Procesal Penal

UNIVERSIDAD RAFAEL LANDIVAR
FACULTAD DE CIENCIAS JURIDICAS Y SOCIALES
Las deficiencias en las prevenciones policiales

y su influencia en las declaratorias de la
falta de mrito y desestimacin
TESIS
RODRIGO ALFARO CURLEY

Carn: 10611-01
Guatemala, enero de 2012

Campus Central
UNIVERSIDAD RAFAEL LANDIVAR
FACULTAD DE CIENCIAS JURIDICAS Y SOCIALES
Las deficiencias en las prevenciones policiales

y su influencia en las declaratorias de la
falta de mrito y desestimacin
TESIS
Presentada al Consejo de Facultad de

Ciencias Jurdicas y Sociales de la
Universidad Rafael Landvar
Por:
RODRIGO ALFARO CURLEY

Carn: 10611-01
Al conferirle el grado acadmico de:
LICENCIADO EN CIENCIAS JURDICAS Y SOCIALES
Y los ttulos profesionales de:
ABOGADO Y NOTARIO
Guatemala, enero de 2012

Campus Central
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CATEDRATICOS Lic. Alfonso Godinez Arana

M.A. Gabriel Estuardo Garca Luna
REPRESENTANTES ESTUDIANTILES Anna Mara Crdova Noguera

Luis Rodrigo Molina Lpez
Responsabilidad: El Autor ser el nico responsable de contenidos y conclusiones de
la tesis.
INDICE
CONTENIDO PAG
Introduccin
Captulo I - El Proceso Penal 01

1.1 Definicin 01
1.2 Objeto y Fines 03
1.3 Principios y Garantas procesales 04
1.3.1 Principios
1.3.1.1 Principio de Oficiosidad 04
1.3.1.2 Principio de Concentracin 06
1.3.1.3 Principio de Celeridad 07
1.3.1.4 Principio de Oralidad 08
1.3.1.5 Principio de Inmediacin 10
1.3.1.6 Principio Dispositivo 11
1.3.1.7 Principio de Economa Procesal 12
1.3.1.8 Principio de Igualdad 13
1.3.1.9 Principio de Publicidad 14
1.3.1.10 Principio de Independencia del Ministerio Pblico 15
1.3.2 Garantas
1.3.2.1 Garanta de Legalidad 16
1.3.2.2 Garanta de Inocencia 18
1.3.2.3 Garanta de Juez Natural, Independencia e Imparcialidad 18
1.3.2.4 Garanta del Non Bis In Idem 19
1.3.2.5 Garanta de In Dubio Pro Reo 20
1.3.2.6 Garanta de Derecho de Defensa 20
1.3.2.7 Garanta del Juicio Previo y Debido Proceso 22
1.4. Sistemas Procesales 23
1.4.1 Sistema Inquisitivo: 23
1.4.2 Sistema Acusatorio 25
1.4.3 Sistema Mixto 30
1.5. Accin Penal y Persecucin Penal 31
1.6. Etapas del Proceso 33
1.6.1 Etapa Preparatoria 33
1.6.2 Etapa Intermedia 34
1.6.3 Debate 36
1.6.4 Ejecucin 38
Captulo 2 - Sujetos Procesales Y Desarrollo Del Proceso Penal 39

2.1. Partes y Sujetos Procesales y su intervencin en la etapa Preparatoria 39
2.1.1 El Juez 39
2.1.2. El Ministerio Pblico 41
2.1.3. El Imputado 43
2.1.4. El Querellante 44
2.1.5. El Abogado Defensor 45
2.1.6. La Polica Nacional Civil 46
2.2. Actos Introductorios 49
2.2.1 Denuncia 49
2.2.2 Querella 52
2.2.3 Prevencin de Oficio 53
2.2.4 Prevencin Policial 54
2.3. Actos Conclusorios de la Fase Preparatoria 63
2.3.1 Desestimacin 64
2.3.2 Falta de mrito 68
2.3.3. Otros Requerimientos 72
2.3.3.1 Acusacin 72
2.3.3.2 Sobreseimiento 73
2.3.3.3 Clausura Provisional 74
2.3.3.4 Archivo 75
2.3.3.5 Procedimiento Abreviado 78
Capitulo 3 - La Actuacin De La Polica Nacional Civil En El Proceso Penal 79

3.1. Antecedentes 79
3.2. La Funcin de la Polica Nacional Civil 82
3.3. Las Contrariedades en la actuacin de la Polica Nacional Civil 88
3.4. La Prevencin del Delito 91
3.5. La Prevencin Policial 93
3.6. La Falta de Mrito 101
3.7. La Desestimacin 103
Captulo Final Presentacin, Discusin y Anlisis Discusin De Resultados 106
A. Resultado de la aplicacin de los instrumentos 106

B. Anlisis e Interpretacin de resultados 106
Conclusiones 113
Recomendaciones 116
Referencias 118
Anexos 125
Resumen
Esta investigacin pretende determinar la importancia de la intervencin de los

agentes y funcionarios policiales durante el desarrollo del proceso penal,
estableciendo la importancia en la manera en que informan a las autoridades cuando
tienen noticia de un delito y como presentan a las personas detenidas por la comisin
de hechos delictivos.
El alcance del trabajo es determinar las funciones que tienen los agentes y
funcionarios policiales durante el desarrollo del proceso penal, especficamente en la
etapa preparatoria del mismo, tomando en cuenta la importancia que el tema
investigado tiene actualmente, se describen cuales son las dificultades e
inconvenientes al elaborar y presentar las prevenciones policiales.
Para el efecto se desarrolla un anlisis de la normativa vigente aplicable, el

estudio de la doctrina ajustada a la materia, complementndolo con la consulta a
profesionales en la materia, como los son Jueces y Oficiales de Primera Instancia
Penal, Agentes y Auxiliares Fiscales del Ministerio Pblico y Abogados defensores,
permitiendo as la interpretacin, anlisis, confrontacin y discusin de los resultados.
Por lo anterior esta investigacin demuestra la importancia de las prevenciones

policiales en el desarrollo del proceso, y a pesar de que constituyen un acto
introductorio esencial los agentes policiales no le dan la importancia ni presteza
necesaria en su elaboracin y presentacin, por lo que se recomienda al Ministerio de
Gobernacin el uso, distribucin e implementacin en la Polica Nacional Civil de
formularios predeterminados para la recoleccin de datos que faciliten documentar de
una manera mejor y ms ordenada, las diligencias e investigaciones que practican
previo a elaborar las prevenciones policiales.
INTRODUCCIN
Una de las formas en que el proceso penal inicia tiene lugar cuando los
agentes y funcionarios policiales detienen a una persona por la comisin de un
hecho punible perseguible de oficio del cual tienen noticia, o bien cuando
realizan capturas en los caos de flagrancia.
La labor de los agentes policiales no finaliza con la detencin de las

personas y la recopilacin de informacin y datos, sino que implica el realizar
una investigacin preliminar y reunir los elementos de conviccin necesarios
para procesar a la persona que cometi el hecho punible.
Los agentes y funcionarios policiales necesitan de algunos

conocimientos para el adecuado manejo de la informacin e indicios durante el
proceso de elaboracin de las prevenciones policiales. En la ciudad de
Guatemala, es la Oficina de Consignaciones de la Seccin de Coordinacin de
Juzgados de la Polica Nacional Civil la encargada de la elaboracin final de las
prevenciones policiales, as como la puesta de los detenidos a disposicin de la
autoridad judicial correspondiente; en los municipios de Mixco, Villa Nueva,
Antigua Guatemala y Escuintla por los Juzgados de Turno; y las distintas
Comisarias, Estaciones y Subestaciones de Polica en el resto del pas.
Entre las caractersticas que posee toda sociedad para afirmar que
existe el estado de derecho, es que todos y cada uno de los ciudadanos tengan
la oportunidad de ser citados, odos, y vencidos en juicio justo ante la autoridad
judicial competente, gozando de una defensa tcnica adecuada para poder
hacer valer sus derechos en un proceso judicial. Con el objeto de cumplir lo
anterior, es necesario contar con herramientas creadas en bsqueda del bien
comn, y que sea funcional para la sociedad, por medio de la aplicacin
general, abstracta e impersonal.
Algunas normas legales vigentes en Guatemala fueron creadas para

regular situaciones que en su momento eran pertinentes, y con el paso del
tiempo han variado y en la actualidad se revisten de otras caractersticas que
hacen necesario revisar estas situaciones y las normas relacionadas, con el
objeto de llevar a cabo una actualizacin en busca de la funcionalidad de
dichas normas.
Con el objetivo de realizar un estudio de las prevenciones policiales para

obtener conclusiones precisas que permitan entender el motivo de la
problemtica planteada, as como del anlisis de datos, instituciones y leyes
como elementos de estudio se pretende establecer la importancia y los efectos
jurdicos de la prevencin policial en la etapa preparatoria del proceso penal,
as como demostrar que la elaboracin defectuosa de las prevenciones
policiales no permite una adecuada investigacin por el Ministerio Pblico, lo
que puede llegar a desembocar en las declaratorias de falta de mrito y las
desestimaciones.
La presente investigacin ha sido realizada a travs de la recopilacin de

la informacin de la doctrina y legislacin existente, as como las encuestas
efectuadas a Jueces y Oficiales de Tribunales de Primera Instancia Penal,
Narcoactividad y Delitos Contra el Ambiente, Agentes y Auxiliares Fiscales del
Ministerio Pblico, y Abogados Defensores especialistas en derecho penal;
determinando los criterios existentes en cuanto a la intervencin de los agentes
y funcionarios policiales en la elaboracin de las prevenciones policiales y la
presentacin de las personas detenidas ante la autoridad judicial competente.
La intervencin de los funcionarios y agentes policiales en la etapa

preparatoria del proceso penal desarrolla de conformidad con la Ley Orgnica
de la Polica Nacional Civil, el Cdigo Procesal Penal, y los lineamientos
generales que establecen los fiscales a cargo de los procesos penales.
El objetivo del estudio ha sido determinar la intervencin de los agentes

y funcionarios policiales en la etapa preparatoria del proceso penal
guatemalteco; estableciendo los problemas y dificultades que presentan la
elaboracin y presentacin de las prevenciones policiales, as como la forma en
que intervienen en la averiguacin de la verdad; de tal forma que puedan
establecerse los errores y omisiones que impiden el normal desarrollo del
proceso penal.
Adicionalmente, se busca establecer la necesidad de implementar

disposiciones y evaluar el cumplimiento de las mismas, con el objeto de
realizar formularios o manuales predeterminados para la elaboracin de
prevenciones policiales para que se reduzca notablemente las deficiencias en
stas.
En virtud que la justicia en la Repblica de Guatemala se imparte de

conformidad con su Constitucin Poltica y dems leyes, el derecho a penar o
sancionar reside en la potestad de juzgar y promover la ejecucin de lo juzgado
que le corresponde a los tribunales de justicia legalmente establecidos,
quedando a cargo del Ministerio Pblico la funcin de investigar y ejercer la
accin penal.
Para lograr la efectiva aplicacin de la ley, el Cdigo Procesal Penal

regula el proceso penal, el cual tiene por objeto la averiguacin de un hecho
sealado como delito o falta, la averiguacin de las circunstancias en que pudo
ser cometido, el establecimiento de la posible participacin del sindicado, un
pronunciamiento de la sentencia respectiva, y la ejecucin de la misma.
Los procesos penales inician por medio de un acto introductorio, los

cuales son: la denuncia, la querella, el conocimiento de oficio y la prevencin
policial. A diferencia de la querella, denuncia y conocimiento de oficio, para
elaborar una prevencin policial en virtud de una captura in fraganti,
constitucionalmente se cuenta con el plazo mximo de 6 horas para que el
sindicado sea presentado ante la autoridad judicial competente y que esta
resuelva su situacin jurdica.
El lapso de 6 horas para preparar un acto introductorio del proceso penal

es bastante reducido en comparacin con la cantidad de tiempo que se puede
invertir para preparar una denuncia o querella, o bien para certificar lo
conducente ante la comisin de un hecho delictivo.
Para el estudio de las diferentes unidades de anlisis, el trabajo de
investigacin se desarroll, visualizando una estructura basada en lineamientos
generales establecidos y en un ordenamiento que facilite la comprensin de los
temas abordados.
El Marco Terico ha sido dividido de tal forma que la lectura y

compresin sean fciles, iniciando con la descripcin en cuatro captulos de lo
que es el Proceso Penal, su definicin, objeto y fines, principios, garantas, los
sistemas procesales, la accin penal y persecucin penal, concluyendo con las
etapas del proceso.
Seguidamente se aborda lo relacionado con las Partes y Sujetos

Procesales y su intervencin en la etapa Preparatoria, abarcando al Juez, al
Ministerio Pblico, al Imputado, al Querellante y al Abogado Defensor, para
luego describir los actos introductorios del proceso penal, seguidamente de los
actos conclusorios de la fase preparatoria.
A continuacin se explica lo referente a la actuacin de la Polica

Nacional Civil en el proceso penal, contemplando su funcin, las
contrariedades en su actuacin, lo referente a la prevencin del delito para
analizar la elaboracin de la prevencin policial, y los casos de Falta de Mrito
y Desestimacin.
Finalmente, se encuentra el anlisis y discusin de resultados,

compuesto del resultado de la aplicacin de los instrumentos, el anlisis e
interpretacin de resultados, para concluir con el contraste de los mismos.
El investigador busca aportar una idea concreta para ayudar a que la

aplicacin de la justicia sea ajustada a derecho y de acuerdo a los principios
constitucionales establecidos, ya que es importante siendo esto una muestra
de la importancia del mismo, en virtud de la necesidad que existe de
proporcionar a los Jueces de Primera Instancia Penal y a los Agentes del
Ministerio Pblico las herramientas necesarias, con el propsito de tratar de
modernizar el acto introductorio de la prevencin policial que se adecuen a los
preceptos procesales, y as adaptar nuestra legislacin a las necesidades
actuales.
CAPTULO 1
EL PROCESO PENAL
1.1. Definicin
Alberto Binder lo define como Conjunto de actos realizados por determinados

sujetos (jueces, fiscales, defensores, imputados, etc.), con el fin de comprobar la
existencia de los presupuestos que habilitan la imposicin de una pena y, en el
caso de que tal existencia se compruebe, establecer la cantidad, calidad y
modalidades de la sancin.1
Para el tratadista Fix Zamudio, citado por Mynor Par Usen El proceso no es
simple procedimiento regulado por cdigos y leyes ordinarias, sino el instrumento
para realizar uno de los derechos esenciales del ser humano, que no se concreta
a un simple acceso a la prestacin jurisdiccional, sino que se traduce en el
derecho fundamental a la justicia2
El Proceso Penal puede ser considerado como un Conjunto o serie gradual y

progresiva de actos disciplinados en abstracto por el derecho procesal, y
cumplidos por rganos pblicos predispuestos, o por particulares obligados o
autorizados a intervenir, mediante l se procura el esclarecimiento de la verdad
para aplicar en concreto la ley penal. 3
Segn Manuel Centeno Buenda El proceso penal no es sino el conjunto de

actos encaminados a la decisin jurisdiccional acerca de la realizacin de un
delito, estableciendo la identidad y el grado de participacin de los presuntos
responsables, por lo que ste tiene un fin mediato y otro inmediato. El primero est
1
Binder, Alberto. Introduccin al Derecho Procesal Penal. Ad-Hoc, Buenos Aires, Argentina. 1993, pg. 49.
2
Par Usen, Jos Mynor. El Juicio Oral en el Proceso Penal Guatemalteco. Guatemala. Centro Editorial Vila.
1997. Pg. 137.
3
Par Usen, Jos Mynor. Op.cit., pg. 141.
1
dirigido a la realizacin del derecho procesal penal y el fin inmediato consistir en
la aplicacin de la ley penal al caso concreto, de all que la bsqueda de la verdad
es una de las preocupaciones permanentes del proceso.4
De acuerdo a Hctor Anbal de Len Velasco, el proceso penal guatemalteco

se caracteriza por ser un ordenamiento que se basa en principios y garantas
inexcusables, que contemplan, no slo los principios constitucionales, sino
tambin los tratados internacionales de Derechos Humanos signados por
Guatemala. Este nuevo Cdigo Procesal Penal provee un verdadero alcance a la
seguridad y a la justicia, dada sus caractersticas de contradiccin, publicidad,
oralidad y, sobre todo, la fragmentacin del ius puniendi, con el fin de no
subordinar ninguna funcin esencial, equilibrando as las fuerzas internas para un
correcto y eficaz juicio penal, en igualdad de condiciones.5
Hctor Anbal de Len Velsquez indic que El proceso penal se realiza

esencialmente a travs de la actividad Estatal que desarrollan el Ministerio Pblico
y los Tribunales y eventualmente de los particulares interesados. Sin esta
actividad no puede existir una consecuencia jurdica para los actos que
previamente se han calificado como delitos en la ley penal; solamente el juez o
tribunal pueden decidir sobre la consecuencia jurdica para cada caso.6
Sobre la base de las definiciones anteriores, se puede concluir que el proceso

penal es el conjunto de actos de un tribunal y las partes involucradas en el
proceso, cuyo objetivo es lograr una decisin judicial acerca de la realizacin de
un delito, determinando quin es el responsable, exactamente cmo estuvo
4
Hector Manuel Centeno Buenda. Introduccin a la Teora de las Pruebas Penales. Per, 2001.
http://www.amag.edu.pe/web/html/servicios/archivos_articulos/2001/Centeno_teoria.htm Consulta hecha
el mircoles 04 julio de 2011, 16:45 pm
5
Propuestas de reformas al Cdigo Procesal Penal, De Len Velasco Hctor Anbal, Exposicin sobre las
reformas al Cdigo Procesal Penal, Guatemala 2005. http://www.oj.gob.gt/es/Leyes
Importantes/DefinitivoReformasCPP.htmp Consulta hecha el 11 de abril de 2009 a las 13:55
6
De Len Velasco, Hctor Anbal. Hctor Anbal de Len Polanco. Aproximacin del Derecho Procesal Penal
Guatemalteco. Ediciones Superiores, S.A. Guatemala, 2010. Pg. 22
2
involucrado, las circunstancias que influyeron, la pena que se le impondr, y la
ejecucin de la misma.
1.2. Objeto y Fines
Conejo Milena indica que La misin del proceso penal es realizar la pretensin
penal estatal de aplicar penas a los delitos que se comenta; de ella se deriva una
de las caractersticas de la accin: que la accin penal es indisponible, es decir
que, como rige el principio de investigacin para todos los casos de accin
pblica, en tales casos la accin solo le corresponde al Ministerio Pblico, no es
libre la disponibilidad del actor para plantear la demanda.7
La finalidad inmediata del proceso penal consiste en probar la existencia o

inexistencia de un delito, determinar la responsabilidad del imputado, la pena que
le corresponde y su ejecucin, mientras que la finalidad mediata es la aplicacin
de la ley un caso en concreto.
El Artculo 5 del Cdigo Procesal Penal8, regula que el Proceso Penal tiene
por objeto la averiguacin de un hecho sealado como delito o falta y de las
circunstancias en que pudo ser cometido, el establecimiento de la posible
participacin del sindicado; el pronunciamiento de la sentencia respectiva y la
ejecucin de la misma. La vctima o el agraviado y el imputado, como sujetos
procesales, tienen derecho a la tutela judicial efectiva. El procedimiento, por
aplicacin del principio del debido proceso, debe responder a las legtimas
pretensiones de ambos.
Al realizar un anlisis del artculo, se puede determinar que los fines que
persigue el proceso penal son: a) Averiguar un hecho sealado como delito y en
7
Milena, Conejo. Rolando Corts. La Oralidad en el Proceso Penal. San Jos, Costa Rica, 1997.
8
Congreso de la Repblica de Guatemala, Decreto 51-92.
3
qu circunstancias ocurri; b) Establecer la participacin y responsabilidad del
sindicado; c) Determinar qu sancin o pena corresponde; y d) Ejecutar la pena.
De lo anterior se infiere que el proceso penal, es la potestad del Estado de

perseguir a travs de los rganos competentes designados para dicha actividad la
represin de los hechos calificados como delitos o faltas, la prevencin de los
mismos y la readaptacin o rehabilitacin social del delincuente, el resarcimiento
de la vctima o familiares, debiendo prevalecer el bien comn, la justicia y la
seguridad jurdica.
1.3. Principios y Garantas procesales
Los principios procesales son los valores y postulados que indican los
lineamientos a seguir en el proceso penal, es decir, criterios orientadores de
interpretacin.
Las garantas procesales son medios de proteccin que aseguran y

protegen a las personas contra algn riesgo o necesidad, desde el inicio hasta la
finalizacin del desarrollo del proceso penal.
1.3.1 Principios
1.3.1.1 Principio de Oficiosidad
Por este principio se asigna a determinados rganos del Estado el oficio de

promover y ejercitar la accin penal, con el objeto que el ejercicio de la accin
penal corresponde a un rgano especial del Estado que sea distinto al rgano
jurisdiccional. En Guatemala, el Cdigo Procesal Penal le asigna al Ministerio
Pblico la funcin de investigar y ejercer la accin penal.
4
Benito Maza seala que la pretensin punitiva del Estado debe cumplirse
por medio de un rgano pblico que en nuestro caso es el Ministerio Pblico,
quien tiene el deber de promover y dirigir la investigacin de cualquier hecho que
revista caractersticas de delito de accin pblica y de someter a proceso a quien
se le impute un hecho delictivo. Esta caracterstica se extiende a los delitos que
dependen de la instancia particular una vez ella se produzca; no opera en los
delitos llamados de accin privada porque sta es ejercida con exclusividad por el
ofendido.9
Sobre la base de la exposicin anterior, el Ministerio Pblico est obligado a

promover la pesquisa de hechos constitutivos de delitos, y a impulsar la
persecucin penal de oficio. El artculo 1 de la Ley Orgnica del Ministerio
Pblico10 establece que El ministerio Pblico es una institucin con funciones
autnomas, promueve la persecucin penal y dirige la investigacin de los delitos
de accin pblica; adems de velar por el estricto cumplimiento de las leyes del
pas. En el ejercicio de esa funcin, el Ministerio Pblico perseguir la realizacin
de la justicia, y actuar con objetividad, imparcialidad y con apego al principio de
legalidad, en los trminos que la ley establece.
Por su parte el artculo 2 de la normativa citada precepta Son funciones

del Ministerio Pblico, sin perjuicio de las que le atribuye otras leyes, las
siguientes: 1) Investigar los delitos de accin Pblica y promover la persecucin
penal ante los tribunales, segn las facultades que le confieren la Constitucin, las
leyes de la Repblica, y los tratados y convenios internacionales; () 3) Dirigir a
la polica y adems cuerpos de seguridad del Estado en la investigacin de
hechos delictivos; 4) Preservar el Estado de derecho y el respeto a los derechos
humanos, efectuando las diligencias necesarias ante los tribunales de justicia.
9
Maza, Benito. Curso de Derecho Procesal Penal Guatemalteco, Editorial Serviprensa, S.A., Guatemala,
Guatemala, 2008, Pg. 32
10
Congreso de la Repblica, Decreto 40-94.
5
1.3.1.2 Principio de Concentracin
Por este principio se renen la mayor cantidad de cuestiones debatidas y actos

procesales dentro de la menor cantidad de actuaciones posibles, logrando resolver
las peticiones de las partes, as como decretar, dilucidar y decidir las cuestiones
accesorias que puedan implicar una suspensin de la actuacin principal y
desarrollo del proceso.
Al respecto, el Manual del Fiscal del Ministerio Pblico establece que Es el

principio por el cual los medios de prueba y las conclusiones ingresan al debate en
una misma oportunidad y son escuchados de forma continua y sin
11
interrupciones.
El artculo 11 del Cdigo Procesal Penal12 establece que No puede

suspenderse, interrumpirse ni hacerse cesar un proceso, en cualquiera de sus
trmites, sino en los casos expresamente determinados por la ley. El objeto del
artculo radica en que el debate se realice en una sola audiencia de ser posible, o
en varias audiencias, prxima una de otra, para evitar la interrupcin del debate, al
extremo que por regla general el Juez dicta sentencia despus de apreciar las
pruebas y de concluidos los argumentos del debate.
Asimismo, el artculo 360 de la normativa indicada literalmente indica que

El debate continuar durante todas las audiencias consecutivas que fueren
necesarias hasta su conclusin. El debate solo puede suspenderse, y por un
plazo mximo de diez das, en los casos excepcionales que enumera el mismo,
entre los cuales podemos mencionar: a) cuando se resuelve alguna cuestin
incidental o si se practica algn acto fuera de la sala de audiencias; b) en caso no
comparezcan los testigos, peritos o interpretes, o bien si resulta imposible e
inconveniente continuar el debate hasta que estos se presenten; c) en caso de
11
Ministerio Pblico de la Repblica de Guatemala, Manual Del Fiscal, Op. Cit. Pg. 286.
12
6
enfermedad del Juez o el acusado; d) si el Ministerio Pblico lo necesita para
ampliar la acusacin; y, e) en caso ocurra alguna catstrofe o hecho extraordinario
que imposible su continuacin.
Sobre la base del artculo citado, el tribunal tiene conocimiento directo de la

prueba aportada por las partes que intervienen en el proceso, por lo general en un
solo acto, para dictar sentencia despus de la discusin final y las replicas de cada
parte. Va atado a los principios de celeridad, oralidad e inmediacin.
1.3.1.3 Principio de Celeridad
Consiste en la obligacin del juez en desarrollar el proceso penal en la menor

cantidad de tiempo posible.
Por el principio de celeridad se persigue la obtencin de una justicia

oportuna, sin dilaciones, lo cual se puede conseguir eliminando los traslados
innecesarios de los escritos que presenta una de las partes a fin de permitir que la
contraparte conozca de los mismos; as como los trminos excesivos que se
otorgan para contestar la demanda o la prctica de ciertas pruebas o las diferentes
instancias a que estn sometidos los procesos.13
Segn Luis Angel Gallo Montoya, el principio de celeridad conlleva el

desarrollo armnico del derecho penal sustantivo, en el cual se consagran los
delitos y las sanciones a los infractores, con el derecho procesal, mediante el cual
se posibilita el reconocimiento de un derecho dentro de un proceso ordenado por
etapas, cuyo cumplimiento en el tiempo previamente sealado permite a las
partes, o los sujetos procesales, segn su naturaleza, aportar y controvertir las
pruebas con miras a demostrar su condicin jurdica, su inocencia en la
13
lvarez Rodrguez, J.R., Curso de Derecho Procesal Penal Guatemalteco, Editorial Serviprensa, S.A.,
Guatemala, Guatemala, 2008, Pg. 32
7
imputacin delictiva o la culpabilidad por la vulneracin del derecho, sancionado
penalmente.14
Eduardo Couture, citado por Hernando Echanda expres que "En el

proceso el tiempo no es oro, sino Justicia"15, la cual contiene la esencia del
principio de celeridad, ya que tanto la sociedad como las personas que intervienen
en el proceso esperan la definicin oportuna de las peticiones realizadas,
confiando en los jueces todas aquellas diferencias surgidas durante el desarrollo
del proceso penal.
Mynor Par Usen expres que Desde una perspectiva constitucional este
principio se manifiesta como un autntico derecho fundamental que a todo
ciudadano le asiste de existir un proceso sin diligencias indebidas y que su causa
sea oda dentro de un plazo razonable.16
1.3.1.4 Principio de Oralidad
Este principio es a la vez una caracterstica del proceso penal, basado en el

debate, en donde se llevan a cabo los actos de forma oral.
El artculo 362 del Cdigo Procesal Penal17 establece que El debate ser
oral. En esa forma se producirn las declaraciones del acusado, de los rganos de
prueba y las intervenciones de todas las personas que participan en l. Las
resoluciones del tribunal se dictarn verbalmente, quedando notificados todos por
su emisin, pero constarn en el acta del debate. Asimismo tambin podr
14
Gallo Montoya, Luis Angel. Propuestas para agilizar el proceso penal en Colombia, Departamento de
Derecho Internacional, Washington, Estados Unidos, 2006, Pg. 1
15
Departamento de Derecho Internacional. Luis Angel Gallo Montoya. Propuestas para agilizar el Proceso
Penal en Colombia. Washington, Estados Unidos de Norteamrica. Ao desconocido.
http://www.oas.org/juridico/spanish/adjust25.htm Consulta hecha el 24 de octubre de 2011 a las 16:56
16
Par Usen, Jos Mynor, Op. Cit., Pg. 110.
17
8
proceder de acuerdo al prrafo tercero del Artculo 142 de este Cdigo, en lo que
fuera aplicable.18
En caso alguna persona no pudiera hablar o lo haga en idioma distinto al

oficial, las preguntas y respuestas sern por escrito o por medio de intrpretes,
leyndose o relatndose las preguntas o las contestaciones de la audiencia. Lo
mismo sucede si el acusado es sordo y no pudiere entender el idioma oficial, ya
que deber ser auxiliado por un intrprete para que este le transmita el contenido
de los actos del debate.
La oralidad es La utilizacin de la palabra hablada como medio de

comunicacin entre las partes y el juez, y como medio de expresin de los
testigos. Ms que un principio es el instrumento mediante el cual se garantiza la
efectiva vigencia de la inmediacin y la publicidad, principios bsicos del derecho
procesal penal.19
La oralidad es el medio idneo por antonomasia para desarrollar el proceso

penal, ya que permite al tribunal encargado de dictar sentencia el recibir la prueba
personalmente, de viva voz, asimilando as la prueba y alegatos en la memoria
para fundamentar la decisin que consideren adecuada.
Por la oralidad, la recepcin de las pruebas, discusin final y replicas se

deben realizar con la mayor continuidad posible, para evitar olvidos y tener
presentes los recuerdos.
La oralidad implica adems que nicamente los jueces que estuvieron

presentes durante el desarrollo de la totalidad del proceso penal podrn tomar la
decisin que en derecho corresponda, habiendo registrado mentalmente las
pruebas, argumentos y replicas de las partes que intervienen en el proceso.
18
Cdigo Procesal Penal, Decreto 51-92
19
Ministerio Pblico de la Repblica de Guatemala, Manual del Fiscal, Op Cit. Pg.283
9
La oralidad permite al Ministerio Pblico y a las partes controlar las pruebas
aportadas dentro del proceso penal, ya que permite escuchar de viva voz las
razones por las cuales se incorporan al proceso, as como impugnar las mismas
por las razones que consideren pertinentes.
Para Mario Lpez La oralidad es el medio de comunicacin ms importante

en el debate, ya que es la transmisin de los medios de conviccin entre las partes
procesales y los jueces.20
En virtud de la exposicin anterior, se denota la importancia de la oralidad

en el proceso penal, ya que permite tanto argumentar como escuchar las
decisiones del juez, de viva voz, permitiendo as a la palabra hablada el persuadir
a las partes y al tribunal por medio de argumentos ante ellos expuestos.
1.3.1.5 Principio de Inmediacin
Segn Mario Lpez Radica en el conocimiento directo de las partes en el

proceso penal para una mejor aplicacin de la justicia, en el proceso oral deben
estar presentes los sujetos procesales desde el principio hasta el final.21
El artculo 354 del Cdigo Procesal Penal22 establece que El debate se

realizar con la presencia ininterrumpida de los jueces llamados a dictar la
sentencia, del Ministerio Pblico, del acusado, de su defensor y de las dems
partes o sus mandatarios. El acusado no podr alejarse de la audiencia sin
permiso del tribunal, si despus de su declaracin rehusare asistir, ser
custodiado en una sala prxima y representado por su defensor.
20
Lpez M., Mario R. La Practica Procesal Penal en el Procedimiento Preparatorio, Guatemala, Ediciones
M.R de Len 1998, Pg.36
21
Ibid, Pg. 10
22
10
Para Eugenio Florin Si el Juez ha de dictar una sentencia que est
conforme con lo que resulta del proceso, es necesario que conozca directamente
el material del mismo. Es necesario que todo el material procesal se ofrezca ante
el juez que debe ser siempre el mismo.23
Por el principio de inmediacin le es posible a las partes presenciar

directamente todos los actos procesales del inicio al final del proceso penal, y a los
jueces les permite analizar y recibir la prueba de una forma directa.
1.3.1.6 Principio Dispositivo
Es el principio por virtud del cual se delega a los particulares el ejercicio de la

accin pblica dependiente de instancia de particular, o en el caso que se necesite
de una autorizacin estatal para el ejercicio de la accin privada.
El artculo 116 del Cdigo Procesal Penal24 establece En los delitos de

accin pblica, el agraviado con capacidad civil o su representante o guardador en
caso de menores o incapaces, o la administracin tributaria en materia de su
competencia, podrn provocar la persecucin penal o adherirse a la ya iniciada
por el Ministerio Pblico. () El querellante podr siempre colaborar y coadyuvar
con el fiscal en la investigacin de los hechos. Para el efecto podr solicitar,
cuando lo considere, la prctica y recepcin de pruebas anticipadas as como
cualquiera otra diligencia prevista en este Cdigo. Har sus solicitudes
verbalmente o por simple oficio dirigido al fiscal quien deber considerarlas y
actuar de conformidad.
23
Florin, Eugenio. Elementos del Derecho Procesal Penal, Barcelona, Espaa, Editorial Bosch, 1996, Pg.
248.
24
11
El poder dispositivo de las partes conduce a la obligacin de congruencia
del Juez con respecto a las pretensiones de las partes.
Asimismo, el artculo 120 del cuerpo legal anterior, limita la intervencin del
querellante por adhesin solamente en las fases del proceso hasta sentencia,
conforme lo dispuesto por este Cdigo. Estar excluido del procedimiento para la
ejecucin penal.
1.3.1.7 Principio de Economa Procesal
Por este principio se trata de lograr en el proceso los mayores resultados posibles
dentro de la menor cantidad de actividades, recursos y tiempo, mediante la
simplificacin de los procedimientos.
Segn Manuel Catacora es la obtencin del mximo resultado posible con

el mnimo de esfuerzo. Este principio se refiere no slo a los actos procesales sino
a las expensas o gastos que ellos impliquen.25
La economa procesal radica en una serie de procedimientos simples,

eficientes y eficaces, delimitando el litigio y aceptando nicamente las pruebas
pertinentes y relevantes para la decisin del tribunal, facultando a este para
declarar los recursos e incidentes notoriamente improcedentes.
Finalmente, durante el desarrollo del debate se busca la finalizacin del

mismo empleando una o varias audiencias prximas, procurando evitar a lo
mximo los gastos que ocasiona un proceso.
25
Catacora Gonzales, Manuel. Manual de Derecho Procesal Penal, 1ra Edicin, Lima, Per, 1996, Pg. 50
12
1.3.1.8 Principio de Igualdad
El presente principio tiene su fundamento en el artculo 4 de la Constitucin

Poltica de la Repblica de Guatemala26, la cual establece En Guatemala todos
los seres humanos son libres e iguales en dignidad y derechos. El hombre y la
mujer, cualquiera que sea su estado civil, tienen iguales oportunidades y
responsabilidades. Ninguna persona puede ser sometida a servidumbre ni a otra
condicin que menoscabe su dignidad. Los seres humanos deben guardar
conducta fraternal entre s.
Por este principio, la autoridad jurisdiccional competente debe de

abstenerse de realizar cualquier accin arbitraria, injustificada o no razonable,
cuyo objetivo sea el trato no equitativo a alguna de las partes en funcin de los
hechos, situaciones y relaciones anlogas.
El artculo 7 de la Declaracin Universal de los Derechos Humanos27

precepta que Todos son iguales ante la ley y tienen, sin distincin, derecho a
igual proteccin de la ley. Todos tienen derecho a igual proteccin contra toda
discriminacin que infrinja esta Declaracin y contra toda provocacin a tal
discriminacin.
Por su parte, el artculo 24 de la Declaracin citada contiene el derecho a la

igualdad ante la ley, estipulando que Todas las personas son iguales ante la ley.
En consecuencia, tienen derecho, sin discriminacin, a igual proteccin de la ley.
26
Asamblea Nacional Constituyente, Constitucin Poltica de la Repblica de Guatemala. 1985
27
Asamblea General de las Naciones Unidas, Declaracin Universal de los Derechos Humanos, 1948.
13
Rafael De Pina Vara explica Igualdad de la Ley: Trato igual, en
circunstancias iguales, significa la prohibicin de toda decisin o norma de
carcter discriminatorio por parte de los rganos estatales.28
El principio de igualdad funciona en la medida en que se encuentra

conectado con los restantes derechos, facultades y atribuciones constitucionales y
legales, funcionando de lmite para la actuacin de los poderes pblicos.
Finalmente, es importante mencionar que reconoce mecanismos jurdicos

de reaccin frente a un hipottico uso arbitrario de poder, para evitar el abuso
estatal mediante tratos arbitrarios o caprichosos.
1.3.1.9 Principio de Publicidad
Por este principio las partes pueden conocer las actuaciones del proceso en que
legtimamente intervienen, y se encuentra contenido en el segundo prrafo del
artculo 14 de la Constitucin Poltica de la Repblica de Guatemala 29, el cual
establece El detenido, el ofendido, el Ministerio Pblico y los abogados que hayan
sido designados por los interesados, en forma verbal o escrita, tienen derecho de
conocer, personalmente, todas las actuaciones, documentos y diligencias penales,
sin reserva alguna y en forma inmediata.
Este principio implica que solo las partes dentro de un proceso pueden
conocer las actuaciones realizadas por medio de la percepcin directa de las
actividades judiciales, pudiendo para el efecto informarse de la existencia,
desarrollo y resultado de un proceso penal.
28
De Pina Vara, Rafael. Diccionario de Derecho, Dcima Primera Edicin, Mxico, Editorial Porra, S.A.,
1983, Pg. 297
29
14
Cabe destacar que el artculo 314 del Cdigo Procesal Penal30 indica que
todos los actos de la investigacin sern reservados para los extraos, y que las
actuaciones las puede examinar el imputado y las personas quienes tengan
legtima intervencin en el proceso (por ejemplo defensores, mandatarios, etc.). El
artculo anterior se relaciona con el 63 de la Ley del Organismo Judicial 31, el cual
regula la publicidad de los actos y diligencias.
El principio de publicidad en la fase de debate se da durante todo el

desarrollo del mismo, ya que se efecta en presencia de las partes procesales y
se permite el ingreso al pblico en general a presenciar el desarrollo del mismo.
Este principio no es definitivo, y las excepciones estn contenidas en el

artculo 356 al indicar los casos en que el debate debe llevarse a puertas cerradas
cuando: 1) Afecte directamente el pudor, la vida o la integridad fsica de alguna de
las partes o de persona citada para participar en l. 2) Afecte gravemente el orden
pblico o la seguridad del Estado. 3) Peligre un secreto oficial, particular,
comercial o industrial, cuya revelacin indebida sea punible. 4) Est previsto
especficamente. 5) Se examine a un menor, si el tribunal considera inconveniente
la publicidad, porque lo expone a un peligro.
1.3.1.10 Principio de Independencia del Ministerio Pblico
El anterior artculo se relaciona con el 251 de la Constitucin Poltica de la

Repblica de Guatemala32, el cual expresa El Ministerio Pblico es una institucin
auxiliar de la administracin pblica y de los tribunales con funciones autnomas,
cuyos fines principales son velar por el estricto cumplimiento de las leyes del pas.
Su organizacin y funcionamiento se regir por su ley orgnica.
30
31
32
15
El artculo 8 del Cdigo Procesal Penal33 establece que El Ministerio
Pblico, como institucin, goza de plena independencia para el ejercicio de la
accin penal y la investigacin de los delitos en la forma determinada en este
Cdigo, salvo la subordinacin jerrquica establecida en su propia ley. Ninguna
autoridad podr dar instrucciones al jefe del Ministerio Pblico o a sus
subordinados respecto a la forma de llevar adelante la investigacin penal o limitar
el ejercicio de la accin, salvo las facultades que esta ley concede a los tribunales
de justicia.
La independencia de la cual goza el Ministerio Pblico es funcional, ya que

la institucin se organiza internamente al amparo de los principios de dependencia
jerrquica y unidad, por lo que absolutamente ninguna autoridad puede o debe dar
lineamientos sobre la forma mediante la cual se va a desarrollar un proceso penal.
1.3.2 Garantas
1.3.2.1 Garanta de Legalidad
Esta garanta constitucional protege a los ciudadanos, para ser procesados en la

va penal nicamente si se les imputa la realizacin de un hecho que ha sido
catalogado como delito o falta por una ley que ha sido promulgada previo al
hecho.
Ricardo C. Nez, citado por Londoo Jimnez indica que La exigencia de

que la punibilidad de un hecho solo puede ser establecida por una ley anterior a su
comisin, obedece la idea poltica de reservarla a los individuos, como zona
exenta de castigo. La de aquellos hechos que por ilcitos, inmorales o perjudiciales
que sean, no estn configurados y castigados por una ley previa a su acaecer. La
punibilidad de los hechos que la ley no castiga, queda reservada, como esfera de
33
16
inmunidad, frente al poder represivo del Estado. Tratndose de una garanta
individual, esa zona de reserva debe estar claramente trazada.
Esto se logra fundamentalmente mediante la enumeracin taxativa por la

ley, de los hechos punibles y de las penas pertinentes, de manera que aquellos y
stas representen un numerus clausus en recproca e inalterable
correspondencia.34
La Constitucin Poltica de la Repblica de Guatemala35 establece en su

artculo 7 que No son punibles las acciones u omisiones que no estn calificadas
como delito o falta y penadas por ley anterior a su perpetracin.
El principio Nullum Poena Sine Lege protege la libertad de accin que

contiene la Constitucin Poltica en su artculo 5, al imponer sanciones nicamente
por conductas que el legislador haya definido como lesionadoras de algn bien
jurdico tutelado. El artculo anterior contiene correlacin con el artculo 1 del
Cdigo Procesal Penal, as como con el artculo 11 numeral 2 de la Declaracin
Universal de los Derechos Humanos.
Este principio () implica en primer lugar, la supremaca de la Constitucin

y de la ley, como expresin de voluntad general frente a todos los poderes
pblicos. Adems el principio de legalidad implica la sujecin de la administracin
a sus normas y los reglamentos. 36
34
Londoo Jimnez en Tratado de Derecho Procesal Penal, Tomo I, Editorial Temis, Bogot, Colombia, 1989,
Pg. 5
35
36
Fundacin Toms Moro, Diccionario Jurdico Espasa, Espaa, Editorial Espasa Calpe, S.A, 1999, Pg. 792
17
1.3.2.2 Garanta de Inocencia
Sobre la presuncin de inocencia se ha dicho que la misma es un derecho

fundamental de cada persona, e Implica que si se le imputa la comisin de un
hecho delictivo corresponde al Estado, a travs del rgano acusatorio competente
Ministerio Pblico, demostrar la culpabilidad mediante la aportacin de pruebas
idneas que desvirten esa presuncin constitucional, ms all de toda duda
razonable.37
La Constitucin Poltica de la Repblica de Guatemala38 contiene en su

artculo 14 la presuncin de inocencia indicando que Toda persona es inocente,
mientras no se le haya declarado responsable judicialmente, en sentencia
debidamente ejecutoriada. En concomitancia con la normativa citada, el artculo
14 del Cdigo Procesal Penal, y el artculo 8 numeral 2 de la Convencin
Americana de los Derechos Humanos regulan la presuncin de inocencia.
Sobre la base de la exposicin anterior, por el principio de inocencia la

persona que est siendo procesada se considera inocente hasta que mediante la
sustentacin de un proceso penal se haya demostrado que es culpable se
demuestre lo contrario, exonerando al imputado la obligacin de demostrar que es
inocente.
1.3.2.3 Garanta de Juez Natural, Independencia e Imparcialidad
Por esta garanta se prohbe absolutamente la creacin de comisiones o tribunales

especiales o jueces designados especialmente para conocer determinados hechos
reputados como delictivos.
37
Programa de Justicia. Agencia del Gobierno de los Estados Unidos Para el Desarrollo Internacional USAID,
Manual del Juez, Pg. 13
38
18
La garanta de juez natural radica en que solo el funcionario u rgano
jurisdiccional dotado de jurisdiccin y competencia por mandato de ley puede
desarrollar la funcin de administrar justicia.
El artculo 7 del Cdigo Procesal Penal39 enuncia que El juzgamiento y

decisin de las causas penales se llevar a cabo por jueces imparciales e
independientes, slo sometidos a la Constitucin y a la ley. () Por ningn motivo
las restantes autoridades del Estado podrn arrogarse el juzgamiento de las
causas pendientes o la reapertura de las ya terminadas por decisin firme. Nadie
puede ser juzgado, condenado, penado o sometido a medida de seguridad y
correccin, sino por los tribunales designados por la ley antes del hecho de la
causa.
1.3.2.4 Garanta del Non Bis In Idem
Contemplado en el artculo 17 del mismo cdigo, Nadie debe ser perseguido

penalmente ms de una vez por el mismo hecho. La presente norma imposibilita
la persecucin penal mltiple, simultnea o sucesiva proveniente de un mismo
hecho.
Jorge Clari seala que para establecer que se est ante un mismo hecho
hace falta comprobar la concurrencia de tres identidades: a) de persona, b) de
objeto, y c) de causa de la persecucin. Si alguna de las tres falta, no se estar en
presencia del mismo hecho y ser pertinente la persecucin.40
39
40
Clari Olmedo, Jorge A. Tratado de Derecho Procesal Penal, Tomo I, Editorial Ediar, Buenos Aires,
Argentina, 1980, Pg. 250.
19
1.3.2.5 Garanta de In Dubio Pro Reo
Por este principio se reconoce que en caso de duda (por falta de pruebas por
ejemplo), se debe favorecer al imputado o acusado. Para Benito Maza Esta
garanta tienen un destinatario especfico: el rgano jurisdiccional. ste debe
absolver si no est convencido de la responsabilidad del acusado. Es necesario
que para tales efectos la sentencia se encuentre suficientemente motivada pues
ser en el momento de emitirse la misma en que el principio es invocado; es decir,
que al proferirse la sentencia la duda aparece como un valladar insalvable y ante
la falta de certeza para condenar y no destruirse la presuncin de inocencia del
acusado se procede a la aplicacin del principio.41
El artculo 14 del Cdigo Procesal Penal42 contiene en su ltima oracin que

La duda favorece al imputado.43 Este principio se relaciona directamente con el
de tratamiento como inocente, en virtud que la declaracin de culpabilidad en una
sentencia solo puede estar fundada cuando el tribunal tenga la certeza sobre la
existencia del hecho punible, de la participacin responsable del imputado, por lo
cual se debe de absolver al imputado cuando haya duda.
1.3.2.6 Garanta de Derecho de Defensa
Esta garanta es la facultad otorgada a cuantos, por cualquier concepto,

intervienen en las actuaciones judiciales, para ejercitar, dentro de las mismas, las
acciones y excepciones que, respectivamente, puedan corresponderles como
actores o demandados, ya sea en el orden penal, civil, administrativo, laboral,
entre otros, es decir, que este derecho constitucional es aplicable a toda clase de
procesos, ello debido a que frente a una pretensin que se ejercita en contra de
41
Maza, Benito, Op. Cit., Pg. 27.
42
43
Loc. Cit
20
determinada persona, existe la garanta de permitirle, a quien es encausado, de
demostrar los extremos a su favor, que considere pertinentes.44
El derecho de defensa como garanta constitucional permite que el

sindicado disponga de los medio para impugnar y contradecir lo expuesto dentro
del proceso penal. El derecho de defensa, en sus aspectos de defensa material y
tcnica, constituye una misma unidad que puede ser ejercida tanto por el imputado
como el abogado en representacin del primero.45
El artculo 12 de la Constitucin Poltica de la Repblica46 establece

Derecho de defensa. La defensa de la persona y sus derechos son inviolables.
Nadie podr ser condenado, ni privado de sus derechos, sin haber sido citado,
odo y vencido en proceso legal ante juez o tribunal competente y preestablecido.
Ninguna persona puede ser juzgada por Tribunales Especiales o secretos, ni por
procedimientos que no estn preestablecidos legalmente.
En ese sentido, la Corte de Constitucionalidad indic que tal garanta

consiste en la observancia por parte del tribunal, de todas las normas relativas
a la tramitacin del juicio y el derecho de las partes de obtener un pronunciamiento
que ponga trmino, del modo ms rpido posible, a la situacin de incertidumbre
que entraa el procedimiento judicial. Implica la posibilidad efectiva de ocurrir ante
el rgano jurisdiccional competente para procurar la obtencin de la justicia, y de
realizar ante el mismo todos los actos legales encaminados a la defensa de sus
derechos en juicio, debiendo ser odo y drsele oportunidad de hacer valer sus
medios de defensa, en la forma y con las solemnidades prescritas en las leyes
respectivas. Se refiere concretamente, a la posibilidad efectiva de realizar todos
los actos encaminados a la defensa de su persona o de sus derechos en juicio. Si
al aplicar la ley procesal al caso concreto se priva a la persona de su derecho de
44
Cabanellas, Guillermo. Diccionario Enciclopdico de Derecho Usual. Editorial Heliasta, Argentina, 2007.
45
Garanta Constitucional de la Defensa Procesal. Ed. Bosch. Barcelona Espaa. 1998. Pg. 82
46
21
accionar ante jueces competentes y preestablecidos, de defenderse, de ofrecer y
aportar prueba, de presentar alegatos, de usar medios de impugnacin contra
resoluciones judiciales, entonces se estar ante una violacin de la garanta
constitucional del debido proceso...47
1.3.2.7 Garanta del Juicio Previo y Debido Proceso
De acuerdo a Diana Tmanoff Cuando hablamos de juicio previo nos referimos

nada ms y nada menos que a la Garanta Constitucional del debido proceso que
consiste en que el juez natural no puede imponer una pena sin haber realizado un
proceso que culmine con una declaracin fundada de culpabilidad, lo que requiere
un programa legal que sea general e inalterable con el cual se investiguen y
juzguen los delitos. Es decir que nadie puede ser declarado culpable sin un juicio
en el cual, cumplidas las etapas requeridas, se desprenda tal resolucin.48
El debido proceso Es una garanta constitucional por medio de la cual el

Estado se compromete a juzgar a las personas bajo su jurisdiccin, nicamente
con base en leyes preexistentes al acto que se le imputa, ante Tribunal
competente, previamente establecidos por las leyes y observando el pleno
cumplimiento de las normas fijadas en el proceso49
El juicio previo se encuentra regulado en el artculo 4 del Cdigo Procesal

50
Penal , que establece Nadie podr ser condenado, penado o sometido a medida
de seguridad y correccin, sino en sentencia firme, obtenida por un procedimiento
llevado a cabo conforme a las disposiciones de este Cdigo y a las normas de la
Constitucin, con observancia estricta de las garantas previstas para las personas
47
Corte de Constitucionalidad, Gaceta No. 54, expediente 105-99, pgina No. 49, sentencia: 16-12-99.
48
Diana Tmanoff. Garantas Constitucionales del Proceso Penal. Argentina. Ao desconocido.
http://www.derecho.uba.ar/graduados/ponencias/tmanoff.pdf Consulta hecha el 24 de octubre de 2011 a
las 17:46
49
Programa de Justicia, Agencia del Gobierno de los Estados Unidos para el Desarrollo Internacional USAID-
Manual del Juez, Guatemala, editorial El Programa, 2000, Pg.11
50
22
y de las facultades y derechos del imputado o acusado. La inobservancia de una
garanta establecida en favor del imputado no se podr hacer valer en su
perjuicio.
Esta garanta sirve de respaldo y soporte a todo procesado, ya que se

reconoce el derecho de toda persona a determinadas garantas mnimas con
objeto es asegurar un resultado justo y equitativo dentro del proceso,
permitindole a la persona la oportunidad de ser citado, odo y hacer valer sus
pretensiones y derecho de peticin frente al juez que tome la decisin que en
derecho corresponda.
Benito Maza indica que () en cuanto a la observancia de las formas del

proceso es menester el acatamiento pleno de lo que la ley consigna en cada caso
especial por cuanto al procesado no se le pueden cambiar las `formas propias de
su juzgamiento, por cuanto ello implicara erosionar su defensa y su derecho a la
libertad.51
1.4. Sistemas Procesales
Los sistemas procesales han sido formas de enjuiciamiento penal que a lo largo
de la historia se han venido desarrollando en distintas etapas de la humanidad,
conforme a teoras y mtodos que se ajustan cada vez ms a una poltica criminal
moderna, congruente con la realidad jurdico-social de determinado pas. Entre
estos sistemas se encuentra el sistema acusatorio, inquisitivo y el sistema mixto.
1.4.1 Sistema Inquisitivo:
En este sistema la actividad se centraliza en el juez, representante de Dios y del
51
Maza, Benito. Op Cit. Pg., 19.
23
Gobierno, como amo del procedimiento y rector de la investigacin, sustituye a
todas las partes y el juicio es una mera formalidad para emitir conclusiones por
escrito por ellas, pero no eran siquiera necesarias, pues el juzgador siempre
emita su sentencia aunque no evacuaran sus conclusiones las partes. La doble
instancia se hizo posible en este sistema pues al haberse desarrollado la escritura,
todo acto procesal lleg a formar un expediente.52
La inquisicin es el nombre con el cual se conoce todo el sistema judicial

correlativo al tipo de organizacin poltica basada en la inquisicin. Es sistema
inquisitivo se bas en la averiguacin y examen meticuloso de los hechos
delictivos. En este sistema se concentra roles, funciones y poder en las manos
de un mismo juez. El juez como titular monoplico de la instruccin est a cargo
de producir toda la prueba sea dirigida a apoyar o desestimar la eventual condena,
formular los cargos, dirigir la investigacin, condenar al inculpado, etc. dejando un
limitado rol a la defensa.53
Cabanellas afirm que el sistema inquisitivo es el desechado

procedimiento penal en que los jueces podan rebasar, al dictar sentencia
condenatoria, la acusacin planteada, y an prescindir de sta, investigando y
fallando sin ms.54
Para Leone, el sistema inquisitivo se funda en los siguientes principios:

a) Atenuacin y progresiva eliminacin de la figura del acusador, en la misma
persona se acumulan el acusador y el juez, con la consiguiente disparidad de
poderes entre juez-acusador y acusado.
b) Investidura, en el juez, de una potestad permanente.
c) Libertad del juez en la bsqueda, adquisicin y valoracin de las pruebas,
52
De Len Velasco, Hctor Anbal y Hctor Anbal de Len Polanco. Op Cit. Pg. 28
53
Ius Et Praxis Derecho en la Religin. De la Barra, Rodrigo. Sistema Inquisitivo versus Adversarial; Cultura
Legal y Perspectivas de la Reforma Legal en Chile. Chile. Ao desconocido.
http://redalyc.uaemex.mx/pdf/197/19750207.pdf consulta realizada el 28 de mayo de 2011 a las 11:55
54
Cabanellas, Guillermo. Op Cit. Pg. 367
24
independientemente de todo comportamiento de las partes.
d) Desenvolvimiento del proceso segn los principios de escritura y del secreto.55
Sobre la base de la exposicin anterior, el sistema inquisitivo permiti

iniciar cualquier proceso de oficio, asumiendo el Juez la funcin de acusar y juzgar
mediante un proceso secreto donde el imputado ms que ser sujeto procesal y se
converta en objeto de la investigacin, y donde la prueba se valor mediante el
sistema de prueba tasada. La confesin del imputado constituy la prueba
fundamental en este sistema.
La inquisicin responde a un sistema de proceso penal, cuya concepcin se

traduce en la concentracin del poder central en una sola personal, un Juez que
investiga, acusa, y juzga, lo que lo sita en un plano parcial.
1.4.2 Sistema Acusatorio
La caracterstica fundamental del enjuiciamiento en este sistema, reside en la

divisin de los poderes que se ejercen en el proceso. Por una parte el acusador,
quien persigue penalmente y ejerce el poder requirente, por la otra, el imputado,
quien puede resistir la imputacin, ejerciendo el derecho de defenderse; y,
finalmente, el tribunal, est encargado de administrar la justicia de manera directa,
y son los responsables de de conocer, analizar y decidir los casos.
Leone seala que los principios en que se funda el sistema acusatorio son:
a) El poder de iniciativa, es decir, pertenece a rgano estatal (magistrado).
b) El juez no tiene libertad de investigacin ni seleccin de pruebas, si no que est
vinculado a examinar las alegadas en la acusacin.
c) El proceso se desarrolla segn los principios del contradictorio, con evidente
igualdad entre ambos contendientes, de la oralidad y de la publicidad del
55
Leone, Giovanni. Tratado de Derecho Procesal Penal. Ediciones jurdicas Europa-Amrica. 1993, Buenos
Aires, Argentina. Pg. 79
25
debate.56
El sistema acusatorio se caracteriza porque la acusacin, conforme a un

mayor grado de libertades individuales, se confa a la iniciativa de los ciudadanos
particulares. Generalmente esa iniciativa est cargada con la responsabilidad de
probar lo que afirma, so pena de recibir las consecuencias de una denuncia de
calumnia.57
El sistema acusatorio garantiza a la persona sindicada de la comisin de un

delito su defensa por s mismo o con ayuda de un defensor tcnico y tener las
mismas facultades que su acusador, como lo es el proponer pruebas, interrogar
testigos y contestar la acusacin.
Un aspecto a resaltar es que contrario a lo que ocurre con el sistema

inquisitivo, el juez del modelo acusatorio juega un papel ms bien pasivo; es l
rbitro ante quien se formulan los hechos y demuestran las probanzas, sin que
tenga por s la iniciativa de abrir el proceso ni la tarea de investigar el caso.
Solamente lo que las partes le proporcionan y falla el asunto en conformidad.58
Adicionalmente, el sistema acusatorio se caracteriza por la oralidad como

por su medio para alcanzar una rpida y directa comunicacin entre los sujetos y
los partcipes del procedimiento penal.
En ese orden, el proceso es pblico porque La publicidad entendida como

la actuacin de las partes y del juez, a la vista del pblico, convierte el proceso en
un mecanismo cvico-pedaggico donde se renuevan y actualizan los ms
importantes, valores sociales y los ms destacados derechos individuales. Pero
56
Loc Cit. Pg. 81
57
Barrientos Aguirre, Csar Jess Crisstomo. Caracteres del Sistema Inquisitivo Introducidos en el Sistema
Acusatorio del Proceso Penal Guatemalteco en el Procedimiento Comn. Guatemala, 2006, Tesis de
Derecho, Universidad Rafael Landivar, Pg. 29.
58
Loc Cit. Pg. 30
26
tambin la publicada es garanta de que el propio juez es controlado en ltima
instancia por ese depositario de la soberana poltica que es el pueblo.59
Es importante destacar que el sistema acusatorio supone que desde el

primer momento en que una persona es denunciada o acusada, esta tiene
derecho a conocer los supuestos hechos por lo que se le acusan y las pruebas
que obran en su contra. Lo anterior atiende al derecho del sindicado a argumentar
en contra de los cargos que se le hacen.
Para finalizar, resaltan los caracteres de la prueba en el sistema

acusatorio, ya que en principio la carga material de la prueba corresponde a la
parte acusadora. Adicionalmente, solo tiene carcter de prueba aquellas que han
sido obtenidas en el juicio oral, bajo la inmediacin del juez y mediante la
contradiccin de las partes.
El sistema Acusatorio en la legislacin Guatemalteca
Puede decirse que nuestro sistema procesal penal es un sistema de

enjuiciamiento penal acusatorio, porque el sistema procesal no se agota en el
articulado del Cdigo ni de otras leyes, sino que constituye un cojito armnico y
sistemtico que tiene sentido al analizarse a partir de sus principios
fundamentales, los cuales son de aplicacin en todas las fases del proceso.60
Al analizar los principios en que se inspira el sistema acusatorio se

comprende que esta forma de juzgar a las personas es la que mejor responde a
un proceso penal legal, donde las funciones de acusacin, defensa y de decisin
se encuentran legalmente separadas.
Es por ello el sistema inquisitivo no puede concebirse en el seno de
59
Loc Cit. Pg. 31
60
De Len Velasco, Hctor Anbal y Hctor Anbal de Len Polanco. Op Cit. Pg. 29
27
nuestro ordenamiento constitucional, ya que el mismo est en consonancia con los
postulados jurdicos de una poltica criminal moderna, orientada a dignificar al
delincuente como una persona humana, que razona, siente, y que necesita de su
reeducacin y resocializacin.
El sistema acusatorio, segn la legislacin adjetiva penal guatemalteca,

posee las siguientes caractersticas:
1. Segn el artculo 251 de la Constitucin Poltica de la Repblica61 la funcin
de acusacin est encomendada al Ministerio Pblico, institucin auxiliar de
la administracin pblica y de los tribunales con funciones autnomas,
cuyos fines principales son velar por el estricto cumplimiento de las leyes
del pas. El artculo 1 de la Ley Orgnica del Ministerio Pblico62 indica
que este () es una institucin con funciones autnomas, promueve la
persecucin penal y dirige la investigacin de los delitos de accin pblica;
adems velar por el estricto cumplimiento de las leyes del pas. ()
2. De acuerdo al artculo 92 del Cdigo Procesal Penal63, la funcin de
defensa est atribuida a abogados ya que El sindicado tiene derecho a
elegir un abogado defensor de su confianza. Si no lo hiciere, el tribunal lo
designar de oficio, a ms tardar antes de que se produzca su primera
declaracin sobre el hecho, segn la reglamentacin para la defensa oficial.
()
3. La funcin de juzgar y controlar el proceso penal est encomendada a los
jueces de primera instancia, segn lo establecido en el artculo 37 del
Cdigo Procesal Penal64 Corresponde a la jurisdiccin penal el
conocimiento de los delitos y las faltas. Los tribunales tienen la potestad
pblica, con exclusividad, para conocer los procesos penales, decidirlos y
ejecutar sus resoluciones.
61
62
63
64
Loc. Cit.
28
4. El proceso penal en su fase de juicio se instituye oral y pblico. Segn el
artculo 356 del Cdigo Procesal Penal el debate ser pblico, y el tribunal
puede resolver que se efecte a puertas cerradas, cuando afecte el pudor,
la vida o la integridad fsica de alguna parte o persona; si se afecta el orden
pblico o la seguridad del Estado; tambin en caso que peligre un secreto
oficial, particular, comercial o industrial; as como si se examina a un menor
y el tribunal considera inconveniente la publicidad.
Asimismo, el artculo 362 del Cdigo Procesal Penal65 indica que El debate
ser oral. En esa forma se producirn las declaraciones del acusado, de los
rganos de prueba y las intervenciones de todas las personas que
participan en l. Las resoluciones del tribunal se dictarn verbalmente,
quedando notificados todos por su emisin, pero constarn en el acta del
debate.
6. El imputado es parte del proceso penal y deja de ser objeto de la
investigacin, ya que segn el artculo 70 del Cdigo Procesal Penal se
denomina sindicado, imputado, procesado o acusado a toda persona a
quien se le seale de haber cometido un hecho delictuoso, y condenado a
aqul sobre quien haya recado una sentencia condenatoria firme. En
complemento a dicha norma, el artculo 71 indica que Los derechos que la
Constitucin y este Cdigo otorgan al imputado, puede hacerlos valer por s
o por medio de su defensor, desde el primer acto del procedimiento dirigido
en su contra hasta su finalizacin.
7. Se instituye la defensa pblica penal de oficio, mediante la implementacin
del Instituto de la Defensa Pblica Penal. Este organismo es el
administrador del servicio pblico de defensa penal, para asistir
gratuitamente a personas de escasos recursos econmicos, y tiene a su
cargo las funciones de gestin, administracin y control de los abogados en
ejercicio profesional privado cuando realicen funciones de defensa pblica.
65
Loc. Cit.
29
La designacin del abogado de oficio atiende al artculo 4 de la Ley del
Servicio de Defensa Pblica Penal66, que indica que los servidores pblicos
tienen competencia para: () 1. Intervenir en la representacin de las
personas de escasos recursos econmicos sometidas a proceso penal, a
partir de cualquier sindicacin que las seale como posibles autores de un
hecho punible o de participar en l, incluso, ante las autoridades de la
persecucin penal. 2. Asistir a cualquier persona de escasos recursos que
solicite asesora jurdica cuando sta considere que pudiera estar sindicada
en un procedimiento penal. 3. Intervenir, a travs de los defensores de
oficio, cuando la persona no tuviere o, no nombrare defensor de confianza,
en las formas que establece la ley.
1.4.3 Sistema Mixto
Este sistema, inicia con el desaparecimiento del sistema inquisitivo, en el siglo

XIX. Su denominacin deviene a raz de que toma elementos del proceso penal
acusatorio y tambin del inquisitivo, pero en cuya filosofa general predominan los
principios del acusatorio. Este sistema fue introducido por los revolucionarios
franceses; y fue en Francia donde se aplic por primera vez, cuando la Asamblea
Constituyente planteo las bases de una forma nueva que divide el proceso en dos
fases.67
Este sistema orienta la forma de juzgar al imputado utilizando los

procedimientos, tanto del sistema acusatorio como del inquisitivo. Es as como el
proceso penal se divide en dos fases, la primera tiene por objeto la instruccin o
investigacin, y la segunda versa sobre el juicio oral y pblico.
66
67
Arango Escobar, Julio Eduardo. Derecho Procesal Penal. Guatemala, Editorial Estudiantil Fnix, 2004. Pg.
68
30
El sistema mixto tiene las siguientes caractersticas:
1. El proceso penal se divide en dos fases, la instruccin y el juicio;
2. Impera el principio de oralidad, publicidad y de inmediacin procesal;
3. La prueba se valora conforme a la sana crtica razonada.
4. Este sistema responde a los principios de celeridad, brevedad y economa
procesal.
1.5. Accin Penal y Persecucin Penal
La accin penal es el medio para hacer valer la pretensin de castigo del

denunciante. Es un instituto jurdico procesal autnomo, por medio del cual se
materializa el derecho de peticionar ante la autoridad judicial (concretamente en
un rgano jurisdiccional) la actividad pblica necesaria para conocer y juzgar
respecto de una pretensin jurdica por ella presentada (aplicacin o exencin de
la pena).68
La accin penal ocurre cuando el Ministerio Pblico acude ante el juez y le

solicita que conozca de un asunto en particular, promoviendo la actuacin
jurisdiccional a fin de que el juzgador se pronuncie acerca de la punibilidad de los
hechos que el titular de la accin aduce constituyen algn delito.
La persecucin penal es el hecho por el cual el Ministerio Pblico, segn

las facultades que la ley le otorga, persigue a los presuntos responsables de haber
cometido delito, mediante la investigacin que realiza para esclarecer el grado de
participacin del imputado; a excepcin de los delitos privados y los que necesitan
autorizacin estatal para perseguirlos, asimismo los de accin pblica dependiente
de instancia particular.69
68
Moras Mom, Jorge. Op. Cit. Pg. 95
69
Lpez, Mario. Op. Cit. Pg. 15
31
Cabe indicar que la persecucin penal nicamente se produce como
resultado del ejercicio de una accin penal, en virtud de ser la potestad jurdica
con la que la ley inviste al Ministerio Pblico como rgano acusador para perseguir
delitos.70
La clasificacin de la accin penal, de acuerdo al artculo 24 del Cdigo

Procesal Penal71, se divide en: 1. Accin pblica; 2. Accin pblica dependiente
de instancia particular o que requiera autorizacin estatal; 3. Accin privada. En
virtud de la naturaleza de las prevenciones policiales, se centrar la atencin en
los delitos perseguibles de oficio por el Ministerio Pblico, los cuales estn
contemplados en el artculo 24 bis y 24 ter del Cdigo Procesal Penal.
El ejercicio de la accin penal pblica es la obligacin que tiene el Ministerio

Pblico, cuando tiene noticias de la posible comisin de un delito. La prevencin
policial, como documento administrativo donde se extienden y detallan las
diligencias y hechos recabados por la Polica Nacional Civil que pueden ser indicio
de delito, motiva a que el Ministerio Pblico averige y compruebe los hechos
presuntamente delictivos.
Es necesario destacar que el ejercicio de la accin penal se complementa

con el ejercicio de la persecucin penal, siendo obligacin del Ministerio Pblico
investigar y recabar los medios de prueba que logren determinar si procede el
ejercicio de la accin penal, as como evitar consecuencias ulteriores del delito.
La accin penal y persecucin penal que inicia por una prevencin

elaborada por la Polica Nacional Civil ocurre en base a una denuncia o por medio
70
El artculo 289 del Cdigo Procesal Penal contiene la finalidad y alcance de la persecucin penal,
indicando que Tan pronto el Ministerio Pblico tome conocimiento de un hecho punible,() debe impedir
que produzca consecuencias ulteriores o promover su investigacin para requerir el enjuiciamiento del
imputado. El ejercicio de las facultades previstas en los tres artculos anteriores no lo eximir de la
investigacin para asegurar los elementos de prueba imprescindibles sobre el hecho punible y sus partcipes.
71
32
de una captura in fraganti, cuando se hace valer la pretensin de castigo en contra
de una persona sindicada de la comisin de un delito, para que la autoridad
judicial competente conozca, juzgue y se pronuncie acerca de la punibilidad de
los hechos.
El ejercer la accin penal produce como resultado el inicio de la

persecucin penal a cargo del Ministerio Pblico, rgano acusador para perseguir
a los presuntos responsables por medio de la investigacin, logrando as
determinar la posible participacin del imputado.
Cabe destacar que durante la etapa preparatoria de proceso penal, el

Ministerio Pblico tiene como mayor adversidad para ejercer la accin penal
pblica, la falta de inters de los agraviados en denunciar y participar ya sea como
parte o testigo dentro del proceso penal.
1.6. Etapas del Proceso
El procedimiento comn se basa en cuatro etapas: a) etapa preparatoria o de

investigacin; b) etapa intermedia; c) etapa del debate o juicio; d) etapa de
ejecucin.
1.6.1 Etapa Preparatoria
La Etapa Preparatoria es la fase del proceso en la que se obtienen todos los

elementos de prueba que servirn de fundamento a la acusacin sobre la cual se
desarrolla el juicio oral. Esta etapa se realiza a travs de los fiscales de Ministerio
Pblico, y abarca todas las diligencias que permitan comprobar la responsabilidad
de una persona sobre un hecho ilcito que se le atribuye.
33
Manuel Ossorio lo define como La instruccin penal. sta constituye la
primera fase del procedimiento criminal y tiene por objeto recoger el material para
determinar, por lo menos aproximadamente si el hecho delictivo se ha cometido y
quien sea su autor y cual culpabilidad.72
Albeo Ovando indica que la etapa preparatoria Constituye la investigacin

preliminar, realizada por el Ministerio Pblico y controlada por los Jueces de
Primera Instancia Penal, la cual sirve para preparar la acusacin.73
Es importante destacar que la etapa preparatoria, tiene como objeto

esclarecer un hecho tipificado como delito, mediante una investigacin que
permita fundamentar una acusacin en contra de un sindicado para que sea
llevado a juicio.
En Guatemala, es el Ministerio Pblico el ente encargado de la

investigacin, y para el efecto recaba todas las evidencias e indicios posibles, para
lograr determinar la existencia del supuesto hecho delictivo, que persona fue el
autor del mismo.
1.6.2 Etapa Intermedia
Una definicin sintetizada indica que esta Es la fase en la que el Juez de Primera
Instancia Penal, Narcoactividad y Delitos Contra el Ambiente controla el
requerimiento del Ministerio Pblico.74
De acuerdo a Gladis Albeo dicha etapa es La fase de transicin entre el

procedimiento preparatorio y el juicio propiamente dicho. Desde el punto de vista
72
Ossorio Manuel., Diccionario de Ciencias Jurdicas, Polticas y Sociales, Buenos Aires, Argentina, Editorial
Heliasta. SRL, 1982, Pg. 542
73
Albeo Ovando, Gladis Yolanda, Op Cit, Pg. 100
74
Ministerio Pblico de la Repblica de Guatemala, Manual Del Fiscal, Op.Cit. Pg. 272
34
formal, la fase intermedia constituye el conjunto de actos procesales que tienen
como fin conocer los requerimientos o actos conclusivos de la investigacin. 75
Sobre la base de las definiciones anteriores, la etapa intermedia sirve al

Ministerio Pblico para preparar la imputacin al sindicado de un hecho delictivo
por medio de la pesquisa de los hechos y su participacin, a efecto el Juez evale
y valore la investigacin realizada por el Ministerio Pblico y determine si existen o
no fundamentos suficientes para someter al sindicado a un juicio oral y pblico.
La importancia radica en que una vez concluye la etapa intermedia, ya se han
conocido los actos y requerimientos conclusivos de la etapa preparatoria para
definir si las partes que irn a debate.
En complemento, el artculo 332 Cdigo Procesal Penal establece que la

fase intermedia es sucesiva al agotamiento de la investigacin y a la
fundamentada solicitud de apertura a juicio por parte del Ministerio Pblico.
Las reformas del Cdigo Procesal Penal introducidas por el Decreto 7-2011
del Congreso de la Repblica han generado un debate entre los profesionales del
derecho en lo que respecta a la existencia de la etapa intermedia. Las reformas
se implementaron con el objeto de reducir los retrasos judiciales, aprovechar al
mximo los recursos econmicos y humanos, as como garantizar el acceso a la
justicia mediante el ejercicio de la accin penal y la atencin oportuna de las
denuncias de las vctimas de delitos, y la sancin a los responsables.
El Decreto indicado estableci como fin del proceso a la vctima,

otorgndole mayores insumos para participar en la persecucin penal que hace el
Ministerio Pblico. Mediante estas reformas se permite que las personas puedan
acudir a los juzgados locales para resolver sus contiendas, evitando la
75
Albeo Ovando, Gladis Yolanda, Op. Cit. Pg. 106
35
centralizacin de la justicia y el recargo de casos en los juzgados de instancia
departamentales.
Cabe destacar que las reformas ocasionaron la concentracin de las etapas

preparatoria e intermedia, ya que al dictar el auto de apertura a juicio el juez
seala da y hora para la audiencia de juicio, debiendo celebrarla en un plazo no
menor de diez da ni mayor de quince.
Es esta etapa El mismo Juez contralor al recibir el requerimiento del M.P.

(acusacin, clausura o sobreseimiento), deber sealar da y hora para la
ventilacin de una audiencia oral, y as determinar la procedencia o no de dicho
requerimiento. En esta audiencia tienen que estar todas las partes procesales
para hacer valer sus argumentos y peticiones. Si el Juez contralor decide la
apertura del juicio, instar a las partes para que se apersonen al Tribunal de
sentencia correspondiente para llevar a cabo la etapa del juicio oral, que tiene
como propsito determinar la inocencia o culpabilidad del acusado. En
consecuencia, esta etapa intermedia tiene como objetivo primordial, servir como
un filtro para que todo aquello se vaya a un tribunal de sentencia sea meritorio de
establecer la responsabilidad o no del acusado. La etapa intermedia, como su
nombre indica, se encuentra entre la etapa de investigacin y la etapa del
desarrollo de las pruebas (debate) y slo se centra en la discusin de elevar o no
el proceso a juicio oral y pblico.76
1.6.3 Debate
El juicio, es el momento ms importante de todo proceso. En el debate hay

contacto directo de las partes y el contradictorio se realiza en su ms fiel
76
Organismo Judicial. De Len Velasco, Edgar Anbal. Propuestas de Reformas al Cdigo Procesal Penal.
Guatemala, 2001. http://www.oj.gob.gt/es/LeyesImportantes/DefinitivoReformasCPP.htm consulta hecha
el 02 de septiembre de 2011 a las 11:25
36
expresin, por medio de la palabra hablada. Como definicin del debate se puede
decir que es el tratamiento en forma contradictoria, oral y pblica del proceso.
Segn Rafael de Pina Vara, El debate es la discusin o controversia entre

dos o ms personas, generalmente en asamblea, junta, parlamento, sala judicial,
sobre cuestin propia de su competencia con el objeto de llegar a una solucin
sobre ella por aclamacin o votacin.77
De acuerdo a Horacio Castillo, El juicio es por excelencia el acto en el cual

se producen los medios de prueba, se hacen las alegaciones finales, as como las
rplicas, se delibera en privado, entendindose la frase se delibera en privado
como el acto celebrado por el tribunal, sin interferencia de las partes, ni de
ninguna otra persona o autoridad, para que el tribunal est alejado de toda
contaminacin que pueda enturbiar su pensamiento, pues es aqu cuando los
jueces deben de estar en calma y entregados absolutamente a la deliberacin del
asunto que estn tratando a efecto de que su fallo sea justo y alejado de toda
pasin personal negativa o positiva, con todo lo cual el producto que es el fallo
nacer, fundamentado nicamente en las pruebas producidas en el debate,
basado en la Constitucin y en la Ley y dicta en nombre del pueblo de la
Repblica de Guatemala la sentencia correspondiente conforme a la ley.78
El debate finaliza con la emisin de la sentencia, es decir, La declaracin

judicial de carcter definitivo, acerca de la relacin de derecho penal, sometida al
conocimiento del juzgador, con lo cual da por concluido el juicio, no as el
procedimiento ya que este termina con la ejecucin, que es la ltima fase del
proceso penal.79
77
De Pina Vara. Op.Cit. Pg. 204
78
Castillo Cermeo, Horacio. Gua Conceptual Del Debate, Guatemala, 1era Edicin, 2000, Pg. 225
79
Albeo Ovando, Gladis Yolanda, Op. Cit. Pg. 121
37
Como ltima fase del debate en el proceso penal, la sentencia refleja la
deliberacin y conclusin a la que lleg el Tribunal, debiendo condenar al
imputado o absolverlo de los cargos.
1.6.4 Ejecucin
La Ejecucin consiste en una actividad ordenada y fiscalizada para lograr el

cumplimiento de las sentencias firmes de condena dictadas dentro del proceso
penal. En la Ejecucin penal los rganos estatales hacen cumplir los
pronunciamientos contenidos en la sentencia penal una vez se encuentre firme.
El artculo 7 del Cdigo Procesal Penal80 indica La ejecucin penal estar a

cargo de los jueces de ejecucin., en congruencia con el artculo 51, que indica
Los jueces de ejecucin tendrn a su cargo la ejecucin de las penas y todo lo
que a ellas se relacione, conforme lo establece este Cdigo.
Sobre la base de la exposicin anterior, la ejecucin penal es una actividad

realizada por algunos rganos estatales facultados para hacer cumplir los
pronunciamientos contenidos en la sentencia penal.
80
38
CAPTULO 2
SUJETOS PROCESALES Y DESARROLLO DEL PROCESO PENAL
2.1. Partes y Sujetos Procesales y su intervencin en la etapa Preparatoria
2.1.1 El Juez
Juez penal es el representante del poder judicial para el ejercicio de la funcin

penal, esto es la potestad estatal de aplicar el derecho objetivo a casos concretos.
Acta en forma unipersonal o colegiada, en juzgados o en tribunales o cmaras.
Se separa la instruccin del juzgamiento (juicio) en instancia nica. O sea lo hace
todo junto ante el juez.81
Niceto Alcal Zamora y Castillo lo define como El tercero imparcial instituido

por el Estado para decidir jurisdiccionalmente y, por consiguiente, con
imperatividad un litigio entre las partes.82
De las anteriores definiciones se puede afirmar que el Juez es una persona

fsica que encarna la titularidad de una sede judicial encargada de administrar
justicia, con potestad y autoridad para juzgar y resolver los casos que conozca.
La Agencia del Gobierno de los Estados Unidos para el Desarrollo

Internacional -USAID- establece que Al juez le corresponde la responsabilidad de
velar porque se respeten los derechos de los imputados, en especial el derecho de
defensa. En este sentido se le ha conferido la potestad de autorizar y controlar las
diligencias de investigacin que significan restricciones a los derechos y garantas
que establece la Constitucin y los tratados internacionales aprobados y
ratificados por Guatemala en materia de Derechos Humanos, controlar el
81
Moras Mom, Jorge R. Op Cit, pg. 43
82
Alcal-Zamora y Castillo, Niceto, Cuestiones de Terminologa Procesal, Instituto de Investigaciones
Jurdicas, UNAM, Mxico, 1972, pg. 120
39
cumplimiento de los plazos procesales, as como practicar las diligencias de
prueba anticipada solicitados por el fiscal o cualquiera de las partes cuando sea
procedente.83
En nuestro sistema penal, los Jueces de Primera Instancia Penal,

Narcoactividad y Delitos contra el Ambiente, son los que intervienen en el
procedimiento preparatorio. Entre sus funciones se encuentran controlar el
ejercicio de la accin, decidir sobre la aplicacin de las medidas de coercin,
autorizar diligencias que limiten derechos constitucionales as como la prctica de
prueba anticipada, decidir sobre la admisin de diligencias propuestas por las
partes, y en general, el control de los requerimientos en toda la duracin de la
investigacin.
El Acuerdo nmero 3-2006 de la Corte Suprema de Justicia resalta la

importancia del derecho a ser odo por la autoridad judicial correspondiente, dentro
del plazo estipulado y con las formalidades establecidas en ley a efecto se cumpla
la garanta del debido proceso.
El artculo 2 de dicha normativa faculta a los Juzgados de Primera Instancia

Penal, Narcoactividad y Delitos contra el Ambiente de Turno a recibir la primera
declaracin de las personas aprehendidas por delito flagrante u orden de
autoridad judicial competente. Se encuentra facultado adems para resolver la
situacin de las personas a quienes reciba la primera declaracin, decretando falta
de mrito, medidas sustitutivas, prisin preventiva o alternativas a la prisin
preventiva. Adicionalmente, puede dictar el auto de procesamiento, el criterio de
oportunidad, la suspensin condicional de la persecucin penal y el procedimiento
abreviado con relacin a las personas puestas a su disposicin.
83
Programa de Justicia. Agencia del Gobierno de los Estados Unidos para el Desarrollo Internacional USAID,
Manual del Juez, Pg.40
40
Asimismo, puede dictar las resoluciones que correspondan para la prctica de
actos de investigacin o medios de prueba, as como dictar rdenes de
aprehensin o allanamiento.
La importancia de la intervencin del juez en la etapa preparatoria radica en

controlar el proceso conforme a la ley adjetiva penal, evitando de tal manera
cualquier violacin a derechos constitucionales del imputado y previniendo el uso
excesivo del poder punitivo del Estado.
2.1.2. El Ministerio Pblico
Para Guillermo Cabanellas es La institucin y el rgano encargado de cooperar

en la administracin de justicia, velando por el inters del Estado, de la sociedad y
los particulares mediante el ejercicio de las acciones pertinentes, haciendo
observar las leyes y promoviendo la investigacin y represin de los delitos.84
Sobre la base de las anteriores definiciones, el Ministerio Pblico es una

institucin que acta en el proceso penal como sujeto pblico acusador en funcin
de la titularidad de la actuacin penal de oficio.
El Ministerio Pblico debe investigar los delitos de accin pblica y

promover la persecucin penal ante los tribunales, debe ejercer la accin civil en
los casos previstos por la ley y asesorar a quien pretenda querellarse por delitos
de accin privada. En virtud de las facultades que le confieren la Constitucin, las
leyes de la Repblica, y los tratados y convenios internacionales, durante el
desarrollo del proceso penal dirige a la polica y adems cuerpos de seguridad del
Estado en la investigacin de hechos delictivos.
84
41
Durante el procedimiento preparatorio el Ministerio Pblico debe encontrar
elementos para formular la acusacin o el requerimiento respectivo, realizando
todas las diligencias de investigacin y medidas necesarias para garantizar los
fines del proceso.
La actividad investigadora que realizan los Fiscales y los Auxiliares Fiscales est
orientada a determinar con precisin: la existencia de un hecho delictivo; las
circunstancias en que ocurri y si stas pueden ser consideradas como eximentes,
agravantes o atenuantes; la comprobacin veraz sobre las personas que
intervinieron y la forma en que lo hicieron, para determinar la responsabilidad; y
debe verificar el dao causado por el delito.
Es necesario recalcar que la actividad investigadora debe ser realizada en

base al principio de objetividad, por lo cual existe una obligacin de solicitar el
cese del procedimiento cuando existan suficientes elementos que prueben la falta
de participacin del imputado en el hecho que se le atribuye o que el hecho
atribuido no sea constitutivo de delito, en cumplimiento del artculo 108 del Cdigo
Procesal Penal85 que establece En el ejercicio de su funcin el Ministerio Pblico
adecuar sus actos a un criterio objetivo, velando por la correcta aplicacin de la
ley penal. Deber formular los requerimientos y solicitudes conforme a ese criterio,
an a favor del imputado.
Durante el procedimiento preparatorio el Ministerio Pblico debe solicitar la

convocatoria del imputado para que preste su declaracin ante el juzgado que
controla el procedimiento. Al concluir la diligencia debe formular las conclusiones
sobre la necesidad que se dicte auto de prisin preventiva, o pronunciarse sobre la
procedencia de la aplicacin de una medida sustitutiva. Una vez realizado el
requerimiento respectivo, el Juez debe resolver la situacin jurdica del sindicado.
85
42
2.1.3. El Imputado
Carlos Creus indica que El Imputado es toda persona de existencia fsica que es
indicada, en un acto del proceso, como partcipe en el hecho que se investiga o se
va a investigar, nominndola o individualizndola de otro modo (por ejemplo,
proporcionando datos individualizadores aunque no se conozca su nombre) en los
actos iniciales o disponiendo contra ella medidas de coercin.86
Para Jos Cafferata Nores, el imputado Es aquella persona que ha sido

indicada como autor o partcipe de un hecho delictuoso en cualquier acto inicial del
procedimiento dirigido en su contra.87
De acuerdo al Manual del Fiscal del Ministerio Pblico, es la persona

sealada de haber cometido un hecho punible, contra la que el Estado ejerce la
persecucin penal. De las anteriores definiciones, se colige que Imputado es la
persona contra quien se dirige la pretensin procesal, es decir, el sujeto procesal
pasivo sealado o vinculado a un hecho u omisin delictuosa.88
El artculo 70 del Cdigo Procesal Penal89 indica que Se denominar

sindicado, imputado, procesado o acusado a toda persona a quien se le seale de
haber cometido un hecho delictuoso, y condenado a aqul sobre quien haya
recado una sentencia condenatoria firme.
Por su parte, el artculo 101 de dicha normativa establece que Tanto el

imputado como su defensor pueden indistintamente pedir, proponer o intervenir en
el proceso, sin limitacin, en la forma que la ley seala.
86
Creus, Carlos, Op Cit, pg. 267
87
Cafferata Nores, Jos I., El Imputado, Crdova, Argentina, 1982, pgs.16-17
88
Ministerio Pblico de la Repblica de Guatemala, Manual Del Fiscal, Op. Cit. Pg. 254.
89
43
2.1.4. El Querellante
En el Manual del Fiscal del Ministerio Pblico se indica que Es un sujeto privado
acusador que, asumiendo voluntariamente el ejercicio de la accin penal
emergente de un delito cometido en su contra en forma directa, impulsa el
proceso, proporciona elementos de conviccin, argumenta sobre ellos y recurre de
las resoluciones en la medida que le concede la ley.90
Para Guillermo Cabanellas es Quien presenta una querella ante el fuero

criminal. Se est ante la parte acusadora en el proceso penal, por haberse
solicitado por escrito, y en la forma debida, ante el juez competente, la represin
de un delito de un delito de que hayan sido vctima l o los suyos; y an no
habindole afectado, si se trata de delito pblico, en que cabe ejercer la accin
popular.91
Sobre la base de las anteriores definiciones, querellante es la persona que

ejercita la accin penal con pretensin punitiva en contra del imputado, al haber
sido ofendido por el delito o porque la ley le concede tal facultad.
Es importante destacar que el Querellante puede desistir o abandonar su

intervencin en cualquier momento del procedimiento, y la ley considera abandona
la intervencin por el querellante cuando no exprese conclusiones sobre el
procedimiento preparatorio, cuando no concurra al debate o se aleje de la
audiencia, pudiendo ser compelidos a comparecer como testigos.
90
Moras Mom, Jorge R., Op Cit, pg. 46
91
Cabanellas, Guillermo, Op Cit., Tomo V, pg. 531
44
2.1.5. El Abogado Defensor
Para Miguel Fenech es La persona que, teniendo la habilitacin legal exigida para
ello, se dedica profesionalmente a la defensa tcnico jurdica de las partes que
intervienen en un proceso, esta definicin se concreta a la consideracin del
abogado en su aspecto de defensor de la parte en el proceso.92
Sobre el Abogado Defensor se indico que Es el que interviene en el

proceso penal para desplegar en l una funcin de asistencia jurdica a favor de
los derechos y dems intereses legtimos de un sujeto procesal en la aplicacin de
una finalidad de inters pblico y no solamente para el patrocinio del inters
particular.93
Sobre la base de las anteriores definiciones, el Abogado Defensor es el

profesional del derecho que pone al servicio su actividad profesional y
conocimientos jurdicos al servicio de una persona involucrada en un proceso
penal, asistindolo jurdicamente y defendiendo los intereses legtimos de esta.
Los abogados defensores tienen el derecho de conocer de todas las diligencias de
investigacin.
De acuerdo al Cdigo Procesal Penal solamente los abogados colegiados

activos podrn ser defensores. El Abogado Defensor tiene la obligacin de atender
las indicaciones del defendido, y acta bajo su propia responsabilidad dentro del
proceso penal. La defensa tcnica implica el auxilio de una persona perita con
profesin de ejercer la funcin tcnico jurdica del sindicado, tutelando el
cumplimiento del debido proceso y la observancia de las garantas procesales.
El Cdigo Procesal Penal establece la Defensa Tcnica, y reconoce el

derecho del sindicado a elegir un abogado defensor de su confianza. En caso no
92
Fenech, Miguel, Op Cit, Volumen I, pgs. 375-376
93
Manzini, Vicenzo, Rubinzal-Culsoni, Editores, Santa F, Repblica Argentina, 1989, pgs. 162-163
45
lo hiciere, el juzgado debe asignarle un defensor de oficio, antes de que se
produzca la primera declaracin sobre el hecho. Cabe sealar que la intervencin
del defensor no menoscaba el derecho del imputado a formular solicitudes y
observaciones.
La presencia del Abogado defensor es indispensable durante la primera

declaracin del imputado, ya que es en este momento procesal que puede solicitar
medidas sustitutivas a la prisin preventiva del imputado, as como solicitar la
depuracin del proceso.
Si el sindicado no cuenta con un Abogado Defensor la institucin

encargada de prestar el servicio gratuito de la defensa penal en Guatemala es el
instituto de la Defensa Publica Penal, por ser el encargado de administrar el
servicio de la defensa publica penal, gozando de total independencia funcional y
tcnica en el cumplimiento de sus funciones. Est integrado por defensores de
planta y de oficio, a travs de los que presta el servicio de asistencia jurdica en
forma gratuita.94
La importancia de la funcin del Instituto de la Defensa Pblica Penal

consiste en garantizar la defensa y el debido proceso en el juicio penal,
equilibrando el otorgamiento de la investigacin realizada por el Ministerio Pblico.
Los abogados defensores de dicha entidad deben son los encargados de velar por
el respeto y la observancia de los derechos de sus defendidos.
2.1.6. La Polica Nacional Civil
La Polica Nacional Civil fue creada con el fin de mantener la Seguridad Pblica.
De acuerdo al artculo 9 de la ley95 La Polica Nacional Civil es la institucin
94
Donado Quinez, Dioselina, Tesis, Eficacia de la defensa publica penal, Guatemala, 2004, Licenciatura
en Ciencias Jurdicas y Sociales, USAC, Pg.. 17
95
46
encargada de proteger la vida, la integridad fsica, la seguridad de las personas y
sus bienes, el libre ejercicio de los derechos y libertades, as como prevenir,
investigar y combatir el delito preservando el orden y la seguridad pblica.
Del anlisis del artculo se aprecia que la polica como fuerza de seguridad
tiene por objeto mantener el orden pblico, proteger la vida, la seguridad y los
bienes de los habitantes del pas, mediante la preservacin del orden y el combate
a los delitos.
La Polica Nacional Civil se relaciona con el Organismo Judicial, en calidad

rgano auxiliar de la administracin de justicia, teniendo a su cargo la
investigacin criminal operativa bajo la direccin, supervisin y coordinacin del
Ministerio Pblico, que durante el procedimiento preparatorio le corresponde
promover la persecucin penal y dirigir las investigaciones de los delitos de accin
pblica.
De acuerdo al artculo 51 de la Ley Orgnica del Ministerio Pblico, tanto la

Polica Nacional Civil como cualquier fuerza de seguridad pblica o privada tienen
la obligacin de cumplir las rdenes recibidas por los Fiscales del Ministerio
Pblico. Es importante resaltar que los agentes policiales no pueden realizar
investigaciones de por s mismos, excepto en los casos de urgencia y cuando se
elaboran las prevenciones policiales, estando obligados a informar al Ministerio
Pblico dentro las 24 horas de practicadas las diligencias.
El artculo permite apreciar la dependencia que la Polica Nacional Civil

guarda con el Ministerio Pblico, la obligacin de cumplir con las rdenes que
emanen de los fiscales, y lo ms importante, que los agentes policiales deben
informar de las investigaciones que efecten.
47
Es importante destacar que el artculo 112 del Cdigo Procesal Penal96
establece expresamente que los funcionarios y agentes policiales son auxiliares
del Ministerio Pblico para llevar a cabo el procedimiento preparatorio, y que su
actuacin y forma de proceder debe estar bajo rdenes del ente acusador durante
las investigaciones que para este efecto se realicen.
El artculo 113 de dicha ley fortalece la aseveracin anterior, ya que indica

que cuando los funcionarios y agentes realicen tareas de investigacin en el
proceso penal, estarn actuando bajo la direccin del Ministerio Pblico, teniendo
a su cargo las actividades de investigacin que aquel les requiera, sin perjuicio
que la autoridad administrativa a la cual estn sometidos es la misma institucin
policial.
En ese orden de ideas, el artculo 114 indica que tanto los funcionarios
como los agentes policiales que infrinjan disposiciones legales o reglamentarias,
que omitan o retarden la ejecucin de un acto propio, pueden ser sancionados.
Sobre la base de la exposicin anterior, la Polica Nacional Civil cumple

funciones de conservar el orden pblico, est encargada de proteger la vida,
prevenir los delitos, cooperar durante la investigacin y diligenciamiento de los
procesos penales, as como mantener la seguridad pblica y estabilidad social,
preservando la paz social.
La funcin ms importante de la Polica Nacional Civil es la captura de las

personas imputadas de haber cometido un hecho delictivo, sea por orden judicial o
por flagrante delito, para ponerlas a disposicin de las autoridades judiciales
dentro del plazo constitucional de seis horas.
96
48
2.2. Actos Introductorios
Para que se inicie un proceso penal contra alguna persona debe llegar el
conocimiento de la noticia crminis al rgano encargado de la persecucin penal, o
excepcionalmente al Tribunal. Esto motiva que inmediatamente se inicien actos
preliminares de investigacin del proceso penal, ya sea a travs de una denuncia,
querella, conocimiento de oficio, o bien, una prevencin policial, y
simultneamente se activa el rgano jurisdiccional, a quien corresponde controlar
esa actividad investigativa.
Alberto Binder, al referirse a los actos introductorios indica que se deben

considerar como: Actos por medio de los cuales se pone en conocimiento de las
autoridades correspondientes la realizacin de un hecho delictivo que amerita
poner en movimiento el engranaje de la justicia penal.97
Por su parte, el tratadista Leonel Rojas Trujillo, expone que son Los
canales a travs de los cuales ingresa la primera informacin sobre el supuesto
conflicto que, por lo mismo, puede ser considerado como los que dan nacimiento
al proceso penal.98
Adems, se entiende por acto introductorio aquel hecho por virtud del cual
se pone en conocimiento a la autoridad acerca de la posible realizacin de un acto
tipificado como delito, para que la autoridad inicie la accin que considere
conveniente.
2.2.1 Denuncia
El autor Moras Mom establece que Es un modo legalmente regulado de

comunicacin de conocimiento ante un rgano jurisdiccional al que se le lleva la
97
Binder, Alberto. "Programa para el mejoramiento de la justicia." Editorial Ilanud. Costa Rica. 1991. Pg. 35.
98
Rojas Trujillo, Leonel. Apuntes de Derecho Procesal Penal. Guatemala, 2000. pg. 36
49
noticia de la existencia de un hecho delictivo, narrado con la mayor amplitud
posible, indicando las pruebas que de l se conozcan.99
Para Miguel Fenech es El acto procesal consistente en una declaracin de

conocimiento emitida por una persona determinada, en virtud de la cual
proporciona al titular del rgano jurisdiccional la noticia de un hecho que reviste los
caracteres de delito o falta.100
De las anteriores definiciones se colige que la denuncia es un acto procesal,

por medio del cual se pone en conocimiento al funcionario competente, la
comisin de un hecho delictivo de accin pblica, que faculta y obliga al Ministerio
Pblico a iniciar una investigacin con el objeto de averiguar si el hecho constituye
delito o falta, las circunstancias en que pudo ser cometido, establecer la
participacin del sindicado y desarrollar el proceso penal.
El Cdigo Procesal Penal101, en su artculo 297 establece: Cualquier

persona deber comunicar, por escrito u oralmente, al Ministerio Pblico o a un
tribunal el conocimiento que tuviere acerca de la comisin de un delito de accin
pblica. El denunciante debe ser identificado. Igualmente, se proceder a recibir
la instancia, la denuncia o autorizacin en los casos de los delitos que as lo
requieran.
De acuerdo al texto de la legislacin adjetiva penal, la denuncia es un acto

procesal obligatorio, y no facultativo, ya que claramente expresa que cualquier
persona debe comunicar y poner en conocimiento al Ministerio Pblico, Juez
competente o a la Polica Nacional Civil, de la comisin de un delito. En caso la
denuncia sea presentada ante Juez o Polica Nacional Civil, stos deben remitirla
al Ministerio Pblico junto con la documentacin que se haya acompaado, para
99
Moras Mom, Jorge R., Op. Cit. pgs. 167-168
100
Fenech, Miguel, DERECHO PROCESAL PENAL, Editorial Labor, Barcelona 1990, pg. 529
101
50
que inicie la inmediata investigacin.
Cabe sealar que el denunciante no se convierte necesariamente en parte

procesal, ni adquiere mayores responsabilidades en relacin con el resultado final
del proceso penal. Sin embargo, si se establece que la denuncia es maliciosa o
falsa, esta persona incurre en responsabilidad penal, que se puede manifestar
procesalmente a travs del delito de acusacin y denuncia falsa, contenido en el
artculo 453 del Cdigo Penal.
Adicionalmente, el Cdigo Procesal Penal102 contiene otra forma especfica

de clase de denuncia, como lo es la denuncia obligatoria, que ocurre en delitos de
accin pblica que por su naturaleza son perseguibles de oficio por los rganos
encargados de ejercer la accin penal.
sta se encuentra regulada en el artculo 298, el cual establece Deben

denunciar el conocimiento que tienen sobre un delito de accin pblica, con
excepcin de los que requieren instancia, denuncia o autorizacin para su
persecucin, y sin demora alguna:
1) Los funcionarios y empleados pblicos que conozcan el hecho en
ejercicio de sus funciones, salvo el caso de que pese sobre ellos el deber de
guardar secreto.
2) Quienes ejerzan el arte de curar y conozcan el hecho en ejercicio de su
profesin u oficio, cuando se trate de delitos contra la vida o la integridad corporal
de las personas, con la excepcin especificada en el inciso anterior; y,
3) Quienes por disposicin de la ley, de la autoridad o por un acto jurdico
tuvieren a su cargo el manejo, la administracin, el cuidado o control de bienes o
intereses de una institucin, entidad o personal, respecto de delitos cometidos en
su perjuicio, o en perjuicio de la masa o patrimonio puesto bajo su cargo o control,
siempre que conozcan el hecho con motivo del ejercicio de sus funciones.
102
51
En todos estos casos la denuncia no ser obligatoria si razonablemente
arriesgare la persecucin penal propia, del cnyuge, o de ascendientes,
descendientes o hermanos o del conviviente de hecho.
2.2.2 Querella
Miguel Fenech la define como El acto procesal consistente en una declaracin de

voluntad dirigida al titular de un rgano jurisdiccional, por la que el sujeto, adems
de poner en conocimiento la noticia de un hecho que reviste los caracteres de
delito o falta, solicita la iniciacin de un proceso frente a una o varias personas
determinadas o determinables y se constituye parte acusadora en el mismo,
proponiendo que se realicen los actos encaminados al aseguramiento y
comprobacin de los elementos de la futura pretensin punitiva y de resarcimiento
en su caso.103
La querella es, en base a la anterior definicin, un acto de iniciacin

procesal de naturaleza formal, donde el interesado o querellante, cumpliendo los
requisitos procesales que la ley exige, pone en movimiento al rgano jurisdiccional
y al encargado de la persecucin penal para desarrollar el proceso penal,
interviniendo como parte en el mismo.
Mynor Par Usen indica En la doctrina procesal penal se conocen dos

clases de querellas, una conocida como querella pblica, y la otra como querella
privada. La primera se da cuando el agraviado la presenta por delitos de accin
pblica, cuya persecucin tambin puede darse de oficio por el rgano encargado
de la persecucin penal. Tambin la puede presentar cualquier persona ante el
rgano jurisdiccional competente y persigue asegurar una sentencia condenatoria
contra el acusado. La segunda, alude a los delitos de accin privada, donde el
agraviado u ofendido es el nico titular de ejercer la accin penal, en cuyo caso, el
103
Fenech, Miguel. Op Cit. Volumen I, pg. 543
52
querellante exclusivo debe formular la acusacin, por s o por mandatario especial,
directamente ante el Tribunal de Sentencia para la realizacin del juicio
correspondiente.104
La querella es un acto de iniciacin de investigacin del proceso penal de

naturaleza formal que debe cumplir con ciertos requisitos, a diferencia de la
denuncia que no tiene regulados requisitos mnimos que deba cumplir, dificultando
a veces la labor del Ministerio Pblico.
A diferencia de la prevencin policial que es elaborada por los agentes de la

Polica Nacional Civil, la querella debe llenar los requisitos establecidos por el
artculo 302 del Cdigo Procesal Penal, entre los que destaca la identificacin del
querellante, un relato circunstanciado del hecho, con indicacin de los participes,
vctimas y testigos, as como los elementos de prueba y antecedentes o
consecuencias conocidas.
Es importante sealar que el juez puede solicitar la ampliacin de

informacin o el cumplimiento de requisitos omitidos, y fijar el tiempo para cumplir
con presentar la informacin solicitada, por lo cual las actuaciones que
efectivamente se remiten al Ministerio Pblico para que investigue son aquellas
que cumplen los requisitos y han sido previamente calificadas a criterio de un juez.
2.2.3 Prevencin de Oficio
El sistema procesal penal Guatemalteco, se fundamenta, entre otros, en el

principio de oficialidad, por lo cual el acto de iniciacin procesal de persecucin de
oficio tiene lugar cuando un juez o tribunal tienen conocimiento de la comisin de
delitos dentro de la ventilacin de procesos en el ejercicio de su cargo, por lo cual
ponen en conocimiento al Ministerio Pblico del hecho.
104
Par Usen, Jos Mynor. Op. Cit. Pg. 156
53
Para informar del hecho se documenta en acta, la fecha en que se elabora,
los hechos conocidos que revistan los caracteres de delito, la fecha del hecho, el
sealamiento del cargo que la produce, el hecho de que ha tomado conocimiento
personal y las circunstancias, modos y noticias que tuviera de su autor o partcipe,
adjuntando las pruebas e indicios que tuviera, y ordenando las diligencias
inmediatas a realizar para llevar a cabo la investigacin.
Cuando el Ministerio Pblico tiene conocimiento del hecho punible, debe

procurar mediante un Agente Fiscal iniciar la persecucin penal en contra del
imputado y no permitir que el delito produzca ulteriores consecuencias y requerir
oportunamente el enjuiciamiento del imputado si procede.
Es necesario recalcar que la prevencin de oficio no es potestad exclusiva

del Organismo Judicial, sino que es obligacin de
2.2.4 Prevencin Policial
La prevencin policial es un acto exclusivo de la Polica Nacional Civil en el

ejercicio de funciones, que conlleva una relacin con el Organismo Judicial en un
mbito legal y, especficamente, en su funcin de rgano auxiliar de la
administracin de justicia, para cumplir con la funcin de investigacin criminal
operativa que le corresponde a la Polica Nacional Civil, bajo la direccin,
supervisin y coordinacin del Ministerio Pblico y Organismo Judicial.
El artculo 2 de la Ley de la Polica Nacional Civil 105 expresa La Polica

Nacional Civil es una institucin profesional armada, ajena a toda actividad
poltica. Su organizacin es de naturaleza jerrquica y su funcionamiento se rige
105
54
por la ms estricta disciplina. La Polica Nacional Civil ejerce sus funciones
durante las veinticuatro horas del da en todo el territorio de la repblica.
Sobre la base de los artculos citados, la Polica Nacional Civil es una

institucin con funciones de orden pblico, encargada de proteger la vida, prevenir
los delitos, cooperar durante la investigacin y diligenciamiento de los procesos
penales, as como mantener la seguridad pblica y estabilidad social con el objeto
de preservar la seguridad colectiva.
Las funciones de la Polica Nacional Civil se pueden dividir en dos clases, la

preventiva y la represiva.
Dentro de la funcin preventiva, los agentes buscan asegurar la convivencia

y paz social al recorrer el territorio nacional buscando evitar hechos delictivos, as
como el prevenir la realizacin los mismos hechos o el evitar que una vez
realizados produzcan consecuencias ulteriores.
En la actualidad realizan estudios y anlisis de cmo asegurar y mantener

la seguridad pblica, planificando y ejecutando mtodos, planes, patrullajes y
tcnicas de prevencin y combate a la delincuencia comn, narcotrfico y delitos
de alto impacto.
Dentro de la funcin represiva de la Polica Nacional Civil, se encuentra la

de fungir como un rgano colaborador dentro del sistema de administracin de
justicia, sumamente indispensable en lo que se refiere a la investigacin,
persecucin, represin y combate a los delitos que tengan conocimiento por
iniciativa propia, o al cumplir rdenes provenientes del Organismo Judicial y
Ministerio Pblico.
Otra funcin de suma importancia consiste en la obligacin de capturar a

las personas imputadas de haber cometido un hecho delictivo, sea por orden
55
judicial o por flagrante delito, para ponerlas a disposicin de las autoridades
judiciales dentro del plazo de seis horas, segn lo establece el artculo 6 de la
Constitucin Poltica de la Repblica de Guatemala.
Entre las principales funciones de la Polica Nacional Civil en el proceso

penal se encuentra la de elaborar las prevenciones policiales, para que inicie el
proceso penal en los delitos de accin pblica. De acuerdo al artculo 304 del
Cdigo Procesal Penal106 Los funcionarios y agentes policiales que tengan noticia
de un hecho punible perseguible de oficio, informarn enseguida detalladamente
al Ministerio Pblico y practicarn una investigacin preliminar para reunir o
asegurar con urgencia los elementos de conviccin y evitar la fuga u ocultacin de
los sospechosos.
Al tenor del artculo citado, la polica de oficio debe practicar

inmediatamente las actuaciones y diligencias de investigacin que tiendan a
establecer la comisin del delito y la posible participacin del imputado, lo cual
asegura efectivamente el ejercicio de la persecucin penal por parte del Ministerio
Pblico, bajo cuya orden permanece la Polica Nacional Civil.
La prevencin policial se presenta en dos formas, mismas que se describen

a continuacin:
a) Cuando la polica tiene conocimiento de que se ha cometido un delito de

accin pblica; actuando e investigando de oficio los hechos punibles e
informando enseguida al Ministerio Pblico acerca de la comisin del delito,
individualizando al imputado.
b) Cuando una persona pone en conocimiento de la comisin de un delito

de accin pblica a la Polica Nacional Civil, sta tiene la obligacin de recibir la
106
56
denuncia y cursarla inmediatamente al Ministerio Pblico y, simultneamente,
iniciar y realizar de oficio o a requerimiento del ente fiscal, una investigacin
informando en forma inmediata al ente oficial del resultado de tal averiguacin.
La Polica Nacional Civil investiga los delitos cometidos en virtud de

denuncia presentada ante la institucin, o bien por orden de autoridad competente,
para lo cual realizan diligencias y actividades intelectuales para descubrir indicios
o pruebas con el objeto de aumentar los elementos que se puedan aportar a la
investigacin, y buscando individualizar a los culpables y reuniendo las pruebas
para dar base a la acusacin penal.
Alberto Binder refiere que la prevencin policial debe considerarse como un

Conocimiento que toma por s mismo del hecho presuntamente delictuoso el
funcionario o agente de la polica.107
Al respecto de la prevencin policial, Prieto Castro indica que es "un

documento (como acta o constancia) administrativo, que no puede ser
considerado acto procesal, donde se extienden, plasman y contienen las
diligencias (hechos averiguados, declaraciones de testigos e imputados, informes
y circunstancias observadas), con la mayor exactitud posible, que practica la
Polica Judicial, y que pueden ser prueba o indicio del delito, para la averiguacin
y comprobacin de los hechos presuntamente delictivos, y aprehensin, en su
caso, de sus responsables". 108
De las anteriores definiciones se colige que la prevencin policial es un acto

por virtud del cual los funcionarios y agentes policiales informan al Ministerio
Publico y al Organismo Judicial acerca de un hecho punible que pueda ser
107
Binder Barzizza, Alberto. Op Cit. Pg. 21
108
Prieto-Castro F, Leonardo, Modelos para la Prctica Jurdica Procesal Penal, Espaa. Editorial Tecnos,
1978, pg. 145
57
perseguido de oficio, a efecto se practiquen las diligencias que considere
necesarias para desarrollar el proceso penal.
Las formalidades de la prevencin policial estn contempladas en el artculo

305 del Cdigo Procesal Penal109, que regula: "Formalidades. La prevencin
policial observar para documentar sus actos, en lo posible, las reglas previstas
para el procedimiento preparatorio a cargo del Ministerio Pblico. Bastar con
asentar en una sola acta, con la mayor exactitud posible, las diligencias
practicadas, con expresin del da en que se realizaron, y cualquier circunstancia
de utilidad para la investigacin. Se dejar constancia en el acta de las
informaciones recibidas, la cual ser firmada por el oficial que dirige la
investigacin y, en lo posible, por las personas que hubieren intervenido en los
actos o proporcionado informacin."
De acuerdo al artculo citado, la prevencin policial como mnimo debe

constar en acta que contenga las informaciones recibidas (datos del denunciante,
relato de los hechos, lugar donde ocurrieron, circunstancias adicionales, etc.),
debe constar la fecha en que se elabor, y estar firmada por un oficial y por las
personas que hubieren intervenido en los actos o que hubieran facilitado algn tipo
de informacin. Para tal efecto, el Cdigo Procesal Penal faculta a la Polica
Nacional Civil a realizar diligencias, especialmente aquellas de investigacin.
Adicionalmente, el artculo 306 del Cdigo Procesal Penal110 establece que

Cuando urge la realizacin de un acto jurisdiccional, el oficial de polica a cargo
de la investigacin informar al Ministerio Pblico, quien lo requerir al juez de
primera instancia o al juez de paz; en casos de extrema urgencia, la polica, podr
requerir directamente el acto al juez, con noticia inmediata al Ministerio Pblico.
109
110
Loc. Cit.
58
Es importante destacar que la Polica Nacional Civil puede realizar
requerimientos directamente a un Juez cumplimiento con dar aviso inmediato del
Ministerio Pblico, prevaleciendo la regla general prohibitiva de realizar
investigaciones por s, salvo los casos descritos.
El artculo 51 de la Ley Orgnica del Ministerio Pblico111 indica La polica

y las dems fuerzas de seguridad no podrn realizar investigaciones por s, salvo
los casos urgentes y de prevencin policial. En este caso debern informar al
Ministerio Pblico de las diligencias practicadas, en un plazo no mayor de
veinticuatro horas, el que correr a partir del inicio de la investigacin. El Fiscal
General, los fiscales de distrito y los fiscales de seccin podrn nominar, por s o
por solicitud del fiscal encargado del caso, a los funcionarios o agentes policiales
que auxiliarn en la investigacin de un asunto.
La normativa citada confirma que los agentes de la Polica Nacional Civil

son auxiliares del Ministerio Pblico durante el desarrollo del procedimiento
preparatorio, quedando subordinados a seguir las rdenes que en el desarrollo de
la investigacin se necesiten. En Guatemala, la Polica Nacional Civil realiza su
trabajo de investigacin subordinado al Ministerio Pblico, a quien debe informar
sobre las diligencias que practique en los casos urgentes y de prevencin policial
en virtud del deber de investigacin.
De acuerdo al artculo 112 del Cdigo Procesal Penal112 La polica, por

iniciativa propia, en virtud de una denuncia o por orden del Ministerio Pblico,
deber: 1) Investigar los hechos punibles perseguibles de oficio. 2) Impedir que
esto sean llevados a consecuencias ulteriores. 3) Individualizar a los sindicados.
4) Reunir los elementos de investigacin tiles para dar base a la acusacin o
determinar el sobreseimiento; y 5) Ejercer las dems funciones que le asigne este
Cdigo. () Los funcionarios y agentes policiales sern auxiliares del Ministerio
111
112
59
Pblico para llevar a cabo el procedimiento preparatorio, y obrarn bajo sus
rdenes en las investigaciones que para el efecto se realicen.
Segn el literal f) del artculo 10 de la Ley de la Polica Nacional Civil113,

sta puede requerir directamente a los seores jueces, en casos de extrema
urgencia, la realizacin de actos jurisdiccionales determinados con noticia
inmediata al Ministerio Pblico.
Cabe destacar que el artculo 307 del Cdigo Procesal Penal114 establece
que Las copias y fotocopias de las actuaciones sern remitidas al Ministerio
Pblico en un plazo de tres das, sin perjuicio de lo previsto para el caso de
aprehensin de personas. El original de las actuaciones y las cosas
secuestradas, salvo que el Ministerio Pblico las requiera para diligencias
especificas y temporales, siempre quedaran en el juzgado.
El artculo anterior fija en tres das el plazo mximo para que sean remitidas
las copias y fotocopias de las actuaciones al Ministerio Pblico, sin embargo,
como se indic anteriormente, la comunicacin de diligencias realizadas por la
Polica Nacional Civil debe ser inmediata y no puede superar el plazo mximo de
veinticuatro horas establecido en artculo 51 de la Ley Orgnica del Ministerio
Pblico. La importancia en la celeridad de la comunicacin tiene especial
repercusin en los casos en que una persona se encuentra detenida, facultando
as al fiscal del Ministerio Pblico a iniciar el procedimiento preparatorio y dilucidar
la situacin del sindicado lo antes posible.
Adicionalmente, el artculo 308 del Cdigo Procesal Penal115 establece que

Los jueces de primera instancia coadyuvarn en las actividades de investigacin
de la polica y de los fiscales e investigadores del Ministerio Pblico cuando estos
113
114
115
Loc. Cit.
60
lo soliciten, emitiendo, si hubiere lugar a ello, las autorizaciones para las
diligencias y medidas de coercin o cautelares que procedan conforme a la ley
La Ley Orgnica del Ministerio Pblico116 indica que a ste le corresponde

promover la persecucin penal y dirigir las investigaciones de los delitos de accin
pblica y velar por el estricto cumplimiento de las leyes del pas. La disposicin
legal antes citada en su artculo 51, regula las relaciones con las Fuerzas de
Seguridad, de la siguiente forma: Dependencia y Supervisin. El Director de la
Polica Nacional, las autoridades policacas departamentales y municipales que
operan en el pas y cualquier otra fuerza de seguridad pblica o privada, estn
obligadas a cumplir con las rdenes que emanen de los fiscales del Ministerio
Pblico y debern dar cuenta de las investigaciones que efecten. Los
funcionarios y agentes de las policas ejecutarn sus tareas bajo las rdenes y la
supervisin directa del Ministerio Pblico. La supervisin incluir el correcto
cumplimiento de la funcin auxiliar de la Polica y de las dems fuerzas de
seguridad cuando cumplan tareas de investigacin. Los fiscales encargados
impartirn instrucciones al respecto, cuidando de respetar su organizacin
administrativa.
Sobre la base de las definiciones, normativa citada y anlisis, se puede

apreciar la importancia en la elaboracin de las prevenciones policiales a efecto se
pueda desarrollar un proceso penal que observe y cumpla el derecho de defensa y
debido proceso.
El fundamento para la elaboracin de las prevenciones policiales est

contenido en el artculo 304 del Cdigo Procesal Penal117 Los funcionarios y
agentes policiales que tengan noticia de un hecho punible perseguible de oficio,
informarn enseguida detalladamente al Ministerio Pblico y practicarn una
investigacin preliminar para reunir o asegurar con urgencia los elementos de
116
117
61
conviccin y evitar la fuga u ocultacin de los sospechosos.
De acuerdo al anterior artculo, la polica de oficio, debe practicar

inmediatamente las actuaciones y diligencias de investigacin que tiendan a
establecer la comisin del delito y la posible participacin del imputado, para
asegurar que se ejercite la persecucin penal por parte del Ministerio Pblico.
La prevencin policial se presenta en dos formas, la primera tiene lugar

cuando la polica tiene conocimiento de que se ha cometido un delito de accin
pblica, actuando e investigando de oficio los hechos punibles y cualquier
circunstancia que facilite la investigacin del Ministerio Pblico, a quien informan
enseguida de cualquier investigacin o actuacin. La segunda forma tiene lugar
cuando una persona pone en conocimiento a la Polica Nacional Civil de la
comisin de un delito de accin pblica. Cuando esto sucede, la polica tiene la
obligacin de recibir la denuncia y cursarla inmediatamente al Ministerio Pblico y,
simultneamente, iniciar y realizar de oficio o a requerimiento del ente fiscal, la
investigacin del hecho delictivo y las circunstancias en que ocurri.
Para Queralt y Jimnez Quintana El atestado es un documento anterior a

la actuacin judicial que informa al Juez de Instruccin y/o al Fiscal de la posible
comisin de un hecho que parece revestir los caracteres de hecho punible. En
general el atestado debemos de situarlo en la fase anterior al proceso penal, que
podemos denominar de investigacin preliminar, en la que la Polica Judicial
realiza las diligencias tendentes a la comprobacin y averiguacin de hechos
aparentemente delictivos, aunque cabe tambin la posibilidad que dentro de la
fase de instruccin el Juez ordene a la Polica Judicial la prctica de determinadas
diligencias, para lo cual en ocasiones debern elaborar tambin un atestado. 118
118
Queralt, J.J. / Jimnez Quintana, E. Manual de Polica Judicial. Ministerio de Justicia, Servicio de
Publicaciones de la Secretara General Tcnica, Madrid, 1987, pg. 127.
62
En Espaa, la prevencin policial puede iniciarse por denuncia, mediante
aviso telefnico, por orden de Autoridad Judicial, por orden del Ministerio Fiscal,
por confesin espontnea, y por iniciativa policial. En cuanto al aviso telefnico
el atestado comienza con una diligencia en la que se transcribe literalmente el
contenido de las misma, reflejando asimismo cuantos datos puedan considerarse
de inters, as como el nombre, apellidos y domicilio del comunicante. Tratndose
de una llamada annima, se har constar en la diligencia inicial si es de hombre o
mujer, idioma utilizado, algn tipo de acento, etc.119
En Guatemala, la forma ms comn de iniciar una prevencin policial es la

denuncia. Cuando reciben cualquier denuncia, la Polica Nacional Civil elabora
una diligencia inicial en forma de comparecencia, bien sea del denunciante o de
los agentes, procurando identificar al denunciado y cuantos datos puedan aportar
con respecto del hecho denunciado y las circunstancias propias de cada caso.
2.3. Actos Conclusorios de la Fase Preparatoria
Para el presente estudio interesa principalmente el procedimiento preparatorio, ya

que una vez concluido el plazo de la investigacin, el Ministerio Pblico debe
formular un requerimiento ante el juez contralor del proceso. Dependiendo de la
certeza y los elementos de prueba recopilados, se pueden presentar los
requerimientos siguientes:
2.3.1 Desestimacin
2.3.2 Falta de Mrito
2.3.3 Otros requerimientos
2.3.3.1 Acusacin
2.3.3.2 Sobreseimiento
2.2.3.3 Clausura Provisional
119
Alonso Prez, Francisco, Manual del Polica, 4ta edicin, Editorial La Ley Actualidad, S.A., Madrid, 2004,
pg. 214
63
2.3.3.4 Archivo
2.3.3.5 Procedimiento abreviado, cuando proceda.
Al presentar cualquiera de los requerimientos o medidas desjudicializadoras

enumeradas, finaliza la etapa preparatoria y se inicia la etapa intermedia del
proceso penal.
2.3.1 Desestimacin
La desestimacin es un filtro para evitar investigaciones en los casos que es

manifiesto que el hecho atribuido no entra en el mbito de actuacin del Ministerio
Pblico. La desestimacin impide, precisamente, que se inicie un procedimiento
penal sin base suficiente o, mejor dicho, que comience a activarse el
procedimiento penal y todos los rganos oficiales que en l intervienen sobre una
base injustificada, porque no existe () un caso penal, es decir, un caso que
pueda concluir en una decisin penal, en una pena o en una medida de seguridad
y correccin.120
La desestimacin procede en los casos en que surja, con meridiana

claridad, la inexistencia del hecho, su atipicidad o bien una causa de justificacin
que permita descartar la comisin de una conducta tpica, antijurdica y
culpable.121
El artculo 310 del Cdigo Procesal Penal122 establece: cuando el hecho de

la denuncia, querella o prevencin policial no sea constitutivo de delito o no se
120
Maier, Julio. La Aplicacin del Nuevo Cdigo Procesal Penal de Costa Rica. Costa Rica, 1999.
http://www.cienciaspenales.org/REVISTA%2016/maier16.htm consulta hecha el 20 de octubre de 2011 a las
13:15
121
Penal de Cmara Federal de Apelaciones de La Plata, 4 de Octubre de 2005 (caso Recurso de Cmara
Federal de Apelaciones de La Plata) Sala Tercera n 3395 del 04 de Octubre de 2005, pgina web
http://ar.vlex.com/vid/recurso-federal-plata-tercera-n-04-35192575 consulta hecha el 20 de octubre de
2011 a las 13:23
122
64
pueda proceder, el fiscal desestimar, dentro de los veinte das siguientes de
presentada la misma, comunicando la decisin a la persona denunciante y a la
vctima o agraviado, quien tendr la oportunidad, dentro de los diez das
siguientes, a objetarla ante el juez competente, lo cual har en audiencia oral con
presencia del fiscal. Si el juez considera que la persecucin penal debe continuar,
ordenar al Ministerio Pblico realizar la misma, ordenando la asignacin de otro
fiscal distinto al que haya negado la persecucin penal. En los casos en que no se
encuentre individualizada la vctima, o cuando se trate de delitos graves, el fiscal
deber requerir autorizacin judicial para desestimar. La desestimacin no
impedir reabrir el procedimiento cuando nuevas circunstancias as lo exijan, ni
eximir al Ministerio Pblico del deber de practicar los actos de investigacin que
no admitan demora.
La desestimacin es un filtro que permite depurar los procesos en los que el

Ministerio Pblico considere que el hecho manifiesto no es punible, o en caso sea
punible si no se puede proceder. Su objetivo consiste en evitar la prdida de
tiempo y recursos cuando sea manifiesto que el hecho no entra en el mbito de
actuacin del Ministerio Pblico.
Para que pueda darse la desestimacin, es necesaria la autorizacin del

juez que controla la investigacin fundamentando la resolucin, logrando as
descongestionar las vas de persecucin penal, evitando la prdida de recursos,
tiempo y diligencias innecesarias en caso los hechos no ameriten investigacin
alguna.
Mediante la desestimacin el Ministerio Pblico puede dedicarse

exclusivamente a los casos que puedan llegar a juicio pblico. La desestimacin
se encuentra ntimamente ligada al archivo de las actuaciones, toda vez que al
declarar la desestimacin se ordena que se archive la denuncia, la querella o la
prevencin policial, como consecuencia de la desestimacin.
65
En caso sea manifiesto que el hecho investigado no constituye delito
alguno, o existe ausencia de tipicidad sobre el mismo, en concordancia con el
principio de legalidad reconocido en la Constitucin Poltica y en el Cdigo
Procesal Penal que indican que nadie puede ser penado por hechos que no se
encuentren expresamente calificados como delito o falta por ley anterior a su
perpetracin, se procede a desestimar el proceso, es decir, a rechazar a desechar
el mismo.
Otro supuesto de la desestimacin ocurre en los casos en que existen

circunstancias eximentes de responsabilidad penal, como la situacin de
inimputabilidad contenida en el artculo 23 del Cdigo Penal, o en los casos
excepcionales regulados en las causas de justificacin e inculpabilidad, contenidas
en los artculos 24 y 25 del mismo cuerpo legal.
Adicionalmente, en caso sea manifiesto y notorio que es imposible

proceder, como sucede en los casos que se denuncian hechos que deben ser
ventilados por la va civil, por ejemplo, cuando se denuncia a una persona por una
colisin de vehculos en donde no se le produjeron lesiones a ninguna persona, o
cuando se denuncian deudas provenientes de relaciones civiles o comerciales.
En algunas ocasiones, al investigar hechos denunciados el Ministerio

Pblico determina que son faltas, por lo cual no puede proceder en contra del
sindicado toda vez que al tenor del artculo 488 del Cdigo Procesal Penal, los
Juzgados de Paz son los encargados de conocer y llevar a cabo el juicio de faltas.
En el anterior supuesto, el Ministerio Pblico debe remitir lo actuado al Juez de
Paz competente, quien puede declinar el conocimiento de los hechos, en caso
considere que s cumple con los elementos de algn delito. La declinatoria debe
ser resuelta por un Juez de Primera Instancia Penal, Narcoactividad y Delitos
contra el ambiente.
66
La razn por la cual el Ministerio Pblico no tiene intervencin en el juicio de
faltas radica en que el artculo 488 del Cdigo Procesal Penal establece el
procedimiento a seguir para juzgar las faltas, los delitos contra la seguridad del
trnsito y todos los delitos penados con multa. Para el efecto, el Juez confiere
audiencia al ofendido o autoridad que hace la denuncia, seguidamente se confiere
audiencia al imputado para posteriormente dictar la sentencia que en derecho
corresponde, aplicando la pena que respectiva.
Por otro lado, las excepciones tambin constituyen otro obstculo a la

persecucin penal. El Cdigo Procesal Penal123 establece en su artculo 294 Las
partes podrn oponerse al progreso de la persecucin penal o de la accin civil,
por los siguientes motivos: 1) Incompetencia. 2) Falta de accin; y 3) Extincin de
la persecucin penal o de la pretensin civil.
Si el Ministerio Pblico considera que el inters pblico o la seguridad

ciudadana no se encuentran gravemente afectados o amenazados, previo
consentimiento del agraviado y autorizacin judicial, puede abstenerse de ejercitar
la accin penal en los casos enumerados por el artculo 25 del Cdigo Procesal
Penal, y podr solicitar el criterio de oportunidad. En caso se otorgue el criterio de
oportunidad, el proceso se archiva por el trmino de un ao, al vencimiento del
cual se extinguir la accin penal.
Para que pueda operar la desestimacin, el Ministerio Pblico la debe

solicitar por escrito al Juez contralor de la investigacin, atendiendo remitiendo las
actuaciones que tenga en su poder, para que el expediente pueda ser analizado.
Hecha la solicitud, el Juez puede admitirla y ordenar su archivo remitiendo
juntamente con la resolucin, las actuaciones respectivas al Ministerio Pblico.
123
67
En caso este requerimiento no fuera admitido y el Juez no estuviera de
acuerdo, firme la resolucin, el Jefe del Ministerio Pblico decidir si la
investigacin debe continuar a cargo del mismo funcionario o designar un
sustituto, para que lleve a cabo la investigacin necesaria de dicha denuncia,
querella o prevencin policial.
El principal efecto de la desestimacin es el archivo, segn establece el

artculo 311 del Cdigo Procesal Penal, la resolucin de archivo no podr ser
modificada mientras: 1) no varen las circunstancias conocidas que la fundan; 2) o
se mantenga el obstculo que impide la persecucin.
Cabe destacar que la resolucin de archivo no causa efectos de cosa

juzgada, y al contrario, la denuncia, querella o prevencin policial, pueden ser
reabiertas, cuando hayan variado las circunstancias que la fundaban, o se si se
logr superar el obstculo que impeda la persecucin penal por parte del
Ministerio Pblico. En caso el juez no admita la desestimacin el proceso penal
contina.
El momento para desestimar tiene lugar cuando el Ministerio Pblico, recibe

una denuncia, querella o prevencin policial y es manifiesto que el hecho no es
punible o simplemente no se puede proceder. Asimismo, se puede presentar la
desestimacin cuando el Ministerio Pblico realiz la investigacin preliminar y
logr determinar que el hecho no constituye delito.
2.3.2 Falta de mrito
La falta de mrito en el proceso penal, es el auto que el juez contralor tiene la

potestad de dictar, luego de escuchar a una persona sindicada de un hecho ilcito,
68
y que otorga la libertad del mismo por no existir motivos racionales para creer en
su participacin.124
La falta de mrito es un instituto que permite al sindicado no estar privado

de libertad, y se encuentra regulada por el artculo 272 del Cdigo Procesal
Penal125, que establece Si no concurren los presupuestos para dictar auto de
prisin preventiva, el tribunal declarar la falta de mrito y no aplicar ninguna
medida de coercin, salvo que fuera absolutamente imprescindible para evitar el
peligro de fuga o de obstaculizacin para la averiguacin de la verdad, caso en el
cual slo podr ordenar alguna de las medidas previstas de substitucin
preventiva.
La falta de mrito permite que el Juez depure el proceso de oficio, sin previa
intervencin del Ministerio Pblico. Al contrario del sobreseimiento, la falta de
mrito no finaliza o termina el proceso, nicamente se limita a resolver la situacin
jurdica y personal del imputado.
De acuerdo a los requisitos del artculo 272 del Cdigo Procesal Penal126,
para que la falta de mrito opere, es necesario que no concurra presupuesto
alguno para dictar auto de prisin preventiva contra el imputado, es decir, no hay
motivos racionales suficientes para creer que el sindicado ha cometido o
participado en un hecho punible, por lo cual se otorga la Falta de Mrito.
En el proceso penal, la falta de mrito es determinada por el juez contralor

despus de haber escuchado a la persona sindicada de la comisin de un hecho
delictivo, otorgndole la libertad por no existir motivos racionales suficientes para
suponer o considerar su participacin en el hecho.
124
Betancourt, Lavinia Jeanneth. La Falta de Mrito como un Medio de finalizacin del proceso penal y sus
consecuencias al solicitar antecedentes policacos. Guatemala, 2006, Tsis de Derecho, Universidad de San
Carlos, Pg. 67.
125
126
Loc. Cit.
69
De acuerdo a Lavinia Betancourt Puede ocurrir que transcurrido el plazo
para resolver la situacin procesal del imputado, el juez no tenga los datos
necesarios para concluir en que es probable la existencia del hecho delictuoso y la
eventual responsabilidad de aquel pero que tampoco puede suponer fin a la
instruccin (que importara la de la causa) dictando el sobreseimiento, por
ausencia de los recaudos requeridos por la ley para hacerlo (ejemplo si no existe
evidencia de alguna de sus causales). En este caso, las leyes procesales, para
resolver aquella situacin, arbitran la solucin que proporciona el dictado del auto
de falta de mrito, en el cual sin perjuicio de la necesaria individualizacin del
imputado, el juez declara, precisamente, la falta de elemento que le permitan
procesarlo pero a la vez la imposibilidad de sobreseerlo.127
Sobre la base de los conceptos anteriores, se entiende que la falta de

mrito como figura procesal fomenta la libertad de una persona sindicada de la
comisin de un hecho delictivo cuando no existen los elementos que permitan
suponer su participacin.
De acuerdo al artculo 272 del Cdigo Procesal Penal128, la falta de mrito

procede cuando no concurren los presupuestos para dictar auto de prisin
preventiva. Adicionalmente impide que se pueda aplicar medida de coercin
alguna excepto en los casos que imprescindibles para evitar el peligro de fuga o
que se obstaculice la averiguacin de la verdad.
En los procesos penales iniciados por medio de las prevenciones policiales

por una detencin in fraganti, es importante mencionar que por lo general concurre
el peligro de fuga y el de averiguacin de la verdad, por lo que resulta de vital
importancia la adecuada elaboracin de las prevenciones para lograr que se dicte
127
Betancourt, Lavinia Jeanneth. Op Cit. Pg. 68
128
70
un auto de procesamiento y posiblemente uno de prisin preventiva, en vez que se
determine la falta de merito.
La autora citada explica que () Dentro del proceso penal y para el

surgimiento de la figura de la falta de mrito, debe existir el conocimiento de un
hecho delictivo, y la detencin de una persona presuntamente sindicada del
mismo. Al momento de la detencin del posible partcipe del hecho es conducido
dentro del plazo de seis horas ante autoridad competente () para que preste su
primera declaracin; es en ste momento en el cual tanto el Ministerio Pblico, la
defensa y lo faccionado en la prevencin policial por la Polica Nacional Civil en
caso de flagrancia, que tendr el juez que analizar cada uno de los argumentos de
las partes para resolver la situacin jurdica del sindicado()129
Finalmente, es necesario indicar que la intervencin del Ministerio Pblico

en la audiencia de primera declaracin del sindicado juega un rol vital, ya que es
dicho ente el que solicita al juez contralor lo que estime necesario con base a la
investigacin y anlisis mediante una averiguacin eficaz. En base al principio de
objetividad establecido en el artculo 108 del Cdigo Procesal Penal, el Ministerio
Pblico puede formular los requerimientos y solicitudes an a favor del imputado.
Sobre la base de la exposicin anterior, cuando concluye la primera

audiencia, el Ministerio Pblico puede solicitar bien sea la prisin preventiva o
alguna medida sustitutiva contra el sindicado, o pedir la falta de mrito a favor del
sindicado al estimar que el sindicado no ha tenido participacin dentro del hecho
delictivo investigado.
129
Betancourt, Lavinia Jeanneth. Op. Cit. Pg. 72
71
2.3.3. Otros Requerimientos
2.3.3.1 Acusacin.
La acusacin es la Imputacin o cargo formulado contra la persona a la que se

considera autora de un delito o infraccin legal de cualquier gnero. 130 En la
jurisdiccin criminal, y ante cualquier organismo represivo, la accin de poner en
conocimiento de un juez, u otro funcionario competente, un crimen (real, aparente
o supuesto), para que sea reprimido.131
La acusacin es el acto por el cual el Ministerio Pblico sindica

definitivamente a una persona por la comisin de un delito, habiendo realizado una
investigacin que brinda fundamento serio sobre su responsabilidad penal,
solicitando que se abra a juicio oral y pblico el proceso, y resolver, en definitiva la
situacin jurdica del imputado.
El artculo 324 del Cdigo Procesal Penal132 establece Peticin de

apertura. Cuando el Ministerio Pblico estime que la investigacin proporciona
fundamento serio para el enjuiciamiento pblico del imputado, requerir por escrito
al juez la decisin de apertura del juicio. Con la apertura se formular la
acusacin.
Es importante destacar que junto a la acusacin deben hacerse algunas

solicitudes adicionales, como lo son: la peticin de resolucin a travs del
procedimiento abreviado, la peticin de apertura a juicio conforme al
procedimiento comn, o si es necesario el procedimiento especial para la
aplicacin de medidas de seguridad o de correccin.
130
De Pina Vara, Rafael, op cit. Pg. 56
131
132
72
2.3.3.2 Sobreseimiento
Rafael de Pina Vara establece respecto del Sobreseimiento: Suspensin del

procedimiento por insuficiencia o falta de pruebas contra un acusado o por no
aparecer cometido el delito supuesto; lo cual determina la liberacin del posible
detenido y el levantamiento de todas las restricciones existentes contra los
encausados. 133
Por su parte, Alcal-Zamora y Castillo lo define como la resolucin judicial,

en forma de auto, que produce la suspensin indefinida del procedimiento penal, o
que pone fin al proceso, impidiendo en ambos casos, mientras subsiste, la
apertura del plenario o que en l se pronuncie sentencia.134
El autor Jorge R. Moras Mom, describe el Sobreseimiento como una forma

de terminacin anormal del proceso penal indicando que un instituto procesal
penal que produce la suspensin del curso regular del proceso de modo tal que en
forma definitiva no se lo puede continuar, producindose su clausura. 135
Doctrinariamente el sobreseimiento puede dividirse: por su duracin en: a)

Provisional y b) Definitivo; y por su extensin en a) Parcial y b) Total.
El artculo 325 del Cdigo Procesal Penal136 establece que Si el Ministerio

Pblico estima que no existe fundamento para promover el juicio pblico del
imputado, solicitar el sobreseimiento o la clausura provisional. Con el
requerimiento remitir al tribunal las actuaciones y los medios de prueba
materiales que tenga en su poder.
133
De Pina Vara, Rafael, op cit. Pg. 434
134
Alcal Zamora y Castillo, Niceto. Cuestiones de Terminologia Procesal. Instituto de Investigaciones
Jurdicas de la UNAM, Mxico, 1972, pg. 79.
135
Moras Mom, Jorge R., Op cit. Pg. 113
136
73
Por su parte el artculo 328 establece Sobreseimiento. Corresponder
sobreseer en favor de un imputado: 1) Cuando resulte evidente la falta de alguna
de las condiciones para la imposicin de una pena, salvo que correspondiere
proseguir el procedimiento para decidir exclusivamente sobre la aplicacin de una
medida de seguridad y correccin. 2) Cuando, a pesar de la falta de certeza, no
existiere, razonablemente, la posibilidad de incorporar nuevos elementos de
prueba y fuere imposible requerir fundadamente la apertura del juicio. (). La
importancia del sobreseimiento radica en la terminacin definitiva del proceso en
los supuestos transcritos, lo cual impide que contine o se reanude posteriormente
el proceso, y revoca todas las medidas de coercin que hubieren sido decretadas.
Los efectos que produce el sobreseimiento se encuentran en el Artculo

330. Valor y efectos. El sobreseimiento firme cierra irrevocablemente el proceso
con relacin al imputado en cuyo favor se dicta, inhibe su nueva persecucin penal
por el mismo hecho y hace cesar todas las medidas de coercin motivadas por el
mismo. Mientras no est firme, el tribunal podr decretar provisionalmente la
libertad del imputado o hacer cesar las medidas sustitutivas que se le hubiere
impuesto.
Sobre la base del anlisis anterior, el sobreseimiento como va alternativa o

forma excepcional de terminar el proceso penal permite al Ministerio Pblico
finalizar un proceso penal sin necesidad de efectuar acusacin alguna o la
apertura a juicio, con base en que no existe fundamento serio para promover el
juicio pblico del imputado. El requerimiento debe solicitarse de acuerdo a lo
establecido en el artculo 329, para lograr la absolucin del imputado y producir
efectos de cosa juzgada cuando quede firme el auto que resuelve la solicitud.
2.3.3.3 Clausura Provisional
Alberto Tzoc en su trabajo de grado indica La clausura provisional del

procedimiento es el acto jurdico por el cual, despus de realizarse la investigacin
74
durante el procedimiento preparatorio, el Ministerio Pblico considera que no
existen elementos de investigacin suficientes para solicitar la apertura del juicio y
formular acusacin, pero a su criterio considera que en el futuro pueden
encontrarse elementos suficientes para llevar a juicio al sindicado.137
La clausura provisional consiste en la interrupcin del proceso cuando los

elementos de investigacin no son suficientes para fundamentar una acusacin en
contra del imputado, y es probable poder incorporar elementos de investigacin en
un futuro. Lo anterior ocurre debido a que en los procesos penales, al momento
de concluir el procedimiento preparatorio, sucede que el Fiscal no encuentra
elementos para presentar una acusacin efectiva, por lo cual puede solicitar el
sobreseimiento, tal como se desarroll anteriormente, o requerir la clausura
provisional, es decir, un cierre provisional del proceso penal hasta que se pueda
reanudar el mismo cuando aparezcan nuevos elementos de prueba.
Doctrinariamente se conoce como sobreseimiento provisional, y en

nuestra legislacin se le denomina clausura provisional y se encuentra
contemplada en el artculo 331 del Cdigo Procesal Penal.
La clausura provisional es un modo anormal de finalizar un proceso penal

consistente en un requerimiento alterno a la acusacin por el cual, el Ministerio
Pblico en virtud de la improcedencia del sobreseimiento, con el objeto de
terminar provisionalmente la investigacin en tanto sea posible reanudarla por la
aparicin de nuevos elementos de prueba, en los casos en que no se pueda
plantear la acusacin y solicitar la apertura a juicio por la carencia y limitacin de
los medios de prueba.
137
Tzoc Sucuqui, Herson Alberto. Entre las consecuencias negativas de la clausura provisional, esta la
violacin de principios procesales penales. Guatemala, 2007, Tesis de Derecho, Universidad San Carlos de
Guatemala, Pg. 49.
75
La clausura provisional procede cuando el Ministerio Pblico estima que no
existen suficientes medios de prueba para promover el juicio en contra del
imputado, por lo cual se suspende temporalmente el desarrollo del proceso penal
en cuanto se logren incorporar los elementos de prueba que permitan una
acusacin con fundamento serio en contra del imputado.
Al resolver la solicitud de la clausura provisional, cesan las medidas de

coercin contra el imputado, reanudando el proceso hasta que surjan elementos
de prueba que permitan reanudar la persecucin penal para lograr la apertura a
juicio o el sobreseimiento. La solicitud de la reanudacin la hace tanto el Ministerio
Pblico como las partes involucradas en el proceso.
En el sistema procesal penal guatemalteco, esta alternativa se utiliza

cuando existe la posibilidad real y concreta de que se puedan reanudar la
investigacin o incorporar al proceso nuevos elementos de prueba con
posterioridad, que sean fundamentales para presentar la acusacin y solicitar la
apertura a juicio o bien, el sobreseimiento del proceso.
2.3.3.4 Archivo
El archivo de las actuaciones es un acto que concluye la fase preparatoria, y tiene

lugar cuando no hay elementos suficientes para poder sostener una acusacin
precisa en contra del sindicado. El archivo implica el cese de las medidas de
coercin personal impuestas.
El archivo, como forma extraordinaria de finalizar el proceso, tiene como

objetivo el resolver eficaz y rpidamente los procesos en los que no existe
posibilidad alguna de identificar al responsable o persona sindicada, por no lograr
individualizar al autor del hecho, por no saber quin es, o como un efecto de la
rebelda del imputado.
76
El archivo es la va jurdica para descongestionar el sistema de
administracin de justicia penal, para evitar que los procesos queden engavetados
indefinidamente. Esta alternativa se utiliza frecuentemente cuando, finalizada la
investigacin de la etapa preparatoria, no se llega a ningn resultado en concreto,
por lo cual el Ministerio Pblico por medio de sus Fiscales
El caso de procedencia ms comn se encuentra regulado en el artculo

327 del Cdigo Procesal Penal138, que establece Cuando no se haya
individualizado al imputado o cuando se haya declarado su rebelda, el Ministerio
Pblico dispondr, por escrito, el archivo de las actuaciones, sin perjuicio de la
prosecucin del procedimiento para los dems imputados. En este caso, notificar
la disposicin a las dems partes, quienes podrn objetarla ante el juez que
controla la investigacin, indicando los medios de prueba practicables o
individualizando al imputado. El juez podr revocar la decisin, indicando los
medios de prueba tiles para continuar la investigacin o para individualizar al
imputado.
De acuerdo al artculo anterior, el archivo procede en caso no se haya

individualizado al imputado o cuando se haya declarado su rebelda. En cuanto a
la rebelda del imputado, sta se encuentra regulada por el artculo 79 del Cdigo
Procesal Penal, el cual indica que ser declarado rebelde el imputado que: 1) no
comparezca a una citacin sin tener algn impedimento grave; 2) si el imputado se
fuga del establecimiento o lugar en donde estuviere detenido; 3) si el imputado
rehuyere la orden de aprehensin emitida en su contra; 4) si el imputado se
ausenta del lugar asignado para residir sin contar con la autorizacin del tribunal
respectivo.
138
77
2.3.3.5 Procedimiento Abreviado
Este "Es el procedimiento basado en principios de simplificacin mediante el cual

se evita la fase del juicio, dada la aceptacin del hecho delictivo por el acusado
siempre y cuando estn de acuerdo todas las partes procesales, incluyendo al
juzgador".139
El procedimiento abreviado tiene lugar cuando el Ministerio Pblico estima

suficiente la imposicin de una pena que no exceda de cinco aos de privacin de
libertad, o que se deba aplicar una pena no privativa de libertad, por lo cual puede
solicitar que se aplique el presente procedimiento, siempre y cuando el imputado
admita el hecho y su participacin y este anuente a proceder por la presente va.
La solicitud de la va especial de procedimiento abreviado se realiza ante el

Juzgado de Primera Instancia Penal, Narcoactividad y Delitos Contra el Ambiente
que controla el procedimiento intermedio.
Es importante destacar que el imputado debe estar de acuerdo de ser

procesado por la presente va, y que admita el hecho que se le atribuye en la
acusacin y su participacin en el mismo. En sean varios imputados, el
procedimiento abreviado se puede aplicar respecto a uno o algunos de ellos.
Sobre la base de la exposicin anterior, mediante este procedimiento el

Ministerio Pblico obtiene la colaboracin y acuerdo del imputado en la admisin
del hecho descrito en la acusacin, simplificando el desenlace y arreglo del
conflicto penal sometido a conocimiento del Juez sin necesidad de realizar un
debate oral y pblico.
139
Tzoc Sucuqui, Herson Alberto. Op Cit. Pg. 66.
78
CAPITULO 3
LA ACTUACION DE LA POLICIA NACIONAL CIVIL EN EL PROCESO PENAL
3.1. Antecedentes
De acuerdo al artculo 36 de la Ley del Organismo Ejecutivo 140, al Ministerio de

Gobernacin le corresponde formular las polticas, cumplir y hacer cumplir el
rgimen jurdico relativo al mantenimiento de la paz y el orden pblico, la
seguridad de las personas y de sus bienes, la garanta de sus derechos, as como
la ejecucin de las rdenes y resoluciones judiciales.
Entre las funciones de mayor importancia se encuentra el elaborar y aplicar

los planes de seguridad pblica y encargarse de todo lo relativo al mantenimiento
del orden pblico y a la seguridad de las personas y de sus bienes, la conduccin
de los cuerpos de seguridad del Gobierno, as como el recabar y analizar
informacin para combatir el crimen organizado y la delincuencia comn, dentro
del marco de la ley.
La Ley de la Polica Nacional Civil141 establece en su artculo 3 que el

mando supremo de la institucin se ejerce por el Presidente de la Repblica a
travs del Ministro de Gobernacin, quedando el funcionamiento a cargo del
Director General.
El artculo 2 de la citada ley establece que la polica nacional civil es una

institucin profesional armada, ajena a toda actividad poltica, y cuya organizacin
es de naturaleza jerrquica y su funcionamiento se rige por la ms estricta
disciplina. La Polica Nacional Civil debe ejercer sus funciones durante la
veinticuatro horas del da en todo el territorio de la repblica.
140
141
79
En su acepcin general, la Polica se concibe como El buen orden, la
tranquilidad o normalidad en la vida de una ciudad o Estado. / Cuerpo que
mantiene el orden material externo y la seguridad del gobierno y los ciudadanos a
los que ampara la legislacin vigente.142
En una acepcin ms especfica, la polica de seguridad es el Cuerpo que

tiene a su cargo la vigilancia del orden pblico y la integridad de los ciudadanos, y
que debe cumplir las rdenes de los poderes del Estado, especialmente del
Ejecutivo y del Judicial.143
Es importante destacar que la funcin policial preventiva est orientada a

evitar la comisin de delitos o faltas y la eliminacin de riesgos y peligros
generales con el objeto de mantener la paz y orden pblico. La funcin policial
represiva es la que contribuye a la sancin de los delitos mediante la investigacin
de los delitos y la captura de los delincuentes.
Los cuerpos policiales, en un Estado democrtico, atienden a las

siguientes caractersticas:
1. Organizacin, indumentaria, socializacin, procedimiento
inminentemente civil.
2. Desempeo orientado a garantizar el bien comn, lo que no implica
diluir el carcter individual de la seguridad democrtica.
3. Carcter apoltico e imparcial, sin sesgos de intereses particulares.
4. Observancia, respeto y promocin de las libertades democrticas de
los ciudadanos.
5. Estricto apego al marco legal vigente
6. Respeto a la presuncin de inocencia.
142
Ossorio, Manuel. Op Cit. Pg. 768
143
Loc Cit.
80
7. Respeto a las competencias que le son asignadas, refiriendo a los
rganos competentes dentro del Sistema de Justicia, las que le son por ley
vedadas.
8. Obligacin de respeto a los derechos fundamentales de los
ciudadanos.
9. Priorizacin de la prevencin sobre la contencin y o represin del
delito; siendo que la prevencin trasciende a la esfera de la calidad de vida y la
contribucin a sta por medio del desempeo policial.144
Segn el Acuerdo Nacional para el Avance de Seguridad y Justicia, suscrito

por el Gobierno de la Repblica, el Congreso, la Corte Suprema de Justica y el
Ministerio Pblico, la seguridad y el resguardo de la vida constituyen un derecho
de todos los guatemaltecos, y el fomento de una cultura de paz y la convivencia
armnica de la sociedad es una condicin fundamental para la consolidacin del
Estado de Derecho, siendo obligacin del Estado y sus instituciones, tienen la
ineludible responsabilidad de garantizar la seguridad y la administracin de la
justicia, en funcin del bienestar social de la poblacin.
La Polica Nacional Civil es indispensable para que el Estado cumpla con la

obligacin constitucional de garantizar la seguridad ciudadana, del respeto a los
Derechos Humanos, el proteger la vida, la integridad fsica, as como la seguridad
de las personas y sus bienes, el libre ejercicio de sus libertades, y en general la
seguridad pblica.
144
Instituto de Enseanza para el Desarrollo Sostenible. Asensio, Edgar. Un Modelo de Seguridad
Preventiva en Guatemala. Guatemala, ao desconocido.
http://www.revistafuturos.info/documentos/docu_f15/UnModelo.pdf consulta realizada el 02 de octubre
de 2011 a las 9:15 am
81
3.2. La Funcin de la Polica Nacional Civil
El artculo 10 de la Ley de la Polica Nacional Civil145 establece las principales

funciones que debe desempear dicho cuerpo de seguridad. La institucin est
orientada para conocer las condiciones vulnerables de la poblacin, las amenazas
y riesgos que corren, as como la prevencin, la contencin y el enfrentamiento del
crimen.
La Polica Nacional Civil, por iniciativa propia o por orden del Ministerio
Pblico debe investigar los hechos punibles perseguibles de oficio e impedir que
stos sean llevados a consecuencias ulteriores, as como reunir los elementos de
investigacin tiles para dar base a la acusacin en proceso penal.
Para la documentacin de los hechos punibles perseguibles de oficio, la

Polica Nacional Civil elabora una prevencin policial, consistente en un
documento administrativo que constituye un acto introductorio del proceso penal
en el que se hacen constar las diligencias, hechos averiguados, declaraciones de
testigos, declaracin de los agraviados y los imputados, y otros elementos
necesarios que sirvan para averiguar hechos presuntamente delictivos.
La Polica Nacional Civil debe auxiliar y proteger a todas las personas

durante las 24 horas del da, velando por la conservacin y custodia de las
personas, bienes y cosas que se encuentren en situacin de peligro por cualquier
causa, para lograr mantener el orden y la seguridad pblica.
En materia preventiva, la Polica Nacional Civil debe evitar la comisin de

hechos delictivos e impedir que estos sean llevados a consecuencias ulteriores.
Cuando es necesario, sta puede aprehender a las personas por orden judicial o
145
82
en los casos de flagrante delito y ponerlas a disposicin de las autoridades
competentes dentro del plazo legal.
El artculo 304 del Cdigo Procesal Penal146 indica que los funcionarios y
agentes policiales que tengan noticia de un hecho punible perseguible de oficio,
informarn enseguida detalladamente al Ministerio Pblico y practicarn una
investigacin preliminar, para reunir o asegurar con urgencia los elementos de
conviccin y evitar la fuga u ocultacin de los sospechosos.
Segn el artculo 305 de dicha ley, para la elaboracin de la prevencin

policial se deben transcribir en un acta, y con la mayor exactitud posible, las
diligencias practicadas, as como cualquier circunstancia de utilidad para la
investigacin, dejando constancia en el acta de las informaciones recibidas, y
debiendo estar firmada por el oficial que dirige la investigacin y, en lo posible, por
las personas que hubieren intervenido en los actos o proporcionado informacin.
Internacionalmente, la prevencin policial se conoce tambin como

atestado, y este es el Instrumento oficial en que una autoridad o sus delegados
hacen constar como cierta alguna cosa. Se aplica a las diligencias de averiguacin
de un delito, instruidas por la autoridad gubernativa o polica judicial como
preliminares de un sumario. En definitiva, el atestado no es otra cosa que el acta
levantada por el funcionario que recibiere una denuncia verbal por haberse
cometido un delito o contravencin, as como tambin el acta en que la polica
consigna las diligencias que ha realizado en averiguacin de un hecho delictivo,
para su elevacin a la autoridad judicial.147
Las prevenciones policiales deben contener con precisin las actuaciones

de los agentes respecto al hecho delictivo de que se trate, ya que estn orientadas
para servir al proceso penal al ser un acto introductorio. Estos documentos deben
146
147
Ossorio, Manuel. Op Cit. Pgs. 108 y 109
83
describir con precisin los hechos constitutivos de delitos pblicos, o bien los
hechos presumiblemente constitutivos de delitos privados a requerimiento de la
parte agraviada.
La prevencin policial contiene la noticia inicial de la comisin de un delito,

los elementos que se lograron recabar, y dems informacin que pueda ser
utilizada en el proceso como prueba o indicio.
Al elaborar la prevencin policial, los agentes de la Polica Nacional Civil

transcriben toda la informacin relacionada con la posible comisin de un delito,
pudiendo auxiliarse de la recopilacin de testimonios, as como los actos de
investigacin que realicen. Adicionalmente, se plasman los actos que se hayan
constatado por la situacin del hecho delictivo, pretendiendo informar con
objetividad y detalle las percepciones obtenidas por los agentes policiales, y la
descripcin del estado de las cosas.
Es importante que en la prevencin policial se consigne la forma en la que

la Polica tuvo conocimiento del hecho delictivo, seguido de los actos de
investigacin necesarios en el proceso penal, para as remitirlo a la autoridad
judicial competente.
Para la elaboracin de las prevenciones policiales, los agentes deben

indicar los actos que hayan constatado por la situacin del hecho. Al faccionar la
prevencin, se debe indicar fehacientemente los hechos con la mayor objetividad y
detalle, pudiendo para el efecto establecer las percepciones obtenidas
directamente por los agentes policiales toda vez que implican una mayor
objetividad a la de algn particular. Adicionalmente, se deben describir el estado
de las cosas evitando componentes narrativos y valoraciones subjetivas.
La veracidad y exactitud con que se debe elaborar la prevencin policial

obedece a la naturaleza de acto introductorio de la misma, ya que al contener
84
informacin inexacta en su contenido puede impedir el desarrollo adecuado del
proceso penal, incluso aparejando responsabilidades penales, civiles, y/o
disciplinarias para los agentes policiales.
Nicolas Marchal expresa que Es necesario imprimir al atestado un sentido

coherente y lgico. El atestado no debe limitarse a un conjunto de diligencias
ordenadas cronolgicamente pero sin conexin racional entre las mismas, de tal
forma que, tras una diligencia de exposicin siga una de detencin sin motivar el
proceso racional que ha llevado al instructor a adoptar tal medida. Para evitar esto,
y a fin de que el juez de instruccin pueda sin grandes dificultades deducir la lnea
seguida en las actuaciones e investigacin, debern confeccionarse diligencias de
prctica de gestiones a lo largo del atestado, en las que se ir detallando las a
realizar y el porqu de las mismas.148
En lo que a la seguridad preventiva se refiere, la Polica Nacional Civil debe

prevenir, investigar y perseguir los delitos tipificados en las leyes vigentes del pas.
Es importante sealar que Una Polica es preventiva, cuando orienta su
desempeo a conocer las posibles condiciones de vulnerabilidad de la poblacin y
las amenazas que aumentan el riesgo de victimizacin entre la poblacin;
incidiendo en mejorar las capacidades de la misma para prevenirlas, contenerlas
y enfrentarlas.149
En Guatemala no existe una orientacin concreta sobre la estructura o

modelo que debe seguir una prevencin policial, ya que los hechos,
circunstancias, elementos de prueba, indicios, etc., han hecho no viable cualquier
intento de homologacin y orientacin.
148
Marchal Escalona, Antonio Nicols. Atestado y Reconstruccin de Accidentes. Espaa, 2001.
http://civil.udg.es/cordoba/pon/marchal.htm consulta hecha el 09 de septiembre de 2011 a las 11:04 am
149
Instituto de Enseanza para el Desarrollo Sostenible. Asensio, Edgar. Un Modelo de Seguridad
Preventiva en Guatemala. Guatemala, ao desconocido.
http://www.revistafuturos.info/documentos/docu_f15/UnModelo.pdf consulta realizada el 02 de octubre
de 2011 a las 10:15 am
85
Para la elaboracin de las prevenciones policiales no existen elementos
formales, por lo que los agentes policiales gozan de cierta libertad en la forma, lo
que implica una carga de iniciativa y originalidad por parte de cada agente al
momento de elaborar la prevencin.
Es importante destacar que la prevencin puede contener todo tipo de

escritos, diligencias, actas, informes, y documentos, incluso interviniendo
diferentes personas que tengan conocimientos de los hechos. En virtud de lo
sealado, es importante buscar una organizacin mnima que permita de facilitar
la funcin judicial penal, debido a que una prevencin policial mal elaborada puede
producir dudas al darle lectura, volviendo complicado para la autoridad judicial el
proceder debido al desorden y las confusiones.
De acuerdo a los lineamientos de la Academia de la Polica Nacional Civil,

la estructura material cronolgica que integra una prevencin policial cuenta con
1. Diligencia de Iniciacin
2. Diligencia de Investigacin
3. Diligencias de Trmite
4. Diligencia de Remisin
La diligencia de iniciacin es con la que da comienzo la prevencin policial,

y puede ser mediante la captura in fraganti de las personas, o bien si la
aprehensin se fue motivada a requerimiento de autoridad judicial. En el
encabezado deben estar los datos de identificacin de la actuacin, el lugar, la
hora, fecha y personas involucradas.
Seguidamente se redacta los datos que indican la posible comisin de un

hecho delictivo, detallando los datos de las personas implicadas y todos aquellos
que permitan la identificacin tanto de los agentes policiales como de los
detenidos, imputados, vctimas, etc.,
86
Despus es necesario detallar de la mejor manera posible la secuencia
temporal de los todos los hechos conocidos y circunstancias conocidas, con
indicacin del momento en que ocurrieron los hechos, y cuando da inicio y
finalizan las diligencias.
En caso que se realice alguna investigacin, sta debe formar parte de la

prevencin policial, por lo que debe quedar contenida cualquier labor policial
efectuada para comprobar y esclarecer el hecho delictivo. Es en esta parte en
donde se detallan las declaraciones de las personas, los datos obtenidos por
medio de inspecciones, y dems elementos que sirvan al desarrollo del proceso
penal.
Una vez se detalla la informacin anterior, procede el coordinar y

estructurar al resto de las diligencias del atestado, para despus realizar la
remisin a la autoridad judicial competente. Al remitir la prevencin policial, se
debe indicar la autoridad a la que se remite la informacin, el estado de los
detenidos, los instrumentos, pruebas e indicios del delito, y cualquier otra
circunstancia de inters que se quiera hacer constar.
Las prevenciones policiales se redactan por orden cronolgico, y se permite

que se usen actas para documentar las actuaciones aisladas obtenidas en el
desarrollo de la investigacin. Lo ms importante es que exista coherencia
cronolgica en los hechos.
Los agentes policiales, en virtud de sus facultades de investigacin, tienen

la facultad de investigar el delito policialmente con el objeto de probar los hechos,
identificar al autor, los cmplices, reuniendo aquellos elementos incriminatorios
que vinculen al responsable autor con los hechos investigados. Cualquier acto de
investigacin practicado, pasa a formar parte de la prevencin policial, ya que
busca establecer las responsabilidades de los implicados, el tipificar los hechos y
87
ponerlos a disposicin de la autoridad judicial para que disponga si se liga a
proceso o no.
3.3. Las Contrariedades en la actuacin de la Polica Nacional Civil
Las instituciones del sector justicia del Estado no supieron responder al nuevo
Cdigo Procesal Penal y los cambios que introdujeron los juicios orales, lo que
deriv en un proceso penal inefectivo y la falta de contundencia en la persecucin
penal, investigacin, y sancin del delito. Lo anterior gener la prdida de
credibilidad de los habitantes y el abandono de la cultura de denuncia toda vez
que los delitos quedaban impunes.
El tercer considerando del Acuerdo Nacional para el Avance de la

Seguridad y la Justicia literalmente indica Que la violencia, la criminalidad y la
impunidad en el pas han generado un clima de inseguridad, evidenciado en el
acelerado incremento de sus indicadores, lo que requiere de acciones inmediatas
y efectivas por parte de los organismos del Estado. Si bien se han realizado
esfuerzos polticos e institucionales, esta situacin excepcional requiere la
coordinacin de todos los organismos y entes del Estado y demanda sumar
fuerzas que permitan superar los obstculos que han debilitado a las instituciones
de seguridad y justicia.
Entre los problemas identificados por las autoridades policiales y

ministeriales de Guatemala, destaca la ineficiencia del servicio policial para
afrontar el problema de inseguridad y violencia criminal en lo que al combate de
crimen se refiere.
Este fracaso se atribuye, entre otras situaciones, a que la direccin de la

Polica Nacional Civil se haca empricamente, lo cual debilit progresivamente la
gestin. Aunado a lo anterior, hasta hace pocos aos no exista planificacin ni
anlisis o asesora permanente en temas de prevenciones policiales.
88
Adicionalmente, se argument que en los distintos cuerpos policiales
abundaba la corrupcin, que no exista control alguno sobre los agentes policiales,
y que el despliegue en el territorio nacional era ineficaz para brindarle seguridad a
la poblacin.
Finalmente, se critica la deficiencia de carrera policial, la falta de

actualizacin de la Ley de la institucin, la desmotivacin de los agentes policiales,
y las faltas de polticas en la Polica Nacional Civil, destacando especialmente las
crticas a la carencia de procedimientos homogneos en materia de elaboracin
de las prevenciones policiales.
Los anteriores problemas ocasionaron la falta de credibilidad y confianza en

la Polica Nacional Civil, habiendo agravado el hecho que la falta de coordinacin
entre el Organismo Judicial, el Ministerio Pblico y la Polica Nacional Civil
generara desconfianza en la poblacin al no poder ligar a proceso y desarrollar
efectivamente el proceso penal por errores, confusiones y datos inexactos.
El Acuerdo Nacional para el Avance de la Seguridad y la Justicia introdujo

los principios del modelo policial, el cual se basa en 1. Polica nica. 2. Cuerpo
armado de naturaleza civil, jerarquizada y disciplinada, no deliberante. 3.
Profesional en su desempeo y carrera, desde el nivel bsico hasta el mximo
nivel de direccin. 4. Apartidara, de carcter laico, subordinada al poder civil. 5.
Transparente en la gestin: en el manejo de la informacin y comunicacin pblica
y prestacin del servicio. 6. Respetuosa de los DDHH y uso eficaz y racional de la
fuerza. 7. Descentralizada en la prestacin del servicio y ejecucin presupuestaria.
8. Enfocada a la solucin de problemas desde el nivel local, demandas de la
89
poblacin, promoviendo participacin social y vnculo con la comunidad. 9.
Actuacin con equidad, sin discriminacin de gnero ni tnica.150
En virtud del Acuerdo anterior, se procedi a reforzar la Polica Nacional

Civil arrancando desde la visin de la institucin y su sistema de organizacin. En
la actualidad, existen diversas propuestas encaminadas al rediseo del sistema de
investigacin criminal, que abarca el rediseo del sistema de prevencin policial.
A la presente fecha, se ha reformulado el marco doctrinario de la institucin

con el objeto de adecuar los recursos humanos y materiales a la mejora del
servicio prestado. Complementariamente, se ha mejorado el sistema de
educacin policial mediante la carrera profesional, implementando mejores
controles de supervisin para la funcin de los agentes policiales.
Lo anterior tiene por objeto el fortalecer la confianza, la transparencia y la

tranquilidad de la comunidad mediante la implementacin de polticas que sirven
de apoyo en materia de coordinacin entre el Ministerio Pblico, Organismo
Judicial, y la Polica Nacional Civil.
Cabe mencionar que la Universidad de San Carlos de Guatemala tambin

se ha comprometido para coadyuvar en la creacin de la Escuela Superior de
Ciencias Policiales, que a futuro se ocupar de la materia de formacin de
oficiales y agentes.151
150
Fundacin Para el Desarrollo de Guatemala. Reforma Policial. Guatemala, 2010
http://fundesa.org.gt/cms/content/files/publicaciones/Presentacion_Reforma.pdf consulta hecha el 05 de
octubre de 2011 a las 14:00
151
Universidad de San Carlos de Guatemala. Mosquera Aguilar, Francisco Antonio; y otros. Propuesta
Escuela de Ciencias Policiales. Guatemala, 2007. http://digi.usac.edu.gt/bvirtual/Files2007/rapidos/INF-
2007-051.pdf Consulta hecha el 24 de octubre de 2011 a las 19:12
90
3.4. La Prevencin del Delito
Robert Paiement la delimita como cualquier iniciativa o poltica, pblica o privada,

con el propsito de reducir o eliminar la conducta delictiva, la violencia o el miedo
al delito en la comunidad.152
Otra descripcin indica que la prevencin del delito es la anticipacin, el

reconocimiento y valoracin del riesgo de delitos y la accin a tomar para
removerlos o reducirlos.153
Para las Naciones Unidas, la prevencin del delito abarca las estrategias y
medidas que pretenden reducir el riesgo de que se produzcan delitos y sus efectos
perjudiciales en las personas y la sociedad.
Sobre la base de las definiciones anteriores, la prevencin es la accin

encaminada a que no se produzcan transgresiones a la ley, as como las tcticas y
estrategias encaminadas a disminuir los factores que propician la violencia y el
delito.
En 1999 se inicia en Guatemala la promocin de programas de prevencin

del delito, debido a que durante los treinta y seis aos anteriores se vivi en el
pas una cruenta guerra civil, transformando las actitudes de los guatemaltecos en
agresivas y violentas. Los cuerpos de seguridad an reaccionan a la violencia con
actos represivos y disuasivos, sin tomar en cuenta que a raz de la firma de los
Acuerdos de Paz en 1996, nace una nueva propuesta poltica y se establecen
nuevas condiciones para lo que es hoy la Polica Nacional Civil. Se crea una
152
National Crime Prevention Council. Strategies For Successful Crime Prevention: A Handbook On The
Implementation Of The United Nations Guidelines For The Prevention Of Crime. NCPC. Mimeo. Canada,
2005.
153
Arcand, MaryAnne, Julie E. Culler (2005). Promising Practices. Survey of Police Involvement in Crime
Prevention through Social Development in Canada, 2004. Montral: ICPC. Mimeo.
91
nueva curricula para la Academia de dicha institucin y se establece como norma
el alejamiento de las fuerzas militares.154
La persecucin penal indiscriminada y con impunidad genera

sobrepoblacin y hacinamiento en los centros carcelarios, mientras que la
persecucin penal efectiva y consiente permite que se dicte el auto de prisin
preventiva en los casos estrictamente necesarios.
Emilio Goubaud indica que Cuando hay una mala persecucin penal y el
Ministerio Pblico no tiene las pruebas contundentes para que los tribunales de
justicia puedan sancionar y castigar el delito, al perseguir y capturar a personas
que no estn en flagrancia o por orden de juez competente, lo que se genera es
una mala administracin de la justicia, trasladando un sentimiento de incapacidad
de las instituciones para brindar seguridad a los guatemaltecos.155
La prevencin del delito abarca las situaciones antes de que se cometa

algn delito, por medio de la administracin y empleo de estrategias y planes con
objeto de reducir las oportunidades para la comisin de delitos y el control de los
objetos e instrumentos con los que pueda cometerse un delito.
Adicionalmente, la prevencin del delito debe buscar influir en los posibles

infractores a travs de procesos en los que se trate de involucrar a la sociedad. En
esta modalidad de prevencin del delito se implementan medidas dirigidas a
grupos especficos de poblacin, como lo son los nios y adolescentes en edad
escolar, los comits de barrio, las fundaciones, asociaciones y otras formas de
organizacin comunitaria.
154
Comunidad y Prevencin. Goubaud, Emilio. Asociacin para la Prevencin del Delito con maras en
Guatemala. Guatemala, 2005. www.comunidadyprevencion.org/.../Emilio%20Goubaud-Guatemala...
Consulta realizada el 28 de septiembre de 2011 a las 16:00
155
Loc Cit.
92
Como parte de la prevencin del delito en Guatemala, mediante Acuerdo
Gubernativo nmero 124-2004, se cre en el Ministerio de Gobernacin
viceministerio denominado de Apoyo Comunitario para la prevencin comunitaria
del delito.
En complemento al Acuerdo anterior, mediante el Decreto 662-2006, se

cre el Reglamento de Organizacin de la Polica Nacional Civil, el cual incluy la
Subdireccin General de Prevencin del delito. El cometido de esta subdireccin
radica en el diseo y desarrollo de polticas y programas que buscan reducir de los
factores y situaciones que propician la comisin de delitos.
Sobre la base de la exposicin anterior, la prevencin del delito est

encaminada a los grupos de personas ms vulnerables, y cuyas carencias
materiales y sociales permiten inferir en el desarrollo de comportamientos
antisociales. La prevencin del delito abarca tambin en el combate a los grupos
de delincuencia organizada mediante la implementacin de planes preventivos, de
comunicacin de informacin y participacin comunitaria.
Otro tipo de prevencin del delito ocurre tambin en los centros de

cumplimiento de condena, toda vez que el objeto principal del sistema
penitenciario es la rehabilitacin de los privados de libertad y su insercin de
vuelta en la sociedad.
3.5. La Prevencin Policial
La prevencin policial es el acto introductorio que redacta la Polica Nacional Civil

cuando tiene conocimiento de un hecho punible por medio de denuncia de
particular, o bien por la detencin en flagrante delito.
La prevencin policial () consiste prima facie en materializar esa verdad

histrica percibida directa o testimonialmente, plasmndola en un documento con
93
el cmulo de garantas suficientes y necesarias para que, al alcanzar el juicio oral
en el correspondiente procedimiento penal, se reputen pruebas de cargo; resulta
obligado aludir siquiera brevemente, algunas nociones referentes a la prueba en el
proceso.156
Mynor Par Usen indica que La prevencin policial se da, desde dos formas
principales. En primer trmino, cuando la polica, tiene conocimiento de que se ha
cometido un delito de accin pblica. En este caso, la polica debe actuar de oficio,
investigando los hechos punibles, e informar enseguida en forma detallada al
Ministerio Pblico acerca de la comisin de un delito, la individualizacin del
imputado. En segundo trmino, cuando una persona pone en conocimiento de la
comisin de un delito de accin pblica. En este caso, la polica tiene la obligacin
de recibir la denuncia y cursarla inmediatamente al Ministerio Pblico, y
simultneamente iniciar y realizar una investigacin informando en forma
inmediata al ente oficial del resultado de esa averiguacin.157
El artculo 304 del Cdigo Procesal Penal manda a que los funcionarios y
agentes policiales que tengan noticia de un hecho punible que sea perseguible de
oficio, informen detalladamente al Ministerio Pblico y practiquen una investigacin
preliminar, para lograr reunir los elementos de conviccin y evitar la fuga u
ocultacin de los sospechosos. Por su parte, el artculo 305 de la misma
normativa establece que la prevencin policial debe documentarse por medio de
un acta, en donde se indica con la mayor exactitud posible, las diligencias
practicadas, y las circunstancias que puedan ser de utilidad para la investigacin,
debiendo dejar constancia en de todas las informaciones recibidas.
Sobre la base de la exposicin anterior, la prevencin policial es el

documento en donde se plasma el conjunto de diligencias practicadas por
156
Marchal Escalona, Antonio Nicols. Atestado y Reconstruccin de Accidentes. Espaa, 2001.
http://civil.udg.es/cordoba/pon/marchal.htm consulta hecha el 09 de septiembre de 2011 a las 13:14
157
Par Usen, Jos Mynor. Op. Cit. Pg. 160
94
la polica cuando tiene noticia de un hecho delictivo, es decir, la documentacin de
todos los datos y circunstancias obtenidas en la averiguacin del hecho.
En la prevencin policial se debe hacer constar la detencin o aprehensin

de la persona sindicada de la comisin de un hecho delictivo. Por lo general, los
cuerpos legales no diferencian la aprehensin y la detencin, usndose incluso
como sinnimos.
La aprehensin es un acto por el cual se limita la libertad de locomocin de

una persona por estar vinculada a la comisin de un hecho ilcito penal. La
aprehensin es el acto fsico por medio del cual se detiene a una persona, sea por
orden de juez competente o en virtud de la sorpresa en los casos de flagrancia.
La detencin por su parte, es el estado de una persona que ya ha sido

aprehendida, cuando existen motivos racionales suficientes para atribuirle la
comisin de un hecho ilcito penal. Se puede apreciar que la detencin es la figura
procesal que indica la situacin de persona dentro de un proceso penal.
El artculo 257 del Cdigo Procesal Penal establece que la polica debe
aprehender a quien sorprenda en delito flagrante, entendiendo que hay flagrancia
cuando la persona es sorprendida en el momento mismo de cometer el delito o
bien si la persona es descubierta instantes despus de ejecutado el delito, con
huellas, instrumentos o efectos del delito que hagan pensar fundadamente que
acaba de participar en el mismo.
Es fundamental resaltar que la polica debe dar persecucin inmediata del

delincuente que haya sido sorprendido en flagrancia cuando no sea posible su
aprehensin en el mismo lugar del hecho. Para que proceda la aprehensin es
indispensable que haya continuidad entre la comisin del hecho y la persecucin.
95
La aprehensin procede adems cuando el Ministerio Pblico la solicita al
estimar que concurren los requisitos de ley y resulta sumamente necesaria la
aprehensin de una persona, siempre y cuando el juez contralor lo autorice.
El artculo 6 de la Constitucin Poltica llama detenido a la situacin en

que se encuentra una persona que fue aprehendida, sin hacer distincin alguna en
que la se encuentre en tal situacin sea por medio de orden judicial de
aprehensin o que se funde en la flagrancia del delito.
La Resolucin 43/173 que adopt la Organizacin de las Naciones Unidas

el 09 de diciembre de 1988, contiene el Conjunto de Principios para la proteccin
de todas las personas sometidas a cualquier forma de detencin o prisin, y
establece que por "arresto" se entiende el acto de aprehender a una persona con
motivo de la supuesta comisin de un delito o por acto de autoridad; por "persona
detenida" se entiende toda persona privada de la libertad personal, salvo cuando
ello haya resultado de una condena por razn de un delito; por "persona presa"
se entiende toda persona privada de la libertad personal como resultado de la
condena por razn de un delito; por "detencin" se entiende la condicin de las
personas detenidas por razn de un delito; y por "prisin" se entiende la condicin
de las personas presas.
Sobre la base de la exposicin anterior, la detencin consiste en la

privacin de libertad que se impone a una persona sindicada de la comisin de un
hecho delictivo, con el objeto de que participe en el proceso penal.
Una vez se produce la aprehensin, el artculo 6 de la Constitucin Poltica

obliga a que la persona detenida sea puesta a disposicin de la autoridad judicial
competente en un plazo que no exceda de seis horas.
A diferencia de la denuncia, la querella y el conocimiento de oficio, en los

cuales no existe lmite de tiempo definido constitucionalmente para su elaboracin
96
y presentacin, en las prevenciones policiales los agentes nicamente cuentan
con el improrrogable plazo de seis horas para documentar sus actos, elaborar el
acta, detallar las diligencias practicadas, indicar cualquier circunstancia de utilidad
para la investigacin, y poner al detenido a disposicin del juez competente.
La elaboracin de la prevencin policial es el primer paso al inicio del

desarrollo de un proceso penal. En virtud que los agentes policiales nicamente
cuentan con seis horas para elaborar el acta, es necesario que se basen en los
principios de racionalidad, orden y lgica.
Cuando la prevencin policial se redacta adecuadamente, y se fundamenta

con sustento fctico e irrefutable que permita incriminar a una persona con un
hecho delictivo, se logra el auto de procesamiento del sindicado. Dependiendo del
procedimiento empleado para redactar la prevencin policial, la labor de los
agentes policiales coadyuvar a someter al sindicado a proceso penal para lograr
as el esclarecimiento de un hecho delictivo.
En la prctica procesal, los agentes policiales enfrentan diversas

dificultades para elaborar las prevenciones policiales ya que existen variedad de
datos e informaciones que deben ser analizadas, indicios que deben ser
constatados en la escena del delito, as como mltiples y variadas versiones
testimoniales de la vctima, los testigos, los cuerpos de socorro y dems personas
que tengan conocimiento de los hechos.
Para poder presentar una prevencin policial que permita el desarrollo

efectivo del proceso penal, es necesario de un proceso de investigacin breve que
permita establecer los hechos ocurridos, para as poder presentar la informacin
obtenida ante las autoridades judiciales correspondientes, quienes deben disponer
la situacin procesal del sindicado.
97
En la actualidad la Polica Nacional Civil utiliza un formato para presentar
las prevenciones policiales, el cual est centralizado en la Oficina de
Consignaciones de la Seccin de Coordinacin de Juzgados de Turno de dicha
institucin. Llama la atencin que an se utilice la antigua denominacin del
procedimiento inquisitivo Parte Policial, ya que el Cdigo Procesal Penal
vigente especficamente denomina al mismo como Prevencin Policial.
Mediante el uso del formato indicado anteriormente, a cada prevencin

policial se consigna la fecha, se le asigna un nmero de prevencin, seguido del
nmero de oficio, la fecha del mismo, la Comisara y en cuantos folios se
encuentra contenida la informacin.
Seguidamente se consigna la informacin de las personas involucradas en

el hecho delictivo, consignando el nombre completo, la calidad jurdica, la
direccin exacta para ser citado y notificado, nmero telefnico, el documento de
identificacin, si tiene algn alias o apodo, la fecha de nacimiento, edad, sexo,
estado civil, nacionalidad, profesin, el lugar, la direccin y el telfono del trabajo,
seguido de las caractersticas fsicas de la persona (estatura, peso aproximado
tipo y color de cabello, color de cabello, tipo y color de ojos, color de piel, tipo de
nariz, y se hace constar la ubicacin y descripcin de cicatrices y tatuajes a la
vista,
Seguido de la identificacin y descripcin de las personas involucradas, se

procede a informar al Juez la descripcin detallada de los hechos y se pone a
disposicin de este a las personas detenidas por la posible comisin de un hecho
delictivo.
El uso del formato anterior ha logrado reducir algunas dificultades que

presentaba en el pasado la elaboracin de las prevenciones policiales, sin
embargo, el hecho que se encuentre centralizado en una oficina presenta ciertas
dificultades. Es importante subrayar que la prevencin policial es el acto
98
introductorio que cuenta con la menor cantidad de tiempo para su elaboracin y
presentacin.
Las dificultades se presentan cuando los funcionarios y agentes policiales

realizan la investigacin preliminar buscando reunir y asegurar los elementos de
conviccin, ya que al no contar con una versin impresa del formato, proceden a
recabar la informacin empleando cuadernos, agendas, hojas sueltas, libretas de
taquigrafa, cartillas, blocs de notas y otros similares, sin tener una gua que
conduzca y oriente la transcripcin de la informacin obtenida.
Los obstculos e inconvenientes que representa esta forma de obtener y

transcribir la informacin se presentan cuando los agentes y funcionarios policiales
indican a la Oficina de Consignaciones de la Seccin de Coordinacin de
Juzgados la informacin recabada en los distintos medios anteriormente descritos,
ya que cualquier omisin o confusin en la documentacin de la informacin
recibida puede llegar a retrasar y dificultar la elaboracin de la prevencin policial.
En caso la informacin recabada no se transcriba en un sentido cronolgico, con
exactitud y orden lgico, o si se omite alguna de las diligencias practicadas,
circunstancias de utilidad para la investigacin, el desarrollo del proceso penal se
puede ver afectado negativamente y orientarlo a una desestimacin o una
declaratoria de falta de mrito.
Adicionalmente, se presentan dificultades en el momento procesal en que

los agentes y oficiales policiales declaran sobre los hechos consignados en las
prevenciones policiales, ya que por lo general transcurre un tiempo considerable
desde el da en que es aprehendida una persona, hasta el momento en que los
agentes captores declaran los detalles respectivos de la detencin. Precisamente
por el transcurso de este tiempo entre la detencin y la declaracin -en lo que a
funcionarios y agentes respecta- , es importante que se cuente con formatos
impresos predeterminados que permitan recopilar los mismos datos en todos los
99
procesos que se inicien, de una forma ordenada y sistemtica que permita a los
agentes recordar los datos, rememorar los hechos, y recapitular sus acciones.
Finalmente, existen dificultades tambin cuando los agentes y funcionarios

rinden su declaracin como medio de prueba dentro del debate oral y pblico, ya
que el tiempo que transcurre desde la detencin por la comisin de un hecho
delictivo hasta que se produce la declaracin de los agentes captores, puede
influir en que se olviden detalles, se omitan circunstancias, o bien que supriman
pormenores del hecho.
La prevencin policial atiende adems al artculo 87 del Cdigo Procesal

Penal, el cual indica que si el sindicado fue aprehendido, se debe dar aviso
inmediatamente al juez para que declare en su presencia, dentro del plazo de
veinticuatro horas a contar desde su aprehensin. Para su primera declaracin, el
artculo 81 del mismo cdigo establece que antes de comenzar las preguntas se
debe comunicar detalladamente al sindicado el hecho que se le atribuye con todas
las circunstancias de tiempo, lugar y modo, se debe dar a conocer la calificacin
jurdica provisional, y un resumen de los elementos de prueba existentes y las
disposiciones penales que se juzguen aplicables.
Un hecho comn que afecta el desarrollo del proceso radica en el derecho

del sindicado a guardar silencio, ya que el abstenerse de declarar no puede ser
utilizado en su perjuicio. La forma en que se ve entorpecido el desarrollo del
proceso ocurre especialmente en aquellos procesos en los que el agraviado no
desea participar y el sindicado se abstiene de declarar, ya que el juez contralor
debe tomar la decisin que estime conveniente en base a los hechos que se le
presenten, y se ve influenciado por lo argumentos tanto del Ministerio Pblico,
como del abogado defensor.
Cabe destacar que el sindicado es simplemente amonestado para decir la

verdad, y bajo ningn punto de vista puede ser sometido a ninguna clase de
100
coaccin, amenaza o promesa en contra de su voluntad, y mucho menos se
puede utilizar cualquier medio para obligarlo, inducirlo o determinarlo a declarar
contra su voluntad. Esta potestad es una conquista del sistema acusatorio, ya que
cuando se utilizaba el sistema inquisitivo la prueba reina era la confesin del
sindicado que muchas veces se obtena por medio de torturas fsicas y mentales.
Una vez se produce la declaracin del sindicado, el juez debe decidir su

situacin jurdica procesal, pudiendo para el efecto determinar si procede la
desestimacin, la falta de mrito, si se dicta auto de prisin preventiva, si se
otorgan medidas sustitutivas, si hay posibilidad de conversin, o en caso el
sindicado lo solicite determinar el criterio de oportunidad o bien la suspensin
condicional de la persecucin penal.
3.6. La Falta de Mrito
La falta de mrito es una resolucin que en principio favorece al imputado; ya

que, de estar el mismo detenido, determina su libertad y aun sin que pese la
detencin en su contra, implica la improcedencia de su procesamiento, dado que,
al momento de su dictado, el pronunciamiento de falta de mrito supone la
inexistencia de elementos suficientes como para asignar al imputado la posibilidad
de su responsabilidad penal.158
La falta de mrito Significa resolver a favor del sindicado, declarando que

no existen motivos racionales suficientes para procesar a la persona, ni para
someterla a alguna medida de coercin. () La falta de mrito, favorece al
sindicado, sin embargo, no produce el cierre irrevocable del proceso, es decir, que
no est contemplada como una forma normal ni anormal de terminacin del
proceso penal, sino que permite que en cualquier momento el ente fiscal pueda
investigar sobre este hecho, y sobre las personas que aparecieren como
158
Betancourt, Lavinia Jeanneth. Op. Cit. Pg. 13
101
sindicadas, ya que si bien se resuelve la situacin de una persona de esta forma,
no significa que ms adelante no puedan haber motivos para procesarle.159
Para Carlos Creus, citado por Benito Maza indica que la falta de mrito Se
trata de una libertad ya que no se hace depender de los motivos previstos para la
excarcelacin, sino que se concede en defecto de ellos o sin tenerlos en cuenta;
exige (indefectiblemente, al contrario de la eximicin de prisin) la presencia del
imputado en la causa, incluso que ya hubiese prestado declaracin indagatoria. 160
El artculo 272 del Cdigo Procesal Penal161 establece que la falta de mrito
opera cuando no concurre presupuesto alguno para dictar auto de prisin
preventiva contra el imputado, es decir, que no hay motivos para creer que el
sindicado ha cometido o participado en un hecho punible.
De las explicaciones anteriores se deduce que, cuando no concurren los

presupuestos para dictar auto de prisin preventiva, el tribunal puede declarar la
falta de mrito y abstenerse de aplicar medida de coercin alguna. La falta de
mrito permite que el Juez depure el proceso de oficio, sin previa intervencin del
Ministerio Pblico, resolviendo la situacin jurdica y personal del imputado sin
entrar a conocer el fondo del asunto.
La falta de mrito es determinada por el juez contralor despus de haber

escuchado a la persona sindicada de la comisin de un hecho delictivo,
otorgndole la libertad por no existir motivos racionales suficientes para suponer o
considerar su participacin en el hecho. La falta de mrito como figura procesal
fomenta la libertad de una persona sindicada de la comisin de un hecho delictivo
cuando no existen los elementos que permitan suponer su participacin.
159
Poroj Subuyuj, Oscar Alfredo. Op Cit. Pgs. 169 y 170
160
Maza, Benito. Op. Cit. Pg. 212
161
102
En los procesos penales iniciados por medio de un prevencin policial
originada al haber aprehendido in fraganti a una persona, por lo general concurre
el peligro de fuga y la obstaculizacin de averiguacin de la verdad, por lo que
resulta de vital importancia la adecuada elaboracin de las prevenciones para
lograr que se dicte un auto de procesamiento y posiblemente uno de prisin
preventiva, en vez que se determine la falta de merito.
Es importante destacar que una vez se produce la primera declaracin del

sindicado, el juez puede llegar a considerar que los elementos aportados son
insuficientes para creer que hubo participacin del sindicado, o bien que no es
posible reunir pruebas adicionales, procediendo as el sobreseimiento.
3.7. La Desestimacin
Alfredo Poroj Subuyuj indica que Segn los doctrinarios del derecho procesal
penal, una denuncia puede ser desestimada por razones de estricta legalidad, es
decir: a) Por qu en ella se d a conocer un hecho que en realidad no existe (es
decir ah no se puede proceder); y b) Por falta de tipicidad del hecho (que el hecho
no es punible, es decir no reviste caractersticas de delito).162
Por su lado Lavinia Betancourt indica que () la Desestimacin se da

cuando sea manifiesto que el hecho no es punible o cuando no se pueda
proceder, y se ordenar el Archivo de la causa hasta que no varen las
circunstancias o haya nuevos elementos de prueba y en el plazo legal ()163
De acuerdo al artculo 310 del Cdigo Procesal Penal, cuando el hecho

contenido en la prevencin policial no sea constitutivo de delito o no se pueda
proceder, se desestimar la misma dentro de un plazo mximo de 20 das de
presentada la misma, comunicando la decisin a las partes del proceso. Cabe
162
Poroj Subuyuj, Oscar Alfredo. Op Cit. Pg. 197
163
Betancourt, Lavinia Jeanneth. Op Cit. Pg. 72
103
destacar que la desestimacin no impedir reabrir el procedimiento cuando
nuevas circunstancias as lo exijan, ni eximir al Ministerio Pblico del deber de
practicar los actos de investigacin que no admitan demora.
Como se puede apreciar, la desestimacin que permite depurar los

procesos en los que el Ministerio Pblico considere que el hecho manifiesto no es
punible, o en caso sea punible si no se puede proceder.
En la prctica procesal ocurre que un alto porcentaje de las prevenciones

policiales son desestimadas al considerar que los hechos no son constitutivos de
delito o simplemente porque es imposible proceder y desarrollar el proceso penal
por la falta de elementos de conviccin en contra de una persona sindicada de la
comisin de un hecho delictivo.
La desestimacin se encuentra adems ligada al archivo de las

actuaciones, ya que al declarar la desestimacin se ordena que se archive la
prevencin policial. Cuando el hecho investigado no constituye delito alguno, se
desecha el mismo, cumpliendo en observancia al principio de legalidad reconocido
en la Constitucin Poltica y en el Cdigo Procesal Penal.
El primer autor citado al respecto marca que () El ente fiscal puede

solicitar la desestimacin de este acto introductorio, o puede darse el caso que el
mismo juez al momento de conocer de este acto, decide no admitirlo para su
trmite.164
En las prevenciones policiales de los casos en que el agraviado no desea

participar en el proceso penal, y que no existen testigos o elementos que permitan
proceder en contra del sindicado, por lo general se desestima el acta elaborada
164
Poroj Subuyuj, Oscar Alfredo. Op Cit. Pg. 198
104
por los funcionarios y agentes policiales (como se explico en el apartado anterior),
y se mandan a archivar las actuaciones.
Para finalizar, cabe recordar que la resolucin de archivo de la

desestimacin no causa efectos de cosa juzgada, por lo que el proceso iniciado
por medio de una prevencin policial puede ser reabierto si llegan a variar las
circunstancias o en caso se haya logrado superar el obstculo que impeda la
persecucin penal por parte del Ministerio Pblico.
105
CAPITULO 4
PRESENTACIN, DISCUSIN Y ANLISIS DE RESULTADOS
Habiendo concluido con la recopilacin de la informacin doctrinal, antecedentes,

y aspectos legales presentados en los captulos anteriores, es necesario analizar y
discutir los resultados obtenidos en el trabajo de campo (encuestas), para luego
transcribir en este documento la interpretacin dada por el autor a dicha
informacin, mediante la confrontacin de los resultados con el marco terico y
determinando si los objetivos trazados se alcanzaron o no, y verificando que la
pregunta de investigacin sea respondida. Para tal efecto se proceder a
desarrollar las siguientes temticas:
A. Resultado de la aplicacin de los instrumentos.
Los instrumentos aplicados durante la presente investigacin consisten en

encuestas que fueron respondidas por Jueces y Oficiales de Juzgado de Primera
Instancia Penal, Narcoactividad y Delitos contra el Ambiente; Auxiliares Fiscales; y
Agentes de la Polica Nacional Civil.165
B. Anlisis e Interpretacin de resultados
A continuacin se presenta el anlisis e interpretacin de las respuestas

obtenidas en base a los cuestionamientos planteados en las encuestas realizadas
a cuarenta personas que colaboraron con la realizacin del presente trabajo de
investigacin.
165
Ver grficamente el cuadro que detalla el resumen de resultados, en Anexo A.
106
PREGUNTA 1 Cree que las prevenciones policiales son fundamentales para
el desarrollo de un proceso penal?
Los datos obtenidos sealan que el 95% de los encuestados consideran la
prevencin policial como un acto introductorio fundamental en el proceso penal, lo
que significa que tanto los oficiales de los juzgados, los auxiliares fiscales del
Ministerio Pblico y los agentes de la Polica Nacional Civil reconocen la
importancia que reviste la prevencin policial en el desarrollo del proceso penal.
PREGUNTA 2 Considera que los funcionarios y agentes policiales informan

detallada y adecuadamente al Ministerio Pblico los hechos punibles
perseguibles de oficio?
Los resultados obtenidos indica que para el 37.5% de los encuestados, los
agentes policiales cumplen con informar al Ministerio Pblico en una forma
detallada y adecuada los hechos punibles que persiguen de oficio, mientras que
para el 62.5% sucede lo contrario. Como se puede apreciar, ms de la mitad de
los encuestados consideran que la Polica Nacional Civil no cumple
adecuadamente la funcin.
PREGUNTA 3 Cree que la Polica Nacional realiza algn tipo de

investigacin preliminar previo a elaborar las prevenciones policiales?
Los resultados de la pregunta muestran que nicamente el 12.5% de los
encuestados creen que la Polica Nacional Civil hace algn tipo de investigacin
antes de elaborar el acta que contiene la prevencin policial, mientras que el
87.5% restante considera que los agentes policiales escasamente indagan los
hechos, limitndose a informar escuetamente sobre los hechos acontecidos.
PREGUNTA 4 Considera que la Polica Nacional logra reunir o asegurar en

las prevenciones policiales los elementos de conviccin necesarios para un
proceso penal?
Con relacin a la presente interrogante, 32.5% de los encuestados
consideran que los agentes policiales logran reunir y asegurar los elementos de
107
conviccin necesarios para el desarrollo del proceso penal, mientras que el 67.5%
restante consideran que los agentes policiales no logran asegurar elementos de
conviccin para lograr los autos de prisin y de procesamiento en el proceso. En
esta interrogante los Auxiliares Fiscales mencionaron gran variedad de errores
que cometen los agentes policiales en lo que a la aprehensin y puesta a
disposicin de la autoridad judicial competente se refiere.
PREGUNTA 5 Cree que las prevenciones policiales tienen alguna relacin

con la declaracin de sobreseimientos y clausuras provisionales?
El resultado del presente cuestionamiento lleva a pensar que 60% de los
encuestados consideran que existe una relacin entre las prevenciones policiales
y la declaracin del sobreseimiento y la clausura provisional, mientras que el 40%
restante consideran que las prevenciones policiales no tienen relacin con las
declaraciones de sobreseimientos y clausuras provisionales, ya que a su criterio
se cumple con el proceso penal apegado a derecho, por lo que no es la
elaboracin de las prevenciones sino la decisin del juez contralor la que afecta.
PREGUNTA 6 Estara de acuerdo en que se establezcan requisitos y

formalidades mnimas para la elaboracin de las prevenciones policiales?
Los resultados de esta interrogante indican que el 80% de los encuestados
estara de acuerdo en que se establezcan formalidades para la elaboracin de las
prevenciones policiales. El 20% que considera innecesario establecer requisitos y
formalidades indicaron que la libertad de la forma para redactar la prevencin
policial es necesaria para que cada agente policial informe de la manera que
estime ms conveniente.
PREGUNTA 7 Considera que el tener un formato o formulario de prevencin

policial predeterminado ayudara a consignar los elementos mnimos
necesarios para la etapa preparatoria del proceso penal?
La diferencia entre las respuestas afirmativas y negativas, al igual que en la
interrogante anterior, es notoriamente significativa, ya que el 90% de los
108
encuestados consideran que tener un formato predeterminado ayudara a elaborar
prevenciones policiales semejantes, evitando as variar demasiado la forma.
nicamente 10% de los encuestados no consideran necesario que exista un
formulario o formato para la elaboracin de las prevenciones policiales.
Considerando que el Ministerio de Gobernacin ya ha intentado

implementar formularios para redactar las prevenciones policiales, se puede
apreciar que una vasta mayora desconoce totalmente sobre su implementacin,
siendo nicamente un reducido grupo el que tuvo conocimiento sobre la existencia
de los formularios indicados anteriormente.
PREGUNTA 8 Considera que en la actualidad las prevenciones policiales

difieren con la primera declaracin del sindicado en el proceso penal?
La duda sobre si el contenido en las prevenciones policiales difieren con la
primera declaracin del sindicado en el proceso penal tambin obtuvo un
porcentaje alto de aceptacin, ya que el 82.5% de los encuestados considera que
existe una gran diferencia entre el contenido de la prevencin policial en parangn
con la primera declaracin de una persona sindicada de la comisin de un delito,
principalmente en la hora de la aprehensin o detencin. El 17.5% que considera
lo contrario estima que las primeras declaraciones por lo general coinciden con el
contenido de las prevenciones policiales.
PREGUNTA 9 A su parecer, cual es el elemento y/o dato que se omite con

mayor frecuencia en las prevenciones policiales en la actualidad?
Las respuestas de la interrogante anterior variaron, iniciando con un 30%
los encuestados indicaron que por lo general faltaban datos de los generales de
ley, o bien que estaban consignados errneamente. El 22.5% de los encuestados
atribuy la falta de testigos como un elemento esencial que carece la gran mayora
de prevenciones policiales. Por otro lado, un 17.5% de los encuestados
consideran que las prevenciones policiales carecen de identificacin de personas
agraviadas. Finalmente, y con un porcentaje idntico de 10%, los tres elementos
109
que se omiten con mayor frecuencia es la direccin inexacta, la redaccin en
tiempo pasado, y otras razones como falta de jurisdiccin, errores en las marcas o
colores, y errores ortogrficos.
PREGUNTA 10 Ha tenido problemas en algn proceso penal por la carencia

/ falta de informacin en una prevencin policial?
Nuevamente se aprecia que la diferencia entre las respuestas afirmativas y
negativas, es notoriamente significativa, ya que el 90% de los encuestados
manifiestan haber tenido problemas procesales ocasionados por la falta de
informacin en las prevenciones policiales, con un 10% de encuestados habiendo
expresado que no haban tenido problemas con las prevenciones.
C. Contraste
Para la realizacin de la contrastacin de la informacin, se hace necesario

realizar una comparacin entre los datos obtenidos en el anlisis anterior y los
objetivos generales y especficos establecidos.
El objetivo general de este trabajo de investigacin es establecer la

importancia y los efectos jurdicos de la prevencin policial en la etapa
preparatoria del proceso penal, y en tal sentido la informacin que se ha
presentado es importante hacer notar que la prevencin policial es de vital
importancia en el proceso penal ya que contiene las diligencias que se han
realizado en la averiguacin de un hecho delictivo, logrando determinar por medio
del trabajo de campo realizado, ya que de los agentes policiales, auxiliares
fiscales, oficiales de juzgado y abogados entrevistados reconocieron que la
prevencin policial es un acto introductorio de suma importancia en el proceso
penal, por lo que dependiendo del contenido de la misma se facilitaba o dificultaba
el desarrollo del mismo.
110
En cuanto a los objetivos especficos, el primero pretenda demostrar que la
elaboracin defectuosa de las prevenciones policiales no permite una adecuada
investigacin por el Ministerio Pblico, lo que desemboca en las declaratorias de
falta de mrito y las desestimaciones. En este sentido se pudo establecer
efectivamente que, cuando los agentes policiales elaboran prevenciones policiales
con defectos de forma y/o fondo, por lo general no se logra ligar a proceso al
sindicado y se determina la falta de mrito por no existir motivos racionales
suficientes para creer que el sindicado haya cometido o participado en el hecho
punible atribuido en la prevencin policial; mientras que si el hecho descrito no se
considera constitutivo de delito o no se pueda proceder, procede la desestimacin.
El otro objetivo especfico era establecer la necesidad de implementar

disposiciones y evaluar el cumplimiento de las mismas, con el objeto de realizar
formularios o manuales predeterminados para la elaboracin de prevenciones
policiales para que se reduzca notablemente las deficiencias en stas. La
investigacin permiti conocer que anteriormente el Ministerio de Gobernacin ya
ha intentado implementar formularios para redactar las prevenciones policiales, a
pesar que la mayora desconoce totalmente sobre su implementacin, puesta en
prctica y uso para la elaboracin de las prevenciones policiales.
En cuanto a esto se pudo establecer que existen estudios respecto al tema,

y que se ha tratado de implementar el uso de formularios en todo el pas, sin
embargo, desafortunadamente ha quedado en buenas intenciones toda vez que a
la presente fecha los funcionarios y agentes policiales continan utilizando
cuadernos, agendas, hojas sueltas, libretas de taquigrafa, libretas, blocs de notas
y otros similares para documentar sus actos y asentar las diligencias practicadas,
desechando y prescindiendo de formato o formulario predeterminado alguno para
elaborar las prevenciones policiales, y sin tomar en cuenta que el uso de los
mismos ayudara considerablemente a garantizar que se consignen los elementos
mnimos necesarios para la etapa preparatoria del proceso penal, facilitando as
la labor del sector justicia.
111
En tal virtud y como resultado del anlisis realizado se considera necesario
retomar la propuesta del uso de formularios y formatos predeterminados para
asegurar la correcta elaboracin de la prevencin policial, y por consiguiente el
eficiente desarrollo del proceso penal, considerando adems que se debe realizar
una mejor capacitacin de los agentes policiales en la etapa preparatoria del
proceso penal.
Para finalizar, es necesario indicar que existen discrepancias y desacuerdos

entre el personal de los Juzgados de Primera Instancia Penal, Narcoactividad y
Delitos Contra el Ambiente y los Auxiliares Fiscales del Ministerio Pblico respecto
de la forma en que la Polica Nacional Civil recaba la informacin para elaborar las
prevenciones policiales. Los primeros indicaron que los agentes policiales realizan
una labor deficiente que les impide ligar a proceso a los sindicados presentados,
mientras que los segundos indicaron que los agentes policiales hacen su mejor
esfuerzo para asentar en acta los hechos punibles perseguibles de oficio
consignados en las prevenciones policiales, siendo los Jueces los que favorecen
la libertad de las personas puestas a su disposicin mediante la declaracin de
faltas de mrito y desestimaciones.
112
CONCLUSIONES
1. El derecho de defensa reconocido por la Constitucin Poltica de la Repblica

de Guatemala, es el derecho que tiene cualquier persona a ser citada, oda y
vencida en juicio establecido en ley, as como a contar con una defensa tcnica
adecuada y a ser sometido a un proceso justo para que de l se obtenga una
sentencia condenatoria o absolutoria dictada por un tribunal legalmente
constituido.
2. El Estado tiene la obligacin de cumplir ntegramente con el debido proceso, lo

que implica ofrecer a toda persona sometida a proceso penal, la posibilidad de
contar con un defensor que le asesore y le proporcione una defensa tcnica
adecuada desde la primera declaracin hasta que finalice el desarrollo de todas
las fases del proceso.
3. Las prevenciones policiales deben revestir de ciertas formalidades en virtud que

son un acto introductorio del proceso penal, debiendo llevar la informacin
preliminar para que el Ministerio Pblico puede iniciar la persecucin penal.
4. A pesar de que las prevenciones policiales son de vital importancia en el

desarrollo del proceso penal, y que constituyen una figura importante dentro de la
estructura jurdica penal guatemalteca, los agentes policiales no le dan la
importancia ni presteza necesaria en su elaboracin.
5. Los agentes policiales estiman que la poblacin malinterpreta su funcin en el

proceso penal al considerar que nicamente consiste en capturar y encarcelar
personas, sin saber que nicamente la autoridad judicial competente puede dictar
un auto de prisin.
113
6. En los procesos penales iniciados por medio de una prevencin policial
deficiente se permite que la funcin de asesora y defensa tcnica de los
abogados defensores de confianza o de la defensa pblica soliciten el
desistimiento o la falta de mrito.
7. Los Jueces y Oficiales de los Juzgados de Primera Intancia Penal,

Narcoactividad y Delitos Contra el Ambiente, los Auxiliares Fiscales del Ministerio
Pblico y los Agentes de la Polica Nacional Civil admiten que la correcta
elaboracin de las prevenciones policiales es de vital importancia para el
desarrollo efectivo del proceso penal.
8. Existe desavenencia y discordia entre los funcionarios de los funcionarios de los

Juzgados de Primera Instancia Penal, Narcoactividad y Delitos Contra el Ambiente
Organismo Judicial y el Ministerio Pblico respecto de la forma en que la Polica
Nacional Civil recaba la informacin de los hechos punibles perseguibles de oficio
consignados en las prevenciones policiales.
9. El Organismo Judicial y el Ministerio Pblico consideran que la Polica Nacional

realiza investigaciones deficientes previo a elaborar las prevenciones policiales, lo
que conlleva a la declaracin de faltas de merito y desestimaciones.
10. Los funcionarios de los Juzgados de Primera Instancia Penal, Narcoactividad y

Delitos Contra el Ambiente, los Auxiliares Fiscales del Ministerio Pblico y los
agentes de la Polica Nacional Civil encuestados desconocieron que ya existen
formularios para la elaboracin y redaccin de las prevenciones policiales.
11. A pesar que ya se implementaron los formularios para la elaboracin de las

prevenciones policiales, la Polica Nacional Civil no los facilita a sus funcionarios y
agentes, por lo que se ven en la necesidad de documentar sus actos en
cuadernos, libretas, cartapacios, blocs de notas, y otros, documentando sus
114
investigaciones prcticamente en cualquier medio que puedan lo que dificulta la
homogeneidad en la elaboracin de prevenciones policiales.
12. A pesar de las reformas al Cdigo Procesal Penal, la Polica Nacional Civil
contina denominando el acto introductorio de la prevencin policial como parte
policial, tal como se denominaba en el sistema inquisitivo.
115
RECOMENDACIONES
1. Que se promueva en el Ministerio de Gobernacin el uso, distribucin e

implementacin en la Polica Nacional Civil de los formularios predeterminados
para la recoleccin de datos que permitan documentar de mejor manera las
diligencias e investigaciones que practican previo a elaborar las prevenciones
policiales, ya que a pesar de ser una realidad en la actualidad no lo hacen.
2. Que el Ministerio de Gobernacin disponga de los recursos necesarios, y con la

ayuda de la Tipografa Nacional efectivamente se distribuyan los formularios
existentes a todos los agentes y funcionarios policiales.
3. Que se mejore la capacitacin brindada a los funcionarios y agentes policiales

sobre conocimientos bsicos en cuanto a la redaccin y compilacin de
informacin para la elaboracin de la prevencin policial se refiere.
4. Fortalecer administrativa y operativamente a la Academia de la Polica Nacional

Civil, para que cumpla con ser una entidad de alta calidad tcnico-legal con
presencia, protagonismo y liderazgo en el Sistema de Justicia, por medio de una
estructura organizacional funcional, eficaz y eficiente que permita tener la
capacidad de instruir a todos los agentes sobre la correcta elaboracin de las
prevenciones policiales.
5. Que se implemente una mesa de dilogo entre los funcionarios de los Juzgados
de Primera Instancia Penal, Narcoactividad y Delitos Contra el Ambiente, la Polica
Nacional Civil, y el Ministerio Pblico en donde se determinen las principales
dificultades que presentan las prevenciones policiales, y se acuerde como se
pueden reducir las mismas.
6. Que se destine una partida presupuestaria especfica dentro del Ministerio de

Gobernacin, para contar con los fondos suficientes que permitan que los
116
formularios actuales sean efectivamente distribuidos para el uso de la Polica
Nacional Civil en la elaboracin de las prevenciones policiales.
117
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Repblica)
d. Decreto 51-2002 del Congreso de la Republica
e. Acuerdo No. 05-2003 de la Corte Suprema de Justicia
f. Acuerdo No. 13-2003 de la Corte Suprema de Justicia
g. Acuerdo 3-2006 de la Corte Suprema de Justicia
h. Pacto de San Jos
i. Declaracin Universal de los Derechos Humanos
3. Referencias Electronicas
121
a. Comunidad y Prevencin. Goubaud, Emilio. Asociacin para la
Prevencin del Delito con maras en Guatemala. Guatemala, 2005.
www.comunidadyprevencion.org/.../Emilio%20Goubaud-Guatemala...
Consulta realizada el 28 de septiembre de 2011 a las 16:00
b. Departamento de Derecho Internacional. Luis Angel Gallo Montoya.
Propuestas para agilizar el Proceso Penal en Colombia.
Washington, Estados Unidos de Norteamrica. Ao desconocido.
http://www.oas.org/juridico/spanish/adjust25.htm Consulta hecha el
24 de octubre de 2011 a las 16:56
c. Diana Tmanoff. Garantas Constitucionales del Proceso Penal.
Argentina. Ao desconocido.
http://www.derecho.uba.ar/graduados/ponencias/tmanoff.pdf
Consulta hecha el 24 de octubre de 2011 a las 17:46
d. Fundacin Para el Desarrollo de Guatemala. Reforma Policial.
Guatemala, 2010
http://fundesa.org.gt/cms/content/files/publicaciones/Presentacion_R
eforma.pdf consulta hecha el 05 de octubre de 2011 a las 14:00
e. Hector Manuel Centeno Buenda. Introduccin a la Teora de las
Pruebas Penales. Per, 2001.
http://www.amag.edu.pe/web/html/servicios/archivos_articulos/2001/
Centeno_teoria.htm Consulta hecha el mircoles 04 julio de 2011,
16:45 pm
f. Instituto de Enseanza para el Desarrollo Sostenible. Asensio,
Edgar. Un Modelo de Seguridad Preventiva en Guatemala.
Guatemala, ao desconocido.
http://www.revistafuturos.info/documentos/docu_f15/UnModelo.pdf
consulta realizada el 02 de octubre de 2011 a las 9:15 am
g. Ius Et Praxis Derecho en la Religin. De la Barra, Rodrigo.
Sistema Inquisitivo versus Adversarial; Cultura Legal y
Perspectivas de la Reforma Legal en Chile. Chile. Ao
122
desconocido. http://redalyc.uaemex.mx/pdf/197/19750207.pdf
consulta realizada el 28 de mayo de 2011 a las 11:55
h. Maier, Julio. La Aplicacin del Nuevo Cdigo Procesal Penal de
Costa Rica. Costa Rica, 1999.
http://www.cienciaspenales.org/REVISTA%2016/maier16.htm
consulta hecha el 20 de octubre de 2011 a las 13:15
i. Marchal Escalona, Antonio Nicols. Atestado y Reconstruccin de
Accidentes. Espaa, 2001.
http://civil.udg.es/cordoba/pon/marchal.htm consulta hecha el 09 de
septiembre de 2011 a las 13:14
j. Penal de Cmara Federal de Apelaciones de La Plata, 4 de Octubre
de 2005 (caso Recurso de Cmara Federal de Apelaciones de La
Plata) Sala Tercera n 3395 del 04 de Octubre de 2005, pgina web
http://ar.vlex.com/vid/recurso-federal-plata-tercera-n-04-
35192575 consulta hecha el 20 de octubre de 2011 a las 13:23
k. Organismo Judicial. De Len Velasco, Edgar Anbal. Propuestas de
Reformas al Cdigo Procesal Penal. Guatemala, 2001.
http://www.oj.gob.gt/es/LeyesImportantes/DefinitivoReformasCPP.ht
m consulta hecha el 02 de septiembre de 2011 a las 11:25
l. Penal de Cmara Federal de Apelaciones de La Plata, 4 de Octubre
de 2005 (caso Recurso de Cmara Federal de Apelaciones de La
Plata) Sala Tercera n 3395 del 04 de Octubre de 2005, pgina web
http://ar.vlex.com/vid/recurso-federal-plata-tercera-n-04-
35192575 consulta hecha el 20 de octubre de 2011 a las 13:23
m. Propuestas de reformas al Cdigo Procesal Penal, De Len Velasco
Hctor Anbal, Exposicin sobre las reformas al Cdigo Procesal
Penal, Guatemala 2005. http://www.oj.gob.gt/es/Leyes
Importantes/DefinitivoReformasCPP.htmp Consulta hecha el 11 de
abril de 2009 a las 13:55
n. Universidad de San Carlos de Guatemala. Mosquera Aguilar,
Francisco Antonio; y otros. Propuesta Escuela de Ciencias
123
Policiales. Guatemala, 2007.
http://digi.usac.edu.gt/bvirtual/Files2007/rapidos/INF-2007-051.pdf
Consulta hecha el 24 de octubre de 2011 a las 19:12
124
ANEXOS
A. RESUMEN DE RESULTADOS
PREGUNTA RESPUESTA CANTID PORCENTAJE

AD
Cree que las prevenciones policiales son SI 38 95I
fundamentales para el desarrollo de un NO 2 40 5O
proceso penal?
Considera que los funcionarios y agentes SI 15 375
S
policiales informan detallada y 40 I
adecuadamente al Ministerio Pblico los NO 25 65N
hechos punibles perseguibles de oficio? O
Cree que la Polica Nacional realiza algn SI 5 12.5
S
tipo de investigacin preliminar previo a 40 I
elaborar las prevenciones policiales? NO 35 87.5
N
O
Considera que la Polica Nacional logra SI 13 32.5
S
reunir o asegurar en las prevenciones 40 I
policiales los elementos de conviccin NO 27 67.5
N
necesarios para un proceso penal? O
Cree que las prevenciones policiales tienen SI 24 60S
alguna relacin con la declaracin de 40 I
sobreseimientos y clausuras provisionales? NO 16 40N
O
Estara de acuerdo en que se establezcan SI 32 80S
requisitos y formalidades mnimas para la 40 I
elaboracin de las prevenciones policiales? NO 8 20N
O
125
Considera que el tener un formato o SI 36 90S
formulario de prevencin policial 40 I
predeterminado ayudara a consignar los NO 4 10N
elementos mnimos necesarios para la O
etapa preparatoria del proceso penal?
126
Considera que SI 33 SI 82.5
en la NO 7 40 NO 17.5
actualidad las
prevenciones
policiales
difieren con la
primera
declaracin del
sindicado en el
proceso penal?
A su parecer, Datos 12 % 30
cual es el Generales
elemento y/o Falta de 9 % 22.5
dato que se Testigos
omite con Falta de 7 40 % 17.5
mayor Agraviado
frecuencia en Direccin 4 % 10
las inexacta
prevenciones Redaccin 4 % 10
policiales en la en tiempo
actualidad? pasado
Otros 4 % 10
Ha tenido SI 36 SI 90
problemas en NO 4 40 NO 10
algn proceso
penal por la
carencia / falta
de informacin
127
en una
prevencin
policial?
B. ENCUESTA.
Encuesta resuelta por Jueces y Oficiales de Juzgado de Primera Instancia Penal,
Narcoactividad y Delitos contra el Ambiente; Auxiliares Fiscales del Ministerio
Pblico; Agentes de la Policial Nacional Civil; Abogados del Instituto de la Defensa
Publica Penal; utilizada como Instrumento para la elaboracin del Trabajo de
Tesis.
PREGUNTA 1 Cree que las prevenciones policiales son fundamentales para el

desarrollo de un proceso penal?

detallada y adecuadamente al Ministerio Pblico los hechos punibles perseguibles
de oficio?
PREGUNTA 3 Cree que la Polica Nacional realiza algn tipo de investigacin

preliminar previo a elaborar las prevenciones policiales?
PREGUNTA 4 Considera que la Polica Nacional logra reunir o asegurar en las

prevenciones policiales los elementos de conviccin necesarios para un proceso
penal?
PREGUNTA 5 Cree que las prevenciones policiales tienen alguna relacin con la
declaracin de sobreseimientos y clausuras provisionales?
128

policial predeterminado ayudara a consignar los elementos mnimos necesarios
para la etapa preparatoria del proceso penal?
PREGUNTA 8 Considera que en la actualidad las prevenciones policiales difieren

con la primera declaracin del sindicado en el proceso penal?

PREGUNTA 10 Ha tenido problemas en algn proceso penal por la carencia /

falta de informacin en una prevencin policial?
C. GRAFICAS
En este documento se presentan de una manera grafica, los resultados

obtenidos como producto del trabajo de campo realizado en esta investigacin. A
continuacin, las grficas que ilustran las respuestas a las interrogantes utilizadas
para la elaboracin del presente trabajo de investigacin
129
PREGUNTA 1 Cree que las prevenciones policiales son fundamentales para
el desarrollo de un proceso penal?

detallada y adecuadamente al Ministerio Pblico los hechos punibles
perseguibles de oficio?
130
PREGUNTA 3 Cree que la Polica Nacional realiza algn tipo de
investigacin preliminar previo a elaborar las prevenciones policiales?
PREGUNTA 4 Considera que la Polica Nacional logra reunir o asegurar en

las prevenciones policiales los elementos de conviccin necesarios para un
proceso penal?
131
PREGUNTA 5 Cree que las prevenciones policiales tienen alguna relacin
con la declaracin de sobreseimientos y clausuras provisionales?

132
policial predeterminado ayudara a consignar los elementos mnimos
necesarios para la etapa preparatoria del proceso penal?
PREGUNTA 8 Considera que en la actualidad las prevenciones policiales

difieren con la primera declaracin del sindicado en el proceso penal?
133
PREGUNTA 10 Ha tenido problemas en algn proceso penal por la carencia

/ falta de informacin en una prevencin policial?
134

Procesal Penal

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UNIVERSIDAD RAFAEL LANDIVAR

FACULTAD DE CIENCIAS JURIDICAS Y SOCIALES

Las deficiencias en las prevenciones policiales

RODRIGO ALFARO CURLEY

Guatemala, enero de 2012

Las deficiencias en las prevenciones policiales

Presentada al Consejo de Facultad de

RODRIGO ALFARO CURLEY

Al conferirle el grado acadmico de:

LICENCIADO EN CIENCIAS JURDICAS Y SOCIALES

Y los ttulos profesionales de:

Guatemala, enero de 2012

RECTOR P. Rolando Enrique Alvarado Lpez, S.J.

VICERRECTORA ACADMICA Dra. Marta Lucrecia Mndez de Penedo.

VICERRECTOR DE INTEGRACIN P. Eduardo Valdes Barra, S.J.

VICERECTORA DE P. Carlos Rafael Cabarrs Pellecer, S. J.

VICERRECTOR ADMINISTRATIVO Lic. Ariel Rivera Iras

SECRETARIA GENERAL Licda. Fabiola de la Luz Padilla Beltranena

VICEDECANO M. A. Pablo Gerardo Hurtado Garca

SECRETARIO M. A. Alan Alfredo Gonzlez de Len

DIRECTOR DE REA PBLICA Lic. Jos Alejandro Villamar Gonzlez

DIRECTORA DE REA PRIVADA M. A. Helena Carolina Machado

DIRECTOR DE EJES TRANSVERSALES M. A. Enrique Sanchez Usera

DIRECTORA DE POSTGRADOS M. A. Aida Del Rosrio Franco Cordn

DIRECTOR DE CRIMFOR Lic. Jos Eduardo Mart Guill

DIRECTOR DEL INSTITUTO DE

DIRECTORA DEL BUFETE POPULAR Licda. Claudia Abril Hernndez

SERVICIOS Licda. Vania Carolina Soto Peralta

CATEDRATICOS Lic. Alfonso Godinez Arana

REPRESENTANTES ESTUDIANTILES Anna Mara Crdova Noguera

Captulo I - El Proceso Penal 01

Captulo 2 - Sujetos Procesales Y Desarrollo Del Proceso Penal 39

Capitulo 3 - La Actuacin De La Polica Nacional Civil En El Proceso Penal 79

A. Resultado de la aplicacin de los instrumentos 106

Esta investigacin pretende determinar la importancia de la intervencin de los

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