Artigo Vilian Bollmann

BOLLMANN, Vilian. Princpios constitucionais da previdncia social.
Revista Eletrnica Direito e Poltica,

Itaja, v. 1, n. 1, 3 quadrimestre de 2006. Disponvel em: www.univali.br/direitoepolitica
PRINCPIOS CONSTITUCIONAIS DA PREVIDNCIA SOCIAL1.
Vilian Bollmann2
Sumrio
Introduo. 1 Dos Princpios jurdicos. 2 Os princpios constitucionais da
Seguridade Social. 3 Os princpios constitucionais da Previdncia Social.
Concluso. Referncia das fontes citadas.
Resumo
O estudo aborda aspectos dos princpios que regem a Previdncia Social. So
expostas aproximaes sobre o conceito e classificao dos princpios no plano
do Direito. Em seguida, a partir da doutrina brasileira, elaborou-se um rol dos
princpios constitucionais gerais da Seguridade Social e especiais da
Previdncia Social, apontando algumas das interligaes possveis entre eles.
Palavras-chave
Seguridade Social. Previdncia Social. Princpios Constitucionais.
Introduo
A grande demanda de processos e julgamentos de aes previdencirias que
tem aportado diariamente aos juizados especiais federais e a exposio
rotineira de questes securitrias nos noticirios refletem, em certa medida, a
crescente importncia desses ramos do Direito na vida das pessoas.
A isso se soma a necessidade de perenidade no tratamento da questo, eis

que envolve, por definio, a manuteno da vida de milhares de pessoas no
momento em que esto mais frgeis, isto , quando presumivelmente no tm
condies de se sustentar.
1
Trabalho realizado durante o curso de Mestrado em Cincia Jurdica, como parte da
pesquisa sobre Justia e Previdncia, da Linha de Pesquisa em Produo e Aplicao do
Direito, sob a orientao do Professor Doutor Moacyr Motta da Silva.
2
Mestrando em Cincia Jurdica pela Universidade do Vale do Itaja UNIVALI. Juiz Federal
Substituto. Autor dos livros Novo cdigo civil: princpios, inovaes na parte geral e
direito intertemporal, Juizados Especiais Federais: comentrios legislao de
regncia e Hiptese de Incidncia Previdenciria e temas conexos. Endereo eletrnico
para contato: vilianbollmann@yahoo.com.br.
BOLLMANN, Vilian. Princpios constitucionais da previdncia social. Revista Eletrnica Direito e Poltica,
Como conseqncia disso, a filtragem constitucional da legislao

previdenciria tornou-se fundamental para a soluo das lides que, em regra,
envolvem a populao e o Estado, a quem se atribuiu o papel de amparo nos
casos de necessidade de manuteno e sobrevivncia daqueles.
Atualmente, com a Constituio da Repblica promulgada em 1988, h um

Sistema Constitucional de Previdncia Social. Apesar de receber o influxo dos
princpios da Seguridade Social j abordados no primeiro captulo, a
Previdncia Social brasileira tem peculiaridades que lhe so prprias. Diante
disso, sero analisados os princpios constitucionais especiais 3 , positivados
expressa ou implicitamente, ora vigentes, que regulam a Previdncia.
No sistema da CR/88, h dois tipos de Previdncia. A Previdncia Pblica,

mantida e assegurada pelo Estado, e a Previdncia Privada, que facultativa e
cujos benefcios so pagos por empresas. A Previdncia Pblica, por sua vez,
abrange tanto o sistema destinado aos servidores pblicos com vnculo efetivo
3
Muito embora exista crtica terica s classificaes de princpios normalmente estipuladas
pela doutrina, sob o argumento de que elas no so coerentes com a distino estrutural
entre regras e princpios ao tratar de menor ou maior fundamentalidade destes (confira-
se, por exemplo, SILVA, Virglio Afonso da. A constitucionalizao do direito: os direitos
fundamentais nas relaes entre particulares, p. 29-30), parece-nos possvel, sim,
realiz-las. Ora, enquanto normas, os princpios tm no s os mbitos de aplicao
prprios daquelas (vale dizer, espao, tempo, pessoal e material) como tambm certas
propriedades ou caractersticas normalmente associadas apenas s regras (por exemplo:
fonte normativa). Logo, possvel realizar distines quanto ao aspecto material entre
princpios de mbito geral e de mbito especfico, quanto ao aspecto pessoal de
princpios aplicveis s pessoas jurdicas ou s pessoas fsicas ou mesmo sob
caractersticas de sua fonte normativa entre princpios constitucionais explcitos ou
implcitos etc. Para isso, toma-se, como base, a classificao de BARROSO. Ele classifica
os princpios constitucionais em trs grupos: (a) princpios fundamentais, que contm a
deciso poltica sobre a estrutura do Estado; (b) princpios constitucionais gerais, que se
irradiam para todo o Direito, mas no tm carter de organizao do Estado, e sim de
limitao do poder; e (c) princpios constitucionais especiais, que se referem a um setor
especfico do Direito (BARROSO, Lus Roberto. Interpretao e aplicao da
constituio, p. 147-156). Esta classificao similar realizada por CANOTILHO, para
quem os princpios jurdicos constitucionais criam uma rede de densificao semntica na
qual os princpios estruturantes so concretizados por subprincpios - princpios
constitucionais gerais , estes, por sua vez, se expressam em princpios constitucionais
especiais; todos eles justificam as regras constitucionais, formando uma unidade
material cuja concretizao contnua e permanentemente estabelecida pela legislao e
jurisprudncia (CANOTILHO, Jos Joaquim Gomes, Direito Constitucional e Teoria da
Constituio, p. 1137-1139/1145-1147). Vale observar que CANOTILHO diferencia
princpios hermenuticos de princpios jurdicos, estes so verdadeiras normas, aqueles
desempenham apenas um papel de argumentao para integrao ou complementao
do direito (cf. CANOTILHO, Jos Joaquim Gomes, Direito Constitucional e Teoria da
Constituio, p. 1125).
611
quanto o sistema geral para os trabalhadores da iniciativa privada4. Embora

estes dois sistemas estejam se tornando similares, h diferenas relevantes
que justificam a dicotomia existente e o estudo em separado5.
O objetivo deste trabalho apresentar um rol de princpios constitucionais

regentes da matria, tal como identificados pela doutrina sobre o fenmeno da
Previdncia Social, inserida no plano mais abrangente da Seguridade Social.
1 Dos Princpios jurdicos

A evoluo do Direito e da Filosofia do Direito aporta no surgimento de uma
concepo chamada ps-positivista 6 , caracterizada, dentre outros fatores,
4
TAVARES, Marcelo Leonardo. Previdncia e Assistncia Social, p. 226.
5
CASTRO, Carlos Alberto. A aposentadoria dos Agentes Pblicos depois das Emendas
Constitucionais, p. 10-12. Ele argumenta, em sntese, que a existncia de estatutos
prprios para o funcionalismo decorria da autonomia poltico-administrativa de cada ente
federado, alm do fato de que os agentes pblicos tinham o direito aposentao de
forma graciosa, sem a obrigao de contribuir. Este fato que s comeou a ser alterado a
partir da Emenda Constitucional 20, de 1998, pois at ento, as despesas com benefcios
para servidores pblicos federais era considerada uma despea oramentria da Unio e
no uma correspondncia para os valores contribudos. Confira-se, para uma anlise do
sistema de Previdncia mantido pela Unio para seus servidores: ROCHA, Daniel
Machado da. O direito fundamental Previdncia Social, p. 175-213. Para TAVARES,
a distino decorre da finalidade diversa destes sistemas. Enquanto o sistema de
cobertura dos servidores pblicos busca manter o padro de vida do inativo, o sistema
destinado aos trabalhadores da iniciativa privada objetiva servir de seguro para dar o
sustento limitado que garanta os valores de liberdade e da igualdade de chances. Isso
pode ser exemplificado por diversos mecanismos previstos na legislao, como o limite
mximo de contribuies e de rendimentos, o clculo que considera apenas oitenta por
cento das contribuies, h iseno de Carncia para certos riscos sociais, busca a
universalidade das pessoas abrangidas etc. (cf. TAVARES, Marcelo Leonardo.
Previdncia e Assistncia Social, p. 233-235). Por tudo isso, para os efeitos deste
trabalho, cujo objeto a Previdncia Social que protege os trabalhadores da iniciativa
privada, ser analisado somente o sistema que lhes pertinente.
6
Por ps-positivismo entende-se o movimento crtico, que encerra o predomnio da
dogmtica jurdica tradicional, (...) abre-se (...) duas vertentes. Uma delas
desenvolvida por autores que buscam na moral uma ordem valorativa capaz de romper
os limites impostos pelo ordenamento jurdico positivo (...) amparam-se,
fundamentalmente, na argumentao capaz de legitimar as posies assumidas pelos
intrpretes (...) os nomes de Cham Perelman, Ronald Dworkin, Jrgen Habermas e
Robert Alexy (...). Em outra banda encontram-se autores que abraam o pragmatismo,
como (...) Friedrich Muller, Peter Habrle e Castanheira Neves (CAMARGO, Margarida
Maria Lacombe, Hermenutica e Argumentao: uma contribuio ao Estudo do
Direito, p. 136-138). Trata-se de consideraes formuladas pela autora em obra
publicada a partir de sua tese de Doutorado aprovada perante a Universidade Gama
Filho. Para BONAVIDES, o ps-positivismo corresponde a uma terceira fase que
corresponde aos momentos constituintes das ltimas dcadas em que os princpios
passam a ser considerados a base normativa dos sistemas constitucionais, especialmente
612
pelo reconhecimento da normatividade dos princpios jurdicos. Para essa

concepo possvel invoc-los como fundamento de decises judiciais,
servindo de instrumentos para resoluo de conflitos e determinao de
comportamento social.
A idia de princpio e a sua aplicao no plano jurdico sofreu trs fases

histricas 7
. Na primeira, chamada de jusnaturalista, a juridicidade dos
princpios basicamente nula e duvidosa, tendo, apenas, uma conotao
tico-valorativa 8 . A segunda, puramente positivista, identificou os princpios
como meras pautas programticas supralegais, carentes, ainda, de uma
normatividade. A terceira, inserida no chamado de ps-positivismo, identifica,
a partir da hegemonia das Constituies, a plena normatividade dos princpios,
que podem, por conseguinte, criar obrigaes legais9.
Vale mencionar, porm, que h pelo menos trs tipos de teorias sobre a
distino entre princpios e regras: (1) as que visualizam uma dicotomia clara
e forte entre regras e princpios; (2) outras que reconhecem a diferena, mas
a partir dos estudos de Boulanger, Dworkin e Alexy (BONAVIDES, Paulo, Curso de Direito
Constitucional, p. 237-240).
7
BONAVIDES, Paulo. Curso de Direito Constitucional, p. 228-238. Confira-se, tambm:
BORGES, Alexandre Walmott. A ordem econmica e financeira da Constituio e os
monoplios: anlise das alteraes com as reformas de 1995 a 1999, p. 54-56.
8
Um exemplo de da primeira concepo, que entende os princpios como meras diretrizes
norteadoras da criao, integrao ou aplicao do Direito, pode ser encontrada em uma
das obras mais completas na doutrina brasileira sobre os princpios no Direito
Previdencirio, na qual est expressamente afirmado que os princpios no so normas
jurdicas (cf. MARTINEZ, Wladimir Novaes. Princpios de Direito Previdencirio, p.
72).
9
Para uma anlise mais aprofundada sobre o conceito de princpios na doutrina brasileira,
com ampla pesquisa acerca da configurao estrutural feita por diversos estudiosos,
vide: ESPNDOLA, Ruy Samuel, Conceito de Princpios Constitucionais. Para ele,
possvel identificar os seguintes pontos tericos pacficos, dentre outros: (1) h distino
entre princpios e regras, sendo ambos espcies de normas jurdicas; (2) os princpios
constitucionais servem tanto como critrios de interpretao jurdica quanto para impor
limites materiais ao poder constitucional reformador; (3) existem princpios
constitucionais implcitos; (4) as regras constitucionais so especificaes dos princpios
e estes tm seu sentido dado no somente pelo texto em que so previstos, mas
tambm pelos seus desdobramentos; porm, ele identifica certas insuficincias, como (a)
ausncia de classificaes dos princpios exceo feita aos autores BARROSO e
SAMPAIO DRIA -; (b) uma tendncia de hierarquizar os princpios entre si; (c) a
ausncia da delimitao de uma metdica de aplicao dos princpios (cf. ESPNDOLA,
Ruy Samuel, ob. cit., p. 247-252).
613
entendem que ela seria fraca e dbil; e, por fim, (3) aquelas que no
reconhecem diferenas entre regras e princpios10.
Para DWORKIN a diferena entre regras e princpios de natureza lgica e

derivada da contingncia de sua aplicao11. Enquanto as regras so aplicveis
maneira do tudo-ou-nada, os princpios possuem uma dimenso de peso.
Eles enunciam razes que conduzem a uma direo, sem especificar qual a
deciso particular a ser tomada12. Embora utilize a categoria princpio de forma
genrica por toda a sua obra 13 , DWORKIN afirma que h distino entre
princpios e polticas. As Polticas determinam padres de conduta em funo
de um objetivo que levar a uma melhoria da vida comunitria sob algum
aspecto (econmico, social ou poltico), estabelecendo um objetivo coletivo.
Os princpios, por sua vez, apontam um padro de conduta em funo de
exigncias de justia ou eqidade que estabelecem um direito de um indivduo
ou de um grupo14.
Para fugir daquilo que chama de aguilho semntico15, DWORKIN identifica

trs concepes de Direito: (1) convencionalismo, pela qual as proposies
jurdicas decorrem de decises polticas anteriores, legislativas ou judiciais,
negando a existncia de direitos sem que existam decises prvias e
explcitas; (2) pragmatismo, consistente numa viso ctica que nega a
existncia de direitos fora das prprias decises judiciais; e, por fim, (3) a
corrente por ele defendida, direito como integridade, na qual o direitos e
10
SILVA, Virglio Afonso da. A constitucionalizao do direito: os direitos fundamentais
nas relaes entre particulares, p. 30-32. Vide, tambm: VILA, Humberto. Teoria dos
princpios: da definio aplicao dos princpios jurdicos, p. 26-31.
11
DWORKIN, Ronald. Levando direitos a srio, p. 39.
12
DWORKIN, Ronald. Levando direitos a srio. p. 39-43.
13
Fato admitido pelo prprio autor, confira-se: DWORKIN, Ronald. Levando direitos a
srio, p. 36.
14
DWORKIN, Ronald. Levando direitos a srio, p. 36/129-132/141-142. Esta mesma
distino feita em DWORKIN, Ronald. Uma questo de princpio, p. 6-8. Porm,
nesta obra, DWORKIN denomina as referidas espcies em argumentos de princpio
poltico e argumentos de procedimento poltico, defendendo que o juiz deve utilizar-se
dos primeiros, mas no dos segundos.
15
Isto , pensar que a discusso sobre determinada instituio est partindo de conceitos
compartilhados quando muitas das discusses filosficas sobre o Direito tm como objeto
no as proposies jurdicas em si, mas sim os paradigmas sobre o que o Direito.
614
deveres decorrem no s de decises prvias explcitas, mas tambm dos

princpios de ordem moral que as justificam16.
A estrutura do convencionalismo fundada na crena de que o Direito

apenas a aplicao judicial de decises polticas anteriores 17. Isso implicaria
dois comandos, um positivo (os juzes devem tratar como direito aquilo que foi
convencionado anteriormente como tal) e outro negativo (no h direitos que
no sejam previamente estipulados pelas decises anteriores) 18 . Eventuais
extenses dos comandos normativos anteriores s podem decorrer de tcnicas
especficas. Porm, estas tcnicas devem fazer parte da deciso poltica
anterior e do conjunto de proposies que possam ser extradas das mais bem
fundadas interpretaes da conveno19.
Em defesa do direito como integridade, DWORKIN critica o convencionalismo

dizendo que este rejeita a coerncia aos princpios como fonte de direitos.
Para ele, o direito como integridade seria mais adequado por aceitar que
direitos e deveres sejam justificados a partir de princpios. Isso necessrio
porque as pessoas tm direito a uma extenso coerente com as decises
polticas anteriores20. Este direito, por sua vez, decorre da distino entre
consenso por conveno, prprio do convencionalismo, e do consenso por
convico, prprio do direito como integridade; naquele, formal, a regra vale
por ser uma regra; neste, substancial, a regra vale pelos argumentos que a
sustentam21 22.
16
DWORKIN, Ronald. O Imprio do Direito, p. 55-57/109-120.
17
Veja-se as mximas de DWORKIN para expressar o tema do convencionalismo: O
direito o direito. No o que os juzes pensam ser, mas aquilo que realmente . Sua
tarefa aplic-lo, no modific-lo para adequ-lo sua prpria tica ou poltica. (...) a
fora coletiva s deve ser usada contra o indivduo quando alguma deciso poltica do
passado assim o autorizou explicitamente, de tal modo que os advogados e juzes
competentes estaro todos de acordo sobre qual foi a deciso, no importa quais sejam
suas divergncias em moral ou poltica (DWORKIN, Ronald. O Imprio do Direito, p.
141).
18
DWORKIN, Ronald. O Imprio do Direito, p. 141-145.
19
DWORKIN, Ronald. O Imprio do Direito, p. 145 e 152.
20
DWORKIN, Ronald. O Imprio do Direito, p. 165.
21
615
O direito como integridade atua em dois planos polticos: o legislativo e o

judicial. Para o legislador, estipula-se um dever de editar leis moralmente
coerentes, observando princpios e evitando criao de leis fundadas em
critrios arbitrrios ou aleatrios 23. No plano judicial, requer que, at onde
seja possvel, nossos juzes tratem nosso atual sistema de normas pblicas
como se este expressasse e respeitasse um conjunto coerente de princpios e,
com esse fim, que interpretem essas normas de modo a descobrir normas
implcitas entre e sob as normas explcitas24
A obedincia aos princpios uma conseqncia do papel do juiz, que, em

metfora utilizada pelo prprio DWORKIN, age ao mesmo tempo como crtico
e como um dos escritores de um grande livro. Ou seja, o Direito como um
grande livro cujos captulos so escritos por romancistas diferentes, cada um
deles tendo que criar o melhor e mais coerente enredo possvel, como se toda
a obra fosse escrita por um nico autor. O juiz-escritor deve ponderar se as
suas interpretaes do texto aderem a duas dimenses, a primeira referente
adequao ao texto j escrito e a segunda escolha da melhor interpretao
(vista como a mais compatvel com o livro) dentre aquelas que so
adequadas, comparando-as com as estruturas e decises polticas de sua
comunidade25.
ALEXY, na busca da formao de uma teoria para a dogmtica dos direitos

fundamentais, traa, como seu instrumento principal, uma distino entre dois
tipos de normas, os princpios e as regras. Afirma que tanto aqueles quanto
essas representam normas, no s porque dizem o que deve ser, mas
22
possvel concluir que a distino dos efeitos de um convencionalismo moderado em
relao ao direito como integridade pugnado por DWORKIN justamente o dever de
coerncia com os princpios e polticas que foram utilizados como razo da criao das
convenes anteriores. Vale notar que, se fosse admitida uma terceira forma de
convencionalismo com a regra de que o juiz tem o dever de observar aquelas razes,
ento seria possvel concluir que o direito como integridade tem mais similaridades com
as teorias convencionais do que aparentemente DWORKIN admite. Tais concluses,
contudo, demandam um estudo mais aprofundado que foge ao espao e objetivos deste
trabalho, sugerindo, assim, possvel tema para outras pesquisas.
23
24
DWORKIN, Ronald. O Imprio do Direito, p. 261.
25
DWORKIN, Ronald. O Imprio do Direito, p. 275-279/294.
616
tambm porque podem ser expressos por expresses denticas, como ordens,
permisses e proibies26.
Para ele, o ponto fundamental para a distino a dinmica de sua aplicao,

vale dizer, os princpios so cumpridos em diferentes nveis, conforme as
possibilidades jurdicas e fticas; as regras, por sua vez, tm aplicabilidade
mais restrita, ou seja, ou so cumpridos ou no so. Enquanto os princpios
configuram normas que ordenam que algo seja realizado na melhor forma
possvel, como mandados de otimizao, as regras so normas que s podem
ser cumpridas mediante aplicao direta na forma exata como ela exige. A
distino seria de qualidade e no de grau, havendo uma dicotomia
mutuamente excludente, ou seja, ou a norma regra ou princpio; estes
definem um comando de otimizao, aqueles, um comando de definio27.
Em razo desta diferena fundamental, o fenmeno da incompatibilidade

normativa solucionado de forma distinta para estes tipos de normas. Os
princpios, quando em coliso, compatibilizam-se por uma preponderncia
especfica na dimenso do peso, isto , num caso particular, sob certas
circunstncias, um deles cede; em outro caso, sob outras circunstncias, o
outro pode prevalecer. As regras, por sua vez, quando em conflito, s
admitem soluo mediante insero de uma clusula de exceo ou da
declarao de invalidade de uma delas. Os conflitos entre regras so
resolvidos no plano da validade, mas as colises entre princpios so
resolvidos na dimenso do peso28. As incompatibilidades entre princpios e
regras, quando previstos em diplomas de idntica hierarquia (por exemplo, se
ambos esto previstos na Constituio), so resolvidas em favor destas. Ele
justifica esta escolha porque as ordens dadas pelas regras precedem as
alternativas que poderiam decorrer dos princpios, j que estes deixam muitas
coisas por decidir29.
26
ALEXY, Robert. Teora de los Derechos Fundamentales, p. 81-83.
27
28
29
ALEXY, Robert. Teora de los Derechos Fundamentales, p. 134.
617
No obstante, a soluo de uma coliso entre princpios gera,

automaticamente, uma regra pela qual as condies sob as quais prevaleceu
um dos princpios transforma-se no suporte ftico para o conseqente
normativo da incidncia do princpio preponderante. a chamada lei da
coliso. Esta lei sobre as relaes de precedncia condicionadas expressa da
seguinte forma: (K) Se o princpio P1, sob as circunstncias C, precede ao
princpio P2: (P1 P P2) C, e se de P1, sob as circunstncias C, resulta a
conseqncia R, ento existe uma regra que contm C como hiptese de
31
incidncia e h um R como seu conseqente jurdico, ou seja, C R30 .
ALEXY aponta que nenhum sistema pode ser feito apenas com regras ou
apenas com princpios, mas sim da combinao destes dois tipos de normas.
Um modelo puro de princpios implicaria desconsiderar a supremacia da
Constituio. Por outro lado, um modelo puro de regras, sustentado por
aqueles que consideram necessria somente uma complementao legislativa
para as normas de direito fundamental, implicaria resultados que pecam pelo
excesso. Ou seja, de um lado haveria uma garantia excessiva para os direitos
30
31
Embora no tenha articulado esta mxima com a mesma tcnica feita por ALEXY,
DWORKIN tambm demonstra que a deciso particular que escolhe um dos princpios
gera uma regra de observncia futura. Veja-se: (...) (os princpios) parecem atuar de
maneira mais vigorosa, com toda a sua fora, nas questes judiciais difceis (...). Em
casos como esses os princpios desempenham um papel fundamental nos argumentos
que sustentam as decises a respeito de direitos e obrigaes jurdicos particulares.
Depois que o caso decidido, podemos dizer que ele ilustra uma regra particular (por
exemplo, a regra de que um assassino no pode beneficiar-se do testamento de sua
vtima). Mas a regra no existe antes de o caso ser decidido; o tribunal cita princpios
para justificar a adoo e a aplicao de uma nova regra (DWORKIN, Ronald. Levando
os direitos a srio, p. 46). Vale registrar, contudo, que DWORKIN no defende uma
imutabilidade das regras e nem que a incompatibilidade entre um princpio e uma regra
deve ser resolvida em favor desta; ao contrrio, ele esclarece que um princpio pode
justificar a inaplicabilidade de uma regra no caso concreto, mas essa deciso deve
ponderar outros princpios, tais como a doutrina da deferncia limitada ao Poder
Legislativo e do princpio do stare decisis (DWORKIN, Ronald. Levando direitos a
srio, p. 59-61 e 120-123). No obstante, interessante e poderia ser objeto de
pesquisa especfica que foge ao espao deste trabalho notar que, admitida a
necessidade de a regra s ser afastada ser ponderao que inclua o princpio de
observncia dos precedentes (corolrio do prprio princpio da segurana jurdica), a
possibilidade de desconsiderao da regra derivada da lei de coliso ser inversamente
proporcional ao valor dado estabilidade pela comunidade poltica; logo, parece crvel
que DWORKIN no defende uma mutabilidade constante das regras, mas sim a
possibilidade de eventual mudana futura, desde que justificada por princpios e sob
certas circunstncias.
618
previstos sem reserva ou limites; de outro, uma garantia muito dbil para
aqueles cuja reserva pudesse ser totalmente estabelecida pela legislao32 33.
A determinao da relao especfica de preponderncia deve ser feita por um

mtodo que permita o controle racional do seu resultado; para isso, a
preferncia condicionada no pode ser feita intuitivamente, mas sim de acordo
com um modelo de fundamentao. Em outras palavras, necessrio
explicitar as razes da escolha feita e indicar os argumentos utilizados no
percurso. Dessa forma, as ponderaes feitas pela jurisprudncia e as
propostas de ponderao feitas pela doutrina produzem, com o tempo, uma
rede de regras concretas derivadas da lei de coliso que representaro o
objeto principal para a dogmtica. Neste modelo, distingue-se o processo
psquico responsvel pela escolha intuitiva do processo racional de
determinao justificada da opo feita, utilizando-se, dentre outros, cnones
de interpretao, argumentos gerais ou mesmo os especificamente jurdicos.
H uma correlao entre a teoria dos princpios e a teoria da argumentao
jurdica34.
2 Os princpios constitucionais da Seguridade Social

Com relao ao sistema destinado aos trabalhadores da iniciativa privada, a
partir do texto positivado pela Constituio da Repblica Federativa do Brasil,
32
ALEXY, Robert. Teora de los Derechos Fundamentales, p. 116-118/124.
33
Admitindo as mesmas razes, veja-se CANOTILHO, Jos Joaquim Gomes, Direito
Constitucional e Teoria da Constituio, p. 1126-1127. Segundo ele, um modelo
constitudo apenas por regras implicaria irracionalidade prtica, porquanto seria
necessria uma disciplina legislativa exaustiva e completa, sem espao para
desenvolvimento do sistema e resoluo de conflitos e concordncias prprias de uma
sociedade plural dentro do mbito jurdico. Por outro lado, prossegue CANOTILHO, um
sistema formado apenas por princpios levaria a uma insegurana jurdica.
34
ALEXY, Robert. Teora de los Derechos Fundamentales, p. 157-159/167-168.
619
de 1988, a doutrina identifica diversos princpios especiais da Seguridade35 e

da Previdncia Social36.
Para o Sistema de Seguridade Social implantado pela Constituio de 1988 a

doutrina arrola os seguintes princpios:
(1) universalidade da cobertura e atendimento, pelo qual a prestao

social deve alcanar todos os eventos cuja reparao seja necessria
sobrevivncia, tratando igualmente aqueles que esto sujeitos a um mesmo
risco social; constitui a face subjetiva da amplitude do sistema (admitindo-se a
restrio aos contribuintes do sistema no caso de benefcios previdencirios)37;
(2) isonomia de tratamento urbano e rural 38 , determinando que os

benefcios sejam os mesmos sem diferenciao pelo fato de tratar-se de
35
Foram includos os princpios constitucionais especiais da Seguridade Social porque,
sendo o Direito Previdencirio uma parte dele, sofre, tambm, a influncia normativa dos
seus princpios, ainda que, em certos casos, possam e devam ser interpretados diante
das especificidades deste sub-ramo.
36
A relao aqui exposta no abrange, por evidente, toda a doutrina sobre o tema. Busca-
se, com base em pesquisa realizada nas obras consideradas mais abrangentes, descrever
os princpios normalmente identificados com a temtica. No se esgotar, contudo, o
tratamento e descrio deles, pois cada um poderia ser objeto de uma dissertao
especfica. Em alguns casos, a mesma idia normativa recebe nomes distintos pela
doutrina, sendo, ento, apontado o fato nesta pesquisa. possvel observar, tambm,
que, a partir do referencial terico j descrito, algumas das normas identificadas pela
doutrina no sejam princpios, mas sim regras. Porm, o objetivo deste ponto da
pesquisa arrolar aquilo que a doutrina normalmente identifica como princpio. Conforme
descrito no planejamento da pesquisa, a crtica, se houver, ser apontada no ltimo
captulo, luz das Teorias de Justia abordadas.
37
DUARTE, Marina Vasques. Direito previdencirio, p. 18. HORVARTH, Miriam
Vasconcelos Fiaux. Auxlio-recluso, p. 62-63. ROCHA, Daniel Machado da; BALTAZAR
JUNIOR, Jos Paulo. Comentrios Lei de Benefcios da Previdncia Social, p. 41.
HORVARTH JNIOR, Miguel. Direito Previdencirio, p. 68. CASTRO, Carlos Alberto
Pereira de; LAZZARI, Joo Batista. Manual de Direito Previdencirio, p. 78-79. BALERA,
Wagner. Noes Preliminares de Direito Previdencirio, p. 82-84. TAVARES,
Marcelo Leonardo. Previdncia e Assistncia Social, p. 189-190. Neste conceito,
insere-se tambm o princpio da expansividade social, tendncia generalizante ou
globalidade pelo qual o sistema previdencirio deve garantir o acesso ao maior
nmero possvel de pessoas (cf. HORVARTH JNIOR, Miguel. Direito Previdencirio, p.
65. ROCHA, Daniel Machado da. O direito fundamental Previdncia Social, p. 138-
139. SAVARIS, Jos Antnio. Traos Elementares do sistema constitucional da
seguridade social, p. 140-142).
38
Tambm chamado de uniformidade e equivalncia dos benefcios e servios s
populaes urbanas e rurais. Confira-se: DUARTE, Marina Vasques. Direito
previdencirio, p. 18. CRUZ, Paulo Mrcio. Fundamentos histricos, polticos e
jurdicos da seguridade social, p. 83.
620
pessoa inserida no meio rural; mantm a uniformidade quanto aos eventos

cobertos (aspecto objetivo) e a equivalncia para os valores e prestaes
pagas; trata-se, em certa medida, de concretizao dos princpios da
igualdade jurdica, previsto no caput do art. 5 da CR, e da igualdade de
direitos trabalhistas para trabalhadores urbanos e rurais, previsto no caput
do art. 7 daquela carta; admite-se, porm, diferenciaes em prol do
trabalhador rural porque, em certos casos, sua atividade de mera
subsistncia39;
(3) seletividade na prestao, configurado pela possibilidade de o legislador

priorizar certas carncias sociais, constituindo-se a face objetiva da amplitude
do sistema, pela qual a Seguridade Social aponta certos requisitos para a
concesso dos benefcios; representa, em certa medida, um mecanismo de
conteno da tendncia expansiva do sistema; nesta categoria surge o tema
do chamado princpio da compreensibilidade pelo qual se protegem todas
as eventualidades, dentro do limite da capacidade econmica do sistema; por
outro lado, no prprio texto constitucional h diretrizes mnimas para a
concentrao dos focos de concentrao, tais como a garantia de um salrio
mnimo mensal, independente de contribuio, para idosos ou pessoas
portadoras de deficincia (art. 203, V), bem como a garantia de certas
contingncias a serem cobertas pelo Regime Geral de Previdncia Social (art.
201) 40;
(4) distributividade, ao determinar-se que a cada um dado o benefcio

segundo a sua necessidade, autoriza-se o legislador a contemplar de modo
mais abrangente aqueles que mais necessitam; concretiza, assim, o objetivo
39
DUARTE, Marina Vasques. Direito previdencirio, p. 18. HORVARTH JNIOR, Miguel.
Direito Previdencirio, p. 69-70. ROCHA, Daniel Machado da; BALTAZAR JUNIOR, Jos
Paulo. Comentrios Lei de Benefcios da Previdncia Social, p. 41-42. CASTRO,
Carlos Alberto Pereira de; LAZZARI, Joo Batista. Manual de Direito Previdencirio, p.
79. BALERA, Wagner. Noes Preliminares de Direito Previdencirio, p. 84-85.
TAVARES, Marcelo Leonardo. Previdncia e Assistncia Social, p. 191.
40
Direito Previdencirio, p. 64/68. CASTRO, Carlos Alberto Pereira de; LAZZARI, Joo
Batista. Manual de Direito Previdencirio, p. 79. BALERA, Wagner. Noes
Preliminares de Direito Previdencirio, p. 85-86. SAVARIS, Jos Antnio. Traos
Elementares do sistema constitucional da seguridade social, p. 142-143.
621
de Justia Social previsto no art. 193, da CR/88; por outro lado, significa,
tambm, que aqueles que contribuem ao sistema no recebero,
necessariamente, a totalidade do que contriburam, porque parte dos recursos
ser redistribuda 41
;
(5) irredutibilidade dos benefcios, vedando-se a reduo do valor nominal

dos benefcios j concedidos; guarda simetria com o princpio da
intangibilidade dos salrios dos empregados e o da irredutibilidade dos
vencimentos dos servidores pblicos; pode ser deduzido, tambm, do princpio
de salvaguarda das situaes jurdicas consolidadas (ato jurdico perfeito,
coisa julgada e direito adquirido) previsto no inc. XXXVI do art. 5 da CR;
distingue-se a irredutibilidade nominal da real, sendo aquela a referente
expresso quantitativa e esta expresso qualitativa (mantendo o poder de
compra); assim, a irredutibilidade projetar-se-ia em dois momentos, na
concesso do benefcio e no seu reajustamento 42
;
(6) diversidade da base de financiamento, pelo qual o custeio do sistema

de Seguridade Social no pode ser realizado a partir de um nico tributo,
devendo ser buscadas outras fontes de arrecadao para manuteno dos
benefcios, dando-lhe segurana e estabilidade; por isso, as contribuies para
o sistema no vm apenas dos empregados e empregadores, mas tambm de
outras fontes, como a contribuio sobre a receita de concursos de
prognsticos e a contribuio provisria sobre movimentao financeira; isso
significa que h uma diversidade objetiva (os fatos sobre os quais incidiro
contribuies) e uma diversidade subjetiva (as pessoas que contribuiro);
41
Direito Previdencirio, p. 71. CASTRO, Carlos Alberto Pereira de; LAZZARI, Joo Batista.
Manual de Direito Previdencirio, p. 79. SAVARIS, Jos Antnio. Traos Elementares do
sistema constitucional da seguridade social, p. 131-132.
42
Direito Previdencirio, p. 71-77. CASTRO, Carlos Alberto Pereira de; LAZZARI, Joo
Batista. Manual de Direito Previdencirio, p. 80. BALERA, Wagner. Noes Preliminares
de Direito Previdencirio, p. 87-88.
622
concretiza-se, assim, o princpio da solidariedade, no caso, gerenciada pelo

Estado43;
(7) eqidade na participao do custeio44, pelo qual o financiamento da

Seguridade feita tanto pelo Estado quanto pela Sociedade Civil; essa
participao no custeio depende da forma de distribuio dos encargos
financeiros do sistema; assim, se se tratar de um regime de capitalizao
individual, ele ser equnime apenas para o indivduo; porm, se o regime for
de repartio, a distribuio dos encargos ser feita entre diversos indivduos,
inclusive de geraes distintas; por outro lado, com base neste princpio que
se garante aos hipossuficientes contribuio equivalente sua condio e se
exige dos empregadores com maior capacidade contributiva recolhimentos
sujeitos ao princpio da progressividade45;
(8) gesto democrtica e descentralizada, ou seja, a administrao da

Seguridade Social dever prever a participao da Sociedade no
planejamento, execuo e controle das atividades da Seguridade; em regra,
tal princpio, que concretiza a prpria concepo de Estado Democrtico de
Direito previsto no art. 1, da Constituio, , por sua vez, concretizado pela
criao de rgos colegiados de deliberao46;
43
DUARTE, Marina Vasques. Direito previdencirio, p. 19-20. HORVARTH JNIOR, Miguel.
Batista. Manual de Direito Previdencirio, p. 80. BALERA, Wagner. Noes Preliminares
de Direito Previdencirio, p. 91-92. CRUZ, Paulo Mrcio. Fundamentos histricos,
polticos e jurdicos da seguridade social, p. 85.
44
Tambm chamado de solidariedade contributiva. Confira-se: DUARTE, Marina Vasques.
Direito previdencirio, p. 18.
45
DUARTE, Marina Vasques. Direito previdencirio, p. 18-19. HORVARTH JNIOR, Miguel.
Direito Previdencirio, p. 77. CASTRO, Carlos Alberto Pereira de; LAZZARI, Joo Batista.
Manual de Direito Previdencirio, p. 80. BALERA, Wagner. Noes Preliminares de Direito
Previdencirio, p. 89-91.
46
Direito Previdencirio, p. 78-81. ROCHA, Daniel Machado da; BALTAZAR JUNIOR, Jos
Paulo. Comentrios Lei de Benefcios da Previdncia Social, p. 44. CASTRO, Carlos
Alberto Pereira de; LAZZARI, Joo Batista. Manual de Direito Previdencirio, p. 80.
BALERA, Wagner. Noes Preliminares de Direito Previdencirio, p. 93-95. TAVARES,
Marcelo Leonardo. Previdncia e Assistncia Social, p. 196-197. CRUZ, Paulo Mrcio.
Fundamentos histricos, polticos e jurdicos da seguridade social, p. 85.
623
(9) precedncia da fonte de custeio, comando normativo vindo do 5 do

art. 195 da CR 47 , tambm chamado de regra da contrapartida, pela qual,
desde 1960, para manter o equilbrio financeiro do sistema, se exige a
indicao da fonte de custeio para qualquer aumento ou criao de benefcio
48
;
(10) oramento diferenciado, as receitas da Seguridade Social constaro

em oramento prprio e distinto daquele previsto para a Unio, determinao
que passou a ser prevista expressamente pelos artigos 165, 5, III, e 195
1 e 2 da CR; antes disso, era juridicamente possvel a transferncia de
valores destinados Seguridade para outros fins, tais como as obras pblicas
de construo de Braslia 49
.
3 Os princpios constitucionais da Previdncia Social

No campo especfico da Previdncia Social, so identificados os seguintes
princpios constitucionais especiais:
(1) filiao obrigatria, pelo qual se a pessoa estiver realizando atividade

prevista em lei como abrigada pelo Regime de Previdncia, ento ela ser
segurada, independente de sua vontade; isso serve de garantia de que o
Seguro Social alcanar a todos e no apenas os que voluntariamente
contriburem para o sistema, j que este depende da formao de um lastro
47
Nenhum benefcio ou servio da seguridade social poder ser criado, majorado ou
estendido sem a correspondente fonte de custeio total.
48
Batista. Manual de Direito Previdencirio, p. 80. TAVARES, Marcelo Leonardo. Previdncia
e Assistncia Social, p. 197-198. Segundo este autor, a partir de exemplos de julgados
do Supremo Tribunal Federal, a regra da contrapartida ofendida por diversas leis
promulgadas pelos legislativos federal e estaduais. Segundo CRUZ, essa crise de
efetividade desta norma um dos fatores cruciais para a falncia do sistema de
seguridade, pois implicou criao de benefcios sem preocupao com o equilbrio
oramentrio;CRUZ, Paulo Mrcio. Fundamentos histricos, polticos e jurdicos da
seguridade social, p. 85-86.
49
DUARTE, Marina Vasques. Direito previdencirio, p. 20. CASTRO, Carlos Alberto
Pereira de; LAZZARI, Joo Batista. Manual de Direito Previdencirio, p. 81-82.
624
contributivo que mantenha o equilbrio atuarial e este montante tem que ser
exigido, ainda que de forma impositiva50;
(2) carter contributivo, ou seja, s abrangido pela Previdncia quem, de

alguma forma, contribui para a manuteno dela; porm, em alguns casos, a
responsabilidade pelo recolhimento da contribuio de outrem, como na
hiptese do trabalhador empregado, cuja contribuio paga pelo seu
empregador51;
(3) equilbrio financeiro e atuarial, isto , em regra, a execuo das

polticas pblicas previdencirias dever manter uma relao entre o custeio e
o pagamento de benefcios a fim de garantir uma situao econmica
superavitria, observando, assim, critrios estatsticos e financeiros; o
equilbrio financeiro ocorre quando o total de benefcios pagos no ultrapassa
as receitas das contribuies vertidas; o atuarial, por sua vez, ocorre com a
capacidade das contribuies de uma pessoa ser suficiente para o pagamento
dos seus benefcios52;
50
DUARTE, Marina Vasques. Direito previdencirio, p. 21. HORVARTH, Miriam Vasconcelos
Fiaux. Auxlio-recluso, p. 63-64. HORVARTH JNIOR, Miguel. Direito Previdencirio, p.
60. CASTRO, Carlos Alberto Pereira de; LAZZARI, Joo Batista. Manual de Direito
Previdencirio, p. 84-85. ROCHA, Daniel Machado da. O direito fundamental
Previdncia Social, p. 151-154. Segundo este ltimo autor, todos os pases que adotaram
a generalizao do seguro o fizeram mediante participao coativa, incluindo os Estados
Unidos a partir de 1933.
51
Pereira de; LAZZARI, Joo Batista. Manual de Direito Previdencirio, p. 85.
52
DUARTE, Marina Vasques. Direito previdencirio, p. 21. CASTRO, Carlos Alberto Pereira
de; LAZZARI, Joo Batista. Manual de Direito Previdencirio, p. 86. ROCHA, Daniel
Machado da. O direito fundamental Previdncia Social, p. 157-166. Para este autor, o
princpio do equilbrio financeiro e atuarial tem duas faces, uma referente ao equilbrio do
sistema, a outra, equilbrio da prestao em face das contribuies vertidas pelo
Segurado. Por fim, confira-se, ainda SAVARIS, Jos Antnio. Traos Elementares do
sistema constitucional da seguridade social, p. 132-138. Segundo ele, embora a
disciplina de concesso e quantificao dos benefcios previdencirios deva respeitar uma
lgica de contrapartida, possvel no s a percepo de valores superiores ao
recolhidos, especialmente em casos de necessidade (como na morte ou na invalidez),
nos quais a idia fundamental de segurana desarma o rigor atuarial; para ele a lgica
da Previdncia Social no a lgica do mercado, da necessidade estrita de encontro de
contas ou da soberania da cincia atuarial (SAVARIS, Jos Antnio. Ob. Cit., p. 133).
Em outras palavras, possvel afirmar que, como princpio, o equilbrio social pode, sob
certas circunstncias, ceder perante outro princpio, como o da distributividade.
625
(4) garantia de um valor mnimo de benefcio, previsto no 2 do art. 201

da CR 53 , implicando que todos os benefcios que substituem a renda do
segurado tero um valor de pelo menos um salrio-mnimo54;
(5) correo monetria dos salrios de contribuio, comando

constitucional determinando que, no momento de clculo do benefcio, sejam
atualizados os valores de contribuio vertidos pelo segurado para evitar
perdas inflacionrias que gerem distores no momento de concesso do
benefcio previdencirio, especialmente quando este substituir a renda55;
(6) preservao do valor real dos benefcios, identificado pelo texto do

4 do art. 201 da CR56, no se confundindo com o princpio securitrio da
irredutibilidade do valor do benefcio 57 porque este se refere ao montante
nominal58;
(7) comutatividade, assegurando-se a contagem recproca do tempo entre o

Sistema Previdencirio na atividade privada (objeto desta pesquisa) e o
Sistema que rege os servidores pblicos lato sensu, abrigados pelo art. 37 e
seguintes da CR59;
(8) previdncia complementar facultativa, admitindo-se a participao da

iniciativa privada ao lado da oferecida e garantida pelo Estado; neste caso,
53
Nenhum benefcio que substitua o salrio de contribuio ou o rendimento do trabalho
do segurado ter valor mensal inferior ao salrio mnimo.
54
Pereira de; LAZZARI, Joo Batista. Manual de Direito Previdencirio, p. 87.
55
DUARTE, Marina Vasques. Direito previdencirio, p. 21. ROCHA, Daniel Machado da;
BALTAZAR JUNIOR, Jos Paulo. Comentrios Lei de Benefcios da Previdncia
Social, p. 42-43. CASTRO, Carlos Alberto Pereira de; LAZZARI, Joo Batista. Manual de
Direito Previdencirio, p. 87.
56
assegurado o reajustamento dos benefcios para preservar-lhes, em carter
permanente, o valor real, conforme critrios definidos em lei.
57
Vide, acima, o princpio da irredutibilidade dos benefcios.
58
Social, p. 43.
59
DUARTE, Marina Vasques. Direito previdencirio, p. 22.
626
abre-se a oportunidade da formao de seguros privados de cunho individual

que atuam de forma suplementar60;
(9) indisponibilidade dos direitos dos beneficirios, por terem carter

alimentar, os benefcios previdencirios seriam inalienveis, impenhorveis e
imprescritveis61;
(10) unicidade, determinando que, em regra, o segurado tem direito a

apenas um benefcio que substitua sua remunerao62.
Concluso
A partir do texto apresentado, possvel dizer que, embora no exista
um rol padronizado de princpios constitucionais aplicveis ao Direito
Previdencirio, a doutrina, no geral, aponta para um conjunto enumervel.
Ainda que este conjunto no seja uniforme e que alguns de seus elementos
sejam identificados por mais de um nome pela doutrina, a lista de princpios,
mesmo que no exaustiva, permite compreender o entrelaamento
existente nas regras que lhes do concretizao, sobremodo a partir de
uma compreenso terica do Direito como um conjunto de normas que
podem ser do tipo regras ou princpios.
Referncia das Fontes citadas
60
Social, p. 44. CASTRO, Carlos Alberto Pereira de; LAZZARI, Joo Batista. Manual de
Direito Previdencirio, p. 88.
61
Pereira de; LAZZARI, Joo Batista. Manual de Direito Previdencirio, p. 88. H quem
preveja como princpio apenas uma ou outra destas conseqncias da indisponibilidade
do benefcio previdencirio. Por exemplo, h quem preveja apenas o princpio da
imprescritibilidade do benefcio (HORVARTH JNIOR, Miguel. Direito Previdencirio, p.
65). Por outro lado, interessante notar que os doutrinadores que explicitam este
princpio no o fazem mencionando normas constitucionais, mas sim normas legais, tais
como os artigos 102, 103 e 114 da LBPS. possvel, portanto, questionar a existncia
deste princpio como se positivado pela Constituio fosse.
62
HORVARTH JNIOR, Miguel. Direito Previdencirio, p. 64.
627
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281 p.
629

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(4) garantia de um valor mnimo de benefcio, previsto no 2 do art. 201

(5) correo monetria dos salrios de contribuio, comando

(6) preservao do valor real dos benefcios, identificado pelo texto do

(7) comutatividade, assegurando-se a contagem recproca do tempo entre o

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(9) indisponibilidade dos direitos dos beneficirios, por terem carter

(10) unicidade, determinando que, em regra, o segurado tem direito a

Referncia das Fontes citadas

ALEXY, Robert. Teoria de los derechos fundamentales. Madrid: Centro de

ROCHA, Daniel Machado da; BALTAZAR JUNIOR, Jos Paulo. Comentrios

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