Вы находитесь на странице: 1из 14

ADMINISTRACIN DE PROYECTOS

@CFL.net
1. PROYECTOS DE INVERSIN

1.1 El concepto de proyectos de inversin

Un proyecto (del latn proiectus) es un conjunto de actividades coordinadas e interrelacionadas que intentan
cumplir con un fin especfico. Por lo general, se establece un perodo de tiempo y un presupuesto para
el cumplimiento de dicho fin, por lo que se trata de un concepto muy similar a plan o programa.

Una inversin, por otra parte, es la colocacin de capital para obtener una ganancia futura. Esto quiere decir que,
al invertir, se resigna un beneficio inmediato por uno improbable.

Un proyecto de inversin, por lo tanto, es una propuesta de accin que, a partir de la utilizacin de los recursos
disponibles, considera posible obtener ganancias. Estos beneficios, que no son seguros, pueden ser conseguidos
a corto, mediano o largo plazo.

Es un documento por escrito formado por una serie de estudios que permiten al emprendedor que tiene la idea y
a las instituciones que lo apoyan saber si la idea es viable, se puede realizar y dar ganancias

El proyecto de inversin, en definitiva, es un plan al que se le asigna capital e insumos materiales, humanos y
tcnicos. Su objetivo es generar un rendimiento econmico a un determinado plazo. Para esto, ser necesario
inmovilizar recursos a largo plazo.

Todo proyecto de inversin tiene origen en las necesidades insatisfechas de una persona o un grupo de personas,
de una comunidad, de un pas, del mundo entero que nos dan la posibilidad de soar, de crear, de investigar, de
compartir, de proponer soluciones innovadoras para satisfacer esas necesidades.
Los proyectos de inversin son oportunidades para que los sueos se hagan realidad. Se inicia con el pensamiento
de ejecutarlo hasta que se lo pone en marcha.

Todo proyecto de inversin incluye la recoleccin y la evaluacin de los factores que influyen de manera directa
en la oferta y demanda de un producto. Esto se denomina estudio de mercado y determina a qu segmento del
mercado se enfocar el proyecto y la cantidad de producto que se espera comercializar.

1.2 El proceso de planificacin y los proyectos de inversin

1.2.1 Procesos de planificacin

Los procesos de planificacin son actividades que no termina con un plan de accin diseado, sino que se
convierte en un proceso ininterrumpido y de permanente retroalimentacin, se puede decir que un proceso
de planificacin, siempre se est realizando continuamente a pesar de que el diseo este hecho. La
planificacin debe ser considerada con una actividad permanente que nos permitir tomar decisiones, con
base en los resultados que obtenga nuestra organizacin.

Por lo antes expuesto se puede decir que la planificacin debe ser considerada como una actividad
permanente la cual nos permitir tomar las decisiones, con base en los resultados que obtenga la
organizacin. Los procesos de planificacin contienen o incluyen varios planes por lo que se debe
delegar funciones a cada departamento o grupo de trabajo.

Pag. 2
La etapa organizativa, en la que dominan los procesos de planificacin, es cuando el gerente del proyecto
puede ofrecer su mayor impacto, por lo tanto se debe crear una ruta o camino para que la ejecucin de las
actividades se realicen de forma coordinada entre las variables de tiempo, costo y desempeo en el proyecto.

La planificacin no es un simple documento, es de nuevo una herramienta para la toma de decisiones con
respecto al proyecto, en la cual se intenta cotejar el deseo de un grupo de stakeholders (interesados o
parte interesada) con la realidad de una situacin. El proceso consiste en determinar cules son las
actividades, que recursos se requieren y cuando se requieren para la ejecucin del proyecto. La
planificacin es un proceso a travs del cual se pretende sistematizar, por adelantado, de lo que se tratara
de hacer en un futuro, para ello se debe tener un plan integral del proyecto, el cual debe ensamblar de
forma coherente todo lo que se va a realizar durante la ejecucin.

Para tener una buena planificacin se debe pensar antes de actuar, esto implica aplicar una metodologa para
organizar el trabajo, con una secuencia de preguntas:

Que es lo que se debe hacer?


Por qu se est haciendo?
Para que se hace?

Las preguntas antes mencionadas se deben responder por etapas, dichas preguntas deben ser muy claras ya
que es la entrada de la planificacin, a travs del desarrollo de la planificacin del proyecto se van a dar otras
preguntas tales como:

Como debe ejecutarse?


Es la pregunta base que origina la definicin de los alcances, por medio de un listado de actividades
que se debe realizar.
Quien es el responsable?
Es la pregunta que se debe tener en cuenta una vez que se ha definido cuales son las actividades del
proyecto.
Con que herramientas se va a trabajar?
En esta parte de la planificacin se deben tomar decisiones de cul es el mejor camino para ejecutar
el trabajo planteado.
Cunto tiempo debe durar?
Esta pregunta cobra sentido una vez que se ha determinado quien va a trabajar en las actividades y
con qu herramientas lo va a hacer. Es uno de los factores importantes en toda planificacin es unos
de los factores que va a determinar si proyecto alcanzo la meta esperada.
Cuando se deben realizar la labores?
Esta pregunta est ligada a la anterior ya que va a depender de los resultados de la anterior, se debe
combinar los tiempos con las secuencias lgicas de las actividades para as crear un buen cronograma.
Cunto dinero se necesita?
Para dar respuesta a esta pregunta se debe realizar una evaluacin de costo de cada uno de los
recursos a utilizar en la ejecucin del proyecto

1.2.2 Ventajas y Limitaciones de la Planificacin

La planificacin en un proyecto es un proceso que ofrece muchas ventajas en toda organizacin, las principales
ventajas que ella trae son las siguientes:
Permite la integracin de todos los trabajos haciendo que el equipo del proyecto comience a
interactuar y, por lo tanto, se inicia el importante proceso de team building (construccin de equipo).

Pag. 3
Establece las bases para una comunicacin eficiente, ya que todos los miembros comienzan a llamar
cada cosa con un mismo nombre, se genera un vocabulario comn y un diccionario oficial para el
proyecto.
Una de las ventajas que se destacan es que es un proceso que ayuda a prever y manejar los sucesos
inesperados que puedan aparecer durante el proyecto, por intentar pronosticar en el presente lo que
debe suceder en el futuro.
El plan proporciona bases para controlar los costos y el tiempo de ejecucin, verificando as el avance
del proyecto.

Toda planificacin es vital para establecer las bases slidas en el autoanlisis y el aprendizaje. Es importante
mencionar que as como la planificacin tiene una serie de aspectos favorables, tambin tiene sus limitaciones
entre las cuales se puede mencionar:

La planificacin va a depender de la calidad y la cantidad de informacin disponible. Se puede decir


que un buen gerente de proyectos debe preocuparse por conseguir informacin de calidad,
para planificar y emplear una metodologa acorde con la calidad de informacin disponible.
Se requiere de buenas habilidades de planificacin para poder pronosticar situaciones no deseadas o
desconocidas. Esta fase requiere del entrenamiento del personal, tener un buen sistema de
informacin, tener conciencia de su utilidad y actitud pro-activa para llevarlo a cabo.
Un aspecto importante que se debe tener en cuenta es que ciertas situaciones pueden crear falsas
sensaciones de seguridad de las previsiones, esto hace que la organizacin tienda a confiarse en
situaciones en la que hay mucha incertidumbre y que, por lo tanto, debe ser manejada con precaucin.
La planificacin no debe ser muy detallada ya que puede generar inflexibilidad para asumir los cambios
que deban realizarse en el camino, a la hora de planificar el plan debe adaptarse al cambio por
cualquier imprevisto, de no ser flexible el plan puede fracasar.

1.2.3 Fuentes de planificacin para realizar proyectos

Para una buena planificacin se debe tener la informacin necesaria, para ello se tiene que tomar en cuenta
lo siguiente:

Experiencia: Consiste en hacer un pronstico subjetivo con base en los conocimientos y la experiencia
del estimador. Esto va a depender de la cantidad de tiempo que tenga haciendo la tarea, el grado de
dedicacin, de las tcnicas que haya desarrollado y su estilo particular que caracterice su
carrera personal.
Consultas Tcnicas: Consiste en preguntarle a los proveedores de un servicio, o a la persona
responsable para recibir un pronstico de su parte. Estas preguntas pueden hacerse de manera
personal o a travs de medios secundarios.
Anlisis Histrico: Consiste en buscar datos reales, se deben extraer de circunstancias conocidas
para as adaptarlas a la nueva situacin. Se requiere de una historia sistemtica y ordenada
en la organizacin. Los datos histricos raramente vienen acompaados por las condiciones en las
cuales se realiz la labor, ya que es generalmente conocido, lo importante es utilizar la informacin
histrica de lo planificado en un conjunto con la realidad de lo ejecutado, de este modo el
aprendizaje permite disminuir en un futuro la desviacin de lo planificado y lo ejecutado.

Es de vital importancia cuando se planifica un proyecto, tener una visin de futuro referente a como debe ser
construido el proyecto e, inclusive, previendo como va a ser la puesta en marcha y la operacin del mismo. En
este sentido es mejor que el plan se adapte a la realidad de este modo las organizaciones o los individuos que
suelen utilizar los resultados de la planificacin les sern ms tiles.

Pag. 4
1.2.4 Anlisis de la inversin en planificacin

Planificacin debe verse desde el punto de vista de una inversin siguiendo un anlisis de costo/beneficio, de
esta manera se debe planificar hasta el punto donde el dinero y el tiempo estipulado justifiquen los recursos
asignados para ese proceso. De all surge una interrogante; hasta donde se debe planificar? Para dar respuesta
a esta pregunta se tiene que tomar en cuenta:
La planificacin debe hacerse hasta el punto en que deba ser debidamente controlada.
Siempre se debe planificar hasta el punto en que la informacin lo permita. De aqu parte que la
planificacin limita los insumo de entrada y no a los procesos de imaginacin para adelantarse a
futuros problemas.
Se debe planificar hasta el punto en el cual mayores esfuerzos de planificacin no generan los
beneficios suficientes como para justificar econmicamente la inversin realizada. Esto se refiere
hasta donde reconoce que el valor marginal del esfuerzo de planificacin adicional no es rentable.

Es fundamental comprender que el esfuerzo porcentual relativo de planificacin para alcanzar el ptimo
depende, bsicamente, de la complejidad del proyecto. El esfuerzo dedicado a la planificacin est en el orden
del 20% al 25% de los esfuerzos del proyecto, si la complejidad de los proyectos van en ascenso en funcin de
la mejora en cantidad y calidad de informacin disponible, es lgico pensar que estos porcentajes van tambin
en ascenso.

Una buena planificacin asegura el xito del proyecto por lo tanto se tiene que tomar en cuenta la necesidad
de una coordinacin e informacin que requieren los miembros de un proyecto y en especial la alta gerencia
del mismo, mientras ms grande sea el proyecto mayor ser su complejidad y el tiempo requerido.

Para la ejecucin de cualquier proyecto se tiene que hacer:

Un plan de Hitos; permite tener una idea global del tiempo del proyecto
Un flujo de Caja; con el anlisis se sabe la necesidad de dinero requeridas en el proyecto
El anlisis de Riesgo; sirve para prevenir problemas potenciales.
Alcance y Matriz de responsabilidad; se debe aplicar para evitar problemas en la manipulacin de
roles.

1.2.5 Procesos de planificacin en proyectos

Se debe realizar una serie de procesos para hacer una planificacin efectiva, se debe considerar como bsico
(para delimitar las actividades, el tiempo y el costo del proyecto), y unos procesos de soporte que completan
el estudio (para obtener un plan coherente e integrado para la ejecucin).

En materia de planificacin, el rea del manejo del alcance cuenta con tres grandes procesos:

Planificacin de Alcance: Es el proceso de desarrollar las bases del proyecto, en el que se genera
la justificacin, se identifican los deliberables o entregables y en general los objetivos del proyecto.
Delimitaciones del Alcance: Consiste en definir todo el trabajo que forma parte y el que no forma
parte del proyecto.
Creacin del WBS (work breakdown structure WBS Estructura de descomposicin del
trabajo): Implica desagregar el trabajo de los componentes menores y as proveer la materia prima
bsica para emprender el reto del proceso de planificacin en proyectos, al establecer el esqueleto
del trabajo.

Pag. 5
En el rea del manejo del tiempo, se distinguen los siguientes procesos:

Definicin de Actividades: Es la etapa final de la descomposicin emprendida en el WBS, en la que


se obtiene el listado de las actividades que componen el proyecto, que representan las terminaciones
de la estructura.
Lgica Secuencial: Establece las interrelaciones entre actividades, para construir el orden y la lgica
en que deben ser ejecutadas.
Planificacin de Recursos: Consiste en determinar todos los recursos que se necesitan para
ejecutar cada una de las actividades. Esto comprende el personal, los equipos, materiales
y dems requerimientos del proyecto. Esta planificacin se hace a partir de las listas de
actividades desarrolladas con la estructura desagregada.
Estimacin de Duraciones: Consiste en asignar un tiempo de duracin para cada actividad, segn
las premisas de trabajo y los recursos disponibles. Es fundamental que la duracin de una actividad
sea una informacin generada a partir de la misma fuente que posteriormente se responsabilizar
de la ejecucin del trabajo, ya que imponer el tiempo suele generar conflictos y falta de
compromiso.
Programacin de Actividades: Es el proceso de ensamblaje de una red de trabajo, donde se indican los
perodos de inicio y terminacin de cada actividad y del proyecto en general.
En el rea de manejo de los costos, se distinguen los procesos de estimacin de costos y la preparacin del
presupuesto, de la siguiente forma:

Estimacin de Costo: Es el proceso de determinar cunto dinero hace falta para ponerse a
trabajar y adquirir todos los recursos necesarios para las distintas actividades, con base en la
planificacin, para completar el proyecto.
Preparacin del Presupuesto: Consiste en estimar los recursos financiero y el flujo de caja, en
funcin del tiempo necesario para cumplir con las actividades segn el programa de desarrollo.

En el rea del manejo de la calidad, la metodologa de la gerencia de proyecto distingue el proceso de la


planificacin de la calidad:

Planificacin de la Calidad: Consiste en determinar los indicadores de calidad o especificaciones


que son realmente importantes, y como lograr obtenerla durante la ejecucin del proyecto.

En el rea de manejo de recursos humanos, la planificacin distingue el censo para la planificacin de la


organizacin:

Planificacin de la Organizacin: Consiste en organizar todos los recursos que necesita cada una de
las actividades en trminos del personal; estimados segn la estructura desagregada del proyecto,
de forma de establecer los roles y responsabilidades de todos los participantes en el proyecto.

En el rea del manejo de las comunicaciones, la metodologa de la gerencia de proyecto distingue el


siguiente proceso:

Planificacin de las Comunicaciones: Implica determinar qu formacin y requerimientos


comunicacionales se necesitan para involucrar a los distintos stakeholders del proyecto

En el rea de manejo de las adquisiciones, se tienen los siguientes procesos:

Planificacin de las Necesidades: Consiste en identificar las principales necesidades del proyecto y la
decisin de adquirirlos de fuentes externas, determinando cantidades, fechas y la forma de hacerlo.
Planificacin de las Requisiciones: Implica producir la documentacin necesaria para la contratacin
de los productos y servicios requeridos en el proyecto.

Pag. 6
En el rea del manejo de los riesgos, se encuentran los siguientes procesos que se deben seguir:

Planificacin de los Riesgos: Consiste en definir como se manejaran los riesgos que pueden afectar
la ejecucin del proyecto.
Identificacin de Riesgos: Consiste en determinar los riesgos que pueden afectar la ejecucin
del proyecto y documentar sus caractersticas.
Calificacin de los Riesgos: Es el proceso de evaluar el riesgo para determinar cmo pueden afectar
al proyecto, ya sea por alta probabilidad de ocurrencia o por impacto si llegase a ocurrir.
Cuantificacin del Riesgo: Es el proceso de medicin del riesgo para determinar cunto puede
afectar al proyecto.
Desarrollo del Plan de Respuestas: Implica definir el curso de accin para atacar el riesgo y
adelantarse a sus consecuencias.
Plan Integral: Es la parte donde se ensambla cada uno de los aspectos del proyecto del plan
que contempla; el riesgo, los aspectos de calidad, las comunicaciones y todos los elementos
para su correcta ejecucin; de forma que cumpla con las restricciones y supuesto del proyecto,
que sea eficiente y coherente con la realidad del proyecto

1.3 El desarrollo sustentable y los proyectos de inversin

Desarrollo sustentable son polticas y acciones para lograr que nuevos proyectos sean amigables con el
medioambiente, cumplan con la normativa vigente y eviten o mitiguen los impactos ambientales negativos que
podran producir.

El diseo de proyectos debe asegurar en la medida de lo posible la incorporacin de las necesidades de la


poblacin y los factores ambientales, a fin de asegurar el desarrollo sustentable.

1.3.1 Desarrollo sustentable y evaluacin ambiental

Debern existir instrumentos que efectivamente protejan el ambiente y haga posible el desarrollo sustentable
de las acciones humanas de manera sustentable, esto en la medida de disminuir el dao y menoscabo de las
condiciones ambientales originales del lugar.

La gestin ambiental global incorporar la sustentabilidad de las acciones humanas, tanto en la perspectiva
del desarrollo sustentable como en los requisitos ambientales de economas globales.

A fin de lograr un desarrollo sustentable se podr abarcar las actividades y elementos previstos en las etapas
de construccin de los proyectos, definir un rea de influencia en funcin de los impactos significativos, evitar
en mayor medida los impactos por alternativas ms sustentables y disminuir los impactos al limitar su
magnitud. Adems si un impacto ambiental es inevitable se podr rectificar al restaurar o rehabilitar el
ambiente afectado, adems de tomar las acciones de proteccin y mantenimiento que corresponda.

1.3.2 Indicadores ambientales de desarrollo sustentable

El inters por el desarrollo sustentable sumado a la creciente preocupacin pblica por la prevencin
de impactos ambientales negativos obliga a establecer las capacidades para evaluar el estado del medio
ambiente y detectar en lo posible anticipadamente las condiciones y tendencias de cambio.

Existen tambin las necesidades por conocer el desempeo ambiental, es decir, saber cmo se estarn
implementado las polticas de prevencin de daos ambientales y el cumplimiento de la normativa ambiental.
As surge la inquietud por desarrollar indicadores ambientales que son vistos hoy en da como herramientas
necesarias para dirigir el curso de las acciones hacia un futuro sustentable.
Pag. 7
1.3.3 Evaluacin ambiental

Para lograr el desarrollo sustentable de los proyectos es esencial la realizacin de una evaluacin ambiental
acorde a los impactos predecibles, desarrollando estudios tanto en el corto plazo y tambin a travs de una
evaluacin ambiental estratgica, a ms largo plazo.

1.3.4 Desarrollo sostenible

El trmino desarrollo sostenible no debe confundirse con desarrollo sustentable, que si bien son trminos
similares estos difieren en su definicin de concepto de fondo.

Se puede definir el desarrollo sostenible como un desarrollo que satisface las necesidades del presente sin
poner en peligro la capacidad de las generaciones futuras para atender sus propias necesidades.

El desarrollo sostenible tambin puede entenderse como el proceso de mejoramiento sostenido y equitativo
de la calidad de vida de las personas, fundado en medidas apropiadas de conservacin y proteccin
ambiental. La base fundamental es no sobrepasar la capacidad de recuperacin ni de absorcin de desechos
por parte del ambiente.

1.4 El ciclo de un proyecto

El ciclo de vida de un proyecto de inversin se inicia con un problema originado en una necesidad, a la cual debe
buscrsele una solucin coherente. Generalmente, los proyectos de inversin atraviesan por cuatro grandes
fases:

Estas fases, a su turno, pueden desdoblarse en etapas, as:

1ra Fase: Preinversin

La preinversin consiste en identificar, formular y evaluar el proyecto y establecer cmo se llevara a cabo para
resolver el problema o atender la necesidad que le da origen.
Esta fase corresponde al estudio de factibilidad econmica de las diversas opciones de solucin identificadas para
cada una de las ideas de proyectos. Cuanto menos cantidad y calidad tenga la informacin, ms se acerca al
estudio del perfil; mientras que ms y mejor sea la informacin, ms se acerca al nivel de factibilidad. La fase de
preinversin presenta las siguientes etapas:

Etapa de IDEA: en esta etapa se identifica el problema o la necesidad que se va a satisfacer y se identifican
las alternativas bsicas mediante las cuales se resolver el problema. La etapa de idea corresponde al
proceso sistemtico de bsqueda de posibilidades para solucionar problemas o ineficiencias en el entorno
y a provechar las oportunidades de negocios. Se trata de la solucin de un problema.
En esta etapa, la evaluacin del proyecto se hace a partir de la informacin existente, el juicio comn y la
opinin que da la experiencia; en trminos monetarios slo presenta clculos globales de las inversiones,
los costos y los ingresos, sin entrar a investigaciones profundas.

Pag. 8
Esta primera etapa es muy importante ya que permitir definir lograr alguna indicacin acerca de si el
proyecto es viable o no.
Los aspectos que se deben investigar en esta etapa son los siguientes:
o Mercado o destino de la produccin. Especificacin del producto del proyecto en trminos fsicos
y sus caractersticas econmicas (mercanca, producto diferenciado y segn qu criterio, servicio
a la produccin, servicio a las familias, infraestructura fsica o social, etc.).
o Indicacin del tamao de la inversin, en trminos de rangos muy amplios, donde se aceptan
mrgenes de error grandes.
o Identificacin del tipo de proceso tecnolgico que aplicara el proyecto y juicio preliminar sobre la
accesibilidad y dificultades para su adaptacin por parte de la empresa o entidad que ejecutara
el proyecto.
o Identificacin del tipo de empresario requerido y su comparacin con las caractersticas
socioeconmicas de la empresa o institucin interesada.
o Caracterizacin de la localizacin prevista en trminos de macro o micro localizacin, de acuerdo
con la divisin en reas definidas.
o Comentarios sobre los impactos ambientales y sociales previstos, favorables y desfavorables.

La recopilacin de informacin. Se refiere a todas aquellas investigaciones, entrevistas, bsquedas de


datos, etc., que servirn para analizar en forma detallada el proyecto de inversin.
Estos estudios se basan en la informacin que se tiene de primera mano, es decir, sin efectuar
investigaciones detalladas.

Se consideran todos los aspectos generales para poder iniciar lo que ser el proyecto de inversin. Dentro
de esta etapa se debe buscar la conceptualizacin principal del proyecto, tratando de limitar los rangos
mnimos y mximos de la inversin, el riesgo, etc.

La recopilacin de la informacin consta de los siguientes momentos:

o Determinacin de las fuentes de informacin.


o Entrevistas preliminares con: Accionistas.
o Proveedores de maquinaria y equipo.
o Proveedores de materia prima.
o Constructora del inmueble (en caso de ser necesario).
o Distribuidores (en caso de requerirse).
o Instituciones de crdito.
o Dependencias gubernamentales. Sindicato
o Recopilacin de informacin y datos.
o Definicin de estrategias y caractersticas del proyecto.

Etapa de PERFIL: el estudio de perfiles el ms preliminar, esttico, y basado en informacin secundaria y


cualitativa (opiniones de expertos o cifras estimativas).
Es la gran visin o identificacin de la idea, que se elabora a partir de informacin existente, el juicio comn
y la opinin de la experiencia. En trminos monetarios slo presenta clculos globales de las inversiones,
los costos y los ingresos, sin entrar a investigaciones de campo.
Naturalmente, la informacin a este nivel debe aportar precisin a la de la fase de idea, lo que se concreta
en cada aspecto del proyecto segn lo siguiente:

Pag. 9
o Mercado o destino de la produccin. Definicin preliminar del segmento o nicho de mercado al
que apunta el proyecto y juicio sobre la viabilidad de lograrlo.
o Indicacin del tamao de la inversin, en trminos de rangos muy amplios, donde se aceptan
mrgenes de error considerables, pero menores a los de la idea. Indicaciones preliminares de
la factibilidad de financiar dicha inversin.
o Identificacin del proceso tecnolgico que aplicara el proyecto y juicio preliminar sobre la
accesibilidad y dificultades para su adaptacin por parte de la empresa o entidad que ejecutara el
proyecto.
o Identificacin del tipo de empresario requerido, y su comparacin con las caractersticas
socioeconmicas de la empresa o institucin interesada, cuando ella ha sido identificada. En esta
etapa se requiere una definicin precisa de dicha empresa o institucin, en tanto en la fase previa
era suficiente con describir el tipo de empresa o institucin interesada.
o Caracterizacin de la localizacin prevista en trminos de micro localizacin especfica de acuerdo
con la divisin en reas definidas.
o Comentarios especficos sobre los impactos ambientales y sociales previstos, favorables y
desfavorables.
o Comentarios sobre la eventual necesidad de inversiones en infraestructura fsica y social que
pudiera requerir el proyecto, identificando si pertenecen al mbito municipal, nacional o sectorial,
sealando las instituciones involucradas en su concrecin.

En esta etapa se evalan las diferentes alternativas partiendo de la informacin tcnica y se descartan las
que no son viables. Se especifica y describe el proyecto con base en la alternativa seleccionada. Por lo
general, la informacin en que se apoya la elaboracin del perfil proviene de fuentes de origen secunda
rio como encuestas, cuestionarios, etc.

Etapa de PREFACTIBILIDAD: conocida como anteproyecto, es un anlisis que profundiza la investigacin


en las fuentes secundarias y primarias en el estudio de mercado, detalla la tecnologa que se emplear,
determina los costos totales y la rentabilidad econmica del proyecto. Es la base en que se apoyan los
inversionistas para tomar una decisin.
En esta etapa se realiza una evaluacin ms profunda de las alternativas encontradas viables y se
determina la bondad de cada una de ellas. Es dinmica, proyecta los costos y beneficios a lo largo del
tiempo y los expresa mediante un flujo de caja (la informacin es primaria).
Implica un nivel de precisin de la informacin utilizada que excede el nivel de perfil y que debe permitir
calcular la rentabilidad de la inversin. Esta es calculada en trminos privados y desde la ptica del
conjunto de la economa nacional.

Los aspectos que se deben considerar en la prefactibilidad son:


o Antecedentes del proyecto.
o Aspectos de mercado y comercializacin.
o Aspectos tcnicos: se estudia la disponibilidad de materias primas, la localizacin del proyecto
y los aspectos de tecnologa.
o Aspectos financieros: se estudian los egresos e ingresos, se realizan los estados financieros
proforma, etc.
o Evaluacin del proyecto: es imprescindible ya que, junto al anlisis financiero y social del
proyecto, se busca reunir indicadores que midan los beneficios financieros y sociales del
proyecto.
o Aspectos organizativos: se deber analizar el tipo de organizacin que tendr la futura
empresa, el nmero de socios, entidades, etc.

Pag. 10
Etapa de FACTIBILIDAD : en esta etapa se perfecciona la alternativa recomendada, generalmente con base
en la informacin recolectada. Es el nivel ms profundo, conocido como proyecto definitivo o proyecto
simplemente. Contiene bsicamente toda la informacin del anteproyecto, pero aqu son tratados los
puntos ms finos. Aqu no slo deben presentarse los canales de comercializacin ms adecuados para el
producto, sino que deber presentarse una lista de contratos ya establecidos; se deben actualizar y
preparar por escrito las cotizaciones de la inversin, presentar los planos arquitectnicos de la
construccin, etctera.
La factibilidad est enfocada al anlisis de la alternativa ms atractiva estudiada en la prefactibilidad,
abordando en general los mismos aspectos, pero con mayor profundidad y dirigidos a la opcin ms
recomendable.

Etapa de DISEO: una vez decidida la ejecucin del proyecto, en esta etapa se elabora el diseo definitivo.
La preinversin facilita un proceso de evaluacin-decisin orientado a verificar la pertinencia, viabilidad y
conveniencia del proyecto antes de asignarle los recursos solicitados. Entre otros, por lo menos tres
aspectos deben ser verificados:
o Que el proyecto sea una buena solucin al problema planteado.
o Que la alternativa seleccionada sea ms conveniente que las desechadas, y que no hay otra
alternativa mejor.
o Que el proyecto demuestre estndares tcnicos e indicadores de rentabilidad eficientes respecto
a proyectos similares.

Se debe estar permanentemente atento para que el proyecto, durante su diseo evaluacin, no sufra una
metamorfosis que lo desve de los objetivos principales nacidos de la definicin del problema original.

Pag. 11
El anlisis de estas etapas caracteriza su viabilidad tcnica, econmica, financiera, administrativa, e
institucional.

2ra Fase: Inversin o ejecucin

La fase de inversin corresponde al proceso de implementacin del proyecto, una vez seleccionado el modelo a
seguir, donde se materializan todas las inversiones previas a su puesta en marcha. Dentro de este contexto se
debe considerar lo siguiente:
La compra del terreno, la construccin de la planta de produccin, oficinas e instalaciones.
La compra e instalacin de maquinaria, equipos y herramientas.
Seleccin y administracin de sistemas operacionales y administrativos.
Seleccin, contratacin, induccin y capacitacin de personal.
Operacin inicial del negocio.

Una vez concluida esta etapa se debe continuar con la comparacin y medicin de los resultados reales contra los
presupuestados, lo cual puede realizarse en forma parcial o total, teniendo como objetivo mejorar o corregir el
desarrollo del proyecto de inversin y as obtener los resultados ms cercanos a los planes originales.

El control debe aplicarse durante la vida total del proyecto para medir su desarrollo y rentabilidad en el tiempo.
Adems, esta etapa deber ser controlada mediante la elaboracin de presupuestos y el establecimiento de un
sistema de control presupuestal asignando la responsabilidad a la administracin existente.

Etapa de EJECUCION: en esta etapa se materializa el proyecto. Sus actividades son:


o Revisin y actualizacin del documento-proyecto.
o Actualizacin y detalle de cronogramas para la ejecucin del proyecto.
o Negociacin de crditos y recursos destinados al proyecto, a fin de garantizar que se provean en
las condiciones ms favorables.
o Organizacin institucional y administrativa del proyecto y definicin sobre la responsabilidad de
implantacin.
o Gestin de recursos humanos (reclutamiento, seleccin, incorporacin, entrenamiento) y
materiales (licitaciones, contrataciones y adquisiciones).

La implantacin (o instalacin) de actividades necesarias para dotar a l proyecto de su capacidad productiva es la


etapa en que se efectan las inversiones fsicas, la cual termina cuando se entrega una unidad en condiciones de
iniciar la generacin de los bienes o servicios con los cuales el proyecto deber cumplir sus objetivos especficos.

El trmino de la etapa de implantacin del proyecto se da con la "puesta en marcha", o sea, cuando la capacidad
instalada se prueba y se hacen los ajustes del caso para verificar que el proyecto est en plenas condiciones de
operar.

3 Fase: OPERACIN

La fase de operacin es aquella donde la inversin ya materializada est en ejecucin. Una vez instalado, el
proyecto entra en operacin y se inicia la generacin del producto (bien o servicio), orientado a la solucin del
problema o a la satisfaccin de la necesidad que dio origen al mismo.

El proyecto se institucionaliza mediante la creacin de una organizacin responsable por su operacin en el


tiempo o mediante la entrega de dicha responsabilidad a una entidad ya existente.

Pag. 12
A medida que la fase operativa del proyecto avanza, la gerencia debe estar atenta para introducir modificaciones
o mejoras que aumenten la eficiencia del sistema. Pero hay otras dos situaciones que se van presentando en el
tiempo:

La necesidad de ampliacin del sistema para extender su cobertura a nuevos usuarios.


El desgaste y obsolescencia de las instalaciones y equipos implican la necesidad de renovacin-reposicin.

4 Fase: EVALUACIN DE RESULTADOS

Si el proyecto es la accin o respuesta a un problema, es necesario verificar, despus de un tiempo razonable de


su operacin, que efectivamente el problema ha sido solucionado por la intervencin del proyecto.

De no ser as, se requiere introducir las medidas correctivas pertinentes: la evaluacin de resultados cierra el ciclo,
preguntndose por los efectos de la ltima etapa a la luz de lo que inici el proceso: el problema.

La evaluacin de resultados tiene por lo menos dos objetivos importantes:

Evaluar el impacto real del proyecto (empleo, divisas y descentralizacin), ya entrado en operacin, para
sugerir las acciones correctivas que se estimen convenientes.
Simular la experiencia para enriquecer el nivel de conocimientos y capacidad para mejorar.

En cualquiera de las etapas y de las subetapas reseadas, la evaluacin del proyecto significa tener que decidir
entre tres cursos de accin:

Rechazo: si el proyecto no resulta conveniente de acuerdo con el anlisis realizado con la informacin
disponible en esa subetapa, debe optarse por no continuar con su estudio, ejecucin u operacin.
Demora: si el proyecto muestra ventajas, pero se estima que su conveniencia aumentar si se estudia,
ejecuta u opera ms adelante, se debe tomar la alternativa de demorar su paso a la siguiente subetapa.
Aceptacin: si el proyecto resulta conveniente, de acuerdo con la informacin disponible, se puede pasar
a la siguiente subetapa de anlisis o comenzar su ejecucin u operacin.

El ciclo de vida del proyecto puede ser visto como un proceso de compra de certidumbre. Esto significa que el
pasaje de una etapa a la siguiente, y en particular de cada subetapa de la preinversin a la que le sigue, est dado
no slo por la bondad del proyecto sino tambin porque los beneficios de un estudio ms profundo que permite
reducir la incertidumbre superan a los costos del mismo.

La estructura general que debe tener la evaluacin de proyectos es la siguiente:

Pag. 13
Pag. 14

Вам также может понравиться