Derecho Internacional Privado

Prof. Antonio Aljure Salame

Cuatro grandes componentes: 1. Conflicto de leyes. 2. Conflicto de jurisdiccin. 3.
Rgimen de extranjera. 4. Rgimen de nacionalidad.
Textos gua: 1. Nacionales: Monroy Cabra, Joaqun Caicedo, Julin Trujillo y Alfredo
Cock Guerrero. 2. Extranjeros: Prez-Nieto y Eves Lossuall. Si bien los temas evolucionan,
los principios se mantienen inclumes.
INTRODUCCIN
La materia tiene elementos de pblico, privado, internacional y nacional: una mezcla. Las
fuentes primordiales son la jurisprudencia y la doctrina, no las normas positivas. No hay un
derecho positivo fuerte. Este derecho se encuentra marcado por la soberana de los Estados.
Naturaleza del DI privado: la diferencia entre el DI pblico y el privado es que en el
primero la relacin es entre sujetos de DI pblico y el privado entre particulares o entre
sujetos de DI pblico. Para analizar su naturaleza es necesario tener en cuenta las cuatro
materias que abarca:
1. Conflicto de leyes: cul es la ley aplicable. Se puede afirmar que es derecho interno
porque es la bsqueda de una norma nacional que establezca cul es la norma aplicable.
Pero el conflicto es de naturaleza internacional.
2. Conflicto de jurisdiccin: cul es el juez que debe llevar el caso. Es de derecho interno
porque la competencia la fijan las leyes nacionales. Pero tambin puede ocurrir que la
jurisdiccin la defina un documento de derecho internacional (ej. Tratado). La regla
general es la primera situacin, pero igual subsiste la segunda. Con respecto a que sea
pblico o privado, prevalece el pblico porque son normas procesales de orden pblico.
3. Rgimen de extranjera: cules son las normas aplicables a un extranjero. Por regla
general las normas nacionales fijan su tratamiento, pero tambin hay documentos de
derecho internacional que lo hacen. Tiene una inclinacin pblica porque es el rgimen
de visa el que determina la capacidad de la persona (regulacin de ndole pblica).
4. Rgimen de nacionalidad: quin es nacional y quin no. Es la de ms inclinacin al
derecho interno, por esencia. Es un atributo de la personalidad y el Estado soberano es
el que define quienes son nacionales y quines no. No obstante, tiene efectos
internacionales. Es ms de carcter pblico porque es un ejercicio soberano del Estado.
Las cuatro materias no son estudiadas de la misma manera en todas las sociedades, en
algunas solo se estudia el conflicto de leyes y de jurisdiccin. Es porque en muchas
sociedades se considera que estas dos son propias de la materia, mientras que extranjera y
nacionalidad se mezclan con otras materias (ej. constitucional, civil, comercial, entre otras).
En el modelo anglosajn se estudian solo estas dos y en Alemania se estudia solo el
conflicto de leyes, mientras que en Francia las cuatro. Colombia sigue el modelo francs.
Este derecho existe porque en todas las sociedades se permite la aplicacin del derecho de
otra: esa es la premisa axiolgica. A su vez, esta materia busca desaparecer porque el
objetivo es lograr la unificacin jurdica, de manera que a todos les apliquen las mismas
normas.
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 CONFLICTO DE LEYES
Temas: 1. Evolucin histrica: implica el presente (evolucin constante). 2. Regla de
conflicto: es la que indica cul es la norma aplicable. Se estudian sus elementos,
interpretacin y cundo no es aplicable la norma que la regla de conflicto indica (por orden
pblico o fraude a la ley). 3. Cmo se prueba y entiende la ley extranjera. 4. Cmo se
resuelven estos conflictos en el derecho anglosajn. 5. Cmo se resuelven estos conflictos
en el derecho islmico. 6. Cmo se resuelven estos conflictos en el derecho colombiano.
Todos estos temas se estudiarn desde el sistema continental, salvo los acpites 4 y 5 que
corresponden al sistema anglosajn y al islmico respectivamente.

EVOLUCIN HISTRICA
Sistema de mtodo de conflicto o sistema conflictual: este corresponde al sistema civil
continental. En pases como Francia y Espaa. Tambin en Amrica Latina.
No existe una sistematizacin de la historia de este derecho. En Roma cuando se someta un
pueblo se estableca la pax romana: una paz impuesta a cambio de un tributo, para que no
fuera atacado. Cuando se celebraba un negocio entre un peregrino (extranjero) y un
ciudadano romano, se aplicaba el derecho romano. Fue necesario crear la figura del Pretor:
quien resolva estos conflictos, por eso afirmar que una figura tiene origen pretoriano, es
que es de origen jurisprudencial. Estas decisiones se tomaban non liquet: en ausencia de
derecho. Se tomaban en equidad: et sequet et bono. Lo que dio origen al derecho de gentes
(ius gentium): aplicable a los ciudadanos que no eran romanos. Este derecho se basaba en
los principios del derecho romano, pero no en el derecho romano mismo (nicamente se
inspiraba en l). Edicto de Caracalla en el 212 d.C.: se pierde la figura del pretor porque
con dicho edicto se le da la ciudadana romana a todos los habitantes del imperio.
En el 476 cae el Imperio Romano de Occidente con capital en Roma, cuando se paga por
ltima vez un tributo a Constantinopla. Desde el ao 325 la capital era Constantinopla para
el Imperio Romano de Oriente. En 1453 cae el de oriente por la invasin de los turcos-
otomanos.
Esos pueblos brbaros que originan la cada de Roma Occidental eran nmadas, no
sedentarios: no tenan consolidado el concepto de territorio. Ello dio lugar a la teora de la
personalidad de las leyes: la ley del pueblo de origen de una persona le aplicaba en todo
lugar (principio de la personalidad de las leyes: su ley personal lo persigue sin importar el
territorio).
Una vez cae Roma, su unidad se ve reflejada en la Iglesia. Edicto de Miln del ao 313 d.C.
por parte de Constantino quien gana una batalla afirmando haber tenido una visin, a partir
de ah se tolera el cristianismo, no se los persigue. Teodosiano hace el cristianismo
obligatorio en el 395 d.C. Extraamente, los pueblos brbaros se hicieron cristianos. Estos
nuevos pueblos hicieron modificaciones al derecho romano: ciertos actos solemnes
continan teniendo implicaciones en el derecho, aplicaba la ley del talin, existan las
ordalas como medios de prueba. Estas normas se conocen por los catecismos de los monjes
cristianos, si no hubieran sido prcticas desconocidas.

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Los brbaros se organizaron bajo la figura de Reyes, no de Csares, porque se consideraban
inferiores al Imperio Romano Oriental, afirmaban que en Constantinopla estaba la
soberana. Estos pueblos empiezan a organizarse en un territorio bajo el sistema feudal:
funcionaba con el pago de un tributo a cambio de proteccin. El seor feudal era dueo de
la vida y bienes de los habitantes del feudo. Se pasa al principio de la territorialidad
absoluta de la ley: en ese feudo aplica una ley y ninguna otra. Estos fenmenos sociales se
dan sin que sean previstos, posteriormente es que se clasifican.
La poca feudal termina con el surgimiento de los burgueses, quienes no se dedicaban a la
agricultura y haban desarrollado actividades artesanales y textiles. Los insumos se traan
de Oriente a travs del comercio. Empiezan a crearse ferias por parte de los burgueses.
En el ao 520 y 530 d.C. Justiniano mantuvo el poder, quien fue reconocido por 3
actuaciones: mantuvo algunos territorios de Occidente a travs de batallas, orden la
construccin de la Baslica de Santa Sofa y orden la compilacin de todas las normas de
la poca (institutas, novelas y constituciones), a la que posteriormente se le dio el nombre
de Corpus Iuris Civiles (no se lo dio l). Este documento fue encontrado 6 siglos despus
en Bolonia, Italia, donde nace la Universidad de Bolonia, situacin que origin el inters
por el estudio del derecho romano en todo el mundo. As, tanto descendientes de romanos
como de brbaros se sentan orgullosos de tener un origen comn jurdico en Roma.
La primera escuela que surgi fue la de la exgesis, anlisis literal del Corpus Iuris Civiles.
Posteriormente, la escuela de los glosadores (comentarios al margen de un texto), que
comentaban el texto de Justiniano. Interesa a la materia porque una de las primeras glosas
fue la del mbito de aplicacin de la ley en el espacio: con Acursio la aplicacin de la
creencia de la santsima trinidad. Una escuela casustica y descontextualizada por haber
pasado tanto tiempo desde el origen del documento. En los siglos XIV y XV surge la
escuela de los posglosadores, quienes elaboraron algo ms slido e hicieron los siguientes
aportes al DI privado:
1. Principio locus regit actum: los actos jurdicos se rigen por la ley del lugar. Los
posglosadores interpretaron que los efectos tambin se rigen por la ley del lugar. En
tiempos modernos este principio se refiere exclusivamente a la forma del acto, no a los
efectos. Hoy ello da lugar a la figura del depecage porque puede haber dos leyes distintas
que aplican a un mismo contrato, pero sobre elementos diferentes (ej. una a la forma y otra
a los efectos).
2. Principio de la lex loci delicti: la ley del lugar donde se present el hecho que da origen a
la responsabilidad aquiliana (extracontractual), porque en esa poca no exista cdigo
penal. Lo que no excluye que con el delito actualmente ocurra lo mismo: en un 99% aplica
la ley del lugar donde fue cometido.
3. Procedura litis y ordinaria litis: constataron la distincin entre el derecho procesal y el
sustancial. Aclararon que el primero es de aplicacin territorial absoluta, mientras que el
segundo poda variar.
4. Estatutos odiosos y favorables: los estatutos de cada ciudad eran de orden pblico
(odiosos) o de carcter supletivo (favorables).

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5. Principio lex lochi solutionis: el lugar donde se ejecut el contrato determina la ley
aplicable. Este principio modifica la interpretacin inicial de los posglosadores, porque
divide la celebracin del acto y los efectos del mismo para la aplicacin de la ley. Es el
antecedente del principio de la autonoma de la voluntad, sin la solidez que adquiere
posteriormente en Francia.
El francs Charles Dumoulin en el S.XVI, le atribuye un gran aporte a la materia por la
solucin del conflicto de los esposos Ganey en 1525, acerca de la norma aplicable, el
concepto fue que como la pareja haba ubicado su domicilio en Pars, se entenda que ese
era el rgimen que buscaban se les aplicara, no el de Normanda, donde haban contrado
matrimonio. Se entiende que con este caso surge el principio de la autonoma de la
voluntad, que va a ser desarrollado posteriormente. En ese momento era totalmente nuevo,
la regla general eran las normas de orden pblico y no las supletivas.
A su vez, Bertrand dArgentre tambin en el S.XVI, hizo por primera vez un estudio de la
diferencia entre el estatuto personal y el real. Las primeras son las normas que se refieren a
la persona y las segundas relativas a las cosas (muebles, inmuebles e inmateriales). Sin
embargo, en esa poca era comn el nacionalismo, lo que hizo que en conflictos de leyes l
diera una postura en que primaba la ley de la Bretaa francesa.
En el S.XVIII, el alemn Savigny, sin ser internacionalista, escribi sobre derecho romano
acerca de la aplicacin de las leyes en el tiempo y en el espacio. Se le reconoce el aporte de
considerar que el factor del domicilio debe preferirse sobre otros criterios para la aplicacin
de la ley. Es importante tener en cuenta que en 1648 con la Paz de Westfalia, el factor que
primaba era el de la nacionalidad, porque se supera el mbito religioso y se fortalece el de
sociedad. La obra de Savigny fue recibida en Amrica Latina.
En el S.XIX, Italia no era una nacin, estaba dividida, una parte perteneca al Papa, otra a
Espaa, una a Austria y una propiamente italiana. Mancini buscando la unificacin de su
pueblo hace el aporte de considerar que el factor de la nacionalidad debe primar sobre
cualquier otro porque esta ley conoce la idiosincrasia de la persona. Para este estudioso esa
era una forma de regresar a la poca de los brbaros, donde primaba la personalidad de la
ley: en este caso ya no es la ley del pueblo, sino la de la nacionalidad, la que persigue a
la persona sin importar el territorio. No obstante, este italiano reconoca que no en todos los
casos poda aplicar, por lo que se deba aplicar otro factor: A. No debe aplicar en la
celebracin de contratos en otro territorio, donde aplica el principio locus regit actum. B.
Tampoco cuando se est en presencia de una clusula de la autonoma de la voluntad,
porque no tiene sentido una aplicacin forzosa del factor de la nacionalidad. Esto es
resultado de la filosofa de Mancini, propia de la revolucin francesa, dado el apoyo de
Francia a la unificacin italiana. C. Tambin deba ceder ante las normas de orden pblico:
es diferente lo que se conoce como orden pblico en el orden nacional y en el internacional
privado.

REGLA DE CONFLICTO
Antes de entrar en el estudio de la regla de conflicto, es necesario hacer referencia a las
formas como se puede acabar el DI privado: 1. Que todos los Estados del mundo firmen un
tratado en el que aplique la misma regla de conflicto. 2. Que todos los Estados adopten una

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legislacin nica, lo que dara lugar a una sola solucin de todos los casos. 3. Que todos los
Estados unifiquen el conflicto de jurisdiccin: si se fija qu juez es el que conoce, se tiene
una sola legislacin aplicable por el siguiente principio que aplica en DI privado: el juez del
foro debe aplicar su propia regla de conflicto.
Ya en relacin con el tema de la regla de conflicto, se debe tener en cuenta que en la
prctica es necesario resolver primero el conflicto de jurisdiccin y luego el de leyes. Es
decir, saber primero quien es el juez competente y luego la ley que va a aplicar. El conflicto
de leyes responde a la pregunta de cul es la ley aplicable al caso. Gira en torno a dos
normas: la regla de conflicto y la regla sustancial.
La regla de conflicto es una norma de derecho interno de un Estado que no resuelve de
fondo el asunto legal sino que refiere a la norma que s resuelve de fondo el asunto. De esta
forma sus caractersticas son: 1. Es de derecho interno. En ciertos casos, de manera
excepcional, puede estar en un documento internacional. 2. No resuelve de fondo el asunto.
3. Pero, s seala la ley sustancial que resuelve de fondo el asunto. En la prctica las normas
de conflicto son el 0,1% de la legislacin, por eso la estructura bsica es la doctrina y la
jurisprudencia.
Segn la doctrina, la regla de conflicto es una norma del derecho interno, proveniente del
legislativo o el ejecutivo, excepcionalmente en un documento de derecho internacional, que
tiene 3 caractersticas:
A. Bilateral: tiene varias acepciones, en el DI pblico esta palabra significa que el tratado
es firmado por dos Estados, en derecho interno que surgen obligaciones para ambas
partes, en DI privado quiere decir que por la aplicacin de la regla de conflicto pueden
ser aplicables en un conflicto de leyes todas las leyes del mundo (no hace referencia a
un mismo caso, sino que la misma regla permite aplicar al caso respectivo la norma del
Estado involucrado).
B. Resuelve conflictos de DI: hace referencia a conflictos entre leyes de Estados
diferentes, no conflicto de normas de derecho interno de un mismo Estado.
C. Entre normas de derecho privado: es lo comn, pero en tiempos modernos se debe
entender que tambin puede referirse a normas de derecho pblico. Se puede entender
por norma de derecho pblico aquella que excluye la aplicacin de otras y no tiene
vocacin de aplicarse en el extranjero, situacin que se debe a su estricta aplicacin en
un territorio. El argentino Carlos Calvo, ante la injusticia de las compaas extranjeras
que imponan el juez y ley extranjeras a la hora de realizar obras en Amrica Latina,
promueve una teora que adopta todo el continente en la que se prohbe que ello ocurra,
deben someterse a la ley y juez nacionales (doctrina Calvo). A su vez, la doctrina Drago
defendi la prohibicin del uso de la fuerza para el cobro de deudas en Sur Amrica,
como respuesta a la poltica de las caoneras. Sin embargo, como resultado de la
globalizacin, ello fue revaluado y hoy se permite que una ley extranjera pblica
desplace una nacional pblica, por ejemplo en temas de contratacin estatal: que del
conflicto de ese contrato conozca un juez extranjero. El resultado es que en el
continente, a partir de los aos 90, se puede decir que el DI privado tambin resuelve
conflictos entre normas de derecho pblico.
-Ejemplo de conflictos en normas penales: caso colombiano de homicidio de ciudadano
norteamericano con condicin especial, en el que el Presidente toma decisin poltica

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 de extraditar. Hay una ley en EEUU que establece que los delitos a sus ciudadanos en el
exterior se rigen por su ley.
-Ejemplo de conflicto con normas de DI pblico: derecho internacional penal, en una
primera etapa aplicaba el principio de justicia universal, darle competencia a un juez
para que conozca de lo prescrito en las 4 convenciones de Ginebra 1949, sin importar la
nacionalidad de los involucrados ni el lugar de ocurrencia del delito. Este derecho
evoluciona y se aplica posteriormente el principio de justicia prevalente, con ello se
ubica a un juez por encima de otros y de tal manera se da un carcter superior
(tribunales de Yugoslavia, Ruanda y Libano). Ya en una ltima etapa se cambia por la
tcnica del principio de justicia complementaria, con el Estatuto de Roma, en donde se
vigila a los Estados y se entra a castigar ante las fallas de la justicia interna.
En DI privado se habla de regla de conflicto unilateral cuando solo permite aplicar la ley
del foro. Ej. Una ley mexicana que establece que todos los temas del estatuto personal se
resuelven por la ley mexicana. La doctrina critica que esto ocurra porque da lugar a 2
problemas: 1. Cmulo: el juez tiene varias normas para fallar. 2. Lagunas: el unilateralismo
deja situaciones con vacos, sin solucin, como el juez no puede dejar de fallar por falta de
norma aplicable, debe suponer cosas y ello es problemtico.
PROBLEMAS DE INTERPRETACIN DE LA REGLA DE CONFLICTO
1. Conflicto de las calificaciones: Bartin hizo un estudio del tema, que implica analizar si
unos hechos corresponden a una u otra norma. En el sistema continental es comn este
problema, porque las normas son generales, impersonales y abstractas, lo que hace
necesario determinar cules son aplicables al caso.
-En DI privado significa que el juez debe definir cul de sus reglas de conflicto internas
(propias), con vocacin de aplicacin, es la escogida para dirimir el conflicto de leyes.
Escoger una, entre varias reglas de conflicto internas, porque escoger una u otra indica
la norma sustancial aplicable. Ej. Un testamento se realiza sin formalidades en Francia,
siendo la persona holandesa. La persona muere en Francia, una norma holandesa le da
jurisdiccin al juez donde muere la persona. El juez francs que conoce del caso
encuentra dos normas de conflicto diferentes en su cdigo civil: una que le dice que se
rige por la ley del nacional, otra que le indica que debe ser la ley del lugar donde se
celebr el acto.
-La doctrina seala 3 caminos para resolver el conflicto: A. Calificar lex fori: el juez del
foro para escoger la regla de conflicto debe basarse en la norma, jurisprudencia y
doctrina que ms se ajuste a su ordenamiento. Basarse en su propia ley para escoger la
regla de conflicto propia. Este camino es el que prevalece en la doctrina. B. Calificar
lege causem: el juez debe aplicar la regla de conflicto con base en el estudio de la
legislacin extranjera, escoge la regla propia. Basarse en la ley extranjera para escoger
la regla de conflicto propia. C. Calificacin por principios universales: Rabel,
sustentaba que deba recurrirse a los principios generales aceptados por los Estados en
conflicto, para as escoger la ley sustancial aplicable al caso. Esto implica muchos
anlisis: historia, derecho comparado, conocimiento de la ley extranjera. La teora
presenta el problema de la diferencia de tradiciones jurdicas.
2. Conflicto de reenvo: es un problema de interpretacin de la regla de conflicto, que
consiste en que cuando el juez del foro aplica su regla de conflicto que le ordena aplicar

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 ley extranjera, entiende que debe aplicar la regla de conflicto extranjera y no la ley
sustancial extranjera. La aplicacin de esta teora depende del pensamiento jurdico del
juez. Surge por el caso Forgo en la segunda mitad del S.XIX, en el que un alemn
muere en Francia, sin dejar testamento. Si se rige por ley alemana tiene derecho a
suceder los colaterales del causante, mientras que en Francia, a falta de sucesores, el
Estado se queda con los bienes. Lo que hace el juez francs es acudir a la regla de
conflicto alemana, no a la sustancial como lo indicaba la regla de conflicto propia, y
aplicar por ese hecho la francesa, quedndose el Estado francs con los bienes. Ese es el
reenvo de primer grado, que resuelve el conflicto de leyes. Pero puede ocurrir que la
regla de conflicto del Estado extranjero reenve a la regla de conflicto de un pas
diferente, del nmero de pases depende el grado del reenvo, este acaba cuando una
regla de conflicto se remite a la ley sustancial propia. Tambin se puede presentar un
impase tcnico: cuando no es un reenvo de primer grado, que un pas remita a otro,
caso en el cual los mismos partidarios de esta teora dicen que no se puede aplicar el
reenvo, que es necesario acudir a la teora clsica de que la regla de conflicto indica
qu ley sustancial aplica.
-Los partidarios tienen los siguientes argumentos: 1. La regla de conflicto no dice si se
remite a regla de conflicto o norma sustancial extranjera. 2. Se respeta la soberana del
Estado extranjero, se le pregunta cul decide aplicar. 3. No hay un problema de reenvo
infinito, todos los casos son finitos, porque los puntos que se pueden analizar en un caso
son limitados. 4. No se aplica cuando se trate del impase tcnico, del principio locus
regit actum, ni cuando las partes han escogido por la autonoma de la voluntad una ley
sustancial aplicable al caso.
-Los contradictores dicen que la regla de conflicto tiene la finalidad de sealar la ley
sustancial aplicable, no otra regla de conflicto.
-Una forma de evitar la aplicacin del reenvo es sealar en el contrato que aplica una
determinada ley, con exclusin de las normas de DI privado del Estado que conozca del
caso (en la terminologa de DI privado se entiende que es la exclusin de la regla de
conflicto).
3. Conflicto mvil: cuando cambia un punto de contacto del caso (hecho), sin que cambie
la regla de conflicto. Ej. Una pareja se casa en Espaa, ms adelante adquiere la
nacionalidad danesa, y en un momento posterior pide la nulidad del matrimonio. La
regla de conflicto establece que se aplica la ley de la nacionalidad de las partes.
-Hay una tendencia a tener en cuenta el ltimo punto de contacto, para evitar que el juez
deba analizar todos los cambios anteriores. Es lo que la doctrina seala.
-No puede confundirse con: A. Conflicto de reglas de conflicto: se presenta cuando el
juez del foro que tiene que aplicar su regla de conflicto, duda en aplicar su propia regla
de conflicto porque los puntos de contacto del caso estn fuera del foro. Le surge la
duda de si aun as debe aplicar su regla de conflicto. B. Conflicto de cambio de la regla
de conflicto en el tiempo: cuando dos personas celebran un acto existe una regla de
conflicto, a la hora de iniciar el litigio la regla de conflicto ha cambiado. C. Conflicto de
cambio de la regla sustancial en el tiempo: cuando se celebra el acto hay una norma
sustancial y cuando inicia el litigio la ley sustancial ha cambiado.
CASOS EN QUE NO ES POSIBLE APLICAR LA REGLA DE CONFLICTO

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A. Orden pblico: no es el orden pblico en su concepcin general, como presupuestos
mnimos para la convivencia de la sociedad, tampoco son las ramas de derecho pblico,
ni son las normas de orden pblico dentro del derecho interno. La figura establecida por
la doctrina y la jurisprudencia: es el conjunto de normas de derecho interno que por su
importancia y por ser fundamentales, no pueden ser desplazadas por normas
extranjeras. Como resultado, el grupo de estas normas en DI privado es ms reducido
que la totalidad de las mismas en el derecho interno.
Que la norma sea o no de orden pblico en DI privado es definido por el juez. Puede
ocurrir que la regla de conflicto indique que se debe aplicar una norma de derecho
extranjero o que se solicite el exequtur para aplicar una sentencia o laudo arbitral
extranjeros. En el caso de que la ley extranjera choque con una norma de orden pblico
nacional, se debe aplicar la extranjera, mientras que si es de DI privado, prevalece la
nacional. Es una forma de proteger el instrumento para que sea posible su aplicacin, de
lo contrario cedera frente a la ley nacional.
La nocin de orden pblico ha variado con el paso del tiempo, en el S.XIX imperaba la
autonoma de la voluntad, como el Estado era gendarme, las normas de orden pblico
eran muy reducidas. Hoy ocurre todo lo contrario, las normas de orden pblico han
aumentado por la intervencin estatal. Sin embargo, la tendencia es eliminar las
barreras para permitir la globalizacin.
Efectos de la nocin de orden pblico: A. Sustituto: como el juez no puede aplicar la
ley extranjera, ni dejar de administrar justicia, toma su ley nacional y la aplica al caso.
La ley nacional suple el rechazo de la extranjera: es necesario analizar si se rechaza
toda la norma extranjera o solo algunos de sus artculos, para lo cual hay que ver si los
artculos son la esencia de todo el texto normativo. Esta situacin no aplica para
sentencias porque hay un caso que estudiar, lo que se presenta es la simple solicitud de
la solucin a un caso en el extranjero. B. Atenuado: aplica tanto a la sentencia como a la
ley, obedece a una recomendacin de poltica judicial, se le sugiere al juez que sea ms
laxo para la sentencia extranjera que como lo es frente a la ley. Esto porque en la
sentencia ya se ha realizado todo un desgaste y esfuerzo para tomar la decisin, lo que
implicara ms consecuencias al ser rechazada. C. Reflejo: solo aplica a sentencias
extranjeras, el juez del exequatur debe verificar que la sentencia no viole una norma de
orden pblico en DI privado y que sus efectos no quebranten las normas de orden
pblico de DI privado del juez que resolvi el caso. Doble anlisis: hace muy complejo
que se conceda el exequatur, por lo que no es frecuentemente aplicada.
Equivalente a norma de orden pblico: 1. DI pblico: ius cogens. 2. Lex mercatoria:
orden pblico verdaderamente internacional. 3. Derecho interno: orden pblico interno.
4. DI privado: orden pblico de derecho internacional privado.
B. Fraude a la ley: es un principio protector del derecho, que en DI privado implica que se
busque aplicar la ley favorable a la persona que quiere realizar el fraude. Surge en DI
privado con el caso de la princesa Beauffremont, quien se divorcia en Alemania y busca
que se apliquen los efectos en Francia. La corte de casacin francesa determin que los
actos en Alemania eran existentes y eficaces, pero no oponibles en Francia. Esta
situacin es comn en DI privado.

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 Elementos para que exista fraude a la ley: 1. Subjetivo (interno): voluntad de burlar una
ley. 2. Objetivo (externo): actos materiales como consecuencia de la voluntad de burlar
una ley. 3. La ley sustancial burlada ha de ser la del foro, lo que implica que no se
burlen otras. Hoy se busca que desaparezca para que se entienda que el fraude afecta en
todo los estados.

La diferencia con el conflicto mvil se encuentra en la razn para que cambie el punto
de contacto del caso: en el fraude a la ley se busca cambiar el punto de contacto para
que se aplique otra ley, mientras que en el mvil cambia sin la intencin de lograr un
fraude.

CUNDO SE APLICA UNA LEY EXTRANJERA

Fallo Lotus 1928, el problema jurdico era cmo se distribuyen los espacios geogrficos del
mundo a efectos de legislar, dos barcos chocan en altamar, Turqua afirma que tiene ley
aplicable porque un involucrado es turco. En el fallo se determina que de no existir norma
aplicable en altamar, los hechos quedaran impunes. Como la piratera es crimen de lesa
humanidad, cualquier juez del mundo puede conocer del caso. Hasta dnde llega la ley
interna: todo Estado tiene competencia nacional para aplicar la ley que quiera, pero la
ejecucin de esa ley llega hasta donde choque con la competencia soberana de otro Estado.
Entonces, la ley extranjera aplica slo cuando el Estado, que es soberano, as lo desea.

CMO SE APLICA LA LEY EXTRANJERA

Existen varios sistemas. Uno de ellos el anglosajn, que se fundamenta en una teora de los
derechos adquiridos: implica que por el hecho de haberse reconocido un derecho en un fallo
judicial, las dems personas tienen la misma posibilidad. Adems, entienden que cuando las
partes pactan una ley en el contrato, es un derecho adquirido que se aplique. Es un sistema
pragmtico, propio de un modelo de precedente judicial.
El sistema francs entiende que la ley extranjera es un hecho, no un derecho. Situacin que
incide en el onus probandi y en los recursos frente a una decisin judicial. Como esta ley es
un hecho, quien lo alega debe probarlo. Adems, el recurso de casacin se formula por la
va indirecta, al ser un hecho.
En Italia, por influencia de la teora del dualismo de DI pblico, se considera que la
aplicacin de la ley extranjera puede ser formal o material. Si es formal, la recepcin
implica que la ley extranjera se interprete con la misma ley extranjera. Si es material, la
interpretacin se hace con base en la ley interna. Escoger una u otra depende del
pensamiento del juez, la doctrina considera que debe prevalecer el formal.
En Colombia est permitido tener varias nacionalidades, pero si un colombiano con otra
nacionalidad entra al pas, se encuentra obligado a actuar como colombiano. Un funcionario
pblico de Colombia no puede aceptar favores de otro Estado, porque se entiende que eso
puede afectar su imparcialidad.
El acuerdo de Letrn con el Estado Vaticano implic que se le reconociera soberana.
Como resultado, se puede tener la nacionalidad de dicho microestado, que tiene las

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siguientes caractersticas: 1. Temporal: solo dura el tiempo en que la persona ejerza una
funcin dentro del Estado Vaticano. 2. Supletiva: deja en suspenso la otra nacionalidad que
tenga la persona, mientras ejerce el cargo. 3. Funcional: se da por el hecho de ejercer una
funcin.
La aplicacin del Cdigo Cannico no se enmarca dentro de la interpretacin formal o
material del derecho italiano, porque quienes lo aplican son tribunales eclesisticos
autorizados por el Estado, pero no jueces nacionales (jurisdiccin diferente). No obstante, si
se deja de lado lo anterior, el tribunal eclesistico estara interpretando la ley extranjera en
sentido formal, porque lo hace con base en las reglas establecidas por la santa sede. Por otro
lado, la regla general del exequatur se quiebra en el caso de decisiones tomadas por un juez
eclesistico, porque el hecho de que un Estado celebre el concordato con la santa sede
implica que las decisiones proferidas son aplicables, ya que se emiten como representante
del Vaticano y no como juez del Estado donde fue proferida.
CONFLICTO DE LEYES EN EL DERECHO ANGLOSAJN
El derecho anglosajn es un derecho de jueces, que surge en 1066 con Guillermo el
conquistador. Una vez convertido en rey, estableci que a todas las personas iban a aplicar
las mismas normas (derecho comn) y adems unos jueces que dependan de l, encargados
de aplicar las normas sin base alguna (como los pretores en Roma). De esta forma se
dictaron una serie de sentencias conforme al sentido comn, hasta que algunas fueron
repitiendo la decisin, dando lugar a la caracterstica esencial del sistema, que es la
aplicacin de una misma solucin cuando hay identidad jurdica en los casos. Esos jueces
tuvieron gran recibimiento porque los primeros casos se fallaban con base en su criterio.
Inductivo (de los hechos se determina la norma aplicable), particular y pragmtico.
Mientras que en el derecho civil es deductivo (porque aplico a unos hechos la norma que se
refiere al caso), dogmtico y cartesiano (apoyado en la razn). La concepcin del juez
ingls es la de ser creador del derecho, mientras que la del juez francs es la de ser
aplicador del derecho.
A raz de las posibles injusticias que se pudieran generar con las decisiones de los jueces
del derecho comn, porque existan unos formatos (writes) que al ser usados indebidamente
generaban la imposibilidad de que el juez fallara a favor, surge la jurisdiccin de la equity,
que no tena en cuenta las formalidades sino que daba prevalencia al derecho sustancial.
Entonces, por equidad se corregan los errores de los jueces del common law y se tena una
jurisdiccin paralela, pero que siempre fue considerada como una alternativa ante la
injusticia. Los jueces en equidad tambin recibieron crticas, porque se consideraba que
tambin podan cometer injusticias, sus decisiones dependan de cualquier cosa.
Las dos jurisdicciones se fundieron en una sola en 1878 y hoy existe en Inglaterra una sola
jurisdiccin pero la normatividad de common law y la de equity subsisten, en muchos casos
primando la segunda.
El tema de conflicto de leyes no ha estado muy presente, por el aislamiento de la isla, lo
que les ha implicado adaptarse a las normas generales europeas.

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Estados Unidos se independiza de Inglaterra, firma la constitucin de 1776, pero mantiene
la herencia del common law. Adems, tambin heredaron las normas de conflicto de leyes
romanas. Por otro lado, los Estados mantuvieron unas competencias que no se otorgaron a
la unin (todo lo que no est concedido expresamente), no exista unidad como en el Reino
Unido, lo que gener conflictos de leyes entre los mismos Estados.
En la constitucin de los EEUU se fij que los Estados Federados deben respetar la ley y
las decisiones administrativas o judiciales de otros estados, porque lo contrario implicara
tener que acudir al exequatur en todos los casos para que se pudiera aplicar (full faith and
credit). El reflejo de la herencia continental en EEUU son los restatements, que compilan el
estado del arte sobre un tema jurdico, sin que tenga vinculatoriedad, pero que permite
estudiar las decisiones que se han tomado.
El autor Morris estudi el tema de la responsabilidad civil extracontractual (torts) y
propuso que se tuvieran en cuenta los puntos de contacto para solucionar el caso. De all
surge la importancia del caso Bacock vs. Jackson: un accidente en Canad del que conoce
un juez en Nueva York que decide no aplicar el aforismo lex lochi delicti, sino que tiene en
cuenta que hay ms puntos de contacto con EEUU. Se concluye que los puntos de contacto
se pueden ponderar de manera cuantitativa (cada cual tiene el mismo valor) o cualitativa
(unos tienen ms peso que otros).
Lo anterior cambia la aproximacin para resolver los conflictos de leyes, porque se
abandona el sistema de la regla de conflicto por uno en el que impera el pragmatismo y un
mtodo inductivo. Adems, surgen variantes como aquella en la que se tienen en cuenta los
intereses gubernamentales a la hora de decidir y se otorga la solucin ms conveniente para
los fines del Estado (proper law). Otra variante es la de la justicia en cada decisin: el juez
escoge la ley que considere ms justa para el caso.
En el sistema anglosajn la estructura de una sentencia es la misma que en el sistema
continental, tambin existe la aclaracin de voto (concurring opinion) y el salvamento de
voto (dissenting opinion). La ratio decidendi (holding) involucra los hechos del caso y es el
precedente, que reiterado en varios fallos se convierte en obligatorio. Tambin hay una
parte correspondiente al obiter dicta, que son explicaciones que no se refieren de manera
estricta al fondo de la decisin. Por otro lado, aplica la doctrina de la cosa juzgada (stare
decisis et non quieta movere o res judicata). Adicionalmente, la injuction (de la equity), es
una orden del juez a las partes para que se abstengan de realizar una conducta, que de
cometerla, implica una multa (civil content: ej. mareva injuction, que ordena no vender un
bien ubicado en el extranjero que puede servir para cumplir la condena). En relacin con las
injuctions se considera por el sistema anglosajn que son legales porque no son una orden
frente a un juez sino frente a la persona, no son injerencia en la soberana de otro Estado.
En la Convencin de Bruselas s fueron consideradas ilegales, porque interfieren en la
soberana de los jueces de otros Estados.
La doctrina de los acts of state: surge en 1898 con el caso Underhill vs. Hernndez,
producto de una confiscacin de bienes en Venezuela, en el que para la Corte Suprema de
EEUU los actos revolucionarios eran actos de Estado porque sta haba triunfado (principio
de DI pblico). El resultado de esta doctrina es que una pretensin relacionada con un act
of state est condenada al fracaso, porque en derecho interno no se puede juzgar su validez.

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Lo mismo ocurri con casos en que el rgimen Nazi se haba apoderado de bienes en
cabeza de extranjeros, en donde fue negada la pretensin de restitucin por ser una
pretensin de derecho privado. Sin embargo, posteriormente el mismo caso fue estudiado y
se recuperaron algunos bienes expropiados. La doctrina del act of state fue aplicada en el
caso de las expropiaciones hechas por Cuba sin pagar suma alguna. Ms adelante, con la
enmienda Sabatino (Hicken Looper), se legaliza la posibilidad de analizar un act of state
cuando ello no vaya en contra de la poltica internacional de EEUU. Esto fue resultado de
la corriente impulsada por el senador McCarty y los pronunciamientos de la secretara de
Estado, quien busc sancionar a todos quienes iban en contra del Estado (el pensamiento
comunista). Es diferente de la inmunidad de jurisdiccin (principio del DI pblico), que
hace referencia a la imposibilidad de conocer del caso cuando se encuentra inmersa la
soberana del juez de otro Estado, ya que en el act of state las partes son particulares pero el
acto se tiene como realizado por el Estado al darse el triunfo de la revolucin. Frente a lo
anterior es importante distinguir entre los actos iure imperi (actos soberanos) e iure
gestione (actos civiles o comerciales). Ahora bien, si los hechos del caso se presentan en
EEUU, aplica su soberana y no se tiene en cuenta el hecho que sea un acto de Estado (caso
rey Faruk), lo que implica que s puede calificar la legalidad del acto.
Lo que ms se asemeja a la doctrina del act of state es la doctrina de los actos del prncipe,
que se discute si es un eximente de responsabilidad y as se ha tenido en algunos casos. Se
ha calificado como fuerza mayor el acto del Estado soberano y por lo tanto no tiene la
misma connotacin del act of state, as se asimilen en ciertos puntos.
En la figura del forum non coveniens, propia del derecho anglosajn, el juez puede decidir
no avocar conocimiento del asunto porque considera que otro juez se encuentra en mejores
condiciones de llevarlo (puede serlo por su ubicacin territorial). No quiere decir que el
juez no sea competente, sino que se prefiere que otro lo lleve por conveniencia.
Actualmente hace parte de la normatividad de EEUU y tienen origen en el caso Gulf, en el
que se decide que el juez del Estado de NY era quien por conveniencia deba conocer del
caso. Lo mismo ocurre en el caso de un accidente areo, en el que se decide que el juez de
Escocia debe conocer, porque all se pueden recolectar las pruebas con mayor facilidad.
La justicia de EEUU es muy pro-demandante (las partes buscan que sus casos los conozca
un juez de EEUU), porque existen figuras como la del pre-trial discovery, en la que se
ordena que las partes exhiban todos los documentos relativos al caso, so pena de que no se
acojan sus pretensiones. Adems, se contemplan los punitive damages, que consisten en la
sancin adicional a la indemnizacin integral, por la actuacin temeraria de una parte. Por
otro lado se encuentran las contingency fees, que permiten iniciar el proceso sin recursos y
en el momento que sea posible conseguirlos durante su trmite, se remunera lo necesario.
El principio pro-validitatis (propio del derecho continental), implica que cuando hay leyes
en conflicto se prefiere la ley que da efectos al contrato sobre aquella que lo invalida. Este
llega a Inglaterra como herencia de la tradicin francesa, de manera que su equivalente en
derecho anglosajn, en materia contractual, teniendo en cuenta el restatement de 1971, es la
figura del justify expectations of the parties, que tiene como consecuencia aplicar la ley que
le da validez al contrato y no aquella que lo invalida.

CONFLICTO DE LEYES EN EL DERECHO ISLMICO

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En el 570, con Mahoma, surge la religin musulmana, pero para la muerte de Mahoma en
el 623, no haba sido escrito el Corn. A diferencia de la religin cristiana, los musulmanes
no han buscado hacer una completa distincin entre el gobierno y las creencias religiosas, a
pesar de ser laicos. Hay un vnculo voluntario de las personas a la religin musulmana.
Fuentes principales del derecho islmico: 1. El Corn: libro sagrado (talmud y la tor). 2.
La Sunna: los dichos y silencios del profeta (en los textos bblicos). Fuentes accesorias: 1.
La jurisprudencia (amal). 2. La costumbre (orf). 3. La analoga (uuiya). 4. La comunidad
(hunna): cuando todos los creyentes consideran que algo es vlido, se le debe conceder ese
efecto. Un figura que con naturaleza diferente, tiene un poco de parecido al principio
general del derecho del error comn hace derecho.
El derecho musulmn se confunde con la religin y por lo tanto el Corn es infalible, no se
puede modificar la palabra divina por la actuacin humana. La culminacin del esfuerzo
es el cierre de la posibilidad de modificar las normas de origen divino (FIJ). Este
congelamiento normativo es considerado como superior por los musulmanes, quienes
piensan que el derecho romano es un ejercicio de costumbres humanas. A su vez, en el
derecho musulmn, no existe el concepto binario de validez y nulidad, sino que los actos se
consideran obligatorios, recomendados, reprobados, prohibidos o permitidos.
Para Mahoma, el Islam deba ser expandido pero no por medio de la fuerza. Se permite a
los cristianos y judos practicar sus ritos y ubicar sus templos, con ciertas restricciones (ej.
los tamaos de las iglesias no puede ser superior a las mezquitas). No obstante, consideran
que las otras religiones son una minora (dinne). Dificultades de interpretacin del Corn:
1. No est escrito como cdigo de conducta. 2. Se mantiene inclume pese a su antigedad.
En la religin islmica se considera que no existen intercesores para comunicarse con Al.
La sociedad se divide entre sunitas (ortodoxos) y chiitas (heterodoxos). El Islam es religin
y derecho, no puede existir un texto superior al texto sagrado. En relacin con el conflicto
de leyes, existen 4 escuelas ortodoxas importantes: 1. Hambal: Turqua. 2. Maquel:
Magreb. 3. Xafei: Indonesia. 4. Hanefi: Arabia Saudita. Estas interpretan de manera distinta
el FIJ y la sharia. As, por ejemplo, se considera que antes que ver la nacionalidad, se debe
mirar si pertenece a la comunidad islmica (hunna), para aplicar el derecho islmico. Con
ello se desnaturaliza todo el conflicto de leyes, porque en el resto de mundo la religin se
separa del derecho.
En el derecho musulmn existen tres tipos de legislacin: 1. Corn: estatuto personal,
crmenes y familia. Los delitos que contempla son los de sangre (no se tiene cuenta la
intencin, solo el resultado), el adulterio de la mujer, el robo y la blasfemia. El resto de
delitos se encuentra en el canum, que es mucho ms reciente. 2. Comercial: entre derecho
divino y prcticas mercantiles (contratos en los cuales los comerciantes se dan su propia
legislacin y fijan sus jueces). Tiene tres grandes problemas: A. El FIJ est congelado. B.
Hay una aversin por el riesgo en derecho: se tiende a proteger al jugador de azar, no se
pueden celebrar contratos de seguro, tampoco contratos aleatorios (ve un desequilibrio en
estos pactos). C. Aversin por el inters: no le parece justo que se cobren intereses. Estos
repudios se repelen con las hiyas (ficciones): ej. Se entiende que en un contrato aleatorio se
celebran dos contratos, uno por la posibilidad de adquirir algo y otro por lo realmente
adquirido. 3. Derecho pblico y administrativo (canum): decretos de los sultanes (firman),
consultado con el jurista del imperio (finaj).

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La familia islmica es patriarcal, el hombre tiene supremaca sobre la mujer. Antes solo se
aceptaba la herencia por parte del hombre, posteriormente tambin la mujer. Se permite la
poligamia y el hombre puede repudiar a la mujer. El padre puede obligar a sus hijas a
casarse con el hombre que ellos sealen.
En el conflicto de jurisdiccin, se les impuso a los musulmanes por medio de
capitulaciones, que de ciertos casos conocieran cnsules cristianos extranjeros, ello se hizo
a travs de tratados internacionales. As, el sultn consideraba que si dos cristianos tenan
un litigio comercial en territorio musulmn, deban arreglarlo ante el cnsul cristiano. Si se
daba entre dos extranjeros de diferente nacionalidad, podan ir ante el cnsul o ante la
autoridad musulmana. Si el conflicto se daba entre un musulmn y un extranjero, conoca
un tribunal mixto, compuesto por una autoridad musulmana y un cnsul, con la posibilidad
de que el extranjero nombrara un tercero. Estas capitulaciones se impusieron a la China y
Egipto, pero actualmente se encuentran abolidas.
Parcial I: ver pelcula la dama de oro (es un cuadro icnico para Austria). Temas: 1. La
confiscacin de cuadros por los Nazis es un act of state? 2. Competencia de un juez
norteamericano para conocer de las actuaciones de los Nazis, en razn a la reivindicacin
de los herederos de la familia despojada: si tiene competencia, estudiar el federal sovereign
inmunity act. 3. Forum non conveniens entre jueces de Alemania, Austria y EEUU. 4.
Validez de un testamento en DI privado y los efectos sobre el cuadro. Se entrega el 22 de
septiembre.
En la inmunidad de jurisdiccin el juez no tiene jurisdiccin ni competencia, mientras que
en el act of state s hay competencia pero el juez no se involucra en su anlisis por ser una
decisin soberana de un Estado. El act of state no deja de serlo porque se haya declarado
nulo posteriormente.

CONFLICTO DE LEYES EN EL DERECHO COLOMBIANO

En el derecho colombiano aplica el sistema de la regla conflictual propio del sistema
continental. Esta influencia se explica por el antecedente del Cdigo de Napolen: en el
S.XIX se consideraba que todo deba estar codificado. De esta forma, se crearon cdigos
que regulaban todas las relaciones jurdicas dables, pero fracasaron porque es imposible
hacerlo y generaba confusin. Las normas en DI privado son extremadamente escasas, los
desarrollos son de la doctrina y la jurisprudencia.
Hay dos formas de unificar la legislacin en DI privado: 1. Unificar regla de conflicto. 2.
Unificar derecho material. Los tratados de Montevideo en el S.XIX buscaron unificar el
derecho latinoamericano, pero no todos los Estados los ratificaron: para que aplique las
partes deben ser nacionales de pases que lo hayan ratificado. A su vez, en el DI pblico
tambin se busc unificar.
CDIGO CIVIL
Las siguientes son las reglas de DI privado que se encuentran en el Cdigo Civil:
1. Art. 18. CC. La ley es obligatoria tanto a los nacionales como a los extranjeros
residentes en Colombia.

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Territorialidad de la ley. No excluye la aplicacin del DI privado en Colombia, porque no
es absoluta, admite excepciones.
2. Art. 19. CC. Los colombianos residentes o domiciliados en pas extranjero,
permanecern sujetos a las disposiciones de este Cdigo y dems leyes nacionales que
reglan los derechos y obligaciones civiles:
1. En lo relativo al estado de las personas y su capacidad para efectuar ciertos actos
que hayan de tener efecto en alguno de los territorios administrados por el gobierno
general, o en asuntos de la competencia de la Unin.
2. En las obligaciones y derechos que nacen de las relaciones de familia, pero slo
respecto de sus cnyuges y parientes en los casos indicados en el inciso anterior.
Extraterritorialidad de la ley. Es una regla unilateral que genera inconvenientes: el vaco se
llena acudiendo a la analoga, aplicando las normas de capacidad segn la nacionalidad de
la persona. Frente a la capacidad, en el derecho continental prima la nacionalidad mientras
que en el anglosajn el domicilio.
3. Art. 20. CC. Los bienes situados en los territorios, y aqullos que se encuentren en los
Estados, en cuya propiedad tenga inters o derecho la Nacin, estn sujetos a las
disposiciones de este Cdigo, aun cuando sus dueos sean extranjeros y residan fuera
de Colombia.
Esta disposicin se entender sin perjuicio de las estipulaciones contenidas en los
contratos celebrados vlidamente en pas extrao.
Pero los efectos de dichos contratos, para cumplirse en algn territorio, o en los casos
que afecten a los derechos e intereses de la Nacin, se arreglarn a este cdigo y
dems leyes civiles de la unin.
La primera parte de la norma es una regla de conflicto unilateral. Es una norma clsica de
DI privado. Este artculo se refiere a los derechos reales: dominio, herencia, hipoteca,
prenda, uso o habitacin, entre otros. Es la interpretacin que prevalece porque de lo
contrario tendra aplicacin sobre todos los aspectos del contrato, situacin que sera
absurda. Se aplica el depecage: una norma rige el derecho real y otra los dems elementos
del contrato. El aforismo que contiene este artculo es lex rei site.
El segundo inciso del artculo es una regla de conflicto porque permite que en el extranjero
se celebren contratos que apliquen en Colombia. Este inciso contiene el aforismo locus
regit actum.
El tercer inciso es una regla de conflicto de carcter unilateral que contiene el aforismo lex
lochi solutionis.
4. Art. 21. CC. La forma de los instrumentos pblicos se determina por la ley del pas en
que hayan sido otorgados. Su autenticidad se probar segn las reglas establecidas en
el cdigo judicial de la unin.

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 La forma se refiere a las solemnidades externas, a la autenticidad, al hecho de haber
sido realmente otorgados y autorizados por las personas y de la manera que en tales
instrumentos se exprese.
Es una regla de conflicto de carcter bilateral. Frente a los contratos es indispensable
distinguir entre la forma y el fondo para saber la ley aplicable: los aforismos locus regit
actum y lex lochi solutionis. Hay requisitos de forma que afectan la validez y otros que no
la afectan. El cnsul colombiano en el extranjero hace las veces de notario pero un
colombiano puede realizar un acto ante notario extranjero, caso en el cual la forma de
probar cambia.
5. Art. 22. CC. En los casos en que los cdigos o las leyes de la Unin exigiesen
instrumentos pblicos para pruebas que han de rendirse y producir efecto en asuntos
de la competencia de la unin, no valdrn las escrituras privadas, cualquiera que sea
la fuerza de stas en el pas en que hubieren sido otorgadas.
Es una regla sustancial que constituye norma de orden pblico en DI privado porque impide
la aplicacin de la ley extranjera cuando se trata de la validez de un documento pblico
como solemnidad o prueba de un contrato. Un documento privado vlido en el extranjero
no puede reemplazar la exigencia del instrumento pblico: exclusin por orden pblico.
6. Art. 163. CC. Modificado por el art. 13. L.01/76. El divorcio del matrimonio civil
celebrado en el extranjero se regir por la ley del domicilio conyugal.
Para estos efectos, entindase por domicilio conyugal el lugar donde los cnyuges
viven de consuno y, en su defecto, se reputa como tal el del cnyuge demandado.
Es una regla de conflicto bilateral que regula el divorcio de un matrimonio civil celebrado
en el extranjero. Es necesario realizar el exequatur frente a estas sentencias. La L. 01/76
consagra el divorcio vincular ante juez (antes no era posible hacerlo). En una etapa
posterior se permite de mutuo acuerdo ante notario.
7. Art. 164. CC. Modificado por el art. 14. L.01/76. El divorcio decretado en el exterior,
respecto del matrimonio civil celebrado en Colombia, se regir por la ley del domicilio
conyugal y no producir los efectos de disolucin, sino a condicin de que la causal
respectiva sea admitida por la ley colombiana y de que el demandado haya sido
notificado personalmente o emplazado segn la ley de su domicilio. Con todo,
cumpliendo los requisitos de notificacin y emplazamiento, podr surtir los efectos de
la separacin de cuerpos.
Es una regla de conflicto bilateral. Esta sentencia requiere exequatur para que produzca
efectos en Colombia. La figura del exequatur se refiere a la produccin de efectos en
Colombia y no a la validez de la sentencia.
CDIGO DE COMERCIO
1. Art. 646. CCO. Los ttulos creados en el extranjero tendrn la consideracin de ttulos
valores si llenan los requisitos mnimos establecidos en la ley que rigi su creacin.

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Es una regla de conflicto bilateral. Se emplea la palabra crear y no entregar, lo que
implica que es independiente de su circulacin. Esta norma implica que se puedan ejecutar
en Colombia. Contiene el aforismo locus regit actum.
2. Art. 869. CCO. La ejecucin de los contratos celebrados en el exterior que deban
cumplirse en el pas, se regir por la ley colombiana.
Es una regla de conflicto que contiene el aforismo lex lochi solutionis. La expresin lex lata
es: la norma como se encuentra. Mientras que la expresin lege ferenda es: la norma
debera ser cambiada.
3. Art. 1328. CCO. Para todos los efectos, los contratos de agencia comercial que se
ejecuten en el territorio nacional quedan sujetos a las leyes colombianas. Toda
estipulacin en contrario se tendr por no escrita.
Es una regla de conflicto unilateral. Se debe tener en cuenta que se habla de aplicacin de
ley, en ningn momento del juez que debe aplicarla: con base en este artculo varios
tribunales de arbitramento han cometido equivocaciones.
LEY 80 DE 1993 (CONTRATACIN ESTATAL)
Art. 13. L. 80/93. De la normatividad aplicable a los contratos estatales. Los contratos que
celebren las entidades a que se refiere el artculo 2 del presente estatuto se regirn por las
disposiciones comerciales y civiles pertinentes, salvo en las materias particularmente
reguladas en esta Ley.
Los contratos celebrados en el exterior se podrn regir en su ejecucin por las reglas del
pas en donde se hayan suscrito, a menos que deban cumplirse en Colombia.
Los contratos que se celebren en Colombia y deban ejecutarse o cumplirse en el
extranjero, podrn someterse a la ley extranjera.
Inciso derogado por el artculo 32 de la Ley 1150 de 2007. Reemplazado por el art. 20.
L.1150/07. De la contratacin con organismos internacionales. Los contratos o convenios
financiados en su totalidad o en sumas iguales o superiores al cincuenta por ciento (50%)
con fondos de los organismos de cooperacin, asistencia o ayudas internacionales, podrn
someterse a los reglamentos de tales entidades. En caso contrario, se sometern a los
procedimientos establecidos en la Ley 80 de 1993. Los recursos de contrapartida
vinculados a estas operaciones podrn tener el mismo tratamiento.
Los contratos o convenios celebrados con personas extranjeras de derecho pblico u
organismos de derecho internacional cuyo objeto sea el desarrollo de programas de
promocin, prevencin y atencin en salud; contratos y convenios necesarios para la
operacin de la OIT; contratos y convenios que se ejecuten en desarrollo del sistema
integrado de monitoreo de cultivos ilcitos; contratos y convenios para la operacin del
programa mundial de alimentos; contratos y convenios para el desarrollo de programas de
apoyo educativo a poblacin desplazada y vulnerable adelantados por la Unesco y la OIM;
los contratos o convenios financiados con fondos de los organismos multilaterales de

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crdito y entes gubernamentales extranjeros, podrn someterse a los reglamentos de tales
entidades.
Las entidades estatales no podrn celebrar contratos o convenios para la administracin o
gerencia de sus recursos propios o de aquellos que les asignen los presupuestos pblicos,
con organismos de cooperacin, asistencia o ayuda internacional.
PARGRAFO 1o. Los contratos o acuerdos celebrados con personas extranjeras de
derecho pblico, podrn someterse a las reglas de tales organismos.
PARGRAFO 2o. Las entidades estatales tendrn la obligacin de reportar la informacin
a los organismos de control y al Secop relativa a la ejecucin de los contratos a los que se
refiere el presente artculo.
PARGRAFO 3o. En todo proyecto de cooperacin que involucre recursos estatales se
debern cuantificar en moneda nacional, los aportes en especie de la entidad,
organizacin o persona cooperante, as como los del ente nacional colombiano. Las
contraloras ejercern el control fiscal sobre los proyectos y contratos celebrados con
organismos multilaterales.
En el inciso 2 se encuentra el principio locus regit actum. Este inciso puede dar lugar a dos
hiptesis: A. Fcil: una caso igual a la redaccin de la norma. B. Difcil: B.1. Se celebra en
Panam pero se ejecuta en Costa Rica y se aplica la ley de Costa Rica: por el principio
universal lex lochi solutionis, para el juez costarricense es indiferente la regla de conflicto
colombiana. B.2. Se celebra en Panam pero se ejecuta en Costa Rica, se pacta la ley de El
Salvador para los efectos: muy difcil de aplicar, se podra solucionar segn interpretacin
sistemtica de los incisos 2 y 3.
El inciso 3 fue declarado condicionalmente exequible, en el entendido de que tanto la
celebracin como la parte de la ejecucin que se haga en Colombia se someten a la ley
colombiana (C-249/04). Este inciso contiene los principios locus regit actum (celebrado en
Colombia) y lex lochi solutionis (efectos en el extranjero).
El inciso 4 tiene antecedente en la L. 24/59 con la que se buscaba la inversin internacional
(redujo los requisitos para aprobarla: por medio nicamente del consejo de ministros). Otro
antecedente es el hecho de que para evitar la autocracia en la tramitacin de contratos de
esta naturaleza, se remitan los fondos va fiducia a organismos de DI pblico porque no
estn sujetos a la L. 80/93.
Este nuevo inciso implica que una entidad pblica tiene prohibido entregar su patrimonio a
otra para que se lo administre. Adems, si una entidad extranjera financia el 50% o ms de
la inversin, los contratos podrn someterse a los reglamentos de tales entidades. Los
organismos internacionales que participan en la inversin gozan de inmunidad frente a la
solicitud de brindar informacin.
La inmunidad de jurisdiccin y ejecucin es un principio de DI pblico. Lo es tambin el
hecho de que una organizacin internacional no pueda ser sancionada en el mbito
nacional. Un juez no puede desconocer la inmunidad afirmando la ausencia de una norma

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de derecho interno que lo obligue porque se debe aplicar por costumbre internacional (art.
9. CN). Ej. Iniciar un proceso contra la ONU.
Un tratado obliga al Estado a partir de su entrada en vigor, mientras que a los particulares a
partir del decreto de promulgacin.
La inmunidad de jurisdiccin hace que la nulidad de la decisin sea insubsanable, mientras
que si carece de competencia la nulidad es subsanable porque hay otro que s la tiene.
El reglamento de contratacin de una organizacin internacional no es una ley y por lo
tanto este inciso de la L. 80/93 no es una regla de conflicto. Lo que ocurre en esta norma es
que se respeta la autonoma de la voluntad para someterse a un reglamento ajeno a la ley
colombiana (esta ltima hara las veces de norma supletiva).
La contratacin de los organismos intergubernamentales est regida por 2 principios: A. Si
es misional se acepta que no se rige por ninguna norma nacional sino por el reglamento y el
derecho internacional pblico. B. Si no es misional se acepta que se someta a las normas
nacionales. Esta postura surge por un laudo arbitral entre la ACNUR y una compaa
libanesa que provea arroz a dicha entidad para que se lo diera a los refugiados.
Este inciso tambin habla de la posibilidad de contratar con una entidad pblica extranjera,
que no es sujeto de DI pblico.
Los acuerdos entre sujetos de DI pblico son tratados. Puede ocurrir que algunos de estos
se rijan por la legislacin interna de un Estado y no por ello dejan de ser tratados. Esta
situacin se conoce como la recepcin del DI pblico por el derecho interno o viceversa. La
legislacin interna se incorpora como regla especial: ej. Un prstamo hecho a Colombia por
EEUU se rige por las normas de Nueva York. La recepcin es material: clusula de electio
iuris. Es contrato internacional cuando no se celebra por sujetos de DI pblico. En sntesis:
1. Un tratado internacional puede estar supeditado a una legislacin interna. 2. Un contrato
internacional puede estar sujeto al DI pblico sin que deje de ser un contrato.
Una norma no es de orden pblico en DI privado por ser parte de la CN sino porque se
considera que tiene la fuerza para serlo.

CONFLICTO DE JURISDICCIN
Los temas que se estudian: 1. Exequatur: extraterritorialidad de las decisiones judiciales. 2.
Inmunidades. 3. Arbitraje internacional: le quita competencia a un juez nacional.
El conflicto de jurisdiccin estudia la competencia de un juez en asuntos que tienen
elementos extranjeros relevantes. El problema es que un asunto puede ser conocido por
jueces de diversos Estados: conflicto positivo. Tambin puede ocurrir que ningn juez
puede conocer del caso: conflicto negativo. Este problema es el que primero se resuelve,
luego se resuelve el conflicto de leyes. Por otro lado, conocer el juez que va a llevar el caso
permite conocer la norma sustancial que se va a aplicar: saber el juez permite saber la regla
de conflicto y a su vez esta permite conocer la norma sustancial aplicable. El mundo de
Westfalia: hace referencia al mundo de los Estados soberanos en un territorio determinado.

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Cuando varios jueces pueden conocer del caso ninguno puede decir que no conoce porque
otro juez lo conoce: no aplica el aforismo de primero en el tiempo primero en derecho ya
que son Estados diferentes. Tampoco opera que no conoce por la jerarqua del juez, que el
de un Estado sea de mayor jerarqua y el del otro sea menor. Esta situacin produce
sentencias contradictorias: el juez de cada Estado puede fallar de manera diferente. La
soberana de cada Estado implica que no se tenga en cuenta la identidad de partes, de causa
y de objeto.

EXEQUATUR
La palabra significa permiso, pase o autorizacin. Tiene dos acepciones: 1. El permiso
administrativo o judicial por el cual un Estado permite que una sentencia dictada en el
extranjero tenga efectos y sea ejecutada en el territorio. 2. El que concede un Estado
acreditado a un Estado acreditante para que el cnsul pueda desempear sus funciones en el
territorio del acreditado: convencin de Viena sobre relaciones diplomticas y tambin la
convencin sobre relaciones consulares.
En la forma administrativa: mira el idioma, la traduccin, que se encuentre ejecutoriada,
que no viole normas de orden pblico y le concede el exequatur. En la forma judicial: el
proceso es contencioso.
En el exequatur no se revisa el fondo del asunto, sino cuestiones formales: la nica causal
que puede ser de carcter sustancial es la de no ir en contra del orden pblico internacional.
No es una tercera ni cuarta instancia. Lo nico que se decide en el exequatur es permitir
ejecutar la sentencia: denegar el exequatur no es declarar la nulidad, ni la ineficacia, ni la
oponibilidad, ni la inexistencia. La persona a la que le fue rechazado el exequatur puede ir a
cualquier otro Estado distinto al lugar de expedicin de la sentencia para que sea ejecutada.
El rechazo en un Estado no impide que se pueda ir a otro. La sentencia siempre es vlida, lo
que otorga el exequatur es su reconocimiento y ejecucin.
En Colombia el exequatur se encuentra regulado en el art. 605 y ss. CGP. Procede para
sentencias judiciales y providencias que tengan tal carcter. La sentencia es la que pone fin
al proceso: una sentencia en sentido material es la que resuelve una excepcin de mrito.
Tambin hay providencias que terminan un proceso. El juez del exequatur es el que debe
estudiar si segn su legislacin considera que la sentencia o providencia efectivamente
resuelve una excepcin de mrito.
Puede que entre los Estados involucrados no haya tratado, lo que hace necesario revisar que
las normas lo permitan o consultar un experto para que emita un concepto sobre su posible
procedencia: se debe acudir a la reciprocidad legislativa. En caso que exista tratado no
existe problema sobre la ejecucin.
El exequatur procede para procesos contenciosos (declarativos y ejecutivos) o de
jurisdiccin voluntaria. La apostilla de un documento le da autenticidad sin necesidad de la
cadena de firmas (convencin de la Haya sobre apostillas), pero no le da validez y
reconocimiento. Existe el problema de someter a exequatur una escritura pblica o la
decisin de una entidad pblica investida de facultades jurisdiccionales: no se considera
decisin judicial, por lo tanto tendra valor probatorio pero no efectos. La carga de la
prueba le corresponde a la parte que solicita el exequatur. En laudos arbitrales la carga de la
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prueba le corresponde a quien se opone al exequatur: es un sistema ms facilista. El
reconocimiento y la ejecucin se distinguen en que el reconocimiento no implica solicitar
que se haga efectiva al juez sino con otros fines en los que no interviene el juez (ej. una
sentencia penal que seala que no es culpable de un delito como prueba para pedir que se
expida un documento), mientras que la ejecucin es la solicitud ante el juez para que la
haga efectiva. Toda ejecucin requiere reconocimiento, pero no todo reconocimiento
requiere ejecucin. En el exequatur se solicita el reconocimiento y la ejecucin.
Art. 606. CGP. Para que la sentencia extranjera surta efectos en el pas, deber reunir los
siguientes requisitos: 1. Que no verse sobre derechos reales constituidos en bienes que se
encontraban en territorio colombiano en el momento de iniciarse el proceso en que la
sentencia se profiri. 2. Que no se oponga a leyes u otras disposiciones colombianas de
orden pblico, exceptuadas las de procedimiento. 3. Que se encuentre ejecutoriada de
conformidad con la ley del pas de origen y se presente en copia debidamente legalizada. 4.
Que el asunto sobre el cual recae, no sea de competencia exclusiva de los jueces
colombianos: este requisito no es entendible porque en teora la competencia del juez es
exclusiva per se, no se entiende a qu hace referencia con exclusiva porque implicara que
con solo demostrar que el juez puede conocer del caso se cae el exequatur (ocurrira muy
fcil). Se puede interpretar que hace referencia a los bienes inmuebles pero no es correcto
porque implicara que este numeral pierde su efecto til. 5. Que en Colombia no exista
proceso en curso ni sentencia ejecutoriada de jueces nacionales sobre el mismo asunto. 6.
Que si se hubiere dictado en proceso contencioso, se haya cumplido el requisito de la
debida citacin y contradiccin del demandado, conforme a la ley del pas de origen, lo que
se presume por la ejecutoria: es un requisito establecido por tratados internacionales. 7. Que
se cumpla el requisito del exequtur.
Art. 607. CGP. Trmite del exequatur: 1. En la demanda debern pedirse las pruebas que se
consideren pertinentes. 2. La Corte rechazar la demanda si faltare alguno de los requisitos
exigidos en los numerales 1 a 4 del artculo precedente. 3. De la demanda se dar traslado a
la parte afectada con la sentencia y al procurador delegado que corresponda en razn de la
naturaleza del asunto, en la forma sealada en el artculo 91, por el trmino de cinco (5)
das. 4. Vencido el traslado se decretarn las pruebas y se fijar audiencia para practicarlas,
or los alegatos de las partes y dictar la sentencia. 5. Si la Corte concede el exequtur y la
sentencia extranjera requiere ejecucin, conocer de esta el juez competente conforme a las
reglas generales.

INMUNIDADES
Es una derogatoria a la normal jurisdiccin de un Estado. Es una figura consuetudinaria del
DI pblico: como muchas otras normas de DI pblico tuvo el mismo proceso de costumbre
a norma positiva. Puede ocurrir que la norma se aplique no por la existencia de un tratado
sino por costumbre internacional. El rgimen de inmunidades se encuentra en el tratado de
Viena de 1961 sobre diplomticos y el tratado de Viena de 1963 sobre cnsules.
La inmunidad es una manera de proteger al soberano y a sus representantes: en un
comienzo se consideraban vicarios de dios que por esta razn requeran proteccin, la
figura data de las polis italianas, donde se enviaban embajadores que tambin deban estar

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protegidos por ser representantes del soberano. Es el privilegio de no ser sometido a la
jurisdiccin de otro Estado.
El verdadero titular de la inmunidad es el Estado (as lo ha definido la costumbre
internacional), pero como no es persona natural, se manifiesta en las personas naturales que
lo representan: jefe de estado, jefe de gobierno, ministro, embajador, cnsul y las otras
personas a las que se les conceda.
Se pueden presentar dos fenmenos: 1. Inmunidad de jurisdiccin: no someter la persona a
la jurisdiccin del Estado, la obligacin del Estado de no ejercer ninguna actuacin
administrativa o judicial contra la persona. 2. Inmunidad de ejecucin: el Estado no puede
constreir la ejecucin de una providencia judicial o administrativa contra la persona que
goza de inmunidad (ya hay una decisin).
La inmunidad se puede renunciar pero debe ser de manera expresa: la renuncia a la
inmunidad de ejecucin no implica renuncia a la de jurisdiccin. El que renuncia es el
Estado y se extiende a sus representantes. Cuando un Estado goza de inmunidad de
ejecucin y paga, no hay un pago de lo no debido: la sentencia dictada en su contra es
vlida, eficaz y oponible, pero no es constreible (en sentido material la suma se debe pero
no hay forma de cobro coactivo).
En inmunidad de jurisdiccin el juez carece de jurisdiccin y por lo tanto cualquier decisin
es nula e insubsanable. La evolucin de la figura ha variado la inmunidad de absoluta a
funcional: la teora se ha precisado en el sentido que se busca proteger a los diplomticos en
su funcin, no ms all. Ej. En estricto rigor jurdico un nio que nazca en la embajada
tiene la nacionalidad del Estado donde est ubicada, pero se contempla una ficcin para que
tenga la nacionalidad de la embajada. Los Estados que regulan el tema diferencian entre los
actos iure imperi e iure gestione: si es el primero goza de jurisdiccin mientras que si es el
segundo no.
Inmunidades de jefe de Estado, jefe de Gobierno y ministro de relaciones exteriores opera
por costumbre, mientras que las inmunidades de diplomticos y cnsules operan por
derecho positivo. La convencin de Viena de diplomticos 1961 (L. 6/72), cnsules 1963
(L. 17/71).
El diplomtico se acredita ante jefe de Estado, los cnsules se acreditan ante otra autoridad,
en general el ministerio de relaciones exteriores. Los diplomticos representan al Estado
acreditante, mientras que el cnsul no representa al Estado que enva. En cnsul no se habla
de acreditante porque no representa al Estado.
El diplomtico ejerce sus funciones en todo el territorio nacional, mientras que los cnsules
trabajan por circunscripciones consulares. El cnsul tiene un territorio en el que ejerce sus
funciones: en el resto no ejerce. Al diplomtico se le otorga un agreement: este le permite
acreditarse ante el jefe de otro Estado, porta una credencial. El cnsul porta cartas de
patente y se le concede un exequatur para poder ejercer sus funciones.
El cnsul no tiene la facultad de representar al Estado, pero puede hacerlo si le conceden
facultades. Las relaciones diplomticas y consulares implican el consentimiento de los
Estados. El diplomtico puede ejercer funciones consulares y el cnsul funciones

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diplomticas de manera temporal. El diplomtico puede hacerlo porque es de mayor
jerarqua. Los diplomticos deben ser respetados aun en caso de ruptura de relaciones o
conflicto armado con el otro Estado.
El diplomtico tiene la nacionalidad del Estado acreditante y el cnsul la del Estado que
enva, pero por reciprocidad se le puede otorgar la nacionalidad al diplomtico o cnsul (no
es lo usual). Un empleado de una misin diplomtica no tiene las inmunidades del
diplomtico, solo las tiene l. Las inmunidades del diplomtico se extienden a su familia.
Es posible que a una persona diferente a un diplomtico se le otorgue inmunidad por un
acuerdo entre las partes.
Los diplomticos de dividen en tres: 1. Embajador/Nuncio. Nuncio: significa el que
anuncia, es el embajador de la santa sede en un Estado (el Vaticano tiene derecho de
legacin: es la facultad de acreditar un diplomtico y recibir el de otro Estado). 2.
Ministro/Internuncio. 3. Agregados especiales: militares, culturales, entre otros.
El decano de los embajadores: el que primero se acredit en la firma del protocolo de Viena
de relaciones diplomticas de 1815. El origen de la palabra decano hace referencia al ms
antiguo.
Los cnsules se dividen en tres: 1. Cnsul general: es el ms importante. 2. Cnsul. 3.
Agente consular.
El diplomtico goza de inmunidad de jurisdiccin en todos los campos: penal, civil,
administrativo, entre otros. Esto ocurre tanto cuando est ejerciendo funciones como
cuando no. Ej. Un diplomtico est manejando un carro un fin de semana y choca una casa.
La persona afectada no puede iniciar accin contra el cnsul sino contra el Estado en virtud
del art. 90. CN: la demanda debe sealar que el causante del dao es un diplomtico y que
por esa razn se demanda al Estado para que repare el dao. Frente a temas laborales se
tiene inmunidad, pero en una oportunidad la CSJ conden al embajador de Libano,
situacin que no se ha vuelto a repetir. Al diplomtico se lo puede declarar persona no
grata, pero no juzgar.
El diplomtico goza tanto de inmunidad de jurisdiccin como de ejecucin. En el caso del
cnsul la inmunidad es para actuaciones iure imperi y no iure gestione: para esto es
necesario que el Estado empiece a desarrollar el tema. En cambio, el diplomtico tiene
inmunidad para actuaciones iure imperi e iure gestione.
La inmunidad se extiende a la casa, la oficina y el vehculo. La valija tampoco puede ser
revisada. La valija es un concepto jurdico que implica un conjunto de diferentes elementos
incluidos en un maletn, no es solo la maleta de viaje, es llevada por una persona que se
denomina correo diplomtico. La inmunidad la tiene la persona y por extensin los bienes
se hacen inviolables.
No procede la inmunidad de diplomticos en 4 casos: 1. Cuando el diplomtico tiene un
inmueble a ttulo particular, no por razn de la funcin diplomtica, en los procesos en que
se discute un derecho real. En todos los Estados los derechos reales son de gran importancia
y los protegen mediante su legislacin. El principio lex rei sitae siempre aplica para
derechos reales, en cambio, para derechos personales s puede aplicar la ley de otro Estado.

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2. Responsabilidad mdica: en estos casos es posible que se demande al diplomtico por los
perjuicios que cause. Esto no suele ocurrir porque en otro artculo de la convencin se le
prohbe ejercer funciones diferentes a la diplomtica. 3. Cuando al diplomtico lo nombran
legatario o albacea en una sucesin: obligan al diplomtico que comparezca al juicio para
no frenar el proceso. 4. Cuando al diplomtico se le formula demanda de reconvencin. 5.
El diplomtico no paga impuestos directos, s los indirectos.
El cnsul tiene un rango menor de proteccin, solo tiene inmunidad de jurisdiccin y
ejecucin en materia de sus propias funciones. El cnsul puede renunciar a su inmunidad,
debe ser expresa, si renuncia a la de ejecucin no significa que haya renunciado a la
jurisdiccin. El que renuncia es el Estado porque es el titular de ella. El cnsul est
sometido a las actuaciones judiciales y administrativas del Estado receptor: tiene el deber
de acudir como testigo en un proceso, si es el caso.
El cnsul puede ser aprehendido por un delito: 1. Si el delito no es grave: puede ser
procesado, pero no detenido preventivamente. 2. Si el delito es grave: puede ser procesado
y detenido preventivamente.

ARBITRAJE INTERNACIONAL
Se estudia en el conflicto de jurisdiccin porque es una excepcin a la competencia normal
y natural que tiene un juez frente a un caso, el juez nacional frente al rbitro en un arbitraje
internacional. El arbitraje consiste en que dos partes pueden deferir a un rbitro para que
solucione un conflicto a travs de un laudo que tiene fuerza de sentencia. Es una manera
fcil y expedita de resolver conflictos de DI entre partes de diferentes Estados porque
ofrece mayor celeridad.
El arbitraje se divide en tres: 1. Institucional: se acude a un centro de arbitraje que tiene un
reglamento y un centro que lo administra. Ej. Cmara de comercio de Pars. Ej. La triple A
de EEUU. 2. Semi-institucional: cuando se acude a un reglamento de arbitraje pero no tiene
quin lo administre. Ej. CIAC: comisin interamericana de arbitraje internacional 1930,
hace parte de la OEA. Las partes pueden pactar que se lleve un conflicto por arbitraje y
sealar que se lleve por el reglamento de la CIAC. Este reglamento es administrado por la
CCI, pero puede ser sealado para otro tribunal arbitral. Ej. Reglamento arbitral
UNCITRAL: es diferente de la ley modelo. 3. Ad hoc: las partes sealan todas las reglas
del arbitraje. Presenta problemas cuando las clusulas no se han redactado de manera
adecuada: una de las partes puede evitar el arbitraje fcilmente.
El arbitraje tambin puede ser: 1. Tcnico: el rbitro resuelve una cuestin tcnica. Ej. La
causa de un incendio para cobrar una pliza de seguros. Este suele tener unas
consecuencias en derecho. 2. Equidad: el rbitro no falla en derecho sino en equidad. 3.
Contractual: el rbitro no dirime un litigio sino ajusta un contrato, lo completa. Deferir:
encargar a un tercero de realizar algo. Diferir: posponer una cosa. La doctrina considera que
no es propiamente arbitraje, sin embargo, as se denomina en DI. La amigable composicin
en Colombia es similar al arbitraje contractual. 4. Judicial: este es el laudo que puede ser
susceptible de exequatur y someterse a la convencin de NY. En caso que un Estado no
haga parte de la convencin de NY puede aplicarse por exequatur.

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Si el arbitraje es en derecho los rbitros no necesitan ser abogados: como consecuencia
tampoco necesitan tener el ius postulandi y en caso de ser abogado no se necesita
acreditarlo. Es porque solo le interesa a las partes. En los casos frente a la CIJ no necesita
ser abogado. La expresin a fortiori significa: mucho menos.
El arbitraje tambin puede ser: 1. Internacional: los rbitros pueden ser nacionales o
extranjeros, el idioma escogido por las partes, la sede escogida por las partes y la ley
aplicable puede ser escogida por las partes. 2. Nacional: los rbitros tienen que ser
nacionales y abogados, el procedimiento debe ser el de la ley de arbitraje si hay una entidad
pblica, si son particulares se puede escoger cualquier reglamento.
L. 1563/12. Tres hiptesis en que se presenta un arbitraje internacional (si se cumplen los
supuesto de hecho hay un arbitraje internacional en virtud de la ley, no se puede volver
nacional en virtud de las partes): 1. Que las partes tengan domicilio en diferentes Estados al
momento de celebrar el pacto arbitral: la nacionalidad no importa. 2. La obligacin que da
lugar al litigio se cumpla por fuera del Estado en que las partes tienen su domicilio. Ej. Un
colombiano vende una carga de caf a un argentino que se debe entregar en Chile. 3.
Cuando como consecuencia de la relacin jurdica se afecten los intereses del comercio
internacional: en este supuesto se recoge la doctrina Matea, segn la cual cuando se haya
pactado arbitraje y el trnsito de bienes implique un paso por la frontera, se entiende que
hay un arbitraje internacional. La clusula oro se pacta en contratos internacionales para
proteger las partes del cambio de la moneda.
Sobre esta materia existen algunos tratados, sin embargo, el desarrollo es ms que todo
jurisprudencial y doctrinal. Algunos de los tratados son: 1. Convencin de NY 1958: de
mbito mundial. Colombia es parte. Pueden existir dos normas aprobatorias de un solo
tratado: cuando una ha sido declarada inexequible es necesaria otra. Una norma declarada
inexequible produjo efectos, pero luego es expulsada del ordenamiento, diferente a que sea
declarada nula porque en este caso s tiene efectos retroactivos. La CConst en el caso de
esta convencin seal que Colombia ha estado sujeta al tratado sin interrupcin, a pesar
que la primera ley fue declarada inexequible, fue necesario que se aprobara una nueva ley.
2. Convencin de Panam 1975: de mbito regional. El contenido es el mismo que la de
NY, con leves diferencias. 3. Convencin de Montevideo: frente a la ausencia entre las
otras dos. 4. Ley modelo de UNCITRAL: es un proyecto aprobado por la ONU y
presentado a los Estados para que lo aprueben. En Colombia fue aprobado por la L.
1563/12 que no le hizo muchas modificaciones. Se pueden presentar dos teoras frente al
arbitraje: 1. Dualismo: una ley de un Estado regula el arbitraje nacional y otra el
internacional (leyes diferentes). 2. Monismo: una ley de un Estado regula el arbitraje
nacional y el internacional (la misma ley). Es la que se sigue en Colombia porque se tiene
la L. 1563/12 para el arbitraje nacional e internacional.
El pacto arbitral es el contrato por el cual las partes defieren en un tercero la solucin de un
litigio. Comprende dos subespecies: 1. Clusula compromisoria: el pacto arbitral se
suscribe antes de que surja la controversia. 2. Compromiso: se suscribe con posterioridad a
la controversia. Segn la convencin de NY y la de Panam, el pacto arbitral se rige por la
ley que las partes escojan: en ausencia de esta, por la ley de la sede del tribunal de
arbitramento.

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Es un principio de derecho que la ley que regula la capacidad, el estado civil, la
nacionalidad y el patrimonio, no se puede fijar por las partes, se rige por el estatuto
personal, es por esta razn que ambas convenciones se remiten a los principios de DI. En
relacin con dichos principios se deben tener en cuenta los siguientes dos criterios: A. Los
pases de common law definen la capacidad para suscribir un contrato de acuerdo con la ley
del domicilio de la persona. B. Los pases del derecho continental defieren la capacidad a la
ley de la nacionalidad.
El pacto arbitral es autnomo frente al contrato principal al que accede: se considera una
clusula aparte del contrato, no se necesita que se encuentre fsicamente en otro documento.
La existencia y validez del pacto arbitral se analiza independientemente del contrato
principal. La autonoma del pacto arbitral tiene 3 efectos: 1. Sustancial: la nulidad del
contrato principal no acarrea per se la nulidad del pacto arbitral y viceversa. Puede que
ambos sean vlidos, que uno sea vlido y el otro no, o que ambos sean nulos. 2. Conflictual
o de DI privado: una ley sustancial puede gobernar el contrato principal y otra el pacto
arbitral. Puede ser la misma o puede ser diferente. 3. Competencia de la competencia: es un
principio que significa que el rbitro es juez de su propia competencia (decide si es
competente para conocer del caso). En la prctica lo que tiene el rbitro es la primera
competencia porque un juez debe analizar la validez del pacto a la hora de concederle el
exequatur y puede declarar que es nulo. Este principio ha estado presente en las injuctions:
un juez ordenaba a un rbitro que no conociera de un proceso, lo que no es posible. Teora
de los actos propios: a nadie le es lcito ir en contra de sus propios actos (estopel). Un
Estado que tenga inmunidad de jurisdiccin, en caso de firmar un pacto arbitral, no puede
alegar frente al tribunal de arbitraje que no ha renunciado de manera expresa. Esta teora
seala que no se puede ir en contra de una declaracin unilateral: en los contratos
internacionales hay un acpite denominado representations que son afirmaciones
unilaterales que obligan a la parte posteriormente en caso que haya mentido frente a algn
punto declarado.
Puede ocurrir que de manera excepcional se extienda el pacto arbitral a terceros (en 2
casos): A. Ratione personae: se extiende el pacto en razn a las partes involucradas. Ej.
Una empresa firma un pacto arbitral con otra que hace parte de un grupo empresarial, la
empresa matriz participa en toda la etapa precontractual pero no firma el pacto, se puede
considerar que por haber hecho parte de toda la etapa precontractual la vincula el pacto. B.
Ratione materiae: se extiende el pacto en razn a la materia del litigio. Ej. Se ha omitido la
clusula de manera inconsciente: IBM firma todos sus contratos con clusula arbitral, pero
con una empresa se ha omitido de manera involuntaria, se puede considerar que s vincula
porque el error fue involuntario. Estos casos son excepcin al principio universal
denominado res inter alias acta: el contrato solo vincula a las partes. Un contrato llave en
mano es aquel en que una persona desembolsa el dinero a un experto para que ponga a
funcionar una empresa y luego se la entregue.
Un pacto arbitral puede ser patolgico: cuando el texto del pacto sea confuso y no se pueda
dilucidar una solucin. En caso que no se logre constituir un tribunal arbitral para que
analice la clusula, la nica posibilidad es demandar ante juez la patologa de la clusula
para que las partes queden liberadas y puedan acudir a la justicia ordinaria.

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El rbitro tiene que ser: 1. Independiente: la independencia tiene que ver con no encontrarse
vinculado con ninguna de las partes. 2. Neutral: la neutralidad es que por su nacionalidad y
su entorno no sea proclive a favorecer alguna de las partes.
El exequatur se puede rechazar por dos causas: A. Cuando no se conforma como las partes
lo pactaron. B. Cuando no se sigue el procedimiento establecido por las partes. Solo el
arbitraje judicial requiere exequatur, la convencin de NY es solo para laudo arbitral
judicial, no requieren exequatur el laudo de arbitraje CIADI, en el contractual no cabe el
arbitraje (no es de recibo).
Procedimiento arbitral: 1. Ad hoc: la partes hacen las reglas del procedimiento. Tiene la
ventaja que se hace segn lo quieren las partes, pero se puede trabar por una mala
redaccin. 2. Institucional: las partes se defieren a un reglamento de arbitraje. Tiene la
ventaja que no es fcil que se trabe, pero puede que las partes no queden conformes.
Diferencias entre reglamento y CGP: 1. El reglamento es de menor extensin que el CGP.
2. El reglamento est redactado como principios y el CGP como reglas: en el arbitraje se
considera que los rbitros tienen el conocimiento para decidir las situaciones que se
presenten, no debe estar todo regulado. 3. El reglamento es ms flexible: sede frente a las
normas de orden pblico. 4. El reglamento se encuentra redactado de forma subsidiaria: en
caso que las partes no dispongan otra cosa. La convencin de NY seala que en caso que no
se fije procedimiento, se sigue el procedimiento de la ley del foro. La de Panam seala que
en caso que no se fije procedimiento se sigue el reglamento CIADI: estas diferencias
generan inconvenientes, la convencin no era necesaria, preferible que todos se hubieran
acogido a la de NY.
Antes era posible utilizar la fuerza en el caso de arbitraje: 1. Cuando el Estado habiendo
pactado no acuda. 2. Cuando el Estado no cumpla. Con la Carta de la ONU ya no es
posible, la fuerza qued restringida.
La calificacin del arbitraje internacional es diferente de la del laudo arbitral. Un laudo
arbitral puede ser: 1. Extranjero: lo es cuando se requiere el exequatur, es decir, cuando se
ha emitido en un arbitraje con sede en un pas diferente de aquel donde se busca que tenga
efectos. Ej. El arbitraje tiene sede en Mxico y se quiere que tenga efectos en Colombia,
para lo que se busca el exequatur. En la convencin de NY exista otra causal para que el
laudo fuera extranjero, que era cuando las autoridades de Colombia consideraran que fuera
as (por voluntad decidan que era extranjero): esta fue eliminada por la L. 1563/12 porque
se estableci que todo laudo arbitral emitido por un arbitraje con sede en Colombia no
requiere exequatur. Con base en este criterio se pueden concluir dos cosas: A. No todo
arbitraje internacional produce un laudo extranjero. B. Un arbitraje nacional puede producir
un laudo extranjero. 2. Domstico: cuando el laudo fue emitido por un arbitraje con sede en
el Estado donde se quiere que produzca efectos.
La sede es un concepto jurdico en arbitraje internacional: es el lugar donde las partes han
determinado que se adelante el arbitraje. Normalmente coincide con el espacio fsico, pero
puede que no sea as. La sede puede ser un Estado y todo se lleva en otro. La sede produce
4 efectos jurdicos: 1. Califica un laudo de extranjero o domstico. 2. Provee la ley
sustancial sustituta a efectos de la validez del pacto cuando las partes no la han fijado. 3.

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Determina el procedimiento sustituto en el arbitraje en caso que las partes no hayan fijado
un procedimiento: en la prctica no tiene mucha aplicacin porque se recurre a
reglamentos. 4. Determina la competencia territorial del juez que decidir la anulacin del
laudo arbitral.
No todos los laudos son equivalentes a una sentencia: puede ser sobre una cuestin que no
resuelva el fondo del asunto (sentencia). Puede ocurrir que un arbitraje internacional
produzca dos laudos diferentes: ej. Un laudo sobre competencia y otro sobre el fondo del
asunto. Ej. En el caso MERK vs. tecnoqumicas se buscaba que el laudo sobre competencia
se le concediera exequatur, la CSJ no lo concede porque considera que el exequatur es solo
sobre sentencias, lo cual es equivocado porque tambin se puede conceder para un laudo
que no resuelva el fondo de un asunto. Tambin puede ocurrir que un laudo sea objeto de
varios exequatur: ej. Cuando resuelve situaciones sobre bienes ubicados en varios Estados.
Las partes pueden solicitar que no se motive un laudo, sino que solo se establezca cul es la
obligacin: puede ocurrir que no se conceda el exequatur en Colombia porque se puede
discutir si es norma de orden pblico en DI privado la necesidad de motivar las decisiones
judiciales.
El exequatur de un laudo arbitral es diferente al de una sentencia: 1. Las causales son
diferentes: las del laudo estn en la convencin de NY y Panam, mientras que las de la
sentencia en el CGP. 2. El procedimiento es diferente: es mucho ms expedito el de un
laudo. 3. En el laudo se puede obtener un exequatur parcial, mientras que la sentencia se
concede el exequatur total o no se concede. En el laudo se puede considerar que el pacto
arbitral es vlido y tambin lo es lo que se encuentra dentro del mbito del pacto, pero no es
vlido lo que no se encuentre dentro de este mbito. 4. Frente a la congruencia: en el
exequatur del laudo la comparacin es del pacto arbitral y el laudo arbitral, mientras que la
sentencia entre las pretensiones de la demanda y la sentencia. 5. Las causales de los laudos
son 7, pero solo 2 pueden ser declaradas de oficio: la arbitrariedad del litigio y el orden
pblico en DI privado. 6. En laudos el onus probandi lo tiene la parte que se opone (salvo
en los casos de las dos causales de oficio), mientras que en la sentencia lo tiene el que lo
solicita. La razn es que se quiere promover el arbitraje.
Causales para no conceder el exequatur al laudo: 1. Que sea nulo: por no seguir la ley de las
partes o la sede escogida. 2. No sea notificado debidamente: con la palabra debidamente
se sustrae del conflicto de leyes la notificacin. Habra conflicto de leyes si se hubiera
utilizado la palabra legalmente. 3. Que el laudo se refiera a una diferencia o contenga una
decisin no previstas en la clusula arbitral o en el compromiso: en este caso, si es posible
separar las cuestiones sometidas al arbitraje de las que no han sido sometidas, se podr dar
reconocimiento y ejecucin a las primeras. 4. Que el tribunal no se haya constituido en
debida forma ni se haya seguido el procedimiento sealado por las partes. 5. Que el laudo
arbitral haya sido anulado en el pas de origen: normalmente se considera que es as, pero
en Francia se rechaza solo cuando contraviene el orden pblico verdaderamente
internacional porque se considera que el arbitraje se encuentra sobre la ley nacional (es de
los pases ms avanzados en la materia). En la convencin de Viena sobre los tratados hay
una diferencia entre texto y versin (prevalece el texto): el texto da fe del tratado (es en el
idioma original), la versin es una traduccin. 6. La arbitrariedad del litigio: se predica de
la ley del juez que conoce del exequatur. La doctrina distingue entre 2 tipos: A. Objetiva:

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no se puede deferir por razn de la persona (ratione personae). Ej. Un Estado prohbe a una
persona la posibilidad de acudir a un tribunal arbitral. B. Subjetiva: cuando no se puede
deferir por la materia (ratione materiae). Ej. Un Estado considera que las actividades en
contra de la seguridad del Estado no pueden llevarse por arbitraje. 7. Cuando el laudo va
contra normas de orden pblico en DI privado.
Las causales que se pueden declarar de oficio pueden no haberse alegado pero de aparecer
probadas se deben declarar.

RGIMEN DE EXTRANJERA
El rgimen de extranjera se puede dividir en: 1. Rgimen de permiso de permanencia,
ingreso y salida. 2. Rgimen de capitales.

RGIMEN DE PERMISO DE PERMANENCIA, INGRESO Y SALIDA

En la CN se encuentra el principio de igualdad frente a los extranjeros: tendr el mismo
tratamiento que el nacional colombiano salvo derechos polticos y algunas pocas
restricciones en derecho civil. El principio cubre todos los campos: tanto derechos como
obligaciones. Este principio es la regla general: es fruto de una evolucin porque antes al
extranjero se lo consideraba como prisionero de guerra. Actualmente todos los Estados
permiten el ingreso de extranjeros, salvo algunos Estados (Ej. Corea del Norte). Algunos
pases de la cortina de hierro consagran normas especiales para conceder los permisos de
ingreso (Ej. Rusia).
Frente al exequatur no aplica el principio de igualdad: primero se miran los tratados
internacionales (reciprocidad diplomtica) y luego las normas internas (reciprocidad
legislativa).
El Estado puede decidir soberanamente a quin le otorga el permiso para ingresar al pas:
decidir a quin le concede la visa, se la deniega o cancela. Es un tema similar en el DI
pblico: la discrecionalidad es absoluta. Negar el ingreso de una persona puede generar
problemas polticos, las relaciones diplomticas se pueden afectar. Seguridad nacional: es
un argumento que se puede utilizar para negar la visa.
Unidad administrativa especial Migracin Colombia reemplaz al DAS en las funciones de
ejecutar la poltica migratoria: se le dio facultad de cancelar visas, que no la tena el DAS,
quien solo poda controlar el ingreso de una persona que no la tena o se le haba cancelado.
Decretos 4000/04 y 834/13 contienen el rgimen de visas en Colombia: existen diversos
tipos de visa.
Visa y permiso son diferentes: la visa es ms formal, se debe tramitar con antelacin y
presentar unos documentos. El permiso es al momento de ingreso y solo requiere presentar
un documento idneo (ej. pasaporte). El permiso se solicita a quien no necesita visa. En
Colombia no se suele exigir visa a quien no se la exige al colombiano: principio de
reciprocidad.
Una persona que no requiera visa no puede entrar al pas por donde quiera, debe ingresar
por un puerto migratorio autorizado: estos puertos no siempre coinciden con un sitio de
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frontera, por ejemplo en el aeropuerto hay puerto migratorio. En el caso de ingreso de
personas en avin, se concede o no el ingreso a la persona una vez ha aterrizado.
Inadmisin o rechazo (significan lo mismo): decisin de carcter administrativo por la cual
la autoridad migratoria niega el ingreso de una persona que tiene visa al pas. No se habla
de ordenar salir del pas porque no ha ingresado. Si bien la inadmisin es una decisin
reglada, no hay recursos frente a esta (una excepcin a la regla general de que si la
competencia es reglada hay recurso y si no es reglada no lo hay). No es una sancin,
mientras que la deportacin s.
Permanencia: sea con visa o permiso el extranjero se encuentra legalmente en Colombia.
Una persona con doble nacionalidad y una sea la colombiana, debe entrar, actuar y salir con
el pasaporte colombiano. El extranjero con doble nacionalidad y ninguna colombiana, debe
entrar, actuar y salir con el mismo pasaporte con el que ingres (esa nacionalidad).
La permanencia se encuentra sujeta a la vigencia de la visa o el permiso: una vez vencida la
persona debe salir del pas. El ingreso de una persona sin visa hace que su permanencia sea
irregular y por lo tanto puede ser sujeto de un proceso de deportacin. Una visa o el
permiso pueden ser revocados, caso en el cual la persona debe salir del pas: si por alguna
razn debe permanecer para resolver una situacin judicial, puede solicitar ante la autoridad
migratoria (Migracin Colombia) un permiso temporal mientras resuelve la situacin. Ej.
Una persona tiene un accidente de trnsito un da antes que se venza la visa: puede solicitar
que se le otorgue el permiso temporal mientras resuelve la situacin. El permiso temporal
es un permiso especial: este permiso tambin se puede para solicitar el cambio de la visa
(en este caso es de 30 das).
La prueba de la nacionalidad es la cdula de ciudadana, el pasaporte puede ser un
indicativo, pero no la prueba.
La deportacin tiene recurso de reposicin en efectivo suspensivo frente a Migracin
Colombia. En el caso de la deportacin por haberse cancelado la visa no hay recurso porque
es una decisin soberana del Estado: si existiera recurso se afectara la discrecionalidad que
tiene la decisin. La visa de trabajo no otorga domicilio, la de residencia s: es una decisin
legal (no aplica la regla de la residencia sumado al nimo de permanencia). Es una forma
de proteger que no cualquier persona sea nacional colombiano, solo aquella que tenga
inters en estar en el pas y por eso ha adquirido la visa de residencia: una vez la persona
adquiere la visa de residencia se cumple con el requisito del ius domicili y por lo tanto si es
de padres extranjeros pero naci en Colombia, cumpliendo tambin el ius soli, es un
nacional colombiano por nacimiento.
En Colombia y casi en todo el mundo la nacionalidad por nacimiento no se puede quitar, la
nacionalidad por adopcin s se puede perder por varias causales.
Salida del extranjero del pas: 1. Debe tener visa o permiso vigente. 2. Pasaporte o
documento vlido. 3. Salir por puerto habilitado: en caso de no hacerlo se incurre en
sancin migratoria. A Migracin Colombia le interesa saber quin se encuentra dentro y
fuera del pas para muchos fines: procesales, penales, probatorios, migratorios, tributarios,
entre otros.

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Deportacin y expulsin: ambas son decisiones de carcter administrativo tomadas por
Migracin Colombia, que se parecen en que en ambas hay causales (son regladas) y hay
recurso de reposicin. En ambos casos el recurso se concede en efecto suspensivo. Se
diferencia en que las causales de expulsin son ms graves que las causales de deportacin
y en que el tiempo para volver al pas es mayor para la expulsin que para la deportacin
(es decir, ms tiempo para poder volver a solicitar la visa o permiso). Mnimo 10 meses y
mximo 10 aos.
Comparacin entre la inadmisin y la deportacin: 1. Diferencias: A. En la inadmisin no
hay recurso, mientras que en la deportacin s. B. En la inadmisin la persona no ha ingreso
al pas, mientras que en la deportacin s. C. La inadmisin no es una sancin mientras que
la deportacin s. 2. Semejanzas: hay causales y son actos administrativos (resolucin).
La autoridad migratoria es Migracin Colombia, pero la encargada de fijar las polticas
migratorias es la cancillera. Migracin otorga permisos especiales para permanecer en el
pas y para salir: ej. Una persona que requiere salir por 15 das para un tratamiento.
ASILO O REFUGIO
Se le otorga un permiso especial a la persona para permanecer en el pas mientras se
resuelve si tiene el status de refugiado o asilado (30 o 60 das).

RGIMEN DE CAPITALES
La inversin de capital se realiza por medio el rgimen de cambios internacionales.
CAMBIOS INTERNACIONALES
Marco legal: L. 9/91 operacin de cambio y mercado cambiario. D. 2080/00: inversin
extranjera.
Operacin de cambio
En todas las operaciones de cambio hay divisas: operacin entre un residente y un no
residente (el trmino no es extranjero). Es posible que sea colombiano pero residente en
otro pas. Caractersticas de una operacin de cambio: 1. Entre un residente colombiano y
un no residente. 2. Implica un flujo de divisas: por su naturaleza.
Operacin de cambio es la que se canaliza por el mercado cambiario. Hay ciertas
operaciones que deben ser canalizadas por el mercado cambiario de manera obligatoria y
reportadas al Banco de la Repblica. Existen unos intermediarios para realizar esas
operaciones: son aquellos que deben reportarlas a la autoridad cambiaria. La razn por la
que se deben reportar es porque esas operaciones afectan el mercado: ej. Para calcular la
reserva de moneda extranjera.
Las operaciones que son obligatorias por mercado cambiario son: 1. Inversin extranjera:
1.1. De un colombiano en el extranjero. 1.2. De un extranjero en Colombia. 2.
Endeudamiento externo: 2.1. Activo: un banco colombiano presta a un extranjero. 2.2.
Pasivo: un banco extranjero presta a un colombiano. 3. Importacin. 4. Exportacin. 5.
Cuentas de compensacin. 6. Derivados.

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Residente: persona natural que habita en Colombia o personas jurdicas que estn
domiciliadas en el pas.
No residente: la persona natural que no habita en Colombia o personas jurdicas que no
estn domiciliadas en el pas. Tampoco se consideran residentes los extranjeros cuya
permanencia en el territorio nacional no exceda de seis meses continuos o discontinuos en
un perodo de 12 meses: una persona debe ser residente al menos de un pas y ser de aquel
en el que tenga una permanencia mayor a seis meses.
Inversin extranjera
D. 2080/00: contiene el rgimen de inversin extranjera. En el art. 2 se establece el trato
nacional: tratar igual a los inversionistas residentes y no residentes. Es posible que en un
tratado se pacte un trato desigual, pero en caso que no lo haya aplica la regla general que es
el trato igual.
Son inversiones de capital del exterior: 1. La inversin directa: se caracteriza porque tiene
vocacin de permanencia: es a mediano o largo plazo. Esta es la que ms interesa al Estado,
en un tiempo se promovi con contratos de estabilidad jurdica: el contratista celebraba un
contrato con el Estado en el que se le garantizaban unos parmetros de contratacin, estuvo
vigente hasta el 2005, pero hay contratos que se firmaron y se mantienen con dichos
parmetros. 2. La inversin de portafolio: es a corto plazo.
Art. 3. D. 2080/00. A. Se considera inversin directa: 1. La adquisicin de acciones. 2. La
participacin en negocios fiduciarios con fiduciarias en Colombia. 3. La adquisicin de
inmuebles. 4. Aportar un acto o contrato sin participacin en el capital. Ej. Consorcio:
alguien aporta la maquinaria, otro la licencia, entre otros. 5. Inversiones suplementarias al
capital asignado de las sucursales: todo lo que se transfiere adicional al capital asignado.
Capital asignado: lo que se transfiere para que empiece a funcionar. 6. Inversiones en
fondos de capital privado. Fondos de inversin: es un fondo donde diferentes personas
invierten para una finalidad determinada, puede ser permanente o temporal. Fondos de
capital privado: son aquellos fondos de inversin que tienen vocacin de permanencia. Por
eso son inversin directa y no de portafolio. B. Se considera inversin de portafolio: 1. La
realizada en valores inscritos en el registro nacional de valores y emisores (bolsa). 2. Las
participaciones en carteras colectivas (puede ser abierta o cerrada, la cerrada es un fondo de
capital privado entonces es directa, la abierta es de portafolio). 3. La participacin en
valores listados en los sistemas de cotizacin de valores del extranjero.
Es necesario tener claras las siguientes figuras: 1. Sucursal: es una extensin de una
personera jurdica. La sucursal puede ser residente o no residente. 2. Subsidiaria: una
persona jurdica en la que participa una sociedad matriz.
Intermediarios del mercado cambiario: son los encargados de canalizar las divisas. Los
intermediarios son entidades vigiladas por la superintendencia bancaria, no necesariamente
bancos. La regla general es que sean los bancos: son los encargados de reportar a la
autoridad cambiaria. En caso de que no se haga ese reporte se incurre en una infraccin
cambiaria: la regla general es que se tienen 12 meses para reportar la informacin a partir
de que se realice la operacin.

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Por regla general no se requiere autorizacin para una inversin extranjera en cualquier
sector de la economa. No es posible en 3 campos: A. La seguridad nacional. B. La
disposicin de basuras peligrosas no producidas en el pas. 3. Seguridad privada
(establecida por la superintendencia de vigilancia y seguridad privada).
Solo el inversionista que tiene registrada su operacin tiene derechos cambiarios: aquellos
que el Estado le concede a los inversionistas extranjeros. Los derechos son: 1. Frente a las
utilidades: A. Reinvertirlas: en otras finalidades diferentes a la misma compaa, si no sera
capitalizar. B. Retener en el supervit las utilidades no distribuidas con derecho a giro: son
las ganancias de la empresa que no se han distribuido. 2. Capitalizar las sumas con derecho
a giro: invertir en ms acciones de la misma empresa. 3. Remitir al exterior en moneda
libremente convertible las utilidades netas comprobadas que generen sus inversiones. 4.
Remitir al exterior en moneda libremente convertible las sumas recibidas producto de la
enajenacin de la inversin dentro del pas, o de la liquidacin de la empresa o portafolio o
de la reduccin de su capital.
Los derechos que tiene un inversionista no residente en el extranjero no se pueden
desconocer salvo cuando las reservas internacionales sean inferiores a 3 meses de
importaciones. En ese caso la limitacin es temporal.
Frente a una inversin extranjera puede ocurrir: 1. Cancelacin: cuando el inversionista no
residente le vende a un residente colombiano. 2. Sustitucin: cuando se vende a un no
residente.
El inversionista debe tener un representante que conoce de la legislacin colombiana y sabe
las reglas aplicables, quien es solidariamente responsable con el inversionista por el reporte
de las operaciones.

RGIMEN DE NACIONALIDAD
No todo colombiano es nacional por naturaleza, se puede ser colombiano por adopcin. No
todo colombiano natural lo es para toda la vida porque puede renunciar a la nacionalidad,
tambin se puede renunciar a la nacionalidad por adopcin. Todo colombiano por adopcin
transfiere el ius sanguini a sus hijos, as haya renunciado a ella, cuando tenga un hijo
tambin le transfiere el ius sanguini. Un colombiano puede tener ms de una nacionalidad,
incluso ms de dos. La cdula prueba la nacionalidad colombiana, el pasaporte es un
indicativo pero no la prueba. El colombiano por adopcin puede hacer extensible a su hijo
menor de edad la nacionalidad, para lo cual debe hacer la solicitud.
No se puede castigar con la prdida de la nacionalidad colombiana cuando se tiene por
nacimiento, mientras que si es por adopcin s se le puede quitar. Se puede recuperar tanto
la nacionalidad por nacimiento, una vez renunciada, como la nacionalidad por adopcin.
Doctrina Surez (Marco Fidel): el colombiano por nacimiento recupera automticamente la
nacionalidad colombiana una vez se domicilie en Colombia, siempre que se hubiese
perdido por el art. 9 de la CN de 1886 (por adquirir la carta de naturaleza de otro Estado y

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radicarse en el exterior). Esta doctrina ya no se encuentra vigente porque la norma ya no
existe.
Segn la L. 43/93 la respuesta de las autoridades colombianas para la readquisicin es
constitutiva. Se readquiere la nacionalidad que se tena antes, sea por naturaleza o por
adopcin. Una vez readquirida se entiende que no hay solucin de continuidad. Un
colombiano que nazca en la embajada colombiana en otro Estado no tiene el ius soli
colombiano salvo que haya una ley que as lo contemple (sera una ficcin legal). Una
persona que nazca en un Estado diferente a Colombia puede ser colombiano por nacimiento
si tiene padres colombianos y es registrado en el consulado.
No existe lmite de edad para ser colombiano por nacimiento, as mismo se puede ser
colombiano por nacimiento y morir sin jams haber pisado territorio colombiano.
La resolucin de inscripcin y la carta de naturaleza son diferentes: 1. Destinatarios: La
primera se concede a los latinoamericanos, caribeos y espaoles. La segunda se concede a
todos los dems. 2. Tiempo de domicilio: la primera requiere 2, mientras la segunda 5 aos.
3. La tramitacin: la primera frente a la alcalda, mientras que la segunda la gobernacin
(en ambos casos se remite al ministerio). As se cumplan los requisitos de carta de
naturaleza o de resolucin, Colombia no est obligado a conceder la nacionalidad, es un
acto discrecional.
Se puede pedir la anulacin se una carta de naturaleza ante el Consejo de Estado: por
cuestiones fraudulentas. Dentro del proceso de anulacin no es posible solicitar la
suspensin provisional de la carta de naturaleza. La nulidad de la carta de naturaleza tiene
efectos ex nunc (hacia el futuro) para evitar la apatridia.
La nica visa que da domicilio en Colombia es la de residente: ej. Padres daneses e hija
nacida en Colombia, la nia adquiere la nacionalidad una vez adquiera la visa de residencia.
El vnculo de la nacionalidad para el colombiano por adopcin se consolida en el momento
en que se presta el juramento, una vez publicada la resolucin de inscripcin (L. 43/94).
Los pasos para adquirirla son: 1. Se presentan los papeles. 2. El alcalde expide resolucin
de inscripcin. 3. Se notifica. 4. Se publica la resolucin de inscripcin en el diario oficial.
5. Se presta juramento. 6. El colombiano solicita en registradura la cdula. Es diferente ser
colombiano a probarlo: la prueba de la nacionalidad es la cdula, pero en el momento en
que se solicita la prueba ya se es colombiano. El colombiano por adopcin debe entrar,
permanecer y salir del Estado como colombiano.
En el caso de los diplomticos o cnsules, si adquieren la nacionalidad colombiana por
adopcin, todos los actos cobijados por la inmunidad estn protegidos: la razn es que se
busca proteger la funcin.
La nacionalidad efectiva es aquella que la persona ejerce, no es solamente aparente. La
jurisprudencia ha sealado que no son oponibles las nacionalidades no efectivas: la
nacionalidad es vlida, pero no se le puede oponer al Estado (sentencia Nottebohm).
Los efectos de las decisiones judiciales pueden ser: 1. Declarativo: constata que una
circunstancia exista y los efectos son hacia el pasado (ex tunc: retroactivo). 2. Constitutivo:

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la situacin jurdica surge de la sentencia, los efectos son hacia el futuro (ex nunc). Los
efectos ex tunc y es nunc se observan con frecuencia en las nulidades: en relacin con la
nulidad de una resolucin de inscripcin o carta de naturaleza, los efectos suelen ser ex
nunc porque existe una poltica contra la apatridia.
El trmino proteccin diplomtica no se reduce a la proteccin de la inmunidad de los
diplomticos, sino a toda medida que tome el Estado en sus relaciones con los dems
Estados: relaciones diplomticas.
Existe la posibilidad de que un Estado discrimine las personas naturales o jurdicas de un
Estado que quieren invertir, situacin frente a la cual se puede solicitar proteccin por dos
vas: 1. Proteccin diplomtica: consiste en solicitarle a un Estado que no ejerza actos de
discriminacin por la nacionalidad. En proteccin diplomtica se habla de violacin a una
obligacin de DI pblico. 2. Arbitraje de inversin: el litigio se puede llevar ante un
tribunal CIADI para que no se discrimine una empresa por su nacionalidad.
En la proteccin diplomtica se pueden presentar los siguientes supuestos: si la
nacionalidad efectiva se busca para obtener proteccin diplomtica es posible, si tiene
ambas efectivas no hay ningn problema, en caso que una de las nacionalidades sea apenas
aparente no puede haber lugar a proteccin diplomtica. La proteccin diplomtica contiene
la posibilidad de alegar la doble I: imputabilidad e ilicitud.
La doctrina y la jurisprudencia han sealado que no es posible que un tercer Estado le
solicite a otro que no afecte la proteccin diplomtica por razn de la nacionalidad si no es
la efectiva, cuando le ha concedido la nacionalidad por adopcin: Ej. Una empresa tiene
nacionalidad portuguesa y espaola, en Inglaterra no le permiten ejercer actividades
comerciales por ser nacional portugus, asegurando que la nacionalidad efectiva es la
espaola. Portugal no le puede solicitar a Espaa que exija a Inglaterra proteccin
diplomtica e impida la discriminacin frente a la empresa por ser nacional espaola,
porque las actividades de inversin son en ejercicio de la nacionalidad portuguesa. Los
lusos son los portugueses porque en Roma se llamaba lucitalia al territorio que hoy es
Portugal.
En arbitraje de inversin es muy comn que se exija a las empresas que constituyan una
sucursal en el Estado donde van a invertir: en Colombia se exige que se constituya y
considere que es colombiana para todos los efectos. En caso que la sucursal sea afectada
por el origen de la empresa, el litigio se puede llevar a un arbitraje de inversin. BIT:
tratado bilateral de inversin. En el arbitraje de inversin no aplican las efectividades para
ejercer discriminacin: si la persona ejerce dos nacionalidades, puede ejercer la que tiene
tratado con el otro Estado. La filosofa es proteger a la persona que hace la inversin: ver la
nacionalidad real del que est haciendo la inversin.
Antes del arbitraje de inversin lo que exista era la proteccin diplomtica: cuando el
extranjero sufra discriminacin contraria a DI, donde iba a su pas de origen y se solicitaba
que se le protegiera. Ahora se puede acudir al arbitraje de inversin, por medio de un
tribunal CIADI. Los Estados deben ser parte en el tratado de Washington. Puede haber
arbitraje por un BIT o en ausencia de BIT, los Estados deben firmar un pacto arbitral para
llevar el asunto al CIADI.

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La nacionalidad de conveniencia no existe como concepto de DI privado: solo aplica frente
a los pabellones de conveniencia (barcos). La siguiente puede ser una analoga en la
materia: 1. Impuesto: pas normal, paraso fiscal. 2. Derecho del mar: Pabelln, pabelln de
conveniencia. 3. Nacionalidad: nacionalidad efectiva, no efectiva. No se habla de fraude en
este tema, simplemente es una nacionalidad que no se ejerce.
El control societario tiene aplicacin en el arbitraje de inversin: para efectos de la
proteccin se entiende que la inversin proviene de la sociedad que controla. Esto se
produce porque muchos Estados solicitan al Estado que realiza la inversin que constituya
una sociedad con la nacionalidad del Estado receptor: se termina ocultando el verdadero
inversionista. Ej. Una sociedad argentina invierte en Uruguay, para lo cual constituye una
sucursal de nacionalidad uruguaya. Colombia tiene un conflicto con la sucursal pero
Uruguay no hace parte del tratado de Washington, sin embargo, como la sociedad que
controla es Argentina, que s hace parte del tratado, se puede acudir al arbitraje CIADI. Una
analoga sobre la materia puede ser la siguiente: 1. En el derecho en general se habla de la
figura del testaferro: una persona presta el nombre para ocultar quin realiza la operacin.
2. En el mundo del derecho burstil se habla de la teora del beneficiario real: en la compra
de acciones en bolsa se busca de quin proviene verdaderamente el voto. 3. En el derecho
comercial y el arbitraje de inversin se habla de la teora del control societario. La finalidad
de estas teoras es evitar que se burle la ley: por eso ahora los textos legales incluyen la
prohibicin de ejecutar un acto de forma directa e indirecta y por s o por interpuesta
persona.

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