Sistema Nacional de Programacin

Multianual y Gestin de Inversiones

PROGRAMA NUESTRAS CIUDADES (PNC)

Econ. Anibal Tapia Cadillo

CUSCO, SETIEMBRE DEL 2017

 MARCO LEGAL - INVIERTE.PE
a) D. Leg. N 1252 publicado el 01.12.2016, crea el Sistema Nacional de Programacin
Multianual y Gestin de Inversiones.

b) D.S. N 027-2017-EF publicado el 23.02.2017, aprueba el Reglamento del D. Leg.

N 1252, modificado por los Decretos Supremos N 104-2017-EF publicado el 19 de
abril de 2017 y N 248-2017-EF, publicado el 24 de agosto de 2017).

c) Resolucin Directoral N 001-2017-EF/63.01, publicado el 08.04.2017 aprueba la

Directiva N 001-2017-EF/63.01 para la Programacin Multianual y Gestin de
Inversiones. Modificado mediante la RD N 004-2017-EF/63.01 de fecha
12.09.2017.

d) Resolucin Directoral N 002-2017-EF/63.01, publicado el 22.04.2017 aprueba la

Directiva N 002-2017-EF/63.01 para la Formulacin y evaluacin de Proyectos de
Inversin. Modificado mediante la RD N 004-2017-EF/63.01 de fecha 12.09.2017.

2
 PRINCIPALES PRINCIPIOS RECTORES D.Leg. N 1252

Vincula los
objetivos Parte de un
Principal objetivo: Deben procurar La inversin
nacionales, diagnstico
cierre de brechas el mayor impacto debe
planes detallado de la
de infraestructura en la sociedad. programarse
sectoriales, situacin de las
o de acceso a regionales y teniendo en
brechas, para cuenta la
servicios pblicos locales con la luego plantear
cartera de previsin de
los objetivos e recursos para su
proyectos, en indicadores de
armona con el ejecucin y su
resultado. adecuada
Marco
Macroeconmico operacin y
Multianual mantenimiento
3
 DEFINICIONES QUE INCORPORA EL REGLAMENTO DEL D.LEG. N 1252

Brecha: Diferencia entre la oferta disponible optimizada de

infraestructura y/o acceso a servicios pblicos y la demanda a
una fecha determinada y el mbito geogrfico determinado.

4
DEFINICIONES QUE INCORPORA EL REGLAMENTO DEL D.LEG. N 1252

Estndares Caractersticas o especificaciones tcnicas mnimas inherentes a

los factores productivos, establecido por el Sector competente del
de calidad Gobierno Nacional

Nivel de Condicin o exigencia que se establece para definir el alcance y

las caractersticas de los servicios pblicos, establecido por el
servicio Sector competente del Gobierno Nacional

Meta Valor numrico proyectado del indicador a una fecha determinada

Medida cualitativa o cuantitativa observable, que permite describir

Indicador caractersticas, comportamientos o fenmenos, a travs de su
comparacin con perodos anteriores o con metas o compromisos
 INDICADORES
SANEAMIENTO URBANO:
Cobertura Brecha
Porcentaje de la poblacin urbana sin acceso al servicio de agua
94.7% 5.3% mediante red pblica

Porcentaje de la poblacin urbana sin acceso a servicios de

89.5% 10.5% alcantarillado u otras formas de disposicin

68% 32% Porcentaje de volumen de aguas residuales no tratadas (mbito EPS)

18.5 Horas promedio al da de no prestacin del servicio de agua

horas
5.5 Hrs (mbito EPS)

99.8% 0.2% Presencia de cloro residual

 INDICADORES
SANEAMIENTO RURAL:
Cobertura Brecha

% de la poblacin sin acceso al servicio de agua

70.5% 29.5%
mediante red pblica, en el mbito rural

% de poblacin sin acceso a servicios de

23.7% 76.3% alcantarillado u otras formas de disposicin
sanitaria de excretas, en el mbito rural
INFRAESTRUCTURA URBANA:
Cobertura Brecha

% de la poblacin urbana sin acceso a servicios

74% 26 % de transitabilidad adecuada

% de la poblacin urbana con inadecuada

62% 38 % infraestructura para la movilidad urbana
 POBLACIN Brecha y Cobertura TOTAL - Saneamiento

Pobreza Poblacin Brecha % Brecha Poblacin servida Poblacin servida %

Poblacin total
Regin
2016
% Agua Alcantarillado Agua Alcantarillado Agua Alcantarillado Agua Alcantarillado
AMAZONAS 423,424.84 42.29% 62,986.71 210,284.66 14.88% 49.66% 360,438.14 213,140.18 85.12% 50.34%
ANCASH 1,153,292.62 24.05% 43,037.81 290,977.29 3.73% 25.23% 1,110,254.82 862,315.33 96.27% 74.77%
APURIMAC 460,868.00 38.66% 36,892.51 215,775.44 8.01% 46.82% 423,975.49 245,092.56 91.99% 53.18%
AREQUIPA 1,298,443.68 8.24% 63,435.15 193,288.35 4.89% 14.89% 1,235,008.53 1,105,155.33 95.11% 85.11%
AYACUCHO 696,152.01 40.72% 33,445.00 283,109.93 4.80% 40.67% 662,707.01 413,042.08 95.20% 59.33%
CAJAMARCA 1,521,341.77 50.85% 267,967.66 832,471.81 17.61% 54.72% 1,253,374.11 688,869.96 82.39% 45.28%
CALLAO 1,024,439.01 11.54% 43,311.94 135,107.47 0.00% 0.00% 981,127.07 889,331.54 0.00% 0.00%
CUSCO 1,324,371.03 17.60% 101,212.21 365,290.24 7.64% 27.58% 1,223,158.81 959,080.79 92.36% 72.42%
HUANCAVELICA 498,556.01 45.16% 62,868.33 287,490.37 12.61% 57.66% 435,687.68 211,065.65 87.39% 42.34%
HUANUCO 866,631.01 35.60% 209,641.82 486,022.84 24.19% 56.08% 656,989.19 380,608.17 75.81% 43.92%
ICA 794,919.00 4.96% 63,475.48 137,351.55 7.99% 17.28% 731,443.52 657,567.45 92.01% 82.72%
JUNIN 1,360,505.98 19.10% 111,626.09 494,910.99 8.20% 36.38% 1,248,879.89 865,594.99 91.80% 63.62%
LA LIBERTAD 1,881,755.99 25.86% 157,752.01 448,624.48 8.38% 23.84% 1,724,003.98 1,433,131.50 91.62% 76.16%
LAMBAYEQUE 1,270,794.00 20.76% 124,433.44 261,663.28 9.79% 20.59% 1,146,360.56 1,009,130.71 90.21% 79.41%
PROVINCIA DE LIMA 9,062,052.30 10.89% 287,117.20 400,187.70 0.00% 0.00% 8,774,935.10 8,661,864.60 0.00% 0.00%
LIMA PROVINCIAS 914,359.13 17.50% 93,746.36 231,716.00 10.25% 25.34% 820,612.77 682,643.13 89.75% 74.66%
LORETO 1,029,892.03 34.97% 479,835.65 633,330.18 46.59% 61.49% 550,056.39 396,561.85 53.41% 38.51%
MADRE DE DIOS 140,508.00 7.15% 18,335.94 70,849.40 13.05% 50.42% 122,172.06 69,658.60 86.95% 49.58%
MOQUEGUA 179,889.23 7.77% 6,320.14 22,129.71 3.51% 12.30% 173,569.10 157,759.53 96.49% 87.70%
PASCO 306,287.46 38.53% 66,454.52 126,074.46 21.70% 41.16% 239,832.94 180,213.00 78.30% 58.84%
PIURA 1,839,941.02 29.43% 288,797.10 651,463.00 15.70% 35.41% 1,551,143.91 1,188,478.02 84.30% 64.59%
PUNO 1,427,411.37 34.64% 460,958.58 621,533.19 32.29% 43.54% 966,452.79 805,878.18 67.71% 56.46%
SAN MARTIN 851,884.01 27.55% 104,908.93 456,015.99 12.31% 53.53% 746,975.09 395,868.02 87.69% 46.47%
TACNA 346,012.99 15.13% 13,812.49 30,334.62 3.99% 8.77% 332,200.50 315,678.37 96.01% 91.23%
TUMBES 240,590.00 12.98% 41,285.38 75,788.41 17.16% 31.50% 199,304.62 164,801.60 82.84% 68.50%
UCAYALI 501,268.99 11.44% 157,511.31 288,246.86 31.42% 57.50% 343,757.68 213,022.13 68.58% 42.50%
TOTAL 31,415,591.48 3,401,169.76 8,250,038.22 10.83% 26.26% 28,014,421.72 23,165,553.26 89% 74%
POBLACIN BRECHA DE AGUA Y ALCANTARILLADO
POR REGIONES
 TIPOS DE INVERSIONES

NO todas las
inversiones
son
consideradas
PIP

Solo los PIP se someten a Los NO PIP se programan

todo el ciclo de inversiones
y ejecutan directamente

Proyectos de Inversin Optimizacin

Ampliacin marginal
Reposicin
Rehabilitacin.
 Intervenciones
temporales

Propsito es crear,
ampliar, mejorar o Se financian total
Proyecto o parcialmente
recuperar la de
capacidad de Inversin con recurso
produccin de Bs. pblico
y/o Ss

Destinado a la
formacin de
capital fsico,
humano, natural,
institucional y/o
intelectual
 Proyecto de Inversin Estndar

Aquellos que se caracterizan por tener un diseo

homogneo del proceso de produccin del Proyectos
servicio pblico, susceptible de ser replicable o Estndar
repetible.

Centro
Poblado B

Centro
Poblado A

12
 TIPOS DE INVERSIONES

Inversiones de Optimizacin:
Adquisicin de terrenos que se deriven de una planificacin de la ampliacin
de la oferta del servicio pblico

Resultado de una optimizacin de la oferta del servicio

Ej. Instalacin de medidores en conexiones existentes.

Conexiones sin micromedicin Conexiones con micromedicin

Inversin

13
 TIPOS DE INVERSIONES

INVERSIONES DE
INVERSIONES DE INVERSIONES DE
AMPLIACIN
REPOSICIN REHABILITACIN
MARGINAL
Incrementan el Reemplazo de Reparacin o
activo no financiero. activos existentes renovacin total o
No modifican de una Unidad parcial de
sustancialmente su Productora, cuya instalaciones,
capacidad de vida til ha componente de
produccin. culminado. sistemas,
No superan el 20% equipamiento y/o
de la capacidad de elementos
Proyectos de constructivos para
Inversin Estndar. volverlos al estado
original.
No implican
ampliacin de
capacidad.

14
 RGANOS DEL INVIERTE.PE

Sector / Gobierno Regional / Gobierno

MEF
Local

rgano Resolutivo OR
Direccin DG Presupuesto
Oficina de Programacin Multianual de General de Pblico
Inversiones OPMI Programacin
Multianual de
Unidades Formuladoras UF Inversiones DG Endeudamiento y
(DGPMI) Tesoro Pblico
Unidades Ejecutoras de Inversiones UEI

15
 CICLO DEL PROYECTO Vs. CICLO DE
INVERSIONES
Enfoque SNIP: Rentabilidad Social
Preinversin Inversin Post Inversin
Expediente
Tcnico O&M
Formulacin Ejecucin de Evaluacin Ex
y Evaluacin Obra Post

Enfoque Invierte.pe: Cierre de Brechas

Inversin Post Inversin
Preinversin
Programacin
Expediente O&M
Multianual Formulacin y
Tcnico Evaluacin Ex
Evaluacin
Ejecucin de Obra Post

16
 PROGRAMACIN MULTIANUAL
Comprende el diagnstico de
la situacin de las brechas
La definicin de los objetivos
e indicadores de resultado en
un horizonte mnimo de 3
aos
Los sectores lideran, en los
tres niveles de gobierno, sus
objetivos, metas e indicadores
Se realiza a travs de un
proceso de coordinacin y
articulacin interinstitucional e
intergubernamental
Cada Sector, Gobierno
Regional o Gobierno Local,
determinar las brechas, as
como sus criterios de
priorizacin, en el marco de la
poltica sectorial
17
 Funciones de los rganos Resolutivos (OR)

Aprueba las metodologas especficas para la formulacin y evaluacin de los proyectos de

Aprueba
inversin las
quemetodologas
se enmarcanespecficas para la formulacin y evaluacin
aplicables adelos
lostres
proyectos de
GN inversin
en su responsabilidad funcional,
gobierno. que se enmarcan en su responsabilidad funcional.
niveles de

GN,
GR, GL Aprueba el PMI de su sector, GR o GL y lo presenta a la DGIP antes del 30 de marzo)

GN,
Designa al rgano que realizar funciones de OPMI, y designa al responsable de
GR, GL
OPMI, UF y UEI (remite Formato N01,02 y 03 a DGPMI para su registro en el BI)

GN, Aprueba los mecanismos para la elaboracin, implementacin y actualizacin del

GR, GL inventario de los activos existentes en los diferentes niveles de Gobierno,
correspondientes a la infraestructura o servicios pblicos a su cargo

GN, Aprueba las

las brechas
brechas yy criterios
criterios de
de priorizacin
priorizacin de
de las
las inversiones
inversiones a
a ser
ser aplicadas
aplicadas en
en el
el
Aprueba
GR, GL PMI, en el marco de Poltica Sectorial y Planes respectivos.
PMI, en el marco de Poltica Sectorial y Planes respectivos.

Autorizalalaejecucin
GN, Autoriza ejecucindedelas
lasinversiones
inversionesy pblicas de sude
la elaboracin Sector, GR o GL
Expedientes y la elaboracin
Tcnicos; puede serde
expedientes
GR, GL delegada tcnicos
debiendo o equivalente.
comunicar Dicha autorizacin se entiende ya realizada respecto a
a la DGPMI.
las inversiones pblicas aprobadas en la Ley de Presupuesto o en el Presupuesto
Institucional Modificado.
 Oficinas De Programacin Multianual De Inversiones (OPMI)

Considerando:
Es responsable de la fase de Elabora el PMI en coordinacin con Polticas
Programacin Multianual del Ciclo de las UF y UEI y lo presenta al OR para Sectoriales
Inversin. su aprobacin Nac.

Proponer al rgano Resolutivo los criterios Considerando:

Informa a la DGETP sobre los de priorizacin de la cartera de Inversiones, Obj. Nac
proyectos con deuda publica, aval o incluidos aquellos en continuidad de PESEM
garanta del Estado, como requisito inversiones, y las brechas identificadas, a PDC
previo a su incorporacin en el PMI. considerarse en el PMI regional o local

Elabora y actualiza la cartera de

Verifican que la inversin se enmarque inversiones.
en el Programa Multianual de
Inversiones

Coordina y articula con las GR y GL

para la consideracin de la poltica
sectorial en los PMI regionales y OPMI
locales, y evitar la duplicacin en el Sector
uso de los recursos pblicos
14
Oficinas De Programacin Multianual De Inversiones (OPMI)

Realizan el seguimiento de las metas e

Realizar la evaluacin ex post de los
indicadores previstos en el PMI, y
proyectos de inversin y dems
efecta reportes semestrales y anuales.
inversiones pblicas.

Registra a los rganos que realizaran las Revisa las normas tcnicas
funciones de UF y UEI, as como a sus sectoriales y propone su
responsables. actualizacin

Brinda capacitacin y asistencia

Monitorea el avance de la ejecucin de los tcnica a los GR y GL en OPMI
proyectos de inversin y reporta en el metodologas especificasde que Sector
sistema de seguimiento de inversiones. formulacin y evaluacin
aprueba el OR

Propone los mecanismos para la Elabora y propone las

elaboracin implementacin y metodologas para la formulacin
actualizacin del inventario de los de los PIPs del Sector en
activos existentes coordinacin con las UF

15
Funciones O.R. y OPMI en el Fase de Programacin
Multianual

El OR del Sector comunica a la DGPMI sus

indicadores de brechas.

La OPMI remite las brechas y los criterios de

priorizacin al OR para su aprobacin.

LA OPMI establece los objetivos a alcanzar y los

criterios de priorizacin

La OPMI elabora el diagnostico detallado de la situacin

de las brechas en su mbito de competencia, teniendo en
cuenta la actualizacin del inventario de activos

La OPMI establece los indicadores de brecha y comunica a

GL y GR.

21
 FUNCIONES DE LA UNIDAD FORMULADORA

Son Elabora el Registra en el Cautela que Aprobar la

responsables contenido para Banco de inversiones ejecucin de
de aplicar los las Fichas Inversiones NO PIP, no las
contenidos, Tcnicas y los los proyectos contemplen inversiones y
las estudios de e inversiones intervencione declarar la
metodologas preinversin. de ampliacin s que viabilidad de
y los marginal, constituyan los proyectos
parmetros de optimizacin, proyectos de de inversin.
formulacin. rehabilitacin inversin.
y reposicin

Durante la fase de Formulacin y Evaluacin, verifica que se

cuenta con el saneamiento fsico legal correspondiente.

Determina si la intervencin se enmarca en la definicin de

proyecto de inversin o en inversiones. 16
 FUNCIONES DE LA UNIDAD EJECUTORA DE INVERSIONES

UEI Son los rganos responsables de la ejecucin de las inversiones

Elabora el Expediente Tcnico de los proyectos de inversin en base a los contenidos

UEI
de las Fichas Tcnicas y los estudios de preinversin.

Elabora el Expediente Tcnico para las inversiones teniendo en cuenta la informacin

UEI
registrada en el Banco de Inversiones.

Es responsable de la ejecucin fsica y financiera de los proyectos de inversin y de las

UEI
inversiones.

Mantener actualizada la informacin de ejecucin de las inversiones en el Banco de

UEIInversiones durante su ejecucin en concordancia con la Ficha Tcnica o estudio de
preinversin y con el PMI respectivo.

Realiza la liquidacin fsica y financiera, y cierra el registro en el Banco de Inversiones

UEI
 Cartera de inversiones
Orden de prelacin de la cartera de Inversiones del PMI

Las inversiones por liquidar o pendientes de liquidacin.

Las inversiones en funcionamiento para asegurar la previsin

correspondiente para la operacin y mantenimiento

Las inversiones en ejecucin que culminen en el ao fiscal

siguiente.

Las inversiones en ejecucin que culminen sucesivamente en los

aos posteriores

Las inversiones sin ejecucin que cuenten con Expediente Tcnico,

Estudio Definitivo o similar, segn la normatividad de la materia.

Las inversiones sin ejecucin que cuenten con aprobacin o

viabilidad, segn corresponda.

Las inversiones en preparacin, incluye los PIP en formulacin e

ideas.
24
 FORMULACIN Y EVALUACIN:
Inicia con la elaboracin de la Ficha Tcnica o del estudio de Preinversin
siempre que el proyecto de inversin este en el PMI.

Proyectos de inversin y montos de inversin

Ficha
Tcnica Para proyectos con montos de inversin < o = a 750 UIT (3037,500,00)
simplificada

Estudios de
Para proyectos de alta complejidad con montos de inversin > o
preinversin
a nivel de = a 15,000 UIT (60750,000.00) o a la lnea de corte definida por
Perfil el sector
Finalidad:
permitir el
anlisis tcnico
y econ. y decidir
Perfil Para proyectos de alta complejidad con montos de
si su ejecucin reforzado inversin > = 407,000 UIT (S/1,648350,000.00).
esta justificada

La OPMI de cada Sector del Gobierno Nacional, propone a su OR, la

25
estandarizacin de proyectos y las Fichas Tcnicas respectivas.
APROBACION DE INSTRUMENTOS METODOLOGICOS

26
 RESOLUCION MINISTERIAL N 263-2017-VIVIENDA
LINEAS DE CORTE

Rango de montos de inversin a Tipo de documento tcnico

precios de mercado en UIT
AMBITO Menor o igual a 100,000 UIT Ficha Tcnica Estndar
URBANO
Mayor a 100,000 UIT Perfil

Rango de montos de inversin a Tipo de documento tcnico

precios de mercado en UIT
AMBITO
RURAL Menor o igual a 15,000 UIT Ficha Tcnica Estndar

Mayor a 15,000 UIT Perfil

27
 RESOLUCION MINISTERIAL N 263-2017-VIVIENDA
PROYECTOS ESTANDAR

(3) Fichas Tcnicas Estndar e

Instructivo para proyectos del mbito
PROYECTOS Urbano
ESTANDARIZABLES Fuente de Agua Superficial,
(diseo homogneo del Subterrnea y Mixta
proceso de produccin del
servicio)

(1) Ficha Tcnica Estndar e

Instructivo para proyectos del mbito
Rural

28
 RESOLUCION MINISTERIAL N 263-2017-VIVIENDA
PROYECTOS NO ESTANDARIZABLES

Infraestructura localizada aguas

arriba de la captacin (obras de
PROYECTOS trasvase de agua, represas).
NO
ESTANDARIZABLES

Tratamiento para potabilizar agua

mediante procesos de desalinizacin;
disposicin final de aguas residuales
mediante emisarios sub acuticos
29
 DECLARACIN DE VIABILIDAD
Es requisito previo a la ejecucin
Se aplica a un proyecto de inversin que ha evidenciado:
Estar orientado al cierre de brechas
Contribuye al bienestar de la poblacin beneficiaria
El bienestar es sostenible durante el funcionamiento del proyecto

Requisitos
Sea un proyecto de inversin de acuerdo a las definiciones establecidas

No se trate de un proyecto de inversin fraccionado

Las entidades han cumplido con los procedimientos que seala la normatividad

La UF tiene las competencias legales para formular y declarar la viabilidad de proyecto

Las Fichas Tcnicas y los estudios de preinversin del proyecto han sido elaborados
segn las metodologas, parmetros y normas tcnicas de formulacin y evaluacin

El proyecto no est sobredimensionado respecto a la demanda prevista y los

beneficios sociales del proyecto no estn sobreestimados

El proyecto se encuentra comprendido en el PMI del Sector, GR o GL

 EJECUCIN
Se inicia con la elaboracin del expediente tcnico o documentos equivalentes

La fase de
Comprende la ejecucin financiera y fsica de las inversiones conforme al PMI
Ejecucin

Modificaciones
resultantes del Las modificaciones resultantes del ET deben ser registradas por la UEI en el Banco de Inversiones
ET

Seguimiento de
la fase de se realiza a travs del Sistema de Seguimiento de Inversiones (integrado al SIAF)
ejecucin

Modificaciones Las modificaciones que se enmarcan en las variaciones permitidas por la ley
durante la de contrataciones son registrada por la UEI antes de ejecutarlas.
ejecucin fsica Otras modificaciones deben ser previamente registradas por la UF

Culminada la la UEI realiza la liquidacin fsica y financiera y cierra el registro

ejecucin fsica en el Banco de Inversiones

31
 FUNCIONAMIENTO
La O&M de los activos generados con la ejecucin de las inversiones estn a
La operacin y cargo de la entidad titular de los activos o responsable de la provisin de los
mantenimiento servicios (Ej. EPS, municipalidades provinciales, UGM, OE).

La entidad a cargo, realiza reportes anuales sobre el estado de

Reportes los activos y los remite a la OPMI
anuales

Si el proyecto de inversin culminado cumple con

Evaluacin de los criterios de evaluacin ex post establecidos por
la fase la DGPMI, la OPMI realiza dicha evaluacin con el
fin de obtener lecciones aprendidas.

32
 Muchas Gracias!

PROGRAMA NUESTRAS CIUDADES

33