Ernesto Feliciano Basurto Glvez

Sampierie, metodologa de la investigacin

La investigacin es un conjunto de procesos sistemticos, crticos y empricos que
se aplican al estudio de un fenmeno.
Ambos enfoques emplean procesos cuidadosos, metdicos y empricos en su
esfuerzo para generar conocimiento, por lo que la definicin previa de investigacin
se aplica a los dos por igual, y utilizan, en trminos generales, cinco fases similares
y relacionadas entre s (Grinnell, 1997):
1. Llevan a cabo la observacin y evaluacin de fenmenos.
2. Establecen suposiciones o ideas como consecuencia de la observacin y
evaluacin realizadas.
3. Demuestran el grado en que las suposiciones o ideas tienen fundamento.
4. Revisan tales suposiciones o ideas sobre la base de las pruebas o del anlisis.
5. Proponen nuevas observaciones y evaluaciones para esclarecer, modificar y
fundamentar las suposiciones e ideas; o incluso para generar otras.
Sin embargo, aunque las aproximaciones cuantitativa y cualitativa comparten esas
estrategias generales, cada una tiene sus propias caractersticas.

Enfoque cuantitativo Usa la recoleccin de datos para probar hiptesis, con base
en la medicin numrica y el anlisis estadstico, para establecer patrones de
comportamiento y probar teoras.

El enfoque cuantitativo (que representa, como dijimos, un conjunto de procesos)

es secuencial y probatorio.
Parte de una idea, que va acotndose y, una vez delimitada, se derivan objetivos y
preguntas de investigacin, se revisa la literatura y se construye un marco o una
perspectiva terica

El enfoque cuantitativo tiene las siguientes caractersticas:

1. El investigador o investigadora plantea un problema de estudio delimitado y
concreto.
2. Una vez planteado el problema de estudio, el investigador o investigadora
considera lo que se ha investigado anteriormente (la revisin de la literatura)
y construye un marco terico (la teora que habr de guiar su estudio), del
cual deriva una o varias hiptesis (cuestiones que va a examinar si son
ciertas o no) y las somete a prueba mediante el empleo de los diseos de
investigacin apropiados.
3. As, las hiptesis (por ahora denominmoslas creencias) se generan antes
de recolectar y analizar los datos.
4. La recoleccin de los datos se fundamenta en la medicin (se miden las
variables o conceptos contenidos en las hiptesis).
5. Debido a que los datos son producto de mediciones se representan mediante
nmeros (cantidades) y se deben analizar a travs de mtodos estadsticos.
 6. En el proceso se busca el mximo control para lograr que otras explicaciones
posibles distintas o rivales a la propuesta del estudio (hiptesis), sean
desechadas y se excluya la incertidumbre y minimice el error.
7. Los anlisis cuantitativos se interpretan a la luz de las predicciones iniciales
(hiptesis) y de estudios previos (teora).
8. La investigacin cuantitativa debe ser lo ms objetiva posible.
9. Los estudios cuantitativos siguen un patrn predecible y estructurado (el
proceso) y se debe tener presente que las decisiones crticas se efectan
antes de recolectar los datos.
10. En una investigacin cuantitativa se pretende generalizar los resultados
encontrados en un grupo o segmento (muestra) a una colectividad mayor
(universo o poblacin).
11. Al final, con los estudios cuantitativos se intenta explicar y predecir los
fenmenos investigados, buscando regularidades y relaciones causales
entre elementos.
12. Para este enfoque, si se sigue rigurosamente el proceso y, de acuerdo con
ciertas reglas lgicas, los datos generados poseen los estndares de validez
y confiabilidad, y las conclusiones derivadas contribuirn a la generacin de
conocimiento.
13. Esta aproximacin utiliza la lgica o razonamiento deductivo, que comienza
con la teora y de sta se derivan expresiones lgicas denominadas hiptesis
que el investigador busca someter a prueba.
14. La investigacin cuantitativa pretende identificar leyes universales y causales
(Bergman, 2008).
15. La bsqueda cuantitativa ocurre en la realidad externa al individuo.

Para este ltimo fin utilizaremos la explicacin de Grinnell (1997) y Creswell (1997)
que consta de cuatro prrafos:

1. Hay dos realidades: la primera es interna y consiste en las creencias,

presuposiciones y experiencias subjetivas de las personas. La segunda
realidad es objetiva, externa e independiente de las creencias que tengamos
sobre ella
2. Esta realidad objetiva es susceptible de conocerse. Bajo esta premisa,
resulta posible investigar una realidad externa y autnoma del investigador.
3. Se necesita comprender o tener la mayor cantidad de informacin sobre la
realidad objetiva.
4. Cuando las investigaciones crebles establezcan que la realidad objetiva es
diferente de nuestras creencias, stas deben modificarse o adaptarse a tal
realidad.

El enfoque cualitativo tambin se gua por reas o temas significativos de

investigacin. Sin embargo, en lugar de que la claridad sobre las preguntas de
investigacin e hiptesis preceda a la recoleccin y el anlisis de los datos (como
en la mayora de los estudios cuantitativos), los estudios cualitativos pueden
desarrollar preguntas e hiptesis antes, durante o despus de la recoleccin y el
anlisis de los datos.
Enfoque cualitativo Utiliza la recoleccin de datos sin medicin numrica para
descubrir o afinar preguntas de investigacin en el proceso de interpretacin.

El enfoque cualitativo posee las siguientes caractersticas:

1. El investigador o investigadora plantea un problema, pero no sigue un

proceso claramente definido. Sus planteamientos no son tan especficos
como en el enfoque cuantitativo y las preguntas de investigacin no siempre
se han conceptualizado ni definido por completo.
2. Bajo la bsqueda cualitativa, en lugar de iniciar con una teora particular y
luego voltear al mundo emprico para confirmar si sta es apoyada por los
hechos, el investigador comienza examinando el mundo social y en este
proceso desarrolla una teora coherente con los datos, de acuerdo con lo que
observa, frecuentemente denominada teora fundamentada (Esterberg,
3. En la mayora de los estudios cualitativos no se prueban hiptesis, stas se
generan durante el proceso y van refinndose conforme se recaban ms
datos o son un resultado del estudio.
4. El enfoque se basa en mtodos de recoleccin de datos no estandarizados
ni completamente predeterminados. No se efecta una medicin numrica,
por lo cual el anlisis no es estadstico. La recoleccin de los datos consiste
en obtener las perspectivas y puntos de vista de los participantes (sus
emociones, prioridades, experiencias, significados y otros aspectos
subjetivos define los datos cualitativos como descripciones detalladas de
situaciones, eventos, personas, interacciones, conductas observadas y sus
manifestaciones.
5. el investigador cualitativo utiliza tcnicas para recolectar datos, como la
observacin no estructurada, entrevistas abiertas, revisin de documentos,
discusin en grupo, evaluacin de experiencias personales, registro de
historias de vida, e interaccin e introspeccin con grupos o comunidades.
6. El proceso de indagacin es ms flexible y se mueve entre las respuestas y
el desarrollo de la teora. Su propsito consiste en reconstruir la realidad,
tal como la observan los actores de un sistema social previamente definido.
A menudo se llama holstico, porque se precia de considerar el todo sin
reducirlo al estudio de sus partes.
7. El enfoque cualitativo evala el desarrollo natural de los sucesos, es decir,
no hay manipulacin ni estimulacin con respecto a la realidad
8. La investigacin cualitativa se fundamenta en una perspectiva interpretativa
centrada en el entendimiento del significado de las acciones de seres vivos,
sobre todo de los humanos y sus instituciones (busca interpretar lo que va
captando activamente).
9. Postula que la realidad se define a travs de las interpretaciones de los
participantes en la investigacin respecto de sus propias realidades.
10. Por lo anterior, el investigador se introduce en las experiencias de los
participantes y construye el conocimiento, siempre consciente de que es
parte del fenmeno estudiado. As, en el centro de la investigacin est
situada la diversidad de ideologas y cualidades nicas de los individuos.
 11. Las indagaciones cualitativas no pretenden generalizar de manera
probabilstica los resultados a poblaciones ms amplias ni necesariamente
obtener muestras representativas; incluso, regularmente no buscan que sus
estudios lleguen a replicarse.
12. El enfoque cualitativo puede concebirse como un conjunto de prcticas
interpretativas que hacen al mundo visible, lo transforman y convierten en
una serie de representaciones en forma de observaciones, anotaciones,
grabaciones y documentos

Dentro del enfoque cualitativo existe una variedad de concepciones o marcos de

interpretacin, como ya se coment, pero en todos ellos hay un comn denominador
que podramos situar en el concepto de patrn cultural, que parte de la premisa de
que toda cultura o sistema social tiene un modo nico para entender situaciones y
evento

El enfoque cualitativo busca principalmente dispersin o expansin de los datos e

informacin, mientras que el enfoque cuantitativo pretende intencionalmente
acotar la informacin (medir con precisin las variables del estudio, tener foco).
La investigacin cuantitativa nos ofrece la posibilidad generalizar los resultados ms
ampliamente, nos otorga control sobre los fenmenos, as como un punto de vista
de conteo y las magnitudes de stos. Asimismo, nos brinda una gran posibilidad de
rplica y un enfoque sobre puntos especficos de tales fenmenos, adems de que
facilita la comparacin entre estudios similares. La investigacin cualitativa
proporciona profundidad a los datos, dispersin, riqueza interpretativa,
contextualizacin del ambiente o entorno, detalles y experiencias nicas. Tambin
aporta un punto de vista fresco, natural y holstico de los fenmenos, as como
flexibilidad.

Existe una gran variedad de fuentes que pueden generar ideas de investigacin,
entre las cuales se encuentran las experiencias individuales, materiales escritos

La mayora de las ideas iniciales son vagas y requieren analizarse con cuidado para
que se transformen en planteamientos ms precisos y estructurados, en particular
en el proceso cuantitativo
Estructurar la idea de investigacin
Consiste en esbozar con mayor claridad y formalidad lo que se desea investigar.
Perspectiva principal o fundamental
Disciplina desde la cual se aborda una idea de investigacin desde luego
nutrindose de conocimientos provenientes de otros campos.
En realidad, plantear el problema no es sino afinar y estructurar ms formalmente
la idea de investigacin los objetivos que persigue la investigacin cualitativa, las
preguntas de investigacin, la justificacin y la viabilidad del estudio, as como la
evaluacin de las deficiencias en el conocimiento del problema.
En primer lugar, es necesario establecer qu pretende la investigacin, es decir,
cules son sus objetivos.
Objetivos de investigacin Sealan a lo que se aspira en la investigacin y deben
expresarse con claridad, pues son las guas del estudio.
Adems de definir los objetivos concretos de la investigacin, es conveniente
plantear, por medio de una o varias preguntas, el problema que se estudiar.
Preguntas de investigacin Orientan hacia las respuestas que se buscan con la
investigacin. Las preguntas no deben utilizar trminos ambiguos ni abstractos.

Adems de los objetivos y las preguntas de investigacin, es necesario justificar el

estudio mediante la exposicin de sus razones (el para qu y/o porqu del estudio).
Justificacin de la investigacin Indica el porqu de la investigacin exponiendo
sus razones. Por medio de la justificacin debemos demostrar que el estudio es
necesario e importante.
Tambin afirmaremos que, cuanto mayor nmero de respuestas se contesten de
manera positiva y satisfactoria, la investigacin tendr bases ms slidas para
justificar su realizacin:
Conveniencia
Relevancia social.
Implicaciones prcticas.
Utilidad metodolgica
Adems de los elementos anteriores, es necesario considerar otro aspecto
importante del planteamiento del problema: la viabilidad o factibilidad misma del
estudio; para ello, debemos tomar en cuenta la disponibilidad de recursos
financieros, humanos y materiales que determinarn, en ltima instancia, los
alcances de la investigacin
Es tambin importante que consideremos respecto de nuestro problema de
investigacin los siguientes cuestionamientos: qu ms necesitamos saber del
problema?, qu falta de estudiar o abordar?, qu no se ha considerado?, qu
se ha olvidado? Las respuestas a estas interrogantes nos ayudarn a saber dnde
se encuentra ubicada nuestra investigacin en la evolucin del estudio del problema
y qu nuevas perspectivas podramos aportar.

Aunque no sea con fines cientficos, pero s ticos, es necesario que el investigador
se cuestione acerca de las consecuencias del estudio:

El desarrollo de la perspectiva terica es un proceso y un producto. Un proceso

de inmersin en el conocimiento existente y disponible que puede estar vinculado
con nuestro planteamiento del problema, y un producto (marco terico) que a su vez
es parte de un producto mayor: el reporte de investigacin
La revisin de la literatura implica detectar, consultar y obtener la bibliografa
(referencias) y otros materiales que sean tiles para los propsitos del estudio, de
donde se tiene que extraer y recopilar la informacin relevante y necesaria para
enmarcar nuestro problema de investigacin.
La revisin de la literatura puede iniciarse directamente con el acopio de las
referencias o fuentes primarias, situacin que ocurre cuando el investigador conoce
su localizacin, se encuentra muy familiarizado con el campo de estudio y tiene
acceso a ellas
Por ello, es recomendable iniciar la revisin de la literatura consultando a uno o
varios expertos en el tema
Una vez identificadas las fuentes primarias pertinentes es necesario localizarlas en
las bibliotecas fsicas y electrnicas, filmotecas, hemerotecas, videotecas u otros
lugares donde se encuentren.
Una vez que se han localizado fsicamente las referencias (la literatura) de inters,
se procede a consultarlas.
El primer paso consiste en seleccionar las que sern de utilidad para nuestro marco
terico especfico y desechar las que no nos sirvan.
En todas las reas de conocimiento, las fuentes primarias ms utilizadas para
elaborar marcos tericos son libros, artculos de revistas cientficas y ponencias o
trabajos presentados en congresos, simposios y eventos similares
Uno de los propsitos de la revisin de la literatura es analizar y discernir si la teora
existente y la investigacin anterior sugieren una respuesta (aunque sea parcial) a
la pregunta o las preguntas de investigacin; o bien, provee una direccin a seguir
dentro del planteamiento de nuestro estudio
Cuando la revisin de la literatura revela que hay una teora capaz de describir,
explicar y predecir el planteamiento o fenmeno bajo estudio de manera lgica,
completa, profunda y coherente, la mejor estrategia para construir el marco terico
es tomar esa teora como la estructura misma de ste.
En ciertos campos del conocimiento no se dispone de muchas teoras que expliquen
los fenmenos que estudian; a veces slo se tienen generalizaciones empricas,
es decir, proposiciones que han sido comprobadas en la mayor parte de las
investigaciones realizadas.
En el proceso cuantitativo siempre es conveniente efectuar la revisin de la literatura
y presentarla de una manera organizada (llmese marco terico, marco de
referencia, conocimiento disponible o de cualquier otro modo), y aunque nuestra
investigacin puede centrarse en un objetivo de evaluacin o medicin muy
especfico
Un buen marco terico no es aquel que contiene muchas pginas, sino que trata
con profundidad nicamente los aspectos relacionados con el problema, y que
Una vez extrada y recopilada la informacin que nos interesa de las referencias
pertinentes para nuestro problema de investigacin, podremos empezar a elaborar
el marco terico, el cual se basar en la integracin de la informacin recopilada.
El mtodo de mapeo elaborar primero un mapa para organizar y edificar el
marco terico
Este mtodo implica elaborar un mapa conceptual y, con base en ste, profundizar
en la revisin de la literatura y el desarrollo del marco terico.
La experiencia demuestra que otra manera rpida y eficaz de construir un marco
terico consiste en desarrollar, en primer lugar, un ndice tentativo de ste, global o
general, e irlo afinando hasta que sea sumamente especfico, para posteriormente
colocar la informacin (referencias) en el lugar correspondiente dentro del esquema.
A esta operacin puede denominrsele vertebrar el marco o perspectiva terica
(generar la columna vertebral de sta).
En ocasiones, surge la duda sobre si se hizo o no una correcta revisin de la
literatura y una buena seleccin de referencias para integrarlas en el marco o
perspectiva terica. Para responder a esta cuestin es posible utilizar los siguientes
criterios en forma de preguntas. Cuando respondamos s a todas ellas, estaremos
seguros de que, al menos, hemos hecho nuestro mejor esfuerzo y nadie que lo
hubiera intentado podra haber obtenido un resultado mejor.

Si hemos decidido, una vez hecha la revisin de la literatura, que nuestra

investigacin vale la pena y debemos realizarla, el siguiente paso consiste en
visualizar el alcance que tendr. No se deben considerar los alcances como tipos
de investigacin, ya que, ms que ser una clasificacin, constituyen un continuo de
causalidad que puede tener un estudio.
Esta reflexin es importante, pues del alcance del estudio depende la estrategia de
investigacin.
As, el diseo, los procedimientos y otros componentes del proceso sern distintos
en estudios con alcance exploratorio, descriptivo, correlacional o explicativo.
Estudios exploratorios Se realizan cuando el objetivo consiste en examinar un
tema poco estudiado.
Los estudios exploratorios sirven para familiarizarnos con fenmenos relativamente
desconocidos, obtener informacin sobre la posibilidad de llevar a cabo una
investigacin ms completa respecto de un contexto particular, investigar nuevos
problemas, identificar conceptos o variables promisorias, establecer prioridades
para investigaciones futuras, o sugerir afirmaciones y postulados.
Investigacin descriptiva Busca especificar propiedades, caractersticas y rasgos
importantes de cualquier fenmeno que se analice. Describe tendencias de un
grupo o poblacin.
As como los estudios exploratorios sirven fundamentalmente para descubrir y
prefigurar, los estudios descriptivos son tiles para mostrar con precisin los
ngulos o dimensiones de un fenmeno, suceso, comunidad, contexto o situacin.
Investigacin correlacional Asocia variables mediante un patrn predecible para
un grupo o poblacin.
La utilidad principal de los estudios correlacionales es saber cmo se puede
comportar un concepto o una variable al conocer el comportamiento de otras
variables vinculadas
La investigacin correlacional tiene, en alguna medida, un valor explicativo, aunque
parcial, ya que el hecho de saber que dos conceptos o variables se relacionan
aporta cierta informacin explicativa.
Investigacin explicativa Pretende establecer las causas de los eventos, sucesos
o fenmenos que se estudian.
Las investigaciones explicativas son ms estructuradas que los estudios con los
dems alcances y, de hecho, implican los propsitos de stos (exploracin,
descripcin y correlacin o asociacin); adems de que proporcionan un sentido de
entendimiento del fenmeno a que hacen referencia.