No.

CLASE FUENTE ETAPA TIPO

1 General Externo Seleccin financiero / operativo

2 General Interno/ externo contratacion y ejecucion Legal

3 Especifico Externo Ejecucin financeiro

4 Especifico Externo Ejecucin operacional

5 General Interno Ejecucin Operacionales
6 General Interno Ejecucin Operacionales
 DESCRIPCIN (Qu puede pasar y cmo puede ocurrir)

La imposibilidad absoluta de efectuar los giros a los beneficiarios, por la no transferencia de los recursos o insufic
Evitar que en el desarrollo las actividades de la fiduciaria, propias del Encargo, se invierta los recursos del mismo
Circunstancias de desorden pblico o econmico que afecten directamente al Sector Financiero; poniendo en
riesgos la operacin del mismo.

SERVICIOS DE LA FIDUCIARIA Cargos y sobrecostos por reproceso de transacciones efectuadas por valores diferentes
Incumplimientodecualquieradelasobligacionesdelcontratopor parte del contratista
imcumplimientodelospagosporpartedelaFiduciariaporfaltadeLiquidez
 CONSECUENCIA DE LA OCURRENCIA DEL EVENTO PROBABILIDAD IMPACTO

Dificulta la ejecucin del contrato 1 4

Es la posibilidad de prdida en que se incurre al ser sancionados u obligados a indemnizar daos como resultad 1 2

Perdida o disminucion de los recursos administrados 3 5

Dificulta la ejecucin del contrato, Aplicando medidas mnimas se puede lograr el el objeto contractual 3 3
RetrasoenLospagosalosbeneficiariosdel Encargo. 3 4
RetrasoenLospagosalosbeneficiariosdel Encargo. 3 4
CALIFICACION TOTAL PRIORIDAD

5 Riesgo medio
3 Riesgo bajo

8 Riesgo alto

6 Riesgo alto
7 Riesgo alto
7 Riesgo alto
 Prioridad

Reducir las consecuencias o el impacto del riesgo a travs de la realizacion oportuna del calculo actuarial que permita a la concurrencia NACION- DPTO incorporarle rec
Reducir las probabilidades de la ocurrencia del evento, implementando medidas eficientes de prevencin y control para lo cual adoptar procedimientos y herramientas
Reducir las probabilidades de la ocurrencia del evento, cuando el riesgo debe ser aceptado; aclarando los requisitos, requerimientos y especificaciones del contrato en
preveer los cambios y riesgos del mercado, basado en la experticia de la fiduciaria, retirar los recursos de los fondos suceptibles de sufrir algun impacto y trasladarlos a
Reducir la probabilidad de la ocurrencia del evento revisando los procesos e incluyendo las garantas que deben ser aportadas por el contratista
Reducirlaprobabilidaddelaocurrenciadeleventorevisandolosprocesoseincluyendolasgarantasquedebenseraportadas por el contratista
Reducirlaprobabilidaddelaocurrenciadeleventorevisandolosprocesoseincluyendolasgarantasquedebenseraportadas por el contratista
 Matriz Anlisis de Riesgo - Encargo Fiduciario
A quin se le asigna?

Fideicomitente
Fiduciaria

Fideicomitente

Fiduciaria
Contratista
Contratista
 Matriz Anlisis de Riesgo - Encargo Fiduciario
Tratamiento/Controles a ser implementados

El FIDEICOMITENTE cubrira con recursos propios los pagos a que hubiere lugar para cubrir la falta del recurso dentro del encargo
realizar las denuncias legales y penales que le competan al fideicomitente para que se determine la responsabilidad dentro de la fiduciaria, ademas de reque
realizar las verificaciones para determinar si se cumplieron las directrices en cuanto al regimen de inversiones, para determinar que no hubo omision o
imperricia por parte de la fiduciaria, y tomar las medidas necesarias para que el evento no vuel a ocurrir.

realizar el procedimiento administrativo para la devolucion de saldos de los propios recursos de la fiduciaria a los fondos del Encargo
Realizarelprocedimientoadministrativodeincumplimientocontralelcontratista
Realizarelprocedimientoadministrativodeincumplimientocontraelcontratista
Impacto despus del tratamiento
Afecta el equilibrio economico del contrato?
PROBABILIDAD IMPACTO CALIFICACION TOTAL Categora del Riesgo
1 1 2B SI
1 1 2B SI

2 2 4 M SI

1 2 3B SI
2 4 6A SI
2 4 6A SI
 Persona responsable por implementar el tratamiento Fecha estimada en que se inicia el tratamiento

Supervisor delegado por el fideicomitente la proyecccion del calculo actuarial arrojara el tiempo durante e
Gerente del encargo Fiduciario desde el momento de la firma del acta de inicio

Supervisor delegado por el fideicomitente Al momento de presentarse la emergencia social o econmica

Gerente del Encargo Fiduciario Al momento de presentarse el inconveniente.

Supervisor Una vez se presente el incumplimiento
Supervisor Una vez se presente el incumplimiento
 Fecha estimada en que se completa el tratamiento

Una vez se incorporen nuevos recursos al encargo

Hasta el fin del contrato.

Una vez reestablecida la adecuada ejecucin del objeto del contrato

Una vez reestablecida la adecuada ejecucin del objeto del contrato

Una vez el contratista cumpla o se ejecute las garantas del cotnrato.
Una vez el contratista cumpla o se ejecute las garantas del cotnrato.
Monitorio y Revision
Como se realiza el monitoreo?
analizando la informacion suministrada por el fiduciaria en su rendicion mensual de actividades, ademas de las cifras manejadas por el fide
verificando el cumplimiento de los controles establacidos.

Revisando la informacion economica relacionadas en los informes de gestion que debe presentar la fiduciaria mensualmente.

Revisando las tasa de los rendimientos financieros y las fluctuaciones economicas relacionadas en los informes de gestion que debe pre
Mediante la supervisin realizar los requerimientos que persmitan el cumplimiento de las obligaciones del contrato
Mediante la supervisin realizar los requerimientos que persmitan el cumplimiento de las obligaciones del contrato
Periocidad Cundo?
Cada que se cumple una nueva fecha para la realizacion de un nuevo calculo actuarial.
Durante la vigencia del encargo

Mes a mes en cada informe de supervisin y de actividades presentado por el contratista

Mes a mes en cada informe de supervisin y de actividades presentado por el contratista

Mes a mes en cada informe de supervisin y de actividades presentado por el contratista
Mes a mes en cada informe de supervisin y de actividades presentado por el contratista