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Auditoria de Sistemas de Gestin Grupo: 76


de Seguridad y Salud en el Trabajo Fecha: Abril 2017

Auditoria de Sistemas de
Gestin de Seguridad y Salud
en el Trabajo

GRUPO 76
INTEGRANTES:

SALAS LAJO, ROGER


MORALES CASTILLO, EDUARDO
LUJAN DE LA TORRE, CHRISTIAN
CRUZ SOTELO, EDISON
CERRUDO CALDERON, BRANNKO
ACEVEDO YAURI, YONNEL ZOCIMO

2017

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Auditoria de Sistemas de Gestin Grupo: 76
de Seguridad y Salud en el Trabajo Fecha: Abril 2017

Hallazgo 1

Durante la entrevista con el Gerente de Seguridad y Salud Ocupacional


de la empresa ABC, el auditor pregunt cmo se programan las auditoras
internas, el Gerente contest que se haca regularmente cada 6 meses en
todas las reas de la empresa, de acuerdo a lo que estaba previsto en el
procedimiento KT-4.5.4-01 de Auditora Internas.

El auditor observa en los reportes que ms del 70% de las no


conformidades son identificadas en la Planta de fundicin.

FORMATO DE INVESTIGACIN DE AUDITORIA

Razn por la que no hay suficiente evidencia para establecer una no


conformidad:

Porque se encontr reportes, los cuales demuestran que si se estn


realizando auditoras.

4.5.4 Auditoria interna

La organizacin debe asegurarse de que las auditoras internas del


sistema de gestin de la SST se realizan a intervalos planificados.

La organizacin debe planificar, establecer, implementar y mantener


programas de auditora, teniendo en cuenta los resultados de las
evaluaciones de riesgos de las actividades de la organizacin, y los
resultados de auditoras previas.

Pistas de auditora que seguira, incluyendo, evidencias que buscara y


su propsito:

Se necesita evidencias de la auditoria, para evaluarlas de manera objetiva


con el fin de determinar el grado en que se cumplen las auditoras, y verificar
si se hacen estas auditoras de acuerdo al programa o procedimiento.

Se sugiere solicitar informes de auditoras de los dos ltimos periodos con el


objetivo de evaluar la eficacia de las acciones tomadas.

Auditor:

Roger Salas Lajo

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Hallazgo 2

En el rea de Compras, el auditor pregunta cul es el procedimiento para


adquirir materiales peligrosos como solventes, pinturas, y otros productos
qumicos. El jefe de Materiales le explic que era el mismo procedimiento
para adquirir materiales no peligrosos porque las especificaciones eran
establecidas claramente por el personal tcnico responsable y no haba
habido ningn incidente que mostrara la necesidad de definir otro
procedimiento especial para materiales peligrosos.

INFORME DE NO CONFORMIDAD

Descripcin de la No Conformidad:

Falta procedimiento para adquirir materiales peligrosos.

Evidencia Objetiva:

No existe procedimiento (no se puede trabajar con un procedimiento de materiales no


peligrosos).

Clusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:


4.4.6 Controloperacional.- La organizacin debe identificar aquellas operaciones y
actividades que estn asociadas con los peligros identificados para los que es
necesaria la implementacin de controles para gestionar el riesgo o riesgos para la
SST. Esto debe incluir la gestin de cambios (vase el apartado 4.3.1).
Para esas operaciones y actividades, la organizacin debe implementar y mantener:
procedimientos documentados, para cubrir las situaciones en las que su
ausencia podra llevar a desviaciones de su poltica y sus objetivos de SST
4.3.1 Identificacin de Peligros, evaluacin de riesgos y determinacin de controles.

Se sugiere solicitar los registros de incidencia de los ltimos 6 meses y el listado de


materiales no peligros con sus respectivas MSDS, con el objetivo de ser verificadas
de acuerdo a las especificaciones detalladas por el personal tcnico.

Auditor:

Roger Salas Lajo

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Hallazgo 3

La empresa ABC ha definido como nico objetivo de SST a la disminucin


de la accidentabilidad en trabajos, con una meta de disminucin del 20%
respecto al ao anterior. Se encontr que la empresa declara en el
registro estadstico de accidentes a diciembre 2014 haber tenido cero
accidentes en los ltimos 3 aos.
.

FORMATO DE INVESTIGACIN DE AUDITORIA

Razn por la que no hay suficiente evidencia para establecer una no


conformidad:

Porque hay un objetivo que estableci la empresa ABC y este es medible


(disminucin del 20% de accidentabilidad) y es coherente con la poltica de
SST.

Pistas de auditora que seguira, incluyendo, evidencias que buscara


y su propsito:

Revisar el registro estadstico de accidentes.

Verificar que la organizacin establezca, implemente, y mantenga un


programa para alcanzar este objetivo.

Auditor:

Roger Salas Lajo

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Hallazgo 4

En el rea de Mantenimiento, un operario comenta sobre un incidente


reciente, en el cual felizmente nadie sali lastimado, descubrieron
temporizadores del sistema elctrico que estaban mal diseados y que
esto haba ocurrido porque el proveedor no haba revisado el rea
previamente a la instalacin. El auditor observa el registro de incidentes y
no identifica ningn registro en el rea de Mantenimiento. El supervisor
comenta que como nadie sali lastimado no hubo necesidad de registrar,
adems esa clase de instalaciones no es usual.

INFORME DE NO CONFORMIDAD

Descripcin de la No Conformidad:

No se est haciendo un reporte e investigacin de los accidentes, no se lleva un


control de estos. para tomar una accin correctiva o preventiva

Evidencia Objetiva:

No existe registro de accidente suscitado en el rea de Mantenimiento

Clusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:


4.3.1 Identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y determinacin de
controles
La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios
procedimientos para la identificacin continua de peligros, evaluacin de
riesgos y la determinacin de los control es necesarios.
El procedimiento o procedimientos para la identificacin de peligros y la
evaluacin de riesgos debe tener en cuenta:
a) las actividades rutinarias y no rutinarias;

4.5.3.1 Investigacin de Incidentes

Auditor:

Roger Salas Lajo

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Hallazgo 5

En la entrevista con el Representante de la Direccin, el auditor le


pregunta con que periodicidad revisan los documentos del Sistema y este
responde que no se ha definido una periodicidad y que esto se hace cada
vez que esto es necesario segn pedido de algn usuario del documento,
quien hace llegar su solicitud a travs del gerente de rea.

INFORME DE NO CONFORMIDAD

Descripcin de la No Conformidad:

Los documentos del sistema de gestin de SST, no se estn revisando y


actualizando.

Evidencia Objetiva:

La respuesta del director que los documentos de gestin del sistema no


tienen una revisin establecida y planificada. Se require que los documentos
se revisey actualize.

Clusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

4.4.5 Control de documentos


4.5 Revisin por la direccin.
La alta direccin debe revisar el sistema de gestin de la SST de la
organizacin, a intervalos planificados, para asegurarse de su conveniencia,
adecuacin y eficacia continuas.

Auditor:

Roger Salas Lajo

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Hallazgo 6

En el rea Geologa el auditor revis la lista de los objetivos de seguridad


y salud ocupacional para dicha rea. El auditor pregunt si los resultados
del planeamiento que fue llevado a cabo para alcanzar estos objetivos
fueron documentados. El responsable de Geologa respondi que ningn
documento fue preparado porque, a su juicio, esto suprimira la
creatividad.

INFORME DE NO CONFORMIDAD

Descripcin de la No Conformidad:

No existe registro de planeamiento


Evidencia Objetiva:

En la auditoria se revis los objetivos de SST, pero los resultados de


planeamiento para alcanzar estos objetivos no fueron documentados.

Clusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

4.3.3. Objetivos y Programas


4.4.4 Documentacin
4.5.4 Control de los registros
La organizacin debe establecer y mantener los registros que sean necesarios
para demostrar la conformidad con los requisitos de su sistema de gestin de la
SST y de este estndar OHSAS, y para demostrar los resultados logrados.

Auditor:

Roger Salas Lajo

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Hallazgo 7

El procedimiento P-10-Auditoras Internas, especifica en el punto 4


Programacin, que el Representante de la direccin programar una
serie de auditoras a lo largo de un ao en el Plan de Auditora Interna. En
el ao transcurrido se ha ejecutado solo una auditoria.

FORMATO DE INVESTIGACIN DE AUDITORIA

Razn por la que no hay suficiente evidencia para establecer una no


conformidad:

Tienen un procedimiento de Auditoras Internas, en la cual dice en el punto 4,


que se llevaran a cabo una serie de auditoras, y en el ao transcurrido ya se
hizo una auditoria.

Pistas de auditora que seguira, incluyendo, evidencias que buscara y su


propsito:

En el procedimiento debe registrarse que las auditorias se realizan a intervalos


planificados.

La organizacin debe planificar, establecer implementar y mantener programas


de auditora.

4.5.5. Auditora interna


La organizacin debe asegurarse de que las auditoras internas del sistema
de gestin de la SST se realizan a intervalos planificados para:
determinar si el sistema de gestin de la SST:
a)
se ha implementado adecuadamente y se mantiene

Auditor:

Roger Salas Lajo

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Hallazgo 8

Los objetivos del SGSST se han establecido teniendo en cuenta los


Riesgos significativos / No Aceptables, no obstante, no se ha evidenciado
que se hayan considerado las opciones tecnolgicas, requisitos
financieros, operacionales, comerciales y los puntos de vista de las partes
interesadas.

FORMATO DE INVESTIGACIN DE AUDITORIA

Razn por la que no hay suficiente evidencia para establecer una no


conformidad:

Cuando se establece un objetivo de SST, se debe tomar en cuenta muchos


factores (requisitos financieros, operacionales etc.). En este caso no se tom
en cuenta esto pero, esto no significa que los objetivos no sern factibles,
pueda que se logre los objetivos como tambin no.

Pistas de auditora que seguira, incluyendo, evidencias que buscara y su


propsito:

Hacer seguimiento a los objetivos si no se cumplen y estos deben ser


medibles, as recin seran una no conformidad.

Auditor:

Roger Salas Lajo

YAY-ASGSST-029042017.doc Pgina 9
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Hallazgo 9

En el almacn de materiales se encontraron disponibles algunos


reglamentos emitidos por Defensa Civil referidos a la atencin de
emergencias elctricas y medidas de seguridad en la evacuacin de la
zona, los cuales siendo vigentes no se encuentran controlados por el
procedimiento KT-4-02 ver 02. El responsable de la documentacin
explica que como ellos conocen ese reglamento han preferido transcribir
su contenido en procedimientos propios para no tener que controlar ms
documentos.

INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripcin de la No Conformidad:

Falta de Procedimientos

Evidencia Objetiva:

No se tiene procedimientos para emergencias elctricas y medidas de


seguridad.

Clusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

4.5.2 Evaluacin del cumplimiento legal.

Auditor:

Roger Salas Lajo

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Hallazgo 10

El procedimiento PG-12 Revisin por la Direccin y el Registro Acta de


Revisin por la Direccin, no han incluido algunas entradas para la
Revisin por la Direccin, tales como: Resultados del proceso de
Consulta y Participacin. Estado de Investigacin de Incidentes. Cambios
en las circunstancias incluyendo la evolucin de los requisitos legales.

INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripcin de la No Conformidad:
Faltan elementos de entrada para la revisin por la direccin.

Evidencia Objetiva:
El procedimiento PG-12, no ha incluido algunas entradas tales como resultados del
proceso de consulta y participacin, estado de investigacin de incidentes, cambios en
las circunstancias incluyendo la evolucin de requisitos legales.

Clusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

4.6 Revisin por la Direccin


Los elementos de entrada para la revisin por la direccin deben incluir:
a) Los resultados de las auditoras internas y evaluaciones de cumplimiento con los
requisitos legales aplicables y otros requisitos que la organizacin suscriba;
b) Los resultados de la participacin y consulta (vase el apartado 4.4.3);
c) Las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas externas, incluidas las
quejas;
d) El desempeo de la SST de la organizacin;
e) El grado de cumplimiento de los objetivos;
f) El estado de las investigaciones de incidentes, las acciones correctivas y las
accin es preventivas;
g) El seguimiento de las acciones resultantes de las revisiones por la direccin previas;
h) Los cambios en las circunstancias, incluyendo la evolucin de los requisitos lega-
les y otros requisitos relacionados con la SST; y
i) Las recomendaciones para la mejora.

Auditor:
Roger Salas Lajo

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