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Con fecha 21 de Abril del 2008, y, en Separata Especial, se public en el Diario Oficial El
Peruano la Sentencia Dictada en el Primer Pleno Casatorio Civil realizado por la Sala Plena
de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica del Per. Dicha sentencia se encuentra
contenida en la Casacin N 1465-2007-Cajamarca, del proceso sobre Indemnizacin por
Daos y Perjuicios derivados de Responsabilidad Civil Extracontractual, seguido por
Giovanna Anglica Quiroz Villaty, y, otros, contra la Empresa Minera Yanacocha S.R.L.,
Ransa Comercial S.A., y, Esteban Arturo Blanco Bar.
Este hecho resulta trascendental en la historia judicial del Per, ya que han transcurrido ms
de ms de catorce aos de vigencia del Cdigo Procesal Civil, y, recin luego de ello, se llega
a aplicar su artculo 400, con la finalidad de establecer doctrina jurisprudencial; la misma
que como sabemos es de obligatorio cumplimiento para todos los rganos jurisdiccionales
del Estado, hasta que sea modificada por otro pleno casatorio.
La trascendencia e importancia del Pleno Casatorio, y, esencialmente de la Doctrina
Jurisprudencial que se establezca, es evidente, ya que lo que ella determine debe ser aplicado
obligatoriamente por todos los rganos jurisdiccionales, cuando tengan que resolver
situaciones similares a aquellas en base a las que se estableci la Doctrina Jurisprudencial.
El carcter vinculante es tan definitivo que ningn Juez se puede apartar del criterio
establecido como si lo permite, excepcionalmente y con la motivacin adecuada, en el caso
de los principios jurisprudenciales regulados en el artculo 22 del la Ley Orgnica del Poder
Judicial, por ejemplo ya que ninguna norma lo permite; y, es ms, por cuanto solamente
podr ser la Sala Plena de la Corte Suprema la que vare el sentido de lo establecido a travs
de otro pleno casatorio. Por lo tanto en aras de la seguridad jurdica y de la uniformidad de
la jurisprudencia nacional, resulta de suma importancia haber dado inicio al establecimiento
de Doctrina Jurisprudencial en materia civil, que tantas veces ha sido reclamada.
Al respecto nos dice la sentencia que Se trata del recurso de casacin () contra la
resolucin de vista de fojas 1473 a 1480, expedida el 27 de diciembre de 2006, por la
Sala Civil de la Corte Superior De Justicia de Cajamarca
Nos aclara que esta no tiene efectos retroactivos: los procesos resueltos con
anterioridad a esta decisin bajo criterios diferentes mantienen plena vigencia al
estar protegidas dentro del marco de la autoridad de Cosa Juzgada, en tanto que el
caso presente asi como los dems que estn pendientes de resolverse por ambas
Salas Supremas Civiles, donde se este discutiendo iguales hechos e iguales razones,
debern ajustarse al precedente vinculante trazado en la presente sentencia esto en
mrito al artculo 400 del cdigo adjetivo.
Adems y en otro aspecto que nos parece importante tambin, la Sala Plena de la
Corte Suprema, se ha preocupado en defender y justificar la constitucionalidad del
pleno casatorio. En tal sentido ha dicho que al establecerse precedentes vinculantes,
no se est vulnerando la independencia judicial, ya que el precedente, es en esencia
el que realiza los valores de igualdad, de coherencia, y, de continuidad del
ordenamiento, permitiendo la insercin de las decisiones individuales en contextos
ms amplios; adems es necesario para proporcionar la certeza, previsibilidad e
igualdad en la aplicacin del Derecho que se reclama en todo Estado de Derecho.
Concluye diciendo, que no se infringe el artculo 16 de la Ley Orgnica del Poder
Judicial, porque el valor normativo de la Jurisprudencia no es ms que el
presupuesto que da sentido a la casacin misma y no el contenido de una actividad
extrajudicial del Tribunal Supremo.
Ahora bien, despus de una primera lectura de la sentencia, se puede apreciar que
en ambos votos se han desarrollado interesantes conceptos, referidos por ejemplo a
la Teora de los Actos Propios, la Transaccin, sus clases, relacin y diferencias entre
Transaccin y Cosa Juzgada, la Constitucionalidad del Pleno Casatorio; conceptos
que definitivamente tambin sirven para entender el pensamiento y criterios que
utilizan y con que cuentan los ms altos magistrados de nuestro pas. Adems de ello,
dichos conceptos merecen un anlisis ms amplio al que se realiza en el presente
trabajo, y, puede ser materia de un desarrollo posterior.
Ahora, para un cabal entendimiento e informacin del primer pleno casatorio civil,
corresponde resumir las consideraciones en base a las que se han establecido los
precedentes vinculantes sealados, y la materia controvertida.
MATERIALES
CASOS
DIRECCIN DE OBRAS COLECTIVAS
El 21 de abril de 2008 se public en el diario oficial El Peruano la sentencia del primer pleno
casatorio, mediante la Casacin N 1465-2007-Cajamarca, declarndose que constituye doctrina
El primer Pleno Casatorio en el Per se ha dado a los 14 aos de vigencia del Cdigo Procesal Civil
de 1993 que en su artculo 400 contempla la figura de la doctrina jurisprudencial, fijndose que:
[] La decisin que se tome en mayora absoluta de los asistentes al Pleno constituye doctrina
jurisprudencial y vincula a los rganos jurisdiccionales del Estado, hasta que sea modificada por
otro pleno casatorio. De ah podemos observar que la caracterstica esencial de la doctrina
jurisprudencial la constituye su obligatoriedad, su carcter vinculante. En otras palabras, esta es de
cumplimiento ineludible para los operadores jurdicos, teniendo efectos erga omnes.
Los hechos que dieron lugar a este primer Pleno Casatorio se remontan al derrame de mercurio
(propiedad de la empresa Minera Yanacocha) en algunas zonas de Cajamarca, ocasionndose
varios daos a la salud de sus pobladores. Ante dicha situacin, por acuerdo de ambas partes se
celebraron transacciones extrajudiciales entre la empresa Minera Yanacocha y los afectados.
Posteriormente, algunos de los que celebraron tales transacciones acudieron al Poder Judicial
demandando indemnizacin por daos y perjuicios contra la Minera Yanacocha, la cual dedujo,
entre otras, la excepcin de conclusin de proceso por transaccin extrajudicial.
He ah el dilema y es precisamente en este punto en el que se inicia el iter de este histrico pleno
casatorio, histrico por ser el primero, por sus efectos vinculantes y de validez general para todos.
La discusin se ha basado en desentraar la naturaleza jurdica de la transaccin extrajudicial en un
proceso: puede ser opuesta como excepcin y, por ende, dar lugar a la conclusin del proceso?
Mucho se ha debatido para dar respuesta a esta interrogante. Tanto as que la doctrina
jurisprudencial solo se ha decidido por mayora, no por unanimidad. La mayora seala que la
transaccin extrajudicial s puede ser opuesta como excepcin, pues, como lo precisa el artculo
1302 del Cdigo Civil, la transaccin tiene el valor de cosa juzgada y, por lo tanto, efectos
extintivos, as como su utilidad como medio eficaz para solucionar futuros litigios; mientras que el
voto en minora argumenta que la transaccin extrajudicial no puede ser oponible como excepcin,
pero s como defensa de fondo, es decir, como parte de la contestacin de la demanda.
Sobre este punto, cabe indicar que nosotros no estamos de acuerdo con el pleno casatorio, en
tanto que el listado de excepciones presentado en el artculo 446 es cerrado, esto es, nmerus
clausus. El inciso 10 de este artculo precisa la excepcin de conclusin de proceso por
transaccin, la cual debe ser circunscrita nicamente a la transaccin judicial, mas no ampliarse a
la transaccin extrajudicial. Por qu? Siguiendo al voto en minora, y conforme a una
interpretacin literal y sistemtica de la normativa procesal, debe advertirse que la excepcin por
transaccin ser declarada fundada en mrito de lo regulado por el artculo 453, inciso 4 cuando
se inicia un proceso idntico a otro en que las partes transigieron. Evidentemente, en el caso de la
transaccin extrajudicial, en tanto que no es celebrada al interior de un proceso, no procedera
deducirla como excepcin. Solo la transaccin extrajudicial homologada por el juez podra ser
oponible como excepcin.
Adems cabe advertir que, aun cuando el artculo 1302 del Cdigo Civil establezca que la
transaccin tiene el valor de cosa juzgada, debemos tener presente que el artculo 337 del Cdigo
Procesal Civil otorga esa calidad a la transaccin que pone fin a un proceso: la transaccin judicial o
aquella transaccin extrajudicial que luego es incorporada al proceso. En este orden de ideas, si
bien la transaccin extrajudicial no debera ser considerada como una excepcin de conclusin de
proceso, s debera ser amparada como excepcin de fondo.
Sin embargo, pese a nuestra opinin y la de otros que tampoco estn de acuerdo con el pleno
casatorio, este es vinculante y, en ese sentido, tanto la transaccin extrajudicial y la judicial pueden
ser oponibles como excepciones a fin de declarar la conclusin del proceso.
DERRAME DE MERCURIO
OBJETIVO DEL PRIMER PLENO CASATORIO:
Unificar criterios dismiles que se venan dando entre las dos Salas Supremas Civiles sobre los
alcances de la transaccin extrajudicial. Es decir, si esta se poda hacer valer como excepcin
procesal o se deba alegar nicamente como defensa de fondo al momento
de contestar la demanda
Unas de las aspiraciones mas importantes de todo sistema normativo es la seguridad jurdica. No
obstante, la realidad nos muestra que ante conflictos sustancialmente iguales, las cortes decidan de
modo diferente.
Por ello es importante prever mecanismos que permitan unificar los criterios de los jueces y
uniformizar la jurisprudencia. Esa es la razn de que exista el Pleno Casatorio.
Se estipul como monto total de la indemnizacin la suma de s/. 2 625.00 Nuevos Soles,
Asimismo, se acord que la empresa minera proveera de un seguro de salud a favor de la parte
afectada, sin costo para sta, que cubra por el plazo de 5 aos los gastos mdicos asociados con las
enfermedades derivadas de la contaminacin por mercurio
Se condiciono el pago final del monto acordado cuando se contara con la autorizacin judicial para
celebrar la transaccin
Se condiciono el pago final del monto acordado cuando se contara con la autorizacin judicial para
celebrar la transaccin
DEMANDANTES
DEMANDADOS
Esteban Arturo Blanco Bar
PRETENSIONES:
Acumulativamente se pretende
a) Seguro Mdico y Seguro de Vida a favor de los demandantes por $ 100,00, con cobertura a todo
riesgo, incluyendo enfermedades oncolgicas;
c) Intereses legales.
DE LAS EXCEPCIONES:
DE LAS EXCEPCIONES:
Excepcin de falta de legitimidad para obrar de Ransa Comercial S.A.:
Pues cuando ocurrieron los hechos se desempeaba como Agente de Transporte de Minera
Yanacocha S.R.L., y los balones que contenan mercurio eran de propiedad exclusiva de dicha
minera, quien fue quien no los envas adecuadamente, lo que trajo consigo el derrame
DE LAS EXCEPCIONES:
Excepcin de conclusin del proceso por transaccin: Se sustenta en las transacciones celebradas
por Minera Yanacocha S.R.L. con la parte demandante
Excepcin de falta de legitimidad para obrar de los demandantes con relacin a la pretensin de
indemnizacin por dao ambiental: Alega similares fundamentos de Minera Yanacocha S.R.L.
respecto de la misma excepcin.
RESOLUCION DE EXCEPCIONES
PRIMERA INSTANCIA
- Resolucin N 03, dictada en Audiencia de Saneamiento Procesal del 08 de enero del 2004;
declara:
FUNDADA: la excepcin de conclusin del proceso por transaccin referida a los menores Euler
Jonathan y Jos Ronny Mendoza Quiroz y Walker Steve Cuenca Quiroz
RESOLUCION DE EXCEPCIONES
SEGUNDA INSTANCIA
Auto de vista N 746-2006-SEC del 27 de diciembre del 2006;
REVOCA: La resolucin apelada en el extremo:
Que declara infundada la excepcin de conclusin del proceso por transaccin respecto de la
demandante Giovanna Anglica Quiroz Villaty y REFORMANDOLA declararon FUNDADA
dicha excepcin
Legitimacin activa de una persona natural para promover proceso judicial en la defensa de
intereses difusos de acuerdo a lo previsto en el art. 82 del CPC.
DESICION DE LA
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA
La Transaccin extrajudicial no homologada judicialmente puede ser opuesta como Excepcin
procesal conforme a lo regulado por el inciso 10 del artculo 446 e inciso 4 del artculo 453 del
Cdigo Procesal Civil, por interpretacin sistemtica de dichas normas con las que contiene el
Cdigo Civil sobre la Transaccin.
TRANSACCIONES
La legitimacin para obrar activa, en defensa de los intereses difusos, nicamente puede ser ejercida
por las entidades sealadas expresamente en el artculo 82 del Cdigo Procesal Civil (voto por
unanimidad).
https://prezi.com/qj68pa5yiohe/primer-pleno-casatorio-civil/
Christian Crdenas
Lunes, 6 de febrero de 2017 | Leda 3311 veces
ANLISIS DE LOS CAMBIOS EFECTUADOS POR EL IX PLENO CASATORIO
El ltimo Pleno tuvo como origen la controversia que exista sobre la forma en la que los jueces
deben aplicar el artculo 220 del Cdigo Civil, respecto a la declaracin de oficio por parte del
juez sobre la invalidez de un acto jurdico. Asimismo, de la revisin del ltimo Pleno, se aprecia
que se han modificado los precedentes contenidos en el Primer y Cuarto Pleno Casatorio, en el
siguiente sentido:
Uno de los fundamentos de la parte que interpuso el recurso de casacin, consisti en sealar
que la transaccin que se haba realizado era nula. En el Primer Pleno se sostuvo que resultaba
equivocado sostener a priori, que no se puede dar cabida a la transaccin extrajudicial como
medio de defensa de forma porque puede adolecer de nulidad o anulabilidad; y, que mantener
tal presuncin, sera cuestionar la validez de cuanto acto jurdico se celebre en nuestro medio.
Por eso, en el fundamento 39 del Primer Pleno, se indicaba lo siguiente:
Dicho razonamiento, ha sido modificado por el ltimo Pleno Casatorio, al sealarse que, en lo
sucesivo, la Corte Suprema, puede advertir una nulidad manifiesta aun cuando las instancias
de mrito no lo hayan advertido en su oportunidad, y aun cuando no haya sido invocada como
agravio en el recurso de casacin; en cuyo caso, en decisin motivada y con expresa indicacin
de la causal de nulidad que podra haberse configurado en la celebracin del negocio jurdico,
se declarar la nulidad de la sentencia de vista, la insubsistencia de la sentencia apelada y se
ordenar al Juez de primera instancia, previa promocin del contradictorio entre las partes,
emita pronunciamiento sobre la posible nulidad manifiesta.
En el Cuarto Pleno Casatorio Civil (Casacin 2195-2011, Ucayali), uno de los temas
controvertidos fue el de conceptualizar la figura de poseedor precario, en base a lo regulado en
el artculo 911 del Cdigo Civil, que seala: la posesin precaria es la que se ejerce sin ttulo
alguno o cuando el que se tena ha fenecido.
En ese Pleno se estableci como precedente que una persona tiene la calidad de precaria
cuando ocupe un inmueble ajeno, sin pago de renta o sin ttulo para ello, o cuando dicho ttulo
no genere ningn efecto de proteccin para quien lo ostente, frente al reclamante, por haberse
extinguido el mismo.
En la sentencia del IV Pleno, se hace referencia que el hecho que la persona no tenga ttulo
para poseer o que este ha fenecido, se puede establecer como consecuencia de la valoracin
de las pruebas presentadas, de dicha valoracin es que surge en el juez la conviccin de la no
existencia del ttulo o que el acto jurdico que lo origin contiene algn vicio que lo invalida, como
es la nulidad manifiesta prevista por alguna de las causales del artculo 219 del cdigo civil, o
en todo caso, cuando siendo vlido el negocio jurdico, ste ha dejado de surtir efectos por
alguna causal de resolucin o rescisin, pero sin que el juez del desalojo se encuentra
autorizado para declarar la invalidez, nulidad, ineficacia, etc. de dicho acto jurdico, por cuanto
ello corresponde al juez donde se discuta tal situacin (fundamento 56).
Los fundamentos para la modificacin del Cuarto Pleno Casatorio, han sido los siguientes
(fundamento 65 y 66 del IX Pleno):
1) En nuestro sistema jurdico, respecto a la forma en que el Juez debe ejercer el poder
que le conere el artculo 220 del Cdigo Civil, en el Cuarto Pleno Casatorio Civil
(Casacin 2195-2011-Ucayali), se estableci que el Juez no declarar la nulidad
maniesta, es decir, no emitir pronunciamiento sobre el particular en la parte resolutiva
de la sentencia, sino que slo la analizar en la parte considerativa, lo que conlleva a que
aquello que se decida no tendr la calidad de cosa juzgada, dejndose abierta la
posibilidad de que se inicie un nuevo proceso en el que se peticione que se declare la
validez del negocio jurdico que otro rgano jurisdiccional ya consider maniestamente
nulo; asimismo, no se supedita el ejercicio del poder en cuestin a la promocin del
contradictorio entre las partes.
2) Replanteado el tema de la forma en que el Juez debe ejercer el poder que le conere
el artculo 220 del Cdigo Civil, se advierte que por la necesidad de conciliar en la mayor
medida posible la tutela de los intereses generales que se ven perjudicados con la nulidad
y la tutela de las garantas procesales de las partes del proceso, las ventajas que, en
coherencia y economa procesal, determina la declaracin de la nulidad maniesta, que
posibilita que aqulla adquiera la calidad de cosa juzgada, la concordancia con la
literalidad del artculo 220 del Cdigo Civil que hace referencia a la declaracin y no a la
(sola) apreciacin; este Supremo Tribunal considera que corresponde modicar el citado
precedente vinculante contenido en el punto 5.3. del Cuarto Pleno Casatorio, debindose
entender en lo sucesivo que si el Juez advierte la invalidez absoluta y evidente del ttulo
posesorio, conforme lo prev el artculo 220 del cdigo civil, declarar dicha situacin en
la parte resolutiva de la sentencia y, adicionalmente, declarar fundada o infundada la
demanda de desalojo.
Finalmente, como indica la Corte Suprema, los precitados cambios en los precedentes
vinculantes sern de aplicacin para los casos en los que an no existe cosa juzgada, es decir,
no afectarn lo decidido conforme a los precedentes vinculantes preexistentes.
"La excepcin de transaccin formulada por los emplazados Minera Yanacocha S.R.L., Ransa
Comercial S.A. y Esteban Arturo Blanco Bar debe ser desestimada en cuanto a la demandante y
a sus tres hijos, en consideracin de que la referida transaccin extrajudicial no puede en modo
alguno sustentar una excepcin de conclusin del proceso por transaccin, por cuanto:
1) la transaccin no fue celebrada para dar por finalizado un proceso judicial en curso;
2) no fue homologada o aprobada por el Juez del proceso;
3) la citada transaccin, al no haberse generado en un proceso, no puede en modo alguno
configurar la hiptesis legal prevista por la norma;
4) las resoluciones judiciales mediante las cuales se aprobaron las transacciones extrajudiciales
celebradas por Giovanna Anglica Quirz Villaty, en representacin de sus tres menores hijos,
resultaran cuestionables, toda vez que el Art. 1307 del C.C., al tratar de la transaccin a cargo de
los representantes de ausentes o incapaces, seala que stos pueden celebrarla, pero con
aprobacin del juez, lo que quiere decir que la oportunidad en la que debe obtenerse la
autorizacin del juez es previa a la celebracin del acto transaccional (entindase sobre un
proyecto), y no despus, ya que celebrarse primero la transaccin importara haber celebrado un
acto ineficaz.
En el caso de autos, mediante resoluciones del 06 de febrero y 05 de junio del 2001, el rgano
jurisdiccional autoriz a Giovanna Anglica Quirz Villaty a celebrar las transacciones en nombre
de sus menores hijos, es decir, luego de haber transcurrido varios meses desde su suscripcin,
teniendo en cuenta que los contratos principales datan del 02 de setiembre del 2000 y sus adendas
del 04 de noviembre del mismo ao.
http://idladsperu.blogspot.pe/2009/05/pronunciamiento-en-contra-del-primer.html
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Conforme al artculo 453 del Cdigo Procesal Civil esta excepcin tiene como
presupuesto la existencia de un proceso anterior a aqul en el que se propone la
excepcin, proceso donde se ha discutido entre los mismos sujetos la misma
pretensin sustentada en la misma causa de pedir, y que dicho proceso haya
concluido mediante transaccin.
Como puede verse, siguiendo el criterio normativo de Cdigo Procesal Civil (Arts.
452 y 453), la ejecutoria exige para la procedencia de la excepcin de conclusin
del proceso por transaccin el presupuesto de dos procesos idnticos con la
concurrencia de una triple identidad entre ellos.
En tal sentido, la existencia de una transaccin extrajudicial entre las partes, cuyo
objeto sea el mismo que el del proceso que se inicia con posterioridad, significa que
en dicho proceso el demandante no tiene inters para obrar. En efecto, el inters
para obrar no es otra cosa que el resultado de una evaluacin de utilidad para
determinar si el proceso es la herramienta sin la cual el actor se ve
irremediablemente perjudicado. As, si como consecuencia de esta evaluacin de
utilidad se determina que el demandante tiene otra forma o medio de tutela
estaremos ante una falta de inters para obrar en el medio; y si el actor como
consecuencia del proceso no sufrir modificacin en su esfera jurdica, estaremos
ante una falta de inters para obrar en el resultado.
http://ius360.com/publico/procesal/breve-reflexion-sobre-la-excepcion-de-conclusion-del-
proceso-por-transaccion/