Metodos y Tecnicas de La Investigacion Criminal

UNIVERSIDAD RURAL DE GUATEMLA
CIENCIAS JURIDICAS Y SOCIALES

METODOS Y TECNICAS DE INVESTIGACION CRIMINAL II
LICDA. CELITA LOURDES SOTO VELASQUEZ
TEXTO PARALELO
YECENIA BERNICA MENDOZA MEJA

CARN: 13-350-0006
AGOSTO DEL AO 2017
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1era Semana
PROCESO PENAL GUATEMALTECO:
PRINCIPIOS CONSTITUCIONALES QUE INFORMAN EL PROCESO PENAL
GUATEMALTECO:
1.1. Conceptos: Es usual que en el medio forense se utilice indistintamente como sinnimos los
conceptos jurdicos de Derechos, garantas y principios. Sin embargo, los unos se diferencias de
los otros, por cuanto que, procesalmente hablando, los derechos son normas de carcter subjetivo
que dan facultades de exigir su aplicacin; las garantas estn concebidas en funcin de proteger
que los derechos establecidos en favor de todo ciudadano sean respetados dentro de toda relacin
procesal; y, los principios, inspiran y orientan al legislador para la elaboracin de las normas o
derechos, les sirven al juez para integrar el derecho como fuente supletoria, en ausencia de la ley;
y, operan como criterio orientador del juez o del intrprete.
Caractersticas: Segn el autor guatemalteco, Jos Menor Par Usen, "las garantas, pues,
son medios tcnicos jurdicos, orientados a proteger las disposiciones constitucionales cuando
stas son infringidas, reintegrando el orden jurdico violado. Entre estos derechos y garantas
constitucionales, se pueden citar las siguientes: derecho a un debido proceso, derecho de defensa,
derecho a un defensor letrado, derecho de inocencia, a la igualdad de las partes, a un Juez natural,
a la improcedencia de la persecucin penal mltiple, a no declarar contra s mismo, a un Juez
independiente e imparcial y al de legalidad entre otros.
Derecho al Debido Proceso: La primera de las garantas del proceso penal es la que se conoce
como "juicio previo" o debido proceso; por el cual no se puede aplicar el poder penal del Estado
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http://redusacunoc.tripod.com/PROCESAL_PENAL.html
si antes no se ha hecho un juicio, es decir, si el imputado no ha tenido oportunidad de defenderse,
si no se le ha dotado de un defensor, si no se le ha reconocido como "inocente" en tanto su presunta
culpabilidad no haya sido demostrada y se le haya declarado culpable. (Art. 12 Constitucional y 4
segundo prrafo de la Ley de Amparo Exhibicin Personal y de C.);
Derecho De Defensa: El derecho constitucional de defensa en los procesos es uno de los ms
elementales y al mismo tiempo fundamentales del hombre, y su reconocimiento, forma parte
imprescindible de todo orden jurdico y de cualquier Estado de derecho. Este derecho corresponde
al querellante como al imputado, a la sociedad frente al crimen como al procesado por ste. La
Convencin Americana de Derechos Humanos, en su artculo 8 numeral 2 inciso d), seala que el
inculpado tiene derecho a defenderse personalmente o de ser asistido por un defensor de su
eleccin y de comunicarse libre y privadamente con su defensor. (Art. 12 Constitucional).
Derecho a un Defensor Letrado: La Constitucin en el artculo 8 prescribe que todo detenido
deber ser informado inmediatamente de sus derechos en forma que le sea comprensibles,
especialmente que pueda proveerse de un defensor, el cual podr estar presente en todas las
diligencias policiales y judiciales.
Derecho de Inocencia o no Culpabilidad: El artculo 14 de la Constitucin establece: Toda
persona es inocente, mientras no se le haya declaro responsable judicialmente en sentencia
debidamente ejecutoriada.2
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Derecho a la Igualdad de las Partes: El fundamento legal de este derecho se encuentra en el
artculo 4 de la Constitucin que reza: En Guatemala todos los seres humanos son libres e iguales
en dignidad y derechos.
Derecho a un Juez Natural y Prohibicin de Tribunales Especiales: El artculo 12 de la
Constitucin en su ltimo prrafo indica: Ninguna persona puede ser juzgada por Tribunales
Especiales o secretos, ni por procedimientos que no estn preestablecidos legalmente. Se entiende
por Juez natural o Juez legal, aquel dotado de jurisdiccin y competencia.
Derecho a no Declarar Contra s mismo: Esta garanta procesal encuentra su fundamento en el
artculo 16 de la Constitucin, que establece: En proceso penal, ninguna persona puede ser
obligada a declarar contra s misma, contra su cnyuge o persona unida de hecho legalmente, ni
contra sus parientes dentro de los grados de ley.
La Independencia Judicial Funcional: La Constitucin en el artculo 203 establece: Los
magistrados y jueces son independientes en el ejercicio de sus funciones y nicamente estn
sujetos a la Constitucin de la Repblica y a las leyes.
La Garanta de Legalidad: Esta garanta est expresamente regulada en la norma constitucional
17 que dice: No hay delito ni pena sin ley anterior. No son punibles las acciones u omisiones que
no estn calificadas como delito o falta y penadas por ley anterior a su perpetracin.
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Caractersticas esenciales del Cdigo Procesal Penal guatemalteco
IMPLEMENTACIN DEL SISTEMA ACUSATORIO.
Existen dos sistemas clsicos y predominantes de organizacin del proceso penal: El acusatorio y
el inquisitivo. En Guatemala, hasta antes de la vigencia del Decreto 51-92 del Congreso de la
Repblica, imper el sistema inquisitivo.
El sistema inquisitivo es ad hoc para gobiernos autoritarios, ya que la persecucin penal constituye
un derecho de los rganos jurisdiccionales cuya intervencin no requiere de solicitud o de la
actividad de acusador, lo que permite la actuacin subterrnea oficial y la marginacin del sistema
de justicia numerosos delitos. La acusacin y la funcin de juzgar se encuentran reunidas en el
juez, frente al cual el imputado est en una posicin de desventaja, pues el carcter semisecreto y
escrito, dificulta la defensa e impide contraponerse al investigador por su papel de juez y parte;
prevalece asimismo, la prisin provisional del procesado; la direccin de las pruebas est a cargo
del juzgador quien dispone del proceso.
El nuevo Cdigo Procesal Penal, recepcin a Guatemala el sistema acusatorio, que responde a
concepciones polticas democrticas en las cuales encuentran reconocimiento , proteccin,
y tutela las garantas individuales. Este sistema se caracteriza por la separacin de las funciones
de investigar y juzgar, con lo que el rgano jurisdiccional no est vinculado a las pretensiones
concretas del querellante o de la sociedad representada por el Ministerio Pblico, todo lo cual
coloca al imputado en igualdad de derechos con la parte acusadora. Este procedimiento est
dominado por las reglas de la publicidad y la oralidad de las actuaciones judiciales y de la
concent4racin e inmediacin de la prueba.
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http://www.monografias.com/trabajos76/temario-derecho-procesal-penal/temario-derecho-procesal-
penal2.shtml
Prevalece como regla general, la liberta personal del acusado hasta la condena definitiva y el juez
mantiene una actitud pasiva en la reco5leccin de pruebas de cargo y descargo; consecuentemente,
el proceso est condicionado al hecho de que alguien lo inste, tarea que corresponde al Estado a
travs del rgano acusador que defiende a la sociedad frente al delito.
ESTABLECIMIENTO DEL JUICIO ORAL.
En el presente siglo, las naciones ms avanzadas han adoptado, en su mayora, el procedimiento
oral y pblico, que confiere a las partes el impulso procesal ; permite al juzgador relacionarse
directamente con el imputado y recibir personalmente los alegatos, as como participar en
la produccin de las pruebas mediante audiencias concentradas. Todo lo cual acelera el
procedimiento que se efecta en presencia del pblico. Asimismo, posibilita al tribunal de
sentencia una visin concreta, imparcial, objetiva y directa del hecho que se juzga y
el conocimiento de las caractersticas personales del acusado y del contexto en que actu, as como
de las argumentaciones de las partes.
El principio de oralidad rige especialmente en la fase del debate, en la que los jueces debern dictar
sentencia exclusivamente sobre lo planteado en su presencia y en diligencias de prueba
concentrada. Slo en casos especiales es posible la lectura de un documento; y las diligencias de
prueba anticipada escritas debern ser necesariamente ledas en audiencia pblica y recepcionadas
para tener validez, con participacin de las partes. Siendo pblico el debate es posible conocer y
evaluar lo que ha determinado al juez dictar la sentencia.
Calamandrei seala que los principios modernos del proceso oral se fundan principalmente en la
colaboracin directa entre el juez y los abogados, la confianza y naturalidad de sus relaciones y
el dilogo simplificador consistente en pedir y dar explicaciones con el fin de esclarecer la verdad.
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penal2.shtml
Los jueces pueden tomar parte activa, pero limitada, en el debate para hacer pregunta y objeciones
a las partes y a los testigos, y peritos e interrogar sobre cuestiones esenciales que motivan el
proceso.
La implementacin del juicio oral en Guatemala, corresponde a la demanda nacional de pronta,
efectiva, expedita y honesta administracin de justicia y reestructuracin y cumplimiento del
Derecho. Tampoco es extrao al Derecho Maya o Consuetudinario Indgena, que es oral.
ORGANIZACIN DEL SISTEMA JUDICIAL PENAL.
El buen funcionamiento de la justicia depende de la correcta divisin de atribuciones y del
cumplimiento estricto de la tarea constitucional encomendada a los tribunales. Cuenta tambin la
forma en que se distribuyen las autoridades judiciales en el territorio nacional, la divisin de
la competencia, la conformacin de los tribunales y el nmero de funcionarios que se asignen.
El Cdigo estructura la organizacin de los tribunales penales, de la siguiente forma: (art. 43
Cdigo Procesal Penal)
1) Juzgados de paz (art. 44)
2) Juzgados de Narcoactividad (art. 45)
3) Juzgados de delitos contra el ambiente. (art. 45)
4) Juzgados de Primera Instancia. (art. 47)
5) Tribunales de Sentencia. (art. 48)
6) Salas de la Corte de Apelaciones. (art. 49)
7) La Corte Suprema de Justicia. (art. 50)6
8) Juzgados de Ejecucin. (art. 51)
1) Juzgados de Paz.
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La funcin primordial de stos Juzgados es el conocimiento de a) faltas, b) delitos contra la
seguridad del trnsito y c) aquellos cuya pena principal sea de multa conforme el procedimiento
especfico del juicio por faltas que establece la ley.
2) Juzgados de Narcoactividad y Delitos contra el Ambiente.
Es conocido el incremento generalizado de la criminalidad y descomposicin social que producen
las acciones delictivas de narcoactividad. Asimismo, la defensa del ambiente se transforma en una
tarea prioritaria de toda sociedad. Por lo anterior, se crean los juzgados de narcoactividad y delitos
contra el ambiente. No se trata de tribunales especiales, sino de un sector de la jurisdiccin penal
ordinaria que se especializa con el fin de obtener mejores resultados en la defensa de delitos graves.
Estamos frente a una divisin de competencia material de la jurisdiccin ordinaria, en tal sentido
se crean:
Juzgados de Primera Instancia de Narcoactividad y
Juzgados de Primera Instancia de Delitos contra el Ambiente.
Estn encargados de dirigir y controlar la averiguacin e investigacin penal realizada por el
Ministerio Pblico y de calificar la solicitud oficial de acusacin o sobreseimiento en este tipo de
delitos. Corresponde a la Corte Suprema de Justicia determinar su nmero y competencia
territorial. Concluida la fase intermedia, se trasladar el expediente a los tribunales competentes
que son:
Los Tribunales de Sentencia de Narcoactividad.7
Los Tribunales de Sentencia de Delitos contra el Ambiente.8
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Se integran por tres jueces de sentencia de procedimiento ordinario designados por sorteo. El
tribunal se formar nicamente cuando se decida la apertura a juicio por el juzgado de primera
instancia.
3. Juzgados de Primera Instancia.
Tienen a su cargo el control de las actividades de investigacin realizadas por el Ministerio
Pblico, as como la proteccin de los derechos del imputado. Conocen la suspensin condicional
de la persecucin penal y del procedimiento abreviado; pueden desaprobar la conversin planteada
por el Ministerio Pblico, cuando consideren que es improcedente.
Se encargan de la tramitacin y solucin del procedimiento intermedio, es decir, deciden sobre el
sobreseimiento (art. 328), clausura (art. 331), archivo (art.327) o apertura a juicio oral (art. 342) y
deben dictar sentencia en el nico caso del procedimiento abreviado (arts. 464 y 405), que procede
cuando el Ministerio Pblico estima suficiente la imposicin de una pena no mayor de dos aos
de privacin de libertad, o de una pena no privativa de liberta o an en forma conjunta. Si el juez
admite la solicitud oficial oir al imputado (quien deber estar de acuerdo con la solicitud del
Ministerio Pblico, lo cual implica la admisin del hecho atribuido en la acusacin y su
participacin en l) y dictar la sentencia sin ms trmite. Podr absolver o condenar, pero la
condena no podr superar la pena requerida por el acusador.
4. Tribunales de Sentencia. Tienen a su cargo el debate y pronunciar la sentencia respectiva en
los procedimientos comunes. Conocen adems del procedimiento especial por delitos de accin
privada, as como del juicio para la aplicacin exclusiva de medidas de seguridad y correccin.
Se integran por tres jueces letrados (abogados) que deliberan inmediatamente despus de
clausurado el debate, valoran la prueba y deciden por mayora de votos.
5. Salas de la Corte de Apelaciones.

La segunda instancia no solo permite la revisin de las resoluciones dictadas por jueces de menor
grado, sino que constituye la nica forma de control para quien decide, pues permite el reexamen
del fallo. Sin embargo, la apelacin de autos, en nuestro medio se haba transformado en una
medida retardataria de la administracin de justicia. Para resolver esta situacin, como se ver
adelante, se plante una forma de apelacin limitada a ciertos autos y caracterizada, por regla
general, por la no suspensin del trmite de primera instancia.
6. Corte Suprema de Justicia.
Conoce del recurso de casacin interpuesto contra las sentencias definitivas emitidas por las Salas
de Apelaciones y tambin de las solicitudes de Revisin.
Asimismo, tramita y resuelve las solicitudes elativas al procedimiento especial de averiguacin
(art. 467). Tambin puede autorizar que el plazo mximo fijado para la prisin preventiva (un ao)
se prorrogue cuantas veces sea necesario (art. 268), fijando el tiempo concreto de la ampliacin,
en cuyo caso debe indicar las medidas necesarias para acelerar el trmite del procedimiento y
queda a su cargo el examen de la medida cautelar.
En cuanto a la Revisin (art. 456), con el fin de evitar injusticias se flexibiliza el principio de cosa
juzgada para favorecer al reo y por tanto fueron ampliados los motivos que permiten a la Corte
Suprema de Justicia reexaminar un fallo.

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7. Juzgados de Ejecucin.
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Intervienen en la ejecucin y control de las penas establecidas en sentencia firme. Revisan el
cmputo practicado en la sentencia, con abono de la prisin sufrida desde la detencin y
determinan con exactitud la fecha en que finaliza la condena, as como el da a partir del cual el
condenado podr requerir su libertad condicional o rehabilitacin. Resuelven lo relativo a las
solicitudes planteadas por el reo sobre los derechos y facultades que las leyes penales,
penitenciarias y los reglamentos otorgan durante el cumplimiento de las sanciones. Conocen de
los incidentes relativos a la ejecucin y la extincin de la pena, los incidentes de libertad anticipada
y lo relacionado a la revocacin de la libertad condicional.
Resuelve la conmutacin de la pena privativa de libertad prevista en la sentencia y aprueba el
perdn del 10ofendido en los casos y con las formas sealados por la ley. Promover la revisin de
la sentencia ejecutoriada, cuando entre en vigencia una ley ms favorable y ejecutar el
cumplimiento de las medidas de seguridad y correccin impuestas en sentencia, para lo cual
determinar el establecimiento adecuado para su cumplimiento y firmar un plazo no menor de
seis meses para examinar peridicamente la situacin de quien sufre una medida. El examen se
llevar a cabo en audiencia oral.
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Segunda Semana:
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FUNCIONES DEL MINISTERIO PBLICO EN CUANTO LA INVESTIGACIN
CRIMINAL: Segn la ley Orgnica del Ministerio Pblico, asigna a la institucin diferente
funciones Investigar:
Investigar los delitos de accin pblica y promover la persecucin penal ante los
tribunales, segn las facultades que le confiere la constitucin, las leyes de la Repblica y
los tratados y convenios internacionales.
El Ministerio pblico se encuentra regulado tanto en las funciones administrativas como tcnicas
por su Ley orgnica, contenida Decreto 40-92 en donde se regula su estructura. Adems su
fundamento constitucional en el artculo 251 de la constitucin poltica de la Repblica de
Guatemala.ARTCULO 251: El Ministerio Pblico es una institucin auxiliar de la
administracin pblica de los tribunales con funciones autnomas, cuyos fines principales son
velar por el estricto cumplimiento de las leyes del pas. Su organizacin y funcionamiento se regir
por su ley orgnica.
El jefe del Ministerio Pblico ser el fiscal General de la Repblica y le corresponde el ejercicio
de la accin penal pblica. Deber ser abogado colegiado y tener las mismas calidades que los
magistrados de la Corte Suprema de Justicia y ser nombrado por el presidente de la Repblica de
una nmina de seis candidatos propuesta por una comisin de postulacin integrada por el
presidente de la corte Suprema de Justicia, quien la preside los Decanos de las Facultades de
Derecho o Ciencias Jurdicas y Sociales de las universidades del pas, el Presidente de la Junta
Directiva del Colegio de Abogados y Notarios de Guatemala y el Presidente del Tribunal de Honor
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de dicho Colegio.
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https://es.wikipedia.org/wiki/Ministerio_P%C3%BAblico_(Guatemala)
Es decir la funcin del Ministerio pblico en la Investigacin criminal es ejercer accin segn
diferentes artculos que emiten diferentes leyes que servirn para poder conceptuar la investigacin
de un caso.
Segn la ley orgnica en su artculo 2: FUNCIONES: son funciones del Ministerio Pblico sin
perjuicio de las que le atribuyen otras leyes, las siguientes:
1. Investigar los delitos de accin pblica y promover la persecucin penal ante los tribunales,
segn las facultades que le confiere la Constitucin, leyes de la repblica, Tratados y
convenios internacionales.
2. Ejercer la accin civil en los casos previstos por la ley y asesorar a quien pretenda
querellarse por delitos de accin privada de conformidad con lo que establece el Cdigo
Procesal Penal.
3. Dirigir a la polica y adems cuerpos de Seguridad del Estado en la investigacin de hechos
delictivos.
4. Preservar el estado de derecho y respeto a los derechos humanos, efectuando las diligencias
necesarias ante los tribunales de justicia.
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https://es.wikipedia.org/wiki/Fiscal_General_de_la_Rep%C3%BAblica_de_Guatemala
3ra Semana:
INVESTIGACIN A CARGO DEL MINISTERIO PBLICO.
La investigacin penal, no est inmersa dentro de la funcin jurisdiccional. Ambas actividades
tienen un mismo fin: la realizacin de la Justicia Penal. Pero son diferentes y excluyentes: o se
acusa con fundamento o se juzga imparcialmente. No hay ms.
Por lo anterior, el Cdigo Procesal Penal atribuye acertadamente al Ministerio Pblico la funcin
de investigar, bajo control jurisdiccional, desde el momento de la notitia criminis. Le otorga
adems el ejercicio de la accin penal y la calidad de parte protagonista esencial del proceso.
La Constitucin Poltica de la Repblica, de conformidad con la norma que encierra el artculo
251, establece que el Ministerio Pblico, auxilia a la administracin pblica y a los tribunales, en
forma independiente, es decir autnoma. De ah que la funcin investigativa (con intervencin de
un Juez contralor) de los hechos que pudieran generar accin penal (acusacin) corre a su cargo.
En efecto en nuestro ordenamiento adjetivo penal y la Ley Orgnica del Ministerio Pblico,
encontramos desarrollada la parte conducente del precepto constitucional comentado.
El Ministerio Pblico, como institucin goza de plena independencia para el ejercicio de la accin
penal y la investigacin de los delitos en la forma determinada en el Cdigo Procesal Penal.
Ninguna autoridad podr dar instrucciones al Jefe del Ministerio Pblico o sus subordinados
respecto a la forma de llevar adelante la investigacin penal o limitar sus subordinados respecto a
la forma de llevar adelante la investigacin penal o limitar el ejercicio de la accin, artculo 46 del
Cdigo Procesal Penal.

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Asimismo, ejercer la accin penal conforme a los trminos de este cdigo, concatenada la norma
anterior con la que contiene el artculo 1 de la Ley Orgnica del Ministerio Pblico, que establece
que tal institucin es un ente con funciones autnomas, promueve la persecucin penal y dirige la
investigacin de los delitos de accin pblica, adems velar por el estricto cumplimiento de las
leyes del pas.
Establece la ley mencionada que el Ministerio Pblico, actuar independientemente, por su propio
impulso y en cumplimiento de las funciones que le atribuyen las leyes sin subordinacin a ninguno
de los organismos del Estado ni autoridad alguna, salvo lo establecido en la ley.
Fines del Ministerio Pblico.
El Ministerio Pblico, como institucin est vigilante para que no se cometan arbitrariedades que
desnaturalicen el imperio de la ley, esto quiere decir, que, entre sus fines principales, est el
cumplimiento de las leyes del pas. Ejemplo, que las Policas acreditadas en el pas, sean
respetuosas de los derechos humanos, artculo 114 del Cdigo Procesal Penal. Que los detenidos
sean puestos a disposicin de los jueces dentro del plazo que fije la ley. Artculo 6 de la
Constitucin. Que los detenidos o presos no sean presentados ante los medios de comunicacin
social, en tanto no exista autorizacin judicial, artculo 7 de la Ley Orgnica del Ministerio Pblico.
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CONTROL DEL ORGANO JURISDICCIONAL:
Judiciales (o con fisonoma judicial): el control se encarga a tribunales, pertenecientes o
no al Poder Judicial. Es reparador porque se realiza despus de la sancin de la norma. Esta
variante se subdivide en tres:
o Difuso (o desconcentrado): cualquier juez puede realizar la verificacin de
constitucionalidad.
o Concentrado (o especializado): Implica que el Control Constitucional sea ejercido
por un Tribunal que cumpla dicha funcin para lo cual es necesario el uso de la
accin de inconstitucionalidad y el resultado es la extincin de la norma demandada
a travs de la declaratoria de inconstitucionalidad.
o Mixto: intenta compaginar las ideas del sistema difuso y del concentrado. As,
por ejemplo, todos los jueces resuelven las cuestiones de constitucionalidad en las
acciones ordinarias con efectos inter partes, pero en ciertas acciones especiales,
generalmente reservadas a ciertos rganos (Presidente, Fiscal General) van
directamente al Tribunal Constitucional cuya sentencia ser erga omnes. O bien el
Tribunal conoce por apelacin en los aspectos constitucionales de los casos comunes
pero es primera instancia en las acciones generales de inconstitucionalidad.

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FORMAS DE INICIACION DE PROCESO PENAL:
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https://es.wikipedia.org/wiki/Control_de_constitucionalidad
1. DENUNCIA:
La denuncia es la declaracin que efecta una persona para poner en conocimiento del Juez,
Ministerio Fiscal o la polica, unos hechos que se considera que pueden constituir un delito.
A diferencia de la querella, el denunciante no interviene personalmente como parte acusadora en
el desarrollo del proceso penal.
Los delitos objeto de denuncia pueden ser pblicos, perseguibles de oficio por las autoridades, o
privados, sealando que stos slo podrn ser perseguidos si la denuncia es presentada por los
sujetos determinados por la ley.
En caso de que la denuncia se interponga por unos hechos que resulten ser falsos, el denunciante
podr incurrir en responsabilidad tanto civil como penal.
2. QUERELLA:
Es la declaracin que una persona efecta por escrito para poner en conocimiento del Juez unos
hechos que cree que presentan las caractersticas de delito. Con ella el querellante solicita la
apertura de una causa criminal en la que se investigar la comisin del presunto delito, y se
constituir como parte acusadora en el mismo.
Puede interponer una querella cualquier ciudadano espaol independientemente de que haya sido
o no ofendido por el delito; sin embargo, los extranjeros slo podrn querellarse en el primero de
los casos, esto es, si son directamente ofendidos por el delito que declaran.
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La persona que realiza la declaracin (o querellante) ha de manifestar en la querella su intencin
de intervenir en el procedimiento judicial como parte acusadora, pudiendo apartarse del mismo
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http://iabogado.com/guia-legal/ante-la-justicia-penal/la-denuncia-la-querella-y-el-atestado
en cualquier momento, sin perjuicio de que pueda exigrsele la responsabilidad civil y / o penal
que en su caso proceda.
El Juez o Tribunal decidir si admite o no a trmite la querella interpuesta.
Contra la resolucin (auto) que dicte desestimndola podr presentarse el llamado recurso de
apelacin. Por su parte, en la querella se podrn denunciar tanto delitos pblicos como privados.
Los delitos pblicos son aquellos que se persiguen de oficio, esto es, por las propias autoridades.
Sin embargo, para el seguimiento de los delitos privados (por ejemplo, las injurias y calumnias
etc. ) ser necesario que el afectado por los mismos formule una querella en la que manifieste su
voluntad de ser parte acusadora en el procedimiento penal.
Cmo se presenta la querella?
La querella ha de formularse por escrito, es necesaria la intervencin de abogado y procurador y
en ella debe figurar:
El Juez o Tribunal al que se dirige.
Nombre, apellidos y vecindad (viene determinada por el lugar de residencia) del
querellante.
Nombre, apellidos y vecindad del querellado. Si se desconoce la identidad del querellado,
se debe indicar su descripcin as como todas aquellas seas de las que se dispongan y que
puedan contribuir a su identificacin.
La descripcin de los hechos, el lugar, la fecha, y la hora en que ocurrieron.
Las diligencias que deben practicarse para comprobar el hecho.17
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La peticin de que se admita a trmite la querella, de que se practiquen las diligencias
indicadas y se tomen las medidas cautelares personales o reales que se consideren
oportunas.
La firma del querellante.
Junto a la querella debern aportarse aquellos documentos o pruebas que sirvan para acreditar
los hechos objeto de la misma o indicar dnde pueden encontrarse.
Cuando se trate de un delito in fraganti, de los que no dejan seales de su comisin o en los que
exista un temor fundado de que el presunto culpable va a escaparse o a ocultarse, el particular que
tenga la intencin de formular querella podr acudir adems a cualquier funcionario de polica
solicitando la prctica de las primeras diligencias averiguatorias y, en su caso, detener al
delincuente.
En los delitos privados, excepto para el caso de violacin y secuestro, junto con la querella se
presentar la certificacin que acredite que se ha celebrado o intentado el acto de conciliacin
entre querellante y querellado.
No obstante, podrn celebrarse aquellas diligencias de carcter urgente dirigidas a la
comprobacin de los hechos o para la detencin del delincuente, debiendo presentar la
certificacin lo antes posible, de lo contrario se paralizaran las actuaciones.
En cualquier caso, un abogado podr ofrecer asesoramiento sobre todas estas cuestiones a la vista
de las particularidades que presente cada supuesto concreto.

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3. PREVENCIN POLICIAL:
Se denomina as a la actuacin de los funcionarios policiales al tomar conocimiento de la
comisin de delitos que dan lugar a la accin pblica, mediante las diligencias practicadas en el
lugar del hecho, con la obligacin de informar inmediatamente a la autoridad judicial.
El artculo 133 inciso 1 dice que los funcionarios de policas tienen la OBLIGACIN de
averiguar los delitos que se cometan dentro del territorio de la provincia que den lugar al
ejercicio de la accin pblica.
La prevencin implica la presencia del funcionario policial en el lugar del hecho. Cuando
se recibe la noticia de un ilcito, es importante saber discernir si se debe recibir denuncia o
constituirse en el lugar del hecho para actuar por prevencin.
Las actuaciones y diligencias son narradas en un acta de procedimiento, aunque suele
utilizarse en su reemplazo un informe refrendado por el actuante, acompaado de las actas de
inspeccin ocular, detencin y secuestro si los hubo.
De acuerdo al Cdigo de Procedimientos, el proceso de prevencin debe contener (artculo
140 C.P.C.C.):
1. El lugar, da, mes y ao en que fue iniciado.
2. El nombre, profesin y domicilio de cada una de las personas que en l intervienen.
3. El juramento de los testigos y peritos.
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http://documentospoliciales.blogspot.com/2008/01/acta-de-procedimiento-concepto.html
4. La declaracin, informe o dictamen textuales de los peritos y del ofendido, disposiciones,
informacin y resultado de cualquier diligencia tendiente a obtener, no solo el completo
conocimiento del hecho criminal y todas sus circunstancias que contribuyan para la
calificacin exacta del delito, sino la referencia de cualquier presuncin, indicio o
sospecha, por las que pueda llegar a descubrirse cuales fueron los autores, cmplices o
auxiliares.
5. En caso de muerte, heridas u otras lesiones corporales, la declaracin o dictamen textual
de los peritos, respecto al nmero y clases de lesiones, y si son mortales o solamente
peligrosas, del instrumento con se notare haber sido hechas y si la muerte result
necesariamente de las heridas o de circunstancias independientes o accesorias.
6. La firma de todos los que intervienen en el proceso o la mencin de los que no supieren o
no pudieren hacerlo.
INVESTIGACION PREVIA:
APREHENSIONES:
FLAGANCIA:
Flagrancia es sorprender al autor del delito cuando lo est cometiendo.
VINCULACIN PROCESAL:
Es la resolucin por la que el Juez de Control, dentro del plazo constitucional (72 144 horas),
determina la situacin jurdica del imputado. Es decir, se decide si el imputado puede quedar
en libertad o debe enfrentar un juicio penal por los hechos que se le atribuyen.20
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http://www.derechofacil.gob.ar/leysimple/flagrancia/
Cuarta Semana
Facultades del Ministerio Pblico para Investigar
El Ministerio Pblico -tambin conocido como MP es una institucin auxiliar de la
administracin pblica y de los tribunales, con funciones autnomas, cuyos fines principales son
velar por el estricto cumplimiento de las leyes de Guatemala. En el ejercicio de esa funcin, el
Ministerio Pblico perseguir la realizacin de la justicia, y actuar con objetividad, imparcialidad
y con apego al principio de legalidad, en los trminos que la ley establece. Su mxima autoridad
es el Fiscal General de Guatemala(Diccionario Municipal de Guatemala, 2009). La actual Fiscal
General de Guatemala es Thelma Esperanza Aldana Hernndez, quien tom el cargo en 2014
(Batres, 2014).
El Ministerio Pblico tiene encomendado promover ante los tribunales la accin de la justicia
especialmente mediante la acusacin penal y la defensa de la legalidad y del inters pblico
tutelado por la ley (Diccionario Municipal de Guatemala, 2009).La institucin fue creada con base
en el Artculo 251 de la Constitucin Poltica de la Repblica de Guatemala, el cual establece que
el Ministerio Pblico es una organizacin auxiliar de la administracin pblica y de los tribunales,
con funciones autnomas de rango constitucional, cuyo fin principal es velar por el estricto
cumplimiento de las leyes del pas (Ministerio Pblico, s.f.). El MP se rige por su Ley
Orgnica, Decreto No. 40-94 del Congreso de la Repblica de Guatemala y sus reformas
(Ministerio Pblico, s.f.). Al Consejo del Ministerio Pblico le compete la creacin o la supresin
y, la determinacin de la sede y mbito territorial de las fiscalas distritales, de seccin y
municipales, a propuesta del Fiscal General de la Repblica (Ministerio Pblico, s.f.).21
Los objetivos generales del Ministerio Pblico son (Ministerio Pblico, s.f.).
21
https://wikiguate.com.gt/ministerio-publico/
Velar por el estricto cumplimiento de la ley, a fin de cimentar un estado real de derecho y
contribuir a consolidar el sistema democrtico.
Asegurar la investigacin de la verdad, practicando todas las diligencias pertinentes y tiles, para
el esclarecimiento del delito, considerando todas las circunstancias de importancia para la efectiva
aplicacin de la ley.
Fortalecer el sistema de gestin de casos y los mtodos de trabajo de las fiscalas.
Mejorar la atencin integral a la vctima para proteger de forma efectiva sus derechos.
Fortalecer y mejorar el rea de Investigacin.
Capacitar integralmente al recurso humano de la Institucin.
Son funciones del Ministerio Pblico, sin perjuicio de las que le atribuyen otras leyes, las
siguientes (Ministerio Pblico, s.f.):
Investigar los delitos de accin pblica y promover la persecucin penal ante los tribunales,
segn las facultades que le confieren la Constitucin, las leyes de la Repblica y los tratados y
convenios internacionales.
Ejercer la accin civil en los casos previstos por la ley y asesorar a quien pretenda querellarse
por delitos de accin privada de conformidad con lo que establece el Cdigo Procesal Penal.
Dirigir a la Polica Nacional Civil y dems cuerpos de seguridad del Estado en la Investigacin
de hechos delictivos.
Preservar el Estado de Derecho y el respeto a los Derechos Humanos, efectuando las diligencias
necesarias ante los tribunals de justicia.22
EL PROCEDIMIENTO INTERMEDIO
22 22
https://wikiguate.com.gt/ministerio-publico/
En un proceso penal democrtico, la etapa principal es el debate o juicio, donde todas las partes
discuten la imputacin en un nico acto, continuo y pblico. Ahora bien, el mismo hecho del
debate provoca un perjuicio para el acusado: Adems de que posiblemente haya pagado un
abogado para que lo represente, la exposicin al pblico ya implica un deterioro en su posicin o
reconocimiento social de su comunidad.
El procedimiento intermedio, se encuentra ubicado en el tiempo entre la etapa preparatoria y el
juicio, como su nombre lo ilustra. Su razn es la de que el juez controle el fundamento del
requerimiento del Ministerio Pblico con objeto de no permitir la realizacin de juicios
defectuosos y fijar en forma definitiva el objeto del juicio (el hecho y la persona imputados), o en
su caso evitar el sobreseimiento o la clausura ilegales. El control judicial sobre el requerimiento
del fiscal asume cinco formas:
1 Control formal sobre la peticin: Consiste en verificar por ejemplo si los requisitos para la
presentacin de la acusacin establecidos en el artculo 332 bis CPP estn cumplidos, o si se
incluyen medios de prueba que se espera obtener en la clausura provisional.

23
2 Control sobre los presupuestos del juicio: El juez controlar si hay lugar a una excepcin.
3 Control sobre la obligatoriedad de la accin, con el objeto de vigilar que el fiscal haya
cumplido con la obligacin que, en forma genrica, seala el artculo 24 bis CPP, de que todos los
hechos delictivos deben ser perseguidos, o en su caso, que no se acuse por un hecho que no
constituye delito o es delito de accin privada.
23 23
http://www.mailxmail.com/curso-legislacion-guatemala-11/procedimiento-intermedio
4 Control sobre la calificacin jurdica del hecho, en tanto que la calificacin que el fiscal
otorga al hecho imputado puede ser corregida por el auto de apertura del juicio.
5 Control sobre los fundamentos de la peticin, con el objeto de que el juez verifique si la
peticin de apertura a juicio, de sobreseimiento o clausura, est motivada. Este control de la
solicitud del Ministerio Pblico est a cargo del juez de primera instancia que tambin controla la
investigacin preparatoria y se materializa en la resolucin del artculo 341 y 345 quter del
Cdigo Procesal Penal, mediante, las cuales, se puede dictar el sobreseimiento, el archivo, la
clausura provisional, el auto de apertura del juicio manteniendo la acusacin presentada por el
fiscal o modificndola, suspender condicionalmente el proceso o aplicar el criterio de oportunidad.
El examen de la solicitud del Ministerio Pblico se realiza en la audiencia oral establecida en los
artculos 340 y 345 del cdigo procesal penal segn haya sido la peticin formulada.
24
Quinta Semana
INVESTIGADOR CRIMINAL
24
http://www.mailxmail.com/curso-legislacion-guatemala-11/procedimiento-intermedio
El investigador criminal es un profesional que aplica las tcnicas para el manejo adecuado del
lugar donde se ha cometido un hecho punible; acoge los conocimientos del criminalista que conoce
los mtodos tcnicos-cientficos para el procesamiento acertado de elementos materiales de
prueba; sabe de las implicaciones que tiene la presentacin oportuna y eficaz de los medios de
prueba a los funcionarios competentes en la toma de decisiones judiciales; aplica los diferentes
procesos investigativos acordes con el tipo penal presentado; establece el discernimiento sobre la
naturaleza humana segn el perfil delincuencial y, en fin, respeta la dignidad y derechos
fundamentales que tiene un criminal, por ms peligroso que sea.
CUALIDADES DEL INVESTIGADOR CRIMINAL
Entre otras, las siguientes:
Suspicacia: Sospecha de cualquier factor, y nada debe dar por sentado. Tal ventaja le
permite descubrir pruebas que en apariencia son ntegramente ajenas al caso.
Curiosidad: Implica en el investigador el hbito de andar haciendo preguntas y el afn de
enterarse de lo que aparentemente no le concierne.
25
Observacin: Es un atributo de quienes tienen responsabilidades investigativas exitosas;
atae a la relacin de datos, los cuales se obtienen cuando se reconocen o se observan en
hechos o sucesos. El uso de los cinco sentidos es la base de toda observacin.
25
http://criminalisticabasic.blogspot.com/2016/03/investigador-criminal.html
Memoria: De muchas caractersticas personales de un especialista en la investigacin
criminal. La capacidad para retener datos es de suma importancia.
Imparcialidad o prejuicio: Es deber de los miembros de los funcionarios de los organismos
de Polica Judicial y dems funcionarios encargados de administrar justicia, defender la ley
y no su punto de vista personal. Por eso y puesto que debe considerar todas las cosas
imparcialmente, no debe formar juicios sin tener bases o motivos slidos o contar con
suficientes conocimientos.
Paciencia: La paciencia en el trabajo de la investigacin criminal denota un guante sereno
o dominio de s mismo perseverancia al vencer obstculos y dilaciones.
Inters: Para lograr resultados y xito en cualquier trabajo investigativo, debe interesarse
en l y hacerlo con gusto y, adems, aplicar todos sus esfuerzos a dicha labor.
Dinamismo: El hacer observar la ley requiere energa. Un investigador debe sacar el mejor
partido de su tiempo y dinamizar los procesos para lograr buenos resultados.
26
Mstica: Es identificarse, gustarle lo que hace, vivir su trabajo, sentirlo como propio,
pertinente e importante dentro del contexto investigativo que le corresponde asumir,
logrando en todo momento el crecimiento y desarrollo personal.
tica: Este valor es uno de los principios que debe poseer un buen investigador criminal,
puesto que sus conceptos, hiptesis y conclusiones repercuten en forma directa sobre una
26
decisin tomada por la autoridad competente, la cual, como es lgico, confa en este
profesional.
cdigo de tica que debe cumplir el investigador criminal:
- siempre prima el derecho a la vida sobre todas las cosas materiales.
- siempre debe tener presente los principios y libertades de los ciudadanos, y respetar los
derechos de las personas y de sus familiares, salvaguardando la confiabilidad de la informacin.
- por su experiencia y persistencia, debe reconocer la responsabilidad que tiene y respetar la
ley en la bsqueda del bienestar del ser humano.
- siempre en su actuar debe existir un trato justo y humano con el imputado, sindicado o
sospechoso aprehendido.
- por su funcin e imagen que el investigador o criminalista tiene frente a la sociedad; no debe
abusar de su autoridad, posicin o jerarqua.
- por el profesionalismo que lo caracteriza, siempre debe tener una actitud de dignidad, respeto
y compasin con las vctimas y familiares.

27
- el resultado de sus investigaciones o anlisis tcnico-cientfico, debe estar ceido en todo
momento a la imparcialidad.
- estos profesionales deben sobresalir y abanderar, en todo momento, la verticalidad en su
actuar o proceder.
- el resultado de sus investigaciones o de sus anlisis tcnico-cientficos, no debe utilizar los
medios de que dispone como arma de intimidacin.
27
- preocuparse permanentemente por aplicar los avances cientficos y tcnicos, consultando con
otros profesionales (extranjeros o nacionales e institucionales), aprovechando el talento y la
experiencia que en determinado caso pueden tener.
- ser de mentalidad abierta, que le permita analizar o discutir las opiniones de otros
profesionales.
- reconocer, en todo momento, su responsabilidad en la participacin de actividades de servicio
comunitario, si el caso lo amerita.
- tener objetividad en cada procedimiento, investigacin, anlisis de pruebas y dems
diligencias que prctica.
- ser veraz en el cumplimiento de las funciones que le ha otorgado la ley.
- cuando le corresponda asumir la crtica de otro investigador o criminalista, esta debe ser
siempre de carcter constructivo.
- por su funcin, dedicacin e importancia que representa para la comunidad, en general, el
conocer la verdad de los hechos, siempre debe evitar ser protagonista.
- el investigador no debe involucrar en su actuar intereses personales.

28
- por las repercusiones e importancia de la funcin que cumple, debe evitar el sensacionalismo
innecesario.
- siempre debe preservar y proteger las fuentes de informacin. el profesional debe ser decidido
y competente en el servicio que le corresponde cumplir dentro de la sociedad.
- en su actuar profesional y social, debe primar la honestidad con las personas y colegas.
28
- por el gran nmero de personas, casos y estrato social y otros factores que directa o
indirectamente inciden en el investigador, no debe involucrarse sentimentalmente con alguna
persona relacionada con la investigacin.
otras cualidades profesionales que identifican al especialista en investigacin criminal son:
- confiabilidad.
- iniciativa.
- creatividad.
- prudencia.
- viveza.
- exactitud.
- capacidad de anlisis, entre otras.
29
DIRECCIN DE INVESTIGACIN:
29
DECRETO NUMERO 40-94
LEY ORGANICA DEL MINISTERIO PBLICO:
ARTICULO 40. Direccin de Investigaciones Criminalsticas. La Direccin de
Investigaciones Criminalsticas estar integrada por un cuerpo de peritos en distintas ramas
cientficas, depender directamente del Fiscal General de la Repblica.
Tendr a su cargo el anlisis y estudio de las pruebas y otros medios de conviccin que coadyuven
al esclarecimiento de los hechos delictivos que investiguen los rganos del Ministerio Pblico. Sus
funciones las desarrollarn siempre bajo la conduccin del fiscal a cargo del caso.
Para ocupar un cargo en la Direccin de Investigaciones Criminalsticas se deber poseer ttulo
en la disciplina correspondiente y haber ejercido la actividad por ms de dos aos, debiendo ser
nombrados conforme concurso por oposicin conforme lo establecido para la carrera del
Ministerio Pblico.
El Ministerio Pblico deber instalar el equipo necesario para el funcionamiento de los
laboratorios de la Direccin de Investigaciones Criminalsticas.
Los laboratorios y equipos fijos y mviles de la Polica Nacional, as como su personal, estarn a
disposicin de los fiscales.

30
30
http://leydeguatemala.com/ley-organica-del-ministerio-publico/direccion-de-investigaciones-
criminalisticas/11317/

Metodos y Tecnicas de La Investigacion Criminal

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UNIVERSIDAD RURAL DE GUATEMLA

CIENCIAS JURIDICAS Y SOCIALES

YECENIA BERNICA MENDOZA MEJA

PROCESO PENAL GUATEMALTECO:

PRINCIPIOS CONSTITUCIONALES QUE INFORMAN EL PROCESO PENAL

y, operan como criterio orientador del juez o del intrprete.

a la improcedencia de la persecucin penal mltiple, a no declarar contra s mismo, a un Juez

independiente e imparcial y al de legalidad entre otros.

si no se le ha dotado de un defensor, si no se le ha reconocido como "inocente" en tanto su presunta

culpabilidad no haya sido demostrada y se le haya declarado culpable. (Art. 12 Constitucional y 4

segundo prrafo de la Ley de Amparo Exhibicin Personal y de C.);

Derecho De Defensa: El derecho constitucional de defensa en los procesos es uno de los ms

elementales y al mismo tiempo fundamentales del hombre, y su reconocimiento, forma parte

inculpado tiene derecho a defenderse personalmente o de ser asistido por un defensor de su

eleccin y de comunicarse libre y privadamente con su defensor. (Art. 12 Constitucional).

Derecho a un Defensor Letrado: La Constitucin en el artculo 8 prescribe que todo detenido

diligencias policiales y judiciales.

Derecho de Inocencia o no Culpabilidad: El artculo 14 de la Constitucin establece: Toda

persona es inocente, mientras no se le haya declaro responsable judicialmente en sentencia

Derecho a un Juez Natural y Prohibicin de Tribunales Especiales: El artculo 12 de la

Especiales o secretos, ni por procedimientos que no estn preestablecidos legalmente. Se entiende

por Juez natural o Juez legal, aquel dotado de jurisdiccin y competencia.

Derecho a no Declarar Contra s mismo: Esta garanta procesal encuentra su fundamento en el

contra sus parientes dentro de los grados de ley.

La Independencia Judicial Funcional: La Constitucin en el artculo 203 establece: Los

magistrados y jueces son independientes en el ejercicio de sus funciones y nicamente estn

sujetos a la Constitucin de la Repblica y a las leyes.

La Garanta de Legalidad: Esta garanta est expresamente regulada en la norma constitucional

IMPLEMENTACIN DEL SISTEMA ACUSATORIO.

Repblica, imper el sistema inquisitivo.

un derecho de los rganos jurisdiccionales cuya intervencin no requiere de solicitud o de la

de justicia numerosos delitos. La acusacin y la funcin de juzgar se encuentran reunidas en el

del juzgador quien dispone del proceso.

concepciones polticas democrticas en las cuales encuentran reconocimiento , proteccin,

dominado por las reglas de la publicidad y la oralidad de las actuaciones judiciales y de la

concent4racin e inmediacin de la prueba.

mantiene una actitud pasiva en la reco5leccin de pruebas de cargo y descargo; consecuentemente,

travs del rgano acusador que defiende a la sociedad frente al delito.

ESTABLECIMIENTO DEL JUICIO ORAL.

En el presente siglo, las naciones ms avanzadas han adoptado, en su mayora, el procedimiento

directamente con el imputado y recibir personalmente los alegatos, as como participar en

la produccin de las pruebas mediante audiencias concentradas. Todo lo cual acelera el

procedimiento que se efecta en presencia del pblico. Asimismo, posibilita al tribunal de

de las argumentaciones de las partes.

sentencia exclusivamente sobre lo planteado en su presencia y en diligencias de prueba

concentrada. Slo en casos especiales es posible la lectura de un documento; y las diligencias de

evaluar lo que ha determinado al juez dictar la sentencia.

La implementacin del juicio oral en Guatemala, corresponde a la demanda nacional de pronta,

efectiva, expedita y honesta administracin de justicia y reestructuracin y cumplimiento del

Derecho. Tampoco es extrao al Derecho Maya o Consuetudinario Indgena, que es oral.

ORGANIZACIN DEL SISTEMA JUDICIAL PENAL.

El buen funcionamiento de la justicia depende de la correcta divisin de atribuciones y del

cumplimiento estricto de la tarea constitucional encomendada a los tribunales. Cuenta tambin la

forma en que se distribuyen las autoridades judiciales en el territorio nacional, la divisin de

la competencia, la conformacin de los tribunales y el nmero de funcionarios que se asignen.

El Cdigo estructura la organizacin de los tribunales penales, de la siguiente forma: (art. 43

Cdigo Procesal Penal)

1) Juzgados de paz (art. 44)

2) Juzgados de Narcoactividad (art. 45)

3) Juzgados de delitos contra el ambiente. (art. 45)

4) Juzgados de Primera Instancia. (art. 47)

5) Tribunales de Sentencia. (art. 48)

6) Salas de la Corte de Apelaciones. (art. 49)

7) La Corte Suprema de Justicia. (art. 50)6