ALUMNA: katerin Paola Layme Zapana

Comentarios sobre la casacin 628-2015 LIMA

Para desestimar la teora de la presuncin de inocencia mediante una prueba

indiciaria deben realizarse tres tipos de controles: un juicio sobre la prueba, uno
sobre la suficiencia y otro sobre la motivacin y razonabilidad.

As lo ha establecido la Sala Penal Transitoria de la Corte Suprema a travs de

la Casacin N 628-2015-Lima. Asimismo, respecto del ltimo tipo de control, la
instancia sostuvo que la correccin de la prueba indiciaria se encuentra en el juicio
sobre la suficiencia probatoria, mientras que la correccin de la motivacin se
advierte en el juicio de razonabilidad.

El Colegiado lleg a estas conclusiones luego de analizar el caso del gerente

general del Banco de Materiales (Banmat), que fue denunciado por el delito de
negociacin incompatible sobre una serie de gestiones realizadas ante diversos
bancos con motivos de la realizacin de un proyecto de financiamiento para
vivienda. La denuncia fue sostenida, adems, por el adelantamiento en la entrega
del logo del Banmat a un consorcio participante para que realice los impresos de la
promocin de este proyecto cuando an no haba sido anunciado oficialmente. Por
estos hechos, el juez del Tercer Juzgado Penal Especializado de Lima los declar
responsables del delito de negociacin incompatible y conden en tal sentido.

Sin embargo, el condenado apel el fallo por considerar que no haba elementos
que sustentaran la irregularidad en el adelanto de pasos para la culminacin de
trmites de concesin de un financiamiento, ms an si de las declaraciones y
medios probatorios no se puede determinar su responsabilidad o la existencia de
acuerdos o inters particular en que el Consorcio resultara beneficiado.

Sin embargo, la Sala Penal de Apelaciones de la Corte Superior de Justicia de Lima

consider que estos hechos estaban plenamente probados y que las alegaciones
del procesado no eran suficientes para cambiar la condena impuesta en primera
instancia. Por este motivo, confirmaron la sentencia, lo que fue materia de un
recurso de casacin de parte de los condenados.

Admitido el recurso, la Sala Penal Transitoria de la Corte Suprema consider que,

si bien se autoriz la utilizacin del logo institucional para la difusin de un proyecto
de vivienda no aprobado y que, efectivamente, se realizaron reuniones previas con
distintos bancos, estas conductas no podan ser interpretadas individualmente, ya
que formaron parte de una totalidad de gestiones propias de esta actividad
financiera y realizadas entre el Consorcio y el Banmat.
Por ello, y dado que no hay indicios plurales de que estas actividades fueron
realizadas con el fin de cometer el delito de negociacin incompatible, adems de
la existencia de contraindicios que no fueron considerados en segunda instancia, la
Sala declar fundado el recurso de casacin y absolvi a los condenados.

analisis

1. La motivacin descansa tanto en la declaracin de hechos probados cuanto

en la interpretacin a aplicacin de las normas jurdicas materiales que
rigen tanto el injusto penal y la culpabilidad cuando las reglas sobre la
medicin judicial de la pena, as como los criterios de imputacin civil
y quantum de la reparacin civil.

-Comentarios

La necesaria motivacin de la sentencia La exigencia del carcter

incriminatorio de la prueba denota la necesidad de que la sentencia que
declare enervada la presuncin de inocencia del acusado contenga una
debida motivacin, consignando en ella, expresamente, los elementos
probatorios que el tribunal ha apreciado para alcanzar su conviccin sobre la
culpabilidad del acusado, con indicacin del valor conferido a aqullos y,
concretamente, del razonamiento que a partir de la prueba aportada a la
causa y de los motivos que sta arroje le ha llevado a pronunciar una decisin
de condena. De esa cuenta, la motivacin de la sentencia, a la vez que
constituye uno de los elementos imprescindibles del derecho a la tutela
judicial efectiva, es el instrumento al alcance de las partes procesales y de
la sociedad en general para verificar el signo inculpatorio de la prueba que
sirve al tribunal para pronunciar una sentencia condenatoria.

2. El examen de presuncin de inocencia importa un triple control: juicio sobre

la prueba, juicio sobre la suficiencia y juicio sobre la motivacin y su
razonabilidad. La correccin de la prueba indiciaria se encuentra en el juicio
sobre suficiencia probatoria, mientras que la correlacin de la motivacin
se encuentra en el juicio de la razonabilidad.

-comentarios
 Considerao que la prueba es un elemento fundamental en el proceso, pues
se hace necesario que consten al juez, a fin de poder pronunciar su
resolucin, los hechos a los cuales la ley asocia las consecuencias jurdicas
perseguidas por el denunciante evitado por el denunciado. La prueba es el
punto fundamental de la teora del proceso, a lo que aado que quien
tiene un derecho y carece de los medios probatorios para hacerlo valer ante
los Tribunales, en caso necesario, no tiene ms que la sombra de un
derecho. en ese sentido se advierte que si la prueba es una condicin
esencial para que un derecho pueda tener plena eficacia, gozar de l y no
disponer de los medios de demostrarlo, lo constituye en prcticamente
inoperante
Segn explica MANS PUIGARNAU, en el contexto del razonamiento,
el recorrido que lleva de aquello conocido a lo desconocido, es decir,
el enlace entre antecedente y consiguiente, puede presentar dos
direcciones, bien ir de verdades o juicios generales para inferir un
nuevo juicio de carcter ms particular, o partir de verdades o juicios
particulares para arribar a otros generales. En el primer caso se habla
del razonamiento deductivo o deduccin, y en el segundo, del
razonamiento inductivo o induccin. En el razonamiento inductivo,
afirma el autor, se va de lo particular a lo universal, de lo especial a
lo general, del fenmeno a la ley que lo rige, del efecto a la causa. La
induccin puede ser perfecta o completa cuando parte de la previa
observacin o contemplacin exhaustiva de todas las cosas
comprendidas en una especie o de todos los hechos sometidos a una
misma causa, para inferir la razn de aquellas cosas o la ley general
de aquellos hechos, o imperfecta o incompleta, que es la induccin
propiamente dicha, y que parte de la observacin, no de la totalidad,
sino de la mera pluralidad de las cosas o hechos, de la cual trata de
elevarse al conocimiento de la esencia de tales cosas o de la ley
general de aquellos hechos .

3. El contraindicio, que es la contraprueba indirecta, consiste en la prueba de

algn hecho con el que se trata de desvirtuar la realidad de un hecho
 indiciario, al resultar incompatibles tales entre s o al cuestionar aquel
hecho la realidad de ste, debilitando su fuerza probatoria.

Comentarios

El indicio, como tantas veces se ha apuntado, es el hecho conocido a partir del cual
se concluye en la verificacin de un hecho desconocido. Para MITTERMAIER, indicio
es un hecho que est en relacin tan ntima con otro hecho, que un Juez llega del
uno al otro por medio de una conclusin muy natural. Por eso son menester en la
causa dos hechos: el uno comprobado, el otro no manifiesto aun y que se trata de
demostrar raciocinando del hecho conocido al desconocido.; asimismo, para
ilustrar de mejor manera su concepto de indicio seala que es el dedo que seala
un objeto, contiene en s mismo un hecho diferente, si es aislado; pero que al
momento adquiera gran importancia cuando el Juez ve que tiene conexin con
otro. DEVIS ECHANDA indica que el trmino indicio procede del vocablo latino
indicium, como derivacin de indicere, el que significa indicar o hacer conocer
algo, funcin que cumple el indicio por la relacin lgica existente entre el hecho
indicador (el indicio) y el hecho indiciado (la afirmacin presumida). Segn ALSINA,
quien, como antes se mencion, aprecia en la estructura de la prueba indiciaria la
conformacin de un silogismo, el indicio revestira la premisa menor de ste. Para el
autor, el indicio puede conformar tanto un elemento del mundo fsico (huellas,
rastros o vestigios), como las formas del comportamiento del hombre (cualquier
actitud asumida por la persona, como por ejemplo huir), que sin tener valor en s
mismas, bien pueden suministrar al juez el conocimiento de circunstancias no
conocidas, de valor relevante para el proceso. As, un hecho, una cosa o una actitud
puede concebirse como indicio en tanto indiquen la existencia de una relacin por
cuyo medio puede presumirse otro hecho. El indicio es un dato fctico acreditado
con los medios de prueba legalmente previstos y que constituye la afirmacin o
hecho-base de la prueba indiciaria (de la presuncin), el que nicamente en su
funcin de tal adquiere trascendencia o significacin probatoria. Dos cuestiones
precisas cabe destacar con relacin al indicio: su previa acreditacin sin margen de
duda y la discusin sobre si un nico indicio es suficiente para que opere la
presuncin o si, por el contrario, se hace necesaria la pluralidad de aqullos. Vale
acotar que estos temas sern abordados ms adelante, al tratar lo relativo a las
exigencias que la jurisprudencia ha concretado para reconocer eficacia a la prueba
indiciaria para desvirtuar la presuncin de inocencia del acusado. En principio, se parte del
concepto unnimemente aceptado de que el indicio, para dar lugar a la prueba indiciaria,
debe estar plenamente acreditado. En efecto, la prueba plena del indicio, como hecho-base,
requiere esencialmente de que no exista duda o incertidumbre al respecto, pues, de lo
contrario, la conclusin obtenida devendra tambin dudosa o incierta. El indicio debe
tenerse por cierto, si ste se considera tan slo probable, disminuye sustancialmente el
grado de certeza acerca del acaecimiento del hecho desconocido; en tal sentido, resulta
lgico afirmar que de un hecho cuya consumacin se estima probable no es dable inferir la
certidumbre sobre la constatacin de otro.