PROCEDIMIENTO Cdigo: SGSST-PR001

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EVALUACIN Y CONTROL DE RIESGOS

SISTEMA INTEGRADO DE GESTION

PROCEDIMIENTO:

IDENTIFICACION DE FUENTE DE RIESGO, EVALUACION Y CONTROL

DE RIESGO

CODIGO: SGSST-PR001

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Contenido
1. OBJETIVO................................................................................................................................................... 3
2. ALCANCE ................................................................................................................................................... 3
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA ................................................................................................................ 3
4. DEFINICIONES............................................................................................................................................ 3
5. RESPONSABILIDADES................................................................................................................................ 5
6. LINEAMIENTOS GENERALES ...................................................................................................................... 5
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1. OBJETIVO

Establecer la metodologa para el proceso sistemtico de identificacin de peligros y aspectos

ambientales, evaluacin de los procesos, actividades, productos y servicios de la Organizacin.

2. ALCANCE

El procedimiento aplica a todas las reas operativas y administrativas de M&M. en todas los
talleres y oficina principal, a todos los procesos, actividades rutinarias, no rutinarias, cambios
en general y proyectos a ejecutarse por la Organizacin con relacin al alcance del Sistema
de Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo.

3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA

Ley de seguridad y salud en el trabajo Ley 29783 y su Reglamentacin D.S N 005-2012 TR.
Y su modificatoria de Ley 30222 y el D.S. N 006-2013-TR.
Norma OHSAS 18001:2007 Sistema de gestin de la seguridad y salud en el trabajo,
requisitos 4.3.1, 4.4.6, y 4.5.1
Resolucin Ministerial N 050-2013-TR, Formatos Referenciales que contemplan la
informacin mnima que deben contener los registros obligatorios del Sistema de Gestin de
Seguridad y Salud en el trabajo. Anexo 03: Gua Bsica sobre Sistema de Gestin de
Seguridad y Salud en el Trabajo.

4. DEFINICIONES

o Peligro: Fuente, situacin o acto con potencial para causar dao en trminos de dao
humano o deterioro de la salud o una combinacin de stos. (OHSAS 18001:2007, 3.6)

o Aspecto ambiental: Elemento de las actividades, productos o servicios de una

organizacin que puede interactuar con el ambiente. (ISO 14001:2004, 3.6)

o Fuente de riesgo: Peligros o aspectos ambientales. Elemento o situacin de cualquier

actividad, producto o servicio con potencial de producir dao humano, deterioro de
la salud, dao material, o impacto ambiental o una combinacin de estos.

o Riesgo: Combinacin de la probabilidad de que ocurra un suceso o exposicin

peligrosa y la severidad del dao o deterioro de la salud que puede causar el suceso
o exposicin (OHSAS 18001:2007, 3.21)
Nota 1.- El SIG incluye el impacto ambiental.
Nota 2.- El riesgo se calcula multiplicando los factores de: gravedad, y probabilidad.

o Riesgo actual: Es riesgo en el momento de la evaluacin considerando los controles

actuales implementados.
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o Riesgo residual: Es el riesgo remanente despus de haber tratado de eliminar,

disminuir y/o aplicar nuevos controles o mejorar los actuales.

o Riesgo aceptable: riesgo que se ha reducido a un nivel que puede ser tolerado por la
organizacin teniendo en consideracin sus obligaciones legales y su propia poltica
SAS.

o Impacto ambiental: Cualquier cambio en el ambiente, ya sea adverso o beneficioso,

como resultado total o parcial de los aspectos ambientales de una organizacin.
(ISO 14001:2004, 3.7)

o IPERC: Proceso mediante el cual se identifican las fuentes de riesgo (peligros y

aspectos ambientales), se evala la magnitud de los riesgos asociados, se decide si
son o no son aceptables y se establece los mecanismos de control.

o IPERC Base: Es el punto de partida para la identificacin de fuentes de riesgo y su

evaluacin de riesgos. Evala los riesgos de las actividades, instalaciones, productos
y servicios identificados en los mapas de procesos de la organizacin, en las reas y
en la conducta humana.

o IPERC Especfico: Est asociado con la gestin del cambio de actividades y la

implementacin de nuevas fuentes de riesgos (infraestructura, equipos, reas,
actividades). Se desarrollar segn la evaluacin de Gestin del cambio.

o IPERC Continuo: Es una continua identificacin de peligros y evaluacin de

riesgos como parte de las actividades diarias en las reas operativas de La unidad
(operaciones mina, mantenimiento o cualquier otra actividad de carcter operativo). Se
realiza antes de realizar el trabajo y durante el trabajo. Identifica peligros y evala
riesgos no cubiertos por los anteriores y complementa al PETS Vivo. Se desarrollar
de acuerdo a la instruccin Elaboracin de PETS y ATS. En las reas de soporte y
administrativas, se ejecutar el IPERC en caso exista una modificacin en las
actividades, infraestructura o equipos, que modifiquen el nivel de riesgo actual (nuevas
fuentes de riesgo importantes). Esto ser determinado por el responsable del rea
o proceso donde se implemente el cambio, con el apoyo del rea Seguridad, en caso
se necesite.

o Gravedad: Grado de dao o prdida humana, deterioro de la salud o impacto ambiental

relacionados con Seguridad, Salud Ocupacional, Medio Ambiente y Calidad.

o Probabilidad: Posibilidad de que un evento especfico ocurra. Posibilidad de que un

peligro o aspecto ambiental se manifieste en dao o prdida humana, deterioro
de la salud o impacto ambiental.

o Lugar de trabajo: Cualquier lugar fsico en el que se desempean actividades

relacionadas con el trabajo bajo el control de la organizacin.
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5. RESPONSABILIDADES
5.1. Gerente General:
o Aplicar el presente procedimiento.
o Asegurar que el taller, se realice el IPERC y se mantenga actualizado
o Delegar la autoridad y proveer los recursos necesarios, en caso sea necesario,
para la ejecucin del IPERC y su actualizacin.
o Nombrar el equipo o responsable para cada proceso/actividad o similar, que
realizarn el IPERC y dar las facilidades al responsable y al personal que
participe en estos equipos.
o Asegurar que se realice la identificacin de las fuentes de riesgo, su evaluacin
y su(s) control(es) aplicables, de las actividades, equipos e infraestructura, que
se realicen dentro y fuera del lugar de trabajo por personal propio o por
terceros.
o Revisar y aprobar las matrices IPERC correspondientes a las actividades que
se ejecuta.
o Garantizar el desarrollo, implementacin, cumplimiento y eficacia de
los controles operacionales.
o Asegurar que sus residentes, Supervisores y dems responsables, durante sus
actividades de supervisin, verifiquen el cumplimiento de los controles
aplicables y en caso de incumplimiento, determinen las correcciones a
tomar y genera el desvo respectivo de ser necesario.

5.2. Supervisor de Seguridad:

o Realizar la identificacin de las fuentes de riesgos, evaluacin y controles de
riesgo de las actividades que realicen dentro de la organizacin, capaces de
afectar adversamente a la salud y seguridad de las personas de la
organizacin.
o Apoyar en la verificacin de los controles operacionales de la unidad operativa,
as como apoyar en la implementacin y cumplimiento de los nuevos controles
operacionales y/o mejorados a modo de muestreo en condiciones de auditora
o bajo requerimiento de la gerencia.

6. LINEAMIENTOS GENERALES

IPER BASE

La identificacin de peligros y Evaluacin de Riesgos (IPER) se debe realizar cumpliendo

las siguientes Fases:

FASE I: DESIGNACIN DE RESPONSABLES.

El supervisor de seguridad es el responsable de liderar la identificacin de peligros,

evaluacin de los riesgos y establecer controles; designa al personal de apoyo que conoce
los procesos y actividades del rea y puede integrar ms personas segn su necesidad.

FASE II: IDENTIFICACIN DE ACTIVIDADES

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El Supervisor de Seguridad de rea procede a desglosar los procesos del rea identificando
los sub procesos y actividades hasta un nivel que permita identificar los peligros y riesgos
para este fin realiza el mapeo de procesos registrando la informacin

Los responsables, dependiendo de la necesidad, se pueden apoyar con diagramas de

plantas, esquemas o diagramas de procesos, y considerar los aspectos incluidos en el
avance.

FASE III: IDENTIFICACIN DE PELIGROS

El superintendente y/o jefe de rea identifican los peligros con el personal de apoyo y
personal del proceso o rea involucrada, in situ y procede a registrar.

FASE IV: EVALUACIN DE RIESGOS

Para tal fin calculan el nivel de probabilidad y nivel de severidad de la siguiente manera:

a) Determinacin de la probabilidad: (de que ocurra un evento o exposicin

peligrosa).- la determinacin de la probabilidad est en funcin a los criterios del
cuadro N 1 donde se consideran:

Controles existentes para administrar el riesgo (estndares, procedimientos,

instrucciones u otros

Frecuencia que pueda ocurrir el evento

Los valores asignados (1 al 4) son registrados en el formato de identificacin de

peligros, evaluacin de riesgos y controles, se aplica la formula y se define el
nivel de probabilidad.

b) Determinacin de la severidad: Se determina en funcin a las lesiones o daos a

la salud que puede sufrir la persona y daos a la propiedad, en base a los criterios
del cuadro N 2. Los valores asignados son registrados directamente ene l rubro
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de Nivel de Severidad del formato de identificacin de peligros, evaluacin de

riesgos y controles.

Evaluacin del riesgo: De acuerdo a los resultados del nivel de probabilidad y nivel de
severidad, se calcula el nivel de riesgo, segn la formula siguiente:

Puntaje de riesgo = Nivel de probabilidad * Nivel de Severidad

Del resultado obtenido en la evaluacin de riesgos se procede a clasificar el riesgo

utilizando el cuadro N 3 de criterios de clasificacin del riesgo, el cual se registra luego
en su respectivo formato

Cuadro N 3: Criterios de Clasificacin del Riesgo

Concluida la evaluacin se califica si el riesgo esta afecto a un requisito legal y si la

empresa cumple o no el dispositivo. Si no cumple automticamente ser un riesgo
importante.
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Finalmente el Coordinador del SGSST consolida los riesgos en su registro y resumen los
riesgos crticos (No Aceptables) y lo remite al gerente General de la empresa para su
aprobacin.

FASE V: MEDIDAS DE CONTROL DE RIESGOS

Una vez terminada la clasificacin, se determinarn las medidas de control necesarias para
poder reducir o eliminar los riesgos identificndolos, para determinar la reduccin de los
riesgos, se considerar la siguiente jerarqua:

1. Eliminacin
2. Sustitucin
3. Control de Ingeniera
4. Sealizacin /Advertencia y/o Controles Administrativos
5. Equipos de Proteccin Personal

Los riesgos aceptables sern atendidos como parte de la mejora continua del sistema a
travs de los controles operacionales establecidos, para asegurar que el riesgo se mantiene
controlado.

Para el caso de los Riesgos No Aceptables se elaboraran los Programas de Gestin de

SST, donde se incluye acciones de control y la efectividad de los mismos, para tal fin se
aplicar el llenado de formato.

Finalmente el Coordinador del SGSST consolida los riesgos en el registro Resumen de

Riesgos Crticos (No Aceptables) y lo remite al gerente general de la empresa a la gerencia
de SST.

El seguimiento a la eficacia de los controles se realiza a travs de las estadsticas de

seguridad y de la elaboracin de perfiles de los riesgos que se desarrollan con la
actualizacin del IPER.

FASE VI: ACTUALIZACIN DE LA IDENTIFICACIN DE PELIGROS, EVALUACIN DE

RIESGOS Y CONTROLES.

El Supervisor de Seguridad de rea deber actualizar el IPER cuando:

a) Se identifiquen nuevos peligros y riesgos asociados

b) Cambie la naturaleza del peligro
c) Vare la magnitud del riesgo
d) Cambien materiales, equipos, productos qumicos, etc.
e) Generen contratos por nuevos servicios
f) Ejecuten proyectos nuevos
g) Incorporen cambios tecnolgicos
h) Se emitan nuevas exigencias legales o cambie la legislacin aplicable u otros requisitos
que la organizacin suscriba
i) Despus de un incidente
j) Como consecuencia de las acciones correctivas o preventivas
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k) Existan cambios como resultado de la efectividad de los controles

Igualmente, se deber actualizar el IPER cuando se produzcan cambios en la organizacin

que ponen en cuestin la validez de las verificaciones existentes. Tales cambios pueden
incluir los siguientes elementos:

a) Ampliaciones o reestructuracin
b) Reasignacin de responsabilidades
c) Cambios en los mtodos de trabajo o en las pautas de comportamiento
d) Emergencias o simulacros

IPER CONTINUO

El supervisor y trabajadores en general efectuaran en IPER continuo en forma

permanente durante el desarrollo de sus actividades, para los cuales utilizaran los formatos
correspondientes

Se deber identificar permanentemente los peligros, evaluar y controlar los riesgos a travs
de la informacin brindada por todos los trabajadores

La evaluacin del riesgo: Para evaluar el riesgo se utilizar la siguiente matriz, en donde se
consideran tres niveles de riesgo.
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7. 7. REGISTROS

Matriz de Identificacin de peligros y evaluacin de riesgos