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RELACIONES FUNCIONALES ENTRE EL MINISTERIO PBLICO Y LA

POLICA NACIONAL DURANTE LA INVESTIGACIN PREPARATORIA


Binomio necesario en la investigacin criminal segn el CPP-2004

Por Christian Salas Beteta1

Resumen: En el presente artculo se expone una de las principales problemticas surgidas a raz de la puesta
en vigencia del Cdigo Procesal Penal de 2004 en determinados Distritos Judiciales. Dicha
problemtica est referida a los conflictos en la relacin funcional entre los miembros del Ministerio
Pblico y de la Polica Nacional en la labor de investigacin criminal, que en algunos lugares se
ha visto afectada por una supuesta disminucin de facultades a la polica, maltrato por parte de
algunos fiscales hacia los efectivos policiales, renuencia de los efectivos policiales a cumplir con las
disposiciones fiscales e, incluso, rechazo al nuevo modelo procesal.

Sumilla: Introduccin: justificacin de nuestro estudio. I. Roles de los sujetos procesales. II. La investigacin
criminal en el CPP-2004. 2.1 Diligencias preliminares. 2.2 Investigacin preparatoria formalizada.
2.3 Cundo concluye la investigacin preparatoria?. 2.4 Diligencias preliminares e investigacin
preparatoria son lo mismo? III. Controversias. 3.1 Porqu es el fiscal quien dirige la
investigacin? 3.2 Se disminuyen las atribuciones de la Polica Nacional con el CPP-2004? 3.3
El fiscal es el superior jerrquico del efectivo policial? 3.4 Los miembros de la Polica Nacional
pueden rehusarse a acatar las disposiciones del fiscal? 3.5 Es posible que el proceso de
implementacin del CPP-2004 se interrumpa y se vuelva al anterior sistema procesal? IV.
Relevancia del binomio: Ministerio Pblico Polica Nacional. 4.1 El Ministerio Pblico y la Polica
Nacional. 4.2 Roles del Ministerio Pblico y de la Polica Nacional en la investigacin. IV.
Conclusiones

INTRODUCCIN: JUSTIFICACIN DE NUESTRO ESTUDIO

Al ao 2010, el Cdigo Procesal Penal de 2004 (en adelante CPP-2004) se encuentra vigente
en los Distritos Judiciales de Huaura, La Libertad, Tumbes, Piura, Lambayeque, Ica, Caete,
Arequipa, Moquegua, Tacna, Puno, Cusco, Madre de Dios, Cajamarca, Amazonas y San
Martn y en nuestra experiencia personal, hemos sido testigos privilegiados de las primeras
impresiones, resultados, vacos, problemticas y estadsticas que genera la reforma procesal
en materia penal.

El Ministerio Pblico, consciente del rol trascendental que le corresponde en el nuevo modelo
procesal, ha tomado muy en serio el tema de la capacitacin de los fiscales, personal
administrativo y profesionales del Instituto de Medicina Legal y Ciencias Forenses, y por ello,
desde que empez el proceso de implementacin gradual del CPP-2004 desarrolla, a travs de
la Escuela del Ministerio Pblico, una serie de actividades acadmicas acerca de la reforma
procesal penal y de las funciones del Ministerio Pblico.

Dicha poltica institucional de capacitacin se viene ejecutando de manera intensiva a nivel


nacional2, logrndose no slo la transmisin de conocimientos acerca del modelo acusatorio,
sino tambin, el traslado de experiencias de los fiscales que ya vienen trabajando bajo el nuevo
sistema. Dicha labor, me ha servido para apreciar las diversas repercusiones (ms positivas
que negativas) que genera la aplicacin del CPP-2004, las mismas que, en esta ocasin, sirven
de base para exponer una problemtica: la relacin funcional entre los miembros del Ministerio
Pblico y de la Polica Nacional.

1
Abogado especializado en Derecho Penal y Procesal Penal. Con estudios de maestra en Derecho Procesal
en la USMP. Integrante de la Comisin Consultiva de Derecho Procesal Penal y Cortes Internacionales del
Colegio de Abogados de Lima Perodo 2010. Coordinador de cursos sobre el Cdigo Procesal Penal de 2004
en la Escuela del Ministerio Pblico. Autor de la obra Curso de Lgica Jurdica: Razonamiento y
Argumentacin Jurdica y coautor del libro Criminalizacin de la Violencia Familiar. Desde una ptica crtica.
Ha sido profesor de Derecho Procesal Penal en la UPSJB (2005-2010).
2
Vase: www.mpfn.gob.pe/escuela.

1
Como es sabido, en la investigacin del delito3 el fiscal halla los elementos materiales e
informaciones que emplear como medios de prueba en juicio. De modo tal que, desde el
punto de vista del Ministerio Pblico, sin una adecuada estrategia de investigacin y sin el
apoyo tcnico de la Polica Nacional, no se lograr obtener los elementos que acrediten la
versin acusadora y, por ende, ser imposible siquiera pasar el filtro de la etapa intermedia y
mucho menos lograr una condena en el juicio oral.

Toda investigacin, por regla general, tiende a recabar testimonios y evidencias respecto al
hecho, a fin de acreditar la ocurrencia del mismo, sus caractersticas punibles y la vinculacin
existente entre la conducta del investigado y la comisin del delito. Todo ello, a su vez, le
permitir al fiscal llegar a la conclusin de si acusa o solicita el sobreseimiento ante el juez de
la investigacin preparatoria.

As, la investigacin de un hecho presuntamente criminal implica un conjunto de


conocimientos cientficos, tcnicos y jurdicos por parte del fiscal como director y de sus
rganos de auxilio, como la polica y los profesionales de medicina legal, pero adems, el
representante del Ministerio Pblico debe de disear un plan o estrategia de investigacin para
lograr sus fines. A fin de obtener resultados, el director de la investigacin y titular de la accin
penal debe necesariamente llevar a cabo una labor de indagacin conjunta con la polica.

I. ROLES DE LOS SUJETOS PROCESALES

En febrero de 2010, la Comisin de Seguimiento del Nuevo Cdigo Procesal Penal public el
informe estadstico La Reforma Procesal Penal en Cifras, en el que, a modo de introduccin
de su primer captulo seala: En la realidad y praxis, con este NCPP inspirado en un sistema
acusatorio, se ha introducido una serie de cambios profundos en la organizacin y en las
funciones de las instituciones que administran justicia, llmese: El Poder Judicial, El Ministerio
Pblico, La Defensora de Oficio y Polica Nacional, especialmente un cambio de carcter
cultural, siendo ello el desafo ms difcil a superar, dado que los operadores del sistema de
justicia penal estaban formados y venan trabajando bajo un pensamiento inquisitivo a usanza
del Cdigo de Procedimientos Penales de 1940. En tal sentido, se hace necesario y urgente
cambiar los esquemas mentales y los paradigmas antes descritos, con la finalidad de
reorientarlos hacia la nueva lgica del sistema acusatorio. ()4. Al respecto, en el mencionado
informe se concluye que La nueva forma de trabajo bajo este nuevo rgimen, ampara
principios de la separacin clara de funciones ()5.

La referida Comisin de Seguimiento resume los nuevos roles de los sujetos procesales de la
siguiente manera:

a) Poder Judicial

Con la separacin de funciones de investigacin y de juzgamiento, as como de la


defensa, el juez asume el rol de juzgador imparcial, dejando la investigacin en manos
del Ministerio Pblico y la Polica Nacional. Siendo su principal funcin, bajo este nuevo
sistema, la de emitir resoluciones; es decir, dictar decisiones a partir de la informacin
proporcionada por las partes en las audiencias orales, proceso que rescata a la
audiencia como el nuevo centro de trabajo y decisin de carcter jurisdiccional ()

El juez de investigacin preparatoria6 asume, entre otros, el control de garantas de los


derechos fundamentales de los sujetos procesales. Efectivamente, el NCPP le
encomienda el control de la investigacin realizada por el fiscal, en tanto se cumplan
3
Vase: ANGULO ARANA, Pedro. La investigacin del delito. En: Seleccin de lecturas del Instituto de
Ciencia Procesal Penal. Pp. 177-190.
4
COMISIN DE SEGUIMIENTO DEL NUEVO CDIGO PROCESAL PENAL DE LA CORTE SUPERIOR DE
JUSTICIA DE LA LIBERTAD. La reforma Procesal Penal en Cifras. Una nueva visin de justicia. Corte Superior
de Justicia de La Libertad. Per, febrero 2010. P. 33.
5
Ibdem.
6
Vase: SAN MARTN CASTRO, Csar. Acerca de la funcin del juez de la investigacin preparatoria. En:
Seleccin de lecturas del Instituto de Ciencia Procesal Penal. Pp. 191-217.

2
con los plazos y el tratamiento digno y adecuado a las normas procesales. De otro
lado, establece una funcin decisoria en los jueces unipersonales y colegiados,
quienes, en un juicio oral, pblico, continuo y, sobretodo, bajo la inmediacin de la
actuacin de los medios probatorios, decidir sobre la responsabilidad o no de la
persona sometida al mismo.

b) Ministerio Pblico

El fiscal es el titular del ejercicio de la accin penal pblica y a quien se encomienda


tambin la carga de la prueba; quin mejor que l como el indicado para plantear la
estrategia de investigacin y desarrollarla conjuntamente con la polica, formulando sus
hiptesis y conclusiones al conocimiento de una noticia criminal. El rol fundamental del
Ministerio Pblico es la direccin de la investigacin del delito, liderar en tal sentido el
trabajo en equipo con sus fiscales adjuntos y la polica, diseando las estrategias a ser
aplicadas para la formacin del caso y, cuando as corresponda, someterlo a la
autoridad jurisdiccional. Esta nueva actitud evita la repeticin de las diligencias ya
instauradas en el proceso. El nuevo despacho fiscal toma elementos del modelo
corporativo de trabajo, el mismo que permite la gestin e interaccin de sus actores,
incluyendo criterios importantes para el control y seguimiento de sus servicios.

c) La Defensa

El NCPP establece dentro del ttulo preliminar del mismo, el derecho irrestricto a la
defensa desde los primeros recaudos, esto es, desde que es citado o detenido por
autoridad competente. En tal sentido, se bifurcan dos niveles del mismo: el primero
hace referencia al derecho de defensa personal, por el cual se le concede a todo
investigado la posibilidad de declarar en cualquier estadio del proceso, incluso a
guardar silencio; el segundo hace mencin a la exigencia constitucional de contar con
un abogado defensor, ya sea uno de su eleccin o asignado por el Estado cuando no
pudiere costear uno particular. Por otro lado, se establece una igualdad de armas
formales, en el sentido que toda persona que ingresa a un proceso penal le asiste la
presuncin de inocencia, no teniendo que probar nada, siendo el ente persecutor quien
tiene la carga de su responsabilidad. No obstante ello, nada limita a que el procesado,
haciendo uso de su derecho de defensa, ofrezca medios probatorios o controle la
actividad investigadora del Ministerio Pblico o la polica que coadyuva a sta,
solicitando tutela de derecho ante la violacin de algn derecho fundamental en la
bsqueda de cargos de responsabilidad. Pero, sobretodo, el NCPP requiere de una
defensa diligente, preparada, a fin de afrontar un proceso penal con caractersticas
pblicas y orales.

d) La Polica Nacional

El nuevo rol de la Polica Nacional, conforme a la normatividad del NCPP, es la de


coadyuvar a la investigacin del delito, de la cual el Ministerio Pblico es el
responsable. En tal sentido, su funcin de investigacin, conforme lo seala el artculo
67, determina que el mismo puede realizar las diligencias que tengan el carcter de
urgente y, sobretodo, imprescindibles e irreproducibles en el tiempo. Siendo as,
individualiza a los autores, toma conocimiento de las denuncias, rene y asegura los
elementos de prueba en dicha urgencia; en todos los otros casos, cuando no se
requiera de una investigacin que revista el carcter de urgencia o irreproducibilidad,
actuar bajo la direccin del fiscal, quien tiene la carga probatoria y, sobretodo, quien
desde las primeras diligencias preliminares va elaborando su teora del caso con miras
a un posible proceso penal.7

Adems de lo expuesto, debemos de considerar que los roles dependen de la fase o etapa
procesal en la que los sujetos procesales se encuentren. En tal sentido, podemos sintetizar que
el CPP-2004 establece un proceso penal comn aplicable a todos los delitos contenidos en el

7
COMISIN DE SEGUIMIENTO DEL NUEVO CDIGO PROCESAL PENAL DE LA CORTE SUPERIOR DE
JUSTICIA DE LA LIBERTAD. La reforma Procesal Penal en Cifras. Una nueva visin de justicia. Corte Superior
de Justicia de La Libertad. Per, febrero 2010. P. 34.

3
Cdigo Penal, salvo las excepciones8 contenidas en el mismo. Dicho proceso comn cuenta
con tres etapas9: 1) la investigacin preparatoria, 2) la etapa intermedia y 3) la etapa de
juzgamiento o juicio oral.

Cuadro N 1: Etapas del proceso comn

En base a ello, a continuacin, presentamos un cuadro para apreciar didcticamente no slo


las funciones del fiscal, sino tambin los roles del defensor y del juez, en las referidas etapas
del proceso comn.

Cuadro N 2: Roles de los sujetos procesales en el proceso penal acusatorio

SUJETO INVESTIGACIN ETAPA ETAPA DE


PROCESAL PREPARATORIA INTERMEDIA JUZGAMIENTO

FISCAL Titular del ejercicio de la Culminada la Es parte acusadora.


accin penal pblica. investigacin Interviene exponiendo
Tiene el deber de la preparatoria tiene dos sus argumentos de
carga de la prueba. opciones: acusacin (teora del
Director jurdico de la - Solicita el caso) y acta sus
investigacin. sobreseimiento o medios probatorios
Conduce la investigacin - Formula acusacin. admitidos.
desde el inicio. Sustentar su pedido
Obligado a actuar con ante el juez de
objetividad, indagando investigacin
los hechos constitutivos preparatoria.
de delito, los que
determinen y acrediten la
responsabilidad o
inocencia del imputado.
Conduce y controla
jurdicamente los actos
de investigacin que
realiza la polica.10

DEFENSOR Tiene derecho de Facultado para Es parte procesal.

8
Los procesos especiales contenidos en el CPP-2004 son: el proceso inmediato, el proceso por delitos de
funcin, el proceso de seguridad, el proceso por delito de ejercicio privado de la accin penal, el proceso de
terminacin anticipada, el proceso por colaboracin eficaz y el proceso por faltas.
9
El Dr. Pablo Snchez Velarde considera que el proceso comn cuenta con cinco etapas: 1) investigacin
preliminar; 2) investigacin preparatoria; 3) Etapa intermedia; 4) Etapa de Juzgamiento y 5) Etapa de ejecucin.
SNCHEZ VELARDE, Pablo. Introduccin al nuevo proceso penal. Editorial Moreno SA, Lima, 2005.
10
Vase: ESCUELA DEL MINISTERIO PBLICO / OFICINA DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA
DROGA Y EL DELITO. Talleres de Capacitacin Nuevo Proceso Penal Acusatorio. Mdulo 1: Teora del delito
y mecanismos de investigacin criminal. Per, 2008. P. 5.

4
participacin y contradecir la Ejerce una defensa
controversia. acusacin, ofrecer estratgica a travs
Su intervencin es para: medios probatorios, de:
- ejercer derecho a la interponer cuestiones - la refutacin o de la
controversia de las previas, prejudiciales, demostracin o
actuaciones de la excepciones, evidenciar las
fiscala en la impugnar los medios debilidades en la
preparacin de la de prueba ofrecidos teora del caso de la
prueba, por la fiscala. fiscala por violacin
- velar por los derechos o ausencia de
fundamentales de su procedimientos que
patrocinado y garantizan la
- buscar la mejor opcin autenticidad de los
o estrategia de medios de prueba o
defensa. de las evidencias
materiales o fsicas,
o por ausencia de
prueba, o por
deficiencia de la
misma.
- Argumentar cmo la
prueba no logr
desvirtuar la
presuncin de
inocencia.

JUEZ Juez de la investigacin Juez de la investigacin Juez penal (unipersonal


preparatoria: preparatoria: o colegiado):

Verifica y controla el En la audiencia Dirige la audiencia de


respeto de las garantas preliminar decide juicio oral.
del imputado. sobre la Garante del debido
Decide sobre las procedibilidad de la proceso.
medidas limitativas o solicitud de Escucha los
restrictivas, o de coercin sobreseimiento o de argumentos de las
procesal solicitadas por acusacin del fiscal. partes, presencia la
el fiscal. Resuelve las actuacin de las
Controla el plazo y las cuestiones e pruebas y las valora.
prrrogas de la impugnaciones Decide sobre la
investigacin. planteadas por la responsabilidad o
Decide sobre la defensa contra la inocencia del
actuacin de la prueba acusacin fiscal. acusado y, de ser el
anticipada e interviene caso, impone la pena.
en su actuacin.

II. LA INVESTIGACIN CRIMINAL EN EL CPP-2004

Ha quedado sentado que, el rasgo esencial del sistema acusatorio 11 radica en la delimitacin
de funciones de los sujetos intervinientes en el proceso penal. En este contexto, el Ministerio
Pblico, como titular del ejercicio pblico de la accin penal, tiene el deber de la carga de la
prueba, asume la conduccin de la investigacin desde su inicio, est obligado a actuar con
objetividad, indagando los hechos constitutivos de delito, los que determinen y acrediten la
responsabilidad o inocencia del imputado, conduce y controla jurdicamente los actos de
investigacin que realiza la polica y, en el juicio, asume su rol acusador, sustentando su
posicin y empleando sus medios probatorios en busca de una sentencia condenatoria.

El fiscal dirige la investigacin preparatoria, la cual, a su vez, est conformada por dos sub-
etapas: las diligencias preliminares y la investigacin preparatoria formalizada.

11
El Cdigo Procesal Penal (Decreto Legislativo N 957, publicado el 29 de julio de 2004) es de tendencia
acusatoria y de matiz garantista-adversarial.

5
2.1 Diligencias preliminares

Una vez que el fiscal toma conocimiento de la comisin de un hecho que reviste caractersticas
de delito, inicia los actos de investigacin, requiriendo la intervencin policial o realizando por s
mismo las diligencias preliminares, con la finalidad inmediata de cumplir con los actos urgentes
o inaplazables destinados a determinar si los hechos ocurrieron y su delictuosidad, as como
asegurar los elementos materiales de su comisin, individualizar a los involucrados y
asegurarlos debidamente. El fiscal puede constituirse inmediatamente en el lugar de los hechos
con el personal y los medios especializados para examinar la escena de los hechos e impedir
su alteracin.

Las diligencias preliminares consisten en un conjunto de actos realizados por el fiscal o por la
polica, por encargo de aqul o por urgencia y necesidad. Como es obvio, forman parte de la
investigacin preparatoria y las actuaciones que se realicen en esta fase no podrn ser
repetidas en la investigacin preparatoria formalizada.

Estas diligencias preliminares tienen por finalidad realizar actos urgentes o inaplazables,
asegurar los elementos materiales de la comisin del delito, individualizar a las personas
involucradas en la comisin del hecho punible y a los agraviados, todo ello en aras de
determinar si el fiscal formaliza o no investigacin preparatoria. A decir de Or Guardia la
finalidad de estas diligencias es determinar si [el fiscal] debe o no formalizar investigacin
preparatoria12.

La Comisin de Seguimiento del Nuevo Cdigo Procesal Penal informa que [a] diferencia del
viejo sistema, donde no exista un plazo determinado, en el NCPP las diligencias preliminares
tienen un plazo no mayor de veinte das, salvo que se produzca la detencin del investigado,
pues en dicho caso el Ministerio Pblico deber formalizar su investigacin en un plazo no
mayor de veinticuatro horas de su detencin, siempre que considere que existen suficientes
indicios para formalizar la misma.

No obstante lo dicho en el prrafo precedente, el fiscal puede fijar un plazo mayor a los veinte
das que establece la norma, teniendo en cuenta las caractersticas, complejidad y
circunstancias de los hechos objeto de investigacin.

El plazo de las diligencias preliminares se encuentran bajo control de quien se considere


afectado, ya sea por su excesiva duracin o porque no reviste la calidad de complejidad.

Las diligencias preliminares son obligatorias para solicitar la incoacin de un proceso inmediato
o una acusacin directa.13

Or Guardia aade que [c]oncluido el plazo de 20 das o el que se haya fijado, el fiscal optar
por alguna de las siguientes alternativas:

i. Si considera que los hechos no constituyen delito, no son justiciables penalmente, o existen
causas de extincin, declarar que no hay mrito para formalizar investigacin preparatoria y
ordena el archivamiento. En este caso el denunciante puede acudir al fiscal superior.

ii. Si el hecho fuese delictuoso y la accin penal no ha prescrito, pero falta la identificacin del
autor o partcipe, ordenar la intervencin de la Polica.

iii. Si hay indicios reveladores de la existencia de un delito, que la accin no ha prescrito, que
se ha individualizado al autor, y que si fuera el caso se ha satisfecho el requisito de
procedibilidad, dispondr la formalizacin de la investigacin preparatoria.

12
OR GUARDIA, Arsenio. El Ministerio Fiscal: Director de la investigacin en el nuevo Cdigo Procesal Penal
del Per. Ministerio de Justicia UNED. Madrid, septiembre 2005. P. 9.
13
COMISIN DE SEGUIMIENTO DEL NUEVO CDIGO PROCESAL PENAL DE LA CORTE SUPERIOR DE
JUSTICIA DE LA LIBERTAD. La reforma Procesal Penal en Cifras. Una nueva visin de justicia. Corte Superior
de Justicia de La Libertad. Per, febrero 2010. P. 79.

6
iv. Si considera que existen suficientes elementos que acreditan la comisin del delito y la
participacin del imputado en su comisin, podr formular directamente acusacin.14

El CPP-2004 seala que, cuando de la denuncia, del informe policial o de las diligencias
preliminares realizadas por el fiscal, aparezcan indicios reveladores de la existencia del delito,
que la accin penal no ha prescrito, que se ha individualizado al imputado y que, si fuera el
caso, se han satisfecho los requisitos de procedibilidad, aqul dispondr la formalizacin y la
continuacin de la investigacin preparatoria, comunicndoselo al imputado y al juez de la
investigacin preparatoria.

La formalizacin de la investigacin preparatoria tiene como una de sus finalidades la


legitimacin de los sujetos procesales y como consecuencia suspende el curso de la
prescripcin de la accin penal e impide que el fiscal archive la investigacin sin intervencin
judicial.

Se trata de la continuacin de la investigacin (siempre que se haya hecho uso de las


preliminares) o del inicio de la misma ante la existencia de indicios reveladores de un delito. En
tal sentido, el fiscal, como ente objetivo, debe verificar que la accin penal no ha prescrito, que
se ha individualizado al imputado y, de ser el caso, haya cumplido con los requisitos de
procedibilidad.

Se trata del inicio de la primera etapa del proceso comn, la llamada investigacin preparatoria,
del cual el fiscal es el director. No obstante ello deber de notificar al imputado de los cargos
que se le imputan, sin perjuicio de poner en conocimiento, a su vez, de tal disposicin al juez
de investigacin preparatoria, quien garantizar el respeto irrestricto de los derechos
fundamentales ante la acusacin fiscal.15

2.2 Investigacin preparatoria formalizada

En su labor de indagacin, el fiscal realizar las diligencias que estime pertinentes y tiles,
debiendo considerar que las diligencias preliminares forman parte de la investigacin
preparatoria [como conjunto] y, por ende, no pueden repetirse una vez formalizada la
investigacin preparatoria, procediendo su ampliacin slo si dicha diligencia resultare
indispensable, siempre que se advierta un grave defecto en su actuacin o que ineludiblemente
deba completarse como consecuencia de la incorporacin de nuevos elementos de conviccin.

La investigacin preparatoria formalizada [c]onsiste en realizar las diligencias de investigacin


que el fiscal considere pertinentes y tiles al esclarecimiento del hecho delictivo, dentro de los
lmites de la ley. En tal sentido, el Cdigo establece que las diligencias preliminares forman
parte de esta etapa del proceso comn y, por consiguiente, no podrn repetirse una vez
formalizada la investigacin; esto no quiere decir que las mismas no puedan ser ampliadas, lo
cual es procedente siempre y cuando resultase indispensable.16

Or Guardia seala que esta fase () permite a los intervinientes prepararse para el juicio.
As, esta etapa tiene por finalidad reunir los elementos de conviccin, de cargo y de descargo,
que permitan al Fiscal decidir si formula o no acusacin y, en su caso, al imputado preparar su
defensa; asimismo, busca determinar si la conducta incriminada es delictuosa, las
circunstancias o mviles de su perpetracin, la identidad del autor o partcipe y de la vctima,
as como la existencia del dao causado.

Una vez que el fiscal formaliza la investigacin preparatoria se procede a realizar las diligencias
propias del caso. As el fiscal puede:

14
OR GUARDIA, Arsenio. El Ministerio Fiscal Op. Cit. Pp. 9.
15
COMISIN DE SEGUIMIENTO DEL NUEVO CDIGO PROCESAL PENAL DE LA CORTE SUPERIOR DE
JUSTICIA DE LA LIBERTAD. La reforma Procesal Penal en Cifras. Una nueva visin de justicia. Corte Superior
de Justicia de La Libertad. Per, febrero 2010. P. 96.
16
Ibdem.

7
i. Disponer la concurrencia de quien se encuentre en posibilidad de informar sobre los hechos
investigados.

ii. Ordenar en caso de inasistencia injustificada su conduccin compulsiva

iii. Exigir informacin de cualquier particular o funcionario pblico.17

La investigacin preparatoria no tiene carcter probatorio, sino de informacin respecto a los


hechos, para que el fiscal asuma la determinacin de acusar o solicitar el sobreseimiento. Y
como ya adelantamos, esta fase acarrea dos efectos: 1) la suspensin de la accin penal y 2)
la prdida de la facultad del fiscal de archivar la investigacin, la que queda en manos del juez
de la investigacin preparatoria.

2.3 Cundo concluye la investigacin preparatoria?

El CPP-2004 establece que el plazo de la investigacin preparatoria es de 120 das naturales,


prorrogables por nica vez a 60 das. En caso de investigaciones complejas el plazo es de 8
meses, prorrogable por igual trmino slo por el juez de la investigacin preparatoria. Si el
fiscal considera que se han alcanzado los objetivos de la investigacin, puede darla por
concluida antes del trmino del plazo indicado.

Si el plazo vence sin que el fiscal haya concluido la investigacin, las partes pueden solicitar la
conclusin de sta al juez de la investigacin preparatoria. El juez citar a una audiencia de
control del plazo de investigacin a fin de decidir la conclusin o continuacin de la
investigacin.

Si el fiscal dispuso la conclusin de la investigacin, cuenta con 15 das para decidir si formula
acusacin o solicita sobreseimiento, pero si es el juez de la investigacin preparatoria quien la
concluye, entonces el fiscal cuenta con 10 das para pronunciarse por el sobreseimiento o la
acusacin.

2.4 Diligencias preliminares e investigacin preparatoria son lo mismo?

Como ha quedado claro, el fiscal cuenta con 20 das naturales para realizar las diligencias
preliminares, con la posibilidad de fijar un plazo distinto segn las caractersticas, complejidad y
circunstancias de los hechos objeto de investigacin. En tanto que, para la investigacin
preparatoria tiene un plazo de 120 das naturales, prorrogables por nica vez hasta por un
mximo de 60 das naturales. Tratndose de investigaciones complejas, el plazo es de ocho
meses, prorrogables por igual plazo, por el juez de la investigacin preparatoria.

Las dudas sobre el cmputo de los plazos fueron desarrolladas en la Casacin N 02-2008 LA
LIBERTAD18, por la cual la Sala Penal Permanente de la Corte Suprema estableci, como
doctrina jurisprudencial19, que los plazos para las diligencias preliminares, de 20 das
naturales y el que se concede al Fiscal para fijar uno distinto segn las caractersticas,
complejidad y circunstancias de los hechos objeto de investigacin son diferentes y no se
hallan comprendidos, en los 120 das naturales ms la prrroga a la que alude la norma
pertinente, que corresponden a la investigacin preparatoria propiamente dicha.

Entonces, debemos de entender que, si bien los plazos son distintos, la investigacin
preparatoria est integrada por dos sub etapas: las diligencias preliminares y la investigacin
preparatoria propiamente dicha20. Hablamos pues, de una sola investigacin criminal.

17
OR GUARDIA, Arsenio. El Ministerio Fiscal Op. Cit. Pp. 9-11.
18
CASACIN N 02-2008 LA LIBERTAD, emitida por la Sala Penal Permanente de la Corte Suprema de
Justicia de la Repblica, el 3 de junio de 2008.
19
De conformidad con lo previsto en el inciso 4 del artculo 427 del Cdigo Procesal Penal.
20
CASACIN N 02-2008 LA LIBERTAD. Op.cit.

8
III. CONTROVERSIAS

Las innovaciones que acarrea el CPP-2004, permiten colegir que el logro de una exitosa
investigacin criminal depende de un trabajo oportuno y coordinado del Ministerio Pblico y la
Polica Nacional. No obstante, en la prctica hemos encontrado foros de discusin y conflictos
respecto a las funciones de dichas instituciones, acerca de los cuales corresponde formular
algunas aclaraciones saludables para el xito de la reforma procesal penal que afrontamos.

3.1 Porqu es el fiscal quien dirige la investigacin?

Tal como lo hemos revisado, la Constitucin21 y el CPP-200422 coinciden en establecer


que el Ministerio Pblico es el director de la investigacin del delito, desde su inicio y
cuenta con el auxilio de la Polica Nacional para esclarecer el hecho investigado y
conseguir los elementos de conviccin respecto a la responsabilidad y/o inocencia del
investigado. Asimismo, el nuevo cdigo adjetivo hace una precisin importante, al
sealar que el Ministerio Pblico conduce y controla jurdicamente los actos de
investigacin que realiza la Polica Nacional.

Al respecto debemos de precisar que ante la noticia del delito, el fiscal puede disponer
llevar a cabo las investigaciones en su despacho o encomendarlas a la polica con la
debida indicacin de las diligencias que debe realizar. En el primer supuesto no hay
problema interpretativo alguno acerca de la direccin de la investigacin, en cambio,
qu tan factible es la direccin de la investigacin cuando las diligencias se encargan
a la polica o qu direccin puede existir cuando la polica realiza actos de investigacin
urgentes y luego da cuenta al fiscal?

Una de las recomendaciones que hacen los fiscales que trabajan bajo las disposiciones
del nuevo cdigo adjetivo es que, en la medida de lo posible, el fiscal debe de procurar
desarrollar los actos de investigacin en su despacho, pues eso le asegura la direccin

21
CONSTITUCIN POLTICA DEL PER:

Artculo 158.- El Ministerio Pblico es autnomo. El Fiscal de la Nacin lo preside. Es elegido por la Junta de
Fiscales Supremos. El cargo de Fiscal de la Nacin dura tres aos, y es prorrogable, por reeleccin, slo por
otros dos. Los miembros del Ministerio Pblico tienen los mismos derechos y prerrogativas y estn sujetos a
las mismas obligaciones que los del Poder Judicial en la categora respectiva. Les afectan las mismas
incompatibilidades. Su nombramiento est sujeto a requisitos y procedimientos idnticos a los de los miembros
del Poder Judicial en su respectiva categora.

Artculo 159.- Corresponde al Ministerio Pblico:


1. Promover de oficio, o a peticin de parte, la accin judicial en defensa de la legalidad y de los intereses
pblicos tutelados por el derecho.
2. Velar por la independencia de los rganos jurisdiccionales y por la recta administracin de justicia.
3. Representar en los procesos judiciales a la sociedad.
4. Conducir desde su inicio la investigacin del delito. Con tal propsito, la Polica Nacional est obligada a
cumplir los mandatos del Ministerio Pblico en el mbito de su funcin.
5. Ejercitar la accin penal de oficio o a peticin de parte.
6. Emitir dictamen previo a las resoluciones judiciales en los casos que la ley contempla.
7. Ejercer iniciativa en la formacin de las leyes; y dar cuenta al Congreso, o al Presidente de la Repblica,
de los vacos o defectos de la legislacin.

22
Art. IV del Ttulo Preliminar del Decreto Legislativo N 957:

1. El Ministerio Pblico es titular del ejercicio pblico de la accin penal en los delitos y tiene el deber de la
carga de la prueba. Asume la conduccin de la investigacin desde su inicio.
2. El Ministerio Pblico est obligado a actuar con objetividad, indagando los hechos constitutivos de delito,
los que determinen y acrediten la responsabilidad o inocencia del imputado. Con esta finalidad conduce y
controla jurdicamente los actos de investigacin que realiza la Polica Nacional.
3. Los actos de investigacin que practica el Ministerio Pblico o la Polica Nacional no tienen carcter
jurisdiccional. Cuando fuera indispensable una decisin de esta naturaleza la requerir del rgano
jurisdiccional, motivando debidamente su peticin.

9
y total control de la misma. Pero no siempre el Ministerio Pblico puede desarrollar un
despliegue de personal y equipos tcnicos para la investigacin, por lo que, debe de
apoyarse en la labor policial.

Acaso ello significa que el fiscal delega la direccin de la investigacin a la polica?


Sin duda que no. Lo que el fiscal hace es encomendarle expresamente a la polica los
actos de investigacin especficos que deben de cumplirse. Ello, como es obvio, implica
que el fiscal debe ser un estratega que planifica las diligencias en aras de obtener los
elementos de conviccin que le permitan fundamentar su conclusin.

Lo dicho, es lo que debe ser, no obstante en la prctica, hemos notado que cuando
el CPP-2004 entr en vigencia, gran parte de los fiscales no se hallaban capacitados
en criminalstica23, debido a que, por mucho tiempo, dicha labor fue casi exclusiva de la
polica, salvo algunas excepciones. Pero, dicha situacin debe ser aprovechada y vista
positivamente, pues el rgano de auxilio (Polica Nacional) cuenta con miembros
capacitados y con vasta experiencia en tcnicas de investigacin criminal.

Llegamos entonces, a una primera conclusin. El fiscal debe apoyarse en los efectivos
policiales para desarrollar la investigacin del delito y paralelamente capacitarse y
adquirir la experiencia tcnica que le d mayores luces al momento de planificar su
estrategia de investigacin.

Lo cierto es que hoy tenemos, de un lado, una polica tcnica especializada y, del otro,
un fiscal con conocimientos jurdicos a cargo de la direccin de la investigacin. Ello,
evidencia la necesidad del trabajo conjunto, coordinado y respetuoso entre aqullos. El
trabajo tcnico, la labor de investigacin de campo est a cargo del polica (pesquisa) y
la orientacin, estrategia y calificacin jurdica del hecho estn a cargo del fiscal.

En suma y volviendo a la interrogante planteada, la direccin de la investigacin del


fiscal sobre las diligencias realizadas por la polica se puede producir a posteriori, pero
slo en supuestos de urgencia y necesidad. Lo que demuestra que el Ministerio Pblico
contina teniendo a su cargo el control de los actos de investigacin. Ese es el sentido
de la parte final del artculo IV del Ttulo Preliminar del CPP-2004 cuando hace
referencia a la conduccin y control que ejerce el Ministerio Pblico respecto a los
actos de investigacin que realiza la Polica Nacional.

Hace un par de aos, desde el Ministerio del Interior se pretendi que la direccin de la
investigacin del delito fuera compartida por el Ministerio Pblico y la Polica Nacional24.
Propuesta de modificacin al CPP-2004 que constitua una clara contradiccin con la
disposicin constitucional y que, afortunadamente, no prosper en el Congreso.

3.2 Se disminuyen las atribuciones de la Polica Nacional con el CPP-2004?

La Constitucin Poltica de 1993 ya estableca que el director de la investigacin es el


Ministerio Pblico y que realizar tal labor con el auxilio de la Polica Nacional, cuyos
miembros estn obligados a acatar las disposiciones del fiscal.

No obstante, en la realidad, bajo el Cdigo de Procedimientos Penales de 1940, la


investigacin prejudicial estaba prcticamente en manos de la polica, quienes reciban
las denuncias, recababan las declaraciones de los involucrados, solicitaban la
realizacin de pericias y elaboraban el atestado policial, para luego remitirlo al
despacho fiscal.

Por mucho tiempo, algunos despachos fiscales encomendaban la investigacin a la


polica, a fin de que realizaran todas las diligencias tendientes al esclarecimiento de
23
Al mes de mayo de 2010, la Escuela del Ministerio Pblico ha desarrollado y tiene programados cursos y
seminarios internacionales especializados en criminalstica a nivel nacional. www.mpfn.gob.pe/escuela
24
A travs del Proyecto de Ley N 3205/2008 se propuso modificar los artculos IV del Ttulo Preliminar, 60, 61,
65, 66, 67, 68, 69, 160, 173, 205, 206, 208, 209, 210, 217, 223, 224, 227, 230, 232, 233, 321, 322, 329, 330,
331, 332, 336, 337, 340, 341 y 476 del Decreto Legislativo N 957 (Cdigo Procesal Penal de 2004). Dicho
proyecto no fue aprobado por el Congreso de la Repblica.

10
los hechos. Con el CPP-2004 eso se termin, ya que el fiscal est obligado a
especificar con precisin las diligencias que debe realizar la polica, en caso le
encomiende el desarrollo de los actos de indagacin.

Lo que las nuevas disposiciones procesales buscan evitar y desterrar son las malas
prcticas cometidas tanto por algunos malos policas y fiscales, tales como: el
manejo policial absoluto de las denuncias ante las dependencias policiales, en donde
los casos eran archivados o desaparecidos; la elaboracin de actas de declaracin sin
presencia de fiscal o de abogado del imputado, casos en los que, incurriendo en
responsabilidad, algunos fiscales firmaban las actas de declaracin en fecha posterior a
la consignada; la desidia en el seguimiento de la investigacin, lo que implicaba una
dilacin irracional y perjudicial de la investigacin; la calificacin jurdica tanto del tipo
penal como de la responsabilidad del investigado por parte de la polica; la
transcripcin casi textual en la denuncia de lo expuesto en el atestado policial,
convirtindose el despacho fiscal en mesa de partes del Poder Judicial; entre otras.

Estos fines que se pretenden con la reforma no constituyen en lo absoluto restricciones


o afectaciones a la labor policial durante la investigacin, por el contrario, lo que se ha
logrado con este nuevo cdigo adjetivo es regular y poner en prctica lo que la
constitucin ya estableca, imponiendo obligaciones tanto a policas como a fiscales.

Si bien el texto constitucional ya asignaba roles al Ministerio Pblico y a la Polica


Nacional, en la prctica los conflictos funcionales fueron aplacados, cedindose (de
facto) a la polica las riendas de la investigacin preliminares, limitndose al fiscal a
cumplir un rol de supervisin de dicha labor. Ello debido a que el Cdigo de
Procedimientos Penales de 1940 slo requera que el fiscal obtuviera indicios para la
formalizacin de la denuncia y el juez penal realizaba otra investigacin (instruccin).
De ese modo, al fiscal no se le impona una gran exigencia probatoria para formalizar
su denuncia. Cosa distinta ocurre con el CPP-2004, cuyas disposiciones, implican que
el fiscal se vea obligado a sustentar en audiencia su acusacin, sometindose al
control del juez de investigacin preparatoria, exigindosele elementos de conviccin
suficientes. En ese contexto, el fiscal se ve obligado a (realmente) dirigir y controlar su
investigacin, conocer los mnimos detalles, conseguir legalmente sus elementos de
conviccin, solicitar las medidas destinadas a asegurar la presencia del imputado
durante la investigacin, asegurar el pago de la futura reparacin civil, solicitar las
medidas de proteccin a favor de la vctima, elaborar su teora del caso, etc.

3.3 El fiscal es el superior jerrquico del efectivo policial?

Desarrollo este tema, debido a que en los diversos viajes a los Distritos Judiciales del
pas tom conocimiento de algunos casos en los que miembros de la Polica Nacional
han formulado quejas y reclamos contra fiscales que los han tratado de manera
irrespetuosa e indebida.

Al respecto, no cabe otra opcin que expresar nuestro total rechazo y reproche a
aqullos malos y felizmente pocos fiscales que muestran una conducta inapropiada
en relacin a los efectivos policiales que trabajan conjuntamente con ellos en la
investigacin de un caso.

La Constitucin Poltica obliga a la polica a acatar las disposiciones fiscales, ms no a


tolerar falta de respeto a su dignidad o integridad por parte de stos. As que, en tales
casos, ante la afectacin de algn derecho por parte del fiscal, el polica que se
considere agraviado puede acudir al rgano de control interno, a fin que se esclarezca
dicha situacin y, de ser el caso, se sancione al agresor.

A nuestro entender, no podemos hablar de jerarquas entre Ministerio Pblico y Polica


Nacional, pues son instituciones distintas, no forman parte de un escalafn o grados
jerrquicos. De lo que debe hablarse es de roles funcionales, cuyo cumplimiento y
eficiencia depende de la capacidad de coordinacin de los miembros de las
mencionadas entidades.

11
Ministerio Pblico y Polica Nacional deben de ganarse el respeto y legitimarse ante la
sociedad, evitando confrontaciones entre autoridades, rencillas personales entre
funcionarios, mostrando un adecuado nivel de capacitacin y profesionalismo de sus
integrantes, eficiencia y disciplina en su trabajo, etc. No es admisible que los peritos de
criminalstica de la Polica Nacional abandonen sus puestos porque se les asigna
oficialmente apoyar en labores de limpieza de carreteras ante una movilizacin social.
Eso es no darle el trato adecuado a los peritos y es un asunto que debe considerarse
de manera institucional. El respeto institucional es labor de cada entidad y, por
supuesto, de la sociedad.

3.4 Los miembros de la Polica Nacional pueden rehusarse a acatar las


disposiciones del fiscal?

Tambin se han reportado casos en los que algunos oficiales y miembros de la Polica
Nacional se han resistido a acatar de manera injustificada las disposiciones del fiscal
durante el desarrollo de la investigacin.

Ante ello, debemos de precisar que la polica se encuentra obligada a prestar apoyo a
la labor investigativa del fiscal y slo podr justificarse su negativa cuando dicha
disposicin sea ilegal o atente de manera arbitraria contra los derechos fundamentales
de alguna persona.

De no ser ese el caso y el polica se resiste a cumplir determinado acto encomendado


por el fiscal, deber darse cuenta a la Direccin General de Inspectora de la Polica
Nacional del Per para que adopten las medidas correctivas con dicho efectivo.

En suma, los puntos tratados evidencian la necesidad de contar con fiscales capaces
de liderar un equipo, que cuenten con aptitudes y actitudes de organizacin y gerencia
para llevar a cabo una investigacin preparatoria con buenos resultados.

3.5 Es posible que el proceso de implementacin del CPP-2004 se interrumpa y se


vuelva al anterior sistema procesal?

Eso es imposible. Las autoridades involucradas con el sistema de administracin de


justicia penal y la sociedad deben de concientizarse y asumir que el proceso de
reforma penal es imparable e irreversible.

Razones de naturaleza interna, tales como la ineficacia del sistema penal en la solucin
de los casos, la sobrecarga procesal, la excesiva lentitud del trmite de los procesos
bajo el Cdigo de Procedimientos Penales de 1940 y dems leyes adjetivas, la
afectacin de derechos fundamentales durante el procedimiento, los altos ndices de
corrupcin, la impunidad, la falta de reparacin integral a la vctima, etc. Y razones
externas, como que la mayora de los pases de la regin ya cuentan desde hace
muchos aos con un sistema procesal acusatorio, tornan en extremadamente
necesaria la reforma.

En tal sentido, todo intento de trabas u objeciones al contenido del CPP-2004 ser
bienvenido para mejorar y superar los vacos y deficiencias, ms no, detendr en lo
absoluto el proceso de reforma.

12
IV. RELEVANCIA DEL BINOMIO: MINISTERIO PBLICO POLICA NACIONAL

4.1 El Ministerio Pblico y la Polica Nacional

La Constitucin Poltica del Per25, como norma jurdica mxima del ordenamiento nacional,
determina en su artculo 159 que el Ministerio Pblico tiene por funciones:

()
1. Promover de oficio, o a peticin de parte, la accin judicial en defensa de la legalidad y
de los intereses pblicos tutelados por el derecho.
2. Velar por la independencia de los rganos jurisdiccionales y por la recta administracin
de justicia.
3. Representar en los procesos judiciales a la sociedad.
4. Conducir desde su inicio la investigacin del delito. Con tal propsito, la Polica
Nacional est obligada a cumplir los mandatos del Ministerio Pblico en el mbito de su
funcin.
5. Ejercitar la accin penal de oficio o a peticin de parte.
6. Emitir dictamen previo a las resoluciones judiciales en los casos que la ley contempla.
7. Ejercer iniciativa en la formacin de las leyes; y dar cuenta al Congreso, o al Presidente
de la Repblica, de los vacos o defectos de la legislacin.

Por su parte, el artculo IV del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Penal26 seala que:

1. El Ministerio Pblico es titular del ejercicio pblico de la accin penal en los delitos y
tiene el deber de la carga de la prueba. Asume la conduccin de la investigacin desde
su inicio.
2. El Ministerio Pblico est obligado a actuar con objetividad, indagando los hechos
constitutivos de delito, los que determinen y acrediten la responsabilidad o inocencia
del imputado. Con esta finalidad conduce y controla jurdicamente los actos de
investigacin que realiza la Polica Nacional.
3. Los actos de investigacin que practica el Ministerio Pblico o la Polica Nacional no
tienen carcter jurisdiccional. Cuando fuera indispensable una decisin de esta
naturaleza la requerir del rgano jurisdiccional, motivando debidamente su peticin.

Segn su Ley Orgnica27 (artculo 1), el Ministerio Pblico es el organismo autnomo del
Estado que tiene como funciones principales la defensa de la legalidad, los derechos
ciudadanos y los intereses pblicos, la representacin de la sociedad en juicio, para los efectos
de defender a la familia, a los menores e incapaces y el inters social, as como para velar por
la moral pblica; la persecucin del delito y la reparacin civil. Tambin velar por la prevencin
del delito dentro de las limitaciones que resultan de la presente ley y por la independencia de
los rganos judiciales y la recta administracin de justicia y las dems que le sealan la
Constitucin Poltica del Per y el ordenamiento jurdico de la Nacin.

Estas precisiones justifican jurdicamente el rol que desempea el Ministerio Pblico en el


proceso penal, tanto como director de la investigacin y como parte acusadora en el
juzgamiento. En el sistema acusatorio28 al cual tiende el cdigo adjetivo del 2004, el
Ministerio Pblico es un actor fundamental, ya que el proceso penal (en los delitos perseguibles
por accin pblica) se inicia a solicitud del fiscal, quien seala a la persona y el hecho punible
que investigar formalmente y, posteriormente, a travs de la acusacin, solicitar ir a juicio
oral, para que el juez penal (unipersonal o colegiado) determine la responsabilidad penal del
acusado e imponga la sancin correspondiente.

25
CONSTITUCIN POLTICA DEL PER, promulgada el 29-12-93 y publicada el 30-12-93.
26
CDIGO PROCESAL PENAL. DECRETO LEGISLATIVO N 957, publicado el 29 de julio de 2004.
27
LEY ORGNICA DEL MINISTERIO PBLICO - DECRETO LEGISLATIVO N 052, promulgado el 16-03-1981
y publicado el 18-03-1981.
28
Vase: PREZ SARMIENTO, RIC. Manual de Derecho Procesal Penal. Editorial Arte SA. 3 edicin.
Venezuela, 2009. P. 32.

13
Sin acusacin fiscal no cabe posibilidad de juzgamiento, no hay juez sin acusador, de ah
proviene la denominacin de este sistema. Como ya lo explicamos, el rasgo esencial del
sistema acusatorio radica en la delimitacin de funciones de los sujetos intervinientes en el
proceso penal. En este contexto, el Ministerio Pblico, como titular del ejercicio pblico de la
accin penal, tiene el deber de la carga de la prueba, asume la conduccin de la investigacin
desde su inicio, est obligado a actuar con objetividad, indagando los hechos constitutivos de
delito, los que determinen y acrediten la responsabilidad o inocencia del imputado, conduce y
controla jurdicamente los actos de investigacin que realiza la polica y, en el juicio, asume su
rol acusador, sustentando su posicin y empleando sus medios probatorios en busca de una
sentencia condenatoria.

La acusacin fiscal es la consecuencia de una serie de actos y diligencias dispuestas por el


fiscal, con el auxilio de la polica. Cuando el fiscal acusa es porque ha llegado a un grado de
convencimiento respecto a la existencia de un hecho delictuoso y de la responsabilidad del
investigado en su comisin, basado en las evidencias y testimonios recabados durante la
investigacin preparatoria.

La acusacin fiscal se presenta ante el juez de la investigacin preparatoria, a quien el fiscal


en una audiencia preliminar sustentar brevemente su caso, solicitndole que d el visto
bueno para pasar a juicio oral, fase en la que, ante el juez penal, se discutir sobre la
responsabilidad del acusado y, de ser el caso, la pena a imponrsele.

Queda claro, entonces, que para que el fiscal pueda contar con un caso slido, coherente,
convincente y, por ende, con gran probabilidad de obtener una sentencia condenatoria,
requiere previamente haber realizado una cuidadosa y seria labor de investigacin,
planteando una adecuada estrategia para su desarrollo y llevndola respetando las garantas y
derechos fundamentales del investigado.

Como indica el profesor Jos Neyra Flores, para que las partes se desempeen
aceptablemente en el proceso deben de conocer su caso. Desde la perspectiva del
Ministerio Pblico, para que el fiscal se desenvuelva correcta y eficientemente en el juicio oral
debe de conocer el caso que sustenta y dicho conocimiento implica que aqul haya tenido
contacto con los involucrados, los elementos, el hecho, las diligencias y dems actuaciones
desde la investigacin.

Basados en estas premisas es que reiteramos nuestra posicin respecto a la importancia de la


investigacin en el proceso penal. No obstante, cabe precisar que dicha trascendencia no lo es
slo para el Ministerio Pblico, sino tambin para la labor del abogado del imputado29, quien
encuentra en esta fase la oportunidad para plantear su estrategia, realizar las averiguaciones y
conseguir los elementos que puedan aportar como medios de prueba al proceso, a fin de
apoyar su versin sobre los hechos (teora del caso).

Como se indic lneas atrs, el sistema acusatorio importa la separacin de funciones de los
sujetos intervinientes en el proceso penal y exige determinadas aptitudes y actitudes, y al
mismo tiempo los dota legalmente de atribuciones, facultades, funciones y deberes para el
cumplimiento de sus roles.

En este sentido, la polica, como rgano tcnico auxiliar, debe de realizar bajo la direccin del
fiscal una investigacin objetiva, es decir, destinada a la ubicacin, identificacin, fijacin,
anlisis y procesamiento de las evidencias y testimonios, a travs de mtodos objetivos, sean
tcnicos o cientficos, aplicando los procedimientos que aseguren la autenticidad del objeto y la
veracidad de los hechos, dejando de lado todo elemento subjetivo o prejuicioso. Para ello, se
requiere que los efectivos policiales sean especialistas, tanto en la investigacin de campo
29
El abogado del imputado no es un sujeto pasivo que ve cmo el fiscal realiza y dispone actos de
investigacin. En un sistema acusatorio, con matiz adversarial, en el que se busca el contradictorio y la
igualdad de armas, no se concibe un defensor que se limite a esperar el resultado de la investigacin que dirige
el fiscal. El defensor tambin puede (y debe) realizar actuaciones estratgicas de investigacin, negociacin,
formulacin de teora del caso para la refutacin y ofrecer pruebas. El defensor est facultado para intervenir
en cada momento del proceso, a fin de velar por el respeto de los derechos de su patrocinado y determinar su
estrategia ms favorable.

14
(para establecer los hechos y ubicar y recolectar los elementos materiales de prueba), como en
la investigacin tcnica o cientfica, con la finalidad de indagar sobre aspectos esenciales del
hecho investigado.

Por su parte, el fiscal no est obligado a realizar una investigacin de campo o tcnica, sino a
agregarle valor jurdico a la misma: orientando o reorientando, sea en forma general o particular
y concreta, los procedimientos de bsqueda con base en los elementos del delito, controlando
el cumplimiento de los mismos, sirviendo de enlace con el juez al solicitar la autorizacin para
la restriccin de los derechos fundamentales, valorando la investigacin para determinar si se
cumplieron los procedimientos, si es objetiva y si presta o no mrito jurdico para ejercer la
accin penal mediante la acusacin u otra forma alternativa, o si se debe solicitar preclusin.
Esto por supuesto no excluye, cuando as lo estime necesario el fiscal en cada caso concreto,
la participacin directa en una actuacin para tener un panorama o visin del caso. En suma, el
fiscal es el director objetivo de la investigacin preparatoria.

4.2 Roles del Ministerio Pblico y de la Polica Nacional en la investigacin

Cuadro N 3: CPP-2004, arts. 60 al 70

MINISTERIO PBLICO POLICA NACIONAL


Nociones generales

Definicin: El Ministerio Pblico es un rgano Definicin: La Polica Nacional es la


constitucionalmente autnomo, vela por la institucin encargada de brindar seguridad
legalidad de los actos procesales, representa interna, garantizar el orden y la tranquilidad
a la sociedad en juicio, persigue el delito, pblica. Forma parte del Ministerio del Interior.
entre otras funciones.
Conocimiento y cuenta inmediata al fiscal:
Respecto a la accin penal: Es el titular del En su funcin de investigacin, la polica debe,
ejercicio de la accin penal pblica. inclusive por propia iniciativa, tomar
conocimiento de los delitos y dar cuenta
Inicio de su actividad de investigacin: El inmediata al Fiscal (director de la
Ministerio Pblico Inicia su actuacin: investigacin).

- de oficio, Actos de investigacin urgentes e


- a instancia de la vctima, imprescindibles: No obstante lo dicho, la
- por accin popular o polica puede realizar las diligencias de
- por noticia policial. urgencia e imprescindibles para impedir las
consecuencias del delito, individualizar a sus
Conduccin de la investigacin: Conduce autores y partcipes, reunir y asegurar los
desde su inicio la investigacin del delito. elementos de prueba que permitan la
aplicacin de la ley penal. Similar funcin
desarrollar tratndose de delitos
rgano de auxilio: Con tal propsito la
dependientes de instancia privada o sujetas a
Polica Nacional est obligada a cumplir los ejercicio privado de la accin penal.
mandatos del Ministerio Pblico en el mbito
de su funcin.
Obligacin de auxilio funcional: Los Policas
que realicen funciones de investigacin estn
obligados a apoyar al Ministerio Pblico para
llevar a cabo la Investigacin Preparatoria.

Atribuciones en la investigacin del delito

15
El Fiscal, como director de la investigacin del La Polica Nacional en funcin de investigacin30
delito: podr:

Acta en el proceso penal con Recibir las denuncias escritas o sentar el acta
independencia de criterio. Adecua sus actos de las verbales, as como tomar declaraciones
a un criterio objetivo, rigindose nicamente a los denunciantes.
por la Constitucin y la Ley, sin perjuicio de
las directivas o instrucciones de carcter Vigilar y proteger el lugar de los hechos a fin
general que emita la Fiscala de la Nacin. de que no sean borrados los vestigios y
huellas del delito.
Conduce la Investigacin Preparatoria.
Practicar u ordenar practicar los actos de Practicar el registro de personas, as como
investigacin que correspondan, indagando prestar el auxilio que requieran las vctimas
no slo las circunstancias que permitan del delito.
comprobar la imputacin, sino tambin las
que sirvan para eximir o atenuar la
responsabilidad del imputado.
Recoger y conservar los objetos e
instrumentos relacionados con el delito, as
como todo elemento material que pueda servir
Solicitar al Juez las medidas que considere a la investigacin.
necesarias, cuando corresponda hacerlo.
Practicar las diligencias orientadas a la
Interviene permanentemente en todo el identificacin fsica de los autores y
desarrollo del proceso. Tiene legitimacin partcipes del delito.
para interponer los recursos y medios de
impugnacin que la Ley establece.
Recibir las declaraciones de quienes hayan
presenciado la comisin de los hechos.
Est obligado a apartarse del conocimiento de
una investigacin o proceso cuando est
incurso en las causales de inhibicin Levantar planos, tomar fotografas, realizar
establecidas en el artculo 53 del CPP-2004. grabaciones en video y dems operaciones
tcnicas o cientficas.
El Ministerio Pblico, en la investigacin del
delito, deber obtener los elementos de Capturar a los presuntos autores y partcipes
conviccin necesarios para la acreditacin en caso de flagrancia, informndoles de
de los hechos delictivos, as como para inmediato sobre sus derechos.
identificar a los autores o partcipes en su
comisin. Asegurar los documentos privados que
puedan servir a la investigacin. En este caso,
El Fiscal, en cuanto tenga noticia del delito, de ser posible en funcin a su cantidad, los
realizar -si correspondiere- las primeras pondr rpidamente a disposicin del Fiscal
diligencias Preliminares o dispondr que las para los fines consiguientes quien los remitir
realice la Polica Nacional. para su examen al Juez de la Investigacin
Preparatoria. De no ser posible, dar cuenta
En este segundo supuesto, cuando el Fiscal de dicha documentacin describindola
ordene la intervencin policial, entre otras concisamente. El Juez de la Investigacin
Preparatoria, decidir inmediatamente o, si lo
indicaciones, precisar su objeto y, de ser el
caso, las formalidades especficas que considera conveniente, antes de hacerlo, se
constituir al lugar donde se encuentran los
debern reunir los actos de investigacin para
garantizar su validez. La funcin de documentos inmovilizados para apreciarlos
directamente. Si el Juez estima legtima la
investigacin de la Polica Nacional estar
sujeta a la conduccin del Fiscal. inmovilizacin, la aprobar judicialmente y
dispondr su conversin en incautacin,
ponindolas a disposicin del Ministerio
Corresponde al Fiscal decidir la estrategia de Pblico. De igual manera se proceder
investigacin adecuada al caso. Programar respecto de los libros, comprobantes y
y coordinar con quienes corresponda sobre documentos contables administrativos.
el empleo de pautas, tcnicas y medios
indispensables para la eficacia de la misma.
Allanar locales de uso pblico o abiertos al
pblico.
Garante de derechos fundamentales: El

30
Concordancia: RESOLUCIN MINISTERIAL N 1452-2006-IN, Captulo V (Manual de Derechos Humanos
aplicados a la Funcin Policial)

16
fiscal garantizar el derecho de defensa del Efectuar, bajo inventario, los secuestros e
imputado y sus dems derechos incautaciones necesarios en los casos de
fundamentales, as como la regularidad de las delitos flagrantes o de peligro inminente de su
diligencias correspondientes. perpetracin.

Poder coercitivo: En caso de inconcurrencia Recibir la manifestacin de los presuntos


a una citacin debidamente notificada bajo autores o partcipes de delitos, con presencia
apercibimiento, el Ministerio Pblico obligatoria de su Abogado Defensor. Si ste
dispondr la conduccin compulsiva del no se hallare presente, el interrogatorio se
omiso por la Polica Nacional. Realizada la limitar a constatar la identidad de aquellos.
diligencia cuya frustracin motiv la medida, o
en todo caso, antes de que transcurran 24
horas de ejecutada la orden de fuerza, el
Reunir cuanta informacin adicional de
Fiscal dispondr su levantamiento, bajo urgencia permita la criminalstica 31 para
ponerla a disposicin del Fiscal, y
responsabilidad.
Las dems diligencias y procedimientos de
investigacin necesarios para el mejor
esclarecimiento de los hechos investigados.

El imputado y su defensor podrn tomar


conocimiento de las diligencias practicadas
por la Polica y tendrn acceso a las
investigaciones realizadas. Rige, en lo
pertinente, lo dispuesto en el artculo 324 del
CPP-2004. El Fiscal decretar, de ser el caso,
el secreto de las investigaciones por un
plazo prudencial que necesariamente cesar
antes de la culminacin de las mismas.

La Polica podr informar a los medios de


comunicacin social acerca de la identidad de
los imputados. Cuando se trate de la vctima,
testigos, o de otras personas que se
encontraren o pudieren resultar vinculadas a la
investigacin de un hecho punible requerir la
previa autorizacin del Fiscal.

Documentacin

Disposiciones y requerimientos: El Actas: De todas las diligencias especificadas,


Ministerio Pblico formular sus la Polica sentar actas detalladas y las
Disposiciones, Requerimientos y entregar al Fiscal. Respetar las
Conclusiones en forma motivada y la formalidades previstas para la investigacin.
especfica, de manera que se basten a s
mismos, sin remitirse a las decisiones del El Fiscal durante la Investigacin Preparatoria
Juez, ni a Disposiciones o Requerimientos puede disponer lo conveniente en relacin al
anteriores. ejercicio de las atribuciones reconocidas a la
Polica.
Proceder oralmente en la audiencia y en los
debates, y por escrito en los dems casos.

De lo expuesto, se nota claramente el lugar que el CPP-2004 le da al fiscal, como director de la


investigacin del delito y titular de la accin penal, respecto al rol de la polica, como rgano de
apoyo obligado a cumplir las disposiciones fiscales.

En ese sentido, el artculo 69 del nuevo cdigo adjetivo seala que sin perjuicio de las
directivas especficas que el fiscal correspondiente imparte en cada caso a la polica, el Fiscal
de la Nacin regular mediante instrucciones generales32 los requisitos legales y las

31
Vase: DIRECCIN DE CRIMINALSTICA DE LA POLICA NACIONAL DEL PER. Manual de
Criminalstica. Servicios Grficos JMD. 1 Edicin. Lima, 2006. P. 13.
32
Vase: DIRECTIVA N 001-2007-MP-ETII/CPP, aprobada por Resolucin de la Fiscala de la Nacin N 243-
2007-MP-FN, de fecha 20 de febrero del 2007. Instrucciones para el adecuado desempeo del fiscal en el rol
constitucional del Nuevo Modelo Procesal Penal.

17
formalidades de las actuaciones de investigacin, as como los mecanismos de coordinacin
que debern realizar los fiscales para el adecuado cumplimiento de sus funciones.

IV. CONCLUSIONES

1. El CPP-2004 es una herramienta legal que se dio en atencin a presiones internas y


externas. A nivel nacional es evidente la alarmante situacin en la que se encuentra la
administracin de justicia penal: sobrecarga procesal, lentitud de los procesos, trmites
atentatorios de los derechos fundamentales de los procesados, olvido e indefensin de
las vctimas, altos ndices de corrupcin, impunidad, desconfianza de la sociedad en el
sistema de justicia, etc. A nivel internacional, la mayora de pases de la regin han
adoptado un sistema procesal acusatorio para enfrentar los conflictos derivados del
delito.

2. El proceso de implementacin gradual del CPP-2004 comenz en el ao 2006 y se


tiene programado que en el ao 2012 entre en vigencia por completo a nivel nacional.
A la fecha, los Distritos Judiciales de Huaura, La Libertad, Tumbes, Piura,
Lambayeque, Ica, Caete, Arequipa, Moquegua, Tacna, Puno, Cusco, Madre de Dios,
Cajamarca, Amazonas y San Martn ya vienen aplicando dicho cdigo, con resultados
estadsticos positivos.

3. El CPP-2004 implica una clara separacin y delimitacin de funciones por parte de los
sujetos procesales en las diversas etapas del proceso penal. De modo tal, que el fiscal
es el director de la investigacin preparatoria, la cual realiza con el apoyo de la polica,
es el titular de la accin penal pblica y hace las veces de parte acusadora en el juicio
oral. El juez de la investigacin preparatoria controla que las diligencias del fiscal no
afecten injustificada ni desproporcionadamente los derechos fundamentales de los
investigados y sirve de filtro para pasar a juicio oral. El abogado del imputado ejerce la
defensa irrestricta del imputado, exigiendo el respeto de sus derechos fundamentales y
contradiciendo la imputacin fiscal. En el juzgamiento interviene el juez penal, que
puede ser unipersonal o colegiado, y que decidir acerca de la responsabilidad o
inocencia del acusado.

4. El proceso comn cuenta con tres etapas: la investigacin preparatoria, la etapa


intermedia y el juzgamiento. El CPP-2004 tambin establece procesos especiales,
como son: el proceso inmediato, el proceso por delitos de funcin, el proceso de
seguridad, el proceso por delito de ejercicio privado de la accin penal, el proceso de
terminacin anticipada, el proceso por colaboracin eficaz y el proceso por faltas.

5. La investigacin preparatoria tiene dos sub-fases: las diligencias preliminares y la


investigacin preparatoria formalizada. Las primeras tienen un plazo de 20 das u otro
que fije el fiscal ateniendo a las caractersticas, complejidad y circunstancias de los
hechos objeto de investigacin, y tienen por finalidad determinar el carcter delictuoso
del hecho investigado e individualizar a los presuntos autores y a los agraviados. Por

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su parte, la investigacin preparatoria formalizada tiene un plazo de 120 das
prorrogables a 60 y en los casos complejos puede durar hasta 8 meses prorrogables
por igual plazo, y su finalidad es reunir los elementos de conviccin a fin de sustentar la
acusacin o, de ser el caso, solicitar el sobreseimiento.

6. La investigacin preparatoria es dirigida por el fiscal y consiste en la recoleccin de


informaciones, datos, evidencias, indicios y dems elementos que le sirvan para crearle
certeza respecto a la existencia de un delito y de la responsabilidad de sus autores.
Dicha labor la realiza con el apoyo de la polica, la cual est obligada a ello por
mandato constitucional.

7. La Polica Nacional, como rgano tcnico auxiliar, debe de realizar bajo la direccin
del fiscal una investigacin objetiva, es decir, destinada a la ubicacin, identificacin,
fijacin, anlisis y procesamiento de las evidencias y testimonios, a travs de mtodos
objetivos, sean tcnicos o cientficos, aplicando los procedimientos que aseguren la
autenticidad del objeto y la veracidad de los hechos, dejando de lado todo elemento
subjetivo o prejuicioso. Para ello, se requiere que los efectivos policiales sean
especialistas, tanto en la investigacin de campo (para establecer los hechos y ubicar y
recolectar los elementos materiales de prueba), como en la investigacin tcnica o
cientfica, con la finalidad de indagar sobre aspectos esenciales del hecho investigado.

8. El fiscal no est obligado a realizar una investigacin de campo o tcnica, sino a


agregarle valor jurdico a la misma: orientando o reorientando, sea en forma general o
particular y concreta, los procedimientos de bsqueda con base en los elementos del
delito, controlando el cumplimiento de los mismos, sirviendo de enlace con el juez al
solicitar la autorizacin para la restriccin de los derechos fundamentales, valorando la
investigacin para determinar si se cumplieron los procedimientos, si es objetiva y si
presta o no mrito jurdico para ejercer la accin penal mediante la acusacin u otra
forma alternativa, o si se debe solicitar preclusin. Esto por supuesto no excluye,
cuando as lo estime necesario el fiscal en cada caso concreto, la participacin directa
en una actuacin para tener un panorama o visin del caso. En suma, el fiscal es el
director objetivo de la investigacin preparatoria.

9. En consecuencia, el fiscal debe apoyarse en los efectivos policiales para desarrollar la


investigacin del delito y paralelamente capacitarse y adquirir la experiencia tcnica
que le d mayores luces al momento de planificar su estrategia de investigacin.

10. Como lo hemos expresado lneas atrs, no podemos hablar de jerarquas entre los
integrantes del Ministerio Pblico y de la Polica Nacional, pues fiscal y polica
pertenecen a instituciones distintas. De lo que debe hablarse es de roles funcionales,
cuyo cumplimiento y eficiencia depende de la capacidad de coordinacin de los
miembros de las mencionadas entidades.

11. Cabe reiterar que el CPP-2004 no resta ni perjudica las atribuciones de la polica, tan
slo regula lo que la Constitucin Poltica de 1993 ya estableca: la direccin de la
investigacin criminal a cargo del fiscal, quien ejercer el control y conduccin de los
actos investigatorios. Con este nuevo sistema acusatorio se busca eliminar malas
prcticas, tales como, que el efectivo policial instructor califique jurdicamente el hecho
investigado, que las denuncias se archiven o desaparezcan de las dependencias
policiales, que las investigaciones no tengan plazo lmite de duracin, que el imputado
declare sin abogado, sea maltratado fsica o psicolgicamente o se vea afectado en
algn otro derecho fundamental, etc.

12. Visto de este modo, slo queda superar los dbiles argumentos en su mayora
polticos que pretenden deslizar la idea de que las disposiciones contenidas en el
nuevo cdigo adjetivo recortan o afectan las funciones de la Polica en la investigacin
del delito. A travs del Proyecto de Ley N 3205/2008 se propuso modificar diversos
artculos del Decreto Legislativo N 957 (CPP-2004), afortunadamente dicho proyecto
no fue aprobado por el Congreso de la Repblica y las relaciones entre los integrantes
del Ministerio Pblico y los miembros de la Polica Nacional no se han visto

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perjudicadas en lo absoluto y se aspira a realizar una labor coordinada y conjunta en la
lucha contra la criminalidad.

V. FUENTES CONSULTADAS

ANGULO ARANA, Pedro. La investigacin del delito. En: Seleccin de lecturas


del Instituto de Ciencia Procesal Penal.

CASACIN N 02-2008 LA LIBERTAD emitida por la Sala Penal Permanente de la Corte


Suprema de Justicia de la Repblica, publicada el 3
de junio de 2008.

CDIGO PROCESAL PENAL. Decreto Legislativo N 957, publicado el 29 de julio


de 2004.

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CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LA
LIBERTAD. La reforma Procesal Penal en Cifras.
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CAFFERATA NORES, Jos. Cuestiones actuales sobre el proceso penal.


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Nacin N 243-2007-MP-FN, de fecha 20 de febrero
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ESCUELA DEL MINISTERIO PBLICO / OFICINA DE LAS NACIONES UNIDAS
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