POLICIA NACIONAL DEL PERU

DIRANDRO ESANDRO

IV CURSO DE CAPACITACION EN INVESTIGACION DEL CRIMEN

ORGANIZADO POR LAVADO DE ACTIVOS PROVENIENTES DEL TRAFICO
ILICITO DE DROGAS Y DELITOS CONEXOS

TRABAJO APLICATIVO FINAL

TEMA : INTELIGENCIA OPERATIVA POLICIAL PARA IDENTIFICAR

Y DESARTICULAR ORGANIZACIONES CRIMINALES
DEDICADAS AL LAVADO DE ACTIVOS PROVENIENTES
DEL TID EN LIMA METROPOLITANA DE ENERO 2010 A
MAYO 2012.

GRUPO : 05

INTEGRANTES : CMDTE. PNP COLCHADO HUAMANI, Harvey Julio

TNTE. PNP CALLATA NUEZ, Pilar
SOB. PNP PEA LOPEZ, Wilson
SO2. PNP LAPA HUAMAN, William Freddy
SO3. PNP MARQUEZ GALLARDO, Cindy Arain

LIMA PERU

2012
Escuela Antidrogas

DEDICATORIA:

CON LA PRESENTE INVESTIGACION,

QUEREMOS RENDIR HOMENAJE A TODOS
AQUELLOS VALEROSOS Y ABNEGADOS
POLICAS QUE A DIARIO LUCHAN CONTRA EL
TRAFICO ILCITO DE DROGAS EN SU AFAN DE
CONSOLIDAR LA PAZ Y TRANQUILIDAD DEL
PERU Y EL MUNDO.

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Escuela Antidrogas

AGRADECIMIENTO

AL COMANDO INSTITUCIONAL POR

HABERNOS DADO LA OPORTUNIDAD DE
AMPLIAR NUESTROS CONOCIMIENTOS, QUE
PERMITIR CONTRIBUIR AL
ENGRANDECIMIENTO DE LA PNP.

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NDICE

DEDICATORIA 02

AGRADECIMIENTO 03

INDICE 04

INTRODUCCION 06

CAPTULO I

PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA 09

A. CARACTERIZACIN DE LA PROBLEMTICA 09
1. SELECCION 13

2. ENUNCIADO. 13

B. DELIMITACION DE LOS OBJETIVOS 14

1. OBJETIVO GENERAL 14

2. OBJETIVOS ESPECIFICOS 14

C. JUSTIFICACION E IMPORTANCIA 15

1. JUSTIFICACION 15

2. IMPORTANCIA 15

D. DELIMITACIONES 16

CAPTULO II

MARCO TERICO DOCTRINARIO 17

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 Escuela Antidrogas

A. ANTECEDENTES 17

B. BASES TEORICAS 20

C. BASE LEGAL 64

D. DEFINICIN DE TERMINOS 68

CAPITULO III

ANALISIS 72

1. RESULTADO DE ENTREVISTAS 73

2. ANALISIS Y DISCUSIN 77

CONCLUSIONES 86

RECOMENDACIONES 87

BIBLIOGRAFIA 89

ANEXOS 90

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 Escuela Antidrogas

INTRODUCCION

Ante el incesante avance de la criminalidad financiera, enfrentamos la realidad

mundial que seala al delito transnacional como el lado oscuro de la globalizacin;
este accionar delictivo no tiene lmites, la tecnologa muchas veces permite que el
escenario de los hechos sea tan poco ubicable, como distante del lugar donde
producen los efectos de ste, estas circunstancias se aprecian con mayor intensidad
en el caso de los delitos asociados a las drogas ilegales, el secuestro, la trata, etc., los
cuales constituyen un grave problema para la seguridad de nuestra sociedad.

La comunidad internacional viene adoptando una severa posicin en esta

problemtica, trabaja permanentemente y coordinadamente para afrontar los embates
de este flagelo, habiendo determinado que el punto medular de esta estrategia pasa
por el lado de atacar el financiamiento de las organizaciones criminales; de ah que las
actividades del Lavado de Activos son observadas con mayor atencin.

En ese contexto, el Grupo N 05 del IV Curso de Capacitacin en Investigacin

del Crimen Organizado por Lavado de Activos Provenientes del Trfico Ilcito de
Drogas y Delitos Conexos, dando cumplimiento a las normas acadmicas de la
ESANDRO, cumple con presentar el Trabajo de Investigacin Monogrfico Titulado:
INTELIGENCIA OPERATIVA POLICIAL PARA IDENTIFICAR Y DESARTICULAR
ORGANIZACIONES CRIMINALES DEDICADAS AL LAVADO DE ACTIVOS
PROVENIENTES DEL TID EN LIMA METROPOLITANA DE ENERO 2010 A MAYO
2012.

Con la finalidad de que el Trabajo de Investigacin Monogrfico sea claro y

comprendido, ha sido distribuido en cinco captulos debidamente ordenados y
concatenados entre s de conformidad con el siguiente detalle:

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 Escuela Antidrogas

En el Captulo I, se expone en forma amplia el planteamiento del problema del

tema de investigacin Monogrfico, delimitando los objetivos, estableciendo la
justificacin, importancia y limitaciones del mismo.

El Captulo II, se menciona el marco terico doctrinario, que se inicia con los
antecedentes, seguido de las bases tericas que sustenta el estudio, la base legal y
finalmente se consigna la definicin de trminos bsicos.

En el Captulo III, se presentan el anlisis con los resultados obtenidos de la

aplicacin de las tcnicas e instrumentos de recoleccin de datos, dentro del marco
operacional.

Finalmente, se presentan las conclusiones y recomendaciones a las que ha

llegado el grupo de trabajo.

Los integrantes del Grupo N 05.

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Escuela Antidrogas

INTELIGENCIA OPERATIVA POLICIAL PARA IDENTIFICAR

Y DESARTICULAR ORGANIZACIONES CRIMINALES
DEDICADAS AL LAVADO DE ACTIVOS PROVENIENTES
DEL TID EN LIMA METROPOLITANA DE ENERO 2010 A
MAYO 2012

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 Escuela Antidrogas

CAPTULO I

PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA

A. CARACTERIZACIN DE LA PROBLEMTICA

La criminalidad organizada en nuestro pas, sobre todo la que est ligada

al TID, propicia graves problemas sociales y econmicos, lo cual a su vez crea
las condiciones y oportunidades para su incremento. En ese contexto, las
organizaciones delincuenciales buscan desarrollar y fortalecer su economa
criminal, ya que en todos los procesos de su actividad utilizan como
herramienta principal el dinero. Ello les permite atemorizar o corromper a las
personas que de alguna manera pueden afectar su accionar, asimismo, el
dinero agiliza sus operaciones.

El Lavado de Activos, es un fenmeno delictivo que se presenta como

una amenaza mundial, cuyo poder se concentra en los recursos materiales de
orden legal permisivo de algunos pases o jurisdicciones territoriales, se
materializa en la tecnologa de punta utilizada en sus diferentes modalidades,
facilitadas por los esquemas econmicos y la globalizacin de la economa,
altera los sistemas econmicos de los Estados, genera pobreza, corrupcin e
impunidad, socava sus estructuras y es un delito de connotacin pluriofensivo.

El delito de Lavado tiene su origen en la Convencin de las Naciones

Unidas contra el Trfico Ilcito de Drogas Estupefacientes y Sustancias
Psicotrpicas, este instrumento multilateral fue consecuencia del consenso
surgido luego de una severa crisis en la poltica internacional antidrogas, que
se inicio hacia finales de 1984 y que concluy en diciembre de 1988.

En el Per el ao 1991, se incorpora al ordenamiento legal la figura

delictiva del lavado de dinero producto del narcotrfico, insertndose al

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Escuela Antidrogas

Cdigo Penal los artculos 296 A y 296 B, penalizndose de esta

manera las actividades de blanqueo de capitales.

Como quiera que este tipo penal fue evolucionando en el tiempo y las
organizaciones criminales, que no solamente se dedicaban al TID, sino tambin
al secuestro, la trata de personas, la corrupcin, el robo agravado, empezaron
a realizar actividades de lavado o blanqueo de ganancias ilcitamente
adquiridas, el 26 de junio del 2002, se promulga la Ley N 27765 Ley Penal
Contra el Lavado de Activos, tipificndose los actos de conversin y
transferencia; as como de ocultamiento y tenencia, de bienes, dinero,
efectos o ganancias, cuyo origen ilcito proviene de los actos de Trfico Ilcito
de Drogas, delitos contra la administracin pblica, secuestro, proxenetismo,
trata de personas, trfico ilcito de migrantes, defraudacin tributaria, delitos
aduaneros u otros similares que generen ganancias; posteriormente se incluy
el financiamiento del Terrorismo, como una actividad relacionada con el Lavado
de Activos, y Minera Ilegal en el Decreto Legislativo N 1106.

Como quiera que la PNP, por mandato constitucional tiene como finalidad
la de investigar y denunciar la comisin de los delitos tipificados en el cdigo
penal y leyes especiales, al promulgarse la ley antes citada, el Comando
Institucional dispuso que cada Direccin Especializada que tenga como funcin
la investigacin de los delitos previos para el Lavado de Activos, debern de
conformar una Divisin de Lavado de Activos, para investigar los casos que
tengan relacin con sus respectivas especialidades, en ese contexto la
DIRANDRO cre la DIVILA para investigar el lavado de activos proveniente del
TID, la DIRINCRI para que investigue los casos relacionados con el secuestro,
robo agravado, trata de personas; la DIRPOLFIS, para investigar lavado de
activos producto de los delitos aduaneros; la DIRCOTE, para investigar el
financiamiento del Terrorismo.

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Escuela Antidrogas

En ese orden de ideas, cada Direccin Especializada enfrenta el Lavado

de Activos, de acuerdo a sus propios procedimientos, pues a la fecha no se ha
promulgado un Manual nico para tal fin.

Diversas instituciones como el Instituto de Estudios Internacionales de la

Pontificia Universidad Catlica del Per, vienen efectuando un diagnstico
sobre el lavado de activos y su impacto en el pas, habiendo llegado a la
conclusin que cada da se incrementa el nmero de organizaciones criminales
dedicadas a esta ilcita actividad, reciclando dinero producto del TID, por
montos superiores a los cincuenta millones de dlares al ao, sin que la PNP,
haya planteado una estrategia clara, tendente a mitigar este impacto.

Teniendo en cuenta que los lavadores de activos, buscan disfrazar sus

operaciones y transacciones, utilizando testaferros, cuentas encubiertas,
empresas de fachada, adquiriendo propiedades a nombres de terceros, entre
otros elementos que son difciles de detectar con las tcnicas comunes que
utiliza actualmente la PNP, por lo que resulta necesario innovar con
procedimientos especiales tendentes a optimizar la labor policial en esta lucha.

En ese contexto, es importante el uso de la Inteligencia Operativa Policial,

para lograr penetrar en lo ms profundo de las organizaciones criminales
dedicadas al Lavado de Activos y poder obtener elementos de prueba que
permita denunciarlos ante las autoridades jurisdiccionales, incautando sus
bienes y activos, optimizando de esta forma la labor de investigacin en este
tipo de delito que afecta gravemente el sistema econmico peruano.

Si es que no se implementa la Inteligencia Operativa Policial, que nos

permita escudriar en el interior de las organizaciones criminales, identificando
a sus integrantes, el modus operandi, los testaferros, ubicando cuentas en
parasos financieros, entre otros aspectos, se estar

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Escuela Antidrogas

contribuyendo a que esta modalidad delictiva cada da cobre mayor

vigencia, creando un sisma en el sistema bancario y financiero, as como
competencia desleal, que son los principales actores que se beneficia con las
bandas de recicladores de dinero.

De la misma forma se estar afectando la imagen del pas ante la

comunidad internacional, de no poder frenar a las organizaciones dedicadas a
esta ilcita actividad, pese a la existencia de diversas convenciones del cual el
Per forma parte, para luchar de manera decidida contra el Lavado de Activos
provenientes del TID.

Tambin es pertinente tener en cuenta que a partir del 01ABR2013,

entrar en vigencia en los distritos judiciales de Lima y el Callao, el Nuevo
Cdigo Procesal Penal, el mismo que establece plazos muy cortos para la
investigacin preliminar y preparatoria, dentro de los cuales se encuentra el
lavado de activos, por lo tanto ser necesario intensificar las acciones de
inteligencia operativa policial, a efectos de obtenerse los elementos de
conviccin y probatorios en el tiempo estrictamente prudencial, para poder
incriminar a las personas involucradas en este tipo de ilcito penal, evitando que
el caso sea archivado o el proceso sobresedo por no cumplir con los plazos.

La caracterizacin de la realidad expuesta, la podemos problematizar

mediante las siguientes interrogantes:

- De qu manera se configura el delito de Lavado de Activos?.

- Los procedimientos operativos policiales para la investigacin del delito
de Lavado de Activos, se encuentran actualizados?.
- Cules son los delitos precedentes del delito de Lavado de Activos?.
- Cul es el modus operandi de las Organizaciones Criminales dedicadas
al Lavado de Activos?.

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Escuela Antidrogas

- Existe coordinacin con las autoridades policiales de los pases en

donde se ubican los parasos fiscales?
- Cul es el nivel de inteligencia operativa policial que viene utilizando a la
fecha la PNP en la investigacin del delito?
- En qu medida el Decreto Legislativo N 1106 (De lucha eficaz contra el
Lavado de Activos), permite el uso de la Inteligencia Operativa Policial,
para efectuar investigaciones sobre este ilcito penal?
- Cules son las fases de la Inteligencia Operativa Policial, utilizada en la
investigacin del delito?
- Los efectivos policiales que laboran en la Divisin de Investigacin de
Lavado de Activo de la DIRANDRO PNP, se encuentran capacitados en
temas relacionados con la Inteligencia Operativa Policial?.
- En qu medida el uso de la Inteligencia Operativa Policial, permite
identificar y desarticular organizaciones criminales dedicadas al Lavado
de Activos Provenientes del TID?.
- Cul es el rendimiento operativo de la DIVILA de la DIRANDRO, desde
el ao 2010 a la fecha?.

1. SELECCION
De todos los problemas sealados en el acpite anterior, hemos
seleccionado el siguiente: En qu medida el uso de la Inteligencia
Operativa Policial, influye en la identificacin y desarticulacin de las
organizaciones criminales dedicados de Lavado de Activos Provenientes
del TID?

2. ENUNCIADO

En qu medida el uso de la Inteligencia Operativa Policial, influye en la

identificacin y desarticulacin de las organizaciones criminales

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 Escuela Antidrogas

dedicadas al Lavado de Activos Provenientes del TID, en Lima

Metropolitana de ENE2010 a MAYO 2012?

B. OBJETIVOS DE LA INVESTIGACIN

1. OBJETIVO GENERAL

Describir la influencia de la Inteligencia Operativa Policial, en la

identificacin y desarticulacin de las organizaciones de Lavado de
Activos Provenientes del TID, en Lima Metropolitana de ENE2010 a
MAYO 2012.

2. OBJETIVOS ESPECFICOS

1. Determinar la influencia de la fase de inteligencia de la IOP, en la

identificacin de los actos de ocultamiento que realizan las
organizaciones criminales dedicadas al lavado de activos.

2. Valorar la influencia de la fase de investigacin de la IOP, en la

deteccin de los actos de tenencia de propiedades y activos, de las
organizaciones criminales dedicadas al Lavado de Activos
provenientes del TID.

3. Conocer la influencia de los Procedimientos Especiales de Inteligencia, en la

deteccin de los actos de conversin y transferencia de bienes y capitales que
realizan las organizaciones criminales dedicadas al Lavado de Activos
provenientes del TID.

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 Escuela Antidrogas

C. JUSTIFICACIN E IMPORTANCIA

1. JUSTIFICACIN

El presente Trabajo de Investigacin Monogrfico, se formula

dando cumplimiento a las disposiciones del Comando de la Escuela
Antidrogas el cual gerencia el IV Curso de Capacitacin en Investigacin
del Crimen Organizado por Lavado de Activos Provenientes del Trfico
Ilcito de Drogas y Delitos Conexos, que determina su formulacin,
basndose en temas de actualidad y de inters institucional como es el
caso del presente que tiene por objeto determinar la importancia del uso
de la IOP, en la investigacin del Lavado de Activos, ilcito penal que
viene ocasionando severos daos a la economa del pas, que se aplica al
trmino de las academias, diferencindose de los dems trabajos por la
amplitud, profundidad y novedoso del tema, el mismo que deber ser
sustentado ante un selecto jurado calificador.

2. IMPORTANCIA

Es importante esta investigacin, toda vez que el resultado que se

obtenga tiene por finalidad proponer recomendaciones al Comando
Institucional, sobre la factibilidad del uso de la Inteligencia Operativa
Policial, en las investigaciones por el Delito de Lavado de Activos
provenientes del TID, a efectos de poder identificar y desarticular a los
integrantes de las organizaciones criminales dedicadas a este ilcito
accionar, con lo que se lograr mitigar su impacto en el sistema
econmico financiero del pas, haciendo del Per un lugar viable para las
inversiones extranjeras.

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 Escuela Antidrogas

D. DELIMITACIONES

1. DELIMITACIN TEMPORAL

La presente investigacin se desarrollar teniendo en cuenta los

casos que ha investigado la Divisin de Investigacin de Lavado de
Activos de la DIRANDRO, en el perodo comprendido entre ENERO 2010
a MAYO 2012.

2. DELIMITACIN ESPACIAL

La jurisdiccin de la DIVILA DIRANDRO, es a nivel nacional, sin

embargo, se ha visto por conveniente delimitarlo espacialmente a los
casos producidos en Lima Metropolitana ENERO 2010 a MAYO 2012.

3. DELIMITACIN SOCIAL

En el aspecto social, la presente investigacin ha delimitado su

campo de accin, para proteger a la economa nacional, as como la libre
y leal competencia.

4. DELIMITACIN CONCEPTUAL

La presente investigacin est delimitada por los siguientes marcos

conceptuales: Inteligencia Operativa Policial y Lavado de Activos.

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 Escuela Antidrogas

CAPTULO II

MARCO TERICO - DOCTRINARIO

A. ANTECEDENTES

1. La Convencin de las Naciones Unidas sobre drogas de 1988

(Convencin de Viena) y la Convencin Contra la Delincuencia
Organizada Transnacional de 2000

El instrumento se denomina Convencin de las Naciones Unidas contra

el trfico ilcito de estupefacientes y sustancias psicotrpicas del 19 de
diciembre de 1988. Conocido como Convencin de Viena de 1988.

Uno de los fundamentos de la misma, y, obviamente, razn por la cual

se desarrolla por primera vez en un instrumento internacional el
concepto del lavado de activos est plasmado en su introduccin,
estableciendo que las partes estaban decididas a privar a las personas
dedicadas al trfico ilcito del producto de sus actividades delictivas y
eliminar as su principal incentivo para tal actividad.

La Convencin de Viena de 1988 demuestra el inters y la importancia

que tiene el tema en el mbito internacional puesto que se trata de un
problema que escapa a las jurisdicciones nacionales. Por eso es que el
enfoque de este instrumento pone especial nfasis en la cooperacin
internacional. La exigencia de la tipificacin penal del lavado de activos
y de su valoracin como un delito grave, permitir en el futuro la
cooperacin en materia de decomiso, asistencia judicial recproca y
extradicin.

17
 Escuela Antidrogas

En el mes de diciembre del 2000 la Organizacin de las Naciones

Unidas elabor la Convencin Contra la Delincuencia Organizada
Transnacional. En su Art. 1 se establece que el propsito de sta es
promover la cooperacin para prevenir y combatir ms eficazmente la
delincuencia organizada transnacional. El Art. 5 penaliza la
participacin en un grupo delictivo organizado, mientras que el Art. 6
tipifica el blanqueo del producto del delito; es importante destacar que en
esta tipificacin se pone de manifiesto la relevancia de delitos previos no
slo relacionados con el narcotrfico de estupefacientes, sino que en el
mbito internacional se relaciona ntimamente al lavado con la
delincuencia organizada internacional. Como veremos ms adelante
esta tendencia fue adoptada por el Reglamento Modelo de la CICAD en
1999 que tipific el delito de blanqueo no slo por el trfico ilcito de
drogas, sino por otros delitos graves. La Convencin establece
medidas para combatir el blanqueo de dinero en el art. 7 y en el art. 8
penaliza los actos de corrupcin.

Por otra parte, tal cual lo haba hecho la CICAD en 1993, el Programa de
las Naciones Unidas para la Fiscalizacin Internacional de Drogas
(PNUFID) estableci, en 1995, una legislacin modelo para controlar el
Lavado de Activos. Conforme su prefacio est destinada a facilitar el
trabajo de los estados que desean completar y modernizar su legislacin
contra el trfico ilcito de estupefacientes o sustancias psicotrpicas y el
blanqueo del dinero de la droga1.

2. El trabajo de la Organizacin de los Estados Americanos - OEA

La Organizacin de los Estados Americanos ha identificado su accin

contra el lavado de activos y la confiscacin de productos en

1
Rafael Franzini, El delito de lavado de dinero y el secreto bancario, Montevideo, 1995.
18
Escuela Antidrogas

la lucha contra el trfico de drogas en Amrica. En abril de 1986 se

adopt el Programa de Accin de Ro de Janeiro que crea la Comisin
Interamericana para el Control del Abuso de Drogas - CICAD.

En el ao 1990 los representantes de los Estados miembros de la OEA

adoptaron en Ixtapa, Mxico la Declaracin y el Programa de Ixtapa, en
el que se estableci la necesidad de tipificar como delito toda actividad
referente al lavado de activos relacionada con el trfico ilcito de drogas
y de facilitar la identificacin, el rastreo, la aprehensin, el decomiso y la
confiscacin de los activos procedentes de tal delito.

Con este antecedente fue que se adopt, en 1992, el Reglamento

Modelo de la CICAD sobre Delitos Relacionados con el trfico ilcito de
drogas y Delitos Conexos. Dicho reglamento fue modificado en 1997
para dar cabida a las Unidades de Inteligencia Financieras como una
herramienta idnea para el combate al Lavado de Activos, y en 1999
para ampliar el tipo del lavado de activos que ahora acepta como delitos
previos no slo el trfico ilcito de drogas sino otros delitos graves, por
lo que cambi su denominacin a Reglamento Modelo sobre Delitos de
Lavado Relacionados con el Trfico Ilcito de Drogas, y otros Delitos
Graves, CICAD.

En el mes de diciembre de 1995 los ministros Representantes de los 34

Estados que participaron en la Cumbre de las Amricas, se reunieron en
la ciudad de Buenos Aires, Argentina, en la Conferencia Ministerial
Concerniente al Lavado de Dinero e Instrumentos del delito. En sta se
sostuvo que se convena en recomendar a sus Gobiernos un Plan de
Accin para concretar una respuesta hemisfrica coordinada con el fin
de combatir el lavado de activos. Se estableci que la tipificacin del
delito de lavado deba comprender como delitos precedentes, adems
del

19
 Escuela Antidrogas

narcotrfico, otros delitos graves; que los pases deban implementar el

Reglamento Modelo de la CICAD y que tanto los miembros del Grupo de
Accin Financiera 2 como los del Grupo de Accin Financiera del Caribe3
deban implementar las 40 recomendaciones y las 09 recomendaciones
respectivamente.

B. BASES TERICAS

1. Inteligencia Operativa Policial

Es conveniente en esta oportunidad estudiar y desarrollar sta

teora, dando a conocer su concepto y como se entiende en la prctica.
El verdadero conocimiento nace y se nutre de la experiencia y esta
teora ha sido concebida en la diaria lucha contra el terrorismo en
nuestro pas, donde ha dado excelentes resultados.

a. Definicin

Consultado el Manual de Inteligencia Operativa editado

por el Coronel PNP Benedicto JIMENEZ BACA, la Inteligencia
Operativa Policial, viene a constituir la aplicacin de la
Inteligencia propiamente dicha ms la Investigacin Policial: dos
eslabones de una misma cadena, cada cual con caractersticas
propias, pero ligadas entre s y que se alimentan mutuamente,
en una especie de reciclaje y retroalimentacin.

b. Finalidad

Podemos decir, que la finalidad elemental de la Teora de

la Inteligencia Operativa Policial, es proporcionar conocimientos

2
Se refiere al Grupo creado por el Grupo de los 7 en Pars en 1990, que hoy tiene su sede en Pars, en la OCDE.
3
Se refiere al Grupo de Accin Financiera del Caribe, con sede en Trinidad y Tobago.
20
Escuela Antidrogas

tcnicos cientficos al Investigador del crimen para combatir la

delincuencia organizada en sus diversas modalidades,
desarrollando operaciones manteniendo el respeto y la defensa
de la vida, la libertad de los inocentes y de la democracia. Si, en
la ejecucin de una Operacin de Inteligencia Operativa contra
las Organizaciones Criminales (OPICOCRI) aplicando la teora
de la Inteligencia Operativa, se atropella algunos o todos estos
principios, entonces no estaramos aplicando correctamente la
teora, por lo tanto no sera vlida.

Es por ello que los miembros de una organizacin de

Inteligencia-Investigacin deben tener una razn de lucha saber
por qu combate y por qu se sacrifica. Toda organizacin y
hombre de Inteligencia Operativa se debe forjar en la escuela del
trabajo, en forma constante, y tenaz.

c. Procedimientos

Las organizaciones criminales, por su modalidad de

actuar, su dirigencia y elementos de ejecucin, actan muchas
veces en la clandestinidad, haciendo difcil su deteccin,
identificacin, ubicacin y captura. El perodo de Inteligencia
(primer perodo) permite conocer al enemigo, su organizacin,
modus operandi, su pensamiento. Este conocimiento debe
conducir a saber cmo piensa, qu hace y cmo siente.

En el perodo de Investigacin (segundo perodo), permite

escudriar ms en la organizacin del enemigo, mediante el
anlisis de sus documentos, el interrogatorio, las diligencias de
verificacin y confrontacin, pericias, vinculaciones y como la
luz, aclara las sombras en que

21
Escuela Antidrogas

muchas veces navega la Inteligencia hasta culminar con

el documento final que debe llegar a la autoridad judicial
competente para la denuncia de ley.

Lo ms importante entre estos dos perodos, se encuentra

el perodo Intermedio, que permite intervenir aprovechando dos
factores que son la Oportunidad y Sorpresa, que nos da como
resultado la esencia de esta teora, que es respetar los derechos
humanos, es decir detener al delincuente sin utilizar la violencia
y someterlo a la fase de investigacin para luego denunciarlo por
los delitos cometidos y que sean la justicia y la sociedad los que
sancionen.

La aplicacin de esta teora se basa en la voluntad,

iniciativa, audacia, sacrificio: cualidades del renovado hombre de
Inteligencia-Investigacin, a los cuales se les debe agregar en
forma permanente los ingredientes fundamentales de la tcnica
y el conocimiento de las organizaciones criminales contra las
que se combate denodadamente.

Se debe aprender que a veces no se trata de poner en

juego la fuerza sino la astucia; conseguir que el hombre de
inteligencia operativa sea un combatiente que acte con la
tctica adecuada, de acuerdo como aconseja las circunstancias;
que el arte de las "Operaciones Contra las Organizaciones
Criminales" (OPCOCRI) consiste en saber esperar, asimilar la
cambiante situacin, siempre estar dispuestos a empezar de
nuevo en caso de un error, sin lamentaciones y sin mirar atrs,
como no sea para sacar leccin de la experiencia.

22
Escuela Antidrogas

Para la aplicacin de esta teora, se debe contar con una

estructura organizativa, moderna, tecnificada y una seleccin y
capacitacin permanente de sus miembros en forma objetiva y
prctica; pensando que esta lucha es un enfrentamiento de
"inteligencias", mentalidades, sentimientos y conocimientos y el
que dure un segundo ms, tiene mayores posibilidades de
vencer.

d. Valores Principales, Periodos y Principios

Todo investigador del crimen, debe contar con una

ideologa que le permita identificarse ante la sociedad y que sea
la razn de su lucha contra el crimen organizado, es por ello que
la Inteligencia Operativa Policial ubicada dentro de la ciencia de
la Investigacin criminal, convertida hoy en da en nueva y
superior forma de combatir a las organizaciones criminales,
cuenta con valores principales que la convierten en una arma de
defensa de los derechos humanos, estos valores forman parte
de la ideologa del nuevo hombre polica que la sociedad
necesita. A continuacin nos referiremos a los tres valores
principales que se ponen en juego:

1) La Defensa de la Vida

Todos somos conscientes que actualmente nuestro

pas se encuentra inmerso en una guerra interna que es el
terrorismo y tambin del peligro que significa las otras
organizaciones criminales. Esto se debe bsicamente a
las profundas desigualdades tanto del punto de vista
poltico, econmico, social y cultural que han ido
desafiando la realidad peruana.

23
Escuela Antidrogas

Sin respetar el derecho a la vida que tiene todo ser

humano, es imposible desarrollar otros derechos
fundamentales que tiene el hombre. Cada hombre tiene
derecho sobre s mismo. Dentro de la teora de los
derechos Humanos, ste es un derecho considerado
como universal. Los DDHH si son universales, constituyen
un mnimo de derechos que no son solo parte de la
tradicin poltica de occidente sino que han pasado a
formar parte de la herencia de toda la humanidad; en tal
sentido, con relacin a la defensa de la vida, podemos
indicar lo siguiente: "Toda vida humana es nica,
irrepetible, un absoluto, algo no negociable".

2) La Defensa de la Libertad

El derecho a la libertad as como derecho a la vida

y a la igualdad, configura la base de todo sistema
democrtico. Es un derecho reconocido en nuestro actual
ordenamiento legal y ergo, es una presuncin reconocida
a toda persona por el hecho de serlo.

Es un derecho que no puede ser objeto de ningn

recorte y debe entenderse la libertad en su sentido
amplio: libertad personal, libertad de conciencia, de culto y
religin, libertad de opinin, expresin, investigacin y
reunin; libertad de asociacin y libertad sindical.

La libertad personal se relaciona con la prohibicin

de la privacin arbitraria de libertad; la prohibicin de la
privacin ilegal de la libertad; el

24
Escuela Antidrogas

derecho de ser llamado sin demora ante un juez; el

derecho de recurrir a la justicia para impugnar la legalidad
de la privacin de libertad.

3) La Defensa por la Democracia

El Estado democrtico no slo es un fenmeno de

orden poltico, es decir, que no basta con la existencia
ms o menos real de un sistema representativo sino que,
por otro lado, la construccin de otro estado democrtico,
tambin es un quehacer material, donde las condiciones
de un ejercicio democrtico solo se conducen con un
bienestar econmico que otorga sentido al ejercicio civil
ciudadano. En tal sentido, el estado democrtico hay que
entenderlo como un espacio de transformacin, donde se
busca la realizacin de los valores de la libertad y de la
igualdad.

Entender al estado democrtico como un proceso,

exige discutir acerca de las condiciones econmicas y
socio-polticas. Las condiciones econmicas se refieren a
la necesidad buscar el desarrollo econmico,
transformando y modernizando la actividad industrial y
agrcola; es decir, reorganizando la estructura productiva
nacional. Mientras que las condiciones socio-polticas, se
refieren a plantear la democracia no slo como forma de
procedimientos polticos sino tambin como una forma de
vida.

Entender al Estado democrtico como totalidad

significa partir del reconocimiento.

25
Escuela Antidrogas

de la heterogeneidad estructural de la comunidad

peruana orientarla hacia un proceso democrtico de
homogeneizacin social, en la cual, el estado y la
sociedad, adquieran calidades dirigentes de dicho
proceso.

Este sistema presupone y no intenta imponer una

concordia o unidad absoluta, que la forma del estado
democrtico, la accin poltica y civil en la sociedad, sern
el resultado de las experiencias histricas y econmicas
de transformacin de la comunidad peruana.

4) Periodos

La Inteligencia Operativa Policial cuenta con un

primer perodo que viene hacer la aplicacin de la
Inteligencia propiamente dicha con algunas innovaciones
y orden y el segundo perodo que se conoce como
Investigacin, pero existe un perodo intermedio entre
ambos donde se realizan las intervenciones y capturas.

Veamos a continuacin como se desarrollan estos

periodos y algunas experiencias:

Primer Periodo

Como primer periodo, se inicia desde el momento

que se plantea el problema y la necesidad de ejecutar una
Operacin utilizando la teora de Inteligencia Operativa.
Luego de lo referido, viene la formulacin del Plan de
Operaciones, especificando la Misin de la Operacin y la
seleccin y del blanco-objetivo.

26
Escuela Antidrogas

este ltimo es punto clave y de partida para el xito de la

Misin. En este perodo se pone en prctica las diferentes
tcnicas de la observacin, vigilancia y seguimiento
(OVISE), la investigacin bsica de los datos obtenidos
mediante la OVISE y otros medios, y el anlisis operativo
del desarrollo de la Operacin.

Periodo Intermedio

En este periodo se efectan las Intervenciones de

los inmuebles, vehculos o lugares y se procede a las
Capturas de las personas comprendidas en la Operacin
y de otras que aparezcan en esta fase y se encuentran
relacionadas con ellas.

Este periodo tiene una caracterstica especial: que

la Intervencin y captura se realiza utilizando la
Oportunidad y Sorpresa con la finalidad de no poner en
riesgo la integridad fsica de los intervenidos-capturados y
de los miembros intervinientes e inocentes. Es decir no
utilizar la Fuerza sino la astucia. Esta Fase cuenta con un
plan de Intervencin-Captura, pero que muchas veces no
se plasma en el papel por ser circunstancial.

Segundo Periodo

Luego de ejecutada el periodo Intermedio, el

tiempo que las separa no se puede determinar, solamente
la decisin y ejecucin de la intervencin y captura sera
la diferencia. Las primeras diligencias de esta fase se dan
con el registro personal y domiciliario de los capturados,
luego de haber sido previamente identificados de ser
posible. Sus procedimientos son diversos, tales como
Interrogatorios y Entrevistas, Peritajes, Identificacin,

27
Escuela Antidrogas

Confesin y Manifestaciones etc. Culmina esta Fase con

el Atestado u Informe, individualizando su grado de
participacin y responsabilidad criminal, y puestos a
disposicin de la autoridad competente en este caso a la
Fiscala de Turno en lo Penal.

5) Principios

La teora de la Inteligencia Operativa Policial, para

el xito de las Operaciones contra las Organizaciones
Criminales, debera contar con los siguientes principios:

La Iniciativa

Apoderarse, retener y explotar la iniciativa, es lo

fundamental en el sentido estratgico y tctico. Si bien
puede ser necesario en algunos momentos adoptar una
postura defensiva, sta debe ser slo una situacin
temporal, hasta que estn disponibles los medios
necesarios para reasumir las operaciones contra las
organizaciones criminales que son netamente ofensivas.

Se debe buscar, ganar, mantener la iniciativa y aun

cuando se est a la defensiva habr que mantener una
actitud ofensiva.

Igualmente, el espritu ofensivo debe estar

inherente en la conduccin de todas las Operaciones
defensivas; debe existir una defensa activa, no pasiva. La
iniciativa forzar al enemigo a reaccionar ms que a
actuar.

Como ejemplo de iniciativa tenemos: todo hombre

de Inteligencia Operativa cuando realiza actividades de

28
Escuela Antidrogas

Inteligencia-Investigacin debe crear su propia red para

obtener informacin, as como tener habilidad para captar
o reclutar informantes y/o colaboradores que posean
informacin secreta; crear un sistema de comunicaciones
clandestinas que le permita trasmitir informacin en forma
oportuna, eficiente y sin riesgos. Este sistema se
efectuar mediante contactos personales, contactos
vehiculares, utilizacin de buzones y otros, aplicando
medidas de seguridad, tales como: la contra vigilancia,
compartimentaje, seales y alarmas.

La Flexibilidad

En el pensamiento y en la accin. Trabajar de

acuerdo a la cambiante situacin. La flexibilidad implica la
necesidad de tener un criterio abierto en cuanto a los
planes y operaciones.

Se debe actuar de acuerdo con las condiciones

especficas y alcanzar nuestras metas de manera natural
y no forzadas.

No es igual montar una operacin de Inteligencia

Operativa Policial contra las organizaciones criminales en
Lima que en Ica o en la ciudad y otras en el campo. Las
cosas se dan en el tiempo, hay que esperar que madure y
tratar el problema a tiempo.

29
Escuela Antidrogas

Tener un plan alterno

Durante la ejecucin de una Operacin contra las

organizaciones criminales, en su primer perodo
(Inteligencia) el enemigo puede detectar la "OVISE"
(Observacin, Vigilancia y Seguimiento) o puede tener
sospecha de que est siendo seguido o ser objetivo de
una vigilancia; entonces procede a montar un "plan de
contrainteligencia" para pasar inadvertido y despistar a los
agentes. Este plan, en un primer momento trata de
detectar vehculos o personas sospechosas, hasta
descartar el peligro.

De confirmarse la sospecha, entonces el objetivo

acta en forma normal pero suspende la actividad ilegal y
slo realiza cosas irrelevantes; luego tratar de eludir el
seguimiento o vigilancia; posteriormente procede a dejar
los locales y puntos de contactos, eliminar cualquier
indicio o evidencia comprometedora trasladndolos a
otros lugares o destruyndolas, segn el caso y las
ocasiones que se presenten.

Procedern a verificar bien las zonas donde viven,

investigando a los vecinos, vehculos, personas
sospechosas, etc. En este caso de ser detectada la
OVISE, se debe contar con un "PLAN ALTERNO" y
adoptar algunas medidas con relacin a la "Operacin"
que se viene realizando.

30
Escuela Antidrogas

Este "Plan Alterno" debe empezar con el

"ANALISIS DE LA SITUACION ACTUAL" de la Operacin.

Seguridad

Es necesario las medidas de seguridad para

reducir la vulnerabilidad en las Operaciones y evitar la
fuga de informacin y la infiltracin. Nunca se debe
permitir que el enemigo adquiera una ventaja inesperada,
infiltrando nuestras filas.

Sorpresa y oportunidad

Estos principios se utilizan para golpear al enemigo

en el momento que menos lo esperan, escogiendo el
tiempo y el lugar en forma inesperada. Este constituye en
uno de los principios elementales que conllevar a la
preservar la integridad fsica de los implicados,
sospechosos, inocentes y policas participantes de la
Operacin.

Sencillez y clculo en los planes

Los planes deben ser claros, sencillos, objetivos y

basados en el conocimiento del enemigo y de la zona
donde se va a actuar.

Es aconsejable hacer los planes pensando en lo

peor, no es pesimismo, sino prevencin: "Hay que
prepararse para las dos posibilidades".

El arte de dirigir, la estrategia es ante todo

"clculo", sopesar los hechos, pensar profundamente y
coordinar; el fin con los medios, calcular teniendo en
cuenta las condiciones.

31
Escuela Antidrogas

En la guerra hay una parte que no se puede

conocer. Hay dos partes en contienda y cada una juega
en secreto, con respecto a la otra.

El hecho mismo lo especifica. Hay que planificar la

guerra antes de hacerla, ya que la propia naturaleza de la
guerra encierra incertidumbre, hay un margen que no se
puede saber y calcular todas las posibilidades. Ese
desconocimiento, margen de azar, se aumenta por el
poco manejo cientfico de la guerra. De esta forma lo que
se puede lograr no es un ajuste riguroso, sino la mxima
aproximacin posible a la verdad, unos dicen 25%, otros
50%.

Se debe formular el plan mejor posible, el que ms

se acerque a la realidad, su aplicacin depender siempre
de la habilidad del que lo dirige.

Una cosa es la elaboracin de un plan y otra es su

aplicacin. La habilidad es la manera cmo se maneja los
medios para potenciarlos. Se puede hacer el mejor plan
posible, calculando, coordinando el fin con los medios;
pero luego viene la aplicacin y tiene que ver con la
habilidad del que lo dirige. Un mando hbil de aplicar el
plan para lograr el fin, usar los medios de la mejor manera
posible para obtener un xito amplio.

32
Escuela Antidrogas

La Ofensiva Activa

Dejar de lado la parte de la defensiva activa y pasar

a la ofensiva activa, a la bsqueda del enemigo, ir a su
encuentro; esto obliga al enemigo a reaccionar ms que
actuar.

La Estructura del Mando

Se debe contar, adems de los equipos y medios,

con "una estructura del mando", basada en un liderazgo
adecuado, una organizacin eficiente y una estrategia
diseada de antemano.

Las relaciones entre la jefatura, los jefes

intermedios de los departamentos y grupos operativos,
deben ser inmejorables y guiarse por un apreciable grado
de independencia operativa, evitndose las interferencias
en la parte "tctica", o sea una estrategia centralizada y
una tctica descentralizada.

La razn de este principio es facilitar el logro del

objetivo, mientras que el nivel tctico, o sea, trabajo en el
campo, es mejor conseguirlo confiriendo el mando a un
solo oficial, en el nivel estratgico implica una
coordinacin permanente entre los jefes y oficiales
comprometidos.

El Jefe de la unidad debe saber manejar las

"contradicciones" que se presente, con mente clara y
voluntad resuelta, para evitar que se agudicen y
destruyan la organizacin.

33
Escuela Antidrogas

Nunca perder la visin del conjunto y ser una

especie de "ente centralizador" de los conflictos e
intereses que se suscitan normalmente en los grupos
humanos.

Evitar perder la "concepcin estratgica",

enfrascndose en problemas domsticos, chismes,
rumores y competencias desleales.

Si no sabe manejar estas situaciones

(contradicciones), entonces har que la organizacin se
fosilice, entre en una inercia y marasmo y vivir de la
historia, olvidndose de que la "historia se hace todos los
das, hoy y maana".

Debe inyectar a su personal optimismo, voluntad,

tesn; hacindoles ver que en toda organizacin existen
problemas internos, desalientos, desesperanzas, futuro
incierto, pero que nunca se debe resquebrajar la voluntad
de lucha y tampoco olvidarse que "en dificultades y
tormentas se ven a los verdaderos tigres. no a los de
papel".

El mando debe asumir una actitud basada en la

fuerza de voluntad, firmeza, inteligencia. Un "animador de
voluntades."

6). Caractersticas

La experiencia ensea que las Operaciones contra

las organizaciones criminales, deben tener las siguientes
caractersticas:

La misin debe darse tomando en cuenta la

estructura orgnica de las organizaciones criminales para

34
Escuela Antidrogas

alcanzar la identificacin, ubicacin y captura de sus

integrantes, especialmente a "dirigentes" , "responsables"
e "integrantes de alta peligrosidad", que son miembros
directrices de estos grupos o que asumen la
responsabilidad de la ejecucin de los hechos criminales.

La eficacia en las Operaciones contra las

organizaciones criminales, se mide de acuerdo a la
destruccin de los Aparatos, niveles, directriz, y no en
razn a la cantidad de personas que se detienen o
especies que se incautan. Interesa saber cunto se ha
destruido la organizacin.

Ejemplo: "Para una Operacin contra las

organizaciones criminales, la captura de un responsable
de aparato o comit slo tiene importancia a nivel tctico y
publicitario pero no estratgico, ya que inmediatamente
asume la direccin el que le sigue en orden jerrquico;
pero, si se captura un dirigente con los miembros
principales del Comit de Direccin o clula de direccin
de su aparato, o responsables de direccin, entonces se
habr cumplido la misin con eficiencia y tendr un valor
estratgico, ya que esa organizacin se destruir o
tardar bastante tiempo en recomponerse, cosa que es
difcil."

Las Operaciones contra las organizaciones

criminales se inician en base a las informaciones
obtenidas convenientemente, previo anlisis y
procesamiento, con una investigacin bsica, que permita
la seleccin de un "blanco" principal y "blancos alternos".
La experiencia ensea que se debe seleccionar blancos
intermedios que permitan, mediante una OVISE,

35
Escuela Antidrogas

Investigacin Bsica, Anlisis Operativo y otros, llegar a

niveles superiores.

Toda Operacin contra las organizaciones

criminales (OPCOCRI) debe contar con un plan general,
un plan especfico y un plan alterno, los mismos que son
flexibles y de acuerdo a las circunstancias y variables que
se presenten.

Las OPCOCRI tienen fecha de inicio pero no de

trmino. La fase ejecutiva de las OPCOCRI las determina
el estratega con los tcticos, de acuerdo a las
circunstancias y a la misin.

Para el desarrollo de las Operaciones contra

organizaciones criminales se debe contar con una
organizacin que tenga una estructura adecuada a la
misin compartimentada y cada una de las reas debe
realizar actividades especficas, pero que estn
continuamente interrelacionadas por la jefatura, para el
cumplimiento de la misin. Todos deben vivir y estar
comprometidos con el cumplimiento de la misin.

Las OPCOCRI siguen un plan perfectamente

meditado que consiste en ir conociendo poco a poco al
enemigo y adquiriendo experiencia en la lucha hasta darle
"un golpe de gracia", cuando la oportunidad se presenta,
basndose en la sorpresa como uno de los factores del
xito. No basarse en un plan minuciosamente meditado,
se puede caer en la "desesperacin" y en
"espontanesmo" realizar operaciones apresuradas y por
ende, sujetarse al "azar" y la "casualidad".

36
Escuela Antidrogas

Esta desesperacin tambin puede tener sus

causas en factores internos y externos. Los internos,
proceden del mismo personal de la organizacin que ante
el tiempo y la demora de las OPICOCRI, empiezan a
desesperarse y quieren llegar a la culminacin, sin
importarles el propsito de alcanzar o la siguiente etapa
que es la "investigacin", que debe basarse en la
acumulacin de pruebas para la denuncia.

Las externas provienen del comando que slo

quiere resultados, o sea, "operacin por operacin", sin
importarle la cuestin estratgica, slo la tctica. Vivir el
momento y cubrirse de gloria con xitos efmeros o
"triunfalismos" temporales. Algunas veces es
comprensible est situacin, toda vez que las presiones
son "escalonadas".

7) Ventajas y desventajas de la Inteligencia Operativa

Ventajas

Nos permite desactivar las organizaciones criminales

en sus diferentes niveles, aplicando la teora de la
inteligencia operativa en forma planificada, selectiva y
con una unidad de direccin, de conformidad al Plan
General especfico y alterno.

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Escuela Antidrogas

El pleno respeto de los Derechos Humanos por parte

de la PNP, ya que la teora de Inteligencia Operativa,
busca capturar al enemigo sin ningn riesgo, tanto
para l como para el personal policial, o sea vencer
sin luchar. Permite adems contar con los elementos
de de juicio o probatorios de la comisin de delitos.

Permite llegar a la cpula de las organizaciones

criminales, partiendo de niveles inferiores o
intermedios, segn las circunstancias y la informacin
que se tenga.

Desventajas

Requiere contar con los medios econmicos y

logsticos necesarios para poder realizar las
operaciones de inteligencia encubiertas, con
disponibilidad inmediata

No es til cuando se exigen resultados inmediatos.

Requiere que el Agente de Inteligencia rena

cualidades especiales que muchas veces no se
encuentra: Sacrificio, valor, serenidad, paciencia, y
sobre todo mucho amor y cario al pas y a la
sociedad, porque se lucha y se entrega la vida en
forma annima y sin esperar nada a cambio.

Podemos afirmar entonces que s existen tcnicas

y procedimientos de la inteligencia operativa y que su
aplicacin en la lucha contra el crimen organizado y la
delincuencia comn, s tiene la garanta de la capacidad
operativa del personal policial, conforme qued
demostrado en la lucha contra el Terrorismo.

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Escuela Antidrogas

En el mbito de la delincuencia comn, ser

necesario preparar mayores contingentes de personal
para conocer la Doctrina de Inteligencia Operativa Policial
y aplicarlas en la lucha contra la criminalidad.

8) Requisitos para ejecutar Operaciones de Inteligencia

Operativa Policial

Para aplicar correctamente la teora de la

Inteligencia Operativa Policial en la ejecucin de
Operaciones contra las organizaciones criminales, es
indispensable contar con una organizacin que tenga una
estructura moderna, gil y prctica de acuerdo a la teora,
miembros seleccionados con una nueva mentalidad que
apliquen la metodologa que demanda y exige la teora, es
decir cumplir con los perodos, fases procedimientos,
tcnicas y diligencias como caracterstica propia. Los
requisitos son los siguientes:

Primer requisito

(a) Contar con una Organizacin

Para llevar a cabo las Operaciones contra

las organizaciones criminales, se debe contar con
una organizacin adecuada a tal propsito, que
tenga una estructura compartimentada; reas que
realicen actividades especializadas,
interrelacionadas entre s y que tengan dedicacin
exclusiva para realizar las Operaciones.

39
Escuela Antidrogas

Continuamente se debe realizar un anlisis

de la realidad nacional, tal como se presenta, en
forma real y objetiva para reajustar la organizacin
y as pueda definir tareas de ms alto nivel y
perspectiva.

Cuando existan situaciones organizativas

insostenibles, las cosas deben criticarse, dejando
de lado el subjetivismo y el pesimismo, y la
tendencia de encubrir los problemas y no enfrentar
los problemas "cara a cara", ya que stos deben
plantearse y buscar la solucin.

No hay que olvidarse que "todo lo que el

hombre hace, lo hace en medio de la
contradiccin". Una crtica sincera, objetiva y real
de la organizacin, en forma peridica, nos lleva a
fortalecer la organizacin no destruirla, por eso la
crtica de una organizacin debe ser bien
conducida y planificada.

Por eso, pasado un tiempo, se debe evaluar

bien el proceso de la organizacin, su historia, todo
su pasado, los esfuerzos vertidos y con mente
clara, enjuiciar los hechos y las situaciones que
correspondan a la realidad objetiva y material, no
aquello que se nos cruza por la cabeza.

Una organizacin que no responde a la

realidad debe reorganizarse o substituirse. No se
debe pretender mantener una organizacin por
simple historia, costumbre y por decir que "existe" o
"es". Nunca hay que olvidarse que las

40
Escuela Antidrogas

organizaciones las construyen los hombres y stos

les dan su sello especial. Nunca es lo contrario.

Esto est sustentado en la naturaleza de los

hombres como entes "creadores y organizadores".

Si las contradicciones en el seno de la

organizacin no se saben manejar, con mente clara
y voluntad resuelta, al final se agudizan de tal
manera que puede destruirla.

Una organizacin que quiera llevar adelante

la misin que se le encomienda basada en la teora
de inteligencia operativa policial debe contar con
una estructura orgnica bsica, que bien puede ser
la siguiente no es un esquema rgido:

Jefatura

Encargada del funcionamiento de la

organizacin y del planeamiento, conduccin,
ejecucin y control de las Operaciones.

Departamento de Operaciones

Integrada por los Grupos Operativos de

Inteligencia o Grupo de Campo que realizan el
trabajo de "campo", empleando principalmente el
procedimiento de la Observacin, Vigilancia y
Seguimiento, Incursiones, intervenciones,
entrevistas y sonsacamientos encubiertos y
tcnicas como: mimetismo-disfraces, cubiertas,
puestos fijos etc. Todo esto en la Fase de
Inteligencia. Participando directamente en el
41
Escuela Antidrogas

perodo Intermedio a si como en el II-Perodo. Es

decir el responsable de este Departamento, es el
director de la Operacin.

Departamento de Investigacin Bsica

En el primer perodo (inteligencia)

profundizan las informaciones obtenidas en el
"campo". Recopilan informacin respecto a
personas, inmuebles, vehculos, etc. Orientan y
confirman la informacin. En la segunda fase, son
responsables de la "investigacin": registros
domiciliarios, actas, interrogatorio de inteligencia,
pericias, manifestaciones, para que, en
coordinacin con el Dpto. de Anlisis e Informtica,
se elabore el documento final, para poner a
disposicin a los implicados, de la autoridad
competente. Esto no quiere decir que este
departamento cumple estas funciones solo; los
dems departamentos participar en todo momento.

42
Escuela Antidrogas

Departamento de Apoyo Tcnico y Operaciones

Especiales

Proporciona el soporte tcnico para la

ejecucin de las Operaciones tales como las
filmaciones, fotografas, equipos de escucha,
audio-video, cubiertas, disfraces etc. Durante la
Fase Intermedia por su especialidad, participa en el
recojo de indicio, evidencias y pruebas. En la
segunda fase (investigacin) brinda el apoyo
tcnico-cientfico que requiere este perodo como
las pericias, etc.

Departamento de Anlisis

Participa desde el primer momento de la

seleccin del blanco-objetivo, formulacin del Plan
de Operaciones, de la evaluacin de la operacin a
travs de las informaciones obtenidas en el OVISE
y la investigacin bsica; en el segundo perodo, se
encargan del Anlisis de toda la documentacin,
videos, cintas etc, es decir pruebas escritas,
visuales y auditivas incautada que luego se
consigna en "Anlisis de la documentacin y
especies incautada" del Atestado o Parte policial.

Departamento de Procesamiento de
Informaciones

Encargado del procesamiento de las

informaciones, manejo de los archivos
computarizados, otras formas de apoyo en esta
rea especializada, para lo cual contar con un
programa especial de enlace y contactos. En el

43
Escuela Antidrogas

segundo perodo se encarga de la redaccin del

Atestado Policial.

Departamento de Administracin

Administra los recursos humanos, logsticos

y financieros de la Unidad de Inteligencia
Operativa; este departamento se llega a dividir en
dos secciones, de Personal y Logstica,
respectivamente.

Departamento de Instruccin y Capacitacin

Encargado de la capacitacin e instruccin,

as, como actualizacin en tcnica del personal de
agentes de inteligencia e investigacin lo realizan
en varios niveles, de acuerdo a las necesidades
operativas y tcnicas. Es necesario, para el xito
de las operaciones contra las organizaciones
criminales, que el personal de inteligencia-
investigacin, estn permanentemente
capacitados. La capacitacin se basa en el
principio de que "la mejor enseanza se consigue
en el mismo campo de lucha".

Segundo requisito

Seleccin de sus miembros:

Una organizacin encargada de combatir a las

organizaciones criminales, no basta que cuente con una
estructura conforme hemos detallado, slo estara
cumpliendo un primer requisito, es por ellos que para el
xito, se debe contar con personas previamente
seleccionadas, esto quiere decir que sus integrantes no

44
Escuela Antidrogas

deben ser obligados o enviados a trabajar en ella sin su

consulta y consentimientos.

Por la naturaleza del trabajo a desarrollarse en esa

unidad de Inteligencia Operativa Policial, es necesario
contar con personas que quieren voluntaria y
conscientemente realizar este tipo de trabajo.

"Un hombre con deseos, voluntad e iniciativa vale

por diez".

Tercer requisito:

Conocimiento de las organizaciones criminales

Como tercer y ltimo requisito indispensable, para

el xito de una Operacin de Inteligencia Operativa
Policial Contra las Organizaciones Criminales, es
necesario que quienes integran una organizacin de
Inteligencia Operativa Policial y participar en la ejecucin
de las Operaciones, debe conocer aspectos
fundamentales de la organizacin contra las que lucharan,
es decir sus estructura, sus miembros, sus antecedentes,
su modo de operar, sus fines etc.; no podemos ser
ignorantes ante el enemigo. Sin este requisito el
Investigador estara "navegando contra la corriente con
una barco que hace agua".

45
 Escuela Antidrogas

Si te conoces a ti mismo y conoces tambin a tu

enemigo, librars mil batallas; si te conoces a ti mismo y
no conoces a tu enemigo, tambin ganars batallas, pero
por cada una que ganes tendrs dos derrotas; si no te
conoces a ti mismo y tampoco a tu enemigo, estn
condenado a la derrota total4.

2. Lavado de Activos

a. Definicin

En los ltimos aos, se viene escuchando de manera

insistente a travs de diversos medios, sobre el delito de Lavado
de Activos, lavado de dinero o legitimacin de capitales. Sea
cual fuere el trmino que se utilice, se refiere al conjunto de
operaciones destinadas a dar apariencia de legalidad, a bienes o
recursos que tiene procedencia ilegal,a travs del sistema
financiero, burstil, comercial o por otros medios, con la finalidad
de evitar su deteccin y decomiso. Teniendo como caracterstica
que es un delito doloso, de accin, de peligro, de lesin y de
resultado.5

En ese contexto diversos pases, as como

organizaciones han esgrimido sus respectivas definiciones, de
conformidad con el siguiente detalle:

(1) Para la GAFI

El lavado de dinero es el procesamiento de

ingresos delictivos a fin de encubrir su origen ilegal.

4SunTzu El Arte de la Guerra

5
Cmte. PNP AmsquitaYamasaki Carlos Enrique El Lavado de Activos en el Per.
46
Escuela Antidrogas

(2) Para la Red Contra Delitos Financieros - FINCEN:

Departamento del Tesoro de los EE.UU

El lavado de dinero implica el encubrimiento de

activos financieros de modo que ellos pueden ser usados
sin que se detecta actividad ilegal que los produce. Por
medio del lavado de dinero, la delincuencia transforma los
ingresos econmicos derivados de actividades criminales
en fondos de fuente aparentemente legal.

(3) Para la Comisin de Justicia del Congreso de la

Repblica del Per

El lavado de Activos es aquel acto o actos a travs

de los cuales se otorga origen legal a los activos de
procedencia delictiva, permitiendo su impune introduccin
al circuito econmico legal.

(4) Para Diego GOMEZ- Tratadista Espaol

Por blanqueo de dinero debe entenderse aquella

operacin a travs de la cual el dinero siempre ilcito
(procedente de un delito grave), es ocultado, sustituido y
restituido a los circuitos legales, de tal forma que puede
incorporarse a cualquier tipo de negocio como si se
hubiera obtenido de forma licita.

(5) Para los integrantes del Equipo N.04 de la Seccin

E del LI CAC

Es el proceso en virtud del cual los activos de

origen delictivo se integran al sistema econmico
legal, con apariencia de haber sido obtenido de
manera lcita

47
Escuela Antidrogas

El lavado de dinero va a definirse de mltiples formas,

pero generalmente siempre debe tenerse en cuenta el fin que
persiguen los delincuentes, y ello se refiere a la intencin de
querer darle una apariencia lcita, para evitar ser vinculados con
el delito de donde se obtuvo las ganancias ilegales.

Bajo este contexto la mayora de naciones han aceptado

la definicin aprobada por la Convencin de las Naciones Unidas
contra el Trfico Ilcito de Estupefacientes y Sustancias
Psicotrpicas de 1988; sin embargo por ser limitante el delito
precedente de trfico Ilcito de Drogas, se vio la necesidad de
ampliar este concepto, entendiendo que no solo el TID generaba
grandes cantidades de dinero, sino otras formas de delitos
organizados, como el trfico de armas, trfico de personas,
corrupcin, delitos aduaneros, secuestros, etc.

Por este motivo en el Per el 26 de Junio del 2002 se

promulg la Ley Penal contra el Lavado de Activos (Ley N
27765), la misma que fue derogada por el Decreto
Legislativo N 1106, que extendi el Lavado de activos a otros
delitos como fuentes generadoras de ganancias ilegales.

Esta norma naci a consecuencia de las disposiciones

internacionales y por las recomendaciones del GAFI, as como
por las limitaciones, carencias y deficiencias legales para la
prevencin y control de Lavado de Activos, que se pudieron
apreciar con mucha claridad en los sonados casos de corrupcin
de la dcada pasada, a cuyos actores no se les pudo aperturar
procesos por Lavado, en vista de la carencia de normatividad
adecuada.

Pese a la nueva normativa y a los avances de la

tecnologa para la obtencin de informacin, en el Per an no
tenemos un Sistema Antilavadodebidamente cohesionado, en
48
Escuela Antidrogas

vista que pese a la existencia de la Unidad de Inteligencia

Financiera, a requerimiento de instancias internacionales, y a su
labor descollante en los primeros aos de su existencia, an
persiste la desconexin entre los entes que luchan contra esta
nueva modalidad de crimen organizado.

b. Delitos que Origina el Lavado de Activos

Los delitos que originan el Lavado de Activos son:

El Trfico Ilcito de Drogas, el trfico de armas, el

secuestro, el robo agravado, el trfico de menores, la
defraudacin tributaria, el proxenetismo, los delitos aduaneros,
los delitos contra la administracin de justicia, el financiamiento
del terrorismo y otros que generen ganancias ilcitas.

En el siguiente cuadro se aprecia en detalle lo antes

vertido:

49
 Escuela Antidrogas

c. Problemtica del Delito de Lavado de Activos

El propsito de las organizaciones criminales es generar

ganancias para el grupo o para un miembro del mismo. El
lavado de activos consiste en la disimulacin de los frutos de
actividades delictivas con el fin de disimular y ocultar sus
orgenes ilegales.

Actividades criminales tales como el desvo de armas, el

contrabando o el trfico ilcito de drogas generan grandes sumas
de dinero por lo que las organizaciones criminales necesitan
encontrar una va para utilizar los fondos sin despertar
sospechas respecto al origen ilcito de estos.

En la segunda mitad del siglo XX, con la amenaza de

modernas y sofisticadas formas de actividad criminal
transnacional, ha surgido la preocupacin por la insuficiencia de
legislaciones nacionales eficaces para combatir el crimen
organizado y las actividades tendientes a lavar el dinero
proveniente de sus actividades ilcitas.6

A partir del fenmeno sealado surgieron nuevas

legislaciones y esfuerzos en el mbito internacional para
combatir el lavado de dinero; as, la Convencin de las Naciones
Unidas Contra el Trfico Ilcito de Estupefacientes y Sustancias
Psicotrpicas de 1988, conocida como la Convencin de Viena,
el Reglamento Modelo sobre Delitos de Lavado Relacionados
con el Trfico Ilcito de Drogas, y otros Delitos Graves, de la
CICAD de 19927 y la ltima convencin sobre la temtica, la
Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia
Organizada Transnacional. Del mismo modo tanto el Banco

6
CICAD, Organizacin de los Estados Americanos, Manual de Apoyo para la tipificacin del delito, OEA,
1998.
7
Secretara General, Organizacin de los Estados Americanos, Washington DC, Comisin Interamericana para
el control del Abuso de Drogas, de aqu en ms se cita la normativa como Reglamento Modelo CICAD.
50
 Escuela Antidrogas

Mundial como el Fondo Monetario Internacional han realizado

esfuerzos tendientes al control de esta actividad.

El desarrollo actual de la delincuencia es hacia una

criminalidad organizada, y no individual; empresas regidas por
las leyes del mercado que dirigen su accin a la obtencin de
beneficios econmicos aprovechando las oportunidades que
brinda una economa mundial globalizada. Las estimaciones
sobre los alcances del lavado de dinero indican que ste supera
el producto bruto interno de la mayora de los pases, lo cual
permite comprender fcilmente que las organizaciones
criminales manejan fortunas y que resulta importante estudiar y
legislar a efectos de combatir este fenmeno.8

Las consecuencias daosas de esta nueva realidad

pueden describirse como la contaminacin y desestabilizacin
de los mercados financieros poniendo en peligro las bases
econmicas, polticas y sociales de la democracia. Dado que la
integridad del sistema bancario y de los servicios financieros
depende fundamentalmente de la percepcin que de los mismos
tenga la sociedad, dicha reputacin, entendida como integridad,
es uno de los valores ms importantes de ambos sectores. Si
los fondos provenientes de actividades ilegales pueden entrar en
una institucin integrante del sistema por la participacin
intencional de un empleado o por su negligencia, la institucin
puede verse involucrada en una actividad delictiva asociada a
una organizacin criminal afectando negativamente la reputacin
de la institucin.

Adems el Fondo Monetario Internacional ha sealado

como consecuencias perversas del lavado de activos a escala
macroeconmica el cambio inexplicable en la demanda de

8
Isidro Blanco Cordero, El delito de Blanqueo de Capitales, Ed. Aranzadi, 1997, pg. 32.
51
 Escuela Antidrogas

dinero, lo que aumenta los riesgos bancarios, contaminado

transacciones financieras e incrementado la volatilidad del flujo
de capitales y el cambio de las tasas de inters debido a
cambios sin anticipacin de capitales entre distintos pases.

Es por las razones antes sealadas que el fenmeno del

lavado de activos afecta en forma novedosa valores sociales
tales como el orden socioeconmico. Y partir de tal hecho se
debe subrayar que el blanqueo de dinero ya no slo afecta a la
administracin de justicia como lo hace el delito de
encubrimiento: el blanqueo, de acuerdo a una interpretacin
teleolgica del mismo, daa el orden socioeconmico9 al afectar
tanto la libre competencia como la estabilidad y solidez del
sistema financiero.

9
Isidro Blanco Cordero, pg. 187.
52
Escuela Antidrogas

d. Bien Jurdico protegido en el Delito de Lavado de Activos

Los estudios realizados durante la dcada de los 90

concluyeron que el Lavado de Activos ascenda al dos por ciento
del Producto Bruto Mundial. No obstante, las mismas
evaluaciones destacaron que dicha aproximacin podra no
reflejar la magnitud del problema. El bien jurdico protegido es la
Administracin Pblica y el Orden Socioeconmico, siendo un
Delito Pluriofensivo. La evaluacin de la magnitud del problema
requiere que se consideren: los mtodos de lavado, los efectos
econmicos del lavado de dinero, la asignacin incorrecta de los
recursos econmicos, corrupcin del sistema financiero y
transferencias de fondos con efectos desestabilizadores en la
economa.

(1) Los Mtodos de Lavado

El desarrollo de las organizaciones criminales, por

una parte, y de los instrumentos monetarios electrnicos,
por otra, cambi el panorama de los instrumentos de
lavado de dinero.

La globalizacin de la economa ha aumentado

significativamente con el desarrollo de los mercados, la
desregulacin de los sistemas financieros y la reduccin
de los controles en las fronteras. Este proceso de
globalizacin beneficia a las organizaciones criminales
que desarrollan mecanismos de lavado de dinero que les
permiten rpida y discretamente inyectar en los mercados
mundiales el capital que resulta de actividades ilcitas. En
este contexto, el dinero en proceso de lavado genera
53
 Escuela Antidrogas

movimientos rpidos de capital y por ende participa en los

movimientos especulativos.

Entre los instrumentos ms utilizados para

disimular el origen del dinero figuran las letras bancarias,
fideicomisos, auto prstamos y swaps10. Y como
consecuencia del desarrollo de tcnicas ms modernas
de lavado de dinero, existe ahora una demanda de
profesionales tales como notarios (escribanos), abogados
y contadores capaces de elaborar estructuras complejas
para aprovechar las falencias en materia de regulacin y
control y las diferencias entre los ordenamientos jurdicos
de diversos pases que puedan ser aprovechadas para la
comisin de un delito que, como el lavado de activos, es
eminentemente trasnacional11. En fin, el proceso de
globalizacin no ayuda a medir el peso del lavado de
dinero en la economa mundial y, al contrario, dicho
proceso es aprovechado por la empresa criminal que
mediante la diversidad de las tcnicas y de los
profesionales involucrados puede disimular las maniobras
tendientes a blanquear activos.

Otro cambio en el panorama consiste en los

instrumentos monetarios electrnicos que favorecen el
carcter annimo y la velocidad de las transacciones. A
pesar de que el ltimo reporte de la FATF destaca la
permanencia de las tcnicas clsicas de lavado como la
compra en efectivo de objetos de lujo y los contratos de
leasing, la Internet ofrece nuevas oportunidades de lavado
de dinero y est menos reglamentada que los medios
tradicionales de lavado. Los servicios financieros

10
Informe sobre tipologas de lavado de dinero, 2000-2001, FATF.
11
Informe anual, 2000-2001, FATF.
54
 Escuela Antidrogas

ofrecidos por Internet no son, en puridad, originales; ms

bien son servicios tradicionalmente brindados por las
entidades financieras, tales como pagos directos,
transferencias de fondos y compra de ttulos de valores
que ahora se pueden obtener va electrnica. El problema
que acarrea la oferta de este tipo de servicio por Internet
radica en que hace dificultosa la identificacin de las
partes en proceso. En efecto, la Internet funciona
mediante una serie de servidores que normalmente
conservan una prueba de cada conexin (nmero IP y
fecha de la conexin); no obstante, dicha prueba no
existe si un servidor no cuenta con un lo fiel, quedando
la transaccin en el anonimato, sin posibilidad de ser
registrada12.

En conclusin, por su complejidad, los instrumentos

de lavado participan directamente del cncer de la
corrupcin13 que se beneficia de la globalizacin y de las
nuevas tcnicas financieras para facilitar el proceso de
disimulacin de los orgenes de los activos del crimen
organizado.

(2) Los Efectos Econmicos del Lavado de Activos.

Existen estimaciones que calculan el monto del

Lavado de Activos en un monto que tiene un promedio de
entre $500.000 millones a 1.000.000 millones de dlares
por ao. El fondo Monetario Internacional ha calculado,
que el Lavado de Activos tiene un valor de
aproximadamente entre el dos y el cinco por ciento del
producto bruto del mundo. El Lavado de Activos puede

12
Informe sobre tipologas de lavado de dinero, 2000-2001, FATF.
13
Expresin usada por el Presidente del Banco Mundial ante la Asamblea Anual de las Instituciones Financieras
Multilaterales en 1996.
55
Escuela Antidrogas

suceder en cualquier lugar del mundo, aunque

generalmente los lavadores buscan los pases con menor
regulacin en el tema.

El Lavado de Activos afecta la integridad del

sistema bancario y financiero por cuanto estos servicios
dependen de la percepcin de profesionalidad y estndar
tico que de ellas tengan sus clientes.

Es importante considerar que el Lavado de Dinero

puede potencialmente imponer costos en la economa
mundial por cuanto tiene la capacidad de:

(a) Daar o al menos amenazar con perjudicar las

operaciones econmicas de los pases,

(b) Corromper el sistema financiero, reduciendo la

confianza del pblico en el sistema financiero
internacional, y por lo tanto incrementar el riesgo
como la inestabilidad del sistema, y por ltimo

(c) Como consecuencia de lo expresado tiende a

reducir la tasa de crecimiento de la economa
mundial.

Tambin se ha afirmado que el lavado de activos

tiene como efectos macroeconmicos indirectos:

(a) Las transacciones ilegales pueden impedir o

afectar las legales al tener efectos contaminantes.
Por ejemplo inversores extranjeros tienden a evitar
invertir en mercados asociados con el lavado de
dinero y corrupcin. Se pierde entonces la
confianza en el mercado.

56
 Escuela Antidrogas

(b) El dinero que es lavado por razones distintas a la

evasin fiscal, igualmente contiene una tendencia a
evadir impuestos distorsionando la economa.

(c) El Lavado de Dinero tiene un efecto contaminante

en el cumplimiento de la ley por cuanto si un
aspecto del sistema legal es incumplido, otros
actos ilegales probablemente se cometern.14

(3) Asignacin Incorrecta de los Recursos Econmicos

Los sujetos involucrados en el Lavado de Activos

generalmente no buscan invertir en funcin de la tasa de
retorno ms conveniente, sino disimular el origen ilegal de
los fondos invirtiendo en los lugares que permitan el
reciclado de los fondos en cuestin. Por lo tanto, estos
movimientos pueden tener una direccin contraria a la
que es esperada conforme a los principios bsicos de la
economa.

Es decir, el dinero puede ser movido desde pases

con buena situacin econmica y altos ndices de retorno
a pases con pobres indicadores econmicos y tasas de
retorno menores, lo cual desafa las leyes de economa.
Esto implica que debido al lavado de activos, el capital
tiende a ser invertido en forma menos efectiva que en una
situacin en la que no hubiese Lavado de Activos.

La tasa de crecimiento puede reducirse por los

efectos de las organizaciones criminales y por la
14
Se sigue la clasificacin efectuada por Peter Quirk, MacroeconomicImplications of Money Laundering,
FMI, WorkingPaper, Junio 1996, pg. 19 y sts.
57
 Escuela Antidrogas

ubicacin de los productos de estas actividades

criminales.15 Esta forma de asignar los recursos no es
consistente con una asignacin ptima. Se presenta
entonces una distribucin incorrecta de los recursos
mundiales asociada al Lavado de Activos en distintos
pases.

(4) Corrupcin del Sistema Financiero

Uno de los mayores peligros para los pases en

vas de desarrollo es el aceptar fondos para sostener y
beneficiar su economa sin tener en cuenta el posible
origen ilegal de estos. De esta forma al posponer las
acciones tendientes a evitar el lavado de dinero se
permite que el crimen organizado comience a penetrar en
su sistema bancario y legal.16 Estos grupos organizados
pueden infiltrarse en las instituciones financieras, adquirir
luego el control de stas y posteriormente de sectores de
la economa, todo lo cual puede llevar reflejado el soborno
eventual a funcionarios pblicos para lograr sus objetivos.
En ltima instancia el poder econmico y poltico de las
organizaciones criminales puede debilitar las instituciones
democrticas de gobierno.

(5) Transferencias de fondos con efectos

desestabilizadores en la economa mundial

Otro de los peligros relacionados con las

organizaciones criminales est ligado con la magnitud de
los fondos que manejen las organizaciones criminales. El
peligro reside en la posibilidad que tienen estos grupos de
15
Vito Tanzi, pg. 7.
16
Ver Informe FATF 2001, Pag. 03.
58
 Escuela Antidrogas

transferir sus fondos de un pas a otro con las

consecuencias econmicas que esto implica.

Estos movimientos pueden tener efectos

macroeconmicos negativos en los pases que reciben o
pierden el dinero en cuestin. Se ha indicado que el
lavado de dinero puede erosionar la economa de los
pases por cuanto el cambio en la demanda de dinero
efectivo, puede incrementar el monto de la tasa inters y
afectar dichas tasas con altos grados de volatibilidad,
causando potencialmente fenmenos inflacionarios.

A nivel de los pases involucrados, las entradas y

salidas de capitales pueden afectar significativamente
variables tales como las tasas de inters y la tasa de
cambio de moneda. Asimismo puede afectar el valor de
las propiedades donde el dinero ilegal es invertido, lo cual
no puede ser explicado a partir de las polticas
econmicas de los pases involucrados.17 De esta forma
debido al proceso de globalizacin y la integracin de los
mercados financieros, el cambio en uno de los centros
puede tener efectos en otros pases, lo cual requiere
mecanismos de control a fin de evitar efectos
desestabilizadores.

Existen entonces diferencias en los controles y

regulaciones entre los distintos pases que crean
incentivos no econmicos para atraer capitales, por
cuanto el incentivo no est guiado por las reglas del
mercado sino que se intenta en algunas jurisdicciones
atraer capitales de origen dudoso justamente a partir de la

17
Ver Vito Tanzi, pg. 8.
59
Escuela Antidrogas

falta de regulacin lo cual permite atraer potencialmente el

lavado de activos.

e. El Origen Criminal de los Ingresos

Los ingresos que resultan de actividades criminales son

calculados en rangos que van desde 300 a 800 mil millones de
dlares por ao. Varios estudios destacan que la produccin y la
distribucin ilcita de drogas y armas tienen como efecto reducir
la produccin del pas as como su tasa de crecimiento, sin
embargo, los ltimos reportes anuales de las agencias de lucha
anti-lavado adelantaron tres temas que son directamente
vinculados al problema de los ingresos de origen criminal: la
corrupcin de polticos y funcionarios que apoyan las empresas
de crimen, la infiltracin de las actividades criminales en los
negocios legtimos, y la presencia de organizaciones que
proceden al lavado de dinero por otros crmenes que el crimen
de trfico de drogas.

Dado lo que antecede, teniendo en cuenta los efectos nocivos

del lavado de activos que se researn ms adelante,
Organismos Internacionales, Estados y Organizaciones No
Gubernamentales vienen desarrollando esfuerzos para controlar
este delito.

f. Etapas del Lavado de Activos provenientes del TID

En la doctrina mundial y en los organismos

internacionales que luchan contra el lavado de activos han
considerado que el proceso de lavado de activos se realiza en
fases o etapas, algunos la clasifican en tres y otros en cuatro

60
Escuela Antidrogas

fases, las diferencias no son sustanciales y las denominaciones

de ellas ser de acuerdo al enfoque predominante de la
actividad o actividades que estiman que fundamentalmente se
realiza en tal o cual fase.

(1) Segn el Grupo de Accin Financiera Internacional

(GAFI)

Adopta la terminologa de Lavado de Capitales y

sostiene que se desarrolla en tres etapas:

(a) La Colocacin: Consiste en deshacerse de sumas

importantes de dinero en efectivo desplazndolas
del lugar en que fueron adquiridas.

(b) La Diversificacin: El dinero en efectivo se

convierte en otros instrumentos de pago, los que
pueden moverse en el mbito nacional e
internacional, utilizando por ejemplo las
transferencias electrnicas.

(c) La Integracin o Inversin: Fase en que el

producto de la actividad ilcita es nuevamente
colocado en la economa pero ya con una
apariencia de legalidad.

(2) La CICAD

Opta por las siguientes etapas:

(a) Produccin o recoleccin de los bienes o del

dinero en efectivo: Ello se produce como
consecuencia de las actividades ilcitas, tales como
los procedentes del trfico ilcito de drogas,
extorsin, secuestro, enriquecimiento ilcito entre
otros.
61
Escuela Antidrogas

(b) Colocacin, fraccionamiento o transformacin:

Es decir las grandes sumas de dinero sern
colocadas en el sistema econmico, las que
generalmente usan el sistema financiero, para lo
cual realizarn diversas y sucesivas operaciones
nacionales e internacionales para ocultar, invertir,
transformar los bienes y dinero de origen ilcito para
mezclarlos con dinero de origen legal.

(c) Inversin, integracin o goce de los capitales

ilcitos: Es la ltima etapa del proceso toda vez
que el dinero lavado se reinserta en la economa o
sistema financiero como si fuera dinero legtimo,
reciclndose como en otros bienes muebles e
inmuebles, o en negocios de fachada con una
aparente legalidad.

(3) Segn consenso del Equipo N 04 de la Seccin E del

LI CAC

Es preciso sealar que las clasificaciones de las

etapas del lavado de activos proveniente del TID son
realmente similares, pero se observan tres etapas muy
marcadas: colocacin, intercalacin e integracin.

(a) Colocacin: Es indudable que no puede haber una

colocacin de dinero sin que se haya producido o
recolectado dinero o bienes provenientes de
actividades del TID, por lo que diferenciarla como
una etapa del proceso del lavado de activos no es
fundamental, lo importante es determinar su
introduccin en el circuito econmico legal,
bsicamente en el sistema financiero a travs de

62
 Escuela Antidrogas

mltiples operaciones utilizando las tcnicas y

metodologas preexistentes.

(b) Conversin: Introducido el dinero en los circuitos

financieros se realizarn una serie de operaciones
complejas que se caracterizan porque se repiten
tantas veces como sea necesario para ocultar,
ensombrecer su origen, maquillando las ganancias
ilcitas, utilizando los sofisticados servicios que
ofrece el sistema financiero o comercial.

(c) Integracin: Esta fase se caracteriza porque se

busca dar una apariencia legtima, invirtiendo
activos en operaciones comerciales, exigiendo que
las operaciones se realicen con todos los requisitos
formales para dar precisamente esa apariencia de
legalidad.

C. BASE LEGAL

1. Constitucin Poltica del Per

Art. 166.- La Polica Nacional tiene por finalidad fundamental garantizar,

mantener y restablecer el Orden Interno. Presta proteccin y ayuda a las
personas y a la comunidad. Garantiza el cumplimiento de las leyes y la
seguridad del patrimonio pblico y privado. Previene, investiga y combate
la delincuencia. Vigila y controla las fronteras.

2. Ley 27238 del 21DIC99 Ley de la Polica Nacional

Artculo 7.- Funciones

Son funciones de la Polica Nacional del Per las siguientes:

63
Escuela Antidrogas

- Prevenir, combatir, investigar y denunciar los delitos y faltas

previstos en el Cdigo Penal y leyes especiales, perseguibles de
oficio; as como aplicar las sanciones que seale el Cdigo
Administrativo de Contravenciones de Polica.

3. Decreto Legislativo N 635 del 03 ABR 91 - Cdigo Penal

El Libro Segundo Parte Especial, tipifica los Delitos contra la Salud

Pblica, en la modalidad de Trfico Ilcito de Drogas, cuya figura se
encuentra tipificadas desde los Arts 296 al 303.

4. Ley N 27693: Ley de Inteligencia Financiera

Artculo 1.- Objeto de la Unidad de Inteligencia Financiera

Crase la Unidad de Inteligencia Financiera, que tambin se le denomina

UIF, con personera jurdica de Derecho Pblico, con autonoma
funcional, tcnica y administrativa, encargada del anlisis, el tratamiento y
la transmisin de informacin para prevenir y detectar el lavado de
activos, con pliego presupuestal adscrito al Ministerio de Economa y
Finanzas.

Artculo 3.- Funciones de la UIF

La Unidad de Inteligencia Financiera tiene las siguientes funciones:

a) Es responsable de solicitar, recibir y analizar informacin sobre las

transacciones sospechosas que le presenten los sujetos obligados a
informar por esta Ley.

b) Es responsable de solicitar la ampliacin de la informacin antes

citada con el sustento debido, recibir y analizar los Registros de
Transacciones.

64
Escuela Antidrogas

c) Est facultado para solicitar a las personas obligadas, por esta Ley,
la informacin que considere relevante para la prevencin y anlisis
del lavado de dinero o de activos.

d) Es responsable de comunicar al Ministerio Pblico aquellas

transacciones que luego de la investigacin y anlisis respectivos, se
presuma que estn vinculadas a actividades de lavado de dinero o
de activos para que proceda de acuerdo a ley.

5. Decreto Legislativo N 1106 Deroga la Ley penal contra el Lavado

de Activos N 27765.

Artculo 1.- Actos de Conversin y Transferencia El que convierte o

transfiere dinero, bienes, efectos o ganancias cuyo origen ilcito conoce o
puede presumir, con la finalidad de evitar la identificacin de su origen, su
incautacin o decomiso, ser reprimido con pena privativa de la libertad
no menor de ocho ni mayor de quince aos y con ciento veinte a
trescientos cincuenta das multa.

Artculo 2.- Actos de ocultamiento y Tenencia de drogas.- El que

adquiere, utiliza, guarda, custodia, recibe, oculta o mantiene en su poder
dinero, bienes, efectos o ganancias, cuyo origen ilcito conoce o puede
presumir, con la finalidad de evitar la identificacin de su origen, su
incautacin o decomiso, ser reprimido con pena privativa de la libertad
no menor de ocho ni mayor de quince aos y con ciento veinte a
trescientos cincuenta das multa. (Ley No. 27765 de 26JUN2002 (Ley
penal contra el lavado de activos).

Artculo 3.- Formas Agravadas.- La pena ser privativa de la libertad no

menor de diez ni mayor de veinte aos y trescientos sesenta y cinco a
setecientos treinta das multa, cuando:

a) El agente utilice o se sirva de su condicin de funcionario pblico o

de agente del sector inmobiliario, financiero, bancario o burstil.

65
Escuela Antidrogas

b) El agente comete el delito en calidad de integrante de una

organizacin criminal.
La pena ser privativa de la libertad no menor de veinticinco aos
cuando los actos de conversin o transferencia se relacionen con
dinero, bienes, efectos o ganancias provenientes del trfico ilcito de
drogas, el terrorismo.

Artculo 4.- Omisin de Comunicacin de Operaciones o Transacciones

Sospechosas.

El que incumpliendo sus obligaciones funcionales o profesionales, omite

comunicar a la autoridad competente, las transacciones u operaciones
sospechosas que hubiere detectado, segn las leyes y normas
reglamentarias, ser reprimido con pena privativa de la libertad no menor
de tres ni mayor de seis aos, con ciento veinte a doscientos cincuenta
das multa, e inhabilitacin no mayor de seis aos, de conformidad con
los incisos 1), 2) y 4) del Artculo 36 del Cdigo Penal.

Artculo 5.- Reglas de Investigacin.- Para la investigacin de los delitos

previstos en esta ley, se podr levantar el secreto bancario, la reserva
tributaria y la reserva burstil, por disposicin de la autoridad judicial o a
solicitud del Fiscal de la Nacin. La informacin obtenida en estos casos
slo ser utilizada en relacin con la investigacin de los hechos que la
motivaron.

Artculo 6.- Disposicin Comn.- El origen ilcito que conoce o puede

presumir el agente del delito podr inferirse de los indicios concurrentes
en cada caso.

El conocimiento del origen ilcito que debe conocer o presumir el agente

de los delitos que contempla la presente ley, corresponde a conductas
punibles en la legislacin penal como el trfico ilcito de drogas; delitos
contra la administracin pblica; secuestro; proxenetismo; trfico de

66
 Escuela Antidrogas

menores; defraudacin tributaria; delitos aduaneros u otros similares que

generen ganancias ilegales, con excepcin de los actos contemplados en
el Artculo 194 del Cdigo Penal.

En los delitos materia de la presente ley, no es necesario que las

actividades ilcitas que produjeron el dinero, los bienes, efectos o
ganancias, se encuentren sometidas a investigacin, proceso judicial o
hayan sido objeto de sentencia condenatoria.

Artculo 7.- Prohibicin de beneficios penitenciarios.- Los sentenciados

por el delito previsto en el ltimo prrafo del artculo 3 de la presente Ley
no podrn acogerse a los beneficios penitenciarios de redencin de la
pena por el trabajo y la educacin, semilibertad y liberacin condicional.

D. DEFINICIN DE TRMINOS

1. Bien

Es un elemento material o inmaterial que sirve para la satisfaccin de las

necesidades econmicas y personales del hombre, susceptible de
comercializacin porque puede ser avaluado en dinero.

2. Bienes Asignados

Son los bienes en posesin de una Institucin asignataria, previa

formalidad administrativa conforme a la Ley General de Drogas.

3. Bienes Devueltos

Son los bienes que dejan de estar en posesin de una Institucin pblica,
por haberlo as dispuesto el poder judicial, mediante sentencia ejecutoria
y con opinin del Procurador General de la Repblica a cargo de los
asuntos contra el TID y que son devueltos a sus propietarios.

4. Bien disponible
67
Escuela Antidrogas

Es un bien incautado e inmovilizado que est a la espera de su

asignacin.

5. Bien Incautado

Es un bien que ha sido incautado por la polica u rgano judicial a su

propietario por estar incurso en el delito de trfico ilcito de drogas.

6. Bien Inmovilizado

Es un bien incautado e inmovilizado que se encuentra bajo custodia y

responsabilidad de la unidad policial incautadora.

7. Financiamiento

Manera de obtener el monto de dinero necesario para la ejecucin de un

proyecto.

8. Funcin Policial

Conjunto de acciones de servicio a la sociedad que debe cumplir la PNP,

especificado en la Constitucin Poltica del Estado y las Leyes.

9. Incautacin

Acto de privar al propietario del uso de su bien por estar incurso en el

delito de Trfico Ilcito de Drogas. Policialmente la incautacin se produce
cuando el bien que se encuentra, puede ser devuelto, teniendo en cuenta
que se trata de un bien cuya procedencia no sea del todo ilcita.

10. Investigacin Financiera

Es un proceso de anlisis para valuar las informaciones obtenidas que

permitan la oportuna deteccin, ubicacin, identificacin de bienes
patrimoniales (muebles, inmuebles, empresas, negocios u otros)
adquiridos con dinero u operaciones provenientes de diversos delitos que
permitan su posterior incautacin; as como llegar a detectar, ubicar,

68
Escuela Antidrogas

identificar y capturar a las personas u organizaciones con presencia del

Representante del Ministerio Pblico.

11. Lavado de Dinero

Todas aquellas actividades dolosas que se realizan para ocultar el origen

ilcito del delito proveniente de un ilcito penal; utilizando formas, medios y
actos jurdicos legales.

12. Medida Cautelar

Se entiende por medida cautelar toda aquella ordenada por el juez con la
finalidad de impedir los actos de disposicin o de administracin que
pudieran hacer ilusorio el resultado del proceso y con el objeto de
asegurar la eficacia de la sentencia.

13. Registros

Conjunto de datos pertenecientes a un solo tem, en un listado de clientes

por ejemplo.

14. Tcnica

Conjunto de reglas basadas en la razn, pero experimentadas en la

prctica y que ha llegado a ser propiedad colectiva de una civilizacin.

69
 Escuela Antidrogas

CAPITULO III

ANALISIS

A. El Lavado de Activos, es el conjunto de operaciones realizadas por una o ms

personas naturales o jurdicas, tendientes a ocultar o disfrazar el origen ilcito
de bienes o recursos que provienen de actividades delictivas, este ilcito penal
se desarrolla usualmente mediante la realizacin de varias operaciones,
encaminadas a encubrir cualquier rastro del origen ilcito de los recursos. En el
Per, el 26 de Junio del 2002 se promulg la Ley Penal contra el Lavado de
Activos (Ley N 27765), la misma que extiende el Lavado de activos a otros
delitos como fuentes generadoras de ganancias ilegales, la cual fue derogada
el 20ABR2012 mediante el Decreto Legislativo N 1106 - DE LUCHA EFICAZ
CONTRA EL LAVADO DE ACTIVOS Y OTROS DELITOS RELACIONADOS A
LA MINERA ILEGAL Y CRIMEN ORGANIZADO.

B. Para enfrentar al Lavado de activos se cre la Unidad de Inteligencia

Financiera del Per, respondiendo al compromiso del Estado Peruano de
luchar frontalmente contra la corrupcin, narcotrfico, terrorismo, y
narcoterrorismo; temas del ms alto inters nacional e internacional,
constituyendo el instrumento, dentro de sus obligaciones internacionales (como
la Convencin Interamericana contra el Terrorismo, Convencin de Viena,
lucha contra la corrupcin) que le permite insertarse en un contexto mundial en
el que existen organismos similares, cuya dedicacin se dirige a la lucha contra
el lavado de activos, reunidos en los grupos: GAFI, GAFISUD y EGMONT, con
la finalidad de apoyarse, crear estrategias y procedimientos en comn,
supervisar el avance de sus miembros, entre otras.

C. De la misma forma, como ya se manifest anteriormente a nivel Polica

Nacional se forman las Divisiones de Investigacin de Lavado de Activos,
quienes son los encargados de investigar esta tipologa de delitos, los mismos
que a la fecha vienen realizando sus diligencias de conformidad con los

70
 Escuela Antidrogas

aspectos legales que prescribe el Cdigo de Procedimientos Penales de 1941,

que otorga facultades a la Polica a formular Atestados, tipificar el ilcito penal,
concluir sobre la responsabilidad penal de los investigados, as como realizar
un anlisis prolijo de la forma y circunstancias en que se produjo las
actividades de lavado del dinero, lo que ha permitido esclarecer importantes
casos, como los fueron en su momento el denominado TURBO, ZETA, ZV
Y VALDEZ, cuatro importantes investigaciones de Lavado de Activos que han
permitido condenar por ms de veinte y cinco aos de pena privativa de
libertad a sus autores, as como la incautacin de todas sus propiedades.

D. El Grupo N 05 con la finalidad de conocer si la Inteligencia Operativa Policial

aplicada a la investigacin del delito de Lavado de Activos provenientes del
TID, coadyuva en la identificacin, ubicacin y captura de los integrantes de las
organizaciones criminales dedicadas a esta ilcita actividad; realiz diversas
visitas a las instalaciones de la DIVILA-DIRANDRO PNP, entrevistando a
personal policial especializado, conociendo de cerca su problemtica, con el
siguiente resultado:

1. RESULTADOS DE LAS ENTREVISTAS

a. Al CRNL.PNP. PRADO BLAS Arturo - Jefe de la Divisin de

Lavado de Activos:

En la actualidad cuenta con 28 aos de servicio, desarrollando

gran parte de la carrera policial en el rea de investigacin criminal,
pasando por las unidades de Lavado de Activos de la Direccin
Anticorrupcin, Insumos qumicos fiscalizados de la DIRANDRO y
en la DIVILA-DIRANDRO PNP, desde Abril del presente ao. La
DIVILA cuenta con 69 efectivos, divididos en 6 grupos operativos, un
grupo de inteligencia, al mando de un comandante cada grupo y
personal administrativo.

71
Escuela Antidrogas

Que la IOP ayuda a identificar, ubicar y posterior captura de las

Organizaciones Criminales, toda vez que con este tipo de acciones
se evita la fuga de informacin, en el ambiente policial, ministerio
pblico y poder judicial, debido a que el poder econmico con el que
cuentan de dichas organizaciones y la corrupcin actual que se vive
en el Per.

Que ha sido capacitado en tcnicas y procedimientos de IOP,

especficamente en observacin, vigilancia y seguimiento.

La DIVILA, cuenta con personal capacitado, los recursos

tecnolgicos son limitados, tan solo cuentan con cmaras,
filmadoras, entre otros; pero para trabajos de gran envergadura los
apoya la OFINTE-DIRANDO y DIVINESP-DIRANDRO.

Que las normas legales promulgadas a partir del 2002, han

ayudado en las investigaciones de lavados de activos, pero en la
actualidad el D.L. N 1106, la cual deroga la 27765, falta ser
complementada con la perdida de domino.

La IOP permite acopiar informacin abundante, la cual permite

establecer su participacin en el delito de lavados de activos
provenientes del TID. Que hay que tener en consideracin que en el
extranjero no se llama IOP, tan solo se conoce como inteligencia y
hay cursos de vigilancia, seguimiento, mimetismo, entre otras.

Es importante el uso de las operaciones especiales de

inteligencia en las investigaciones policiales por el delito de lavados
de activos.

La DIVILA no cuenta con tecnologa moderna para realizar las

operaciones especiales de inteligencia, nos apoyamos de la
DIVINESP, los cuales cuenta con tecnologa de punta y con
software de anlisis investigativos.

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Escuela Antidrogas

La DIVILA no cuenta con una base de datos, pero si tiene

registrada a todas las personas que vienen siendo investigadas o
han sido investigadas por lavados de activos en la cual conjugan los
cuatros verbos rectores: Conversin, Transferencia, Ocultamiento y
Tenencia. Eso es una falencia en comparacin a la base de datos
que tiene el Ministerio Pblico.

Esa es una falencia y/o desventaja en la actualidad, porque la

informacin no es remitida con prontitud por parte de las entidades
bancarias, especial los llamados bancos grandes, en comparacin a
bancos que estn en liquidacin.

No tan solo basta con que otorgue mayores ventajas a los

policas encargados de investigar a personas naturales y jurdicas
que se encuentran inmersos en investigaciones de lavados de
activos, lo que es ms ventajoso es la voluntad y laboriosidad que
ponga de manifiesto el efectivo policial a cargo de la investigacin.

b. Al Cmdte. PNP. CORTEZ CARRILLO Jos Antonio Jefe de

Departamento

En la actualidad cuenta con 23 aos de servicio, ha

desarrollado gran parte de la carrera policial en el rea de
investigacin criminal, pasando por la DIGIMIN y en la DIVILA-
DIRANDRO PNP viene laborando desde hace 6 aos, actualmente
trabaja como jefe de Grupo N. 04 de investigacin.

Que la IOP nos ayuda a identificar, ubicar y posterior captura

de las Organizaciones Criminales, toda vez que con este tipo de
acciones nos ayuda a direccionar la investigacin.

Que ha sido capacitado en tcnicas y procedimientos de IOP,

especficamente en observacin, vigilancia y seguimiento.

73
Escuela Antidrogas

Que las normas legales promulgadas a partir del 2002, si nos

han ayudado en las investigaciones de lavados de activos, pero en
la actualidad el D.L. N 1106, la cual deroga la 27765, falta ser
complementada con la perdida de domino.

Que permite acopiar informacin abundante, la cual nos va a

permitir establecer su participacin en el delito de lavados de activos
provenientes del TID.

Es una falencia y/o desventaja que en la actualidad, porque la

informacin no es remitida con prontitud por parte de las entidades
bancarias, especial los llamados bancos grandes, en comparacin a
bancos que estn en liquidacin.

c. Al Mayor PNP PIMENTEL CANDIA, Luis Alberto - Jefe de

Departamento

En la actualidad cuenta con 21 aos de servicio, desarrollando

gran parte de la carrera policial en el rea de investigacin criminal,
pasando por la DIRCOTE y en la DIVILA-DIRANDRO PNP, desde
Enero del 2011 ao, actualmente trabaja en el grupo No.4 de
investigacin.

Ha sido capacitado en tcnicas y procedimientos de IOP,

especficamente en observacin, vigilancia y seguimiento.

Las normas legales promulgadas a partir del 2002, si nos han

ayudado en las investigaciones de lavados de activos, pero en la
actualidad el D.L. N 1106, la cual deroga la 27765, falta ser
complementada con la perdida de domino.

Si nos permite acopiar informacin abundante, la cual nos va a

permitir establecer su participacin en el delito de lavados de activos
provenientes del TID.

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Escuela Antidrogas

Si es importante el uso de las operaciones especiales de

inteligencia en las investigaciones policiales por el delito de lavados
de activos.

La DIVILA no cuenta con una base de datos, pero si se tiene

registrada a todas las personas que vienen siendo investigadas o
han sido investigadas por lavados de activos en la cual conjugan los
cuatros verbos rectores: Conversin, Transferencia, Ocultamiento y
Tenencia. Eso es una falencia en comparacin a la base de datos
que tiene el Ministerio Pblico.

2. ANLISIS Y DISCUSIN

a. LA OFICINA DE INTELIGENCIA DE LA DIVILA DIRANDRO

La Oficina de Inteligencia de la DIVILA DIRANDRO PNP, se

encuentra a cargo del Cmdte. PNP Csar VIVANCO GRADOS,
quien viene laborando desde hace cuatro aos en dicha rea.

Al haber visitado las instalaciones de la Divisin de

Investigacin de Lavado de Activos y especficamente la Oficina de
Inteligencia, el grupo se dio con la sorpresa de que lejos de ser un
rea que cuente con agentes y analistas de inteligencia, lo
nico que realizan es el acopio de informacin bsica conocida
como de Gabinete, para lo cual tienen acceso a los portales de
RENIEC, INFOCORP, SUNAT, SEDAPAL, EDELNOR, LUZ DEL
SUR, WESTER UNION, SERVIBAN, ADEX, SUNARP, SBS, entre
otros, que les permite conocer el entorno familiar y amical de los
investigados, situacin que facilita a los pesquisas a determinar el
horizonte de la investigacin y la cantidad de personas naturales y
jurdicas que sern investigadas, toda vez que la experiencia nos ha
enseado que mientras ms sea la cantidad de investigados ms
difcil ser esclarecer un determinado caso, puesto que este tipo de

75
Escuela Antidrogas

evento es complejo, debido a que se debe realizar una investigacin

policial y otra contable.

Una vez que la Oficina de Inteligencia obtiene toda la

informacin bsica, es remitida a los Departamentos Operativos,
quienes empiezan con el trabajo de investigacin empero debido a
que los referidos departamentos no cuentan con la cantidad
suficiente de personal, ni con agentes de inteligencia, no profundizan
la bsqueda de informacin, situacin que dificulta conocer cuentas
bancarias, tanto el pas como en el extranjero, identificar a los
testaferros sean estos del entorno familiar o terceras personas que
prestan sus nombres para ocultar la tenencia de bienes, efectos,
valores, etc., ubicar empresas legalmente constituidas o de fachada,
ubicar bienes muebles (vehculos, yates, embarcaciones, aviones,
avionetas, motocicletas, etc.,), inmuebles (viviendas, terrenos, etc.).

Para cumplir con la labor de gabinete el rea de inteligencia de

la DIVILA DIRANDRO PNP, cuenta con siete efectivos policiales, y
en lo que respecta al equipamiento, tienen tres computadoras con
acceso a internet, una impresora; no poseen equipos para
inteligencia electrnica, por lo tanto no pueden desarrollar acciones
de Inteligencia Operativa Policial, solamente cuentan una cmara
fotogrfica y una filmadora.

b. PRINCIPALES CASOS QUE HA INVESTIGADO LA DIVILA

DIRANDRO PNP

Pese a las limitaciones existentes en la DIVILA DIRANDRO

PNP, esta ha realizado investigaciones emblemticas y que han
concitado la atencin de la opinin pblica nacional e internacional,
como es el caso TURBO, VALDEZ, y recientemente la Mega
Investigacin del caso denominado BOKASA, que permiti la
captura de veinte personas dentro de los cuales resalta la presencia
de:Dionisio GUTIRREZ TORRES y Regina MANTAR CHOQUE,
76
Escuela Antidrogas

sus hijos Alex y William GUTIRREZ MANTAR, Flor de Mara

PEA HUAMAN, Delia GUTIRREZ SAYRITUPAC, entre otros
familiares directos de los QUISPE PALOMINO cabecillas de la
Organizacin Terrorista Sendero Luminoso que operan en el VRAE.

Asimismo incautaron grifos y diversas empresas en las cuales

se reciclaba el dinero producto del TID, que era enviado por los
hermanos QUISPE PALOMINO a Dionisio GUTIRREZ TORRES,
para que sea reciclado y luego insertado en el circuito econmico del
pas dndole visos de legalidad.

Adicionalmente la DIVILA DIRANDRO viene efectuando

diversas investigaciones dentro de las cuales es menester
mencionar las siguientes:

1) CASO PICON

Con Oficio Nro. 155-2010-MP-FN-FEA-STM del

30SET2010 y Resolucin Fiscal Nro. 440-2010-MP-FN-
FPETID-STM del 15SET2010, la Fiscala Provincial
Especializada Antidrogas sede Tingo Mara, resolvi el inicio
de una Investigacin por el presunto delito de Lavado de
Activos con dinero del Trfico Ilcito de Drogas, contra las
personas de Juan Orfilio PICON QUEDO, Luis Ral PICON
QUEDO, Madelem Silvia CLOUD TAPIA y el conocido como
Gabino MEJIA, como consecuencia de publicacin
periodstica del diario PERU 21, donde presentan un reportaje
titulado PERSONAJES VINCULADOS AL NARCOTRAFICO
PRETENDEN SER ELEGIDOS AUTORIDADES REGIONALES
Y MUNICIPALES, haciendo mencin a las personas de
Manuel MARTINEZ RIVERA, Luis PICON QUEDO, Flavio
SANCHEZ MORENO y otros, estaran coludidos con el
narcotrfico y se hallaran utilizando dinero de este ilcito penal,
para sus campaas de eleccin y reeleccin.
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Escuela Antidrogas

Posteriormente se ampli la investigacin contra la

persona natural Orfilio Isaac PICON QUEDO y las personas
jurdicas STRONG LORETO SAC. con RUC N 20493418140,
VID AGRO SAC. con RUC N 20502630378, VIDAGRO
SELVA SAC. con RUC N 20531317867, COMERCIAL PICON
SAC. con RUC N 20129683709, PROMOTORA UCAYALI
SAC. con RUC N 20128979523, PROMOTORA ORIENTAL
SAC. con RUC N 20170974311 y GP MAQUINARIAS
SAC.con RUC N 20507870369.

2) CASO CHAVECO

RESOLUCIN PRIMIGENIA: RESOLUCIN:Ingreso N 324-

2011.

DELITO PRECEDENTE Y/O FUENTE: TID.

FISCALIA: 3 FISCALA ESPECIALIZADA CONTRA EL

CRIMEN ORGANIZADO.

SNTESIS DEL CASO: SE INVESTIGA A UN CLAN

FAMILIAR EL CUAL LA MAYORA DE SUS INTEGRANTES
REGISTRAN ANTECEDENTES Y REFERENCIAS POR TID,
ENCONTRNDOSE TRES DE ELLOS DETENIDOS POR TID
AL HABER SIDO INTERVENIDOS POR LA DIVITID-
DIRANDRO-PNP EL 03 OCT2011.

PRESUNTA MODALIDAD DETECTADA: CONVERSIN,

OCULTAMIENTO Y TENENCIA.

PRINCIPALES INVESTIGADOS:

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Escuela Antidrogas

3) CASO OCOA

El 11ABR2011, La DIVILA DIRANDRO PNP recepcion el

Oficio N 48-2010-MP-FECCOR-2FP, procedente de la 2
Fiscala Contra la Criminalidad Organizada, mediante el cual el
Dr. Eduardo CASTAEDA GARAY, dispuso la apertura de
investigacin preliminar por el Delito de Lavado de Activos, en
contra de Alan Bily SIFUENTES ARRIARAN y otras personas
naturales y jurdicas, en razn que la UIF-Per, informa que
Alan Billy SIFUENTES ARRIARAN, Hever Gustavo
SIFUENTES MORENO (padre), Christopher Hever
SIFUENTES ARRIARAN (hermano) y Olger Daniel
SIFUENTES MORENO (to), han realizado la venta de euros
en efectivo en la casa de cambios LAC DLAR SAC y
OVERALL INVESMENT GROUP SAC, durante el periodo de
ENE2006 a SET2010, por un monto de 18982,705.00; por lo
que se presuma la existencia de un presunto circuito de
Lavado de Activos que tendra su origen en la adquisicin de
euros que provendran de la venta de drogas desde Colombia.

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Escuela Antidrogas

Las investigaciones que viene realizando la DIVILA

DIRANDRO, han conllevado a que el Comando Institucional,
reconozca el trabajo de los efectivos policiales de esta Divisin,
pese a las serias limitaciones que presentan.

c. EQUIPOS MODERNOS PARA LAS OPERACIONES DE

INTELIGENCIA OPERATIVA CONTRA EL LAVADO DE ACTIVOS

La globalizacin y la modernidad avanzan a pies agigantados,

en ese contexto las organizaciones criminales cada vez utilizan la
tecnologa para hacer ms difcil su identificacin y por ende su
captura, pues han hecho de la REGLA DE ORO CONOCIDA COMO
LA NO DELACION una forma de pasar desapercibidos, para lo cual
utilizan telfonos satelitales para sus comunicaciones, insertan sus
dineros en los parasos fiscales ubicados en las Islas Vrgenes, Gran
Caimn, Panam, entre otras, dificultando en accionar de la Polica
para su ubicacin.

De la misma forma mediante actos de pitufeo y otros ingresan

grandes cantidades de dinero a las entidades bancarias, y al no
tener la DIVILA equipamiento sofisticado para realizar penetraciones
fsicas, es imposible lograr conocer los bancos y financieras en
donde se encuentran estos fondos.

La DIVILA nicamente cuenta con cmaras fotogrficas y de

video, para realizar operaciones especiales, asimismo el personal no
ha sido capacitado en el uso y manejo de la tecnologa moderna, es
por ello que al tenerse en cuenta la inteligencia operativa policial, se
tiene que contar con el equipamiento necesario pues de lo contrario
se estar contribuyendo al incremento de los casos de lavado de
activos en el pas.

Es menester hacer mencin que la DIRANDRO tiene estrecha

relacin con la DEA y la NAS, que en mrito a los convenios de

80
Escuela Antidrogas

Cooperacin Internacional en la Lucha contra el TID, apoyan en el

equipamiento logstico de las Unidades, por lo tanto es necesario
acudir a dichos entes para obtener los equipos de inteligencia
electrnica moderna, que nos permita obtener los mejores
resultados en esta ardua lucha.

d. LIMITACIONES EN LA INVESTIGACION DEL LAVADO DE

ACTIVOS

Las limitaciones que tienen que sortear los efectivos de la

DIVILA DIRANDRO PNP, para combatir el Lavado de Activos
Proveniente del TID, se agrupa en tres grandes rubros, dentro de los
cuales tenemos los siguientes:

1) Prevencin

a) Excesiva carga supervisora de la UIF

b) Debilidades de supervisin para Cooperativas y casas de

cambio

c) Escasa supervisin del sector valores y falta de recursos

en CONASEV.

d) Debilidades en identificacin del beneficio final.

e) Indebida regulacin y supervisin de notarios y agentes

de aduanas

2) Deteccin

a) Falta de acceso directo a informacin protegida por

secretos.

b) La falta de coordinacin entre la UIF y PNP

c) Escaso nivel de anlisis estratgico.

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 Escuela Antidrogas

d) Debilidad de controles transfronterizos

2) Represin Penal

a) Duracin excesiva de investigaciones y plazos legales

demasiado acotados.

b) Escasa coordinacin Ministerio Pblico y PNP.

c) Demora de la puesta en marcha de la Direccin de

Lavado de Activos de la PNP.

d) Falta de peritos y expertos en investigaciones de Lavado

de Activos.

e) Demora de las autoridades extranjeras

f) Escasez de recursos y falta de capacitacin a nivel

judicial.

g) Falta de mecanismos para la administracin y disposicin

de bienes incautados y decomisados.

E. De todo lo expuesto en el contexto del presente Trabajo de Investigacin

Monogrfico, se ha determinado que existe una serie de aspectos que merman
la capacidad operativa de la Divisin de Investigacin de Lavado de Activos de
la DIRANDRO PNP, que va desde la falta de utilizacin de la Inteligencia
Operativa Policial, debido a la carencia de personal debidamente capacitado y
la tecnologa moderna necesaria para estos menesteres, aunado a los cambios
continuos de las normas legales como la reciente derogacin de la Ley N
27765, por el Decreto Legislativo N 1106, que crea cierta confusin entre el
personal policial, pues se promulgan leyes y no se reglamentan y lejos de
sumar en el trabajo policial, restan, pues lo limitan de sobremanera. En ese
orden de ideas han quedado probadas las hiptesis de investigacin que han
sido planteadas en el contexto de la presente investigacin.
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 Escuela Antidrogas

CONCLUSIONES

A. En la Divisin de Investigacin de Lavado de Activos no se utiliza la Inteligencia

Operativa Policial, para la identificacin y desarticulacin de las organizaciones
de Lavado de Activos Provenientes del TID, por lo tanto a la fecha existe varios
casos que aun no se esclarecen, tal y conforme ha quedado demostrado en el
marco operacional del presente trabajo de investigacin monogrfico.

B. El personal de la DIVILA-DIRANDRO PNP en su mayora no conocen la

doctrina de la Inteligencia Operativa Policial, toda vez que no realizan la fase
de la Inteligencia, por lo tanto se les complica su trabajo en lo que respecta a la
identificacin de los actos de ocultamiento que realizan las organizaciones
criminales dedicadas al lavado de activos, motivo por el cual mucha veces
trabajan de manera coordinada con la Oficina de Inteligencia DIRANDRO PNP,
a efectos de poder obtener informacin de las organizaciones criminales
dedicadas a esta ilcita actividad.

C. En lo que respecta a la fase de investigacin de la IOP, la DIVILA DIRANDRO

PNP, cuenta con pesquisas profesionales con un alto grado de preparacin,
que les permite la deteccin de los actos de tenencia de propiedades y activos,
de las organizaciones criminales dedicadas al Lavado de Activos provenientes
del TID, situacin que les ha permitido obtener logros importantes como es el
caso BOKASA, en la cual se ha cortado las fuentes de abastecimiento y apoyo
a los Terroristas del VRAE (Familia QUISPE PALOMINO).

D. En la DIVILA no se ha ejecutado a la fecha Procedimientos Especiales de

Inteligencia (Agente Especial), por lo tanto tienen cierta dificultad para la
deteccin de los actos de conversin y transferencia de bienes y capitales que
realizan las organizaciones criminales dedicadas al Lavado de Activos
provenientes del TID.

83
 Escuela Antidrogas

RECOMENDACIONES

A. Se recomienda que el Estado Mayor de la DIRANDRO PNP formule una Gua

de Procedimientos de Inteligencia Operativa Policial para ser aplicados en la
investigacin del Delito de Lavado de Activos Provenientes del TID, con la
finalidad de que el personal que labora en la DIVILA DIRANDRO PNP, mejore
de manera ostensible su produccin operativa, esclareciendo todos los casos
de Lavado de Activos decretados para investigacin.
B. Que la ESANDRO DIRANDRO PNP, programe un curso de Inteligencia
Operativa Policial, dedicado ntegramente a la investigacin del lavado de
activos, desde el punto de vista doctrinario en una 20% y 80% de prctica, con
la finalidad de que el personal de la DIVILA DIRANDRO PNP, pueda utilizar
esta doctrina e identifique a los testaferros, a las empresas de fachada, ubique
cuentas bancarias en moneda nacional y extranjera, as como bienes muebles
e inmuebles, adquiridas por las organizaciones criminales dedicadas a esta
ilcita actividad.
C. Fortalecer el rea de investigacin de la DIVILA DIRANDRO PNP, capacitando
al personal policial que labora en los Departamentos Operativos, con las
nuevas modalidades de lavado de activos provenientes del TID, que vienen
utilizando las organizaciones criminales dedicadas a esta ilcita actividad,
asimismo con las innovaciones en materia legal se que han promulgado
recientemente y lo ms importante la investigacin de este flagelo en el marco
del nuevo cdigo procesal penal.
D. Finalmente el Grupo N 05 pone a consideracin del Jurado, una gua de
procedimientos para la investigacin del lavado de activos provenientes del
TID, el mismo que cumple con los requisitos de ADAPTBILIDAD,
PRACTICABILIDAD Y ACEPTABILIDAD, a efectos de que sean utilizados por
el personal de la DIVILA en tanto el Estado Mayor DIRANDRO formula el
Manual de Procedimientos de Inteligencia Operativa Policial, con el que se
coadyuvar en la lucha contra este flagelo, situacin que permitir ir mitigando
el impacto del TID a travs del lavado de dinero en la economa del pas.

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 Escuela Antidrogas

BIBLIOGRAFIA

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Comisin Interamericana para el control del Abuso de Drogas, de aqu en ms
se cita la normativa como Reglamento Modelo CICAD.

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Escuela Antidrogas

ANEXOS

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