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594364 NORMAS LEGALES Domingo 24 de julio de 2016 / El Peruano

y Funcionamiento de las Entidades Certificadoras de Artculo 5.- Remtase copia de la presente


Conversiones y de los Talleres de Conversin a GNV, Resolucin Directoral al Administrador del Sistema de
aprobada por Resolucin Directoral N 3990-2005- Control de Carga de GNV.
MTC/15 y modificada por las Resoluciones Directorales Artculo 6.- La presente Resolucin Directoral
Ns. 7150-2006-MTC/15 y 4284-2008-MTC/15 y elevado entrar en vigencia al da siguiente de su publicacin en
al rango de Decreto Supremo conforme al Artculo 2 del el Diario Oficial El Peruano. El costo de la publicacin de
Decreto Supremo N 016-2008-MTC; la presente Resolucin Directoral ser asumido por la
empresa solicitante.
SE RESUELVE:
Regstrese, comunquese y publquese.
Artculo 1.- Autorizar a la empresa AGN
INGENIEROS S.A.C., como Taller de Conversin HUMBERTO VALENZUELA GMEZ
a Gas Natural Vehicular GNV, con la finalidad de Director General
realizar la conversin del sistema de combustin de los Direccin General de Transporte Terrestre
vehculos originalmente diseados para la combustin
de gasolina, disel o GLP al sistema de combustin de 1391641-1
GNV mediante la incorporacin de un kit de conversin,
actividad que deber realizar en el local ubicado en el
Jr. Manuel Cisneros N 1135, Urb. Matute, distrito de La
Victoria, provincia y departamento de Lima, por el plazo VIVIENDA, CONSTRUCCION
de cinco (05) aos contados a partir del da siguiente de
la publicacin de la presente Resolucin Directoral en el Y SANEAMIENTO
Diario Oficial El Peruano.
Artculo 2.- La empresa AGN INGENIEROS
S.A.C., bajo responsabilidad debe presentar a la Aprueban el Reglamento de la Ley N
Direccin General de Transporte Terrestre del Ministerio 30045, Ley de Modernizacin de los
de Transportes y Comunicaciones, el correspondiente Servicios de Saneamiento
Certificado de Inspeccin del Taller vigente emitido
por alguna Entidad Certificadora de Conversiones DECRETO SUPREMO
antes del vencimiento de los plazos que se sealan a N 013-2016-VIVIENDA
continuacin:
EL PRESIDENTE DE LA REPBLICA
ACTO Fecha mxima de
Presentacin CONSIDERANDO:
Primera Inspeccin anual del taller 07 de abril de 2017
Que, mediante Ley N 30045, Ley de Modernizacin
Segunda Inspeccin anual del taller 07 de abril de 2018 de los Servicios de Saneamiento, en adelante la Ley de
Tercera Inspeccin anual del taller 07 de abril de 2019 Modernizacin, se establece el marco para el proceso
de modernizacin de los servicios de saneamiento, cuyo
Cuarta Inspeccin anual del taller 07 de abril de 2020 objeto es establecer medidas orientadas al incremento
Quinta Inspeccin anual del taller 07 de abril de 2021 de la cobertura y al aseguramiento de la calidad y la
sostenibilidad de los servicios de saneamiento a nivel
nacional, promoviendo el desarrollo, la proteccin
En caso que la empresa autorizada no presente el ambiental y la inclusin social, cuyo reglamento ha sido
correspondiente Certificado de Inspeccin del Taller aprobado con Decreto Supremo N 015-2013-VIVIENDA;
vigente al vencimiento de los plazos antes indicados, se Que, a mrito de la Ley N 30335, Ley que delega
proceder conforme a lo establecido en el numeral 6.6 de en el Poder Ejecutivo la facultad de legislar en materia
la Directiva N 001-2005-MTC/15 referida a la caducidad administrativa, econmica y financiera, se aprueba el
de la autorizacin. Decreto Legislativo N 1240, con el objeto de modificar la
Artculo 3.- La empresa AGN INGENIEROS S.A.C., Ley N 30045, Ley de Modernizacin de los Servicios de
bajo responsabilidad debe presentar a la Direccin General Saneamiento, para establecer medidas para fortalecer la
de Transporte Terrestre del Ministerio de Transportes rectora en saneamiento, as como fomentar, modernizar,
y Comunicaciones la renovacin o contratacin de racionalizar y optimizar la infraestructura y los servicios de
una nueva pliza de seguro de responsabilidad civil saneamiento;
extracontractual contratada antes del vencimiento de los Que, el Ministerio de Vivienda, Construccin y
plazos que se sealan a continuacin: Saneamiento - MVCS, es el Ente rector del sector
saneamiento correspondindole disear, normar y
ejecutar las polticas nacionales y las acciones sectoriales
ACTO Fecha mxima de dentro de su mbito de competencia, conforme a lo
presentacin establecido en el numeral 1) del artculo 1 de la Ley de
Primera renovacin o contratacin de nueva pliza 02 de marzo de 2017 Modernizacin, en el artculo 8 de la Ley N 26338, Ley
General de Servicios de Saneamiento y en los artculos 5
Segunda renovacin o contratacin de nueva 02 de marzo de 2018 y 6 de la Ley N 30156, Ley de Organizacin y Funciones
pliza del MVCS;
Tercera renovacin o contratacin de nueva pliza 02 de marzo de 2019 Que, teniendo en cuenta las modificaciones dispuestas
por el Decreto Legislativo N 1240, entre otros, respecto
Cuarta renovacin o contratacin de nueva pliza 02 de marzo de 2020 de la ampliacin de los aspectos de la evaluacin
Quinta renovacin o contratacin de nueva pliza 02 de marzo de 2021 que ejerce el OTASS sobre las EPS municipales, del
reforzamiento y reestructuracin del rgimen de apoyo
transitorio, de la potestad sancionadora del OTASS, es
En caso que la empresa autorizada, no cumpla con necesaria la aprobacin, de un nuevo Reglamento de la
presentar la renovacin o contratacin de una nueva Ley N 30045, Ley de Modernizacin de los Servicios de
pliza al vencimiento de los plazos antes indicados, se Saneamiento;
proceder conforme a lo establecido en el numeral 6.6 de De conformidad con lo dispuesto por el numeral 8) del
la Directiva N 001-2005-MTC/15 referida a la caducidad artculo 118 de la Constitucin Poltica del Per, la Ley N
de la autorizacin. 30156, Ley de Organizacin y Funciones del Ministerio de
Artculo 4.- Remitir a la Superintendencia de Vivienda, Construccin y Saneamiento, y su Reglamento
Transporte Terrestre de Personas, Carga y Mercancas de Organizacin y Funciones aprobado por Decreto
(SUTRAN), copia de la presente Resolucin Directoral Supremo N 010-2014-VIVIENDA, modificado por el
para las acciones de control conforme a su competencia. Decreto Supremo N 006-2015-VIVIENDA;
El Peruano / Domingo 24 de julio de 2016 NORMAS LEGALES 594365
DECRETA: Artculo 3.- Metas del proceso de modernizacin
de los servicios de saneamiento
Artculo 1.- Aprobacin del Reglamento de la Ley A travs del cumplimiento de los objetivos del
N 30045, Ley de Modernizacin de los Servicios de proceso de modernizacin sealados en el artculo 2 del
Saneamiento Reglamento, se busca el logro de las siguientes metas:
Aprubase el Reglamento de la Ley N 30045, Ley
de Modernizacin de los Servicios de Saneamiento, 1. Incrementar la calidad, cobertura y sostenibilidad
el cual consta de ocho (8) Ttulos, nueve (9) Captulos, de los servicios de saneamiento, tendiendo a alcanzar
catorce (14) Subcaptulos, noventa y ocho (98) Artculos, la meta de acceso universal para toda la poblacin,
seis (6) Disposiciones Complementarias Finales, una priorizando a la poblacin rural.
(1) Disposicin Complementaria Transitoria y una (1) 2. Reducir la brecha de infraestructura en el Sector
Disposicin Complementaria Derogatoria. saneamiento y asegurar la sostenibilidad de la misma.
3. Alcanzar autonoma empresarial y lograr economas
Artculo 2.- Publicacin de escala en la prestacin de los servicios de saneamiento.
Disponer la publicacin del presente Decreto 4. Elevar los niveles de eficiencia en la prestacin
Supremo y del Reglamento que se aprueba en el artculo de servicios de acuerdo con indicadores de calidad,
precedente, en el Portal Institucional del Ministerio de continuidad y cobertura.
Vivienda, Construccin y Saneamiento (www.vivienda. 5. Lograr que la prestacin de los servicios de
gob.pe), el mismo da de su publicacin en el Diario Oficial saneamiento contribuya a la gestin sostenible de los
El Peruano. recursos hdricos y el ambiente.

Artculo 3.- Refrendo Artculo 4.- Alcance y mbito de aplicacin


El presente Decreto Supremo es refrendado por el
Ministro de Vivienda, Construccin y Saneamiento. 4.1 La Ley y el Reglamento son complementarios a la
Ley N 26338, Ley General de Servicios de Saneamiento -
Ley General y al Texto nico Ordenado de su Reglamento,
Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los veintids
aprobado por Decreto Supremo N 023-2005-VIVIENDA -
das del mes de julio del ao dos mil diecisis.
TUO del Reglamento de la Ley General.
4.2 El Reglamento es de aplicacin a los prestadores
OLLANTA HUMALA TASSO de servicios de saneamiento, as como a las entidades de
Presidente de la Repblica la administracin pblica de todos los niveles de gobierno,
con competencias reconocidas por el ordenamiento legal
FRANCISCO ADOLFO DUMLER CUYA en materia de saneamiento.
Ministro de Vivienda, Construccin y Saneamiento 4.3 Para el caso de la empresa Servicio de Agua
Potable y Alcantarillado de Lima - SEDAPAL no es
aplicable lo dispuesto en los Captulos I y II del Ttulo V
REGLAMENTO DE LA LEY N 30045, y en el Ttulo VIII del Reglamento, ni las disposiciones
LEY DE MODERNIZACIN DE LOS SERVICIOS relacionadas con estos.
DE SANEAMIENTO
TTULO II
TTULO I
ATRIBUCIONES Y FUNCIONES
DISPOSICIONES GENERALES DE LAS ENTIDADES QUE INTERVIENEN
EN EL PROCESO DE MODERNIZACIN DE
Artculo 1.- Objeto LOS SERVICIOS DE SANEAMIENTO
La norma tiene por objeto aprobar el Reglamento de
la Ley N 30045, Ley de Modernizacin de los Servicios Artculo 5.- Atribuciones y funciones de las
de Saneamiento, en adelante la Ley, desarrollando los entidades que intervienen en el proceso de
principios, objetivos, mecanismos y procedimientos modernizacin de los servicios de saneamiento
para la modernizacin de los servicios de saneamiento
en el mbito urbano y rural, as como las funciones, 5.1 El Gobierno Nacional, a travs del Ministerio
atribuciones, obligaciones y responsabilidades de las de Vivienda, Construccin y Saneamiento - MVCS, en
entidades vinculadas con la prestacin de los servicios su condicin de Ente Rector del Sector Saneamiento -
de saneamiento que intervienen en el proceso de Ente Rector, con las siguientes atribuciones:
modernizacin, en adelante el Reglamento.
1. Aprueba polticas, normas y planes orientados al
cumplimiento de los objetivos de modernizacin de los
Artculo 2.- Objetivos del proceso de modernizacin servicios de saneamiento, observando lo establecido en la
de los servicios de saneamiento Poltica Nacional de Modernizacin de la Gestin Pblica.
En concordancia con la Ley y los principios que 2. Gestiona y efecta, de conformidad con las normas
fundamentan el proceso de modernizacin de los servicios presupuestales vigentes, transferencias de recursos
de saneamiento, los objetivos del proceso son: para el financiamiento o cofinanciamiento de proyectos
de inversin en saneamiento, de acuerdo a las reglas
1. Mejorar la administracin y gestin integral de las y procedimientos dispuestos en el Reglamento y en las
Entidades Prestadoras de Servicios de Saneamiento - normas sectoriales.
EPS, implementando medidas e instrumentos para su 3. Gestiona y efecta, de conformidad con las normas
autosostenibilidad empresarial y apoyndolas a travs del presupuestales vigentes, transferencias extraordinarias
Rgimen de Apoyo Transitorio - RAT u otros mecanismos de recursos para el financiamiento de medidas orientadas
para tal fin. al fortalecimiento de la gestin de servicios de las EPS,
2. Lograr la integracin de la prestacin de los servicios incluidas o no en el RAT, a travs de los respectivos
buscando economas de escala y la sostenibilidad programas del Sector.
econmica, financiera, tcnica, ambiental y social de las 4. Coordina y propone esquemas de acceso a
EPS. otras fuentes de financiamiento y alianzas con el
3. Fortalecer a los prestadores de servicios de sector privado para el cumplimiento de los objetivos
saneamiento del mbito rural con asistencia tcnica y del proceso de modernizacin de los servicios de
financiera. saneamiento, priorizando a las EPS que se encuentren
4. Incorporar mejoras en la poltica de regulacin dentro del RAT.
tarifaria y de subsidios, buscando la autosostenibilidad 5. Norma y establece las herramientas para la
financiera y eficiencia econmica de las EPS, as implementacin por las EPS de los programas de
como el acceso universal en la prestacin de los asistencia en favor de los prestadores de servicios de
servicios. saneamiento en el mbito rural destinados a alcanzar su
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sostenibilidad, as como los mecanismos de compensacin 2. Incorpora en el PMO, de acuerdo a lo establecido


por la ejecucin de dichos programas en favor de las EPS por la SUNASS, los mecanismos de retribucin por
y las condiciones para su aplicacin. servicios ecosistmicos. Asimismo, estn facultados para
6. Aprueba y efecta, a travs del Sistema de la formulacin, evaluacin, aprobacin y ejecucin de los
Fortalecimiento de Capacidades para el Sector proyectos vinculados a los mecanismos de retribucin
Saneamiento - SFC, mecanismos especiales para la por servicios ecosistmicos as como para el pago de
ejecucin de programas de capacitacin, asistencia los costos de operacin y mantenimiento de los mismos,
tcnica, innovacin y transferencia tecnolgica para la en el marco de la Ley N 30215, Ley de Mecanismos de
creacin y fortalecimiento de capacidades en apoyo a la Retribucin por Servicios Ecosistmicos, su Reglamento
gestin de los servicios de saneamiento. La gestin del y normas sobre la materia.
SFC est a cargo de la Direccin General de Polticas y 3. Gestiona ante la SUNASS la incorporacin en
Regulacin en Construccin y Saneamiento del MVCS, a sus respectivos estudios tarifarios de los proyectos de
travs de la Direccin de Saneamiento. infraestructura que dentro de su mbito de responsabilidad
sean: i) Ejecutados y financiados por el PNSU, por los
5.2 El Organismo Tcnico de Administracin gobiernos regionales y por los gobiernos locales; y ii)
de los Servicios de Saneamiento OTASS, con las Sean el resultado de los aportes no reembolsables y
siguientes funciones: contribuciones reembolsables; as como, las metas
asociadas a stos, de acuerdo a lo normado por la
1. Articula y estructura, en funcin de lo normado SUNASS, conforme a lo dispuesto por el sub numeral 2)
por el Ente Rector, la implementacin de los programas del numeral 5.3 del presente artculo.
de asistencia en favor de los prestadores de servicios 4. Incorpora en el PMO las acciones de fortalecimiento
de saneamiento en el mbito rural por parte de las de capacidades, incluidas en el PFC que permiten
EPS as como la aplicacin de los mecanismos optimizar la gestin, cumplir las metas de servicio y poner
de compensacin a su favor, siempre que sean en valor la infraestructura resultante de la ejecucin de
implementados teniendo en cuenta lo normado por el los proyectos.
Ente Rector. 5. Implementa tecnologas de tratamiento de aguas
2. Ejerce las funciones para la modernizacin de los residuales favorables al medio ambiente, a fin de evitar
servicios de saneamiento a cargo del OTASS sealadas la contaminacin de las fuentes receptoras de agua para
en el Captulo II del Ttulo III del Reglamento. cumplir con los Lmites Mximos Permisibles (LMP) y el
3. Otras funciones que determine el Ente Rector. Estndar de Calidad Ambiental (ECA).
6. Elabora los planes de gestin de riesgos de
5.3 La Superintendencia Nacional de Servicios de desastres, para lo cual cuenta con la asistencia del
Saneamiento SUNASS, con las siguientes funciones: OTASS.
7. Contribuye en la sostenibilidad de los servicios
1. Norma y aprueba la inclusin en el Plan Maestro de saneamiento en el mbito rural a travs de la
Optimizado - PMO y estudio tarifario de la EPS de los ejecucin de programas de asistencia a favor de los
mecanismos de compensacin destinados a financiar la prestadores de servicios de dicho mbito localizados
ejecucin de los programas de asistencia en favor de los bajo responsabilidad de la EPS, de conformidad con
prestadores de servicios de saneamiento del mbito rural las disposiciones que se encuentran en el Ttulo VII del
localizados en la(s) provincia(s) bajo responsabilidad de Reglamento.
la EPS. 8. Propone en el PMO, previo acuerdo con el
2. Norma la incorporacin en la tarifa de los costos gobierno regional o gobierno local, los mecanismos de
de operacin y mantenimiento de los proyectos de compensacin destinados a financiar la ejecucin de los
infraestructura resultantes de la programacin y ejecucin programas de asistencia en beneficio de los prestadores
del Programa Nacional de Saneamiento Urbano - PNSU de servicios de saneamiento del mbito rural localizados
del MVCS, de los gobiernos regionales y/o locales y de en la provincia bajo su responsabilidad.
los aportes no reembolsables en el sector saneamiento; 9. Cumple con los requerimientos efectuados por el
y en el caso de la infraestructura resultante de las OTASS durante el proceso de evaluacin a que hace
contribuciones reembolsables, incorpora los costos de referencia el artculo 17 y siguientes de la Ley, en la
dicha infraestructura ms los costos de su operacin y evaluacin peridica a la EPS comprendida dentro del
mantenimiento. RAT y en las evaluaciones posteriores al mismo.
3. Aplica y optimiza el sistema de subsidios cruzados, 10. Registra y mantiene actualizado el registro de la
en base a procedimientos de focalizacin a usuarios en informacin requerida por el Aplicativo Informtico para
situacin de pobreza y extrema pobreza, conforme a lo el Registro Centralizado de Planillas y de Datos de los
establecido en el artculo 40 del Reglamento. Recursos Humanos del Sector Pblico a cargo de la
4. Norma la incorporacin del Plan de Fortalecimiento Direccin General de Gestin de Recursos Pblicos del
de Capacidades - PFC de las EPS en el PMO, como Ministerio de Economa y Finanzas - MEF.
mecanismo de soporte para generar y fortalecer 11. Solicita a la SUNASS la aplicacin del esquema
la capacidad de gestin para cumplir las metas de de subsidios en los trminos sealados en las normas
gestin. Asimismo, establece las reglas aplicables para correspondientes.
el financiamiento del PFC por las EPS, con recursos 12. Remite al Ente Rector, a travs de sus
provenientes de la tarifa. programas, la informacin exigida en los convenios
5. Norma el contenido del PMO, en funcin a los de transferencias de recursos para el financiamiento
instrumentos que regulan el desarrollo empresarial de proyectos de inversin en saneamiento, respecto
de la EPS, conforme a lo establecido en la Ley y en el a la supervisin o inspeccin de la obra, segn
Reglamento. corresponda, y el avance de obra y financiero, y dems
6. Establece los mecanismos regulatorios para documentacin exigida, bajo causal de resolucin
compatibilizar los estudios tarifarios con el Plan de de pleno derecho y de iniciarse las acciones de
Reflotamiento de la EPS dentro del RAT. responsabilidad correspondientes.
13. Cumple con las disposiciones vinculadas a las
5.4 La EPS, con las siguientes funciones: funciones supervisora, fiscalizadora, sancionadora y
dems que ejerce el OTASS sobre las EPS.
1. Gestiona los servicios de saneamiento con
autonoma en su gestin empresarial, presupuestal y 5.5 Los prestadores de servicios de saneamiento
de poltica de inversin, en el marco de lo establecido en el mbito rural, con las siguientes funciones:
en la normativa sectorial aprobada por el Ente Rector,
los reglamentos y directivas emitidas por la SUNASS 1. Facilitan el desarrollo de los programas de asistencia
y el OTASS, y dems marco legal aplicable y en tcnica en materia de gestin tcnica y financiera de los
concordancia con los planes de desarrollo urbano y servicios que las EPS ejecutan a su favor.
ordenamiento territorial provincial, a cargo de los 2. Otras de carcter sectorial que determina el Ente
gobiernos locales. Rector.
El Peruano / Domingo 24 de julio de 2016 NORMAS LEGALES 594367
5.6 Los gobiernos regionales y los gobiernos en los artculos 4 y 4-A de la Ley, sobre la administracin
locales, con las siguientes funciones: y gestin de las EPS municipales; as como en el
proceso de evaluacin de las EPS municipales para su
1. Financian la implementacin de programas de reflotamiento y en la direccin del RAT. Sus competencias
asistencia tcnica, operativa y financiera a favor de los son de alcance nacional.
prestadores de servicios de saneamiento rural orientados
a alcanzar la sostenibilidad de los mismos, de conformidad Artculo 7.- Consejo Directivo
con lo establecido en el Ttulo VII del Reglamento.
2. Destinan los fondos transferidos del Gobierno 7.1 El rgano mximo del OTASS es el Consejo
Nacional en virtud del numeral 1 del artculo 32 de la Ley, Directivo, cuyos miembros son designados conforme lo
exclusivamente para el financiamiento o cofinanciamiento dispuesto en los numerales 1 y 2 del artculo 6 de la Ley,
de proyectos de inversin en saneamiento. por un perodo de tres (3) aos, pudiendo ser ratificados
3. Priorizan el financiamiento y cofinanciamiento de por un perodo adicional.
proyectos de inversin en saneamiento en el mbito 7.2 El cargo de miembro del Consejo Directivo
de las EPS, pequeas ciudades y mbito rural. Se es indelegable. Los miembros del Consejo Directivo
requiere la opinin previa vinculante de la EPS cuando desempean el cargo con diligencia, autonoma e
el financiamiento o cofinanciamiento sea destinado a la independencia de criterio.
ejecucin de proyectos de inversin en saneamiento, 7.3 Los miembros del Consejo Directivo, con
cuya operacin y mantenimiento est a cargo de la excepcin del Presidente, no pueden desempear
EPS. funciones ejecutivas en el OTASS.
4. Los gobiernos locales financian o cofinancian 7.4 El cambio de los titulares de las entidades y
la reposicin y mantenimiento de la infraestructura de organizaciones sealadas en el numeral 2 del artculo 6
saneamiento en el mbito rural; as como, monitorean, de la Ley, no genera la obligacin de formular renuncia al
supervisan y fiscalizan las condiciones de los servicios cargo, a los miembros del Consejo Directivo.
de saneamiento en el mbito rural, y brindan asistencia
tcnica a los prestadores de los citados servicios. Artculo 8.- Sesiones del Consejo Directivo
5. Recopilan, mantienen y gestionan un sistema El Consejo Directivo del OTASS sesiona ordinariamente
de informacin sobre los proyectos de infraestructura como mnimo, una vez al mes y extraordinariamente,
de saneamiento de los mbitos rural y de pequeas segn determine el Presidente del Consejo Directivo o la
ciudades, incluyendo los financiados con sus recursos y mayora de sus miembros.
los indicadores de calidad, cobertura y sostenibilidad en
dicho mbitos, el cual es actualizado permanente, con Artculo 9.- Qurum y acuerdos del Consejo
la finalidad de contar con un registro de informacin de Directivo
acceso pblico y que sirva para la toma de decisiones El qurum de asistencia a las sesiones del Consejo
vinculadas con el Sector Saneamiento. Directivo del OTASS se configura cuando se verifique la
6. Efectan la coordinacin con los dems niveles asistencia de dos (2) de sus miembros. Los acuerdos son
de gobierno de manera previa a la programacin y adoptados por mayora de los miembros asistentes a la
ejecucin de los proyectos de inversin en saneamiento sesin.
en su mbito de competencia, con la finalidad de evitar
la duplicidad de proyectos en beneficio de una misma Captulo II
poblacin.
7. Remiten al Ente Rector, a travs de sus programas, Funciones del OTASS
la informacin exigida en los convenios de transferencias
de recursos para el financiamiento de los proyectos de Artculo 10.- Funcin normativa
inversin en saneamiento, respecto a la supervisin o El OTASS ejerce las siguientes funciones:
inspeccin de la obra, segn corresponde, y el avance
de obra y financiero, y dems documentacin exigida, 1. Aprueba normas sobre:
bajo causal de resolucin de pleno derecho y de iniciar las
acciones de responsabilidad correspondientes. 1.1 Los procedimientos para la composicin del
8. Otras funciones de carcter sectorial que determina Directorio, designacin y remocin de los miembros
el Ente Rector, en el marco de las competencias del Directorio y del Gerente General, la vacancia de
compartidas en materia de saneamiento. Directores y recomposicin del Directorio.
1.2 La rendicin de cuentas, desempeo y buen
TTULO III gobierno corporativo de las EPS.
1.3 El desarrollo del RAT.
DEL OTASS
2. Aprueba la normativa para regular los requisitos,
Captulo I procedimientos, plazos y dems reglas para la designacin
de Gerentes de las EPS.
Naturaleza, estructura y organizacin del OTASS 3. Aprueba normas para la adecuada administracin y
gestin empresarial de las EPS a nivel nacional, incluidas
Artculo 6.- Naturaleza, organizacin y competencia o no en el RAT, as como normas relacionadas con los
criterios e indicadores de los aspectos de evaluacin
6.1 El OTASS, conforme con su naturaleza jurdica regulados en el artculo 17 de la Ley y en el numeral 44.1
establecida en el artculo 3 de la Ley, ejerce las del artculo 44 del Reglamento, as como respecto de la
funciones, competencias y facultades establecidas en aplicacin de los criterios de priorizacin para el ingreso
la Ley, el Reglamento y dems normas sectoriales, de las EPS municipales al RAT.
en concordancia con la poltica, planes y lineamientos 4. Aprueba normas para promover la integracin de
normativos establecidos por el Ente Rector, y a travs de la prestacin de los servicios de saneamiento, la fusin
los rganos que lo conforman. La estructura orgnica del de los prestadores de los servicios de saneamiento y la
OTASS se establece en su Reglamento de Organizacin inclusin social a que se refiere el artculo 16 de la Ley,
y Funciones, en funcin a lo establecido en el artculo 5 de conformidad con las disposiciones establecidas en los
de la Ley. Ttulos VI y VII del Reglamento.
6.2 La finalidad del OTASS es cautelar la adecuada 5. Aprueba las normas procedimentales para el
administracin y gestin de las EPS municipales, desarrollo de los procesos de evaluacin regulados en los
ejecutando la poltica sectorial en dicha materia, de Captulos I y II del Ttulo V del Reglamento, as como para
acuerdo a lo establecido en el numeral 1 del artculo 4 el ejercicio de las funciones de supervisin y fiscalizacin
de la Ley. a cargo del OTASS.
6.3 El OTASS ejerce competencias en materia 6. Las dems funciones normativas que se establezcan
normativa, promotora, supervisora, fiscalizadora y mediante Ley, Reglamento y normas sectoriales sobre la
sancionadora, de acuerdo con los alcances establecidos materia.
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Artculo 11.- Funcin Supervisora, Fiscalizadora y necesarios para el cumplimiento de los objetivos
Sancionadora sectoriales en materia de administracin y gestin
El OTASS ejerce las siguientes funciones y para la modernizacin de la prestacin de los servicios
atribuciones: de saneamiento a cargo de las EPS, descritos en el
artculo 2 del Reglamento.
1. Funciones: Verifica el cumplimiento de la normativa 6. Evala el ingreso y dirige el RAT de las EPS, aprueba
sectorial que regula la administracin y gestin de las y evala la ejecucin del Plan de Reflotamiento de las
EPS municipales, y en ese marco, supervisa y fiscaliza EPS bajo el RAT, evala la continuidad o conclusin del
el cumplimiento de las obligaciones legales o tcnicas de mismo y efecta el seguimiento posterior a su conclusin,
las EPS contenidas en la legislacin aplicable al sector conforme a lo establecido en la Ley y en el Ttulo V del
saneamiento y en la normativa emitida por el Ente Rector Reglamento.
y el OTASS respecto de las siguientes materias:
7. Ratifica, remueve y designa a los miembros del
a) Composicin y recomposicin del Directorio de las Directorio, Gerente General y dems Gerentes de las
EPS. EPS bajo el RAT, de conformidad con lo establecido
b) Designacin, remocin y vacancia de los miembros en el literal a) del numeral 54.1 del artculo 54 del
del Directorio de las EPS; Reglamento.
c) Designacin y remocin del Gerente General de las 8. Emite dentro de su mbito de competencia,
EPS. resoluciones de carcter general y particular que regulen
d) Rendicin de cuentas, desempeo y buen gobierno aspectos relativos a la administracin de las EPS
corporativo de las EPS. municipales; as como, para su reflotamiento; desarrolla
e) RAT de las EPS. los objetivos y criterios contenidos en los instrumentos de
f) Administracin y Gestin empresarial de las EPS poltica sectorial en materia de administracin y gestin
incluidas o no en el RAT. de EPS.
9. Las dems que se establezcan mediante Ley, en el
2. Para el ejercicio de las funciones de supervisin y Reglamento, en las normas sectoriales sobre la materia
fiscalizacin, el OTASS tiene las atribuciones siguientes: y en el Reglamento de Organizacin y Funciones del
OTASS.
a) Ingresa, a travs de sus representantes
designados para tales efectos, a las sedes y/o
establecimientos de las EPS objeto de supervisin Artculo 13.- Sistema de informacin a cargo del
y solicita la presencia del personal directivo o del OTASS
representante de la misma.
b) Examina en el establecimiento y lugar fiscalizado, 13.1 El OTASS es responsable de mantener y
la documentacin con relevancia en la verificacin del gestionar la informacin de las EPS del mbito de su
cumplimiento de la normativa bajo supervisin, as como competencia, a travs de un sistema de informacin
obtiene copias de la misma o exige la remisin de sta a administrado por el rgano que se designe, el cual
la sede del OTASS. contiene, entre otros, los indicadores relevantes de la
c) Requiere, recaba y obtiene informacin y/o citada informacin.
documentacin con relevancia para la funcin supervisora 13.2 Dicho sistema se mantiene actualizado y est
y fiscalizadora, guardando la confidencialidad cuando as a disposicin del Ente Rector, como herramienta para la
lo solicite la EPS, conforme a las normas complementarias toma de decisiones vinculadas con el Sector Saneamiento,
emitidas por el OTASS. as como para otras entidades competentes que requieran
d) Dicta medidas correctivas en el marco de su la misma.
funcin fiscalizadora, sin perjuicio de las que determine
en el marco de un procedimiento administrativo El OTASS remite al Ente Rector, con periodicidad
sancionador. semestral y anual, la informacin a que se refiere el
e) Las dems que se establezcan en la normativa numeral anterior, debidamente procesada, que debe
aprobada por el OTASS. contener el detalle de los indicadores relevantes para el
Sector. La obligacin del OTASS de remitir la informacin
3. Ejerce la potestad sancionadora y dicta medidas con periodicidad anual se efecta dentro del primer
cautelares y correctivas en el marco de un procedimiento trimestre de cada ao siguiente.
administrativo sancionador, conforme a lo establecido en 13.3 El OTASS establece los mecanismos para
la Ley y en el Ttulo VIII del Reglamento. compartir informacin con la SUNASS, la Superintendencia
Nacional de Bienes Estatales, la Superintendencia
Artculo 12.- Funcin promotora, de reflotamiento Nacional de Registros Pblicos, los gobiernos regionales,
y otras funciones los gobiernos locales y con otras entidades que cuenten
El OTASS ejerce las siguientes funciones: con informacin vinculada a las EPS.
13.4 Las EPS brindan a los funcionarios autorizados
1. Promueve la integracin de la prestacin de los del Ente Rector y del OTASS toda la informacin de
servicios de saneamiento, y la fusin de las EPS regulada carcter legal, tcnico, operativo, econmico y financiero,
en el Ttulo VII del Reglamento, as como la inclusin lo que incluye el acceso a archivos y documentos; as
social a que se refiere el artculo 16 de la Ley, a travs como, facilitan el ejercicio de todas las funciones del
de las EPS. OTASS.
2. Promueve e impulsa la participacin de la inversin
13.5 El OTASS regula el procedimiento para la
privada en las EPS municipales bajo el RAT, a travs de
recoleccin, transferencia, procesamiento, difusin
las modalidades de Asociaciones Pblico Privadas, en el
y seguridad de la informacin a que se refiere el
marco de lo establecido en la legislacin aplicable a la
numeral anterior, el cual establece plazos, condiciones
materia.
y formalidades para su entrega, atendiendo al tipo,
3. Contribuye al fortalecimiento de capacidades en el
disponibilidad y volumen de la informacin, y es de
sector saneamiento, en los temas especficos asignados
obligatorio cumplimiento por las EPS.
en el Reglamento, en el marco de la poltica sobre la
materia emitida por el Ente Rector. 13.6 En el marco de la poltica de integracin de la
4. Brinda asistencia tcnica a las EPS en las materias prestacin de los servicios de saneamiento dispuesta por
de administracin y gestin empresarial, en el diseo e la Ley, el OTASS tiene la responsabilidad de gestionar
implementacin de herramientas para mejorar la gestin un registro de informacin que contenga indicadores
empresarial, y en la elaboracin de los planes de uso de gestin de la prestacin del servicio en el mbito de
eficiente de los recursos hdricos y de gestin del riesgo pequeas ciudades, requiriendo para tales efectos la
de desastres. coordinacin con los gobiernos locales, los cuales tienen
5. Propone acciones para el desarrollo de la obligacin de remitir la informacin que el OTASS
programas, herramientas y dems instrumentos requiere para dicho fin.
El Peruano / Domingo 24 de julio de 2016 NORMAS LEGALES 594369
TTULO IV d. La integracin de inversiones: Comprende
el mantenimiento, la ampliacin y generacin de
DE LA MODERNIZACIN DE LOS SERVICIOS infraestructura.
DE SANEAMIENTO e. La integracin en finanzas: Comprende la
identificacin y gestin de fuentes financieras, acceso
Captulo I al financiamiento bancario de gran escala, donantes
internacionales y otros.
Principios para la modernizacin
de los servicios de saneamiento Captulo II

Artculo 14.- Modernizacin de los servicios de Medidas e instrumentos para la modernizacin


saneamiento de la administracin de las Entidades Prestadoras
de los Servicios de Saneamiento
14.1 La modernizacin de los servicios de saneamiento
se desarrolla en concordancia con la Poltica Nacional de Subcaptulo I
Modernizacin de la Gestin Pblica.
14.2 La modernizacin de la prestacin de servicios Administracin de la empresa,
de saneamiento concibe la autonoma empresarial, gestin patrimonial y de recursos humanos
el aprovechamiento de economas de escala y la
sostenibilidad econmica financiera, social y ambiental Artculo 17.- Instrumentos para el desarrollo
como ejes del proceso de modernizacin y como empresarial
criterios para la integracin regional de los servicios de Los instrumentos que rigen la gestin de las EPS
saneamiento. municipales y consolidan las medidas que stas
programen para la modernizacin de los servicios de
Artculo 15.- Autonoma empresarial saneamiento en su mbito, son:
Las decisiones que adopten los rganos de gestin de
las EPS se sustentan en criterios tcnicos, econmicos, 1. Contrato de explotacin.
financieros, sociales y ambientales que tienen como 2. PMO.
nico objetivo prestar los servicios de saneamiento 3. Estudio Tarifario aprobado.
en condiciones adecuadas, en concordancia con lo 4. Plan Operativo Institucional.
dispuesto en la Ley N 30099, Ley de Fortalecimiento 5. Plan de Reflotamiento, cuando corresponda.
de la Responsabilidad y Transparencia Fiscal, y las 6. Los dems instrumentos aplicables a la gestin de
proyecciones contenidas en el Marco Macroeconmico las EPS.
Multianual vigente.
Artculo 18.- Saneamiento fsico legal de la
Artculo 16.- Integracin de la prestacin de los infraestructura de los servicios de saneamiento
servicios de saneamiento
18.1 Las EPS estn obligadas a efectuar el
16.1 Para efectos del Reglamento, entindase saneamiento fsico legal de los inmuebles y de la
por integracin de la prestacin de los servicios de infraestructura destinada a la prestacin de los servicios
saneamiento al proceso progresivo de unificacin de de saneamiento.
prestadores de servicios de saneamiento de nivel regional, 18.2 El MVCS promueve y establece los procedimientos
con la finalidad de optimizar la gestin de los servicios de para agilizar el saneamiento fsico legal a que se refiere el
saneamiento. presente artculo.
16.2 La integracin de la prestacin de servicios de
saneamiento comprende: Artculo 19.- Gestin de los recursos humanos de
las EPS municipales
a. La incorporacin efectiva de las reas urbanas
actualmente no atendidas por la EPS correspondiente. 19.1 La gestin de los recursos humanos de las
b. La incorporacin de los operadores de conformidad EPS municipales se efecta en base al enfoque de
a lo establecido en el numeral 70.1 del artculo 70 del competencias laborales. El OTASS emite los lineamientos
Reglamento. para su aplicacin en las EPS, en observancia del marco
legal aplicable.
16.3 La integracin de la prestacin de los servicios 19.2 Las EPS municipales tienen la responsabilidad
de saneamiento consiste en asumir efectivamente la de promover que su personal tcnico y operativo cuente
prestacin del servicio en todo el mbito urbano, la con la certificacin de competencias laborales, en funcin
fusin entre las actuales EPS y, cuando corresponda, la de los perfiles ocupacionales que apruebe el Ministerio de
incorporacin de prestadores de servicios de saneamiento Trabajo y Promocin del Empleo.
rural a la EPS, con la consecuente consolidacin de las 19.3 El Ente Rector promueve, a travs del SFC, el
entidades empresariales de alcance supraprovincial proceso de formacin profesional y certificacin laboral,
y regional. Dicha integracin se lleva a cabo de forma mediante acciones de orientacin y capacitacin a las
progresiva. EPS municipales.
16.4 La integracin de la prestacin de los servicios
tiene como finalidad, entre otras, el aprovechamiento de Artculo 20.- Poltica remunerativa aplicable al
economas de escala lo que contribuye a que la poblacin personal de confianza de las EPS municipales
de menores recursos tenga mayor acceso a los servicios
de saneamiento, favoreciendo la implementacin de 20.1 La Poltica y Escala Remunerativa aplicable al
esquemas adecuados de subsidio. La integracin puede personal de confianza de las EPS municipales a que se
incluir, sin carcter limitativo: refiere el artculo 35 de la Ley, establece las disposiciones
y los requisitos para su aplicacin, los cuales se evalan
a. La integracin de las operaciones rutinarias de los conforme a las disposiciones complementarias que
sistemas, mantenimiento y control de calidad. aprueba el Ente Rector sobre la materia.
b. La integracin de la administracin: Comprende 20.2 El Ente Rector, mediante Resolucin Ministerial,
la administracin financiera y la tcnica, planeamiento establece excepciones a los criterios de evaluacin para
estratgico, control de gestin, asuntos legales, asuntos la aplicacin de la Escala Remunerativa al personal de
comerciales, relaciones con los usuarios, direccin y confianza de las EPS municipales bajo el RAT. El OTASS
alta gerencia, relaciones con el regulador, gestin de participa en la evaluacin emitiendo opinin previa al
proyectos y recursos humanos. pronunciamiento del Ente Rector.
c. La integracin de contrataciones: Comprende la 20.3 Para efectos de la aplicacin de la Poltica y
gestin para la adquisicin de bienes y la contratacin de Escala Remunerativa a que se refiere el artculo 35 de
servicios. la Ley, el personal de confianza de las EPS municipales
594370 NORMAS LEGALES Domingo 24 de julio de 2016 / El Peruano

comprende el personal que ocupa los cargos de direccin el proceso de tratamiento de agua para consumo humano
y/o de confianza, independientemente de la condicin y en el proceso de tratamiento de aguas residuales.
laboral y de la clasificacin que estos tengan en las EPS f) Residuos slidos tratados con fines de reso:
municipales. Residuos slidos que han pasado por un proceso de
tratamiento previo para asegurar la calidad establecida
Subcaptulo II por la autoridad competente para su uso posterior.
g) Tercero: Persona natural o persona jurdica,
Fortalecimiento de capacidades pblica o privada que requiere adquirir agua residual,
para mejora de la gestin agua residual tratada y/o residuos slidos con fines de
reso; o requiere la prestacin del servicio de tratamiento
Artculo 21.- De las capacitaciones en materia de de aguas residuales por parte de la EPS, para fines de
saneamiento reso.
h) Normativa aplicable: Se refiere a la Ley N 29338,
21.1 El Ente Rector, a travs del SFC, ejecuta Ley de Recursos Hdricos, y su Reglamento, aprobado
y promueve programas o cursos de capacitacin, por Decreto Supremo N 001-2010-AG; as como, la
asistencia tcnica e innovacin y transferencia Ley N 27314, Ley General de Residuos Slidos, y su
tecnolgica para la creacin, fortalecimiento y mejoras Reglamento, aprobado por Decreto Supremo N 057-
de capacidades de gestin de los servicios de 2004-PCM y/o las normas que las modifiquen, as como
saneamiento en el Sector; bajo ese marco desarrolla, la dems normativa aplicable sobre la materia.
con periodicidad anual y carcter oficial, el Curso de
Especializacin en Saneamiento, con el objeto de 23.3 La SUNASS est facultada para intervenir, de
contar con profesionales capacitados que contribuyan oficio o a pedido de parte, cuando las acciones detalladas
al fortalecimiento del Sector. en el numeral 23.1 no se efecten en condiciones de
21.2 En el marco del SFC, y mediante alianzas competencia en el mercado, dictando las medidas
estratgicas con instituciones pblicas y/o privadas que necesarias para su restablecimiento.
autorice el Ente Rector, se desarrollan o promueven 23.4 Las acciones establecidas en el numeral 23.1
cursos de capacitacin y asistencia tcnica, dirigidos pueden ser ejercidas por los dems prestadores de los
a los profesionales del Sector y al personal de los servicios de saneamiento, en cuanto sea aplicable. El
prestadores de servicios de saneamiento en el mbito Ente Rector, mediante Resolucin Ministerial, emite las
urbano y rural, con el objeto de mejorar la capacidad disposiciones complementarias para la aplicacin de lo
de gestin y los aspectos tcnicos operativos en el dispuesto en el presente Subcaptulo.
Sector. 23.5 El OTASS tiene un rol promotor en la materia, y
brinda asistencia tcnica a las EPS para desarrollar los
Artculo 22.- Plan de Fortalecimiento de instrumentos y modelos para el ejercicio de las facultades
Capacidades a que se refiere el presente artculo.
Las EPS son responsables de elaborar y aprobar su
PFC, en funcin a los Lineamientos que apruebe el Ente Artculo 24.- Calidad del agua residual, agua
Rector. Las acciones de fortalecimiento de capacidades residual tratada y residuos slidos, para fines de
incluidas en dicho Plan son incorporadas en los PMO de reso
las EPS. La calidad del agua residual y residuos slidos
tratados con fines de reso se exige en funcin al tipo
Subcaptulo III de uso al que se le destine y segn lo establecido por
la normativa aplicable; y en su defecto, por las Guas y
Gestin ambiental, social y de recursos hdricos Directrices de la Organizacin Mundial de la Salud (OMS),
en cuanto corresponda.
Artculo 23.- Facultades de las EPS para la
disposicin de agua residual, agua residual tratada y Artculo 25.- Responsabilidades del Tercero
residuos slidos para fines de reso El Tercero que adquiere de las EPS para fines de
reso agua residual, agua residual tratada y residuos
23.1 En el marco de lo dispuesto en el numeral 2 slidos o genera agua residual tratada y residuos slidos
del artculo 15 de la Ley, las EPS estn facultadas para producto del tratamiento del agua residual para fines de
disponer de: i) El agua residual; ii) El agua residual tratada reso, es responsable de:
y iii) Los residuos slidos; para fines de reso; as como
brindar el servicio de tratamiento de aguas residuales con a. Obtener la autorizacin de reso del agua residual
fines de reso, conforme a lo establecido en el presente tratada o la autorizacin sanitaria para los residuos
Subcaptulo y la normativa aplicable. slidos tratados con fines de reso, as como de los
23.2 Para efectos de lo dispuesto en este Subcaptulo, dems permisos y autorizaciones que correspondan por
entindase por: las autoridades competentes, asumiendo los costos que
se deriven de la gestin u obtencin de stas.
a) Agua residual: Desecho lquido proveniente de En el caso de la autorizacin de reso del agua
actividades antropognicas y que por sus caractersticas residual tratada, la EPS se compromete a coadyuvar en
de calidad requieren de un tratamiento previo antes de su obtencin al Tercero, facilitando la documentacin
disponerlas en un cuerpo receptor o para su reso. que se requiere para ello, conforme a la normativa
b) Agua residual tratada: Agua residual que ha pasado aplicable.
por procesos fsicos, qumicos y/o biolgicos hasta alcanzar b. Asumir la responsabilidad por todo tipo de riesgo
una calidad establecida por la autoridad competente, en desde la entrega o derivacin, segn sea el caso, del
concordancia con los LMP y ECA vigentes, para efectos agua residual, agua residual tratada y residuos slidos
de su descarga posterior en cuerpos de agua. por parte de la EPS.
c) Agua residual tratada con fines de reso: Agua c. Efectuar el control frecuente de la calidad del agua
residual que ha pasado por procesos fsicos, qumicos residual tratada para fines de reso, a travs de su anlisis
y/o biolgicos hasta alcanzar una calidad establecida por laboratorios debidamente acreditados, as como de
por la autoridad competente para su reso, segn las comunicar los resultados a la Autoridad Administrativa del
caractersticas del uso posterior. Agua. La frecuencia del anlisis consta en la autorizacin
d) Disposicin: Ejercicio de las facultades de dominio de reso concedida. El control que realiza el Tercero se
de las EPS sobre el agua residual, agua residual tratada efecta sin perjuicio de la facultad de fiscalizacin que
y residuos slidos, para su entrega a un Tercero, con ejerce la Autoridad Nacional del Agua, conforme a la
fines de reso, previo acuerdo con ste, conforme lo normativa aplicable.
regulado en este Subcaptulo. La disposicin implica la d. Asumir y gestionar los riesgos sanitarios y
comercializacin. ambientales de los residuos slidos que se generan
e) Residuos slidos: Son aquellos productos o producto del tratamiento del agua residual y agua residual
subproductos en estado slido o semislido generados en tratada adquirida a la EPS; as como a solicitar a la EPS
El Peruano / Domingo 24 de julio de 2016 NORMAS LEGALES 594371
los resultados de laboratorio de los residuos slidos que 29.2 El servicio es prestado por la EPS, directamente
adquieran, de manera previa al tratamiento de los mismos o a travs de una empresa especializada que contrate
para su reso. para dichos efectos. De darse este ltimo supuesto, las
e. Transportar el agua residual tratada y/o los residuos responsabilidades de la EPS y la empresa especializada
slidos suministrados por la EPS, en las cantidades o se determinan contractualmente.
volmenes acordados. El traslado de los residuos slidos 29.3 El Contrato que suscribe la EPS con el Tercero
debe observar y cumplir con las disposiciones legales para la prestacin del servicio materia del presente
vigentes sobre la materia. artculo estipula, entre otros, que:
f. Financiar, a su costo y riesgo, la construccin,
operacin y mantenimiento de la infraestructura de a) El agua residual tratada para fines de reso
derivacin, conduccin y tratamiento complementario que cumpla con la calidad establecida en el artculo
sea requerida para el reso. 24 del Reglamento y que el Tercero asuma las
responsabilidades detalladas en el artculo 25 del
Artculo 26.- Condicin suspensiva para la vigencia Reglamento, en lo que corresponda.
de los contratos y convenios que la EPS suscriba con b) La tecnologa para el sistema de tratamiento se
el Tercero defina por la caracterizacin del agua residual que produce
La obtencin de las autorizaciones y permisos a que el Tercero. Dicha caracterizacin es responsabilidad de la
se refiere el literal a) del artculo precedente es condicin EPS.
suspensiva para la vigencia efectiva de los contratos y c) La obligacin del Tercero de brindar las condiciones
convenios que la EPS suscriba con el Tercero, producto mnimas necesarias que se requieren para la instalacin
de las acciones a que se refiere el numeral 23.1 del de la tecnologa de tratamiento.
artculo 23 del Reglamento. d) La responsabilidad del Tercero por las sanciones y
penalidades que se aplican en caso exista incumplimiento
Artculo 27.- Tipos de uso del agua residual tratada de las condiciones establecidas en la autorizacin de
y residuos slidos tratados con fines de reso reso otorgada.
En este supuesto, en caso vare sustancialmente la
27.1 Usos para el agua residual tratada con fines de calidad del agua residual definida en la caracterizacin,
reso: luego de la instalacin de la tecnologa de tratamiento,
la responsabilidad por la calidad posterior y daos y
a) Uso Privado: Riego de reas verdes y descarga de perjuicios que ocasione y ser materia de sancin por la
aparatos sanitarios. autoridad competente, son asumidos ntegramente por el
b) Uso Pblico: Riego de reas verdes y limpieza de Tercero.
vas pblicas. e) La responsabilidad de la EPS o de la empresa
c) Uso Agrcola: Riego de cultivos para consumo especializada, de ser el caso, por las sanciones y
humano y para consumo animal. penalidades que se aplican por incumplimiento de las
d) Uso Industrial: Aguas de proceso y limpieza condiciones establecidas en la autorizacin de reso
(excepto industria alimentaria); torres de refrigeracin y otorgada y que ste se deba a que el servicio prestado
condensadores evaporativos; elaboracin de concreto y no produce una calidad de agua residual tratada segn la
lavado industrial de vehculos. autorizacin otorgada.
e) Uso Recreativo: Campos de golf y estanques y f) La responsabilidad de la EPS de encargarse de la
masas de agua ornamentales sin acceso al pblico. disposicin adecuada de los residuos slidos producto
f) Uso Ambiental: Recarga de acuferos y del tratamiento. La disposicin de los residuos slidos
mantenimiento de humedales y silvicultura. se efecta conforme a la normativa vigente y a los
instrumentos ambientales aprobados.
27.2 Usos para residuos slidos tratados con fines de g) La resolucin del contrato de pleno derecho
reso: recuperacin de reas degradadas, elaboracin por incumplimiento por el Tercero de alguna de las
de abono para agricultura, produccin de almcigos y/o obligaciones sealadas en el presente artculo u otra
industria cermica. pactada en el contrato.
27.3 Los usos y actividades detallados en los h) Otras responsabilidades que pacten las partes.
numerales precedentes tienen carcter enunciativo y no
restrictivo. En todo caso, el uso y/o actividad posterior 33.4 Los contratos suscritos bajo el marco del presente
depende de la calidad exigida conforme a lo dispuesto en artculo observan lo dispuesto en la normativa aplicable.
el artculo 24 del Reglamento.
Artculo 30.- Disposicin del agua residual tratada
Artculo 28.- De los ingresos obtenidos por la EPS y residuos slidos para fines de reso

28.1 Los ingresos obtenidos por la EPS producto de 30.1 La EPS est facultada para disponer del agua
las acciones a que se refiere el numeral 23.1 del artculo residual tratada y residuos slidos, para su entrega a un
23 del Reglamento deben ser utilizados, prioritariamente, Tercero para fines de reso, bajo condicin que el Tercero
en el financiamiento de acciones orientadas a la gestin realice el tratamiento requerido conforme la normativa
y desarrollo de infraestructura y aplicacin de tecnologa aplicable y lo dispuesto en este artculo y Subcaptulo,
para el tratamiento de aguas residuales, y en su defecto, para obtener agua residual y residuos slidos tratados
en otras acciones que se estimen necesarias tomndose con fines de reso.
en cuenta la infraestructura de saneamiento existente a 30.2 La disposicin se efecta mediante contrato o
cargo de la EPS. convenio. El trmite se inicia mediante invitacin a ofertar
28.2 Los ingresos antes citados se registran a travs por la EPS o excepcionalmente, a travs de una solicitud
de la contabilidad regulatoria que implementa la SUNASS; de venta directa efectuada por el Tercero.
entidad a cargo de monitorear su destino, conforme a lo 30.3 La invitacin a ofertar se realiza a travs de la
establecido en el numeral precedente. publicacin en el portal institucional de la EPS y en un
medio de prensa escrito, a nivel local o nacional, mediante
Artculo 29.- Servicio de tratamiento de aguas avisos de convocatoria para la presentacin de ofertas,
residuales para fines de reso las cuales pueden estar referidas al ntegro o una parte de
lo ofertado. En caso exista inters de ms de un tercero,
29.1 La EPS est facultada para brindar el servicio se elige la oferta que ofrezca el mayor monto dinerario
de tratamiento del agua residual que el Tercero produce o el mayor beneficio como contraprestacin a favor de
como consecuencia de su actividad econmica, dentro la EPS y/o de los usuarios del servicio de saneamiento.
de sus instalaciones y antes de su descarga al sistema Las condiciones para la presentacin de ofertas y dems
de alcantarillado, con una tecnologa adecuada, con la estipulaciones se indican en el aviso de convocatoria
finalidad de producir agua residual tratada con fines de respectivo.
reso. Para tal efecto, la EPS suscribe con el Tercero el 30.4 La solicitud de venta directa procede cuando el
contrato respectivo. Tercero solicita y acredita que el agua residual tratada
594372 NORMAS LEGALES Domingo 24 de julio de 2016 / El Peruano

y los residuos slidos sern utilizados en un proyecto o a) La factibilidad que otorga la EPS determina el
actividad previamente declarada de inters por la entidad punto de derivacin del agua residual en la red de
pblica competente. alcantarillado hacia la planta de tratamiento a instalarse
30.5 Contrato de compraventa: Se suscribe con el bajo responsabilidad del tercero. La factibilidad forma
Tercero que ofrezca el mayor monto dinerario por lo parte integrante del contrato o convenio.
ofertado, en funcin a las estipulaciones del aviso de b) La EPS realiza la supervisin y recepcin de las
convocatoria respectivo. En el caso de la solicitud de obras civiles de derivacin a que se refiere el prrafo
venta directa, se negocia y suscribe en forma directa el precedente.
Contrato con el Tercero solicitante. c) El diseo de la estructura de derivacin permita
30.6 Contrato y/o Convenio de prestaciones su cierre y clausura posterior al vencimiento del plazo
recprocas: Se suscribe con el Tercero que ofrezca el contractual pactado o con motivo de la resolucin del
mayor beneficio como contraprestacin a favor de la EPS Contrato.
y/o de los usuarios del servicio de saneamiento, siempre d) El agua residual tratada para fines de reso cumpla
que haya razonable correspondencia entre los recursos con la calidad establecida en el artculo 24 del Reglamento
entregados y los beneficios obtenidos. y que el Tercero asuma las responsabilidades detalladas
30.7 Se podrn aplicar otras modalidades en el artculo 25 del Reglamento, en lo que corresponda.
contractuales distintas a las mencionadas en el presente e) El Tercero es responsable de las sanciones y
artculo, con observancia de las normas sobre la materia. penalidades que se apliquen en caso exista incumplimiento
30.8 Los contratos o convenios se celebran por de las condiciones establecidas en la autorizacin de
plazos mensuales, anuales u otros, con observancia de lo reso otorgada por la autoridad competente y en las
establecido en el Cdigo Civil. dems normas aplicables, cuando el tratamiento se
30.9 El contrato o convenio que la EPS suscriba con el efectu por inversin directa del Tercero. En caso de la
Tercero se efecta con observancia de lo dispuesto en la contratacin con una empresa especializada, el Tercero y
normativa aplicable y estipula, entre otras disposiciones, dicha empresa son responsables solidarios.
respecto de: f) La participacin de la EPS se limita al otorgamiento
de la factibilidad de derivacin del agua residual, y por
a) El agua residual tratada para fines de reso cumple tanto, queda exenta de responsabilidad alguna por los
con la calidad establecida en el artculo 24 del Reglamento daos y perjuicios resultantes de un inadecuado proceso
y que el Tercero asuma las responsabilidades detalladas de tratamiento, uso posterior y/o disposicin final por
en el artculo 25 del Reglamento, en lo que corresponda. parte del Tercero.
b) La responsabilidad del Tercero por las sanciones y g) En caso se produzca alguna emergencia, el sistema
penalidades que se aplican en caso exista incumplimiento de derivacin permita el corte abrupto del ingreso del
de las condiciones establecidas en las autorizaciones agua residual al sistema de tratamiento, sin alterar el
para el reso otorgadas por las autoridades competentes normal flujo en la infraestructura hidrulica administrada
y en la normativa aplicable. por la EPS.
c) La prohibicin de eliminar los residuos slidos h) La prohibicin de eliminar los residuos slidos
producidos en el proceso de tratamiento en la producidos en el proceso de tratamiento en la
infraestructura hidrulica administrada por la EPS. La infraestructura hidrulica administrada por la EPS. La
disposicin de los residuos slidos se efecta conforme disposicin de los residuos slidos se efecta conforme
a la normativa vigente y los instrumentos ambientales la normativa vigente y los instrumentos ambientales
aprobados. aprobados.
d) La responsabilidad del Tercero de contratar una i) La obligacin del Tercero de contratar una pliza de
pliza de seguro de responsabilidad civil. seguro de responsabilidad civil.
e) La resolucin del contrato de pleno derecho j) La resolucin del contrato de pleno derecho
por incumplimiento por el Tercero de alguna de las por incumplimiento por el Tercero de alguna de las
obligaciones sealadas en el presente artculo u otra obligaciones sealadas en el presente artculo u otra
pactada en el contrato. pactada en el contrato, autorizndose a la EPS a efectuar
f) Otras responsabilidades que pacten las partes. el corte del suministro del agua residual al Tercero.
k) Otras responsabilidades que pacten las partes.
30.10 Los contratos o convenios suscritos antes de la
entrada en vigencia del Reglamento, continan rigindose 31.5 El contrato o convenio suscrito bajo el marco
por las disposiciones legales vigentes a la fecha de su de este artculo observan lo dispuesto en la normativa
suscripcin. aplicable.
31.6 Los contratos o convenios suscritos antes de la
Artculo 31.- Disposicin del agua residual para entrada en vigencia del Reglamento, continan rigindose
fines de reso por las disposiciones legales vigentes a la fecha de su
suscripcin.
31.1 Las EPS estn facultadas para disponer del agua
residual con un Tercero, bajo condicin que ste asuma Artculo 32.- Plan de Adaptacin al Cambio
el tratamiento de la misma, de acuerdo con la normativa Climtico
aplicable y lo dispuesto en el presente Subcaptulo, para
obtener agua residual tratada con fines de reso. 32.1 El Ente Rector, previa opinin del Ministerio del
31.2 La disposicin se efecta mediante contrato o Ambiente, aprueba los lineamientos para la elaboracin
convenio. El trmite se inicia mediante invitacin a ofertar por la EPS del Plan de Adaptacin al Cambio Climtico
por la EPS o a travs de una solicitud de venta directa y/o instrumento de carcter ambiental que lo sustituya;
efectuada por el Tercero. Para tales efectos, se aplica lo implementando con el apoyo del OTASS programas de
dispuesto en el artculo 30 del Reglamento. asistencia tcnica sobre la materia.
31.3 El Tercero, para efectos del tratamiento del agua 32.2 El Plan de Adaptacin al Cambio Climtico y/o
residual, utiliza alguna de las siguientes modalidades: el instrumento de carcter ambiental que lo sustituya
constituye un estudio de base para el PMO.
a) Inversin directa en la construccin, operacin y
mantenimiento de una planta de tratamiento de aguas Subcaptulo IV
residuales, cuya calidad del efluente tratado permita su
reutilizacin en aquella actividad para la cual obtuvo la Poltica financiera, promocin de la inversin pblica
autorizacin. y promocin de la inversin privada
b) Contrato con una empresa especializada en el
tratamiento de aguas residuales para que brinde dicho Artculo 33.- Reduccin del impacto tarifario
servicio. derivado de la ejecucin de proyectos

31.4 El Contrato o convenio que suscribe la EPS con el 33.1 Las disposiciones comprendidas en el presente
Tercero estipula, entre otras disposiciones, las siguientes: Subcaptulo tienen por objeto la reduccin del impacto
El Peruano / Domingo 24 de julio de 2016 NORMAS LEGALES 594373
tarifario derivado de la ejecucin de proyectos de inversin a la evaluacin que efecte tomando en consideracin
pblica en saneamiento, coadyuvando a la sostenibilidad la informacin del Instituto Nacional de Estadstica e
de la prestacin de los servicios de saneamiento en Informtica - INEI, de la SUNASS u otra informacin oficial
condiciones ptimas. aprobada por el Ente Rector, en relacin al dficit de
33.2 En los casos de fijaciones o revisiones tarifarias a infraestructura de los servicios de saneamiento en cada
solicitud de parte o de oficio, la SUNASS establece: gobierno regional y gobierno local.
Las transferencias financieras a los gobiernos locales
- El mecanismo de incorporacin de las donaciones, ubicados en el mbito de responsabilidad de EPS
transferencias y todo incremento de los activos operativos incorporadas al RAT deben contar con opinin previa y
eficientes que no impliquen el desembolso de recursos favorable del OTASS.
por la EPS, en la base de capital. 35.2 Los gobiernos regionales y los gobiernos locales,
- El reconocimiento de sus respectivos costos de en el marco del artculo 32 de la Ley, acreditan la viabilidad
operacin y mantenimiento. de los proyectos de inversin bajo el marco de las normas
del SNIP y la suscripcin de los convenios respectivos.
Asimismo, emite las medidas complementarias
en materia tarifaria derivadas de las disposiciones del Artculo 36.- Financiamiento y cofinanciamiento de
presente Subcaptulo. los proyectos de inversin por parte de los gobiernos
regionales y los gobiernos locales
Artculo 34.- Criterios para las transferencias Los recursos asignados a los gobiernos regionales
financieras del Gobierno Nacional para el y a los gobiernos locales para el financiamiento de los
fortalecimiento de la gestin de los servicios de proyectos de inversin en saneamiento de acuerdo al
saneamiento artculo 32 de la Ley, pueden ser destinados a la ejecucin
de proyectos incluidos dentro del Plan de Reflotamiento
34.1 Las transferencias financieras que efecte de las EPS municipales bajo el RAT, as como para el
el Gobierno Nacional a las EPS para el desarrollo de cofinanciamiento de asociaciones pblico-privadas,
estudios de preinversin, ejecucin de proyectos de conforme al marco legal vigente.
inversin o programas orientados al fortalecimiento
de la gestin de los servicios de saneamiento son Artculo 37.- Financiamiento de infraestructura de
realizadas de conformidad con lo dispuesto en tratamiento de aguas residuales
el artculo 33 de la Ley. Los criterios a que hace
referencia el segundo prrafo de la citada disposicin 37.1 El financiamiento se orienta a proyectos que
legal son los siguientes: permitan crear, ampliar, recuperar, mejorar y/o modernizar
la capacidad instalada e infraestructura de tratamiento de
a. Mejora anual de la situacin financiera de la EPS, aguas residuales.
evidenciada en el cumplimiento de metas de gestin, 37.2 El componente de inversin correspondiente al
de forma conjunta con la verificacin de los parmetros tratamiento de aguas residuales a que hace referencia
aprobados por el OTASS para medir la gestin de la EPS. el artculo 32 de la Ley, es calculado por el Ente Rector
b. Programacin de ejecucin de proyectos que tomando en cuenta los menores ndices en tratamiento
incluyan componentes de fortalecimiento de la gestin de aguas residuales, el dficit de infraestructura,
dentro de su Estudio tarifario, del Plan de reflotamiento tecnologa de tratamiento y la generacin de ingresos
y/o del Plan de reestructuracin patrimonial, segn sea a que se refiere el artculo 28 del Reglamento, en cada
el caso. mbito.
c. Aprobacin del Plan de Reflotamiento de la EPS 37.3 Corresponde a las EPS obtener la aprobacin de
bajo el RAT. los instrumentos de gestin ambiental correspondientes
d. Cumplimiento en la ejecucin del Plan de y al Ente Rector promover, a travs del PNSU u otro
Reflotamiento de la EPS bajo el RAT. que lo sustituya, la transferencia de recursos para el
e. La disponibilidad de la EPS para cofinanciar los financiamiento de proyectos de inversin que permitan
proyectos y/o programas, en mrito de lo cual el PNSU, incrementar el nivel de tratamiento de aguas residuales
el Programa Nacional de Saneamiento Rural del MVCS - y/o ampliar la cobertura de dicho servicio.
PNSR o cualquier otro programa del Ente Rector suscribe 37.4 Para acceder al financiamiento de infraestructura
convenios con cada EPS. y/o tecnologa de tratamiento de aguas residuales, cuya
f. Acreditar la existencia de expedientes tcnicos alternativa tcnica contempla preferentemente fines de
vigentes bajo el marco de las normas del Sistema Nacional reso, las EPS, los gobiernos regionales o los gobiernos
de Inversin Pblica - SNIP respecto de los proyectos que locales presentan proyectos a nivel de estudios de
la EPS pretende ejecutar. preinversin declarados viables y/o expediente tcnico
g. Acreditar la fusin entre EPS o de integracin entre aprobado vigentes, dependiendo de la fase en que se
prestadores de servicios de saneamiento, para aprovechar encuentre el proyecto de acuerdo al SNIP.
economas de escala en la prestacin, afinidad cultural y 37.5 La inversin en dicha infraestructura es
accesibilidad de cada mbito. viabilizada, preferentemente, a travs del cofinanciamiento
h. Acreditar la transferencia de las acciones de de la inversin privada, cuya tecnologa de tratamiento
las Municipalidades Distritales que forman parte del garantice el menor impacto al medio ambiente, de acuerdo
accionariado de las EPS, en favor de las Municipalidades a la normativa aplicable.
Provinciales, en aplicacin de lo dispuesto en la Ley
General y su Reglamento. Artculo 38.- Promocin de asociaciones pblico
privadas
34.2 Las EPS constituyen, a su cuenta y cargo, una
cuenta bancaria, con carcter intangible, en la cual se El Ente Rector, las EPS, los gobiernos regionales, los
depositan los recursos provenientes de las transferencias gobiernos locales y el OTASS para las EPS bajo el RAT,
financieras reguladas en el artculo 33 de la Ley. La promueven proyectos para la celebracin de contratos de
apertura de la mencionada cuenta se sujeta a la normativa Asociaciones Pblico Privadas - APP, bajo el marco de lo
que emita el Ministerio de Economa y Finanzas. previsto en la Ley General y su Reglamento, para lo cual
34.3 El Ente Rector, mediante Resolucin Ministerial, reciben asistencia tcnica de las entidades competentes.
aprueba los criterios y los lineamientos de poltica
financiera para la asignacin de recursos y priorizacin de Subcaptulo V
proyectos de inversin en saneamiento.
Reestructuracin tarifaria
Artculo 35.- Distribucin de recursos transferidos
a gobiernos regionales y gobiernos locales Artculo 39.- Reforma de la normativa que regula el
contenido del PMO
35.1 El Ente Rector prioriza la distribucin de los La SUNASS emite la normativa correspondiente para
recursos referidos en el artculo 32 de la Ley, de acuerdo la modificacin del contenido mnimo requerido en el
594374 NORMAS LEGALES Domingo 24 de julio de 2016 / El Peruano

PMO teniendo en cuenta la naturaleza y periodicidad de regulado en el presente Captulo.


los diversos documentos, estudios y planes de base, a 43.2 El proceso de evaluacin de las EPS se realiza
efectos del cumplimiento de las obligaciones asignadas a de oficio y con periodicidad anual, con el objeto de evaluar
las EPS y a la SUNASS por la Ley y el Reglamento. la situacin de la prestacin del servicio de saneamiento
en el mbito de las EPS municipales en los aspectos
Artculo 40.- Sistema de asignacin de subsidios que seala el artculo 17 de la Ley. Se inicia con la etapa
cruzados de acopio de informacin y culmina con la aprobacin
del informe final a que se refiere el artculo 19-A de la
40.1 La SUNASS, de conformidad con el artculo 36 Ley, entendindose como informe final de resultados de
de la Ley, disea un sistema de subsidios cruzados a evaluacin.
ser aplicado utilizando un proceso de focalizacin a los 43.3 Excepcionalmente, el proceso de evaluacin
usuarios en situacin de pobreza y extrema pobreza, es iniciado a solicitud de la EPS, de forma individual
considerando la situacin financiera de la EPS y se o conjunta, previo acuerdo de Junta de General de
garantice su sostenibilidad. Accionistas, por considerar que se encuentra inmersa
40.2 El proceso de focalizacin a que se refiere el dentro de alguna de las causales para aplicar el RAT. La
numeral precedente se orienta a la mejora y eficiencia de evaluacin de esta solicitud por parte del OTASS, a travs
la focalizacin de los usuarios beneficiados mediante la de la Direccin de Evaluacin, est sujeta a su admisin,
realizacin de procedimientos de identificacin, afiliacin y teniendo en cuenta los lineamientos que para tal efecto
egreso as como a la reduccin de los errores de inclusin apruebe el OTASS.
y exclusin en la asignacin de los subsidios.
40.3 Los Estudios Tarifarios que aprueba la SUNASS Artculo 44.- Alcances de la evaluacin
contienen en forma detallada los criterios de focalizacin
utilizados para la aplicacin del sistema de subsidios 44.1 La evaluacin a que se refiere el artculo
cruzados. precedente comprende el anlisis de los aspectos y
40.4 La SUNASS aprueba las normas complementarias alcances establecidos en los artculos 17 y 18 de la Ley,
para la aplicacin de lo dispuesto en el presente artculo. en funcin a los siguientes criterios:

Artculo 41.- Informacin georeferenciada para la a. Solvencia econmica y financiera de la EPS:


aplicacin de los subsidios Se mide por la rentabilidad operativa y neta que
La SUNASS promueve la implementacin en las genera la EPS, su capacidad de generacin de flujo
EPS, preferentemente de manera grupal, de sistemas de libre de caja, los indicadores de liquidez corriente y
informacin georeferenciada que, entre otros, permitan endeudamiento y/o por los criterios establecidos en
que estas empresas identifiquen de manera precisa y la Ley N 27809, Ley General del Sistema Concursal,
eficiente a los usuarios en situacin de pobreza y extrema tomando en cuenta exclusivamente para el efecto, la
pobreza en su mbito de responsabilidad, de tal modo deuda directa asumida por las EPS, cuyos crditos
que los subsidios sean adecuadamente focalizados y exigibles se encuentren vencidos y no hayan sido
asignados. pagados dentro de los treinta (30) das calendario
siguientes a su vencimiento y que, en conjunto,
Artculo 42.- Mecanismos de Retribucin por superen el equivalente a cincuenta (50) Unidades
Servicios Ecosistmicos Impositivas Tributarias (UIT) vigentes.
b. Sostenibilidad en la gestin empresarial de la
42.1 Mediante Resolucin Tarifaria, la SUNASS EPS: Se mide por el cumplimiento de la normativa
establece los mecanismos de retribucin por servicios sectorial relacionada con la gestin directiva de la
ecosistmicos que son incluidos en el PMO de la EPS y EPS, el cumplimiento de las normas sobre rendicin de
son reconocidos en las tarifas. cuentas, desempeo y buen gobierno corporativo de
42.2 Dicha Resolucin establece las condiciones las EPS.
para la administracin de los recursos recaudados c. Sostenibilidad en la prestacin del servicio: Se mide
por la EPS por concepto de retribucin por servicios por el cumplimiento de las metas e indicadores de gestin
ecosistmicos, orientados a impulsar acciones de del servicio de cada EPS aprobada por SUNASS, estando
proteccin, conservacin, recuperacin y uso sostenible a la Directiva que aprueba el sistema de indicadores de
de las fuentes, conforme se establezca en los convenios gestin, aprobada mediante Resolucin de Consejo
correspondientes de acuerdo a la Ley N 30215, Ley de Directivo N 010-2006-SUNASS-CD; as como por el
Mecanismos de Retribucin por Servicios Ecosistmicos resultado de la evaluacin tcnica realizada por el OTASS,
y su Reglamento. en base a los informes emitidos por las autoridades
La administracin de dichos recursos, que comprende competentes respecto de la vigilancia y supervisin de la
su ejecucin, es responsabilidad de la EPS, para lo calidad del agua para consumo humano, as como sobre
cual se constituyen fideicomisos, cuentas intangibles en la supervisin, control y fiscalizacin de la calidad de los
bancos o se celebran convenios con entidades privadas efluentes provenientes de las Plantas de Tratamiento de
especializadas en ejecutar proyectos de proteccin, Aguas Residuales, de acuerdo a su disposicin final.
conservacin, recuperacin y uso sostenible de las
fuentes. La ejecucin de dichos recursos se encuentra 44.2 Mediante Resolucin del Consejo Directivo del
bajo la supervisin de la SUNASS o de la entidad que OTASS, son aprobados otros criterios tcnicos y legales,
sta ltima designe, para lo cual las EPS informan as como el procedimiento para efectuar la evaluacin de
trimestralmente sobre las acciones realizadas. los aspectos antes sealados.
42.3 Corresponde a la SUNASS expedir las
disposiciones complementarias para la implementacin Artculo 45.- Configuracin de las causales para
de lo dispuesto en el presente artculo. determinar la aplicacin del RAT

TTULO V 45.1 Causal de insolvencia econmica y financiera de


la EPS: Se configura conforme a lo establecido en el literal
EVALUACION Y REFLOTAMIENTO a) del numeral 44.1 del artculo precedente.
DE LAS EPS MUNICIPALES 45.2 Causal de incumplimiento de la normativa
sectorial relacionada con la gestin directiva de la EPS
Captulo I y la rendicin de cuentas, desempeo y buen gobierno
corporativo de la EPS: Se configura cuando el OTASS
Proceso de Evaluacin de las EPS Municipales verifica, mediante actuaciones documentadas que, en
dos (2) o ms oportunidades dentro del ao anterior, se
Artculo 43.- Proceso de evaluacin ha producido incumplimiento de la normativa sectorial
relacionada con la gestin directiva de la EPS y/o
43.1 La Direccin de Evaluacin del OTASS es relacionada con la rendicin de cuentas, desempeo y
responsable del proceso de evaluacin de las EPS buen gobierno corporativo de la EPS.
El Peruano / Domingo 24 de julio de 2016 NORMAS LEGALES 594375
45.3 Causal de actos y/o conductas lesivas a la Artculo 46.- Etapas del proceso de evaluacin de
poltica y normativa sectorial, y a los intereses societarios, oficio
as como irregularidades o actos de corrupcin en la
administracin de la EPS, se configura en los casos en 46.1 Etapa de acopio de informacin: No debe exceder
que el OTASS verifique, de manera documentada, alguno el plazo de cuarenta y cinco (45) das hbiles, se lleva a
de los siguientes supuestos: cabo durante el primer trimestre de cada ao, y en sta el
OTASS solicita:
a. Dentro de la EPS, continen prestando servicios
o ejerciendo labores, uno o ms funcionarios de la EPS 1. A las EPS: La remisin de la documentacin a que
(incluidos Gerentes y Directores) con sentencia judicial se refieren los numerales 1 y 2 del artculo 18 de la Ley,
firme por delito doloso en agravio del Estado, y que la en un plazo no mayor a veinte (20) das hbiles, bajo
EPS no hubiera iniciado las acciones destinadas a lograr responsabilidad.
la separacin institucional de stos. 2. A la SUNASS: La remisin de la informacin
b. La EPS no haya iniciado las acciones administrativas establecida en el numeral 3 del artculo 18 de la Ley, en
y/o legales materia de recomendacin del(los) informe(s) un plazo no mayor de ocho (8) das hbiles.
resultante(s) de una accin de control a que se refiere el 3. A las Autoridades competentes en materia de
literal f) del artculo 15 de la Ley N 27785, Ley Orgnica vigilancia y supervisin de la calidad del agua potable
del Sistema Nacional de Control y de la Contralora para consumo humano, as como de supervisin, control
General de la Repblica. y fiscalizacin de la calidad de los efluentes provenientes
de las Plantas de Tratamiento de Aguas Residuales, de
45.4 Causal de incumplimiento de la adecuacin acuerdo a su disposicin final: La remisin de los informes
de estatutos sociales a la normativa sectorial y de la sobre las materias antes indicadas, de ser necesario, en
transformacin societaria de una Sociedad Comercial un plazo no mayor de ocho (8) das hbiles.
de Responsabilidad Limitada a una Sociedad Annima
Ordinaria, dentro de los plazos establecidos: Se configura 46.2 Etapa de evaluacin: Culminada la etapa
cuando el OTASS verifique, mediante actuaciones anterior, se procede con la evaluacin de las EPS. En un
documentadas, cualquiera de los siguientes supuestos: plazo no mayor a cien (100) das hbiles, la Direccin de
Evaluacin eleva para aprobacin del Consejo Directivo
a. La EPS no cumpli con la inscripcin en Registros del OTASS, el informe final de resultados de evaluacin
Pblicos la adecuacin de estatutos sociales a la normativa de las EPS que contiene:
sectorial, en el plazo establecido por dicha norma o, en su
defecto, en el plazo que establezca el OTASS. 1. Informe situacional especfico de cada EPS incluida
b. La EPS no cumpli con la inscripcin en en la evaluacin;
Registros Pblicos la transformacin societaria de 2. Clasificacin de las EPS conforme a lo establecido
una Sociedad Comercial de Responsabilidad Limitada en el artculo 19-A de la Ley. Para el caso de las EPS
a una Sociedad Annima Ordinaria, dentro del plazo que ingresen al RAT, se establecen expresamente la(s)
legal sealado. causal(es) que as lo determinan.
3. Propuesta de priorizacin para las EPS que incurran
45.5 Causal de no acatar las medidas correctivas en causal para la aplicacin del RAT, que contenga un plan
y/o las sanciones impuestas por el OTASS: Se configura y un cronograma estimado para el inicio de la aplicacin
cuando el OTASS verifica, mediante actuaciones de las medidas correspondientes al rgimen en cada
documentadas, que la EPS no cumpli con implementar EPS priorizada. La propuesta de priorizacin se efecta
y/o ejecutar, dentro de los plazos y trminos en las que en funcin a la acreditacin de por lo menos uno de los
fueron expedidas, las medidas correctivas y/o sanciones siguientes supuestos:
impuestas por el OTASS.
45.6 Causal de incumplimiento reiterado o estado a) Cuando se verifique la configuracin de causal para
crtico en la prestacin del servicio de saneamiento, en el inicio de un procedimiento concursal conforme a la ley
perjuicio de los usuarios y de la poblacin dentro de de la materia, y a su vez, de causal para el ingreso al RAT,
su mbito de responsabilidad: Se configura cuando el conforme el numeral 2 del artculo 22 de la Ley, habiendo
OTASS verifica, mediante actuaciones documentadas, el el OTASS optado por esta ltima opcin como la ms
incumplimiento reiterado de las metas o estado crtico de conveniente.
los ndices de cobertura, continuidad y calidad, en funcin b) Menores niveles de cobertura, continuidad,
de: agua facturada, micromedicin y tratamiento de aguas
residuales en la prestacin del servicio de la EPS
a. El Cumplimiento de las metas de gestin en comparacin con las dems EPS con la misma
establecidas en la resolucin tarifaria de la EPS clasificacin segn tamao.
aprobadas por la SUNASS, en un porcentaje inferior al c) Cuando la EPS incurra en ms de una causal para
75% del ndice de Cumplimiento Global durante los dos ingresar al RAT.
(2) ltimos aos; y, d) Existencia de declaratoria de emergencia de la
b. La Calificacin deficiente en las condiciones de la prestacin de servicios de saneamiento en el mbito de
prestacin del servicio por la EPS, como resultado de la responsabilidad de la EPS, de acuerdo a lo establecido
evaluacin tcnica realizada por el OTASS, en base a en la Ley General.
los informes emitidos por las autoridades competentes e) Acuerdo de la Junta General de Accionistas de la
respecto de la vigilancia y supervisin de la calidad del EPS de ingresar al RAT.
agua potable para consumo humano, as como sobre la f) Acuerdo de la Junta General de Accionistas de
supervisin, control y fiscalizacin de la calidad de los la EPS que aprueba la adopcin de alguna de las
efluentes provenientes de las Plantas de Tratamiento de modalidades de integracin y/o fusin de EPS conforme a
Aguas Residuales, de acuerdo a su disposicin final. lo dispuesto en la Ley y el Reglamento.
g) Existencia de dao ambiental grave en el mbito
45.7 Causal de incumplimiento de la administracin de prestacin del servicio de la EPS, de acuerdo a la
de la EPS de las normas a las que se encuentra verificacin documentada efectuada por la Direccin
comprendida o de las obligaciones legales y tcnicas General de Asuntos Ambientales del MVCS, conforme a
exigidas a mrito del otorgamiento del derecho la legislacin de la materia.
de explotacin de los servicios de saneamiento: h) Otros que el OTASS determine mediante Resolucin
Se configura cuando el OTASS verifica, mediante del Consejo Directivo.
actuaciones documentadas, que: (i) La EPS dentro
de los dos (2) ltimos aos ha sido sancionada por la Artculo 47.- Aprobacin de los resultados de la
SUNASS por la comisin de tres (3) o ms infracciones evaluacin
vinculadas a la calidad del servicio; y/o, (ii) Cuando
dicho incumplimiento queda acreditado en el ltimo 47.1 Los resultados de la evaluacin de oficio constan
informe final de resultados de evaluacin. en el informe final de resultados de evaluacin de las
594376 NORMAS LEGALES Domingo 24 de julio de 2016 / El Peruano

EPS, el cual se aprueba mediante Acuerdo del Consejo Artculo 50.- Declaracin de Inicio del RAT
Directivo del OTASS y se publica en su portal institucional,
del Ente Rector y de la SUNASS. Con la aprobacin del 50.1 Mediante Acuerdo del Consejo Directivo del
informe final de resultados de evaluacin se aprueba la OTASS se declara el inicio del RAT de la EPS, sujeto a la
priorizacin de las EPS que clasifican para su ingreso al ratificacin del Ente Rector, como consecuencia de:
RAT.
47.2 El informe final de resultados de evaluacin de a. La priorizacin aprobada con el informe final de
las EPS, desde su aprobacin, tiene una vigencia mxima resultados de evaluacin a que se refiere el numeral 47.1
de un (1) ao, salvo que el Consejo Directivo del OTASS del artculo 47 del Reglamento.
decida ampliarlo por razones tcnicas debidamente b. La procedencia de la solicitud a que se refiere
justificadas. el numeral 49.2 del artculo 49 del Reglamento. La
47.3 Las EPS, que como resultado del informe final de aprobacin de la solicitud y la declaracin de inicio del RAT
resultados de evaluacin aprobado, clasifiquen en: se efectan en el mismo Acuerdo del Consejo Directivo.
c. La procedencia de la solicitud a que se refiere
a) EPS que no incurren en causal para la aplicacin el numeral 43.3 del artculo 43 del Reglamento. La
del RAT, se regulan por lo dispuesto en el artculo 23 de aprobacin del informe de evaluacin y la declaracin
la Ley y aplican al rgimen de incentivos regulado en los de inicio del RAT se efectan en el mismo Acuerdo del
artculos 67 y 68 del Reglamento. Consejo Directivo.
b) EPS que incurren en causal para la aplicacin del
RAT, se regulan por las disposiciones aplicables al RAT 50.2 El Acuerdo del Consejo Directivo del OTASS que
establecidas en la Ley y el Reglamento. declara el inicio del RAT de la EPS comprende las lneas
c) EPS que incurren en causal para el inicio del de accin que, en el corto plazo, son implementadas
procedimiento concursal, se regulan conforme a lo por la EPS, con el fin de recuperar las capacidades
dispuesto en el artculo 22 de la Ley. mnimas para la operacin y prestacin de los servicios
de saneamiento. Las lneas de accin son materia de
47.4 Los resultados de la evaluacin de parte a que coordinacin previa entre el OTASS y el PNSU para su
se refiere el numeral 43.3 del artculo 43 del Reglamento, implementacin.
cuyo objetivo es determinar si la EPS se encuentra o 50.3 El Acuerdo del Consejo Directivo del OTASS que
no dentro de alguna de las causales para determinar su declara el inicio del RAT se notifica a la EPS y se publica
aplicacin al RAT, se plasman en un Informe individual en el portal institucional del OTASS, del Ente Rector y de
para cada EPS que ha solicitado la evaluacin, el cual la SUNASS.
se aprueba mediante Acuerdo del Consejo Directivo del 50.4 El OTASS es la entidad competente para resolver
OTASS. las incidencias, cuestionamientos y/o controversias de
cualquier naturaleza que se generen respecto del inicio,
Artculo 48.- Apoyo de terceros y contrataciones implementacin y/o ejecucin del RAT en las EPS;
Para el mejor cumplimiento de los fines del proceso siendo adems, el facultado para intervenir en defensa
de evaluacin, el OTASS puede contratar servicios de del Estado en los procesos sobre la materia en sede
terceros especializados, de acuerdo a los mecanismos judicial.
previstos en la Ley N 30225, Ley de Contrataciones
del Estado y su Reglamento, aprobado por Decreto Artculo 51.- Efectos del RAT
Supremo N 350-2015-EF. Para la evaluacin econmica
financiera, se contrata preferentemente los servicios 51.1 La Resolucin Ministerial que ratifica el Acuerdo
de empresas clasificadoras de riesgo, debidamente del Consejo Directivo del OTASS que declara el inicio
autorizadas por la Entidad competente. del RAT formaliza y otorga efectos jurdicos de alcance
general al citado Acuerdo, y con su publicacin, se inicia el
Captulo II RAT, conforme a lo dispuesto en el numeral 3 del artculo
20 de la Ley, y cuyo periodo de duracin se regula por lo
Rgimen de Apoyo Transitorio establecido en el artculo 25 de la Ley.
51.2 El Ente Rector, a travs del PNSU, y en el
Subcaptulo I marco de la normativa presupuestal vigente, puede
destinar recursos, mediante transferencias financieras,
Del ingreso al RAT a la EPS bajo el RAT, para la ejecucin de las acciones
a que se refiere el numeral 50.2 del artculo 50 del
Reglamento. Los recursos transferidos se depositan en
Artculo 49.- Incorporacin progresiva al RAT la cuenta indicada en el numeral 34.2 del artculo 34 del
Reglamento.
49.1 La incorporacin al RAT de las EPS es 51.3 El ingreso de las EPS al RAT no interfiere con las
progresiva y se realiza teniendo en cuenta la priorizacin funciones que la SUNASS ejerce sobre stas.
aprobada en el informe final de resultados de evaluacin
y adicionalmente, en los criterios que para el efecto Artculo 52.- Ineficacia de los actos
establezca el OTASS.
49.2 Sin perjuicio de lo sealado en el numeral anterior, 52.1 Los actos jurdicos a que se refiere el artculo 28
las EPS calificadas para su ingreso al RAT pueden solicitar, de la Ley, sujetos a la evaluacin del juez para efectos de
de manera independiente o conjunta, previo acuerdo de la determinar su nulidad o ineficacia son:
Junta General de Accionistas, su incorporacin inmediata
al rgimen con el debido sustento. Dicha solicitud es a) Pagos anticipados por obligaciones no vencidas,
evaluada por el OTASS teniendo en cuenta, entre otros, cualquiera sea la forma en que se realicen.
los criterios de: b) Pagos por obligaciones vencidas que no se realicen
de acuerdo a la forma pactada o establecida en el contrato
a. Acuerdo de Junta General de Accionistas de o en el ttulo respectivo.
integracin con otras EPS a fin de aprovechar economas c) Los actos jurdicos y contratos a ttulo oneroso,
de escala en la prestacin. realizados o celebrados por la EPS que no se refieran al
b. Compromiso del gobierno regional y/o los gobiernos desarrollo normal de su actividad.
locales involucrados para financiar o garantizar las d) Las compensaciones efectuadas entre obligaciones
inversiones requeridas para la rehabilitacin y ampliacin recprocas entre la EPS y sus acreedores.
de los sistemas que integran los servicios de saneamiento; e) Los gravmenes constituidos y las transferencias
y, realizadas por la EPS con cargo a bienes de su propiedad,
c. Apertura y transparencia en la presentacin de sea a ttulo oneroso o a ttulo gratuito.
la situacin financiera y en la puesta a disposicin del f) Las garantas constituidas sobre bienes de la
acervo documentario y los sistemas de informacin de EPS dentro del plazo referido, para asegurar el pago de
la EPS. obligaciones contradas con fecha anterior a ste.
El Peruano / Domingo 24 de julio de 2016 NORMAS LEGALES 594377
52.2 El OTASS, el Gerente General o el Administrador o del Administrador Transitorio de la EPS, segn sea el
Transitorio de la EPS bajo el RAT, estn legitimados caso; y para el supuesto de la fusin, requiere adems, de
para interponer demanda para la declaracin judicial de un informe de la SUNASS que tiene carcter vinculante,
ineficacia y reintegro de bienes, la cual se tramita en la va previa solicitud del OTASS, debidamente sustentada.
del proceso sumarsimo. 55.3 El OTASS est facultado para convocar a los
acreedores de la EPS bajo el RAT, cuyos crditos son
Subcaptulo II de origen tributario o cuyos titulares son entidades u
organismos del Poder Ejecutivo, con el fin de efectuar
Reordenamiento de la gestin coordinaciones que pueden involucrar la toma de
decisiones para la negociacin, fraccionamiento,
Artculo 53.- Del reordenamiento de la gestin aplazamiento o refinanciacin de dichas deudas.
55.4 Las funciones que el OTASS desarrolle en
53.1 A partir del da siguiente de publicada la sustitucin de la Junta General de Accionistas de la EPS
Resolucin Ministerial que ratifica el acuerdo que da inicio bajo el RAT no interfieren con las facultades propias de la
al RAT en la EPS, y de conformidad con los artculos 26 gestin y administracin empresarial.
y 29 de la Ley, el OTASS asume la administracin de la 55.5 El OTASS propone los rangos y lmites del monto
EPS. de las dietas que percibirn los miembros del Directorio
53.2 El OTASS, en su rol de administrador de la EPS de las EPS bajo el RAT, de acuerdo con los lmites
bajo el RAT, asume las funciones y atribuciones de: presupuestales aprobados por el MEF.

a) La Junta General de Accionistas de la EPS; y, Artculo 56.- Administracin de la EPS bajo el RAT
b) Del Directorio y la Gerencia de la EPS, hasta la
designacin del Directorio o Administrador Transitorio. 56.1 El Directorio o el Administrador Transitorio, segn
sea el caso, asume, una vez designado, las siguientes
53.3 Los Acuerdos del Consejo Directivo del OTASS, atribuciones, obligaciones y responsabilidades:
adoptados en ejercicio de las funciones y atribuciones
antes sealadas, se inscriben en la Partida Registral de la a) La administracin y gestin de la EPS bajo el RAT, en
EPS, conforme a lo establecido en el artculo 27 de la Ley. el marco de las leyes aplicables y los estatutos de la EPS.
b) Las facultades, obligaciones y responsabilidades
Artculo 54.- Alternativas para la administracin de que las leyes y el Estatuto de la EPS asigna al Directorio y
la EPS bajo el RAT Gerentes de la EPS, sin reserva ni lmite alguno.
c) El deber de cuidar y proteger el patrimonio de la EPS.
54.1 El OTASS, conforme a lo establecido en
el numeral 1 del artculo 29 de la Ley, efecta el 56.2 Dentro de los primeros noventa (90) das
reordenamiento de la gestin de la EPS bajo el RAT, calendario de cada ejercicio econmico, el Directorio
adoptando, alternativamente y de acuerdo a la situacin o el Administrador Transitorio, segn sea el caso, es
de la EPS, una de las siguientes medidas: responsable de:

a) Mantiene el mismo rgimen de administracin a) Contratar la auditora externa para la revisin de los
de la EPS: Directorio y Gerencia; en funcin a lo cual Estados Financieros de la EPS del ejercicio econmico
ratifica, remueve o designa a los miembros del Directorio anterior, de conformidad con el marco legal aplicable.
y Gerentes, mediante Acuerdo de su Consejo Directivo b) Someter los Estados Financieros auditados de la
y previo mecanismo de evaluacin que determine. El EPS para pronunciamiento del OTASS.
Directorio de la EPS durante el RAT est conformado por
tres (03) miembros. Para la eleccin de Gerentes puede 56.3 Adicionalmente a las obligaciones generales
recurrir al cuerpo de gerentes pblicos de la Autoridad derivadas de los cargos de director y gerente de la EPS,
Nacional del Servicio Civil SERVIR. segn las normas aplicables y estatutos de la EPS, el
Una vez designado o ratificado el Directorio, le Directorio o el Administrador Transitorio de la EPS bajo el
corresponde designar o remover al Gerente General y RAT, segn sea el caso, se encuentra obligado a:
Gerentes de la EPS bajo el RAT; salvo que delegue al
Gerente General la facultad de designar a los Gerentes 1. Gestionar la EPS, haciendo uso de los mecanismos
de la EPS. para la modernizacin de la gestin establecidos por la
b) Designa, mediante Acuerdo de su Consejo Directivo, Ley y el Reglamento.
a un Administrador Transitorio que puede ser una persona 2. Ejecutar las acciones inmediatas que se deben
natural o una persona jurdica. implementar en la EPS, con el fin de recuperar las
capacidades mnimas para la operacin y prestacin
54.2 Cuando el OTASS considere necesario optimizar de los servicios de saneamiento, de conformidad con
la situacin empresarial de la EPS, puede variar de un lo establecido en el numeral 50.2 del artculo 50 del
Administrador Transitorio, al esquema de Directorio y Reglamento.
Gerencia. 3. Elaborar y presentar para aprobacin del OTASS el
Plan de Reflotamiento de la EPS.
Artculo 55.- Decisiones de competencia de la 4. Elaborar los estudios de preinversin
Junta General de Accionistas durante el RAT correspondientes a los proyectos de inversin
contemplados en los Estudios tarifarios vigentes y/o en
55.1 Durante el perodo que dure el RAT, el OTASS, los actualizados como consecuencia de la incorporacin
a travs de su Consejo Directivo, constituye el rgano del Plan de Reflotamiento correspondiente.
mximo de decisin de la EPS, ejerciendo las funciones y 5. Aplicar las normas de buen gobierno corporativo; y,
atribuciones de la Junta General de Accionistas de la EPS 6. Otras obligaciones determinadas por el OTASS.
pero restringidas a determinados aspectos de carcter
sustancial necesarios para la marcha y funcionamiento de 56.4 Las retribuciones de los gerentes de la EPS son
la empresa durante el rgimen. con cargo al presupuesto institucional de la misma.
55.2 En virtud de lo establecido en el numeral
precedente, el Consejo Directivo del OTASS est Subcaptulo III
facultado para aprobar, entre otras materias: (i) Los
estados financieros; (ii) La modificacin del Estatuto; Reflotamiento
(iii) El aumento o reduccin de Capital; (iv) La emisin
de Obligaciones; (v) La transformacin, fusin, o Artculo 57.- Plan de Reflotamiento
reorganizacin de la EPS.
Los acuerdos que adopte el OTASS en ejecucin 57.1 A partir del inicio del RAT, la EPS elabora el Plan de
de lo dispuesto en el presente artculo, requieren Reflotamiento que contiene el diagnstico, metas, planes,
previamente de un acuerdo aprobatorio del Directorio proyectos y acciones a ejecutar para el reflotamiento de la
594378 NORMAS LEGALES Domingo 24 de julio de 2016 / El Peruano

EPS y la superacin de las condiciones que determinaron recursos, mediante transferencias financieras, a la EPS
su ingreso al RAT. bajo el RAT, para la ejecucin de las acciones establecidas
57.2 El Plan de Reflotamiento de la EPS se elabora en el Plan de Acciones de Urgencia aprobado por el
sobre la base del PMO anterior o vigente de la EPS, OTASS. Los recursos transferidos se depositan en la
segn corresponda. Para efectos de mantener alineados cuenta indicada en el numeral 34.2 del artculo 34 del
ambos instrumentos, durante la elaboracin del Plan de Reglamento.
Reflotamiento, la EPS coordina con la SUNASS. 59.2 Las transferencias financieras que la EPS
57.3 El horizonte mximo de ejecucin del Plan bajo el RAT requiera para el desarrollo de estudios de
de Reflotamiento no puede exceder del plazo lmite de preinversin, ejecucin de proyectos de inversin o
duracin del RAT; sin embargo, contempla la posibilidad programas orientados al fortalecimiento de la gestin de
de culminarlo en el menor plazo as como de concluir el los servicios de saneamiento se rigen por lo dispuesto en
RAT por evaluacin positiva. el artculo 33 de la Ley y el artculo 34 del Reglamento.

Artculo 58.- Contenido del Plan de Reflotamiento Artculo 60.- Aprobacin y modificaciones del Plan
de Reflotamiento
58.1 El Plan de Reflotamiento contiene
referencialmente: 60.1 El Plan de Reflotamiento de la EPS se presenta
al OTASS para su aprobacin mediante Acuerdo del
1. Objetivos. Consejo Directivo; encontrndose facultado a solicitar las
2. Antecedentes de la EPS. modificaciones que considere pertinentes.
3. Condiciones bsicas para la viabilidad del Plan. 60.2 El Plan de Reflotamiento puede ser modificado
4. Anlisis de riesgos. respecto a la incorporacin de programas para el
5. Plan de refinanciacin de la deuda de los crditos a reflotamiento de la EPS, cumpliendo con las disposiciones
que se refiere el Reglamento. que apruebe el OTASS.
6. Estrategias y programas: 60.3 El OTASS emite las disposiciones necesarias
para la elaboracin, aprobacin, modificacin y ejecucin
a. De integracin de la prestacin de los servicios. del Plan de Reflotamiento.
b. Econmicas - financieras.
c. Comerciales. Artculo 61.- Vinculacin del PMO con el Plan de
d. Ingeniera. Reflotamiento
e. Operaciones.
f. Mantenimiento y mejora de infraestructura. 61.1 El Plan de Reflotamiento de la EPS bajo el RAT
g. Inversiones y fuentes de financiamiento. se alinea con el PMO anterior o vigente de la EPS, segn
h. Administracin. el caso. El PMO prima como instrumento regulatorio.
i. Sostenibilidad de la prestacin del servicio; y, 61.2 El estudio tarifario se modifica cuando se apruebe
j. Gestin administrativa. el Plan de Reflotamiento de la EPS bajo el RAT, para lo
cual, la SUNASS aprueba un procedimiento simplificado
7. Proyecciones econmico - financieras. para la modificacin de los estudios tarifarios de las EPS
8. Recursos para la ejecucin del Plan. bajo el RAT.
9. Metas de servicio. 61.3 En caso la EPS ingrese al RAT sin contar con
10. Metas peridicas y globales aplicables a la gestin Resolucin Tarifaria vigente, la SUNASS elabora el
de la EPS. estudio tarifario correspondiente, en coordinacin con el
11. Mecanismos y procedimientos de evaluacin; y, OTASS, teniendo en cuenta el Plan de Reflotamiento de
12. Otros. la EPS.

58.2 El Plan de Reflotamiento incluye una propuesta Artculo 62.- Gestin y exigibilidad del Plan de
de acciones para el fortalecimiento de la administracin, Reflotamiento
gestin social y empresarial de la EPS, a travs de la
definicin de programas que, entre otros, contengan los 62.1 El Plan de Reflotamiento es de cumplimiento
siguientes aspectos: obligatorio para el personal directivo y gerencial de las
EPS, bajo responsabilidad, durante el RAT. Constituye a
1. Programas de micromedicin y de catastro tcnico su vez, el instrumento a partir del cual el OTASS evala el
y comercial. desempeo de la EPS.
2. Programas de incorporacin de usuarios inactivos. 62.2 El Directorio de la EPS, designado o ratificado
3. Programas de recuperacin de cartera morosa. por el OTASS, es responsable de la ejecucin del Plan
4. Programas de mantenimiento preventivo y de Reflotamiento aprobado, informando al OTASS,
correctivo. semestralmente, sobre el avance en su ejecucin,
5. Control de prdidas; y, realizando el OTASS evaluacin continua respecto de la
6. Programas de capacitacin de personal. mejora de los indicadores de gestin de carcter tcnico y
financiero de la EPS.
58.3 El Plan de Reflotamiento incluye como Anexo un
Plan de Acciones de Urgencia para la EPS que contenga Artculo 63.- Incentivos para el cumplimiento del
las acciones, actividades e inversiones eficientes que, Plan de Reflotamiento
con carcter de urgencia, se implementan en la EPS
para dar sostenibilidad a la prestacin de los servicios 63.1 El cumplimiento en la ejecucin del Plan de
de saneamiento, en trminos de calidad, continuidad y Reflotamiento por la EPS bajo el RAT constituye uno
cobertura; el mismo que se elabora en coordinacin con de los criterios de elegibilidad establecido en el artculo
el PNSU y sobre la base de las lneas de accin a que 34 del Reglamento para acceder a las transferencias
se refiere el numeral 50.2 del artculo 50 del Reglamento. financieras del Gobierno Nacional para el fortalecimiento
La EPS puede gestionar ante el OTASS la aprobacin de la gestin de los servicios de saneamiento a que se
del Plan de Acciones de Urgencia para la EPS de manera refiere el artculo 33 de la Ley.
previa al Plan de Reflotamiento. Mediante Acuerdo del 63.2 La EPS bajo el RAT, que cumple con la ejecucin
Consejo Directivo del OTASS se aprueba el Plan de de su Plan de Reflotamiento, accede a los incentivos
Acciones de Urgencia, el cual tiene un horizonte mximo establecidos en los artculos 67 y 68 del Reglamento.
de ejecucin de dieciocho (18) meses.
Artculo 64.- Evaluacin peridica de la EPS bajo
Artculo 59.- Transferencia de recursos para el el RAT
reflotamiento
64.1 El OTASS, cada tres (3) aos de iniciado el RAT,
59.1 El Ente Rector, a travs del PNSU, y en el marco efecta la evaluacin a que se refiere el artculo 30 de
de la normativa presupuestal vigente, puede destinar la Ley, la cual consta en un informe que tiene por objeto
El Peruano / Domingo 24 de julio de 2016 NORMAS LEGALES 594379
sustentar y proponer al Consejo Directivo, la continuidad 68.2 Mediante Resolucin Ministerial del Ente Rector
o conclusin del RAT de la EPS, pronuncindose si las se regulan las condiciones para la aplicacin de los
causales que motivaron su ingreso al RAT se han revertido incentivos antes sealados.
y si la calidad, cobertura y continuidad de los servicios
de saneamiento y el equilibrio financiero han alcanzado TTULO VI
niveles adecuados para su sostenibilidad.
64.2 La primera evaluacin peridica toma en cuenta: DE LA INTEGRACIN DE LA PRESTACIN
La ejecucin del Plan de Acciones de Urgencia de la DE LOS SERVICIOS Y LA FUSIN
EPS, cuando ste sea aprobado previamente al Plan de DE LAS EPS
Reflotamiento, y respecto del cumplimiento de las metas
fijadas en el Plan de Reflotamiento, en caso ste se Artculo 69.- Plan de Integracin de prestadores
encuentre aprobado.
64.3 En las evaluaciones correspondientes a los 69.1 El OTASS elabora el Plan de Integracin
periodos sucesivos, se considera el cumplimiento de de prestadores que constituye un instrumento de
las metas de gestin establecidas en las resoluciones planeamiento de mediano plazo que establece
tarifarias de la EPS, como resultado de la aplicacin disposiciones para lograr la configuracin ptima de los
del RAT y las fijadas en el Plan de Reflotamiento de prestadores del servicio a nivel nacional, en funcin a,
la EPS. entre otros, los criterios de:

Subcaptulo IV a) Escala mnima eficiente.


b) Tipo de la infraestructura.
Conclusin del RAT y tratamiento post rgimen c) Aspectos de territorialidad.
d) Complementariedad entre sistemas, servicios y
Artculo 65.- Conclusin del RAT prestadores.
e) Criterios de sostenibilidad ambiental y social.
65.1 El RAT concluye si como consecuencia de la f) Particularidades histricas y culturales.
evaluacin peridica, el OTASS verifica que las causales
que motivaron el ingreso al RAT se han revertido y que 69.2 El Plan de Integracin de prestadores tiene por
la calidad, cobertura y continuidad de los servicios de objeto orientar la toma de decisiones del Ente Rector y de
saneamiento y el equilibrio financiero han alcanzado las entidades involucradas en el proceso de integracin
niveles adecuados para su sostenibilidad. de la prestacin de los servicios de saneamiento. Su
65.2 La conclusin del RAT se declara mediante finalidad es lograr la integracin de la prestacin del
Acuerdo del Consejo Directivo del OTASS, y para que servicio en el mbito urbano provincial y propiciar que las
surta efectos requiere de su ratificacin por el Ente operaciones se desarrollen teniendo en cuenta la escala
Rector mediante Resolucin Ministerial, la cual se mnima eficiente.
inscribe en los Registros Pblicos dentro de los cinco 69.3 Mediante Acuerdo del Consejo Directivo del
(5) das hbiles siguientes a la fecha de su publicacin. OTASS se aprueba el Plan de Integracin de prestadores,
65.3 Concluido el RAT, se reestablece el ejercicio de el que se actualiza quinquenalmente. El OTASS es
las facultades y derechos de las municipalidades como responsable de la ejecucin del citado Plan.
accionistas de las EPS. 69.4 Para su elaboracin, el OTASS considera la
aplicacin conjunta de los principios de la autonoma
Artculo 66.- Tratamiento post rgimen empresarial y de eficiencia definidos en el artculo III del
El OTASS aprueba la regulacin de los procedimientos Ttulo Preliminar y lo dispuesto en la Tercera Disposicin
para la supervisin posterior al RAT. Complementaria Final de la Ley.
69.5 El Plan de Integracin de prestadores contiene
Captulo III como mnimo:

Del Rgimen de Incentivos 1. El inventario de prestadores del mbito urbano


del pas y prestadores del mbito rural con potencial de
ser integrados a las EPS correspondientes. El inventario
Artculo 67.- Condiciones para el Rgimen de
incluye la siguiente informacin:
incentivos
a) La descripcin del nivel organizacional de cada
67.1 El rgimen de incentivos a que se refiere la Ley prestador.
se aplica a las EPS con mejor desempeo, tomando como b) Los niveles de cobertura, continuidad y calidad de
base los resultados a nivel de indicadores econmico servicio que ofrecen.
- financieros, de gestin y cumplimiento de normas c) La infraestructura existente en el mbito con breve
obtenidos en el proceso de evaluacin. referencia a su antigedad y situacin.
67.2 Las EPS que acceden a los incentivos sealados d) Aspectos de gestin del recurso hdrico.
en el artculo 68 son las que: e) Caractersticas culturales del mbito que atienden y
las relaciones con los usuarios del servicio.
a) Como resultado del proceso de evaluacin regulado f) Antecedentes de la prestacin del servicio dentro de
en el artculo 46 del Reglamento, no incurran en las cada mbito y aspectos relevantes del contexto actual.
causales para la aplicacin del RAT ni del procedimiento g) Principales aspectos comerciales, administrativos,
concursal. patrimoniales, logsticos, organizacionales, operativos, de
b) Se encuentren bajo el RAT que cumplan con el Plan inversiones y finanzas de las entidades propuestas.
de Reflotamiento.
c) El RAT ha concluido y mantengan o superen los 2. El anlisis del tamao mnimo del prestador de
indicadores de gestin alcanzados durante el mismo. servicios, respecto del nmero de conexiones que permite
encontrar sostenibilidad en servicios de saneamiento.
Artculo 68.- Incentivos por mejor desempeo 3. La identificacin de departamentos con mayor
atomizacin y con mayor potencial de integracin.
68.1 Los incentivos por mejor desempeo son: 4. La identificacin de centros urbanos en los que no
se encuentra integrada la prestacin.
a) Otorgamiento de recursos para crditos 5. Propuesta de delimitacin geogrfica y esquema de
concesionales, provenientes de la cooperacin financiera integracin empresarial de la prestacin de los servicios
internacional o fuentes multilaterales. para el horizonte de evaluacin del Plan, incluyndose la
b) Otorgamiento de recursos para aporte no justificacin y sustento de la viabilidad de la ejecucin de
reembolsable con fuente del Tesoro Pblico o de la la propuesta.
cooperacin internacional; y, 6. Disposiciones especficas de corto plazo para la
c) Otros que se establezca mediante norma sectorial. integracin de servicios.
594380 NORMAS LEGALES Domingo 24 de julio de 2016 / El Peruano

7. La estrategia comunicacional; y, de saneamiento, otorga prioridad para el financiamiento


8. Los costos y cronograma para la implementacin sectorial de proyectos de inversin en saneamiento.
del Plan. 71.2 El Ente Rector aprueba los incentivos para
la fusin de las EPS e integracin de los prestadores
69.6 Para la elaboracin del Plan de Integracin, de los servicios de saneamiento, teniendo en cuenta
el OTASS usa la informacin con que cuentan el Ente las conclusiones y recomendaciones derivadas de la
Rector, la SUNASS o cualquier otra entidad pblica, para ejecucin del Plan de Integracin.
lo cual las entidades involucradas remiten la informacin
que el OTASS solicita. TTULO VII

Artculo 70.- Integracin de la prestacin de DE LA INCLUSIN SOCIAL


servicios EN LA PRESTACIN DE LOS SERVICIOS
70.1 El OTASS promueve la creacin de las EPS de Artculo 72.- Programas de asistencia para la
nivel regional teniendo en cuenta el Plan de Integracin a sostenibilidad del servicio en el mbito rural
que se refiere el artculo anterior; as como, de ser el caso,
las propuestas planteadas en los Planes de Reflotamiento 72.1 Las EPS ejecutan programas de asistencia
de las EPS bajo el RAT, a travs de la aplicacin exclusiva tcnica, operativa y financiera a favor de los prestadores
o conjunta de los siguientes esquemas: de servicios de saneamiento rural localizados en la
a) Integracin de mbitos atendidos por Unidades provincia bajo el mbito de responsabilidad de la EPS,
de Gestin u Operadores Especializados a las EPS que estn orientados a alcanzar la sostenibilidad de los
cercanas a su mbito de prestacin, a travs de la servicios de saneamiento en dicho mbito, con cargo al
emisin de nuevas acciones en la EPS en favor de las reconocimiento de los mecanismos de compensacin a
municipalidades provinciales accionistas. su favor.
b) Integracin de mbitos atendidos por prestadores 72.2 Para la ejecucin de los programas de asistencia
de servicios de saneamiento rural a las EPS cercanas su y el reconocimiento de los mecanismos de compensacin
mbito de prestacin, en los casos que resulten viables, a su favor, las EPS disean y desarrollan un Plan de
a travs de la creacin de nuevas acciones en la EPS en Asistencia, de conformidad con los lineamientos que
favor de las municipalidades provinciales accionistas; y, apruebe el Ente Rector; o en su caso el OTASS para las
c) Fusin de EPS por absorcin o incorporacin; EPS bajo el RAT.
d) Otras que establezca el OTASS. 72.3 El Plan de Asistencia se disea tomando en cuenta
las prioridades locales y regionales en saneamiento rural,
70.2 El OTASS mediante Resolucin del Consejo siendo necesaria la coordinacin previa con los gobiernos
Directivo aprueba las disposiciones complementarias para regionales y con los gobiernos locales involucrados.
la aplicacin e implementacin de los esquemas antes 72.4 El Plan de Asistencia contiene las condiciones a
sealados, que incluyan mecanismos diferenciados para ser cumplidas por la EPS y los prestadores de servicios
la integracin inter - EPS y de prestadores de servicios de de saneamiento rural para la ejecucin de los referidos
distintos mbitos. programas; as como un componente de seguimiento de
70.3 Para la implementacin del esquema establecido la implementacin de las recomendaciones y propuestas
en el literal c) del numeral 70.1 del presente artculo, se formuladas por la EPS a los prestadores de servicios de
consideran los siguientes criterios: saneamiento rural, cuya ejecucin no puede ser menor a
seis (6) meses.
a. Dos o ms EPS pueden fusionarse adoptando
cualquiera de las modalidades de fusin establecidas en la Artculo 73.- Financiamiento de los programas de
Ley N 26887, Ley General de Sociedades. La propuesta asistencia para la sostenibilidad
de fusin se da por iniciativa de la EPS o del OTASS, de
este ltimo en los casos de las EPS bajo el RAT. 73.1 La asignacin del financiamiento regulado
b. Los acuerdos de fusin son aprobados por la Junta en el numeral 3 del artculo 16 de la Ley, requiere de
General de Accionistas de la EPS y, en los casos de EPS una coordinacin previa entre la EPS y los gobiernos
sometidas al RAT, por Acuerdo del Consejo Directivo del regionales y los gobiernos locales involucrados, as como
OTASS. Estos acuerdos requieren de la opinin favorable con el Gobierno Nacional, a travs del Ente Rector y
de la SUNASS, la cual tiene carcter vinculante, para autoridades competentes para financiar y/o desarrollar
efectos de su formalizacin mediante Escritura Pblica. proyectos o programas de saneamiento en el mbito
c. En los casos de fusin por absorcin, se opta por rural, con el objeto de lograr una distribucin articulada
la continuidad de la EPS con el mayor capital social, y eficiente de los recursos de los tres niveles de gobierno
procedindose a la liquidacin de la EPS de menor capital destinados al mbito rural.
social. 73.2 Corresponde al Ente Rector desarrollar modelos
d. En los casos de fusin por incorporacin, las EPS de coordinacin entre los tres niveles de gobierno y las EPS
participantes acuerdan, adicionalmente, la constitucin de para efectos del financiamiento de programas y proyectos
la nueva sociedad annima que incorporar a todas las a favor de los prestadores de saneamiento rural.
EPS fusionadas. 73.3 Los gobiernos regionales y los gobiernos locales
e. La EPS absorbente o la nueva EPS incorporante remiten peridicamente un reporte al Ente Rector y al
observa en su estructura accionaria, la distribucin del OTASS sobre los recursos invertidos en el financiamiento
accionariado referida en el artculo 19 de la Ley General. a que se refiere el numeral 3 del artculo 16 de la Ley
Para lo cual, las EPS quedan facultadas a realizar las as como el avance del cumplimiento de las metas locales
cesiones recprocas necesarias. y regionales en saneamiento rural. La regulacin del
procedimiento para el reporte peridico antes indicado
70.4 Los contratos de explotacin suscritos por cada corresponde al Ente Rector, y al OTASS su monitoreo y
una de las EPS que han participado en la fusin mantienen supervisin.
su vigencia. Sin perjuicio de lo cual, las municipalidades 73.4 El Ente Rector promueve el financiamiento de
involucradas pueden adecuar los contratos de explotacin los programas de asistencia regulados en este Ttulo
suscritos al nuevo contexto de integracin, en el que se con recursos provenientes de la cooperacin tcnica
indiquen las metas de gestin establecidas en el estudio internacional. Excepcionalmente, el financiamiento puede
tarifario de cada una de las EPS comprendidas en la ser provisto por el Ente Rector, en el marco de la ejecucin
integracin. del principio de inclusin social que establece la Ley.

Artculo 71.- Incentivo para Fusin de EPS e Artculo 74.- Mecanismos de compensacin a
Integracin de prestadores de servicios favor de las EPS

71.1 El Ente Rector, como incentivo para la fusin 74.1 Los gobiernos regionales y los gobiernos locales
de EPS e integracin de los prestadores de los servicios aprueban como mecanismos de compensacin a favor
El Peruano / Domingo 24 de julio de 2016 NORMAS LEGALES 594381
de las EPS que ejecuten los programas de asistencia y/o formalizacin de sus directores representantes,
regulados en este Ttulo, entre otros, la transferencia de respectivamente.
recursos, de conformidad con las normas legales vigentes. Las infracciones descritas en los literales a), b), c) y
74.2 Los mecanismos de compensacin a favor de las h) del presente numeral se circunscriben a los Directores
EPS destinados a financiar la ejecucin de programas de designados por la EPS, a travs de su rgano social
asistencia regulados en este Ttulo son aprobados por el respectivo.
Ente Rector, incluidos en el PMO de la EPS e incorporados
por la SUNASS en los estudios tarifarios de sta. 76.1.2 Infracciones vinculadas con la designacin y
remocin del Gerente General:
TTULO VIII
a) Designar como Gerente General a quien no cumple
POTESTAD SANCIONADORA DEL OTASS con el perfil y requisitos establecidos, contraviniendo lo
que dispone el artculo 21-D de la Ley General, el TUO
Captulo I del Reglamento de la Ley General y el OTASS mediante
Resolucin del Consejo Directivo.
Infracciones Administrativas y Escala de Sanciones b) Designar como Gerente General a quien est
impedido para asumir dicho cargo, contraviniendo lo que
Artculo 75.- Ejercicio de la potestad sancionadora dispone el artculo 21-D de la Ley General y el TUO del
del OTASS Reglamento de la Ley General.
El OTASS ejerce la potestad sancionadora sobre c) Designar al Gerente General fuera del plazo que
las EPS municipales, de conformidad con lo establecido dispone el OTASS mediante Resolucin del Consejo
en el artculo 4-A de la Ley, con excepcin de las EPS Directivo.
municipales que se encuentran bajo el RAT. d) Incumplir con el procedimiento para la designacin
del Gerente General contraviniendo lo que dispone el TUO
Artculo 76.- Tipificacin y clasificacin de las del Reglamento de la Ley General y el OTASS mediante
infracciones administrativas Resolucin del Consejo Directivo.
e) Incumplir con comunicar al OTASS, a la SUNASS
76.1 Constituyen infracciones administrativas sujetas y a la Contralora General de la Repblica, la designacin
a la potestad sancionadora del OTASS, las siguientes del Gerente General, contraviniendo lo que dispone el
conductas: OTASS mediante Resolucin del Consejo Directivo.
f) Incumplir con realizar el trmite de inscripcin
76.1.1 Infracciones vinculadas con la composicin del de la designacin del Gerente General en el Registro
Directorio y la designacin, remocin y vacancia de sus de Personas Jurdicas de la Oficina Registral
miembros: correspondiente, contraviniendo lo que dispone el OTASS
mediante Resolucin del Consejo Directivo.
a) Incumplir las disposiciones aplicables para la g) Incumplir con remover del cargo al Gerente General
composicin del Directorio, contraviniendo lo que dispone cuando se comprueba con posterioridad a su designacin,
el artculo 20 de la Ley General. que ste no cuenta con los requisitos para ejercer el cargo
b) Designar como directores a quienes no cumplan o tiene impedimento para ejercer el mismo.
con los requisitos que dispone el TUO del Reglamento de
la Ley General. 76.1.3 Infracciones vinculadas con la rendicin de
c) Designar como directores a quienes estn cuentas, desempeo y buen gobierno corporativo:
impedidos de asumir dicho cargo, contraviniendo lo que
dispone el TUO del Reglamento de la Ley General. a) Incumplir con aprobar y/o publicar el Manual de
d) Incumplir con solicitar por escrito a las entidades Rendicin de Cuentas y Desempeo de las EPS.
de la sociedad civil la propuesta de candidatos para b) Incumplir con las disposiciones que emita el Ente
miembro del Directorio de la EPS, contraviniendo lo que Rector sobre el contenido del Manual de Rendicin de
dispone el OTASS mediante Resolucin del Consejo Cuentas de la EPS.
Directivo. c) Incumplir con aprobar y/o publicar el Cdigo de
e) Incumplir con comunicar al Ente Rector, al OTASS, Buen Gobierno Corporativo de la EPS.
a la SUNASS y a la Contralora General de la Repblica, d) Incumplir con las disposiciones que emita el Ente
la designacin de sus directores, contraviniendo lo que Rector sobre el contenido del Cdigo de Buen Gobierno
dispone el OTASS mediante Resolucin del Consejo Corporativo de las EPS.
Directivo.
f) Incumplir con realizar el trmite de inscripcin de 76.1.4 Infracciones vinculadas con el proceso
la designacin de directores en el Registro de Personas de evaluacin para determinar la aplicacin del RAT
Jurdicas de la Oficina Registral correspondiente, de las EPS: Incumplir con entregar la informacin o
contraviniendo lo que disponen el artculo 20-A de la Ley documentacin requerida por el OTASS, dentro de los
General y el OTASS mediante Resolucin del Consejo plazos fijados en la Ley, en el Reglamento o por el OTASS
Directivo. mediante Resolucin del Consejo Directivo, en el marco
g) Designar a los directores representantes de las del proceso de evaluacin regulado en el Captulo I del
municipalidades accionistas fuera del plazo establecido Ttulo V del Reglamento.
por el OTASS mediante Resolucin del Consejo 76.1.5 Infracciones vinculadas con las funciones de
Directivo. supervisin y fiscalizacin del OTASS:
h) Remover del cargo al Director sin observar lo que
dispone el artculo 21-A de la Ley General y las causales a) Impedir, demorar u obstaculizar el acceso de los
y/o procedimiento que establece el TUO del Reglamento representantes del OTASS designados para la supervisin
de la Ley General y por el OTASS mediante Resolucin y/o fiscalizacin, a las sedes o los establecimientos de la
del Consejo Directivo. EPS.
i) Disponer la vacancia del Director sin observar b) Impedir, demorar u obstaculizar a los representantes
lo que dispone el artculo 21-A de la Ley General y las del OTASS designados para la supervisin y/o
causales y/o el procedimiento que establece el TUO del fiscalizacin, la revisin de la documentacin requerida a
Reglamento de la Ley General y el OTASS mediante la EPS en el lugar fiscalizado o supervisado.
Resolucin del Consejo Directivo. c) Incumplir con la entrega de la informacin o
j) Incumplir con declarar la vacancia de los miembros documentacin solicitada por el OTASS en ejercicio de
del Directorio en los casos en que stos incurran en las su funcin de supervisin y/o fiscalizacin, en la forma y
causales sealadas en el artculo 157 de la Ley N 26887, oportunidad requerida, as como no proporcionar copias
Ley General de Sociedades. de la misma.
k) Incumplir con trasladar al Ente Rector la d) Presentar al OTASS informacin o documentacin
documentacin remitida por la sociedad civil y/o el falsa o adulterada durante el procedimiento de supervisin
gobierno regional, que se requiere para la eleccin y fiscalizacin.
594382 NORMAS LEGALES Domingo 24 de julio de 2016 / El Peruano

e) Incumplir lo que se dispone en una medida OTASS a la EPS a efecto que sta ltima, a travs de su
correctiva dictada por el OTASS en el marco de su funcin rgano competente, proceda a su implementacin.
fiscalizadora. 78.5 Constituyen infracciones muy graves que se
sancionan con multa, el incumplimiento de lo dispuesto
76.2 Las infracciones se clasifican en: Leves, graves en los literales a), b), c) y k) del numeral 76.1.1; literal g)
y muy graves. del numeral 76.1.2; numeral 76.1.4 y literales d) y e) del
numeral 76.1.5 del artculo 76 del Reglamento.
Artculo 77.- De las sanciones
Artculo 79.- Registro de Sanciones
77.1 Conforme a lo dispuesto en el numeral 3 del
artculo 4-A de la Ley, las sanciones que impone el OTASS 79.1 El OTASS administra el Registro de Sanciones en
a las EPS por la comisin de las infracciones tipificadas el que se inscriben las sanciones que han quedado firmes
en el artculo anterior son de tres tipos: en la va administrativa. Este Registro debe actualizarse
mensualmente y es de acceso pblico a travs del Portal
a) Amonestacin Escrita. institucional del OTASS.
b) Multa, la cual se establece en funcin a la UIT. 79.2 El Ente Rector utiliza la informacin del Registro
La multa, en ningn caso, puede ser mayor al diez por de Sanciones para la determinacin de la procedencia
ciento (10%) del ingreso bruto anual percibido por la EPS de las solicitudes que formulen las EPS para acceder al
infractora el ao anterior a la fecha en que se cometi la financiamiento para proyectos de inversin en saneamiento.
infraccin. 79.3 El Ente Rector emite la normativa que permite
La EPS a la que se imponga la sancin de multa aplicar de manera objetiva la restriccin del acceso al
tiene expedito su derecho para repetir contra quienes financiamiento a las EPS sancionadas.
hubieran realizado los actos u omisiones que dieron lugar
a la sancin. La repeticin es obligatoria y se efecta de Captulo II
conformidad con la normativa de la materia.
c) Orden de remover del cargo que ocupa en la EPS Procedimiento Administrativo Sancionador
el Gerente General. La orden de remocin se imparte a
la EPS a efectos que sea sta quien, a travs del rgano Subcaptulo I
competente, la implemente, en un plazo no mayor de
treinta (30) das hbiles desde que la resolucin ha Disposiciones Generales
quedado consentida o firme en la va administrativa. Caso
contrario, el OTASS aplica lo dispuesto en el artculo 95 Artculo 80.- Objeto del Procedimiento
del Reglamento. Administrativo Sancionador
Para efectos que la orden de remocin conlleve la El procedimiento administrativo sancionador tiene por
prohibicin de trabajar en empresas similares hasta por objeto:
cinco (05) aos establecida en el ltimo prrafo del literal a) Investigar y determinar la existencia de infracciones
c) del numeral 3 del artculo 4-A de la Ley, es necesario administrativas en el mbito de competencia del OTASS,
la realizacin de un procedimiento administrativo conforme a la Ley y el Reglamento.
disciplinario contra el Gerente General; sin embargo, b) Determinar los rganos del OTASS que participan
la decisin sobre su inicio es facultad de la EPS y se en el procedimiento administrativo sancionador.
realiza dentro de un plazo no mayor de treinta (30) das c) Imponer las sanciones que correspondan segn lo
hbiles contados desde que la Resolucin de sancin ha establecido en la Ley y el Reglamento; y,
quedado consentida o firme. d) Adoptar las medidas cautelares y medidas
correctivas dentro del procedimiento administrativo
77.2 Las sanciones se determinan de acuerdo a sancionador.
la gravedad de cada tipo de infraccin administrativa,
conforme a los criterios siguientes: Artculo 81.- EPS sujetas al Procedimiento
Administrativo Sancionador
a) Las infracciones leves se sancionan con El procedimiento administrativo sancionador regulado
amonestacin escrita o con multa de hasta veinte (20) en el Reglamento se aplica a las EPS municipales que
UIT. incurran en las conductas tipificadas como infracciones
b) Las infracciones graves se sancionan con multa de administrativas, con excepcin de las EPS bajo el RAT.
hasta treinta (30) UIT.
c) Las infracciones muy graves se sancionan con la Artculo 82.- Imposicin de sanciones
orden de remocin o con multa de hasta sesenta (60) UIT. Las sanciones administrativas establecidas en la Ley
y el Reglamento son impuestas por el OTASS, previo
77.3 El Consejo Directivo del OTASS aprueba la procedimiento administrativo sancionador, sujetndose a
metodologa para la determinacin y aplicacin de las las normas contenidas en el Reglamento.
multas a las EPS.
Subcaptulo II
Artculo 78.- Escala de sanciones
Autoridades del Procedimiento
78.1 Constituyen infracciones leves que se Administrativo Sancionador
sancionan con amonestacin escrita, el incumplimiento
de lo dispuesto en los literales e) y g) del numeral Artculo 83.- rgano instructor
76.1.1 y literal e) del numeral 76.1.2 del artculo 76 del La instruccin del procedimiento administrativo
Reglamento. sancionador est a cargo de la Coordinacin de
78.2 Constituyen infracciones leves que se sancionan Supervisin y Fiscalizacin de la Direccin de Monitoreo
con multa, el incumplimiento de lo dispuesto en el literal del OTASS, la cual realiza las acciones de investigacin
d) del numeral 76.1.1 y literales a) y b) del numeral 76.1.3 preliminar, imputa cargos, dicta medidas cautelares,
del artculo 76 del Reglamento. examina los hechos, recabando los datos e informacin
78.3 Constituyen infracciones graves que sancionan relevante, acta pruebas y formula la propuesta de
con multa, el incumplimiento de lo dispuesto en los resolucin de sancin o de no existencia de sancin.
literales f), h), i), j) del numeral 76.1.1; literales c), d) y f)
del numeral 76.1.2; literales c) y d) del numeral 76.1.3 y Artculo 84.- rganos resolutivos
literales a), b) y c) del numeral 76.1.5 del artculo 76 del
Reglamento. 84.1 Los rganos resolutivos del procedimiento
78.4 Constituyen infracciones muy graves que se administrativo sancionador son:
sancionan con orden de remocin, el incumplimiento de
lo dispuesto en los literales a) y b) del numeral 76.1.2 del a) En primera instancia: La Direccin de Monitoreo
artculo 76 del Reglamento. Esta sancin se impone por el del OTASS; rgano que impone las sanciones, dicta
El Peruano / Domingo 24 de julio de 2016 NORMAS LEGALES 594383
las medidas correctivas y resuelve los recursos de b) Graduacin de la sancin respecto de cada hecho
reconsideracin interpuestos contra sus resoluciones. constitutivo de infraccin administrativa.
b) En segunda y ltima instancia administrativa: El c) Determinacin de las medidas correctivas que
rgano que el Consejo Directivo del OTASS designe para permitan proteger adecuadamente los bienes jurdicos
tal fin; que es el encargado de resolver los recursos de tutelados; o,
apelacin interpuestos contra las resoluciones de primera d) No existencia de infraccin.
instancia.
Artculo 90.- Graduacin y razonabilidad de la
84.2 Los rganos resolutivos intervienen en el marco sancin
de las competencias establecidas en la Ley N 27444, Ley Al momento de determinar la sancin aplicable a la
del Procedimiento Administrativo General - LPAG. EPS, el rgano resolutivo tiene en cuenta el principio de
razonabilidad dispuesto en el numeral 3 del artculo 230
Subcaptulo III de la LPAG. La sancin es proporcional al incumplimiento
calificado como infraccin, observando los siguientes
Desarrollo del Procedimiento criterios que, en orden de prelacin, se sealan a efectos
y Rgimen de gradualidad de su graduacin:

Artculo 85.- Inicio del Procedimiento a) La gravedad del dao al inters pblico y/o bien
Administrativo Sancionador jurdico protegido.
El procedimiento administrativo sancionador se inicia b) EI perjuicio econmico causado.
con la notificacin de la resolucin de imputacin de c) La repeticin y/o continuidad en la comisin de la
cargos a la EPS investigada, la que contiene la siguiente infraccin.
informacin: d) Las circunstancias de la comisin de la infraccin.
e) EI beneficio ilegalmente obtenido o esperado.
a) La descripcin de los actos u omisiones que f) La existencia o no de intencionalidad en la conducta
constituyan la(s) infraccin(es). del infractor.
b) La(s) norma(s) que tipifican dichos actos u g) La conducta de la EPS durante el procedimiento.
omisiones como infracciones administrativas.
c) La(s) sancin(es) que, en su caso, correspondera Artculo 91.- Fin del Procedimiento Administrativo
imponer, identificando la(s) norma(s) que tipifican dichas Sancionador
sanciones. La resolucin que establece la sancin o la decisin de
d) El plazo durante el cual la EPS puede presentar sus archivar el expediente, es notificada a la EPS. Los cargos
descargos por escrito, el mismo que es de diez (10) das de notificacin constan en el expediente respectivo.
hbiles, ms el trmino de la distancia, contados a partir
del da siguiente de la notificacin; el cual no puede ser Artculo 92.- De los recursos administrativos
ampliado. Las sanciones impuestas son recurribles por la EPS
e) Los medios probatorios que sustentan las sancionada a travs de los recursos administrativos
imputaciones realizadas. de reconsideracin y/o apelacin, conforme a las
disposiciones de la LPAG.
Artculo 86.- Documentos pblicos
La informacin contenida en los informes tcnicos, Artculo 93.- Ejecutoriedad de las resoluciones
actas de supervisin u otros documentos similares
constituyen medios probatorios y se presume cierta, salvo 93.1 Las resoluciones firmes que establecen sanciones
prueba en contrario. y disponen medidas correctivas a las EPS, as como las
medidas cautelares tienen carcter ejecutorio, conforme
Artculo 87.- Variacin de la imputacin de cargos a lo dispuesto en el artculo 192 y siguientes de la LPAG.
93.2 Corresponde a la Direccin de Monitoreo del
87.1 En cualquier etapa del procedimiento antes de OTASS hacer el seguimiento a la ejecucin de las
expedir la resolucin con la cual concluye la primera resoluciones indicadas en el numeral precedente.
instancia, el rgano instructor podr ampliar o variar: 93.3 En el caso de las sanciones de multa, en tanto
el OTASS no cuente con un ejecutor coactivo, queda
a) Los actos u omisiones comprendidos o; autorizado para celebrar convenios de colaboracin con
b) La relacin de artculos que califiquen las posibles otras entidades, al amparo de las disposiciones legales
infracciones administrativas. aplicables.

87.2 Para lo cual, se otorga a la EPS un plazo adicional Subcaptulo IV


de diez (10) das hbiles para realizar los descargos que Concurso y Continuacin de Infracciones
estime pertinentes.
Artculo 94.- Concurso de Infracciones
Artculo 88.- Conclusin de la etapa de instruccin Cuando una misma conducta de la EPS incurre en
Vencido el plazo para la presentacin de los descargos, ms de una infraccin se le aplica la sancin prevista para
y con el descargo de la EPS o sin ste, el rgano instructor la infraccin de mayor gravedad.
emite y eleva, para consideracin del rgano resolutivo el
informe instructivo por el cual se recomienda la imposicin Artculo 95.- Continuacin de Infracciones
de la sancin o el archivamiento del expediente. Asimismo,
elabora un proyecto de resolucin final para consideracin 95.1 En el supuesto que las conductas infractoras
del rgano resolutivo. persistan luego de los treinta (30) das hbiles posteriores
a la fecha de la imposicin de la sancin, el rgano
Artculo 89.- De la resolucin de primera instancia resolutivo impone una nueva sancin como si se tratara
de hechos u omisiones nuevos. La facultad sancionadora
89.1 El rgano resolutivo evala la recomendacin del OTASS se ejercer en tales casos, sucesivamente, con
del rgano instructor y, segn considere, hace suyo la periodicidad establecida, hasta que la infraccin cese.
el informe, resuelve de forma distinta o solicita que se En casos excepcionales y debidamente
ample la instruccin, sealando las acciones que debe fundamentados, el rgano que impone la primera sancin
efectuar el rgano instructor. puede establecer, en la misma resolucin, un plazo
89.2 La resolucin de primera instancia contiene, distinto al sealado en el numeral anterior.
segn corresponda, lo siguiente: 95.2 Para la imposicin de las sanciones sucesivas
solo es necesario, al concluir el plazo correspondiente,
a) Fundamentos de hecho y de derecho sobre la una previa comunicacin escrita a la EPS involucrada a
existencia o inexistencia de infraccin administrativa, fin de que sta acredite que ha cesado la infraccin dentro
respecto de cada hecho imputado. de dicho plazo.
594384 NORMAS LEGALES Domingo 24 de julio de 2016 / El Peruano

95.3 El rgano resolutivo remite la comunicacin de Vivienda, Construccin y Saneamiento est facultado
sealada en el numeral anterior, otorgndole a la EPS para intervenir, previa evaluacin, en proyectos de
un plazo no menor de diez (10) das hbiles para que inversin en saneamiento ejecutados bajo la modalidad
acredite el cese respectivo. de contrata, de administracin directa u otras, que
se encuentran paralizados por un perodo superior a
Subcaptulo V un (1) ao y que hayan sido financiados con recursos
transferidos por ste, siempre y cuando se presenten las
Medidas Correctivas y Medidas Cautelares condiciones que establece la Ley, el Reglamento y/o la
normativa sectorial.
Artculo 96.- Medidas cautelares Adems de los requisitos establecidos en el literal b)
de la Novena Disposicin Complementaria Final de la Ley,
96.1 Conforme a lo dispuesto en el numeral 6 del la unidad ejecutora del proyecto entrega el expediente
artculo 4-A de la Ley, el OTASS est facultado para tcnico de la obra as como un Informe de peritaje y de
dictar medidas cautelares antes o una vez iniciado corte de obra.
el procedimiento administrativo sancionador, siendo El Ente Rector, previo informe tcnico y legal del
tramitadas en cuaderno separado. rgano competente, aprueba la intervencin del proyecto,
96.2 Cuando en el caso se dicten medidas cautelares mediante Resolucin Ministerial. El Ente Rector,
antes del inicio del procedimiento administrativo directamente o a travs del PNSU o PNSR o los que
sancionador, este procedimiento se inicia en un plazo hagan sus veces, emite la normativa complementaria
mximo de diez (10) das hbiles, contados desde la para regular su intervencin.
notificacin de la medida cautelar. Caso contrario, la
medida cautelar caduca de pleno derecho. Tercera.- Reglas de supletoriedad del
96.3 La Direccin de Monitoreo del OTASS tiene Procedimiento Administrativo Sancionador del
la facultad de dictar medidas cautelares dentro del OTASS
procedimiento administrativo sancionador. En todo lo no previsto de manera expresa en el
procedimiento administrativo sancionador del OTASS
Artculo 97.- Requisitos para dictar la medida establecido en el Ttulo VIII del Reglamento, se aplica
cautelar supletoriamente la LPAG.
97.1 Se dicta una medida cautelar para asegurar la Cuarta.- Aprobacin del Procedimiento
eficacia de la resolucin de primera instancia, debindose Simplificado para modificacin de los Estudios
evaluar los siguientes aspectos: Tarifarios de las EPS bajo el RAT
La SUNASS tiene un plazo de cuatro (4) meses
a) Verosimilitud de la existencia de la infraccin contados desde la vigencia del Reglamento para aprobar
administrativa; y, un procedimiento simplificado para la modificacin de los
b) Peligro en la demora. Estudios tarifarios de la EPS bajo el RAT.
97.2 La resolucin que dicta la medida cautelar Quinta.- Vigencia de disposiciones que regulan la
observa las formalidades establecidas y lo dispuesto en el potestad sancionadora del OTASS
artculo 146 y siguientes de la LPAG. Las disposiciones contenidas en el Ttulo VIII que
regula la potestad sancionadora del OTASS entran en
Artculo 98.- Medidas correctivas vigencia a los sesenta (60) das calendario de publicado
el Decreto Supremo que aprueba el Reglamento.
98.1 De forma complementaria a la imposicin de una
sancin administrativa, el rgano resolutivo puede dictar
una medida correctiva conjuntamente con la resolucin Sexta.- Transformacin Societaria
de sancin, con la finalidad que la EPS infractora adece Las EPS municipales constituidas en Sociedades
la situacin alterada por la comisin de la infraccin a Comerciales de Responsabilidad Limitada cuentan con
la normativa vigente. Esta medida correctiva se efecta el plazo de ciento veinte (120) das calendario, contados
sin perjuicio de las que se impongan en la etapa de a partir de la vigencia del Reglamento, para culminar
fiscalizacin. el proceso de transformacin societaria a Sociedad
98.2 La medida correctiva establece los mecanismos Annima, bajo responsabilidad.
adecuados que permiten su debido cumplimiento,
sealando con claridad el tiempo, lugar y modo como se DISPOSICIN COMPLEMENTARIA
implementa la medida. TRANSITORIA

DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS nica.- Aplicacin de las disposiciones del Ttulo


FINALES V del Reglamento
Las disposiciones establecidas en el Ttulo V del
Primera.- Emisin de normas complementarias Reglamento, rigen asimismo para:
El Ente Rector, mediante Resolucin Ministerial,
aprueba las normas complementarias necesarias, para la - Las evaluaciones de las EPS iniciadas por el
aplicacin e implementacin del Reglamento, incluyendo OTASS, antes de la entrada en vigencia del Reglamento,
las que emita en coordinacin con las entidades aplicndose para las etapas pendientes de ejecucin.
competentes, para la simplificacin e integracin de los - Los actos pendientes de ejecucin por las EPS
diversos documentos o planes que las EPS elaboran, municipales con RAT iniciado con anterioridad a la
tales como: vigencia del Reglamento.

- Plan de Fortalecimiento de Capacidades. DISPOSICIN COMPLEMENTARIA


- Plan Estratgico Institucional. DEROGATORIA
- Plan de Gestin de Riesgos.
- Plan de Adecuacin y Manejo Ambiental. nica.- Dergase el Decreto Supremo N
- Plan de Adaptacin al Cambio Climtico. 015-2013-VIVIENDA que aprueba el Reglamento de la
- Plan de Adecuacin Sanitaria. Ley N 30045, Ley de Modernizacin de los Servicios de
- Plan de Control de Calidad; y, Saneamiento, con excepcin de los numerales 2, 3, 4, 5,
- Otros Planes que establezca la normativa vigente. 6 y 7 del artculo 22 y los artculos 23 y 24 del mismo, los
que se mantienen vigentes hasta que se apruebe el nuevo
Segunda.- Intervencin en proyectos de inversin Reglamento de la Ley N 26338, Ley General de Servicios
en saneamiento paralizados de Saneamiento.
En aplicacin de la dispuesto en la Novena
Disposicin Complementaria Final de la Ley, el Ministerio 1408435-1