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LA CADUCIDAD
1.1. SU ETIMOLOGA
Pero tambin hay autores, como el ya citado Gmez Corraliza que no ubican el origen
histrico de la caducidad en tiempos tan remotos, aunque en su indagacin encuentran
1GUILLERMO LOBMANN LUCA DE TENA, Cdigo Civil Comentado, t. IV, edt. Gaceta Jurdica
2007
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DERECHO DE SUCESIONES: Revocacin, caducidad y nulidad del testamento
Sin embargo, es conveniente anotar que la codificacin civil refiere tambin la caducidad
a la prdida de virtualidad de un acto jurdico por un hecho sobreviniente, como segn
nuestro Cdigo Civil, ocurre en los casos que ha previsto para la caducidad de los
testamentos, como la del testamento militar luego que el testador deja de estar en
campaa y llega a un lugar del territorio nacional que le permita otorgar testamento en
las formas ordinarias (art. 715), la del testamento martimo luego que el testador
desembarque definitivamente (art. 720) o la del testamento en cuanto a la institucin de
herederos si el testador tena herederos forzosos y no lo saba cuando otorg el
testamento, o si el heredero muere antes que el testador o es declarado indigno o es
desheredado (art. 805). Tambin nuestro Cdigo Civil hace referencia a la caducidad de
la oferta de contratar si no se concedi plazo y no fue aceptada, o si otorgando plazo
para la aceptacin no se produce la aceptacin, o si el oferente se retracta antes de la
aceptacin (art. 1385) o si al oferente le sobreviene incapacidad o se muere (art. 1387).
El Cdigo Civil ha previsto la caducidad de la donacin si el donatario ocasiona
intencionalmente la muerte del donante (art. 1644).
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DERECHO DE SUCESIONES: Revocacin, caducidad y nulidad del testamento
esto es, resuelve o extingue la relacin jurdica sustentada en el acto jurdico que la ha
originado, el que pierde ya su virtualidad jurdica, pues el plazo, como es de caducidad,
est referido a la existencia de un derecho que requiere, para hacer efectiva su
pretensin, del ejercicio de la accin dentro de la vigencia del plazo.
Como acabamos de ver, tanto el plazo resolutorio como el plazo de caducidad son
extintivos de derechos. Pero, al contrario de lo que ocurre con el plazo de caducidad, el
plazo resolutorio opera ex nunc, es decir, a partir de su vencimiento y el derecho se
extingue como consecuencia de la extincin de la relacin jurdica; mientras que, en la
caducidad, el plazo opera ex nunc, es decir, como si no se hubiera originado el derecho,
pues se extingui por no haberse ejercitado la accin antes del vencimiento del plazo
establecido, pudindose o no modificar la relacin jurdica. En el plazo resolutorio el slo
transcurso del tiempo extingue la relacin jurdica, hyase o no ejercitado el derecho o
la accin. En la caducidad lo subrayamos, el transcurso del tiempo que produce el
vencimiento del plazo extingue el derecho slo si no se ha planteado la exigibilidad de
la pretensin durante su vigencia.
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DERECHO DE SUCESIONES: Revocacin, caducidad y nulidad del testamento
Ahora bien, el criterio para distinguir la caducidad es uniforme, en cuanto ella se vincula
a la extincin del derecho, dndose esta misma uniformidad en la doctrina. As, para
Garca Amigo la caducidad opera automticamente en la vida del derecho,
sancionndose a su titular con la extincin del mismo. Gmez Corraliza la define como
determinante, de modo automtico e inexorable, de la extincin de ciertos derechos,
poderes o facultades, si no se realiza un acto Messineo en la caducidad el derecho se
pierde si el ejercicio no se cumple dentro del trmino de decadencia, o (lo que es lo
mismo), si se cumple fuera de aquel trmino. Para Arauz Castex y Llambas la
caducidad es un modo de extincin de ciertos derechos en razn de la omisin de su
ejercicio.
Para concluir, y tomando en consideracin la norma del art. 2003 del Cdigo Civil que
precepta que: La caducidad extingue el derecho y la accin correspondiente', debemos
enfatizar que lo caracterstico del concepto de caducidad es que el derecho del que
emana la accin o, si se prefiere, la pretensin, tiene un plazo de vigencia
predeterminado en la ley, ya que nace con un plazo prefijado. Si el plazo transcurre, el
derecho no puede ser ejercitado y su titular lo pierde, pues se trata de pretensiones cuyo
ejercicio est sealado en un trmino preciso que les fija su vigencia. De este modo, el
derecho ha nacido originariamente con una limitacin temporal, como ocurre, por
ejemplo, con la accin de anulacin del matrimonio (art. 277, incs. 2, 3, 4, 5, 6 y 8), con
la contestatoria de la filiacin (art. 364); con la impugnatoria de la maternidad (art. 372);
con la rescisoria por lesin (art. 1454) y con la de retracto (art. 1596), entre otras.
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para la investigacin de la paternidad natural, para la accin rescisoria por lesin, para
el ejercicio del retracto, entre otros4.
Con estos antecedentes, al plantear en nuestro Anteproyecto para la reforma del Cdigo
de 1936 la idea de introducir disposiciones relativas a la caducidad, sealamos que si
bien el transcurso del tiempo sustentaba la afinidad entre la prescripcin extintiva y la
caducidad, mientras la prescripcin extingue la accin sin extinguir el derecho, la
caducidad extingue el derecho mismo y, por ende, la accin que de l deriva. Sin
embargo, debemos declarar que la norma del art 2003 no est tomada de nuestro
Anteproyecto, aunque s el concepto de caducidad, al que da contenido5.
Segn la doctrina que informa el art. 2003 del vigente Cdigo "La caducidad extingue
el derecho y la accin correspondiente", la caducidad es distinguible de la prescripcin
extintiva por el principio general que contiene la acotada norma y que ha receptado la
moderna doctrina. Pero no obstante el enunciado del acotado art. 2003, debe tenerse
en consideracin la elaboracin doctrinaria segn la cual no es el derecho el que se
extingue, sino las facultades jurdicas, cuya finalidad es la de producir un cambio en las
situaciones jurdicas.
4 FERRERO COSTA AUGUSTO, Manual de derecho de sucesiones, edt. Gaceta Jurdica 2012
5 BARANDIARAN JOS LEN, Tratado de derecho civil, vol 7, Lima WG 1993
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DERECHO DE SUCESIONES: Revocacin, caducidad y nulidad del testamento
La caducidad, por lo tanto, puede ser considerada como "la ineficacia dispuesta por la
ley en razn de circunstancias sobrevinientes al momento del testamento"7, no es que
el testamento adolezca de vicios o defectos constitutivos, sino que determinados
hechos, posteriores a la elaboracin del acto, lo hacen ineficaz, ocurre ello, por ejemplo,
cuando al testador le sobreviene un hijo despus de haber configurado su codicilo; este
hecho constituye una circunstancia relevante que justifica la caducidad del testamento.
Aquellas referidas eventualidades pueden ser de ndole legal, personal o natural. Una
ocurrencia legal constituye el hecho que el testador, habiendo instituido herederos
voluntarios, a su fallecimiento deja descendientes (herederos forzosos), stos, por
disposicin de la ley deben heredar en lugar de los instituidos. La circunstancia es
personal, cuando el instituido renuncia a la herencia no teniendo descendientes, no
habiendo representacin sucesoria. La incidencia es natural cuando el instituido muere
antes que el testador sin dejar descendientes, no teniendo lugar la representacin
sucesoria. En todas estas variadas circunstancias el testamento es ineficaz debido a la
presencia de acontecimientos que, sobreviniendo al acto testamentario, impiden una
adecuada aplicacin del instrumento testamentario al caso concreto, pues debido a
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DERECHO DE SUCESIONES: Revocacin, caducidad y nulidad del testamento
Siendo varias las circunstancias por las que caduca un testamento, nuestra legislacin
ha contemplado los siguientes supuestos que dan lugar a la caducidad del acto
testamentario:
2. Cuando el heredero renuncia a la herencia o mucre antes que el testador sin dejar
descendientes que pudieran representarlo (nicamente si es heredero legitimarlo en
lnea descendente). De acontecer ello, la herencia queda a merced de los denominados
herederos legales, quienes son designados por la ley, en mrito a un orden establecido
segn el grado de parentesco, excluyendo los ms prximos a los ms remotos. En esta
situacin, no habindose designado heredero sustituto, salvo que el instituido no fuese
heredero legitimarlo, no estando en condiciones de prever esta coyuntura el testador
(pues no se le permite instituir como heredero a una persona que an no existe), la
sucesin que se presentaba corno testamentaria, no se apertura con los causahabientes
instituidos en el testamento, sino con los herederos legales que habrn de ser llamados
en defecto de los instituidos, se hace presente entonces la sucesin abintestato.
8 Sobre el particular Luis Diez Picazo y Antonio Gulln, han sealado que: "Se engloban bajo
esta idea aquellos casos en que la ley ordena la ineficacia sobrevenida de un testamento por el
incumplimiento dentro del tiempo al efecto establecido de determinados requisitos adicionales, o
por la produccin de determinados hechos contemplados por la ley" (Sistema de Derecho Civil,
volumen IV, pp. 362-563).
9 La Teora de la Conmoriencia es aquella que establece una presuncin de orden conjunto en
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DERECHO DE SUCESIONES: Revocacin, caducidad y nulidad del testamento
10 FERRERO AGUSTO, Tratado de derecho de sucesiones, Edt. Grijley, Lima 2002 6 ed.
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DERECHO DE SUCESIONES: Revocacin, caducidad y nulidad del testamento
En los tres primeros casos, el testamento se invalida en forma total, de tal manera que
no slo se estaran afectando el contenido de algunas clusulas testamentarias sino
todo el testamento, a no ser que, tratndose del primer caso, el nacimiento del hijo se
produjo despus de haberse otorgado el testamento en el que se instituyen otros hijos,
circunstancia esta que provoca slo la caducidad de las clusulas testamentarias en
cuanto afecta la legtima de los nacidos despus de aperturada la sucesin. Desde otra
ptica, si el heredero es el cnyuge y se halla incurso en el tercer supuesto y el testador
deja tambin otros herederos, estos ven perjudicados sus derechos hereditarios, motivo
por el cual no caduca el testamento sino sola-mente deviene la inercia de las
disposiciones testamentarias establecidas a favor del cnyuge culpable, siendo vlido
el testamento en lo dems. En la caducidad hay un enorme nmero de posibilidades de
acuerdo a la variedad de supuestos como los anotados en este sugestivo prrafo. El
tratamiento, sin embargo, no es sencillo, justamente debido a la gama de situaciones y
la diversidad de soluciones a los problemas planteados sobre este asunto.
1. Cuando el testador haya instituido a otros herederos forzosos, quienes no pueden ser
perjudicados con el pedido de caducidad, valiendo el testamento respecto de estos,
caducando nicamente en cuanto a la institucin de heredero porque ste ha muerto,
es indigno, ha sido desheredado o ha renunciado a dicha cualidad. Lo mismo sucede
cuando el heredero es el cnyuge y se declara el divorcio o la separacin judicial por su
culpa.
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DERECHO DE SUCESIONES: Revocacin, caducidad y nulidad del testamento
artculo 807 del Cdigo Civil segn el cual las disposiciones testamentarias que
menoscaban la legtima de los herederos se reducir, a peticin de stos, en lo que
frieran excesivas, norma prevista para aquellos herederos forzosos que hubieseis
recibido por concepto de legtima menos de lo que les corresponde, puedan a travs de
esta norma pedir su reintegro, lo que se har consecutivamente, reduciendo las
disposiciones testamentarias13.
El artculo 807 contempla un su-puesto de pretericin parcial, de tal como que, como
acto de pretericin en realidad no es un caso de caducidad sino de nulidad de
disposiciones testamentarias. En el supuesto que comentamos, se pretende con el acto
testamentario menoscabar la legtima de los legitimarios, por lo tanto, la causal est
presente en el momento mismo de la institucin hereditaria y difiere claramente de las
hiptesis en las que nos hallamos propiamente ante autnticos ejemplos de caducidad
del testamento o de algunas disposiciones testamentarias. Llegndose a esta
conclusin, en realidad este caso de caducidad del testamento debernos extraerlo y
colocarlo como uno de nulidad de las clusulas testamentarias que menoscaban la
legtima.
13Casacin N 1026-2002-Hunuco.
14ACTUALIDAD JURDICA- GACETA JURDICA, Panorama actual del derecho sucesorio en el
Per, N 261, Agosto 2015
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DERECHO DE SUCESIONES: Revocacin, caducidad y nulidad del testamento
En efecto, pueden darse estas dos formas de caducidad: una que afecta de forma total
al testamento, como podra ser el caso del testamento olgrafo no protocolizado, cuyo
efecto es como ya lo hemos sealado, la carencia de efectos del testamento; y la
segunda, que lo afecta parcialmente, y deja subsistente las otras clusulas del
testamento, como es el caso de la caducidad de la institucin de heredero o de legatario
o de aquellas disposiciones que afectan la legtima del heredero.
Tenemos el caso del testamento olgrafo, al cual segn el artculo 707 del Cdigo Civil
se le ha sealado un plazo de caducidad, de un ao, desde la muerte del testador,
periodo en el cual el referido testamento debe ser comprobado y protocolizado, en caso
contrario, el testamento olgrafo no llega a producir los efectos para los que estaba
destinado. Recurdese que la interpretacin de la norma est referida a que caduca el
testamento si no se ha iniciado el proceso judicial de comprobacin, dentro del ao de
la muerte del causante15.
Tal como ya se ha referido, en estos casos, 'lo se torna en cuenta el factor tiempo, sino
que son otras las circunstancias que van a conducir a la caducidad. As, nuestra
legislacin ha regulado los casos de la caducidad de institucin de heredero, legatario
y de aquellas disposiciones que afecten la legitima de los herederos forzosos.
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DERECHO DE SUCESIONES: Revocacin, caducidad y nulidad del testamento
Obsrvese que si bien es cierto hacemos mencin al divorcio del cnyuge del
causante, tambin lo es nuestra crtica que hemos formulado sobre el particular;
pues para nosotros el artculo 353 que regula esta situacin y se pronuncia por
la inexistencia de derechos sucesorios entre los divorciados, no tiene sentido, y
resulta ociosa, en tanto que si la fuente del derecho hereditario de los cnyuges
es el matrimonio, al desaparecer este (divorcio), ya no hay derechos hereditarios,
pues ya no son cnyuges, a no ser que la norma se haya querido referir a un
proceso de divorcio por causal iniciada por el cnyuge, y dentro del proceso
fallece, continuando sus sucesores procesales con el juicio para obtener la
sentencia de divorcio, hiptesis que resulta cuestionable, en tanto que la muerte
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DERECHO DE SUCESIONES: Revocacin, caducidad y nulidad del testamento
- Pretericin absoluta:
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DERECHO DE SUCESIONES: Revocacin, caducidad y nulidad del testamento
- Pretericin relativa
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DERECHO DE SUCESIONES: Revocacin, caducidad y nulidad del testamento
Se puede considerar como otra forma de ineficacia, en este caso, de las asignaciones
testamentarias referidas a bienes o parte de bienes a favor de personas determinadas
que toman el nombre de legatarios, quienes por disposicin del testador deben recibir
el legado; represe en que no se trata de la extincin de un derecho por el transcurso
de un determinado perodo de tiempo, sino de otros supuestos legales que tornan al
legado en inoperante; efectivamente el artculo 772 del Cdigo Civil refiere que caduca
el legado en los siguientes casos:
- Si el testador enajena el bien legado o este perece sin culpa del heredero; en el
primer caso, ante la venta del bien, posibilidad real y legal, entonces al abrirse la
sucesin del causante y no encontrarse dentro de su patrimonio el bien legado,
pues ya haba sido dispuesto, como lgica consecuencia, ese legado no podr
efectivizarse por su inexistencia, entonces se dice que el legado ha caducado;
sobre el particular debe tenerse en cuenta lo dispuesto en el artculo 757 del
Cdigo Civil que dice: no es vlido el legado de un bien determinado, si no se
halla en el dominio del testador al tiempo de su muerte, claro que aqu el trmino
utilizado es no es vlido, que alude a supuestos de invalidez (nulidad o
anulabilidad), diferente a caducidad, pero el artculo 772 la ha incluido como un
supuesto de carencia de efectos de la disposicin testamentaria. En cuanto a
que el bien perezca sin culpa del heredero, debemos entender que la norma se
est refiriendo a los supuestos de caso fortuito o fuerza mayor, que conducen a
que el deudor no asuma responsabilidad alguna, y en tal mrito el heredero no
tendr que responder ante el legatario; sin embargo, si alguna culpa tuvo,
entendemos que el legado se convierte en legado de un bien indeterminado, y
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DERECHO DE SUCESIONES: Revocacin, caducidad y nulidad del testamento
El testamento militar caduca a los tres meses de que el testador deje de estar en
campaa y llegue a un lugar del territorio nacional donde le sea posible disponer de un
instrumento testamentario ordinario. Este plazo se computa a partir de la fecha del
documento oficial que autoriza el retorno del emisor, ms el trmino de la distancia.
Aparente problema se presenta cuando, por la dificultad del conflicto, el disponente no
llega dentro de los tres meses a que se refiere el artculo 715; sin embargo, es evidente
que exigiendo la norma que, para que proceda la caducidad, adems llegue a su
destino, no basta la indicacin del documento oficial que autoriza el retorno del testador,
sino que es necesario, adems, que el declarante haya llegado realmente a su destino.
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DERECHO DE SUCESIONES: Revocacin, caducidad y nulidad del testamento
Si el testador muere antes del plazo sealado para su caducidad, sus presuntos
herederos o legatarios pedirn su comprobacin judicial y protocolizacin notarial ante
el juez en cuyo poder se encuentre el testamento, conforme a las normas dispuestas
para el testamento olgrafo en nuestro Cdigo Civil.
En tal sentido si el testador fallece antes de que se produzca el vencimiento del plazo
de tres meses, sus presuntos herederos o legatarios pedirn al juez su comprobacin
judicial y protocolizacin notarial para que surta eficacia; si el testador sobrevive a dicho
plazo el testamento martimo que haya sido otorgado perder automticamente su valor,
por haberse superado las circunstancias contingentes que permitieron el uso de esa
forma especial y haber recobrado el testador la posibilidad de usar alguna de las formas
ordinarias de testar sin apremio alguno20.
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