ANEXO III

MAPA DE RISCOS NAS AQUISIES

1. Formulrio de Avaliao dos Riscos associados aos subprocessos de compras e contrataes

Processo de trabalho: Avaliao de termo de referencia Compilado por:

Data:
Objetivo do processo de trabalho: garantir a exequibilidade das clausulas do Analisado por: Ranilda
termo de referncia e pesquisa de preos em conformidade com a legislao Data: 31.08.17
vigente
Riscos identificados Avaliao do risco Tratamento

ID Assunto Evento Causa Efeito Probabilidade Impacto Resultado Ranking Diretriz1 Resposta
(consequncia) (1 a 5) (1 a 5) (P x I) ao risco2

1 Especificao Especificao Cerceamento da Sobre-preo 1 1 1 3 Baixo aceitar

muito detalhada competitividade
2 Especificao Falta de critrios na Aquisio de 0 0 0 9 Baixo aceitar
genrica demais aceitao da objeto que no
proposta. atende as
necessidades da
Administrao
(qualidade)
3 Especificao Cerceamento de Sobre-preo / 0 0 0 10 Baixo aceitar
direcionada competitividade ilegalidade
4 Muitos itens a Trabalho intensivo Morosidade 2 2 4 1 medio transferir
serem do processo de
especificados especificao
5 Especificao Pesquisa de Impossibilidade 0 0 0 11 Baixo aceitar
inexistente no mercado de adequao da
mercado insuficiente ou proposta/ Item
ineficaz/ fracassado/
inconformidade cancelamento de
entre a item
especificao e o
produto existente
no mercado.
6 Estimativa de Escassez de Espao amostral Sobre-preo / 1 1 1 4 Baixo aceitar
preo preos no reduzido/ Falta de baixo preo
mercado / em base para bem estimado /
bases de dados estimar o preo. morosidade
7 Falta de critrios Aplicao de Sobre-preo / 1 1 1 5 Baixo aceitar
no tratamento mtodo estatstico baixo preo
dos valores adequado. estimado
8 Muitos itens a Trabalho intensivo. Morosidade 2 2 4 2 medio transferir
serem
precificados
9 Preos muito Pesquisa de preo Item deserto/ 0 0 0 12 Baixo aceitar
abaixo do valor insuficiente/ No realizao
normal de ineficaz. da compra
mercado
10 Recurso Indisponibilidade Distribuio No realizao 1 1 1 6 Baixo aceitar
financeira inadequada do da compra ou
recurso, no perda de
liberao do credibilidade com
financeiro pelo o mercado
rgo responsvel. quando realizado
o processo de
compra.
11 Documentos Falta de Desconhecimento Atraso no 1 1 1 7 Baixo aceitar
mnimos documentos ou da documentao andamento do
obrigatrios informaes mnima processo
12 Impacto Falta de critrios Desconhecimento No adoo de 1 1 1 8 Baixo aceitar
ambiental de ou indisponibilidade postura
sustentabilidade no mercado responsvel
scio
ambientalmente

Resposta ao
Resultado (P x I) Diretriz1
risco2

01 a 03 Baixo Aceitar Aproveitar a oportunidade caso ela ocorra, mas no a perseguir ativamente.

04 a 06 Mdio Transferir/Reter Reduzir a probabilidade ou impacto pela transferncia ou compartilhamento de uma

 parte do risco (seguro ou descontinuar as atividades que geram terceirizao da atividade).

08 a 12 Alto Mitigar Adotar medidas para reduzir a probabilidade ou impacto dos riscos, ou ambos.

As atividades que geram os riscos so suspensas ou produtos so substitudos, ou at mesmo projetos so

16 a 25 Extremo Evitar
descontinuados.

Formulrio para tratamento de riscos

Processo de trabalho: Planejamento de contratao Compilado por:

Data:
Objetivo do processo de trabalho: elaborar termo de Analisado por: Ranilda
referncia e pesquisa de preos em conformidade com a Data: 31.08.17
legislao vigente
Evento Ranking Diretriz Opes de tratamento Relao custo/benefcio Responsvel4 Situao5
(favorvel/desfavorvel)3

Especificao muito 3 Baixo Verificar se o material ou servio como foi descrito favoravel Ranilda Concludo
detalhada encontra-se disponvel no mercado, resguardando os
critrios de qualidade desejados.
Especificao genrica 9 Baixo Observar se a descrio capaz de demonstrar cor, No se aplica Ranilda Concludo
demais formato, textura, espessura, temperatura, tamanho,
material, voltagem e condies (...) exatamente como
o pretendido, de modo que, ao l-la todo e qualquer
fornecedor consiga visualizar o material o servio.
Especificao direcionada 10 Baixo Verificar se a especificao permite a participao de No se aplica Ranilda Concludo
mais de uma marca dentre as disponveis no mercado
ou de pessoa jurdica, resguardando os critrios de
qualidade desejados.
Muitos itens a serem 1 medio Dividir a tarefa com mais de um especialista no objeto favoravel Ranilda Concludo
especificados
Especificao inexistente 11
no mercado
Escassez de preos no
mercado / em bases de
dados
Falta de critrios no
tratamento dos valores
Muitos itens a serem
precificados
Preos muito abaixo do
valor normal de mercado
Indisponibilidade financeira
Falta de documentos ou
informaes
Falta de critrios de
sustentabilidade
Responsvel4 : Nome do gestor do processo ou servidor designado por atender as opes de tratamento dos riscos
a ser especificado.
Baixo Requerer a elaborao de nova especificao, No se aplica Ranilda Concludo
compatvel com os produtos disponveis no mercado,
resguardando os critrios de qualidade desejados.
4 Baixo Consultar outras unidades ou rgos que tenham favoravel Ranilda Concludo
realizado pesquisa de objeto igual ou semelhante.
5 Baixo Adotar os diversos critrios para pesquisa de preos favoravel Ranilda Concludo
da IN n 03 de 20/04/ 2017.
2 medio Dividir a tarefa com mais de um especialista no objeto favoravel Ranilda Concludo
a ser precificado.
12 Baixo Realizar pesquisa de preo mais aprofundada ou, se No se aplica Ranilda Concludo
for o caso, nova pesquisa de preo, evolvendo mais
de uma marca.
6 Baixo Confirmar a disponibilidade financeira. Buscar outras No se aplica Ranilda Concludo
fontes de recurso.
7 Baixo Checar no s a presena dos documentos, mas se No se aplica Ranilda Concludo
eles contm informaes vlidas, atualizadas e
completas. Observar se foi informada a necessidade
de adequao do espao para receber o bem ou
servio, quando for o caso. Utilizao de check list.
8 Baixo Consultar catlogo de materiais sustentveis do favoravel Ranilda Concludo
comprasgovernamentais.gov e os
certificados/laudos/selos fornecidos por rgos de
meio ambiente. Identificar a possibilidade de
direcionamento para compra no mercado local, de
microempresas e empresas de pequeno porte e/ou de
produtos fabricados e desenvolvidos no pas.
 Relao custo/benefcio Situao5
(favorvel/desfavorvel)3
Favorvel. No h custos financeiros Concludo
na instituio.
Desfavorvel. O investimento grande Em andamento
para a mitigao pretendida.
Atrasado