FUNDAMENTOS DE INVESTIGACIN OPERATIVA 1

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CAPTULO 1
FUNDAMENTOS DE INVESTIGACIN OPERATIVA

Este rea del conocimiento recibe los denominativos de Investigacin Operativa,

Investigacin de Operaciones o Investigacin Operacional, segn el pas donde se lo estudia;
sin embargo el origen de estas palabras se remonta a los das de la segunda conflagracin
mundial, donde las tcnicas matemticas que se emplearon para optimizar las acciones blicas,
administracin de suministros, desplazamiento de tropas y otras, en conjunto se las denomin
investigacin de operaciones de guerra. En poca de paz, los cientficos que quedaron fuera
del entorno belicista dieron la denominacin actual y a partir de all fueron resolviendo mltiples
problemas relacionados con la administracin de organizaciones.

1.1.- Su desarrollo a travs del tiempo

Los economistas y matemticos del siglo XIX y a principios de siglo, formularon diversos
modelos para resolver problemas basados principalmente en el clculo diferencial e integral,
clculo de probabilidades y estadstica, puede citarse el modelo de Weber para resolver
problemas de localizacin, sin embargo el grado de dificultad del planteamiento y resolucin lo
hacan muy engorroso para aplicarlo.

Con la apertura de los mercados internacionales y el desarrollo de la tecnologa a principio

de siglo, las organizaciones industriales se enfrentaron a problemas nuevos y complejos. Taylor y
los esposos Gilbreth formularon tcnicas adecuadas para la optimizacin de los tiempos y
movimientos en la especializacin del trabajo. A fines de la dcada de los veinte los matemticos
hngaros Kning y Egervary plantearon mtodos para resolver los problemas de asignacin. En
1939 el ruso Kantarovich estudi el problema de distribucin. Otro modelo estudiado fue el de
colas o lneas de espera por Erlang, cuyos resultados se aplicaron a la telefona con gran xito.

Sin embargo, el inicio de la formacin de esta disciplina como tal, se remonta a los aos
de la Segunda Guerra Mundial cuando Gran Bretaa tuvo que enfrentar el mayor hostigamiento y
bloqueo por parte de las potencias del eje. Para resolver los problemas de abastecimiento y
operaciones de guerra, el gobierno de Gran Bretaa reuni a un grupo de cientficos de diferentes
disciplinas en lo que se denomin el Circo Blackett, cuyo aporte fue importante en la
investigacin de operaciones blicas. Paralelamente y debido al xito de este grupo
multidisciplinario, la fuerza area de los Estados Unidos a travs de la Rand Corporation cre otro
grupo de investigadores para la resolucin de los mltiples problemas de tipo blico.

Durante esta misma poca, J. Von Neuman cre la Teora de juegos como un aporte a las
Matemticas, sin embargo, su aplicabilidad en las estrategias de guerra tuvo xito importante para
EE.UU. en el Pacfico; en la actualidad constituye el camino obligatorio como base matemtica
para comprender y aplicar la Teora de decisiones, al margen de haber recibido en 1992, tres
cientficos del rea econmica, el premio Nbel por sus estudios en este campo.

Finalizada la guerra, muchos de los investigadores fueron absorbidos por corporaciones y

empresas dedicadas a la produccin de bienes y servicios que se enfrentaban a un nuevo
horizonte mundial de mercado. Empero, el verdadero hecho que caus la creacin de esta
disciplina, fue la invencin del mtodo Simplex por el matemtico estadounidense George Dantzig
para la resolucin de problemas de programacin lineal en 1947, basado en trabajos de
matemticos mucho ms antiguos como Jordan y Gauss. En la dcada posterior, con la creacin
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del computador digital, la resolucin de los algoritmos de Programacin lineal ampli su horizonte
a mltiples campos y problemas complejos.

Posteriormente se hicieron investigaciones en otras reas, como la Programacin

dinmica por Bellman que tuvo su aplicacin en el desarrollo de las comunicaciones telefnicas;
Programacin entera por Gomory que es una extensin de la Programacin lineal para evitar los
resultados fraccionarios. Redes de programacin de actividades por Morgan Walker, James Kelly
y Willam Fazard; Simulacin por Markowitz; Teora de inventarios por Arrow, Shamblin y Stevens
y muchos modelos que constituyen el gran cuerpo de la Investigacin Operativa.

Las investigaciones en este campo pertenecen principalmente al mundo occidental y

particularmente a los pases desarrollados, sin embargo las necesidades de nuestros pases en
desarrollo bien pueden emplear este conjunto de tcnicas de optimizacin para realizar adecuada
asignacin financiera, humana y tcnica y evitar el despilfarro que nos caracteriza. Los
investigadores latinoamericanos en I.O. son muy pocos, entre ellos se destacan el mejicano Dr.
Juan Prawda y el colombiano Dr. Jaime Enrique Varela de la Universidad de los Andes.

En la actualidad, la combinacin adecuada de los modelos de I.O, el conocimiento del

diseo de Sistemas de Informacin Administrativa y los paradigmas ms actuales de la
Administracin, otorgan al profesional, herramientas poderosas para trasformar las vetustas
organizaciones en eficientes y dinmicas.

1.2.- Qu es la Investigacin Operativa ?

Existen diferentes definiciones del concepto de Investigacin Operativa por diversos

autores, sin embargo, se considera que es un enfoque cientfico aplicado por equipos
multidisciplinarios a la resolucin de problemas de organizaciones, cuyos resultados
mejoran el funcionamiento del sistema.

Para comprender el anterior concepto, es necesario abstraer una organizacin como un

sistema, es decir, elementos interrelacionados por medio de la comunicacin de la informacin,
energa o materia, que en conjunto cumplen un objetivo determinado. Si se considera una
empresa de produccin de bienes, con sus reas de produccin, finanzas, comercializacin, etc,
cada una corresponde a un gran elemento o subsistema que tiene una especfica tarea, pero que
al mismo tiempo para su funcionamiento, requieren de la interaccin comunicativa.

El sistema mantiene comunicacin con el entorno, tanto en la entrada como en la salida

de datos e informacin, al igual que en la empresa del ejemplo que requerir como entrada, las
materias primas, insumos, informacin de mercado, etc y tendr como salida los bienes
producidos para la venta y la informacin resultante de los procesos.

Como en toda organizacin, para el control de las funciones, deben desarrollarse

procedimientos adecuados, por ello, la existencia de los Estados Financieros para el control del
movimiento financiero, los Sistemas de Inventarios para controlar la existencia de productos,
materias primas, etc; en suma, existen modelos para el control del funcionamiento de la
organizacin.

La interrelacin que surge entre los componentes del sistema o entre ste y su entorno,
debe ser controlado a travs de modelos matemticos que simplifican el funcionamiento y como
es lgico, la concepcin de stos pertenece a varios campos del conocimiento cientfico,
consecuentemente para su formulacin requieren de la participacin de grupos multidisciplinarios
que describen el problema existente, formulan la hiptesis, prueban con valores reales, en caso
necesario reformulan y finalmente plantean el modelo. En resumen aplican el mtodo cientfico
para la resolucin del problema planteado en el sistema.
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1.3.- Cmo elaborar un proyecto de Investigacin Operativa ?

La aplicacin de soluciones a uno o varios problemas que se presentan en las

organizaciones, tal como se haba mencionado en la definicin del concepto, requiere de una
investigacin experimental que aplique el mtodo cientfico, consiguientemente se proponen las
siguientes fases:

1.- Definicin del problema, objeto y objetivo.

2.- Planteamiento de la hiptesis.
3.- Construccin del modelo.
4.- Validacin del modelo.
5.- Prueba del modelo y de sus soluciones.
6.- Implantacin del modelo al sistema.

1.3.1 Definicin del problema, objeto y objetivo

Es importante sealar que los problemas se diagnostican por los sntomas existentes en la
organizacin, por ello que el analista de I.O. debe tener la sensibilidad necesaria para poder
detectarlos en coordinacin con el equipo ejecutivo y posteriormente poder definir la esencia del
problema que originar la investigacin.

Debe iniciarse el estudio de la organizacin que contemple la profundidad razonable del

mismo, relacionando los factores de los sntomas detectados. En este cometido, deben analizarse
aspectos relacionados con el funcionamiento, constitucin y elementos externos a la empresa. El
conocimiento de finanzas, estructura organizativa, mtodos de mercadeo, polticas de personal,
etc, permitir abstraer los aspectos macroestructurales que determinan el funcionamiento de la
organizacin.

Hasta este punto ser de mucha importancia realizar una abstraccin del conjunto de la
organizacin, interpretando a la misma como un sistema abierto, de acuerdo al siguiente esquema
del ejemplo:

FIG. 2.1 LA ORGANIZACIN COMO SISTEMA

PERSONA VENTA OUTPUT

L S
INPUT
PRODUCTO
MATERIA SERVICIO
CONTABILIDA
PRIMA D INF.
INF. PROCESO
EXTERNA
ALMACENE ESTADOS
S FINANCIE
REC.
PRODUCCI ROS
FINANC. N
ENERGA IMAGEN
AUDITORA

Las relaciones existentes entre cada uno de los elementos del sistema son descritas por
las flechas, que se constituyen en los flujos de informacin que siguen una lgica o procedimiento
y pueden ser descritos a travs de cursogramas, donde se muestran a detalle la documentacin
utilizada.
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FIG. 2.2 CURSOGRAMA DE PROCEDIMIENTO DE COMPRAS

PRODUCCIN ALMACENES CONTABILIDAD AUDITORA

Form
Form 11 Proc 2

Proc 1 Form
Form 33

Form
Form
22
EXIS
SI - NO
TEN-
CIAS

El cursograma describe un procedimiento de compra, que se establece entre produccin

que hace el pedido a travs del formulario 1 y se deriva a almacenes, all se verifican existencias,
en caso de ser positivo, se enva el pedido acompaado del formulario 2. Cuando no se dispone
de inventario, entonces se deriva a contabilidad donde procesan la documentacin de compra que
finalmente se deriva a auditora para el control respectivo.

Se recomienda en este anlisis, utilizar la metodologa del Anlisis y diseo de sistemas

para facilitar la comprensin del funcionamiento de la organizacin.

A este nivel de anlisis ya puede ser reconocido el problema que dificulta la fluidez,
exactitud, demora u otro, en la marcha de la organizacin. Para el presente ejemplo, se concreta
en los siguientes trminos el desabastecimiento permanente del inventario en almacenes
perjudica la produccin. Consecuentemente el objeto de investigacin ser el inventario en
almacenes.

El objetivo de la investigacin se plantear en trminos de elaborar un modelo que

permita el ptimo mantenimiento de inventario en almacenes.

1.3.2 Formulacin de la hiptesis

La hiptesis que se formula para este ejemplo es el establecimiento de un modelo de

inventarios permitir abastecer permanentemente la produccin .

La variable independiente de esta hiptesis corresponde al modelo de inventarios que

obviamente, permitir medir el lote econmico de pedido y las existencias de seguridad para
evitar dficit en los almacenes.

El lote econmico es funcin de varios indicadores que lo determinan, entre ellos, la

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demanda, los costos de adquisicin y mantenimiento de inventario. La existencia de seguridad es
el resultado de una demanda promedio, el tiempo de anticipacin y la mxima demanda en el
tiempo de anticipacin.

1.3.3 Construccin del modelo

Los modelos que se emplean en esta disciplina son los simblicos, donde las variables
describen de la manera ms simple el funcionamiento del fenmeno, sin embargo existen
problemas donde la aplicacin de una relacin matemtica no permite encontrar la solucin, para
ello, se emplean mtodos iterativos que convergen al punto ptimo, despus de operar la misma
regla analtica recurriendo al anterior resultado. Cuando las variables comprometidas en la
descripcin del sistema son mltiples y de origen probabilstico, se requiere la utilizacin de los
modelos de simulacin que sern descritos en el captulo correspondiente.

El modelo simblico o matemtico es la expresin ms simplificada del funcionamiento

del sistema y en ella se encuentran las variables controlables, no controlables, parmetros y
coeficientes, que el analista de I.O. debe tener la habilidad de estructurar en funcin de la lgica
del fenmeno.

La caracterstica principal de la modelacin es cumplir con el objetivo que ha sido

definido, en el ejemplo pudiera adecuarse con un modelo de compra sin dficit. Si el caso
requiriese de mayor nmero de variables para describir el sistema, entonces deben abstraerse las
relaciones necesarias hasta lograr un modelo que satisfaga al objetivo.

1.3.4 Validacin del modelo

An a nivel de laboratorio, se precisa conocer si el modelo permite obtener resultados

dentro de lmites razonables; para ello se precisa trabajar con datos que se hayan utilizado
satisfactoriamente en modelos empricos en el sistema y comparar con los resultados obtenidos
de su operacionalizacin.

Si los resultados obtenidos permiten dar cierta conformidad de adecuado funcionamiento,

entonces pasan a la siguiente prueba, si el resultado no es satisfactorio, debe reformularse el
modelo.

1.3.5 Prueba del modelo y de las soluciones

El analista de I.O. deber realizar una serie de pruebas con datos reales del sistema que
se est estudiando, para verificar si los resultados que se obtienen estn en el rango de
aceptacin. En caso de encontrar mucha variacin con los resultados que el sentido prctico
indique, entonces probablemente se hayan obviado una o ms variables que controlan el modelo
y deber reformularse. En este epgrafe es necesario indicar que no slo las variables controlan el
modelo, sino que tambin deben considerarse algunas constantes y parmetros de acuerdo al
problema que presente el sistema.

1.3.6 Implantacin del modelo al sistema.

La implantacin del modelo al sistema implica reorganizar ciertas funciones del rea
afectada, en consecuencia, se precisan realizar estudios complementarios de acuerdo a las
caractersticas del problema estudiado, con la finalidad de lograr aceptacin por el subsistema de
recursos humanos y no afectar sustancialmente otros elementos.

Con la visin anterior, el analista de I.O. debe fundamentalmente disear los controles
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para la operacin del modelo, dependiendo de su perspicacia y experiencia.

Habindose cumplido los requisitos de prueba exigidos al modelo, se realiza la

experimentacin en un perodo de prueba aceptable, cuyos resultados deben ser
permanentemente analizados y discutidos para probar la hiptesis.

Los mtodos del nivel terico y emprico son utilizados permanentemente en cada una de
las fases para obtener informacin, abstraer conclusiones, etc. Sin embargo, los mtodos en los
que subyace la investigacin son el sistmico y el de modelacin.

El informe final de la investigacin debe presentarse de acuerdo a normas internacionales

con toda la informacin recogida, los resultados obtenidos y el aporte terico a esta disciplina.

La aplicacin de un estudio de I.O. a una organizacin permite mejorar el grado de

certeza al tomar decisiones, puesto que los modelos son el resultado de la concepcin del
funcionamiento del sistema bajo un enfoque cientfico; asimismo en el proceso de implantacin
del modelo y sus controles, se mejora la relacin entre los componentes implicados y el conjunto
general del sistema.

Referencias
1 Arbones M. Eduardo. Ingeniera de sistemas. Marcombo. Espaa. 1991.

2 Moskowitz H. Wright G. Investigacin de operaciones. Prentice-Hall Hispanoamericana S.A.

Mxico. 1996.

3 Prawda Juan. Mtodos y modelos de Investigacin de operaciones. LIMUSA. 1988.

4 Rico G. Pablo. La praxis posible. Maquilladora periodstica de Michoacn S.A. Mxico. 1995.

5 Shamblin J. Stevens G.T. Investigacin de operaciones. Un enfoque fundamental. McGraw-

Hill. 1985.

6 Taha Hamdy. Investigacin de operaciones. Una introduccin. Representaciones y servicios

de
Ingeniera, S.A. Mxico. 1980.

7 Tamayo T. Mario. El proceso de investigacin cientfica. LIMUSA. Mxico. 1995.

8 Varela Jaime. Introduccin a la investigacin de operaciones. Fondo educativo

interamericano.
Colombia. 1982.