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3 DEFINICIONES
A los fines de la norma, se aplican las definiciones indicadas en las normas IRAM-ISO
14010 y 14001, adems de las siguientes:
3.1 Sistema de gestin ambiental. Aqulla parte del sistema de gestin global que
incluye la estructura organizativa, las actividades de planificacin, las responsabilidades,
las prcticas, los procedimientos, los procesos y los recursos para desarrollar, implementar,'
realizar, revisar y mantener la poltica ambiental. IRAM-ISO 14001:1996.
Una auditora de sistemas de gestin ambiental debe tener objetivos definidos; los
siguientes son ejemplos de objetivos tpicos:
d)evaluar la capacidad del proceso interno de revisin por la direccin para asegurar la
adecuacin y la efectividad continua del sistema de gestin ambiental;
Adems, las responsabilidades y actividades de auditor jefe deben ser las siguientes:
b)obtener la informacin de apoyo que sea necesaria para cumplir con los objetivos de la
auditora, tal como la relativa a las actividades, los productos y los servicios del auditado, el
sitio y sus alrededores y la correspondiente a las audftoras previas; -
c)determinar si se cumplen los requisitos para una auditora ambiental como se establece
en la norma IRAM-ISO 1401 0;
e)dirigir las'actmdades del equipo de auditora de acuerdo con las indicaciones de la norma
IRAM-ISO 1401 0 y de esta norma;
preparar el plan de audftora, consultando con el cliente, el auditado y los miembros del
equipo de aucritora;
m)informar al cliente sobre la auditora en forma clara y definitiva dentro del plazo acordado
en el plan de auditora;
4.2.2 Auditor
planificar y llevar a cabo la tarea asignada en forma objetiva, efectiva y eficiente, dentro del
alcance de la auditora;
c)reunir y analizar la evidencia de audtora pertinente y suficiente para definir los hallazgos
de auditora y extraer conclusiones de auditora sobre el sistema de gestin ambiental;
El proceso para seleccionar a los miembros de equipo de auditora debe asegurar que ste
posee la experiencia y capacidad general necesarias para llevar a cabo la auditora. Se
deben tener en cuenta;
b)el tipo de organizacin, los procesos, las actividades o las funciones que sern auditadas;
4.2.4 Cliente
b)proporcionar los recursos necesarios para el equipo de auditora con el fin de asegurar
un proceso de auditora efectivo y eficiente;
e)cooperar con el equipo de auditora para permitir que se alcancen los objetivos de la
auditora;
f)recibir una copia del informe de la auditora, a menos que sea especficamente excluido
por el cliente.
5.AUDITORA
Al comienzo del proceso de auditora, el auditor jefe debe examinar la documentacin que
posee la organizacin para cumplir con los requisitos del sistema de gestin ambiental,
tales como las declaraciones de la poltica ambiental, los programas, los registros o los
manuales. Al hacer esto, debe usar todos los antecedentes adecuados sobre la
organizacin del. auditado. Si la documentacin fuera considerada inadecuada para
realizar la auditora, el cliente debe ser informado. No se deben gastar otros recursos hasta
recibir instrucciones adicionales del cliente:
El plan de auditora se debe disear de forma que resulte flexible y permita introducir
cambios basados en la informacin reunida durante la auditora, as como usar los recursos
en forma eficaz. El plan debe incluir, segn corresponda:
c)la identificacin de las unidades organizativas y funcionales del auditado, que sern
auditadas;
d)la identificacn de las funciones o personas dentro de la organizacin del auditado que
poseen responsabilidades directas importantes relativas al sistema de gestin ambiental
del auditado;
e)la identificacin de aquellos elementos del sistema 'de gestin ambiental del auditado,
que sean altamente prioritarios para la auditora,
f)los procedimientos para auditar los elementos del sistema de gestin ambiental del
auditado que sean adecuados a su organizacin;
El plan de la auditora debe ser comunicado al cliente, a los miembros del equipo de
auditora y al auditado. El cliente debe revisar y aprobar el plan.
Se debe asignar, segn corresponda, a cada miembro del equipo de auditora, la auditora
de elementos especficos del sistema de gestin ambiental, o de funciones o actividades
especificas, e instruirlo en el procedimiento de auditora a seguir. Tales asignaciones deben
ser realizadas por el auditor jefe en consulta con los miembros del equipo de auditora
afectados. Durante la auditora, el auditor jefe puede hacer cambios en las asignaciones
de trabajo con el fin de asegurar el logro ptimo de los objetivos, de la auditora.
Los documentos de trabajo necesarios para facilitar las investigaciones de auditor pueden
ser:
a)formularios para documentar las evidencias y los hallazgos que respaldan la auditora;
b)procedimientos y listas de verificacin usadas para evaluar los elementos del sistema de
gestin ambiental;
c)registros de reuniones;
Los documentos de trabajo deben ser mantenidos por lo menos hasta la finalizacin de la
auditora; aquellos documentos que contengan informacin confidencial o patentada deben
ser protegidos adecuadamente por los miembros del equipo de auditora.
Se debe llevar a cabo una reunin inicial. El propsito de una reunin inicial es:
e)confirmar que los recursos y los medios requeridos por. el equipo de auditbra estn
disponibles;
El equipo de auditora debe revisar toda evidencia de auditora con el fin de determinar en
qu puntos el sistema de gestin ambiental no cumple con los criterios de auditora de
sistemas de, gestin ambiental. El equipo de auditora debe luego asegurar que los
hallazgos de no conformidades se documenten en una forma clara y precisa, y que estn
respaldados por la evidencia de auditora.
Los hallazgos de auditora deben ser revisados junto con la Direccin responsable de
auditado, a fin de tomar conocimiento del fundamento real de todos los hallazgos de no
conformidad.
Los desacuerdos deben ser resueltos, en lo posible antes de que el auditor jefe emita el
informe.
El informe de auditora debe estar fechado y firmado por el auditor jefe. El informe de
auditora debe contener los hallazgos de la auditora o un resumen de stos y la referencia
a las evidencias que los sustentan. Sujeto a acuerdo entre el auditor jefe y el cliente, el
informe de auditora, tambin puede incluir:
c)los criterios acordados, incluida una lista de los documentos de referencia empleados
para realizar la auditora;
1)el sistema de gestin ambiental cumple con los criterios de auditora de sistemas de
gestin ambiental;
3)el proceso de revisin interna por la Direccin permite asegurar la adecuacin efectividad
continua del sistema de gestin ambiental.
El informe de auditora debe ser enviado al cliente por el auditor jefe. La distribucin del
informe de auditora debe ser determinado por el cliente de acuerdo con el plan de
auditora. El auditado debe recibir una copia de informe de auditora, salvo que el cliente
lo excluya especificamente. Toda distribucin adicional del informe fuera de la organizacin
de auditado requiere el permiso del auditado. Los informes de auditora son propiedad
exclusiva del cliente y la confidencialidad debe ser respetada y protegida adecuadamente
por los auditores y por todos los receptores del informe.
El informe de auditora debe ser emitido dentro del plazo de tiempo acordado, de acuerdo
con el plan de auditora. Si esto no fuera posible, se deben comunicar formalmente las
razones por la demora tanto al cliente como al auditado y se debe establecer una nueva
fecha de emisin.
La auditora termina una vez que todas las actividades definidas en el plan de auditora