Taller AA4 informe de Auditora

Actividad: Realizacin del informe y procedimiento de auditora

Con base en los resultados obtenidos en la auditora realizada al proceso

organizacional seleccionado en la actividad de la unidad 3 o con otra auditoria que
conozca o haya participado, realice un informe de auditora teniendo en cuenta los
puntos descritos en esta actividad.

Recuerde que es importante la lectura previa del material de estudio y tambin la

consulta de los documentos de apoyo de esta unidad que estn disponibles en el
botn del men principal del programa: Documentos de apoyo / Documentos
complementarios / Documentos complementarios unidad 4.

1. Disee y diligencie un informe de auditora que contenga los siguientes

criterios:

a. Objetivos de la auditora.
b. Alcance de la auditora.
c. Identificacin del cliente de auditora.
d. Identificacin del equipo auditor.
e. Fechas y lugares donde se realizaron las actividades de auditora.
f. Criterios de auditora.
g. Hallazgos de la auditora y la evidencia relacionada.
h. Conclusiones de la auditora.
i. Declaracin sobre el grado en el cual se han cumplido los criterios de la
auditora.
 DESARROLLO
FORMATO DE INFORME DE AUDITORIA

OBJETIVOS DE AUDITORIA VERIFICAR MEDIANTE AUDITORIA

INTERNA QUE SE EST CUMPLIENDO CON
EL SGC DE MRC AL SUMINISTRAR
MATERIALES, INSUMOS Y
SERVICIOS.
ALCANCES IMPLEMENTACIN DEL SISTEMA DE
GESTIN DE CALIDAD EN LA EMPRESA
COAGRONORTE
CLIENTE AUDITADO EMPRESA COAGRONORTE

LUGAR Y FECHA CIUDAD DE CUCUTA 7 DE

OCTUBRE DE 2017
CRITERIOS DE AUDITORIAS SGC DE MRC
POLTICA DE GESTIN FINANCIERA.
POLTICA DE LOGSTICA Y
SERVICIO AL CLIENTE
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS
POLTICAS CORPORATIVA DE MRC
HALLAZGOS DE LA AUDITORIA Y EVIDENCIAS
EVIDENCIAS IMPLEMENTANDO el SGC
DOCUMENTACIN DE TODO LOS
PROCESOS IMPLEMENTADOS
HALLAZGOS
SE EST IMPLEMENTANDO el SGC
POCA DOCUMENTACIN
FALTA DE ESTUDIO DE LOS
TRABAJADORES
POCA DOCUMENTACIN
POLTICAS ESCASAS
CONCLUSIONES SE DEBE MEJORAR LAS
EXPECTATIVAS DE IMPLEMENTACIN
DEL SGC Y REALIZAR CAPACITACIONES
S A LOS TRABAJADORES PARA UNA EFICAZ
IMPLEMENTACIN
DECLARACIONES LA IMPLEMENTACIN SE ESTA
HACIENDO DE MANERA MODERADA
EN LAS REAS DESIGNADA POR
LA EMPRESA POR ESO SU GRADO ES
BUENO
 2. Disee el procedimiento mandatorio de auditora interna de calidad,
teniendo en cuenta que este debe dar cumplimiento al siguiente requisito
dispuesto en el numeral 9.2 Auditora interna de la Norma ISO 9001:2015.
La empresa tiene que realizar las auditoras internas dentro de unos
intervalos de tiempo planificados, de ellas se obtendr informacin muy
valiosa acerca del Sistema de Gestin de la Calidad.

PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA INTERNA

PROCESOS ALCANCES CRITERIOS FRECUENCIA METODOLOGAS AUDITORES

EMBALAJE IMPLEMENTACIN POLTICAS DOS MESES AUDITORIAS Y TRES
DEL SGC DE CALIDAD EVIDENCIAS AUDITORES
INTERNOS
CARGUE Y IMPLEMENTACIN POLTICAS UN MES FOTOS Y DOS
DESCARGUE DEL SGC DE LOGSTICAS ENCUESTAS AUDITORES
INTERNOS
TRANSPORTE IMPLEMENTACIN POLTICAS UN MES EVIDENCIAS UN AUDITOR
DE INSUMOS DEL SGC DE TRANSPORTE FLMICAS Y INTERNO Y OTRO
DOCUMENTALES EXTERNO

DISTRIBUIDORES IMPLEMENTACIN POLTICAS DOS MESES AUDITORIAS Y TRES

DEL SGC DE SERVICIOS EVIDENCIAS AUDITORES
AL CLIENTES INTERNOS

Los procedimientos documentales para definir las responsabilidades de los

auditores se establecern por normas nacionales o por un acuerdo entre la
empresa y el auditor interno los cuales se podrn definir correcciones por las
partes interesadas.

3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo de esta
actividad.

Que lo ms importantes en este caso de auditoria interna es la capacidad de

observacin de las personas encargadas de estos procesos.
Por eso se hace necesario que los auditores internos estn bien capacitados en
reas de salud ocupacional y gestin de calidad y buen conocimiento de las
normas que rigen los sistemas integrados