FORMULACIN DE

PROYECTOS

DOCENTE
JOHN NELINHO TACZA ZEVALLOS

INGENIERO CIVIL
MAGISTER EN GERENCIA DE PROYECTOS EMPRESARIALES
DEFINICIN DE PROYECTO:

El proyecto como uso de recursos para un fin especfico

Los proyectos son [....] actividades de inversin en las cuales
se utilizan recursos financieros para crear activos de capital que
producen beneficios a lo largo de un horizonte temporal
extenso (Gittinger, 1984: 4)

El proyecto como una actividad dirigida

Un proyecto es [...] una tarea innovadora, que tiene un objetivo
definido, debe ser efectuada en un cierto perodo, en una zona
geogrfica delimitada y para un grupo de beneficiarios
Solucionando de esta manera problemas especficos o
mejorando una situacin existente. (GTZ, citado en SIS, 1995: 14)

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DEFINICIN DE PROYECTO:
El proyecto como aplicacin de recursos escasos
Un proyecto es una empresa planificada que consiste en
un conjunto de actividades interrelacionadas y
coordinadas para alcanzar objetivos especficos dentro
de los lmites de un presupuesto y un perodo dados
(ONU, 1984, citado en Cohen y Franco, 1996: 85

El proyecto como conjunto de actividades

Conjunto de actividades interrelacionadas dirigidas
hacia una meta/objetivo comn e implementado en
un perodo de tiempo dado, con una cantidad
predeterminada de recursos (metas + recursos +
actividades + tiempo

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Se puede definir como un conjunto de
actividades secuenciales que permitan
resolver problemas tcnicos y/o
sociales, y para producir bienes o
servicios.
CMO NACE UN PROYECTO?

A partir de un PROBLEMA, oportunidad o necesidad se genera

una IDEA
Se analiza el entorno y se explica la problemtica: CAUSAS
Se analizan las CAUSAS y se define el PROBLEMA
Se estudian las SOLUCIONES posibles al PROBLEMA
Se define un OBJETIVO
Se realizan los estudios para alcanzar ese OBJETIVO
obteniendo un PRODUCTO
El producto debe dar solucin al problema u oportunidad
original.
El proceso completo se desenvuelve dentro del marco
normativo de las ORGANIZACIONES rectoras.

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El QU dEl proyEcto

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 El .para QUE dEl proyEcto

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EJEMPLOS DE PROYECTOS:
- Rehabilitacin de una carretera.
- Proyectos de saneamiento.
- Obras de riego.
- Construccin de una nueva planta de tratamiento de
agua.
- Construccin de un colegio.
- Desarrollo de un programa de gestin de riesgos.
- Instalacin de un nuevo software

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ARBOL CAUSA-EFECTOS
PROCESO QUE CONSISTE EN SINTETIZAR UNA REALIDAD,
PROBLEMA, OPORTUNIDAD O NECESIDAD, EN FORMA LOGICA
Y COHERENTE PARA ENTENDERLA Y PROPONER
ALTERNATIVAS QUE PERMITAN SU SOLUCION:

LOS PASOS A SEGUIR SON LOS SIGUIENTES:

- DEFINICIN DEL PROBLEMA
- CAUSAS DEL PROBLEMA
- EFECTOS DEL PROBLEMA

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CONDICIONES DE PREVIAVILIDAD:
- Estudio del marco legal: Ejm. zonificacin municipal
- Ubicacin geogrfica en relacin a los beneficiarios
- Disponibilidad de recursos humanos y econmicos
- Acceso a la tecnologa requerida
- Prioridad de aplicacin de recursos del Organo
Resolutivo del Sector (GN) Regin (GR) o Local (GL)
- Cumplimiento de la normativa relacionada

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 CAUSAS DEL PROBLEMA
Causa Causa
indirecta 1 Indirecta 2

Causa directa Causa directa

1 2

Problema
Central

Una vez definido el problema se procede a identificar las causas

directas e indirectas que lo generan: supuestos del marco lgico

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 efectos DEL PROBLEMA

Los efectos son todos PROBLEMA

los sucesos que se CENTRAL
derivan del problema y 2
que permanecern
Efecto directo
en caso de no realizarse Efecto directo
el proyecto 1 2

Efecto Efecto
indirecto 1 indirecto 2

Si se superponen los
esquemas de causas
y efectos
EFECTO FINAL
obtendremos el
rbol de causas-
efectos
 el arbol de medios y fines

En base del rbol causa

y efectos se construye
el rbol de medios y
fines

PROBLEMA OBJETIVO
CENTRAL CENTRAL

Cada medio se relaciona

con las causas del
problema. As para cada
medio se determinan
lasa acciones
correspondientes.
TIPOLOGA DE PROYECTOS: SEGN EL objetivo

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TIPOLOGA DE PROYECTOS: SEGN EL IMPULSOR

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anlisis de viabilidad

Intervencin intencional
Un proyecto es una accin deliberada, planeada en
todos sus componentes, con un fin de desarrollo.
Objetivos definidos
El proyecto tiene objetivos claramente definidos, y
traducidos en metas comprobables
Orientacin a soluciones
Busca solucionar un problema especfico, bien
identificado y definido
Orientacin hacia los beneficiarios
Tiene beneficiarios (directos e indirectos) claramente
definidos

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anlisis de viabilidad

- Conjunto de actividades
Est conformado por actividades interrelacionadas
entre s y con los objetivos
- Uso de recursos
Requiere recursos, en cantidad y cronograma
conocidos
- Alcance limitado
Tiene lmites en el tiempo, espacio, impacto y recursos

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El ciclo del proyecto

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CICLO DE VIDA DE UN PROYECTO
- Cuando hablamos de CV del proyecto
estamos haciendo referencia al proceso de
transformacin de las ideas de inversin y el
paso de los proyectos durante su vida a
travs de las fases de pre-inversin
inversin, operacin y liquidacin.
- Adems constantes y continuos sistemas
evaluativos

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Fases de un proyecto

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Etapas de las fases de un proyecto
FASE DE PRE-INVERSION
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 CONTENIDO DEL PERFIL

Aspectos Generales:
- Nombre del proyecto
- Unidad Formuladora de Proyectos
- Unidad Ejecutora de Proyectos
- Participacin de las entidades involucradas
y de los beneficiarios

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 CONTENIDO DEL PERFIL

Identificacin:

- Diagnostico de la situacin actual

- Definicin del problema
- Objetivo del proyecto
- Alternativas de solucin
- Marco de Referencia

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CONTENIDO DEL estudio de prefactibilidad
ESTUDIO DE MERCADO
- Anlisis de la demanda
- Anlisis de la oferta
- Balance oferta demanda
ESTUDIOS TCNICOS O DE INGENIERA
- Monto de la inversin
- Programa de desembolsos
- Costos de produccin de bienes o servicios
BALANCE DE LOS BENFICIOS
- Beneficios con proyectos
- Beneficios sin proyectos
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CONTENIDO DEL estudio de prefactibilidad
- Evaluacin Social
- Metodologa Costo Beneficio
- Metodologa Costo Efectividad

- Anlisis de sensibilidad
- Estudio de sostenibilidad
- Impacto ambiental

- Seleccin de alternativas

- Matriz del marco lgico para la alternativa seleccionada

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 Anlisis del Entorno
Estudio de Mercado
Estudio Tcnico
Estudio
Administrativo
Estudio Legal
Estudio Econmico
Evaluacin
Econmica y
Financiera
 Diagrama de Ishikawa
Materiales Talento humano Mquinas

Identificacin Motivacin Capacidad

Almacenaje Formacin Edad
Cualidad Ausentismo Nmero
Manutencin Experiencia Mantenimiento
Management
Presupuestos Complejos Problema
Luz
Polticas Ruido inadecuados
Financieras Org. espacial Vencidos
Procesos Relaciones Int Ext Instrucciones confusas

Luz Mtodos
Moneda Medio ambiente
Ruido
Org. espacial
Relaciones Int Ext
Lluvia de ideas
 Muy importante para
decidir cual es el
escenario en el que se
desarrollar un
proyecto
Nos da una primera
aproximacin sobre la
pertinencia de avanzar
en el desarrollo del
proyecto
 Anlisis de la
Demanda
Analisis de la
Oferta
Anlisis de precios
Estudio de la
Comercializacin
Tamao del proyecto
Localizacin
Seleccin de la
Tecnologa y Procesos
Capacidad de produccin
Variables determinantes
del tamao
El mercado
Disponibilidad de insumos
Localizacin
Financiamiento
 Macro y microlocalizacin
Factores
Fuentes de materias primas
Disponibilidad de mano de
obra
Tecnologa del proceso
productivo
Aspectos Impositivos
(Tributarios)
 Escala de
produccin
Accesibilidad
Economas de
escala
Seleccin del
proceso
Distribucin de
equipos (layout)
Flexibilidad
 Objetivos
Estrategias
Estructura
Organizacional
Divisin del trabajo
Departamentalizacion
Establecer Jerarquias
Integrar (Coordinacin)
 Envergadura de la
empresa
Aspectos
Tributarios
Riesgo a asumir
Persona Natural
Persona Jurdica
EIRL
S.A.C.,S.A.A.
 Normas ISO 14001
Procedimierntos asociados a
dar a los consumidores una
mejora ambiental continua de
los productos o servicios que
proporcionara la inversin,
asociada a los menores
costos futuros de una
eventual reparacion de los
daos causados sobre el
medio ambiente
IDENTIFICACIN DE INGRESOS Y
BENEFICIOS SOCIALES
 ESTIMACIN DE INGRESOS

Corresponde a la recaudacin a precios

privados o de mercado (incl. IGV) por efecto de
aplicacin de precio de venta o tarifa del bien o
servicio del proyecto.
Deben ser de tal magnitud que permitan cubrir
los costos de operacin y mantenimiento a
precios privados o de mercado (incl. IGV) en el
horizonte y asegurar sostenibilidad.
 LOS EFECTOS DE LOS PROYECTOS
1. Directos:
Beneficios: Bienes que producira el proyecto,
valorados en beneficios al pas
Costos: Insumos que utilizara el
proyecto,verdaderamente valorados al pas
2. Indirectos:
Positivos y negativos no tomados en cuenta en
los precios sociales: sustitutos y complementarios.
3. Externalidades:
Positivas y negativas generadas por el proyecto y
que recae en terceros: contaminacin, negocios.
4. Intangibles:
Difciles de cuantificar: calidad de vida,
seguridad nacional, otros.
5. El excedente del consumidor:
Beneficio ganado por el consumidor,
dispuesto a pagar mas de lo al final paga por un
bien servicio.
La valoracin de los efectos directos permiten
establecer el beneficio social neto, seales de su
impacto en la economa nacional y en la sociedad
en su conjunto, siendo utilizados los precios
sociales.
 ESTIMACIN DE BENEFICIOS SOCIALES

Pueden ser de 2 tipos: cuantitativos y

cualitativos.
Los beneficios sociales cuantitativos son
susceptibles de ser medidos por 3 conceptos
principales: liberacin de recursos en el uso de
alternativas actuales ineficientes, excedente de
consumidor por mayor disponibilidad del bien o
servicio y valor de produccin incremental.
Los beneficios cuantitativos netos sern la
diferencia entre estos beneficios brutos o totales
menos los correspondientes costos de operacin
y mantenimiento a precios sociales para
generarlos.
Beneficios por implementacin o ampliacin
de un servicio

Liberacin de
recursos

Excedentede
consumidor

Incremento de
produccin
Beneficios por mejoramiento de un servicio

Demanda
Demanda ao 1
ao 0
Beneficios de externalidades por incremento
de consumo de familias pobres

Lmite para ambas demandas

Externalidad social
 Los beneficios sociales cualitativos en cambio
no son susceptibles de ser medidos dada la
complejidad de sus estimaciones.
Aunque se pueden plantear mtodos para
cuantificar este tipo de beneficios, las
dificultades para obtener informacin suficiente
y adecuada pueden hacer discutibles sus
resultados.
Este tipo de beneficios son enunciados en
proyectos de salud o educacin generalmente.
Ejemplo tpico de aplicacin:

1. En 100 viviendas no conectadas a la red pblica se

consume en promedio 5 cilindros de 200 lt de agua
por semana, lo que equivale a 4 m3/mes/vivienda.
2. Por cilindro pagan S/. 1.50, lo que equivale a S/. 7.50
por m3 de agua. El camin cisterna deja el agua en
las viviendas y no se requiere acarreo.
3. Cuando se conecten a la red pblica, en promedio
consumir 15 m3/mes/conexin con tarifa de S/.
1.00/m3 y micromedicin.
 Curva de consumo (sin considerar prdidas tcnicas):
Q = 16.7 - 1.7*P.

Recursos Liberados = S/. 7.50 x 4 m3 = S/. 30.00.

Punto de saturacin = 16.7 m3

.
Disponibilidad = x (S/. 7.50 x 12.7 m3) = S/. 47.30.

Total valor/viv-mes = S/. 77.30

Total valor/viv-ao = S/. 927.60

Total valor/zona-ao = S/. 92,760.00

 Beneficios Netos por nueva conexn
S/. con micromedicin

Recursos Liberados Netos

7.50
Excedente de Consumidor

1.00
Valor de produccin
4 15 m3
LOS BENEFICIOS CUALITATIVOS

La valoracin de los efectos intangibles es difcil en

la medida que se debe contar con base estadstica
representativa que permita estimar valores
esperados de beneficios (efectos positivos o ahorro
de efectos negativos) anlisis de probabilidades de
resultados posibles.

Se basa en anlisis del bienestar de la poblacin

para identificarlos en la situacin sin proyecto y
con proyecto. Puede requerirse encuestas o
entrevistas socioeconmicas.

Se puede presentar junto con beneficios

cuantitativos.
Ejemplo tpico de aplicacin:

1. En 100 viviendas no conectadas a la red pblica de

alcantarillado se utilizan silos precarios para eliminar
excretas. Aguas residuales se arrojan a la va pblica.
2. Los silos se saturan cada 3 aos y expiden malos
olores. Ha habido muertes en excavaciones, otras por
cada en ellos.
3. En la va pblica existen charcos y lodo maloliente con
insectos y roedores.
4. Nios y adultos presentan cuadros infecciosos.
Beneficios identificados:

Sin Proyecto la eliminacin de excretas es limitada

(por precariedad y deficiencias de actuales medios).

Con Proyecto la recoleccin y eliminacin de aguas

residuales ser adecuada y eficiente, asegurando la
salubridad del medio.

Reducirn cuadros de infecciones en la poblacin

atribuibles a deficiente saneamiento (otras causas no
seran de competencia del proyecto).

Mejora el ornato del hbitat urbano.

INDICADORES DE EVALUACIN DE
PROYECTOS
 FLUJOS DE CAJA INCREMENTALES A PRECIOS
PRIVADOS Y A PRECIOS SOCIALES
Con los flujos de costos incrementales (situacin con
proyecto menos sin proyecto) a precios privados o de
mercado por cada alternativa y los correspondientes
ingresos incrementales, se obtienen los Flujos de Caja
Privados de cada alternativa.

De modo anlogo, con los flujos de costos incrementales

a precios sociales por cada alternativa y los beneficios
sociales incrementales correspondientes, se obtienen los
Flujos de Caja Sociales de cada alternativa.

Ambos son muy similares, la diferencia es que el

segundo adems de estar expresado en valores sociales,
incluye el valor de beneficios incrementales para la
poblacin.
 INDICADORES DE RENTABILIDAD:
VALOR ACTUAL NETO (VAN)
El VAN es el valor presente neto de todos los
flujos del proyecto (positivos y negativos)
relevantes en su evaluacin
Bt - Ct VRn
VAN = -
m n
It
+
t =0
(1 + r) t =1 (1 + r) (1 + r)t
t t +

r = tasa de descuento constante

It = Inversiones aos t; Ct = Costos aos t; Bt = Beneficios aos t
VRn = valor de recupero en el ao n; puede darse al final del horizonte
pero tambin en aos posteriores o no haber ninguno.
 El VAN permite comparar los beneficios netos
futuros, incluyendo un valor de recupero o valor
residual, en trminos de valores presente con la
inversin actual.
Si VAN< 0, entonces el proyecto no es rentable y
se debe rechazar por implicar prdidas, pues los
beneficios en el tiempo no compensan la inversin
Si VAN= 0, entonces el proyecto no es rentable
pero no implica prdidas, por lo que es indiferente
rechazar o no.
Si VAN> 0, entonces el proyecto es rentable y se
debe aceptar.
FLUJO DE CAJA PRIVADO VAN PRIVADO (VANP)

En el caso de Flujo de Caja Privado, el VANP se

calcula sin considerar valor de recupero o valor residual
porque no se podr vender lo que queda del activo (p.e.
pistas, tuberas) y una tasa de descuento no
determinada en el SNIP pero estimada entre 8% y 9%.

Salvo casos muy particulares, es de esperarse que se

obtenga VANP < 0, lo cual no es causal de rechazo en
el SNIP porque interesa los resultados de la evaluacin
social.

No obstante el anlisis del Flujo de Caja Privado es

til para verificar que los ingresos cubrirn los costos
anuales de operacin, asegurando sostenibilidad.
 FLUJO DE CAJA SOCIAL VAN SOCIAL (VANS)

En el caso de Flujo de Caja Social, el VANS se calcula

pudiendo considerarse valor de recupero o valor
residual del activo porque socialmente tienen valor (p.e.
pistas, tuberas) y una tasa de descuento determinada
en el SNIP actualmente en 11%.

Se espera obtener VANS > 0 para que el PIP se

acepte; caso contrario se rechaza en el SNIP porque no
ofrecera rentabilidad social.

No obstante se recomienda revisar la formulacin y

dimensionamiento, para detectar si hay sobrestimacin
de costos, subestimacin de beneficios o ambos.
VAN Ejercicio prctico: Calcular el VAN de un proyecto
que presenta el siguiente de beneficios y costos. Con
Tasa Descuento de 15 %

--------------------------------------------------------------------------------------
Aos Bi Ci (Bi - Ci) FSA (15 %, t) (Bi - Ci)FSA
--------------------------------------------------------------------------------------
0 0 0 0 1 00000 0
1 0 4000 -4000 0,86957 - 3478,3
2 0 6000 -6000 0,75614 - 4536,9
3 7500 2000 5500 0,65752 3616,3
4 8000 2400 5600 0,57175 3201,8
5 8500 2800 5700 0,49718 2833,9
6 9000 3200 5800 0,43233 2507,5
7 9500 3600 5900 0,37594 2218,0
8 10000 4000 6000 0,32690 1961,4
SUMA52500 28000 24500 8323,9
--------------------------------------------------------------------------------------
-------------------------------------------------------------------------------------
TASA INTERNA DE RETORNO (TIR)

La TIR muestra la rentabilidad intrnseca del

proyecto. Se define como la tasa de
descuento que hace igualar el VAN a cero
(VAN = 0).

La TIR se calcula solucionando una ecuacin

de n-simo grado (clculos de races)
representada por la siguiente expresin:
n
( + )t
m
(Bt - Ct ) It
S
VR
0= t
+ n
t
-
t=1
(1+TIR) (1+TIR) t =0 1 r
 La TIR permite comparar el rendimiento intrnseco
del proyecto con respecto a la tasa de descuento o
costo de oportunidad del capital a invertir.
Si TIR< r, entonces el proyecto no es rentable y se
debe rechazar por implicar prdidas, pues el
rendimiento del proyecto es menor al costo de
oportunidad del capital a invertir.
Si TIR= r, entonces el proyecto no es rentable pero
no implica prdidas, por lo que es indiferente
rechazar o no.
Si TIR> r, entonces el proyecto es rentable y se
debe aceptar.
 FLUJO DE CAJA PRIVADO TIR PRIVADA (TIRP)
En el caso de Flujo de Caja Privado, la TIRP se calcula
sin considerar valor de recupero o valor residual y, salvo
casos muy particulares, es de esperarse que se obtenga
TIRP < r, lo cual no es causal de rechazo en el SNIP
porque interesa los resultados de la evaluacin social.

FLUJO DE CAJA SOCIAL TIR SOCIAL (TIRS)

En el caso de Flujo de Caja Social, la TIRS se calcula

pudiendo considerarse valor de recupero o valor residual
del activo. Se espera obtener TIRS > r para que el PIP se
acepte; caso contrario se rechaza en el SNIP.
 No obstante se recomienda revisar la formulacin y
dimensionamiento, para detectar si hay sobrestimacin
de costos, subestimacin de beneficios o ambos.

Para cada alternativa se debe calcular los indicadores

de rentabilidad social y compararlos entre s, debiendo
dar prioridad de eleccin al de mayores resultados.

Sin embargo, este anlisis no determina la seleccin de

la alternativa, pues se complementa con el anlisis de
sensibilidad, impacto ambiental y sostenibilidad.
INDICADORES COSTO-EFECTIVIDAD (CE o ICE)
Se usan cuando los Beneficios Sociales de las
alternativas de inversin son cualitativos o no
cuantificables. Se calculan con las siguiente
expresiones:
Donde VACTS y VAECS
son expresiones del costo
VACTS
CE = total de cada alternativa a
Resultado precios sociales
expresados en valores
presentes y Resultado son
VAECS las metas a lograr con las
CE =
Resultado alternativas, generalmente
expresados en nmero de
beneficiarios
VALOR ACTUAL DE COSTOS TOTALES SOCIALES
(VACTS)

El VACTS se usa cuando los beneficios de las

alternativas de inversin son iguales,
considerndose slo los costos actualizados
ms las inversiones a precios sociales, con la
siguiente expresin: n
+
m
Ct It
VACTS =
t=1
(1+r)S
t (
t =0 1
+ r) t

r = tasa de descuento constante

Ct = Costos aos t a precios sociales.
It = Inversin aos t a precios sociales.
VALOR ANUAL EQUIVALENTE DE COSTOS
SOCIALES (VAECS)

El VAECS se usa tambin cuando los beneficios

de las alternativas de inversin son iguales,
considerndose slo los costos actualizados
ms las inversiones pero convertidos a valores
constantes anuales, con la siguiente
expresin:

VAECS = VACTS x (1+r) n r

(1+r) n - 1
 El VACTS es el valor ms usado para el
clculo de los ndicadores CE de las
alternativas, siendo comparados entre s para
dar prioridad de eleccin a aquella que
presente el menor valor, es decir, la menos
costo-efectiva.
A su vez, los indicadores CE son comparados
respecto a valores de referencia lmites
mximos del Anexo SNIP-09 para diversos
tipos de proyectos en algunos sectores u otras
fuentes oficiales para tipos no comprendidos en
dicho anexo, verificando que los costos
promedios se encuentran en niveles aceptables.
Caso contrario se debera rechazar.
Ejemplo tpico de aplicacin:

1. En una Unidad de Cuidados Intensivos se requiere 15

ventiladores CPAP para incubadoras. Cada uno
cuesta US$ 10,000 (tipo de cambio = 2.90 S/./US$)
incluido IGV y servicios de instalacin y capacitacin
que representan el 10% del costo del equipo.
2. Los costos anuales de operacin y mantenimiento se
incrementarn en S/. 1152,571 incluido IGV en un
horizonte de 5 aos de vida til de los equipos.
3. Mejorar la atencin a 2,530 pacientes al ao.
FLUJO CAJA PRIVADO INCREMENTAL
0 1 2 3 4 5
INGRESOS - - - - -
COSTOS
Inversin 435,000
- Ventil. CPAP 391,500
- Instal. Capacit. 43,500
OyM Incremental 1,152,571 1,152,571 1,152,571 1,152,571 1,152,571
FCP (435,000) (1,152,571) (1,152,571) (1,152,571) (1,152,571) (1,152,571)

Se estiman los valores a precios sociales considerando el

factor de correccin de la Divisa = 1.08, arancel promedio
de equipo biomdico = 5%, IGV = 19% y que a servicios
de instalacin y capacitacin se debe descontar impuesto
a remuneraciones e IGV por la firma contratista.
Los costos anuales se estiman descontando el IGV.
FLUJO COSTOS SOCIAL INCREMENTAL
0 1 2 3 4 5
COSTOS
Inversin 371,623
- Ventil. CPAP 338,391
- Instal. Capacit. 33,231

OyM Incremental 968,547 968,547 968,547 968,547 968,547

FSA (TSD=11%) 0.9009 0.8116 0.7312 0.6587 0.5935
FCP (371,623) (968,547) (968,547) (968,547) (968,547) (968,547)
VA FCP (371,623) (872,565) (786,095) (708,193) (638,012) (574,786)

CLCULO COSTO EFECTIVIDAD

VACTS (TSD 11%) 3,951,273.02

RNAR Atendidos 12,650

ICE 312.35
ANLISIS DE SENSIBILIDAD,
IMPACTO AMBIENTAL Y
SOSTENIBILIDAD
ANLISIS DE SENSIBILIDAD
Permite estimar las variaciones en los indicadores
de evaluacin (VANS, TIRS, CE) segn cambios
probables en variables independientes que los
determinan, como son las inversiones y costos de
operacin.

Es determinstico, es decir cada cambio supuesto

en el valor de la variable independiente determina
un cambio en la dependiente, asumiendo que las
dems variables mantienen sus valores originales
 El Anlisis de Sensibilidad identifica las variables
crticas cuyos cambios alteran los indicadores de
evaluacin y los lmites en que las alternativas son
elegibles.
VANS
ANLISIS DE SENSIBILIDAD DEL VANS DE
Alt. 1 2 ALTERNATIVAS RESPECTO A
Alt. 2 VARIACIONES DE INVERSIN

VANS 1 = VANS 2

VANS 1 = 0 VANS 2 = 0

VAR %
0% Inversin
 CE
ANLISIS DE SENSIBILIDAD DEL CE DE
2 ALTERNATIVAS RESPECTO A
VARIACIONES DE INVERSIN
VALOR DE
REFERENCIA
Alt. 1 Alt. 2
VR

CE 1 = VR CE 2 = VR

CE 1 = CE 2

VAR %
0% Inversin
 El Anlisis de Sensibilidad se basa en una simulacin
de escenarios posibles que se pueden dar durante la
ejecucin del proyecto o en la puesta en marcha.
Los escenarios y rangos de cambios de la variables
crticas depende de cada tipo de proyecto y de la
percepcin del formulador.
En Saneamiento, este anlisis comprende escenarios
que afectaran negativamente los indicadores hasta
los extremos lmites (VANS=0 o CE=Valor de
Referencia).
Para estudios de factibilidad, se debe incluir Anlisis
de Riesgo, que consiste en asignar probabilidades de
ocurrencia a los distintos escenarios en base a
estadsticas y calcular los indicadores esperados.
IMPACTO AMBIENTAL
Permite identificar los posibles impactos positivos,
neutros y negativos, intensidad y duracin en el
entorno y el ecosistema, en los medios:
Fsico natural (suelo, agua, aire).
Biolgico (animales, vegetales).
Socioeconmico.
Paisajstico y cultural.

Las medidas de mitigacin que se requieran

deben incluirse en el presupuesto de costos de
inversin o de operacin.
 Se utiliza una matriz de identificacin de impactos
ambientales, Matriz de Leopold o similar.
MEDIO IMPACTOS MEDIDAS DE MITIGACIN
FSICO NATURAL DESCRIPCIN DESCRIPCIN
BIOLGICO DESCRIPCIN DESCRIPCIN
SOCIOECONOM. DESCRIPCIN DESCRIPCIN
PAISAJST-CULT DESCRIPCIN DESCRIPCIN

Segn la complejidad del estudio y el nivel (perfil,

prefactibilidad y factibilidad) se puede requerir una
Clasificacin Ambiental de la autoridad competente,
con lo cual puede emitirse una Declaracin de
Impacto Ambiental DIA o requerirse Estudio de
Impacto Ambiental Semidetallado o Detallado,
antes de ejecutarse obras.
ANLISIS DE SOSTENIBILIDAD
Permite identificar si existen condiciones adecuadas
para la intervencin efectiva en el horizonte,
considerando:
Arreglos institucionales previstos.
Capacidad de gestin de la organizacin.
Disponibilidad de recursos actuales y futuros.
Financiamiento.
Participacin de los beneficiarios.
Relacin precio o tarifa con capacidad y
disposicin de pago.
 MARCO LGICO DEL PROYECTO
SELECCIONADO

Acciones Acciones Acciones

 EL MARCO LGICO
Es una presentacin esquemtica de filas y
columnas cuyo objetivo central es relacionar los
principales componentes y acciones planteados
para alcanzar un objetivo determinado, con sus
fines y propsitos especficos.
Concebido por la firma consutora Practical
Concepts Incorporated Inc. (Leon Rossenberg y
Lawrence Posner) a solicitud de USAID a inicios
de los aos 1970 como instrumento de
planificacin de primer orden.
 Fue respuesta a 3 problemas comunes en los
proyectos formulados hasta esos das:
Poca precisin, con objetivos mltiples o
confusos que no guardaban clara relacin
con las actividades.
Ejecucin poco existosa e indefinicin de
la responsabilidad de los gerentes de las
unidades ejecutoras.
Poca claridad de los impactos esperados
con el xito que impeda realizar una
evaluacin objetiva.
 UTILIDAD
Ayuda a entender, de forma clara, la naturaleza
del problema que se quiere resolver.
Permite visualizar las soluciones al problema.
Recoge los indicadores de medicin del proyecto.
Reduce las ambigedades que podran surgir al
plantear los objetivos de un proyecto, as como la
forma de medir el logro de dichos objetivos.
Facilita la comunicacin entre los involucrados en
el proyecto.
Facilita la formulacin y posterior evaluacin de
los proyectos.
 Contribuye a elaborar indicadores que sern tiles
posteriormente para el diseo del seguimiento y
monitoreo del proyecto, as como para la
evaluacin ex post de impacto del mismo.
Permite realizar el anlisis de la relacin medios-
fines de las actividades para obtener los
resultados necesarios para lograr el propsito que
hace alcanzar el fin.
Especifica con presicin las actividades y sus
costos.
Permite anlizar el entorno con sus riesgos y medios
o estrategias de neutralizarlos.
Puede ser usado en el diseo de planes y
programas de desarrollo, planeamiento estratgico,
estructuras organizacionales y otros.
 ESTRUCTURA:
La matriz de marco lgico tiene dos entradas de
informacin: la vertical, que consta de 4 filas, y la
horizontal, que consta de 4 columnas.
Las filas que hacen referencia a los siguientes
cuatro niveles de objetivos del proyecto:
El fin, que constituye el problema sectorial a
cuya solucin se espera contribuir a travs del
proyecto. Este fin se encuentra relacionado con
el ltimo nivel del rbol de objetivos.
El propsito, que es el cambio que se
debera observar al finalizar el proyecto y, en
trminos prcticos, es el objetivo central del
proyecto.
 Los componentes, denominados tambin
productos, resultados o lneas de accin del
proyecto, ya que se encuentran relacionados con
los objetivos especficos o medios
fundamentales del proyecto.
Las acciones, que son aqullas que permiten
el logro de los medios fundamentales. Estas
acciones son las diferentes alternativas
identificadas y, como se recordar, pueden
referirse a ms de un medio fundamental o
componente. Adicionalmente, pueden ser
mutuamente excluyentes, complementarias o
independientes.
Entre las filas existe una relacin de causa-efecto.
Responde a una lgica vertical de coherencia
interna.
 Las columnas contienen informacin referente a
cada uno de los niveles contenidos en las filas;
especficamente:
Los objetivos (descripcin) relacionados
con cada fila: fin, propsito, componentes y
acciones.
Los indicadores y metas (objetivamente
verificables) que sern utilizados como medida
para verificar el cumplimiento de los objetivos,
en cada uno de los niveles.
Los medios de verificacin (fuentes), que
sealan dnde obtener la informacin
necesaria para elaborar los indicadores antes
mencionados.
 Los supuestos (condiciones externas no
controlables indispensables para el logro de
objetivos) relacionados con los riesgos que
podran aparecer durante la ejecucin del proyecto
y que no permitiran que los objetivos de ste se
concreten.
La elaboracin de supuestos se realiza en
forma ascendente, considerando en cada nivel
especfico aquellos riesgos que deben evitarse
para poder alcanzar los objetivos del nivel
superior; de este modo se garantiza que las
relaciones de causalidad sean efectivas.
Subyace un principio de correspondencia entre las
columnas.
Responde a una lgica horizontal de viabilidad en
el contexto global del mbito del proyecto.
 MATRIZ DEL MARCO LGICO
INDICADORES
SNTESIS MEDIOS DE SUPUESTOS /
OBJETIVAMENTE
DESCRIPTIVA VERIFICACIN RIESGOS
VERIFICABLES
DOCUMENTACIN
FIN: INDICADORES Y DE
PROPIA Y FUENTES
OBJETIVO DE METAS DE SOSTENIBILIDAD A
EXTERNAS PARA
DESARROLLO IMPACTO LARGO PLAZO
VERIFICAR EL FIN
PROPSITOS: DOCUMENTACIN
INDICADORES Y QUE CON EL
OBJETIVO PROPIA Y FUENTES
METAS DE PROPSITO SE
CENTRAL O EXTERNAS PARA
OBJETIVOS ALCANCE EL FIN
PRINCIPAL VERIFICAR OBJETIVO
COMPONENTES /
PRODUCTOS / DOCUMENTACIN
INDICADORES Y QUE CON LOS
RESULTADOS: PROPIA Y FUENTES
METAS DE RESULTADOS SE
OBJETIVOS EXTERNAS PARA
RESULTADOS Y LOGRE EL
ESPECFICOS, VERIFICAR
PROCESOS PROPSITO
MEDIOS RESULTADOS
FUNDAMENTALES
DOCUMENTACIN
ACCIONES / PRESUPUESTO: QUE CON LAS
PROPIA Y FUENTES
ACTIVIDADES DEL RECURSOS Y ACCIONES SE
EXTERNAS PARA
PROYECTO: COSTOS DEL OBTENGAN
MONITOREO DEL
ALTERNATIVAS PROYECTO RESULTADOS
PRESUPUESTO
 Marco lgico
Estrategia Medios de Supuestos o
de intervencin Indicadores verificacin Riesgos

Fin: Beneficios
Esperados

Hiptesis de Propsito:
desarrollo Utilizacin de
los bienes y
servicios por los
usuarios
beneficiarios

Productos:
Bienes y
servicios
Intereses entregables
Gerenciales
Actividades:
Realizados para
producir los
productos
5.6 ESTUDIOS TCNICOS EN EL MARCO LGICO
INDICADORES
SNTESIS MEDIOS DE SUPUESTOS /
OBJETIVAMENTE
DESCRIPTIVA VERIFICACIN RIESGOS
VERIFICABLES

FIN

PROPSITOS
ESTUDIO DE MERCADO

COMPONENTES /
PRODUCTOS /
RESULTADOS ESTUDIO TCNICO

ACCIONES /
ACTIVIDADES ESTUDIO ECONMICO
5.7 EVALUACIN COSTO EFECTIVIDAD CON EL
MARCO LGICO
INDICADORES
SNTESIS MEDIOS DE SUPUESTOS /
OBJETIVAMENTE
DESCRIPTIVA VERIFICACIN RIESGOS
VERIFICABLES

FIN

PROPSITOS POBLACIN
BENEFICIARIA

COMPONENTES /
PRODUCTOS /
RESULTADOS

ACCIONES /
ACTIVIDADES COSTOS
REFLEXIONES FINALES:
La adecuada identificacin de problemas en el
entorno en base a un diagnstico objetivo y
sustentado, es la base de la formulacin, evaluacin
y ejecucin de un proyecto.
El cambio deseado en la calidad de vida ser
efectivo si se resuelven las causas indicadas y con
estrategias para procurar las condiciones previstas
necesarias.
La conjuncin correcta de esfuerzos aislados pero
orientados hacia objetivos comunes propicia el
desarrollo deseado por todos para todos.
GRACIAS ..
E-mail:
John_uni_4@Hotmail.com