestin para cumplir los
objetivos y/o de negocios sea el atributo
clave que garantice el soporte continuo y
la asignacin de recursos para mantener
el sistema de gestin en el ambiente
corporativo.
TEMA 3 REVISIONES
REVISIONES
DEL
DEL SIG
SIG

REFERENCIAS
ISO 9001
Revisin del SGC por la
direccin
(5.6)
ISO 14001
(4.6)
OHSAS 18001
(4.6)
Las revisiones a intervalos planificados.
Entradas:
1. Resultados de auditoras
2. Retroalimentacin de clientes Salida:
3. Operacin de procesos y conformidad de 9 Acciones de mejora del
n
productos SGC
si
vi
4. Situacin de acciones correctivas y preventivas 9 Acciones de mejora del
Re
producto
5. Seguimiento de acciones derivadas de
revisiones anteriores 9 Necesidades de recursos
6. Cambios que podran afectar el SGC.
REFERENCIAS
ISO 9001
Revisin del SGA por la
direccin
(5.6)
ISO 14001
(4.6)
OHSAS 18001
(4.6)
Entradas:
1. los resultados de las auditoras internas y evaluaciones de
cumplimiento con los requisitos legales y otros requisitos que
la organizacin suscriba.
2. las comunicaciones de las partes interesadas externas, Salida:
incluidas las quejas
3. el desempeo ambiental de la organizacin
9 Acciones relacionadas con
n
posibles cambios de la
si
4. el grado de cumplimiento de los objetivos y metas
poltica ambiental
vi
Re
5. el estado de las acciones correctivas y preventivas
9 Acciones relacionadas con
6. el seguimiento de las acciones resultantes de las revisiones
previas llevadas a cabo por la direccin posibles cambios en
objetivos, metas y otros
7. los cambios en las circunstancias, incluyendo la evolucin de
los requisitos legales y otros requisitos relacionados con sus elementos del SGA
aspectos ambientales; y
8. las recomendaciones para la mejora
REFERENCIAS
ISO 9001
Revisin del SGS&SO por
la direccin
(5.6)
ISO 14001
(4.6)
OHSAS 18001
(4.6)
Entradas:
1. los resultados de las auditoras internas y evaluaciones de
cumplimiento con los requisitos legales y otros requisitos que
la organizacin suscriba.
2. Los resultados de los procesos de consulta y participacin
3. las comunicaciones de las partes interesadas externas,
Salida:
incluidas las quejas 9 Acciones relacionadas con
n
4. el desempeo del SGS&SO al de la organizacin posibles cambios de la
si
poltica de SG&SO
vi
5. el grado de cumplimiento de los objetivos
Re
6. el estado de incidentes y de las acciones correctivas y 9 Acciones relacionadas con
preventivas
posibles cambios en
7. el seguimiento de las acciones resultantes de las revisiones objetivos, recursos y otros
previas llevadas a cabo por la direccin
elementos del SGS&SO
8. Los cambios en la circunstancia, incluyendo la evolucin de
los requisitos legales y otros requisitos relacionados a S&SO.;
y
9. las recomendaciones para la mejora
Aplicaciones
Aplicaciones
del
del modelo
modelo
Sydney
Sydney enen la
la
TEMA 4 revisin
revisin del
del
SGC
SGC

OBJETIVOS ASOCIADOS CON LA INFORMACIN DE ENTRADA
DE UNA REVISION DEL SGC
N INFORMACIN DE ENTRADA OBJETIVO ASOCIADO Indicador
N NCm
1 Resultados de Auditorias Reducir la ocurrencia de NCs
N NCM
Mejorar la percepcin de los
Puntaje de encuestas
clientes
2 Retroalimentacin del Cliente
Aumentar el nmero de clientes % clientes
retroalimentados retroalimentados
Desempeo de los procesos y

3 Reducir reprocesos N reprocesos / turno
conformidad del Producto
Estado de las Acciones Preventivas y Incrementar el N de AC y AP N AC implementadas /

4
Correctivas implementadas N AC generadas
Avance de los Objetivos de Calidad Mejorar el grado de cumplimiento N Objetivos cumplidos

5
(PGC) de los PGCs por bimestre
OBJETIVOS ASOCIADOS CON LA INFORMACIN DE ENTRADA
DE UNA REVISION DEL SGC
N INFORMACIN DE ENTRADA OBJETIVO ASOCIADO Indicador
Mejorar el grado de N acciones

Acciones de Seguimiento a las Revisiones
6 cumplimiento de acciones de implementadas / N
Anteriores
Revisiones anteriores acciones propuestas
Lograr que todos los

% trabajadores
7 Poltica de Calidad trabajadores conozcan la poltica
conocedores de la poltica
de calidad
N de cambios que
Iplementar cambios que
8 Cambios que podran afectar el SGC afectan favorablemente el
afecten favorablemente el SGC
SGC al ao
N de proyectos de
implementar proyectos de
9 Recomendaciones para la mejora mejora implementados al
mejora
ao
CRITERIOS PARA EVALUAR BRECHAS (SGC)
Nivel de eficacia
INFORMACIN DE OBJETIVO
N Indicador
ENTRADA ASOCIADO
Aceptable Medio inaceptable
Reducir la N NCm 2 NCm 2< NCm 8 2< NCm

Resultados de
1 ocurrencia de
Auditorias N NCM 0 NCM 0 NCM 1
NCs
mejorar la
Puntaje de
percepcin de los 15 10 Puntaje < 15 < 10
encuestas
clientes
Retroalimentacin
2 aumentar el
del Cliente % clientes
nmero de
retroaliment 50 % 20 % < 50 < 20 %
clientes
ados
retroalimentados
Desempeo de los
N
procesos y reducir
3 reprocesos Reprocesos 2 2< Reproc 5 5< Reproc.
conformidad del reprocesos
/ turno
Producto
Estado de las N AC
incrementar el
Acciones implementa
4 N de AC y AP 50 % 30 % < 50 < 30 %
Preventivas y das / N AC
implementadas
Correctivas generadas
N
Avance de los mejorar el grado Objetivos
5 Objetivos de de cumplimiento cumplidos 90 % 80 % < 90 < 80 %
Calidad (PGC) de los PGCs por
bimestre
Nivel de eficacia
INFORMACIN DE OBJETIVO
N Indicador
ENTRADA ASOCIADO
Aceptable Medio inaceptable
mejorar el N acciones
Acciones de grado de implementad
6 Seguimiento a las cumplimiento as / N 90 % 80 % < 90 < 80 %
Revisiones Anteriores de acciones de acciones
Rev. anteriores propuestas
Lograr que
todos los %
trabajadores trabajadores
7 Poltica de Calidad
conozcan la conocedores
99 % ------------ < 98 %
poltica de de la poltica
calidad
N de
implementar N cambios
cambios que N cambios F N cambios F
cambios que
Cambios que podran afectan F menor al
8 afecten mayor al N igual al N
afectar el SGC
favorablemente
favorableme N cambios
nte el SGC al cambios Df cambios Df
el SGC Df
ao
N de
implementar proyectos de
Recomendaciones
9 proyectos de mejora 5 1 Proyectos < 5 <1
para la mejora mejora implementad
os al ao
Taller 2
Indicadores de desempeo de un SGC
Instrucciones:
1. Considere los indicadores de desempeo de un SGC mostrados en el
curso.
2. Revselos y proponga cambios en ellos de forma tal que sean aplicables
en la organizacin.

INFORMACI Nivel de eficacia

OBJETIVOS
N N DE Indicadores
ASOCIADO
ENTRADA Aceptable Medio inaceptable
Concentracin
de Cu en LS 99 [c] 100 99 [c] < 59
mejorar el grado (gr/l)
de cumplimiento de
la [c] de Cu en el % de entregas
LS de LS que
99 % 100 99 [c] < 59
cumplen [C] de
Desempeo Cu establecida
de los
lograr que todos
procesos y % de paquetes
3 los paquetes de
conformida rotulados por 90 % 80 % < 90 % < 80
ctodos estn
d del lote
rotulados
Producto
cumplir con el N
N de celdas
de celdas
cosechadas por N 56 56 > N > 51 N 51
planificadas por
da
cosechar
Reducir tiempos de Tiempo de
carguio de ctodos carguo por T 5 min 5 min< T < 7 min 7T
en el trailer trailer
INFORMACI Nivel de eficacia

OBJETIVOS
N N DE Indicadores
ASOCIADO
ENTRADA Aceptable Medio inaceptable
cumplir las metas

de produccin
Tm producidas
establecidas en el 240 < Tm 200 Tm 240 Tm < 200
al da
plan de
Desempeo produccin
de los mejorar la % de ctodos
procesos y produccin de HG por 60 < % 40 % 60 % < 40
3
conformida ctodos HG cosecha
d del
Producto
Aplicaciones
Aplicaciones
del
del modelo
modelo
TEMA 5 Sydney
Sydney en
revisin
en la
revisin del
del
la
SGA
SGA

OBJETIVOS ASOCIADOS CON LA INFORMACIN DE
ENTRADA DE UNA REVISIN DEL SGA
INDICADOR FORMULA DE EVALUACIN

N INFORMACIN DE ENTRADA OBJETIVO ASOCIADO
GLOBAL PARA EL PROCESO DE REVISIN
Interna: Mejorar la eficacia N procesos auditados sin retrasos / N
del proceso de AI procesos planificados para ser auditados
1 Resultados de Auditorias Externa: Mejorar los N NCM
resultados de la auditoria N NCm
externa N OBS
% De RRLL cumplidos
Evaluacin de cumplimiento de Mejorar la eficacia del
2 $ de sancin impuestos por incumplimiento de
RRLL cumplimiento de RRLL
RRLL
% de cumplimiento de compromisos suscritos
Mejorar la eficacia del (de carcter legal
Evaluacin de otros compromisos
3 cumplimiento de otros
suscritos % de cumplimiento de compromisos suscritos
compromisos
de carcter voluntario
Comunicaciones de partes Mejorar la percepcin de N de opiniones adversas/N opiniones

4
interesadas partes interesadas favorables del desempeo ambiental
Mejorar las relaciones con las Tasa de variacin anual del nmero de quejas
5 Quejas de partes interesadas
partes interesadas fundamentadas
N de objetivos revisados / N de objetivos
Mejorar la eficacia del proceso propuestos cumplir a la fecha de revisin
Grado de cumplimiento de objetivos
6 de control o seguimiento del
y metas N de objetivos cumplidos / N de objetivos
PGA
propuestos cumplir a la fecha de revisin
OBJETIVOS ASOCIADOS CON LA INFORMACIN
DE ENTRADA DE UNA REVISIN DEL SGA
INDICADOR FORMULA DE EVALUACIN

N INFORMACIN DE ENTRADA OBJETIVO ASOCIADO
GLOBAL PARA EL PROCESO DE REVISIN
N acciones correctivas implementadas en lo

plazos / N de acciones correctivas
propuestas.
Mejorar la eficacia del proceso
Estado de acciones correctivas y N acciones correctivas implementadas en lo
7 de control o seguimiento de
preventivas plazos / N de acciones correctivas
AC y AP
propuestas.
N de mximo de das de retrazo reportados
en la implementacin de AC
Mejorar el proceso de control

Estado de seguimiento de los o seguimiento de los N de acciones no implementadas / N de
8
resultados de revisiones anteriores resultados de las revisiones del acciones propuestas a la fecha
SGC
los cambios en las circunstancias,
incluyendo la evolucin de los Mejorar la capacidad de
9 requisitos legales y otros requisitos respuesta a cambios de ??????????????
relacionados con sus aspectos requisitos legales
ambientales; y
las recomendaciones para la
10 mejora. ????????? ???????????????
CRITERIOS PARA EVALUAR BRECHAS (SGA)
INFORMACIN OBJETIVO ESTRATEGICO INDICADOR FORMULA DE EVALUACIN Aceptable No

N Aceptable
DE ENTRADA ASOCIADO GLOBAL PARA EL PROCESO DE REVISIN medio aceptable
Interna: Mejorar la N procesos auditados sin retrasos / N
1 0.5 < 0.5
eficacia del proceso de AI procesos planificados para ser auditados
Resultados de N NCM 0 0 1
1 Externa: Mejorar los
Auditorias
resultados de la auditoria N NCm 0 <3 3
externa
N OBS 0 0 ------
Evaluacin de % De RRLL cumplidos 100 % ---- 100

Mejorar la eficacia del
2 cumplimiento de $ de sancin impuestos por incumplimiento de
cumplimiento de RRLL 10,000 <20,000 20,000
RRLL RRLL
Evaluacin de % de cumplimiento de compromisos suscritos

Mejorar la eficacia del 70 > 40 40
otros de carcter legal
3 cumplimiento de otros
compromisos % de cumplimiento de compromisos suscritos
compromisos 70 > 40 40
suscritos (de carcter voluntario
Comunicaciones
Mejorar la percepcin de N de opiniones adversas / N opiniones
4 de partes 80 > 60 60
partes interesadas favorables del desempeo ambiental
interesadas
Quejas de Tasa de variacin anual del nmero de quejas

Mejorar las relaciones con
5 partes fundamentadas (N quejas del periodo actual <0 < 0.5 6
las partes interesadas
interesadas N quejas del periodo anterior)
Grado de N de objetivos revisados / N de objetivos

Mejorar la eficacia del
1 0.7 < 0.7
cumplimiento de
6 proceso de control o
objetivos y seguimiento del PGA N de objetivos cumplidos / N de objetivos
metas 1 0.7 < 0.7
Taller 3
Indicadores de desempeo de un SGA
Instrucciones:
1. Considere los indicadores de desempeo de un SGA mostrados en el
curso.
2. Revselos y proponga cambios en ellos de forma tal que sean aplicables
en la organizacin.
3. Complete la tabla adjunta

CRITERIOS PARA EVALUAR BRECHAS (SGA)
INDICADOR FORMULA DE
INFORMACIN OBJETIVO ESTRATEGICO Aceptable
N EVALUACIN GLOBAL PARA EL Aceptable No aceptable
DE ENTRADA ASOCIADO medio
PROCESO DE REVISIN
Estado de
acciones mejorar el % cumplimiento de
7 95 % 100 90 < % < 95 % 90
correctivas y desempeo del SGA acciones preventivas
preventivas
Estado de mejorar el proceso

(N de acciones no
seguimiento de de control de
implementadas / N
8 los resultados seguimiento o de los % 10 10 % 20 % > 20
acciones propuestas)
de revisiones resultados de las
x100
anteriores revisiones
los cambios en
las
circunstancias,
incluyendo la
evolucin de implementar lo
los requisitos solicitado por ley Tiempo en implementar /
9 80 % 70 < % < 80 80 %
legales y otros en menor tiempo tiempo otorgado por ley
requisitos
que lo otorgado
relacionados
con sus
aspectos
ambientales; y
las
evaluar e % de evaluaciones y/o
recomendacion
10 implementar implementaciones de 100 % 90 % 100 < 90%
es para la
mejora. recomendaciones recomendaciones
TEMA 6 Mejora
Mejora
continua
continua

Definicin de Mejora
continua
ACTIVIDAD RECURRENTE PARA AUMENTAR LA
CAPACIDAD PARA CUMPLIR LOS REQUISITOS
El objetivo de la mejora continua del SGC

es el aumento de la probabilidad de satisfacer
a los clientes
y a otras partes interesadas
REFERENCIAS
Mejora Continua
ISO 9001
(8.5.1)
ISO 14001
(----)
OHSAS 18001
(----)
La organizacin debe mejorar continuamente la

eficacia del sistema de gestin de la calidad por
medio de la utilizacin de:
9 la poltica de la calidad,
9 objetivos de la calidad,
9 resultados de las auditoras,
9 anlisis de datos,
9 acciones correctivas y preventivas y
9 la revisin por la direccin.
REFERENCIAS
Mejora Continua
ISO 9001
(8.5.1)
ISO 14001
(----)
OHSAS 18001
(----)
Actividades recurrentes que pueden aumentar nuestra capacidad de cumplimiento de requisitos:

A. Auditorias internas
B. Capacitaciones
C. Charlas de 5 minutos
D. Revisin por la direccin
E. Reuniones de comit de seguridad
F. Inspecciones
G. Caminatas
H. investigacin de incidentes
I. Anlisis de fallas
actividades recurrentes donde se utilizan los siguientes elementos:

9 la poltica de la calidad: A; D
9 objetivos de la calidad: A; D
9 resultados de las auditoras: A; D; E,
9 anlisis de datos: A; B: E; I
9 acciones correctivas y preventivas: A; C; E; F; G; H
9 la revisin por la direccin: A; D.
Taller 4
Mejora continua
Instrucciones:
1. Determine de que forma se pueden utilizar los elementos
descritos en el punto 8.5.1de la norma ISO 9001 para
mejorar el desempeo del SGC
2. Complete el cuadro adjunto

Herramienta para el taller 4
Utilizaciones recomendadas
La poltica de la calidad,
Objetivos de la calidad,
Resultados de las auditoras,
Anlisis de datos,
Acciones correctivas y
preventivas
La revisin por la direccin
Tareas taller 4
Establecer los procedimientos para la
realizacin de revisiones de los
sistemas de gestin de la calidad,
medio ambiente y de seguridad &
salud ocupacional
Establecer planes de accin para la
adecuacin a los nuevos requisitos de
la norma OHSAS 18001:2007
Establecer las utilizaciones de la
poltica, objetivos, etc. para la
mejora continua

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Taller 4

Evaluacin del desempeo y Mejora

Av. Grau 273, Ofc. 801 Miraflores

Av. Grau 273, Ofc. 801 Miraflores

1. Se presentan 23 definiciones versus las 17 definiciones de la versin 1999.

4.1 Requisitos generales 4.1 Requisitos generales

Poltica de seguridad y salud en el

4.3 Planificacin 4.3 Planificacin

Identificacin de peligros, evaluacin y Planificacin para la Identificacin de Peligros,

Recursos, funciones, responsabilidad y

Competencia, formacin y toma de

4.4.3 Comunicacin, participacin y consulta

4.4.3 Consulta y comunicacin

4.4.3.2 Participacin y Consulta

4.4.4 Documentacin 4.4.4 Documentacin

4.4.5 Control de documentos 4.4.5 Control de Documentos y Datos

4.4.6 Control operacional 4.4.6 Control Operativo

Preparacin y respuesta ante Estado de preparacin y respuesta frente a

Seguimiento y medicin del

4.5.2 Evaluacin del cumplimiento legal

4.5.5 Auditora Interna 4.5.4 Auditoria

4.6 Revisin por la direccin 4.6 Revisin por la direccin

Maquinaria energizada sin guardas de proteccin

Riesgo que ha sido

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La organizacin debe establecer, documentar,

La organizacin debe definir y documentar el

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a) actividades rutinarias y no rutinarias

En la gestin de cambios, la organizacin debe identificar

Cuando se determine controles o cambios a los existentes

La organizacin debe documentar y

La organizacin debe asegurar que

Peligros Consecuencias Controles propuestos

En caso de contacto: shock

De ser repetitivos: lesiones

Vapores txicos en interior de De inhalarlos:

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La organizacin debe establecer,

La organizacin debe asegurar que

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Los objetivos deben ser medibles,

Objetivos consistentes con:

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La responsabilidad mxima para la seguridad y salud y el sistema de

La alta direccin debe demostrar su compromiso:

b) Definiendo las funciones, asignando responsabilidades y

Todos aquellos con responsabilidades de direccin deben demostrar su compromiso con la

La organizacin debe asegurar que el personal en su lugar de trabajo, es responsable de

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La organizacin debe establecer y mantener uno o varios procedimientos para que el

Los procedimientos de entrenamiento contaran con los diferentes niveles de:

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En relacin a sus peligros de S&SO y su sistema de

a) la comunicacin interna entre los diversos niveles y funciones

La organizacin debe, implementar y mantener uno o varios procedimientos

Los trabajadores deben estar informados sobre sus formas de participacin,

b) Consulta a los contratistas cuando existan cambios que afectan su S&SO.

La organizacin debe asegurar, cuando sea apropiado, que las partes

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La documentacin del sistema de gestin de S&SO debe incluir:

Nota: Es importante que la documentacin sea proporcional al nivel