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Cmo implantar

con xito OHSAS 18001


Agustn Snchez-Toledo Ledesma y Beatriz Fernndez Muiz
Cmo implantar con xito
OHSAS 18001

Agustn Snchez-Toledo Ledesma


Beatriz Fernndez Muiz
Ttulo: Cmo implantar con xito OHSAS 18001
Autores: Agustn Snchez-Toledo Ledesma y Beatriz Fernndez Muiz

AENOR (Asociacin Espaola de Normalizacin y Certificacin), 2011


Todos los derechos reservados. Queda prohibida la reproduccin total o parcial en cualquier soporte,
sin la previa autorizacin escrita de AENOR.

ISBN: 978-84-8143-734-8
Depsito Legal: M-43520-2011
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Edita: AENOR
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ndice

Presentacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 11

Introduccin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13

1. El sistema de gestin de la seguridad y salud en el trabajo OHSAS 18001 . 19


1.1. Importancia de los sistemas de gestin de la seguridad y salud en
el trabajo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 19
1.2. Modelos de los sistemas de gestin de la seguridad y salud en el
trabajo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 22
1.3. Origen del estndar OHSAS 18001 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 25
1.4. Objetivos de OHSAS 18001 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 26
1.5. Beneficios de OHSAS 18001 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 27
1.6. Definiciones . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 29
1.7. Requisitos OHSAS 18001 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 30
1.8. Implantacin del estndar OHSAS 18001 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 32
Conceptos importantes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 33

2. Requisitos generales y poltica de SST . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 37


2.1. Requisitos generales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 37
2.1.1. Requisito OHSAS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 37
2.1.2. Interpretacin del requisito: pasos a seguir para su
cumplimiento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 38
2.1.3. Paralelismo con la legislacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 40
2.2. Poltica de SST . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 41
2.2.1. Requisito OHSAS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 41
6 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

2.2.2. Interpretacin del requisito: pasos a seguir para su


cumplimiento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 42
2.2.3. Paralelismo con la legislacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 45
Conceptos importantes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 49

3. Planificacin (I). Identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y


determinacin de controles . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 51
3.1. Requisito OHSAS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 51
3.2. Interpretacin del requisito: pasos a seguir para su cumplimiento . . . 52
3.2.1. Tipos de evaluaciones . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 56
3.3. Paralelismo con la legislacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 66
Conceptos importantes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 71

4. Planificacin (II). Requisitos legales y otros requisitos. Objetivos y


programas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 73
4.1. Requisitos legales y otros requisitos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 73
4.1.1. Requisito OHSAS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 73
4.1.2. Interpretacin del requisito: pasos a seguir para su
cumplimiento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 74
4.1.3. Paralelismo con la legislacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 77
4.2. Objetivos y programas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 79
4.2.1. Requisito OHSAS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 79
4.2.2. Interpretacin del requisito: pasos a seguir para su
cumplimiento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 80
4.2.3. Paralelismo con la legislacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 84
Conceptos importantes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 86

5. Implementacin y operacin (I). Recursos, funciones, responsabilidad y


autoridad. Competencia, formacin y toma de conciencia . . . . . . . . . . . 89
5.1. Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad . . . . . . . . . . . . . . . 89
5.1.1. Requisito OHSAS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 89
5.1.2. Interpretacin del requisito: pasos a seguir para su
cumplimiento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 90
5.1.3. Paralelismo con la legislacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 98
5.2. Competencia, formacin y toma de conciencia . . . . . . . . . . . . . . . . 102
5.2.1. Requisito OHSAS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 102
ndice 7

5.2.2. Interpretacin del requisito: pasos a seguir para su


cumplimiento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 102
5.2.3. Paralelismo con la legislacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 111
Conceptos importantes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 117

6. Implementacin y operacin (II). Comunicacin, participacin y consulta.


Documentacin. Control de documentos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 119
6.1. Comunicacin, participacin y consulta . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 119
6.1.1. Requisito OHSAS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 119
6.1.2. Interpretacin del requisito: pasos a seguir para su
cumplimiento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 120
6.1.3. Paralelismo con la legislacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 132
6.2. Documentacin y control de documentos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 137
6.2.1. Requisito OHSAS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 137
6.2.2. Interpretacin del requisito: pasos a seguir para su
cumplimiento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 138
6.2.3. Paralelismo con la legislacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 146
Conceptos importantes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 149

7. Implementacin y operacin (III). Control operacional. Preparacin y


respuesta ante emergencias . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 153
7.1. Control operacional . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 153
7.1.1. Requisito OHSAS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 153
7.1.2. Interpretacin del requisito: pasos a seguir para su
cumplimiento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 154
7.1.3. Paralelismo con la legislacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 165
7.2. Preparacin y respuesta ante emergencias . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 168
7.2.1. Requisito OHSAS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 168
7.2.2. Interpretacin del requisito: pasos a seguir para su
cumplimiento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 169
7.2.3. Paralelismo con la legislacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 180
Conceptos importantes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 182

8. Verificacin (I). Medicin y seguimiento del desempeo. Evaluacin del


cumplimiento legal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 185
8.1. Medicin y seguimiento del desempeo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 185
8.1.1. Requisito OHSAS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 185
8 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

8.1.2. Interpretacin del requisito: pasos a seguir para su


cumplimiento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 186
8.1.3. Paralelismo con la legislacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 193
8.2. Evaluacin del cumplimiento legal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 195
8.2.1. Requisito OHSAS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 195
8.2.2. Interpretacin del requisito: pasos a seguir para su
cumplimiento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 196
8.2.3. Paralelismo con la legislacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 198
Conceptos importantes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 199

9. Verificacin (II). Investigacin de incidentes, no conformidad, accin


correctiva y accin preventiva. Control de los registros . . . . . . . . . . . . . . 201
9.1. Investigacin de incidentes, no conformidad, accin correctiva y
accin preventiva . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 201
9.1.1. Requisito OHSAS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 201
9.1.2. Interpretacin del requisito: pasos a seguir para su
cumplimiento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 203
9.1.3. Paralelismo con la legislacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 210
9.2. Control de los registros . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 211
9.2.1. Exigencias OHSAS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 211
9.2.2. Interpretacin del requisito: pasos a seguir para su
cumplimiento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 212
9.2.3. Paralelismo con la legislacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 213
Conceptos importantes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 224

10. Verificacin (III). Auditora interna . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 227


10.1. Requisito OHSAS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 227
10.2. Interpretacin del requisito: pasos a seguir para su cumplimiento . . . 228
10.2.1. Competencia de los auditores . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 233
10.3. Paralelismo con la legislacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 237
Conceptos importantes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 242

11. Revisin por la direccin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 245


11.1. Requisito OHSAS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 245
11.2. Interpretacin del requisito: pasos a seguir para su cumplimiento . . . 246
11.3. Paralelismo con la legislacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 249
Conceptos importantes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 250
ndice 9

12. Auditoras para la certificacin OHSAS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 251


12.1. Introduccin a la auditora . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 252
12.1.1. Objeto . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 252
12.1.2. Definicin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 252
12.1.3. Tipos de auditora . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 254
12.2. El proceso de auditora . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 255
12.2.1. Actividades de auditora tpicas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 255
12.2.2. Inicio de la auditora . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 256
12.2.3. Revisin de la documentacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 261
12.2.4. Preparacin de las actividades de auditora . . . . . . . . . . . . . 263
12.2.5. Realizacin de las actividades de auditora . . . . . . . . . . . . . 273
12.2.6. El informe de la auditora . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 283
12.2.7. Finalizacin de la auditora . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 288
12.2.8. Realizacin de las actividades de seguimiento de la auditora . 289
12.3. El papel del auditado . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 289
12.3.1. Preparacin de la auditora . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 289
12.3.2. Preparacin de las actividades de auditora . . . . . . . . . . . . . 290
12.3.3. Realizacin de las actividades de auditora . . . . . . . . . . . . . 292
12.3.4. Finalizacin de la auditora . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 294
12.4. La certificacin de sistemas de gestin de la SST de acuerdo
con OHSAS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 294
12.4.1. Introduccin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 294
12.4.2. El proceso de certificacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 295
Conceptos importantes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 297

Anexo A. Guas tcnicas publicadas por el INSHT . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 301

Anexo B. Lista no exhaustiva de reglamentacin de seguridad industrial . . . . 303

Anexo C. Modelo de formato para la evaluacin general de riesgos . . . . . . . 307

Anexo D. Ejemplo de manual del sistema de gestin de la seguridad y salud


en el trabajo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 311

Bibliografa . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 337
Presentacin

En el mbito preventivo existe desde hace muchos aos un reconocimiento genera-


lizado acerca de la necesidad de integrar la prevencin en la empresa como ele-
mento clave para incrementar la eficacia de la accin preventiva.
La Ley de Prevencin de Riesgos Laborales (LPRL) indica que el empresario rea-
lice la prevencin de los riesgos laborales mediante la integracin de la actividad
preventiva en la empresa, y la adopcin de cuantas medidas sean necesarias para la
proteccin de la seguridad y salud de los trabajadores. Esta integracin deber rea-
lizarse en el sistema general de gestin de la empresa, tanto en el conjunto de sus
actividades como en todos los niveles jerrquicos de esta, a travs de la implanta-
cin y aplicacin de un plan de prevencin de riesgos laborales.
Esta obligacin precisa al establecimiento de sistemas de gestin de seguridad y salud
en el trabajo, sin que dicha obligacin indique la necesidad de tener que recurrir a sis-
temas normalizados, pudiendo optar por cualquier otro siempre que garantice una
integracin de la prevencin. Sin embargo, las orientaciones proporcionadas por las
iniciativas internacionales (directrices de la OIT, relativas a sistemas de gestin de la
seguridad y salud en el trabajo, y las de la serie OHSAS 18000) son cada vez ms
aceptadas sirviendo como guas de orientacin o como requisitos de certificacin.
La presente publicacin permite transmitir los conocimientos adecuados para
implantar con xito el estndar OHSAS 18001 en sistemas de gestin de la segu-
ridad y salud en el trabajo en cualquier tipo de organizacin. Incluye un conjunto
de temas dirigidos a conocer en profundidad cada uno de los requisitos de
OHSAS 18001 y el procedimiento de actuacin para cumplir dichas exigencias.
Asimismo, introducir al lector en el mbito de las auditoras de los sistemas de
gestin de la seguridad y salud en el trabajo, con el fin de dar a conocer el proceso
y la metodologa de estas.
12 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

El contenido de este documento aborda la posibilidad de dar respuesta a proble-


mas complejos y tomar decisiones apropiadas mediante el uso adecuado de herra-
mientas, a travs de la capacitacin para crear, identificar, evaluar alternativas, y
desarrollar y revisar decisiones. Cmo buscar, organizar, analizar y sintetizar la
informacin para abstraer su significado, adems de compartir el conocimiento,
permiten capacitar para utilizar dicha informacin y conocimiento de forma ade-
cuada. Finalmente, tambin se aborda cmo la capacidad para el razonamiento cr-
tico y la creatividad mediante la gestin del proceso creativo propio y ajeno, la
organizacin de ideas, su anlisis y sntesis, permiten realizar un enfoque crtico.
Por todo ello, este libro constituye una gran ayuda a los profesionales de la seguri-
dad y salud en el trabajo, tcnicos de prevencin de riesgos laborales, especialistas
en medicina del trabajo, mandos y directivos que deseen adquirir las competencias
necesarias para implantar con xito OHSAS 18001.
Deseo expresar mi agradecimiento a AENOR por el trabajo realizado y, en particular,
a los autores del mismo, Agustn Snchez-Toledo Ledesma, Gerente de seguridad y
salud en el trabajo y representante de AENOR en OHSAS, y a Beatriz Fernndez
Muiz, Doctora y Licenciada en Administracin y direccin de empresas, profesora
del departamento de Administracin de empresas de la Universidad de Oviedo.
Espero que a todos aquellos que lo utilicen les permita alcanzar, en sus diferentes
mbitos de competencia, unas mejores condiciones de trabajo garantizando la
seguridad y salud de los trabajadores.

Concepcin Pascual Lizana


Directora del Instituto Nacional de la
Seguridad e Higiene en el Trabajo (INSHT)
Introduccin

La reduccin de la siniestralidad laboral requiere la existencia de unas condiciones


de trabajo seguras, para lo cual es necesaria la asignacin de recursos a las activida-
des preventivas. Sin embargo, los recursos disponibles de la empresa, tanto de
tiempo y dinero como de personal, son limitados y han de ser asignados a fines
productivos. Adicionalmente, la legislacin impone a los empresarios y directivos
la obligacin de velar por la seguridad y salud de los empleados que estn bajo su
direccin, as que, desde un punto de vista prctico, la direccin necesita identificar
cmo asignar los recursos escasos de la mejor forma posible, asegurando el menor
nmero y gravedad de las lesiones sufridas por sus empleados. En este sentido, una
de las formas ms eficientes de asignar los recursos es la implantacin de un sistema
de gestin de la seguridad y salud coordinado y coherente con los objetivos y estra-
tegias de la empresa, el cual no solo reduce los ratios de accidentalidad, sino que,
normalmente, genera un aumento de la productividad de la organizacin.
Este sistema de gestin debe integrar prcticas operacionales efectivas, que han de
ser apropiadas a las condiciones de trabajo y, sobre todo, han de ser percibidas
como apropiadas por los trabajadores que las van a implementar. El sistema de ges-
tin de la seguridad incluye, pues, prcticas, roles y funciones asociadas con la
seguridad. Es algo ms que un simple sistema de papeles de polticas y procedi-
mientos. Rene un conjunto de prcticas implantadas en la empresa tendentes a la
eliminacin o reduccin de los riesgos derivados del trabajo. Para que este sistema
sea efectivo y consiga su objetivo debe ser apoyado por todos los niveles de direc-
cin de la empresa y lograr la implicacin de los trabajadores, que son los que estn
en contacto con los factores de riesgo en sus lugares de trabajo.
La implantacin de dicho sistema requiere un nuevo modelo organizativo, ten-
dente a una seguridad integrada en el proceso y en todos los niveles jerrquicos
14 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

de la empresa, inseparable de los procesos de fabricacin y donde las funciones


correspondientes a la seguridad se transfieran a lo largo de la lnea jerrquica. De
esta forma, asumen responsabilidades en tal campo, no solo la alta direccin, sino
tambin el representante de la direccin, el director financiero, el director de recur-
sos humanos, la jefatura de servicios, actividades y procesos, e incluso los propios
trabajadores. Esta integracin de la prevencin en todas las fases del trabajo permite
al trabajador obtener seguridad sin tener que pensar en ella y sin advertir que la est
llevando a cabo. Este nuevo modelo se caracteriza, adems, por ser una prevencin
participativa basada en los derechos de informacin, formacin y participacin de
los trabajadores en los temas relacionados con su seguridad, y una prevencin inte-
gral que pretende promover acciones que contribuyan a mejorar la calidad de vida
laboral, la calidad del proceso productivo y la del producto acabado.
A lo largo del tiempo se han desarrollado diversos modelos o guas con el fin de
facilitar la implantacin de estos sistemas dentro de la empresa. En dcadas pasa-
das, el Control Total de Prdidas de Bird y el modelo Dupont, de la empresa del
mismo nombre, constituan los modelos de referencia para gestionar la seguridad y
salud de la empresa. Posteriormente, el Health & Safety Executive elabor un
documento que recoge los elementos claves para alcanzar el xito en la gestin de
la seguridad y salud laboral, muy extendido en las dos ltimas dcadas. Segn el
mismo, una gestin preventiva eficaz exige la definicin y desarrollo de una pol-
tica de prevencin, un desarrollo organizativo, y la planificacin de las actuaciones
a realizar y su implantacin posterior, as como la medicin, revisin y auditora de
las actuaciones realizadas; elementos que debern estar fuertemente entrelazados
con todo el sistema global de gestin de la organizacin.
Con la globalizacin de la economa y la mayor preocupacin por la seguridad
laboral a nivel mundial se ha producido una proliferacin de sistemas, borradores,
guas y normas, de carcter nacional e internacional, elaborados por numerosos
organismos e instituciones de diversos pases, todos ellos con una estructura similar.
En este sentido, cabe mencionar la gua britnica BS 8800:1996, elaborada por la
British Standards Institution a partir de la gua del HSE y la norma BS EN ISO
14001, las Directrices sobre sistemas de gestin de la seguridad y salud en el tra-
bajo de la Organizacin Internacional del Trabajo o el estndar OHSAS 18001.
Estos sistemas contienen gran cantidad de similitudes, siendo el denominador
comn de todos ellos la filosofa de mejora continua.
As, todos ellos exigen el establecimiento de objetivos y metas y de una poltica de
seguridad y salud, la organizacin adecuada al respecto, la definicin de funciones
y responsabilidades, la evaluacin de riesgos y la planificacin de las actividades, la
evaluacin y revisin de la gestin, la orientacin al cliente, y la formacin y parti-
cipacin como principios rectores, adems de la sistematizacin de la gestin. Pero,
Introduccin 15

con independencia del modelo de gestin adoptado, su implantacin debe ir acom-


paada de un verdadero cambio cultural, puesto que en caso contrario quedara en
un sistema de papeles, sin la consiguiente reduccin de la siniestralidad.
No obstante, dada la gran aceptacin de las normas de gestin de la calidad ISO
9001 y de gestin medioambiental ISO 14001, las empresas comenzaron a deman-
dar el modelo de gestin de la seguridad y salud laboral que resultara ms fcil-
mente integrable con las mismas y que ofreciese la posibilidad de evaluacin y cer-
tificacin de sus sistemas de gestin en la materia. De este modo, el estndar
internacional OHSAS 18001 se ha impuesto sobre los dems a nivel global, hasta
tal punto que recientemente ha sido revisado dando lugar a OHSAS 18001:2007
Sistemas de gestin de la seguridad y salud en el trabajo. Requisitos.
Desde su publicacin, OHSAS 18001 ha tenido una gran aceptacin a nivel mun-
dial y ha sido implantado por empresas de diversos tamaos y sectores. El objetivo
fundamental del estndar OHSAS es apoyar y promover buenas prcticas en mate-
ria de seguridad y salud en el trabajo a travs de una gestin sistemtica y estructu-
rada. No obstante, para aquellas empresas que voluntariamente deciden certificar
su sistema de gestin de la seguridad y salud en el trabajo basndose en OHSAS
18001 tiene, adems, implicaciones estratgicas y competitivas, ya que sirve para
que una organizacin garantice a las partes interesadas que cuenta con un sistema
de gestin de la seguridad y salud apropiado. Esta es su principal diferencia frente a
otras normas de gestin de la seguridad.
El estndar OHSAS 18001:2007 especifica los requisitos para la implantacin de
un sistema de gestin de la seguridad y salud en el trabajo que permita a una orga-
nizacin desarrollar e implementar una poltica de seguridad, establecer objetivos y
procesos para alcanzar los compromisos de la poltica, tomar las acciones necesa-
rias para mejorar su desempeo y demostrar la conformidad del sistema con los
requisitos de dicho estndar, teniendo en cuenta las exigencias legales. Una vez
ms, el xito del sistema depende del compromiso de todos los niveles y funciones
de la organizacin, y especialmente, como no poda ser de otra forma, de la alta
direccin.
OHSAS va destinado a cualquier organizacin que desee: a) establecer un sistema
de gestin de la seguridad y salud en el trabajo para eliminar o minimizar los ries-
gos al personal y a otras partes interesadas que puedan estar expuestas a peligros
que pongan en riesgo su integridad; b) implementar, mantener y mejorar de
manera continua un sistema de gestin de la seguridad y salud en el trabajo; c) ase-
gurarse de su conformidad con su poltica de la seguridad y salud en el trabajo; y
d) demostrar la conformidad con este estndar. OHSAS 18001 se complementa
con el estndar OHSAS 18002 Sistemas de gestin de la seguridad y salud en el tra-
bajo. Directrices para la implementacin de OHSAS 18001:2007. OHSAS 18002 cita
16 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

los requisitos especficos del estndar OHSAS 18001 y los desarrolla con la orien-
tacin pertinente. La numeracin de los apartados de OHSAS 18002 se corres-
ponde con la de OHSAS 18001. El texto destacado dentro de un recuadro es un
duplicado exacto del texto del estndar OHSAS 18001.

Objetivos de esta publicacin


Esta publicacin pretende transmitir a sus lectores los conocimientos y destrezas
adecuados para que sean capaces de implantar con xito en cualquier tipo de orga-
nizacin el estndar OHSAS 18001 y obtener el certificado Sistema de Gestin de la
Seguridad y Salud en el Trabajo OHSAS 18001. As pues, esta publicacin incluye
un conjunto de temas dirigidos a conocer en profundidad cada uno de los requisitos
del estndar OHSAS 18001 y el procedimiento de actuacin para cumplir dichas exi-
gencias. Asimismo, se introduce al lector en el mbito de las auditoras con el fin
de que conozca el proceso y la metodologa necesaria para la consecucin del certi-
ficado OHSAS 18001.
Mediante la lectura de la presente publicacin se podrn adquirir las siguientes
competencias generales:
Capacidad para la resolucin de problemas complejos y la toma de decisio-
nes: establecimiento de criterios mediante la utilizacin de herramientas ade-
cuadas para la toma de decisiones; capacidad para crear, identificar y evaluar
alternativas; capacidad para desarrollar y revisar decisiones.
Capacidad para utilizar la informacin y el conocimiento de forma adecuada:
bsqueda y organizacin de la informacin, anlisis y sntesis de la misma
para abstraer su significado, as como para compartir el conocimiento.
Capacidad para el razonamiento crtico y la creatividad: gestionar el proceso
creativo propio y ajeno; organizar las ideas, analizar, sintetizar y realizar un
enfoque crtico. Esto incluye la capacidad para identificar supuestos, evaluar
afirmaciones en trminos de evidencia, detectar falsos razonamientos, identi-
ficar valores implcitos, definir trminos adecuadamente y generalizar de
forma apropiada.

Asimismo, las competencias especficas que debera alcanzar el lector seran:


Ser capaz de implantar el sistema de gestin de la prevencin de riesgos labo-
rales en la empresa.
Participar en la planificacin de la actividad preventiva y de emergencia.
Participar en la formacin e informacin.
Introduccin 17

Realizar auditoras del sistema de gestin de la seguridad y salud en el tra-


bajo, mediante una evaluacin sistemtica, documentada y objetiva de la efi-
cacia de las medidas implantadas.
Ser capaz de integrar la accin preventiva en la gestin general de la empresa.

Estas competencias se concretarn en los siguientes resultados de aprendizaje:


Utilizar adecuadamente la informacin y el conocimiento.
Tomar y revisar con enfoque crtico decisiones y alternativas.
Emitir ideas y razonamientos con estructura lgica.
Utilizar correctamente las herramientas especficas del rea.
Conocer y aplicar los contenidos del estndar OHSAS 18001.

A los efectos de adquirir estas competencias, este documento incluye contenidos


tericos y diversos casos prcticos que acercarn al profesional a la realidad empre-
sarial.

A quin va dirigida esta publicacin


Esta publicacin ser un herramienta muy til para todos aquellos profesionales de
la seguridad y salud en el trabajo, tcnicos de prevencin de riesgos laborales, espe-
cialistas en medicina del trabajo, mandos y directivos que deseen adquirir las com-
petencias necesarias para implantar con xito el estndar OHSAS 18001 y obtener
el certificado Sistema de Gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo OHSAS 18001.

Qu contiene esta publicacin


Este documento pretende familiarizar al lector con el estndar OHSAS 18001, esto
es, con los requisitos exigidos por OHSAS 18001 y con los procedimientos a
seguir para cumplir con dichos requisitos. De igual manera, se introduce al lector
en el campo de las auditoras de los sistemas de gestin de la seguridad y salud en
el trabajo en la empresa, de modo que conozca su proceso y metodologa.
1 El sistema de gestin
de la seguridad y salud
en el trabajo OHSAS 18001

A lo largo de este captulo se deja patente la utilidad de los sistemas de gestin de


la seguridad y salud en el trabajo. Toda empresa que desee mejorar sus condiciones
de trabajo y reducir de forma sostenida la siniestralidad laboral debe apoyarse
en un sistema de gestin. El sistema de gestin de la seguridad y salud permite
no solo la ejecucin de las acciones preventivas de forma coordinada, planificada e
integrada en la gestin general de la empresa, sino tambin crear consciencia, enten-
dimiento y motivacin en todos los integrantes de la organizacin hacia la preven-
cin de accidentes de trabajo y enfermedades profesionales.
A continuacin, se hace un recorrido por los principales modelos de sistemas de
gestin en la materia hasta llegar al estndar ms demandado a nivel internacional:
OHSAS 18001.
Posteriormente, el captulo se enfoca en el estndar OHSAS, describiendo su origen,
los beneficios para la organizacin que lo implanta y los trminos frecuentemente
utilizados, y se introducen los requisitos exigidos por el sistema. Dichos requisitos
sern objeto de anlisis detallado en los captulos posteriores.
Finalmente, se comentan los pasos que se han de seguir a la hora de implantar el
estndar.

1.1. Importancia de los sistemas de gestin de la


seguridad y salud en el trabajo
Las nuevas tcnicas de organizacin y direccin de empresas tienen establecido como
uno de sus objetivos prioritarios el control del gasto, dosificando al mximo las
20 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

energas y servicios empleados con el fin de lograr la supervivencia y competitividad


de la empresa, as como el desarrollo personal de cada uno de los trabajadores.
El logro de la competitividad, objetivo clave para la supervivencia de las empresas en
una economa abierta como la que caracteriza a la Unin Europea, requiere especial
nfasis en la atencin a los recursos humanos y a las condiciones de trabajo. Solo con
unas buenas condiciones de trabajo se dignifica al ser humano y se posibilita su apor-
tacin personal de creatividad. As pues, adems de razones ticas y legales, hay
razones econmicas para reducir la siniestralidad en el entorno laboral.
Una gestin eficaz de la prevencin de la siniestralidad, adems de reducir costes,
aumentando por tanto el margen de beneficios, supone una mejora de la producti-
vidad y de la competitividad. Es por ello que la gestin de la seguridad y salud en
el trabajo est cobrando una importancia crucial en la gestin empresarial.
Tradicionalmente, se vena entendiendo la prevencin de riesgos laborales como una
serie de acciones aisladas e independientes cuyo nico objetivo consista en cumplir
con las obligaciones legales en materia de seguridad e higiene en el trabajo. En la
actualidad, se comienzan a plantear nuevas formas de organizar la prevencin ms
acordes con las necesidades de la empresa, proliferando los Departamentos de Segu-
ridad o los Servicios de Prevencin. Del antiguo enfoque de la prevencin basado en
la proteccin de los trabajadores frente a daos, se ha pasado a considerar todo
tipo de riesgos existentes en el lugar de trabajo, lo que supone un tratamiento glo-
bal y multidisciplinar que precisa de especialistas en las tcnicas preventivas genera-
les para afrontar la diversidad de problemas.
Una buena gestin de la salud y la seguridad, al igual que una buena gestin de los
recursos humanos, es algo a lo que muchas organizaciones aspiran y que tambin
la ley exige. Para que la empresa pueda alcanzar los objetivos previstos en el campo
de la prevencin debe implantar la seguridad y salud en el trabajo (SST) al mismo
nivel con que se gestionan otras facetas de la actividad empresarial como la produc-
tividad, la calidad, los recursos humanos, los recursos materiales o el medioambiente.
As, al igual que la empresa se fija unos objetivos de productividad a alcanzar y unos
objetivos de la calidad, debe fijarse el objetivo de la seguridad como factor deter-
minante de la calidad y la productividad empresarial.
Por consiguiente, la integracin de la prevencin en la gestin general de la empresa
no debe plantearse nicamente por razones ticas y legales, sino que hay que consi-
derar tambin los beneficios para la rentabilidad de la empresa al reducirse los cos-
tes de los accidentes de trabajo y las enfermedades profesionales. Las prdidas, tanto
humanas como financieras, son evitables; y la experiencia demuestra que se pueden
conseguir mejoras reales y sustanciales mediante una buena gestin de la seguridad
y salud en la empresa. Una buena gestin implica el ptimo aprovechamiento de
todos los recursos disponibles, lo que exige un lugar de trabajo seguro que mejore
1. El sistema de gestin de la seguridad y salud en el trabajo OHSAS 18001 21

la motivacin, promueva la calidad de la produccin y, como consecuencia, mejore


el rendimiento econmico de la empresa.
En este sentido, la forma ms eficiente de asignar los recursos es a travs de la implan-
tacin de un sistema de gestin de la seguridad y salud en el trabajo (SGSST) coor-
dinado y coherente con los objetivos y estrategias de la empresa, el cual no solo reduce
los ratios de accidentalidad, sino que, normalmente, genera un aumento de la pro-
ductividad de la organizacin.
Son muchas las organizaciones que hoy en da estn implantando un sistema de
gestin de la salud y la seguridad en el trabajo como parte de su estrategia de gestin
de riesgos para adaptarse a los cambios legislativos y proteger a su plantilla. Un SGSST
fomenta los entornos de trabajo seguros y saludables al ofrecer un marco que permite
a la organizacin identificar y controlar coherentemente sus riesgos de salud y segu-
ridad, reducir el potencial de accidentes, apoyar el cumplimiento de las leyes y mejorar
el rendimiento en general.
El sistema de gestin debe integrar prcticas operacionales efectivas, que han de
ser apropiadas a las condiciones de trabajo y que, sobre todo, han de ser percibidas
como apropiadas por los trabajadores que las van a implementar. Un sistema de
gestin se puede definir como un conjunto de elementos mutuamente relacionados
o que interactan [] para establecer la poltica y los objetivos y para lograr dichos
objetivos (ISO 9000:2005). Un sistema de gestin de una organizacin podra
incluir diferentes sistemas de gestin, tales como un sistema de gestin de la calidad,
un sistema de gestin financiero o un sistema de gestin de la seguridad y salud en
el trabajo.
El sistema de gestin de la SST incluye, pues, prcticas, roles y funciones asociadas
con la seguridad. Es algo ms que un simple sistema de papeles de polticas y
procedimientos. Rene un conjunto de prcticas implantadas en la empresa tendentes
a la eliminacin o reduccin de los riesgos derivados del trabajo.
Para que este sistema sea efectivo y consiga su objetivo debe ser apoyado por todos
los niveles de direccin de la empresa y lograr la implicacin de los trabajadores, que
son los que estn en contacto con los factores de riesgo en sus lugares de trabajo;
es decir, debe crear un clima de seguridad positivo donde todos estn convencidos
de la importancia de la seguridad y acten en consecuencia. No en vano, un buen
sistema de gestin preventiva es considerado en diversos estudios como un deter-
minante del clima de seguridad de la empresa, entendido este como las percepciones
de los empleados sobre la importancia concedida por la organizacin a la seguridad
y salud laboral. Es decir, las polticas y los programas de seguridad constituyen en
s un importante ingrediente de las percepciones de los empleados sobre la impor-
tancia de la seguridad en sus lugares de trabajo y, por tanto, contribuyen a la reali-
zacin de comportamientos seguros.
22 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

1.2. Modelos de los sistemas de gestin de la


seguridad y salud en el trabajo
A lo largo del tiempo se han desarrollado diversos modelos o guas con el fin de faci-
litar la implantacin de sistemas de gestin de la seguridad y salud en el trabajo den-
tro de la empresa.
En dcadas pasadas el Control Total de Prdidas de Bird (1975) y el modelo Dupont,
de la empresa del mismo nombre, constituan los modelos de referencia para gestionar
la seguridad y salud de la empresa. Posteriormente, el Health & Safety Executive (HSE,
1994) elabor un documento que recoge los elementos claves para alcanzar el xito en
la gestin de la seguridad y salud laboral, muy extendido en las dos ltimas dcadas.
Segn el HSE, una gestin preventiva eficaz requiere la definicin y desarrollo de
una poltica de prevencin, un desarrollo organizativo, y la planificacin de las actua-
ciones a realizar y su implantacin posterior, as como la medicin, revisin y audi-
tora de las actuaciones realizadas. En la figura 1.1 se recogen dichos elementos, los
cuales debern estar fuertemente entrelazados con todo el sistema global de gestin
de la organizacin.

Desarrollo
Poltica
de la poltica

Desarrollo
Organizacin
organizativo

Auditora Planificacin
Desarrollo de
tcnicas de
planificacin,
Medicin medida y revisin

Revisin
Circuito de
realimentacin

Fuente: HSE (1994).

Figura 1.1. Elementos claves para alcanzar el xito en la gestin de la prevencin


1. El sistema de gestin de la seguridad y salud en el trabajo OHSAS 18001 23

Con la globalizacin de la economa y la mayor preocupacin por la seguridad labo-


ral a nivel mundial se ha producido una proliferacin de sistemas, borradores, guas
y normas, de carcter nacional e internacional, elaborados por numerosos organis-
mos e instituciones de diversos pases, todos ellos con una estructura similar. En este
sentido, cabe mencionar la gua britnica BS 8800:1996, elaborada por la British
Standards Institution a partir de la gua del HSE y la norma BS EN ISO 14001,
las Directrices sobre sistemas de gestin de la seguridad y salud en el trabajo de la Orga-
nizacin Internacional del Trabajo o el estndar OHSAS 18001. La estructura bsica
de ambos se recoge en las figuras 1.2 y 1.3.

Poltica

Accin en pro
Organizacin
de mejora
Mejora
continua

Planificacin
Evaluacin
y aplicacin

Fuente: Abad et al. (2002).

Figura 1.2. Principales elementos del sistema de gestin ILO-OSH 2001

Estos sistemas contienen multitud de similitudes. El denominador comn de todos


ellos es la filosofa de mejora continua definida como el proceso recurrente de opti-
mizacin del sistema de gestin de la seguridad y salud en el trabajo para lograr mejo-
ras en el desempeo de la seguridad y salud en el trabajo global de forma coherente
con la poltica de seguridad y salud en el trabajo de la organizacin (OHSAS Project
Group, 2007). La mejora continua, tambin implcita en la legislacin de muchos
pases, se basa en la metodologa PHVA (Planificar-Hacer-Verificar-Actuar:
Planificar: establecer los objetivos y procesos necesarios para conseguir resul-
tados de acuerdo con la poltica de seguridad y salud en el trabajo.
24 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

Mejora continua

Poltica de SST
Revisin por
la direccin
Planificacin

Implementacin
Verificacin y
y operacin
accin correctiva

Fuente: OHSAS 18001:2007.

Figura 1.3. Modelo de sistema de gestin de la SST


para el estndar OHSAS 18001

Hacer: implementar los procesos.


Verificar: realizar el seguimiento y la medicin de los procesos respecto a la
poltica de seguridad y salud en el trabajo, los objetivos, las metas y los requi-
sitos legales y otros requisitos, e informar sobre los resultados.
Actuar: tomar acciones para mejorar continuamente el desempeo del sistema
de gestin de la seguridad y salud en el trabajo.

As pues, todos los modelos exigen el establecimiento de objetivos y de una pol-


tica de la SST, la organizacin adecuada al respecto, la definicin de funciones y
responsabilidades, la evaluacin de riesgos y la planificacin de las actividades, la eva-
luacin y revisin de la gestin, la orientacin al cliente, y la formacin y partici-
pacin como principios rectores, adems de la sistematizacin de la gestin. Pero,
con independencia del modelo de gestin adoptado, su implantacin debe ir acom-
paada de un verdadero cambio cultural, puesto que en caso contrario quedara en
un sistema de papeles, sin la consiguiente reduccin de la siniestralidad.
1. El sistema de gestin de la seguridad y salud en el trabajo OHSAS 18001 25

1.3. Origen del estndar OHSAS 18001


Dada la gran aceptacin de las normas de gestin de la calidad ISO 9001 y de
gestin medioambiental ISO 14001, las empresas comenzaron a demandar el modelo
de gestin de la seguridad y salud laboral que resultara ms fcilmente integrable con
las mismas y que ofreciese la posibilidad de evaluacin y certificacin de su sistema
de gestin en la materia, ya que desde hace tiempo ha existido inquietud en el mundo
empresarial por demostrar su compromiso con la seguridad y la salud de sus traba-
jadores contratados. De este modo, el estndar internacional OHSAS 18001 se ha
impuesto sobre los dems a nivel global.
En las tablas 1.1 y 1.2 se puede observar la evolucin en los ltimos aos de las
organizaciones certificadas con ISO 9001 y con ISO 14001, tanto a nivel mundial
como nacional.

Tabla 1.1. Organizaciones con certificado ISO 9001

Resultados mundiales 2006 2007 2008 2009

ISO 9001 896.929 951.486 982.832 1.064.785

Resultados Espaa 2006 2007 2008 2009

ISO 9001 57.552 65.112 68.730 59.576

Fuente: ISO Survey.

Tabla 1.2. Organizaciones con certificado ISO 14001

Resultados mundiales 2006 2007 2008 2009

ISO 14001 128.211 154.572 188.815 223.149

Resultados Espaa 2006 2007 2008 2009

ISO 14001 11.125 13.852 16.443 16.527

Fuente: ISO Survey.


26 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

OHSAS 18001 naci en 1998 cuando un grupo de organismos certificadores de 15


pases de Europa, Asia y Amrica se reunieron para crear la primera norma para la
certificacin de un sistema de seguridad y salud ocupacional con alcance global.
OHSAS 18001 engloba una serie de estndares internacionales relacionados con la
seguridad y salud en el trabajo, desarrollados sobre la base de la directriz BS 8800
y la UNE 81900 EX. Fue publicado oficialmente por la British Standars Institu-
tion y entr en vigor el 15 de abril de 1999.
Desde su publicacin, OHSAS 18001 ha tenido una gran aceptacin a nivel mundial
y ha sido implantado por empresas de diversos tamaos y sectores. Tal ha sido su
demanda que en el ao 2007 fue revisado, dando lugar a OHSAS 18001:2007
Sistemas de gestin de la seguridad y salud en el trabajo. Requisitos (OHSAS Project
Group, 2007).
OHSAS 18001 se estructura en cuatro captulos: objeto y campo de aplicacin, publi-
caciones para consulta, trminos y definiciones, y requisitos del sistema de gestin
de la SST.

1.4. Objetivos de OHSAS 18001


El objetivo fundamental del estndar OHSAS 18001 es apoyar y promover buenas
prcticas en materia de seguridad y salud en el trabajo a travs de una gestin siste-
mtica y estructurada.
No obstante, la certificacin tiene, adems, implicaciones estratgicas y competitivas,
ya que sirve para que una organizacin garantice a las partes interesadas que cuenta
con un sistema de gestin de la seguridad y salud apropiado. Esta es la principal dife-
rencia frente a otros modelos de gestin de la seguridad.
El estndar OHSAS va destinado a organizaciones de cualquier tamao y tipo que
deseen: a) establecer un sistema de gestin de la SST para eliminar o minimizar los
riesgos al personal y a otras partes interesadas que podran estar expuestas a peligros
que pongan en riesgo su integridad; b) implementar, mantener y mejorar de manera
continua un sistema de gestin de la SST; c) asegurarse de su conformidad con su
poltica de seguridad y salud en el trabajo; y d) demostrar la conformidad con este
estndar.
En definitiva, toda organizacin que quiera implantar un procedimiento formal para
reducir los riesgos asociados con la salud y la seguridad en el entorno de trabajo para los
empleados, clientes y pblico en general puede adoptar el estndar OHSAS 18001.
OHSAS 18001 se complementa con OHSAS 18002 Sistemas de gestin de la seguridad
y salud en el trabajo. Directrices para la implementacin de OHSAS 18001:2007. OHSAS
1. El sistema de gestin de la seguridad y salud en el trabajo OHSAS 18001 27

18002 desarrolla de forma importante la aplicacin de la especificacin OHSAS 18001


y recoge para cada uno de los requisitos el propsito del mismo, las entradas tpicas, el
proceso y las salidas tpicas.

1.5. Beneficios de OHSAS 18001


La implantacin de OHSAS 18001 y la certificacin correspondiente ofrecen mlti-
ples beneficios para las empresas. Entre los mismos se pueden destacar los siguientes:
La implantacin de este estndar facilita la gestin de la prevencin en las
empresas que operan en distintos mbitos geogrficos del mundo, la gestin
entre distintas empresas implicadas entre s en cuestiones de trabajo y la inte-
gracin de la prevencin de riesgos laborales con los sistemas ya certificados
o implantados de gestin de la calidad ISO 9001 y de gestin ambiental ISO
14001, pudiendo reducir enormemente los costes de las empresas con la exis-
tencia de una sola norma de sistemas integrados de calidad, prevencin y
medioambiente.
Aporta, adems, una mejora continua en la gestin, mediante la integracin
de la prevencin en todos los niveles jerrquicos y organizativos, y mediante
la utilizacin de metodologas, herramientas y actividades de mejora.
Reduccin del nmero de accidentes mediante la prevencin y control de
los riesgos laborales. La reduccin de las lesiones, adems de evitar costes
financieros, incide positivamente sobre la motivacin y satisfaccin de la fuerza
de trabajo. En la situacin opuesta (condiciones de trabajo inseguras) aumenta
la conflictividad, lo que provoca disminucin en la moral y desmotivacin
de los trabajadores, prdida de identificacin de los mismos con los propie-
tarios y el mando, e incluso su abandono de la empresa que, en casos extre-
mos, podra incurrir en una dificultad de contratacin de personal adecuado.
Reduccin de las sanciones, materiales perdidos e interrupciones en el
proceso productivo provocadas por los accidentes de trabajo, evitando costes
y descensos de la cantidad y calidad de la produccin obtenida y, por tanto, en
la productividad de la empresa.
Mejora de la imagen de la empresa. La accidentalidad tiene una gran influen-
cia negativa sobre la imagen que tiene la sociedad de una empresa, provo-
cando un gran deterioro de las relaciones pblicas. As, la implantacin de
este estndar puede fortalecer las relaciones con los accionistas y acreedores,
clientes, proveedores, sindicatos, aseguradoras o Administracin Pblica,
aumentando su poder de negociacin frente a los mismos.
28 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

En este sentido, un grupo de profesores de la Universidad de Oviedo ha emprendido


un estudio con el fin de detectar percepciones y actitudes sobre OHSAS 18001 de
las empresas certificadas con dicho estndar (Fernndez Muiz et al., 2009), utili-
zando una muestra de 131 empresas (vase la tabla 1.3). Entre otros aspectos, dicho
estudio recoge los beneficios percibidos de la implantacin del estndar por parte de
las empresas certificadas. En concreto, revela que la implantacin del estndar ha faci-
litado el cumplimiento de las obligaciones legales, ya que el 78,8% de las empresas
analizadas han detectado una mejora muy importante. Asimismo, el estudio revela
que la certificacin ha mejorado significativamente los sistemas de organizacin y
documentacin para el 77,9% de las empresas y la imagen corporativa para un 67,9%.

Tabla 1.3. Beneficios percibidos por las empresas certificadas con OHSAS 18001
del proceso de implantacin del estndar y su posterior certificacin

Valor Poco Relativa Muy


Beneficios
medio importante importancia importante

La auditora mejor las condiciones de trabajo 3,48 12,2 34,4 53,4


La auditora mejor la satisfaccin de los clientes 2,93 32,1 38,9 29,0
La auditora mejor la satisfaccin y motivacin de los empleados 3,32 13,7 45,0 41,2
La auditora mejor la calidad del producto 2,85 38,2 31,3 30,6
La auditora mejor la imagen de la empresa 3,88 4,6 28,2 67,2
La auditora increment las ventas 2,25 54,2 34,4 11,5
La auditora mejor los sistemas de organizacin y documentacin 3,96 6,9 15,3 77,9
La auditora mejor las relaciones con los proveedores y contratistas 2,93 30,5 38,9 30,5
La auditora mejor los tiempos de produccin 2,22 55,7 35,9 8,4
La auditora redujo desechos 2,45 48,9 33,6 17,6
La auditora mejor la capacidad de adaptacin de la empresa 3,13 21,4 41,2 37,4
La auditora mejor la rentabilidad empresarial 2,69 38,2 38,9 22,9
La auditora mejor el cumplimiento de las obligaciones legales 3,95 7,6 13,7 78,8
La auditora mejor la productividad 2,50 48,1 35,9 16,1
La auditora mejor las relaciones con la Administracin Pblica 3,14 24,4 34,4 41,3
La auditora permiti conseguir subvenciones, premios, ventajas
fiscales, financieras... 2,67 46,6 23,7 29,8

Fuente: Fernndez Muiz, B. et al. (2009).

En sntesis, OHSAS 18001 puede ser entendido como una herramienta estratgica que
ofrece una oportunidad a las organizaciones que desean ser competitivas y alcanzar una
1. El sistema de gestin de la seguridad y salud en el trabajo OHSAS 18001 29

buena posicin en un mercado global como el actual. Su implantacin mejora las


condiciones de trabajo y reduce los daos tanto personales como materiales, prote-
giendo recursos fundamentales de toda organizacin como son el capital humano y
la reputacin corporativa. No obstante, el estndar OHSAS 18001 por s solo no
es la solucin, sino que constituye una herramienta con la cual las empresas previo
compromiso por parte de la direccin y con el apoyo de sus equipos humanos, y con
la ayuda de los progresos cientficos y tecnolgicos pueden conseguir gestionar efi-
cientemente sus procesos productivos y tratar de alcanzar el objetivo de cero acci-
dentes deseado por todas las partes implicadas.

1.6. Definiciones
OHSAS 18001 define el sistema de gestin de la seguridad y salud en el trabajo
como parte del sistema de gestin de una organizacin, empleada para desarrollar
e implementar su poltica de la SST y gestionar sus riesgos para la SST.
Asimismo, entiende por poltica de seguridad y salud en el trabajo las inten-
ciones y direccin generales de una organizacin relacionadas con su desempeo
de la SST, como las ha expresado formalmente la alta direccin. Y define riesgo
como la combinacin de la probabilidad de que ocurra un suceso o exposicin
peligrosa y la severidad del dao o deterioro de la salud que puede causar el suceso
o exposicin.
Adicionalmente, OHSAS 18001 recoge, entre otras, las siguientes definiciones:
Seguridad y salud en el trabajo: condiciones y factores que afectan, o podran
afectar a la seguridad y salud de los empleados o de otros trabajadores (inclu-
yendo a los trabajadores temporales y personal contratado), visitantes o cual-
quier otra persona en el lugar de trabajo.
Riesgo aceptable: riesgo que se ha reducido a un nivel que puede ser tole-
rado por la organizacin teniendo en consideracin sus obligaciones legales y
su propia poltica de SST.
Peligro: fuente, situacin o acto con potencial para causar dao en trminos
de dao humano o deterioro de la salud, o una combinacin de estos.
Objetivo de seguridad y salud en el trabajo: fin de seguridad y salud en el
trabajo, en trminos de desempeo de la SST, que una organizacin se fija
alcanzar.
Desempeo de la seguridad y salud en el trabajo: Resultados medibles de
la gestin que hace una organizacin de sus riesgos para la SST.
30 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

Identificacin de peligros: proceso mediante el cual se reconoce que existe


un peligro y se definen sus caractersticas.
Evaluacin de riesgos: proceso de evaluar el riesgo o riesgos que surgen de
uno o varios peligros, teniendo en cuenta lo adecuado de los controles exis-
tentes, y decidir si el riesgo o riesgos son o no aceptables.
Mejora continua: proceso recurrente de optimizacin del sistema de gestin
de la SST para lograr mejoras en el desempeo de la seguridad y salud en el
trabajo global de forma coherente con la poltica de SST de la organizacin.
Accin preventiva: accin tomada para eliminar la causa de una no confor-
midad potencial, o cualquier otra situacin potencial indeseable. Se toma para
prevenir que algo suceda.
Accin correctiva: accin tomada para eliminar la causa de una no confor-
midad detectada u otra situacin indeseable. Se toma para evitar que algo
vuelva a producirse.
Procedimiento: forma especfica de llevar a cabo una actividad o un proceso.
No conformidad: incumplimiento de un requisito.
Documento: informacin y su medio de soporte.
Registro: documento que presenta resultados obtenidos o proporciona evi-
dencias de las actividades desempeadas.

1.7. Requisitos OHSAS 18001


El estndar OHSAS 18001:2007 especifica los requisitos para la implantacin de un
sistema de gestin de la seguridad y salud en el trabajo que permita a una organiza-
cin desarrollar e implementar una poltica de seguridad, establecer objetivos y pro-
cesos para alcanzar los compromisos de la poltica, tomar las acciones necesarias para
mejorar su desempeo y demostrar la conformidad del sistema con los requisitos de
dicho estndar, teniendo en cuenta las exigencias legales.
La figura 1.4 recoge los requisitos que debe cumplir una organizacin segn el estn-
dar OHSAS 18001.
As pues, OHSAS 18001 abarca las reas claves de planificacin para la identifica-
cin, evaluacin y control de los riesgos, programa de gestin, estructura y respon-
sabilidad, formacin, concienciacin y competencia, consultora y comunicacin,
control de funcionamiento, preparacin y respuesta ante emergencias y medicin,
supervisin y mejora del rendimiento.
1. El sistema de gestin de la seguridad y salud en el trabajo OHSAS 18001 31

No hay que olvidar que el xito del sistema depende del compromiso de todos los
niveles y funciones de la organizacin, y especialmente, como no poda ser de otra
forma, de la alta direccin.

REQUISITOS DEL ESTNDAR OHSAS 18001

4.1. Requisitos generales

4.2. Poltica de seguridad y salud en el trabajo (SST)

4.3. Planificacin
4.3.1. Identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y determinacin de controles
4.3.2. Requisitos legales y otros requisitos
4.3.3. Objetivos y programas

4.4. Implementacin y operacin


4.4.1. Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
4.4.2. Competencia, formacin y toma de conciencia
4.4.3. Comunicacin, participacin y consulta
4.4.4. Documentacin
4.4.5. Control de documentos
4.4.6. Control operacional
4.4.7. Preparacin y respuesta ante emergencias

4.5. Verificacin
4.5.1. Medicin y seguimiento del desempeo
4.5.2. Evaluacin del cumplimiento legal
4.5.3. Investigacin de incidentes, no conformidad, accin correctiva y accin
preventiva
4.5.4. Control de los registros
4.5.5. Auditora interna

4.6. Revisin por la direccin

Fuente: OHSAS 18001:2007.

Figura 1.4. Requisitos de OHSAS 18001


32 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

1.8. Implantacin del estndar OHSAS 18001


OHSAS 18001 sigue el ciclo: planificar, hacer, verificar y actuar, poniendo nfasis
en la mejora continua. En este sentido, es preciso tener en cuenta lo siguiente:
Durante la fase de planificacin del SGSST la organizacin debe:
Asegurarse de que cuenta con el compromiso de la alta direccin.
Definir, con la autorizacin de la alta direccin, la poltica de salud y segu-
ridad en el trabajo de la organizacin.
Concluir la planificacin para establecer un marco en el que identificar los
riesgos, evaluarlos e implantar las medidas de control necesarias.
Identificar y entender las obligaciones legales, marcar unos objetivos y esta-
blecer un programa de gestin para lograr implantarlos. Todo este proceso
se debe documentar.

Durante la fase de implantacin del SGSST debe:


Establecer funciones y responsabilidades.
Crear procedimientos para los empleados y otras partes interesadas para
consultar y comunicar la informacin de salud y seguridad en el trabajo.
Documentar los procesos y crear un sistema de control de documentos y
datos.
Aplicar un sistema de control de funcionamiento.
Establecer planes y procedimientos para emergencias.
Comprobar el sistema de gestin y tomar las medidas correctivas necesarias.

Debe tener por objetivo la mejora continua del sistema de gestin por
medio de:
Introduccin de prcticas de medicin, supervisin y mejora del rendimiento.
Establecimiento y documentacin de la responsabilidad y autoridad en
caso de accidentes, incidentes, falta de conformidad y medidas correctivas
y preventivas.
Establecimiento de un procedimiento para los historiales y la gestin de his-
toriales.
Auditora y evaluacin del rendimiento del sistema de gestin.
Realizacin de revisiones del sistema de gestin a intervalos conocidos y
definidos.
1. El sistema de gestin de la seguridad y salud en el trabajo OHSAS 18001 33

Una vez que el SGSST est completamente implantado y en funcionamiento, la orga-


nizacin estar en situacin de conseguir la certificacin OHSAS 18001 si lo desea.
Este ser un momento importante para la misma, ya que ser una certificacin del
esfuerzo que toda la organizacin ha realizado para llegar hasta aqu. No obstante,
debe tenerse en cuenta que esto es un punto de partida ms que una meta, pues a
partir de ese momento toda la organizacin deber mantener vivo el sistema.

Conceptos importantes
Adems de razones ticas y legales, hay razones econmicas para reducir la sinies-
tralidad en el entorno laboral.
Una gestin eficaz de la prevencin de la siniestralidad, adems de reducir
costes, aumentando por tanto el margen de beneficios, supone una mejora de la
productividad y de la competitividad.
La forma ms eficiente de asignar los recursos a las actividades preventivas es a
travs de la implantacin de un sistema de gestin de la seguridad y salud en el
trabajo (SGSST) coordinado y coherente con los objetivos y estrategias de la orga-
nizacin.
Un SGSST fomenta los entornos de trabajo seguros y saludables al ofrecer un marco
que permite a la organizacin identificar y controlar coherentemente sus riesgos de
salud y seguridad.
El sistema de gestin debe integrar prcticas operacionales efectivas, que han de
ser apropiadas a las condiciones de trabajo y que, sobre todo, han de ser perci-
bidas como apropiadas por los trabajadores que las van a implementar.
Para que este sistema sea efectivo y consiga su objetivo debe ser apoyado por todos
los niveles de direccin de la empresa y lograr la implicacin de los trabajadores.
La implantacin del SGSST debe ir acompaada de un verdadero cambio cultural,
puesto que en caso contrario quedara en un sistema de papeles, sin la consiguiente
reduccin de la siniestralidad.
Se ha producido una proliferacin de sistemas, borradores, guas y normas, de
carcter nacional e internacional, como la gua britnica BS 8800:1996, las Direc-
trices sobre sistemas de gestin de la seguridad y salud en el trabajo de la Orga-
nizacin Internacional del Trabajo o el estndar OHSAS 18001.
El denominador comn de todos ellos es la filosofa de mejora continua: planificar,
hacer, verificar, actuar. Todos los modelos de gestin exigen el establecimiento de
34 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

objetivos y de una poltica de SST, la organizacin adecuada al respecto, la defi-


nicin de funciones y responsabilidades, la evaluacin de riesgos y la planificacin
de las actividades, la evaluacin y revisin de la gestin, la orientacin al cliente,
y la formacin y participacin como principios rectores, adems de la sistematiza-
cin de la gestin.
El estndar OHSAS se ha impuesto a todos los dems a nivel mundial.
OHSAS naci en 1998 cuando un grupo de organismos certificadores de 15 pases
de Europa, Asia y Amrica se reunieron para crear la primera norma para la certi-
ficacin de un sistema de seguridad y salud ocupacional con alcance global.
Fue publicado oficialmente por la British Standars Institution y entr en vigor el 15 de
abril de 1999. Recientemente ha sido revisado, dando lugar a OHSAS 18001:2007
Sistemas de gestin de la seguridad y salud en el trabajo.
El objetivo fundamental del estndar OHSAS 18001 es apoyar y promover buenas
prcticas en materia de seguridad y salud en el trabajo a travs de una gestin sis-
temtica y estructurada.
Toda organizacin que quiera implantar un procedimiento formal para reducir
los riesgos asociados con la salud y la seguridad en el entorno de trabajo para
los empleados, los clientes y el pblico en general puede adoptar el estndar
OHSAS 18001.
La implantacin del estndar OHSAS 18001 y la certificacin correspondiente ofrecen
mltiples beneficios para las empresas:
Facilita la gestin de la prevencin en las empresas que operan en distintos
mbitos geogrficos del mundo.
Reduce el nmero de accidentes mediante la prevencin y control de los riesgos
laborales.
Reduce las sanciones, materiales perdidos e interrupciones en el proceso pro-
ductivo.
Mejora la imagen de la empresa.
El estndar OHSAS 18001 especifica los requisitos para la implantacin de un sis-
tema de gestin de la seguridad y salud en el trabajo.
OHSAS 18001 abarca las reas claves de planificacin para la identificacin,
evaluacin y control de los riesgos, programa de gestin, estructura y responsabili-
dad, formacin, concienciacin y competencia, consultora y comunicacin, control
de funcionamiento, preparacin y respuesta ante emergencias, y medicin, super-
visin y mejora del rendimiento.
1. El sistema de gestin de la seguridad y salud en el trabajo OHSAS 18001 35

El xito del sistema depende del compromiso de todos los niveles y funciones de la
organizacin y, especialmente, de la alta direccin.
Una vez que el SGSST est completamente implantado y en funcionamiento, la
organizacin estar en situacin de conseguir la certificacin OHSAS 18001 si lo
desea.
La certificacin ser un punto de partida, ya que a partir de ese momento toda la
organizacin deber mantener vivo el sistema.
2 Requisitos generales
y poltica de SST

Una vez realizada la introduccin a los sistemas de gestin de la seguridad y salud en


el trabajo y al estndar OHSAS 18001, se procede a analizar con detalle cada uno de
los requisitos exigidos por OHSAS 18001. En concreto, este captulo se dedica al
estudio de dos requisitos: Requisitos Generales que exige la implantacin de un
SGSST y Poltica de SST, en la que se manifiesta una declaracin del compromiso
de la organizacin hacia la prevencin de accidentes de trabajo y enfermedades
profesionales.
Una vez establecida la correspondiente exigencia de OHSAS, se procede a su expli-
cacin con el fin de facilitar su interpretacin y su correcta implantacin en las orga-
nizaciones.
Finalmente, se analiza la correspondencia de cada requisito con la legislacin espaola
vigente.

2.1. Requisitos generales


2.1.1. Requisito OHSAS

La organizacin debe establecer, documentar, implementar, mantener y mejorar


continuamente un sistema de gestin de la SST de acuerdo con los requisitos de este
estndar OHSAS, y determinar cmo cumplir estos requisitos.
La organizacin debe definir y documentar el alcance de su sistema de gestin de la SST.
38 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

2.1.2. Interpretacin del requisito: pasos a seguir para


su cumplimiento
El requisito es una declaracin general sobre el establecimiento y mantenimiento de
un SGSST dentro de la organizacin.
Muchos de los elementos de OHSAS hacen referencia en su redaccin al estableci-
miento y el mantenimiento, como por ejemplo los apartados de identificacin de
peligros, evaluacin de riesgos y determinacin de controles o comunicacin, etctera.
Por lo tanto, es importante para el lector tener claros estos conceptos:
Establecer implica permanencia y el SGSST no puede considerarse esta-
blecido hasta que todos los elementos de OHSAS se hayan implantado de
forma acreditable.
Mantener conlleva que, una vez establecido el SGSST, este siga operativo.
Por lo tanto, mantener un SGSST obliga a un esfuerzo a la organizacin.

Antes de establecer e implementar el SGSST, la organizacin debera realizar una revi-


sin inicial de su sistema y determinar el grado de cumplimiento de los requisitos de
OHSAS 18001 y el grado de cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos.
El establecimiento, implementacin y mantenimiento del SGSST debe personali-
zarse para cada organizacin: no existe una solucin estndar. Adems, la organiza-
cin debe valorar cmo afectan los requisitos de OHSAS a la seguridad y salud de
las personas.
Un objetivo estratgico de una organizacin debera ser la mejora continua en las
cuestiones relacionadas con la SST de sus empleados para aumentar el desempeo
de la organizacin y mejorar las condiciones de trabajo.
El personal de la organizacin es la mejor fuente de ideas para la mejora continua.
Las personas implicadas de la organizacin deberan estar dotadas de autoridad y de
apoyo tcnico, y contar con los recursos necesarios para emprender los cambios aso-
ciados con la mejora.
La mejora continua debera implicar lo siguiente:
Razn para la mejora: se debera identificar un problema en el proceso y
seleccionar un rea para la mejora, as como la razn para trabajar en ella.
Situacin actual: debera evaluarse la eficacia y la eficiencia de los procesos
existentes. Se deberan recopilar y analizar datos para descubrir qu tipos de
problemas ocurren ms frecuentemente. Se debera seleccionar un problema
y establecer un objetivo para la mejora (vase el captulo 4).
2. Requisitos generales y poltica de SST 39

Anlisis: se deberan identificar y verificar las causas del problema.


Identificacin de soluciones posibles: se deberan explorar alternativas para
las soluciones y seleccionar e implementar la mejor solucin; por ejemplo, una
que elimine las causas del problema y prevenga que vuelva a suceder.
Evaluacin de los efectos: se debera confirmar que el problema y sus causas
han sido eliminados o sus efectos disminuidos, que la solucin ha funcionado,
y que se ha logrado la meta de mejora.
Implementacin y normalizacin de la nueva solucin: se deberan reem-
plazar los procesos anteriores con el nuevo proceso para prevenir que vuelva
a suceder el problema o sus causas.
Evaluacin de la eficacia y eficiencia del proceso al completarse la accin
de mejora: se debera evaluar la eficacia y eficiencia de la mejora y se debera
considerar la posibilidad de utilizar esta solucin en algn otro lugar de la orga-
nizacin.

Los procesos de mejora se deberan repetir en los problemas restantes, desarrollando


objetivos y soluciones para posteriores mejoras de procesos.
Con el fin de facilitar la participacin activa y la toma de conciencia del personal en
las actividades de mejora, la direccin debera considerar actividades como:
Formar grupos pequeos y elegir a los lderes de entre los miembros del grupo.
Permitir al personal controlar y mejorar su lugar de trabajo.
Desarrollar el conocimiento, la experiencia y las habilidades del personal como
parte de las actividades generales de gestin de la SST de la organizacin.

Una atencin especial merece la definicin del alcance del sistema de la organizacin,
ya que esta puede elegir implementar el SGSST para toda la organizacin o para una
subdivisin de la misma, con tal de que esto sea coherente con su definicin de lugar
de trabajo. El alcance del sistema no puede excluir operaciones o actividades que
puedan tener impacto en la SST.
A continuacin se recogen ejemplos de alcances de SGSST:
La construccin y los tipos de obra: movimientos de tierras y perforaciones
(desmontes y vaciados, explanaciones, canteras, pozos y galeras); puentes,
viaductos y grandes estructuras (de fbrica u hormign en masa, de hormign
armado); edificaciones; hidrulicas (abastecimiento y saneamiento, acequias
y desages, defensas de mrgenes y encauzamiento, obras hidrulicas sin cua-
lificacin especfica); viales y pistas (con firmes de hormign hidrulico, con
40 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

firmes de mezclas bituminosas, sealizaciones y balizamientos viales, obras via-


les sin cualificacin especfica); instalaciones elctricas (alumbrados, ilumina-
ciones y balizamientos luminosos, centros de transformacin y distribucin en
alta tensin, telecomunicaciones e instalaciones radioelctricas, instalaciones
elctricas, instalaciones elctricas sin cualificacin especfica); instalaciones mec-
nicas, (elevadoras o transportadoras, de ventilacin, calefaccin y climatizacin,
frigorficas, de fontanera y sanitarias, instalaciones mecnicas sin cualifica-
cin especfica); especiales (pinturas y metalizaciones, ornamentaciones y deco-
raciones, jardinera y plantaciones, instalaciones contra incendios).
El mecanizado de piezas metlicas de PVC y material refractario.

El lector no debe confundir el alcance del SGSST a la hora de implementarlo con


el alcance del SGSST cuando decide certificarlo voluntariamente, ambos alcances
pueden no coincidir.
Nota: para ms informacin sobre alcances de SGSST certificables consultar CEA-ENAC-12
Certificacin de Sistemas de Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo: Criterios Especficos de Acredi-
tacin (http://www.enac.es/web/enac/documentos-descarga).

2.1.3. Paralelismo con la legislacin


La obligacin de la organizacin de establecer, documentar, implementar, mante-
ner y mejorar continuamente un SGSST como lo recoge OHSAS, trasladada a la
legislacin espaola en materia de prevencin de riesgos laborales, se encuentra prin-
cipalmente en el artculo 14 de la Ley 31/1995 de Prevencin de Riesgos Labo-
rales, referente al derecho de proteccin frente a los riesgos laborales, segn el cual:
Los trabajadores tienen derecho a una proteccin eficaz en materia de segu-
ridad y salud en el trabajo. El citado derecho supone la existencia de un corre-
lativo deber del empresario de proteccin de los trabajadores frente a los
riesgos laborales. Este deber de proteccin constituye, igualmente, un deber
de las Administraciones pblicas respecto del personal a su servicio. Los dere-
chos de informacin, consulta y participacin, formacin en materia preven-
tiva, paralizacin de la actividad en caso de riesgo grave e inminente y vigi-
lancia de su estado de salud, en los trminos previstos en la presente Ley, forman
parte del derecho de los trabajadores a una proteccin eficaz en materia de
seguridad y salud en el trabajo.
En cumplimiento del deber de proteccin, el empresario deber garantizar la
seguridad y la salud de los trabajadores a su servicio en todos los aspectos rela-
cionados con el trabajo. A estos efectos, en el marco de sus responsabilidades,
2. Requisitos generales y poltica de SST 41

el empresario realizar la prevencin de los riesgos laborales mediante la


integracin de la actividad preventiva en la empresa y la adopcin de cuantas
medidas sean necesarias para la proteccin de la seguridad y la salud de los tra-
bajadores, con las especialidades que se recogen en los artculos siguientes en
materia de plan de prevencin de riesgos laborales, evaluacin de riesgos, infor-
macin, consulta y participacin y formacin de los trabajadores, actuacin
en casos de emergencia y de riesgo grave e inminente, vigilancia de la salud, y
mediante la constitucin de una organizacin y de los medios necesarios en
los trminos establecidos en el captulo IV de la ley.
El empresario desarrollar una accin permanente de seguimiento de la acti-
vidad preventiva con el fin de perfeccionar de manera continua las actividades
de identificacin, evaluacin y control de los riesgos que no se hayan podido
evitar y los niveles de proteccin existentes y dispondr lo necesario para la
adaptacin de las medidas de prevencin sealadas en el prrafo anterior a
las modificaciones que puedan experimentar las circunstancias que incidan en
la realizacin del trabajo.
El empresario deber cumplir las obligaciones establecidas en la normativa
sobre prevencin de riesgos laborales.

En cuanto a la definicin de alcances tal y como lo trata OHSAS 18001, no apa-


rece referencia alguna en la legislacin en materia de prevencin de riesgos labora-
les. El legislador habla de empresas y no trata la posibilidad de diferentes alcances
dentro de una misma empresa.

2.2. Poltica de SST


2.2.1. Requisito OHSAS

La alta direccin debe definir y autorizar la poltica de SST de la organizacin y ase-


gurarse de que, dentro del alcance definido de su sistema de gestin de la SST, sta:
a) es apropiada a la naturaleza y magnitud de los riesgos para la SST de la orga-
nizacin;
b) incluye un compromiso de prevencin de los daos y el deterioro de la salud, y
de mejora continua de la gestin de la SST y del desempeo de la SST;
c) incluye un compromiso de cumplir al menos con los requisitos legales aplicables
y con otros requisitos que la organizacin suscriba relacionados con sus peligros
para la SST;
42 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

d) proporciona el marco de referencia para establecer y revisar los objetivos de SST;


e) se documenta, implementa y mantiene;
f) se comunica a todas las personas que trabajan para la organizacin, con el pro-
psito de hacerles conscientes de sus obligaciones individuales en materia de SST;
g) est a disposicin de las partes interesadas; y
h) se revisa peridicamente para asegurar que sigue siendo pertinente y apropiada
para la organizacin.

2.2.2. Interpretacin del requisito: pasos a seguir para


su cumplimiento
Con la llegada de la globalizacin y el impacto de la tecnologa, la llave para com-
prender el comportamiento de las organizaciones est en entender los valores que las
rigen. El comportamiento de las personas, de las organizaciones y de la sociedad se
rige por valores. Estos definen los principios, creencias y reglas que regulan la ges-
tin de la organizacin, y constituyen la filosofa institucional y el soporte de la
cultura organizacional. En el campo de los riesgos laborales son las polticas de segu-
ridad y salud en el trabajo las que definen dichos valores y el marco de referencia a
seguir de una organizacin.

2.2.2.1. La alta direccin

El primer punto clave a desarrollar por parte de la alta direccin de una organizacin
es la definicin de la poltica de SST de la organizacin.
La poltica de SST es una declaracin general de intenciones en materia de seguri-
dad y salud en el trabajo.
La poltica de SST es un proceso que se concreta en un documento mediante el cual
la alta direccin establece la direccin global a seguir, y es el elemento conductor para
la implementacin y mejora del sistema de gestin de la SST de una organizacin,
de manera que pueda mantener y mejorar los resultados de su SST.
La poltica de SST debe ser aprobada por la alta direccin, ya que es la manera que
esta tiene para que todo el personal bajo el control de la organizacin entienda el
compromiso global de la misma en materia de SST. Pero, por otro lado, al elaborar
2. Requisitos generales y poltica de SST 43

la poltica se debe contar con la participacin de los trabajadores o de sus represen-


tantes ya que, a fin de cuentas, son ellos los destinatarios de la misma y sin su cola-
boracin, aportaciones y apoyo, esta no puede llegar a buen trmino.
No obstante, la responsabilidad de definir y autorizar la poltica de SST es de la alta
direccin. Su implicacin continuada en el desarrollo e implementacin de la pol-
tica de SST es decisiva.
La poltica preventiva se inicia a travs de una declaracin formal de principios
y compromisos sobre los que asentar lo que la empresa pretende ser y hacer en
materia de SST. Son esencialmente los pilares sobre los que consolidar el SGSST.

2.2.2.2. Establecimiento y mantenimiento de la poltica de SST

La poltica de SST debe guiar el establecimiento de los objetivos de la organizacin en


materia de SST. Debe ser coherente con la visin de futuro de la organizacin,
debe ser realista y corresponderse con los niveles de riesgos de la organizacin.
Previamente a la definicin y al establecimiento de la poltica de SST de la organi-
zacin, esta debera realizar una revisin inicial comparando las polticas actuales
de SST con las intenciones de la futura, con el fin de determinar el grado con que
estas intenciones se estn cumpliendo. Dicha revisin inicial proporcionar infor-
macin a la organizacin para formular su poltica.
Al establecer la poltica de SST, una organizacin debera tener en cuenta:
Misin, visin y valores fundamentales de la organizacin.
Otras polticas de la organizacin (por ejemplo, de la calidad o ambiental).
Los peligros en materia de SST a los que estn expuestos los trabajadores bajo
el control de la organizacin.
Los requisitos legales (por ejemplo, Ley de Prevencin de Riesgos Laborales,
Reglamento de los Servicios de Prevencin, etc.).
Los resultados histricos y actuales de SST (por ejemplo, estadsticas de sinies-
tralidad, quejas, denuncias, sanciones, etc.).
La opinin de las partes interesadas (por ejemplo, contratistas, subcontratistas,
Administracin, etc.).

El establecimiento implica un nivel de permanencia, y la poltica de SST no debera


considerarse establecida hasta que todos sus elementos se hayan implementado de
forma demostrable.
44 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

El mantenimiento implica que, una vez establecida la poltica, esta siga funcionando.
Esto requiere de un esfuerzo activo por parte de la organizacin. Muchas polticas
empiezan bien pero se deterioran por falta de mantenimientos.
Las polticas de seguridad y salud en el trabajo deberan permitir entender a las
personas integrantes de la organizacin el compromiso global de la misma y la manera
en que dicho compromiso puede afectar a sus obligaciones individuales.

2.2.2.3. Compromisos en la poltica de SST

A la hora de establecer compromisos en el documento de poltica de SST, se debe-


ran incluir como mnimo los siguientes:
La prevencin de los daos y del deterioro de la salud.
La integracin de la SST en el sistema de gestin general de la empresa.
La mejora de la gestin de la SST.
El cumplimiento de los requisitos legales y de otros que pueda suscribir la
organizacin.

2.2.2.4. Comunicacin de la poltica de SST

La comunicacin de la poltica de SST a la organizacin deber ayudar a:


Demostrar el compromiso de la direccin con la SST.
Aumentar la sensibilizacin por los temas relativos a SST.
Integrar la SST en el seno de la organizacin.
Guiar a todo el personal bajo el control de la organizacin en los temas rela-
cionados con la SST.
Generar una cultura preventiva en la organizacin.

Las organizacin tiene total libertad para elegir cmo comunicar la poltica de SST
a su personal: web, tablones de anuncios, folletos, revistas
Igualmente, tiene total libertad a la hora de determinar la forma en la que comu-
nica la poltica de SST a las partes interesadas: correo electrnico, papel,
comunicados
2. Requisitos generales y poltica de SST 45

2.2.2.5. Revisin de la poltica de SST

Es necesario que la alta direccin revise peridicamente (por ejemplo, en la revi-


sin por la direccin) la poltica de SST para confirmar que esta sigue siendo ade-
cuada a la organizacin. Los cambios son inevitables en las organizaciones (cambios
en la legislacin, en los procesos, en las personas) y es necesario que se garantice que
la poltica sigue siendo pertinente para la organizacin.
Si se consideran necesarios cambios en la poltica de SST, se requiere que la poltica
modificada sea nuevamente autorizada y comunicada a todas las personas que tra-
bajan bajo el control de la organizacin.
Las siguientes cuestiones pueden ayudar a la organizacin a valorar el estado de su
poltica de SST:
Es idnea? Es apropiada para la organizacin en funcin de la naturaleza de
sus riesgos?
Es adecuada? Est tratando por completo el sistema y los objetivos?
Es eficaz? Est logrando los resultados deseados?

2.2.2.6. Formulacin de una poltica de prevencin

Uno de los objetivos fundamentales que debera perseguir toda poltica de SST es el
desarrollo de una verdadera cultura preventiva en la organizacin, basada en la
consideracin de las personas como principal valor de la misma.
En la figura 2.1 se indica una relacin no exhaustiva de principios que se podran
incluir en una poltica inicial de SST para que la direccin elija aquellos que sean ms
acordes con su cultura y poltica empresariales.

2.2.3. Paralelismo con la legislacin


Si bien la legislacin no citaba textualmente la necesidad de la definicin y el esta-
blecimiento de una poltica de SST como tal en la organizacin, la Ley 54/2003,
de reforma del marco normativo de la prevencin de riesgos laborales, ha introdu-
cido el concepto de poltica de SST en una organizacin.
No obstante, eran muchos los requisitos tanto en la Ley 31/1995, de Preven-
cin de Riesgos Laborales (LPRL), como en el Real Decreto 39/1997, por el que
se aprueba el Reglamento de los Servicios de Prevencin (RSP) donde se haca
perceptible (vase el artculo 16 de la Ley de Prevencin de Riesgos Laborales y
46 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

Poltica de seguridad y salud en el trabajo


La organizacin considera la seguridad y salud en el trabajo como un objetivo estra-
tgico y considera que es una responsabilidad ante el personal bajo su control.
La seguridad y salud en el trabajo se considera inseparable de los procedimientos
de trabajo, procesos de fabricacin, mantenimiento de instalaciones y diseo de pro-
ductos. La direccin se compromete con la mejora continuada, as como con el cum-
plimiento de los requisitos legales y con otros que la organizacin suscriba.
La poltica de SST de nuestra organizacin se apoya en el cumplimiento de los prin-
cipios de la accin preventiva:
Evitar los riesgos.
Evaluar los riesgos que no se puedan evitar.
Combatir los riesgos en su origen.
Adaptar el trabajo a la persona, en particular en lo que respecta a la concep-
cin de los puestos de trabajo, as como a la eleccin de los equipos y los
mtodos de trabajo y de produccin, con miras, en particular, a atenuar el tra-
bajo montono y repetitivo y a reducir los efectos del mismo en la salud.
Tener en cuenta la evolucin de la tcnica.
Sustituir lo peligroso por lo que entrae poco o ningn peligro.
Planificar la prevencin, buscando un conjunto coherente que integre en ella
la tcnica, la organizacin del trabajo, las condiciones de trabajo, las relacio-
nes sociales y la influencia de los factores ambientales en el trabajo.
Adoptar medidas que antepongan la proteccin colectiva a la individual.
Dar las debidas instrucciones a los trabajadores.

Figura 2.1. Relacin no exhaustiva de principios que se podran incluir


en una poltica inicial de SST

el artculo 1 del Reglamento de los Servicios de Prevencin) la definicin y esta-


blecimiento de una poltica de SST de la organizacin.
Hoy en da, la legislacin obliga a la organizacin a integrar la prevencin de riesgos
laborales en el sistema general de gestin de la empresa, tanto en el conjunto de sus
actividades como en todos los niveles jerrquicos de esta, a travs de la implantacin
y aplicacin de un plan de prevencin de riesgos laborales (artculo 16 de la Ley de
Prevencin de Riesgos Laborales).
El plan de prevencin de riesgos laborales es la herramienta a travs de la cual se inte-
gra la actividad preventiva de la empresa en su sistema general de gestin y se esta-
blece su poltica de prevencin de riesgos laborales (artculo 2 del Reglamento de
los Servicios de Prevencin).
2. Requisitos generales y poltica de SST 47

El plan de prevencin de riesgos laborales debe ser aprobado por la direccin de la


empresa, asumido por toda su estructura organizativa, en particular por todos sus
niveles jerrquicos, y conocido por todos sus trabajadores (artculo 2 del Reglamento
de los Servicios de Prevencin).
Para lograr una efectiva integracin de la prevencin en el sistema de gestin de la
empresa, se considera imprescindible que la direccin asuma su responsabilidad general
en materia de prevencin y acte en consecuencia, haciendo asumir las responsabi-
lidades correspondientes a los componentes del siguiente escaln jerrquico para que
estos hagan lo propio, de modo que la necesidad de integrar la prevencin en todos
los niveles de la empresa se establezca y promueva de arriba abajo, en cascada.
Cuando se establece a nivel de direccin la necesidad de integrar la prevencin en una
actividad, esta constituye la poltica preventiva de la empresa. Como no puede ser
menos, los objetivos y principios de esta poltica son como mnimo los fijados en la
Ley de Prevencin de Riesgos Laborales, en particular en sus artculos 14 y 15. La con-
veniencia de un mayor o menor grado de formalizacin de la poltica preventiva, tanto
en relacin con su plasmacin documental como en cuanto a su forma de divulgacin,
dependen de las caractersticas de la empresa y, ms en concreto, de su tamao y de la
peligrosidad de sus actividades. Que la poltica de la empresa se establezca por escrito,
tal como la reglamentacin establece, que la direccin vele por su aplicacin y que, en
particular, adopte un compromiso visible en favor de la integracin de la prevencin
en el sistema general de gestin de la empresa, contribuye decisivamente a que la
integracin se asuma efectivamente a todos los niveles y en cualquier actividad.
Asimismo, el artculo 14 de la Ley de Prevencin de Riesgos Laborales recoge el dere-
cho de los trabajadores a una proteccin eficaz en materia de seguridad y salud en el tra-
bajo. As pues, existe un deber correlativo del empresario en cuanto a la proteccin de
los trabajadores frente a los riesgos laborales. Este deber de proteccin constituye, igual-
mente, un deber de las Administraciones Pblicas respecto del personal a su servicio.
Los derechos de informacin, consulta y participacin, formacin en materia preven-
tiva, paralizacin de la actividad en caso de riesgo grave e inminente y vigilancia de su
estado de salud, en los trminos previstos por la Ley de Prevencin de Riesgos Labo-
rales, forman parte del derecho de los trabajadores a una proteccin eficaz en materia de
seguridad y salud en el trabajo.
En cumplimiento del deber de proteccin, el empresario deber garantizar la segu-
ridad y la salud de los trabajadores a su servicio en todos los aspectos relacionados
con el trabajo. A estos efectos, en el marco de sus responsabilidades, el empresario
realizar la prevencin de los riesgos laborales mediante la integracin de la activi-
dad preventiva en la empresa y la adopcin de cuantas medidas sean necesarias
para la proteccin de la seguridad y la salud de los trabajadores en materia de plan
de prevencin de riesgos laborales, evaluacin de riesgos, informacin, consulta y
48 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

participacin y formacin de los trabajadores, actuacin en casos de emergencia y de


riesgo grave e inminente, vigilancia de la salud, y mediante la constitucin de una
organizacin y de los medios necesarios.
El empresario desarrollar una accin permanente de seguimiento de la actividad
preventiva con el fin de perfeccionar de manera continua las actividades de identifi-
cacin, evaluacin y control de los riesgos que no se hayan podido evitar y los nive-
les de proteccin existentes, y dispondr lo necesario para la adaptacin de las medi-
das de prevencin a las modificaciones que puedan experimentar las circunstancias
que incidan en la realizacin del trabajo.
El empresario deber cumplir las obligaciones establecidas en la normativa sobre pre-
vencin de riesgos laborales.
Las obligaciones de los trabajadores establecidas en la Ley 31/1995, la atribucin de
funciones en materia de proteccin y prevencin a trabajadores o servicios de la
empresa y el recurso al concierto con entidades especializadas para el desarrollo de
actividades de prevencin complementarn las acciones del empresario, sin que por
ello le eximan del cumplimiento de su deber en esta materia, sin perjuicio de las accio-
nes que pueda ejercitar, en su caso, contra cualquier otra persona.
El coste de las medidas relativas a la seguridad y la salud en el trabajo no deber recaer
en modo alguno sobre los trabajadores.
Principios de la accin preventiva (artculo 15 de la Ley de Prevencin de
Riesgos Laborales).
El empresario aplicar las medidas que integran el deber general de prevencin
previsto en el artculo anterior, con arreglo a los siguientes principios generales:
Evitar los riesgos.
Evaluar los riesgos que no se puedan evitar.
Combatir los riesgos en su origen.
Adaptar el trabajo a la persona, en particular en lo que respecta a la concepcin
de los puestos de trabajo, as como a la eleccin de los equipos y los mtodos
de trabajo y de produccin, con miras, en particular, a atenuar el trabajo mon-
tono y repetitivo y a reducir los efectos del mismo en la salud.
Tener en cuenta la evolucin de la tcnica.
Sustituir lo peligroso por lo que entrae poco o ningn peligro.
Planificar la prevencin, buscando un conjunto coherente que integre en ella la
tcnica, la organizacin del trabajo, las condiciones de trabajo, las relaciones
sociales y la influencia de los factores ambientales en el trabajo.
2. Requisitos generales y poltica de SST 49

Adoptar medidas que antepongan la proteccin colectiva a la individual.


Dar las debidas instrucciones a los trabajadores.

El empresario tomar en consideracin las capacidades profesionales de los


trabajadores en materia de seguridad y de salud en el momento de encomen-
darles las tareas.
Adems, el empresario adoptar las medidas necesarias a fin de garantizar que
slo los trabajadores que hayan recibido informacin suficiente y adecuada
puedan acceder a las zonas de riesgo grave y especfico.
La efectividad de las medidas preventivas deber prever las distracciones o
imprudencias no temerarias que pudiera cometer el trabajador. Para su adop-
cin se tendrn en cuenta los riesgos adicionales que pudieran implicar deter-
minadas medidas preventivas, las cuales slo podrn adoptarse cuando la mag-
nitud de dichos riesgos sea sustancialmente inferior a la de los que se pretende
controlar y no existan alternativas ms seguras.
Podrn concertar operaciones de seguro que tengan como fin garantizar como
mbito de cobertura la previsin de riesgos derivados del trabajo, la empresa
respecto de sus trabajadores, los trabajadores autnomos respecto a ellos mis-
mos y las sociedades cooperativas respecto a sus socios cuya actividad consista
en la prestacin de su trabajo personal.

Conceptos importantes
La organizacin debe establecer, documentar, implementar, mantener y mejorar
continuamente un sistema de gestin de la SST de acuerdo con los requisitos del
estndar OHSAS.
Establecer implica permanencia y el SGSST no puede considerarse establecido hasta
que todos los elementos de OHSAS se hayan implantado de forma acreditable.
Mantener conlleva que, una vez establecido el SGSST, este siga operativo. Mante-
ner un SGSST obliga a un esfuerzo a la organizacin.
Antes de establecer e implementar el SGSST, la organizacin debera realizar una revi-
sin inicial de su sistema y determinar el grado de cumplimiento de los requisitos de
OHSAS 18001 y los requisitos legales y otros requisitos que le sean de aplicacin.
El establecimiento, implementacin y mantenimiento del SGSST debe personali-
zarse para cada organizacin: no existe una solucin estndar.
50 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

La mejora continua en las cuestiones relacionadas con la SST de sus empleados


debera ser un objetivo estratgico de una organizacin para aumentar su desem-
peo y mejorar las condiciones de trabajo.
La organizacin debe definir y documentar el alcance de su sistema de gestin de
la SST, ya que puede elegir implementar el SGSST para toda la organizacin o para
una subdivisin de la misma.
El alcance del sistema no puede excluir operaciones o actividades que puedan tener
impacto en la SST.
La obligacin de la organizacin de establecer, documentar, implementar, mantener
y mejorar continuamente un SGSST, trasladada a la legislacin en materia de pre-
vencin de riesgos laborales, se encuentra principalmente en el artculo 14 de la Ley
de Prevencin de Riesgos Laborales, referente al derecho de proteccin frente a los
riesgos laborales.
Las polticas de seguridad y salud en el trabajo definen los valores y el marco de
referencia a seguir de una organizacin.
La poltica de SST es un proceso que se concreta en un documento mediante el cual
la alta direccin establece la direccin global a seguir, y es el elemento conductor
para la implementacin y mejora del SGSST de una organizacin.
La poltica de SST debe ser aprobada por la alta direccin, de modo que todo el
personal bajo el control de la organizacin entienda el compromiso global de la
misma en materia de SST.
Al elaborar la poltica se debe contar con la participacin de los trabajadores o de
sus representantes ya que, a fin de cuentas, son ellos los destinatarios de la misma
y sin su colaboracin, aportaciones y apoyo, esta no puede llegar a buen trmino.
Previamente a la definicin y al establecimiento de la poltica de SST de la organi-
zacin, esta debera realizar una revisin inicial comparando las polticas actuales
de SST con las intenciones de la futura poltica de SST.
Uno de los objetivos fundamentales que debera perseguir toda poltica de SST es
el desarrollo de una verdadera cultura preventiva en la organizacin, basada en la
consideracin de las personas como principal valor de la misma.
La legislacin obliga a la organizacin a integrar la prevencin de riesgos labora-
les en el sistema general de gestin de la empresa a travs de la implantacin y
aplicacin de un plan de prevencin de riesgos laborales (artculo 16 de la LPRL).
El plan de prevencin de riesgos laborales es la herramienta a travs de la cual
se integra la actividad preventiva de la empresa en su sistema general de gestin
y se establece su poltica de prevencin de riesgos laborales.
3
Planificacin (I).
Identificacin de peligros,
evaluacin de riesgos y
determinacin de controles

En este captulo el lector se adentra en la fase de planificacin. En concreto, se ana-


liza con detenimiento el requisito OHSAS que exige la existencia de procedimien-
tos adecuados para identificar peligros que puedan causar un dao a la salud de los
trabajadores, procedimientos que permitan la evaluacin de los riesgos con el fin
de establecer una jerarqua de los mismos y, finalmente, la existencia de procedi-
mientos para determinar los controles o medidas que se han de adoptar para redu-
cir los riesgos detectados.
Una vez especificada la exigencia OHSAS, se profundiza en su interpretacin con el
fin de facilitar el cumplimiento de la misma por parte de las organizaciones.
Finalmente, siguiendo la estructura del captulo anterior, se describe la similitud entre
el requisito OHSAS y el requerimiento legal, lo que permite concluir que, si se cum-
ple este requisito OHSAS, se est cumpliendo con la obligacin exigida por la
legislacin espaola.

3.1. Requisito OHSAS

La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos


para la identificacin continua de peligros, evaluacin de riesgos y la determinacin
de los controles necesarios.
El procedimiento o procedimientos para la identificacin de peligros y la evaluacin
de riesgos debe tener en cuenta:
a) las actividades rutinarias y no rutinarias;
52 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

b) las actividades de todas las personas que tengan acceso al lugar de trabajo (inclu-
yendo contratistas y visitantes);
c) el comportamiento humano, las capacidades y otros factores humanos;
d) los peligros identificados originados fuera del lugar de trabajo, capaces de afec-
tar adversamente a la salud y seguridad de las personas bajo el control de la
organizacin en el lugar de trabajo;
e) los peligros originados en las inmediaciones del lugar de trabajo por activida-
des relacionadas con el trabajo bajo el control de la organizacin;
Nota 1: puede ser ms apropiado que dichos peligros se evalen como un aspecto ambiental.

f) la infraestructura, el equipamiento y los materiales en el lugar de trabajo, tanto


si los proporciona la organizacin como otros;
g) los cambios o propuestas de cambios en la organizacin, sus actividades o mate-
riales;
h) las modificaciones en el sistema de gestin de la SST, incluyendo los cambios
temporales y su impacto en las operaciones, procesos y actividades;
i) cualquier obligacin legal aplicable relativa a la evaluacin de riesgos y la imple-
mentacin de los controles necesarios;
j) el diseo de las reas de trabajo, los procesos, las instalaciones, la maquina-
ria/equipamiento, los procedimientos operativos y la organizacin del trabajo,
incluyendo su adaptacin a las capacidades humanas.

3.2. Interpretacin del requisito: pasos a seguir


para su cumplimiento
El proceso de identificacin de peligros y evaluacin de riesgos es la base de todo sis-
tema de gestin de la seguridad y salud en el trabajo.
Previamente al proceso de evaluacin de riesgos, la organizacin necesita identifi-
car todos los peligros que puedan causar daos a las personas.
La organizacin debe desarrollar una metodologa para la identificacin de peli-
gros y evaluacin de riesgos y determinar la necesidad de controles que ayuden a
reducir el riesgo de incidentes.
La evaluacin de los riesgos laborales es el proceso dirigido a estimar la magnitud de
aquellos riesgos que no hayan podido evitarse, obteniendo la informacin necesaria
3. Planificacin (I). Identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y determinacin de controles 53

para que la organizacin est en condiciones de tomar una decisin apropiada sobre
la necesidad de adoptar controles y, en tal caso, sobre el tipo de medidas que deben
adoptarse.
Para ser eficaces, los procedimientos de identificacin de peligros y evaluacin de
riesgos de la organizacin deberan tener en cuenta lo siguiente:
Peligros.
Riesgos.
Controles.
Gestin del cambio.
Documentacin.
Revisin continua.

El proceso de evaluacin de riesgos se compone de las siguientes etapas (vase la


figura 3.1):
Anlisis del riesgo, mediante el cual:
Se identifica el peligro.
Se estima el riesgo, valorando conjuntamente la probabilidad y las conse-
cuencias de que se materialice el peligro.
El anlisis del riesgo proporcionar la magnitud del riesgo.
Valoracin del riesgo: con el valor del riesgo obtenido, y comparndolo con
el valor del riesgo aceptable, se emite un juicio sobre la aceptabilidad del riesgo
en cuestin, entendiendo por riesgo aceptable aquel que se ha reducido a un
nivel que puede ser tolerado por la organizacin teniendo en cuenta sus obli-
gaciones legales y su propia poltica de SST.

Si de la evaluacin del riesgo se deduce que el riesgo es no aceptable, hay que deter-
minar los controles necesarios.
Al proceso conjunto de evaluacin del riesgo y control del riesgo se le suele deno-
minar gestin del riesgo. Las evaluaciones y mediciones sern realizadas por per-
sonal con la debida cualificacin, atendiendo a lo dispuesto en los artculos 36 y 37
y en el captulo III del Real Decreto 39/1997, en cuanto a la organizacin de recur-
sos para el desarrollo de actividades preventivas.
Los resultados del proceso de identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y deter-
minacin de controles deben usarse a lo largo de todo el desarrollo e implementacin
54 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

Identificacin
del peligro
Anlisis
del riesgo
Estimacin
del riesgo

Valoracin Evaluacin
del riesgo del riesgo

Proceso S Riesgo
seguro? controlado

No
Gestin
del riesgo
Control
del riesgo

Figura 3.1. Proceso de la evaluacin de riesgos

del SGSST. Si de la evaluacin de riesgos se deduce la necesidad de adoptar medidas


de control, se deber:
Eliminar o reducir el riesgo mediante medidas de prevencin en el origen,
organizativas, de proteccin colectiva, de proteccin individual o de forma-
cin e informacin de los trabajadores.
Controlar peridicamente las condiciones, la organizacin y los mtodos de
trabajo y el estado de salud de los trabajadores.

La evaluacin inicial de riesgos deber hacerse en todos y cada uno de los puestos
de trabajo de la empresa, teniendo en cuenta:
Las condiciones de trabajo existentes o previstas.
3. Planificacin (I). Identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y determinacin de controles 55

La posibilidad de que el trabajador que lo ocupe sea especialmente sensible,


por sus caractersticas personales o estado biolgico conocido, a alguna de
dichas condiciones.

Debern volver a evaluarse los puestos de trabajo que puedan verse afectados por:
La eleccin de equipos de trabajo, sustancias o preparados qumicos, la intro-
duccin de nuevas tecnologas o la modificacin en el acondicionamiento de
los lugares de trabajo.
El cambio en las condiciones de trabajo.
La incorporacin de un trabajador cuyas caractersticas personales o estado
biolgico conocido lo hagan especialmente sensible a las condiciones del puesto.

La evaluacin de riesgos debe ser un proceso proactivo. La evaluacin inicial debe


revisarse cuando as lo establezca una disposicin especfica y cuando se hayan detec-
tado daos a la salud de los trabajadores o bien cuando las actividades de preven-
cin puedan ser inadecuadas o insuficientes. Para ello, se debern considerar los
resultados de:
La investigacin sobre las causas de los daos para la salud de los trabaja-
dores.
Las actividades para la reduccin y el control de los riesgos.
El anlisis de la situacin epidemiolgica.

Adems de lo descrito en los prrafos anteriores, las evaluaciones debern revisarse


peridicamente, con la periodicidad que se acuerde entre la empresa y los represen-
tantes de los trabajadores.
El resultado de la evaluacin de riesgos ha de quedar documentada (registro), debiendo
reflejarse, para cada puesto de trabajo cuya evaluacin ponga de manifiesto la nece-
sidad de tomar una medida preventiva, la siguiente informacin:
Identificacin de peligros.
Identificacin del puesto de trabajo.
Riesgo o riesgos existentes.
Relacin de trabajadores afectados.
Resultado de la evaluacin y de las medidas preventivas procedentes.
Referencia a los criterios y procedimientos de evaluacin y de los mtodos
de medicin, anlisis o ensayo utilizados, si procede.
56 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

3.2.1. Tipos de evaluaciones


Las evaluaciones de riesgos se pueden agrupar en cuatro grandes bloques:
Evaluacin de riesgos impuesta por legislacin especfica.
Evaluacin de riesgos para los que no existe legislacin especfica, pero estn
establecidos en normas internacionales, europeas, nacionales o en guas de
organismos oficiales u otras entidades de reconocido prestigio.
Evaluacin de riesgos que precisan mtodos especializados de anlisis.
Evaluacin general de riesgos.

En el anexo A se incluye una lista no exhaustiva de guas tcnicas elaboradas por


el INSHT sobre evaluaciones de riesgos que sirven de ayuda para la realizacin
de estas.

3.2.1.1. Evaluacin de riesgos impuesta por legislacin especfica


Legislacin industrial
En numerosas ocasiones, gran parte de los riesgos que se pueden presentar en los
puestos de trabajo derivan de las propias instalaciones y equipos para los cuales existe
una legislacin nacional, autonmica y local de seguridad industrial y de prevencin
y proteccin de incendios.
Por ejemplo, el Reglamento Electrotcnico de Baja Tensin (Real Decreto 842/2002)
regula las caractersticas que han de cumplir las instalaciones, la autorizacin para su
puesta en servicio, las revisiones peridicas y las inspecciones, as como las caracte-
rsticas que han de reunir los instaladores autorizados.
El cumplimiento de dichas legislaciones supondra que los riesgos derivados de estas
instalaciones o equipos estn controlados. Por todo ello, no se considera necesario
realizar una evaluacin de este tipo de riesgos, sino que se debe asegurar que se
cumple con los requisitos establecidos en la legislacin que le sea de aplicacin y en
los trminos sealados en ella.
En el anexo B se da una lista no exhaustiva de los grandes bloques de legislacin en
materia de seguridad industrial.

Prevencin de riesgos laborales


Algunas legislaciones que regulan la SST establecen un procedimiento de evaluacin y
control de los riesgos. Por ejemplo, el Real Decreto 286/2006, sobre la proteccin
de la salud y la seguridad de los trabajadores contra los riesgos relacionados con la
3. Planificacin (I). Identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y determinacin de controles 57

exposicin al ruido, establece aspectos a considerar a la hora de evaluar los riesgos


en la organizacin, como son:
El nivel, el tipo y la duracin de la exposicin, incluida la exposicin a ruido
de impulsos.
La existencia de equipos de sustitucin concebidos para reducir la emisin de
ruido.
Los valores lmite de exposicin y los valores de exposicin que dan lugar a
una accin.
La informacin sobre emisiones sonoras facilitada por los fabricantes de
equipos de trabajo con arreglo a lo dispuesto en la normativa especfica que
sea de aplicacin.
La prolongacin de la exposicin al ruido despus del horario de trabajo bajo
responsabilidad del empresario.
La informacin apropiada derivada de la vigilancia de la salud, incluida la infor-
macin cientfico-tcnica publicada, en la medida en que sea posible.
La disponibilidad de protectores auditivos con las caractersticas de atenuacin
adecuadas.

3.2.1.2. Evaluacin de riesgos para los que no existe legislacin


especfica
Hay riesgos en el mundo laboral para los que no existe una legislacin, ni comuni-
taria ni nacional, que limite la exposicin a dichos riesgos. Sin embargo, existen
normas o guas tcnicas que establecen el procedimiento de evaluacin e incluso,
en algunos casos, los niveles mximos de exposicin recomendados. Por ejemplo,
la serie de normas UNE-EN ISO 10075 Principios ergonmicos relativos a la carga de
trabajo mental, tratan los principios y requisitos para la medida y evaluacin de la
carga de trabajo mental, y especifican los requisitos para los instrumentos de medida.

3.2.1.3. Evaluacin de riesgos que precisan mtodos especficos


de anlisis
Existen legislaciones destinadas al control de los riesgos de accidentes graves
(CORAG), cuyo fin es la prevencin de accidentes graves, como incendios, explo-
siones o emisiones resultantes de fallos en el control de una actividad industrial y
que puedan entraar graves consecuencias para personas internas y externas a la
planta industrial.
58 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

Alguna de estas legislaciones exigen utilizar mtodos especficos de anlisis de riesgos,


tanto cualitativos como cuantitativos, tales como el mtodo HAZOP, el rbol de fallos
y errores, etc. Varios de estos mtodos, en especial los anlisis probabilsticos de
riesgos, se utilizan tambin para el anlisis de los sistemas de seguridad en mquinas
y en distintos procesos industriales.
Algunos mtodos generales de aplicacin en diversos sistemas tcnicos son los
siguientes:
Mtodo Qu sucedera si?.
Anlisis de modos de fallos, efectos y consecuencias (AMFEC).
Anlisis funcional de operabilidad (AFO): (HAZOP-HAZAN).
rbol de fallos.
Diagrama de sucesos.

Otros mtodos ms especficos, de mbito ms restringido y de aplicacin ms


concreta, son:
ndice Mond.
ndice Dow.
Riesgo intrnseco de incendio.
Mtodo Gustav Purt.
Mtodo Gretener.
Mtodo Probit.
Mtodo de anlisis de fiabilidad humana.
Mtodos inmunolgico-ambientales.

En el anexo D de OHSAS 18002 se incluye una comparacin de algunos ejemplos


de herramientas y metodologas de evaluacin de riesgos.

3.2.1.4. Evaluacin general de riesgos


Cualquier riesgo que no se encuentre contemplado en los tres tipos de evaluaciones
anteriores, se puede evaluar mediante un mtodo general de evaluacin como el que
se expone en este apartado.
Un proceso general de evaluacin de riesgos se compone de las siguientes etapas:
3. Planificacin (I). Identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y determinacin de controles 59

Clasificacin de las actividades de trabajo


Un paso preliminar a la evaluacin de riesgos es la preparacin de una lista de acti-
vidades de trabajo, agrupndolas de forma racional y manejable. Una posible forma
de clasificar las actividades de trabajo es la siguiente:
reas externas a las instalaciones de la empresa.
Etapas en el proceso de produccin o en el suministro de un servicio.
Trabajos planificados y de mantenimiento.
Tareas definidas; por ejemplo, conductores de carretillas elevadoras.

Para cada actividad de trabajo puede ser preciso obtener informacin, entre otros,
sobre los siguientes aspectos:
Tareas a realizar. Su duracin y frecuencia.
Lugares donde se realiza el trabajo.
Quin realiza el trabajo, tanto permanente como ocasionalmente.
Otras personas que puedan ser afectadas por las actividades de trabajo (por
ejemplo visitantes, subcontratistas, pblico).
Formacin que han recibido los trabajadores sobre la ejecucin de sus tareas.
Procedimientos escritos de trabajo o permisos de trabajo.
Instalaciones, maquinaria y equipos utilizados.
Herramientas manuales movidas a motor utilizadas.
Instrucciones de fabricantes y suministradores para el funcionamiento y man-
tenimiento de planta, maquinaria y equipos.
Tamao, forma y carcter de la superficie, y peso de los materiales a manejar.
Distancia y altura a las que han de moverse de forma manual los materiales.
Energas utilizadas (por ejemplo, aire comprimido).
Sustancias y productos utilizados y generados en el trabajo.
Estado fsico de las sustancias utilizadas (humos, gases, vapores, lquidos, polvo,
slidos).
Contenido y recomendaciones del etiquetado de las sustancias utilizadas.
Requisitos de la legislacin vigente sobre la forma de hacer el trabajo, y sobre
instalaciones, maquinaria y sustancias utilizadas.
60 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

Medidas de control existentes.


Datos reactivos de actuacin en prevencin de riesgos laborales: incidentes,
accidentes, enfermedades laborales derivadas de la actividad que se desarrolla,
de los equipos y de las sustancias utilizadas. Debe buscarse informacin dentro
y fuera de la organizacin.
Datos de evaluaciones de riesgos existentes relativos a la actividad desarrollada.
Organizacin del trabajo.

Anlisis de riesgos
Esta etapa requiere la identificacin de peligros y la estimacin del riesgo.
Dentro del proceso de identificacin de peligros deberan considerarse como ele-
mentos de entrada, entre otros:
La legislacin de aplicacin a la organizacin.
Otros requisitos que sean aplicables a la organizacin.
La poltica de SST.
Resultados de la vigilancia de la salud.
Investigaciones de incidentes.
Informacin sobre las instalaciones, procesos y actividades (rutinarias y no
rutinarias) de la organizacin.
Informacin de los empleados.
Informacin de los representantes de los trabajadores.
Quejas, denuncias.
Factor humano (capacidades, comportamientos y limitaciones).

Para llevar a cabo la identificacin de peligros hay que preguntarse tres cosas: Existe
una fuente de dao?, quin (o qu) puede ser daado?, cmo puede ocurrir el
dao?
Con el fin de ayudar en el proceso de identificacin de peligros, es til categorizar-
los en distintas formas; por ejemplo, por temas: mecnicos, elctricos, radiaciones,
sustancias, incendios, explosiones, etctera.
Las figuras 3.2, 3.3 y 3.4 recogen algunos ejemplos de elementos a incluir en las lista
de verificacin de identificacin de peligros en mquinas:
3. Planificacin (I). Identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y determinacin de controles 61

MQUINAS:
PELIGROS POR AGENTES FSICOS

Ruidos y vibraciones
Efectos sobre audicin (sordera)
Molestias diversas por trabajo en ambiente ruidoso
Trastornos neurolgicos y vasculares (vibracin)

Radiaciones
Efectos perniciosos diversos
Origen
Arcos de soldadura
Lseres
Campos electromagnticos de A.F.
Radiaciones ionizantes

Fuente: INSHT.
Figura 3.2. Peligros fsicos

MQUINAS:
PELIGROS POR MATERIALES Y SUSTANCIAS

Contacto y/o inhalacin de fluidos, gases, nieblas, humos o polvos


de efecto nocivo, txico, corrosivo y/o irritante
Incendio o exploxin
Biolgico (virus, bacterias, etc.)

Fuente: INSHT.
Figura 3.3. Peligros qumicos y biolgicos

MQUINAS:
PELIGROS POR DEFECTOS ERGONMICOS

Efectos fisiolgicos por malas posturas o esfuerzos


Efectos psicofisiolgicos por sobrecarga mental, estrs, etc.
Peligros genricos por errores humanos

Fuente: INSHT.
Figura 3.4. Peligros ergonmicos
62 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

La lista anterior no es exhaustiva. En cada caso habr que desarrollar una lista pro-
pia, teniendo en cuenta el carcter de sus actividades de trabajo y los lugares en los
que se desarrollan. El anexo C de OHSAS 18002 contiene ejemplos de elementos
a incluir en las listas de verificacin de identificacin de peligros.
Posteriormente, se proceder a la estimacin del riesgo. Para cada peligro detec-
tado debe estimarse el riesgo, determinando la potencial severidad del dao (con-
secuencias) y la probabilidad de que ocurra el hecho.
Para determinar la potencial severidad del dao, debe considerarse:
Partes del cuerpo que se vern afectadas.
Naturaleza del dao, gradundolo desde ligeramente daino a extremadamente
daino.

Algunos ejemplos de ligeramente daino son:


Daos superficiales: cortes y magulladuras pequeas, irritacin de los ojos por
polvo.
Molestias e irritacin, por ejemplo: dolor de cabeza, malestar

Algunos ejemplos de daino son:


Laceraciones, quemaduras, conmociones, torceduras importantes, fracturas
menores.
Sordera, dermatitis, asma, trastornos musculoesquelticos, enfermedad que
conduce a una incapacidad menor.

Algunos ejemplos de extremadamente daino:


Amputaciones, fracturas mayores, intoxicaciones, lesiones mltiples, lesiones
fatales.
Cncer y otras enfermedades crnicas que acorten severamente la vida.

A continuacin, se determinar la probabilidad de que ocurra el dao. Esta proba-


bilidad se puede graduar, desde baja hasta alta, con el siguiente criterio:
Probabilidad alta: el dao ocurrir siempre o casi siempre.
Probabilidad media: el dao ocurrir en algunas ocasiones.
Probabilidad baja: el dao ocurrir raras veces.
3. Planificacin (I). Identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y determinacin de controles 63

A la hora de establecer la probabilidad de dao, se debe considerar si las medidas de


control ya implantadas son adecuadas. Los requisitos legales y los cdigos de buenas
prcticas para medidas especficas de control, tambin juegan un papel importante.
Adems de la informacin sobre las actividades de trabajo, se debe considerar lo
siguiente:
Trabajadores especialmente sensibles a determinados riesgos (caractersticas
personales o estado biolgico).
Frecuencia de exposicin al peligro.
Fallos en el servicio. Por ejemplo, electricidad y agua.
Fallos en los componentes de las instalaciones y de las mquinas, as como
en los dispositivos de proteccin.
Exposicin a los elementos.
Proteccin suministrada por los EPI y tiempo de utilizacin de estos equipos.
Actos inseguros de las personas (errores no intencionados y violaciones inten-
cionadas de los procedimientos):

La tabla 3.1 proporciona un mtodo simple para estimar los niveles de riesgo de
acuerdo con su probabilidad estimada y con sus consecuencias esperadas.

Tabla 3.1. Niveles de riesgo

Consecuencias

Ligeramente daino Daino Extremadamente daino


LD D ED

Baja Riesgo trivial Riesgo tolerable Riesgo moderado


B T TO MO

Media Riesgo tolerable Riesgo moderado Riesgo importante


Probabilidad
M TO MO I

Alta Riesgo moderado Riesgo importante Riesgo intolerable


A MO I IN
64 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

Valoracin de riesgos: decidir si los riesgos son aceptables


Los niveles de riesgos indicados en el cuadro anterior forman la base para decidir si
se requiere mejorar los controles existentes o implantar unos nuevos, as como la
temporalizacin de las acciones. En la tabla 3.2 se muestra un criterio sugerido como
punto de partida para la toma de decisiones, en la que tambin se indica que los
esfuerzos precisos para el control de los riesgos y la urgencia con la que deben adop-
tarse las medidas de control deben ser proporcionales al riesgo. La organizacin debe
establecer su nivel de riesgo aceptable.

Tabla 3.2. Valoracin del riesgo

Riesgo Accin y temporalizacin

Trivial (T) No se requiere accin especfica.

No se necesita mejorar la accin preventiva. Sin embargo, se deben con-


siderar soluciones ms rentables o mejoras que no supongan una carga
Tolerable (TO) econmica importante.
Se requieren comprobaciones peridicas para asegurar que se mantiene la
eficacia de las medidas de control.

Se deben hacer esfuerzos para reducir el riesgo, determinando las inver-


siones precisas. Las medidas para reducir el riesgo deben implantarse en
un perodo determinado.
Moderado (M) Cuando el riesgo moderado est asociado con consecuencias extremada-
mente dainas, se precisar una accin posterior para establecer, con ms
precisin, la probabilidad de dao como base para determinar la necesi-
dad de mejora de las medidas de control.
No debe comenzarse el trabajo hasta que se haya reducido el riesgo. Puede
que se precisen recursos considerables para controlar el riesgo. Cuando el
Importante (I)
riesgo corresponda a un trabajo que se est realizando, debe remediarse
el problema en un tiempo inferior al de los riesgos moderados.
No se debe comenzar ni continuar el trabajo hasta que se reduzca el riesgo.
Intolerable (IN) Si no es posible reducir el riesgo, incluso con recursos ilimitados, debe pro-
hibirse el trabajo.

Determinacin de controles
El resultado de una evaluacin de riesgos debe servir para hacer un inventario de accio-
nes con el fin de disear, mantener o mejorar los controles de riesgos. Es necesario
contar con un buen procedimiento para planificar la implantacin de las medidas de
control que sean precisas despus de la evaluacin de riesgos.
3. Planificacin (I). Identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y determinacin de controles 65

Los mtodos de control deben escogerse teniendo en cuenta los siguientes principios:
Combatir los riesgos en su origen.
Adaptar el trabajo a la persona, en particular en lo que respecta a la concepcin
de los puestos de trabajo, as como a la eleccin de los equipos y mtodos de
trabajo y de produccin, con miras, en particular, a atenuar el trabajo mon-
tono y repetitivo y a reducir los efectos del mismo en la salud.
Tener en cuenta la evolucin de la tcnica.
Sustituir lo peligroso por lo que entrae poco o ningn peligro.
Adoptar medidas que antepongan la proteccin colectiva a la individual.
Dar las debidas instrucciones a los trabajadores.

Revisin del plan


El plan de actuacin debe revisarse antes de su implantacin, considerando lo siguiente:
Si los nuevos sistemas de control de riesgos conducirn a niveles de riesgo
aceptables.
Si los nuevos sistemas de control han generado nuevos peligros.
La opinin de los trabajadores afectados sobre la necesidad y la operatividad
de las nuevas medidas de control.

La evaluacin de riesgos debe ser, en general, un proceso continuo. Por lo tanto, la


adecuacin de las medidas de control debe estar sujeta a una revisin continua y modi-
ficarse si es preciso. De igual forma, si cambian las condiciones de trabajo, y con ello
varan los peligros y los riesgos, habr de revisarse la evaluacin de riesgos.
Finalmente, la organizacin debera documentar y mantener la siguiente infor-
macin:
Identificacin de peligros.
Riesgos asociados a los peligros identificados.
Indicacin de los niveles de los riesgos.
Medidas de control sobre los riesgos.
Requisitos de competencia para ejecutar los controles.

Para ayudar al cumplimiento de dicha exigencia, en el anexo C de esta publicacin


se muestra un modelo de formato para la evaluacin general de riesgos.
66 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

3.3. Paralelismo con la legislacin


Desde la entrada en vigor de la Ley 31/1995 la evaluacin de riesgos siempre ha
tenido un papel protagonista, siendo uno de los instrumentos esenciales para la ges-
tin y aplicacin del plan de prevencin de la empresa.
Plan de prevencin de riesgos laborales, evaluacin de los riesgos y planifi-
cacin de la actividad preventiva (artculo 16 de la Ley de Prevencin de
Riesgos Laborales):
El empresario deber realizar una evaluacin inicial de los riesgos para la segu-
ridad y salud de los trabajadores, teniendo en cuenta, con carcter general, la
naturaleza de la actividad, las caractersticas de los puestos de trabajo existentes
y de los trabajadores que deban desempearlos. Igual evaluacin deber hacerse
con ocasin de la eleccin de los equipos de trabajo, de las sustancias o prepa-
rados qumicos y del acondicionamiento de los lugares de trabajo. La evaluacin
inicial tendr en cuenta aquellas otras actuaciones que deban desarrollarse de
conformidad con lo dispuesto en la normativa sobre proteccin de riesgos espe-
cficos y actividades de especial peligrosidad. La evaluacin ser actualizada cuando
cambien las condiciones de trabajo y, en todo caso, se someter a consideracin
y se revisar, si fuera necesario, con ocasin de los daos para la salud que se
hayan producido.
Cuando el resultado de la evaluacin lo hiciera necesario, el empresario realizar
controles peridicos de las condiciones de trabajo y de la actividad de los traba-
jadores en la prestacin de sus servicios, para detectar situaciones potencialmente
peligrosas.
Si los resultados de la evaluacin [] pusieran de manifiesto situaciones de riesgo,
el empresario realizar aquellas actividades preventivas necesarias para eliminar
o reducir y controlar tales riesgos. Dichas actividades sern objeto de planificacin
por el empresario, incluyendo para cada actividad preventiva el plazo para llevarla
a cabo, la designacin de responsables y los recursos humanos y materiales nece-
sarios para su ejecucin.
El empresario deber asegurarse de la efectiva ejecucin de las actividades pre-
ventivas incluidas en la planificacin, efectuando para ello un seguimiento conti-
nuo de la misma.
Las actividades de prevencin debern ser modificadas cuando se aprecie por el
empresario, como consecuencia de los controles peridicos previstos en los prra-
fos anteriores, su inadecuacin a los fines de proteccin requeridos.
3. Planificacin (I). Identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y determinacin de controles 67

Documentacin (artculo 23 de la Ley de Prevencin de Riesgos Laborales):


El empresario deber elaborar y conservar a disposicin de la autoridad laboral []:
La evaluacin de los riesgos para la seguridad y la salud en el trabajo, incluido
el resultado de los controles peridicos de las condiciones de trabajo y de la
actividad de los trabajadores, de acuerdo con lo dispuesto en el [] artculo 16
de esta ley.
Planificacin de la actividad preventiva, incluidas las medidas de proteccin y
de prevencin a adoptar y, en su caso, material de proteccin que deba utili-
zarse, de conformidad con el [] citado artculo.

Proteccin de la maternidad (artculo de la 26 Ley de Prevencin de Riesgos


Laborales; vase tambin la Ley 39/1999).
La evaluacin de los riesgos a que se refiere el artculo 16 de la presente Ley deber
comprender la determinacin de la naturaleza, el grado y la duracin de la expo-
sicin de las trabajadoras en situacin de embarazo o parto reciente a agentes,
procedimientos o condiciones de trabajo que puedan influir negativamente en la
salud de las trabajadoras o del feto, en cualquier actividad susceptible de pre-
sentar un riesgo especfico.

Proteccin de los menores (artculo 27 de la Ley de Prevencin de Riesgos


Laborales).
Antes de la incorporacin al trabajo de jvenes menores de dieciocho aos, y pre-
viamente a cualquier modificacin importante de sus condiciones de trabajo, el
empresario deber efectuar una evaluacin de los puestos de trabajo a desem-
pear por los mismos, a fin de determinar la naturaleza, el grado y la duracin de
su exposicin, en cualquier actividad susceptible de presentar un riesgo especfico
al respecto, a agentes, procesos o condiciones de trabajo que puedan poner en
peligro la seguridad o la salud de estos trabajadores.
A tal fin, la evaluacin tendr especialmente en cuenta los riesgos especficos para
la seguridad, la salud y el desarrollo de los jvenes derivados de su falta de
experiencia, de su inmadurez para evaluar los riesgos existentes o potenciales y
de su desarrollo todava incompleto.

No obstante, es el Real Decreto 39/1997, por el que se aprueba el Reglamento de


los Servicios de Prevencin (RSP), el que trata todos aquellos aspectos que hacen
posible la prevencin de riesgos laborales. El RSP aborda en primer trmino la eva-
luacin de los riesgos como punto de partida que puede conducir a la planificacin
de la actividad preventiva que sea necesaria, a travs de alguna de las modalidades
68 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

de organizacin que, siguiendo al artculo 31 de la Ley de Prevencin de Riesgos


Laborales, se regulan en el propio reglamento, en funcin del tamao de la empresa
y de los riesgos o de la peligrosidad de las actividades desarrolladas en la misma.
Definicin (artculo 3 del Reglamento de los Servicios de Prevencin):
1. La evaluacin de los riesgos laborales es el proceso dirigido a estimar la mag-
nitud de aquellos riesgos que no hayan podido evitarse, obteniendo la infor-
macin necesaria para que el empresario est en condiciones de tomar una
decisin apropiada sobre la necesidad de adoptar medidas preventivas y, en
tal caso, sobre el tipo de medidas que deben adoptarse.
Cuando de la evaluacin realizada resulte necesaria la adopcin de medidas
preventivas, debern ponerse claramente de manifiesto las situaciones en que
sea necesario:
a. Eliminar o reducir el riesgo, mediante medidas de prevencin en el origen,
organizativas, de proteccin colectiva, de proteccin individual, o de for-
macin e informacin a los trabajadores.
b. Controlar peridicamente las condiciones, la organizacin y los mtodos
de trabajo y el estado de salud de los trabajadores.
2. De acuerdo con lo previsto en el artculo 33 de la Ley de Prevencin de Riesgos
Laborales, el empresario deber consultar a los representantes de los trabaja-
dores, o a los propios trabajadores en ausencia de representantes, acerca del
procedimiento de evaluacin a utilizar en la empresa o centro de trabajo.

Contenido general de la evaluacin (artculo 4 del Reglamento de los Servi-


cios de Prevencin):
1. La evaluacin inicial de los riesgos que no hayan podido evitarse deber exten-
derse a cada uno de los puestos de trabajo de la empresa en que concurran
dichos riesgos. Para ello, se tendrn en cuenta:
a. Las condiciones de trabajo existentes o previstas, tal como quedan definidas
en el apartado 7 del artculo 4 de la Ley de Prevencin de Riesgos Laborales.
b. La posibilidad de que el trabajador que lo ocupe o vaya a ocuparlo sea
especialmente sensible, por sus caractersticas personales o estado biol-
gico conocido, a alguna de dichas condiciones.
2. A partir de dicha evaluacin inicial, debern volver a evaluarse los puestos
de trabajo que puedan verse afectados por:
a. La eleccin de equipos de trabajo, sustancias o preparados qumicos, la
introduccin de nuevas tecnologas o la modificacin en el acondiciona-
miento de los lugares de trabajo.
3. Planificacin (I). Identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y determinacin de controles 69

b. El cambio en las condiciones de trabajo.


c. La incorporacin de un trabajador cuyas caractersticas personales o estado
biolgico conocido lo hagan especialmente sensible a las condiciones del
puesto.
3. La evaluacin de los riesgos se realizar mediante la intervencin de personal
competente, de acuerdo con lo dispuesto en el captulo VI de esta norma.

Procedimiento (artculo 5 del Reglamento de los Servicios de Prevencin):


1. A partir de la informacin obtenida sobre la organizacin, caractersticas y com-
plejidad del trabajo, sobre las materias primas y los equipos de trabajo existen-
tes en la empresa y sobre el estado de salud de los trabajadores, se proceder
a la determinacin de los elementos peligrosos y a la identificacin de los tra-
bajadores expuestos a los mismos, valorando a continuacin el riesgo existente
en funcin de criterios objetivos de valoracin, segn los conocimientos tcni-
cos existentes, o consensuados con los trabajadores, de manera que se pueda
llegar a una conclusin sobre la necesidad de evitar o de controlar y reducir el
riesgo. A los efectos previstos en el prrafo anterior se tendr en cuenta la infor-
macin recibida de los trabajadores sobre los aspectos sealados.
2. El procedimiento de evaluacin utilizado deber proporcionar confianza sobre
su resultado. En caso de duda debern adoptarse las medidas preventivas ms
favorables, desde el punto de vista de la prevencin.
La evaluacin incluir la realizacin de las mediciones, anlisis o ensayos
que se consideren necesarios, salvo que se trate de operaciones, actividades o
procesos en los que la directa apreciacin profesional acreditada permita
llegar a una conclusin sin necesidad de recurrir a aqullos, siempre que se
cumpla lo dispuesto en el prrafo anterior.
En cualquier caso, si existiera normativa especfica de aplicacin, el proce-
dimiento de evaluacin deber ajustarse a las condiciones concretas esta-
blecidas en la misma.
3. Cuando la evaluacin exija la realizacin de mediciones, anlisis o ensayos y
la normativa no indique o concrete los mtodos que deben emplearse, o cuando
los criterios de evaluacin contemplados en dicha normativa deban ser inter-
pretados o precisados a la luz de otros criterios de carcter tcnico, se podrn
utilizar, si existen, los mtodos o criterios recogidos en:
a. Normas UNE.
b. Guas del Instituto Nacional de Seguridad e Higiene en el Trabajo, del Ins-
tituto Nacional de Silicosis y protocolos y guas del Ministerio de Sanidad
70 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

y Consumo, as como de Instituciones competentes de las Comunidades


Autnomas.
c. Normas internacionales.
d. En ausencia de los anteriores, guas de otras entidades de reconocido pres-
tigio en la materia u otros mtodos o criterios profesionales descritos docu-
mentalmente que cumplan lo establecido en el primer prrafo del apartado 2
de este artculo y proporcionen un nivel de confianza equivalente.

Revisin (artculo 6 del Reglamento de los Servicios de Prevencin):


1. La evaluacin inicial a que se refiere el artculo 4 deber revisarse cuando as lo
establezca una disposicin especfica. En todo caso, se deber revisar la evalua-
cin correspondiente a aquellos puestos de trabajo afectados cuando se hayan
detectado daos a la salud de los trabajadores o se haya apreciado a travs
de los controles peridicos, incluidos los relativos a la vigilancia de la salud,
que las actividades de prevencin pueden ser inadecuadas o insuficientes. Para
ello, se tendrn en cuenta los resultados de:
a. La investigacin sobre las causas de los daos para la salud que se hayan
producido.
b. Las actividades para la reduccin de los riesgos a que se hace referencia
en el apartado 1.a) del artculo 3.
c. Las actividades para el control de los riesgos a que se hace referencia en el
apartado 1.b) del artculo 3.
d. El anlisis de la situacin epidemiolgica segn los datos aportados por
el sistema de informacin sanitaria u otras fuentes disponibles.
2. Sin perjuicio de lo sealado en el apartado anterior, deber revisarse igual-
mente la evaluacin inicial con la periodicidad que se acuerde entre la empresa
y los representantes de los trabajadores, teniendo en cuenta, en particular, el
deterioro por el transcurso del tiempo de los elementos que integran el proceso
productivo.

Documentacin (artculo 7 del Reglamento de los Servicios de Prevencin):


En la documentacin a que hacen referencia los prrafos b) y c) del artculo 23.1
de la Ley 31/1995, de 8 de noviembre, de Prevencin de Riesgos Laborales, debe-
rn reflejarse, para cada puesto de trabajo cuya evaluacin ponga de manifiesto
la necesidad de tomar alguna medida preventiva, los siguientes datos:
a. La identificacin del puesto de trabajo.
3. Planificacin (I). Identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y determinacin de controles 71

b. El riesgo o riesgos existentes y la relacin de trabajadores afectados.


c. El resultado de la evaluacin y las medidas preventivas procedentes, teniendo
en cuenta lo establecido en el artculo 3.
d. La referencia de los criterios y procedimientos de evaluacin y de los mtodos
de medicin, anlisis o ensayo utilizados, en los casos en que sea de apli-
cacin lo dispuesto en el apartado 3 del artculo 5.

Planificacin (artculo 8 del Reglamento de los Servicios de Prevencin):


Cuando el resultado de la evaluacin pusiera de manifiesto situaciones de riesgo,
el empresario planificar la actividad preventiva que proceda con objeto de eli-
minar o controlar y reducir dichos riesgos, conforme a un orden de prioridades en
funcin de su magnitud y nmero de trabajadores expuestos a los mismos. En la
planificacin de esta actividad preventiva se tendr en cuenta la existencia, en su
caso, de disposiciones legales relativas a riesgos especficos, as como los princi-
pios de accin preventiva sealados en el artculo 15 de la Ley de Prevencin de
Riesgos Laborales.

Conceptos importantes
La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedi-
mientos para la identificacin continua de peligros, la evaluacin de riesgos y la
determinacin de los controles necesarios.
El proceso de identificacin de peligros y evaluacin de riesgos es la base para todo
SGSST.
La evaluacin de los riesgos laborales es el proceso dirigido a estimar la magnitud
de aquellos riesgos que no hayan podido evitarse, obteniendo la informacin nece-
saria para que la organizacin est en condiciones de tomar una decisin apro-
piada sobre la necesidad de adoptar controles y, en tal caso, sobre el tipo de medi-
das que deben adoptarse.
Los resultados del proceso de identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y
determinacin de controles deben usarse a lo largo de todo el desarrollo e imple-
mentacin del SGSST.
La evaluacin de riesgos debe ser un proceso proactivo.
La evaluacin inicial debe revisarse cuando as lo establezca una disposicin espe-
cfica y cuando se hayan detectado daos a la salud de los trabajadores, o bien
72 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

cuando las actividades de prevencin puedan ser inadecuadas o insuficientes. Ade-


ms, las evaluaciones debern revisarse peridicamente con la periodicidad que
se acuerde entre la empresa y los representantes de los trabajadores.
El resultado de la evaluacin de riesgos ha de quedar documentada (registro),
debiendo reflejarse, para cada puesto de trabajo cuya evaluacin ponga de mani-
fiesto la necesidad de tomar una medida preventiva, la identificacin de peligros,
la identificacin de puesto de trabajo, el riesgo o riesgos existentes, la relacin de
trabajadores afectados, el resultado de la evaluacin y las medidas preventivas pro-
cedentes, as como la referencia a los criterios y procedimientos de evaluacin y a
los mtodos de medicin, anlisis o ensayo utilizados, si procede.
Desde la entrada en vigor de la Ley 31/1995, la evaluacin de riesgos siempre
ha tenido un papel protagonista, siendo uno de los instrumentos esenciales para la
gestin y aplicacin del plan de prevencin de la empresa.
4
Planificacin (II).
Requisitos legales y
otros requisitos.
Objetivos y programas

Este captulo avanza en la fase de planificacin abordando dos requisitos OHSAS.


En primer lugar, hace referencia a los requisitos legales y otros requisitos, que exige
a la organizacin disponer de procedimientos para identificar y tener acceso a cual-
quier requisito que le sea de aplicacin, sea este legal o no.
Posteriormente, analiza el requisito de objetivos y programas, que implica estable-
cer, implementar y mantener objetivos de SST documentados y programas que per-
mitan la consecucin de los mismos.
Para cada uno de esos requisitos se recoge la exigencia OHSAS, se proporcionan una
serie de indicaciones que facilitan su cumplimiento y, finalmente, se recoge su simi-
litud con la legislacin vigente.

4.1. Requisitos legales y otros requisitos


4.1.1. Requisito OHSAS

La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos


para identificar y tener acceso a los requisitos legales y otros requisitos de SST que
sean aplicables.
La organizacin debe asegurarse de que estos requisitos legales aplicables y otros
requisitos que la organizacin suscriba se tengan en cuenta en el establecimiento,
implementacin y mantenimiento de su sistema de gestin de la SST.
La organizacin debe mantener esta informacin actualizada.
74 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

La organizacin debe comunicar la informacin pertinente sobre los requisitos legales


y otros requisitos a las personas que trabajan para la organizacin y a otras partes
interesadas.

4.1.2. Interpretacin del requisito: pasos a seguir para


su cumplimiento
OHSAS recoge que la organizacin debera establecer en su poltica de SST un com-
promiso de cumplir con los requisitos legales y otros requisitos aplicables de SST
relacionados con sus peligros, evaluacin de riesgos y medidas de control.
Por consiguiente, la organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o
varios procedimientos que den respuesta a las siguientes cuestiones:
Qu requisitos legales y qu otros requisitos se han de identificar?
Quin identifica los requisitos legales y otros requisitos?
Cmo se identifican los requisitos legales y otros requisitos?
Cundo identificar los requisitos legales y otros requisitos?
Dnde identificar los requisitos legales y otros requisitos?

Cada organizacin debera establecer sus propios procedimientos de actuacin para


dar respuesta a las cuestiones anteriores en funcin de su organizacin, peligros,
actividades, etctera.

4.1.2.1. Qu requisitos legales y otros requisitos se han de


identificar?

Dentro de los requisitos legales es posible destacar los siguientes:


Directivas.
Leyes.
Reglamentos.
rdenes ministeriales.
Permisos.
4. Planificacin (II). Requisitos legales y otros requisitos. Objetivos y programas 75

Licencias.
Autorizaciones.
Legislacin local.
...

Dentro de otros requisitos podramos destacar los siguientes:


Contratos.
Prcticas del sector.
Compromisos con los trabajadores.
Acuerdos con las partes interesadas.
Requisitos corporativos.
...

4.1.2.2. Quin identifica los requisitos legales y otros requisitos?

A la hora de identificar los requisitos legales y otros requisitos, cualquier persona


designada por la organizacin, con la autoridad y la competencia necesarias, podra
ser la encargada de realizar dicha identificacin. Incluso podra ser realizada por varias
personas.
Algunos ejemplos de personas que podran realizar la identificacin de los requisitos
legales y otros requisitos seran los siguientes:
Representante de la direccin en SST.
Tcnico de prevencin.
Trabajador designado.

Igualmente, los procedimientos necesitan identificar quines deberan recibir infor-


macin sobre los requisitos legales y otros requisitos, y asegurar que se comunica
dicha informacin.

4.1.2.3. Cmo identificar los requisitos legales y otros requisitos?

Cada organizacin puede dar una respuesta diferente a la forma de identificar los
requisitos legales y otros requisitos. No obstante, la organizacin necesita comprender
76 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

hasta qu punto sus actividades estn o van a estar afectadas por la legislacin apli-
cable y por otros requisitos.
La identificacin debe asegurar que estos requisitos se utilizan como entradas de
los procesos.

4.1.2.4. Cundo identificar los requisitos legales y otros requisitos?

La organizacin debera establecer dentro de su procedimiento de identificacin de


requisitos legales y otros requisitos en qu momento se han de identificar los mismos.
Como ejemplo se citan algunas ocasiones claves para realizar dicha identificacin:
Inicial: en el momento que se realiza la identificacin de peligros y la evalua-
cin de riesgos.
Peridicamente: la organizacin debera prefijar espacios de tiempo en los
cuales se revisa la identificacin de la legislacin (por ejemplo, trimestralmente).
Estos intervalos pueden coincidir o no con la publicacin de nueva legislacin
de aplicacin.

No obstante, la organizacin debera aumentar o reducir dichos periodos en funcin


de sus necesidades: peligros, riesgos, actividades, legislador.

4.1.2.5. Dnde identificar los requisitos legales y otros requisitos?

En funcin de los peligros de SST, evaluacin de riesgos, medidas de control, equipos,


empleados, materiales, etc., la organizacin puede acudir a diferentes fuentes para
obtener informacin sobre los requisitos que le son de aplicacin. Ejemplos de fuentes
de informacin son:
Boletn Oficial del Estado (http://www.boe.es/).
Diario Oficial de la Unin Europea (http://eur-lex.europa.eu/es/index.htm).
Instituto Nacional de Salud e Higiene en el Trabajo (http://www.insht.es/).
Instituciones relacionadas con la SST.
Internet.
Organizacin Internacional del Trabajo (http://www.ilo.org/global/lang--es/
index.htm).
4. Planificacin (II). Requisitos legales y otros requisitos. Objetivos y programas 77

4.1.3. Paralelismo con la legislacin


4.1.3.1. Requisitos legales

La legislacin en materia de prevencin no obliga a establecer procedimientos para


su identificacin, ya que, independientemente de cmo podamos acceder a ella, es
de obligado cumplimiento, la identifiquemos o no.
La Ley 31/1995, de Prevencin de Riesgos Laborales (LPRL) tiene por objeto la
determinacin del cuerpo bsico de garantas y responsabilidades preciso para esta-
blecer un adecuado nivel de proteccin de la salud de los trabajadores frente a los
riesgos derivados de las condiciones de trabajo, y ello en el marco de una poltica
coherente, coordinada y eficaz de prevencin de los riesgos laborales.
A partir del reconocimiento del derecho de los trabajadores en el mbito laboral a la
proteccin de su salud e integridad, la ley establece las diversas obligaciones que,
en el mbito indicado, garantizarn este derecho.
Al insertarse esta ley en el mbito especfico de las relaciones laborales, se configura
como una referencia legal mnima en un doble sentido: el primero, como ley que
establece un marco legal a partir del cual las normas reglamentarias irn fijando
y concretando los aspectos ms tcnicos de las medidas preventivas; y, el segundo,
como soporte bsico a partir del cual la negociacin colectiva podr desarrollar
su funcin especfica. En este aspecto, la ley y sus normas reglamentarias cons-
tituyen legislacin laboral, conforme al artculo 149.1.7. de la Constitucin.
En consecuencia, el mbito de aplicacin de la ley incluye tanto a los trabajado-
res vinculados por una relacin laboral en sentido estricto, como al personal civil
con relacin de carcter administrativo o estatutario al servicio de las Adminis-
traciones pblicas, as como a los socios trabajadores o de trabajo de los distin-
tos tipos de cooperativas, sin ms exclusiones que las correspondientes, en el
mbito de la funcin pblica, a determinadas actividades de polica, seguridad,
resguardo aduanero, peritaje forense y proteccin civil cuyas particularidades
impidan la aplicacin de la ley, la cual inspirar, no obstante, la normativa espe-
cfica que se dicte para salvaguardar la seguridad y la salud de los trabajadores en
dichas actividades; en sentido similar, la ley prev su adaptacin a las caracters-
ticas propias de los centros y establecimientos militares y de los establecimientos
penitenciarios.
Derecho a la proteccin frente a los riesgos laborales (artculo 14 de la Ley de
Prevencin de Riesgos Laborales):
1. Los trabajadores tienen derecho a una proteccin eficaz en materia de segu-
ridad y salud en el trabajo.
78 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

El citado derecho supone la existencia de un correlativo deber del empresario


de proteccin de los trabajadores frente a los riesgos laborales.
Este deber de proteccin constituye, igualmente, un deber de las Administra-
ciones pblicas respecto del personal a su servicio.
Los derechos de informacin, consulta y participacin, formacin en materia
preventiva, paralizacin de la actividad en caso de riesgo grave e inminente y
vigilancia de su estado de salud, en los trminos previstos en la presente Ley,
forman parte del derecho de los trabajadores a una proteccin eficaz en mate-
ria de seguridad y salud en el trabajo.
En cumplimiento del deber de proteccin, el empresario deber garantizar la
seguridad y la salud de los trabajadores a su servicio en todos los aspectos rela-
cionados con el trabajo. A estos efectos, en el marco de sus responsabilidades,
el empresario realizar la prevencin de los riesgos laborales mediante la inte-
gracin de la actividad preventiva en la empresa y la adopcin de cuantas medi-
das sean necesarias para la proteccin de la seguridad y la salud de los tra-
bajadores, con las especialidades que se recogen en los artculos siguientes en
materia de plan de prevencin de riesgos laborales, evaluacin de riesgos,
informacin, consulta y participacin y formacin de los trabajadores, actua-
cin en casos de emergencia y de riesgo grave e inminente, vigilancia de la
salud, y mediante la constitucin de una organizacin y de los medios nece-
sarios en los trminos establecidos en el captulo IV de esta ley.
El empresario desarrollar una accin permanente de seguimiento de la acti-
vidad preventiva con el fin de perfeccionar de manera continua las actividades
de identificacin, evaluacin y control de los riesgos que no se hayan podido
evitar y los niveles de proteccin existentes y dispondr lo necesario para la
adaptacin de las medidas de prevencin sealadas en el prrafo anterior a
las modificaciones que puedan experimentar las circunstancias que incidan en
la realizacin del trabajo.
2. El empresario deber cumplir las obligaciones establecidas en la normativa
sobre prevencin de riesgos laborales.
3. Las obligaciones de los trabajadores establecidas en esta Ley, la atribucin de
funciones en materia de proteccin y prevencin a trabajadores o servicios
de la empresa y el recurso al concierto con entidades especializadas para el
desarrollo de actividades de prevencin complementarn las acciones del empre-
sario, sin que por ello le eximan del cumplimiento de su deber en esta materia,
sin perjuicio de las acciones que pueda ejercitar, en su caso, contra cualquier
otra persona.
4. Planificacin (II). Requisitos legales y otros requisitos. Objetivos y programas 79

4.1.3.2. Otros requisitos

Del mismo modo que no se obliga a disponer de procedimientos para la identifica-


cin de los requisitos legales, tampoco la legislacin obliga a disponer de estos para
el cumplimiento de otros requisitos. No obstante, es posible reflejar lo siguiente:
Procedimiento de evaluacin de riesgos (artculo 5 del Reglamento de los
Servicios de Prevencin):
Cuando la evaluacin exija la realizacin de mediciones, anlisis o ensayos y la
normativa no indique o concrete los mtodos que deben emplearse, o cuando los
criterios de evaluacin contemplados en dicha normativa deban ser interpreta-
dos o precisados a la luz de otros criterios de carcter tcnico, se podrn utilizar,
si existen, los mtodos o criterios recogidos en:
Normas UNE.
Guas del Instituto Nacional de Seguridad e Higiene en el Trabajo, del Insti-
tuto Nacional de Silicosis y protocolos y guas del Ministerio de Sanidad y Con-
sumo, as como de Instituciones competentes de las Comunidades Autnomas.
Normas internacionales.
En ausencia de los anteriores, guas de otras entidades de reconocido prestigio
en la materia u otros mtodos o criterios profesionales descritos documental-
mente que proporcionen un nivel de confianza equivalente.

4.2. Objetivos y programas


4.2.1. Requisito OHSAS

La organizacin debe establecer, implementar y mantener objetivos de SST docu-


mentados, en los niveles y funciones pertinentes dentro de la organizacin.
Los objetivos deben ser medibles cuando sea factible y deben ser coherentes con la
poltica de SST, incluidos los compromisos de prevencin de los daos y deterioro de
la salud, de cumplimiento con los requisitos legales aplicables y otros requisitos que
la organizacin suscriba, y de mejora continua.
Cuando una organizacin establece y revisa sus objetivos, debe tener en cuenta los requi-
sitos legales y otros requisitos que la organizacin suscriba, y sus riesgos para la SST.
Adems, debe considerar sus opciones tecnolgicas, sus requisitos financieros, opera-
cionales y comerciales, as como las opiniones de las partes interesadas pertinentes.
80 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

4.2.2. Interpretacin del requisito: pasos a seguir para


su cumplimiento
4.2.2.1. Objetivos

Qu es establecer un objetivo? Establecer un objetivo es determinar y definir el


resultado que queremos lograr.
El objetivo tiene que estar redactado de forma clara, escueta y concisa, con el menor
nmero de palabras, y debe estar documentado.
Un objetivo correctamente establecido consta de cuatro elementos:
Un verbo de accin o logro (infinitivo) (por ejemplo, alcanzar, aumentar,
reducir, obtener, lograr).
Un resultado clave medible.
Una fecha tope.
Un costo mximo (por ejemplo, dinero, horas/hombre).

Es posible diferenciar dos tipos de objetivos:


Objetivos estratgicos en SST: los objetivos estratgicos surgen del anli-
sis de la situacin (interna y externa) de la organizacin y representan los resul-
tados que se quieren conseguir a largo plazo en materia de SST. Normalmente,
son especficos en cuanto al resultado a alcanzar, pero no entran en el detalle.
Se les suele llamar objetivos estratgicos, pero algunos los llaman simplemente
objetivos a largo plazo.
Ejemplo de objetivo estratgico: reducir el absentismo un 50% en los prximos
5 aos.
Objetivos operativos: se les llama, tambin, objetivos funcionales, operacio-
nales, de desempeo... Son objetivos a corto plazo que dependen de los
mandos en las organizaciones. Los objetivos operativos acuden ms al detalle.
Ejemplo de objetivo operativo: reducir el absentismo del 20% al 18% en el
primer semestre.

Como ya es sabido, el SGSST de la organizacin debe basarse en la metodologa


conocida como Planificar-Hacer-Verificar-Actuar.
Dentro de la planificacin, la organizacin debera establecer los objetivos y proce-
sos necesarios para conseguir los resultados de acuerdo con su poltica de SST. Por
4. Planificacin (II). Requisitos legales y otros requisitos. Objetivos y programas 81

lo tanto, los objetivos deberan fijarse para cumplir con la poltica sin olvidar que
dichos compromisos incluan la prevencin del dao y el deterioro de la salud.
De igual manera la organizacin tiene que tener siempre presente que los objetivos
en materia de SST deben tener como fin la disminucin de los niveles de riesgos que
se derivan del proceso de identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y control
(vase captulo 3. Identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y determinacin
de los controles).
Sera conveniente que los objetivos en materia de SST se enfocasen a la elimina-
cin, reduccin y control de aquellos niveles de riesgos no aceptables por la orga-
nizacin.
Al fijar los objetivos de SST, la organizacin debera tener en cuenta, entre otras,
las siguientes cuestiones:
Polticas y objetivos pertinentes para el conjunto de actividades empresaria-
les de la organizacin.
Poltica de SST, incluyendo el compromiso de mejora continua.
Resultados de la identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y control
de riesgos.
Requisitos legales y otros requisitos.
Opciones tecnolgicas.
Requisitos financieros, operativos y empresariales.
Puntos de vista de los empleados y partes interesadas.
Informacin resultante de las consultas sobre SST a los empleados, activida-
des de revisin y mejora en el lugar de trabajo (estas actividades pueden ser de
naturaleza reactiva o proactiva).
Anlisis del desempeo frente a los objetivos de SST establecidos previamente.
Informes anteriores de no conformidades de SST, incidentes.
Resultados de la revisin por la direccin.

Los objetivos deberan ser especficos, medibles, alcanzables, delimitados en el tiempo


y que permitan progresar en materia de SST de manera continuada.
A la hora de establecer objetivos en materia de SST, la organizacin no debera olvi-
dar que los requisitos legales son de obligado cumplimiento, con lo que no sera
lgico establecer objetivos que ya se recogen como una obligacin.
82 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

Algunos ejemplos de objetivos de SST podran ser:


Objetivos relacionados con los accidentes:
Reducir el ndice de incidencia.
Reducir el ndice de gravedad.
Reducir la duracin media de los accidentes.

Objetivos para mejorar el cumplimiento de los requisitos legales:


Reducir el impacto sonoro hasta 5 dB por debajo del valor lmite de expo-
sicin.

Objetivos sobre la formacin:


Incrementar en un 5% los resultados obtenidos en la evaluacin de la for-
macin del ao anterior.

En ocasiones, los objetivos suelen encontrar problemas en las organizaciones debido


a que se trata de:
Objetivos no realistas por ser demasiados ambiciosos.
Objetivos fciles de cumplir por falta de experiencia en su establecimiento.
Objetivos que no encajan con las polticas globales de la organizacin.
Objetivos que no gustan a los superiores.
Objetivos que gustan a los superiores.
Objetivos que no consideran toda la informacin.
Objetivos que no consideran los recursos para su consecucin.
Objetivos establecidos con demasiada rapidez.
Objetivos rutinarios.
Objetivos incorrectamente priorizados.

4.2.2.2. Programas

Para el cumplimiento de los objetivos deben establecerse programas. Un programa


es un plan de accin para lograr los objetivos de SST.
4. Planificacin (II). Requisitos legales y otros requisitos. Objetivos y programas 83

Los programas de SST deben incluir:


Responsabilidades y autoridades para lograr los objetivos planteados.
Recursos: humanos, materiales, econmicos y de otro tipo.
Plazos para el cumplimiento de los objetivos.

Al establecer los programas la organizacin debera considerar los siguientes ele-


mentos:
Poltica de SST y objetivos de SST.
Revisiones de los requisitos legales y de otros requisitos.
Resultados de la identificacin de peligros, la evaluacin de riesgos y el control
de riesgos.
Detalles de los procesos de produccin o prestacin de servicios de la orga-
nizacin.
Informacin resultante de las consultas sobre SST a los empleados, revisin
y mejora en el lugar de trabajo (estas actividades pueden ser de naturaleza reac-
tiva o proactiva).
Revisiones de las oportunidades disponibles a partir de opciones tecnolgicas
nuevas o diferentes.
Actividades de mejora continua.
Disponibilidad de los recursos necesarios para alcanzar los objetivos de SST
de la organizacin.

4.2.2.3. Elementos comunes para objetivos y programas de SST

Se recogen a continuacin algunas cuestiones a considerar en el establecimiento de


los objetivos y programas de SST:
Por qu se va a actuar? (Motivo).
Qu se va a hacer? (Funciones, actividades).
Cundo se va a hacer? (Fechas).
Cmo se va a hacer? (Mtodos, procedimientos).
Dnde se va a hacer? (Lugar).
84 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

Para qu se va a actuar? (Resultados, objetivos).


A quin se dirige la accin? (Para quin, clientes).
Con quin se va a contar? (Personas, departamentos).
Con qu se va a trabajar? (Recursos).
Cunto costar? (Presupuestos).

Toma especial importancia la comunicacin de los objetivos y programas al perso-


nal pertinente (vase el apartado 2.2.2.4 de este libro).

4.2.3. Paralelismo con la legislacin


La publicacin de la Ley 54/2003, de reforma del marco normativo de la preven-
cin de riesgos laborales, haca ms patente la necesidad de integrar la prevencin
de riesgos laborales en el sistema de gestin general de la organizacin, a travs de la
implantacin y aplicacin de un plan de prevencin de riesgos laborales. Pero no fue
hasta la aparicin del Real Decreto 604/2006, que modificaba el Reglamento de los
Servicios de Prevencin y las disposiciones mnimas de seguridad en las obras de cons-
truccin, cuando se estableci el contenido de dicho plan:
Plan de prevencin de riesgos laborales (artculo 2 del Reglamento de los
Servicios de Prevencin):
El Plan de prevencin de riesgos laborales habr de reflejarse en un documento que
se conservar a disposicin de la autoridad laboral, de las autoridades sanitarias
y de los representantes de los trabajadores, e incluir, con la amplitud adecuada
a la dimensin y caractersticas de la empresa, los siguientes elementos:
a. La identificacin de la empresa, de su actividad productiva, el nmero y carac-
tersticas de los centros de trabajo y el nmero de trabajadores y sus caracte-
rsticas con relevancia en la prevencin de riesgos laborales.
b. La estructura organizativa de la empresa, identificando las funciones y responsa-
bilidades que asume cada uno de sus niveles jerrquicos y los respectivos cauces
de comunicacin entre ellos, en relacin con la prevencin de riesgos laborales.
c. La organizacin de la produccin en cuanto a la identificacin de los distintos
procesos tcnicos y las prcticas y los procedimientos organizativos existentes
en la empresa, en relacin con la prevencin de riesgos laborales.
d. La organizacin de la prevencin en la empresa, indicando la modalidad
preventiva elegida y los rganos de representacin existentes.
4. Planificacin (II). Requisitos legales y otros requisitos. Objetivos y programas 85

e. La poltica, los objetivos y metas que en materia preventiva pretende alcanzar la


empresa, as como los recursos humanos, tcnicos, materiales y econmicos
de los que va a disponer al efecto.
Si bien la legislacin obliga a incluir unos objetivos y metas en el plan de pre-
vencin, no se establece qu tipo de objetivos son ni qu enfoque deben tener,
con lo que el empresario tiene total libertad para establecer dichos objetivos.
Si recordamos el apartado 4.2.1, OHSAS establece que los objetivos deben
ser coherentes con la poltica de SST de la organizacin y deben tener en cuenta
los compromisos de prevencin de daos y deterioro de la salud, de cumpli-
miento con los requisitos legales aplicables y otros requisitos que la organi-
zacin suscriba, y de mejora continua.
Tambin cabe destacar que la legislacin obliga a incluir en el plan de pre-
vencin, no solo objetivos, sino tambin metas.
Aqu cabe destacar que una meta no es lo mismo que un objetivo. Veamos un
ejemplo, imaginemos una carrera ciclista de una semana de duracin; al
final de cada etapa veremos un gran cartel que incluye la palabra meta. Segu-
ramente todos los corredores, o la mayora, llegarn a la meta todos los das,
pero solo uno alcanzar el objetivo de ser el primero de toda la carrera. Cun-
tos alcanzarn el objetivo? Solamente el primero.
En lo referente a los programas de SST, hay que entender que la Ley 31/1995,
de Prevencin de Riesgos Laborales y el Real Decreto 39/1997, que aprueba
el Reglamento de los Servicios de Prevencin citan en varias ocasiones a lo
largo de sus textos la necesidad de disponer de programas de SST, enten-
dindose siempre que dichos programas se desarrollan para cumplir con los
objetivos en materia de SST.
Plan de prevencin de riesgos laborales, evaluacin de los riesgos y planifica-
cin de la actividad preventiva (artculo 16 de la Ley de Prevencin de Ries-
gos Laborales):
Los instrumentos esenciales para la gestin y aplicacin del plan de prevencin de
riesgos, que podrn ser llevados a cabo por fases de forma programada, son la
evaluacin de riesgos laborales y la planificacin de la actividad preventiva.
Competencias y facultades del Comit de Seguridad y Salud (artculo 39 de
la Ley de Prevencin de Riesgos Laborales):
El Comit de Seguridad y Salud tendr las siguientes competencias:
Participar en la elaboracin, puesta en prctica y evaluacin de los planes y pro-
gramas de prevencin de riesgos de la empresa. A tal efecto, en su seno se
86 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

debatirn, antes de su puesta en prctica y en lo referente a su incidencia en la


prevencin de riesgos, [] los proyectos en materia de planificacin, organiza-
cin del trabajo e introduccin de nuevas tecnologas, organizacin y desarrollo
de las actividades de proteccin y prevencin a que se refiere el artculo 16 de
esta Ley y proyecto y organizacin de la formacin en materia preventiva.
Contenido de la planificacin de la accin preventiva (artculo 9 del Regla-
mento de los Servicios de Prevencin)
La actividad preventiva deber planificarse para un perodo determinado, esta-
bleciendo las fases y prioridades de su desarrollo en funcin de la magnitud de los
riesgos y del nmero de trabajadores expuestos a los mismos, as como su segui-
miento y control peridico. En el caso de que el perodo en que se desarrolle la
actividad preventiva sea superior a un ao, deber establecerse un programa anual
de actividades.

Conceptos importantes
OHSAS recoge que la organizacin debe establecer en su poltica de SST el com-
promiso de cumplir con los requisitos legales y otros requisitos aplicables de SST
relacionados con sus peligros, evaluacin de riesgos y medidas de control.
A la hora de identificar los requisitos legales y otros requisitos, cualquier persona
designada por la organizacin, con la autoridad y la competencia necesarias, podr
ser la encargada de realizar dicha identificacin. Incluso podra ser realizada por
varias personas.
Cada organizacin puede dar respuesta diferente a la manera de identificar los
requisitos legales y otros requisitos. No obstante, la organizacin necesita com-
prender hasta qu punto sus actividades estn o van a estar afectadas por la legis-
lacin aplicable y por otros requisitos.
En funcin de los peligros de SST, evaluacin de riesgos, medidas de control, equipos,
empleados, materiales, la organizacin puede acudir a diferentes fuentes para
obtener informacin sobre los requisitos que le son de aplicacin.
La legislacin en materia de prevencin no obliga a procedimientos para la iden-
tificacin de los requisitos legales, ya que, independientemente de cmo podamos
acceder a ella, es de obligado cumplimiento, la identifiquemos o no.
Igualmente, la legislacin tampoco obliga a disponer de procedimientos para el
cumplimiento de otros requisitos.
4. Planificacin (II). Requisitos legales y otros requisitos. Objetivos y programas 87

La organizacin debe establecer, implementar y mantener objetivos de SST docu-


mentados en los niveles y funciones pertinentes dentro de la organizacin.
Establecer un objetivo es determinar y definir el resultado que queremos lograr.
Los objetivos estratgicos surgen del anlisis de la situacin (interna y externa) de
la organizacin y representan los resultados que se quieren conseguir a largo plazo
en materia de SST. En cambio, los objetivos operativos reflejan los resultados a
alcanzar en el corto plazo.
Sera conveniente que los objetivos en materia de SST se enfocasen a la elimina-
cin, reduccin y control de aquellos niveles de riesgos no aceptables por la orga-
nizacin.
La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios programas
para alcanzar sus objetivos.
Un programa es un plan de accin para lograr los objetivos de SST.
La legislacin obliga a incluir unos objetivos y metas en el plan de prevencin, pero
no establece el tipo de objetivos ni el enfoque de los mismos, con lo que el empre-
sario tiene total libertad para establecer dichos objetivos.
La Ley 31/1995, de Prevencin de Riesgos Laborales y Real Decreto 39/1997, por
el que se aprueba el Reglamento de los Servicios de Prevencin citan en varias oca-
siones a lo largo de sus textos la necesidad de disponer de programas de SST, enten-
dindose siempre que dichos programas se desarrollan para cumplir con los obje-
tivos en materia de SST.
Implementacin y operacin (I).

5
Recursos, funciones,
responsabilidad y autoridad.
Competencia, formacin
y toma de conciencia

Con este captulo se deja atrs la fase de planificacin del sistema y comienza la fase
de implantacin. En concreto, dos requisitos OHSAS: por un lado, se analiza la exi-
gencia de recursos, funciones, responsabilidad y autoridad, que establece la necesi-
dad de compromiso de la alta direccin y de asignacin de funciones y responsabi-
lidades en SST al resto de integrantes de la organizacin; por otro lado, se analiza
el requisito de competencia, formacin y toma de conciencia con el fin de asegurar
que cualquier persona que trabaje para la organizacin sea competente y cons-
ciente de los riesgos existentes para la seguridad y salud.
En la misma lnea de los captulos anteriores, este expone la exigencia OHSAS para
cada uno de los requisitos, procediendo a continuacin a su interpretacin y, por
ltimo, recoge semejanzas con la legislacin espaola.

5.1. Recursos, funciones, responsabilidad


y autoridad
5.1.1. Requisito OHSAS

La alta direccin debe ser el responsable en ltima instancia de la seguridad y salud


en el trabajo y del sistema de gestin de la SST.
La alta direccin debe demostrar su compromiso:
a) asegurndose de la disponibilidad de los recursos esenciales para establecer,
implementar, mantener y mejorar el sistema de gestin de la SST;
Nota 1: los recursos incluyen los recursos humanos y habilidades especializadas, la infraes-
tructura de la organizacin y los recursos tecnolgicos y financieros.
90 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

b) definiendo las funciones, asignando responsabilidades y delegando autoridad


para facilitar una gestin de la SST eficaz; y se deben documentar y comunicar
las funciones, responsabilidades y autoridad.

La organizacin debe designar a uno o varios miembros de la alta direccin con


responsabilidad especfica en SST, independientemente de otras responsabilidades, y
que debe tener definidas sus funciones y autoridad para:
a) asegurarse de que el sistema de gestin de la SST se establece, implementa y
mantiene de acuerdo con este estndar OHSAS;
b) asegurarse de que los informes del desempeo del sistema de gestin de la
SST se presentan a la alta direccin para su revisin y se utilizan como base para
la mejora del sistema de gestin de la SST.
Nota 2: la persona designada por la alta direccin (por ejemplo, en una organizacin grande,
un miembro de la junta directiva o del comit ejecutivo) puede delegar alguno de sus deberes
a uno o varios representantes de la direccin subordinados, conservando la responsabilidad.

La identidad de la persona designada por la alta direccin debe estar disponible para
todas las personas que trabajen para la organizacin.
Todos aquellos con responsabilidades en la gestin deben demostrar su compro-
miso con la mejora continua del desempeo de la SST.
La organizacin debe asegurarse de que las personas en el lugar del trabajo asu-
man la responsabilidad de los temas de SST sobre los que tienen control, incluyendo
la adhesin a los requisitos de SST aplicables de la organizacin.

5.1.2. Interpretacin del requisito: pasos a seguir para


su cumplimiento
El xito de la implementacin, funcionamiento y mantenimiento del sistema depende
del compromiso de todas las personas bajo el control de la organizacin. Este com-
promiso debera comenzar desde la alta direccin.
La alta direccin debera:
Poner a disposicin los recursos necesarios para el cumplimiento de los com-
promisos con la poltica de SST: financieros, humanos, tecnolgicos
Asegurar la sensibilizacin en materia de SST de todo el personal.
Asegurar la autoridad para cumplir con las funciones asignadas en materia
de SST.
5. Implementacin y operacin (I). Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad. Competencia... 91

Designar a una persona como representante de la direccin en todo lo rela-


cionado con la SST.

Las cuestiones relacionadas con los recursos y su asignacin deberan revisarse peri-
dicamente, para comprobar que los mismos siguen siendo adecuados a la poltica de
SST y a los objetivos de la organizacin.
A la hora de determinar las funciones y responsabilidades se deberan considerar
como elementos de entrada los siguientes:
Estructura organizativa/organigrama de la organizacin.
Resultados de la identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y control
de riesgos.
Objetivos y programas de SST.
Requisitos legales y otros requisitos de aplicacin.
Descripcin de los trabajos.
Listas de personal cualificado.
Procedimientos de trabajo.

Se deben definir funciones y responsabilidades de todo el personal que pueda tener


influencia sobre el SGSST. De igual manera, la organizacin debe establecer los
canales para comunicar funciones y responsabilidades.
Las funciones y responsabilidades pueden incluirse en documentos como el manual
del SGSST, procedimientos, instrucciones, fichas de puesto, etctera.

5.1.2.1. Ejemplo de definicin de funciones y responsabilidades

Ms all de las atribuciones que correspondan a las personas con funciones preven-
tivas especficas, la organizacin de la prevencin se basa en la definicin clara e inequ-
voca de las funciones y responsabilidades preventivas en los diferentes niveles jerr-
quicos de una empresa. Para definir las funciones y responsabilidad se va a partir, a
modo de ejemplo, de una empresa "tipo" de tres niveles jerrquicos, con la siguiente
estructura: direccin, responsables de las diferentes unidades funcionales, mandos
intermedios y trabajadores.
La modalidad preventiva elegida en el ejemplo es la de trabajador designado (tambin
denominado en este caso coordinador de prevencin, con el fin de no confundir la figura
de trabajador designado cuando la modalidad elegida sea la concertacin completa de
92 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

la actividad preventiva con un servicio de prevencin ajeno). Se ha considerado


que existen tambin delegados de prevencin y comit de SST.
A continuacin se muestran a ttulo meramente de ejemplo posibles funciones y com-
petencias de cada grupo de la organizacin de la empresa. Evidentemente, el mayor
nfasis en unas u otras depender de la poltica de empresa.
Nota: las actuaciones marcadas con asterisco (*) estn recogidas en la Ley 31/1995 o en el RSP.

Direccin
Es responsabilidad de la alta direccin el garantizar la seguridad y la salud de los tra-
bajadores a su cargo. Es la encargada de desarrollar la organizacin preventiva de la
empresa, definiendo las funciones y responsabilidades correspondientes a cada nivel
jerrquico. Es fundamental para el xito de la accin preventiva que se implique acti-
vamente, estableciendo, a poder ser por escrito, una serie de compromisos y obje-
tivos a cumplir. Algunos ejemplos de posibles actuaciones a seguir son:
Establecer objetivos anuales de prevencin de riesgos laborales en coheren-
cia con la poltica preventiva existente
Establecer la estructura organizativa necesaria y obligatoria para la realizacin
de las actividades preventivas. (*)
Designar una persona responsable en materia de seguridad y salud, que coor-
dine y controle las actuaciones y mantenga informada a la organizacin de lo
ms significativo en esta materia.
Establecer las competencias y las interrelaciones de cada departamento en mate-
ria de prevencin de riesgos laborales.
Asignar los recursos necesarios, tanto humanos como materiales, para conse-
guir los objetivos establecidos. (*)
Promover y participar en reuniones peridicas para analizar y discutir temas
de seguridad y salud, y procurar tratar tambin estos temas en las reuniones
normales de trabajo.
Visitar peridicamente los lugares de trabajo para poder estimular comporta-
mientos eficientes, detectar deficiencias y trasladar inters por su solucin.
Realizar peridicamente auditoras internas y revisiones de la poltica, orga-
nizacin y actividades de la empresa, revisando los resultados de la misma.
Mostrar inters por los accidentes laborales acaecidos y por las medidas adop-
tadas para evitar su repeticin.
5. Implementacin y operacin (I). Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad. Competencia... 93

Reconocer a las personas sus logros, de acuerdo con los objetivos y actua-
ciones planteadas.
Consultar a los trabajadores en la adopcin de decisiones que puedan afectar
a la seguridad, salud y condiciones de trabajo. (*)
Interesarse y participar, cuando as se establezca, en las actividades preventivas
establecidas.
Otras acciones que se estimen oportunas.

Responsables de las diferentes unidades funcionales


Los responsables de los diferentes departamentos o unidades funcionales de la empresa
son los encargados de impulsar, coordinar y controlar que todas las actuaciones lle-
vadas a cabo en sus respectivas reas sigan las directrices establecidas por la direccin
sobre prevencin de riesgos laborales.
Como actuaciones especficas de este nivel jerrquico se podran enumerar las siguientes:
Prestar la ayuda y los medios necesarios a los mandos intermedios de su uni-
dad funcional a fin de que estos puedan desempear correctamente sus come-
tidos. A tal fin debern asegurar que tales mandos intermedios estn debida-
mente formados.
Cumplir y hacer cumplir los objetivos preventivos establecidos, estableciendo
los especficos para su unidad, sobre la base de las directrices recibidas.
Cooperar con las distintas unidades funcionales de la empresa a fin de evitar
duplicidad o contrariedad de actuaciones.
Integrar los aspectos de SST, as como de la calidad y ambientales, en las
reuniones de trabajo con sus colaboradores y en los procedimientos de actua-
cin de la unidad.
Revisar peridicamente las condiciones de trabajo de su mbito de actuacin,
de acuerdo con el procedimiento establecido.
Participar en la investigacin de todos los accidentes con lesin acaecidos en
su unidad funcional e interesarse por las soluciones adoptadas para evitar su
repeticin.
Participar en las actividades preventivas planificadas, de acuerdo con el pro-
cedimiento establecido.
Promover y participar en la elaboracin de procedimientos de trabajo en aquellas
tareas crticas que se realicen normal u ocasionalmente en su unidad funcional.
94 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

Efectuar un seguimiento y control de las acciones de mejora a realizar en su


mbito de actuacin, surgidas de las diferentes actuaciones preventivas.
Otras funciones no descritas que la direccin establezca.

Mandos intermedios
Entre los cometidos de los mandos intermedios podran figurar los siguientes:
Elaborar y transmitir los procedimientos e instrucciones referentes a los tra-
bajos que se realicen en su rea de competencia.
Velar por el cumplimiento de los procedimientos e instrucciones por parte
de los trabajadores a su cargo, asegurndose de que se llevan a cabo en las debi-
das condiciones de seguridad y salud en el trabajo.
Informar a los trabajadores afectados de los riesgos existentes en los lugares
de trabajo y de las medidas preventivas y de proteccin a adoptar.
Analizar los trabajos que se llevan a cabo en su rea, detectando posibles
riesgos o deficiencias para su eliminacin o minimizacin.
Planificar y organizar los trabajos de su mbito de responsabilidad, conside-
rando los aspectos preventivos a tener en cuenta.
Vigilar con especial atencin aquellas situaciones crticas que puedan surgir,
ya sea en la realizacin de nuevas tareas o en las ya existentes, para adoptar
medidas correctivas inmediatas.
Investigar todos los accidentes e incidentes ocurridos en su rea de trabajo
de acuerdo con el procedimiento establecido y aplicar las medidas preventivas
necesarias para evitar su repeticin.
Formar a los trabajadores para la realizacin segura y correcta de las tareas que
tengan asignadas y detectar las carencias al respecto.
Aplicar, en la medida de sus posibilidades, las medidas preventivas y suge-
rencias de mejora que propongan sus trabajadores.
Transmitir a sus colaboradores inters por sus condiciones de trabajo y reco-
nocer sus actuaciones y sus logros.
Aplicar en plazo las medidas preventivas acordadas en su mbito de actuacin.

Trabajadores
Dentro de las responsabilidades de los trabajadores se podran incluir las siguientes:
5. Implementacin y operacin (I). Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad. Competencia... 95

Velar, segn sus posibilidades y mediante el cumplimiento de las medidas de


prevencin que en cada caso sean adoptadas, por su propia seguridad y salud
en el trabajo y por la de aquellas personas a las que pueda afectar su actividad
profesional, a causa de sus actos y omisiones en el trabajo, de conformidad con
su formacin y las instrucciones del empresario. (*)
Usar adecuadamente, de acuerdo con su naturaleza y los riesgos previsibles,
las mquinas, aparatos, herramientas, sustancias peligrosas, equipos de trans-
porte y, en general, cualesquiera otros medios con los que desarrollen su acti-
vidad. (*)
Utilizar correctamente los medios y equipos de proteccin facilitados. (*)
No poner fuera de funcionamiento y utilizar correctamente los dispositivos de
seguridad existentes o que se instalen en los medios relacionados con su acti-
vidad o en los lugares de trabajo en los que esta tenga lugar. (*)
Informar de inmediato a su superior jerrquico directo y a los trabajadores
designados para realizar actividades de proteccin y prevencin (en su caso, al
servicio de prevencin) acerca de cualquier situacin que consideren pueda
presentar un riesgo para la SST. (*)
Contribuir al cumplimiento de las obligaciones establecidas por la autoridad
competente con el fin de proteger la seguridad y salud de los trabajadores en
el trabajo. (*)
Cooperar con sus mandos directos para poder garantizar unas condiciones de
trabajo que sean seguras y no entraen riesgos para la seguridad y la salud
de los trabajadores en el trabajo. (*)
Mantener limpio y ordenado su entorno de trabajo, localizando los equipos y
materiales en los lugares asignados.
Sugerir las medidas que consideren oportunas en su mbito de trabajo para
mejorar la calidad, la seguridad y la eficacia del mismo.
Otras funciones que la direccin crea conveniente y de acuerdo con el sistema
preventivo aprobado, y previa consulta a los representantes de los trabajadores.

Trabajador designado
El trabajador designado es la persona nombrada por la direccin para colaborar acti-
vamente en el desarrollo del plan preventivo, pudiendo compatibilizar sus funciones
en esta materia con otras, en funcin de sus capacidades y disponibilidad. Debera
tener como mnimo formacin para desarrollar funciones de nivel bsico (art. 35 del
RSP), aunque pudiera ser recomendable que, segn las circunstancias (tamao de
96 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

empresa, actividad, riesgos, caractersticas del plan preventivo, etc.), el trabajador


designado estuviera cualificado para realizar funciones de nivel intermedio e incluso
superior (artculos 36 y 37 del Reglamento de los Servicios de Prevencin). Dentro
de sus funciones en materia preventiva podran figurar las siguientes:
Asesorar y apoyar las diferentes actividades preventivas establecidas.
Promover los comportamientos seguros y la correcta utilizacin de los equi-
pos de trabajo y proteccin, y fomentar el inters y cooperacin de los traba-
jadores en la accin preventiva. (*)
Promover, en particular, las actuaciones preventivas bsicas, tales como el orden,
la limpieza, la sealizacin y el mantenimiento general, y efectuar su segui-
miento y control. (*)
Colaborar en la evaluacin y el control de los riesgos generales y especficos
de la empresa, efectuando visitas al efecto, atencin a quejas y sugerencias,
registro de datos, y cuantas funciones anlogas sean necesarias. (*)
Actuar en caso de emergencia y primeros auxilios, gestionando las primeras
intervenciones al efecto. (*)
Asistir y participar en las reuniones del comit de SST, cuando exista, en
calidad de asesor.
Canalizar hacia la estructura de la organizacin la informacin de inters en
materia preventiva, as como los resultados del desarrollo de la accin pre-
ventiva.
Facilitar la coordinacin de las relaciones interdepartamentales a fin de facili-
tar la cooperacin necesaria y evitar defectos y efectos adversos para la SST.
Revisar y controlar la documentacin referente a la prevencin de riesgos labo-
rales, asegurando su disponibilidad.
Cooperar con los servicios de prevencin, en su caso. (*)
Otras funciones que la direccin le asigne.

Delegados de prevencin
Los delegados de prevencin son los representantes de los trabajadores con funcio-
nes especficas en materia de prevencin de riesgos en el trabajo. Sern designados
por y entre los representantes del personal. Su eleccin y el nmero viene determi-
nado por la Ley 31/1995 o por pactos y convenios entre sectores. En algunas oca-
siones sus funciones pueden ser llevadas a cabo por otros rganos constituidos a tal
5. Implementacin y operacin (I). Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad. Competencia... 97

efecto. Tal y como indica la legislacin son competencias y facultades de los Dele-
gados de Prevencin:
Colaborar con la direccin de la empresa en la mejora de la accin preventiva. (*)
Promover y fomentar la cooperacin de los trabajadores en la ejecucin de la
normativa sobre prevencin de riesgos laborales. (*)
Ser consultados por el empresario, con carcter previo a su ejecucin, acerca
de cualquier decisin que pudiera tener efecto sustancial sobre la SST. (*)
Ejercer una labor de vigilancia y control sobre el cumplimiento de la norma-
tiva de prevencin de riesgos laborales. (*)
Asumir las competencias del comit de SST, si este no existe. (*)
Acompaar a los tcnicos en las evaluaciones de carcter preventivo del medio
ambiente de trabajo. (*)
Acompaar a los inspectores de Trabajo y Seguridad Social en las visitas que
realicen a los centros de trabajo. (*)
Tener acceso a la informacin y documentacin relativa a las condiciones de
trabajo que sean necesarias para el ejercicio de sus funciones. (*)
Ser informados por el empresario sobre los daos producidos a la salud de los
trabajadores y sobre las actividades de proteccin y prevencin de la empresa. (*)
Realizar visitas a los lugares de trabajo para ejercer una labor de vigilancia y
control del estado de las condiciones de trabajo. (*)
Comunicarse durante la jornada de trabajo con los trabajadores, sin alterar el
normal desarrollo del proceso productivo. (*)
Promover mejoras en los niveles de proteccin de la SST. (*)
Proponer al rgano de representacin de los trabajadores la adopcin del
acuerdo de paralizacin de las actividades en las que exista un riesgo grave e
inminente. (*)
Acudir a la Inspeccin de Trabajo y Seguridad Social si consideran que las
medidas adoptadas y los medios utilizados no son suficientes para garantizar
la seguridad y salud en el trabajo. (*)

Comit de Seguridad y Salud en el Trabajo


El comit de SST es el rgano paritario y colegiado de participacin destinado a
la consulta regular y peridica de las actuaciones de la empresa en materia de
98 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

prevencin de riesgos laborales. Debe estar formado por los delegados de preven-
cin y por el empresario o sus representantes en nmero igual a los delegados de
prevencin. La ley indica cundo se debe constituir y el nmero de componentes
que debe tener. Se reunir trimestralmente y siempre que lo solicite alguna de las
representaciones en el mismo.
El comit de SST tendr las siguientes competencias:
Participar en la elaboracin, puesta en prctica y evaluacin de los planes y
programas de prevencin de la empresa. A tal efecto, en su seno se debatirn
los siguientes asuntos (y ms en concreto, en lo referente a su incidencia en
la prevencin de riesgos): (*)
Los proyectos en materia de planificacin, organizacin del trabajo e intro-
duccin de nuevas tecnologas.
La organizacin y desarrollo de las actividades de proteccin y prevencin.
Proyecto y organizacin de la formacin en materia preventiva.

Promover iniciativas sobre mtodos y procedimientos para la efectiva pre-


vencin de los riesgos, proponiendo a la empresa la mejora de las condiciones
o la correccin de las deficiencias existentes. (*)
Conocer directamente la situacin relativa a la prevencin de riesgos en el
centro de trabajo, realizando a tal efecto las visitas que estime oportunas. (*)
Conocer cuntos documentos e informes relativos a las condiciones de trabajo
sean necesarios para el cumplimiento de sus funciones, as como los proce-
dentes de la actividad del servicio de prevencin, en su caso. (*)
Conocer y analizar los daos producidos a la salud o a la integridad fsica
de los trabajadores, al objeto de valorar sus causas y proponer las medidas pre-
ventivas oportunas. (*)
Conocer e informar la memoria y programacin anual de los servicios de pre-
vencin. (*)
Otras funciones que el propio comit establezca.

5.1.3. Paralelismo con la legislacin


Segn la legislacin vigente, la prevencin de riesgos laborales debe integrarse en
el conjunto de actividades y decisiones de la empresa, sea cual sea la modalidad legal
de organizacin preventiva elegida. Esto supone su inclusin en la organizacin
5. Implementacin y operacin (I). Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad. Competencia... 99

existente, siendo el modelo ms eficaz el que se integra en la propia organizacin


productiva, logrando que directivos, tcnicos, mandos y trabajadores asuman las
responsabilidades que tienen en materia de prevencin de riesgos laborales.
Derecho a la proteccin frente a los riesgos laborales (artculo 14 de la Ley de
Prevencin de Riesgos Laborales):
2. En cumplimiento del deber de proteccin, el empresario deber garantizar la
seguridad y la salud de los trabajadores a su servicio en todos los aspectos rela-
cionados con el trabajo. A estos efectos, en el marco de sus responsabilidades,
el empresario realizar la prevencin de los riesgos laborales mediante la inte-
gracin de la actividad preventiva en la empresa y la adopcin de cuantas medi-
das sean necesarias para la proteccin de la seguridad y la salud de los tra-
bajadores, con las especialidades que se recogen en los artculos siguientes en
materia de plan de prevencin de riesgos laborales, evaluacin de riesgos,
informacin, consulta y participacin y formacin de los trabajadores, actua-
cin en casos de emergencia y de riesgo grave e inminente, vigilancia de la
salud, y mediante la constitucin de una organizacin y de los medios nece-
sarios en los trminos establecidos en el captulo IV de esta Ley.
[]
3. El empresario deber cumplir las obligaciones establecidas en la normativa
sobre prevencin de riesgos laborales.
4. Las obligaciones de los trabajadores establecidas en esta Ley, la atribucin de
funciones en materia de proteccin y prevencin a trabajadores o servicios
de la empresa y el recurso al concierto con entidades especializadas para el
desarrollo de actividades de prevencin complementarn las acciones del
empresario, sin que por ello le eximan del cumplimiento de su deber en esta
materia, sin perjuicio de las acciones que pueda ejercitar, en su caso, contra
cualquier otra persona.

Plan de prevencin de riesgos laborales, evaluacin de los riesgos y planifi-


cacin de la actividad preventiva (artculo 16 de la Ley de Prevencin de Ries-
gos Laborales):
La prevencin de riesgos laborales deber integrarse en el sistema general de
gestin de la empresa, tanto en el conjunto de sus actividades como en todos los
niveles jerrquicos de sta, a travs de la implantacin y aplicacin de un plan de
prevencin de riesgos laborales a que se refiere el prrafo siguiente.
Este plan de prevencin de riesgos laborales deber incluir la estructura organi-
zativa, las responsabilidades, las funciones, las prcticas, los procedimientos, los
100 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

procesos y los recursos necesarios para realizar la accin de prevencin de ries-


gos en la empresa, en los trminos que reglamentariamente se establezcan.

Obligaciones de los trabajadores en materia de prevencin de riesgos (artculo 29


de la Ley de Prevencin de Riesgos Laborales):
1. Corresponde a cada trabajador velar, segn sus posibilidades y mediante el
cumplimiento de las medidas de prevencin que en cada caso sean adopta-
das, por su propia seguridad y salud en el trabajo y por la de aquellas otras
personas a las que pueda afectar su actividad profesional, a causa de sus actos
y omisiones en el trabajo, de conformidad con su formacin y las instrucciones
del empresario.
2. Los trabajadores, con arreglo a su formacin y siguiendo las instrucciones del
empresario, debern en particular:
1. Usar adecuadamente, de acuerdo con su naturaleza y los riesgos previsi-
bles, las mquinas, aparatos, herramientas, sustancias peligrosas, equipos
de transporte y, en general, cualesquiera otros medios con los que desa-
rrollen su actividad.
2. Utilizar correctamente los medios y equipos de proteccin facilitados por
el empresario, de acuerdo con las instrucciones recibidas de ste.
3. No poner fuera de funcionamiento y utilizar correctamente los dispositivos
de seguridad existentes o que se instalen en los medios relacionados con
su actividad o en los lugares de trabajo en los que sta tenga lugar.
4. Informar de inmediato a su superior jerrquico directo, y a los trabajadores
designados para realizar actividades de proteccin y de prevencin o, en
su caso, al servicio de prevencin, acerca de cualquier situacin que, a su
juicio, entrae, por motivos razonables, un riesgo para la seguridad y la
salud de los trabajadores.
5. Contribuir al cumplimiento de las obligaciones establecidas por la autori-
dad competente con el fin de proteger la seguridad y la salud de los tra-
bajadores en el trabajo.
6. Cooperar con el empresario para que ste pueda garantizar unas condi-
ciones de trabajo que sean seguras y no entraen riesgos para la seguri-
dad y la salud de los trabajadores.
3. El incumplimiento por los trabajadores de las obligaciones en materia de pre-
vencin de riesgos a que se refieren los apartados anteriores tendr la consi-
deracin de incumplimiento laboral a los efectos previstos en el artculo 58.1
5. Implementacin y operacin (I). Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad. Competencia... 101

del Estatuto de los Trabajadores o de falta, en su caso, conforme a lo esta-


blecido en la correspondiente normativa sobre rgimen disciplinario de los
funcionarios pblicos o del personal estatutario al servicio de las Adminis-
traciones pblicas. Lo dispuesto en este apartado ser igualmente aplicable
a los socios de las cooperativas cuya actividad consista en la prestacin de su
trabajo, con las precisiones que se establezcan en sus Reglamentos de Rgi-
men Interno.

Plan de prevencin de riesgos laborales (artculo 2 del Reglamento de los Ser-


vicios de Prevencin):
1. El Plan de prevencin de riesgos laborales es la herramienta a travs de la cual
se integra la actividad preventiva de la empresa en su sistema general de
gestin y se establece su poltica de prevencin de riesgos laborales.
El Plan de prevencin de riesgos laborales debe ser aprobado por la direccin
de la empresa, asumido por toda su estructura organizativa, en particular por
todos sus niveles jerrquicos, y conocido por todos sus trabajadores.
2. El Plan de prevencin de riesgos laborales habr de reflejarse en un documento
que se conservar a disposicin de la autoridad laboral, de las autoridades
sanitarias y de los representantes de los trabajadores, e incluir, con la ampli-
tud adecuada a la dimensin y caractersticas de la empresa, los siguientes ele-
mentos:
a. La identificacin de la empresa, de su actividad productiva, el nmero y
caractersticas de los centros de trabajo y el nmero de trabajadores y sus
caractersticas con relevancia en la prevencin de riesgos laborales.
b. La estructura organizativa de la empresa, identificando las funciones y res-
ponsabilidades que asume cada uno de sus niveles jerrquicos y los respec-
tivos cauces de comunicacin entre ellos, en relacin con la prevencin de
riesgos laborales.
c. La organizacin de la produccin en cuanto a la identificacin de los dis-
tintos procesos tcnicos y las prcticas y los procedimientos organizativos
existentes en la empresa, en relacin con la prevencin de riesgos laborales.
d. La organizacin de la prevencin en la empresa, indicando la modalidad
preventiva elegida y los rganos de representacin existentes.
e. La poltica, los objetivos y metas que en materia preventiva pretende alcan-
zar la empresa, as como los recursos humanos, tcnicos, materiales y eco-
nmicos de los que va a disponer al efecto.
102 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

5.2. Competencia, formacin y toma de


conciencia
5.2.1. Requisito OHSAS

La organizacin debe asegurarse de que cualquier persona que trabaje para ella y
que realice tareas que puedan causar impactos en la SST, sea competente tomando
como base una educacin, formacin o experiencia adecuadas, y deben mantener
los registros asociados.
La organizacin debe identificar las necesidades de formacin relacionadas con sus
riesgos para la SST y su sistema de gestin de la SST. Debe proporcionar formacin o
emprender otras acciones para satisfacer estas necesidades, evaluar la eficacia de
la formacin o de las acciones tomadas, y debe mantener los registros asociados.
La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos
para que las personas que trabajan para ella sean conscientes de:
a) las consecuencias para la SST reales o potenciales, de sus actividades laborales,
de su comportamiento y de los beneficios para la SST de un mejor desempeo
personal;
b) sus funciones y responsabilidades y la importancia de lograr la conformidad
con la poltica y procedimientos de SST y con los requisitos del sistema de gestin
de la SST, incluyendo los requisitos de la preparacin y respuesta ante emer-
gencias;
c) las consecuencias potenciales de desviarse de los procedimientos especificados.

Los procedimientos de formacin deben tener en cuenta los diferentes niveles de:
a) responsabilidad, aptitud, dominio del idioma y alfabetizacin; y
b) riesgo.

5.2.2. Interpretacin del requisito: pasos a seguir para


su cumplimiento
Adicionalmente, para los propsitos de este elemento de OHSAS, es conveniente
definir los siguientes conceptos:
Competencia: aplicacin de conocimientos, habilidades y comportamiento
en el desempeo.
5. Implementacin y operacin (I). Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad. Competencia... 103

Formacin: proceso que proporciona y desarrolla conocimientos, habilidades


y comportamientos para cumplir los requisitos.

La organizacin debera asegurarse de que las personas bajo su control trabajen de


manera segura y de que:
Sean conscientes de sus riesgos de SST.
Sean conscientes de sus funciones y responsabilidades en SST.
Dispongan de la competencia necesaria en SST.
Reciben la formacin necesaria en materia de SST.

Los objetivos de una organizacin para la mejora continua, incluyendo el rendimiento


de su personal, pueden estar afectados por un cierto nmero de factores internos y
externos; entre ellos, cambios en los mercados, la tecnologa, la innovacin, y en los
requisitos de clientes y otras partes interesadas. Tales cambios pueden requerir que una
organizacin analice sus necesidades relacionadas con la competencia. La figura 5.1
muestra cmo la formacin podra ser seleccionada como un medio eficaz para tratar
estas necesidades.

Novedades para
la mejora

Anlisis de las
necesidades de formacin

Necesidades relacionadas
Otras necesidades
con la competencia

Necesidades
Otras necesidades
de formacin

Formacin

Figura 5.1. Formacin como medio eficaz para la mejora continua


104 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

5.2.2.1. Competencia y formacin

Del anlisis de las diferentes definiciones existentes sobre competencias puede con-
cluirse que las competencias:
Son caractersticas permanentes de la persona.
Se ponen de manifiesto cuando se ejecuta una tarea o se realiza un trabajo.
Estn relacionadas con la ejecucin exitosa de una actividad, sea laboral o de
otra ndole.
Tienen una relacin causal con el rendimiento laboral, es decir, no estn sola-
mente asociadas con el xito, sino que se asume que realmente lo causan.
Pueden ser generalizables a ms de una actividad.

En materia de SST, la organizacin debera determinar los requisitos de competen-


cia relacionados con las actividades que puedan tener impacto en la SST.
La organizacin debera determinar los requisitos de competencia individualmente,
y debera prestar especial atencin a las siguientes figuras:
Personal que realiza las identificaciones de peligros y evaluaciones de riesgos.
Personal que realiza las investigaciones de incidentes.
Personal que realiza las auditoras.
Personal designado por la direccin.

Todo el personal de la organizacin debe ser competente antes de desempear tareas


que puedan tener impacto en la SST. Asimismo, deberan considerarse requisitos
de competencia en SST antes de contratar personal.
Adems, la organizacin debera mantener registros sobre la competencia del per-
sonal.
La implicacin del personal cuya competencia est siendo desarrollada como parte
del proceso, puede dar como resultado que este personal tenga un mayor sentido de
propiedad del proceso, obtenindose as que asuma ms responsabilidades en el ase-
guramiento de su xito.
La organizacin debe identificar las necesidades de formacin relacionadas con sus
riesgos para la SST y su sistema de gestin de la SST. Debe proporcionar formacin
o emprender otras acciones para satisfacer estas necesidades, evaluar la eficacia de
la formacin o de las acciones tomadas, y debe mantener los registros asociados.
5. Implementacin y operacin (I). Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad. Competencia... 105

Un proceso de formacin planificado y sistemtico puede hacer una contribucin


importante, ayudando a una organizacin a mejorar sus capacidades y a cumplir sus
objetivos de SST.

5.2.2.2. Proceso de competencia y formacin

El proceso representado en la figura 5.2 puede ayudar en el cumplimiento de los


requisitos de competencia y formacin:

1. Definir las necesidades


de la formacin

4. Evaluar los resultados 2. Disear y planificar


SEGUIMIENTO
de la formacin la formacin

3. Proporcionar
la formacin

Figura 5.2. Proceso para el cumplimiento de los requisitos


de competencia y formacin

Definicin de las necesidades de formacin


El proceso de formacin conviene que se inicie despus de que se haya realizado
un anlisis de las necesidades de la organizacin y hayan sido registrados sus resul-
tados relacionados con la competencia.
Derivada de la definicin de competencias necesarias para cada tarea que pueda afec-
tar a la SST, es conveniente que la organizacin evale la competencia del personal
que realice dichas tareas, y desarrolle planes para eliminar cualquier carencia de com-
petencia que pudiera existir.
La definicin debera basarse en un anlisis de las necesidades presentes y expec-
tativas de la organizacin, comparadas con la competencia existente de su per-
sonal.
106 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

El propsito de esta etapa debera ser:


Definir las carencias entre la competencia existente y la requerida.
Definir la formacin que necesitan los empleados cuya competencia en el
momento no alcanza la requerida para las tareas.
Documentar las necesidades de formacin especificadas.

Debera realizarse el anlisis de las carencias halladas entre las competencias exis-
tentes y las requeridas, para determinar si estas pueden eliminarse mediante forma-
cin o si pudieran ser necesarias otras acciones.

Definicin de las necesidades de la organizacin


Es conveniente que las polticas de formacin de la organizacin, los requisitos del SGSST,
el resultado de la identificacin de peligros y evaluacin de riesgos, los recursos, etc-
tera, sean considerados como un elemento de entrada para la definicin de las necesi-
dades de formacin cuando se realice la misma, con el fin de asegurar que la forma-
cin requerida estar dirigida hacia el cumplimiento de las necesidades de la organizacin.

Definicin y anlisis de los requisitos de competencia


Conviene que los requisitos de competencia estn documentados. Esta documenta-
cin puede revisarse peridicamente, o segn sea necesario, cuando se hagan las asig-
naciones de trabajo y se evalen las prestaciones.
La definicin de las futuras necesidades de una organizacin relativas a sus objetivos
de SST, incluyendo la competencia requerida de su personal, puede derivarse de una
variedad de fuentes internas y externas, tales como:
Un cambio organizativo o tecnolgico que afecte a los procesos de trabajo o
impacte sobre los niveles de riesgos de la organizacin.
Los datos registrados de procesos de formacin anteriores o actuales.
La valoracin de la organizacin sobre la competencia del personal para rea-
lizar las tareas especificadas.
Los registros del movimiento o las fluctuaciones estacionales relativos al per-
sonal temporal.
La certificacin interna o externa necesaria para la realizacin de tareas espe-
cficas.
La legislacin, reglamentos, normas.
5. Implementacin y operacin (I). Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad. Competencia... 107

Revisin de la competencia
Conviene que se realice una revisin regular de los documentos que identifiquen la
competencia requerida para cada proceso y los registros que identifican la compe-
tencia para cada empleado. Esta revisin est relacionada con los requisitos de la tarea
y la prestacin de esta.
Entre los mtodos utilizados para la revisin de la competencia podran incluirse:
Entrevistas/cuestionarios con los empleados y mandos.
Observaciones.
Discusiones de grupo.

Definicin de las carencias de competencia


Conviene que se realice una comparacin entre las competencias existentes y las reque-
ridas, para definir y registrar las carencias de competencia.

Identificacin de soluciones para eliminar las carencias de competencia


Las soluciones para eliminar las carencias de competencia podran encontrarse por
medio de la formacin u otras acciones de la organizacin, tales como el rediseo de
procesos, contratacin de personal completamente formado, contratacin externa,
mejora de otros recursos, rotacin de trabajos o modificacin de los procedimientos
de trabajo.

Definicin de la especificacin de las necesidades de formacin


Cuando se elige una solucin de formacin para eliminar las carencias de compe-
tencia, deberan especificarse y documentarse las necesidades de formacin.
La especificacin de las necesidades de formacin debera documentar los objetivos
y los resultados esperados de la formacin. Los elementos de entrada para la espe-
cificacin de las necesidades de formacin deberan obtenerse de la lista de requi-
sitos de competencia mostrada en el apartado 5.2.2.1, de los resultados de forma-
cin previa, de las carencias de competencias actuales y de las solicitudes de acciones
correctivas.
Este documento debera formar parte de la especificacin del plan de formacin e
incluir un registro de los objetivos de la organizacin, que sern considerados como
elementos de entrada para el diseo y planificacin de la formacin y para el segui-
miento del proceso de formacin.
108 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

Diseo y planificacin de la formacin


La etapa de diseo y planificacin proporciona las bases para la especificacin del
plan de formacin.

Definicin de las limitaciones


Se deberan determinar y enumerar los elementos pertinentes que limitan el proceso
de formacin. Estos podran incluir:
Requisitos reglamentarios impuestos por la legislacin.
Requisitos de la poltica, incluyendo aquellos relacionados con los recursos
humanos, impuestos por la organizacin.
Consideraciones financieras.
Requisitos de programacin y calendarios.
Disponibilidad, motivacin y capacidad de los individuos para ser formados.
Factores tales como la disponibilidad de recursos en la empresa para realizar
la formacin o la disponibilidad de proveedores de formacin reconocidos.

La lista de limitaciones se debera utilizar en la seleccin de mtodos de formacin y pro-


veedores de formacin, y para el desarrollo de una especificacin del plan de formacin.

Mtodos de formacin y criterios de seleccin


Se deberan enumerar los mtodos potenciales de formacin que cumplan las nece-
sidades de formacin. La forma apropiada de formacin depender de los recursos,
las limitaciones y los objetivos enumerados.
Los mtodos de formacin podran incluir:
Cursos y talleres dentro o fuera del lugar habitual de trabajo.
Aprendizajes.
Tutor y consejero en el trabajo.
Autoformacin.
Enseanza a distancia.

Se deberan definir y documentar los criterios para la seleccin de los mtodos apro-
piados, o una combinacin de los mismos. Estos pueden incluir:
5. Implementacin y operacin (I). Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad. Competencia... 109

Fecha y lugar.
Instalaciones.
Costes.
Objetivos de la formacin.
Grupo objetivo de aprendices (por ejemplo, categora profesional prevista o
actual, experto especfico o experiencia, nmero mximo de participantes).
Duracin de la formacin y secuencia de implementacin.
Formas de valoracin, evaluacin y certificacin.

Especificacin del plan de formacin


Se debera establecer una especificacin del plan de formacin con el objetivo de
negociar con un potencial proveedor de formacin la prestacin de procesos
de formacin especficos, por ejemplo: entrega del contenido especfico de for-
macin.
Una especificacin del plan de formacin es apropiada en relacin a establecer un
conocimiento claro de las necesidades de la organizacin, los requisitos de forma-
cin y los objetivos de la formacin que definen lo que los alumnos sern capaces de
lograr como resultado de la formacin.
Los objetivos de la formacin deberan estar basados en las expectativas de compe-
tencia desarrolladas en la especificacin para las necesidades de formacin con el
objeto de asegurar la prestacin eficaz de formacin y para crear una comunicacin
abierta y clara.
La especificacin debera considerar lo siguiente:
Objetivos y requisitos de la organizacin.
Especificacin de las necesidades de formacin.
Objetivos de la formacin.
Prcticas (por grupos o por personas).
Mtodos de formacin y resumen del contenido.
Requisitos de calendario, tales como duracin, fechas e hitos significativos.
Requisitos de recursos, tales como material para formacin y personal.
Requisitos financieros
110 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

Criterios y mtodos desarrollados para la evaluacin de los resultados de la


formacin para medir los puntos siguientes:
Satisfaccin de los alumnos.
Adquisicin de conocimientos, destreza y comportamiento de los alumnos.
Caractersticas del trabajo de prcticas.
Satisfaccin de la gestin de las prcticas.
Impacto sobre la organizacin de las prcticas.
Procedimientos para vigilar el proceso de formacin.

Seleccin de un proveedor de formacin


Cualquier proveedor potencial de formacin, interno o externo, debera estar some-
tido a un examen crtico antes de ser seleccionado para impartir la formacin. Este
examen puede incluir la informacin escrita sobre el proveedor (por ejemplo, cat-
logos, folletos) e informes de evaluacin del proveedor. El examen debera estar
basado en la especificacin del plan de formacin y en las limitaciones identificadas.

Prestacin de la formacin
Es responsabilidad del proveedor de la formacin realizar todas las actividades decla-
radas en la especificacin del plan de formacin para la prestacin de la misma.
Sin embargo, a la vez que se proporcionan los recursos necesarios para asegurar los
servicios del proveedor de formacin, el papel de la organizacin en lo referente a
apoyar y facilitar la formacin podra incluir:
Apoyo tanto al alumnado como al profesorado.
Vigilancia de la calidad de la formacin impartida.

El xito de las actividades depende de la eficacia de las interacciones entre la orga-


nizacin, el proveedor de formacin y el alumnado.

Evaluacin de los resultados de la formacin


El propsito de la evaluacin es confirmar que se han cumplido los objetivos de for-
macin y organizativos, es decir, que la formacin ha sido eficaz.
Los datos de partida para la evaluacin de los resultados de la formacin son las espe-
cificaciones para las necesidades de formacin y para el plan de formacin, y los regis-
tros de la prestacin de la formacin.
5. Implementacin y operacin (I). Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad. Competencia... 111

A menudo, los resultados de la formacin no pueden ser analizados y validados en


su totalidad hasta que los alumnos puedan ser observados y probados durante el
trabajo.
Dentro de un perodo de tiempo especificado despus de que el alumno haya com-
pletado la formacin, la direccin de la organizacin debera asegurarse de que se
realiza una evaluacin para comprobar el nivel de competencia adquirido.
Las evaluaciones deberan realizarse sobre las bases a corto y largo plazo:
A corto plazo, la informacin de retroalimentacin obtenida del alumnado
debera ser acerca de los mtodos de formacin, recursos empleados, y cono-
cimientos y destrezas adquiridos como resultado de la formacin
A largo plazo se debera evaluar la mejora de las prestaciones del trabajo y de
la productividad del alumnado.

La evaluacin debera ser realizada sobre la base de los criterios establecidos.

5.2.2.3. Toma de conciencia

La organizacin debera dotar al personal bajo su control del conocimiento suficiente


acerca de:
La necesidad del cumplimiento de la poltica de SST.
La necesidad de ajustarse a los procedimientos.
Los procedimientos de emergencia.
Las consecuencias de sus acciones y comportamientos en relacin con los
riesgos.
Los beneficios de la mejora de los resultados en materia de SST.

5.2.3. Paralelismo con la legislacin


5.2.3.1. Competencia

Si bien no son muchos los casos en que la Ley de Prevencin de Riesgos Laborales
y el Reglamento de los Servicios de Prevencin hacen referencia al trmino compe-
tencia, es de destacar que lo hacen en uno de los apartados ms cruciales: la evalua-
cin de riesgos.
112 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

Contenido general de la evaluacin (artculo 4 del Reglamento de los Servicios


de Prevencin):
1. La evaluacin inicial de los riesgos que no hayan podido evitarse deber exten-
derse a cada uno de los puestos de trabajo de la empresa en que concurran
dichos riesgos. Para ello, se tendrn en cuenta:
a. Las condiciones de trabajo existentes o previstas, tal como quedan definidas
en el apartado 7 del artculo 4 de la Ley de Prevencin de Riesgos Laborales.
b. La posibilidad de que el trabajador que lo ocupe o vaya a ocuparlo sea
especialmente sensible, por sus caractersticas personales o estado biol-
gico conocido, a alguna de dichas condiciones.
[]
2. A partir de dicha evaluacin inicial, debern volver a evaluarse los puestos
de trabajo que puedan verse afectados por:
a. La eleccin de equipos de trabajo, sustancias o preparados qumicos, la
introduccin de nuevas tecnologas o la modificacin en el acondiciona-
miento de los lugares de trabajo.
b. El cambio en las condiciones de trabajo.
c. La incorporacin de un trabajador cuyas caractersticas personales o estado
biolgico conocido lo hagan especialmente sensible a las condiciones del
puesto.
3. La evaluacin de los riesgos se realizar mediante la intervencin de personal
competente, de acuerdo con lo dispuesto en el captulo VI de esta norma.

Donde realmente la legislacin recoge temas especficos de competencias es en la nor-


mativa de desarrollo de la Ley de Prevencin de Riesgos Laborales; veamos algunos
ejemplos:
Formacin de los trabajadores (artculo 13 del Real Decreto 396/2006, por el
que se establecen las disposiciones mnimas de seguridad y salud aplicables a
los trabajos con riesgo de exposicin al amianto):
1. De conformidad con el artculo 19 de la Ley 31/1995, de 8 de noviembre,
el empresario deber garantizar una formacin apropiada para todos los tra-
bajadores que estn, o puedan estar, expuestos a polvo que contenga amianto.
Esta formacin no tendr coste alguno para los trabajadores y deber impar-
tirse antes de que inicien sus actividades u operaciones con amianto y cuando
se produzcan cambios en las funciones que desempeen o se introduzcan
5. Implementacin y operacin (I). Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad. Competencia... 113

nuevas tecnologas o cambios en los equipos de trabajo, repitindose, en


todo caso, a intervalos regulares.
2. El contenido de la formacin deber ser fcilmente comprensible para los
trabajadores. Deber permitirles adquirir los conocimientos y competencias
necesarios en materia de prevencin y de seguridad, en particular en relacin
con:
a. las propiedades del amianto y sus efectos sobre la salud, incluido el efecto
sinrgico del tabaquismo;
b. los tipos de productos o materiales que puedan contener amianto;
c. las operaciones que puedan implicar una exposicin al amianto y la impor-
tancia de los medios de prevencin para minimizar la exposicin;
d. las prcticas profesionales seguras, los controles y los equipos de pro-
teccin;
e. la funcin, eleccin, seleccin, uso apropiado y limitaciones de los equipos
respiratorios;
f. en su caso, segn el tipo de equipo utilizado, las formas y mtodos de com-
probacin del funcionamiento de los equipos respiratorios;
g. los procedimientos de emergencia;
h. los procedimientos de descontaminacin;
i. la eliminacin de residuos;
j. las exigencias en materia de vigilancia de la salud.

Obligaciones generales (artculo 3 del Real Decreto 1389/1997, por el que


se aprueban las disposiciones mnimas destinadas a proteger la seguridad y la
salud de los trabajadores en las actividades mineras):
1. Con objeto de garantizar la seguridad y la salud de los trabajadores, el empre-
sario deber tomar las medidas necesarias para que:
a. Los lugares de trabajo sean diseados, construidos, equipados, puestos
en servicio, utilizados y mantenidos de forma que los trabajadores puedan
efectuar las tareas que se les encomienden sin comprometer su seguridad,
ni su salud, ni las de los dems trabajadores.
b. El funcionamiento de los lugares de trabajo donde haya trabajadores cuente
con la supervisin de una persona responsable.
114 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

c. Los trabajos que impliquen un riesgo especfico solamente se encomienden


a trabajadores competentes y dichos trabajos se ejecuten conforme a las
instrucciones dadas.
d. Todas las instrucciones de seguridad sean comprensibles para todos los tra-
bajadores afectados.
e. Existan instalaciones adecuadas para los primeros auxilios.
f. Se realicen las prcticas de seguridad necesarias a intervalos regulares.

Comprobacin de los equipos de trabajo (artculo 4 del Real Decreto 1215/1997,


por el que se establecen las disposiciones mnimas de seguridad y salud para
la utilizacin por los trabajadores de los equipos de trabajo):
1. El empresario adoptar las medidas necesarias para que aquellos equipos de
trabajo cuya seguridad dependa de sus condiciones de instalacin se sometan
a una comprobacin inicial, tras su instalacin y antes de la puesta en marcha
por primera vez, y a una nueva comprobacin despus de cada montaje en un
nuevo lugar o emplazamiento, con objeto de asegurar la correcta instalacin
y el buen funcionamiento de los equipos.
2. El empresario adoptar las medidas necesarias para que aquellos equipos
de trabajo sometidos a influencias susceptibles de ocasionar deterioros que
puedan generar situaciones peligrosas estn sujetos a comprobaciones y, en su
caso, pruebas de carcter peridico, con objeto de asegurar el cumplimiento
de las disposiciones de seguridad y de salud y de remediar a tiempo dichos
deterioros.
Igualmente, se debern realizar comprobaciones adicionales de tales equipos
cada vez que se produzcan acontecimientos excepcionales, tales como trans-
formaciones, accidentes, fenmenos naturales o falta prolongada de uso,
que puedan tener consecuencias perjudiciales para la seguridad.
3. Las comprobaciones sern efectuadas por personal competente.
4. Los resultados de las comprobaciones debern documentarse y estar a dispo-
sicin de la autoridad laboral. Dichos resultados debern conservarse durante
toda la vida til de los equipos.
Cuando los equipos de trabajo se empleen fuera de la empresa, debern ir
acompaados de una prueba material de la realizacin de la ltima compro-
bacin.
5. Los requisitos y condiciones de las comprobaciones de los equipos de trabajo
se ajustarn a lo dispuesto en la normativa especfica que les sea de aplicacin.
5. Implementacin y operacin (I). Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad. Competencia... 115

5.2.3.2. Formacin

La Ley 31/1995, de Prevencin de Riesgos Laborales, en sus artculos 18 y 19 esta-


blece la obligatoriedad de que todos los trabajadores reciban informacin y forma-
cin suficientes y adecuadas en materia preventiva. En concreto, establece que se
debern tomar las medidas pertinentes para que los trabajadores reciban informa-
cin respecto a:
a) Los riesgos para la seguridad y salud de los trabajadores en el trabajo, tanto
aquellos que afecten a la empresa en su conjunto como a cada tipo de puesto
de trabajo o funcin.
b) Las medidas y actividades de prevencin y proteccin aplicables a los riesgos
sealados en el apartado anterior.
c) Las medidas adoptadas de conformidad con lo dispuesto en el artculo 20 de
la presente Ley [esto es, en materia de primeros auxilios, lucha contra incen-
dios y evacuacin].

La informacin tiene como finalidad dar a conocer a los trabajadores su medio de


trabajo y todas las circunstancias que lo rodean, concretndolas en los posibles riesgos,
su gravedad y las medidas de proteccin y prevencin adoptadas.
Pero la informacin ha de ser bidireccional. Tambin los trabajadores tienen el deber
de informar de inmediato a su superior jerrquico y a los trabajadores designados
para realizar actividades preventivas, o al servicio de prevencin cuando exista, acerca
de cualquier situacin que, a su juicio, entrae un riesgo para la seguridad y salud de
los trabajadores.
El tipo de empresa, el tipo de contrato o la inexistencia de representantes de traba-
jadores no exime a los empresarios de sus obligaciones de informacin.
Informacin, consulta y participacin de los trabajadores (artculo 18 de la
Ley de Prevencin de Riesgos Laborales):
1. A fin de dar cumplimiento al deber de proteccin establecido en la presente
Ley, el empresario adoptar las medidas adecuadas para que los trabajadores
reciban todas las informaciones necesarias en relacin con:
a. Los riesgos para la seguridad y la salud de los trabajadores en el trabajo,
tanto aquellos que afecten a la empresa en su conjunto como a cada tipo
de puesto de trabajo o funcin.
b. Las medidas y actividades de proteccin y prevencin aplicables a los riesgos
sealados en el apartado anterior.
116 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

c. Las medidas adoptadas de conformidad con lo dispuesto en el artculo 20


de la presente Ley [esto es, en materia de primeros auxilios, lucha contra
incendios y evacuacin].
En las empresas que cuenten con representantes de los trabajadores, la infor-
macin a que se refiere el presente apartado se facilitar por el empresario a
los trabajadores a travs de dichos representantes; no obstante, deber infor-
marse directamente a cada trabajador de los riesgos especficos que afecten a
su puesto de trabajo o funcin y de las medidas de proteccin y prevencin
aplicables a dichos riesgos.

En cuanto a la formacin, se deber garantizar que todo el personal de la empresa


reciba una formacin suficiente en materia preventiva dentro de su jornada laboral,
tanto en el momento de su contratacin como cuando se produzcan cambios en las
funciones que desempeen o se introduzcan nuevas tecnologas o cambios en los
equipos de trabajo, esto independientemente de la modalidad o duracin del con-
trato. Con la formacin se pretende desarrollar las capacidades y aptitudes de los tra-
bajadores para la correcta ejecucin de las tareas que les son encomendadas. Pero hay
que tener en cuenta que un objetivo esencial de las acciones informativas y forma-
tivas bien planificadas es tambin lograr un cambio favorable de actitudes, para
que tanto mandos como trabajadores se impliquen y asuman que la prevencin de
riesgos laborales es esencial para el logro de un trabajo bien hecho.
Formacin de los trabajadores (artculo 19 de la Ley de Prevencin de Riesgos
Laborales):
1. En cumplimiento del deber de proteccin, el empresario deber garantizar que
cada trabajador reciba una formacin terica y prctica, suficiente y adecuada,
en materia preventiva, tanto en el momento de su contratacin, cualquiera que
sea la modalidad o duracin de esta, como cuando se produzcan cambios
en las funciones que desempee o se introduzcan nuevas tecnologas o cam-
bios en los equipos de trabajo.
La formacin deber estar centrada especficamente en el puesto de trabajo
o funcin de cada trabajador, adaptarse a la evolucin de los riesgos y a la
aparicin de otros nuevos y repetirse peridicamente, si fuera necesario.
2. La formacin a que se refiere el apartado anterior deber impartirse, siempre
que sea posible, dentro de la jornada de trabajo o, en su defecto, en otras horas
pero con el descuento en aquella del tiempo invertido en la misma. La forma-
cin se podr impartir por la empresa mediante medios propios o concertn-
dola con servicios ajenos, y su coste no recaer en ningn caso sobre los tra-
bajadores.
5. Implementacin y operacin (I). Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad. Competencia... 117

La informacin y formacin adecuadas harn que el trabajador sea consciente de los


riesgos que corre en la ejecucin de su trabajo, y conozca las medidas preventivas
dispuestas, as como su correcta utilizacin o ejecucin. Si bien es cierto que la infor-
macin y formacin en prevencin de riesgos laborales debe realizarse utilizando
vas directas de comunicacin verbal, mucho ms giles, personalizadas y clarifica-
doras, es importante que se constaten tambin por escrito, apoyando y recalcando
aquellos aspectos claves considerados crticos por las consecuencias que se deriven
de actuaciones incorrectas u omisiones.

5.2.3.3. Toma de conciencia

La legislacin aborda a lo largo de todo su recorrido la necesidad de generar una


sensibilizacin en los temas relativos a prevencin de riesgos laborales. Slo es nece-
sario echar un vistazo a la introduccin de la propia Ley de Prevencin de Riesgos
Laborales y al recorrido que ha tenido esta hasta nuestros das.

Conceptos importantes
El xito de la implementacin, funcionamiento y mantenimiento del sistema depende
del compromiso de todas las personas bajo el control de la organizacin.
La alta direccin deber poner a disposicin los recursos necesarios para el cum-
plimiento de los compromisos con la poltica de SST, asegurar la sensibilizacin en
materia de SST de todo el personal, asegurar la autoridad para cumplir con las fun-
ciones asignadas en materia de SST y designar a una persona como representante
de la direccin en las cuestiones relacionadas con la SST.
Se deben definir funciones y responsabilidades de todo el personal que pueda tener
influencia sobre el SGSST. De igual manera, la organizacin debe establecer los
canales para comunicar funciones y responsabilidades.
A la hora de determinar las funciones y responsabilidades se deberan considerar:
estructura organizativa / organigrama de la organizacin, resultados de la identi-
ficacin de peligros, evaluacin de riesgos y control de riesgos, objetivos y pro-
gramas de SST, requisitos legales y otros requisitos de aplicacin, descripcin de
los trabajos, listas de personal cualificado y procedimientos de trabajo.
La organizacin debera asegurar que las personas bajo su control trabajan de
manera segura y que son conscientes de sus riesgos de SST, que son conscientes
118 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

de sus funciones y responsabilidades de SST, que disponen de la competencia nece-


saria en SST y que reciben la formacin necesaria en materia de SST.
Todo el personal de la organizacin debe ser competente antes de desempear
tareas que puedan tener impacto en la SST. Asimismo, se tendrn en cuenta requi-
sitos de competencia en SST antes de contratar personal.
La organizacin debera mantener registros sobre la competencia del personal.
La organizacin debe identificar las necesidades de formacin relacionadas con
sus riesgos para la SST y su sistema de gestin de la SST. Debe proporcionar for-
macin o emprender otras acciones para satisfacer estas necesidades, evaluar la
eficacia de la formacin o de las acciones tomadas, y debe mantener los regis-
tros asociados.
Conviene que se realice una revisin regular de los documentos que identifiquen
la competencia requerida para cada proceso y de los registros que identifican la
competencia para cada empleado.
El proceso de formacin debe realizarse siguiendo cuatro fases: definir las necesi-
dades de formacin, disear y planificar la formacin, proporcionar la formacin
y evaluar los resultados de la formacin.
La organizacin debera dotar al personal bajo su control del conocimiento sufi-
ciente acerca de la necesidad del cumplimiento de las polticas de SST, la necesi-
dad de ajustarse a los procedimientos, las consecuencias de sus acciones y com-
portamientos en relacin con los riesgos, y los beneficios de la mejora de los
resultados en materia de SST.
Implementacin

6
y operacin (II).
Comunicacin, participacin
y consulta. Documentacin.
Control de documentos

Este captulo contina con la fase de implantacin, abordando tres requisitos


OHSAS. En primer lugar, se hace referencia a la comunicacin, participacin y
consulta, donde se recoge la necesidad de establecer y mantener procedimientos
que permitan la comunicacin, tanto interna como externa, y procedimientos que
fomenten la participacin y consulta de los trabajadores en aspectos vinculados con
su seguridad y salud en el trabajo. A continuacin, se abordan otros dos requisitos:
la documentacin y el control de los documentos. Dada la gran interrelacin exis-
tente entre ellos, dichos requisitos se analizan de forma conjunta en la segunda parte
del captulo.
Siguiendo la misma estructura que en los captulos anteriores, en este se recogen
las exigencias OHSAS, se efecta una interpretacin de los mismos y, finalmente,
se hace una comparacin entre la exigencia OHSAS y la legislacin espaola.

6.1. Comunicacin, participacin y consulta


6.1.1. Requisito OHSAS

Comunicacin
En relacin con sus peligros para la SST y su sistema de gestin de la SST, la organi-
zacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para:
a) la comunicacin interna entre los diversos niveles y funciones de la organizacin;
b) la comunicacin con los contratistas y otros visitantes al lugar de trabajo;
120 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

c) recibir, documentar y responder a las comunicaciones pertinentes de las partes


interesadas externas.

Participacin y consulta
La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos
para:
a) la participacin de los trabajadores mediante su:
adecuada involucracin en la identificacin de los peligros, la evaluacin
de riesgos y la determinacin de los controles;
adecuada participacin en la investigacin de incidentes;
involucracin en el desarrollo y la revisin de las polticas y objetivos de SST;
consulta cuando haya cualquier cambio que afecte a su SST;
representacin en los temas de SST.
Se debe informar a los trabajadores acerca de sus acuerdos de participacin, incluido
quin o quines son sus representantes en temas de SST.

b) la consulta con los contratistas cuando haya cambios que afecten a su SST.
La organizacin debe asegurarse de que, cuando sea apropiado, se consulte a las
partes interesadas externas sobre los temas de SST pertinentes.

6.1.2. Interpretacin del requisito: pasos a seguir para


su cumplimiento
La organizacin debera fomentar la participacin en materia de SST a travs de la
comunicacin y la consulta, teniendo en cuenta lo siguiente:
Los procedimientos de comunicacin deberan asegurar que la informacin
pertinente de SST se proporciona a todas las personas relevantes, y que estas
la reciben y la entienden.
Los procedimientos de participacin deberan tratar la necesidad de coope-
racin activa y continua de los trabajadores en el desarrollo y revisin de las
prcticas de SST.

Asimismo, deber elaborar procedimientos para consultar con los contratistas y otras
partes interesadas externas cuando sea apropiado.
6. Implementacin y operacin (II). Comunicacin, participacin y consulta. Documentacin. Control de... 121

6.1.2.1. Algunas consideraciones respecto a la comunicacin

Las relaciones que se dan entre los miembros de una organizacin se establecen
gracias a la comunicacin; en esos procesos de intercambio se asignan y se dele-
gan funciones, se establecen compromisos, y se le encuentra sentido a formar parte
de ella.
Toda institucin debe priorizar dentro de su estructura organizacional un sistema de
comunicaciones e informacin que dinamice los procesos a nivel interno para que se
promueva la participacin, la integracin y la convivencia en el marco de la cultura
organizacional, en donde cobra sentido el ejercicio de funciones y el reconocimiento
de las capacidades individuales y grupales.
La organizacin debera comunicar de manera eficaz la informacin relativa a sus
peligros de SST y a su sistema de gestin de la SST a todas las personas afectadas por
el sistema de gestin. De igual manera, se deberan establecer procedimientos para
recibir, documentar y responder a las comunicaciones relevantes de las partes exter-
nas interesadas.

Definicin del concepto de comunicacin


La comunicacin es un proceso por el que los individuos interaccionan entre s,
mediante smbolos que representan informacin, ideas, actitudes y emociones, con
el fin de influirse mutuamente.
Hoy est tericamente asumido que la comunicacin es una actividad consustan-
cial a la vida de la organizacin, es la red que se teje entre los elementos de una orga-
nizacin y que brinda su caracterstica esencial: la de ser un sistema (Katz y
Khan,1986) y el cemento que mantiene unidas las unidades de la organizacin
(Lucas Marn, 1997), pero la comunicacin no debe ser entendida nicamente como el
soporte que sustenta las distintas actividades de la organizacin, sino tambin como
un recurso, un activo que hay que gestionar.
Sea como sea, el mensaje o mensajes se transmiten siempre de la misma manera,
basndose en los mismos elementos del proceso que son (vase la figura 6.1):
Emisor: elemento que genera la informacin y dirige todo su proceso.
Canal: va por donde discurre la informacin.
Cdigo usado para la transmisin: palabras o expresiones corporales com-
prendidas inicialmente de la misma manera por todos los usuarios.
Receptor: elemento que recibe la informacin e intenta comprender su sig-
nificado.
122 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

Quin Dice qu En qu forma Quin

Emisor Cdigo Canal Receptor

Con qu efecto

Informacin de retorno o retroinformacin

Figura 6.1. Proceso de la comunicacin

Comunicacin personal efectiva


Se puede considerar que una comunicacin es efectiva cuando existe coherencia entre el
lenguaje corporal y el verbal, escogiendo el momento, las palabras y la actitud apropiada.
El mensaje que se desea comunicar ha de llegar a la persona o grupos considerados
apropiados para recibirlo y, seguidamente, producir el cambio de conducta esperado
en el receptor.
La comunicacin facilita la especializacin, diferenciacin y maduracin del individuo
y este usa su sistema comunicativo para:
Recibir y transmitir mensajes y obtener informacin.
Operar con la informacin existente a fin de deducir nuevas conclusiones que
no haban sido directamente percibidas, y para reconstruir y anticipar hechos
futuros.
A nivel interno, iniciar y modificar procesos fisiolgicos.
Influir y dirigir a otras personas y acontecimientos externos.

Los principales requisitos de la comunicacin efectiva son los siguientes:


Claridad: la comunicacin debe ser clara. Para ello, el lenguaje en que se exprese
y la manera de transmitirla deben ser accesibles para quien va dirigida.
Integridad: la comunicacin debe servir como lazo integrador entre los miem-
bros de la empresa, a fin de lograr el mantenimiento de la cooperacin nece-
saria para la realizacin de objetivos.
6. Implementacin y operacin (II). Comunicacin, participacin y consulta. Documentacin. Control de... 123

Aprovechamiento de la organizacin informal: la comunicacin es ms efec-


tiva cuando la direccin utiliza la organizacin informal para suplir canales de
informacin formal.
Equilibrio: todo plan de accin administrativo debe acompaarse del plan
de comunicacin para quienes resulten afectados.
Moderacin: la comunicacin ha de ser la estrictamente necesaria y lo ms
concisa posible, ya que el exceso de informacin puede ocasionar burocracia
e ineficiencia.
Difusin: toda la comunicacin formal de la empresa debe efectuarse prefe-
rentemente por escrito y pasar solo a travs de los canales estrictamente nece-
sarios, evitando papeleo innecesario.
Evaluacin: los sistemas y canales de comunicacin deben revisarse y perfec-
cionarse peridicamente.

Barreras de la comunicacin
En ocasiones, la comunicacin encuentra dificultades para llegar a buen fin debido
a que existen inconvenientes que limitan su eficacia. Las principales barreras son
las siguientes:
Psicolgicas:
Emociones.
Valores.
Hbitos de conducta.
Percepciones.
Fsicas:
Ruidos.
Semnticas:
Smbolos (palabras, imgenes, acciones) con distintos significados.
Otros:
Interrupciones.
Cambios de tema.
Tangencializaciones.
124 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

Falta de atencin del receptor (no escuchar).


Interpretaciones errneas.
Responder a una pregunta con otra pregunta.
Asignacin de estereotipos a personas o situaciones.

Clasificacin general de la comunicacin


Existen varias clasificaciones de la comunicacin, las cuales se comentan a conti-
nuacin.
En primer lugar, la comunicacin se clasifica en directa o indirecta:
Es directa cuando se efecta sin elemento intermediario entre emisor y receptor:
un dilogo, un conferenciante ante un auditorio, etctera.
Es indirecta cuando no se dan contactos inmediatos entre emisor y recep-
tor y se interpone un intermediario: un documento, un escrito, un casete,
etctera.

En la comunicacin humana distinguimos varias modalidades en funcin de la can-


tidad de personas que intervienen en el acto comunicacional. As hablaremos de:
Comunicacin intrapersonal: cuando se trata de una comunicacin del indi-
viduo consigo mismo.
Comunicacin interpersonal: cuando nos referimos a una comunicacin
dentro de un grupo.
Comunicacin intergrupal: cuando se establece entre dos o ms grupos.

Existen otros criterios de clasificacin de la comunicacin, como, por ejemplo, los


siguientes:
Segn los canales que sigue la comunicacin y su contenido:
Formal: se origina en la estructura formal de la organizacin y fluye a travs
de los canales organizacionales. Lleva un contenido querido y ordenado por
la empresa. (correspondencia, instructivos, manuales, etc.).
Informal: surge de los grupos informales de la organizacin (sin autori-
dad) y no sigue los canales formales, aunque se puede referir a la organi-
zacin. Este tipo de comunicacin es de gran importancia, ya que por sus
caractersticas puede llegar a influir ms que la comunicacin formal. (comen-
tarios, chismes, rumores, opiniones, etc.).
6. Implementacin y operacin (II). Comunicacin, participacin y consulta. Documentacin. Control de... 125

Segn el receptor:
Individual: cuando va dirigida a una persona en concreto.
Genrica: cuando va dirigida a un grupo sin precisar nombres de personas.
Segn la obligatoriedad esperada en la respuesta:
Imperativa: exige una respuesta precisa.
Exhortativa: espera una accin sin imponerla obligatoriamente.
Informativa: simplemente comunica algo, sin sealar nada que se espere,
al menos en un plazo inmediato.
Segn su canal de expresin:
Oral.
Escrita.
Grfica.
Segn su sentido:
Vertical: cuando fluye de un nivel jerrquico superior a uno inferior (rde-
nes o instrucciones) o viceversa, de un nivel inferior a otro superior (quejas,
reportes, sugerencias).
Horizontal: se da en niveles jerrquicos semejantes: memorandos, circu-
lares, informes de juntas, etctera.

Comunicacin organizacional interna


La comunicacin organizacional es aquella que instauran las instituciones y forman
parte de su cultura o de sus normas. En las empresas existe la comunicacin formal
e informal.

Comunicacin organizacional formal


La accin coordinada y el trabajo en equipo contribuirn a lograr los objetivos estra-
tgicos. Los procesos de comunicacin permiten a la organizacin mantener la coor-
dinacin entre sus distintas partes y alcanzar as su caracterstica esencial: la de ser
un sistema (Katz y Khan, 1986).
La comunicacin es adems un instrumento de cambio, ya que permite la intro-
duccin, difusin, aceptacin e interiorizacin de los nuevos valores y pautas de
gestin que acompaan el desarrollo organizacional.
126 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

Los trabajadores, a su vez, necesitan estar informados para sentirse parte activa de la
organizacin, y que su participacin reciba el adecuado reconocimiento. De este
modo, la comunicacin, al incrementar la posibilidad de participacin, favorecer
las iniciativas y movilizar la creatividad, se convierte en un factor de integracin,
motivacin y desarrollo personal.
Todo ello contribuir a una mejora de la calidad de vida laboral y a la calidad del pro-
ducto ofrecido por la organizacin; por ello, la comunicacin aparece como elemento
fundamental de partida en la bsqueda de la calidad total. La buena gestin de una
comunicacin interna debe alcanzar un objetivo bsico: cubrir las necesidades de
comunicacin que presentan los individuos o grupos que conforman la organizacin.
La comunicacin efectiva entre los empleados es fundamental para el buen funcio-
namiento de cualquier organizacin; la comunicacin debe fluir en todos los sentidos
(vase la figura 6.2):
Comunicacin descendente (de la direccin hacia el personal): los gerentes
y supervisores deben asegurarse de que los empleados cuenten con la infor-
macin necesaria para hacer su trabajo de forma efectiva. Los mensajes que
circulan de arriba abajo se refieren casi siempre a peticiones de informacin de
rutina; tambin puede tratarse de rdenes, instrucciones o decisiones espec-
ficas relativas a acciones a encarar, medidas de organizacin o medidas per-
sonales.
La comunicacin descendente se caracteriza por poseer un contenido muy
especfico: transmite mensajes predominantemente relacionados con la ejecu-
cin y valoracin de la tarea, rdenes y especificaciones de trabajo relaciona-
das con las funciones a realizar, los objetivos a alcanzar, las lneas de accin que
conviene respetar, el nivel de cumplimiento de la tarea. Esta comunicacin da
prioridad a los intereses de la organizacin y descuida muchas veces el nivel
socio-integrativo. Otros problemas que suelen aparecer en la comunicacin
descendente son la ambigedad, imprecisin y vaguedad de los mensajes o la
contradiccin entre rdenes emitidas.
Comunicacin ascendente (del personal hacia la direccin): los gerentes deben
asegurarse de que los empleados cuenten con los mecanismos necesarios de
comunicacin y se vean obligados a mantenerlos informados acerca de los
asuntos organizacionales y de negocios. Los mensajes que circulan de abajo
a arriba se refieren a las informaciones de rutina necesarias para el trabajo en
los diferentes niveles de la empresa.
Este tipo de comunicacin es de vital importancia en las organizaciones basa-
das en la informacin. Muchas de las deficiencias o puntos dbiles de este tipo
de comunicacin podran evitarse recurriendo al feedback. La comunicacin
6. Implementacin y operacin (II). Comunicacin, participacin y consulta. Documentacin. Control de... 127

Comunicacin Comunicacin
ascendente descendente

Comunicacin
horizontal

Figura 6.2. Sentidos de la comunicacin

ascendente se convierte en una herramienta que proporciona una retroali-


mentacin importante sobre la efectividad de las comunicaciones descendentes
y sobre los problemas de la organizacin. Permite a los trabajadores plantear
sugerencias para la solucin de problemas o propuestas de mejora.
Para generar informacin til desde abajo principalmente se requiere hacer dos
cosas: la direccin debe facilitar la comunicacin ascendente y debe motivar a
sus empleados a proporcionar informaciones vlidas. Su buen funcionamiento
hace que los empleados perciban un inters real de los superiores hacia ellos,
disminuyendo las presiones de trabajo y la tensin de las relaciones interper-
sonales.
Comunicacin horizontal (entre personal de igual jerarqua): este tipo de
comunicacin fluye entre los miembros de la organizacin que se encuen-
tran en el mismo nivel de jerarqua. La comunicacin entre compaeros tiende
a basarse en el entendimiento mutuo y, dado que unas comunicaciones con-
tinuadas forman la solidaridad del grupo, los grupos de trabajo dan una res-
puesta colectiva a los problemas. La comunicacin horizontal tiene diversas
funciones importantes: permite compartir informacin, coordinar y resolver
problemas entre las unidades, ayuda a resolver conflictos, permite la relacin
entre iguales, y proporciona apoyo social y emocional a las personas; todos
estos factores contribuyen a la moral y la eficacia.
Dentro de las tcnicas para mejorar la comunicacin horizontal y la integra-
cin se encuentran el contacto directo entre las personas, roles integradores,
fuerzas de tarea, equipos de proyectos, comunicacin formal e informal, ausen-
cia de frontera.
128 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

Comunicacin informal
La comunicacin informal est basada en la espontaneidad, no en la jerarqua; surge
de la interaccin social entre los miembros y del desarrollo del afecto o amistad entre
las personas. La comunicacin informal puede beneficiar o perjudicar a las empresas,
segn como se emplee:
De forma positiva, ayuda a la cohesin del grupo y a dar retroinformacin
sobre diferentes aspectos del trabajo realizado. Este tipo de comunicacin
aporta incuestionables beneficios a las personas implicadas en ella y es til a la
organizacin. Pensemos en la comunicacin que se desarrolla en el contexto
de grupos informales en trminos de refuerzo de la cohesin grupal, o para
generar y fortalecer la cultura de la organizacin, o como medio para aclarar
comunicaciones formales ambiguas o deficientes.
De forma negativa, el rumor o chisme es un distorsionador de la producti-
vidad y no ayuda, solo demora y perjudica a las personas y a la organizacin.
Allport y Postman lo definen como un enunciado ligado a los acontecimientos
cotidianos, destinado a ser credo, transmitido de una persona a otra, nor-
malmente de boca en boca, sin que existan datos concretos que permitan esta-
blecer su exactitud. Las disfunciones se producen cuando la cohesin se
desarrolla en torno a normas contrarias a las pautas establecidas o cuando estas
comunicaciones se traducen en rumorologa y dan lugar a un conocimiento
generalizado y errneo sobre temas que afectan a la organizacin o sobre inci-
dencias personales de sus miembros. Estos rumores se hacen especialmente
peligrosos a causa de los procesos de distorsin a que estn expuestos, a la
extrema rapidez con que circulan, al gran tamao de la audiencia y a su capa-
cidad de convencimiento y credibilidad.

Diferencia entre comunicacin e informacin


La comunicacin es un entendimiento comn a otras personas. Abarca todo tipo de
comportamiento que implique un intercambio. El proceso de comunicacin es el que
propicia las relaciones entre los integrantes de la organizacin; a travs del mismo se
emite y recibe informacin, modelos de conducta, formas de pensar y necesidades
de los integrantes. La primera idea que se tiene de la comunicacin es la verbal, pero
esta es ms amplia: los gestos, las conductas, el tono de voz, las miradas..., incluso
el silencio forma parte de ella. La comunicacin es percepcin, crea expectativas y
plantea exigencias.
En cambio, la informacin es la adquisicin de conocimientos que permiten ampliar
o precisar los que se poseen en una materia determinada. La informacin aumenta
el conocimiento, comunica novedades, etctera.
6. Implementacin y operacin (II). Comunicacin, participacin y consulta. Documentacin. Control de... 129

De esta manera podemos decir que la informacin complementa a la comunicacin,


ya que lo que se comunica en los mensajes es informacin, con lo que la comunica-
cin da un paso ms en las relaciones entre los empleados, pues provoca comporta-
mientos mediante la creacin de expectativas, entre otros aspectos.
De modo general, la diferencia fundamental entre estos dos trminos reside en la res-
puesta del interlocutor (feedback): mientras que la informacin no precisa feedback,
la comunicacin s lo necesita para poder seguir establecindose.

Niveles de comunicacin
Existen diversos niveles de comunicacin dependiendo del sentido de esta y de su
grado de manifestacin:
Nivel uno: la comunicacin ms directa y ms eficaz se produce en situacio-
nes en las que las personas se encuentran cara a cara en una comunicacin de
doble sentido. Aqu los smbolos verbales y no verbales son claros para ambas
partes y posibilitan la retroinformacin instantnea.
Nivel dos: aqu la comunicacin es de doble sentido, pero no es cara a cara.
Aunque es posible la retroinformacin, las seales no verbales no son apa-
rentes.
Nivel tres: resulta el nivel menos eficaz de comunicacin. Se da en un solo
sentido, y en las empresas se desarrolla por escrito; no existe retroinformacin
ni seales verbales.

Implantacin de una buena comunicacin


En toda organizacin sera interesante, y efectivo a la vez, implantar las siguientes
ideas bsicas para promover las comunicaciones fuertes:
Material formal de la empresa: asegrese de que cada empleado reciba y lea el
plan de la empresa, el manual del empleado, los objetivos de la organizacin,
descripcin detallada de su cargo...
Evaluacin anual: todo empleado debe ser evaluado al menos una vez al ao.
En dicha evaluacin se debern dejar claros los objetivos para el nuevo ao, la
actualizacin de la descripcin del cargo, los logros y los fallos, las necesi-
dades de mejora y los planes futuros para asumir los nuevos objetivos.
Informe semanal: haga que los empleados escriban y entreguen a sus super-
visores un informe de estado semanal, que incluya las tareas realizadas, las pla-
nificadas para la semana siguiente y cualquier asunto pendiente. El informe
130 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

debe tener la fecha de elaboracin y debe ser guardado por el supervisor y por
el empleado, a los que servir a efectos de planificacin, evaluacin y reflexin.
Reunin mensual con todos los empleados: sera conveniente reunir a todos
los empleados una vez al mes para revisar la condicin general de la empresa,
comentar y celebrar los xitos recientes, comentar y decidir acciones res-
pecto a los fracasos o fallos y, principalmente, para crear un ambiente que esti-
mule las relaciones entre empleados y el trabajo en equipo.
Reunin semanal o quincenal: los componentes de una organizacin se debe-
ran reunir regularmente aunque no haya temas especficos por tratar. De esta
forma se elimina la mala costumbre de reunirse solamente cuando existe algn
tipo de problema.
Reuniones uno a uno: es interesante que los supervisores se renan cara a cara
con el empleado para revisar la situacin laboral general de este, dar y recibir
feedback, planificar su carrera...
Feedback: estimule a los empleados y gerentes a criticar de forma construc-
tiva, asegurndose de que todo lo que se comunique sea tomado en cuenta y
que los problemas sean corregidos o, cuando menos, mejorados.
Otras formas de comunicacin: los asuntos no se tratarn solo en forma de
reuniones, ya que existen otros mecanismos como carteleras, correo electr-
nico, audio, videoconferencia...

6.1.2.2. Algunas consideraciones respecto a la participacin

A la hora de disear e implementar herramientas para fomentar la participacin en


la organizacin, lo primero que hay que tener en cuenta es la idoneidad del momento
para ello.
Una organizacin se compone de personas, y la vida de una organizacin atraviesa
por diferentes etapas en las que esas personas pueden ser ms o menos proclives a
participar en este tipo de iniciativas. En este sentido, la sensibilidad y la mano
izquierda son fundamentales.
No son adecuados para iniciar sistemas de participacin los perodos de negociacin
colectiva, de tensin laboral, de recortes de empleo, de revisiones salariales, de incer-
tidumbre respecto al futuro de la empresa, de traslados, etc. Es decir, se desaconseja
cualquier poca en la que los trabajadores puedan sentir dudas o tener preocupaciones
de ndole laboral que podran influir en su inters en participar o, si ya estn partici-
pando, en su libertad y su capacidad para generar ideas e implantarlas. Todo esto, que
se ha expresado de forma general, puede tambin aplicarse a casos individuales.
6. Implementacin y operacin (II). Comunicacin, participacin y consulta. Documentacin. Control de... 131

Aspectos claves en el diseo de herramientas para la participacin


Los aspectos claves, de tipo general, del diseo de todo tipo de herramientas que
fomenten la participacin se pueden resumir en las siguientes categoras: volunta-
riedad, establecimiento de objetivos y recompensa.
Voluntariedad de la participacin:
Lo normal, salvo contadas excepciones, es que la participacin sea voluntaria.
Ahora bien, aun siendo voluntaria, la participacin puede canalizarse de for-
mas distintas.
Una opcin es seleccionar a dedo a las personas que nos interesan para emi-
tir sugerencias o constituir grupos; a continuacin se pasa a explicarles en qu
consiste la experiencia y se solicita su participacin voluntaria. Esta modali-
dad de solicitud, que podramos denominar cerrada, suele ofrecer muy bue-
nos resultados, ya que, en general, la gente agradece el trato personalizado y
la informacin directa.
Otra opcin es solicitar voluntarios de manera abierta. De cualquier forma,
si se elige esta segunda alternativa, nunca est de ms recurrir a dar un pequeo
empujn para animar a determinados integrantes de la organizacin, cuya par-
ticipacin resulte especialmente interesante, a que se sumen a esta iniciativa.
Establecimiento de objetivos:
Cuando se establece un sistema de participacin del personal, los objetivos que
se persiguen deben estar orientados, por un lado, a promover la participacin
y motivacin del personal; y por otro, y especialmente, a aprovechar la crea-
tividad, capacidades y conocimientos de los trabajadores para resolver pro-
blemas y conseguir mejoras.
Si, adems, estas mejoras conducen a ahorros, estos han de ser cuantificados.
Recompensa:
En cuanto a las posibles recompensas por la participacin y la consecucin de
las mejoras, existen fundamentalmente dos posiciones: recompensa econmica
o no econmica (en especie).
La primera est ligada desde siempre a los sistemas de sugerencias, en los
cuales, cuando alguien propone una mejora que tiene posibilidades reales
de implementacin, se le remunera, normalmente con cantidades fijas o
bien mediante porcentajes de ahorros obtenidos, si se pueden cuantificar.
En este sentido, si bien tradicionalmente el concepto de sugerencia ha ido
asociado a un reconocimiento del autor de la misma en forma de recom-
pensa econmica, el nuevo marco competitivo y de relaciones internas de
132 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

la organizacin promueve una visin no tan financiera de la sugerencia,


entendindose ms como parte del trabajo cotidiano de cada trabajador
(mejora de su entorno de trabajo).
La otra opcin son las retribuciones en especie realizadas a posteriori. Aspectos
como el reconocimiento pblico de los mritos, la participacin directa en la
difusin de los resultados, la prestacin de los mismos a la direccin, la parti-
cipacin en seminarios, las visitas a otras empresa, los regalos (simblicos),
las comidas, los viajes, etc., son un medio adecuado de premiar el esfuerzo
realizado.

6.1.3. Paralelismo con la legislacin


6.1.3.1. Comunicacin

Si bien la legislacin en materia de prevencin de riesgos laborales no haca refe-


rencia explcitamente a la comunicacin como lo establece OHSAS 18001, fue la
aparicin del Plan de Prevencin de Riesgos Laborales el que introdujo la necesidad
de establecer canales de comunicacin en la empresa.
Plan de prevencin de riesgos laborales (artculo 2 del Reglamento de los
Servicios de Prevencin, modificado por el Real Decreto 604/2006):
1. El Plan de prevencin de riesgos laborales es la herramienta a travs de la cual
se integra la actividad preventiva de la empresa en su sistema general de
gestin y se establece su poltica de prevencin de riesgos laborales.
El Plan de prevencin de riesgos laborales debe ser aprobado por la direccin
de la empresa, asumido por toda su estructura organizativa, en particular por
todos sus niveles jerrquicos, y conocido por todos sus trabajadores.
2. El Plan de prevencin de riesgos laborales habr de reflejarse en un docu-
mento que se conservar a disposicin de la autoridad laboral, de las auto-
ridades sanitarias y de los representantes de los trabajadores, e incluir, con
la amplitud adecuada a la dimensin y caractersticas de la empresa, los
siguientes elementos:
a. La identificacin de la empresa, de su actividad productiva, el nmero
y caractersticas de los centros de trabajo y el nmero de trabajadores y sus
caractersticas con relevancia en la prevencin de riesgos laborales.
b. La estructura organizativa de la empresa, identificando las funciones y res-
ponsabilidades que asume cada uno de sus niveles jerrquicos y los
6. Implementacin y operacin (II). Comunicacin, participacin y consulta. Documentacin. Control de... 133

respectivos cauces de comunicacin entre ellos, en relacin con la pre-


vencin de riesgos laborales.
c. La organizacin de la produccin en cuanto a la identificacin de los distintos
procesos tcnicos y las prcticas y los procedimientos organizativos existentes
en la empresa, en relacin con la prevencin de riesgos laborales.
d. La organizacin de la prevencin en la empresa, indicando la modalidad
preventiva elegida y los rganos de representacin existentes.
e. La poltica, los objetivos y metas que en materia preventiva pretende alcanzar la
empresa, as como los recursos humanos, tcnicos, materiales y econmicos
de los que va a disponer al efecto.
No obstante, la normativa de desarrollo en materia de prevencin de riesgos
laborales s establece la obligatoriedad de comunicacin en determinados aspec-
tos en relacin con los cuales la organizacin debera implementar procedi-
mientos de comunicacin sobre la base de OHSAS. Por ejemplo:

Informacin a las autoridades competentes (artculo 11 del Real Decreto


664/1997, sobre la proteccin de los trabajadores contra los riesgos relacio-
nados con la exposicin a agentes biolgicos durante el trabajo):
Se comunicarn a las autoridades laboral y sanitaria todos los casos de enferme-
dad o fallecimiento que se hayan identificado como resultantes de una exposicin
profesional a agentes biolgicos.

Relacin no exhaustiva de medios de coordinacin (artculo 11 del Real Decreto


171/2004, por el que se desarrolla el artculo 24 de la Ley 31/1995, de 8 de
noviembre, de Prevencin de Riesgos Laborales, en materia de coordinacin
de actividades empresariales):
Sin perjuicio de cualesquiera otros que puedan establecer las empresas concu-
rrentes en el centro de trabajo, de los que puedan establecerse mediante la nego-
ciacin colectiva y de los establecidos en la normativa de prevencin de riesgos
laborales para determinados sectores y actividades, se consideran medios de coor-
dinacin el intercambio de informacin y de comunicaciones entre las empresas
concurrentes.

Participacin y consulta
Las cuestiones relacionadas con la participacin y consulta son tratadas amplia-
mente a lo largo de la legislacin, teniendo carcter de principio bsico dentro de
134 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

las polticas preventivas. Se indican las principales obligaciones en cuanto a la con-


sulta y la participacin:
Derecho a la proteccin frente a los riesgos laborales (artculo 14 de la Ley de
Prevencin de Riesgos Laborales):
1. Los trabajadores tienen derecho a una proteccin eficaz en materia de segu-
ridad y salud en el trabajo.
El citado derecho supone la existencia de un correlativo deber del empresario
de proteccin de los trabajadores frente a los riesgos laborales.
Este deber de proteccin constituye, igualmente, un deber de las Administra-
ciones pblicas respecto del personal a su servicio.
Los derechos de informacin, consulta y participacin, formacin en materia
preventiva, paralizacin de la actividad en caso de riesgo grave e inminente y
vigilancia de su estado de salud, en los trminos previstos en la presente Ley,
forman parte del derecho de los trabajadores a una proteccin eficaz en mate-
ria de seguridad y salud en el trabajo.
2. En cumplimiento del deber de proteccin, el empresario deber garantizar la
seguridad y la salud de los trabajadores a su servicio en todos los aspectos rela-
cionados con el trabajo. A estos efectos, en el marco de sus responsabilidades,
el empresario realizar la prevencin de los riesgos laborales mediante la inte-
gracin de la actividad preventiva en la empresa y la adopcin de cuantas medi-
das sean necesarias para la proteccin de la seguridad y la salud de los tra-
bajadores, con las especialidades que se recogen en los artculos siguientes en
materia de plan de prevencin de riesgos laborales, evaluacin de riesgos,
informacin, consulta y participacin y formacin de los trabajadores, actua-
cin en casos de emergencia y de riesgo grave e inminente, vigilancia de la
salud, y mediante la constitucin de una organizacin y de los medios nece-
sarios en los trminos establecidos en el captulo IV de esta ley.

Informacin, consulta y participacin de los trabajadores (artculo 18 de


la Ley de Prevencin de Riesgos Laborales):
2. El empresario deber consultar a los trabajadores, y permitir su participacin,
en el marco de todas las cuestiones que afecten a la seguridad y a la salud en
el trabajo, de conformidad con lo dispuesto en el captulo V de la presente Ley.
Los trabajadores tendrn derecho a efectuar propuestas al empresario, as como
a los rganos de participacin y representacin previstos en el captulo V de
esta Ley, dirigidas a la mejora de los niveles de proteccin de la seguridad y
la salud en la empresa.
6. Implementacin y operacin (II). Comunicacin, participacin y consulta. Documentacin. Control de... 135

Consulta de los trabajadores (artculo 33 de la Ley de Prevencin de Riesgos


Laborales):
1. El empresario deber consultar a los trabajadores, con la debida antelacin,
la adopcin de las decisiones relativas a:
a. La planificacin y la organizacin del trabajo en la empresa y la introduccin
de nuevas tecnologas, en todo lo relacionado con las consecuencias que estas
pudieran tener para la seguridad y la salud de los trabajadores, derivadas de
la eleccin de los equipos, la determinacin y la adecuacin de las condi-
ciones de trabajo y el impacto de los factores ambientales en el trabajo.
b. La organizacin y desarrollo de las actividades de proteccin de la salud y
prevencin de los riesgos profesionales en la empresa, incluida la desig-
nacin de los trabajadores encargados de dichas actividades o el recurso
a un servicio de prevencin externo.
c. La designacin de los trabajadores encargados de las medidas de emer-
gencia.
d. Los procedimientos de informacin y documentacin a que se refieren los
artculos 18, apartado 1, y 23, apartado 1, de la presente Ley.
e. El proyecto y la organizacin de la formacin en materia preventiva.
f. Cualquier otra accin que pueda tener efectos sustanciales sobre la segu-
ridad y la salud de los trabajadores.
g. En las empresas que cuenten con representantes de los trabajadores, las
consultas a que se refiere el apartado anterior se llevarn a cabo con dichos
representantes.

Derechos de participacin y representacin (artculo 34 de la Ley de Preven-


cin de Riesgos Laborales):
1. Los trabajadores tienen derecho a participar en la empresa en las cuestiones
relacionadas con la prevencin de riesgos en el trabajo.
En las empresas o centros de trabajo que cuenten con seis o ms trabajado-
res, la participacin de estos se canalizar a travs de sus representantes y de
la representacin especializada que se regula en este captulo.
2. A los Comits de Empresa, a los Delegados de Personal y a los representantes
sindicales les corresponde, en los trminos que, respectivamente, les reconocen
el Estatuto de los Trabajadores, la Ley de rganos de Representacin del Per-
sonal al Servicio de las Administraciones Pblicas y la Ley Orgnica de Liber-
tad Sindical, la defensa de los intereses de los trabajadores en materia de pre-
vencin de riesgos en el trabajo. Para ello, los representantes del personal
136 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

ejercern las competencias que dichas normas establecen en materia de infor-


macin, consulta y negociacin, vigilancia y control y ejercicio de acciones ante
las empresas y los rganos y tribunales competentes.
3. El derecho de participacin que se regula en este captulo se ejercer en el
mbito de las Administraciones pblicas con las adaptaciones que procedan
en atencin a la diversidad de las actividades que desarrollan y las diferentes
condiciones en que estas se realizan, la complejidad y dispersin de su estruc-
tura organizativa y sus peculiaridades en materia de representacin colectiva,
en los trminos previstos en la Ley 7/1990, de 19 de julio, sobre negociacin
colectiva y participacin en la determinacin de las condiciones de trabajo de
los empleados pblicos, pudindose establecer mbitos sectoriales y descen-
tralizados en funcin del nmero de efectivos y centros.
Para llevar a cabo la indicada adaptacin en el mbito de la Administracin
General del Estado, el Gobierno tendr en cuenta los siguientes criterios:
a. En ningn caso dicha adaptacin podr afectar a las competencias, facul-
tades y garantas que se reconocen en esta Ley a los Delegados de Pre-
vencin y a los Comits de Seguridad y Salud.
b. Se deber establecer el mbito especfico que resulte adecuado en cada
caso para el ejercicio de la funcin de participacin en materia preventiva
dentro de la estructura organizativa de la Administracin. Con carcter gene-
ral, dicho mbito ser el de los rganos de representacin del personal al
servicio de las Administraciones pblicas, si bien podrn establecerse otros
distintos en funcin de las caractersticas de la actividad y frecuencia de los
riesgos a que puedan encontrarse expuestos los trabajadores.
c. Cuando en el indicado mbito existan diferentes rganos de representacin
del personal, se deber garantizar una actuacin coordinada de todos ellos
en materia de prevencin y proteccin de la seguridad y la salud en el tra-
bajo, posibilitando que la participacin se realice de forma conjunta entre
unos y otros, en el mbito especfico establecido al efecto.
d. Con carcter general, se constituir un nico Comit de Seguridad y Salud
en el mbito de los rganos de representacin previstos en la Ley de rga-
nos de Representacin del Personal al Servicio de las Administraciones Pbli-
cas, que estar integrado por los Delegados de Prevencin designados en
dicho mbito, tanto para el personal con relacin de carcter administrativo
o estatutario como para el personal laboral, y por representantes de la Admi-
nistracin en nmero no superior al de Delegados. Ello no obstante, podrn
constituirse Comits de Seguridad y Salud en otros mbitos cuando las razo-
nes de la actividad y el tipo y frecuencia de los riesgos as lo aconsejen.
6. Implementacin y operacin (II). Comunicacin, participacin y consulta. Documentacin. Control de... 137

6.2. Documentacin y control de documentos


La documentacin y el control de los documentos son dos requisitos diferentes
exigidos por OHSAS. No obstante, dada la gran interrelacin que existe entre ellos
sern analizados de forma conjunta.

6.2.1. Requisito OHSAS

Documentacin
La documentacin del sistema de gestin de la SST debe incluir:
a) la poltica y los objetivos de SST;
b) la descripcin del alcance del sistema de gestin de la SST;
c) la descripcin de los elementos principales del sistema de gestin de la SST y su
interaccin, as como la referencia a los documentos relacionados;
d) los documentos, incluyendo los registros, requeridos por este estndar OHSAS; y
e) los documentos, incluyendo los registros, determinados por la organizacin como
necesarios para asegurar la eficacia de la planificacin, operacin y control de
los procesos relacionados con la gestin de los riesgos para la SST.

Control de documentos
Los documentos requeridos por el sistema de gestin de la SST y por este estndar OHSAS
se deben controlar. Los registros son un tipo especial de documento y se deben controlar
de acuerdo con los requisitos establecidos en el apartado Control de los registros.
La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos
para:
a) aprobar los documentos con relacin a su adecuacin antes de su emisin;
b) revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario, y aprobarlos nueva-
mente;
c) asegurarse de que se identifican los cambios y el estado de revisin actual de
los documentos;
d) asegurarse de que las versiones pertinentes de los documentos aplicables estn
disponibles en los puntos de uso;
e) asegurarse de que los documentos permanecen legibles y fcilmente identifi-
cables;
138 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

f) asegurarse de que se identifican los documentos de origen externo que la orga-


nizacin ha determinado que son necesarios para la planificacin y operacin
del sistema de gestin de la SST y se controla su distribucin; y
g) prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos y aplicarles una iden-
tificacin adecuada en el caso de que se conserven por cualquier razn.

6.2.2. Interpretacin del requisito: pasos a seguir para


su cumplimiento
Este requisito exige a la organizacin mantener actualizada la documentacin de modo
que pueda asegurar que su sistema de gestin de la SST puede entenderse adecua-
damente y operarse de manera eficaz y eficiente. En concreto, deber mantener:
Detalles de la documentacin e informacin que da soporte a su sistema de
gestin de la SST y avala el cumplimiento de los dems requisitos OHSAS.
Detalles de responsabilidades y autoridades.
Informacin sobre los entornos locales donde se utiliza la documentacin.

As pues, establece la necesidad de elaborar y mantener, en papel o formato electr-


nico, la informacin que describa los elementos bsicos del sistema y su interrela-
cin, y que oriente sobre la documentacin de referencia. Asimismo, la organizacin
debe establecer un sistema para la localizacin e identificacin de documentos, sus
exmenes peridicos, revisin cuando sea necesaria, aprobacin por personal auto-
rizado, puesta a disposicin de quien los necesite, retirada de obsoletos, etctera.
Un principio bsico de todo sistema de gestin de la calidad de una organizacin
es la documentacin del mismo, lo que permite disponer de los procedimientos nece-
sarios para establecer la manera correcta de realizar determinadas actividades y
controlar su eficacia.
Es importante que la documentacin sea estrictamente la necesaria, y debe ser ges-
tionada de la forma ms sencilla y prctica posible con el fin de no caer en trmites
burocrticos de dudosa eficacia.
Se entiende por documento cualquier informacin y su medio de soporte. De
acuerdo con los criterios de un sistema de gestin, los documentos tpicos que cons-
tituyen el sistema preventivo se estructuran en cuatro niveles: el manual, los proce-
dimientos, las instrucciones y los registros.
6. Implementacin y operacin (II). Comunicacin, participacin y consulta. Documentacin. Control de... 139

El manual general de prevencin. Es el documento bsico que describe el


sistema de gestin de la SST adoptado y establece la poltica y la organizacin
para desarrollarlo. Debera incluir al menos un esquema bsico de la plani-
ficacin y actividades preventivas. Adems, es conveniente que recoja una
sntesis de todo aquello que pueda afectar a los trabajadores y que deban
conocer. En este sentido, debera incluir los objetivos y elementos bsicos de
las diferentes actuaciones, las normas generales de prevencin de riesgos labo-
rales de la empresa, interrelaciones de los elementos y actividades del sistema,
y una orientacin de la documentacin bsica a emplear. El manual debe estar
firmado por el mximo responsable de la organizacin y debe ser entregado a
todo el personal del centro de trabajo.
Los procedimientos del sistema. Son las actuaciones previstas en el sistema
de gestin con sus correspondientes procedimientos especficos, en los que
han de indicarse fundamentalmente sus objetivos, los responsables de reali-
zarlas, las circunstancias en las que son exigibles y su aplicacin. Describen,
pues, las distintas actividades del sistema de gestin, indicando su objetivo y
alcance, qu hay que hacer, quin es el responsable de hacerlo, y qu regis-
tros hay que cumplimentar para evidenciar lo realizado. Es necesario que para
las actividades preventivas se elabore un procedimiento por escrito con el fin
de facilitar su proceso de aprendizaje, implantacin y control.
Los procedimientos completos han de ser entregados a los responsables de
las unidades implicadas y estar a disposicin de quienes puedan verse afec-
tados.
Las instrucciones de trabajo y las normas de prevencin de riesgos labo-
rales. Desarrollan con detalle aquellos aspectos concretos de necesario cum-
plimiento en la realizacin de un trabajo o tarea. Estas normas pueden ser gene-
rales o especficas de un puesto de trabajo o tarea. Las normas de prevencin
debern estar integradas en las instrucciones de trabajo, para que el operario
sepa cmo actuar correctamente en las distintas fases de la tarea y sea cons-
ciente de las atenciones especiales que deba tener en momentos claves para su
seguridad personal, la de sus compaeros y la de las instalaciones. Los res-
ponsables de las reas de trabajo y de los procesos productivos deben cuidar
de la elaboracin de las instrucciones de trabajo y las normas especficas de
seguridad, contando para su redaccin con la opinin y colaboracin de los
trabajadores. Posteriormente, las instrucciones y normas deben ser entregadas
a todos aquellos que deban cumplirlas y estar localizadas en lugares concretos
de fcil acceso y consulta.
Los registros. Documentos o datos que recogen sobre todo los resultados de
las actividades realizadas. Resulta fundamental disponer de registros de datos
140 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

e informaciones que puedan tratarse de forma sencilla y revertir peridicamente


tanto a quienes los hayan generado como a los responsables de las unidades,
con el fin de facilitar el autocontrol y la toma de decisiones. Los registros y
el control de los mismos sern objeto de anlisis en el captulo 9.

As pues, los documentos bsicos quedan reflejados en la figura 6.3.

Manual

Procedimientos

Instrucciones

Figura 6.3. Documentos bsicos

La organizacin debe revisar sus necesidades de documentacin e informacin antes


de elaborar la documentacin necesaria. No existen requisitos para desarrollar la
documentacin en un formato concreto de conformidad con el estndar OHSAS
18001, ni es necesario reemplazar documentacin existente como manuales, proce-
dimientos o instrucciones de trabajo si describen adecuadamente los planes reque-
ridos. Es decir, si la organizacin ya tiene establecido y documentado un sistema
de gestin de la SST, podra elaborar un documento general que describa la interre-
lacin entre sus procedimientos existentes y los requisitos OHSAS 18001.
En la Nota Tcnica de Prevencin 485 del INSHT se recoge una propuesta de ndice
de manual general de prevencin de riesgos laborales, estructurado en ocho captu-
los. Dicha propuesta es la siguiente:
1. Poltica de prevencin de riesgos laborales
1.1. Declaracin de principios y compromisos
1.2. Organizacin de las actividades preventivas
6. Implementacin y operacin (II). Comunicacin, participacin y consulta. Documentacin. Control de... 141

1.3. Reuniones peridicas de trabajo


1.4. Objetivos
2. Evaluacin de riesgos
2.1. Evaluacin de riesgos
3. Control de riesgos
3.1. Investigacin y anlisis de accidentes/incidentes. Control de la siniestralidad
3.2. Inspecciones y revisiones de seguridad
3.3. Observaciones de trabajo
3.4. Vigilancia de la salud de los trabajadores
3.5. Control especfico de riesgos higinicos
3.6. Control especfico de riesgos ergonmicos y psicosociolgicos
3.7. Comunicacin de riesgos detectados y sugerencias de mejora
3.8. Seguimiento y control de las medidas correctoras
4. Actuaciones preventivas especficas
4.1. Nuevos proyectos y modificaciones de instalaciones, procesos o equipos
4.2. Adquisiciones de mquinas, equipos y productos qumicos
4.3. Seleccin de personal
4.4. Accesos de personal y vehculos forneos
4.5. Contratacin y subcontratacin: trabajo, personas y equipos
4.6. Mantenimiento preventivo
4.7. Instrucciones de trabajo
4.8. Permisos de trabajos especiales
4.9. Consignacin de mquinas e instalaciones circunstancialmente fuera de
servicio
4.10. Seguridad de productos, subproductos y residuos
5. Informacin y formacin de los trabajadores
5.1. Informacin de los riesgos en los lugares de trabajo
5.2. Formacin inicial y continuada de los trabajadores
142 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

6. Normas generales de prevencin de riesgos laborales


6.1. Orden y limpieza de los lugares de trabajo
6.2. Sealizacin de seguridad
6.3. Equipos de proteccin individual y ropa de trabajo
6.4. Plan de emergencia
6.5. Primeros auxilios
6.6. Otras normas de prevencin de riesgos laborales
7. Control de la documentacin y de los registros del sistema de prevencin
8. Auditoras del sistema de prevencin

Por otro lado, en cuanto a los procedimientos resulta necesario elaborar los siguientes:
Formacin.
Comunicacin.
Identificacin, seguimiento y registro de los requisitos legales, reglamentarios
y de otro tipo.
Identificacin, evaluacin y control de riesgos.
Mantenimiento de las medidas de control de los riesgos.
Especificacin y planificacin de objetivos y metas.
Planificacin de la accin preventiva.
Medidas de prevencin y de proteccin a adoptar.
Controles del estado de salud de los trabajadores.
Elaboracin de la relacin de accidentes de trabajo y de enfermedades profe-
sionales.
Creacin, revisin y control de los documentos.
Comprobacin del cumplimiento de las actividades establecidas.
Control activo.
Verificacin.
Control reactivo.
Seguimiento de no conformidades y adopcin de acciones correctivas.
6. Implementacin y operacin (II). Comunicacin, participacin y consulta. Documentacin. Control de... 143

Registros.
Auditoras e informacin sobre las auditoras.

Tambin es recomendable disponer de los siguientes procedimientos:


Revisin del sistema de gestin de la SST.
Control de procesos.
Control de equipos e instalaciones crticas.
Control de compras, contratas y subcontratas y trabajo temporal.
Control de riesgos de nuevas instalaciones y proyectos.
Investigacin de sucesos.
Control de registros y seguimiento del sistema.
Material de prevencin.
Vigilancia de la salud.
Planificacin de emergencias.
Trabajadores especialmente sensibles.
Elaboracin de instrucciones de trabajo.

El nivel de documentacin del sistema depender de la complejidad y tamao de la


organizacin que lo implante. Todos los documentos y datos requeridos para el fun-
cionamiento del sistema deben ser identificados y controlados. Una documentacin
actualizada, correctamente distribuida y disponible cuando se necesite es un punto
clave en el xito de la implantacin del sistema y su seguimiento.
El sistema documentado debe ser un proceso vivo, en el que cualquier miembro de
la organizacin pueda participar creando, modificando o utilizando los documentos.
Para ello es necesario un procedimiento de control de la documentacin que debera
contemplar las siguientes etapas:
Elaboracin del documento: cuando la organizacin detecte la necesidad de
elaborar un documento nuevo o de reeditar o actualizar uno ya existente, deber
definir un responsable de la elaboracin del documento en funcin del tipo,
el contenido y la unidad funcional afectada, constando en el documento dicho
responsable y la fecha de elaboracin.
Los documentos debern ser titulados y se redactarn con un estilo y termino-
loga comprensibles por el usuario. En la elaboracin de manuales se recomienda
144 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

utilizar hojas impresas o fotocopias unidas por anillas. De esta forma se podrn
intercalar hojas nuevas o reemplazar las obsoletas cuando se produzcan revi-
siones, sin necesidad de imprimir todo el manual.
Codificacin: todos los documentos debern ser codificados de manera que
puedan ser identificados adecuadamente dentro de la organizacin.
Revisin: una vez elaborado y codificado, el documento deber ser revisado,
modificndose aquellos aspectos que se considere conveniente. El responsa-
ble de la revisin podr ser o no la misma persona que ha elaborado el docu-
mento. Se deber indicar el nmero y fecha de revisin y quin la ha realizado.
Aprobacin: el documento no ser vlido hasta que no haya sido aprobado
por la persona con autoridad para hacerlo. En principio, la responsable de
aprobar los diferentes documentos del sistema preventivo de la empresa es
la direccin. No obstante, podr delegar la aprobacin de determinados tipos
de documentos, salvo del Manual de prevencin y de los Procedimientos de
gestin, que debern ser aprobados siempre por la alta direccin.
Distribucin: una vez revisados y aprobados, los documentos debern estar
disponibles en todos aquellos puntos de la organizacin en que resulten nece-
sarios para la correcta implantacin del sistema.
Cabe distinguir dos tipos de distribucin de los documentos: copias contro-
ladas y copias no controladas.
Las copias controladas son aquellas que llevan especificados los requisitos para
su desarrollo, revisin, aprobacin, mantenimiento y uso, obsolescencia y
eliminacin. Se deber establecer una lista de distribucin de dichas copias
controladas, en la que se identifiquen las copias de documentos distribuidas,
los destinatarios y la versin vigente. Esto implica que cada copia del docu-
mento, que ya posee un nmero serial o cdigo, es asignada a una persona par-
ticular, con acuse de recibo, de manera que se asegure que dicha persona dis-
pone de la versin ms actualizada del documento. Es conveniente que, para
todos los documentos que deban seguir un circuito dentro de la organizacin,
dicho circuito quede especificado en los propios documentos.
La copia no controlada es aquella que se emite solo por razones de informa-
cin general, y no requiere actualizarse a medida que transcurre el tiempo. En
ella debe estar claramente indicado que se trata de una copia no controlada.
Estas copias no forman parte de la lista de distribucin.
Actualizacin: los documentos debern mantenerse actualizados. Para ello,
cuando exista algn cambio o modificacin del sistema se deber plantear la
vigencia de los documentos relacionados con dicho cambio y actualizarlos
6. Implementacin y operacin (II). Comunicacin, participacin y consulta. Documentacin. Control de... 145

cuando sea necesario. Estas actualizaciones de documentos debern seguir


el mismo circuito de codificacin, revisin, aprobacin y distribucin que el
documento al que reemplaza.
Todos los documentos tipo utilizados dentro del sistema de gestin de la SST
estarn recogidos en un archivo centralizado en el que se especifiquen, para
cada uno de ellos y debidamente codificados, las fechas y los responsables de
su elaboracin y aprobacin, y las revisiones previstas de los mismos.

En la figura 6.4 se resume el circuito de generacin y control documental.

Documento
nuevo
Documento
actualizado

Codificar

Revisar

Aprobar

Distribuir

Copia No Implantar Revisar y


controlada? en el sistema actualizar

Distribucin Documento
controlada obsoleto

Lista de
distribucin
Acuse
recibo

Archivar

Eliminar

Fuente: NTP 485.

Figura 6.4. Circuito de la documentacin del sistema


146 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

Adems del procedimiento de control, incluidas las responsabilidades, se requieren


registros de documentos, listas maestras o ndices, un listado de la documentacin
controlada y de su ubicacin, y un registro de archivos. Los documentos y datos
deben estar disponibles y fcilmente accesibles cuando se requieran, incluyendo situa-
ciones de emergencia.
Adems, la organizacin debe establecer procedimientos adecuados para identificar
cualquier documento externo necesario para planificar e implementar su sistema de
gestin. Por ejemplo, debe establecer procedimientos para gestionar las fichas de segu-
ridad desarrolladas para las sustancias peligrosas que utilice, y se deben asignar res-
ponsabilidades para ello. El responsable debe garantizar que se mantiene informadas a
las personas afectadas sobre cualquier cambio que se produzca en dicha informacin.
Los documentos deben revisarse regularmente para asegurarse de que siguen siendo
adecuados. En principio, sera recomendable que se estableciera un sistema de revi-
sin y actualizacin, fijando plazos para cada documento. En todo caso, habra que
establecer un mecanismo de consulta peridica con los usuarios de los mismos a
fin de detectar posibles deficiencias o mejoras y as facilitar las revisiones. Adems,
deben revisarse cuando se revise la evaluacin de riesgos, cuando se produzca un inci-
dente o cuando se produzca cualquier cambio en las condiciones de trabajo, as como
cuando se produzca un cambio en la legislacin o en cualquier otro requisito que le
sea de aplicacin.
En ocasiones, puede que sea necesario conservar documentos obsoletos como parte
de los registros del sistema de gestin de la SST. En este caso, debe prestarse espe-
cial cuidado en el modo de su conservacin para asegurarse de que no vuelvan a ser
utilizados.

6.2.3. Paralelismo con la legislacin


El artculo 23 de la Ley 31/1995, de Prevencin de Riesgos Laborales recoge, de
forma genrica, la documentacin mnima que cualquier empresa debe elaborar y
mantener. En concreto, se indica que el empresario deber elaborar y conservar a dis-
posicin de la autoridad laboral la siguiente documentacin:
Plan de prevencin de riesgos laborales.
Evaluacin de los riesgos para la seguridad y la salud en el trabajo, incluido
el resultado de los controles peridicos de las condiciones de trabajo y de la
actividad de los trabajadores.
Planificacin de la actividad preventiva, incluidas las medidas de proteccin y de
prevencin a adoptar y, en su caso, material de proteccin que deba utilizarse.
6. Implementacin y operacin (II). Comunicacin, participacin y consulta. Documentacin. Control de... 147

Prctica de los controles del estado de salud de los trabajadores y conclusio-


nes obtenidas de los mismos.
Relacin de accidentes de trabajo y enfermedades profesionales que hayan cau-
sado al trabajador una incapacidad laboral superior a un da de trabajo. En
estos casos el empresario realizar, adems, la notificacin reglamentaria a la
autoridad laboral.

El plan de prevencin de riesgos laborales es la herramienta que permite la integracin


de la prevencin en el sistema general de gestin de la empresa, tanto en el conjunto
de sus actividades como en todos los niveles jerrquicos de esta. En el artculo 16 de la
Ley de Prevencin de Riesgos Laborales viene recogido su contenido: el plan de pre-
vencin de riesgos laborales deber incluir la estructura organizativa, las responsabili-
dades, las funciones, las prcticas, los procedimientos, los procesos y los recursos nece-
sarios para realizar la accin de prevencin de riesgos en la empresa, en los trminos
que reglamentariamente se establezcan. Los instrumentos esenciales para la gestin y
aplicacin del plan de prevencin de riesgos son la evaluacin de riesgos laborales y la
planificacin de la actividad preventiva. As pues, se detectan muchas similitudes con
el manual general de prevencin.
Aunque en el artculo 23 no se cita expresamente, cabe destacar la presencia de otros
documentos relativos a actividades exigidas legalmente; por ejemplo, la investiga-
cin de accidentes, el plan de emergencia y la auditora del sistema preventivo.
A continuacin, se recoge de forma esquemtica los elementos que integran el sis-
tema de gestin de la SST y su documentacin, indicando con un asterisco (*) los
documentos reglamentarios:
1. Poltica de seguridad y salud:
Principios en que se basa la accin preventiva.
Objetivos estratgicos de la prevencin y objetivos anuales. (*)
2. Organizacin de la prevencin:
Modalidad de organizacin preventiva elegida. (*)
Procedimiento de funcionamiento de sus rganos preventivos (Servicio
de prevencin / Trabajador designado, Delegado de prevencin, Comit
de seguridad y salud).
Definicin de las funciones preventivas del personal de la estructura,
con vistas a la integracin de estas en las actividades cotidianas. (*)
Consulta previa a los trabajadores o sus representantes sobre todas las
acciones y elementos del sistema preventivo. (*)
Reuniones sistematizadas de prevencin.
148 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

3. Evaluacin de riesgos y planificacin preventiva:


Procedimiento de realizacin de la evaluacin de riesgos en todos los
puestos de trabajo. (*)
Procedimiento de actualizacin de la evaluacin de acuerdo a lo regla-
mentado. Los resultados de la evaluacin permitirn priorizar las medidas
preventivas y su planificacin (plazos de ejecucin y responsables).
Seguimiento y control de acciones correctoras. (*)
Programa anual de actividades. (*)
Memoria anual.
4. Informacin y formacin de los trabajadores:
Informacin general de los riesgos de la empresa, de cada puesto o fun-
cin y de sus medidas de prevencin, as como de las medidas de actuacin
ante emergencias. Tambin deber informarse de los resultados de las
acciones preventivas. (*)
Comunicacin de riesgos y sugerencias de mejora por parte de cualquier
miembro de la empresa.
Formacin preventiva terica y prctica especfica del puesto de trabajo,
en el momento de la contratacin y cuando haya cambios (la formacin
debera ser continua). Deben determinarse los trabajos que requieren auto-
rizacin. (*)
Instrucciones de trabajo en tareas crticas. (*)
5. Control de las actuaciones de trabajo y de la actividad de los trabajadores:
Inspeccin y revisin peridica de instalaciones y equipos peligrosos. (*)
Revisin de lugares de trabajo (orden y limpieza).
Observacin del trabajo en actividades peligrosas.
Control especfico de riesgos higinicos (*), ergonmicos y psicosociales.
6. Vigilancia de la salud:
Programa de vigilancia de la salud, cuando sea exigible. (*)
Certificados de aptitud, cuando sean exigibles. (*)
7. Control de cambios de las condiciones de trabajo:
Modificaciones y adquisiciones (equipos de proteccin individual, pro-
ductos qumicos y maquinaria).
6. Implementacin y operacin (II). Comunicacin, participacin y consulta. Documentacin. Control de... 149

Contratacin de personal o cambio de puesto de trabajo.


Coordinacin interempresarial. Informacin mutua de riesgos graves. (*)
Autorizaciones de trabajos especiales. (*)
Consignacin de mquinas especialmente peligrosas e instalaciones fuera
de servicio. (*)
8. Control de emergencias:
Plan de emergencia. (*)
Primeros auxilios.
9. Notificacin e investigacin de accidentes:
Investigacin de incidentes. (*)
Registro de accidentes y enfermedades profesionales y de su notifica-
cin a la autoridad laboral. (*)
10. Revisin del sistema y auditora interna:
Auditoras reglamentarias. (*)
Evaluacin interna y peridica de la eficacia de los elementos y activida-
des que conforman el sistema de gestin.

Conceptos importantes
La organizacin debera fomentar la participacin en materia de SST a travs de la
comunicacin y la consulta de los procedimientos de comunicacin, los procedi-
mientos de participacin y los procedimientos para consultar con los contratistas
y otras partes interesadas externas cuando sea apropiado.
La organizacin debe establecer, implementar y mantener la participacin de los
trabajadores mediante su adecuada involucracin en la identificacin de los peli-
gros, la evaluacin de riesgos y la determinacin de los controles; en la investiga-
cin de incidentes; y en el desarrollo y la revisin de las polticas y objetivos de SST.
Igualmente, debe fomentar la consulta cuando haya cualquier cambio que afecte
a la SST de los trabajadores; y facilitar la representacin de los mismos en los temas
de SST.
Los principales requisitos de la comunicacin efectiva son: claridad, integridad,
equilibrio, moderacin, difusin y evaluacin.
150 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

En la comunicacin humana se distinguen varias modalidades en funcin de la


cantidad de personas que intervienen en el acto comunicacional: comunicacin
intrapersonal, interpersonal e intergrupal.
Segn el canal, la comunicacin puede ser formal (lleva un contenido querido y
ordenado por la empresa) o informal (surge de los grupos informales de la orga-
nizacin y puede llegar a influir ms que la comunicacin formal: comentarios,
chismes, rumores, opiniones, etctera).
La comunicacin organizacional es aquella que instauran las organizaciones y que
forma parte de su cultura o de sus normas.
En toda organizacin sera interesante implantar las siguientes ideas bsicas
para promover las comunicaciones fuertes: material formal de la empresa, eva-
luacin anual, informe semanal, reunin mensual con todos los empleados, reunin
semanal o quincenal, reuniones uno a uno, feedback.
La organizacin debe asegurarse de que, cuando sea apropiado, se consulte a las
partes interesadas externas sobre los temas de SST pertinentes.
La organizacin debe mantener actualizada la documentacin, de modo que pueda
asegurar que su sistema de gestin de la SST puede entenderse adecuadamente y
operarse de manera eficaz y eficiente.
La organizacin debe establecer un sistema para la localizacin e identificacin
de documentos, sus exmenes peridicos, revisin cuando sea necesaria, apro-
bacin por personal autorizado, puesta a disposicin de quien los necesite, reti-
rada de obsoletos.
Es importante que la documentacin sea la estrictamente necesaria, y debe ser
gestionada de la forma ms sencilla y prctica posible con el fin de no caer en tr-
mites burocrticos de dudosa eficacia.
Los documentos tpicos que constituyen el sistema preventivo se estructuran en
cuatro niveles: el manual, los procedimientos, las instrucciones y los registros.
La organizacin debe revisar sus necesidades de documentacin e informacin
antes de elaborar la documentacin necesaria.
El nivel de documentacin del sistema depender de la complejidad y tamao
de la organizacin que lo implante.
Todos los documentos y datos requeridos para el funcionamiento del sistema deben
ser identificados y controlados.
Una documentacin actualizada, correctamente distribuida y disponible cuando se
necesite es un punto clave en el xito de la implantacin y seguimiento del sistema.
6. Implementacin y operacin (II). Comunicacin, participacin y consulta. Documentacin. Control de... 151

El sistema documentado debe ser un proceso vivo, en el que cualquier miembro


de la organizacin pueda participar creando, modificando o utilizando los docu-
mentos. Para ello es necesario un procedimiento de control de la documentacin.
La organizacin debe establecer procedimientos adecuados para identificar cual-
quier documento externo necesario para planificar e implementar su sistema de
gestin.
Los documentos deben ser revisados regularmente para asegurarse de que siguen
siendo adecuados.
El artculo 23 de la Ley 31/1995 recoge, de forma genrica, la documentacin
mnima que cualquier empresa debe elaborar y mantener.
Implementacin

7
y operacin (III).
Control operacional.
Preparacin y respuesta
ante emergencias

Este captulo cierra la fase de implantacin y operacin, abordando dos requisitos


OHSAS: el control operacional y la preparacin y respuesta ante emergencias.
El control operacional exige a la organizacin identificar las operaciones y activi-
dades vinculadas con los riesgos identificados all donde sea necesario implementar
controles para gestionar dichos riesgos; mientras que la preparacin y respuesta ante
emergencias exige establecer procedimientos para identificar situaciones de emer-
gencia potenciales y responder ante las mismas en caso de que se manifiesten.
Al igual que en los captulos anteriores, en primer lugar se refleja la exigencia OHSAS,
posteriormente se analiza la exigencia y, finalmente, se indica su correspondencia con
la legislacin espaola.

7.1. Control operacional


7.1.1. Requisito OHSAS

La organizacin debe identificar aquellas operaciones y actividades que estn aso-


ciadas con los peligros identificados para los que es necesaria la implementacin
de controles para gestionar el riesgo o riesgos para la SST. Esto debe incluir la gestin de
cambios.
Para esas operaciones y actividades, la organizacin debe implementar y mantener:
a) controles operacionales cuando sea aplicable para la organizacin y sus acti-
vidades; la organizacin debe integrar estos controles operacionales dentro de
su sistema de gestin de la SST global;
154 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

b) controles relacionados con los bienes, equipamiento y servicios adquiridos;


c) controles relacionados con los contratistas y otros visitantes al lugar de trabajo;
d) procedimientos documentados, para cubrir las situaciones en las que su ausen-
cia podra llevar a desviaciones de su poltica y sus objetivos de SST;
e) los criterios operativos estipulados en los que su ausencia podra llevar a des-
viaciones de su poltica y sus objetivos de SST.

7.1.2. Interpretacin del requisito: pasos a seguir para


su cumplimiento
Este requisito OHSAS exige a la organizacin implementar los controles operacio-
nales necesarios para gestionar los riesgos y cumplir los requisitos que le sean de apli-
cacin, de modo que pueda alcanzar la poltica de SST. De este modo, los contro-
les operacionales pretenden eliminar, reducir o controlar los riesgos de SST que
podran introducir en el lugar de trabajo los empleados, contratistas, otro personal
externo, miembros del pblico o visitantes.
En la implementacin de estos controles se debe considerar la siguiente informacin
(elementos de entrada):
La poltica y objetivos de SST.
Los resultados de la identificacin de peligros, la evaluacin de riesgos, la eva-
luacin de los controles existentes y la determinacin de nuevos controles.
Los procesos de gestin del cambio.
Las especificaciones internas (por ejemplo, de materiales, de equipos, del
trazado de las instalaciones).
La informacin sobre los procedimientos de operacin existentes.
Los requisitos legales y otros requisitos que la organizacin suscriba.
Los controles de la cadena de suministro de productos relacionados con bienes,
equipos y servicios comprados.
La retroalimentacin de la participacin y la consulta.
La naturaleza y extensin de las tareas que desempean los contratistas y cual-
quier otro personal externo.
7. Implementacin y operacin (III). Control operacional. Preparacin y respuesta ante emergencias 155

El acceso al lugar de trabajo de visitantes, repartidores, contratistas de servi-


cios, etctera.

Los controles operacionales deben desarrollarse, pues, en funcin de la informacin


proporcionada por la evaluacin de riesgos y respetando la jerarqua de controles
establecidos, dando prioridad a las medidas de control ms eficaces para evitar daos
a la salud de los trabajadores, de modo que los riesgos se conviertan en aceptables.
Posteriormente, los controles operacionales deben implantarse y evaluarse de forma
continua para verificar su eficacia.
Los controles operacionales pueden utilizar diversos mtodos diferentes, por ejemplo,
dispositivos fsicos (como barreras, controles de acceso), procedimientos, instruc-
ciones de trabajo, pictogramas, alarmas y sealizacin.
A continuacin se recogen ejemplos de medidas de control generales:
Mantenimiento y reparaciones regulares de las instalaciones, maquinaria y
equipos.
Mantenimiento del orden y la limpieza en las zonas de circulacin de personas.
Gestin del trfico.
Provisin y mantenimiento de las estaciones de trabajo.
Mantenimiento del entorno trmico (temperatura, calidad del aire).
Mantenimiento de los sistemas de ventilacin y de los sistemas de seguridad
elctricos.
Mantenimiento de los planes de emergencia.
Polticas relacionadas con viajes, intimidacin (bullying), acoso sexual, abuso
del alcohol y otras drogas, etctera.
Programas de salud y vigilancia mdica.
Programas de formacin y toma de conciencia relacionados con el uso de con-
troles particulares (por ejemplo, sistemas de permisos para realizar trabajos).
Controles de acceso.

Asimismo, se recogen algunos ejemplos de reas en las que generalmente surgen peli-
gros de SST, y ejemplos de sus medidas de control asociadas:
Desempeo de tareas peligrosas:
Uso de procedimientos, instrucciones de trabajo, o mtodos de trabajo apro-
bados.
156 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

Uso de equipos apropiados.


Precualificacin o formacin del personal o los contratistas para tareas peli-
grosas.
Uso de sistemas de permisos para realizar trabajos, aprobaciones previas, o
autorizaciones.
Procedimientos que controlen la entrada y salida del personal de zonas de
trabajo peligrosas.
Controles para prevenir el deterioro de la salud.

Uso de materiales peligrosos:


Niveles de inventario establecidos, lugares y condiciones de almacenamiento.
Condiciones de uso de los materiales peligrosos.
Limitacin de las reas donde pueden usarse materiales peligrosos.
Previsiones para el almacenamiento seguro y controles de acceso.
Apantallamiento de las fuentes de radiacin.
Aislamiento de los contaminantes biolgicos.
Conocimiento sobre el uso y disponibilidad de los equipos de emer-
gencia.

Instalaciones y equipos:
Mantenimiento y reparaciones regulares de las instalaciones, maquinaria y
equipos para prevenir el desarrollo de condiciones no seguras.
Mantenimiento del orden y la limpieza en las zonas de trnsito.
Provisin, control y mantenimiento de los equipos de proteccin indivi-
dual (EPI).
Inspeccin y prueba de los equipos de SST, tales como protecciones, equi-
pos de cadas, sistemas de parada, equipos de rescate para espacios confi-
nados, sistemas de bloqueo, equipos de deteccin y extincin de incendios,
equipos de vigilancia de la exposicin, sistemas de ventilacin y sistemas de
seguridad elctricos.
Inspeccin y prueba de los equipos de manipulacin de materiales (gras,
carretillas elevadoras, montacargas y otros dispositivos de elevacin).
7. Implementacin y operacin (III). Control operacional. Preparacin y respuesta ante emergencias 157

Compra de bienes, equipos y servicios:


Establecimiento de los requisitos de SST para la compra de bienes, equipos
y servicios.
Comunicacin a los proveedores de los requisitos de SST propios de la orga-
nizacin.
Requisitos de aprobacin previa para la compra o transporte/transferencia
de sustancias qumicas peligrosas, materiales y sustancias.
Requisitos de aprobacin previa y especificaciones para la compra de maqui-
naria y equipos nuevos.
Procedimientos de aprobacin previa para el uso seguro de maquinaria y
equipo y para la manipulacin segura de materiales antes de su uso.
Seleccin y seguimiento de los proveedores.
Inspeccin de los bienes, equipos y servicios recibidos, y verificacin (peri-
dica) de sus desempeos de SST.
Aprobacin del diseo de disposiciones de SST para las nuevas instala-
ciones.

Contratistas:
Establecimiento de criterios para la seleccin de los contratistas.
Comunicacin de los requisitos de SST de la propia organizacin a con-
tratistas.
Evaluacin, seguimiento y reevaluacin peridica del desempeo de SST
de los contratistas.

Otro personal externo o visitantes en el lugar de trabajo


Controles de acceso.
Establecimiento de su conocimiento y capacidad antes de permitirles el uso
de equipos.
Provisin del asesoramiento y la formacin necesarios.
Seales de advertencia/controles administrativos.
Mtodos para el seguimiento del comportamiento de los visitantes y para
supervisar sus actividades.
158 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

La organizacin debera estipular los criterios operacionales cuando sean necesarios


para la prevencin de daos o del deterioro de la salud. Ejemplos de criterios de
operacin pueden ser:
Para sustancias qumicas peligrosas:
Lista de sustancias qumicas aprobadas.
Lmites de exposicin.
Lmites especficos de inventario.
Ubicaciones y condiciones de almacenamiento especficas.

Para tareas que requieren acceder a zonas peligrosas:


Especificacin de los requisitos de equipos de proteccin individual (EPI).
Condiciones especficas de acceso.
Condiciones de salud y estado fsico.

Los controles operacionales deberan revisarse de forma peridica para evaluar su


continua idoneidad y eficacia e implementar los cambios que se determinen nece-
sarios. Adems, deberan establecerse procedimientos para determinar las circuns-
tancias en que se necesitan nuevos controles o modificaciones de los controles ope-
racionales existentes.
La implantacin de este requisito implica establecer los procedimientos o instruc-
ciones de trabajo necesarios para controlar los riesgos identificados en la evaluacin,
entre los que se incluyen los originados por los contratistas, subcontratistas y visi-
tantes. La Nota Tcnica de Prevencin (NTP) 560 recoge un procedimiento para la
elaboracin de dichas instrucciones.
Las instrucciones de trabajo constituyen el tercer nivel documental (tras el manual y
los procedimientos), y describen de manera clara y precisa la forma correcta de rea-
lizar determinadas tareas que pueden generar inconvenientes o daos de no realizarse
de la manera establecida. Desarrollan, pues, la forma de llevar a trmino un trabajo
o tarea.
Deberan elaborarse instrucciones de trabajo para aquellas tareas que en determina-
das condiciones sean susceptibles de generar riesgos, especialmente si estos son de
cierta importancia y van asociados a las actuaciones de las personas.
En la instruccin estarn recogidos aquellos aspectos de seguridad a tener en cuenta
por las personas responsables de las tareas a realizar, a fin de que conozcan cmo
actuar correctamente en las diferentes fases u operaciones y sean conscientes de las
7. Implementacin y operacin (III). Control operacional. Preparacin y respuesta ante emergencias 159

atenciones especiales que deben tener en momentos u operaciones claves para su


seguridad personal, la de sus compaeros y la de las instalaciones.
Las instrucciones de trabajo son esenciales en lo que se denominan tareas crticas:
aquellas en las que, por acciones u omisiones, puedan suceder accidentes o fallos
que es necesario evitar. Especial atencin merece tambin la ocasionalidad de los
trabajos por lo que comporta de posible dificultad para recordar aspectos que
pueden resultar importantes y que, por similitud con otros tipos de trabajos, pueden
conducir fcilmente al error.
Resulta conveniente que la empresa defina en su proceso productivo los procesos
considerados claves y las tareas asociadas a los mismos que debieran ser conside-
radas crticas. Si estas han sido debidamente identificadas, se estar en condiciones
de proceder a la elaboracin de instrucciones de trabajo para regularlas.
El trabajador destinatario principal de la instruccin debera recibir de una manera
clara, sencilla y unitaria todos los aspectos que comporta la realizacin de las tareas
encomendadas. No tendra sentido entregar, por un lado, la instruccin de trabajo
en la que se describa la secuencia de tareas a realizar y el modo de hacerlas, y, por
otro, en documento aparte, facilitar las normas de seguridad complementarias.
Los responsables de las reas de trabajo y de los procesos productivos son las per-
sonas que mejor conocen el trabajo que se lleva a cabo en su seccin y por tanto son
quienes deberan elaborar las instrucciones de trabajo y las normas especficas de
seguridad.
Para su elaboracin podrn contar con el asesoramiento de expertos cuando sea nece-
sario, pero sobre todo debern tener en cuenta la opinin y colaboracin de los tra-
bajadores que son quienes van a aplicar esas instrucciones.
Para la estructuracin y contenido de la instruccin de trabajo se considera conve-
niente seguir el siguiente ndice: Objetivos, Alcance, Responsabilidades, Desarrollo
y Referencias legales de apoyo.
Las instrucciones deberan definir quines son las personas habilitadas para aplicarlas,
por disponer de la cualificacin definida por la empresa; y cules son los equipos
requeridos en el trabajo a realizar, fundamentalmente, herramientas o tiles de tra-
bajo y equipos de proteccin individual.
Las instrucciones de trabajo y las normas deberan ser entregadas a todos aquellos
que deben cumplirlas. Las instrucciones y normas debern estar localizadas en lugares
concretos de fcil acceso y consulta.
A continuacin, la figura 7.1 recoge un esquema de actuacin para la elaboracin de
una instruccin de trabajo.
160 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

Inicio del anlisis sobre


las instrucciones de trabajo

Estn
identificados
No Establecer un procedimiento
los procesos clave
para su identificacin
y las tareas
crticas?

Disponen Pueden
todas las ser necesarias Asegurar que los
No en funcin de la No riesgos derivados de
tareas crticas
de instrucciones gravedad de las las actuaciones estn
escritas? consecuencias? debidamente controlados

Los responsables de las reas


funcionales y los mandos
determinan las tareas que
requieren instrucciones

Crear un grupo de trabajo


para su elaboracin y
S un plan de actuacin

Revisar la instruccin por los


Revisar la instruccin por
trabajadores de la unidad
el servicio de prevencin
afectada o sus representantes

Establecer un plan de
formacin y un perodo
Aprobar la instruccin
de ensayo con la
por la Direccin
participacin activa
de mandos

La instruccin
No
es conocida y
se aprecia til?

Est debidamente
implantada? No

Situacin correcta.
Efectuar un seguimiento
y control

Fuente: INSHT.

Figura 7.1. Instruccin de trabajo. Esquema de actuacin


7. Implementacin y operacin (III). Control operacional. Preparacin y respuesta ante emergencias 161

7.1.2.1. Procedimiento para la elaboracin de instrucciones


de trabajo

Definir el objetivo, alcance, implicaciones y responsabilidades


1. Objetivo: establecer la metodologa para la elaboracin y tratamiento de las
instrucciones de trabajo.
2. Alcance: se elaborarn instrucciones de trabajo escritas de aquellas tareas que
se consideren crticas, bien sea debido a su complejidad y dificultad, o bien
debido a que la mala ejecucin u omisin de dicha tarea pueda repercutir
significativamente en la calidad o seguridad del proceso.
3. Implicaciones y responsabilidades:
Responsable del rea funcional: ser el responsable de la elaboracin de
las instrucciones de trabajo. Deber contar con la opinin y colaboracin
de los trabajadores implicados.
No obstante lo anterior, el responsable podr delegar esta funcin de ela-
boracin a especialistas concretos para aquellas instrucciones de trabajo cuya
complejidad requiera de unos conocimientos especializados. Es responsa-
ble de identificar necesidades de instrucciones de trabajo en tareas conside-
radas crticas.
Mandos directos: son responsables de la distribucin y transmisin de
las instrucciones de su mbito, utilizndolas como documento bsico en
la formacin especfica del puesto de trabajo. Tambin debern velar por
su correcto cumplimiento y detectar necesidades de actualizacin
y mejora. Debern tambin identificar necesidades de instrucciones de
trabajo.
Servicio de prevencin: ser responsable del asesoramiento y revisin de las
instrucciones de trabajo.
Trabajadores: debern cumplir con lo indicado en las instrucciones de tra-
bajo, comunicando a su mando directo las carencias o deficiencias que encuen-
tren en su aplicacin. Los trabajadores asignados participarn en la elabo-
racin y revisin de la instruccin de trabajo.
Delegados de prevencin: estarn informados de las tareas consideradas cr-
ticas, as como de las instrucciones de trabajo vigentes y en curso de ela-
boracin. Sern consultados previamente a la aprobacin de las instruc-
ciones.
162 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

Desarrollo
Las instrucciones de trabajo desarrollan secuencialmente los pasos a seguir para la
correcta realizacin de un trabajo o tarea (vase la figura 7.2). Por tanto, deben
servir de gua al trabajador en el desarrollo de actividades que puedan ser crticas.
Para la elaboracin e implantacin de las instrucciones se deberan seguir las
siguientes fases:
1. Determinacin de los aspectos o tareas objeto de instruccin. El primer paso
para iniciar la elaboracin de instrucciones es establecer un listado de aquellas
actividades, tareas o aspectos que las requieran.
Se han de elaborar las instrucciones estrictamente necesarias. Es importante
no caer en un exceso de sistematizacin y protocolos que pueda ir en detri-
mento de lo verdaderamente significativo.
Como criterios generales en la elaboracin de instrucciones se tendrn en cuenta
los siguientes:
No ser preciso elaborar un procedimiento para una determinada tarea si la
realiza siempre personal con suficiente y demostrada formacin y experiencia
como para que les resulte trivial y sea impensable cometer errores relevantes
en su ejecucin. No obstante, si la tarea es crtica y puede repercutir signi-
ficativamente en la calidad y seguridad del trabajo, deber protocolizarse.
No debera caerse en un abuso de la normalizacin si no hay una repercu-
sin directa en la calidad del trabajo.
Se procurar que la normalizacin de las tareas no conlleve una limitacin
considerable de la aportacin personal y de la creatividad del trabajador. Es
preciso normalizar estrictamente lo necesario.
2. Planificacin de la elaboracin de instrucciones. Una vez dispuesta la lista de
tareas para las que se considera conveniente realizar instrucciones de trabajo,
se deber fijar una priorizacin en funcin de su importancia, nivel de riesgo,
frecuencia de ejecucin y otros aspectos que determinen el grado de necesidad
de dicha instruccin escrita. Una vez realizada esta priorizacin se designarn
los responsables e implicados en la elaboracin y los plazos correspondientes,
establecindose as un plan de trabajo de la elaboracin de las instrucciones.
3. Estudio o anlisis de la tarea a sistematizar. Se realizar un estudio de la tarea
objeto de instruccin antes de proceder a su redaccin. Se debe efectuar un
anlisis detallado de los posibles riesgos que pudieran derivarse de la ejecucin
de dicha tarea, teniendo en cuenta tanto los factores tcnicos como humanos
que inciden en cada uno de los posibles peligros.
7. Implementacin y operacin (III). Control operacional. Preparacin y respuesta ante emergencias 163

Cdigo: Cdigo:
Instruccin de trabajo Instruccin de trabajo
Pg.: 1/4 Pg.: 2/4
para tareas en espacios confinados para tareas en espacios confinados
Revisin: 00 Revisin: 00

ndice Objetivos de la instruccin


Establecer las fases de trabajo y los puntos clave de seguridad que debern seguirse escrupulo-
Objetivo de la instruccin samente en la realizacin de trabajos en el interior de espacios confinados.

Alcance
Alcance
Afecta a todo tipo de trabajo que deba realizarse en el interior de espacios confinados. Se entiende
por espacio confinado cualquier espacio con aberturas limitadas de entrada y salida y ventilacin
Implicaciones y responsabilidades
natural desfavorable, en el que pueden acumularse contaminantes txicos o inflamables, o tener
una atmsfera deficiente de oxgeno, y que no est concebido para una ocupacin continuada por
Equipos de trabajo necesarios parte del trabajador.

Implicaciones y responsabilidades
Fases de trabajo y puntos clave de seguridad
Los directores de las diversas unidades funcionales velarn por el cumplimiento de la presente
instruccin de trabajo, asegurndose de que todo el personal afectado la conoce perfectamente
y est debidamente instruido para realizar las tareas encomendadas, contando con la autorizacin
pertinente.
Los mandos intermedios instruirn a los trabajadores a su cargo que deban realizar tareas en
espacios confinados y comunicarn al director de la unidad funcional correspondiente cuando
estos hayan completado su formacin, a fin de extenderles la acreditacin pertinente.
El responsable de mantenimiento deber cerciorarse de que ninguno de sus operarios inicie el
trabajo sin disponer de su correspondiente autorizacin. Tambin ser el responsable de los dispo-
sitivos de seguridad establecidos.
El trabajador designado con funciones preventivas efectuar las mediciones ambientales necesarias.
Los trabajadores solo podrn realizar tareas en espacios confinados cuando dispongan de la
acreditacin pertinente, extendida por el director del centro de trabajo, con el visto bueno del
responsable del rea funcional, y a su vez dispongan del permiso de trabajo correspondiente.

Equipos de trabajo necesarios


El mando responsable velar por la dotacin de equipos de proteccin individual (mscaras res-
piratorias, arns, cuerda de seguridad) y por la de los equipos de trabajo a utilizar (escaleras,
plataformas, material elctrico, sistema de iluminacin adecuado) antes de autorizar la reali-
zacin del trabajo (ver procedimiento de permisos de trabajo).
Fecha: .................................. Fecha: .................................. Fecha: ................................
Elaborado por: ...................... Revisado por: ........................ Aprobado por: ....................
............................................. ............................................. ...........................................

Firma: Firma: Firma:

Cdigo: Cdigo:
Instruccin de trabajo Instruccin de trabajo
Pg.: 3/4 Pg.: 4/4
para tareas en espacios confinados para tareas en espacios confinados
Revisin: 00 Revisin: 00

Fases de trabajo Puntos claves de seguridad Fases de trabajo Puntos claves de seguridad

A) Fase previa B) Fases de realizacin del trabajo


1. Verificar que se dispone de Autorizacin de Est terminantemente prohibido intervenir sin 2. Ventilacin continuada en el interior del Al ser la ventilacin natural insuficiente, es ne-
Trabajo cumplimentada por el responsable la Autorizacin de Trabajo, la cual solo es v- espacio cuando no existan plenas garan- cesario recurrir a ventilacin forzada. Se ga-
de mantenimiento y del rea funcional. lida para una jornada de trabajo. tas de inocuidad del ambiente, por ejem- rantizarn 10 renovaciones totales de aire por
plo al producir/generar contaminantes hora.
2. Verificar que se dispone de los equipos de Asegurarse de que los equipos de proteccin por el propio trabajo.
trabajo necesarios y que el rea de tra- individual disponibles (cinturn de seguridad
3. El acceso al interior se efectuar sujeto Cuando el trabajo del interior del espacio ge-
bajo est ordenada y limpia. con arns, equipos de proteccin respiratoria
con cinturn de seguridad y arns y con nere contaminantes es imprescindible recurrir
y equipos de primera intervencin contra el vigilancia continuada del exterior. Se em- a extraccin localizada.
fuego) son los adecuados. plearn escaleras seguras o medios de
3. Si el espacio confinado ha contenido Asegurarse de que el porcentaje de oxgeno acceso que faciliten la entrada y la salida
sustancias peligrosas, debern eliminarse no es inferior al 20%. Si es inferior, se deber lo mas cmodas posible.
totalmente y ventilar mediante sistema for- realizar el trabajo con equipos respiratorios 4. Vigilancia externa continuada mientras se Es obligatorio un control total desde el exterior
zado de renovacin de aire. semiautnomos o autnomos. realizan trabajos en el interior. de las operaciones. La persona que perma-
nezca en el exterior debe estar perfectamente
4. Verificar el estado de la atmsfera interior Si es posible la existencia de atmsferas infla-
instruida, manteniendo un contacto continuo
para asegurarse de que es respirable y el mables se deber vigilar escrupulosamente la con el trabajador que ocupe el espacio interior.
nivel de oxgeno es suficiente. Utilizar existencia de focos de ignicin en las proximi-
equipo de medicin porttil de lectura di- dades de la boca del recinto. 5. Mediciones continuadas de la atmsfera Cuando puedan generarse contaminantes
interior. mientras se realicen trabajos en el interior, es
recta, destinado al efecto. Medicin siem- Es preciso disponer de sistemas de enclava- imprescindible tambin efectuar una medicin
pre de O2, CO2, CO, H2S, CH4 y previsi- miento con llave cuando existan equipos ener- continuada de la atmsfera desde el exterior.
bles gases txicos o inflamables en funcin getizados en el interior del espacio. 6. Al finalizar los trabajos en el interior del
del tipo y condiciones del espacio, median-
espacio se retirarn los equipos y tiles
te detectores especficos.
empleados dejando el entorno ordenado
5. Aislamiento del espacio confinado frente Es preciso instalar bridas ciegas en las tuberas y limpio.
al suministro energtico intempestivo. adems de bloquear las vlvulas de la entrada 7. Se comunicar al mando intermedio la fi-
6. Aislamiento del espacio confinado frente de materiales. Los elementos de bloqueo no nalizacin de la operacin, procedin-
al aporte incontrolado de sustancias con- deben ser manipulados y su desbloqueo solo dose con su autorizacin a eliminar los
taminantes por prdidas o fuga. puede ser factible por persona responsable y sistemas de enclavamiento y bloqueo.
con tiles especiales. Se aplicar adems se-
alizacin de peligro en instalaciones o equi-
pos fuera de servicio.
7. Utilizar obligatoriamente la sealizacin Colocar la sealizacin en el exterior del espa-
normalizada para informar clara y perma- cio confinado y prxima a la boca de entrada.
nentemente de que se estn realizando tra- Esta sealizacin complementa a la que de-
bajos en el interior de espacios confinados. ber colocarse en los sistemas de bloqueo.

B) Fases de realizacin del trabajo


1. Revisin de los equipos y tiles de trabajo Asegurarse de que los equipos renan los re-
a emplear en el interior. quisitos de seguridad establecidos. Por ejemplo,
empleo de tensiones de seguridad en equipos
elctricos en el interior de espacios con partes
metlicas.

Fuente: INSHT.

Figura 7.2. Ejemplo de instruccin de trabajo


164 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

Para ello, es fundamental no solo la propia experiencia o buenas prcticas del


trabajador, sino tambin las indicaciones o recomendaciones que, respecto a
una mquina, equipo o sustancia, nos aporta el fabricante o suministrador.
Los manuales de instrucciones del fabricante, las fichas de seguridad y eti-
quetado son documentos bsicos a consultar a la hora de determinar los aspec-
tos importantes a incluir en la instruccin.
Aquellos aspectos de seguridad a tener en cuenta deberan ser destacados den-
tro del propio contexto de la instruccin de trabajo, para que el operario sepa
cmo actuar correctamente en las diferentes fases de la tarea y, adems, perciba
claramente las atenciones especiales que debe tener en momentos u operaciones
claves para su seguridad personal, la de sus compaeros y la de las instalaciones.
Las normas de seguridad deberan estar integradas dentro de la estructura
secuencial de la instruccin de trabajo. Sin embargo, tambin se podran
desarrollar en un apartado especfico.
4. Redaccin de la instruccin. La redaccin de una instruccin ha de ser lo ms
sencilla y clarificadora posible, indicando paso por paso todo lo que hay que
seguir para la consecucin del objetivo de la misma. Una instruccin bien
redactada y estructurada debera facilitar que hasta una persona no enten-
dida en la materia pudiese conocer la actividad tan solo leyndola. Las tareas
que deban realizarse por personal autorizado con la formacin o experiencia
necesarias, se deben hacer constar claramente en la instruccin de trabajo. Tam-
bin deber constar si para la realizacin del trabajo se requieren medios y equi-
pos de proteccin personal.
Para facilitar la compresin se puede recurrir a dibujos, esquemas, diagramas,
cuadros, etctera.
5. Aprobacin, tratamiento y control de la instruccin. Una vez redactada la ins-
truccin, esta deber ser revisada y aprobada. Esta revisin la llevarn a cabo las
personas que hayan realizado la instruccin en colaboracin con el Servicio de
prevencin de la empresa o persona designada. Tambin sera conveniente
consultar al respecto a los representantes de los trabajadores. Una vez aprobada,
la instruccin se codificar segn los cdigos del sistema documental de la empresa.
6. Distribucin y divulgacin de la instruccin. Una vez aprobada una instruc-
cin, debe distribuirse adecuadamente para poder ser aplicada correctamente.
Se ha de llevar un control de las instrucciones de que disponen los trabajado-
res, asegurando que todos poseen las necesarias para realizar su trabajo. Para
ello se establecer una lista de distribucin en la que aparezcan las copias entre-
gadas, la versin vigente y los destinatarios de las mismas. La entrega de las ins-
trucciones se realizar con acuse de recibo para asegurarse de que siempre se tra-
7. Implementacin y operacin (III). Control operacional. Preparacin y respuesta ante emergencias 165

baja con la ltima revisin. La entrega de instrucciones ha de ir siempre acom-


paada de una explicacin suficiente para su comprensin. Adems de esta entrega
personalizada, las instrucciones de trabajo deberan localizarse en lugares con-
cretos de fcil acceso y consulta. Dado que la instruccin de trabajo suele com-
portar no solo conocimientos, sino el desarrollo de destrezas, hay que prever
el tiempo necesario para que pueda ser asumida plenamente y el trabajador
pueda actuar de manera autnoma. Para ello debera registrarse documental-
mente la finalizacin del proceso formativo correspondiente y la entrada en
vigor de la instruccin para cada uno de los trabajadores implicados.
Es necesario tomar todas las medidas necesarias para que sea leda, com-
prendida y aceptada, tanto por los trabajadores como por los mandos. Si la
instruccin no fuera aceptada o aplicada, se debern buscar los motivos de tal
actitud y, en el caso de que no hubiera justificacin vlida, deber procurarse
por todos los medios que sea asumida, sobre todo si la instruccin corresponde
a una tarea crtica.
7. Revisin peridica y actualizacin. Se deber vigilar la posible variacin del con-
tenido de las instrucciones a tenor de las necesidades que se planteen en la eje-
cucin de los trabajos para, de esta forma, lograr unos documentos permanen-
temente al da. Las revisiones son necesarias porque en el trabajo pueden producirse
modificaciones sustanciales de la tarea original debidas a la inercia, la experien-
cia, la confianza, o por cambios en la propia naturaleza del trabajo. A travs de
la actividad preventiva Observacin del trabajo se pueden evidenciar incum-
plimientos, deficiencias o carencias de las instrucciones existentes.

7.1.3. Paralelismo con la legislacin


El plan de prevencin de riesgos laborales obliga al empresario al desarrollo de prcti-
cas y procedimientos para realizar la accin de prevencin de riesgos en la empresa, indi-
cando que estos se desarrollen en los trminos que reglamentariamente se establezcan.
Plan de prevencin de riesgos laborales, evaluacin de los riesgos y planifica-
cin de la actividad preventiva (artculo 16 de la Ley de Prevencin de Riesgos
Laborales):
1. La prevencin de riesgos laborales deber integrarse en el sistema general de
gestin de la empresa, tanto en el conjunto de sus actividades como en todos
los niveles jerrquicos de esta, a travs de la implantacin y aplicacin de un
plan de prevencin de riesgos laborales a que se refiere el prrafo siguiente.
Este plan de prevencin de riesgos laborales deber incluir la estructura orga-
nizativa, las responsabilidades, las funciones, las prcticas, los procedimientos,
166 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

los procesos y los recursos necesarios para realizar la accin de prevencin de


riesgos en la empresa, en los trminos que reglamentariamente se establezcan.

No obstante, es abundante la legislacin que hace referencia a la necesidad de pro-


cedimientos de trabajo y que se podra agrupar en legislacin general y especfica.

7.1.3.1. Legislacin general

Equipos de trabajo y medios de proteccin (artculo 17 de la Ley de Preven-


cin de Riesgos Laborales):
2. El empresario deber proporcionar a sus trabajadores equipos de proteccin
individual adecuados para el desempeo de sus funciones y velar por el uso
efectivo de los mismos cuando, por la naturaleza de los trabajos realizados,
sean necesarios. Los equipos de proteccin individual debern utilizarse cuando
los riesgos no se puedan evitar o no puedan limitarse suficientemente por medios
tcnicos de proteccin colectiva o mediante medidas, mtodos o procedimientos
de organizacin del trabajo.

Proteccin de la maternidad (artculo 26 de la Ley de Prevencin de Riesgos


Laborales):
1. La evaluacin de los riesgos a que se refiere el artculo 16 de la presente Ley deber
comprender la determinacin de la naturaleza, el grado y la duracin de la expo-
sicin de las trabajadoras en situacin de embarazo o parto reciente a agentes,
procedimientos o condiciones de trabajo que puedan influir negativamente en la
salud de las trabajadoras o del feto, en cualquier actividad susceptible de pre-
sentar un riesgo especfico. Si los resultados de la evaluacin revelasen un riesgo
para la seguridad y la salud o una posible repercusin sobre el embarazo o la lac-
tancia de las citadas trabajadoras, el empresario adoptar las medidas necesarias
para evitar la exposicin a dicho riesgo, a travs de una adaptacin de las con-
diciones o del tiempo de trabajo de la trabajadora afectada [...].

Consulta de los trabajadores (artculo 33 de la Ley de Prevencin de Riesgos


Laborales):
1. El empresario deber consultar a los trabajadores, con la debida antelacin,
la adopcin de las decisiones relativas a:
[...]
d. los procedimientos de informacin y documentacin a que se refieren los
artculos 18, apartado 1, y 23, apartado 1, de la Ley de Prevencin de
Riesgos Laborales.
7. Implementacin y operacin (III). Control operacional. Preparacin y respuesta ante emergencias 167

Procedimiento (artculo 5 del Reglamento de los Servicios de Prevencin):


2. El procedimiento de evaluacin utilizado deber proporcionar confianza sobre
su resultado. En caso de duda debern adoptarse las medidas preventivas ms
favorables, desde el punto de vista de la prevencin.
La evaluacin incluir la realizacin de las mediciones, anlisis o ensayos que
se consideren necesarios, salvo que se trate de operaciones, actividades o
procesos en los que la directa apreciacin profesional acreditada permita llegar
a una conclusin sin necesidad de recurrir a aquellos, siempre que se cumpla
lo dispuesto en el prrafo anterior.
En cualquier caso, si existiera normativa especfica de aplicacin, el procedi-
miento de evaluacin deber ajustarse a las condiciones concretas establecidas
en la misma.
Organizacin y medios de los servicios de prevencin propios (artculo 15 del
Reglamento de los Servicios de Prevencin):
2. [...] Las actividades de los integrantes del servicio de prevencin se coordina-
rn con arreglo a protocolos u otros medios existentes que establezcan los obje-
tivos, los procedimientos y las competencias en cada caso.

7.1.3.2. Legislacin especfica

Tcnicas y procedimientos de trabajo (artculo 4 del Real Decreto 614/2001,


de 8 de junio, sobre disposiciones mnimas para la proteccin de la salud y
seguridad de los trabajadores frente al riesgo elctrico):
1. Las tcnicas y procedimientos empleados para trabajar en instalaciones elc-
tricas, o en sus proximidades, se establecern teniendo en consideracin:
a. La evaluacin de los riesgos que el trabajo pueda suponer, habida cuenta
de las caractersticas de las instalaciones, del propio trabajo y del entorno
en el que va a realizarse.
b. Los requisitos establecidos en los restantes apartados del presente artculo.

Principios generales para la prevencin de los riesgos por agentes qumicos


(artculo 4 del Real Decreto 374/2001, de 6 de abril, sobre la proteccin de
la salud y seguridad de los trabajadores contra los riesgos relacionados con los
agentes qumicos durante el trabajo):
Los riesgos para la salud y la seguridad de los trabajadores en trabajos en los que haya
actividad con agentes qumicos peligrosos se eliminarn o reducirn al mnimo mediante:
168 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

[...]
c. el establecimiento de los procedimientos adecuados para el uso y manteni-
miento de los equipos utilizados para trabajar con agentes qumicos peligro-
sos, as como para la realizacin de cualquier actividad con agentes qumi-
cos peligrosos, o con residuos que los contengan, incluidas la manipulacin,
el almacenamiento y el traslado de los mismos en el lugar de trabajo.

Medidas tcnicas generales de prevencin (artculo 6 del Real Decreto 396/2006,


de 31 de marzo, por el que se establecen las disposiciones mnimas de segu-
ridad y salud aplicables a los trabajos con riesgo de exposicin al amianto):
En todas las actividades a que se refiere el artculo 3.1, la exposicin de los tra-
bajadores a fibras procedentes del amianto o de materiales que lo contengan en
el lugar de trabajo debe quedar reducida al mnimo y, en cualquier caso, por debajo
del valor lmite fijado en el artculo 4.1, especialmente mediante la aplicacin de
las siguientes medidas:
a. Los procedimientos de trabajo debern concebirse de tal forma que no pro-
duzcan fibras de amianto o, si ello resultara imposible, que no haya dispersin
de fibras de amianto en el aire.

Antes de finalizar, cabe destacar que la legislacin expuesta anteriormente refleja solo
ejemplos de disposiciones que obligan a desarrollar procedimientos.

7.2. Preparacin y respuesta ante emergencias


7.2.1. Requisito OHSAS

La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos


para:
a) identificar situaciones de emergencia potenciales;
b) responder a tales situaciones de emergencia.

La organizacin debe responder ante situaciones de emergencia reales y prevenir o


mitigar las consecuencias adversas para la SST asociadas.
Al planificar su respuesta ante emergencias, la organizacin debe tener en cuenta las
necesidades de las partes interesadas pertinentes, por ejemplo, los servicios de emer-
gencia y los vecinos.
7. Implementacin y operacin (III). Control operacional. Preparacin y respuesta ante emergencias 169

La organizacin tambin debe realizar pruebas peridicas de su procedimiento o pro-


cedimientos para responder a situaciones de emergencia, cuando sea factible, impli-
cando a las partes interesadas pertinentes segn sea apropiado.
La organizacin debe revisar peridicamente, y modificar cuando sea necesario
sus procedimientos de preparacin y respuesta ante emergencias, en particular
despus de las pruebas peridicas y despus de que ocurran situaciones de emer-
gencia.

7.2.2. Interpretacin del requisito: pasos a seguir para


su cumplimiento
La organizacin debera evaluar la probabilidad de posibles situaciones de emergencia
y elaborar procedimientos que permitan una respuesta eficaz. De igual manera, la
organizacin debera realizar comprobaciones peridicas de la eficacia de dichos
procedimientos.
Deberan analizarse las posibles situaciones de emergencia que estn relacionadas con
equipos, personas, actividades, etctera.
Ejemplos de posibles emergencias pueden ser:
Incendios y explosiones.
Cortes en el suministro elctrico.
Fallos en equipos crticos.
Derrames, fugas.

El plan de emergencia debera contemplar las diferentes actividades de una orga-


nizacin, el nmero de trabajadores en el centro de trabajo y en los alrededores, los
turnos, etc., y debera revisarse de manera continua como parte de la gestin del
cambio.
Los elementos de entrada que deberan considerarse para identificar posibles situa-
ciones de emergencia incluyen:
Resultados de la identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y control
de riesgos.
Disponibilidad de los servicios locales de emergencia y detalles de cualquier
respuesta ante emergencias o disposiciones acordadas mediante consultas.
170 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

Requisitos legales u otros requisitos. Las siguientes pginas web incluyen legis-
lacin relacionada con las emergencias:
http://www.proteccioncivil.es/es/DGPCE/normativa.html
http://www.ffii.nova.es/puntoinfomcyt/formulario-lseg01.asp
Experiencias de accidentes, incidentes y situaciones de emergencia previos.
Experiencias similares de la organizacin a partir de accidentes, incidentes y
situaciones de emergencia.
Situaciones de emergencia anteriores (lecciones aprendidas, mejores prcticas).
Revisiones de las emergencias y los simulacros realizados, y los resultados de
las acciones tomadas posteriormente.

Los procedimientos de emergencias deberan ser claros, concisos y estar fcilmente


disponibles para que los usen las personas implicadas, y deberan definir las funciones,
responsabilidades y autoridades.
La organizacin debera determinar los medios humanos y materiales ante emergencias:
Equipos humanos: el personal encargado de las medidas de emergencia debe
disponer de formacin en respuesta ante emergencias.
Equipos materiales: el equipo de respuesta ante emergencias debera estar dis-
ponible en la cantidad suficiente, y almacenado en lugares donde sea fcilmente
accesible.

La organizacin debera revisar peridicamente su preparacin ante emergencias y


sus procedimientos de respuesta. Algunos ejemplos de cundo se puede hacer esto
son los siguientes:
Despus de cambios legislativos.
Despus de simulacros.
Despus de la revisin por la direccin.
Despus de la incorporacin de nuevos equipos.

7.2.2.1. Redaccin e implantacin de un plan de emergencia


Para dar respuesta a la cuestin de cmo elaborar un plan de emergencia? se puede
recurrir a la Gua para el desarrollo del plan de emergencia contra incendios y de eva-
cuacin de locales y edificios.
Aunque su aplicacin no es vinculante, la derogada Orden de 29 de noviembre de
1984, por la que se aprueba el Manual de Autoproteccin para el desarrollo del Plan
7. Implementacin y operacin (III). Control operacional. Preparacin y respuesta ante emergencias 171

de Emergencia contra Incendios y de Evacuacin de Locales y Edificios, facilita sig-


nificativamente los pasos a realizar para evaluar el riesgo, y para redactar e implantar
un plan de emergencia. A continuacin se desarrolla y comenta la citada orden.
Nota: el Real Decreto 393/2007, de 23 de marzo, por el que se aprueba la Norma Bsica de Auto-
proteccin de los centros, establecimientos y dependencias dedicados a actividades que pueden dar
origen a situaciones de emergencia, deroga la Orden de 29 de noviembre de 1984.

El manual de autoproteccin se estructura en cuatro documentos que cubren cuatro


fases para su correcta aplicacin:
Documento 1: Evaluacin del riesgo.
Documento 2: Medios de proteccin.
Documento 3: Plan de emergencia.
Documento 4: Implantacin.

Se analiza seguidamente el contenido de cada uno de los documentos.

Documento 1: Evaluacin del riesgo


Este documento persigue, mediante la cumplimentacin de tres bloques predeter-
minados, analizar el riesgo potencial de incendio, evaluarlo para cada rea e identi-
ficar el edificio mediante sus planos.
Riesgo potencial: para su identificacin se deben indicar de modo detallado
las situaciones peligrosas existentes con todos sus factores de riesgo determi-
nantes. En especial, se describirn:
Emplazamiento del establecimiento respecto a su entorno.
Situacin de los accesos, anchura de las vas pblicas o privadas, accesibili-
dad de vehculos de bomberos, etc.
Ubicacin de medios exteriores de proteccin: hidrantes, etc.
Caractersticas constructivas del edificio, entre ellas: vas de evacua-
cin, sectores de incendio, resistencia al fuego de los elementos estruc-
turales, etc.
Actividades que se desarrollen en cada planta, con su situacin y superficies
que ocupen.
Ubicacin y caractersticas de las instalaciones y servicios.
Nmero mximo de personas a evacuar en cada rea con el clculo de ocu-
pacin segn los criterios de la normativa vigente.
172 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

Evaluacin: se realizar una valoracin que pondere las condiciones del estado
actual de cada uno de los riesgos considerados en cada rea, as como su
interrelacin.
El manual utiliza para este fin el criterio del riesgo intrnseco en funcin del
uso, la ocupacin, la superficie de la actividad y la altura de los edificios. Ello
permite clasificar el nivel de riesgo en alto, medio y bajo.
Las condiciones de evacuacin de cada planta del edificio debern ser eva-
luadas en funcin del cumplimiento o no de la normativa vigente, definin-
dose las condiciones de evacuacin en adecuadas e inadecuadas.
Independientemente de los criterios de valoracin utilizados por el Manual;
en funcin del uso del edificio, de la peligrosidad de los productos o insta-
laciones existentes, de su complejidad o de otros parmetros que el tcnico
que realiza la valoracin pueda en cada caso considerar, se podrn utilizar
para este fin mtodos de evaluacin especficos o ms precisos. As, por ejem-
plo, pueden ser tiles el mtodo Gretener u otros cuando se quiera analizar
la seguridad contra incendios; si se trata de profundizar en el conocimiento
de la fiabilidad de instalaciones o equipos podr ser til el mtodo del rbol de
fallos.
Planos de situacin y emplazamiento: aparte de la memoria en la que se
recoger el anlisis y contraste de todos los aspectos anteriormente citados,
la informacin recopilada y evaluada del riesgo se representar grficamente
en planos realizados en un formato manejable y a escala adecuada.
De estos planos deben realizarse tres ejemplares: uno para el cuerpo de bom-
beros, otro para la direccin del establecimiento y el tercero para depositarlo
en un armario o similar situado en la entrada principal del edificio e identifi-
cado con el rtulo uso exclusivo de bomberos".

Documento 2: Medios de proteccin


En este documento se deben relacionar los medios tanto tcnicos como humanos
necesarios o disponibles para la autoproteccin, de la forma siguiente:
Inventario de medios tcnicos: se efectuar una descripcin detallada de los
medios tcnicos necesarios y que se dispongan para la autoproteccin. En par-
ticular, se describirn las instalaciones de deteccin, de alarma, los equipos
de extincin de incendios, los alumbrados especiales (sealizacin, emergen-
cia, reemplazamiento) y los medios de socorro y rescate, indicando para cada
uno de ellos sus caractersticas, ubicacin, adecuacin, nivel de dotacin, estado
de mantenimiento, etctera.
7. Implementacin y operacin (III). Control operacional. Preparacin y respuesta ante emergencias 173

Inventario de medios humanos: se efectuar una descripcin detallada de


los medios humanos necesarios y disponibles para participar en las acciones
de autoproteccin. El inventario se efectuar para cada lugar del edificio y para
cada plazo temporal que implique diferentes disponibilidades humanas: da,
noche, festivos, vacaciones, etc.
Se especificar el nmero de equipos necesarios y los componentes por equipo
en funcin de sus cometidos. Deber justificarse la dotacin de componentes de
cada equipo, as como su distribucin en todo el edificio. Los equipos deben
cubrir toda el rea del edificio, repartindoselo por zonas, de manera que cada
equipo tenga definida un rea de actuacin, que generalmente se correspon-
der con aquella en la que estn ubicados sus puestos de trabajo.
Planos del edificio por plantas: complementando la memoria donde se expo-
nen todas las caractersticas importantes de las instalaciones existentes, y haciendo
especial incidencia en las instrucciones de uso, mbitos de aplicacin, limita-
ciones de uso, etc., se representar grficamente en planos la localizacin de
los medios de proteccin y vas de evacuacin existentes.
Estos planos, realizados en un formato manejable y a escala adecuada, con-
tendrn, como mnimo, la siguiente informacin:
Compartimentacin y resistencia al fuego.
Vas de evacuacin principales y alternativas.
Sistemas de deteccin y alarma.
Medios de extincin fijos y porttiles, manuales y automticos.
Sealizacin y alumbrado de emergencia.
Almacn de materias inflamables y otros locales de especial peligrosidad.
Ocupacin por zonas.
Situacin de interruptores generales de suministro elctrico, vlvulas de
cierre de las instalaciones de suministro de gas, etctera.
Ubicacin de medios materiales para los equipos de emergencia.
De estos planos se realizarn tres ejemplares, dndoseles idntica distribucin
a la de los planos de situacin y emplazamiento de las zonas de riesgo.

Documento 3: Plan de emergencia


En este documento se elaborar el esquema de actuaciones a realizar en caso de emer-
gencia. Del estudio anterior de los riesgos potenciales y de los medios de proteccin
174 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

con los que se cuenta, se derivarn las actuaciones que se plasmarn en el plan de
emergencia.
Para ser operativo, el plan de emergencia ha de tener respuesta clara, concreta y con-
cisa a las preguntas qu se har?, quin lo har?, cundo se har?, cmo y dnde
se har?, planificando la organizacin humana con los medios necesarios que la posi-
biliten. En este documento se contemplarn e incluirn los siguientes aspectos:
Clasificacin de emergencias: la elaboracin de los planes de actuacin se
har teniendo en cuenta la gravedad de la emergencia, las dificultades de con-
trolarla, sus posibles consecuencias y la disponibilidad de medios humanos.
En funcin de la gravedad de la emergencia, se suele clasificar en distintos
niveles:
Conato de emergencia: situacin que puede ser controlada y solucio-
nada de forma sencilla y rpida por el personal y medios de proteccin del
local, dependencia o sector.
Emergencia parcial: situacin que para ser dominada requiere la actuacin
de equipos especiales del sector. No es previsible que afecte a sectores colin-
dantes.
Emergencia general: situacin para cuyo control se precisa de todos los
equipos y medios de proteccin propios y de la ayuda de medios de socorro
y salvamento externos. Generalmente, comportar evacuaciones totales o
parciales.
En funcin de la disponibilidad de medios humanos, los planes de actuacin
pueden clasificarse en diurnos (a turno completo y en condiciones normales
de funcionamiento), nocturnos, festivos y vacacionales.
Acciones: las distintas emergencias requerirn la intervencin de personas y
medios para garantizar en todo momento:
La alerta, que de la forma ms rpida posible pondr en accin a los equi-
pos interiores de personal de primera intervencin e informar a los res-
tantes equipos interiores y a las ayudas externas.
La alarma para la evacuacin de los ocupantes.
La intervencin para el control de las emergencias.
El apoyo para la recepcin e informacin a los servicios de ayuda exterior.
Para lograr una correcta coordinacin entre todos los estamentos actuantes
ante una emergencia y dar eficacia y fluidez a las rdenes que darn lugar a
la activacin de las distintas acciones a tomar, es aconsejable centralizar en
7. Implementacin y operacin (III). Control operacional. Preparacin y respuesta ante emergencias 175

un centro de control la informacin y toma de decisiones durante el desarrollo


de una situacin de emergencia. Este estar ubicado en un lugar accesible y
seguro del edificio. En el mismo estarn centralizados los medios de comu-
nicacin interior y exterior, nmeros de telfono importantes, centrales de
alarma y, en general, toda la informacin necesaria durante una emergencia.
Equipos de emergencia: denominacin, composicin y misiones: consti-
tuyen el conjunto de personas especialmente entrenadas y organizadas para la
prevencin y actuacin en accidentes dentro del mbito del establecimiento.
En materia de prevencin, su misin fundamental consiste en evitar la coe-
xistencia de condiciones que puedan originar el siniestro. En materia de pro-
teccin, hacer uso de los equipos e instalaciones previstas a fin de dominar el
siniestro o en su defecto controlarlo hasta la llegada de ayudas externas, pro-
curando, en todo caso, que el coste en daos humanos sea nulo o el menor
posible.
Para ello, debern estar informados de la dotacin de medios de que se dis-
pone, formados en su utilizacin y entrenados a fin de optimizar su eficacia.
Los equipos se denominarn en funcin de las acciones que deban desarrollar
sus miembros.
Equipo de alarma y evacuacin (EAE): entre sus misiones fundamentales
destacan la preparacin de la evacuacin, entendiendo como tal la compro-
bacin de que las vas de evacuacin estn expeditas; la toma de puestos en
puntos estratgicos de las rutas de evacuacin, etc.; y la direccin del flujo de
evacuacin:
Conduccin y barrido de personas hacia las vas de evacuacin.
En puertas, controlar la velocidad de evacuacin y evitar aglomeraciones.
En accesos a escaleras, controlar el flujo de personas.
Impedir la utilizacin de los ascensores en caso de incendio.
En salidas al exterior, impedir las aglomeraciones de personas evacuadas
cerca de las puertas.
El EAE debe tambin comprobar la evacuacin de sus zonas y controlar las
ausencias en el punto de reunin exterior una vez que se haya realizado la eva-
cuacin.
El nmero de personas que componen el EAE puede ser muy variable, debido
a que los componentes necesarios para las labores de barrido dependen de
las caractersticas de la actividad y del edificio: ocupacin, nmero de plantas
176 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

y superficie de las mismas, etc. El perfil de estas personas debe ser tal que, entre
otras caractersticas, tengan serenidad y sepan infundir y transmitir tranquili-
dad a los dems.
Equipos de primeros auxilios (EPA): su misin ser prestar los primeros
auxilios a los lesionados durante una emergencia. Para ello debern estar capa-
citados para decidir la atencin a prestar a los heridos de forma que las lesiones
que presentan no empeoren y para proceder a la estabilizacin de los lesionados
graves, a fin de ser evacuados. Asimismo deben conocer los criterios de priori-
zacin ante la atencin de lesiones.
Para un correcto y eficaz desarrollo de su cometido, los integrantes de los
EPA debern tener formacin y adiestramiento continuados en emergencias
mdicas, urgencias mdicas, inmovilizacin, movilizacin y transporte de
heridos.
Equipos de primera intervencin (EPI): sus cometidos sern los siguientes:
Importante labor preventiva, ya que conocern las normas fundamentales
de la prevencin de incendios.
Combatir conatos de incendio con extintores porttiles (medios de primera
intervencin) en su zona de actuacin (planta, sector, etc.). Fuera de su zona
de actuacin, los componentes del EPI sern un ocupante ms del estable-
cimiento, a no ser que sea necesaria su intervencin en otras zonas (en casos
excepcionales).
Apoyar a los componentes del equipo de segunda intervencin cuando les
sea requerido. (tendido de mangueras, etc.).
El nmero de componentes del EPI ser, orientativamente, similar al nmero
de unidades extintoras colocadas. La actuacin de los miembros de este equipo
ser siempre por parejas. En caso de necesitar ayuda de otros EPI, estos sern
siempre de plantas inferiores al incendio.
Si existiesen sistemas fijos de extincin en alguna zona, el EPI de asignado a
la misma conocer su operacin.
Los componentes del EPI tendrn, adems, formacin en los siguientes temas:
conocimiento del fuego, mtodos de extincin, agentes extintores, extintores
porttiles, prcticas de extincin con extintores porttiles, operaciones en
sistemas fijos de extincin (en su caso) y plan de emergencia.
Equipos de segunda intervencin (ESI): representan la mxima capacidad
extintora del establecimiento. Su mbito de actuacin ser cualquier punto del
establecimiento donde se pueda producir una emergencia de incendio.
7. Implementacin y operacin (III). Control operacional. Preparacin y respuesta ante emergencias 177

Deben ser personas localizables permanentemente durante la jornada laboral


mediante algn sistema de transmisin fiable (llamada colectiva, buscapersonas,
radio, etc.).
Debern tener formacin y adiestramiento adecuados en el combate contra
los tipos de fuegos que puedan encontrar en el establecimiento, mediante la
utilizacin de medios de primera intervencin (extintores porttiles), de segunda
intervencin (mangueras) y, en su caso, equipos especiales (sistemas fijos de
extincin, equipos de respiracin autnoma, etc.). Deben asimismo conocer
exhaustivamente el plan de emergencia.
La composicin mnima del ESI debe ser de tres personas, pudiendo formar
ms de un equipo cuando las circunstancias de amplitud del establecimiento
lo requieran (tiempos de intervencin demasiado dilatados, etc.).
Jefe de intervencin (JI): dirigir las operaciones de extincin en el punto
de la emergencia, donde representa la mxima autoridad, e informar y eje-
cutar las rdenes que reciba del jefe de emergencia (JE) a travs de algn
medio de comunicacin fiable. Deber ser una persona permanentemente loca-
lizable durante la jornada laboral de manera similar a los ESI, con un cono-
cimiento terico-prctico en seguridad contra incendios bastante profundo,
buenas dotes de mando y un profundo conocimiento del plan de autopro-
teccin.
A la llegada de los servicios pblicos de extincin, les ceder el mando de las
operaciones informando y colaborando con los mismos en lo que le sea soli-
citado.
Jefe de emergencia (JE): es la mxima autoridad en el establecimiento durante
las emergencias. Actuar desde el centro de control (lugar donde se centra-
liza las comunicaciones) a la vista de las informaciones que reciba del jefe de
intervencin desde el punto de la emergencia.
Poseer slidos conocimientos de seguridad contra incendios y del plan de
autoproteccin, debiendo ser una persona con dotes de mando y localizable
durante las 24 horas del da. Decidir el momento de la evacuacin del esta-
blecimiento.
Esquemas operacionales para el desarrollo del plan: se disearn diagra-
mas de flujo que contengan las secuencias de actuacin de cada equipo en fun-
cin de la gravedad de la emergencia. Cuando la complejidad de la instalacin
o actividad as lo aconseje, se elaborarn diagramas parciales. Estos esquemas
se referirn de forma simple a las operaciones a realizar en las acciones de alerta,
intervencin y apoyo entre las Jefaturas y los Equipos.
178 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

Documento 4: Implantacin
Por implantacin del plan de emergencia entendemos el conjunto de medidas a tomar
o secuencia de acciones a realizar para asegurar la eficacia operativa del mismo.
Responsabilidad: la responsabilidad de implantacin del plan recae en el
titular de la actividad.
El personal directivo, tcnico, mandos intermedios y trabajadores del estable-
cimiento participarn activamente en la implantacin.
Organizacin: coordinacin de acciones necesarias para la implantacin y
mantenimiento del plan de emergencia, a travs de un jefe de emergencia o de
un comit de emergencia en los casos en que se considere preciso.
Medios tcnicos: programa de mantenimiento de las instalaciones peli-
grosas y de los medios de prevencin y proteccin exigibles segn la legis-
lacin vigente.
Medios humanos: la adecuacin de los medios humanos a las necesidades del
plan no se limitar a la constitucin de equipos. A tal fin se celebrarn reu-
niones informativas a las que asistirn todos los ocupantes habituales del
edificio, en las que se explicar el plan de emergencia, entregando a cada uno
por escrito las consignas generales de autoproteccin a conocer y tomar. Estas
se referirn, al menos, a:
Precauciones a adoptar para evitar las causas que pueden originar una emer-
gencia.
Forma en que deben informar cuando detecten una emergencia.
Forma en que se les transmitir la alarma.
Informacin sobre lo que se debe y lo que no se debe hacer ante una emer-
gencia.
Los equipos de emergencia y sus jefes recibirn formacin y adiestramiento
adecuados a las misiones que se les encomiendan en el plan. Al menos una vez
al ao se programarn cursos y actividades de este tipo.
Asimismo, se dispondrn carteles con consignas sobre prevencin de riesgos
y actuacin en caso de emergencia para informacin de visitantes y usuarios
del establecimiento. Podra ser til complementar tal medida con hojas infor-
mativas personales.
Simulacros: se efectuarn al menos una vez al ao. Los objetivos principales
de los simulacros son:
7. Implementacin y operacin (III). Control operacional. Preparacin y respuesta ante emergencias 179

Detectar errores u omisiones tanto en el contenido del plan como en las


actuaciones a realizar para su puesta en prctica.
Habituar a los ocupantes a evacuar el edificio.
Probar la idoneidad y suficiencia de los equipos y medios de comunicacin,
alarma, sealizacin, alumbrados especiales y de extincin en su caso.
Adquirir experiencia y soltura en el uso de equipos y medios.
Estrimar los tiempos de evacuacin, de intervencin de equipos propios y
de intervencin de ayudas externas.
Los simulacros deberan realizarse con el conocimiento y con la colaboracin
del cuerpo de bomberos y de cualesquiera otras ayudas externas que tengan
que intervenir en caso de emergencia. Asimismo, es necesario solicitar per-
miso de las autoridades en caso de que se prevea que puedan ocasionarse
problemas de trfico.
La preparacin de los simulacros debe ser exhaustiva, dejando el menor res-
quicio posible a la improvisacin, previendo, entre otros, los problemas que
la interrupcin de la actividad, aunque sea por un corto espacio de tiempo,
pueda ocasionar. Se debe disponer de personal para el cronometraje.
La informacin al personal en un primer simulacro debe ser total, incluso indi-
cando da y hora. En funcin de los resultados se disminuir aquella gradual-
mente, hasta llegar a realizarlos sin previo aviso, con lo que se conseguir que
las actuaciones se desarrollen casi de manera automtica. Por ltimo, ser nece-
sario contemplar la posibilidad de emergencia real durante el simulacro y
disponer de los medios necesarios para su control.
Programa de implantacin: siguiendo un orden de prioridades y de acuerdo
con un calendario, se programarn las actividades siguientes:
Inventario de factores que influyen en el riesgo potencial.
Inventario de los medios tcnicos de autoproteccin.
Evaluacin del riesgo.
Confeccin de planos.
Redaccin del manual de emergencia y planes de actuacin.
Incorporacin de los medios tcnicos que deban ser utilizados en los planes
de actuacin.
Redaccin de consignas de prevencin y actuacin en caso de emergencia
para el personal del establecimiento y los usuarios del mismo.
180 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

Confeccin de planos Usted est aqu (croquis de distribucin en planta


y vas de evacuacin).
Redaccin de las consignas de prevencin y actuacin en caso de emergen-
cia para los componentes de los equipos.
Reuniones informativas con el personal.
Seleccin, formacin y adiestramiento de los componentes de los equipos
de emergencia.
Programa de mantenimiento: se preparar un programa anual con su corres-
pondiente calendario, que comprender las actividades siguientes:
Cursos peridicos de formacin y adiestramiento del personal.
Mantenimiento de las instalaciones que representen un riesgo potencial de
incendio.
Mantenimiento de las instalaciones de deteccin, alarma y extincin.
Inspecciones de seguridad.
Simulacros de emergencia.
Investigacin de siniestros: en caso de producirse una emergencia en el
establecimiento, se investigarn las causas que posibilitaron su origen, propa-
gacin y consecuencias, analizando el comportamiento de las personas y los
equipos de emergencia y adoptando las acciones correctivas necesarias. Poste-
riormente, se redactar un informe que recoja los resultados de la investigacin
y que se remitir al Cuerpo de Bomberos o, en su caso, a los servicios de
Proteccin Civil.

7.2.3. Paralelismo con la legislacin


La Ley de Prevencin de Riesgos Laborales regula el conjunto de derechos y obliga-
ciones derivados del derecho bsico de los trabajadores a la proteccin de los riesgos
de su trabajo y, en particular, las actuaciones a desarrollar en situaciones de emergen-
cia. En tal sentido, su artculo 20 establece que el empresario deber analizar las posi-
bles situaciones de emergencia y adoptar las medidas necesarias en materia de pri-
meros auxilios, lucha contra incendios y evacuacin de los trabajadores, designando
para ello al personal encargado de poner en prctica estas medidas y comprobando
peridicamente su correcto funcionamiento.
En relacin con las medidas de emergencia, debe hacerse notar que existe tanto
una legislacin general como normativas especficas.
7. Implementacin y operacin (III). Control operacional. Preparacin y respuesta ante emergencias 181

7.2.3.1. Legislacin general


Derecho a la proteccin frente a los riesgos laborales (artculo 14 de la Ley de
Prevencin de Riesgos Laborales):
2. En cumplimiento del deber de proteccin, el empresario deber garantizar la
seguridad y la salud de los trabajadores a su servicio en todos los aspectos rela-
cionados con el trabajo. A estos efectos, en el marco de sus responsabilidades,
el empresario realizar la prevencin de los riesgos laborales mediante la inte-
gracin de la actividad preventiva en la empresa y la adopcin de cuantas medi-
das sean necesarias para la proteccin de la seguridad y la salud de los tra-
bajadores, con las especialidades que se recogen en los artculos siguientes en
materia de plan de prevencin de riesgos laborales, evaluacin de riesgos,
informacin, consulta y participacin y formacin de los trabajadores, actua-
cin en casos de emergencia y de riesgo grave e inminente, vigilancia de la
salud, y mediante la constitucin de una organizacin y de los medios nece-
sarios en los trminos establecidos en el captulo IV de esta ley.

Medidas de emergencia (artculo 20 de la Ley de Prevencin de Riesgos Labo-


rales):
El empresario, teniendo en cuenta el tamao y la actividad de la empresa, as como
la posible presencia de personas ajenas a la misma, deber analizar las posibles
situaciones de emergencia y adoptar las medidas necesarias en materia de pri-
meros auxilios, lucha contra incendios y evacuacin de los trabajadores, desig-
nando para ello al personal encargado de poner en prctica estas medidas y com-
probando peridicamente, en su caso, su correcto funcionamiento. El citado personal
deber poseer la formacin necesaria, ser suficiente en nmero y disponer del
material adecuado, en funcin de las circunstancias antes sealadas.
Para la aplicacin de las medidas adoptadas, el empresario deber organizar
las relaciones que sean necesarias con servicios externos a la empresa, en par-
ticular en materia de primeros auxilios, asistencia mdica de urgencia, salva-
mento y lucha contra incendios, de forma que quede garantizada la rapidez y
eficacia de las mismas.

Coordinacin de actividades empresariales (artculo 24 de la Ley de Preven-


cin de Riesgos Laborales):
2. El empresario titular del centro de trabajo adoptar las medidas necesarias para
que aquellos otros empresarios que desarrollen actividades en su centro de tra-
bajo reciban la informacin y las instrucciones adecuadas, en relacin con
los riesgos existentes en el centro de trabajo y con las medidas de proteccin
y prevencin correspondientes, as como sobre las medidas de emergencia a
aplicar, para su traslado a sus respectivos trabajadores.
182 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

Contenido de la planificacin (artculo 9 del Reglamento de los Servicios de


Prevencin):
1. Igualmente habrn de ser objeto de integracin en la planificacin de la acti-
vidad preventiva las medidas de emergencia y la vigilancia de la salud previs-
tas en los artculos 20 y 22 de la Ley de Prevencin de Riesgos Laborales, as
como la informacin y la formacin de los trabajadores en materia preven-
tiva y la coordinacin de todos estos aspectos.

La Gua para el desarrollo del plan de emergencia contra incendios y de evacuacin


de locales y edificios, que hemos analizado en el apartado 7.2.2.1, y cuya aplica-
cin tiene carcter voluntario, tiene por objeto establecer unos criterios orientadores
para la elaboracin del Plan de Emergencia contra incendios y de evacuacin en los
locales y edificios.

7.2.3.2. Legislacin para sectores especficos

Espectculos pblicos y actividades recreativas.


Establecimientos sanitarios.
Centros escolares.
Establecimientos para alojamientos tursticos.
Actividades industriales.

Conceptos importantes
La organizacin debe implementar los controles operacionales necesarios para
gestionar los riesgos y cumplir los requisitos que le sean de aplicacin, de modo
que pueda alcanzar la poltica de SST.
Los controles operacionales pretenden eliminar, reducir o controlar los riesgos de
SST que podran introducir en el lugar de trabajo los empleados, contratistas, otro
personal externo, miembros del pblico o visitantes.
Los controles operacionales deben implementarse en funcin de la informacin
proporcionada por la evaluacin de riesgos y respetando la jerarqua de contro-
les establecidos. Despus de su implantacin, deben evaluarse de forma continua
para verificar su eficacia.
7. Implementacin y operacin (III). Control operacional. Preparacin y respuesta ante emergencias 183

Los controles operacionales pueden utilizar diversos mtodo: dispositivos fsicos


(como barreras, controles de acceso), procedimientos, instrucciones de trabajo,
pictogramas, alarmas y sealizacin.
Los controles operacionales deberan revisarse de forma peridica para evaluar su
continua idoneidad y eficacia y para implementar los cambios que se determinen
necesarios.
La implantacin de este requisito implica establecer los procedimientos o instruc-
ciones de trabajo para controlar los riesgos identificados en la evaluacin. La NTP 560
recoge un procedimiento para la elaboracin de dichas instrucciones.
La Ley de prevencin de riesgos laborales obliga al empresario al desarrollo de
prcticas y procedimientos para realizar la accin de prevencin de riesgos en la
empresa, indicando que estos se desarrollen en los trminos que reglamentaria-
mente se establezcan.
La organizacin debe disponer de procedimientos para identificar situaciones de
emergencia potenciales y responder ante ellas.
La organizacin debera evaluar la probabilidad de posibles situaciones de emer-
gencia y elaborar procedimientos que permitan una respuesta eficaz.
El plan de emergencia debera contemplar las diferentes actividades de una orga-
nizacin, el nmero de trabajadores en el centro de trabajo y en los alrededores,
los turnos, etc., y debera revisarse de manera continua como parte de la gestin
del cambio.
Los procedimientos de emergencias deberan ser claros, concisos y estar fcilmente
disponibles para que los usen las personas implicadas, y deberan definir las fun-
ciones, responsabilidades y autoridades.
La organizacin debera revisar peridicamente su preparacin ante emergen-
cias y sus procedimientos de respuesta.
El manual de autoproteccin se estructura en cuatro documentos que cubren cuatro
fases para su correcta aplicacin: Documento 1: Evaluacin del riesgo; Documen-
to 2: Medios de proteccin; Documento 3: Plan de emergencia; Documento 4:
Implantacin.
El documento Evaluacin de riesgos persigue identificar el riesgo potencial de incen-
dio, su valoracin y su localizacin en el edificio.
El documento Medios de proteccin debe relacionar los medios, tanto tcnicos
como humanos, necesarios o disponibles para la autoproteccin.
El documento Plan de emergencia contendr el esquema de actuaciones a reali-
zar en caso de emergencia. Del estudio anterior de los riesgos potenciales y de los
184 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

medios de proteccin con los que se cuenta, se derivarn las actuaciones que se
plasmarn en el plan de emergencia.
La elaboracin de los planes de actuacin se har teniendo en cuenta la grave-
dad de la emergencia, las dificultades de controlarla, sus posibles consecuencias
y la disponibilidad de medios humanos.
Los equipos de emergencia constituyen el conjunto de personas especialmente
entrenadas y organizadas para la prevencin y actuacin en accidentes dentro del
mbito del establecimiento.
El equipo de alarma y evacuacin (EAE) se encarga, fundamentalmente, de pre-
parar la evacuacin, entendiendo como tal la comprobacin de que las vas de
evacuacin estn expeditas, la toma de puestos en puntos estratgicos de las rutas
de evacuacin, etc., y la direccin del flujo de evacuacin.
Los equipos de primeros auxilios (EPA) se encargan de prestar los primeros auxi-
lios a los lesionados durante una emergencia.
Los equipos de primera intervencin (EPI) realizan una labor preventiva, combaten
conatos y apoyan a los componentes del equipo de segunda intervencin.
El equipo de segunda intervencin (ESI) representa la mxima capacidad extintora
del establecimiento.
El jefe de intervencin (JI) dirige las operaciones de extincin en el punto de la
emergencia, donde representa la mxima autoridad; informa al jefe de emer-
gencia y ejecuta sus rdenes.
El jefe de emergencia (JE) es la mxima autoridad en el establecimiento durante
las emergencias.
El documento Implantacin recoge el conjunto de medidas a tomar o secuencia
de acciones a realizar para asegurar la eficacia operativa del plan de emer-
gencia.
Los simulacros se efectuarn al menos una vez al ao. Deberan realizarse con el
conocimiento y con la colaboracin del Cuerpo de Bomberos y de cualesquiera
otras ayudas externas que tengan que intervenir en caso de emergencia.
La Ley de Prevencin de Riesgos Laborales establece que el empresario deber
analizar las posibles situaciones de emergencia y adoptar las medidas necesarias
en materia de primeros auxilios, lucha contra incendios y evacuacin de los tra-
bajadores, designando para ello al personal encargado de poner en prctica estas
medidas y comprobando peridicamente su correcto funcionamiento.
8
Verificacin (I).
Medicin y seguimiento del
desempeo. Evalucin
del cumplimiento legal

Finalizada la fase de implantacin y operacin, comienza la fase de verificacin. En


este captulo se analizan dos requisitos OHSAS vinculados con la verificacin: la
medicin y seguimiento del desempeo, que exige disponer de procedimientos que
permitan medir de forma regular el desempeo y los resultados de seguridad y salud
en el trabajo; y la evaluacin del cumplimiento legal, que exige disponer de proce-
dimientos para evaluar peridicamente el cumplimiento de los requisitos legales y de
cualquier otro requisito que sea de aplicacin.
Al igual que en los captulos anteriores, en primer lugar se expone el requisito OHSAS;
posteriormente, se analiza; y, finalmente, se indica su correspondencia con la legislacin
espaola.

8.1. Medicin y seguimiento del desempeo


8.1.1. Requisito OHSAS

La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimien-


tos para hacer el seguimiento y medir de forma regular el desempeo de la SST. Los
procedimientos deben incluir:
a) las medidas cualitativas y cuantitativas apropiadas a las necesidades de la orga-
nizacin;
b) el seguimiento del grado de cumplimiento de los objetivos de SST de la orga-
nizacin;
c) el seguimiento de la eficacia de los controles (tanto para la salud como para
la seguridad);
186 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

d) las medidas proactivas del desempeo que hacen un seguimiento de la con-


formidad con los programas, controles y criterios operacionales de la SST;
e) las medidas reactivas del desempeo que hacen un seguimiento del deterioro
de la salud, los incidentes (incluyendo los cuasi accidentes) y otras evidencias
histricas de un desempeo de la SST deficiente;
f) el registro de los datos y los resultados del seguimiento y medicin, para
facilitar el posterior anlisis de las acciones correctivas y las acciones pre-
ventivas.

Si se necesitan equipos para el seguimiento y la medicin del desempeo, la organi-


zacin debe establecer y mantener procedimientos para la calibracin y el mante-
nimiento de dichos equipos cuando sea apropiado. Se deben conservar los registros
de las actividades y los resultados de calibracin y mantenimiento.

8.1.2. Interpretacin del requisito: pasos a seguir para


su cumplimiento
La alta direccin debera asegurar la eficacia y la eficiencia de la medicin, recopila-
cin y validacin de datos para garantizar el desempeo de la SST. Esto debera incluir
la revisin de la validez y del propsito de las mediciones y del uso previsto de los
datos para asegurarse del aporte de valor para la organizacin.
La organizacin debera realizar el seguimiento continuo de sus acciones para la
mejora del desempeo, y registrar su implementacin, dado que esto puede pro-
porcionar datos para mejoras futuras.
Los resultados del anlisis de datos de las actividades de mejora deberan ser uno
de los elementos de entrada de la revisin por la direccin, con el fin de proporcio-
nar informacin para mejorar el desempeo de la organizacin.
Una organizacin debe tener un enfoque sistemtico para la medicin y el segui-
miento regulares de su gestin de la SST. La medicin puede ser cuantitativa y cua-
litativa. El seguimiento implica una recopilacin de informacin (mediciones u obser-
vaciones) usando equipos o tcnicas objetivas.
La organizacin debe planificar lo que va a medir; igualmente debera dar res-
puesta a las siguientes respuestas:
Qu se quiere medir?
Quin es el encargado de realizar la medicin?
8. Verificacin (I). Medicin y seguimiento del desempeo. Evaluacin del cumplimiento legal 187

Cundo se realiza la medicin?


Cmo se realiza la medicin?
Dnde se realiza la medicin?

La organizacin debera identificar los parmetros claves de desempeo de la SST


en toda la organizacin. Estos deberan incluir entre otros los siguientes:
La poltica y los objetivos de SST.
Los controles de riesgos que se han implementado.
Los programas de toma de conciencia, formacin, consulta y comunicacin.
La integracin de la prevencin.

Los indicadores tienen por objeto proporcionar informacin sobre los parmetros
ligados a las actividades o a los procesos implantados. Las caractersticas que definen
a los indicadores de un sistema de gestin son las siguientes:
Simbolizan una actividad importante o crtica.
Tienen una relacin lo ms directa posible con el concepto valorado con objeto
de ser fieles y representativos del criterio a medir.
Los resultados de los indicadores son cuantificables, y sus valores se expresan
normalmente a travs de un dato numrico o de un valor de clasificacin.
El beneficio que se obtiene del uso de los indicadores supera la inversin de
capturar y tratar los datos necesarios para su desarrollo.
Son comparables en el tiempo y, por tanto, pueden representar la evolucin
del concepto valorado.
Han de ser fiables, es decir, deben proporcionar confianza a los usuarios sobre
la validez de las sucesivas medidas.
Han de ser fciles de establecer, mantener y utilizar.
Han de ser compatibles con los otros indicadores del sistema implantados y,
por tanto, deben permitir la comparacin y el anlisis.

En ocasiones existe dificultad a la hora de establecer indicadores para la valoracin


de la rentabilidad del SGSST. Estos indicadores han de ser capaces de aportar medi-
das de rendimiento relativo a los grupos de inters de la organizacin, a los proce-
sos internos y a las actividades de innovacin y mejora, claves todos ellos para el
futuro de la empresa.
188 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

Los indicadores tienen inters en tanto permitan tomar decisiones, recordar que lo
que se est midiendo es realmente lo que se tiene y detectar lo que se necesita mejo-
rar. Los indicadores que se apuntan en la NTP 640 tienen carcter global y han sido
seleccionados teniendo en cuenta su relativa facilidad de obtencin a partir de infor-
maciones que toda empresa debera conocer. No todos ellos tienen una vinculacin
con polticas de prevencin y calidad, de por s afines, pero tienen su importancia
respecto a la rentabilidad empresarial. As, por ejemplo, el porcentaje de inversio-
nes en I+D o en nuevas tecnologas tiene valor estratgico y, al ser trascendentes, de
ser insuficientes pueden limitar, o incluso invalidar, posibles beneficios en otros cam-
pos como el de la prevencin.
En la figura 8.1, los indicadores aparecen clasificados en varios temas que se propo-
nen como posibles claves en torno a las cuales realizar el anlisis. Adems, aparecen
diferenciados segn sean de actuaciones o de resultados. Debe tenerse en cuenta que
los indicadores tienen un valor relativo y que, en trminos de resultados o efectos, lo
significativo es su variacin, dejndose a eleccin del lector la temporalidad de su medi-
cin. No obstante, dado que los efectos de una acertada poltica en prevencin de ries-
gos laborales no son inmediatos, se recomienda realizar un seguimiento anual, con
especial hincapi en la extraccin de conclusiones en perodos trianuales.

Factores a analizar De situacin/actuaciones Resultados

Auditoras
Conclusiones obtenidas en Conclusiones de las auditoras sobre: Conclusiones de las auditoras sobre:
las diferentes auditoras que Lneas directrices y poltica de la Satisfaccin del cliente e impacto
se efecten en la empresa empresa en prevencin, medio social.
(EFQM, SPRL). ambiente y calidad. Satisfaccin del personal de la
Desarrollo de estrategias, control organizacin.
de procesos claves y gestin de
procesos, gestin de recursos.
Atencin a los miembros de la
organizacin y a la gestin de
personal.

Retribuciones salariales y empleo


Poltica de empleo de la % desviacin salarial sobre
empresa: tipo de contratos, salario base.
temporalidad, situacin de Relacin entre salario
la empresa con respecto al mximo/mnimo.
sector, jerarquas salariales
existentes, etc. % beneficios distribuidos a los
trabajadores.
% contratos de trabajo no renovados.
% trabajadores de subcontratas.
% contratos temporales.

(contina)
Figura 8.1. Indicadores para la valoracin de la rentabilidad del SGSST
8. Verificacin (I). Medicin y seguimiento del desempeo. Evaluacin del cumplimiento legal 189

Factores a analizar De situacin/actuaciones Resultados

Formacin y desarrollo profesional


Formacin interna de la Horas promedio/trabajador % promedio de aos de los
empresa, especfica de dedicadas a actividades de formacin. trabajadores en la empresa.
la actividad. Adecuacin % puestos de trabajo con pruebas % trabajadores cesados
del puesto al trabajador, de seleccin especficas. voluntariamente.
posibilidad de promocin
y desarrollo profesional % rotacin interna.
dentro de la empresa. % trabajadores cualificados (FP II o
superior).
% trabajadores que han recibido
formacin en la empresa.
% masa salarial invertida en
formacin.

Organizacin del trabajo y participacin de los trabajadores


Estructuras jerrquicas, % personal con mando sobre
horarios, turnicidad, plantilla.
tipo de trabajo (en cadena, % trabajadores con horario flexible.
en equipo, etc.), as
como aquellos relativos a % trabajadores afectados por
condiciones del trabajo en turnicidad.
cuanto a responsabilidades, % trabajadores con trabajo en
participacin en la empresa, cadena.
grado de implicacin, etc. % trabajadores con trabajo en equipo.
% trabajadores con nivel alto de
autonoma para organizar su trabajo.
% trabajadores que consideran su
trabajo importante y se sienten
implicados.
sugerencias de personal sin mando
aplicadas/trabajador.

Capital financiero y capital clientela


Factores que se refieran a las % beneficios reinvertidos. Productividad (valor producido/
actividades financieras que % inversiones en instalaciones y hora trabajada...).
realiza la empresa en sus tecnologa respecto a los beneficios. Tiempo promedio de procesos claves.
diferentes divisiones, as como
aquellos factores referidos a % inversiones en I+D respecto a los % exportacin respecto a facturacin.
la variacin de beneficios beneficios. % participacin del mercado.
y de mercado de la empresa. % inversiones en acciones de % renovacin de productos.
responsabilidad social respecto
a los beneficios. % fidelizacin clientes (repiten
compra).
% nuevos clientes.
Tamao medio de empresas clientes.
% reclamaciones de clientes.
% devoluciones de clientes.

Partidas tangibles. Incremento anual de beneficios.

(contina)
Figura 8.1. Indicadores para la valoracin de la rentabilidad del SGSST (continuacin)
190 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

Factores a analizar De situacin/actuaciones Resultados

Inversiones preventivas, siniestralidad y absentismo


Actividades para el desarrollo % inversiones en aplicacin de ndice de incidencia.
y la conservacin del sistema medidas materiales de prevencin ndice de frecuencia.
preventivo. Siniestralidad (proteccin colectiva e individual)
laboral de la empresa, y respecto a los beneficios. ndice de gravedad.
costes y sanciones asociados % inversiones en acciones de ndice de duracin media.
a la misma. Factores que mejoras de responsabilidad social Nmero de infracciones detectadas
puedan aportar informacin para los trabajadores respecto por la Inspeccin de Trabajo.
sobre las condiciones a los beneficios. Nmero de quejas de los
laborales, la satisfaccin
% trabajadores formados trabajadores sobre las condiciones
de los trabajadores, etc.
especficamente en prevencin. de trabajo.
% masa salarial invertida en % jornadas perdidas por absentismo.
formacin especfica de prevencin. % trabajadores expuestos a riesgos
Horas promedio/trabajador importantes de accidentes.
dedicadas a actividades de formacin % trabajadores expuestos a
especfica en prevencin. contaminantes qumicos y biolgicos,
por encima de valores lmites.
% trabajadores expuestos a
contaminantes fsicos, por encima
de valores lmites.
% trabajadores expuestos a riesgos
importantes de lesiones
osteomusculares.
% trabajadores expuestos a riesgos
importantes psicosociales..
Partidas tangibles. Coste anual de servicios preventivos Ahorro como diferencia anual entre
externos contratados. costes de siniestralidad laboral.
Masa salarial de personas de
plantilla dedicadas a prevencin.
Coste de medidas en materiales
de prevencin.
Costes de seguros para cobertura
de riesgos.
Costes de la formacin en
prevencin.

Fuente: INSHT.

Figura 8.1. Indicadores para la valoracin de la rentabilidad del SGSST (continuacin)

Para completar el anlisis econmico y poder extraer finalmente conclusiones sobre


la rentabilidad econmica de la prevencin, ser necesario hacer una recapitulacin
de las partidas tangibles que entran en juego en el anlisis, comparando los costes de
la prevencin (servicios preventivos externos contratados, masa salarial de personas
de plantilla dedicadas a prevencin, coste de medidas preventivas) y la disminucin de
gastos derivados de la siniestralidad, frente al incremento en beneficios que se genera,
8. Verificacin (I). Medicin y seguimiento del desempeo. Evaluacin del cumplimiento legal 191

que es mucho ms que el mero ahorro de los costes de accidentes, por el importante
aporte en intangibles que la prevencin supone para la empresa, y que repercute en
un aumento de la competitividad y, en ltimo trmino, en un mayor incremento de
beneficios.

8.1.2.1. Seguimiento proactivo y reactivo


La medicin y el seguimiento de la organizacin deberan usar tanto mediciones reac-
tivas como proactivas del desempeo, pero deberan concentrarse principalmente en
las mediciones proactivas con el fin de fomentar mejoras en el desempeo y reducir
daos.
El SGSST de una organizacin debera incorporar medidas de seguimiento proac-
tivo y reactivo de la siguiente manera:
El seguimiento proactivo debera utilizarse para verificar la conformidad con
las actividades de SST de la organizacin; por ejemplo, haciendo un segui-
miento de la frecuencia y la eficacia de las inspecciones de SST.
El seguimiento reactivo debera utilizarse para investigar, analizar y registrar
los fallos del SGSST.

Los datos de seguimiento proactivo y reactivo se utilizan habitualmente para deter-


minar si se han alcanzado los objetivos de SST.
Ejemplos de mediciones proactivas pueden ser:
Evaluacin del cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos.
Evaluacin de la eficacia de la formacin en SST.
Evaluacin de los comportamientos humanos en SST.

Ejemplos de mediciones reactivas pueden ser:


Seguimiento del deterioro de la salud.
Seguimiento de los incidentes.

8.1.2.2. Tcnicas de medicin


A continuacin se recogen ejemplos de mtodos que pueden utilizarse para medir el
desempeo de la SST:
Resultados de los procesos de identificacin de peligros, evaluacin de riesgos
y control de riesgo.
192 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

Inspecciones del lugar de trabajo utilizando lista de verificacin.


Inspecciones de la SST.
Evaluaciones previas de nuevas plantas, equipos materiales, productos qumicos,
procesos, procedimientos.
Inspecciones de maquinaria.
Muestreos de seguridad: examen de aspectos especficos de SST.
Muestreos ambientales: miden la exposicin a agentes qumicos y biolgicos,
y se comparan con patrones reconocidos.
Anlisis de la documentacin y los registros.
Anlisis de los resultados de los controles de salud.

8.1.2.3. Inspecciones

Equipo: debera redactarse un inventario de todos los equipos que deban


ser sometidos a exmenes legales o tcnicos por parte de personal competente.
Dichos equipos deberan inspeccionarse segn sea necesario e incluirse en
los esquemas de inspeccin.
Condiciones de trabajo: deberan establecerse y documentarse criterios que
especifiquen cules son las condiciones de los lugares de trabajo. Pueden uti-
lizarse listas de verificacin con detalles acerca de los criterios y de todos los
elementos susceptibles de inspeccin.
Registros de las inspecciones: deberan mantenerse registros de cada una
de las inspecciones de SST que se lleven a cabo. Dichos registros deberan
indicar si se adecan a los procedimientos documentados de SST. Los regis-
tros de las inspecciones de SST, las visitas, las encuestas y las auditoras del
SGSST deberan recopilarse para identificar las causas que subyacen a las
no conformidades y a los peligros repetitivos. Se deberan llevar a cabo
las acciones preventivas necesarias. Si durante las inspecciones se han iden-
tificado condiciones por debajo de los estndares y situaciones o elementos
que no sean seguros, deberan documentarse como no conformidades, valo-
rarse como riesgos y corregirse de acuerdo con el procedimiento para la
gestin de no conformidades.
Equipos de medida: los equipos de medida que se utilicen para evaluar las
condiciones de SST deberan incluirse en una lista, identificarse de manera
nica y mantenerse controlados.
8. Verificacin (I). Medicin y seguimiento del desempeo. Evaluacin del cumplimiento legal 193

Debera conocerse la precisin de estos equipos. Si es necesario, deberan estar dis-


ponibles procedimientos documentados en los que se describa cmo se llevan a cabo
las mediciones de SST.
Los equipos utilizados para medir la SST deberan mantenerse y almacenarse
de manera adecuada, y ser capaces de ofrecer mediciones con la precisin reque-
rida.
Cuando sea requerido, debera documentarse un esquema de calibracin para los
equipos de medida, en el que se incluyan los siguientes elementos:
Frecuencia de la calibracin.
Referencia a los mtodos de prueba, cuando sea aplicable.
Identidad de los equipos usados para la calibracin.
Acciones a tomar si el equipo de medicin resulta estar fuera de los lmtes de
calibracin.

La calibracin debera llevarse a cabo en las condiciones adecuadas. Deberan pre-


pararse procedimientos para calibraciones crticas o difciles.
Deberan mantenerse registros de todas las calibraciones, de las actividades de man-
tenimiento y de los resultados. Dichos registros deberan ofrecer detalles de las medi-
ciones antes y despus de los ajustes.
El estado de calibracin del equipo de medida debera identificarse claramente por
los usuarios. No deberan utilizarse equipos de medida de SST de los que no se
conozca el estado de calibracin, o los que estn fuera de los lmites de calibracin.
Adems, estos deberan retirarse del uso y etiquetarse, codificarse o marcarse clara-
mente para evitar un uso incorrecto. Este marcado debera ser acorde con los pro-
cedimientos documentados. En los procedimientos se debera incluir la identifi-
cacin del estado de calibracin del equipo. Debera emitirse una no conformidad
en la que se documenten las acciones tomadas. Los procedimientos de calibracin
deberan incluir un plan de accin para los casos en que se descubran equipos fuera
de los lmites de calibracin.

8.1.3. Paralelismo con la legislacin


La Ley de Prevencin de Riesgos Laborales 31/1995 y su posterior reforma hacen un
llamamiento a la necesidad de realizar un seguimiento continuo de las actividades
preventivas tal y como lo recoge el apartado sobre medicin y seguimiento del
desempeo en OHSAS 18001.
194 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

Derecho a la proteccin frente a los riesgos laborales (artculo 14 de la Ley de


Prevencin de Riesgos Laborales):
2. [...] El empresario desarrollar una accin permanente de seguimiento de la acti-
vidad preventiva con el fin de perfeccionar de manera continua las actividades
de identificacin, evaluacin y control de los riesgos que no se hayan podido evi-
tar y los niveles de proteccin existentes.

Plan de prevencin de riesgos laborales, evaluacin de los riesgos y planifica-


cin de la actividad preventiva (artculo 16 de la Ley de Prevencin de Riesgos
Laborales):
2. Si los resultados de la evaluacin pusieran de manifiesto situaciones de riesgo,
el empresario realizar aquellas actividades preventivas necesarias para elimi-
nar o reducir y controlar tales riesgos. Dichas actividades sern objeto de pla-
nificacin por el empresario, incluyendo para cada actividad preventiva el plazo
para llevarla a cabo, la designacin de responsables y los recursos humanos y
materiales necesarios para su ejecucin.
El empresario deber asegurarse de la efectiva ejecucin de las actividades
preventivas incluidas en la planificacin, efectuando para ello un seguimiento
continuo de la misma.

De igual manera, el Reglamento de los Servicios de Prevencin hace un llamamiento


a la necesidad de la medicin y seguimiento del desempeo tal y como lo recoge
OHSAS 18001.
Documentacin (artculo 7 del Reglamento de los Servicios de Prevencin):
En la documentacin a que hacen referencia los prrafos b) y c) del artculo 23.1
de la Ley 31/1995, de 8 de noviembre, de Prevencin de Riesgos Laborales, debe-
rn reflejarse, para cada puesto de trabajo cuya evaluacin ponga de manifiesto
la necesidad de tomar alguna medida preventiva, los siguientes datos:
a. La identificacin del puesto de trabajo.
b. El riesgo o riesgos existentes y la relacin de trabajadores afectados.
c. El resultado de la evaluacin y las medidas preventivas procedentes [...].
d. La referencia de los criterios y procedimientos de evaluacin y de los mtodos
de medicin, anlisis o ensayo utilizados [...].

Contenido de la planificacin (artculo 9 del Reglamento de los Servicios de


Prevencin):
3. La actividad preventiva deber planificarse para un perodo determinado, esta-
bleciendo las fases y prioridades de su desarrollo en funcin de la magnitud de
8. Verificacin (I). Medicin y seguimiento del desempeo. Evaluacin del cumplimiento legal 195

los riesgos y del nmero de trabajadores expuestos a los mismos, as como su


seguimiento y control peridico. En el caso de que el perodo en que se desa-
rrolle la actividad preventiva sea superior a un ao, deber establecerse un pro-
grama anual de actividades.

Funciones de nivel superior (artculo 37 del Reglamento de los Servicios de


Prevencin):
1. Las funciones correspondientes al nivel superior son las siguientes:
[...]
b. La realizacin de aquellas evaluaciones de riesgos cuyo desarrollo exija:
1. el establecimiento de una estrategia de medicin para asegurar que los
resultados obtenidos caracterizan efectivamente la situacin que se
valora.

No obstante, la normativa de desarrollo hace llamamiento en numerosas ocasiones


a la necesidad de realizar una medicin y seguimiento de los resultados.

8.2. Evaluacin del cumplimiento legal


8.2.1. Requisito OHSAS

En coherencia con su compromiso de cumplimiento, la organizacin debe establecer,


implementar y mantener uno o varios procedimientos para evaluar peridicamente el
cumplimiento de los requisitos legales aplicables.
La organizacin debe mantener los registros de los resultados de las evaluaciones
peridicas.

Nota: La frecuencia de las evaluaciones peridicas puede variar segn los requisitos legales.

La organizacin debe evaluar el cumplimiento con otros requisitos que suscriba. La


organizacin puede combinar esta evaluacin con la evaluacin del cumplimiento
legal mencionada, o establecer uno o varios procedimientos separados.
La organizacin debe mantener los registros de los resultados de las evaluaciones
peridicas.

Nota: La frecuencia de las evaluaciones peridicas puede variar segn otros requisitos distin-
tos que la organizacin suscriba.
196 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

8.2.2. Interpretacin del requisito: pasos a seguir para


su cumplimiento
Como parte de su compromiso de cumplimiento legal, una organizacin debera
establecer, implementar y mantener un procedimiento para evaluar el cumplimiento
de los requisitos legales que le son de aplicacin y de otros requisitos aplicables que
la organizacin suscriba en relacin con sus riesgos de SST.
La evaluacin de los requisitos legales y de otros requisitos puede realizarse usando
los siguientes mtodos:
Auditoras de SST.
Inspecciones.
Revisiones de documentos, registros, evaluaciones de riesgos
Observaciones.
Entrevistas.
Visitas a instalaciones.

Los procesos de evaluacin del cumplimiento legal y de otros requisitos de la orga-


nizacin pueden depender de su naturaleza (tamao, estructura y complejidad).
La evaluacin de los requisitos legales y de otros requisitos puede realizarse de manera
conjunta o de manera individualizada.
Es necesario registrar los resultados de las evaluaciones peridicas del cumplimiento
de los requisitos legales u otros requisitos.
La organizacin debera analizar en la revisin por la direccin el resultado de la eva-
luacin de los requisitos legales y de otros requisitos que suscriba.
La evaluacin de los requisitos legales y de otros requisitos que la organizacin
suscriba debe ser realizada por personal con la competencia necesaria. Dicha eva-
luacin puede realizarse con medios propios o ajenos a la organizacin.

8.2.2.1. Qu requisitos legales y otros requisitos se deben evaluar?

Dentro de los requisitos legales se pueden destacar los siguientes:


Directivas.
Leyes.
8. Verificacin (I). Medicin y seguimiento del desempeo. Evaluacin del cumplimiento legal 197

Reglamentos.
rdenes Ministeriales.
Permisos.
Licencias.
Autorizaciones.
Legislacin local.
...

Dentro de otros requisitos es posible destacar los siguientes:


Contratos.
Prcticas del sector.
Compromisos con los trabajadores.
Acuerdos con las partes interesadas.
Requisitos corporativos.
...

8.2.2.2. Cundo se evalan los requisitos legales y otros requisitos?

La organizacin debera establecer dentro de su/s procedimiento/s de identifica-


cin de requisitos legales y otros requisitos en qu momento realizar la evaluacin
de los requisitos. A modo de ejemplo, se citan algunas ocasiones claves para reali-
zar dicha identificacin:
Inicial: en el momento que se realiza la identificacin de peligros y evaluacin
de riesgos.
Peridicamente: la organizacin debera prefijar espacios de tiempo en los
cuales se revisa la identificacin de la legislacin (por ejemplo, trimestral-
mente). Estos intervalos pueden coincidir o no con la publicacin de nueva
legislacin de aplicacin.

No obstante, la organizacin debera aumentar o reducir dichos periodos en funcin


de sus necesidades: peligros, riesgos, actividades, legislador.
198 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

8.2.3. Paralelismo con la legislacin


La legislacin en materia de prevencin de riesgos no establece la necesidad de realizar
una evaluacin del cumplimiento de los requisitos legales y de otros requisitos que la
organizacin suscriba. No obstante, el captulo V del Reglamento de los Servicios de
Prevencin recoge la necesidad de realizar con carcter obligatorio una auditora externa
para aquellas empresas que realizan actividades preventivas con medios propios, aunque
tambin existe la posibilidad de realizar este tipo de auditoras con carcter voluntario.
Concepto, contenido, metodologa y plazo (artculo 30 del Reglamento de los
Servicios de Prevencin):
1. La auditora es un instrumento de gestin que persigue reflejar la imagen fiel
del sistema de prevencin de riesgos laborales de la empresa, valorando su efi-
cacia y detectando las deficiencias que puedan dar lugar a incumplimientos
de la normativa vigente para permitir la adopcin de decisiones dirigidas a su
perfeccionamiento y mejora.
2. Para el cumplimiento de lo sealado en el apartado anterior, la auditora lle-
var a cabo un anlisis sistemtico, documentado y objetivo del sistema de pre-
vencin, que incluir los siguientes elementos:
a. Comprobar cmo se ha realizado la evaluacin inicial y peridica de los
riesgos, analizar sus resultados y verificarlos en caso de duda.
b. Comprobar que el tipo y planificacin de las actividades preventivas se ajusta
a lo dispuesto en la normativa general, as como a la normativa sobre ries-
gos especficos que sea de aplicacin, teniendo en cuenta los resultados de
la evaluacin.
c. Analizar la adecuacin entre los procedimientos y medios requeridos para
realizar las actividades preventivas necesarias y los recursos de que dispone
el empresario, propios o concertados, teniendo en cuenta, adems, el modo
en que estn organizados o coordinados, en su caso.
d. En funcin de todo lo anterior, valorar la integracin de la prevencin en el sis-
tema general de gestin de la empresa, tanto en el conjunto de sus activida-
des como en todos los niveles jerrquicos de sta, mediante la implantacin
y aplicacin del Plan de prevencin de riesgos laborales, y valorar la eficacia
del sistema de prevencin para prevenir, identificar, evaluar, corregir y contro-
lar los riesgos laborales en todas las fases de actividad de la empresa.
A estos efectos se ponderar el grado de integracin de la prevencin en la
direccin de la empresa, en los cambios de equipos, productos y organiza-
cin de la empresa, en el mantenimiento de instalaciones o equipos y en la
supervisin de actividades potencialmente peligrosas, entre otros aspectos.
8. Verificacin (I). Medicin y seguimiento del desempeo. Evaluacin del cumplimiento legal 199

Conceptos importantes
La alta direccin debera asegurar la eficacia y la eficiente de la medicin, reco-
pilacin y validacin de datos para garantizar el desempeo de la SST.
La organizacin debera realizar el seguimiento continuo de sus acciones para la
mejora del desempeo, y registrar su implementacin, dado que esto puede pro-
porcionar datos para mejoras futuras.
La organizacin debe tener un enfoque sistemtico para la medicin y el segui-
miento regulares de su gestin de la SST.
La organizacin debera identificar los parmetros claves de desempeo de la
SST en toda la organizacin, incluyendo la poltica y los objetivos de SST, los con-
troles de riesgos que se han implementado, los programas de toma de conciencia,
formacin, consulta y comunicacin, y la integracin de la prevencin.
En ocasiones existe dificultad a la hora de establecer indicadores para la valora-
cin de la rentabilidad del SGSST. Estos indicadores han de ser capaces de apor-
tar medidas de rendimiento relativo a los grupos de inters de la organizacin, a
los procesos internos y a las actividades de innovacin y mejora.
La medicin y el seguimiento de la organizacin deberan usar tanto mediciones
reactivas como proactivas del desempeo, pero deberan concentrarse principal-
mente en las mediciones proactivas con el fin de fomentar mejoras en el desem-
peo y reducir daos.
Deberan mantenerse registros de cada una de las inspecciones de SST que se
lleven a cabo. Dichos registros deberan indicar si se adecan a los procedimientos
documentados de SST.
Los registros de las inspecciones de SST, las visitas, las encuestas y las auditoras del
SGSST deberan recopilarse para identificar las causas que subyacen a las no con-
formidades y a los peligros repetitivos.
Si durante las inspecciones se han identificado condiciones por debajo de los estn-
dares y situaciones o elementos que no sean seguros, deberan documentarse como
no conformidades, valorarse como riesgos y corregirse de acuerdo con el proce-
dimiento para la gestin de no conformidades.
Cuando sea requerido, debera documentarse un esquema de calibracin para los
equipos de medida, en el que se incluyan la frecuencia de la calibracin, la refe-
rencia a los mtodos de prueba cuando sea aplicable, la identidad de los equi-
pos usados para la calibracin y las acciones a tomar si el equipo de medicin
resulta estar fuera de los lmtes de calibracin.
200 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

La Ley de Prevencin de Riesgos Laborales 31/1995 y su posterior reforma hacen


un llamamiento a la necesidad de realizar un seguimiento continuo de las activi-
dades preventivas tal y como lo recoge el apartado sobre medicin y seguimiento
del desempeo en OHSAS 18001.
La organizacin debera establecer, implementar y mantener un procedimiento para
evaluar el cumplimiento de los requisitos legales que le son de aplicacin y de otros
requisitos aplicables que la organizacin suscriba en relacin con sus riesgos de
SST.
Es necesario registrar los resultados de las evaluaciones peridicas del cumplimiento
de los requisitos legales u otros requisitos.
La evaluacin de los requisitos legales y de otros requisitos que la organizacin sus-
criba debe ser realizada por personal con la competencia necesaria. Dicha eva-
luacin puede realizarse con medios propios o ajenos a la organizacin.
La organizacin debera establecer dentro de su/s procedimiento/s de identifica-
cin de requisitos legales y otros requisitos en qu momento realizar la evaluacin
de los requisitos.
La legislacin en materia de prevencin de riesgos no establece la necesidad de
realizar una evaluacin del cumplimiento de los requisitos legales y de otros requi-
sitos que la organizacin suscriba. No obstante, el captulo V del Reglamento de
los Servicios de Prevencin recoge la necesidad de realizar con carcter obligatorio
una auditora externa para aquellas empresas que realizan actividades preventivas
con medios propios, aunque tambin existe la posibilidad de realizar este tipo de
auditoras con carcter voluntario.
Verificacin (II).

9
Investigacin de incidentes,
no conformidad, accin
correctiva y accin preventiva.
Control de los registros

Este captulo contina con la fase de verificacin, abordando dos nuevos requisitos
OHSAS: la investigacin de incidentes, no conformidades, acciones correctivas y
acciones preventivas; y el control de los registros. El primero de ellos exige a la orga-
nizacin disponer de procedimientos para registrar, investigar y analizar los incidentes
que ocurran en la misma, as como disponer de procedimientos que permitan tra-
tar las no conformidades reales o potenciales y tomar las acciones necesarias, ya sean
correctivas o preventivas.
Por otro lado, el segundo requisito OHSAS objeto de anlisis en este captulo exige
a la organizacin disponer de los registros necesarios para demostrar la conformidad
de su sistema de gestin de la SST con los requisitos OHSAS y poder demostrar los
resultados logrados.

9.1. Investigacin de incidentes, no conformidad,


accin correctiva y accin preventiva
9.1.1. Requisito OHSAS

Investigacin de incidentes
La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos
para registrar, investigar y analizar los incidentes para:
a) determinar las deficiencias de SST subyacentes y otros factores que podran cau-
sar o contribuir a la aparicin de incidentes;
202 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

b) identificar la necesidad de una accin correctiva;


c) identificar oportunidades para una accin preventiva;
d) identificar oportunidades para la mejora continua;
e) comunicar los resultados de tales investigaciones.

Las investigaciones se deben llevar a cabo en el momento oportuno.


Cualquier necesidad identificada de acciones correctivas o de oportunidades para una
accin preventiva debe tratarse de acuerdo con las partes pertinentes del apartado
No conformidad, accin correctiva y accin preventiva.
Se deben documentar y mantener los resultados de las investigaciones de los incidentes.

No conformidad, accin correctiva y accin preventiva


La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos
para tratar las no conformidades reales o potenciales y para tomar acciones correc-
tivas y acciones preventivas. Los procedimientos deben definir requisitos para:
a) la identificacin y correccin de las no conformidades y la toma de acciones
para mitigar sus consecuencias para la SST;
b) la investigacin de las no conformidades, determinando sus causas y tomando
las acciones con el fin de prevenir que vuelvan a ocurrir;
c) la evaluacin de la necesidad de acciones para prevenir las no conformidades
y la implementacin de las acciones apropiadas definidas para prevenir su ocu-
rrencia;
d) el registro y la comunicacin de los resultados de las acciones preventivas y
acciones correctivas tomadas; y
e) la revisin de la eficacia de las acciones preventivas y acciones correctivas
tomadas.

En los casos en los que una accin correctiva y una accin preventiva identifiquen peli-
gros nuevos o modificados o la necesidad de controles nuevos o modificados, el pro-
cedimiento debe requerir que esas acciones propuestas se tomen tras una evaluacin
de riesgos previa a la implementacin.
Cualquier accin correctiva o accin preventiva que se tome para eliminar las causas
de una no conformidad real o potencial debe ser adecuada a la magnitud de los pro-
blemas y acorde con los riesgos para la SST encontrados.
La organizacin debe asegurarse de que cualquier cambio necesario que surja de una
accin preventiva y una accin correctiva se incorpora a la documentacin del sis-
tema de gestin de la SST.
9. Verificacin (II). Investigacin de incidentes, no conformidad, accin correctiva y accin preventiva... 203

9.1.2. Interpretacin del requisito: pasos a seguir para


su cumplimiento
9.1.2.1. Investigacin de incidentes
La investigacin de incidentes ayuda a prevenir la repeticin de estos y a identificar
oportunidades de mejora. Deberan investigarse y tratar de prevenirse todos los inci-
dentes. El personal designado para la investigacin de los incidentes debera tener la
competencia necesaria para su realizacin.
La investigacin de incidentes ayuda tambin a mejorar la toma de conciencia de
todos los empleados de la organizacin.
El objetivo de los procedimientos para la investigacin de incidentes es disponer
de un enfoque estructurado que permita tratar las causas raz del incidente.

9.1.2.2. Objetivos de la investigacin


La investigacin de incidentes tiene como objetivo principal la deduccin de las
causas que los han generado a travs del previo conocimiento de los hechos acaecidos.
Alcanzado este fin, los objetivos inmediatos persiguen rentabilizar los conocimientos
obtenidos para disear e implantar medidas correctivas encaminadas tanto a eliminar
las causas para evitar la repeticin del mismo incidente o similares como a aprove-
char la experiencia para mejorar la prevencin en la empresa.
Todo incidente es una leccin, y de su investigacin se debe obtener la mejor y la
mayor informacin posible, no solo para eliminar las causas desencadenantes del
suceso y as evitar su repeticin, sino tambin para identificar aquellas causas que,
estando en la gnesis del suceso, propiciaron su desarrollo. Causas cuyo conocimiento
ha de permitir detectar fallos u omisiones en la organizacin de la prevencin en la
empresa, y cuyo control va a significar una mejora sustancial en la misma. No obtener
de cada incidente la mayor y mejor informacin posibles sera un despilfarro inadmi-
sible, incomprensible y de difcil justificacin.
Todo lo expuesto exige realizar la investigacin partiendo de la premisa de que rara
vez un incidente se explica por la existencia de una sola o unas pocas causas que
lo motiven; ms bien al contrario, los incidentes suelen tener varias causas concate-
nadas: se debe tener una visin pluricausal del incidente.
Por ello, en la investigacin de todo incidente se debe profundizar en el anlisis causal,
identificando las causas de distinta tipologa que intervinieron en su materializacin,
y no considerndolas como hechos independientes, sino que se deben considerar y
analizar en su interrelacin, ya que es tan solo esa interrelacin entre ellas lo que en
muchos casos aporta la clave que permite interpretar con certeza el incidente acaecido.
204 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

9.1.2.3. Cmo investigar incidentes?


En respuesta a esta cuestin se debe convenir que no existe un mtodo nico de valor
universal para la investigacin de incidentes. Cualquier mtodo es vlido si garan-
tiza el logro de los objetivos perseguidos.
Ahora bien, estudiar un incidente cuando se acepta por principio que sus causas pue-
den ser numerosas, de mbitos diferentes y adems interrelacionadas, representa una
actividad analtica de cierta complejidad y por ello conviene disponer de un mtodo,
es decir, de un proceso establecido que defina, o al menos oriente, qu tareas hay que
realizar y en qu orden.
Podemos tomar como referencia el mtodo del rbol de causas para el anlisis de acci-
dentes, que se apoya en una concepcin pluricausal, es una herramienta de gran ayuda
para todo aquel que precise y persiga profundizar en el anlisis causal de los accidentes.
Un rbol causal es un diagrama que refleja la reconstruccin de la cadena de antecedentes
del incidente, indicado las conexiones cronolgicas y lgicas existentes entre ellos.
Inicindose en el dao producido o en el incidente, y a travs de la formulacin de
algunas preguntas predeterminadas, el proceso va remontando su bsqueda hasta
completar el rbol. Este finaliza cuando:
Se identifican las situaciones primarias que no precisan de otras anteriores para
ser explicadas, es decir, las respuestas no hacen progresar en el conocimiento
de los acontecimientos.
Debido a una toma de datos incompleta o incorrecta se desconocen los ante-
cedentes que propiciaron una determinada situacin de hecho.

El rbol causal constituye un ordinograma en el que se reflejan grficamente todos los


hechos recogidos y las relaciones existentes entre ellos, facilitando enormemente la
deteccin de causas, incluso aquellas aparentemente ocultas o no directamente ligadas
al suceso, y que el proceso metodolgico ayuda a descubrir y relacionar.

9.1.2.4. Quin debe investigar?


Aunque la respuesta a esta cuestin est muy condicionada por el tipo de empresa
y la estructura de la misma y, por consiguiente, no cabe una consideracin general ni
aplicable a todas las empresas, se propone:

Investigacin de lnea
La persona clave en la ejecucin de una investigacin de lnea, que debiera reali-
zarse en todos los incidentes acaecidos, es el mando directo del sector o rea en
9. Verificacin (II). Investigacin de incidentes, no conformidad, accin correctiva y accin preventiva... 205

que se produce el suceso. Ello es as por distintos motivos, entre los que conviene
destacar:
Conoce perfectamente el trabajo y su ejecucin.
Conoce estrechamente a los trabajadores por su contacto continuo.
Presumiblemente ser el que aplicar las medidas preventivas.

El mando directo debera iniciar en todo caso la investigacin y recabar el asesora-


miento y cooperacin de especialistas en casos en que surjan dificultades en la iden-
tificacin de las causas o en el diseo de las medidas a implantar.

Investigacin especializada
La realiza el tcnico de prevencin, asesorado en su caso por especialistas tcnicos de
las diversas reas y acompaado por el mando directo y otro personal de la lnea rela-
cionado con el caso.
Esta investigacin se debe realizar en casos especiales o complejos, entendiendo
por tales, entre otros, algunos de los supuestos siguientes:
Accidentes graves o mortales.
Incidentes o accidentes leves de los que se deduzca una mayor potencialidad
lesiva.
Todos aquellos casos en que lo solicite la lnea.
En los casos dudosos del informe de la lnea.
En supuestos repetitivos.

Dado que, como se ha dicho, el objetivo principal y ltimo de toda investigacin


es identificar las causas del incidente y estas son normalmente mltiples, de distinta
tipologa e interrelacionadas, es necesario profundizar en el anlisis causal a fin de
obtener la mayor y la mejor informacin posible de la investigacin. Ello entraa un
grado de complejidad que dificulta la tarea y, por ello, el ideal a conseguir sera que
toda investigacin fuera realizada por un grupo o equipo en el que estuvieran pre-
sentes el tcnico de prevencin, el mando directo y otro personal de lnea relacio-
nado con el caso, y que se contara con el asesoramiento necesario de especialistas tc-
nicos en la materia que se investigue.
Ante la imposibilidad material de alcanzar en muchos casos ese ideal de investigacin
y ante la necesidad tcnica y obligatoriedad legal de investigar los accidentes, la lnea
debe identificar todas aquellas causas sobre las que se sepa y pueda actuar, y cuyo con-
trol mediante la implantacin de medidas correctivas garantice la no repeticin del
206 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

mismo accidente o similares; y deber recabar la intervencin de especialistas, sean


propios o externos a la empresa, cuando la lnea se muestre insuficiente o incapaz para
identificar las causas del accidente o ejercer un control eficiente del riesgo.

9.1.2.5. Propuesta de modelo de formulario para investigar


accidentes
El modelo a utilizar para investigar accidentes-incidentes es un documento base de
gran importancia a efectos de la gestin de la prevencin en la empresa.

Cmo debe ser el modelo?, qu contenido debe tener?


No se puede dar una respuesta de valor universal a estas cuestiones, ya que al no exis-
tir un modelo normalizado y de obligado cumplimiento ni estar tampoco definido
su contenido mnimo ni cmo debe estructurarse y tratarse la informacin recogida,
el modelo a utilizar debe ajustarse a cada empresa (tipo, estructura, organizacin...)
a fin de que le permita y le facilite cumplir con sus obligaciones legales.
El modelo a utilizar debe, en todo caso, satisfacer unas mnimas condiciones, entre ellas:
Debe ser sencillo, de modo que su utilizacin sea fcil.
Debe ser concreto, de modo que facilite la gestin de los datos que en el mismo
se contengan, que a su vez sern aquellos que la empresa haya considerado
necesarios e imprescindibles para cumplir con la finalidad para la que se ha
diseado: identificar las causas de los incidentes y facilitar la mejora de la
planificacin y gestin de la prevencin.
Debe ser claro, de modo que el analista no tenga dudas ni deba hacer inter-
pretaciones durante su cumplimentacin.

En resumen, su sencillez, concrecin y claridad deben evitar posteriores investiga-


ciones especializadas.

Contenido
Si bien no es posible acotar su contenido por los motivos ya comentados, se pueden
exponer unas lneas o directrices generales que permitan a cada usuario elaborar un
modelo a su medida. Entre ellas:
Deben contemplarse y estructurarse todos aquellos campos de datos nece-
sarios para la correcta gestin del incidente: identificacin de la vctima, del
lugar donde se produjo, del agente material causante y, en su caso, parte
del agente; etc.
9. Verificacin (II). Investigacin de incidentes, no conformidad, accin correctiva y accin preventiva... 207

Debe permitir y facilitar al investigador profundizar en el anlisis causal, obje-


tivo prioritario y principal de toda investigacin de incidentes.
Para ello, ser de gran ayuda que contenga, aunque sea a ttulo orientativo, lis-
tados de causas de distinto tipo (organizativas, materiales, personales...) que
el analista pueda consultar y valorar. Ello facilitar al investigador profundizar
en el anlisis causal.
Deben firmar la conformidad con su contenido, en los aspectos que les compe-
tan, los responsables previstos en el circuito documental previsto. En el propio
impreso debera constar tal circuito a fin de garantizar la actuacin de personas
o departamentos afectados.
Debe incorporar propuesta de acciones correctivas y, en su caso, quin las
realizar, plazos previstos de ejecucin y quin realizar el control de la
bondad e idoneidad de las medidas aplicadas.
Se pueden incorporar datos que permitan analizar y conocer los costes esti-
mados del accidente. Una correcta y completa gestin de la prevencin a nivel
de empresa tiene que permitirle conocer cunto le cuestan los accidentes;
incorporando junto a los datos de los costes directos, fcilmente estimables,
cuestiones que permitan aproximarse al conocimiento lo ms ajustado posi-
ble de los costes ocultos o indirectos.

La figura 9.1 recoge un ejemplo de modelo de investigacin de accidentes e incidentes.

9.1.2.6. No conformidad, accin correctiva y accin preventiva


La organizacin debera tener uno o varios procedimientos para identificar las no
conformidades reales y potenciales, hacer correcciones y tomar acciones correctivas
y preventivas, para prevenir los problemas antes de que sucedan.
La organizacin puede tener un nico procedimiento para tratar las acciones correc-
tivas y preventivas o puede establecer procedimientos individuales para tratar las
acciones correctivas y acciones preventivas.

No conformidad
La no conformidad es un incumplimiento de un requisito. Ejemplos de temas que
pueden hacer surgir no conformidades incluyen:
Documentacin no actualizada.
Fallo al llevar a cabo las comunicaciones.
208 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

Modelo de investigacin de accidentes e incidentes Parte de accidente nm. Pg. 2/4

Dependencia Circuito del informe Pg. 1/4 1. Condiciones materiales de trabajo 2. Factores relativos al ambiente y lugar de trabajo
Mquinas Espacios, accesos y superficies de trabajo y/o de paso
Parte de accidente nm. Servicio mdico o botiqun Elementos mviles alejados del punto de operacin accesibles. Aberturas y huecos desprotegidos.
Mando directo Zona de operacin desprotegida o insuficientemente protegida. Zonas de trabajo, trnsito y almacenamiento no delimitadas.
Sistema de mando incorrecto (arranques intempestivos, anulacin de Dificultad en el acceso al puesto de trabajo.
Ao Servicio de prevencin / persona designada protectores, etc.). Dificultad de movimiento en el puesto de trabajo.
Administracin Inexistencia de elementos o dispositivos de control (indicador nivel, li- Escaleras inseguras o en mal estado.
mitador carga, etc.). Pavimento deficiente o inadecuado (discontinuo, resbaladizo, etc.).
Accidente Incidente Jefe rea / seccin afectada
Ausencia de alarmas (puesta en marcha mquinas peligrosas, marcha Vas de evacuacin insuficientes o no practicables.
atrs vehculos, etc.). Falta de orden y limpieza.
Paro de emergencia inexistente, ineficaz o no accesible. Otros (especificarlos).
A cumplimentar por

1. Datos del trabajador Ausencia de medios para la consignacin de la mquina. Ambiente de trabajo
administracin

Ausencia o deficiencia de protecciones antivuelco (ROPS) en mquinas


Agresin trmica.
Apellidos ........................................................................................ Nombre ............................................ automotrices.
Nivel de ruido ambiental o puntual que provoca enmascaramiento de
Ausencia o deficiencia de cabina de proteccin contra cada de ma-
seales, dificultad de percepcin de rdenes verbales, etc.
Antigedad: En la empresa (meses) En el puesto (meses) teriales (FOPS).
Iluminacin incorrecta (insuficiente, deslumbramientos, efecto estro-
Otros (especificarlos).
boscpico, etc.)
Edad Tipo de contrato ...................................... Ocupacin ....................................... Materiales Nivel de vibracin que provoca prdida de tacto o fatiga.
Productos peligrosos no identificados. Intoxicacin aguda por contaminantes qumicos.
Categora profesional: ........................................................................................ Materiales muy pesados en relacin con los medios de manutencin Infeccin, alergia o toxicidad por contaminantes biolgicos.
utilizados. Agresiones por seres vivos.
Materiales con aristas/perfiles cortantes. Otros (especificarlos).
Inestabilidad en almacenamiento por apilado.
2. Datos del suceso Otros (especificarlos).
Instalaciones/equipos
Fecha Hora del suceso de trabajo (1., 2.) Proteccin frente a contactos elctricos directos inexistente, insuficiente
o defectuosa.
Testigos ......................................................................................................................................................... Proteccin frente a contactos elctricos indirectos inexistente, insufi-
ciente o defectuosa.
Estaba en su puesto: S No Era su trabajo habitual: S No Focos de ignicin no controlados.
Inexistencia, insuficiencia o ineficacia de sectorizacin de reas de
Forma en que se produjo: ...................................................................................................................... riesgo.
Sistemas de deteccin de incendios-transmisin de alarmas incorrectos.
Agente material: ........................................................................................................................................ Instalaciones de extincin de incendios incorrectas.
A cumplimentar por el mando directo

Otros (especificarlos).
Parte del agente: .......................................................................................................................................

3. Individuales 4. Organizacin del trabajo y gestin de la prevencin


3. Datos de la investigacin Personales Tipo y/u organizacin de la tarea
Deficiencia fsica para el puesto. Simultaneidad de actividades por el mismo operario.
Fecha Otros (especificarlos). Extraordinaria/inhabitual para el operario.
Conocimientos (aptitud) Apremio de tiempo/ritmo de trabajo elevado.
Personas entrevistadas .............................................................................................................................
Falta de cualificacin para la tarea.
Montono/rutinaria.
Aislamiento.
Inexperiencia.
Descripcin del accidente: Deficiente asimilacin o interpretacin de rdenes o instrucciones re-
Otros (especificarlos).
cibidas. Comunicacin/formacin
Otros (especificarlos). Formacin inexistente o insuficiente sobre proceso o mtodo de tra-
Comportamiento (actitud) bajo.
Instrucciones inexistentes, confusas, contradictorias o insuficientes.
Incumplimiento de rdenes expresas de trabajo.
Carencias de permisos de trabajo para operaciones de riesgo.
Retirada o anulacin de protecciones o dispositivos de seguridad.
Deficiencias en el sistema de comunicacin horizontal y/o vertical.
No utilizacin de equipos de proteccin individual.
Sistema inadecuado de asignacin de tareas.
Uso indebido de herramientas o tiles de trabajo.
Mtodo de trabajo inexistente o inadecuado.
Otros (especificarlos).
4. Causas del accidente Otros (especificarlos).
Fatiga
Defectos de gestin
(Descripcin literal. Previamente a su cumplimentacin estudiar el anlisis causal que se Fsica.
Mantenimiento inexistente o inadecuado.
Mental.
expone al dorso) Inexistencia o insuficiencia de tareas de identificacin/evaluacin de
riesgos.
Materiales Ambiente y lugar Individuales Organizativas Falta de correccin de riesgos ya detectados.
Inexistencia de EPI necesarios o no ser estos adecuados.
Productos peligrosos carentes de identificacin por etiqueta o ficha de
seguridad.
Intervenciones ante emergencias no previstas.
Otros (especificarlos).

Parte de accidente nm. Pg. 3/4 Parte de accidente nm. Pg. 4/4

5. rbol de causas 7. Informe asistencial


Descripcin de la lesin: ...............................................................................................................................
A cumplimentar por
el servicio mdico

Parte del cuerpo lesionada: ...................................................................................................................

Grado de lesin: Leve Grave Muy grave Fallecimiento


Causa baja: S No Fecha de la baja mdica
Asistencia: Botiqun Mutua Hospital
Informe del mdico: .................................................................................................................................

Fecha Firma: el mdico de empresa

8. Informe del servicio de prevencin


Observaciones adicionales (al informe del mando directo): ......................................................
.........................................................................................................................................................................
el servicio de prevencin
A cumplimentar por el mando directo

A cumplimentar por

Estimacin de costes no asegurados del accidente


Por horas perdidas (accidentado, compaeros, tcnicos, etc.): ................ euros
Por daos materiales (maquinaria, instalaciones, productos, etc): ................ euros
Otros (comerciales, punitivos, honorarios profesionales, etc.): ................. euros
Coste estimado ................. euros

6. Medidas preventivas propuestas Coste total = Coste asegurado + Coste estimado

Fecha Firma: responsable del servicio de prevencin

9. Observaciones a las acciones correctoras propuestas


Solucionado en fecha: (Describir las soluciones adoptadas) ...........
el jefe del rea/seccin afectada

.........................................................................................................................................................................

Se precisa asesoramiento de: ...........................................................................................................


A cumplimentar por

Gnero peticin de trabajo nm. ........... Fecha Interna Externa


Se precisa presupuesto
Se precisa elaboracin de normativa de trabajo, por ..............................................................
No se precisa adoptar acciones
Fecha prevista para la ejecucin de las acciones diferidas:
Fecha de comprobacin de la idoneidad de las acciones adoptadas:
Fecha Firma: el mando directo Comprobacin realizada por ..........................................................................................................

Fecha Firma: el jefe de seccin

Fuente: INSHT.

Figura 9.1. Modelo de investigacin de accidentes e incidentes


9. Verificacin (II). Investigacin de incidentes, no conformidad, accin correctiva y accin preventiva... 209

Fallo al registrar los incidentes.


Fallo en el cumplimiento de los requisitos legales.

Accin correctiva
Las acciones correctivas son las que se emprenden para eliminar la causa o causas
fundamentales de las no conformidades, los accidentes o los incidentes identificados,
con el objetivo de evitar que vuelvan a ocurrir. Algunos ejemplos de elementos a con-
siderar al establecer y mantener procedimientos de accin correctiva incluyen:
La evaluacin de cualquier impacto sobre los resultados de la identificacin
de peligros y evaluacin de riesgos (y la necesidad de actualizar los informes de
identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y control de riesgos).
El registro de cualquier cambio necesario en los procedimientos como resul-
tado de la accin correctiva o de la identificacin de peligros, la evaluacin de
riesgos y el control de riesgos.
La aplicacin de controles de riesgos, o la modificacin de los controles de
riesgos existentes, para asegurarse de que las acciones correctivas se han
llevado a cabo y que son eficaces.

Accin preventiva
Las acciones preventivas son acciones tomadas para eliminar las causas de las no con-
formidades potenciales o de las situaciones potencialmente no deseables para preve-
nir su ocurrencia. Algunos ejemplos de elementos que se deben considerar al esta-
blecer y mantener procedimientos de accin preventiva incluyen:
El uso de fuentes de informacin adecuadas (informes de la auditora del
SGSST, registros, actualizacin de los anlisis de riesgos, nueva informacin
sobre los materiales peligrosos, ensayos de seguridad, opiniones de emplea-
dos con experiencia en SST, etc.).
La identificacin de cualquier problema que requiera una accin preventiva.
El inicio e implementacin de la accin preventiva y la aplicacin de contro-
les para asegurar que es eficaz.
El registro de cualquier cambio en los procedimientos como consecuencia
de la accin preventiva y la presentacin para su aprobacin.

Las acciones correctivas o preventivas tomadas deberan ser tan permanentes y efi-
caces como sea posible. Se deberan realizar verificaciones de la eficacia de la accin
correctiva o preventiva tomada.
210 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

9.1.3. Paralelismo con la legislacin


La Ley de Prevencin de Riesgos Laborales en su artculo 16 obliga al empresario
a investigar los hechos que hayan producido un dao para la salud en los trabaja-
dores, a fin de detectar las causas de estos hechos:
Plan de prevencin de riesgos laborales, evaluacin de los riesgos y planifica-
cin de la actividad preventiva (artculo 16 de la Ley de Prevencin de Riesgos
Laborales):
3. Cuando se haya producido un dao para la salud de los trabajadores o cuando,
con ocasin de la vigilancia de la salud [...], aparezcan indicios de que las
medidas de prevencin resultan insuficientes, el empresario llevar a cabo una
investigacin al respecto, a fin de detectar las causas de estos hechos.
Para cumplir con este imperativo legal el empresario se plantea una serie de
interrogantes: qu accidentes se deben investigar? Quin debe investigarlos?
Cmo deben investigarse? Existe un modelo oficial o estandarizado para la
investigacin? Para la mayora de esas preguntas la LPRL no da una respuesta.
La ley exige la consecucin de un objetivo: detectar las causas de los accidentes,
pero no define ni concreta los medios a utilizar para alcanzar ese objetivo.
Esta actividad debera formar parte de un procedimiento en el que se defina
quines estn implicados, cmo realizarla cumplimentando el formulario esta-
blecido al respecto, y el plazo de ejecucin. Tal actividad precisa accin for-
mativa especfica para adiestrar en su aplicacin.
Qu incidentes se deben investigar? El mismo artculo 16 extiende la obli-
gacin del empresario a la realizacin de actividades preventivas tras la detec-
cin de situaciones potencialmente peligrosas. De este modo, la interpretacin
ms estricta de la LPRL coincide con el requisito impuesto por OHSAS de
investigar todos los incidentes.
Es suficiente con ello? S, si el objetivo de la empresa es cumplir formalmente
con el texto articulado de la ley. Ahora bien, si la empresa persigue mejorar
la prevencin y hace una lectura amplia de la LPRL, que tiene una vocacin
tremendamente prevencionista, como se deduce ya desde su exposicin de
motivos, no ser suficiente. La investigacin deber extenderse a todos los inci-
dentes, incluidos aquellos que no hayan ocasionado lesiones a los trabajadores
expuestos, es decir, a los accidentes blancos, popularmente denominados
incidentes. Su investigacin permitir identificar situaciones de riesgo desco-
nocidas o infravaloradas hasta ese momento e implantar medidas correctoras
para su control, sin que haya sido necesario esperar a la aparicin de conse-
cuencias lesivas para los trabajadores expuestos.
9. Verificacin (II). Investigacin de incidentes, no conformidad, accin correctiva y accin preventiva... 211

De igual manera la Ley de Prevencin de Riesgos Laborales obliga a documentar los


accidentes:
Documentacin (artculo 23 de la Ley de Prevencin de Riesgos Laborales):
Relacin de accidentes de trabajo y enfermedades profesionales que hayan cau-
sado al trabajador una incapacidad laboral superior a un da de trabajo.

El Reglamento de los Servicios de Prevencin tambin hace un llamamiento a la


necesidad de revisar la evaluacin de riesgos laborales en el caso de daos para
la salud:
Revisin (artculo 6 del Reglamento de los Servicios de Prevencin):
1. La evaluacin inicial deber revisarse cuando as lo establezca una disposicin
especfica.
En todo caso, se deber revisar la evaluacin correspondiente a aquellos
puestos de trabajo afectados cuando se hayan detectado daos a la salud
de los trabajadores o se haya apreciado a travs de los controles peridicos,
incluidos los relativos a la vigilancia de la salud, que las actividades de
prevencin pueden ser inadecuadas o insuficientes. Para ello se tendrn en
cuenta los resultados de la investigacin sobre las causas de los daos para
la salud que se hayan producido.

Si bien la legislacin hace referencia a las cuestiones relacionadas con los daos a la
salud, no trata las no conformidades, acciones correctivas y acciones preventivas como
recoge OHSAS.

9.2. Control de los registros


9.2.1. Exigencia OHSAS

La organizacin debe establecer y mantener los registros que sean necesarios para demos-
trar la conformidad con los requisitos de su sistema de gestin de la SST y de este estn-
dar OHSAS, y para demostrar los resultados logrados.
La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos
para la identificacin, el almacenamiento, la proteccin, la recuperacin, el tiempo de
retencin y la disposicin de los registros.
Los registros deben ser y permanecer legibles, identificables y trazables.
212 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

9.2.2. Interpretacin del requisito: pasos a seguir para


su cumplimiento
OHSAS exige a la organizacin mantener la integridad de los registros que le permitan
evidenciar que est gestionando adecuadamente sus riesgos y que el sistema de gestin
de la SST funciona de forma eficaz. As, los registros permiten justificar lo realizado y
facilitan la medicin y el control de las actuaciones planificadas y resultados alcanzados.
Un registro se puede definir como un documento que presenta resultados obtenidos
o proporciona evidencias de las actividades desempeadas. Dichos registros deben
permitir tratar y revertir con facilidad informacin peridica a quienes la hayan gene-
rado y a los responsables de las unidades, facilitndoles la toma de decisiones.

9.2.2.1. Qu registros pueden demostrar la conformidad con los


requisitos exigidos por OHSAS?
La organizacin debera mantener los siguientes registros:
Registros de la evaluacin del cumplimiento de los requisitos legales y otros
requisitos.
Registros de identificacin de peligros, evaluacin y control de riesgos.
Registros del seguimiento del desempeo de SST.
Registros de mantenimiento y calibracin del equipo usado para el seguimiento
del desempeo de SST.
Registros de acciones correctivas y acciones preventivas.
Informes de inspecciones de SST.
Registros de formacin y registros asociados a la evaluacin de la competencia.
Informes de auditora del sistema de gestin de la SST.
Informes de participacin y consulta.
Informes de incidentes.
Informes de seguimiento de incidentes.
Actas de las reuniones de SST.
Informes de vigilancia de la salud.
Registros de mantenimiento de los equipos de proteccin individual (EPI).
Informes de los simulacros de respuesta ante emergencias.
Registros de la revisin por la direccin.
9. Verificacin (II). Investigacin de incidentes, no conformidad, accin correctiva y accin preventiva... 213

A la hora de controlar los registros, la empresa debe tener en cuenta los requisitos
legales aplicables, la confidencialidad de los datos, los requisitos de almacena-
miento/acceso/eliminacin/copia de seguridad y el uso de registros electrnicos.
La figura 9.2 muestra un ejemplo de procedimiento de control de la documentacin
y registros.

9.2.3. Paralelismo con la legislacin


El artculo 23 de la Ley de Prevencin de Riesgos Laborales, en su apartado 1, espe-
cifica que la informacin que el empresario debe elaborar y conservar ha de estruc-
turarse en los siguientes documentos:
Plan de prevencin de riesgos laborales.
Evaluacin de los riesgos para la seguridad y la salud en el trabajo, incluido
el resultado de los controles peridicos de las condiciones de trabajo y de la
actividad de los trabajadores.
Planificacin de la actividad preventiva, incluidas las medidas de proteccin y de
prevencin a adoptar y, en su caso, material de proteccin que deba utilizarse.
Prctica de los controles del estado de salud de los trabajadores y conclusio-
nes obtenidas de los mismos.
Relacin de accidentes de trabajo y enfermedades profesionales que hayan cau-
sado al trabajador una incapacidad laboral superior a un da de trabajo. En
estos casos el empresario realizar, adems, la notificacin de los mismos.

En la NTP 591 se indican los diferentes registros documentales del sistema, dife-
renciando entre registros reglamentarios y recomendables. Aunque estos ltimos no
son obligatorios, s podran ser solicitados por los auditores del sistema de gestin
de la SST para evaluar la calidad y efectividad del mismo. Se recogen a continuacin
dichos registros:

9.2.3.1. Poltica y organizacin preventiva

Reglamentarios
Nombramiento de los rganos formales de la prevencin en la empresa, cer-
tificado de la formacin especfica recibida. Acta de constitucin del Comit
de Seguridad y Salud (artculos 30 y 31 de la Ley de Prevencin de Riesgos
Laborales; captulos III y VI del Reglamento de los Servicios de Prevencin).
214 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

Cdigo:
Procedimiento de control
Pg.: 1/3
de la documentacin y registros
Revisin: 00

ndice

Objetivo

Alcance

Implicaciones y responsabilidades

Metodologa

Anexos

Fecha: .................................. Fecha: .................................. Fecha: ................................


Elaborado por: ...................... Revisado por: ........................ Aprobado por: ....................
............................................. ............................................. ...........................................

Firma: Firma: Firma:

Cdigo: Cdigo:
Procedimiento de control Procedimiento de control
Pg.: 2/4 Pg.: 2/4
de la documentacin y registros de la documentacin y registros
Revisin: 00 Revisin: 00

OBJETIVO Distribucin
Establecer el mtodo de implantacin y mantenimiento del sistema de documentos en materia Se entregarn copias controladas, con acuse de recibo, de los siguientes documentos:
de prevencin de riesgos laborales. Manual de Prevencin: a todo el personal de la plantilla.
Procedimientos de actividades preventivas: a todo el personal que est implicado en su apli-
ALCANCE
cacin.
Entran dentro del alcance de este procedimiento todos los documentos y registros que forman Instrucciones de Trabajo: a todos los trabajadores que deban aplicarlas, as como a sus
parte del sistema de prevencin de riesgos laborales de la empresa. mandos directos. Tambin existirn copias controladas de las instrucciones en los lugares
de trabajo.
IMPLICACIONES Y RESPONSABILIDADES
Registros: en cada procedimiento queda definido quin debe tener copias de los registros
Direccin: es responsable de definir la poltica y la organizacin de la empresa, elaborando una correspondientes.
Declaracin de Principios y Compromisos.
La Unidad Funcional de Administracin deber tener actualizada la Lista de Distribucin (anexo 7.3)
Deber aprobar los procedimientos de gestin de la prevencin de riesgos laborales desarrollados de los documentos anteriormente indicados.
en este manual. La Direccin recibir peridicamente una copia de esta Lista de Distribucin. Cuando se entre-
Director de unidad funcional: cada responsable de la unidad funcional deber aprobar en primer guen copias no controladas, se deber indicar dicha condicin mediante el sello de NO CON-
trmino las instrucciones de trabajo que afecten a su rea. TROLADO.

La elaboracin de los diferentes procedimientos del sistema de gestin sern elaborados en


Archivo
equipo por los responsables de la unidad funcional que la direccin establezca contando con la
colaboracin del coordinador de prevencin y el relegado de prevencin. Los registros y documentos obsoletos debern ser conservados si:
Mando intermedio: es el responsable, individualmente o con el equipo que la organizacin esta- La legislacin o normativa obliga a ello.
blezca, de elaborar, revisar y actualizar las instrucciones de trabajo que afecten a su rea (vase La informacin que conllevan puede utilizarse posteriormente para la elaboracin de esta-
procedimiento cdigo .....). dsticas o historiales.
Responsable de administracin: es el responsable de archivar y guardar de manera segura y con- Por su inters se ha acordado su conservacin.
trolada la documentacin que se decida preservar.
En cualquier caso los documentos obsoletos o no vlidos debern ser retirados de todos los pun-
tos de distribucin o uso.
METODOLOGA
Cuando la organizacin detecte la necesidad de elaborar nuevos documentos o de modificar
los ya existentes mediante alguna de estas tcnicas:
Evaluacin de riesgos.
Investigacin de accidentes.
Observaciones del trabajo.
Comunicacin de riesgos y sugerencias.
Auditoras.
U otras no establecidas formalmente, debern ser redactados, revisados y aprobados por los res-
ponsables correspondientes.
Cualquier documento o registro ser codificado siguiendo el sistema de codificacin establecido
en el anexo 7.2.

(contina)
Figura 9.2. Procedimientos de control de la documentacin y registros
9. Verificacin (II). Investigacin de incidentes, no conformidad, accin correctiva y accin preventiva... 215

Anexo 1 Anexo 2

Posible codificacin de la documentacin del sistema Modelo de lista de distribucin de la documentacin

Codificacin del sistema de prevencin Fecha N. N. Fecha


Documento Cdigo Receptor Puesto
emisin revisin copia recepcin
Documento Codificacin Ejemplo
Manual de prevencin MP.XX MNP.02
Procedimientos de gestin preventiva PGP.YYY.ZZ/XX PGP.EVR.01/02
Instrucciones de trabajo IT.UU.ZZ/XX IT.MA.01/02
Normas de seguridad NS.ZZ/XX NS.01.02
Registros RE.YYY.ZZ/XX RE.EVR.01/02

XX : Ao
ZZ : Nmero correlativo
UU : Unidad funcional
MA : Mantenimiento
PR : Produccin
LO : Logstica
AD : Administracin
etc.

Puede ser til que la organizacin defina tales cdigos para procedimientos que, ms all de la pre-
vencin de riesgos laborales, afecten a cuestiones especficas y exclusivas de determinadas unidades
funcionales. Ejemplos

YYY : Tipo de actividad preventiva SEL : Seleccin del personal Fecha N. N. Fecha
Documento Cdigo Receptor Puesto
DPC : Declaracin de principios FOR : Accesos de personal y vehculos forneos emisin revisin copia recepcin

ORG : Organizacin de la actividad preventiva. CON : Contratacin y subcontratacin: trabajo, personas Manual de Director
Funciones y responsabilidades y equipos MANP.02 02/09/2002 01 01 Jaime Prez 02/10/2002
prevencin general
REU : Reuniones peridicas de trabajo MAN : Mantenimiento preventivo
OBJ : Objetivos INS : Instrucciones de trabajo Manual de Responsable
MANP.02 02/09/2002 01 02 Carlos Cavero 04/10/2002
prevencin produccin
EVR : Evaluacin de riesgos de seguridad, higinicos PER : Permisos de trabajos especiales
y ergonmicos COG : Consignacin de mquinas e instalaciones Manual de Responsable
ACC : Investigacin y anlisis de accidentes/incidentes. circunstancialmente fuera de servicio MANP.02 02/09/2002 01 03 Ral Catal 04/10/2002
prevencin mantenimiento
Control de la siniestralidad PSR : Seguridad de productos, subproductos y residuos
REV : Inspecciones y revisiones de seguridad INF : Informacin de los riesgos en los lugares de trabajo
OBS : Observaciones planeadas del trabajo FOR : Formacin inicial y continuada de los trabajadores Fecha N. N. Fecha
VIG : Vigilancia de la salud de los trabajadores Documento Cdigo Receptor Puesto
ORD : Orden y limpieza de los lugares de trabajo emisin revisin copia recepcin
HIG : Control especfico de riesgos higinicos SE : Sealizacin de seguridad
ERG : Control especfico de riesgos ergonmicos y Ficha evaluacin Coordinador
EQU : Equipos de proteccin personal y ropa de trabajo REG.EVR.01/98 11/02/2002 01 01 Pedro Fonz 16/02/2002
psicosociolgicos de riesgos prevencin
EME : Plan de emergencia
COM : Comunicacin de riesgos detectados y sugerencias
PR : Primeros auxilios Ficha evaluacin Servicio
de mejora REG.EVR.01/98 11/02/2002 01 02 Elvira Martn 04/02/2002
OTR : Otras normas de seguridad de riesgos mdico
SEG : Seguimiento y control de las medidas correctoras
DOC : Documentacin y registros del sistema de prevencin Ficha evaluacin Director
NUE : Nuevos proyectos y modificaciones de instalaciones,
REG.EVR.01/98 11/02/2002 01 03 Jaime Prez 13/1/2002
procesos o sustancias AUD : Auditora del sistema de prevencin de riesgos general
ADQ : Adquisiciones de mquinas, equipos y productos
qumicos

Fuente: INSHT.

Figura 9.2. Procedimientos de control de la documentacin y registros (continuacin)

Conciertos con servicios de prevencin ajenos (artculo 31 de la Ley de Pre-


vencin de Riesgos Laborales; artculos 10.1, 12.1, 15.4, 16 y 20.1 del Regla-
mento de los Servicios de Prevencin).
Memoria y programacin anual de actividades preventivas (artculos 15 y 39
de la Ley de Prevencin de Riesgos Laborales; artculo 9.3 del Reglamento de
los Servicios de Prevencin).
Informe de auditoras reglamentarias realizadas a disposicin de los represen-
tantes de los trabajadores (artculo 31 del Reglamento de los Servicios de Pre-
vencin).
Consulta de la modalidad preventiva a los trabajadores (artculos 18 y 33 de
la Ley de Prevencin de Riesgos Laborales).

Recomendables
Declaracin escrita de la poltica de SST de la empresa y de los principios en
que esta se basa.
Manual del sistema de gestin.
Organigrama funcional de la empresa.
216 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

Justificante de que los trabajadores designados o miembros del servicio de pre-


vencin propio estn en la plantilla de la empresa.
Definicin de funciones preventivas de los diferentes niveles jerrquicos y de
los rganos legales, de acuerdo con la modalidad de organizacin preventiva
adoptada.
Informacin sobre ubicacin y medios tcnicos de los que dispone el servi-
cio de prevencin propio para su actividad.
Norma interna sobre rgimen de funcionamiento del Comit de seguridad y
salud.
Actas de reuniones de los diferentes grupos de trabajo en los que se traten
temas relativos a la prevencin de riesgos laborales y compromisos adquiridos
en la adopcin de mejoras preventivas.
Actas de reuniones del Comit de seguridad y salud.

9.2.3.2. Evaluacin de riesgos


Reglamentarios
Evaluacin inicial de riesgos con indicacin de puestos de trabajo o tareas, ries-
gos existentes, trabajadores afectados, resultados de la evaluacin y medidas
preventivas a adoptar con indicacin de plazos y responsables de llevarlas a tr-
mino (artculos 16 y 23 de la Ley de Prevencin de Riesgos Laborales; cap-
tulo II del Reglamento de los Servicios de Prevencin).
Procedimientos de evaluacin de carcter general y especficos aplicados (art-
culos 5 y 7 del Reglamento de los Servicios de Prevencin).
Certificados de la calificacin o de acreditacin de los tcnicos que han reali-
zado la evaluacin (artculo 4 y captulo VI del Reglamento de los Servicios
de Prevencin).
Revisiones de actualizacin de la evaluacin de riesgos realizadas y procedi-
miento de actualizacin (artculo 16 de la Ley de Prevencin de Riesgos Labo-
rales; artculo 6 del Reglamento de los Servicios de Prevencin).

9.2.3.3. Medidas/actividades para eliminar o reducir riesgos


Reglamentarios
Proyectos de instalaciones y equipos y las correspondientes autorizaciones
reglamentarias (trmites reglamentarios de apertura de centro de trabajo, regla-
mentos de seguridad industrial afectados y Real Decreto 486/1997).
9. Verificacin (II). Investigacin de incidentes, no conformidad, accin correctiva y accin preventiva... 217

Manuales de instrucciones de mquinas y equipos de trabajo suministrados


por los fabricantes a disposicin de los trabajadores (Real Decreto 1435/1992).
Registros industriales y certificados de inspeccin de organismos de control
autorizados, en instalaciones y equipos sometidos a reglamentacin de segu-
ridad industrial (reglamentos: electrotcnico, aparatos a presin, ascensores y
montacargas, etc.).
Declaraciones de conformidad de equipos sometidos a directivas especficas.
Declaraciones CE de conformidad de mquinas y equipos de trabajo (Real
Decreto 1435/1992 y Real Decreto 56/1995).
Registro de revisiones y comprobaciones de determinados equipos de trabajo
(artculo 4 Real Decreto 1215/1997).
Fichas de datos de seguridad de sustancias y preparados peligrosos a disposi-
cin de los trabajadores (Real Decreto 363/1995, Real Decreto 1078/1993
y Real Decreto 374/ 2001).
Declaraciones de conformidad CE de equipos de proteccin individual - EPI
(Real Decreto 1407/1992).
Folletos informativos de caractersticas, uso y mantenimiento de EPI (Real
Decreto 1407/1992).

Recomendables
Legislacin sobre prevencin de riesgos laborales que afecta a la organizacin.
Procedimiento para su actualizacin y conocimiento por la direccin y rga-
nos formales de prevencin de la empresa.
Justificantes de entrega de los equipos a los trabajadores.
Justificantes de informacin y formacin a los trabajadores en el uso de
equipos.
Instrucciones de trabajo en tareas crticas y normas de seguridad.
Criterios de aplicacin y mantenimiento de la sealizacin en los lugares de
trabajo.

9.2.3.4. Informacin, formacin y participacin de los trabajadores


Reglamentarios
Certificados de cualificacin de las personas con funciones preventivas en la
empresa (captulo VI del Reglamento de los Servicios de Prevencin).
218 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

Justificantes de formacin de los trabajadores contratados a empresas de tra-


bajo temporal (Real Decreto 216/1999).
Constancia de la informacin suministrada a los trabajadores sobre los riesgos
generales y especficos a los que estn expuestos, medidas de prevencin y pro-
teccin aplicables a los riesgos, y medidas de emergencia (artculo 18.1 de la
Ley de Prevencin de Riesgos Laborales).
Consulta a los representantes de los trabajadores sobre los elementos funda-
mentales del sistema preventivo (organizacin preventiva, evaluacin de ries-
gos, planificacin preventiva, plan de formacin, plan de reconocimientos
mdicos, auditoras externas, etc.) (artculo 33.1 de la Ley de Prevencin de
Riesgos Laborales).

Recomendables
Justificantes de acciones formativas especficas en materia de prevencin de
riesgos laborales recibidas por los trabajadores tanto propios como ajenos y
acreditacin de la formacin recibida por dichos trabajadores para poder ocu-
par un puesto de trabajo o tarea con riesgos.
Constancia del seguimiento y eficacia de las acciones formativas realizadas.
Actas de reuniones de trabajo en materia de prevencin de riesgos labo-
rales.
Procedimiento de comunicacin de riesgos y sugerencias de mejora de los tra-
bajadores.
Procedimientos para la informacin y formacin de los trabajadores en pre-
vencin de riesgos laborales, as como para el control de su eficacia.

9.2.3.5. Actividades para el control de los riesgos


Revisiones peridicas
Reglamentarios:
Resultado de los controles de las condiciones de trabajo y de la actividad de
los trabajadores (artculo 23 de la Ley de Prevencin de Riesgos Laborales).
Registro de revisiones de determinados equipos de trabajo (artculo 4 del
Real Decreto 1215/1997).
Recomendables:
Certificados de inspeccin de organismos de control autorizados para los
equipos sometidos a reglamentacin oficial.
9. Verificacin (II). Investigacin de incidentes, no conformidad, accin correctiva y accin preventiva... 219

Programa de mantenimiento preventivo de instalaciones, mquinas y equi-


pos, y los correspondientes registros.
Programa de revisiones de las condiciones generales de los lugares de tra-
bajo: orden y limpieza y otros aspectos para el control de riesgos propios de
la actividad. Procedimiento de actuacin y los correspondientes registros.
Programa de observaciones del trabajo para el control de los riesgos deri-
vados de las actuaciones y comportamientos. Procedimiento de actuacin
y los correspondientes registros.

Control de riesgos higinicos


Reglamentarios:
Informes de resultados de mediciones y controles higinicos, cuando estos
sean necesarios, realizados por personal competente (artculo 23 de la Ley
de Prevencin de Riesgos Laborales).
Programa peridico de control ambiental de riesgos higinicos a los que
estn expuestos los trabajadores (Real Decreto 1316/1989, Real Decreto
374/2001 y otros reglamentos sobre riesgos especficos).
Registros del control biolgico y de salud de los trabajadores expuestos a ries-
gos higinicos (artculo 23 de la Ley de Prevencin de Riesgos Laborales).
Fichas de datos de seguridad de sustancias y preparados peligrosos a dis-
posicin de los trabajadores (Real Decreto 363/1995, Real Decreto
1078/1993 y Real Decreto 374/2001).
Recomendables:
Programa de verificacin de la eficacia de las medidas de prevencin y
proteccin.
Prescripciones tcnicas, programa de revisiones y manuales de instruccio-
nes de equipos que sean fuentes de generacin de contaminantes.
Certificados de calibracin de equipos utilizados en las mediciones, cuando
estas hayan sido realizadas con medios propios.

Control de riesgos ergonmicos y psicosociales


Reglamentarios:
Evaluacin de riesgos, con atencin a la carga fsica, carga mental y orga-
nizacin del trabajo en actividades o tareas que lo requieran y la consiguiente
planificacin preventiva (artculo 16 de la Ley de Prevencin de Riesgos
Laborales; captulo II del Reglamento de los Servicios de Prevencin).
220 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

Recomendables:
Anlisis del perfil del puesto de trabajo ante potenciales riesgos ergonmicos
y psicosociales.
Estudios ergonmicos y psicosociolgicos en actividades con problemtica
especfica.

Vigilancia de la salud
Reglamentarios:
Documentacin sobre la prctica de los controles del estado de salud de los
trabajadores y conclusiones en trminos de aptitud obtenidas de los mis-
mos. (artculo 23 de la Ley de Prevencin de Riesgos Laborales).
Relacin de todas las enfermedades profesionales y accidentes de trabajo
que hayan causado al trabajador una incapacidad laboral superior a un da
de trabajo (artculo 23.1e de la Ley de Prevencin de Riesgos Laborales).
Garanta de proteccin de datos de carcter personal relativos a la vigilancia
de la salud (artculo 22 de la Ley de Prevencin de Riesgos Laborales).
Constancia de la comunicacin a los trabajadores afectados de los resultados
de los reconocimientos mdicos (artculo 22 de la Ley de Prevencin de
Riesgos Laborales).
Informe de los representantes de los trabajadores por el que se exceptan
de su carcter voluntario ciertos controles del estado de la salud (artculo
22 de la Ley de Prevencin de Riesgos Laborales).
Recomendables:
Relacin de puestos de trabajo a los que les son exigibles y les han sido apli-
cados protocolos mdicos especficos a los trabajadores expuestos a riesgos
de acuerdo con la reglamentacin vigente.
Consentimiento de los trabajadores cuando la vigilancia de la salud sea volun-
taria.
Solicitud de inscripcin del fichero de vigilancia de la salud en el registro
general de proteccin de datos.
Protocolos y procedimientos de vigilancia de la salud en caso de no existir
o no utilizar los protocolos establecidos por el Ministerio de Sanidad
Relacin de puestos de trabajo que, en virtud de una posible repercu-
sin sobre la salud de terceros, requieran para su desempeo de unas
9. Verificacin (II). Investigacin de incidentes, no conformidad, accin correctiva y accin preventiva... 221

condiciones mnimas por parte de los trabajadores que vayan a


desempearlos.

9.2.3.6. Actuaciones frente a cambios previsibles


Modificaciones y adquisiciones
Reglamentarios:
Verificacin del cumplimiento de especificaciones reglamentarias en las
modificaciones y adquisiciones de equipos y productos qumicos realizadas
en los ltimos aos, adems de verificar la actualizacin de la correspon-
diente evaluacin de riesgos. Declaracin CE de conformidad de mquinas
y equipos (Real Decreto 1435/1992 y Real Decreto 56/1995).
Manuales de instrucciones de mquinas y equipos en castellano (Real Decreto
1435/1992 y Real Decreto 56/1995).
Fichas de datos de seguridad de sustancias y preparados peligrosos a dis-
posicin de los trabajadores (Real Decreto 363/1995, Real Decreto
1078/1993 y Real Decreto 374/2001).
Proyectos de instalaciones y equipos y las correspondientes autorizaciones
(Real Decreto 486/1997).
Declaraciones de conformidad CE de EPI (Real Decreto 1407/1992).
Folleto informativo de caractersticas, uso y mantenimiento de EPI en
castellano (Real Decreto 1407/1992).
Recomendables:
Procedimiento de adquisicin de mquinas, equipos y productos qumicos,
para asegurar el cumplimiento de las prescripciones de seguridad y calidad
establecidas.
Procedimiento de diseo de nuevas instalaciones y equipos para evitar y
minimizar riegos.
Registros industriales y certificados de inspeccin de organismos de con-
trol autorizados, en los equipos sometidos a reglamentacin oficial.
Procedimiento de modificacin de instalaciones y equipos para evitar la
generacin de riesgos incontrolados.
Justificantes de entrega personalizada de EPI y de informacin/formacin
para su utilizacin.
222 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

Contratacin de personal. Cambio de puesto de trabajo


Reglamentarios:
Evaluacin de riesgos (artculo 16 de la Ley de Prevencin de Riesgos Labo-
rales).
Acreditacin de aptitudes, cualificaciones e informacin de riesgos de tra-
bajadores de empresas de trabajo temporal (Real Decreto 216/1999).
Notificacin de la contratacin de trabajadores temporales a los delegados de
prevencin (artculo 28.5 de la Ley de Prevencin de Riesgos Laborales).
Informacin a las empresas de trabajo temporal sobre los requerimientos
de reconocimientos mdicos de los trabajadores puestos a su disposicin
(artculo 28.2 de la Ley de Prevencin de Riesgos Laborales).
Recomendables:
Anlisis de puestos de trabajo y elaboracin de perfiles profesionales reque-
ridos para los mismos.
Certificados mdicos de aptitud.
Procedimiento de contratacin de personal.

Coordinacin interempresarial. Contratacin de trabajo


Reglamentarios:
Informacin facilitada a las contratas que puedan verse afectadas sobre los
riesgos existentes en la empresa principal, medidas preventivas a adoptar y
medidas de emergencia a aplicar (artculo 24 de la Ley de Prevencin de
Riesgos Laborales).
Informacin recabada de las contratas sobre los riesgos y las medidas pre-
ventivas a adoptar (artculos 14 y 24 de la Ley de Prevencin de Riesgos
Laborales).
Evaluaciones de riesgos realizadas por las contratas (artculo 16 de la Ley
de Prevencin de Riesgos Laborales).
Recomendables:
Procedimiento para la seleccin de proveedores con atencin a los aspectos
de prevencin de riesgos laborales.
Clusulas de salvaguarda establecidas en los contratos.
Acuerdos establecidos entre empresas para la cooperacin y el autocontrol
de los riesgos en reas comunes.
9. Verificacin (II). Investigacin de incidentes, no conformidad, accin correctiva y accin preventiva... 223

Acreditacin de la cualificacin de los trabajadores de las contratas.


Valoracin y seguimiento de contratas que han trabajado o trabajan con la
empresa.

9.2.3.7. Actuaciones frente a sucesos previsibles


Emergencias. Riesgo grave e inminente. Primeros auxilios
Reglamentarios:
Plan de emergencia (artculo 20 de la Ley de Prevencin de Riesgos Labo-
rales).
Informacin facilitada a los trabajadores sobre riesgos graves e inminentes
(artculo 21 de la Ley de Prevencin de Riesgos Laborales).
Recomendables:
Instrucciones en el manejo de equipos y medios de lucha contra incendios
y otras intervenciones previsibles en el Plan de Emergencia.
Normas de actuacin en primeros auxilios y registro de curas practicadas.
Carteles o tarjetas personalizadas con informaciones bsicas: telfonos de
emergencias y normas de actuacin.

Investigacin de accidentes y otros daos para la salud


Reglamentarios:
Modelos oficiales de notificacin de accidentes. Copias de las notificacio-
nes remitidas a la autoridad laboral de los daos para la salud de los traba-
jadores producidos con motivo del desarrollo de su trabajo (artculo 23 de
la Ley de Prevencin de Riesgos Laborales y Orden 2926/2000).
Relacin de accidentes y enfermedades profesionales con incapacidad labo-
ral superior a un da (artculo 23 de la Ley de Prevencin de Riesgos Labo-
rales).
Resultados de las investigaciones de accidentes realizadas (artculo 16.3
de la Ley de Prevencin de Riesgos Laborales).
Recomendables:
ndices estadsticos de siniestralidad (de frecuencia, de gravedad, de dura-
cin media, etc.) y seguimiento de su evolucin.
Procedimiento documental de investigacin de accidentes aplicado a los
accidentes acontecidos.
224 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

9.2.3.8. Planificacin de las medidas y actividades preventivas


Reglamentarios:
Procedimientos y datos bsicos sobre las actividades preventivas realizadas
y sus resultados siempre que lo exija la normativa, directa o indirectamente,
al obligar a la empresa a tener una determinada documentacin a disposi-
cin de terceras partes.
Constancia del seguimiento y control peridico de la aplicacin de medi-
das y acciones preventivas y del control de su eficacia, de acuerdo con las
prioridades y plazos establecidos (artculo 9 del Reglamento de los Servi-
cios de Prevencin).
Memoria y programa anual de actividades preventivas (artculos 15 y 39 de
la Ley de Prevencin de Riesgos Laborales; artculo 9.3 del Reglamento
de los Servicios de Prevencin).
Recomendables:
Procedimiento para el seguimiento y control del cumplimiento de medidas
preventivas y de control de su eficacia en los diferentes departamentos y uni-
dades de la empresa.
Asignacin de presupuesto econmico para la actuacin preventiva.
Cronograma para el seguimiento y control del cumplimiento de objetivos
y actividades preventivas a realizar de acuerdo con el programa anual esta-
blecido.

Conceptos importantes
La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedi-
mientos para registrar, investigar y analizar los incidentes.
La investigacin de accidentes tiene como objetivo principal la deduccin de las cau-
sas que los han generado a travs del previo conocimiento de los hechos acaecidos.
La investigacin debe partir de la premisa de que rara vez un accidente se explica
por la existencia de una sola o unas pocas causas que lo motiven; ms bien al con-
trario: los accidentes suelen tener varias causas concatenadas.
La utilizacin del mtodo del rbol de causas, que se apoya en una concepcin
pluricausal del accidente, es una herramienta de gran ayuda para todo aquel que
precise y persiga profundizar en el anlisis causal.
9. Verificacin (II). Investigacin de incidentes, no conformidad, accin correctiva y accin preventiva... 225

El rbol causal es un diagrama que refleja la reconstruccin de la cadena de ante-


cedentes del accidente, indicado las conexiones cronolgicas y lgicas existentes
entre ellos.
La organizacin debera tener uno o varios procedimientos para identificar las no
conformidades reales y potenciales, hacer correcciones y tomar acciones correcti-
vas y preventivas, para prevenir los problemas antes de que sucedan.
La no conformidad es un incumplimiento de un requisito.
Las acciones correctivas son las que se emprenden para eliminar la causa o cau-
sas fundamentales de las no conformidades, los accidentes o los incidentes iden-
tificados, con el objeto de evitar que vuelvan a ocurrir.
Las acciones preventivas son las tomadas para eliminar las causas de las no con-
formidades potenciales o de las situaciones potencialmente no deseables para pre-
venir su ocurrencia.
La Ley de Prevencin de Riesgos Laborales en su artculo 16 obliga al empresario
a investigar los hechos que hayan producido un dao para la salud en los traba-
jadores, a fin de detectar las causas de estos hechos.
OHSAS exige a la organizacin mantener la integridad de los registros que le per-
mitan evidenciar que est gestionando adecuadamente sus riesgos y que el sis-
tema de gestin de la SST funciona de forma eficaz.
Los registros permiten justificar lo realizado y facilitan la medicin y el control de
las actuaciones planificadas y los resultados alcanzados.
A la hora de controlar los registros, la empresa debe tener en cuenta los requisi-
tos legales aplicables, la confidencialidad de los datos, los requisitos de almace-
namiento/acceso/eliminacin/copia de seguridad y el uso de registros electrnicos.
10 Verificacin (III).
Auditora interna

Este captulo destinado al anlisis del requisito de auditora interna cierra la fase de
verificacin. El requisito exige a la organizacin realizar auditoras internas de su sis-
tema de gestin de la SST de forma planificada. Para ello, ser necesario elaborar un
programa de auditoras y disponer de procedimientos adecuados, teniendo en cuenta
que debe ser un proceso objetivo e imparcial.
A lo largo del captulo se presenta el requisito OHSAS, se realiza una interpretacin
del mismo y se describe su correspondencia con la legislacin espaola.
Debe tenerse en cuenta que el procedimiento para llevar a cabo auditoras internas
es muy similar al de las auditoras externas o de certificacin, cuyo proceso se des-
cribe con detalle en el captulo 12. Por tanto, este captulo se centra exclusivamente
en analizar la exigencia OHSAS y no en el proceso de auditora en s, dado que en
dicho proceso es de aplicacin lo recogido en el captulo 12.

10.1. Requisito OHSAS


La organizacin debe asegurarse de que las auditoras internas del sistema de gestin
de la SST se realizan a intervalos planificados para:
a) determinar si el sistema de gestin de la SST:
1) es conforme con las disposiciones planificadas para la gestin de la SST,
incluidos los requisitos de este estndar OHSAS; y
2) se ha implementado adecuadamente y se mantiene; y
3) es eficaz para cumplir la poltica y los objetivos de la organizacin;
b) proporciona informacin a la direccin sobre los resultados de las auditoras.
228 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

La organizacin debe planificar, establecer, implementar y mantener programas de


auditora, teniendo en cuenta los resultados de las evaluaciones de riesgos de las acti-
vidades de la organizacin, y los resultados de auditoras previas.
Se deben establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos de audi-
tora que traten sobre:
a) las responsabilidades, las competencias y los requisitos para planificar y reali-
zar las auditoras, informar sobre los resultados y mantener los registros aso-
ciados; y
b) la determinacin de los criterios de auditora, su alcance, frecuencia y mtodos.

La seleccin de los auditores y la realizacin de las auditoras deben asegurar la obje-


tividad y la imparcialidad del proceso de auditora.

10.2. Interpretacin del requisito: pasos a seguir


para su cumplimiento
Las auditoras constituyen la ltima etapa del ciclo de la gestin de la SST, configu-
rndose como el crculo de realimentacin necesario para que las organizaciones
puedan desarrollar sus capacidades para la prevencin de riesgos laborales, ya que
permite detectar las fortalezas y debilidades de los sistemas actuales.
La auditora proporciona una valoracin sobre la validez y eficacia de los sistemas de
planificacin y control de gestin utilizados. Asimismo, proporciona informacin
sobre el grado de implantacin de los planes, procedimientos e instrucciones, as
como de la efectividad lograda en el cumplimiento de objetivos y actuaciones. Por
consiguiente, permite a la organizacin revisar y evaluar el desempeo y la eficacia
de su sistema de gestin de la SST.
La auditora puede definirse como un proceso sistemtico, independiente y docu-
mentado para obtener evidencias de la auditora y evaluarlas de manera objetiva con
el fin de determinar la extensin en que se cumplen los criterios de auditora.
En el captulo 12, concretamente en el apartado 12.1.2, el lector podr encontrar
informacin adicional sobre el trmino auditora, as como una explicacin de
los conceptos bsicos del proceso de auditora.
OHSAS exige a la organizacin la realizacin de auditoras internas de su sistema de
gestin de la SST para revisar su conformidad con los requisitos OHSAS. Estas audi-
toras pueden ser realizadas por personal de la empresa o por personal externo contra-
tado, pero siempre por personal competente que acte con objetividad e imparcialidad.
10. Verificacin (III). Auditora interna 229

Como paso previo a la realizacin de las auditoras, la organizacin debe elaborar


un programa de auditora, entendiendo por tal el conjunto de una o ms auditoras
planificadas para un perodo de tiempo determinado y dirigidas hacia un propsito
especfico.
El programa de auditora puede incluir una o ms auditoras, dependiendo del tamao,
la naturaleza y la complejidad de la organizacin que va a ser auditada. El pro-
grama de auditora tambin incluye todas las actividades necesarias para planificar
y organizar el tipo y nmero de auditoras, y los recursos para llevarlas a cabo de
forma eficaz y eficiente dentro de los plazos establecidos.
La organizacin puede establecer, a su vez, varios programas de auditora, debiendo
disponer de registros que demuestren la implantacin de los mismos. Se recoge a
continuacin un ejemplo de modelo de programa de auditora.

PROGRAMACIN ANUAL DE AUDITORAS: AO________________

Centro/Departamento/rea Alcance ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC

OBSERVACIONES:

Fecha de aprobacin
Realizado por: ........................................................ Aprobado por:

FECHA .................................................................. ............................................................

Figura 10.1. Modelo de programa de auditora

El programa de auditora debera basarse en los resultados de la evaluacin de ries-


gos de las actividades de la organizacin y en los resultados de las auditoras ante-
riores. Los resultados de la evaluacin de riesgos deberan guiar a la organizacin a
determinar la frecuencia de las auditoras de actividades, reas o funciones determi-
nadas, y las partes del sistema de gestin a las que se debera prestar atencin.
Asimismo, la frecuencia de las auditoras debera estar relacionada con los riesgos
asociados al fallo de los diversos elementos del sistema de gestin de la SST, con
230 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

los datos disponibles sobre el desempeo del sistema de gestin de la SST o con los
resultados de la revisin por la direccin.
La implementacin de un programa de auditora interna debera tratar lo siguiente:
Comunicar el programa de auditora a las partes pertinentes.
Establecer y mantener un proceso para la seleccin de auditores y equipos audi-
tores.
Proporcionar los recursos necesarios para el programa de auditora.
Planificar, coordinar y programar auditoras.
Asegurarse de que se establecen, implementan y mantienen los procedimientos
de auditora.
Asegurarse de que se controlan los registros de las actividades de auditora.
Asegurarse de que se informa sobre los resultados de las auditoras y sobre el
seguimiento de las auditoras.

Aparte de las auditoras planificadas, la organizacin debera realizar auditoras adi-


cionales cuando:
Se produzcan cambios en los peligros o en la evaluacin de riesgos.
As lo indiquen los resultados de las auditoras anteriores.
Se produzcan incidentes.
Las circunstancias indiquen que son necesarias.

Las actividades necesarias para realizar una auditora interna se recogen con detalle
en el captulo 12, dedicado a las auditoras para la certificacin, dado que el pro-
ceso a seguir en estas y en las auditoras internas es muy similar. No obstante, a con-
tinuacin se comenta a grandes rasgos cules son dichas actividades.
La auditora interna consta de las siguientes fases:
Inicio de la auditora. Implica las siguientes actividades:
Definir los objetivos, alcance y criterios de la auditora.
Seleccionar los auditores y el equipo de auditora.
Determinar la metodologa de la auditora.
Confirmar los preparativos de auditora con el auditado y con otros indivi-
duos que vayan a tomar parte en la auditora.
10. Verificacin (III). Auditora interna 231

Podrn elegirse varios auditores, pero, con el fin de mantener la independen-


cia, objetividad e imparcialidad, estas personas no deberan auditar su propio
trabajo. Los auditores debern ser competentes y estar familiarizados con los
peligros y los riesgos de las reas que estn auditando, y con cualesquiera requi-
sitos que le sea de aplicacin, legal o no. Necesitan tener experiencia y cono-
cimiento de los criterios de auditora pertinentes (requisitos OHSAS) y de las
actividades que estn auditando, para poder evaluar el desempeo y determi-
nar las deficiencias.
Realizar las revisiones de los documentos y prepararse para la auditora.
Antes de iniciar la auditora, y para poder elaborar el plan de auditora, los
auditores deben revisar los documentos y registros pertinentes del sistema de
gestin de la SST. La cantidad de documentos a revisar depende del alcance
y complejidad de la auditora, pero, en general, podra revisarse:
La informacin sobre las funciones, responsabilidades y autoridades (por
ejemplo, un diagrama de la organizacin).
La declaracin de la poltica de SST.
Los objetivos y programas de SST.
Los procedimientos de auditora del sistema de gestin de la SST.
Los procedimientos e instrucciones de trabajo de SST.
Los resultados de la identificacin de peligros, la evaluacin de riesgos y
el control de cambios.
Los requisitos legales y otros requisitos aplicables.
Los informes de incidentes, no conformidades y acciones correctivas.
A continuacin se ha de elaborar el plan de auditora, el cual debera cubrir lo
siguiente:
Los objetivos de la auditora.
Los criterios de la auditora.
La metodologa de la auditora.
El alcance o ubicacin de la auditora.
El calendario de auditoras.
Las funciones y responsabilidades de las distintas partes auditoras.
En el captulo 12 se analiza detalladamente el plan de auditora y se recoge un
modelo a seguir a la hora de elaborarlo.
232 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

Realizar una auditora. Esta fase comprende las actividades de:


Comunicacin durante la auditora: el equipo de auditora debera comu-
nicar al auditado los planes de auditora (reunin de apertura), el estado de las
actividades de auditora, las conclusiones de la auditora (reunin de cierre)
y, en general, cualquier asunto surgido durante la auditora.
Reunir y verificar informacin, a travs del examen de la documentacin
y de los registros y a travs de la realizacin de entrevistas a las partes per-
tinentes: trabajadores, representantes, contratistas..., con el fin de obtener
evidencias (pruebas objetivas). Estas evidencias deberan ser verificables y
registradas.
Generar hallazgos de auditora y conclusiones: Las evidencias recopiladas
se comparan con los criterios de la auditora (requisitos OHSAS) para valo-
rar la conformidad o no conformidad.
Preparar y comunicar el informe de la auditora. El informe de auditora
recoge las conclusiones de la misma y debe ser claro, preciso y completo. Este
informe debera contener:
Los objetivos y el alcance de la auditora.
Informacin sobre los planes de auditora (identificacin de los miembros
del equipo auditor y de los representantes del auditado, fechas de auditora
e identificacin de las reas sujetas a auditora).
La identificacin de los documentos de referencia y otros criterios de audi-
tora usados para realizar la auditora (por ejemplo, OHSAS 18001, los pro-
cedimientos de SST).
Detalles de las no conformidades identificadas.
Cualquier observacin pertinente sobre el grado en que el sistema de ges-
tin de la SST:
Es conforme con las disposiciones planificadas.
Se est implementando y manteniendo adecuadamente.
Logra la poltica y los objetivos de SST establecidos.
Los resultados de las auditoras del sistema de gestin de la SST deberan
comunicarse a todas las partes pertinentes tan pronto como sea posible, para
permitir que se tomen acciones correctivas, teniendo en cuenta la confiden-
cialidad de la informacin contenida en los informes de auditora. En el cap-
tulo 12 se recoge un modelo de informe de auditora.
10. Verificacin (III). Auditora interna 233

Completar la auditora y realizar el seguimiento de la auditora. La alta


direccin debera considerar los hallazgos y recomendaciones de la auditora
del sistema de gestin de la SST, y tomar las acciones adecuadas necesarias
en el momento apropiado. Debera establecerse un seguimiento de los hallaz-
gos de la auditora para asegurarse de que se tratan las no conformidades
identificadas.

10.2.1. Competencia de los auditores


La fiabilidad de la auditora depende de la competencia de quienes la llevan a cabo.
Por tanto, la organizacin debe tener especial cuidado al elegir a los auditores,
los cuales deben reunir ciertas cualidades personales y tener aptitudes para aplicar los
conocimientos y habilidades necesarios, adquiridos mediante la educacin, la expe-
riencia laboral, la formacin como auditor y la experiencia en auditoras.
En relacin a sus atributos personales, el personal auditor debera ser:
tico, es decir, imparcial, sincero, honesto y discreto.
De mentalidad abierta, es decir, dispuesto a considerar ideas o puntos de vista
alternativos.
Diplomtico, es decir, con tacto en las relaciones con las personas.
Observador, es decir, activamente consciente del entorno fsico y las actividades.
Perceptivo, es decir, instintivamente consciente y capaz de entender las situa-
ciones.
Verstil, es decir, fcilmente adaptable a diferentes situaciones.
Tenaz, es decir, persistente, orientado hacia el logro de los objetivos.
Decidido, es decir, capaz de alcanzar conclusiones oportunas basadas en el an-
lisis y razonamientos lgicos.
Seguro de s mismo, es decir, capaz de actuar y funcionar de forma indepen-
diente a la vez que se relaciona eficazmente con otros.

10.2.1.1. Conocimientos y habilidades generales

Asimismo, los auditores deben poseer conocimientos y habilidades sobre:


Procedimientos y tcnicas de auditora, para permitir al auditor aplicar aque-
llos que sean apropiados a las diferentes auditoras y para asegurarse de que
234 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

las auditoras se llevan a cabo de manera coherente y sistemtica. Un auditor


debera ser capaz de:
Aplicar procedimientos y tcnicas de auditora.
Planificar y organizar el trabajo eficazmente.
Llevar a cabo la auditora dentro del horario acordado.
Establecer prioridades y centrarse en los asuntos de importancia.
Recopilar informacin a travs de entrevistas eficaces escuchando, obser-
vando y revisando documentos, registros y datos.
Entender lo apropiado del uso de las tcnicas de muestreo y sus consecuencias
para la auditora.
Verificar la exactitud de la informacin recopilada.
Confirmar que la evidencia de la auditora es suficiente y apropiada para
apoyar los hallazgos y conclusiones de la auditora.
Evaluar aquellos factores que puedan afectar a la fiabilidad de los hallaz-
gos y conclusiones de la auditora.
Utilizar los documentos de trabajo para registrar las actividades de la audi-
tora.
Preparar informes de auditora.
Mantener la confidencialidad y la seguridad de la informacin.
Comunicarse eficazmente, ya sea mediante sus habilidades lingsticas per-
sonales o con el apoyo de un intrprete.
Documentos del sistema de gestin y de referencia, para permitir al auditor
comprender el alcance de la auditora y aplicar los criterios de auditora. Los
conocimientos y habilidades en esta rea deberan contemplar:
La aplicacin de sistemas de gestin de la SST a diferentes organizaciones.
La interaccin entre los componentes del sistema de gestin de la SST.
El documento OHSAS, los procedimientos aplicables u otros documen-
tos del sistema de gestin utilizados como criterios de auditora.
Reconocer las diferencias y el orden de prioridad entre los documentos de
referencia.
La aplicacin de los documentos de referencia a las diferentes situaciones
de auditora.
10. Verificacin (III). Auditora interna 235

Los sistemas de informacin y tecnologa para la autorizacin, seguridad,


distribucin y control de documentos, datos y registros.
Situaciones de la organizacin, para permitir al auditor entender el contexto
de las operaciones de la organizacin. Los conocimientos y habilidades en esta
rea deberan contemplar:
El tamao, estructura, funciones y relaciones de la organizacin.
Los procesos generales del negocio y la terminologa relacionada.
Las costumbres sociales y culturales del auditado.
Leyes, reglamentos y otros requisitos aplicables pertinentes a la disciplina, para
permitir al auditor trabajar con ellos y ser consciente de los requisitos aplica-
bles a la organizacin que se est auditando. Los conocimientos y habilidades
en esta rea deberan contemplar:
Las leyes y reglamentos locales, regionales y nacionales.
El convenio colectivo del sector y de la empresa.
Los contratos y acuerdos.
Otros requisitos a los que se suscriba la organizacin.

10.2.1.1. Conocimientos y habilidades especficas

Mtodos y tcnicas de gestin en prevencin, para permitir al auditor examinar


los sistemas de gestin de la SST y generar hallazgos y conclusiones de la audito-
ra apropiados. Los conocimientos y habilidades en esta rea deberan contemplar:
La terminologa en materia de SST.
Los principios de la accin preventiva.
Las herramientas de la gestin de la SST (tales como identificacin de peli-
gros, evaluacin de riesgos, control de riesgos, evaluacin del desempeo,
protocolos especficos de vigilancia de la salud, medicin y seguimiento,
control operacional, etc.).
Fundamentos de las tcnicas de mejora de las condiciones de trabajo, para per-
mitir al auditor comprender los principios de la SST. Los conocimientos y
habilidades en esta rea deberan contemplar:
Condiciones de trabajo y salud.
Riesgos.
236 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

Daos derivados del trabajo.


Prevencin y proteccin.
Aspectos tcnicos, para permitir al auditor comprender la interaccin de las
actividades de los trabajadores y del auditado con la SST. Los conocimientos
y habilidades en esta rea deberan contemplar
La terminologa especfica del sector.
Tcnicas de prevencin de riesgos laborales (seguridad en el trabajo, higiene
industrial, medicina del trabajo, ergonoma y psicosociologa aplicada).
Gestin de la prevencin de riesgos laborales.
Las tcnicas de seguimiento y medicin.

Adicionalmente, los auditores deberan tener una formacin adecuada, experiencia labo-
ral y experiencia como auditor. En la tabla 10.1 se recogen los niveles de educacin y
experiencia que deben tener las personas que realizarn las auditoras internas.

Figura 10.1. Ejemplo de niveles de educacin, experiencia laboral, formacin como


auditor y experiencia en auditoras para auditores que realizan auditoras internas

Parmetro Auditor Lder del equipo auditor

Educacin. Educacin secundaria. Igual que para el auditor.

Experiencia laboral total. 3 aos. Igual que para el auditor.

Experiencia laboral en Al menos 1 de los 3 aos Igual que para el auditor


el campo de la gestin (vase la nota 2). (vase la nota 2).
de la SST.

Formacin como auditor. 16 h de formacin en auditora. Igual que para el auditor.

Experiencia en auditoras. Tres auditoras completas con un total Tres auditoras completas con un total
de al menos 10 das de experiencia en de al menos 10 das de experiencia
auditora como auditor en formacin, en auditora actuando como lder del
bajo la direccin y orientacin de un equipo auditor, bajo la direccin y
auditor competente como lder del orientacin de un auditor competente
equipo auditor. como lder del equipo auditor.
Las auditoras deberan realizarse Las auditoras deberan realizarse
en un perodo de tiempo no superior en un perodo de tiempo no superior
a 12 meses. a 12 meses.

Nota 1: la educacin secundaria es aquella parte del sistema de educacin nacional que comienza despus del grado primario o ele-
mental, y que se completa antes del ingreso a la universidad o a una institucin educativa similar.
Nota 2: la experiencia laboral debe ser a tiempo completo. Por ejemplo, en servicios de prevencin ajenos, empresas auditoras, servicios
de prevencin propios... No se contabilizar como experiencia nicamente la imparticin de formacin en materia de seguridad y salud
en el trabajo.
10. Verificacin (III). Auditora interna 237

10.3. Paralelismo con la legislacin


Si bien la legislacin no obliga a las empresas a realizar auditoras internas de su
sistema de gestin de la SST, s que existen auditoras para evaluar el cumplimiento
de los requisitos legales de carcter obligatorio para determinadas empresas y que
son realizadas por empresas autorizadas para ello por la Administracin.
Proteccin y prevencin de riesgos profesionales (artculo 30.6 de la Ley de
Prevencin de Riesgos Laborales):
El empresario que no hubiere concertado el servicio de prevencin con una enti-
dad especializada ajena a la empresa deber someter su sistema de prevencin
al control de una auditora o evaluacin externa, en los trminos que reglamen-
tariamente se determinen.

mbito de aplicacin (artculo 29 del Reglamento de los Servicios de Pre-


vencin):
1. Las auditoras o evaluaciones externas sern obligatorias en los trminos esta-
blecidos en el presente captulo cuando, como consecuencia de la evaluacin
de los riesgos, las empresas tengan que desarrollar actividades preventivas para
evitar o disminuir los riesgos derivados del trabajo.
2. Las empresas que no hubieran concertado el servicio de prevencin con una
entidad especializada debern someter su sistema de prevencin al control
de una auditora o evaluacin externa.
Asimismo, las empresas que desarrollen las actividades preventivas con recursos
propios y ajenos debern someter su sistema de prevencin al control de una
auditora o evaluacin externa en los trminos previstos en el artculo 31 bis de
este real decreto.
3. A los efectos previstos en el apartado anterior, las empresas de hasta 50 tra-
bajadores cuyas actividades no estn incluidas en el anexo I que desarrollen
las actividades preventivas con recursos propios y en las que la eficacia del sis-
tema preventivo resulte evidente sin necesidad de recurrir a una auditora por
el limitado nmero de trabajadores y la escasa complejidad de las activida-
des preventivas, se considerar que han cumplido la obligacin de la audito-
ra cuando cumplimenten y remitan a la autoridad laboral una notificacin sobre
la concurrencia de las condiciones que no hacen necesario recurrir a la misma
segn modelo establecido en el anexo II, siempre que la autoridad laboral no
haya aplicado lo previsto en el apartado 4 de este artculo.
La autoridad laboral registrar y ordenar segn las actividades de las empre-
sas sus notificaciones y facilitar una informacin globalizada sobre las
238 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

empresas afectadas a los rganos de participacin institucional en materia


de seguridad y salud.
4. Teniendo en cuenta la notificacin prevista en el apartado anterior, la docu-
mentacin establecida en el artculo 7 y la situacin individualizada de la
empresa, a la vista de los datos de siniestralidad de la empresa o del sector, de
informaciones o de otras circunstancias que pongan de manifiesto la peligro-
sidad de las actividades desarrolladas o la inadecuacin del sistema de pre-
vencin, la Autoridad laboral, previo informe de la Inspeccin de Trabajo y
Seguridad Social y, en su caso, de los rganos tcnicos en materia preventiva
de las Comunidades Autnomas, podr requerir la realizacin de una audi-
tora a las empresas referidas en el citado apartado, de conformidad con lo
dispuesto en el apartado 2.

Concepto, contenido, metodologa y plazo (artculo 30 del Reglamento de los


Servicios de Prevencin):
1. La auditora es un instrumento de gestin que persigue reflejar la imagen fiel
del sistema de prevencin de riesgos laborales de la empresa, valorando su efi-
cacia y detectando las deficiencias que puedan dar lugar a incumplimientos de
la normativa vigente para permitir la adopcin de decisiones dirigidas a su per-
feccionamiento y mejora.
2. Para el cumplimiento de lo sealado en el apartado anterior, la auditora llevar
a cabo un anlisis sistemtico, documentado y objetivo del sistema de preven-
cin, que incluir los siguientes elementos:
a. Comprobar cmo se ha realizado la evaluacin inicial y peridica de los
riesgos, analizar sus resultados y verificarlos en caso de duda.
b. Comprobar que el tipo y planificacin de las actividades preventivas se
ajusta a lo dispuesto en la normativa general, as como a la normativa
sobre riesgos especficos que sea de aplicacin, teniendo en cuenta los
resultados de la evaluacin.
c. Analizar la adecuacin entre los procedimientos y medios requeridos para
realizar las actividades preventivas necesarias y los recursos de que dispone
el empresario, propios o concertados, teniendo en cuenta, adems, el modo
en que estn organizados o coordinados, en su caso.
d. En funcin de todo lo anterior, valorar la integracin de la prevencin en el
sistema general de gestin de la empresa, tanto en el conjunto de sus activi-
dades como en todos los niveles jerrquicos de esta, mediante la implanta-
cin y aplicacin del Plan de prevencin de riesgos laborales, y valorar la efi-
cacia del sistema de prevencin para prevenir, identificar, evaluar, corregir y
controlar los riesgos laborales en todas las fases de actividad de la empresa.
10. Verificacin (III). Auditora interna 239

A estos efectos se ponderar el grado de integracin de la prevencin en la


direccin de la empresa, en los cambios de equipos, productos y organizacin
de la empresa, en el mantenimiento de instalaciones o equipos y en la super-
visin de actividades potencialmente peligrosas, entre otros aspectos.
3. La auditora deber ser realizada de acuerdo con las normas tcnicas esta-
blecidas o que puedan establecerse y teniendo en cuenta la informacin reci-
bida de los trabajadores. Cualquiera que sea el procedimiento utilizado, la
metodologa o procedimiento mnimo de referencia deber incluir, al menos:
a. Un anlisis de la documentacin relativa al plan de prevencin de riesgos
laborales, a la evaluacin de riesgos, a la planificacin de la actividad pre-
ventiva y cuanta otra informacin sobre la organizacin y actividades de
la empresa sea necesaria para el ejercicio de la actividad auditora.
b. Un anlisis de campo dirigido a verificar que la documentacin referida en
el prrafo anterior refleja con exactitud y precisin la realidad preventiva de
la empresa. Dicho anlisis, que podr realizarse aplicando tcnicas de mues-
treo cuando sea necesario, incluir la visita a los puestos de trabajo.
c. Una evaluacin de la adecuacin del sistema de prevencin de la empresa
a la normativa de prevencin de riesgos laborales.
d. Unas conclusiones sobre la eficacia del sistema de prevencin de riesgos
laborales de la empresa.
4. La primera auditora del sistema de prevencin de la empresa deber llevarse
a cabo dentro de los doce meses siguientes al momento en que se disponga
de la planificacin de la actividad preventiva.
La auditora deber ser repetida cada cuatro aos, excepto cuando se realicen
actividades incluidas en el anexo I de este real decreto, en que el plazo ser de
dos aos. Estos plazos de revisin se ampliarn en dos aos en los supuestos
en que la modalidad de organizacin preventiva de la empresa haya sido acor-
dada con la representacin especializada de los trabajadores en la empresa.
En todo caso, deber repetirse cuando as lo requiera la autoridad laboral, pre-
vio informe de la Inspeccin de Trabajo y Seguridad Social y, en su caso, de los
rganos tcnicos en materia preventiva de las comunidades autnomas, a la
vista de los datos de siniestralidad o de otras circunstancias que pongan de
manifiesto la necesidad de revisar los resultados de la ltima auditora.
5. De conformidad con lo previsto en el artculo 18.2 de la Ley 31/1995, de 8 de
noviembre, de Prevencin de Riesgos Laborales, el empresario deber con-
sultar a los trabajadores y permitir su participacin en la realizacin de la audi-
tora segn lo dispuesto en el captulo V de la citada Ley.
240 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

En particular, el auditor deber recabar informacin de los representantes de


los trabajadores sobre los diferentes elementos que, segn el apartado 3, cons-
tituyen el contenido de la auditora.

Informe de auditora (artculo 31 del Reglamento de los Servicios de Pre-


vencin):
1. Los resultados de la auditora debern quedar reflejados en un informe que
la empresa auditada deber mantener a disposicin de la autoridad laboral
competente y de los representantes de los trabajadores.
2. El informe de auditora deber reflejar los siguientes aspectos:
a. Identificacin de la persona o entidad auditora y del equipo auditor.
b. Identificacin de la empresa auditada.
c. Objeto y alcance de la auditora.
d. Fecha de emisin del informe de auditora.
e. Documentacin que ha servido de base a la auditora, incluida la infor-
macin recibida de los representantes de los trabajadores, que se incor-
porar al informe.
f. Descripcin sintetizada de la metodologa empleada para realizar la audi-
tora y, en su caso, identificacin de las normas tcnicas utilizadas.
g. Descripcin de los distintos elementos auditados y resultado de la auditora
en relacin con cada uno de ellos.
h. Conclusiones sobre la eficacia del sistema de prevencin y sobre el cum-
plimiento por el empresario de las obligaciones establecidas en la norma-
tiva de prevencin de riesgos laborales.
i. Firma del responsable de la persona o entidad auditora.
3. El contenido del informe de auditora deber reflejar fielmente la realidad verifi-
cada en la empresa, estando prohibida toda alteracin o falseamiento del mismo.
4. La empresa adoptar las medidas necesarias para subsanar aquellas deficien-
cias que los resultados de la auditora hayan puesto de manifiesto y que supon-
gan incumplimientos de la normativa sobre prevencin de riesgos laborales

Auditora del sistema de prevencin con actividades preventivas desarrolladas


con recursos propios y ajenos (artculo 31 bis del Reglamento de los Servicios
de Prevencin):
1. La auditora del sistema de prevencin de las empresas que desarrollen las
actividades preventivas con recursos propios y ajenos tendr como objeto
10. Verificacin (III). Auditora interna 241

las actividades preventivas desarrolladas por el empresario con recursos


propios y su integracin en el sistema general de gestin de la empresa, teniendo
en cuenta la incidencia en dicho sistema de su forma mixta de organizacin,
as como el modo en que estn coordinados los recursos propios y ajenos
en el marco del plan de prevencin de riesgos laborales.
2. El contenido, la metodologa y el informe de la auditora habrn de adap-
tarse al objeto que se establece en el apartado anterior.

Requisitos (artculo 32 del Reglamento de los Servicios de Prevencin):


1. La auditora deber ser realizada por personas fsicas o jurdicas que posean,
adems, un conocimiento suficiente de las materias y aspectos tcnicos objeto
de la misma y cuenten con los medios adecuados para ello.
2. Las personas fsicas o jurdicas que realicen la auditora del sistema de pre-
vencin de una empresa no podrn mantener con la misma vinculaciones comer-
ciales, financieras o de cualquier otro tipo, distintas a las propias de su actua-
cin como auditoras, que puedan afectar a su independencia o influir en el
resultado de sus actividades.
Del mismo modo, tales personas no podrn realizar para la misma o distinta
empresa actividades de coordinacin de actividades preventivas, ni actividades
en calidad de entidad especializada para actuar como servicio de preven-
cin, ni mantener con estas ltimas vinculaciones comerciales, financieras o de
cualquier otro tipo, con excepcin de las siguientes:
a. El concierto de la persona o entidad auditora con uno o ms servicios de
prevencin ajenos para la realizacin de actividades preventivas en su pro-
pia empresa.
b. El contrato para realizar la auditora del sistema de prevencin de un empre-
sario dedicado a la actividad de servicio de prevencin ajeno.
3. Cuando la complejidad de las verificaciones a realizar lo haga necesario, las
personas o entidades encargadas de llevar a cabo la auditora podrn recurrir
a otros profesionales que cuenten con los conocimientos, medios e instala-
ciones necesarios para la realizacin de aquellas.

Autorizacin (artculo 33 del Reglamento de los Servicios de Prevencin):


1. Las personas o entidades especializadas que pretendan desarrollar la acti-
vidad de auditora del sistema de prevencin habrn de contar con la auto-
rizacin de la autoridad laboral competente del lugar donde radiquen
sus instalaciones principales, previa solicitud ante la misma, en la que se
242 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

harn constar las previsiones sealadas en los prrafos a), c), d), e) y g) del
artculo 23.
2. La autoridad laboral, previos los informes que estime oportunos, dictar reso-
lucin autorizando o denegando la solicitud formulada en el plazo de tres meses,
contados desde la entrada de la solicitud en el Registro del rgano adminis-
trativo competente. Transcurrido dicho plazo sin que haya recado resolucin
expresa, la solicitud podr entenderse desestimada.
3. Ser de aplicacin a la autorizacin lo previsto para la acreditacin en los artcu-
los 24 y 25 as como lo dispuesto en el artculo 26 en relacin con el mante-
nimiento de las condiciones de autorizacin y la extincin, en su caso, de las
autorizaciones otorgadas.

Auditoras voluntarias (artculo 33 bis del Reglamento de los Servicios de Pre-


vencin):
1. Sin perjuicio del cumplimiento de lo dispuesto en este captulo, las empresas
podrn someter con carcter voluntario su sistema de prevencin al control de
una auditora o evaluacin externa para permitir la adopcin de decisiones diri-
gidas a su perfeccionamiento y mejora.
2. Las auditoras voluntarias podrn realizarse en aquellos casos en que la audi-
tora externa no sea legalmente exigible o, cuando sindolo, se realicen con
una mayor frecuencia o con un alcance ms amplio a los establecidos en
este captulo.
3. Las auditoras voluntarias del sistema de prevencin realizadas por las empre-
sas que se ajusten a lo establecido en los artculos 30, apartados 2, 3 y 5,
31, 31 bis, 32 y 33 de este real decreto sern tenidas en cuenta en los pro-
gramas a que se refiere el artculo 5.3 de la Ley 31/1995, de 8 de noviembre,
de Prevencin de Riesgos Laborales.

Para un mayor detalle del procedimiento a seguir en la realizacin de auditoras


legales se recomienda leer los Criterios del Instituto Nacional de Seguridad e Higiene
en el Trabajo para la realizacin de las auditoras del sistema de prevencin de riesgos
laborales reguladas en el Captulo V del Reglamento de los Servicios de Prevencin.

Conceptos importantes
OHSAS exige a la organizacin la realizacin de auditoras internas de su sis-
tema de gestin de la SST para revisar su conformidad con los requisitos OHSAS.
10. Verificacin (III). Auditora interna 243

La organizacin debe asegurarse de que las auditoras internas del sistema de ges-
tin de la SST se realizan a intervalos planificados.
La organizacin debe planificar, establecer, implementar y mantener programas
de auditora, teniendo en cuenta los resultados de las evaluaciones de riesgos de
las actividades de la organizacin, y los resultados de auditoras previas.
La auditora interna proporciona informacin sobre el grado de implantacin de
los planes, procedimientos e instrucciones, as como de la efectividad lograda en
el cumplimiento de objetivos y actuaciones.
La auditora interna consta de las siguientes fases: 1) Iniciar la auditora; 2) Reali-
zar revisiones de la documentacin y prepararse para la auditora; 3) Realizar la
auditora; 4) Preparar y comunicar el informe de la auditora; y 5) Completar
la auditora y realizar el seguimiento de la auditora.
Los resultados de las auditoras del sistema de gestin de la SST deberan comu-
nicarse a todas las partes pertinentes tan pronto como sea posible para permitir
que se tomen acciones correctivas, teniendo en cuenta la confidencialidad de la
informacin contenida en los informes de auditora.
Podrn elegirse varios auditores, pero, con el fin de mantener la independencia,
objetividad e imparcialidad, estas personas no deberan auditar su propio trabajo.
Los auditores debern ser competentes y estar familiarizados con los peligros y los
riesgos de las reas que estn auditando, y con cualesquiera requisitos que les
sean de aplicacin, legal o no.
Los auditores necesitan tener experiencia y conocimiento de los criterios de audi-
tora pertinentes y de las actividades que estn auditando, para poder evaluar el
desempeo y determinar las deficiencias.
El personal auditor debera tener los siguientes atributos personales: tico, de men-
talidad abierta, diplomtico, observador, perceptivo, verstil, tenaz, decidido y
seguro de s mismo.
El personal auditor debe poseer conocimientos sobre procedimientos y tcnicas de
auditora; documentos del sistema de gestin y de referencia; situaciones de la
organizacin (lo que le permitir entender el contexto de las operaciones de
la organizacin); leyes, reglamentos y otros requisitos aplicables; mtodos y tc-
nicas de gestin en prevencin; fundamentos de las tcnicas de mejora de las con-
diciones de trabajo; y aspectos tcnicos referidos al rea auditada y a la SST (lo
que le permitir comprender la interaccin de las actividades de los trabajadores
y del auditado con la seguridad y salud en el trabajo).
11 Revisin por
la direccin

Este captulo se centra en el estudio del ltimo requisito exigido por OHSAS, el cual
cierra el ciclo de gestin de la seguridad y salud en el trabajo. Dicho requisito exige
que la alta direccin realice una revisin de todo el sistema de gestin de la SST para
asegurarse de su conveniencia, adecuacin y eficacia, y para detectar oportunidades
de mejora.
Al igual que en el anlisis de los restantes requisitos, el captulo comienza recogiendo
el requisito OHSAS para luego proceder a su interpretacin y, finalmente, destacar
la correspondencia entre este requisito y la legislacin espaola vigente.

11.1. Requisito OHSAS

La alta direccin debe revisar el sistema de gestin de la SST de la organizacin, a


intervalos planificados, para asegurarse de su conveniencia, adecuacin y eficacia
continuas. Estas revisiones deben incluir la evaluacin de las oportunidades de mejora
y la necesidad de efectuar cambios en el sistema de gestin de la SST, incluyendo la
poltica y los objetivos de SST. Se deben conservar los registros de las revisiones por
la direccin.
Los elementos de entrada para la revisin por la direccin deben incluir:
a) los resultados de las auditoras internas y evaluaciones de cumplimiento con los
requisitos legales aplicables y otros requisitos que la organizacin suscriba;
b) los resultados de la participacin y consulta;
c) las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas externas, incluidas las
quejas;
246 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

d) el desempeo de la SST de la organizacin;


e) el grado de cumplimiento de los objetivos;
f) el estado de las investigaciones de incidentes, las acciones correctivas y las accio-
nes preventivas;
g) el seguimiento de las acciones resultantes de las revisiones por la direccin previas;
h) los cambios en las circunstancias, incluyendo la evolucin de los requisitos lega-
les y otros requisitos relacionados con la SST; y
i) las recomendaciones para la mejora.

Los resultados de las revisiones por la direccin deben ser coherentes con el com-
promiso de mejora continua de la organizacin y deben incluir cualquier decisin y
accin relacionada con posibles cambios en:
a) el desempeo de la SST;
b) la poltica y los objetivos de SST;
c) los recursos; y
d otros elementos del sistema de gestin de la SST.
Los resultados relevantes de la revisin por la direccin deben estar disponibles para
su comunicacin y consulta).

11.2. Interpretacin del requisito: pasos a seguir


para su cumplimiento
Anteriormente se indic la necesidad de que la alta direccin realice una revisin ini-
cial para comparar la gestin actual de la SST de la organizacin con los requisitos
del estndar OHSAS 18001 y determinar el grado con que estos requisitos se estn
cumpliendo.
Del mismo modo, la alta direccin deber revisar el SGSST en su conjunto, para ase-
gurarse de su conveniencia, adecuacin y eficacia.
La revisin por la direccin debera centrarse en los resultados globales del SGSST
en relacin con los apartados que muestra la figura 11.1.
La alta direccin debera realizar revisiones del sistema de forma peridica (por ejem-
plo, semestral, anual, bianual). Adems, estas revisiones pueden realizarse de manera
global, sobre todo el SGSTT, o de manera parcial, tratando temas concretos.
11. Revisin por la direccin 247

El sistema es apropiado?
Idoneidad

Est tratando el sistema por completo?


Adecuacin

Est logrando los resultados deseados?


Eficacia

Figura 11.1. Resultados globales del SGSST

No obstante, la persona designada por la direccin para los temas de SST debera
asegurarse de que, independientemente de que la revisin sea total o parcial, con-
temple los siguientes elementos:
Los resultados de las auditoras internas y evaluaciones de cumplimiento
con los requisitos legales aplicables y otros requisitos que la organizacin
suscriba.
Los resultados de la participacin y consulta.
Las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas externas, incluidas las
quejas;
El desempeo de la SST de la organizacin.
El grado de cumplimiento de los objetivos.
El estado de las investigaciones de incidentes, las acciones correctivas y las
acciones preventivas.
El seguimiento de las acciones resultantes de las revisiones por la direccin
previas.
Los cambios en las circunstancias, incluyendo la evolucin de los requisitos
legales y otros requisitos relacionados con la SST.
Las recomendaciones para la mejora.
248 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

Los elementos de entrada tpicos para la revisin por la direccin, que constitu-
yen fuentes de informacin para la toma de decisiones, suelen incluir:
Estadsticas de accidentes.
Resultados de auditoras internas y externas del sistema de gestin de la SST.
Acciones correctivas realizadas en el sistema desde la ltima revisin.
Informes de emergencias (reales o ejercicios).
Informe de la persona designada por la direccin sobre el desempeo global
del sistema.
Informes de cada uno de los componentes de los mandos directos sobre la efi-
cacia del sistema a nivel local.
Informes de los procesos de identificacin de peligros, evaluacin de riesgos
y control de riesgos.

Los resultados de las revisiones por la direccin deben ser coherentes con los com-
promisos adquiridos por la alta direccin en su poltica (por ejemplo, cumplimiento
de los requisitos legales, mejora continua).
Por otro lado, los resultados tpicos de la revisin por la direccin son los siguientes:
Actas de revisin.
Revisin de la poltica y objetivos de SST.
Acciones individuales correctivas especficas de la lnea jerrquica, con los datos
de los objetivos completados.
Acciones especficas de mejora, con asignacin de responsabilidades y datos de
los objetivos completados.
Datos de revisin de las acciones correctivas.
Datos de revisiones por la direccin previas.
Valoracin de la integracin de la accin preventiva en el sistema de gestin
general de la empresa.
Resultados de las auditoras externas realizadas al SGSST.

En funcin de las decisiones y acciones acordadas en la revisin por la direccin,


debera acordarse cmo comunicar los resultados a la organizacin (por ejemplo,
tablones de anuncios, intranet...).
11. Revisin por la direccin 249

11.3. Paralelismo con la legislacin


Aunque la legislacin en materia de prevencin de riesgos laborales no obliga a
realizar una revisin por la direccin del SGSST tal y como establece OHSAS 18001,
s que obliga a realizar un seguimiento continuado de la actividad preventiva:
Derecho a la proteccin frente a los riesgos laborales (artculo 14 de la Ley de
Prevencin de Riesgos Laborales):
1. Los trabajadores tienen derecho a una proteccin eficaz en materia de segu-
ridad y salud en el trabajo.
El citado derecho supone la existencia de un correlativo deber del empresario
de proteccin de los trabajadores frente a los riesgos laborales.
Este deber de proteccin constituye, igualmente, un deber de las Administra-
ciones pblicas respecto del personal a su servicio.
Los derechos de informacin, consulta y participacin, formacin en materia
preventiva, paralizacin de la actividad en caso de riesgo grave e inminente y
vigilancia de su estado de salud, en los trminos previstos en la presente Ley,
forman parte del derecho de los trabajadores a una proteccin eficaz en mate-
ria de seguridad y salud en el trabajo.
2. En cumplimiento del deber de proteccin, el empresario deber garantizar la
seguridad y la salud de los trabajadores a su servicio en todos los aspectos rela-
cionados con el trabajo. A estos efectos, en el marco de sus responsabilidades,
el empresario realizar la prevencin de los riesgos laborales mediante la inte-
gracin de la actividad preventiva en la empresa y la adopcin de cuantas medi-
das sean necesarias para la proteccin de la seguridad y la salud de los tra-
bajadores, con las especialidades que se recogen en los artculos siguientes en
materia de plan de prevencin de riesgos laborales, evaluacin de riesgos,
informacin, consulta y participacin y formacin de los trabajadores, actua-
cin en casos de emergencia y de riesgo grave e inminente, vigilancia de la
salud, y mediante la constitucin de una organizacin y de los medios nece-
sarios en los trminos establecidos en el captulo IV de esta ley.
3. El empresario desarrollar una accin permanente de seguimiento de la acti-
vidad preventiva con el fin de perfeccionar de manera continua las actividades
de identificacin, evaluacin y control de los riesgos que no se hayan podido
evitar y los niveles de proteccin existentes y dispondr lo necesario para la
adaptacin de las medidas de prevencin sealadas en el prrafo anterior a
las modificaciones que puedan experimentar las circunstancias que incidan en
la realizacin del trabajo.
250 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

Conceptos importantes
La alta direccin debe revisar el sistema de gestin de la SST de la organizacin,
a intervalos planificados, para asegurarse de su conveniencia, adecuacin y efi-
cacia continuas.
La alta direccin debera realizar revisiones del sistema de forma peridica.
Estas revisiones deben incluir la evaluacin de las oportunidades de mejora y la
necesidad de efectuar cambios en el sistema de gestin de la SST.
Se deben conservar los registros de las revisiones por la direccin.
Los resultados de las revisiones por la direccin deben ser coherentes con los com-
promisos adquiridos por la alta direccin en su poltica (cumplimientos de los requi-
sitos legales, mejora continua).
Los resultados relevantes de la revisin por la direccin deben estar disponibles
para su comunicacin y consulta.
Aunque la legislacin en materia de prevencin de riesgos laborales no obliga a
realizar una revisin por la direccin del SGSST tal y como establece OHSAS 18001,
s que obliga a realizar un seguimiento continuado de la actividad preventiva.
12 Auditoras para la
certificacin OHSAS

En este captulo se realiza una introduccin a las auditoras necesarias para la obten-
cin de la certificacin OHSAS 18001. As, se realiza una descripcin de su objeto,
se presentan una serie de definiciones de trminos comnmente utilizados con el fin
de aportar claridad y evitar confusiones, y se recogen de forma esquemtica los prin-
cipales tipos de auditora que pueden existir.
A continuacin, se profundiza en el anlisis de las actividades de auditora tpicas con
el fin de proporcionar al lector un conocimiento bsico del proceso al que se somete
una organizacin cuando es objeto de una auditora externa.
Por otro lado, el xito y correcto desarrollo de la auditora exige que el auditado, es
decir, la organizacin que est siendo objeto de la misma, sepa ser auditada y est
preparada para ello. Es importante, pues, que conozca de antemano el procedimiento
de la auditora que se seguir y que mantenga unas pautas y actitudes adecuadas en
cada una de las fases de la auditora. En la medida de lo posible, debe ponerse en la
piel del equipo auditor, estar preparado para contestar a la gran mayora de las pre-
guntas que se plantearn y, sobre todo, concebir la auditora como una oportunidad
para mejorar el sistema. Con este fin, se recogen una serie de recomendaciones para
cada una de las fases de la auditora.
Finalmente, se realiza una introduccin a la certificacin del sistema de acuerdo
con OHSAS, recogiendo los beneficios derivados de la certificacin y el proceso que
ha de pasar una empresa para obtenerla. Ese apartado final es una adaptacin para
OHSAS de la Norma UNE-EN ISO/IEC 17021.
252 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

12.1. Introduccin a la auditora


12.1.1. Objeto
Las auditoras permiten realizar un seguimiento y verificacin de la implementacin
eficaz de la poltica de seguridad y salud en el trabajo de la organizacin. La funcin
principal de las mismas es valorar el nivel de conformidad de los elementos que com-
ponen el sistema de gestin de la SST y la eficacia de las acciones correctivas en caso
de no conformidad, permitiendo, por tanto, obtener una evaluacin de la confor-
midad con los requisitos.
La auditora implica, pues, formular juicios acerca de la adecuacin de las actuacio-
nes en materia de prevencin y tomar decisiones sobre la naturaleza y momento de
llevar a cabo las acciones necesarias para corregir las deficiencias que se hayan detec-
tado. No obstante, debe tenerse en cuenta que su eficacia depende de las compe-
tencias de las personas implicadas en la misma, por lo que estas deben disponer de
una educacin, formacin o experiencia adecuadas en dicho campo.
Las auditoras constituyen la ltima etapa del ciclo de la gestin de la seguridad, con-
figurndose como el crculo de realimentacin necesario para que las organizaciones
puedan desarrollar sus capacidades para la prevencin de riesgos laborales, ya que
permite detectar las fortalezas y debilidades de los sistemas actuales.
De este modo, las auditoras constituyen una herramienta de gestin fundamental
y se convierten en la actividad esencial para que las organizaciones puedan alcan-
zar y demostrar unas slidas actuaciones en materia de seguridad y salud en el
trabajo.

12.1.2. Definicin
La auditora proporciona una valoracin sobre la validez y eficacia de los siste-
mas de planificacin y control de gestin utilizados. Asimismo, proporciona infor-
macin sobre el grado de implantacin de los planes, procedimientos e instruc-
ciones, as como de la efectividad lograda en el cumplimiento de objetivos y
actuaciones. Por ello, la realizacin de auditoras ha sido una prctica frecuente en
las empresas, permitindoles revisar y valorar sus actuaciones en diversos campos
de actividad.
Una auditora puede definirse como un proceso sistemtico, independiente y
documentado para obtener evidencias de la auditora y evaluarlas de manera
objetiva con el fin de determinar el grado en que se cumplen los criterios de audi-
tora.
12. Auditoras para la certificacin OHSAS 253

Esta definicin requiere varias matizaciones:


Se trata de un proceso sistemtico porque requiere la aplicacin de una meto-
dologa contrastada para asegurar una uniformidad en el proceso, es decir, la
actividad de auditora comprende una serie de pasos o procedimientos lgi-
cos, estructurados y organizados. Exige, por tanto, una planificacin previa a
la ejecucin.
Se trata de un proceso independiente puesto que, en el caso de las auditoras
con fine de certificacin (externas), las personas fsicas o jurdicas que realizan
la auditora no pueden mantener vinculaciones comerciales, financieras ni de
cualquier otro tipo con la organizacin auditada.
Se trata de un proceso documentado porque deja constancia escrita de las evi-
dencias observadas sobre las que se fundamentan los juicios del auditor. Dichos
documentos constituyen pruebas objetivas de que lo que se dice es cierto. As
pues, la labor del auditor no solo es la deteccin de no conformidades, sino
tambin la obtencin de pruebas documentales que lo evidencien. Adicio-
nalmente, la auditora es documentada porque su mayor atencin se centra en
los documentos que suministra la entidad auditada. Una de las primeras accio-
nes que el auditor realiza en la auditora es la solicitud de la documentacin
bsica que considere oportuna del sistema que va a auditar.

Los criterios de auditora constituyen el conjunto de polticas, procedimientos o


requisitos. Dichos criterios son los requerimientos o reglas que debe cumplir el sis-
tema o actividad que se est auditando. Se trata de unos referentes o criterios de valo-
racin que se contrastan con la realidad para valorar si existen diferencias, en cuyo
caso se habla de no conformidad.
Por otro lado, se entiende por evidencia de la auditora el conjunto de registros,
declaraciones de hechos o cualquier otra informacin que son pertinentes para los
criterios de auditora y que son verificables. Se trata, por tanto, de pruebas que
reflejan la realidad en la que se haya la organizacin, que sern contrastadas con los
criterios de auditora con el fin de valorar la adecuacin del sistema. Estas pruebas
no deben basarse en opiniones, sino que deben ser objetivas y comprobables. Las
evidencias pueden surgir mediante:
El anlisis de los diversos documentos.
Las visitas a las instalaciones.
Las entrevistas con el personal.

En sntesis, a travs de la auditora se recogen y evalan informaciones y pruebas


documentadas de la situacin en que se encuentra la organizacin (evidencias) para
254 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

valorar si se cumplen los requisitos exigidos (criterios de la auditora). Estas valora-


ciones obtenidas al comparar las evidencias con la realidad se denominan hallazgos
de la auditora, que se pueden definir como los resultados de la evaluacin de la evi-
dencia de la auditora recopilada frente a los criterios de auditora. Si la evidencia
es acorde con el criterio se habla de conformidad, en caso contrario, se dice que se
ha detectado una no conformidad.
El conjunto de hallazgos se recopilan en las conclusiones de la auditora, que se
definen como el resultado de la auditora,que proporciona el auditor tras considerar
los objetivos de la auditora y todos los hallazgos de la auditora.
En consecuencia, es posible destacar dos principios bsicos de la auditora:
Independencia. Constituye la base para la imparcialidad de la auditora y la
objetividad de sus conclusiones. Esta independencia puede demostrarse al estar
libre el auditor de responsabilidades en la actividad que se audita.
Enfoque basado en la evidencia. Se trata del mtodo racional para alcanzar
conclusiones de la auditora eficaces y reproducibles en un proceso de audi-
tora sistemtico.

La auditora no debe confundirse con la inspeccin, entendida esta como el examen


de un proceso o instalacin y la determinacin de su conformidad. Las principales
diferencias entre ambas actividades son las siguientes:
La auditora analiza el funcionamiento global del sistema tratando de buscar
la eficacia del mismo a lo largo de un perodo de tiempo, mientras que la
inspeccin se realiza de forma puntual y busca incumplimientos en un deter-
minado momento.
La auditora busca, a travs del anlisis del pasado, soluciones para el futuro;
mientras que la inspeccin busca soluciones para el presente.

12.1.3. Tipos de auditoras


Las auditoras pueden clasificarse atendiendo a diversos criterios. As, en funcin de
quin audite, se puede diferenciar entre auditora interna y auditora externa; en fun-
cin de qu se audita, se puede hablar de auditora legal, auditora de un proceso o
auditora del sistema de gestin; en funcin de su alcance, se diferencia entre audi-
tora parcial y auditora global; y en funcin de cundo se audita, cabe diferenciar las
auditoras programadas de las auditoras imprevistas. La definicin de cada tipo
de auditora se recoge en la figura 12.1.
12. Auditoras para la certificacin OHSAS 255

Auditora interna:
Miembros de la empresa. Auditora legal:
Tcnicos externos contratados. Supervisin de la empresa.

En funcin
de QUIN Auditora externa: En funcin Auditora de un proceso:
audita de QU
A solicitud de un suministrador Supervisin de un proceso.
se audita
o cliente.
Legal (auditores acreditados).
De tercera parte: entidades Auditora del sistema
independientes a la empresa de gestin:
auditada y a la que solicita
Auditoras de adecuacin.
la auditora (por ejemplo,
auditoras de certificacin de Auditoras de conformidad.
sistemas de gestin conforme
a normas).

Auditora parcial: Auditora programada:


Solo alguna parte de la Responde a la planificacin.
empresa. Es conocida de antemano.
Solo algunos procesos.
En funcin
En funcin de CUNDO
de su se audita
ALCANCE
Auditora imprevista:
Auditora global: Originada por problemas
Todo el sistema de gestin. imprevistos relacionados con
Toda la empresa. la prevencin.

Figura 12.1. Tipos de auditoras

12.2. El proceso de auditora


12.2.1. Actividades de auditora tpicas

En el procedimiento de realizacin de una auditora, con independencia del sis-


tema que se evale, es posible identificar tres fases principales: la preparacin de la
auditora o preauditora, la realizacin de la auditora o auditora in situ y el informe
de auditora.
Durante la preparacin de la auditora la entidad auditora entra en contacto con la
organizacin auditada, obtiene una visin de conjunto de ella, averigua cules son
sus objetivos en la auditora y planifica la realizacin de la misma.
256 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

La ejecucin de la auditora es la fase activa en la que se realiza el estudio de situa-


cin del sistema auditado, buscando evidencias para contrastarlas con los criterios de
auditora y encontrando hallazgos. Busca, por tanto, desviaciones del sistema res-
pecto al estndar de referencia (requisitos OHSAS 18001), tratando de demostrar-
las mediante evidencias objetivas.
Posteriormente, se realiza el informe de la auditora, documento donde se recoge
cmo se ha realizado la auditora, as como las conclusiones de la auditora, es
decir, las no conformidades o desviaciones detectadas (hallazgos de la auditora). Este
informe constituye el resultado del proceso de auditora y permite al auditado tener
constancia de la situacin de su sistema y aplicar medidas correctivas sobre las des-
viaciones detectadas.
A su vez, cada una de las fases anteriores integra un conjunto de actividades. As,
la preparacin de la auditora exige la constitucin del equipo auditor, la solici-
tud y anlisis de la informacin, la elaboracin del plan de auditora y la elabo-
racin del programa de auditora. La auditora in situ exige la recogida de evi-
dencias, la documentacin de resultados y la realizacin de la reunin final. Por
ltimo, el informe comprende la preparacin, aprobacin y distribucin de las
conclusiones de la auditora. Estas actividades tpicas de la auditora se resumen
en la figura 12.2.
La auditora finaliza con la entrega del informe final. No obstante, es posible que
se realice un seguimiento de la auditora, con el fin de verificar y evaluar las acciones
de mejora emprendidas por la empresa auditada respecto a aquellas no conformi-
dades que hubieran sido especificadas en el informe final entregado.

12.2.2. Inicio de la auditora


La preparacin de la auditora constituye el pilar de todo el proceso. Durante esta
fase el auditor debe elaborar una adecuada planificacin de su trabajo que le pro-
porcione eficacia y ahorro de tiempo, a la vez que una visin de conjunto de la orga-
nizacin de la empresa en materia de prevencin de riesgos laborales.

12.2.2.1. Definicin de objetivos, alcance y criterios de la auditora

En primer lugar, es necesario realizar un anlisis de las necesidades para conocer las
razones por las que el cliente solicita la auditora (necesidad de mejora, necesidad de
verificacin de la eficacia de su sistema, adecuacin a normativa) y, a continuacin,
definir los objetivos, el alcance y los criterios de la auditora.
12. Auditoras para la certificacin OHSAS 257

Inicio de la auditora
Definicin de los objetivos, el alcance y los criterios de auditora.
Seleccin del equipo auditor y designacin del auditor jefe.
Establecimiento del contacto inicial con el auditado.

Revisin de la documentacin
Revisin de los documentos pertinentes del sistema de gestin, incluyendo
los registros, y determinacin de su adecuacin con respecto a los criterios
Preparacin
de auditora.

Preparacin de las actividades de auditora in situ


Preparacin del plan de auditora.
Asignacin de tareas al equipo auditor.
Preparacin de los documentos de trabajo.

Realizacin de las actividades de auditora in situ


Realizacin de la reunin de apertura.
Comunicacin durante la auditora.
Papel y responsabilidades de los guas y observadores.
Recopilacin y verificacin de la informacin. Ejecucin
Generacin de hallazgos de la auditora.
Preparacin de las conclusiones de la auditora.
Realizacin de la reunin de cierre.

Preparacin, aprobacin y distribucin del informe de la auditora


Preparacin del informe de la auditora. Informe
Aprobacin y distribucin del informe de la auditora.

Finalizacin de la auditora

Realizacin de las actividades de seguimiento de la auditora

Fuente: adaptado de Snchez-Toledo (2008).

Figura 12.2. Actividades de auditora tpicas


258 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

La definicin de objetivos constituye el primer paso para la planificacin de la audi-


tora y exige especificar qu es lo que se espera conseguir con ella. Estos objetivos
deberan ser establecidos por el cliente sobre la base de sus necesidades. A modo de
ejemplo, se pueden establecer los siguientes objetivos de la auditora:
Determinar el grado en que se han alcanzado los requisitos del sistema de ges-
tin de la SST OHSAS 18001.
Determinar el grado de integracin de la prevencin en el sistema de gestin
general de la organizacin.
Determinar si la cultura preventiva de la organizacin es correcta.
Determinar si la gestin documental de determinados equipos de trabajo es
correcta.
Determinar si el sistema de gestin de la SST es adecuado para alcanzar la pol-
tica y objetivos establecidos.
Determinar si las polticas, procedimientos e instrucciones de trabajo estn
implantadas en la prctica.
Verificar el cumplimiento de la normativa.
Identificar las reas del sistema que no funcionan.
Identificar reas de mejora potencial del sistema de gestin.

Para evitar el fracaso de la auditora, los objetivos deben quedar bien definidos desde
el principio, y deben ser claros y concisos. Adems, deben establecerse siempre de
comn acuerdo con el cliente.
Posteriormente, es necesario concretar el alcance de la auditora, es decir, la exten-
sin y los lmites de la auditora, tales como ubicacin, unidades, actividades, puestos
de trabajo, procedimientos o procesos de la organizacin que van a ser auditados, as
como el perodo de tiempo cubierto por la auditora. Si no se define el alcance correc-
tamente, el auditor no sabr si debe analizar o no un elemento del sistema, lo que
puede dar lugar a una planificacin inicial inadecuada o incluso errnea. Por tanto,
para evitar problemas es fundamental concretar no solo los objetivos, sino tambin
el alcance. Son ejemplos de alcance los siguientes:
Una lnea de fabricacin.
Un proceso (por ejemplo, montaje de andamios).
Una central/delegacin territorial/obra.
Un centro de trabajo.
12. Auditoras para la certificacin OHSAS 259

Determinados requisitos del estndar OHSAS en la totalidad de la organizacin.


La totalidad del sistema de gestin de la SST de la organizacin.

Asimismo, resulta de inters hacer un inventario exhaustivo de los elementos que


se van a auditar y establecer el grado de detenimiento con que se va a analizar cada
uno de ellos. De esta forma, el auditor podr realizar con mayor precisin el plan y
programa de auditoras.
Por ultimo, antes de iniciar el proceso de planificacin se deben concretar los crite-
rios de auditora, es decir, la referencia frente a la cual se determina la conformidad.
En funcin del objetivo de la auditora, dichos criterios podran ser los requisitos
OHSAS, la Ley de Prevencin de Riesgos Laborales o requisitos definidos por el
cliente, el auditado o el contratista.

12.2.2.2. Seleccin del equipo auditor

Una vez concretados los objetivos, alcance y criterios de la auditora y comprobada


su viabilidad, es decir, una vez se disponga de la informacin suficiente y apropiada
para planificar la auditora, exista una cooperacin adecuada por parte del auditado
y se disponga del tiempo y recursos suficientes, se debe proceder a seleccionar los
auditores que llevarn a cabo la auditora, formando el denominado equipo auditor.
Estos auditores debern tener atributos personales y aptitud demostrada para apli-
car los conocimientos y habilidades de tal forma que cuenten con la competencia
necesaria para lograr los objetivos de la auditora.
La organizacin del equipo se confa a un responsable de la auditora, que se deno-
mina auditor jefe. Dicho auditor se encargar fundamentalmente de la coordinacin
del equipo para que la planificacin y ejecucin de los trabajos se realicen en tiempo
y forma y, adems, actuar de interlocutor con la organizacin auditada. Cuando haya
un solo auditor, este desempear todas las tareas aplicables al auditor jefe.
En el momento de decidir el tamao y la composicin del equipo auditor, se debera
considerar lo siguiente:
Los objetivos, el alcance, los criterios y la duracin estimada de la auditora.
Si la auditora es una auditora combinada, es decir, si se audita de forma con-
junta el sistema de gestin de la SST y los sistemas de gestin de la calidad o
de gestin ambiental.
La competencia global del equipo auditor necesaria para conseguir los obje-
tivos de la auditora.
260 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

Los requisitos legales, reglamentarios, contractuales y de certificacin, segn


sea aplicable.
La necesidad de asegurarse de la independencia del equipo auditor con res-
pecto a las actividades a auditar y de evitar conflictos de intereses.
La capacidad de los miembros del equipo auditor para interactuar eficazmente
con el auditado y trabajar conjuntamente.
El idioma de la auditora y la comprensin de las caractersticas sociales y cul-
turales particulares del auditado.

En el caso de que los conocimientos y habilidades necesarios no se encuentren cubier-


tos en su totalidad por los auditores del equipo auditor, se pueden satisfacer inclu-
yendo expertos tcnicos. Se trata de personas que aportan conocimientos o expe-
riencia especfica relacionada con la organizacin, el proceso o la actividad a auditar,
el idioma o la orientacin cultural. Estos expertos no son auditores, sino ms bien
asesores que actan bajo la direccin de un auditor.

12.2.2.3. Contacto inicial con el auditado

Antes de proceder a la planificacin de la auditora, el auditor jefe o responsable de la


auditora debe establecer un contacto inicial con el auditado, con el propsito de:
Establecer los canales de comunicacin con el representante del auditado.
Confirmar la autoridad para llevar a cabo la auditora.
Proporcionar informacin sobre las fechas y la duracin propuestas y sobre la
composicin del equipo auditor.
Solicitar acceso a los documentos pertinentes, incluidos los registros.
Determinar las reglas de seguridad aplicables al lugar.
Hacer los preparativos para la auditora.
Acordar la asistencia de observadores y la necesidad de guas para el equipo
auditor.

Asimismo, es conveniente elaborar un programa de auditora, con el fin de acor-


dar el momento en que se realizar cada auditora en caso de ser requeridas varias.
El programa de auditora es el conjunto de una o ms auditoras planificadas para un
perodo de tiempo determinado y dirigidas hacia un propsito especfico. Por tanto,
12. Auditoras para la certificacin OHSAS 261

este programa puede incluir una o ms auditoras, dependiendo del tamao, la natu-
raleza y la complejidad de la organizacin que va a ser auditada. La figura 12.3 mues-
tra un ejemplo de programa de auditora.

PROGRAMACIN ANUAL DE AUDITORAS: AO________________

Centro/Departamento/rea Alcance ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC

OBSERVACIONES:

Fecha de aprobacin
Realizado por: ........................................................ Aprobado por:

FECHA .................................................................. ............................................................

Figura 12.3. Modelo de programa de auditora

12.2.3. Revisin de la documentacin


Con la finalidad de preparar bien la auditora es necesario poseer la mxima canti-
dad posible de informacin sobre la organizacin que va a ser auditada, as que una
de las primeras actuaciones del equipo auditor es solicitar la documentacin que se
considera necesaria para realizar eficazmente la auditora.
Esta documentacin ser revisada y comparada con los criterios de auditora con el
fin de determinar la conformidad del sistema documentado. As pues, el estudio de
la misma permite tener una visin global del sistema de gestin de la SST de la orga-
nizacin y realizar una primera deteccin de desviaciones.
Conviene tener preparada una lista de aquellos documentos que sern solicitados. La
documentacin puede incluir documentos, registros pertinentes del sistema de gestin
e informes de auditoras previas. A modo de ejemplo se sealan los siguientes documentos:
La poltica de SST.
262 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

El plan de prevencin.
La evaluacin de los riesgos.
La planificacin de la prevencin.
La organizacin de la actividad preventiva.
Las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas.
La informacin, consulta y participacin de los trabajadores.
El manual del sistema de gestin.
Los objetivos y programas de SST.
Los controles del estado de salud de los trabajadores.
La relacin de accidentes y enfermedades profesionales.
Los resultados de los anlisis e investigaciones de incidentes.
El listado de centros o delegaciones.
El listado de trabajadores relacionados con cada puesto de trabajo.
Documentacin sectorial, por ejemplo, en construccin: apertura de centro
de trabajo, nombramiento de recursos preventivos, libros de visitas, libros de
incidencias...
El plan de emergencia.
La formacin de los trabajadores.
Los informes de las auditoras previas.

Una vez analizada la documentacin, el auditor jefe puede decidir finalizar la audi-
tora, en cuyo caso deber emitir igualmente un informe final. La auditora puede
interrumpirse, fundamentalmente, por dos razones:
La documentacin es inadecuada o existen evidencias de no cumplimiento que
por su gravedad requieren ser subsanadas antes de la realizacin de la auditora.
Tras una visita a la empresa para contrastar la documentacin con la reali-
dad, el auditor constata que el sistema documental no est implantado.

Asimismo, cabe la posibilidad de que se produzca un aplazamiento de la auditora,


permitiendo al auditado resolver sus problemas de documentacin. En cualquiera de
los dos casos deber actuarse con mucha precaucin y justificar adecuadamente la
decisin ante las partes interesadas.
12. Auditoras para la certificacin OHSAS 263

12.2.4. Preparacin de las actividades de auditora


Una vez revisada la documentacin, el auditor jefe, en colaboracin con el equipo
auditor, elabora el plan de auditora. Posteriormente, se asignan tareas al equipo audi-
tor y se efecta una preparacin de los documentos de trabajo.

12.2.4.1. Preparacin del plan de auditora

El plan de auditora es una descripcin de las actividades y detalles acordados. Dicho


plan representa la base para el acuerdo entre el cliente de la auditora, el equipo
auditor y el auditado, y debe ser suficientemente flexible para permitir cambios que
puedan llegar a ser necesarios a medida que se van desarrollando las actividades de
auditora in situ.
El plan de auditora debera incluir lo siguiente:
Los objetivos de la auditora.
Los criterios de auditora y los documentos de referencia.
El alcance de la auditora, incluyendo la identificacin de las unidades de la
organizacin y unidades funcionales y los procesos que van a auditarse.
Las fechas y lugares donde se van a realizar las actividades de auditora in situ.
La hora y duracin estimada de las actividades de auditora in situ, incluyendo
las reuniones con la direccin del auditado y las reuniones del equipo auditor.
Las funciones y responsabilidades de los miembros del equipo auditor y de los
acompaantes.
La asignacin de los recursos necesarios a las reas crticas de la auditora.

Adems, el plan de auditora debera incluir lo siguiente, cuando sea apropiado:


La identificacin del representante del auditado en la auditora.
El idioma de trabajo y del informe de la auditora, cuando sea diferente del
idioma del auditor o del auditado.
Asuntos relacionados con la confidencialidad.
Cualquier accin de seguimiento de la auditora.

El plan debera ser revisado y aceptado por el cliente de la auditora y presentado


al auditado antes de que comiencen las actividades de auditora in situ. Cualquier
264 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

revisin del plan de auditora debera ser acordada entre las partes interesadas antes
de continuar la auditora.
La figura 12.4 recoge un modelo de plan de auditora.

1. DATOS DE IDENTIFICACIN
Empresa .........................................................................................................................................

Identificacin y direccin del centro a auditar .......................................................................

Representante del auditado en la auditora ............................................................................

Auditor jefe ....................................................................................................................................

Fecha de realizacin del plan ....................................................................................................

2. OBJETO Y ALCANCE
Este documento tiene por objeto definir el plan de auditora que (nombre de la entidad
auditora) propone a (nombre de la entidad a auditar) para la realizacin de la audi-
tora inicial de su sistema de gestin de la seguridad y salud en el trabajo conforme a
la especificacin OHSAS 18001:2007.
Este plan de auditora deber ser examinado y comunicado a todas aquellas personas
de la organizacin que la entidad a auditar considere oportunas.
La auditora se aplicar a (identificar las reas a auditar: instalaciones, unidades de la
organizacin y procesos que van a ser auditados).

3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
Para llevar a cabo la realizacin de la auditora del sistema de gestin de seguridad y
salud en el trabajo se tomarn como referencia los documentos siguientes:
OHSAS 18001:2007 Sistemas de gestin de la seguridad y salud en el trabajo.
Requisitos.
OHSAS 18002:2008 Sistemas de gestin de la seguridad y salud en el trabajo.
Directrices para la implementacin de OHSAS 18001:2007.
UNE-EN ISO 19011:2002 Directrices para la auditora de los sistemas de ges-
tin de la calidad y/o ambiental.
Real Decreto 39/1997, de 17 de enero, por el que se aprueba el Reglamento de
los Servicios de Prevencin.
Normativa de transposicin de Directivas de la Unin Europea en materia de segu-
ridad y salud en el trabajo.

(contina)

Figura 12.4. Modelo de plan de auditora


12. Auditoras para la certificacin OHSAS 265

Normativa vigente de comunidades autnomas y entidades locales en materia de


seguridad y salud en el trabajo.

4. EQUIPO AUDITOR
(Especificar nombre, puesto y formacin en materia de seguridad y salud en el trabajo)
Auditor Jefe ....................................................................................................................................
Auditor 1 ........................................................................................................................................

Auditor 2 ........................................................................................................................................

5. HORARIO DE TRABAJO
El horario de trabajo de la auditora ser de .......... a .......... y de .......... a .......... horas.

6. CALENDARIO Y PROGRAMACIN DE LA AUDITORA


La auditora se desarrollar conforme al siguiente calendario:
Reunin inicial: (especificar fecha) a las (especificar hora) en las instalaciones
de (indicar nombre de la empresa).
Reunin final: (especificar fecha) a las (especificar hora) en las instalaciones de
(indicar nombre de la empresa).

Da 1: (especificar fecha)
Reunin inicial
La reunin inicial tendr una duracin aproximada de .......... minutos.
En dicha reunin tendr lugar la presentacin oficial del equipo auditor a los repre-
sentantes de la empresa (direccin, responsables de departamentos, responsables
de reas), informndolos del objeto y alcance de la auditora y aclarando la secuen-
cia de realizacin:
a) Explicacin del proceso de certificacin y del punto del mismo en el que se encuen-
tra la empresa.
b) Presentacin del plan de auditora.
c) Explicacin de los criterios en que se basar el desarrollo de la auditora.
d) Requisitos de confidencialidad.
e) Formato y contenido del informe final de auditora, fecha de entrega prevista y
distribucin que se har del mismo.
f) Recepcin de la documentacin aportada por la empresa.

(contina)

Figura 12.4. Modelo de plan de auditora (continuacin)


266 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

g) Duracin prevista de las diferentes actividades de la auditora.


h) Calendario de reuniones a mantener con el auditado (si se consideran necesarias).
i) Aclaraciones, ruegos y preguntas.

Asimismo, tendr lugar la presentacin de la empresa por la direccin al equipo


auditor:
a) Presentacin de los representantes de (especificar nombre de la empresa), consi-
derando la presencia de los delegados de prevencin o representantes de los tra-
bajadores.
En caso de que la empresa estime conveniente la presencia de personal ajeno,
se entender, a menos que se especifique otra cosa, que las aportaciones que
realice este personal sern consideradas como realizadas por la propia empresa.
b) Descripcin de las actividades que se realizan.
c) Facilitar un lugar donde el equipo auditor pueda trabajar y desarrollar la audi-
tora.
d) Designacin de la/s persona/s de la empresa que acompaarn al equipo audi-
tor en las visitas de trabajo en planta.
e) Consensuar con el auditor jefe el calendario de reuniones.
f) Facilitar las credenciales precisas para que el equipo auditor pueda acceder y tra-
bajar en el centro de trabajo.

Proceso de auditora
Una vez concluida la reunin inicial comienza el proceso de auditora, a travs del
cual se comprobarn los siguientes aspectos referidos a cada requisito del estndar
de referencia OHSAS 18001:2007:
a) Que la documentacin del sistema da respuesta a los requisitos de OHSAS 18001.
b) La eficacia de las prcticas llevada a cabo para que el sistema funcione.

Los requisitos del estndar OHSAS 18001:2007 a auditar y los auditores encarga-
dos de evaluar su conformidad se recogen en la siguiente tabla:

Elemento de la especificacin OHSAS 18001 Auditor

4.1. Requisitos generales Auditor jefe Auditor 1 Auditor 2

4.2. Poltica de SST Auditor jefe Auditor 1 Auditor 2

(contina)

Figura 12.4. Modelo de plan de auditora (continuacin)


12. Auditoras para la certificacin OHSAS 267

Elemento de la especificacin OHSAS 18001 Auditor

4.3. Planificacin
4.3.1. Identificacin de peligros, evaluacin de
riesgos y determinacin de controles Auditor jefe Auditor 1 Auditor 2
4.3.2. Requisitos legales y otros requisitos Auditor jefe Auditor 1
4.3.3. Objetivos y programas Auditor jefe Auditor 1 Auditor 2

4.4. Implementacin y operacin


4.4.1. Recursos, funciones, responsabilidad y
autoridad Auditor jefe Auditor 1 Auditor 2
4.4.2. Competencia, formacin y toma de
conciencia Auditor jefe Auditor 1
4.4.3. Comunicacin, participacin y consulta Auditor jefe Auditor 1
4.4.4. Documentacin Auditor jefe Auditor 1 Auditor 2
4.4.5. Control de documentos Auditor jefe Auditor 1 Auditor 2
4.4.6. Control operacional Auditor jefe Auditor 1 Auditor 2
4.4.7. Preparacin y respuesta ante emergencias Auditor jefe Auditor 1 Auditor 2

4.5. Verificacin
4.5.1. Medicin y seguimiento del desempeo Auditor jefe Auditor 1 Auditor 2
4.5.2. Evaluacin del cumplimiento legal Auditor jefe
4.5.3. Investigacin de incidentes, no conformidad,
accin correctiva y preventiva Auditor jefe Auditor 1 Auditor 2
4.5.4. Control de los registros Auditor jefe Auditor 1 Auditor 2
4.5.5. Auditora interna Auditor jefe Auditor 1 Auditor 2

4.6. Revisin por la direccin Auditor jefe Auditor 1

En el transcurso de la auditora se realizarn reuniones del equipo auditor. Adems,


este visitar las diferentes reas de la empresa (instalaciones, procesos), acompaado
siempre del responsable correspondiente o persona designada como interlocutor vlido,
realizar entrevistas a trabajadores (comprobacin de la formacin e informacin reci-
bida) y se mantendrn reuniones con la empresa (direccin o interlocutores designados)
con el objeto de coordinar y planificar actividades y comentar con los responsables las
evidencias detectadas y ampliar informacin si fuese necesario.
En caso de detectarse no conformidades en el transcurso de la auditora, la empresa
podr presentar las acciones correctivas que procedan, las cuales servirn para dar
por cerradas las no conformidades, previa verificacin por el auditor de la ade-
cuacin de dichas acciones correctivas.

(contina)

Figura 12.4. Modelo de plan de auditora (continuacin)


268 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

Da 2: (especificar fecha)
El horario de trabajo del equipo auditor se distribuir entre trabajo de campo y reu-
niones.

Da 3: (especificar fecha)
Se revisar la vigilancia de la salud, se realizar una reunin del equipo auditor para
la preparacin del informe y tendr lugar la reunin final con la direccin y delega-
dos de prevencin o representantes de los trabajadores (si la empresa lo considera
necesario) para la entrega del informe y la presentacin de las conclusiones por parte
del equipo auditor, y para asegurar que se comprenden claramente y se est de
acuerdo con los incumplimientos que se hubiesen detectado (en caso de existir).

7. CONFIDENCIALIDAD
Toda la documentacin que se emplee durante la auditora, o la originada por ella,
tiene carcter confidencial, incluido el informe de la auditora, no pudiendo transmi-
tirse a terceros ni reproducirse sin permiso expreso de la empresa.

8. MEDIOS
El equipo auditor deber disponer de una sala, despacho o similar adecuado para rea-
lizar las reuniones internas en las instalaciones de la empresa.
Se pondr a disposicin del equipo auditor toda la documentacin sobre procedi-
mientos generales del sistema de prevencin para su uso durante la auditora.

(Lugar), (Fecha)

Fdo.: D. ..................................................
Auditor Jefe

Figura 12.4. Modelo de plan de auditora (continuacin)

12.2.4.2. Asignacin de tareas al equipo auditor

El auditor jefe es el encargado de asignar a cada miembro del equipo auditor las reas
especficas del sistema de gestin de la SST o los departamentos, procesos, funciones,
reas o actividades de la organizacin en que van a actuar y que, por tanto, sern de
su responsabilidad. Esta asignacin de tareas debe realizarse previa consulta con los
auditores afectados, de modo que todas las funciones estn consensuadas previamente.
12. Auditoras para la certificacin OHSAS 269

Resulta obvio que la asignacin de tareas a los auditores deber realizarse teniendo
en cuenta la competencia de los mismos y el uso eficaz de los recursos, as como las
diferentes funciones y responsabilidades de los auditores, auditores en formacin y
expertos tcnicos.
Se pueden realizar cambios en la asignacin de tareas a medida que la auditora se va
llevando a cabo para asegurarse de que se cumplen los objetivos de la auditora. En
la figura 12.5 se recogen dos ejemplos de asignacin de tareas al equipo auditor.

Auditor jefe Auditor 1 Auditor 2

Reunin inicial

Reunin direccin

Reunin jefe de
Maana produccin ............
Da 1 Coordinacin de (especificar rea)
actividades
empresariales Reunin jefe de
produccin ............
(especificar rea)

Tarde Trabajo de campo

Evaluaciones
Formacin
de riesgo

Maana Trabajo de campo Permisos/Licencias

Da 2 Comit de Reunin jefe


seguridad de mantenimiento

Documentacin del sistema


Tarde
Reunin representante de la direccin

Temas pendientes
Vigilancia
de la salud
Da 3 Maana Redaccin del informe

Reunin final

(contina)

Figura 12.5. Ejemplo de asignacin de tareas al equipo auditor


270 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

Ejemplo de distribucin de trabajos en un equipo auditor en una empresa del


sector de la construccin:
Auditor jefe:
Presentacin del equipo auditor y del proceso de auditora.
Revisin por la direccin (se puede realizar al final de la auditora con datos
reales o al principio de la misma).
Reunin con los representantes de los trabajadores
Planificacin del cronograma de la auditoria.
Anlisis de la funciones/responsabilidades y autoridad definidas en el sistema.
Revisin de los objetivos del sistema de gestin de la SST.
Entrevistas directas con trabajadores de oficinas y de obra sobre el grado de con-
sulta, evidencia de la participacin, informacin recibida, formacin necesaria...
Anotacin de todos los documentos analizados y personas entrevistadas.
Anlisis de las memorias del servicio de prevencin ajeno o servicio de pre-
vencin propio.
Anlisis de las actividades concertadas en caso de no estar siendo asumidas
por la organizacin.
Anlisis de los indicadores de seguimiento y control del sistema.
Visita a obras con el auditor.
Auditor:
Planificacin de la formacin de trabajadores.
Control de las actividades de coordinacin de las subcontratas.
Entrevistas directas con trabajadores de oficinas y de obra sobre el grado de con-
sulta, evidencia de la participacin, informacin recibida, formacin necesaria...
Anotacin de todos los documentos analizados y personas entrevistadas.
Revisiones de los planes de SST.
Revisin de la maquinaria utilizada / documentacin de la maquinaria.
Control de las inspecciones peridicas.
Anlisis de los planes de emergencia y simulacros realizados.
Visita a obras e instalaciones (control de vestuarios, baos, etc.).
Control del uso de los EPI en obra.
Control de la documentacin necesaria en obra (libro de visitas, libro de
subcontratacin, plan de montaje de gras/andamios/montacargas, etc.).
Control de medidas de proteccin colectivas y su colocacin (redes / vallado
perimetral...).

Figura 12.5. Ejemplo de asignacin de tareas al equipo auditor (continuacin)


12. Auditoras para la certificacin OHSAS 271

12.2.4.3. Preparacin de los documentos de trabajo

Los integrantes del equipo auditor debern revisar la informacin pertinente de las tareas
asignadas y preparar los documentos de trabajo que sean necesarios como referencia y
registro del desarrollo de la auditora. Tales documentos de trabajo pueden incluir:
Listas de verificacin (checklists) sobre legislacin.
Listas de verificacin (checklists) sectoriales.
Listados de documentacin que debe existir en cada centro de trabajo.
Manuales sobre los riesgos generales y especficos del sector.
Notas Tcnicas de prevencin.
Guas del Instituto Nacional de Seguridad e Higiene en el Trabajo.
Normas UNE.
Formularios para registrar la informacin, como evidencias de apoyo, hallaz-
gos de auditora y registros de las reuniones.

Las listas de verificacin o checklists son documentos donde se enumeran una serie
de puntos que irn tratndose segn avance la auditora. La figura 12.6 recoge un
ejemplo de lista referente a la sealizacin de seguridad.

GRADO DE CUMPLIMIENTO CALIFICACIN


N. DE
CUESTIN DEL ANLISIS
ORDEN No No se
Nulo Bajo Medio Alto Conforme
conforme aplica

Se constata que se usa la sealizacin solo cuando


1
el riesgo no ha podido ser eliminado.

Se observa que no existe un abuso de sealizacin


2
y que esta es adecuada a los riesgos existentes.

La sealizacin utilizada es consecuencia de las indi-


3 caciones de las evaluaciones de riesgos o planes de
seguridad y salud.

En caso de sealizacin acstica hay constancia de


4 que la misma es audible en todos los puestos afec-
tados a pesar del nivel sonoro ambiental.

Las seales estn colocadas en los lugares adecua-


5
dos y son fcilmente visibles por los trabajadores.

Cuando las seales son de obligacin existe pro-


6 cedimiento para comprobar que son adecuada-
mente respetadas.

(contina)

Figura 12.6. Ejemplo de lista de verificacin o ckecklist


272 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

GRADO DE CUMPLIMIENTO CALIFICACIN


N. DE
CUESTIN DEL ANLISIS
ORDEN No No se
Nulo Bajo Medio Alto Conforme
conforme aplica

Las seales se ajustan en forma y color a las exi-


7
gencias legales.

Adicionalmente a la sealizacin existe justificante


8 de que los trabajadores han sido debidamente
informados ante los riesgos existentes.

Los trabajadores designados para las sealizacio-


9 nes gestuales estn debidamente seleccionados y
formados.

Se toman medidas y existe norma para que la


10 sealizacin gestual sea realizada nicamente por
persona autorizada.

Si es posible, la sealizacin gestual es realizada


11
en cada caso por una nica persona.

Todos los equipos de instalacin contra incendios


12
estn debidamente sealizados.

Si se usa sealizacin adicional es solo para la


13
informacin complementaria.

En caso de sealizacin verbal, existe una norma de


14
uso y los mensajes son perfectamente entendibles.

La sealizacin para uso en caso de obras es la


15
adecuada y ajustada a su normativa especfica.

Los pictogramas son adecuados al riesgo que se


16
pretende identificar.

Las seales de alerta son adecuadas y especficas


17
para las actuaciones en caso de evacuacin.

La sealizacin para los grupos de primeros auxilios


18
es correcta.

Se confirma la participacin de los trabajadores en


19
el procedimiento de la sealizacin de los riesgos.

El nmero de seales es el adecuado en conso-


20 nancia con la extensin de la zona donde existe el
riesgo.

Se confirma que no exista otra sealizacin que


21 dificulte o confunda a la hora de interpretar una
seal de seguridad.

En el caso de sealizacin acstica se ha tenido en


cuenta que puede haber trabajadores que a causa
22
de la proteccin individual puedan tener disminui-
da la percepcin sensitiva.

(contina)

Figura 12.6. Ejemplo de lista de verificacin o ckecklist (continuacin)


12. Auditoras para la certificacin OHSAS 273

CUMPLIMIENTO CALIFICACIN
N. DE
CUESTIN DEL ANLISIS
ORDEN No No se
Nulo Bajo Medio Alto Conforme
conforme aplica

Hay norma de control para que la sealizacin


23 permanezca durante todo el tiempo que dure la
situacin de peligro.

Hay constancia de que la sealizacin es retirada


24
inmediatamente que desaparece el riesgo.

La sealizacin que precisa una fuente de energa


25
dispone de alimentacin de emergencia.

La sealizacin es resistente ante agresiones


26 medioambientales y se encuentra suficientemente
limpia para no dificultar su interpretacin.

El emplazamiento de la seal est suficientemente


27
iluminado.

En caso necesario o por falta de iluminacin las


28
seales son fosforescentes.

El tono de las seales acsticas difiere claramente


29
de otros ruidos ambientales.

30 El sonido de las seales de evacuacin es continuo.

Existen pruebas documentadas de las comproba-


31 ciones iniciales y peridicas del funcionamiento de
las seales luminosas y acsticas.

La sealizacin de las vas de circulacin ante ries-


32 gos de cadas o choques se realiza mediante fran-
jas alternas amarillas y negras.

Figura 12.6. Ejemplo de lista de verificacin o ckecklist (continuacin)

Aquellos documentos que contengan informacin confidencial o de propiedad pri-


vada deberan ser guardados con la seguridad apropiada en todo momento por los
miembros del equipo auditor.

12.2.5. Realizacin de las actividades de auditora


La ejecucin de la auditora, tambin llamada auditora in situ o fase activa de la
auditora, constituye la fase de realizacin propiamente dicha (vase la figura 12.7).
Su objetivo consiste en verificar mediante contraste sobre el terreno que la infor-
macin en la fase de preauditora es correcta, en evaluar los puntos fuertes y dbiles,
y en recopilar las discrepancias existentes entre las evidencias y los criterios de la audi-
tora.
274 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

Reunin inicial

Requisitos de evidencias

Trabajo de campo Revisin de documentos

Documentacin de hallazgos

Reunin final

Figura 12.7. Principales fases de la ejecucin de la auditora

Durante la fase de ejecucin es posible diferenciar varias etapas:


Realizacin de la reunin de apertura.
Recopilacin y verificacin de la informacin (bsqueda de evidencias).
Generacin de hallazgos de la auditora.
Preparacin de las conclusiones de la auditora.
Realizacin de la reunin de cierre.

A lo largo de la auditora, el auditor jefe deber comunicarse peridicamente con el


auditado, con los miembros del equipo auditor y con los representantes de los traba-
jadores.
El auditor jefe debe comunicar los progresos de la auditora y cualquier inquietud al
auditado y, cuando sea apropiado, al cliente de la auditora. Las evidencias recopila-
das durante la auditora que sugieren un riesgo inmediato y significativo (por ejem-
plo, para la seguridad de los trabajadores) deberan comunicarse sin demora al audi-
tado y, si es apropiado, al cliente de la auditora.
Asimismo, cualquier necesidad de cambios en el alcance de la auditora que pueda evi-
denciarse a medida que las actividades de auditora in situ progresan, debera revisarse
con el cliente de la auditora y aprobarse por l y, cuando sea apropiado, por el auditado.
12. Auditoras para la certificacin OHSAS 275

Por otro lado, los miembros del equipo auditor deberan consultarse peridicamente
para intercambiar informacin, evaluar el progreso de la auditora y reasignar las
tareas segn sea necesario.
Finalmente, el auditor jefe deber comunicarse con los representantes de los trabaja-
dores en materia de SST, en caso de que existan, para intercambiar informacin rela-
tiva a la auditora.

12.2.5.1. Realizacin de la reunin de apertura

La reunin de apertura constituye el primer paso de la auditora in situ. Se convoca


a ella a los interlocutores interesados, pudiendo asistir la alta direccin, represen-
tante/s de la direccin, representante/s de reas o departamentos, representante/s
de los trabajadores, representante/s del rea mdica, representante/s del servicio de
prevencin y, por supuesto, el equipo auditor.
Los objetivos fundamentales de una reunin de apertura son:
La presentacin de los diferentes interlocutores (componentes del equipo audi-
tor y personal de la empresa auditada).
Exponer y confirmar el plan de auditora.
Confirmar los objetivos, alcance y criterios de la auditora.
Establecer un calendario de reuniones a mantener con el auditado si fuera nece-
sario.
Proporcionar un breve resumen de cmo se llevarn a cabo las actividades de
auditora (mtodos y procedimientos a utilizar).
Confirmar los canales de comunicacin entre el equipo auditor y la direccin
de la empresa.
Confirmar la disponibilidad de medios e instalaciones que precise el auditor.
Definir el formato, contenido y fecha de entrega del informe final de la audi-
tora.
Proporcionar al auditado la oportunidad de realizar preguntas.

12.2.5.2. Recopilacin y verificacin de la informacin: bsqueda


de evidencias

Durante la auditora es necesario recopilar, mediante un muestreo apropiado, y veri-


ficar la informacin pertinente para los objetivos, alcance y criterios de la misma. Esta
276 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

fase constituye la auditora en s y su objetivo es buscar evidencias de la auditora, pero


debe tenerse en cuenta que solo la informacin que es verificable puede constituir una
evidencia. Todas las evidencias de la auditora deberan ser registradas.
En el proceso de bsqueda de evidencias se recurre a la tcnica del muestreo, con el
fin de seleccionar una muestra a partir de una poblacin. Este proceso permite
ahorrar recursos, y a la vez obtener resultados parecidos a los que se alcanzaran si se
realizase un estudio de toda la poblacin.
No obstante, para que las conclusiones derivadas del estudio de la muestra se puedan
extrapolar a la poblacin, los elementos que integran la muestra tienen que ser repre-
sentativos de la poblacin. Por tanto, deber prestarse mucha atencin al tamao
de la muestra y a la eleccin de los elementos que la configuran. Cuanto ms se apro-
xime el tamao de la muestra al tamao de la poblacin, mayor confianza existir
en la generalizacin de las conclusiones obtenidas.
As pues, dado que las evidencias estn basadas en muestras de informacin, en la
auditora siempre existe un cierto grado de incertidumbre.
Los mtodos para recopilar esta informacin incluyen:
Trabajo de campo: entrevistas y observaciones de las actividades. El tiempo
a dedicar a esta actividad debera estar entre el 75 y el 80% del tiempo de
auditora.
Revisin de documentos: el tiempo a dedicar a esta actividad debera estar
entre el 20 y el 25% del tiempo de auditora.

Mediante el trabajo de campo el equipo auditor comprueba y verifica la implanta-


cin del sistema de gestin de la SST, y debe incluir entre otros:
Anlisis de la formacin recibida por los trabajadores para el manejo de los
equipos de trabajo.
Anlisis de la gestin de los equipos de proteccin individual (EPI).
Comprobacin de la aplicacin de los principios de la accin preventiva.
Comprobacin de la ejecucin de las tareas por parte de los trabajadores frente
a los procedimientos establecidos.
Comprobacin de la sealizacin correcta de los equipos y lugares con riesgo.
Comprobacin de la sealizacin de emergencia.
Comprobacin de la sealizacin de los cuadros elctricos.
Comprobacin de la sealizacin de los medios de extincin de incendios.
12. Auditoras para la certificacin OHSAS 277

Comprobacin de la tolerancia y eficacia de los EPI.


Comprobacin de las categoras de los EPI.
Comprobacin de los riesgos incluidos en la evaluacin.
Comprobacin de medios humanos y materiales para llevar a cabo las activi-
dades preventivas.
Comprobacin del conocimiento del personal en relacin con los mtodos de
trabajo establecidos.
Comprobacin del grado de conocimiento de las funciones y responsabilida-
des en materia de SST.
Comprobacin del grado de conocimiento de las medidas de emergencia.
Comprobacin del grado de conocimiento de los riesgos y medidas preven-
tivas de los trabajadores en sus puestos de trabajos.
Comprobacin del manual de uso e instrucciones.
Comprobacin del nivel de integracin de la accin preventiva en la empresa.
Grado de participacin del personal en las actividades del sistema (elaboracin
de documentacin, realizacin de inspecciones, anlisis de las causas de inci-
dentes e incumplimiento de requisitos).
Verificacin de los libros de mantenimiento preventivo.

Durante el trabajo de campo es necesario realizar entrevistas, ya que constituyen una


de las principales herramientas para verificar deficiencias detectadas y obtener indi-
cios de otras nuevas no observadas hasta el momento. Se pueden mantener entre-
vistas con la direccin, los representantes de la direccin, los trabajadores o los repre-
sentantes de los trabajadores.
En cualquier caso, la entrevista debe adaptarse a la situacin y a la persona entrevis-
tada, y debe mantenerse un ambiente adecuado que garantice la plena predisposicin
de esta a suministrar todos los datos que se le requieran. Adems, el auditor debe
evitar hablar demasiado y debe centrase en escuchar y observar.
Las entrevistas tienen que ser planificadas de forma que se tengan muy claros los obje-
tivos que se persiguen y la informacin que se espera obtener. Adicionalmente, conviene
hacer una presentacin de la misma al entrevistado, explicndole el motivo de la entre-
vista, con el fin de lograr su implicacin y evitar que proporcione informacin incorrecta.
Dado que el objetivo es extraer la mxima informacin posible, es conveniente uti-
lizar preguntas abiertas, es decir, aquellas que empiezan con quin/qu/cmo/
278 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

cundo/dnde/por qu, y dejar que el entrevistado hable el mayor tiempo posible.


El auditor debe evitar en todo momento tensiones con el entrevistado y es aconse-
jable terminar la entrevista de forma cordial.
La figura 12.8 recoge varios ejemplos de preguntas que se pueden plantear a cado
uno de los entrevistados.

Ejemplos de preguntas tpicas a la direccin:


Cmo se comunican las polticas de la organizacin?
Cmo se confirma la comprensin de estas polticas?
Cmo se implica en el desarrollo de las polticas a la lnea jerrquica?
Cul es el papel del servicio mdico en la gestin de la SST?
Qu canales de comunicacin se emplean en la empresa?
Cules son los principales riesgos que preocupan a la organizacin?
Cules fueron las conclusiones obtenidas tras la revisin por la direccin?
Cules son los requisitos legales relevantes que afectan a la organizacin?
Qu recursos econmicos se emplean para asegurar y mejorar la SST?
Ejemplos de preguntas tpicas al representante de la direccin:
Cmo participan los representes de los trabajadores en el sistema de gestin de
la SST?
Cmo se han asignado las funciones y responsabilidades? Estn definidas en
algn sitio?
Qu exmenes se hacen para verificar que el sistema se ajusta a las polticas de
la organizacin?
Dnde est su designacin como representante de la direccin?
Ejemplos de preguntas tpicas al representante de los trabajadores
Qu percepcin tiene de la seguridad y salud en el trabajo en su organizacin?
Cree que est trabajando en una empresa segura en su sector?
Considera que la informacin/formacin que reciben los trabajadores es sufi-
ciente?
Considera que su empresa dispone suficientes recursos como para que el tra-
bajo sea seguro?
Las opiniones de los representantes de los trabajadores son consideradas final-
mente en la toma de la decisin?
Tiene acceso a la documentacin del sistema de gestin de la SST?

(contina)
Figura 12.8. Ejemplos de preguntas
12. Auditoras para la certificacin OHSAS 279

Cul es la principal queja de los trabajadores en materia de prevencin de


riesgos laborales?
Le consultan con antelacin las cuestiones relativas a la SST?
Ejemplos de preguntas tpicas a los trabajadores
Conoce a sus representantes en materia de SST?
Tiene algn medio de comunicacin directa con ellos?
Considera suficiente la formacin/informacin recibida en materia de SST?
Cul es la organizacin preventiva de la empresa?
Cul es la poltica de seguridad y salud en el trabajo?
Cules son los riesgos en su puesto de trabajo?
Cada cunto cambia el filtro de la mascarilla?
Cul es la poltica de SST de la empresa?
Cules son las medidas de prevencin en su puesto de trabajo?
Qu hay que hacer en caso de emergencia?

Figura 12.8. Ejemplos de preguntas (continuacin)

Durante las entrevistas el auditor deber tomar apuntes para no olvidar ninguna ano-
mala observada y para dejar constancia de la anomala detectada, con la consiguiente
utilidad de cara a la elaboracin del informe final.
En resumen, en la realizacin de las entrevistas el auditor deber tener en cuenta
los siguientes principios:
Explicar la razn de la entrevista y de cualquier nota que se tome.
Evitar preguntas que predispongan las respuestas.
Evitar tensiones con el personal entrevistado.
Hablar lo menos posible durante la entrevista y limitarse a formular las pre-
guntas.
Destacar la confidencialidad.
Planificar las entrevistas.
Mantener entrevistas con personas de diferentes niveles y funciones.
Realizar las entrevistas en horas normales de trabajo.
Realizar las entrevistas en el puesto de trabajo.
Iniciar la entrevista pidiendo a las personas que describan su trabajo.
280 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

Realizar las entrevistas en un lenguaje comprensible.


Indagar si la vigilancia de la salud est relacionada con los riesgos.
Formular preguntas abiertas para extraer la mxima informacin posible.
Resumir los resultados de la entrevista y permitir que la persona entrevistada
los revise.
Agradecer a las personas entrevistadas su participacin y cooperacin.

Todas las evidencias obtenidas deben ser documentadas. Posteriormente, las evi-
dencias son evaluadas frente a los criterios de auditora (por ejemplo, requisitos
OHSAS) con el fin de generar los hallazgos de la auditora, es decir, las conclusio-
nes de la misma, expresadas generalmente en trminos de conformidades o no con-
formidades, aunque tambin podran identificar oportunidades de mejora segn los
objetivos de la auditora. As pues, comienza la siguiente fase de la auditora in
situ: la generacin de hallazgos.

12.2.5.3. Generacin de hallazgos de la auditora

La confrontacin de las evidencias con los criterios de auditora da lugar a la gene-


racin de hallazgos. Cuando un hallazgo se traduzca en una no conformidad, esta
debe documentarse de forma clara y precisa.
Algunos ejemplos de no conformidades pueden ser la existencia de riesgos no con-
siderados en las evaluaciones de riesgos, valoraciones de riesgo incorrectas, desajus-
tes entre las evaluaciones y la planificacin preventiva, inobservancia de los planes
reprevencin, deficiente organizacin preventiva, desinformacin de los trabajado-
res, ausencia de reconocimientos mdicos especficos, uso incorrecto de los equi-
pos de proteccin individual, medicacin caducada, historiales mdicos sin identi-
ficacin ni firma ni nmero de colegiado del mdico responsable
Las no conformidades o desviaciones detectadas pueden ser clasificadas de diversa
forma, utilizndose frecuentemente los calificativos de no conformidad mayor, o
grave, y no conformidad menor, o leve.
As, se puede entender que existe una no conformidad mayor cuando se detectan
falta de medidas de seguridad, un incumplimiento total de un requisito OHSAS
18001, un incumplimiento sistemtico o un sumatorio de incumplimientos par-
ciales que ponen en peligro la eficacia del sistema de gestin, como, por ejemplo
si se detecta la inexistencia de medidas de coordinacin y cooperacin interem-
presarial, o la presencia de trabajadores sin los equipos de proteccin individual
adecuados.
12. Auditoras para la certificacin OHSAS 281

Por otro lado, puede entenderse que existe una no conformidad menor cuando se
trata de un incumplimiento especfico de parte de un elemento del sistema, como,
por ejemplo, insuficiente documentacin de aspectos que no son de especial rele-
vancia, falta de presentacin de evidencia de formacin de los trabajadores o una apli-
cacin indebida de un procedimiento legalmente establecido.
La clasificacin utilizada finalmente debe ser consensuada con el auditado y acep-
tado por l, ya que debe intentarse que cualquier no conformidad detectada que
quede reflejada en el informe final sea aceptada por el auditado.
Las sntesis de la auditora deben realizarse lo ms pronto posible, siendo recomen-
dable que el auditor se planifique cada jornada con el fin de disponer al final de la
misma de un tiempo para realizar dicha sntesis.
Adems, el equipo auditor debera reunirse cuando sea necesario para revisar los
hallazgos de la auditora en las etapas adecuadas de la misma.
La conformidad con el criterio de auditora debera resumirse para indicar las ubi-
caciones, las funciones o los procesos que fueron auditados. Las no conformidades
y las evidencias de la auditora que las apoyan deberan registrarse. Estas deben revi-
sarse con el auditado para obtener el reconocimiento de que la evidencia de la audi-
tora es exacta y que las no conformidades se han comprendido. Se debera realizar
todo el esfuerzo posible para resolver cualquier opinin divergente relativa a las evi-
dencias o los hallazgos de la auditora, y deberan registrarse los puntos en los que
no haya acuerdo.

12.2.5.4. Preparacin de las conclusiones de la auditora

Como fase previa a la reunin de cierre con el auditado es conveniente que los miem-
bros del equipo auditor se renan entre s con el fin de:
Revisar los hallazgos de la auditora y cualquier otra informacin apropiada
recopilada durante la auditora frente a los objetivos de la misma.
Acordar las conclusiones de la auditora, teniendo en cuenta la incertidum-
bre inherente al proceso de auditora.
Preparar recomendaciones, si estuviera especificado en los objetivos de la audi-
tora.
Comentar el seguimiento de la auditora, si estuviera incluido en el plan de
la misma.
Las conclusiones son el resultado de la auditora y son obtenidas por el equipo audi-
tor tras analizar todos los hallazgos encontrados, teniendo en cuenta los objetivos de
282 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

la auditora. Estas conclusiones pueden abordar, pues, ndices de gravedad, fre-


cuencia, modalidad preventiva, cmo se ha conseguido la integracin de la actividad
preventiva (medios, estructura, responsabilidades), grado de conformidad del sis-
tema de gestin con los criterios de auditora, grado de integracin de la actividad
de vigilancia de la salud en el sistema de gestin de la SST global de la empresa, capa-
cidad del proceso de revisin por la direccin para asegurar la continua idoneidad,
adecuacin, eficacia y mejorar del sistema de gestin, la eficacia de la auditora interna
como herramienta de mejora, la eficaz implementacin, mantenimiento y mejora del
sistema de gestin, la implicacin observada a nivel del empresario y de los trabaja-
dores, o un resumen de los hallazgos ms importantes.

12.2.5.5. Realizacin de la reunin de cierre

Una vez finalizada la recogida de evidencias y la preparacin de las conclusiones se


procede a convocar la reunin final.
Esta reunin, que debera haber sido prefijada en la fase de planificacin de la audi-
tora como una actividad ms dentro del proceso, ser presidida por el auditor jefe y
su objetivo fundamental es presentar los resultados, es decir, los hallazgos y conclu-
siones de la auditora, de forma que sean comprendidos y reconocidos por el audi-
tado. Asimismo, puede servir para acordar, en caso de necesidad, el plazo para que
el auditado presente un plan de acciones correctivas y preventivas.
Durante la reunin, el responsable de la auditora, el auditor jefe, resume los hechos
y las pruebas que han llevado al equipo de auditora a llegar a sus conclusiones, y pre-
senta recomendaciones para la mejora. Esta exposicin debe ser exhaustiva y clara
con el fin de que la organizacin auditada comprenda y acepte todas las desviacio-
nes que se le expongan. Para ello, es aconsejable detallar las desviaciones comentando
su naturaleza, situndolas en su contexto, y explicando sus consecuencias y gravedad
dentro del sistema.
No obstante, debe tenerse en cuenta que la obtencin del consenso puede ser com-
plicada, ya que pueden surgir disputas o desacuerdos por parte del auditado. Dichas
disputas pueden estar relacionadas con los hechos o con la evaluacin. Las disputas
no suelen ser habituales si las desviaciones fueron detectadas junto al auditado. En
cualquier caso, cuando el auditado no acepte las desviaciones, deber dejarse cons-
tancia en el informe final.
La reunin de cierre debe ser formal, por lo que se han de elaborar y conservar actas
de la misma, incluyendo los registros de asistentes.
Al igual que ocurre con la reunin de apertura, a la reunin de cierre debern asistir
el auditado y el equipo auditor, y podran asistir el cliente de la auditora (organizacin
12. Auditoras para la certificacin OHSAS 283

o persona que solicita la auditora y que tiene autoridad sobre el auditado) y otras
partes interesadas como representante/s de la direccin, representante/s de los tra-
bajadores, representante/s del rea mdica, representante/s del servicio de prevencin
o representante/s de reas o departamentos.
Podra ocurrir que el equipo auditor mantenga una reunin previa nicamente con
la direccin de la organizacin auditada para presentarle en primicia las conclusio-
nes obtenidas.
A modo de sntesis, en la reunin de cierre se debern tratar los siguientes temas:
Agradecimiento del equipo auditor.
Confidencialidad.
Desarrollo de la auditora.
Devolucin de toda la documentacin aportada por la organizacin para el des-
arrollo de la auditora, incluidas copias de registros, procedimientos, etctera.
Exposicin de la naturaleza de cada desviacin, explicando las consecuencias
que tiene o puede tener y evaluando su gravedad dentro del sistema de pre-
vencin auditado.
Grado de cumplimiento de los objetivos de la auditora.
Grado de participacin y colaboracin.
Grado de integracin de la prevencin.
Lectura y explicacin detallada de las desviaciones detectadas.
Oportunidades de mejora y puntos fuertes.
Presentacin de las conclusiones de la auditora a la direccin de la organi-
zacin auditada para asegurar que se comprenden claramente y se est de
acuerdo con ellas.
Revisin del cumplimiento del plan de auditora.
Visin global de la auditora.

12.2.6. El informe de la auditora


El informe de la la auditora es el producto final del trabajo realizado, es decir, el
resultado de las investigaciones llevadas a cabo por el equipo de auditora. Este informe
ser elaborado por el auditor jefe y, una vez firmado y fechado, ser enviado al
auditado para su conformidad y posibles comentarios.
284 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

El informe de la auditora debe proporcionar un registro completo, preciso, con-


ciso y claro de la auditora. El contenido bsico de dicho informe podra ser el siguiente:
Identificacin y breve descripcin de la organizacin auditada.
Identificacin de la entidad auditora: nombre de la empresa auditora y del
auditor jefe y auditores que han participado en la auditora.
Objetivos de la auditora acordados.
Alcance de la auditora, especificando los mbitos estudiados, particularmente
la identificacin de las unidades de la organizacin y de las unidades funcio-
nales o los procesos auditados y el intervalo de tiempo cubierto.
Criterios de auditora: normas o referencias legales utilizadas como referencia
en el proceso auditor.
Fechas y lugares donde se realizaron las actividades de auditora in situ.
Hallazgos de la auditora: resultados de la confrontacin de las evidencias con
los criterios de auditora y descripcin de las no conformidades, especificando
el tipo, lugar y repercusiones.
Conclusiones de la auditora y valoracin general de la situacin del sistema
auditado.

Adicionalmente, el informe de la auditora tambin puede incluir o hacer referencia


a lo siguiente:
Plan de auditora, especificando el cronograma y los interlocutores que han
participado.
Listado de representantes del auditado.
Resumen del proceso de auditora, incluyendo la incertidumbre o cualquier
obstculo encontrado que pudiera disminuir la confianza en las conclusiones
de la auditora.
Confirmacin de que se han cumplido los objetivos de la auditora dentro del
alcance de la auditora y de acuerdo con el plan de auditora.
reas no cubiertas, aunque se encuentren dentro del alcance de la auditora.
Opiniones divergentes sin resolver entre el equipo auditor y el auditado.
Recomendaciones para la mejora, si se especific en los objetivos de la auditora.
Planes de accin del seguimiento acordados, si los hubiera.
Declaracin sobre la naturaleza confidencial de los contenidos.
Lista de distribucin del informe de la auditora.
12. Auditoras para la certificacin OHSAS 285

Es aconsejable que cada entidad auditora tenga normalizado un modelo propio de


informe de la auditora. La figura 12.9 recoge un ejemplo para dicho modelo.

Nombre de la empresa/organizacin:
Direccin:
Poblacin: Cdigo postal:
Provincia: Pas:

Nombre:
Representante de la direccin SST
Cargo

Datos del equipo auditor:


Auditor jefe:
Auditor 1:
Auditor 2:
...

Objetivos y alcance de la auditora:

Documentacin de referencia:

Resumen del informe (no conformidades detectadas):


Plazo de
Elemento de la especificacin OHSAS 18001 NC (*) Auditor (**) Responsable
resolucin

4.2. Poltica de SST

4.3. Planificacin

4.3.1. Identificacin de peligros, evaluacin de riesgos


y determinacin de controles

(contina)
Figura 12.9. Modelo de informe de la auditora
286 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

Plazo de
Elemento de la especificacin OHSAS 18001 NC (*) Auditor (**) Responsable
resolucin

4.3.2. Requisitos legales y otros requisitos

4.3.3. Objetivos y programas

4.4. Implementacin y operacin

4.4.1. Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad

4.4.2. Competencia, formacin y toma de conciencia

4.4.3. Comunicacin, participacin y consulta

4.4.4. Documentacin

4.4.5. Control de documentos

4.4.6. Control operacional

4.4.7. Preparacin y respuesta ante emergencias

4.5. Verificacin

4.5.1. Medicin y seguimiento del desempeo

4.5.2. Evaluacin del cumplimiento legal

4.5.3. Investigacin de incidentes, no conformidad,


accin correctiva y accin preventiva

4.5.4. Control de los registros

4.5.5. Auditora interna

4.6. Revisin por la direccin

Total no conformidades

(*) Marcar con X los elementos del sistema de gestin en los que se han detectado no conformidades.
(**)
Identificar el/los auditor/es que ha/n auditado cada elemento del sistema de gestin.

Acciones realizadas con respecto a las desviaciones anteriores:

(contina)
Figura 12.9. Modelo de informe de la auditora (continuacin)
12. Auditoras para la certificacin OHSAS 287

Resumen de la auditora
Puntos positivos observados:

Opciones de mejora del sistema de gestin de la seguridad y salud en el trabajo:

Accin correctiva
Descripcin y categora de la no conformidad:

Estudio de las causas:

Propuesta de acciones correctivas:

Acciones correctivas Responsable Plazo Coste

Seguimiento de la accin correctiva:

Verificacin de la implantacin de la accin correctiva:


Fecha de verificacin: Aceptada: Nombre y firma:
S
NO

(contina)
Figura 12.9. Modelo de informe de la auditora (continuacin)
288 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

Observaciones y comentarios:

En ................................................, a ........ de ................................ de ................

El representante de la organizacin El equipo auditor

Figura 12.9. Modelo de informe de la auditora (continuacin)

Una vez que el informe de la auditora es aceptado por el cliente se procede a su dis-
tribucin a los individuos especificados por el cliente de la auditora, debiendo man-
tener todos ellos la debida confidencialidad.

12.2.7. Finalizacin de la auditora


La auditora finaliza cuando el informe de la auditora aprobado se haya distribuido.
Los documentos pertenecientes a la auditora deberan conservarse o destruirse de
comn acuerdo entre las partes participantes y de acuerdo con los procedimientos
del programa de auditora y los requisitos legales, reglamentarios y contractuales apli-
cables.
Salvo que sea requerido por ley, no se deber revelar el contenido de los documen-
tos, cualquier otra informacin obtenida durante la auditora, ni el informe de la
auditora, a ninguna otra parte sin la aprobacin explcita del cliente de la auditora
y, cuando sea apropiado, la del auditado. Si se requiere revelar el contenido de un
documento de la auditora, el cliente de la auditora y el auditado deberan ser infor-
mados tan pronto como sea posible.
12. Auditoras para la certificacin OHSAS 289

12.2.8. Realizacin de las actividades de seguimiento


Las conclusiones de la auditora pueden indicar la necesidad de emprender accio-
nes correctivas, preventivas o de mejora. Aunque la auditora finaliza en el momento
en que se distribuye el informe, es posible acordar la realizacin de un seguimiento
de las acciones correctivas y de mejora por parte de la entidad auditora.
El auditado tiene la responsabilidad de iniciar las acciones correctivas o de mejora nece-
sarias en un plazo acordado. Estas acciones no se consideran parte de la auditora, pero
el auditado debera mantener informado de ellas al cliente de la auditora.
Si se desea verificar la implementacin de la accin correctiva y su eficacia, deber
realizarse una auditora posterior, llamada auditora de seguimiento.

12.3. El papel del auditado


12.3.1. Preparacin de la auditora
La organizacin auditada deber comenzar a prepararse incluso antes de la llegada del
equipo auditor. En este sentido, resulta conveniente emprender las siguientes acciones:
Difundir la documentacin ntegra del sistema de gestin a todos los inte-
grantes de la empresa algunas semanas antes de la auditora, con el fin de
que todos tengan un buen conocimiento del mismo y estn preparados para
responder a cualquier pregunta que realice el auditor.
Revisin por la direccin del sistema y de la documentacin, dejando prepa-
rada una planificacin para el prximo ao.
Poner en marcha la mayora de los procedimientos de seguridad, llegando
incluso a aplicar el programa de simulacro de situaciones de emergencia.
Controlar las actualizaciones de las diferentes leyes y reglamentos que sean de
aplicacin.
Emprender una campaa de sensibilizacin de todo el personal.
Informar al personal sobre la celebracin de la auditora, explicndole la causa
y objetivos de la misma, con el fin de que comprendan que no se trata de bus-
car culpables y de que mantengan una predisposicin positiva a lo largo de
todo el proceso.
Cuidar la parte organizativa y logstica de la auditora, poniendo a disposicin
de los auditores una sala de reuniones adecuada, evitando cualquier tipo de
290 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

perturbaciones (ruido, telfono, trnsito de personal) y planificando el mate-


rial indispensable para que la reunin se pueda celebrar (papel, bolgrafos,
ordenador, can, pantalla de proyeccin).
Gestionar el alojamiento de los miembros del equipo auditor y proporcionar
informacin detallada del acceso a la planta.

Asimismo, la direccin de la organizacin auditada definir los objetivos, alcance y


criterios de auditora, trasladando dicha informacin a la entidad auditora y al resto
de partes interesadas, como por ejemplo a los responsables de departamentos o repre-
sentantes de los trabajadores.
Es importante, adems, que el auditado conozca lo antes posible quin va a ser el
auditor jefe, a fin de que la direccin de la organizacin pueda tener un nico inter-
locutor durante todo el proceso de auditora, as como saber quines formarn el
equipo auditor. En concreto, debe tener conocimiento de:
Que el nmero de auditores asignados al proceso es adecuado al alcance, cri-
terios y duracin de la auditora.
Que el equipo auditor es competente respecto del alcance de la auditora.
Que el equipo auditor tiene capacidad para auditar respecto a los criterios de
auditora acordados.
Que el equipo auditor elegido es independiente respecto a las actividades que
va a auditar, no existiendo posibles conflictos de intereses.

Finalmente, para que el equipo auditor pueda realizar su trabajo, el auditado pondr a
su disposicin la documentacin del sistema de gestin de la SST, como por ejemplo:
Manual del sistema de gestin de la SST.
Procedimientos generales.
Normas de operacin e instrucciones tcnicas principales para el control
operacional.
Auditoras anteriores.
Estadsticas de siniestralidad.

12.3.2. Preparacin de las actividades de auditora


Una vez haya recibido y aprobado el plan de auditora, el auditado deber organi-
zar el proceso de auditora in situ, y trasladar al resto de la organizacin la fecha
12. Auditoras para la certificacin OHSAS 291

definitiva de ejecucin de la auditora. En funcin del alcance, objetivos, criterios y


calendarios de la auditora, designar a su representante y a los interlocutores durante
el proceso de la misma.
La organizacin auditada tomar ciertas precauciones. Para ello, previamente a la
auditora realizar una inspeccin de las instalaciones a los efectos de verificar la ade-
cuacin de las operaciones e instalaciones a los criterios de auditora, as como para
informar a los empleados de la prxima realizacin de esta.
Posteriormente, el auditado preparar toda la informacin necesaria que el equipo
auditor vaya a solicitar, centrndose en mostrar evidencias de:
Cumplir los requisitos frente a los que van se van a realizar la auditora.
Disponer de un adecuado control documental, que garantice que la organi-
zacin conoce los documentos vigentes del sistema de gestin.
Tener un sistema adecuado al tamao y actividad de la empresa para la iden-
tificacin de peligros, evaluacin de riesgos e identificacin de controles.
Disponer de procedimientos o instrucciones que garanticen el control de acti-
vidades de mayor riesgo, as como el adecuado control de obras y servicios.
Contar con un adecuado programa de gestin de la SST dirigido a alcanzar
los objetivos de la direccin de la empresa.
Disponer de registros que justifiquen el cumplimiento de los requisitos legales.
Disponer de una organizacin que asuma las funciones y responsabilidades
derivadas del sistema de gestin de la SST.
Disponer de una organizacin con un nivel de competencia y formacin sufi-
cientes en funcin de la actividad y riesgos de la empresa.
Disponer de procedimientos para una adecuada comunicacin, consulta y par-
ticipacin de los trabajadores o de sus representantes.
Demostrar que se tienen identificadas aquellas actividades y operaciones rela-
cionadas con peligros para los que es necesaria la implementacin de contro-
les para gestionar el riesgo.
Disponer de un adecuado sistema de respuesta ante emergencias.
Tener una adecuada capacidad para realizar la medicin y seguimiento del
desempeo en materia de SST.
Ser capaz de demostrar que, una vez descubierta una desviacin del sistema,
se realizan actuaciones para el control de la misma a travs de un adecuado
proceso de mejora de las condiciones de trabajo.
292 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

12.3.3. Realizacin de las actividades de auditora


En primer lugar, el auditado debe organizar la reunin de apertura, en la que reali-
zar una presentacin de la planta. Dicha reunin debe ser minuciosamente prepa-
rada, evitando cualquier tipo de improvisacin. El auditor puede exigir, incluso, que se
presente dicha informacin por escrito. En consecuencia, el auditado debe preparar
un dosier con la informacin relevante.
En concreto, durante la reunin de apertura el auditado trasladar al equipo audi-
tor la siguiente informacin:
Presentacin general de la organizacin, instalaciones, sus procesos y princi-
pales cifras de gestin (principales productos, nmero de trabajadores, factu-
racin, rentabilidad, volumen de activos, fondos propios, equipamiento).
Historia de la evolucin del sistema de gestin de la SST y presupuesto dedi-
cado al mismo.
Informacin sobre riesgos en las instalaciones y medidas preventivas, emergen-
cias en la instalacin y pautas de actuacin en caso de activarse una emergencia.
Equipamiento de seguridad imprescindible durante el proceso de visita a
instalaciones.
Riesgos laborales con los que se puede encontrar el equipo auditor, as como
los equipos de proteccin individual (EPI) a utilizar para acceder a las insta-
laciones (calzado, gafas, cascos).

Todos los participantes en el sistema de gestin deberan estar invitados a la reunin


de apertura; fundamentalmente, la direccin del auditado, los responsables de las
funciones o procesos que se van a auditar y los representantes de los trabajadores.
No obstante, debe evitarse que todo el mundo quiera expresarse y dar su punto de
vista personal.
El auditado debe remitirse constantemente a las cuestiones fundamentales del sistema
de gestin de la SST, como la poltica de seguridad y salud, el compromiso personal
hacia la prevencin de accidentes de trabajo y enfermedades profesionales, o la docu-
mentacin del sistema, y debe mostrar un perfecto conocimiento de los principios
esenciales de OHSAS 18001. Adems, si el auditado no ha comprendido lo que ha
dicho un miembro del equipo auditor, debe preguntarle, pedirle que replantee su inter-
vencin o solicitarle cualquier explicacin necesaria, de modo que, al concluir la reu-
nin, el auditado comprenda a la perfeccin lo que el equipo auditor llevar a cabo.
Una vez d comienzo la ejecucin de la auditora, el auditado debe mostrar inters
permanente sobre el proceso de auditora y sus progresos, y debe aclarar todos aque-
12. Auditoras para la certificacin OHSAS 293

llos aspectos que segn el auditor jefe no estn suficientemente claros, mostrando
evidencias del cumplimiento de los requisitos solicitados.
Durante la fase de recopilacin y verificacin de la informacin, el auditado mostrar
evidencias de auditora suficientes para que el equipo auditor pueda elaborar los
hallazgos de la auditora adecuados al alcance, objeto y criterios de la misma y, ade-
ms, anotar los comentarios relevantes que realice el equipo auditor con el fin de
aprovecharlos posteriormente. Para ello:
Las preguntas planteadas por el auditor deben ser claramente interpretadas
por el auditado.
El muestreo estadstico debe ser lo suficientemente amplio para que represente
la realidad.
La documentacin objeto de auditora (registros, actas, fichas de productos,
manuales de informacin, procedimientos) debe estar fcilmente localizable.

Durante el trabajo de campo, el auditado debe limitarse a responder a lo que se le


pregunta, y evitar dejar a los auditores solos (excepto en las reuniones de sntesis),
ya que es ms fcil replantear una observacin en el momento en que el auditor la
formula que durante la reunin de cierre.
Durante la reunin de cierre el auditado debe efectuar todas las observaciones que
desee ante el equipo auditor, ya que se trata de la ltima ocasin que tendr de
refutar una desviacin. Podra darse el caso de que una desviacin se deba a la incom-
prensin de los auditores o a una mala argumentacin por parte del personal.
El auditado debe tener presente que la reunin de cierre es el lugar para presentar los
hallazgos de auditora y para aclarar cuantas cuestiones sean necesarias. Recurdese
que el auditor est capacitado para rectificar un hallazgo durante la reunin de cie-
rre, aunque hayan transcurrido muchas horas de auditora y el equipo auditor tenga
formado su juicio de manera slida.
El auditado debe entender claramente los hallazgos generados. Cuando el equipo
auditor exponga una no conformidad, el auditado debe exigirle que la exponga con
claridad, precisin y sin ambigedad alguna, e incluso debe solicitar a los auditores
los criterios de evaluacin empleados para calificar la desviacin. Por tanto, la expo-
sicin debe ser ordenada y clarificadora, no siendo vlidos los hallazgos imprecisos
o generalistas.
Si el auditado est en desacuerdo con una no conformidad deber manifestar por
escrito dicho desacuerdo en las actas de cierre, explicando los motivos con clari-
dad; es muy conveniente resolver los puntos de desacuerdo antes de que el auditor
jefe distribuya el informe.
294 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

Puede ser interesante para el auditado y para el equipo auditor realizar una reunin
previa a la reunin de cierre, a fin de que el equipo auditor traslade cules son los
principales hallazgos de la auditora y de confirmar por el auditado, en su caso, la
veracidad de las conclusiones obtenidas.
El auditado debe moderar si es necesario a los interlocutores de su organizacin. A la
reunin de cierre estarn convocados, al menos, los responsables de las reas audi-
tadas, as como el responsable del sistema.
Finalmente, el equipo auditor elabora las conclusiones y el informe de la auditora,
debiendo el auditado facilitar tiempo y espacio adecuados.

12.3.4. Finalizacin de la auditora


La auditora finaliza cuando todas las actividades descritas en el plan de auditora
se han realizado y el informe de auditora ha sido distribuido a las partes interesadas
(reas de la organizacin, servicio de prevencin, trabajadores o sus representantes,
clientes, proveedores y dependiendo del objeto de la auditora, incluso a la Admi-
nistracin).
Segn sean las conclusiones obtenidas en el proceso de auditora, puede ser necesa-
ria la realizacin de acciones correctivas, preventivas o de mejora. Estas acciones
deben ser recogidas dentro del programa de gestin de la empresa, asignndoles recur-
sos, responsables y prioridades. El auditado adjuntar a cada no conformidad todas
las pruebas que permitan demostrar que ha sido resuelta y que la accin correctiva
propuesta ha sido eficaz.
Transcurrido el tiempo indicado en el programa de auditora, debe verificarse que la
accin ha sido implementada, as como su eficacia.

12.4. La certificacin de sistemas de gestin


de la SST de acuerdo con OHSAS
12.4.1. Introduccin
Los estndares OHSAS 18001 y OHSAS 18002 fueron desarrollados en respuesta
a la demanda de los clientes de un estndar de sistemas de gestin de la SST reco-
nocible frente al que poder evaluar y certificar sus sistemas de gestin.
OHSAS es aplicable a cualquier organizacin que, de manera voluntaria (entre otras)
busque la certificacin/registro de su SGSST por una organizacin externa.
12. Auditoras para la certificacin OHSAS 295

La certificacin del sistema de gestin de la SST de una organizacin es una de las


formas de asegurar que la organizacin ha implementado un sistema para la ges-
tin de sus peligros y riesgos, alineado con su poltica.
La certificacin de un SGSST proporciona una demostracin independiente de
que el SGSST de la organizacin:
Cumple con los requisitos de OHSAS.
Es capaz de cumplir con su poltica y objetivos de SST.
Est implementado de manera eficaz.
La certificacin de un SGSST aporta, as, valor a la organizacin, a sus clientes y a
las partes interesadas.
Las actividades de certificacin implican la auditora del SGSST de una organiza-
cin. La manera de evidenciar la conformidad del SGSST de una organizacin con
OHSAS 18001 presenta, generalmente, la forma de un documento de certificacin
o un certificado.
La certificacin de sistemas de gestin es una actividad de evaluacin de la conformidad
de tercera parte. Los organismos que realizan esta actividad son organismos de evalua-
cin de la conformidad de tercera parte (denominados organismos de certificacin).
La norma espaola UNE-EN ISO/IEC 17021 establece los requisitos para los orga-
nismos que realizan la auditora y la certificacin de sistemas de gestin.

12.4.2. El proceso de certificacin


La certificacin del SGSST tiene por objeto general dar confianza a todas las partes
de que un sistema de gestin cumple con los requisitos de OHSAS. El valor de la
certificacin de un SGSST reside en el grado de confianza que se logra con una
evaluacin imparcial y competente por una tercera parte.
Los principios para inspirar confianza incluyen los siguientes:
Imparcialidad.
Competencia.
Responsabilidad.
Transparencia.
Confidencialidad.
Receptividad y respuesta oportuna a las quejas.
296 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

El proceso de certificacin debe incluir una auditora inicial en dos etapas, audito-
ras de seguimiento en el primer y segundo aos, y una auditora de renovacin de
la certificacin en el tercer ao, antes de la caducidad de la certificacin.

12.4.2.1. Auditora inicial de certificacin

La auditora inicial de certificacin de un SGSST debe ser llevada a cabo en dos


etapas: etapa 1 y etapa 2.

Auditora de la etapa 1
Esta fase se realiza con la siguiente finalidad:
Auditar la documentacin del SGSST de la organizacin.
Evaluar la ubicacin y las condiciones especficas de la organizacin e inter-
cambiar informacin con el personal de la misma con el fin de determinar el
estado de preparacin para la auditora de la etapa 2.
Revisar el grado de comprensin de los requisititos de OHSAS por parte de
la organizacin, en particular en lo que concierne a la identificacin de peli-
gros, evaluacin de riesgos, objetivos y funcionamiento del SGSST.
Acordar con la organizacin los detalles de la auditora de la etapa 2.
Evaluar si las auditoras internas y la revisin por la direccin se planifican y
realizan, y si el nivel de implementacin del SGSST confirma que la organi-
zacin est preparada para la auditora de la etapa 2.

Auditora de la etapa 2
Esta fase se realiza para evaluar la implementacin, incluida la eficacia, del SGSST, e
incluye los siguientes elementos:
La informacin y las evidencias de la conformidad con los requisitos de OHSAS,
con los requisitos legales y con otros requisitos.
La realizacin de actividades de seguimiento, medicin, informe y revisin con
relacin a los objetivos y metas de desempeo claves (identificacin de peli-
gros, programas, evaluaciones, siniestralidad, condiciones de trabajo...).
El control operacional.
Las auditoras internas y la revisin por la direccin.
La integracin de la prevencin.
12. Auditoras para la certificacin OHSAS 297

Conclusiones de la auditora inicial de certificacin


El equipo auditor del organismo certificador analiza toda la informacin y las evi-
dencias de auditora obtenidas durante las auditoras de las etapas 1 y 2, y acuerda
las conclusiones de la auditora.

Informacin para el otorgamiento inicial de la certificacin


Con la informacin proporcionada por el equipo auditor, el organismo de certifica-
cin debe tomar la decisin de certificar basndose en la evaluacin de las conclu-
siones de la auditora y en cualquier otra informacin pertinente.

12.4.2.2. Auditora de seguimiento

Las auditoras de seguimiento son auditoras in situ, pero no son auditoras de


todo el SGSST, y se planifican junto a otras actividades de vigilancia, de manera que
el organismo de certificacin pueda confiar en que el sistema de gestin certificado
contina cumpliendo los requisitos.
Las auditoras de seguimiento deben realizarse al menos una vez al ao. La primera
auditora de seguimiento posterior a la certificacin inicial no debe realizarse trans-
curridos ms de 12 meses desde el ltimo da de la auditora de la etapa 2.
El organismo de certificacin debe mantener la certificacin basndose en la demos-
tracin de que la organizacin contina satisfaciendo los requisitos de OHSAS.

12.4.2.3. Auditora de renovacin

Se debe llevar a cabo una auditora de renovacin de la certificacin para evaluar el


continuo cumplimiento de todos los requisitos de OHSAS. El propsito de la audi-
tora de renovacin de la certificacin es confirmar la continua conformidad y efi-
cacia del SGSST.

Conceptos importantes
Las auditoras permiten realizar un seguimiento y verificacin de la implementa-
cin eficaz de la poltica de SST de la organizacin.
La auditora implica formular juicios acerca de la adecuacin de las actuaciones
en materia de prevencin y tomar decisiones sobre la naturaleza y momento de
298 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

llevar a cabo las acciones necesarias para corregir las deficiencias que se hayan
detectado.
La auditora puede definirse como un proceso sistemtico, independiente y docu-
mentado para obtener evidencias de la auditora y evaluarlas de manera objetiva
con el fin de determinar la extensin en que se cumplen los criterios de auditora.
Los criterios de auditora constituyen el conjunto de polticas, procedimientos o
requisitos.
Se entiende por evidencia de la auditora el conjunto de registros, declaraciones
de hechos o cualquier otra informacin que son pertinentes para los criterios de
auditora y que son verificables.
Los hallazgos de la auditora se pueden definir como los resultados de la evalua-
cin de la evidencia de la auditora recopilada frente a los criterios de auditora.
Auditora e inspeccin son actividades distintas: la auditora analiza el funciona-
miento global del sistema tratando de buscar la eficacia del mismo a lo largo de
un perodo de tiempo; mientras que la inspeccin se realiza de forma puntual y
busca incumplimientos en un determinado momento. La auditora busca, a tra-
vs del anlisis del pasado, soluciones para el futuro; mientras que la inspeccin
busca soluciones para el presente.
En el procedimiento de realizacin de una auditora, con independencia del sis-
tema que se evale, es posible identificar tres fases principales: la preparacin
de la auditora o preauditora, la realizacin de la auditora o auditora in situ y
el informe de la auditora.
La auditora finaliza con la entrega del informe final. No obstante, es posible que
se realice un seguimiento de la auditora, con el fin de verificar y evaluar las accio-
nes de mejora emprendidas por la organizacin auditada respecto a aquellas no
conformidades que hubieran sido especificadas en el informe final entregado.
La definicin de objetivos constituye el primer paso para la planificacin de la audi-
tora y exige especificar qu es lo que se espera conseguir con ella.
El alcance de la auditora hace referencia a la extensin y los lmites de la audi-
tora, tales como ubicacin, unidades, actividades, puestos de trabajo, proce-
dimientos o procesos de la organizacin que van a ser auditados, as como el
perodo de tiempo cubierto por la auditora.
El programa de auditora es el conjunto de una o ms auditoras planificadas para
un perodo de tiempo determinado y dirigidas hacia un propsito especfico.
Con la finalidad de preparar bien la auditora es necesario poseer la mxima can-
tidad posible de informacin de la organizacin que va a ser auditada, as que
12. Auditoras para la certificacin OHSAS 299

una de las primeras actuaciones del equipo auditor es solicitar la documentacin


que se considera necesaria para realizar eficazmente la auditora.
Una vez revisada la documentacin, el auditor jefe, en colaboracin con el equipo
auditor, elabora el plan de auditora. Posteriormente, se asignan tareas al equipo
auditor y se efecta una preparacin de los documentos de trabajo.
El plan de auditora es una descripcin de las actividades y detalles acordados.
Dicho plan representa la base para el acuerdo entre el cliente de la auditora, el
equipo auditor y el auditado, y debe ser suficientemente flexible para permitir cam-
bios que puedan llegar a ser necesarios a medida que se van desarrollando las
actividades de auditora in situ.
La ejecucin de la auditora, tambin llamada auditora in situ o fase activa de la
auditora constituye la fase de realizacin propiamente dicha. Su objetivo consiste
en verificar mediante contraste sobre el terreno que la informacin obtenida en la
fase de preauditora es correcta, en evaluar los puntos fuertes y dbiles, y en reco-
pilar las discrepancias existentes entre las evidencias y los criterios de auditora.
La reunin de apertura constituye el primer paso de la auditora in situ. Se convoca
a ella a los interlocutores interesados, pudiendo asistir la alta direccin, repre-
sentante/s de la direccin, representante/s de reas o departamentos, represen-
tante/s de los trabajadores, representante/s del rea mdica, representante/s del
servicio de prevencin y, por supuesto, el equipo auditor.
La recopilacin y verificacin de la informacin constituye la auditora en s, y su
objetivo es buscar evidencias de la auditora, pero debe tenerse en cuenta que solo
la informacin que es verificable puede constituir una evidencia. Todas las evi-
dencias de la auditora deberan ser registradas.
En el proceso de bsqueda de evidencias se recurre a la tcnica del muestreo, con
el fin de seleccionar una muestra a partir de una poblacin. Este proceso permite
ahorrar recursos, y a la vez obtener resultados parecidos a los que se alcanza-
ran si se realizase un estudio de toda la poblacin.
Durante el trabajo de campo es necesario realizar entrevistas, ya que constituyen
una de las principales herramientas para verificar deficiencias detectadas y obte-
ner indicios de otras nuevas no observadas hasta el momento.
Durante las entrevistas, el auditor deber tomar apuntes para no olvidar ninguna
anomala observada y para dejar constancia de la anomala detectada, con la con-
siguiente utilidad de cara a la elaboracin del informe final.
La confrontacin de las evidencias con los criterios de auditora da lugar a la gene-
racin de hallazgos. Cuando un hallazgo se traduzca en una no conformidad, esta
debe documentarse de forma clara y precisa.
300 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

Las no conformidades o desviaciones detectadas pueden ser clasificadas de diversa


forma, utilizndose frecuentemente los calificativos de no conformidad mayor o
grave y no conformidad menor o leve.
La reunin de cierre tiene por objetivo fundamental presentar los resultados, es
decir, los hallazgos y conclusiones de la auditora, de forma que sean compren-
didos y reconocidos por el auditado. Asimismo, puede servir para acordar, en caso
de necesidad, el plazo para que el auditado presente un plan de acciones correc-
tivas y preventivas.
El informe de la auditora es el producto final del trabajo realizado, es decir, el
resultado de las investigaciones llevadas a cabo por el equipo auditor.
La auditora finaliza cuando el informe de la auditora aprobado se haya distri-
buido.
La organizacin auditada deber comenzar a prepararse incluso antes de la lle-
gada del equipo auditor.
El auditado deber organizar el proceso de auditora in situ una vez haya recibido
y aprobado el plan de auditora, y trasladar al resto de la organizacin la fecha
definitiva de ejecucin de la auditora.
La certificacin del sistema de gestin de la seguridad y salud en el trabajo de una
organizacin es una de las formas de asegurar que la organizacin ha implemen-
tado un sistema para la gestin de sus peligros y riesgos, en lnea con su poltica.
A Guas tcnicas
publicadas por el INSHT
Anexo A

Gua tcnica para la evaluacin y prevencin de los riesgos relativos a la utilizacin de


lugares de trabajo.
Gua tcnica para la evaluacin y prevencin de los riesgos relativos a la manipulacin
manual de cargas.
Gua tcnica para la evaluacin y prevencin de los riesgos relativos a la utilizacin de
equipos con pantallas de visualizacin.
Gua tcnica para la evaluacin y prevencin de los riesgos relacionados con la exposi-
cin a agentes biolgicos.
Gua tcnica para la evaluacin y prevencin de los riesgos relacionados con la exposicin
durante el trabajo a agentes cancergenos o mutgenos.
Gua tcnica para la evaluacin y prevencin de los riesgos relativos a la utilizacin de
los equipos de trabajo. Primera parte.
Gua tcnica para la evaluacin y prevencin de los riesgos relativos a la utilizacin de
los buques de pesca.
Gua tcnica sobre sealizacin de seguridad y salud en el trabajo.
Gua tcnica para la evaluacin y prevencin de los riesgos para la utilizacin por los
trabajadores en el trabajo de equipos de proteccin individual.
Gua tcnica para la evaluacin y prevencin de los riesgos relativos a las obras de
construccin.
Gua tcnica para la evaluacin y prevencin de los riesgos relacionados con agentes
qumicos.
302 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

Gua tcnica para la evaluacin y prevencin de los riesgos relacionados con la protec-
cin frente al riesgo elctrico.
Gua tcnica para la evaluacin y prevencin de los riesgos relacionados con la exposicin
al ruido.
Gua tcnica para la evaluacin y prevencin de los riesgos relacionados con las vibra-
ciones mecnicas.
Gua tcnica para la integracin de la prevencin de riesgos laborales.
Gua tcnica para la evaluacin y prevencin de la exposicin al amianto durante el
trabajo.
Gua tcnica para la evaluacin y prevencin de los riesgos derivados de atmsferas explo-
sivas en el lugar de trabajo.

Nota: todas estas guas estn disponibles en http://www.insht.es.


B
Anexo B
Lista no exhaustiva
de reglamentacin de
seguridad industrial

Legislacin bsica
Ley 21/1992, de 16 de julio, de Industria. BOE N. 176 publicado el
23/07/1992.
Real Decreto 559/2010, de 7 de mayo, por el que se aprueba el Reglamento
del Registro Integrado Industrial.
Real Decreto 2200/1995, de 28 de diciembre, por el que se aprueba el Regla-
mento de la Infraestructura para la Calidad y la Seguridad Industrial. BOE
N. 32 publicado el 06/02/1996.
Real Decreto 251/1997, de 21 de febrero, por el que se aprueba el Reglamento
del Consejo de Coordinacin de la Seguridad Industrial. BOE N. 66 publi-
cado el 18/03/1997.
Real Decreto 411/1997, de 21 de marzo, por el que se modifica el Real Decreto
2200/1995, de 28 de diciembre, por el que se aprueba el Reglamento de la
Infraestructura para la Calidad y Seguridad Industrial. BOE N. 100 publi-
cado el 26/04/1997.

Legislacin sobre productos


Aerosoles.
Aparatos elevadores.
Aparatos que utilizan gas como combustible.
304 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

Aparatos y sistemas de proteccin para uso en atmsferas potencialmente explo-


sivas.
Compatibilidad electromagntica.
Emisiones sonoras de mquinas de uso al aire libre.
Equipos a presin.
Equipos de proteccin individual.
Material elctrico de baja tensin.
Productos que utilizan energa (diseo ecolgico).
Seguridad en las mquinas.
Productos industriales a los que se aplica reglamentacin especfica de homo-
logacin.

Legislacin sobre instalaciones


Almacenamiento de productos qumicos.
Almacenamiento de fertilizantes a base de nitrato amnico con un conte-
nido en nitrgeno igual o inferior al 28% en masa.
Centrales elctricas, subestaciones y centros de transformacin.
Gases combustibles.
Instalaciones de proteccin contra incendios.
Instalaciones petrolferas.
Lneas elctricas de alta tensin.
Plantas e instalaciones frigorficas.
Reglamento Electrotcnico para Baja Tensin.
Reglamento de Eficiencia Energtica.

Complementaria
Cdigo tcnico de la Edificacin.
Etiquetado, presentacin y publicidad de productos industriales.
Anexo B. Lista no exhaustiva de reglamentacin de seguridad industrial 305

Instalaciones trmicas en los edificios.


Metales preciosos.
Prevencin de accidentes mayores.
Prevencin de riesgos laborales.
Productos sanitarios.
Productos veterinarios.
Registro de productores de aparatos elctricos y electrnicos.
Residuos de pilas y acumuladores.
Sector elctrico.
Seguridad general de los productos.
Servicio pblico de gases combustibles.

Nota: todos estos documentos estn disponibles en http://www.ffii.nova.es/puntoinfomcyt/


formulario-lseg01.asp
C
Anexo C
Modelo de formato
para la evaluacin
general de riesgos
Anexo C. Modelo de formato para la evaluacin general de riesgos 309

EVALUACIN DE RIESGOS Hoja 1 de 2

Localizacin: Evaluacin:

Puestos de trabajo:
Inicial
Trabajadores: Adjuntar relacin nominal Peridica

Fecha evaluacin:

Fecha ltima evaluacin:

Probabilidad Consecuencias Estimacin del riesgo


Peligro identificado
B M A LD D ED T TO M I N

1.

2.

3.

4.

5.

Para los riesgos estimados M, I, IN, y utilizando el mismo nmero de identificacin de


peligro, completar la tabla:

Peligro Medias Procedimiento Riesgo aceptable?


Informacin Formacin
n. de control de trabajo S No
310 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

EVALUACIN DE RIESGOS Hoja 2 de 2

Si el riesgo no es aceptable, completar la siguiente tabla:

Comprobacin
Peligro Medida de control Fecha
Responsable eficacia de la medida
n. requerida finalizacin
(firma y fecha)

Evaluacin realizada por: Firma: Fecha:

Plan de accin realizado por: Firma: Fecha:

FECHA PRXIMA EVALUACIN:


Anexo D

D
Ejemplo de manual del
sistema de gestin
de la seguridad y
salud en el trabajo
Anexo D. Ejemplo de manual del sistema de gestin de la seguridad y salud en el trabajo 313

MANUAL DEL SISTEMA DE GESTIN DE LA


SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
( L OG O E M P R E S A )

Edicin: Fecha: Pgina 1 de 24

MANUAL DEL
SISTEMA DE GESTIN
DE LA SEGURIDAD Y
SALUD EN EL TRABAJO
DE XXXXXXX
314 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

MANUAL DEL SISTEMA DE GESTIN DE LA


SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
( L OG O E M P R E S A )

Edicin: Fecha: Pgina 2 de 24

Generalidades

1. Propiedad .................................................................................................................................. 3

2. Utilizacin del Manual del Sistema de Gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo ................. 3

3. Presentacin de la empresa ........................................................................................................ 3

4. Modelo del Sistema de Gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo de XXXXXXX ..................... 4

5. Objeto y campo de aplicacion del Manual del SGSST .................................................................. 5

6. Normas para consulta ................................................................................................................ 6

7. Definiciones ............................................................................................................................... 6

8. Sistema de Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo .............................................................. 7


8.1. Requisitos generales .................................................................................................................. 7
8.2. Poltica de SST .......................................................................................................................... 8
8.3. Planificacin ............................................................................................................................. 9
8.3.1. Identificacin de peligros, evaluacin y control de riesgos ............................................... 9
8.3.2. Requisitos legales y otros requisitos ................................................................................ 9
8.3.3. Objetivos y programas ................................................................................................. 9
8.4. Implantacin y funcionamiento .................................................................................................. 10
8.4.1. Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad ............................................................. 10
8.4.2. Competencia, formacin y toma de conciencia .............................................................. 15
8.4.3. Comunicacin, participacin y consulta ......................................................................... 16
8.4.4. Documentacin ........................................................................................................... 17
8.4.5. Control de documentos ................................................................................................ 17
8.4.6. Control operacional ..................................................................................................... 17
8.4.7. Preparacin y respuesta ante emergencias ..................................................................... 17
8.5 Comprobacin y accin correctiva ............................................................................................. 17
8.5.1. Seguimiento y medicin del desempeo ......................................................................... 17
8.5.2. Evaluacin del cumplimiento legal y de otros requisitos ................................................... 18
8.5.3. Investigacin de incidentes, no conformidades y accin correctiva y preventiva .................. 18
8.5.4. Control de registros ...................................................................................................... 18
8.5.5. Auditoras internas ....................................................................................................... 19
8.6. Revisin por la direccin ............................................................................................................ 19

Anexo I. (1) Organigrama general de XXXXXXX ............................................................................. 20


(2) Organigrama de prevencin ...................................................................................... 20

Anexo II. Poltica de SST ................................................................................................................. 20

Anexo III. ndice de procedimientos operativos de SST .................................................................... 20


Anexo D. Ejemplo de manual del sistema de gestin de la seguridad y salud en el trabajo 315

MANUAL DEL SISTEMA DE GESTIN DE LA


SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
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Generalidades
1. Propiedad
El presente Manual del Sistema de Gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo (SGSST) es propiedad de la
empresa XXXXXXX.
Queda prohibida la reproduccin total o parcial del mismo, sin la expresa autorizacin escrita de algn
miembro del Comit de Direccin o del Departamento de Prevencin.

2. Utilizacin del Manual del Sistema de Gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo


El control de la utilizacin del Manual del SGSST, corresponde al responsable del Departamento de
Prevencin de Riesgos Laborales de XXXXXXX, que tiene la autoridad delegada del Gerente.
Los integrantes de la empresa deben tener conocimiento de la existencia del mismo y de su contenido.
Las personas a las cuales afecte de forma directa el cumplimiento de este Manual del SGSST deben conocerlo
y tener en cuenta las indicaciones expresadas en el mismo.

3. Presentacin de la empresa
La empresa XXXXXXX est constituida por una organizacin integrada que satisface cualquier requerimiento
de productos, equipos, sistemas e instalaciones relacionados con sus actividades.
La empresa XXXXXXX abarca, aunque no de forma limitada, las siguientes actividades:
Corte de tubo.
Corte de chapa metlica.
Distribucin de productos acabados.
Actividades complementarias: almacenamiento, comercial, RR HH y administracin.

XXXXXXX se encuentra situada en una nave industrial construida en el ao 2001 en el trmino municipal de
Derio (Bilbao).

La descripcin de la organizacin de XXXXXXX y el organigrama del Departamento de Prevencin se describen


en el ANEXO I de este Manual.
316 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

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SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
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Edicin: Fecha: Pgina 4 de 24

4. Modelo del Sistema de Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo de XXXXXXX


El sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo (SGSST) de XXXXXXX se integra dentro del sistema de
gestin general de XXXXXXX, como instrumento esencial para la aplicacin del Plan de Prevencin de Riesgos
Laborales, de acuerdo al art. 2 de la Ley 54/2003, de 12 de diciembre, de reforma del marco normativo de la
prevencin de riesgos laborales, adoptando el modelo de OHSAS 18001:2007 Sistemas de gestin de la
seguridad y salud en el trabajo como modelo de referencia.
La estructura de esta norma est basada en el ciclo de Deming, compuesto de cuatro etapas (Planificar-Hacer-
Verificar-Actuar, PHVA o PDCA en ingls), cuyo ciclo constituye la espiral de mejora continua:

Planificacin de Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad.


la indentificacin Competencia, formacin y toma de conciencia.
de peligros, de la
evaluacin de riesgos Comunicacin, participacin y consulta.
y del control de riesgos. Documentacin.
Requisitos legales y Control de documentos.
otros requisitos. Control operacional.
Objetivos y programa(s) Preparacin y respuesta ante emergencias.
de gestin

POLTICA DE SST
Seguimiento y medicin
del desempeo.
Evaluacin del
cumplimiento legal.
Investigacin de incidentes.
No conformidades, accin
correctiva y preventiva.
Revisin por la Gestin de registros.
direccin.
Auditora interna.

1. Planificar (Plan):
Identificacin de los peligros de la organizacin, combinando la probabilidad y las consecuencias
en caso de que ocurrieran, para determinar el riesgo.
Evaluacin de los riesgos, estimando su magnitud y decidiendo si un riesgo es tolerable o no, para
lo que se tendrn en cuenta los requisitos legales y otros requisitos suscritos por la organizacin.
El proceso de identificacin de peligros y evaluacin de riesgos debe estar actualizado de forma
permanente y tener en cuenta tanto al personal interno como a todo el personal que tenga acceso a
las instalaciones de la organizacin, ya sean principales o auxiliares.

Como consecuencia de la realizacin de estas actividades debemos obtener:


Medidas para el control de los riesgos, que pueden incluir tanto la identificacin de necesidades de
formacin del personal como procedimientos que desarrollen los procesos necesarios para llevar a
cabo las acciones que eviten dichos riesgos, as como para realizar el seguimiento y medicin de
dichas acciones.
Anexo D. Ejemplo de manual del sistema de gestin de la seguridad y salud en el trabajo 317

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SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
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Edicin: Fecha: Pgina 5 de 24

Objetivos y programas para la mejora en la disminucin, control o eliminacin de dichos riesgos


laborales. Estos objetivos deben ser especficos, cuantificables, alcanzables, apropiados a la
organizacin y a sus riesgos laborales, y por perodos limitados en el tiempo.

2. Hacer (Do): implantar y desarrollar el sistema de gestin teniendo en cuenta los siguientes requisitos:
Poltica preventiva.
Objetivos y metas.
Estructura y responsabilidades.
Formacin, sensibilizacin y competencia profesional.
Consulta y comunicacin.
Sistema de documentacin.
Control de la documentacin.
Control operacional.
Preparacin a la emergencia y capacidad de respuesta.

3. Verificar (Check): una vez realizadas las dos etapas anteriores, se comprobar que el resultado
obtenido est de acuerdo con lo planificado. Estas comprobaciones podrn ser tanto cuantitativas
como cualitativas y deben incluir, como mnimo, los tems siguientes:
Seguimiento de objetivos y metas.
Seguimiento de parmetros obligatorios, bien sean originados por el cumplimiento de la legislacin
laboral vigente o por otros requisitos suscritos por la organizacin.
Seguimiento de parmetros no obligatorios por normativa externa, pero fijados como lmites
internos.

4. Actuar (Act): si de las comprobaciones realizadas se desprende que el resultado obtenido no est de
acuerdo con lo planificado, se tomarn las acciones que nos permitan solucionar ese problema
puntual, adems de utilizar esta experiencia en las nuevas planificaciones.

5. Objeto y campo de aplicacin del Manual del SGSST


El Manual del SGSST de XXXXXXX tiene por objeto, como plan de prevencin, proporcionar los requisitos
necesarios para establecer y desarrollar el SGSST, para la ejecucin de los contratos que suscriba XXXXXXX
en su actividad mercantil, siendo la base del mismo; asimismo tiene por objeto describir la organizacin,
funciones, responsabilidades y autoridad del personal de XXXXXXX, as como asegurar la mejora progresiva
de las actuaciones y procedimientos existentes para adaptarlos a las necesidades y realidades de XXXXXXX y a
su campo de actuacin.
Como complemento, tiene por objeto proporcionar el sistema para descubrir situaciones de riesgo que
puedan producir incidentes, corrigindolas y poniendo los medios adecuados para evitar su repeticin.
El campo de aplicacin de este Manual del SGSST y sus documentos complementarios abarca al conjunto de
XXXXXXX y sus actividades.
318 Cmo implantar con xito OHSAS 18001

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SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
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Edicin: Fecha: Pgina 6 de 24

6. Normas para consulta


Las normas de referencia para la creacin del Manual del SGSST de XXXXXXX son las siguientes:
Ley 31/1995, de 8 de noviembre, de Prevencin de Riesgos Laborales y normativa de desarrollo.
Convenio Colectivo.
OHSAS 18001:2007 Sistemas de gestin de la seguridad y salud en el trabajo. Requisitos.
OHSAS 18002:2008 Sistemas de gestin de la seguridad y salud en el trabajo. Directrices para la
implementacin de OHSAS 18001:2007.

7. Definiciones
Se adoptan los trminos y definiciones contenidos en el estndar OHSAS 18001:2007 y en la Norma UNE-EN
ISO 9000:2005 Sistemas de gestin de la calidad. Fundamentos y vocabulario.
Al margen de los trminos y definiciones contemplados en dichas normas, se incluyen aqu otra serie de
definiciones complementarias que matizan la interpretacin que, para XXXXXXX, tienen ciertos trminos que
son necesarios para la correcta comprensin del Manual, de forma que todas aquellas personas afectadas por
l y que lo precisen para el desarrollo de su trabajo posean una base objetiva y comn sobre esos trminos
empleados.
Destacamos las siguientes definiciones:
Accin correctiva: Accin tomada para eliminar la causa de una no conformidad detectada u otra
situacin indeseable.
Anlisis de riesgos: Utilizacin sistemtica de la informacin disponible para identificar los peligros y
estimar los riesgos.
Auditora: proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener evidencias de la
auditora y evaluarlas de una manera objetiva con el fin de determinar el grado en que se cumplen los
criterios de auditora.
Control de riesgos: proceso de toma de decisin para tratar o reducir los riesgos identificados a partir
de la informacin obtenida en la evaluacin de riesgos, para implantar las medidas correctivas, exigir
su cumplimiento y evaluar peridicamente su eficacia.
Desempeo de la SST: resultados medibles de la gestin que hace una organizacin de sus riesgos
para la SST.
Evaluacin de riesgos: proceso de evaluar el riesgo o riesgos que surgen de uno o varios peligros,
teniendo en cuenta lo adecuado de los controles existentes, y decidir si el riesgo o riesgos son o no
aceptables.
Gestin de riesgos: aplicacin sistemtica de polticas, procedimientos y prcticas de gestin para
analizar, valorar y evaluar los riesgos.
Identificacin de peligros: proceso mediante el cual se reconoce que existe un peligro y se definen
sus caractersticas.
Incidente: suceso o sucesos relacionados con el trabajo en el cual ocurre o podra haber ocurrido un
dao, o un deterioro a la salud (sin tener en cuenta la gravedad), o una fatalidad.
Manual del SGSST: es el documento que establece la poltica de SST y describe el sistema de gestin
de la seguridad y salud en el trabajo de la organizacin.
Mejora continua: proceso recurrente de optimizacin del SGSST para lograr mejoras en el
desempeo de la PRL global de forma coherente con la poltica de SST de la organizacin.
Anexo D. Ejemplo de manual del sistema de gestin de la seguridad y salud en el trabajo 319

MANUAL DEL SISTEMA DE GESTIN DE LA


SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
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Edicin: Fecha: Pgina 7 de 24

No conformidad: incumplimiento de un requisito. Una no conformidad puede ser una desviacin de


las normas de trabajo, prcticas, procedimientos, requisitos legales pertinentes o de los requisitos del
sistema de gestin.
Objetivo de SST: fin de SST, en trminos de desempeo de la SST, que una organizacin se fija
alcanzar.
Organizacin: compaa, corporacin, firma, empresa, autoridad o institucin (o parte o
combinacin de ellas, sean o no sociedades), pblica o privada, que tiene sus propias funciones y
administracin.
Peligro: fuente, situacin o acto con potencial para causar dao en trminos de dao humano o
deterioro de la salud, o una combinacin de estos.
Planificacin de la prevencin: actividades que establecen los objetivos y especificaciones necesarias
para desarrollar la accin preventiva y para la aplicacin de los elementos del SGSST.
Poltica de SST: Intenciones y direcciones de una organizacin relacionadas con su desempeo de la
SST, como las ha expresado formalmente la alta direccin.
PRL: Prevencin de Riesgos Laborales.
Procedimiento: forma especificada para llevar a cabo una actividad o un proceso.
Registro: documento que presenta resultados obtenidos o proporciona evidencias de las actividades
desempeadas.
Revisin por la direccin: evaluacin formal, por parte de la direccin, del estado, adecuacin y
eficacia del SGSST en relacin con la poltica de SST.
Riesgo: combinacin de la probabilidad de que ocurra un suceso o exposicin peligrosa y la severidad
del dao o deterioro de la salud que puede causar el suceso o exposicin.
Riesgo aceptable: riesgo que ha sido reducido a un nivel que puede ser tolerado por la organizacin,
teniendo en consideracin sus obligaciones legales y su propia poltica.
Seguridad y salud en el trabajo (SST): condiciones y factores que afectan, o podran afectar a la
salud y la seguridad de empleados o de otros trabajadores, visitantes o cualquier otra persona en el
lugar de trabajo.
Sistema de gestin de la seguridad y salud en el trabajo (SGSST): parte del sistema de gestin de
una organizacin, empleada para desarrollar e implementar su poltica de SST y gestionar sus riesgos
para la SST.

8. Sistema de Gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo

8.1. Requisitos generales


El sistema de gestin de la SST de XXXXXXX est desarrollado segn OHSAS 18001:2007 y tiene como
objetivo conseguir la involucracin de todas las personas para gestionar con xito la organizacin.
La organizacin debe establecer y mantener al da el SGSST comprometindose a la mejora continua del
mismo:
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El SGSST implantado por XXXXXXX facilitar la gestin de riesgos laborales asociados al negocio y
comprende la estructura de la organizacin, funciones y responsabilidades, actividades de planificacin,
prcticas, procedimientos y recursos para desarrollar, implantar, alcanzar, revisar y mantener la poltica de SST
de la organizacin. Este modelo de SGSST ayudar a cumplir las siguientes metas:
Comprender y mejorar las actividades y resultados de la prevencin de riesgos laborales.
Establecer una poltica de SST que se desarrolle en objetivos y metas de actuacin.
Implantar la estructura necesaria para desarrollar esa poltica y objetivos.

Todo esto nos ha de llevar a conseguir dos compromisos que se han fijado en la poltica de SST de XXXXXXX:
Compromiso de cumplimiento de la legislacin y otros requisitos que la organizacin suscriba.
Compromiso de mejora continua que ser reflejado en objetivos y metas.

8.2. Poltica de SST


La Direccin de XXXXXXX, establece la poltica de SST, define anualmente los objetivos en esta materia en
funcin de las directrices generales de la organizacin y se asegura de que:
Es apropiada a la naturaleza y magnitud de los riesgos de seguridad y salud laboral de la
organizacin.
Incluye un compromiso de mejora continua y de cumplimiento con la legislacin en materia de
prevencin de riesgos laborales vigente y con otros requisitos que la organizacin suscriba.
Est documentada, implantada y mantenida al da.
Ha sido comunicada a todos los empleados y est a disposicin de las partes interesadas.
Es revisada peridicamente para su continua adecuacin.

La poltica de SST de XXXXXXX se describe en el ANEXO II de este Manual.


Anexo D. Ejemplo de manual del sistema de gestin de la seguridad y salud en el trabajo 321

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8.3. Planificacin
El SGSST de XXXXXXX es la herramienta para asegurar que el funcionamiento de la actividad preventiva de la
organizacin es coherente con la poltica de SST definida y divulgada, en forma de objetivos y metas.
La documentacin del SGSST para XXXXXXX est estructurada en torno al Manual del SGSST.
El Manual del SGSST es un documento que, debidamente consensuado y autorizado:
Establece y formaliza la poltica de SST.
Define los objetivos de SST fijados por la Direccin.
Asigna responsabilidades y funciones a los distintos niveles jerrquicos de la organizacin.
Recoge la normativa, reglamentacin, procedimientos operativos, instrucciones tcnicas, acciones y
recomendaciones con el fin de asegurar la buena gestin del conjunto de factores que influyen en la
SST y en la coordinacin con el resto de actividades de XXXXXXX.

8.3.1. Identificacin de peligros, evaluacin y control de riesgos


Los tcnicos del Departamento de Prevencin sern los responsables de que sean llevadas a cabo las
evaluaciones de riesgos y de mantener al da las mismas en XXXXXXX, basndose en la identificacin de
peligros, y con la participacin de los Delegados de Prevencin.
Los resultados obtenidos en la evaluacin de riesgos, en los planes de seguridad y salud y en las inspecciones
de seguridad, suponen la planificacin y adopcin de una serie de acciones preventivas o correctivas.
La implantacin de las acciones requeridas debe asegurarse mediante el establecimiento de procedimientos
para el seguimiento de las mismas.

8.3.2. Requisitos legales y otros requisitos


A los requisitos legales y otros requisitos en materia de SST se puede acceder a travs de la red informtica de
XXXXXXX.
El Departamento de Prevencin ser el rgano responsable de mantener actualizados estos requisitos y de
comunicar al personal afectado de XXXXXXX la informacin relevante sobre los mismos.

8.3.3. Objetivos y programas


Los objetivos y metas se establecen para todos los niveles jerrquicos de XXXXXXX, y se fijan de acuerdo con
la poltica de SST, con los resultados de la evaluacin de riesgos, y sujetos al compromiso de la mejora
continua.
La Direccin, a propuesta del Departamento de Prevencin, define o revisa anualmente los objetivos en
materia de SST a medio y largo plazo, a la vista de su poltica de SST y de los aspectos de prevencin
significativos de las actividades, productos y servicios de XXXXXXX.
El Departamento de Prevencin, con la colaboracin de los responsables de las reas afectadas, desarrolla los
objetivos de SST a corto y medio plazo y los planes de accin.
Siempre que sea posible, los objetivos estarn cuantificados y definidos de modo que pueda medirse el grado
de su cumplimiento.
Los objetivos se mantendrn documentados y se divulgarn a todos los empleados.
El Departamento de Prevencin, con la colaboracin de los responsables de las reas afectadas, establecer,
con una periodicidad anual (generalmente), los programas necesarios para lograr los objetivos en materia de
SST. En estos programas se asignarn los responsables, medios y fechas previstas para lograr los objetivos.
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El desarrollo de los planes de accin de SST es objeto de seguimiento en las reuniones de revisin por la
direccin del SGSST.
Cada empleado es responsable del cumplimiento del programa en sus reas de responsabilidad, y para ello
cuenta con el soporte de su superior. Si un empleado detecta posibles peligros o desviaciones del programa
que no es capaz de rectificar, debe informar inmediatamente a sus superiores inmediatos.
Se asignar mxima prioridad a las medidas que se han definido como muy significativas o aquellas para las
que se ha determinado que la relacin de coste/beneficio es ptima para la proteccin de la seguridad y salud
de los trabajadores.

8.4. Implantacin y funcionamiento


La Direccin de XXXXXXX ha designado al responsable del Departamento de Prevencin como responsable de
asegurar que el SGSST est adecuadamente implantado y ejecutado.
El responsable del Departamento de Prevencin es el representante de la Direccin en las cuestiones relativas
a SST en XXXXXXX.

8.4.1. Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad


Las funciones y responsabilidades del personal que gestiona, realiza y verifica las actividades que tienen
efectos sobre los riesgos laborales para las actividades, instalaciones y procesos de la organizacin, se
especifican a continuacin:
Con carcter general todos los niveles de mando tendrn las siguientes obligaciones y responsabilidades:
Planificar, organizar, implantar, dirigir y controlar, dentro de su rea de responsabilidad, los
procedimientos y actividades de SST.
Conocer, cumplir y hacer cumplir las normas, instrucciones y procedimientos de SST en vigor de
aplicacin a su mbito de responsabilidad.
Proponer o decidir acciones y procedimientos de formacin, informacin y participacin para integrar a
sus colaboradores en las finalidades del SGSST.
Hacer cumplir los objetivos y metas derivados del SGSST que correspondan a su mbito de gestin.
Corregir o mandar corregir las anomalas o peligros que detecten en su mbito de responsabilidad y
comunicar a quien corresponda los detectados en reas que no son de su competencia.
Suspender el trabajo en situaciones de riesgo grave e inminente, debiendo informar de inmediato a su
superior a efectos de tomar la solucin ms adecuada para su correccin.
Asignar y delimitar las funciones, actividades y obligaciones en materia de SST de los mandos y del
personal dependiente de ellos.

8.4.1.1. Gerente
La direccin tiene la misin de procurar las condiciones para que todos los mandos y el personal de la
organizacin y de las subcontratas desempeen su actividad con las medidas de prevencin adecuadas para
salvaguardar su integridad fsica y para hacer posible la mejora progresiva de las condiciones de trabajo.
Es responsable de la definicin, desarrollo, articulacin, revisin y cumplimiento de la poltica de SST, as
como de proveer los recursos esenciales para la implantacin, control y mejora del SGSST.
Sus responsabilidades respecto al SGSST son las siguientes:
Exigir y liderar el cumplimiento de la legislacin, as como los planes, programas y procedimientos de
prevencin, llevando a la prctica las acciones necesarias para conseguirlo.
Anexo D. Ejemplo de manual del sistema de gestin de la seguridad y salud en el trabajo 323

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Ejercer y delegar las tareas propias del liderazgo en materia de SST.


Aprobar o proponer los planes de prevencin. Establecer o proponer los objetivos y estrategias.
Aprobar o proponer los procedimientos que rigen las actividades de SST.
Autorizar o proponer los recursos organizacionales, humanos y econmicos necesarios para la
implantacin del SGSST.
Nombrar a las personas adecuadas para la realizacin de las auditoras internas.
Realizar un control sistemtico del grado de aplicacin del SGSST y liderar su progreso y mejora.
Coordinar las prioridades en la adopcin de medidas preventivas y correctivas.

8.4.1.2. Responsable del sistema de gestin (responsable del sistema de prevencin)


Asegurar que los requisitos del SGSST estn establecidos, implantados y mantenidos al da de acuerdo
con OHSAS 18001:2007.
Asegurar que los informes sobre el funcionamiento del SGSST son presentados a la direccin para su
revisin y como base para la mejora del sistema.

8.4.1.3. Jefes de departamento


Su funcin es la de gestin del departamento que les corresponde dentro de XXXXXXX, y tienen entre otras las
siguientes responsabilidades:
La implantacin de las polticas generales establecidas por la direccin.
Proponer al responsable de Prevencin objetivos anuales en materia de SST; gestionar y verificar el
cumplimiento de los mismos.
Coordinar su labor con los responsables de otros departamentos.

8.4.1.4. Mandos intermedios


Sus funciones en materia de SST son:
Determinar, en coordinacin con el jefe de Departamento, el mtodo y procedimiento de trabajo a
emplear en cada una de las tareas o maniobras.
Responsabilizarse de que los operarios a sus rdenes conocen con detalle el mtodo o procedimiento
de trabajo a emplear en cada una de las tareas o maniobras.
Verificar el correcto cumplimiento por cada uno de los operarios de las normas de seguridad que
apliquen, indicadas en los mtodos de trabajo.
Participar en la evaluacin permanente de los riesgos.
Realizar la previsin de equipos, herramientas y material de seguridad necesarios para la realizacin de
los trabajos de la forma ms segura, as como verificar su disponibilidad y correcto estado de uso.
Comentar in situ a los operarios a su cargo, antes del inicio de la actividad, el mtodo o
procedimientos de trabajo a emplear, as como los riesgos y medidas preventivas en los puestos de
trabajo.
Controlar que el personal a su cargo tiene la formacin adecuada e instruirlos en el conocimiento del
trabajo, riesgos y protecciones, as como en el mantenimiento del estado ptimo de orden y limpieza
de la zona de trabajo.
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8.4.1.5. Departamento de Prevencin


Las lneas fundamentales de actuacin del Departamento de Prevencin sern las siguientes:
Efectuar los diagnsticos de situacin sobre el nivel de seguridad y salud en el trabajo existente en la
empresa en sus diversos mbitos de trabajo.
Promover la seguridad, la higiene, la ergonoma, la salud y en general la mejora de las condiciones
de trabajo en todos los niveles de XXXXXXX, diseando para ello la estrategia adecuada, que conlleve
su integracin progresiva en la organizacin y en los procesos de trabajo.
Analizar y controlar el clima laboral.
Gestionar la vigilancia de la salud de los trabajadores.
Elaborar los planes y programas de XXXXXXX en materia de SST, en estrecha colaboracin con el Comit
de Seguridad y Salud y dems grupos de trabajo integrados por representantes de los trabajadores.
Desarrollar la poltica de SST de XXXXXXX, ejerciendo las tareas especficas de su responsabilidad.
Asesorar a la direccin, responsables, tcnicos y trabajadores.
Recoger y tratar toda la informacin que genera el desarrollo del plan y el programa de trabajo.
Desarrollar y colaborar en los planes informativos sobre prevencin de riesgos dirigidos a todos los
niveles de XXXXXXX.
Supervisar, evaluar y controlar el desarrollo de los programas preventivos aprobados por la direccin
de XXXXXXX.
Coordinar la prestacin de primeros auxilios y la confeccin e implantacin de los planes de emergencia.
Ayudar a los responsables tcnicos en la elaboracin de los Estudios, Estudios Bsicos y Planes de
Seguridad de aquellas obras en que as lo exija la legislacin vigente o el cliente.
Mantener colaboracin con entidades externas para posibles prestaciones de servicios y para
promocionar mejoras en el SGSST.
Mantener actualizadas la documentacin relativa a leyes, reglamentos y normas.
Canalizar la formacin en materia de SST.
Colaborar con los jefes de Departamento, mandos intermedios y Comit de Seguridad y Salud en el
anlisis e investigacin de los incidentes ocurridos, as como divulgarlos para sacar enseanzas con el
fin de que no vuelvan a producirse.
Realizar las estadsticas de accidentabilidad.
Dar respuesta a las comunicaciones recibidas en materia de SST, mantener un registro documentado,
indicar las medidas preventivas y correctivas (si son necesarias) y hacer un seguimiento de las mismas.
Planificar, ejecutar, informar y documentar las auditoras internas.

8.4.1.6. Jefe del Departamento de Prevencin


El jefe del Departamento de Prevencin tendr como misiones fundamentales las siguientes:
Evaluar peridicamente el cumplimiento de los objetivos y procedimientos del SGSST.
Informar y asesorar a la direccin, mandos, comisiones de Prevencin, Comit de Seguridad y Salud y
delegados de Prevencin sobre el cumplimiento de los objetivos y procedimientos de seguridad
elaborando las estadsticas y cuadros de seguimiento necesarios.
Proponer las medidas necesarias para la correccin de las desviaciones en los objetivos de SST.
Anexo D. Ejemplo de manual del sistema de gestin de la seguridad y salud en el trabajo 325

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Colaborar con los diferentes departamentos en la elaboracin e implantacin de procedimientos e


instrucciones de prevencin de riesgos.
Controlar el grado de implantacin de las acciones preventivas y correctivas derivadas de los
procedimientos del SGSST.
Comprobar peridicamente el grado de cumplimiento de la legislacin vigente.
Realizar las actividades especficas en materia de SST que le sean encomendadas por la direccin o
acordadas en el Comit de Seguridad y Salud de la organizacin.
Colaborar en la prevencin, investigacin, propuesta o estudio de medidas correctivas derivados de los
accidentes de trabajo.
Mantener actualizados los procedimientos y organizar los registros de la documentacin del SGSST.
Actuar en situaciones de emergencia, estableciendo los planes correspondientes.

Modalidad de organizacin preventiva de XXXXXXX


La modalidad de organizacin preventiva adoptada por XXXXXXX es la de un servicio de prevencin propio.
El Departamento de Prevencin asume, para XXXXXXX, las siguientes especialidades:
Seguridad en el Trabajo.
Higiene Industrial.
Ergonoma y Psicosociologa Aplicada.

Se ha concertado con un servicio de prevencin ajeno, debidamente acreditado, las especialidades de:
Medicina del Trabajo.

La coordinacin de las actividades preventivas desarrolladas por el Departamento de Prevencin, as como las
concertadas con el servicio de prevencin ajeno sern llevadas a cabo por el jefe del Departamento de
Prevencin.
El equipo tcnico integrante del Departamento de Prevencin, para llevar a cabo las especialidades asumidas
por el mismo, es el siguiente: 1 tcnico de nivel superior (especialidades Seguridad, Higiene y Ergonoma) que
realiza las funciones de jefe de Departamento y 1 tcnico de nivel intermedio.
El modelo de organizacin de la prevencin de XXXXXXX se describe en el ANEXO I de este Manual.

Trabajadores designados en los departamentos (no pertenecen al SPP)


Tienen como funciones en materia de SST las siguientes:
Asesorar en los puestos de trabajo en la planificacin del SGSST, proponiendo objetivos y planificando la
forma de alcanzar los mismos, realizando tambin seguimientos peridicos de su desarrollo.
Supervisar la puesta en marcha de la aplicacin prctica del Manual de Prevencin de XXXXXXX, los
Procedimientos operativos e Instrucciones tcnicas, as como del Manual de Autoproteccin del Centro.
Investigar los incidentes (accidentes, cuasi accidentes y enfermedades profesionales) que ocurran en la
empresa, determinar sus causas, establecer medidas correctivas o preventivas y velar por el cumplimiento
de las mismas.
Asegurarse del cumplimiento, por todo el personal, del SGSST implantado en XXXXXXX.
Ejecutar las acciones que se extraigan, en su rea de actuacin, de los procedimientos de informacin,
consulta y participacin de los trabajadores, gestin de maquinaria, equipos e instalaciones, gestin de
EPI, contratas y subcontratas, y ETT.
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8.4.1.7. Comit de Seguridad y Salud


El Comit de Seguridad y Salud, constituido al amparo de la legislacin vigente, es el rgano paritario y
colegiado de participacin destinado a la consulta regular y peridica de XXXXXXX en materia de SST. Tiene
como funciones bsicas las de velar por el cumplimiento de los procedimientos en materia de SST y proponer
las acciones necesarias para la mejora progresiva de las condiciones de trabajo.
La constitucin, competencias y facultades especficas del Comit de Seguridad y Salud sern las que
contienen los arts. 38 y 39 de la Ley 31/1995, de 8 de noviembre, de Prevencin de Riesgos Laborales (LPRL)
publicada en el BOE 269 de 10/11/1995).
De acuerdo con las funciones legalmente establecidas, y en funcin de los contenidos del SGSST, tendrn
como misin prioritaria la de fomentar y lograr la participacin de los trabajadores en la puesta en marcha y
aplicacin de las distintas actividades que lo componen, y la aportacin de propuestas de mejora que sean
necesarias para el progreso de la prevencin de riesgos laborales en XXXXXXX.

8.4.1.8. Delegados de Prevencin


Los Delegados de Prevencin tienen las competencias y facultades que determina el artculo 36 de la LPRL:
1. Son competencias de los Delegados de Prevencin:
a) Colaborar con la direccin de la empresa en la mejora de la accin preventiva.
b) Promover y fomentar la cooperacin de los trabajadores en la ejecucin de la normativa sobre
prevencin de riesgos laborales.
c) Ser consultados por el empresario, con carcter previo a su ejecucin, acerca de las decisiones a
que se refiere el artculo 33 de la presente Ley [planificacin y organizacin de la prevencin de
riesgos y de cualquier accin que pueda tener efectos sustanciales sobre la SST].
d) Ejercer labor de vigilancia y control sobre el cumplimiento de la normativa de prevencin de riesgos
laborales.
2. En el ejercicio de las competencias atribuidas a los Delegados de Prevencin, estos estn facultados
para:
a) Acompaar a los tcnicos en las evaluaciones de carcter preventivo del medio ambiente de
trabajo, as como [...] a los Inspectores de Trabajo y Seguridad Social en las visitas y verificaciones
que se realicen para comprobar el cumplimiento de la normativa sobre prevencin de riesgos
laborales, pudiendo formular ante ellos las observaciones que estimen oportunas.
b) Tener acceso [respetando siempre el derecho a la intimidad y a la dignidad de la persona del
trabajador y a la confidencialidad de toda la informacin relacionada con el estado de la salud del
mismo] a la informacin y documentacin relativa a las condiciones de trabajo que sean necesarias
para el ejercicio de sus funciones [...].
c) Ser informados por el empresario sobre los daos producidos en la salud de los trabajadores una
vez que aquel hubiese tenido conocimiento de ellos, pudiendo presentarse, aun fuera de su jornada
laboral, en el lugar de los hechos para conocer las circunstancias de los mismos.
d) Recibir del empresario las informaciones obtenidas por este procedentes de las personas u rganos
encargados de las actividades de proteccin y prevencin en la empresa, as como de los
organismos competentes para la seguridad y la salud de los trabajadores [...].
e) Realizar visitas a los lugares de trabajo para ejercer una labor de vigilancia y control del estado de
las condiciones de trabajo, pudiendo, a tal fin, acceder a cualquier zona de los mismos y
comunicarse durante la jornada con los trabajadores, de manera que no se altere al normal
desarrollo del proceso productivo.
Anexo D. Ejemplo de manual del sistema de gestin de la seguridad y salud en el trabajo 327

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f) Recabar del empresario la adopcin de medidas de carcter preventivo y para la mejora de los
niveles de proteccin de la seguridad y la salud de los trabajadores, pudiendo a tal fin efectuar
propuestas al empresario, as como al Comit de Seguridad y Salud para su discusin en el mismo.
g) Proponer al rgano de representacin de los trabajadores la adopcin del acuerdo de paralizacin
de actividades a que se refiere el apartado 3 del artculo 21 [en caso de riesgo grave e inminente].

8.4.1.9. Empleados de XXXXXXX


Sern obligaciones del personal, en materia de SST, las enumeradas en el art. 29 de la LPRL.
Con respecto al SGSST, el personal deber ser consciente de la necesidad de cumplir la poltica y los objetivos
de SST, de los efectos que tiene su actividad sobre su seguridad y la de otras personas, de la cooperacin que
debe prestar a los planes y programas de prevencin, y de la responsabilidad en la que incurre por
incumplimiento de las anteriores obligaciones. En concreto, el mencionado personal es responsable de su
propia seguridad y tiene las siguientes obligaciones:
Conocer los mtodos, procedimientos de trabajo y riesgos inherentes a su actividad.
Asistir a los cursos y actividades que organice XXXXXXX para su formacin, informacin e instrucciones
en materia de SST.
Promover y buscar las mejores condiciones generales (de seguridad, produccin y calidad) en su rea y
puesto de trabajo y realizar propuestas de mejora del proceso o del entorno.
Cumplir las reglas de prevencin establecidas en XXXXXXX, y actuar de acuerdo con las prcticas del
trabajo para poder realizarlo en condiciones seguras, conforme a procedimientos establecidos o, en
todo caso, conforme a criterios de buena profesionalidad.
Mantener en funcionamiento y utilizar correctamente los dispositivos de seguridad existentes en las
mquinas o utensilios utilizados en su actividad o en los lugares de trabajo.
Usar correctamente los medios y equipos de proteccin individual necesarios para realizar los trabajos
con seguridad, asegurndose de que se encuentran en buenas condiciones de uso y velando por el
correcto estado de los mismos.
Notificar sin demora a sus superiores