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LA CONDUCTA HUMANA
La norma penal est estructurada en dos partes, el supuesto de hecho o sea la conducta esperada y la
consecuencia jurdica. Al derecho penal le interesan esos comportamientos humanos en donde la accin
o la omisin constituyen el primer elemento o categora del delito y de manera general se refieren a la
realizacin u omisin de la conducta humana penalmente relevante.
Se llama accin a todo comportamiento dependiente de la voluntad humana. Solo el acto voluntario
puede ser penalmente relevante. La voluntad implica siempre una finalidad
IMPORTANCIA DE LA ACCIN
En un Estado democrtico de derecho como Guatemala, debe aplicarse un
DERECHO PENAL DE ACTO, en donde se persiga, juzgue por la conducta (acciones y omisiones), de las
personas. Es decir, un comportamiento (lo que hizo o dej de hacer) y tiene su fundamento en el artculo
17 constitucional.9 Contrario al derecho penal de autor, en donde se juzga por lo que la persona es y no
por su conducta.
FUERZA IRRESISTIBLE, una fuerza externa producida sobre la persona en forma irresistible, no se pudo
resistir o evitar para producir un resultado sin que haya intervenido su voluntad. En el artculo 25
numeral 2 del CP,10 la fuerza tiene que ser absoluta o sin posibilidad de resistirla, pues si existe
posibilidad de poner resistencia, no excluye la accin.
CLASES DE OMISIN
A. OMISIN PROPIA O PURA
En donde se castiga la simple omisin del deber de actuar14 Por ejemplo la omisin de auxilio y la
denegacin de justicia, regulados en el artculos 156 y 469 del CP. Aqu hay omisin de una actividad
consistente en prestar auxilio a otra persona que lo necesita, sin riesgo personal para el auxiliante. El
autor puede ser cualquier persona que se encuentre en la situacin tpica; en el segundo caso la
obligacin de persecucin penal de parte de la Fiscala o la obligacin de juzgar, o el incumplimiento de
deberes (Art. 419 CP), para un defensor pblico que se rehuse a cumplir con asistir a un patrocinado en
su primera declaracin, o se niegue a defenderlo en un debate sin haber causa justificada para ello.
Esta omisin propia tambin puede ser de resultado, en donde la conducta pasiva produzca un resultado
daino para el bien jurdico. Por ejemplo, en el peculado art. 445 CP, cuando el funcionario o empleado
pblico permite que otro sustraiga dinero o efectos pblicos que tenga a su cargo.
Se castiga la omisin agregndole el deber jurdico de actuar al que se le denomina posicin de garante,
o sea la posicin de omisin en que se encuentra el autor y que por tal conducta de omisin equivale a
un tipo activo (clusula de equiparacin valorativa o de equivalencia efectuada), causa un resultado
lesivo al bien jurdico (consistente en un cambio en el mundo exterior), agregndole que la persona que
realiz la omisin responde como si hubiera producido el dao.
Por ejemplo, el propietario de un perro bravo que omite enjaularlo, atarlo a una cadena o simplemente
no cierra la puerta de su casa; el perro sale a la calle y muerde a un nio causndole una lesin en la
pierna. En primer lugar, el perro no comete delito porque se trata de un animal y no de un ser humano, y
su dueo estaba obligado a realizar determinadas conductas y las omite provocando que el perro salga y
muerda al nio. (Este ejemplo ilustra la clusula de equiparacin valorativa o de equivalencia efectuada,
porque el dueo del perro responder como si l hubiese causado las lesiones al nio).
Otro ejemplo ser el salvavidas que contratado para cuidar la vida de los baistas en una playa, se queda
dormido y no atiende el auxilio de una persona que se est ahogando; si ella fallece, el salvavidas
responder por homicidio culposo. El mismo ejemplo si el salvavidas reconoce que el que se est
ahogando es su enemigo y no acude a salvarlo; por el elemento intelectual y volitivo responder por
homicidio doloso.
Los delitos de omisin por comisin no estn taxativamente enumerados o escritos en la ley, por lo que
podra pensarse que atentan contra el principio de legalidad, el nico recurso que nos queda es
delimitar el crculo de los posibles autores mediante la determinacin de la posicin de garante, es decir,
mediante la limitacin de la prohibicin tpica a aquellos autores que estn especialmente obligados a la
conservacin, restauracin o reparacin del bien jurdico penalmente tutelado15
LA RELACIN DE CAUSALIDAD
La relacin de causalidad constituye un elemento indispensable para establecer la concordancia entre la
conducta realizada por un sujeto y el resultado producido por causa de esa conducta; o bien si esa lesin
producida en el bien jurdico es consecuencia de determinada conducta de accin u omisin.
Esta institucin se regula en el artculo 10 del CP que establece: Los hechos previstos en las figuras
delictivas sern atribuidos al imputado, cuando fueren consecuencia de una accin u omisin
normalmente idnea para producirlos, conforme a la naturaleza del respectivo delito y a las
circunstancias concretas del caso o cuando la ley expresamente los establece como consecuencia de
determinada conducta.
Cuando se plantea a la naturaleza de los delitos, se refiere a los tipos penales de accin y de omisin,
dolosos y culposos. Hay ciertos delitos que indican ellos mismos la relacin de causalidad. En otros, es
fcil establecer este nexo causal, pero hay algunos en donde es necesario hacer un anlisis ms profundo
del caso, y para ello diversas teoras explican la relacin de causalidad; estas son, la equivalencia de
condiciones, la causalidad adecuada y la imputacin objetiva.
Por ejemplo: A dispara con arma de fuego en contra de B, causndole una lesin en el brazo derecho.
Una ambulancia lleva a B al hospital, pero en el camino choca contra un camin y B fallece. La defensa
asiste en su primera declaracin al imputado A y la fiscala le imputa un homicidio en contra de B, y le
dictan auto de prisin por homicidio culposo. Mediante la equivalencia de condiciones, el (la) juzgador
(a) fundament su resolucin, razonando que si A no le hubiese disparado a B, no habra necesidad de
llevarlo al hospital en una ambulancia, ste vehculo no habra chocado y no hubiese perdido la vida el
herido.
Conforme esta teora, la cuestin jurdica fundamental no consiste en la comprobacin del nexo
causal19. La doctrina dominante coincide que para imputar objetivamente, en el mbito jurdico, un
resultado a una persona que lo caus, son necesarios tres criterios:
LA TIPICIDAD
1. LA ACCIN TPICA
La accin tpica es la conducta humana tanto de accin u omisin que encuadra en uno de los tipos
penales vigentes.
1.1 LA ACCIN ATPICA
Es toda accin u omisin que no est calificada como delito o falta anterior a su ejecucin. En este caso,
la conducta no encuadra o no se puede adecuar en ningn tipo penal.
2. TIPICIDAD
Es la caracterstica o cualidad que tiene una conducta (accin u omisin) de encuadrar, subsumir o
adecuarse a un tipo penal. Ahora bien, tipificar es la accin de encuadrar la conducta en un tipo penal.
Este acto de tipificar lo realiza el fiscal, la defensa, la polica o el estudiante; sin embargo, cuando lo hace
el juez se le denomina tipificacin judicial.
FUNCIN MOTIVADORA, por medio del conocimiento del tipo penal se incentiva al ciudadano a realizar o
abstenerse de ejecutar determinadas conductas por las consecuencias que conllevan. En los aeropuertos
o en lugares tursticos, hay letreros o anuncios en donde est descrito el tipo penal, por ejemplo: trfico,
comercio de drogas, y se indica la cantidad de aos de prisin y la multa que se aplica en caso de que
alguien trafique esas sustancias. Otro ejemplo, cuando el presidente del tribunal advierte al testigo o al
perito sobre el delito de falso testimonio, y explica la pena que trae aparejada.23 Esto se hace para
motivarlo a no mentir y decir la verdad.
Hay un tipo o injusto penal, cuando se configuran todos los elementos propios de cada descripcin en
particular, pero adems se agregan otras circunstancias que agravan o atenan la antijuricidad o
responsabilidad penal, y que se derivan del TIPO BSICO. Por ejemplo, el hurto (Art. 246 CP) ser el tipo
bsico del cual se deriva el TIPO CUALIFICADO O AGRAVADO por contener circunstancias especficas del
artculo 247 del CP, como el hurto cometido por domstico o interviniendo grave abuso de confianza.
Cuando el hurto fuere de objetos o dinero de viajeros y se realizare en cualquier clase de vehculos o en
estaciones, muelles, hoteles, pensiones o casas de huspedes.
Bienes jurdicos son los valores ideales (inmateriales) de orden social sobre los que descansa la armona,
la paz social, y la seguridad de la vida en sociedad26 El legislador elige determinado valor y al protegerlo
mediante una norma penal, adquiere el nombre de bien jurdico penalmente protegido o tutelado. Por
ejemplo, la libertad, el patrimonio, la salud, la seguridad colectiva, el honor etc. Por ello se le denomina
el objeto jurdico del delito. Se complementa con el objeto material de la accin sobre lo que recae
proteccin como un bien mueble, inmueble, o la integridad fsica.
5.3 LA ACCIN
Es la conducta o comportamiento de la persona y se estudia desde dos aspectos, el interno, que es la
parte objetiva y el externo que es la parte subjetiva.
A. TIPO OBJETIVO
Constituye tipo objetivo, el sujeto, la accin (como la aparicin externa del hecho producido por la
conducta desarrollada por medio de verbos rectores como, sustraer, entrar en morada ajena, simular
etc.), el bien jurdico. Lo pueden integrar la relacin de causalidad y la imputacin objetiva.
B. TIPO SUBJETIVO
Se refiere a la funcin de relacin psicolgica entre el autor y la accin o resultado, de donde se deriva el
trmino DESVALOR DE ACCIN y se refiere a la finalidad, el nimo, la tendencia que impuls actuar al
sujeto activo a realizar la accin y omisin, a ttulo de dolo o de culpa. De este elemento se deriva el tipo
doloso y el tipo culposo, y la doctrina dominante los incluye dentro de la tipicidad.
DELITOS POR EL RGIMEN DE LA ACCIN
A. DELITOS DE RESULTADO
La accin u omisin tambin puede producir un resultado entendido como modificacin en el mundo
exterior, causar lesiones (antes de la lesin no estaba afectada la salud del sujeto activo); despus de la
lesin hay un cambio en su cuerpo que puede ser una herida o fractura, e incluso hasta la muerte de una
persona.
C. DELITOS DE PELIGRO
En estos delitos, el bien jurdico no ha sufrido dao alguno, y consisten en la puesta en peligro del bien
jurdico, tal es el caso del abandono de nios y de personas desvalidas (Art. 154 CP) y responsabilidad de
conductores (Art. 157 CP). En el primero se pone en peligro la vida e integridad personal, y en el
segundo, la seguridad colectiva.
TIPO DOLOSO
8.1. EL DOLO
Es conocimiento (saber) y voluntad (querer) de realizar el tipo objetivo. En el tipo doloso, hay
coincidencia entre lo que el autor hace y lo que quiere. De este concepto se derivan sus elementos
INTELECTUAL o cognoscitivo, que es conciencia y conocimiento ejemplo, tener conciencia que dar
muerte a una persona es una conducta prohibida.
Saber que en el bal de un vehculo que conduce se transportan drogas prohibidas o armas de fuego.
Saber que lo sustrado es de ajena pertenencia; y VOLITIVO, que se refiera a la voluntad del autor de
realizar los elementos objetivos del tipo de los que se tiene conocimiento. No basta desear, sino querer,
tener intencin o propsito de la realizacin de los elementos de cada tipo penal en particular.
DOLO EVENTUAL
Ubicado en la segunda parte del artculo 11 CP, al sujeto se le presenta el resultado como de probable
produccin, aunque no quiere producirlo, sigue actuando y admitiendo su eventual realizacin.
El sujeto no quiere el resultado, pero admite su produccin y acepta el riesgo. Su importancia consiste en
establecer los lmites entre el dolo eventual y la culpa inconsciente o con representacin. En algunos
casos con dolo eventual, se puede solicitar un criterio de oportunidad, tomando como base la
responsabilidad mnima y no el lmite de la pena.30 En otros, el dolo eventual constituye la base para
discutir la imposicin de una pena mnima.
ERROR EN EL TIPO
El desconocimiento de los elementos objetivos del tipo, como el descriptivo y normativo dan lugar a un
error en el elemento intelectual del dolo, y por consiguiente, a la ausencia de dolo. Quien en la
comisin del hecho no conoce una circunstancia que pertenece al tipo legal, no acta dolosamente. Si
el dolo requiere conocer y querer la realizacin del tipo de injusto, el error determinar su ausencia
cuando suponga el desconocimiento de alguno o algunos, o todos los elementos del tipo injusto.
En los delitos sexuales, tener acceso carnal con promesa de matrimonio, con una muchacha que tiene
diecisiete aos, pero que el sujeto ignora la edad creyendo que es mayor de 18 aos; o un caso concreto
en donde se present acusacin a un hombre que tena vida marital consensuada con una nia de 12
aos, y lo acusan de haberla violado, porque el acceso carnal fue cuando ella tena 11 aos, y durante el
debate se prob que el autor desconoca la edad de la concubina, porque las caractersticas fsicas de ella
daban la apariencia de una mujer mayor de 12 aos.
10.2. CONCEPTO
Tipo culposo o imprudente Es la realizacin del supuesto de hecho en los que el autor realiza el tipo sin
quererlo, pero como consecuencia de su obrar descuidado. El artculo 12 CP precepta: El delito es
culposo cuando con ocasin de acciones y omisiones lcitas se causa un mal por imprudencia, negligencia
o impericia. Los hechos culposos son punibles en los casos expresamente determinados por la ley. Aqu
el autor realiza una accin lcita y produce un resultado como consecuencia de la violacin de las normas
del deber de cuidado, es por ello que la sancin asignada al supuesto de hecho del tipo imprudente sea
menor que la establecida al tipo doloso.
La legislacin guatemalteca, taxativamente, seala los tipos imprudentes, que atendiendo al bien jurdico
protegido por la norma son los siguientes:
a) La vida como el homicidio culposo artculo 127 CP y el aborto de un tercero, artculo 139 CP.
b) La salud, lesiones culposas, artculo 150 CP.
c) La seguridad colectiva, responsabilidad de conductores, artculo 157.2 CP
d) Contra el patrimonio, incendio y estrago culposo, artculo 285 CP, desastres culposos, artculo
293 CP.
e) Contra la salud colectiva, propagacin de enfermedad, artculo 301 CP, contaminar o adulterar
agua, artculo 302 CP, elaboracin peligro de sustancias alimenticias o teraputicas, artculo 303
CP, y expendio irregular de medicamentos artculo 304 CP. Cuando estos tipos se realizan por
imprudencia, el artculo 312 del Cdigo Penal establece que se aplicar la sancin que
corresponda rebajada en dos terceras partes.
f) La economa nacional el comercio y la industria, propagacin de enfermedad en plantas y
animales, artculo 345 CP.
g) La administracin de la justicia, peculado culposo artculo 446 CP, prevaricato culposo, artculo
463 CP, evasin culposa, artculo 472 CP.
LA ANTIJURICIDAD
1. CONCEPTO
En sentido amplio, la antijuricidad es toda conducta contraria al derecho; por ejemplo no pagar la renta
en un contrato de alquiler, no asistir al trabajo sin excusa, y abarca todo el ordenamiento jurdico. Sin
embargo, para el derecho penal son importantes solo las acciones antijurdicas que encuadran en un tipo
penal llamadas conductas tpicas.
EFECTOS DE LA ANTIJURICIDAD
A. Que la conducta del sujeto contraviene una norma penal.
B. La existencia de una lesin efectiva o la puesta en peligro del bien jurdico protegido por la
norma.
C. Si la conducta es tpica y antijurdica, el siguiente paso es examinar la culpabilidad, siempre y
cuando no existan causas de justificacin.
CAUSAS DE JUSTIFICACIN
1. CONCEPTO
Para que pueda configurarse el concepto delito, es necesaria la existencia de una conducta humana
traducida en accin u omisin, que encuadre en uno de los tipos penales regulados en la legislacin y
que sea antijurdica en la que no concurra alguna causa de justificacin.
Las causas de justificacin son condiciones que justifican el actuar de la persona en una conducta
inicialmente prohibida, pero que al concurrir situaciones justificantes su actuar es lcito. Este acto
justificado prcticamente es un permiso del orden jurdico para obrar como lo hizo.
LA CULPABILIDAD
INTRODUCCIN
Una vez analizada la conducta humana en el caso concreto, si la accin tpica es antijurdica por la no
concurrencia de causas de justificacin, el siguiente paso ser determinar jurdicamente si hay
culpabilidad o responsabilidad penal para la imposicin de una pena.
Inicialmente, la culpabilidad consista en la relacin subjetiva o psicolgica del sujeto con el resultado, a
ttulo de dolo o imprudencia (culpa).83
CONCEPTO DE CULPABILIDAD
Actualmente, la culpabilidad puede definirse como un juicio de reproche, siempre y cuando el sujeto
tenga capacidad para motivarse o determinarse de acuerdo con la comprensin de sus acciones, que
adems tenga conocimiento de la antijuricidad de la conducta realizada, y que al sujeto le era exigible
obrar de otro modo, y no como lo hizo.
ELEMENTOS DE LA CULPABILIDAD
a. Capacidad de culpabilidad
b. Conocimiento de la antijuricidad
c. Exigibilidad de la conducta
Si concurren estos elementos de la culpabilidad, la consecuencia ser la responsabilidad penal para la
imposicin de una pena por una conducta que se denomina derecho penal de acto, en donde se juzga y
se impone la sancin que corresponde por lo que el sujeto hizo, no por lo que es.
CONOCIMIENTO DE LA ANTIJURIDIDAD
Es indispensable que el autor de una accin tpica y antijurdica no ignore el contenido de la norma penal
y la ilicitud de su conducta para poder motivarse a no realizar injustos penales.
No es necesario que el individuo conozca exactamente todo el contenido de la norma incluyendo la pena
que se le asigna, sino basta con que sepa que esta conducta es prohibida por la ley. Este requisito es
eminentemente jurdico y no tiene nada que ver con la capacidad de culpabilidad. Si el autor de la
conducta es adulto, y no padece de enfermedad mental y conoce la prohibicin o norma penal que
prohbe la realizacin de la accin, la consecuencia ser la culpabilidad, configurndose el concepto
delito para la imposicin de una pena.
LA PUNIBILIDAD
1. INTRODUCCIN
Denominada tambin PENALIDAD, no se incluye dentro de los elementos del delito, como la accin
tpica, antijuricidad y culpabilidad. La punibilidad se refiere a una serie de circunstancias necesarias para
la imposicin de una pena, o bien excluyen la sancin penal pese a tratarse de una conducta tpica,
antijurdica y culpable. Estas circunstancias o situaciones tienen un fundamento poltico criminal en un
no merecimiento de la pena, en casos especficos.
Por ejemplo, el pago de las pensiones alimenticias atrasadas y la garanta de las futuras exime la pena, el
tipo penal de quiebra fraudulenta115, en donde primero se condiciona a declarar la quiebra civil; o la
apropiacin indebida de tributos siendo necesario un requerimiento administrativo dentro del plazo de
treinta das. Dentro de estas condiciones, tambin se incluyen las condiciones de perseguibilidad o
procedibilidad como requisitos previos a iniciar la persecucin penal, tal es el caso de la accin pblica
dependiente de instancia particular para vctimas adultas, y la accin privada.
EXCUSAS ABSOLUTORIAS
Son circunstancias personales relacionadas con el parentesco, o con la funcin que desempean
determinadas personas en donde se considera innecesaria la imposicin de la pena. Se exime de
responsabilidad penal a parientes en algunos delitos contra el patrimonio,118 a determinadas personas
relacionadas con la funcin pblica que desarrollan, desde crticas, denuncias o imputaciones contra
funcionarios pblicos en el ejercicio de su cargo, hasta el derecho de antejuicio que gozan y que
previamente es necesario para iniciarles proceso penal en su contra.
Tambin se incluyen como excusas absolutorias la extincin de responsabilidad penal para establecer
lmites al poder punitivo del Estado.
DELITO CONSUMADO
Se define como la forma de ejecucin perfecta del delito; se denomina consumado cuando se ejecutan
todos sus elementos del tipo, tanto objetivos como subjetivos. El artculo 13 del Cdigo Penal precepta
que el delito es consumado cuando concurren todos los elementos de su tipificacin. No importando si
hubo una lesin efectiva al bien jurdico o solo se puso en peligro.
En cuanto a la aplicacin de la sancin, para el delito consumado se imponen las penas sealadas por la
ley para cada tipo penal.
LA TENTATIVA
Etimolgicamente significa tratar de realizar un delito, y por diversas razones no concluirlo, es una forma
imperfecta de ejecutar el delito.
3.1. FUNDAMENTO DE LA TENTATIVA
La naturaleza de la tentativa consiste en ser un delito incompleto, realizando parte de los elementos
objetivos del delito, y el dolo123 de afectar o poner en peligro el bien jurdico. Intencin que tiene que
aparecer en acciones o circunstancias objetivas de cada tipo en particular. Esta doctrina la recoge
nuestra legislacin en el artculo 14 del Cdigo Penal Hay tentativa, cuando con el fin de cometer un
delito, se comienza su ejecucin por actos exteriores, idneos y no se consuma por causas
independientes de la voluntad del agente.
Es requisito indispensable que el tipo penal no se consume por causas independientes a la voluntad del
agente, ya que si el sujeto decide interrumpir la ejecucin del injusto penal estaremos ante un
desistimiento del delito en donde solo se sancionarn los actos realizados si constituyen delito.
AUTORA Y PARTICIPACIN
CONCEPTO DE AUTOR
La corriente ms aceptada en este tema es el del dominio del hecho (teora objetivo material), la que se
refiere a que es autor quien domina finalmente la realizacin del delito, es decir, quien decide en lneas
generales el s, y el como, de su realizacin.
En el incido 3 del artculo anterior se incluyen los casos co-autora en donde varias personas realizan las
acciones del tipo penal, o bien, se reparten las tareas ejecutivas, Quienes cooperan a la realizacin del
delito, ya sea en su preparacin o en su ejecucin, con un acto sin el cual no se hubiere podido cometer.
AUTORA MEDIATA
Es la que realiza una persona que se vale de otro para cometer el delito. El autor mediato determina a
otro a realizar la accin ejecutiva. El ejecutor es un mero instrumento del autor intelectual, y es por ello
que este tercero generalmente acta sin intencin, o creyendo que su conducta es atpica. Este autor
llega al extremo de utilizar inimputables (nios o adolescentes, enfermos mentales), incluso bajo la
amenaza de causar un mal a ella, o a su familia. En los casos de lavado de dinero es regularmente el
testaferro, en delitos de narcoactividad el que enva a otra persona a dejar un paquete, y el portador
ignora que es droga prohibida, el campesino que ignora que lo que sembr es marihuana, etc.
El artculo 36.2 del Cdigo Penal lo regula de la siguiente forma; Quienes fuercen o induzcan
directamente a otro a ejecutarlo.
PARTICIPACIN
Es la cooperacin dolosa en un delito doloso ajeno En este caso, el cooperador depende del autor del
delito (directo, o bien mediato) , pues si la conducta del segundo no es tpica, o que se refiera a un delito
imprudente o culposo, no habr cooperacin.
5.1. FORMAS DE PARTICIPACIN
A) LA COMPLICIDAD es una forma de participar en el delito y consiste en prestar ayuda, o cooperar en la
realizacin del delito. Se regula en el artculo 37 del Cdigo Penal, con cuatro casos de complicidad.
1. Quienes animaren o alentaren a otro en su resolucin de cometer el delito. La cooperacin es a nivel
psicolgico, a una persona que tenga dolo de realizar el delito, pues si no tiene esa intencin estaremos
ante una caso de instigacin que es otra forma de participacin.
2. Quienes prometieren su ayuda o cooperacin para despus de cometido el delito. Este caso es muy
subjetivo pues una promesa no se podra tomar como forma de participacin en el injusto penal. Es
necesario que el acusador pruebe en primer lugar, la conducta de prometer para el futuro, aspecto que
tambin viola el principio de legalidad, y adems, que el delito se haya cometido y que el promitente
cooperador haya prestado una ayuda efectiva para la realizacin del delito. Si no hay acuerdo previo
para ayudar al autor con conductas despus del acto ilcito, habr que tipificar tal conducta como
encubrimiento
LA INSTIGACIN
Es una forma de participacin en la que se persuade, mueve o determina dolosamente a otra a realizar la
conducta delictiva. Elementos personales son el instigador y el instigado. La instigacin puede ser verbal,
escrita, simblica y hasta gestual, pero en cualquiera de sus formas, es indispensable que sea clara y
directa. Para que sea clara el instigador debe conocer los elementos del delito que persuade se realice
por un tercero, pues no basta con simples insinuaciones o sutilezas.
Habr instigacin cuando como producto de ella, el instigado haya realizado el hecho. En nuestra
legislacin, esta forma de participacin va acompaada de un tipo penal, por ejemplo, induccin al
suicidio133; al menos que sea pblica, constituye un tipo penal autnomo.
C. CONSPIRACIN
En esta forma de participacin, dos o ms personas se ponen de acuerdo, conciertan o pactan para
cometer un delito y resuelven ejecutarlo. Hay conspiracin, cuando dos o ms personas se conciertan
para cometer un delito y resuelven ejecutarlo.
Estamos en la fase interna de recorrido criminal, los partcipes tienen la idea y han tomado la decisin,
pero no han realizado acto alguno para ejecutarlo.
D. PROPOSICIN
Es realizar una propuesta a una o varias personas para ejecutar una conducta que previamente est
tipificada como delito. Presupone que el oferente no solo tuvo la idea, sino tomo la decisin, incluso
busc los medios para ejecutar un delito y hace una propuesta explicando sus razones y medios para la
realizacin de un injusto penal. Tambin se encuentra en la fase interna de iter criminis.
La legislacin guatemalteca ha penalizado la fase interna del recorrido criminal, violando el principio de
legalidad (derecho penal de acto), y crea un derecho penal de intencin. Pena la intencin en la misma
proporcin que la ejecucin del delito, contraviniendo, adems, del principio de proporcionalidad, el de
lesividad al bien jurdico, puesto que, en la fase interna an no hay un dao o perjuicio al bien jurdico
tutelado por el Estado.
2. CONCURSO DE DELITOS
Determinar si en un caso hay una o varias acciones, y uno o varios delitos, ser til para la estrategia de
defensa, pues desde un punto de vista procesal al realizar una evaluacin del caso podr solicitarse
acumulacin de procesos, o bien oponerse a ella con argumentos tcnicos; sin embargo, el momento
ms importante ser el debate y las conclusiones. Para ello es necesario conocer los principios que rigen
el concurso de delitos que tendr sus efectos en la imposicin de la pena. Para la ponderacin de la pena
hay muchos principios, pero los ms aplicables son el
a) de acumulacin,
b) el de absorcin y
c) el de aspiracin.
A. PRINCIPIO DE ACUMULACIN
La pena del delito se determina separadamente y luego se suma.
B. PRINCIPIO DE ABSORCIN
Se aplica la pena del delito ms grave.
C. PRINCIPIO DE ASPERACIN
Se impone la pena por el delito ms grave aumentada en una tercera parte, pero en todo caso, hay un
lmite.
Se regula en el artculo 69 del Cdigo Penal. Al responsable de dos o ms delitos, se le impondrn todas
las penas correspondientes a las infracciones que haya cometido a fin de que las cumpla sucesivamente,
principiando por las ms graves, pero el conjunto de las penas de la misma especie no podr exceder del
triple de la de mayor duracin, si todas tuvieren igual duracin no podrn exceder del triple de la pena.
En el concurso real, se aplica el sistema de acumulacin material puesto se aplican todas las penas
principiando por las ms graves, pero tambin el principio de asperacin en donde sumando las penas
no podrn exceder del triple de la pena de mayor duracin.
Artculo 70 Cdigo Penal, En caso de que un solo hecho constituya dos o ms delitos, o cuando uno de
ellos sea medio necesario de cometer el otro, nicamente se impondr la pena correspondiente al delito
que tenga sealada mayor sancin, aumentada hasta en una tercera parte.
En este caso se aplicar la sancin que corresponda al delito, aumentada en una tercera parte.
Ejemplo conocido son las diversas estafas que se realizan en la compraventa de lotes de terreno, en
donde los vendedores reciben la totalidad del precio o pagos iniciales, y despus no otorgan la escritura
de compraventa, por tratarse de lotificaciones fantasmas o anmalas, regularmente los vendedores no
son los propietarios. A estaf a X por 15 mil quetzales, a Y por 25 mil quetzales y a Z por 35 mil
quetzales. En diferente momento, y suman 75 mil quetzales. No se impone la pena por cada estafa en
particular, sino por el principio de asperacin, se aplica la pena aumentada en una tercera parte.
En este sentido la ley procesal regula la divisin del debate nico139 y otorga la facultad al defensor de
pedirlo al evacuar la audiencia de ofrecimiento de prueba, ya sea en forma oral o por escrito.
A. PRINCIPIO DE ESPECIALIDAD
Establece que la ley especial prevalece sobre la ley general. Se regula en el artculo 9 del Cdigo Penal.
Las disposiciones de este Cdigo se aplicarn a todas las materias de naturaleza penal, reguladas por
otras leyes, en cuanto stas, implcita o expresamente, no dispusieren lo contrario.
B. PRINCIPIO DE SUBSIDIARIEDAD
Mediante este principio se aplica el precepto subsidiario cuando no rige otra norma penal. Segn las
circunstancias y medios de prueba, se produce un descarte de normas por interferencia de la tipicidad en
las etapas anteriores; por ejemplo, se aplicar la norma del delito de lesiones (derecho penal de acto),
por el de tentativa de homicidio. El delito consumado es subsidiario de la tentativa.
Aplicando la teora del delito, las circunstancias que modifican la responsabilidad penal son elementos
accidentales a todos los delitos y se dividen en atenuantes que disminuyen la culpabilidad, y agravantes
que la aumentan.
2. CIRCUNSTANCIAS ATENUANTES
Sern todas aquellas que disminuyan la culpabilidad del sujeto, y tendr efectos en la ponderacin de la
sancin penal, en principio una pena mnima, como en el caso de Guatemala, o una consecuencia
jurdica de menor afectacin para el condenado, atendiendo, desde luego, al fin de la pena que en todo
caso es eminentemente resocializador.
El artculo 26 del Cdigo Penal se refiere a las circunstancias atenuantes, sin embargo por razones
didcticas las dividiremos en tres clases: las relacionadas con la persona y que disminuyen la
culpabilidad, el comportamiento posterior al hecho, y circunstancias anlogas.
En esta atenuante, se incluyen todos aquellos casos en donde no concurri en su totalidad, ninguna de
las causas de inimputabilidad; hay imputabilidad disminuida y menor reprochabilidad de la conducta. Por
ejemplo, en el desarrollo psquico incompleto, cuando se realiza un examen mental al paciente, y
tenemos como resultado, una debilidad mental o retardo mnimo que no llega a la eximente.
CIRCUNSTANCIAS AGRAVANTES
Son sucesos, eventos en los que en la ejecucin del delito hubo o se produjo un resultado de mayor
gravedad del mal producido al bien jurdico, o bien se puede exigir un mayor reproche al autor. El efecto
de estas circunstancias es agravar la sancin regulada en la norma penal, en el caso de Guatemala, la
pena se inclina hacia el mximo establecido en el tipo.
3.1. CLASIFICACIN
Se clasifican en circunstancias PERSONALES en las que hay un mayor reproche al autor), y MATERIALES
en las que se presenta un dao ms grave al bien jurdico protegido. El artculo 30 del Cdigo Penal se
refiere a la incomunicabilidad de agravantes a codelincuentes y copartcipes; en el primer prrafo,
desarrolla el concepto de agravantes personales y en el segundo, las circunstancias materiales. Las
circunstancias atenuantes o agravantes que consistan en factores o caracteres meramente personales
del delincuente, o que resulten de sus relaciones particulares con el ofendido, no se comunican a los
codelincuentes.
Las circunstancias atenuantes o agravantes que resulten de la ejecucin material del hecho delictuoso o
de los medios empleados para realizarlo, slo se apreciarn respecto de aquellos partcipes que de ellas
tuvieren conocimiento antes o en el momento de la accin.
Ser el agraviado cnyuge o concubinario, o pariente del ofensor por consanguinidad o por afinidad
dentro de los grados de ley; as como las relaciones de respeto, amistad, gratitud, dependencia u
hospitalidad que existan en el imputado respecto al ofendido.
En caso de error en persona, para la sancin no se tomarn en cuenta las circunstancias agravantes que
provengan de la naturaleza del ofendido o de vnculos con ste. Las circunstancias atenuantes
concurrentes si el delito lo hubiere cometido en la persona, contra quien se lo haba propuesto, se
apreciarn en favor del responsable.
Las garantas procesales; segn Garca Laguardia dice que: Son medios tcnicosjurdicos orientados a
proteger las disposiciones constitucionales cuando stas son infringidas, reintegrando el orden
jurdico1 es as como los principios procesales que se encuentran resguardados en la Constitucin
Poltica de la Repblica de Guatemala y enunciados anteriormente se encuentran en una escala de lneas
directrices obligatorias para todos los jueces al momento de aplicar la ley penal y protegidos
adicionalmente por las garantas contempladas en el Decreto 51-92 del Congreso de la Repblica de
Guatemala, Cdigo Procesal Penal, que velan por su cumplimiento en el proceso penal.
De los elementos expuestos podemos definir a las garantas procesales como las
seguridades jurdicas que rigen el desenvolvimiento del proceso penal, que tienen
como finalidad proteger a la persona contra el ejercicio arbitrario del poder penal.
Las garantas individuales de carcter procesal que regula nuestra Constitucin y que sern objeto de
anlisis del presente ttulo son:
Este principio del juicio previo tiene su origen en la edad media, supone un lmite al poder estatal y una
garanta para el imputado. La prohibicin de condenar sin proceso, frena la arbitrariedad del Estado que
no puede imponer sancin si no se sigue un proceso preestablecido.
Garanta de publicidad.
La publicidad de los actos administrativos se encuentra estipulada en el Artculo 30 de la Constitucin y
la desarrolla el Cdigo procesal penal prescribe en su Artculo 12, que impone la publicidad del proceso,
lo cual permite una mejor intervencin del imputado, el control ciudadano sobre la actividad de los
jueces y fiscales y en general mayor transparencia.
Dentro del Cdigo se han regulado importantes instituciones, siendo alguna de ellas el procedimiento
abreviado, las medidas desjudicializadoras y segn el Artculo 323 del Cdigo, que fija un plazo para el
desarrollo de la etapa preparatoria, tres meses si el sindicado se encuentra bajo la medida de coercin
de prisin preventiva y seis meses si se encuentra en libertad mediante medida sustitutiva.
Estos fines no son absolutos, estan limitados al respeto de los derechos humanos individuales contenidos
en la Constitucin y las leyes. Las principales limitaciones a la recoleccin de informacin son:
1. El derecho a no declarar contra s ni contra parientes. Este principio se encuentra recogido en la
Constitucin en su Artculo 16.
2. Ineficacia de interrogatorio judicial. Este principio se encuentra regulado en el
Artculo 9, prrafo segundo de la Constitucin, que dicta que: El interrogatorio extrajudicial carece de
valor probatorio, siendo las autoridades judiciales las nicas competentes para interrogar a los detenidos
o presos.
3. Inviolabilidad de la vivienda. (Artculo 23 de la Constitucin). El ingreso a la vivienda solo se admite
con autorizacin judicial competente o en los supuestos de urgencia tasados por la ley.
Garanta de transparencia
Siendo un deber del Estado de Guatemala: Garantizarle a los habitantes de la
Repblica la vida, la libertad, la justicia, la seguridad, la paz y el desarrollo integral de la persona como
lo regula la constitucin en el Artculo 2, es importante que el desempeo del rgano jurisdiccional este
dotado de transparencia para que prevalezca la justicia, es as como en el mismo cuerpo legal pero en su
Artculo 203, se regula que: La justicia se imparte de conformidad con la Constitucin y las leyes de la
Repblica. Corresponde a los tribunales la potestad de juzgar y ejecutar lo juzgado, as mismo regula
que: La funcin jurisdiccional se ejerce, con exclusividad absoluta, por la Corte Suprema de Justicia y por
los dems tribunales que la ley establezca, claro que en forma gratuita y respetando la publicidad en el
proceso, la cual se encuentra regula dentro del Artculo 14, de nuestra Constitucin Poltica de la
Repblica de Guatemala.
El principio de transparencia bsicamente establece que dentro de un debido proceso debe existir un
medio por el cual el Estado a travs de sus rganos jurisdiccionales debe comprometerse a juzgar
nicamente en base a leyes preexistentes al acto que se imputa,
Siendo este un tribunal preestablecido garantizando la independencia, gratuidad, publicidad,
obligatoriedad del actuar del juez en el proceso penal como un mecanismo instituido para evitar la
manipulacin del poder penal del Estado.
Es una garanta, pues esta determinado constitucionalmente, quin es el rgano encargado de investigar
las acciones delictivas, teniendo como pretensin fundamental, alcanzar los fines del proceso penal. El
Ministerio Pblico debe aplicar en su actuacin los principios y garantas constitucionales y ordinarias
que rigen el proceso penal y de esta forma alcanzar la justicia y la paz social.
El Decreto nmero 51-92 del Congreso de la Repblica, Cdigo Procesal Penal, que entro en vigencia el
1 de julio de 1994, regula y desarrolla las garantas individuales de carcter procesal de jerarqua
constitucional, que siendo fundamentales no se contemplaban por legislaciones anteriores.
La garanta criminal. Artculo 1 y 2. No hay pena sin ley. (nullum crime sine
lege).
Esta garanta procesal, prohbe imponer pena alguna si la ley no la hubiere fijado con anterioridad. Se
refiere esta anterioridad, a la perpetracin de la accin calificada previamente en la ley como delito o
falta.
Esta garanta consiste en la proteccin que tiene toda persona que no puede ser sancionada por
conductas que no estn calificadas previamente como delito o falta en la ley penal y que sea previa a su
comisin, se encuentra regulada en el Artculo 2 de nuestro Cdigo Procesal Penal.
Esta garanta, prohbe aplicar al sindicado, norma distinta a la vigente al tiempo de la comisin del delito,
siempre que la norma posterior a la ejecucin de la accin, no le favorece; esta situacin jurdica ocurre
cuando la norma vigente al tiempo de la comisin del delito es derogada por otra norma jurdica, la cual
regula una pena ms severa que la regulada por la anterior.
La garanta jurisdiccional
Es otra proteccin regulada en diversas normas, del Cdigo Procesal Penal, en sus
Artculos 2, 4 y 7 en la cual se establece el juzgamiento y decisin de las causas penales a jueces
preestablecidos previamente a la comisin del delito o falta; esta garanta se encuentra relacionada con
la garanta de juez natural ya que no se podr juzgar a nadie ante un juez o tribunal que no sea por los
designados para el efecto por la ley penal.
Se regula en los Artculos 3 y 6 del Cdigo Procesal Penal, la proteccin a la seguridad que tiene cualquier
persona a la que se sindique que la comisin de un hecho delictivo que nicamente podr ser juzgada de
acuerdo a un procedimiento previamente establecido ya que ni los tribunales, ni sujetos procesales
podrn variar la forma del proceso en la ley penal circunstancias fuera de la comisin del hecho as como
este ser posterior a la comisin del mismo.
La garanta de ejecucin
Esta garanta protege a las personas de que una vez resuelta su situacin jurdica y establecida su
responsabilidad en la participacin en la comisin de un hecho delictivo con el pronunciamiento de una
sentencia por un tribunal competente para ello le corresponder en nica instancia a los jueces de
ejecucin la ejecucin de la misma en los lugares destinados para el efecto.
Esta norma advierte sobre la consecuencia jurdica en el proceso si se produce la inobservancia de una
regla de garanta establecida a favor del imputado, siendo esta consecuencia que el resultado de esa
infraccin, no se podr hacer valer en perjuicio del imputado.
El proceso penal tambin persigue el fin supremo de la justicia y la paz social, utilizando para resolver
conflictos individuales y sociales instituciones alternativas o mecanismos distintos a la aplicacin de la
pena.
Segn Figueroa Sarti el juez no es un sujeto procesal neutro, est del lado de la justicia y su tarea es
alcanzarla en sus decisiones8.
Garanta de exclusividad jurisdiccional.
Esta garanta se puede resumir as: Para conocer de un asunto, el rgano Jurisdiccional debe haber sido
creado por la ley y estar en funciones y tener competencia preestablecida. Nadie puede ser extrado del
juez designado por la ley antes de la accin de la causa. Artculo 7, prrafo segundo del Cdigo.
Garanta de la fundamentacin.
Esta garanta impone a los jueces y magistrados que administran justicia que Los autos y las sentencias
contendrn una clara y precisa fundamentacin de la decisin, su ausencia constituye un defecto
absoluto de forma . Contenida en el Artculo 11 Bis del Cdigo Procesal Penal.
En tratadista Binder argumenta: En definitiva, el imputado llega al proceso libre de culpa y slo por la
sentencia podr ser declarado culpable: entre ambos extremos deber ser tratado como un ciudadano
libre sometido a ese proceso por que existen sospechas respecto a l, pero en ningn momento podr
anticiparse su culpabilidad10.
Esto obliga al Ministerio Pblico a probar con plena certeza que el acusado es responsable de la accin
que se le imputa. La duda es la falta de certeza de destruir la presuncin de inocencia, por lo que en caso
de existir duda la resolucin o sentencia deber ser absolutoria.
Al sindicado esta garanta lo protege desde el primer momento del proceso, este es, la noticia del hecho
criminal, pues desde que se produce la accin calificada previamente en la ley como delito, deben
observarse por las autoridades competentes, las garantas que la Constitucin Poltica regula y que
fundamentan el proceso penal; debe garantizarse a travs del juez, que el sindicado tendr una posicin
igualitaria y una contienda procesal en igualdad de condiciones, respecto a las dems partes procesales,
ejerciendo el goce pleno de todas las garantas y derechos que la misma Constitucin y las leyes le
otorgan, cualquier discriminacin que sufra el sindicado durante la tramitacin del proceso penal, es
considerada como una violacin a esta garanta; la cual esta consagrada en el Artculo 21 del Cdigo
Procesal Penal.
El procedimiento preparatorio, es aquella etapa del proceso penal, por la cual el Ministerio Pblico,
investiga para recabar los elementos de conviccin, para considerar si el sindicado puede resultar
culpable del ilcito, estos elementos y evidencias, nicamente pueden ser considerados como medios
probatorios, cuando as se presenten en el debate
Csar Ricardo Barrientos Pellecer, manifiesta La etapa inicial del nuevo proceso penal, designa la
actividad de bsqueda de elementos probatorios, para establecer la necesidad o no, de formular
acusacin contra persona o personas determinadas por la comisin de un hechos criminal
Fase intermedia
Esta es la que se encuentra entre la investigacin y el debate, de esa cuenta que se le denomine
intermedia y tiene por objeto depurar y preparar el debate, porque la naturaleza de esta etapa, es crtica
y esencialmente es para evaluar y tomar decisiones jurdicas, respecto a las conclusiones planteadas por
el Ministerio Pblico, mismas que fueron recabadas y analizadas, en la investigacin realizada por esta
institucin, en la fase preparatoria. En esta etapa es donde el Ministerio Pblico debe aplicar, el principio
de objetividad regulado en el Artculo 108 del Cdigo Procesal Penal, que indica que el Ministerio
Pblico, en el ejercicio de su funcin, adecuar sus actuaciones a un criterio objetivo, y velar por la
correcta aplicacin de la ley, an en favor del imputado, sin que esto llegue a considerarse que el
Ministerio Pblico se convierte o acta en defensor del mismo.
A travs de la misma, el juez analiza s hay elementos suficientes y necesarios, para poder llevar a una
persona a juicio oral y pblico. Se inicia con la formalizacin de la acusacin, por parte del Ministerio
Pblico y se finaliza con la decisin del juez, ya sea, para abrir a juicio oral y pblico o bien emite
resolucin donde ordene o decrete que el proceso se archive de conformidad con el Artculo 327 del
Cdigo Procesal Penal, mismo que indica, que cuando no se ha individualizado al sindicado o se declare
su rebelda, se decretar el archivo. Tambin podr ordenar el sobreseimiento del proceso, de
conformidad con el Artculo 328 del citado cuerpo legal, cuando sea evidente, la falta de condiciones
para la imposicin de una pena o cuando exista certeza de que no se podrn incorporar o recabar nuevos
elementos de prueba, para requerir la apertura a juicio.
La etapa intermedia tiene por objeto, brindar al juez la oportunidad de evaluar s existe o no,
fundamento para someter a una persona a juicio oral y pblico, ya sea porque existen indicios serios de
su posible participacin en el ilcito penal que se le imputa o bien porque se presenta la probabilidad de
que sea autor de un hecho delictivo o porque es necesario verificar la fundamentacin de las otras
solicitudes del Ministerio Pblico.
El procedimiento intermedio, es una garanta que el Cdigo Procesal Penal otorga al procesado, en el
sentido de que no ser sometido en forma arbitraria a un juicio, sino que el juez de primera instancia,
valorar la investigacin de la Fiscala, para determinar si existen suficientes elementos de prueba que
demuestren la probable participacin del procesado, en un hecho delictivo que amerita ser llevado a
debate
Fase de impugnacin:
En esta fase, es el momento en el cual, las partes pueden hacer uso de los recursos que la ley les
concede, porque las impugnaciones son los medios procesales establecidos en el Cdigo Procesal Penal,
para que cuando la resolucin emitida, no sea acorde a los intereses de las partes o les afecten,
interpongan el recurso que proceda y para que la resolucin que sea emitida, sea revisada y controlada
por jueces superiores que revisan los fallos de los inferiores, provocando con ello menos margen de error
judicial.
Para que proceda la impugnacin, debe ser interpuesta por la parte que est legitimada para ello y que
exprese o manifieste claramente los motivos que le afectan. Respecto a las impugnaciones, encontramos
que hay supresin de instancias y recursos, hay concentracin de recursos y garantas de inmediacin,
implementacin de Tribunales de Sentencia, se elimina la consulta, se regula en cuanto a la apelacin
especial de los autos y sentencias dictadas por dichos tribunales y la apelacin de los fallos de los jueces
de primera instancia que permite la revisin de hechos y derechos especficos de los recurrentes.
Los recursos que estn contemplados en el ordenamiento procesal penal son el de queja, reposicin,
apelacin, apelacin especial, casacin y revisin.
Fase de ejecucin:
Esta se encuentra a cargo de los jueces de ejecucin penal y se d cuando un fallo ha sufrido todas las
impugnaciones que las partes presentaron y que fueron resueltas, que por lo tanto se encuentra firme,
este juez debe velar adems, por las condiciones en que los condenados van a sufrir la pena y porque
an, siendo condenados le sean respetados sus derechos humanos, deben revisar el cmputo definitivo
emitido en sentencia y abonarlo o descontarlo de la prisin sufrida, desde su detencin hasta que se
realiz el juicio oral o debate y fue emitida la sentencia respectiva. Los jueces de ejecucin, conocern
todo lo concerniente al cumplimiento de la pena y la extincin de la misma y resolvern en cuanto, a las
solicitudes de libertad anticipada que presente el que est cumpliendo sentencia.
DESARROLLO DE LA FASE PREPARATORIA.
Definicin
El procedimiento preparatorio, es aquella etapa del proceso penal, por la cual el Ministerio Pblico
investiga para recabar los elementos de conviccin, para considerar si el sindicado puede resultar
culpable del ilcito, estos elementos y evidencias, nicamente pueden ser considerados como medios
probatorios, cuando as se presenten en el debate.
Csar Ricardo Barrientos Pellecer, indica La etapa inicial del nuevo proceso penal, designa la actividad
de bsqueda de elementos probatorios para establecer la necesidad o no, de formular acusacin contra
persona o personas determinadas, por la comisin de un hecho criminal.
El investigador del Ministerio Pblico, mediante las evidencias recabadas, pretende saber si el sindicado
particip o no en el hecho punible, ya que si de la investigacin se deriva, que el imputado no particip
en el ilcito, podr pedir el sobreseimiento o el archivo del proceso y si hay evidencias pero que no son
suficientes para llevar a juicio oral y pblico al sindicado, pedir la clausura provisional del
procedimiento.
Por su parte Alberto Binder, expone el procedimiento preparatorio consiste en un conjunto de actos,
fundamentalmente de investigacin, orientados a determinar si existe fundamento para someter a una
persona a juicio.
Ahora bien, con base al Artculo 26 del Decreto nmero 79-97 del
Congreso de la Repblica de Guatemala, que adicion el Artculo 324 bis, al Cdigo Procesal Penal,
seala un control judicial. En dicho control exige que se cumpla con el plazo de instruccin o fase
preparatoria, si el fiscal de la causa no cumple, ante el plazo que se le otorg, el juez debe comunicar al
Fiscal General de la Repblica de Guatemala, de distrito o de seccin, segn el caso, e informar
obligatoriamente, al Consejo del Ministerio Pblico, para lo que proceda conforme a la ley. Este ltimo
mecanismo jurdico, es un procedimiento administrativo disciplinario, que indiscutiblemente constituye
un medio, para obligar a los fiscales del Ministerio Pblico, a que cumplan con sus funciones y
obligaciones que la ley les impone. Si en el plazo mximo de ocho das, el fiscal an no hubiere
formulado peticin alguna, el juez ordenar la clausura provisional del procedimiento, esta disposicin
legal, constituye un instrumento legal a favor del sindicado, pues no es dable que el incriminado sufra los
efectos de la irresponsabilidad del ente encargado de la persecucin penal.
El procedimiento preparatorio sirve esencialmente, para recabar elementos que habrn de fundar la
acusacin del Ministerio Pblico, los que slo pueden ser utilizados como medios de prueba, cuando son
conocidos en posterior etapa por el Tribunal de Sentencia
Dentro de su actividad, debe recolectar no solo los medios de cargo, sino tambin los de descargo,
siendo obligado que observe los principios de objetividad y de imparcialidad, contenidos en los Artculos
108 y 290 del Cdigo Procesal Penal.
La fase preparatoria no sirve de base a la sentencia sino a la acusacin y tiene como finalidad:
El carcter de esta fase procesal es complejo. La funcin investigadora est a cargo del Ministerio
Pblico, quien, salvo en casos urgentes y de flagrancia, carece de facultades para acordar medidas
limitativas de los derechos fundamentales. El organismo acusador tiene atribuciones que le permiten
investigar delitos. Tal labor requiere conocimiento en criminalstica y permite la prctica de todas las
actuaciones pertinentes y tiles para determinar la existencia de un hecho delictivo, con las
circunstancias de importancia sobre el mismo y los elementos de imputacin objetiva, contra persona
determinada.
Realizar adems las acciones necesarias, para determinar el dao causado por el delito.
Las actividades jurisdiccionales, desde luego, corresponden al juez de primera instancia y en su caso al
juez de paz, siendo las ms importantes:
Tomar la primera declaracin del sindicado;
Dictar el auto de procesamiento.
Dictar el auto de prisin preventiva, si fuere el caso.
Adoptar medidas cautelares, para asegurar la presencia fsica del procesado y aquellas que
aseguren el pago de responsabilidades civiles.
Decidir medidas restrictivas de los derechos fundamentales, que les sean solicitadas como
registro, secuestro de bienes.
Acordar el sobreseimiento, archivo o clausura.
Otorgar medidas sustitutivas.
Otorgar cuando procedan, las impugnaciones planteadas.
El procedimiento preparatorio, debe practicarse en el plazo de tres meses cuando se ha dictado auto de
prisin preventiva o sea cuando el sindicado queda detenido por el delito investigado.
Por otra parte, el procedimiento preparatorio puede tener un plazo de seis meses, cuando el sindicado
ha quedado libre, por medio de una medida sustitutiva, este plazo se cuenta a partir del auto de
procesamiento.
Los plazo mencionados anteriormente son mximos, pues el Ministerio
Pblico puede terminar su investigacin antes de los plazos estipulados, formular acusacin y solicitar la
apertura del juicio.
El Artculo 323 del Cdigo procesal Penal, estipula El procedimiento preparatorio deber concluir lo
antes posible, procedindose con la celeridad que el caso amerita y deber practicarse dentro de un
plazo de tres meses.
Por su parte, el Artculo 324 bis, manifiesta A los tres meses de dictado el auto de prisin preventiva, si
el Ministerio Pblico no ha planteado solicitud de conclusin del procedimiento preparatorio, el juez,
bajo su responsabilidad dictar resolucin concedindole un plazo mximo de tres das, para que
formule la solicitud que en su concepto corresponda.
Si el fiscal asignado no formulare peticin alguna, el juez lo comunicar al Fiscal General de la Repblica
o al fiscal de distrito o de seccin correspondiente, para que tome las medidas disciplinarias
correspondientes y ordene la formulacin de la peticin procedente. El juez lo comunicar, adems,
obligatoriamente al Consejo del Ministerio Pblico, para lo que proceda conforme a la ley.
Si en el plazo mximo de ocho das el fiscal an no hubiere formulado peticin alguna, el juez ordenar la
clausura provisional del procedimiento con las consecuencias de ley, hasta que lo reactive el Ministerio
Pblico a travs de los procedimientos establecidos en el Cdigo Procesal Penal.
En el caso de que se haya dictado una medida sustitutiva, el plazo mximo del procedimiento
preparatorio durar seis meses, a partir del auto de procesamiento.
El Artculo 309 del Cdigo Procesal Penal, estipula que: En la investigacin de la verdad, el Ministerio
Pblico deber practicar todas las diligencias pertinentes y tiles para determinar la existencia del hecho,
con todas las circunstancias de importancia para la ley penal.
Asimismo deber establecer quienes son los partcipes, procurando su identificacin y el conocimiento
de las circunstancias personales, que sirvan para valorar su responsabilidad o influyan en su punibilidad.
Verificar tambin el dao causado por el delito, aun cuando no se haya ejercido la accin civil.
El Ministerio Pblico actuar en esta etapa a travs de sus fiscales de distrito, seccin, agentes fiscales y
auxiliares fiscales, de cualquier categora previstos en la ley, quienes podrn asistir sin limitacin alguna,
a los actos jurisdiccionales, relacionados con la investigacin a su cargo, as como, a diligencias de
cualquier naturaleza que tiendan a la averiguacin de la verdad, estando obligados todas las autoridades
y empleados pblicos a facilitarles la realizacin de sus funciones.
Los actos de la investigacin sern reservadas para los extraos, las dems personas, a quienes se les
haya dado intervencin en el procedimiento, los defensores y mandatarios. Estos podrn asistir a los
actos que se practiquen, sin citacin previa.
Los funcionarios y agentes policiales sern auxiliares del Ministerio Pblico para llevar a cabo el
procedimiento preparatorio, y obrarn bajo sus rdenes en las investigaciones que para ese efecto
realicen.
El procedimiento preparatorio tiene un plazo de tres meses (Artculo 323 del Cdigo Procesal Penal),
plazo que empieza a computarse a partir del momento, en que el sindicado presta o rinde su declaracin
ante el Juzgado de Primera Instancia Penal, Narcoactividad y Delitos Contra el Ambiente, porque es ste
juez, quien resolver su situacin jurdica, decretando auto de prisin preventiva y auto de
procesamiento, a su vez, negndole u otorgndole una medida sustitutiva, en caso de que la clase de
delito que se le imputa lo tenga contemplado en la ley.
En este plazo, ya sea de tres meses, por no haberse otorgado medida sustitutiva o de seis meses, en caso
de que s se haya otorgado, el Ministerio
Pblico mediante las facultades que la le ley le confiere, investigar las circunstancias del hecho,
constituyndose al lugar o escena del crimen, para establecer pormenores de cmo sucedi, realizar
entrevistas, tomar declaraciones a personas cercanas al hecho, para establecer la existencia de posibles
testigos oculares y descubrir a los posibles autores materiales e intelectuales del mismo, realizando toda
clase de diligencia permitida en la ley, realizar expertaje de armas de diferente clase, expertaje de
vehculos que estn posiblemente involucrados en el hecho, realizar estudios socioeconmicos de la
vctima, para establecer quien era, a que se dedicaba, s estaba involucrado en actividades reidas con la
ley, pedir informes a cualquier institucin, para establecer la veracidad de la informacin que se recabe
en la escena, etc.; asimismo, las partes pueden solicitar la realizacin de toda clase de diligencias, que se
enmarquen en la ley y que no violen preceptos constitucionales y los derechos que le asisten al
imputado.
Sin embargo, el procedimiento preparatorio ser de seis meses, cuando el imputado sea beneficiado con
una medida sustitutiva, el que se computar a partir del auto de procesamiento, tal y como lo estipula el
prrafo cuarto del Artculo 324 bis, del Cdigo Procesal Penal.
En las declaraciones que el sindicado presente durante el procedimiento preparatorio, ser instruido
acerca de que puede exigir la presencia de su defensor y consultar con l la actitud a asumir, antes de
comenzar la declaracin sobre el hecho. La declaracin del imputado constar en acta que reproducir lo
que suceda en la audiencia y la declaracin, en lo posible, con sus propias palabras. Durante el
procedimiento preparatorio se le comunicar verbalmente al defensor, el da y la hora en que se tomar
declaracin del sindicado.
Durante el procedimiento preparatorio, cualquiera de las partes puede interponer las excepciones que le
favorezcan, incluso las relacionadas con la admisin del querellante y del actor civil. Estas sern resueltas
por el procedimiento de los incidentes, sin interrumpir la investigacin, que plantean los Artculos 135 al
140 de la Ley del Organismo Judicial.
Las excepciones no interpuestas durante el procedimiento preparatorio, podrn ser planteadas en el
procedimiento intermedio.
El juzgador es independiente e imparcial en el proceso sobre las peticiones que le formulen las partes, es
protector de los derechos de la persona que se encuentra sometida a proceso legal, pero debe ponderar
la eficacia de la investigacin.
El prrafo primero del Artculo 7 del Cdigo Procesal Penal, estipula El juzgamiento y decisin de las
causas penales se llevar a cabo por jueces imparciales e independientes, slo sometidos a la
Constitucin y a la ley.
Durante la etapa preparatoria e intermedia, el Ministerio Pblico y el juez contralor, deben asegurar el
respeto al Artculo 12 de la Constitucin Poltica de la Repblica de Guatemala, velando porque sea
citado y odo en todas las actuaciones que se realicen33.
En tal sentido el imputado y su defensor, son libres en sus actuaciones y pueden conocer las diligencias e
investigaciones que realice el Ministerio
Pblico, pueden proponer diligencias al juez contralor e interponer las excepciones, como un medio de
defensa, adems pueden fiscalizar la actuacin del ente investigador y oponerse a las que sean
contrarias a las leyes.
Participacin del querellante en el procedimiento preparatorio
El agraviado tiene el derecho de constituirse en querellante y promover judicialmente las diligencias
pertinentes, junto al Ministerio Pblico en la investigacin que realiza, cuando se trate de delitos de
accin pblica o delitos de accin pblica dependientes de instancia particular. En los delitos de accin
privada, el agraviado nicamente puede promover proceso penal cuando se haya constituido en
querellante de acuerdo con el Artculo 474 del Cdigo
Procesal Penal. Tambin puede fiscalizar la propia actuacin del Ministerio Pblico, cuando ste requiera
actos conclusivos, que sean perjudiciales a sus intereses, conforme lo estipula el Artculo 345 quater del
Cdigo procesal Penal.
En los delitos de accin pblica, el agraviado se convierte en querellante adhesivo, mientras que en los
delitos de accin privada el querellante se convierte en querellante exclusivo. Entendindose como
querellante adhesivo a la persona o asociacin, agraviada por el hecho delictivo, es la parte que
interviene en el proceso como acusadora, provocando la persecucin penal o adhirindose a la acusacin
ya iniciada por el Ministerio Pblico, no es necesario que acte con objetividad, como debe hacerlo la
fiscala, es un colaborador del fiscal, sin embargo podr oponerse a las peticiones del fiscal cuando estas
no sean de su conveniencia o inters y podr proponer sus propias diligencias, las que sern resueltas
por el juez contralor.
METODOLOGIA DE LA INVESTIGACION
La investigacin criminal es el proceso tendiente a comprobar la existencia de un delito y la
responsabilidad del autor. Tanto uno como el otro conlleva a realizar una investigacin y esta deber ser
llevada a cabo por un investigador.
La tarea de investigar no es sencilla y no cualquiera posee las dotes necesarias. Por lo que se puede
considerar a la investigacin criminal como el procedimiento tcnico y cientfico que se utiliza para
establecer la existencia de indicios que permitan determinar la relacin existente entre sindicado y su
presencia en el lugar de los hechos, as como la forma en que se llev a cabo el ilcito.
La investigacin criminal, entonces, resulta ser un procedimiento cientfico que hace acopio de las
distintas ramas cientficas que pueden aportar al conocimiento y explicacin de los hechos criminales, en
donde a partir de los indicios encontrados en la escena del crimen, permiten establecer el modus
operandi del victimario, la forma en que se produjo el hecho delictivo, el tipo de arma utilizada, las
caractersticas del agresor, as como los elementos que permitan su persecucin y captura.
Todo investigador debe al tener conocimiento de un hecho ilcito o irregular, tomar contacto con la
escena. El desconocimiento de la misma pone en desventaja a este ante el autor. Cualquier
insignificancia puede ser la clave de un caso.
Cuando se investiga un caso debe estar atento y concentrado en l. Debe estar interesado en el hecho
que investiga, estar atento a todo lo que sucede y ver lo extraordinario en lo ordinario. En la mayora de
los hechos que deber investigar son casos en que el autor no ha premeditado una coartada y sus
descargos son improvisaciones, siendo difcil que los mismos sean buenos. Hay que recordar que las
crceles estn llenas de personas que pensaron eludir la accin de los investigadores.
El investigador debe tambin ser capaz de organizar las diferentes manifestaciones de proceder, saber
preguntar y lograr las diferentes manifestaciones y buenas contestaciones. Un justo acercamiento de
toda la escena y la existencia de otros factores, investigar constantemente mejorando su habilidad para
develar la historia en cada escenario. De ese modo, de lograr mayor conocimiento y estar mejor
equipado para capturar al delincuente del crimen.
El analista debe analizar al sospechoso profundizando en sus errores e indagando a posterior al sujeto
sobre los mismos.
A) El mtodo cientfico
El mtodo cientfico tiende a reunir una serie de caractersticas que permiten la obtencin de nuevo
conocimiento cientfico. Es el nico procedimiento que no pretende obtener resultados definitivos y que
se extiende a todos los campos del saber.
El mtodo cientfico es la normativa que preside y justifica cada una de las actuaciones propias del
investigador: desde la bsqueda de la documentacin relacionada con el problema, hasta su difusin por
los canales formalmente establecidos por la comunidad cientfica y respetando la forma y estructura,
asimismo acordada para la comunicacin oral o escrita.
Al hablar del mtodo cientfico es referirse a la ciencia (bsica y aplicada) como un conjunto de
pensamientos universales y necesarios, y que en funcin de esto surgen algunas cualidades importantes,
como la de que est constituida por leyes universales que conforman un conocimiento sistemtico de la
realidad. Y es as que el mtodo cientfico procura una adecuada elaboracin de esos pensamientos
universales y necesarios, los cuales aplicados a la investigacin criminalstica le da los elementos de
objetividad que requiere una tarea de esta envergadura.
B) El mtodo inductivo
Es el razonamiento que parte de los hechos singulares para llegar a una verdad. Es decir que la induccin,
como mtodo, es una forma de razonamiento en donde las conclusiones tienen un mayor grado de
generalidad que las premisas. Es lo que comnmente se conoce como ir de lo particular a lo general.
La induccin est presente en los trabajos de observacin y experimentacin que se realizan, siempre y
cuando partiendo de resultados obtenidos en casos particulares, se pretende obtener una ley, ya sea
terica o estadstica. Por ejemplo, cuando un mdico estudia el impacto de un veneno en x cantidad de
cadveres, espera que sus resultados sean imputables por lo menos a todas las vctimas que presentan
las mismas caractersticas de defuncin comprendidas en la muestra.
Los investigadores criminolgicos esperan que sus resultados sean imputables para todos los casos que
presentan caractersticas similares.
C) El mtodo deductivo
Este procedimiento lgico es una forma de razonamiento, mediante la cual, partiendo de premisas
generales, se llega a una conclusin particular, o sea de menor grado de generalizacin.
El razonamiento es una operacin lgica mediante la cual, partiendo de uno o ms juicios se deriva la
validez, la posibilidad o la falsedad de otro juicio, el cual es una afirmacin o negacin que se hace de
algo. Por ejemplo, la afirmacin todos los hombres son mortales, es un juicio.
Una inferencia es un razonamiento en el cual un juicio se desprende necesariamente, con rigurosidad
lgica, de una premisa. Existen mltiples procedimientos deductivos; uno de los ms comunes es el
denominado silogismo, en el cual se da una premisa mayor, una premisa intermedia y por ltimo una
conclusin.
El mtodo deductivo es el razonamiento que parte de un principio universal para llegar a una conclusin
particular, por ejemplo: Todos los delincuentes de bagatela son pobres, Juan es un delincuente de
bagatela, luego Juan es pobre.
D) El mtodo analtico
El anlisis es una operacin mental que consiste en considerar por separado las partes de un todo; no
es como comnmente se dice, descomponer un todo en sus partes, puesto que los procesos continan
siendo totalidades objetivamente integradas y slo se analizan por separado para profundizar en su
conocimiento; es pues, una operacin distinta a la diseccin.
El anlisis es un procedimiento intelectual de uso frecuente en investigacin. Se analizan programas, sus
objetivos, reglamentos, acciones o efectividad; se analizan movimientos sociales: participantes,
objetivos, estrategias, tipos de liderazgo. Sin embargo, el anlisis como recurso metodolgico no es
arbitrario.
E) El mtodo sinttico
La sntesis consiste en la unin de las partes para llegar a formar un todo, por ejemplo:
La suma o total, que es la reunin de todos los sumandos.23
La sntesis, al igual que el anlisis, tampoco es una actividad arbitraria, ya que rene lo que tiene
sentido; es decir, no se trata de hacer collage ni de una operacin caleidoscpica, en donde se juntan
las partes para ver que resulta. Las conexiones que se establecen a travs de la sntesis son: las leyes de
la gravitacin universal; la teora sobre los grmenes elaborada por Pasteur; las leyes de Mendel sobre la
herencia; las conclusiones de Severo Martnez Pelez sobre las clases sociales del perodo colonial en
Guatemala, etc.
La sntesis es, entonces, el procedimiento mental por medio del cual se consideran las partes como
integrantes de una totalidad; gran parte de las construcciones cientficas son producto de la operacin
de sntesis, puesto que a travs de ellas se condensan y se renen los elementos que previamente
fueron considerados por separado. Tal es el caso de una investigacin sobre asesinato, en donde cada
uno de los hechos se han estudiado por separado (el de balstica la huella del arma; el mdico forense, el
cadver; el perito los indicios en la escena del crimen, etc.), para que el investigador tome en cuenta
cada uno de esos resultados para darle una explicacin integral al suceso.
F) El mtodo comparativo
Este mtodo permite conocer las caractersticas y particularidades de dos o ms fenmenos de manera
individual. Luego de conocer cada uno de los elementos, se lleva a cabo un procedimiento lgico que
permite establecer las similitudes y diferencias al confrontar los fenmenos. Este procedimiento puede
hacer entre dos hechos que han sucedido paralelamente o entre un hecho histrico y uno reciente.
Desde el punto de vista jurdico, este mtodo busca identificar las similitudes y diferencias que pueden
encontrarse en normas jurdicas o instituciones formales en dos o ms sistemas jurdicos histricos o
vigentes en el mbito de los sistemas jurdicos universalmente reconocidos. En el primer caso puede ser
una comparacin entre el derecho histrico (Romano-Germnico) y el derecho vigente, o bien una
comparacin entre las normas jurdicas de un pas (Guatemala) con las de otro u otros pases (Mxico,
Estados Unidos, Common Law, Chino, o el Cannico). Tambin pueden realizarse comparaciones entre el
derecho formal y el consuetudinario, sea desde la perspectiva histrica o desde el pluralismo jurdico en
un mismo Estado; otro modo comparativo puede ser en relacin a la vigencia y positividad de las
normas.
En la investigacin criminal, la comparacin resulta indispensable, puesto que a partir de los casos
conocidos y resueltos, se puede llegar a establecer una lnea de accin.
Tcnicas de investigacin
Debido a que la investigacin criminal es eminentemente emprica, requiere de manera primordial las
tcnicas de la observacin, la entrevista y la investigacin documental.
A) La tcnica de la observacin
Es la tcnica de campo que tiene por objeto detectar en el lugar de los hechos o escena del crimen los
aspectos objetivos que permitan obtener rastros del ilcito que se debe investigar. La observacin puede
ser participativa o no participativa.
La observacin participativa es aquella en la que el investigador se inserta en el grupo social que estudia
y toma parte en la vida del grupo. Un ejemplo en el caso de la investigacin criminal sera convivir
durante un tiempo con los miembros de una pandilla juvenil.
Al practicar la observacin, conviene estar consciente de la participacin que pueden tener los
elementos subjetivos dentro del investigadorDe todos modos, es interesante lo que deca Darwin, el
fundador de la teora evolucionista, en cuanto a que todas las observaciones han de estar a favor o en
contra de algn punto de vista, para que sean de alguna utilidad.
B) La tcnica de la entrevista
La entrevista es un contacto personal que tiene por objeto el acopio de testimonios orales. De acuerdo
con el nmero de las personas entrevistadas, la entrevista puede ser considerada como individual o
colectiva.
La entrevista colectiva puede tener por objeto el contacto de todas las personas afectadas por una
situacin o con un nmero representativo de ellas.
De acuerdo con el nmero de las personas entrevistadas en una misma sesin, las entrevistas pueden
dividirse en personales o de grupo. Las primeras son ms tiles para el acopio de informacin
confidencial, que el informante no proporcionara en pblico. La segunda puede ser ms til cuando el
informante se siente obligado a decir la verdad frente a testigos. Asimismo, de acuerdo con la
estructuracin de la entrevista, sta podra clasificarse como libre o dirigida. En el primer caso el
entrevistador conduce la entrevista en una forma ms espontnea para el entrevistado. En la segunda, el
cuestionario propone un nmero fijo de preguntas. La primera permite profundizar ms en la mente del
entrevistado. La segunda facilita la comparacin de las respuestas.
En relacin con el nmero de veces que una misma persona puede ser entrevistada, las entrevistas
pueden considerarse como nicas y repetidas. Las primeras representan la ventaja del ahorro que
implica y la posibilidad de reducir al mnimo las molestas ocasionadas al entrevistado. Las segundas
permiten mayor posibilidad de verificacin, as como la observacin de cambios en el desarrollo de las
situaciones.
Cuando las entrevistas son numerosas, y se requiere de los servicios de un equipo, ste debe ser
seleccionado, adems, de acuerdo con su experiencia y su habilidad para seguir instrucciones. El equipo
debe ser entrenado y controlado, con objeto de que los resultados sean comparables.
Con esta tcnica es posible conocer los informes de los peritos, los dictmenes de expertos, las
conclusiones de una investigacin terica o emprica que no ha sido publicada, lo informado por un
testigo, los resultados obtenidos en otra poca sobre un caso similar al que se est investigando y otra
serie de informacin que permita recabar datos, hechos, indicios o elementos orientados hacia el
esclarecimiento del hecho sometido a investigacin.
Recoleccin de indicios
Adems de las tcnicas generales que fueron descritas, en la investigacin de un hecho criminal se
encuentra una tcnica especfica que permiten recabar datos y elementos que permitan orientar la
investigacin criminal, la cual es la recoleccin de indicios.
El trmino indicio significa signo aparente y probable de que existe alguna cosa, y a su vez es sinnimo
de seal, muestra o indicacin. Por lo tanto, es todo material sensible significativo que se percibe con los
sentidos y que tiene relacin con un hecho delictuoso.
Los indicios son medios fsicos-materiales que pueden conducir a determinar la existencia de un hecho
punible, el modus operandi que se utiliz para su consumacin y con ello lograr la identificacin del o de
los autores del hecho. Desde el punto de vista de la prueba, el indicio se trata de una circunstancia
referida a todo hecho conocido, de la que se puede extraer, por inferencias, una conclusin en relacin
con la existencia o inexistencia de un hecho a probar, esto es, de un hecho desconocido hasta ese
momento, que se dirige a demostrar la certeza de algunos hechos.
Los indicios constituyen una parte fundamental para la construccin de una imputacin de carcter
criminal, ya que se trata de testigos mudos que se encuentran en el lugar de los hechos y que
posteriormente sern transformados en prueba indiciaria para sustentar debidamente una imputacin
referida a la forma y circunstancias en que se perpetr un hecho delictivo as como el agente delictivo
que particip en el hecho investigado.
Los indicios hallados en la escena del delito, son de suma importancia para la construccin de las
pruebas de un proceso penal, puesto que se basan en hechos.
Pero, para lograr dicho fin, dichos indicios deben ser manejados y estudiados por personal altamente
especializado y slo as sern de utilidad para el esclarecimiento del hecho delictivo, siendo
recomendable que los especialistas que se constituyan a la escena del delito tengan sumo cuidado en
seleccionar los indicios hallados y de esta manera poder trabajarlos de manera idnea, slo as podrn
servir de instrumentos a los operadores del derecho, quienes tienen en sus manos la valoracin de los
resultados de las diferentes pericias practicadas sobre los indicios.
La tarea previa de recoger indicios e informacin debe ser minuciosa. Se debe fijar unaprioridad desde el
inicio, rigor procesal, tanto para el levantamiento de indicios, como para la toma de declaraciones.
Durante la investigacin se deber procurar la prueba de los hechos. Son medios de prueba, los indicios y
los testimonios, y que el imputado hasta su procesamiento declara como testigo o sindicado. Las
anotaciones debern ser claras y concisas, debiendo contener todos los detalles. El investigador tomar
notas de lo que diga el sujeto indagado, que sern de suma utilidad en el anlisis. Dichas notas son
tomadas directamente. El informe analizado es de suma ayuda. Por ello el analista utilizar esas notas al
realizar su investigacin.
La cadena de custodia
La cadena de custodia puede ser definida como una serie de procedimientos realizados a lo largo de un
proceso investigativo en forma ininterrumpida y documentada con el fin de garantizar aspectos referidos
a los elementos materiales probatorios recolectados o incorporados en la investigacin de un hecho
delictivo: Su individualizacin, seguridad, preservacin y autenticidad para los efectos del proceso.
La cadena de custodia de los elementos probatorios presentados ante los Tribunales de Justicia, es un
procedimiento administrativo y legal de aplicacin mundial, que garantiza la correcta recoleccin,
descripcin, cuantificacin, individualizacin, embalaje y transferencia de custodia de una evidencia. Esta
demuestra y afirma que la evidencia no ha sido objeto de alteracin, confusin, contaminacin o
substraccin antes y despus de ser analizada.
Es decir, este procedimiento garantiza que el elemento material o evidencia fsica identificado, fijado,
recolectado, embalado y rotulado, es el mismo que estaba en el lugar explorado (escena del crimen) y
que se encuentra en igualdad de condiciones fenomenolgicas a las que all tena. En este punto es
importante sealar que el objetivo central de la Cadena de Custodia no es proteger la calidad ni la
cantidad de la evidencia sino la identidad de la misma.
La cadena de custodia nace a partir de la recoleccin de las evidencias y por lo general termina con la
comprobacin de la autoridad judicial correspondiente. Todo indicio recolectado, debe embalarse,
rotularse y registrarse para garantizar su autenticidad; a fin de probar en juicio la autenticidad de la
evidencia.
Documentoscopa
Para Jos y Celso Del Piccha, en su obra, justifican la utilizacin de esta denominacin en base a la
necesidad de la sustitucin de otras acepciones restringidas o errneas, por una en la que tuviera cabida
plenamente la diversidad de exmenes de los que pueden ser objeto los documentos. Para los citados
autores, con esta palabra se designa a: La disciplina relativa a la aplicacin prctica y metdica de los
conocimientos cientficos, teniendo como objetivo verificar la autenticidad o determinar la autora de los
documentos.
Grafologa
La Grafologa es la ciencia que estudia la relacin entre la escritura y la psicologa humana.
Concepto de la entrevista
Es una conversacin por algn motivo, con uno o ms individuos. En el campo policial consiste en
obtener principalmente un hecho; algo que la persona entrevistada ha visto, odo, tocado, degustado u
olido ya cerca de lo cual tiene conocimiento de alguna clase.
Durante cualquier entrevista se est poniendo en juego el cumplimiento de la ley y el prestigio del
departamento o direccin de investigacin criminal, sea que se encuentre adscrita a la Polica Nacional
Civil o al Ministerio Pblico, por ello es que se debe planificar correctamente las entrevistas, pues en un
mismo caso, pueden haber varias personas a ser entrevistadas, pero la informacin que se quiere
obtener de cada uno de ellos puede ser totalmente diferente; Por ejemplo: uno responde acerca de
personas sospechosas vistas en el lugar del hecho; otro acerca de la procedencia del objeto activo
empleado en el hecho, otra sobre la relacin entre el victimario y la vctima.
1. Al comenzar la entrevista no se debe tomar nota inmediatamente, es mejor esperar cierto tiempo,
mientras adquiere confianza el entrevistado.
2. Se debe tomar nota de los datos que identifiquen al informante o entrevistado, como son nombres
completos, apellidos, alias si los tiene, sitio donde habita, telfono de su casa, sitio y telfono donde
trabaja, telfono celular, lugares que frecuenta y donde sea fcil ubicarlo en caso necesario.
Fotografas
El perito de fotografa tiene la tarea de captar datos y elementos en los diferentes lugares en que se
encuentre, ya sea abiertos o cerrados que permitan su estudio posterior de algn indicio o dato que no
se pudo apreciar durante la inspeccin ocular.
La mayor parte de las pericias realizadas por la seccin respectiva, se inician en el terreno con apoyo
efectivo a la investigacin policial. La fijacin del sitio del suceso, consiste en el registro fotogrfico y
detallado de este, desde lo general al mnimo detalle, entregando al investigador una visin general.
3.7. Necropsias
La palabra necropsia significa observar un cadver.
El documento que se expide luego de sta donde queda detallado todo el resultado, se le llama
Protocolo de Necropsia.
Estudia los diversos rganos y tejidos que se han alterado durante el proceso morboso y estudia las
modificaciones anatmicas que pueden haber provocado sntomas funcionales.
Informes psicolgicos
El informe psicolgico clnico (IPC) es la comunicacin (escrita u oral) confidencial y cientfica realizada
por un Psiclogo a su cliente, representante legal o autoridad legal competente, de los resultados de un
proceso de evaluacin/intervencin psicolgica. La comunicacin escrita u oral de un IPC es parte
imprescindible, no slo del proceso de evaluacin psicolgica clnica, sino del proceso de intervencin en
su totalidad.
Desde los orgenes de la Psicologa Clnica una de las principales tareas del Psiclogo siempre ha sido la
elaboracin de IPC y as se ha recogido en las diversas definiciones legales del campo del Psiclogo
Clnico. Han sido muchos los autores que han realizado algn esfuerzo por definir y especificar la forma
en que debe abordarse este tipo de tarea. Incluso, han sido bastantes los que han incidido en los
aspectos ticos y legales de este tipo de documentos.
Peritajes balsticos
Concepto
Es la Ciencia que sirve para analizar los diferentes comportamientos de los proyectiles, sus causas y
efectos en diversas superficies, proporciona al investigador policial y a los tribunales de justicia,
informacin fundamental relacionada con la especialidad. Se entiende por Balstica Forense a la ciencia
que estudia las armas de fuego y los efectos qumico-fsicos que se producen al ser disparadas, con el fin
de auxiliar a la Criminalstica, para exponer sus resultados mediante un dictamen ante los encargados de
procurar y administrar justicia.
Realizar estudios balsticos es una de las actividades ms antiguas en materia criminalstica. All se realiza
el anlisis de las diversas clases de armas, de las distancias de disparo, de los proyectiles, de vainillas, de
proveedores y de accesorios tales como la mira telescpica, silenciadores, infrarrojos, entre otros.
Planimetra
La planimetra es la parte de la topografa que estudia el conjunto de mtodos y procedimientos que
tienden a conseguir la representacin a escala de todos los detalles interesantes del
Allanamientos
El allanamiento es un medio de investigacin que sirve para que las fuerzas de seguridad, especialmente
los equipos de investigacin de la Polica Nacional Civil y del Ministerio Pblico, obtengan indicios en las
residencias o en los lugares de trabajo, que usan o han usado los sindicados.
Por ello es que el Artculo 187 del Cdigo Procesal Penal establece que: Cuando fuere necesario
inspeccionar lugares, cosas o personas, porque existen motivos suficientes para sospechar que se
encontrarn vestigios del delito, o se presuma que en determinado lugar se oculta el imputado o alguna
persona evadida, se proceder a su registro, con autorizacin judicial.
Mediante el allanamiento es posible la inspeccin para comprobar el estado de las personas, lugares y
cosas, los rastros y otros efectos materiales que hubiere de utilidad para la averiguacin del hecho o la
individualizacin de los partcipes en l.
Al llevar a cabo el allanamiento la ley procesal penal establece que se debe levantar acta que describir
detalladamente lo acontecido y, cuando fuere posible, se recogern o conservarn los elementos
probatorios tiles. Si el hecho no dej huellas, no produjo efectos materiales, desaparecieron o fueron
alterados, se describir el estado en que se encuentran al momento del allanamiento, procurando
consignar el modo, tiempo y causa de su desaparicin y alteracin, y los medios de prueba de los cuales
se obtuvo ese conocimiento; anlogamente se proceder cuando la persona buscada no se halle en el
lugar.
Cindose a lo que regula el Artculo 21 de esta Ley, las operaciones encubiertas son aquellas realizadas
por agentes de la autoridad con la finalidad de obtener informacin o evidencia que permitan iniciar un
proceso penal a las personas que forman parte de grupos delictivos organizados, as como la
desarticulacin de las bandas que cometen estos ilcitos, mediante el diseo de estrategias eficaces que
los agentes encubiertos llevan a cabo con estricto control del Ministerio Pblico.
Lo anterior significa que los agentes encubiertos tienen como finalidad fundamental infiltrarse en los
grupos delincuenciales organizados, para investigar y recabar evidencias que permitan sustentar un
proceso penal en contra de las personas que participan en los mismos.
A su vez, el Artculo 35 de la misma Ley regula las entregas vigiladas, las cuales constituyen un mtodo de
investigacin que permite el transporte y trnsito de productos sospechosos de ser ilcitos tales como
drogas, estupefacientes u otras substancias, materiales y objetos prohibidos, cuyo comercio es ilcito en
el pas, los cuales se entregan bajo estricta vigilancia o seguimiento por un equipo especial formado con
personal de la Polica Nacional Civil, el cual es supervisado por el Ministerio Pblico. Con este mtodo, se
pretende descubrir las vas de trnsito, las formas de ingreso y salida del pas, el sistema de distribucin y
comercializacin de esas sustancias, materiales u objetos ilcitos, para obtener los elementos probatorios
necesarios para procesar a las personas involucradas.
Por ello es que el Artculo 5 del Cdigo Procesal Penal guatemalteco establece que: el proceso penal
tiene por objeto la averiguacin de un hecho sealado como delito o falta y de las circunstancias en que
pudo ser cometido, el establecimiento de la posible participacin del sindicado; el pronunciamiento de la
sentencia respectiva, y la ejecucin de la misma.
Todo sistema procesal se establece y regula en la ley, con el objetivo de obtener la verdad de los hechos,
habida cuenta de la estrecha relacin entre la potestad del Estado de investigar los delitos y castigar a los
delincuentes y la condicin de inocencia que -con rango constitucional- se encuentra resguardada en la
Constitucin Poltica de la Repblica de Guatemala.
Establecida la necesaria correspondencia entre la verdad histrica y la verdad jurdica o verdad procesal,
esta constituir la base fundante del caso que el Fiscal propondr para la etapa del proceso, donde
deber confirmarse, conforme las reglas de procesamiento previstos para el sistema acusatorio.
Sentado lo expuesto, queda ahora determinar la naturaleza jurdica de la investigacin penal. En este
sentido, se le puede definir como la fase del procedimiento penal, que previo al proceso, se encuentra
en manos del fiscal, destinada a la averiguacin previa de los hechos y acontecimientos histricos que
dieron lugar a su actuacin, independientemente si ello constituya delito o no; y cuyo deber de
objetividad lo lleva a investigar un todo, sin obviar aquello que permita individualizar y someter a
medidas de coercin a la persona imputada, como aquellas que hagan a la confirmacin de su falta de
participacin, justificacin y/o cualquier otro acto que torne procedente la aplicacin de los institutos
previstos en la ley; tales como la suspensin del juicio, la resolucin del conflicto a travs de la mediacin
penal; o la aplicacin del principio de oportunidad.
Por ello, el Artculo 24 Bis del Cdigo Procesal Penal, seala que sern perseguibles de oficio por el
Ministerio Pblico, en representacin de la sociedad, todos los delitos de accin pblica, excepto los
delitos contra la seguridad del trnsito y aquellos cuya sancin principal sea la pena de multa, que sern
tramitados y resueltos por denuncia de autoridad competente conforme al juicio de faltas que establece
dicho Cdigo.
Medidas de Coercin
2.1 Definicin
Melgar56, establece que las Medidas de Coercin en el Proceso Penal, son actos que limitan la libertad
de una persona con el objeto de resguardar la aplicacin de la ley Penal; asegurando la presencia del
imputado en el proceso e impidindole la obstaculizacin de la verdad. La caracterstica principal de la
coercin personal es de no tener un fin en s misma. Es siempre un medio para asegurar el logro de otros
fines: los procesos.
Otra caracterstica distintiva de coercin personal es la posibilidad de emplear fuerza pblica para
restringir los derechos contra quien se apliquen.
Adems, las medidas de coercin personal deben tener proporcin con la pena o medida de seguridad y
siendo que la proporcionalidad es un principio aplicable y vlido para toda medida de coercin, personal
regulada en el Cdigo Procesal Penal Guatemalteco, entonces esta destinada a neutralizar peligros
mximos.
En el Manual del Fiscal57, refiere que las medidas de coercin slo se justifican si sirven a los objetivos y
fines del proceso.
El proceso penal est al servicio del derecho penal. En base al principio constitucional de un juicio previo
(Articulo 1258), a nadie se le puede aplicar la ley penal, sin antes haber sido sometido a proceso penal.
Por ello, el nico fundamento de la medida coercitiva est en el proceso penal, lleva a afirmar que,
dichas medidas no tienen los mismos fines que tiene la pena.
La Constitucin guarda los siguientes principios59 antes de solicitar o decretar las medidas de coercin:
establece que toda persona tiene libertad de entrar, permanecer, transitar y salir del territorio nacional,
con lo que queda consagrado el derecho a la libre locomocin. Consagra el derecho de un juicio previo,
por el cual nadie puede ser condenado sin antes haber sido citado, odo y vencido en proceso legal ante
juez o tribunal competente y preestablecido. Tambin est consagrado el principio de inocencia, por lo
que el imputado debe ser tratado como tal hasta que una sentencia firme declare lo contrario. Permite
detener a una persona slo por la imputacin de un delito o falta cuando sea encontrado in fraganti o
cuando medie orden judicial en ese sentido. Finalmente, no podr detenerse a una persona por la
comisin de una falta, salvo que no pueda ser identificado fehacientemente.
La aprehensin y la prisin preventiva son formas de privacin de la libertad antes de una sentencia de
condena y, por tanto la excepcionalidad.
Fines
Vlez65, los actos de coercin personal procuran impedir que el imputado, por estar en libertad, observe
una conducta que haga imposible o ponga obstculos a la actuacin efectiva de la ley penal, ya sea por
impedir o estorbar la investigacin o bien eludir la accin de justicia, esa finalidad inmediata del proceso
es que no se contaminen, borren o bien desfigure el rostro del delito, ocultando cosas, efectos
materiales necesarios para ponerlo de relieve, ponindose de acuerdo con sus cmplices acerca de una
falsa actitud, sobornando, intimidando a los testigos que puedan declara en su contra.
Aseguran la presencia del imputado o imputados durante la sustentacin del proceso y su real
sometimiento al poder judicial; para impedir una rebelda que trabe la investigacin o determine la
paralizacin del proceso.
Presentacin Espontnea
Para Cabanellas91, es una circunstancia atenuante de la responsabilidad penal en la de comparecer por
iniciativa del -delincuente- sindicado, y confesar el delito antes de conocer la apertura del procedimiento
contra l. Se recompensa as la enmienda moral que el acto entraa, la simplificacin del sumario y la
renuncia que el reo hace a la prescripcin del delito que hasta entonces lo agobiaba, su examen se
efecta en el arrepentimiento espontneo.
En el artculo 25492 la define como quien considere que puede estar sindicado en un procedimiento
penal podr presentarse ente el Ministerio Publico, pidiendo ser escuchado. Concordando con ste, el
artculo 8793, seala que el sindicado podr informar espontneamente ante el Ministerio Pblico
durante la etapa preparatoria.
Al respecto el Manual del Fiscal94, establece que una persona puede presentarse a declarar ante el
Ministerio Pblico para ser escuchado y el Fiscal as deber hacerlo. En cualquier caso, esta declaracin
debe realizarse con las formalidades que la ley establece para la declaracin del sindicado, esto es,
imprescindible que est presente su defensor y debe levantar un acta con las prescripciones que se
sealan en el artculo 8395.
En lo particular una presentacin espontnea es para la persona o sujeto activo, que en su interior o
moralmente considera estar involucrada o haber cometido un delito en contra de otro sujeto sujeto
pasivo- , como autor o cmplice, tiene informacin y conocimiento suficiente del hecho declarado, y por
el arrepentimiento espontneo que lo irrumpe, acude al Ministerio Pblico a confesar el delito que
cometi en contra de la victima, convirtindose automticamente en una atenuante a favor del
presentado y que el juez deber tomar en consideracin al momento de dictar coercin personal para
ste.
Citacin
En el Diccionario de la Legua Espaola96, la define como una diligencia mediante la cual se le comunica a
un individuo la cita o llamado de un juez.
Segn el Manual del Fiscal97, es la comunicacin que el fiscal o juez realizan a una persona con el objeto
de que comparezca ante ellos para ser notificado. Declarar o practicar (reconocimiento pericial). Esta
como una limitacin leve al derecho de locomocin, por cuanto se le impone a una persona la obligacin
de estar en un lugar determinado a una hora fijada bajo apercibimiento.
En la citacin del imputado, rigen las mismas normas que para las citaciones de los testigos. La misma
deber ser realizada de conformidad a lo dispuesto en el artculo 17398, estableciendo que es obligacin
constitucional 12 y 3299 que a los imputados en las citaciones se indique claramente que son
emplazados en calidad de tal as como el objeto de la misma. Asimismo, es necesario advertir en la
citacin que tiene derecho a presentarse con abogado o a exigir uno de oficio.
En los casos que se cite al imputado para que declare, deber requerirla al juez para que lo haga en su
presencia y con las formalidades de ley, en virtud de que no se trata de una presentacin voluntaria. No
obstante, podr ser citado directamente si el objetivo es otro.
Sin embargo puede darse la conduccin en aquellos casos en que las personas debidamente citadas no
compareciesen sin motivo justificado, en el artculo 175100, faculta a la conduccin, siendo esta un acto
mediante el cual una persona es llevada por la fuerza pblica ante juez o el fiscal, debido a que su
presencia es indispensable para practicar un acto o notificacin.
Este es un acto subsidiario de la citacin, los requisitos que previamente se han realizado (citacin y que
el citado no haya acudido sin causa justificada). El artculo 175101 es la excepcionalidad estableciendo
que, sin citacin previa, en aquellos casos en los que exista peligro fundado de que la persona citada se
oculte o intente entorpecer la averiguacin de la verdad.
El cdigo faculta genricamente al Ministerio Pblico para ordenar la conduccin, pero no podr
ordenarla directamente cuando se trate del imputado. En esos casos deber realizarla con orden del
juez.
Vlez1, establece que es una levsima restriccin de libertad, en cuanto le obliga a comparecer ante un
tribunal el da y hora que se le fije; para que manifieste cuanto tenga por conveniente en descargo o
aclaracin de los hechos que se le atribuyen, y para que pueda indicar desde el primer momento de la
investigacin.
Esta se inspira con el propsito de asegurar el mayor respeto por la libertad persona, constituyendo una
forma apta para logra la presencia del imputado, cuando no concurran otras condiciones que aconsejen
su detencin. Asimismo como una pena no corporal ni privativa de la libertad, dirigida directamente al
citado, para que comparezca por si solo, sin coercin alguna.
Permanencia Conjunta
El Manual del Fiscal104 establece que la retencin es la facultad que tienen diversos funcionarios en
situaciones de urgencia, de limitar la libertad de movimiento de personas, sobre las que surge sospecha
de participacin que puedan haber sido testigos de u hecho punible con el objeto de evitar la fuga del
imputado y de impedir la obstaculizacin de la averiguacin de la verdad al respecto la ley seala los
casos en los que puede darse la retencin:
Aprehensin
Posada107, La aprehensin o detencin por parte de la Polica se produce en el acto de cometer el
delito, por lo tanto la identificacin es relativa, simultnea o posterior al arresto.
En el caso se haya cometiendo un delito violento, la intervencin policial apunta al cese del delito, a la
interrupcin de la violencia, la salvaguarda de la integridad fsica o la vida de la persona, se trata del
ejercicio legal de la defensa de terceros y asegurar el orden pblico, privilegio del Estado nacional y de la
accin de la polica. Es decir, la Polica acta para proteger derechos constitucionales y Humanos
nacional e internacionalmente reconocidos.
La Constitucin dice que el derecho a la vida (incluye la salud, la integridad fsica) est protegida por la
constitucin. Asimismo el Convenio Internacional, es un convenio, con fuerza de ley, siempre y cuando
no vaya contra nuestros principios constitucionales.
Se tendr como delito flagrante el que se est cometiendo o el que acaba de cometerse. Tambin se
tendr como delito flagrante aquel por el cual el sospechoso se vea perseguido por la autoridad policial,
por la vctima o por el clamor del pblico, o en el que se le sorprenda a poco de haberse cometido el
hecho, en el mismo lugar o cerca del lugar donde se cometi, con armas, 37
instrumentos u otros objetos que de alguna manera hagan presumir con fundamento que l es autor. En
estos casos, cualquier autoridad deber, y cualquier particular podr, aprehender al sospechoso, siempre
que el delito amerite pena privativa de libertad, entregndolo a la autoridad ms cercana, quien lo
pondr a disposicin del Ministerio pblico dentro de un lapso que no exceder de doce horas a partir
del momento de la aprehensin (Cdigo Procesal Penal de la Republica Dominicana108).
El Manual del Fiscal110, establece que es una medida de coercin personal, que puede adoptar la
autoridad judicial, la polica e incluso los particulares.
La aprehensin policial procede:
b) Cuando exista orden judicial de detencin (artculo 258112), estos supuestos han de interpretarse
restrictivamente. No est permitida la detencin en casos de alarma social o actitud sospechosa ni otras
formas anlogas.
Prisin Preventiva
Para el autor mexicano Esparza118, procede del latn prehensio-onis, que significa detencin por la
fuerza o impuesta en contra de la voluntad.
En ocasiones se confunden los trminos prisin y crcel; sin embargo, este ltimo concepto es anterior
en el tiempo ya que con l se design histrica y tcnicamente al edificio en que se alojaban a los
procesados, mientras que presidio, prisin o penitenciara es un lugar destinado a sentenciados o
condenados a una pena de privacin de la libertad.
Entendemos prisin como privacin de la libertad, y por prisin preventiva a la privacin de la libertad
que sufre quien no ha sido sentenciado, sentencia que bien puede ser tanto absolutoria como
condenatoria. Es de carcter preventivo porque tiene por objeto asegurar la presencia del procesado
evitando que se fugue ante la concreta e inminente amenaza de la pena privativa de la libertad mediante
la sentencia, que en caso de ser condenatoria slo prolongar la detencin en el tiempo. La prisin
preventiva no se considera propiamente una pena, pero sin embargo, constituye una autntica privacin
de uno de los derechos ms sagrados del hombre, su libertad, que frecuentemente se prolonga por aos
y que en caso de condena se computa incluyndola en el tiempo de prisin impuesto, pero que en caso
de absolucin representa una violacin de elementales Derechos Humanos irrecuperables.
El Manual del Fiscal122, indica que la prisin preventiva es la privacin de libertad de una persona por el
juez, en establecimiento distinto a la de los condenados, con el objeto de asegurar su presencia en juicio
o para evitar la averiguacin de la verdad.
El juez antes de dictar una medida de coercin personal como la prisin preventiva deber hacer cumplir
los requisitos que enuncia el artculo 259125.
1. Que exista un hecho punible y los indicios racionales de responsabilidad penal del imputado: La
prisin preventiva, en derecho ser el ltimo de los recursos a imponer al sindicado, para lograr
la eficacia del proceso, y ampliar el espectro de las medidas de coercin, se debe tener en cuanta
que se trata de un principio constitucional como es la libertad, uno de los derechos ms
apreciados del hombre.
2. Que exista peligro de fuga o de obstaculizacin de la averiguacin de la verdad o de ambos a la
vez; en el artculo 261128, precepta que en los delitos menos graves no ser necesaria la prisin
preventiva, salvo que exista presuncin razonable de obstaculizacin de la averiguacin de la
verdad; en el artculo 263129, instituye en cuanto al peligro de obstaculizacin para la
averiguacin de la verdad se tendr en cuenta, especialmente, la grave sospecha de que el
imputado podra:
Destruir, modificar, ocultar, suprimir o falsificar elementos de prueba.
Influir para que coimputados, testigos o peritos informen falsamente o se comporten de
manera desleal o reticente.
inducir a otras realizar tales comportamientos.
Arresto Domiciliario
En el Manual del fiscal136 hace una referencia de lo que se entiende por domicilio segn lo establecido
en el artculo 32137 hay que entender la circunscripcin departamental y por residencia artculo 36138 la
casa de habitacin, por ello, al dictarse la medida de arresto domiciliario, el juez tendr que aclara si el
imputado no puede salir del departamento o no puede salir de su casa de habitacin.
Por tal razn, se debe ser cuidadoso a la hora de solicitar la medida de coercin aclarando el fiscal qu
tipo de medida entiende que se debe aplicar.
Puede solicitarse que el imputado, adems de estar arrestado en su domicilio o en su residencia, sea
vigilado por la autoridad policial, con el objeto de asegurar su presencia y evitar su fuga.
Para el autor Molina139 Fiscal Adjunto Provincial Penal del Distrito Judicial del Cusco Per, define el
arresto domiciliario como una medida cautelar personal provisional, que se ubica dentro de la modalidad
de la comparecencia restrictiva.
Detencin
En el Manual del Fiscal143, sta consiste en la privacin de libertad de una persona sobre la que pesa
sospecha de comisin de algn hecho delictivo, con el objeto de ponerla a disposicin judicial para que
se presente a su declaracin.
Cumplido este acto, slo podr permanecer privado de libertad si se le dicto auto de prisin preventiva.
Tambin podr ordenarse la detencin contra una persona condenada en sentencia firme o a la que ya
se le haya dictado auto de prisin preventiva y se hubiere fugado. En ese caso, no ser necesario tomarle
declaracin o dictarle nuevo auto de aprehensin.
Al momento que la polica realiza la detencin, queda obligada por el artculo 306144, a comunicarle
inmediatamente al Ministerio Pblico con el objeto de que ste decida si se ejercita la accin penal
contra el detenido.
Y teniendo en cuanta que esta es la nica manera de hacer efectivo el mandato Constitucional del fiscal,
de ejercer la accin penal que ordena el artculo 251145, es obligatoria la presencia del Ministerio
Pblico durante la declaracin del imputado ante el juez.
Internacin Provisional
Melgar154, especifica que es una medida de coercin personal especial referida al imputado que segn
las constancias del proceso (Dictamen Pericial) presumiblemente ser sobresedo por inimputabilidad y
se le aplicar una medida de seguridad.
Esta presupone, inicialmente, la concurrencia fundada para sospechar la participacin del imputado en el
ilcito, que constituye el requisito mnimo para la imposicin de cualquier forma de coercin.
Arraigo
Establece el artculo 262156, que el arraigo en el pas, esta determinado por el domicilio, residencia
habitual, asiento de la familia, de sus negocios o trabajo y las facilidades para abandonar definitivamente
el pas o permanecer oculto.
El artculo 523157, manifiesta que cuando hubiere temor de que se ausente u oculte la persona contra
quien deba entablarse o se haya entablado una demanda, podr el interesado pedir que se le arraigue en
el lugar en que deba seguirse el proceso.
Al respecto el Ministerio Pblico158, cita que la misma ley vigente fija las pautas por las que parece
razonable pensar que si el imputado tiene domicilio conocido y en general una vida desarrollada en el
lugar, preferir someterse a al proceso entes que huir a otro pas y perder su trabajo, sus negocios o
alejarse de su familia.
Cauciones
Para Ossorio161, es sinnimo de fianza, que cabe constituir obligando bienes o prestando juramento
ante el juez y aceptar el pago de una cantidad o la reparacin sealada.
La caucin consiste en imponer una responsabilidad pecuniaria, cuyo monto es fijado por el tribunal, a
una garanta real o personal, con el objeto de que el procesado obliga su libertad.
El Manual del Fiscal163 al respecto seala que la prestacin de caucin econmica puede darse a travs
de distintas figuras es importante destacar que esta caucin debe guardar relacin con el patrimonio del
imputado, con el objeto de no volverla de cumplimiento imposible.
Esta medida tiene como fin asegurar la presencia del imputado en el proceso.
En el caso de producirse rebelda, o cuando se sustrajere a la ejecucin de la pena, se ejecutar la
caucin de acuerdo a los dispuesto en el artculo 270164.
La revisin no es una audiencia en la que las partes presenten prueba ante juez competente, pues en esa
audiencia no se va a resolver sobre la responsabilidad penal del imputado, sino sobre su situacin
personal mientras dure el procedimiento.
Si la defensa y el querellante tiene elementos de conviccin que considere que pueden variar la
condicin jurdica de imputado, debe ponerlos a disposicin del fiscal para que ese lo agregue a lo ya
actuado y posteriormente solicitar al juez la revisin de la medida.
La revisin puede versar sobre todos o alguno de los elementos que motivaron la prisin, es decir, tanto
sobre la existencia de motivos racionales suficientes para creer que el imputado es autor o participe del
delito, como sobre la variacin del peligro de fuga o de obstaculizacin de la investigacin.
El artculo 276169, establece que el auto que imponga una medida de coercin o la rechace es revocable
o reformable, aun de oficio.
En funcin de quien solicite la revisin, se distinguen varios entornos:
1) Revisin de quien solicite la medida sustitutiva en caso de ocultamiento o rebelda del imputado.
El juez, de oficio o a peticin del fiscal, puede agravar la medida sustitutiva, variarla, agregar una nueva e
incluso ordenar la prisin preventiva, en caso que el imputado no cumpla con la medida sustitutiva que
le fuera concedida por el juez. Y en caso el imputado no pueda ser hallado, se solicitar se declare
rebelda y su aprehensin con el objeto de ser escuchado antes de que vare la medida y la situacin
jurdica del sindicado (artculo 266170).
Segn el artculo 277, las medidas de coercin personal deben ser examinadas cuando hubieren variado
las circunstancias primitivas, entendidas stas ltimas como las que llevaron el juez o tribunal a entender
que existan motivos racionales suficientes de participacin, existencia de peligro de fuga o de
obstaculizacin, o ambas a la vez.
El artculo 277, establece que, el imputado o su defensor pondrn provocar la revisin de la medida,
solicitndose su supresin por falta de mrito su sustitucin por libertad bajo promesa o por alguna
medida.
La audiencia es oral, a la cual sern citados todos los intervinientes, y rigen, supletoriamente, las reglas
del juicio. En esta oportunidad, el que haya solicitado la audiencia deber exponer los motivos que
fundan su peticin y luego deber darse la palabra al fiscal y al querellante si lo hubiere.
Justicia restaurativa
La justicia restaurativa, es una forma de considerar a la justicia penal, la cual se concentra en reparar el
dao ocasionado a las personas y a las relaciones, ms que en castigar a los delincuentes.
En el proceso de atencin para las personas afectadas por un delito y la obtencin de control personal
asociado, parece tener un gran potencial, para optimizar la cohesin social en las sociedades cada vez
ms indiferentes con las vctimas. La justicia restaurativa, es un nuevo movimiento en el campo de la
victimologa y la criminologa, entendido el mismo como un proceso donde las partes involucradas en un
conflicto originado por la comisin de delito, resuelven colectivamente solucionarlo, tratando las
consecuencias del delito y sus implicaciones para el futuro. En ese proceso participan necesariamente las
vctimas, los victimarios y la comunidad.
Se entiende por programa de justicia restaurativa, todo proceso en el que la vctima y el imputado,
acusado o sentenciado participan conjuntamente de forma activa en la resolucin de cuestiones
derivadas del delito en busca de la reparacin, la restitucin y el servicio a la comunidad.
La justicia restaurativa, no es justicia de pequeas causas o para delitos cometidos por menores, como
tampoco es un proceso abreviado, debido a que es una visin y una posicin radical y distinta del
derecho penal tradicional.
La misma, es diferente a la justicia penal contempornea retributiva, en varios sentidos:
a) Mientras la justicia restaurativa ve los actos criminales en forma ms amplia, en vez de defender al
crimen como simple transgresin de las leyes, reconoce que los infractores daan a las vctimas,
comunidades y an a ellos mismos.
b) La justicia restaurativa involucra ms partes en respuesta al crimen, en vez de dar protagonismo
solamente al Estado y al infractor, incluyendo tambin a las vctimas y a las comunidades.
La justicia restaurativa mide en forma diferente el xito, ya que en vez de medir la pena que se le impuso
al delincuente, se miden los daos que fueron reparados o prevenidos.
De esa forma, las polticas de justicia restaurativa ofrecen varias ventajas comparativas. Su aplicacin,
tiene que permitir utilizar de forma ms eficiente el sistema de justicia penal, concentrando sus
esfuerzos y recursos limitados en los delitos ms graves, y contribuyendo de esa forma a la reduccin de
la poblacin de las crceles, aliviando el hacinamiento, y por ende, reduciendo lo costos de
mantenimiento de las crceles.
Al permitir que los delincuentes que permanezcan con sus familias y continen sus actividades sociales y
profesionales, se ayuda al delincuente a readaptarse a la sociedad.
Por su parte, en un sistema de justicia restaurativa de la vctima, la misma ser la que va a participar
activamente en la solucin del conflicto penal.
c) Obligaciones razonables: en donde los acuerdos que se alcancen deben contener obligaciones
proporcionadas con el dao ocasionado con el delito.
f) Los facilitadores tienen que desempear sus funciones de forma imparcial: velando porque la vctima y
el imputado, acusado o sentenciado acten con mutuo respeto.
g) La vctima y el imputado, acusado o sentenciado: tienen derecho a consultar a un abogado.
Con la justicia restaurativa, se busca la humanizacin del proceso penal, a travs de una opcin
preferencial por las vctimas del delito, en el desarrollo del proceso penal tradicional, y se les reconoce la
atencin negada a la verdad, la justicia y la reparacin de sus daos causados con el delito.
En los sistemas penales actuales, la vctima ha sido despojada de su conflicto, es decir, el Estado analiza
el conflicto penal para con ello evitar la venganza personal de la vctima o sus afectados con el delito, y
dirige toda su atencin a la persecucin y sancin del autor del hecho.
De esa forma, el Estado sienta su inters en el delincuente, como nica forma de controlar el delito.
Todas las garantas procesales, as como los derechos fundamentales del delincuente, se encuentran
protegidas.
No obstante dicho plazo, debe substanciar lo antes posible las diligencias, procediendo con la celeridad
que el caso requiera; lo que significa concluir esta fase de investigacin en forma inmediata, no
necesariamente hasta que concluyan los plazos citados.
Despus de los tres meses de dictado el auto de prisin preventiva, si el Ministerio Pblico no ha
planteado solicitud de conclusin de procedimiento preparatorio, el juez, bajo su responsabilidad dictar
resolucin, concedindole un plazo mximo de tres das para que formule la solicitud que en su concepto
corresponda. Despus de los tres das (mximo) que le fueron concedidos, el fiscal asignado no
formulare peticin alguna, el juez lo comunicar al Fiscal General de la Repblica o al fiscal de distrito o
de seccin correspondiente para que tome las medidas disciplinarias correspondientes y ordene la
formulacin de la peticin procedente. El juez lo comunicar, adems, obligatoriamente al Consejo del
Ministerio Pblico para lo que proceda conforme a la ley.
Si en el plazo mximo de ocho das el fiscal an no hubiere formulado peticin alguna, el juez ordenar la
clausura provisional del procedimiento con las consecuencias de ley hasta que lo reactive el Ministerio
Pblico a travs de los procedimientos establecidos en el Cdigo Procesal Penal.
Con relacin a la forma procesal en que puede concluir la etapa preparatoria se encuentran: a) el acto
conclusivo normal y; los actos conclusivos anormales.
Junto a la Acusacin, el Ministerio Pblico debe remitir al juez de Primera Instancia las actuaciones y
medios de investigacin materiales que tenga en su poder y que sirvan para convencer al juez de la
probabilidad de la participacin del imputado en el hecho delictivo.
La desestimacin
El desistimiento o desestimacin es un acto conclusivo anormal, por medio del cual se termina la fase
preparatoria y se materializa cuando el Ministerio Pblico le solicita al Juez de Primera Instancia que se
archiven las actuaciones, por cuanto que el hecho sujeto a investigacin no es constitutivo de delito ni
falta, su regulacin legal se encuentra comprendida en los Artculos 310 y 311 del Cdigo Procesal Penal.
El Sobreseimiento:
El sobreseimiento es la declaracin de voluntad del Tribunal competente en virtud de la cual declara
terminada la instruccin preliminar sin que pueda iniciarse el proceso propiamente dicho, cuando se dan
ciertas circunstancias establecidas en la ley como las comprendidas en el artculo 328 del Cdigo Procesal
Penal:
- Cuando resulte evidente la falta de alguna de las condiciones para la imposicin de una pena, salvo que
correspondiere proseguir el procedimiento para decidir exclusivamente sobre la aplicacin de una
medida de seguridad y correccin;
El sobreseimiento, una vez declarado en resolucin firme cierra irrevocablemente el proceso con
relacin al imputado en cuyo favor se dicta, prohbe su nueva persecucin penal por el mismo hecho y
hace cesar todas las medidas de coercin motivadas por el mismo.
Clausura Provisional
La clausura provisional es otra de las formas en que momentneamente puede finalizar la fase de
investigacin, ya que de conformidad con el Artculo 325 de la norma procesal para adultos si el
Ministerio Pblico estima que no existe fundamento para promover el juicio pblico del imputado,
solicitar el sobreseimiento o la clausura provisional.
Con el requerimiento, el ente investigador debe remitir al tribunal las actuaciones y los medios de
prueba materiales que tenga en su poder.
Archivo
La legislacin adjetiva penal, incluye como forma de concluir la fase preparatoria, el archivo de las
actuaciones. Lo cual tambin esta relacionado con el Articulo 310 de la desestimacin que indica que: "El
Ministerio Pblico solicitar al juez de primera instancia el archivo de la denuncia, la querella o la
prevencin policial, cuando sea manifiesto que el hecho no es punible o cuando no se pueda proceder. Si
el Juez estuviera de acuerdo con el pedido de archivo, firme la resolucin, el jefe del Ministerio Pblico
decidir si la investigacin debe continuar a cargo del mismo funcionario o designar sustituto."
El Cdigo Procesal Penal, tambin norma en su Artculo 327 que esta forma de terminar la fase de
investigacin es procedente cuando no se haya individualizado al imputado o cuando se haya declarado
su rebelda, sin perjuicio de la prosecucin del procedimiento para los dems imputados. En este caso, la
resolucin deber notificarse a las dems partes, quienes podrn objetarla ante el Juez que controla la
investigacin, indicando los medios de prueba practicables o individualizando al imputado. En este caso
el Juez podr revocar la decisin, indicando los medios de prueba tiles para continuar la investigacin o
para individualizar al imputado.