Isoiec27001 - NTP27001 - 2008

NORMA TCNICA NTP-ISO/IEC 27001
PERUANA 2008
Comisin de Normalizacin y de Fiscalizacin de Barreras Comerciales No Arancelarias - INDECOPI
Calle De La Prosa 138, San Borja (Lima 41) Apartado 145 Lima, Per
EDI. Tecnologa de la informacin. Tcnicas de seguridad.

Sistemas de gestin de seguridad de la informacin.
Requisitos
EDI. Information technology. Security techniques. Information security management systems. Requirements
(EQV. ISO/IEC 27001:2005 Information technology -- Security techniques -- Information security

management systems Requirements)
2008-12-12
1 Edicin
R.0042-2008/INDECOPI-CNB. Publicada el 2009-01-11 Precio basado en 49 pginas

I.C.S: 35.040 ESTA NORMA ES RECOMENDABLE
Descriptores: Administracin de seguridad de la informacin, informacin.
PROHIBIDA LA REPRODUCCIN TOTAL O PARCIAL

NDICE
pgina
NDICE i
PREFACIO ii
INTRODUCCIN iv
1. ALCANCE 1
2. REFERENCIAS NORMATIVAS 2
3. TRMINOS Y DEFINICIONES 3
4. SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD DE LA INFORMACIN 5
5. RESPONSABILIDAD DE LA GERENCIA 14
6. AUDITORAS INTERNAS DEL ISMS 16
7. REVISIN GERENCIAL DEL ISMS 17
8. MEJORA DEL ISMS 19
9. ANTECEDENTES 21
ANEXO
ANEXO A 22
ANEXO B 43
ANEXO C 45
BIBLIOGRAFA 49
i
PREFACIO
A. RESEA HISTRICA
A.1 La presente Norma Tcnica Peruana ha sido elaborada por el Comit

Tcnico Permanente de Codificacin e Intercambio Electrnico de Datos (EDI),
mediante el Sistema 1 o Adopcin, durante los meses de mayo a octubre del 2008,
utilizando como antecedente la ISO/IEC 27001:2005 Information technology Security
techniques Information security management systems Requirements.
A.2 El Comit Tcnico de Normalizacin de Codificacin e Intercambio

Electrnico de Datos EDI present a la Comisin de Normalizacin y de Fiscalizacin
de Barreras Comerciales No Arancelarias -CNB-, con fecha 2008-10-22, el PNTP-
ISO/IEC 27001:2008, para su revisin y aprobacin, siendo sometido a la etapa de
Discusin Pblica el 2008-11-13. No habindose presentado observaciones fue
oficializado como Norma Tcnica Peruana PNTP-ISO/IEC 27001:2008 EDI.
Tecnologa de la informacin. Tcnicas de seguridad. Sistemas de gestin de seguridad
de la informacin. Requisitos, 1 Edicin, el 11 de enero de 2009.
A.3 Esta Norma Tcnica Peruana reemplaza a la NTP 821.101:2005 EDI.

Sistemas de gestin de seguridad de la informacin. Especificaciones con gua de uso y
es una adopcin de la ISO/IEC 27001:2005. La presente Norma Tcnica Peruana
presenta cambios editoriales referidos principalmente a terminologa empleada propia
del idioma espaol y ha sido estructurada de acuerdo a las Guas Peruanas GP 001:1995
y GP 002:1995.
B. INSTITUCIONES QUE PARTICIPARON EN LA ELABORACIN

DE LA NORMA TCNICA PERUANA
Secretara EAN PERU
Presidente Marcos Surez
Secretaria Mary Wong
ii
ENTIDAD REPRESENTANTE
DISTRIBUIDORA MAYORISTA SYMBOL S.A. Deyanira Villanueva

Walter Equizabel
DROKASA PERU S.A. Juan Cruz Valdez
E. WONG S.A. Marcela Aparicio

Rolando Bartra
FOLIUM S.A.C. Roberto Huby
IBC SOLUTIONS PERU S.A.C. Oscar Velasquez

Daniella Orellana
ITS CONSULTANTS S.A.C. Ricardo Dioses
OFICINA DE NORMALIZACION PREVISIONAL Roberto Puy
PONT. UNIV. CATOLICA DEL PERU Viktor Khlebnikov

Willy Carrera
PRESIDENCIA DEL CONSEJO Max Lazaro

DE MINISTROS Cesar Vilchez
PROCTER & GAMBLE DEL PERU S.A. Javier Kameya
SUPERINTENDENCIA DE ADMINISTRACION Daniel Llanos

TRIBUTARIA - SUNAT
TECNOLOGA FLEXOGRAFICA S.A. Luis Chvez Saavedra
TCI S.A. Renzo Alcntara
UNILEVER ANDINA PERU S.A. Rolando Rivadeneira
GS1 PERU Milagros Dvila

Tatiana Pea
iii
INTRODUCCIN
0.1 Aspectos generales
Esta Norma Tcnica Peruana de Seguridad de la Informacin ha sido preparada con el

fin de ofrecer un modelo para establecer, implementar, operar, monitorear, mantener y
mejorar un efectivo Sistema de Gestin de Seguridad de la Informacin ISMS, por sus
siglas en Ingls (Information Security Management System). La adopcin de un ISMS
debe ser una decisin estratgica para una organizacin. El diseo e implementacin del
ISMS de una organizacin est influenciado por las necesidades y objetivos del negocio,
requisitos de seguridad, procesos, tamao y estructura de la organizacin. Se espera que
stos y sus sistemas de soporte cambien a lo largo del tiempo, as como que las
situaciones simples requieran soluciones ISMS simples.
Esta Norma Tcnica Peruana puede usarse en el mbito interno y externo de las
organizaciones.
0.2 Enfoque de proceso
Esta Norma Tcnica Peruana promueve la adopcin de un enfoque del proceso para
establecer, implementar, operar, monitorear, mantener y mejorar la efectividad de un
ISMS en la organizacin.
Una organizacin debe identificar y administrar varias actividades con el fin de

funcionar efectivamente. Cualquier actividad que administre y use recursos para lograr
la transformacin de entradas en salidas, puede ser considerado un proceso. Con
frecuencia la salida de un proceso se convierte en la entrada del proceso siguiente.
La aplicacin de un sistema de procesos dentro de una organizacin, junto con la

identificacin e interacciones de estos procesos y su administracin se define como un
enfoque de proceso.
El enfoque de proceso alienta a sus usuarios a enfatizar la importancia de:
a) entender los requisitos de seguridad de informacin de negocios y la

necesidad de establecer polticas y objetivos para la seguridad de la informacin;
iv
b) implementar y operar controles en el contexto de administrar el riesgo
total del negocio de una organizacin;
c) monitorear y revisar el desempeo y efectividad del ISMS; y
d) mejoramiento continuo basado en la medicin de objetivos.
El modelo conocido como Planear-Hacer-Verificar-Actuar - PDCA (Plan-Do-Check-

Act), por sus siglas en ingls, puede aplicarse a todos los procesos ISMS. La Figura 1
ilustra cmo un ISMS toma como entrada los requisitos y expectativas de seguridad de
la informacin de las partes interesadas y a travs de las acciones y procesos necesarios
genera productos de seguridad de la informacin (es decir: gestin de la seguridad de la
informacin) que cumple estos requisitos y expectativas. La Figura 1 tambin ilustra los
enlaces en los procesos presentados en los captulos 4, 5, 6, 7 y 8.
La adopcin del modelo PDCA tambin reflejar los principios como se establecieron
en la pautas de OECD (2002)1 para la gobernabilidad de los sistemas y redes de la
seguridad de informacin. Esta Norma Tcnica Peruana provee un modelo para
implementar los principios en las pautas que gobiernan la evaluacin del riesgo, el
diseo e implementacin de la seguridad, la gestin de seguridad y la reevaluacin.
EJEMPLO 1
Un requisito pudiera ser aquel que las brechas en la seguridad de la informacin no

causen serios daos financieros y/o daen la imagen de la organizacin.
EJEMPLO 2
Una expectativa podra ser que si ocurriera un incidente serio que afecte el web site
del negocio de una organizacin debe existir personal capacitado en procedimientos
adecuados para minimizar el impacto.
1
OECD Gua para la seguridad de los Sistemas de Informacin y Redes Hacia una cultura de seguridad.
Paris: OECD, Julio 2002. www.oecd.org
v
Planear
Establecer el
ISMS
Partes Implementar Ciclo de Mantener y Partes

Hacer y Operar el desarrollo, mejorar el Actuar
Interesadas ISMS mantenimiento ISMS Interesadas
y mejora
Monitorear
Requisito y y revisar el
expectativas de ISMS Gestin de la
seguridad de Seguridad de la
Verificar
informacin Informacin
FIGURA 1 Modelo PDCA aplicado al proceso ISMS
Planear (establecer el Establecer las polticas, objetivos, procesos y procedimientos

ISMS) de seguridad relevantes para administrar el riesgo y mejorar la
seguridad de la informacin para obtener resultados de
acuerdo con las polticas y objetivos de la organizacin.
Hacer (implementar y Implementar y operar las polticas, controles, procesos y
operar el ISMS) procedimientos de seguridad.
Verificar (monitorear Monitorear y evaluar el funcionamiento de los procesos con
y revisar el ISMS) respecto a las polticas, objetivos y experiencia prctica de
seguridad, informando sobre los resultados obtenidos a la
gerencia para su revisin.
Actuar (mantener y Tomar acciones correctivas y preventivas basndose en los
mejorar el ISMS) resultados de la revisin gerencial para alcanzar la mejora
continua del ISMS.
vi
0.3 Compatibilidad con otros sistemas de gestin
Esta Norma Tcnica Peruana est alineada con la ISO 9001:2000 y la ISO 14001:2004
con el fin de respaldar una implementacin y operacin consistente e integrada con las
normas de gestin afines. Un sistema de gestin convenientemente diseado puede
satisfacer as los requisitos de todos estos estndares. Tabla C.1, ilustra la relacin entre
los captulos de esta norma, ISO 9001:2000 y la ISO 14001:2004.
Esta Norma Tcnica Peruana est diseada para hacer posible que una organizacin se
alinee o integre su ISMS con los requisitos de los sistemas de gestin relacionados.
---oooOooo---
vii
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EDI. Tecnologa de la informacin. Tcnicas de seguridad.

Sistemas de gestin de seguridad de la informacin.
Requisitos
IMPORTANTE: Esta Norma Tcnica Peruana no pretende incluir todos los trminos necesarios para un
contrato. Los usuarios son responsables de su correcta aplicacin. Cumplir con una norma no confiere en s
mismo inmunidad de las obligaciones legales.
1. ALCANCE
Esta Norma Tcnica Peruana cubre todo los tipos de organizaciones (como por ejemplo:
empresas comerciales, agencias de gobierno y organizaciones sin fines de lucro). Esta NTP
especifica los requisitos para establecer, implementar, operar, monitorear, revisar, mantener
y mejorar un ISMS documentado dentro del contexto de los riesgos de negocio de la
organizacin. Especifica los requisitos para implementar los controles de seguridad
adaptado a las necesidades individuales de las organizaciones o partes de las mismas.
El ISMS est diseado para garantizar y proporcionar controles de seguridad adecuados

que protejan los activos de informacin, brindando confianza a las partes interesadas.
NOTA 1: Las referencias de negocio en esta Norma Tcnica Peruana deben ser interpretadas
ampliamente para representar las actividades que son base para los propsitos de la existencia de la
organizacin.
NOTA 2: La ISO/IEC 17799 provee pautas de implementacin que pueden ser utilizadas cuando se
designen controles.

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1.2 Aplicacin
Los requisitos establecidos en esta NTP son generales y tienen la intencin de aplicarse a
todas las organizaciones, sin tomar en cuenta el tipo, tamao y naturaleza del negocio.
Cuando una organizacin reclama conformidad con esta norma, no es aceptable excluir
cualquiera de los requisitos especificados en los captulos 4, 5, 6, 7 y 8.
Cualquier exclusin de los controles necesarios para satisfacer el criterio de aceptacin de

los riesgos necesarios, debe justificarse y las necesidades de evidencias que debe ofrecerse
en cuanto a que las personas responsables han aceptado adecuadamente los riesgos
asociados. Cuando se realiza exclusiones de controles, los reclamos de conformidad de esta
NTP no son aceptables a menos que esas exclusiones no afecten la capacidad y/o
responsabilidad de la organizacin para ofrecer seguridad de la informacin que cumple los
requisitos de seguridad establecidos por la evaluacin de riesgo y requisitos reglamentarios
aplicables.
NOTA: Si una organizacin ya posee un sistema operativo de gestin de procesos de negocio (por
ejemplo en relacin con la ISO 9001 o ISO 14001), es preferible, en la mayora de los casos, satisfacer
los requisitos de esta NTP dentro de los sistemas de gestin existentes.
2. REFERENCIAS NORMATIVAS
Las siguientes normas contienen disposiciones que al ser citadas en este texto, constituyen
requisitos de esta Norma Tcnica Peruana. Las ediciones indicadas estaban en vigencia en
el momento de esta publicacin. Como toda Norma est sujeta a revisin, se recomienda a
aquellos que realicen acuerdos en base a ellas, que analicen la conveniencia de usar las
ediciones recientes de las normas citadas seguidamente. El Organismo Peruano de
Normalizacin posee la informacin de las Normas Tcnicas Peruanas en vigencia en todo
momento.

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2.1 Normas Tcnicas Internacionales
2.1.1 ISO/IEC 17799:2005 Information technology Security techniques -

Code of practice for information security
management
3. TRMINOS Y DEFINICIONES
Para los fines de esta Norma Tcnica Peruana, se aplican los siguientes trminos y
definiciones:
3.1 activo: Algo que presenta valor para la organizacin.

[ISO/IEC 13335-1:2004]
3.2 disponibilidad: Garantizar que los usuarios autorizados tengan acceso a la

informacin y activos asociados cuando sea necesario.
[ISO/IEC 13335-1:2004]
3.3 confidencialidad: Garantizar que la informacin sea accesible nicamente

para quienes tengan acceso autorizado.
[ISO/IEC 13335-1:2004]
3.4 seguridad de la informacin: Preservar la confidencialidad, integridad y

disponibilidad de la informacin; adems, tambin pueden ser involucradas otras
caractersticas como la autenticacin, responsabilidad, no-repudio y fiabilidad.
[ISO/IEC 17799:2005]
3.5 evento de la seguridad de la informacin: Ocurrencia identificada en un

sistema, servicio o red indicando una posible brecha de la poltica de seguridad de la
informacin o falla de las salvaguardas o una situacin desconocida previa que puede ser
relevante.
[ISO/IEC TR 18044:2004]

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3.6 incidente de la seguridad de la informacin: Una serie de eventos no

deseados que tienen una probabilidad significativa de comprometer operaciones del
negocio y amenazar la seguridad de la informacin.
[ISO/IEC TR 18044:2004]
3.7 sistema de gestin de seguridad de la informacin ISMS: Es la parte

del sistema integral de gestin, basado en un enfoque del riesgo del negocio para
establecer, implementar, operar, monitorear, revisar, mantener y mejorar la seguridad de la
informacin.
NOTA: El sistema de gestin incluye la estructura organizacional, polticas, actividades de

planificacin, responsabilidades, prcticas, procedimientos, procesos y recursos.
3.8 integridad: Salvaguardar la exactitud e integridad de la informacin y

activos asociados.
[ISO/IEC TR 13335-1:2004]
3.9 riesgo residual: Riesgo remanente despus de un tratamiento del riesgo.

[ISO/IEC Guide 73:2002]
3.10 aceptacin del riesgo: Decisin de aceptar el riesgo.

3.11 anlisis del riesgo: Uso sistemtico de informacin para identificar

amenazas y estimar el riesgo.
3.12 estimacin del riesgo: Proceso total de anlisis y evaluacin del riesgo.
3.13 evaluacin del riesgo: Proceso de comparacin del riesgo estimado frente
al criterio de riesgo para determinar el significado del riesgo.

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3.14 gestin del riesgo: Actividades coordinadas para dirigir y controlar el riesgo
en una organizacin.
3.15 tratamiento del riesgo: Proceso de seleccin e implementacin de

controles para minimizar el riesgo.
3.16 declaracin de aplicabilidad: Documento que describe los objetivos de

control y los controles que son relevantes y aplicables al ISMS de la organizacin.
NOTA: los objetivos y controles estn basados en los resultados y conclusiones de los procesos de
evaluacin del riesgo y tratamiento del riesgo, requisitos legales o regulatorios, obligaciones
contractuales y los requisitos de negocio de la informacin de seguridad de la organizacin.
4. SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD DE LA INFORMACIN
4.1 Requisitos generales
La organizacin desarrollar, implementar, operar, monitorear, revisar, mantendr y

continuar la mejora de un ISMS documentado dentro del contexto de las actividades y
riesgos totales de la organizacin. Para los fines de esta NTP, el proceso usado se basa en
el modelo PDCA mostrado en la Figura 1.

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4.2 Establecimiento y administracin del ISMS
4.2.1 Establecimiento del ISMS
La organizacin realizar lo siguiente:
a) Definir el alcance y lmites del ISMS en trminos de las caractersticas del

negocio, la organizacin, su localizacin, activos y tecnologa e incluyendo detalles
y justificaciones para cualquier exclusin del alcance (vase 1.2).
b) Definir una poltica ISMS en trminos de las caractersticas del negocio, la

organizacin, su localizacin, activos y tecnologa que:
1) incluye un marco para establecer sus objetivos y establece un sentido total

de direccin y principios para accin con miras a la seguridad de la informacin;
2) considera requisitos de negocios, legales o regulatorios y obligaciones de
seguridad contractual;
3) establece el contexto estratgico organizacional y la gestin del riesgo en el
cual tiene lugar el establecimiento y mantenimiento del ISMS;
4) establece criterios frente a los cuales se evaluar el riesgo y se definir la
estructura de evaluacin del riesgo [vase 4.2.1c)];
5) ha sido aprobado por la gerencia.
NOTA: Para propsitos de esta Norma Tcnica Peruana, la poltica de ISMS es considerada como un
conjunto de la poltica de la seguridad de informacin. Estas polticas pueden ser descritas en otro
documento.
c) Definir un enfoque sistemtico para la evaluacin del riesgo en la

organizacin.
1) Identificar una metodologa de evaluacin del riesgo que se adecue al ISMS

y a requisitos legales y regulatorios de la informacin de seguridad del negocio
identificada.
2) Determinar criterios para aceptar e identificar los niveles aceptables del
riesgo [vase 5.1f].
La metodologa de evaluacin de riesgos seleccionada debe asegurar que la

evaluacin de riesgos produzca resultados comparables y reproducibles.

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NOTA: Existen diferentes metodologas para una evaluacin de riesgos. Los ejemplos de
metodologas de evaluacin de riesgos son discutidas en la ISO/IEC TR 13335-3.
d) Identificar los riesgos.
1) Identificar los activos dentro del alcance del ISMS y los propietarios2 de
estos activos.
2) Identificar las amenazas a esos activos.
3) Identificar las vulnerabilidades que podran explotarse mediante estas
amenazas.
4) Identificar los impactos de prdidas de confidencialidad, integridad y
disponibilidad sobre los activos.
e) Analizar y Evaluar los riesgos.
1) Evaluar los daos comerciales que podran resultar de una falla de

seguridad, considerando las consecuencias potenciales de una prdida de
confidencialidad, integridad o disponibilidad de los activos.
2) Evaluar las posibilidades de falla de seguridad, teniendo en cuenta las
amenazas, vulnerabilidades e impactos asociados con estos activos y los controles
implementados actualmente.
3) Estimar los niveles de los riesgos.
4) Determinar si el riesgo es aceptable o requiere tratamiento usando el criterio
establecido en 4.2.1c)2).
f) Identificar y evaluar opciones para el tratamiento del riesgo.
Las posibles acciones incluyen:
1) aplicar los controles apropiados;

2) aceptar riesgos conciente y objetivamente, siempre y cuando satisfagan
claramente la poltica de la organizacin y el criterio para la aceptacin del riesgo
[vase 4.2.1c)2)];
3) evitar riesgos; y
4) transferir los riesgos de negocio asociados a otras partes, por ejemplo:
aseguradores, proveedores.
g) Seleccionar objetivos de control y controles para el tratamiento del riesgo.
2
El termino propietario identifica a un individuo o entidad que aprueba la responsabilidad por la gestin
por controlar la produccin, desarrollo, mantenimiento, uso y seguridad de los activos. El trmino
propietario no significa que la persona tiene algn derecho de propiedad realmente sobre el activo.

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Se seleccionar los objetivos de control y controles adecuados y se justificar en base

a las conclusiones de la evaluacin y proceso de tratamiento de riesgo. Esta seleccin
debe tomar en cuenta el criterio para aceptacin de riesgos [vase 4.2.1c)2)] as como
los requisitos legales, regulatorios y contractuales.
Los objetivos de control y controles del Anexo A deben ser seleccionados como parte
del proceso as como adecuados para cubrir los requisitos identificados.
Los objetivos de control y los controles que figuran en el Anexo A no son

exhaustivos y tambin puede seleccionarse objetivos de control y controles
adicionales.
NOTA: El Anexo A contiene una lista comprensible de objetivos de control que han sido encontrados
como relevantes para las organizaciones. Los usuarios de esta NTP son dirigidos a este Anexo A como
un punto de partida para la seleccin de controles con el fin de asegurar que no se hayan obviado
opciones de control importantes.
h) Obtener aprobacin por parte de la gerencia sobre los riesgos residuales

propuestos.
i) Obtener autorizacin por parte de la gerencia para implementar y operar el

ISMS.
j) Prepara una declaracin de aplicabilidad.
Una declaracin de aplicabilidad debe ser preparada y debe incluir lo siguiente:
1) los objetivos de control y los controles seleccionados en 4.2.1g) y las

razones para su seleccin;
2) los objetivos de control y los controles implementados actualmente [vase
4.2.1e)2)]; y
3) se registrar la exclusin de cualquier objetivo de control y controles que
figuran en el Anexo A as como su justificacin.
NOTA: La declaracin de aplicabilidad provee un resumen de decisiones concernientes a la

evaluacin de riesgos. Las exclusiones justificadas proveen una verificacin cruzada de que ningn
control se ha omitido inadvertidamente.

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4.2.2 Implementar y operar el ISMS
La organizacin debe hacer lo siguiente:
a) Formular un plan de tratamiento de riesgos que identifique la accin

administrativa adecuada, recursos, responsabilidades y prioridades para manejar los
riesgos de seguridad de la informacin (vase el apartado 5).
b) Implementar el plan de tratamiento de riesgos con el fin de alcanzar los

objetivos de control identificados, que incluyen la consideracin de financiamiento y
asignacin de roles y responsabilidades.
c) Implementar los controles seleccionados en 4.2.1g) para cumplir con los

objetivos de control.
d) Definir como medir la efectividad de los controles o grupos de control

seleccionados y especificar como estas medidas sern utilizadas para alcanzar la
efectividad en el control con el fin de producir resultados comparables y
reproducibles [vase 4.2.3c)].
NOTA: Medir la efectividad de los controles permite a los gerentes y al personal determinar que tan
bien los controles logran los objetivos de control planeados.
e) Implementar programas de capacitacin y concientizacin (vase 5.2.2).
f) Administrar las operaciones del ISMS.
g) Administrar los recursos para el ISMS (vase 5.2)
h) Implementar procedimientos y otros controles capaces de hacer posible la

inmediata deteccin y respuesta a los incidentes de seguridad (vase 4.2.3a)).

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4.2.3 Monitorear y revisar el ISMS
La organizacin debe hacer lo siguiente:
a) Ejecutar procedimientos de monitoreo y otros controles para:
1) detectar inmediatamente errores en los resultados de procesamiento;

2) identificar inmediatamente brechas de seguridad e incidentes;
3) hacer posible que la gerencia determine si las actividades de seguridad
delegadas a personas o implementadas mediante el rea de tecnologa de la
informacin se realizan de acuerdo a lo planeado;
4) ayudar a detectar eventos de seguridad y desde ah prevenir los incidentes de
seguridad mediante el uso de indicadores; y
5) determinar si las acciones realizadas para resolver una violacin de
seguridad fueron efectivas.
b) Emprender revisiones regulares de la efectividad del ISMS (incluyendo

cumplir con la poltica de seguridad, objetivos y revisar los controles de seguridad)
considerando los resultados de auditoras de seguridad, incidentes, sugerencias y
retroalimentacin de todas las partes interesadas.
c) Medir la efectividad de los controles para verificar que se tomaron en cuenta

los requisitos de seguridad.
d) Revisar la evaluacin de riesgos en intervalos planificados y revisar el nivel

del riesgo residual y riesgo aceptable, tomando en cuenta los cambios a:
1) la organizacin;
2) la tecnologa;
3) los objetivos y procesos del negocio;
4) amenazas identificadas;
5) efectividad de los controles implementados; y
6) eventos externos, tales como cambios en el ambiente legal o regulatorio,
cambios en obligaciones contractuales y en el clima social;

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e) Realizar auditoras internas de ISMS en intervalos planificados (vase el

captulo 6).
NOTA: Las auditoras internas son conducidas por, o a favor de, la misma organizacin, para
propsitos internos.
f) Emprender un revisin administrativa del ISMS en una base para garantizar

que el alcance siga siendo el adecuado y las mejoras al proceso ISMS sean
identificadas (Vase 7.1).
g) Actualizar los planes de seguridad para tomar en cuenta los resultados

encontrados del monitoreo y revisin de las actividades.
h) Registrar acciones y eventos que podran tener un impacto en la efectividad

o funcionamiento del ISMS (vase 4.3.3).
4.2.4 Mantener y mejorar el ISMS
La organizacin debe regularmente hacer lo siguiente:
a) Implementar en el ISMS las mejoras identificadas.
b) Tomar las acciones correctivas y preventivas adecuadas en conformidad con

8.2 y 8.3. Aplicar las lecciones aprendidas de las experiencias de seguridad de otras
organizaciones y las de la misma organizacin.
c) Comunicar las acciones y resultados a todas las partes interesadas con un

nivel de detalle apropiado a las circunstancias y cuando sea relevante, acordar la
forma de cmo proceder.
d) Garantizar que las mejoras alcancen sus objetivos planificados.

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4.3 Requisitos de documentacin
4.3.1 Aspectos generales
La documentacin debe incluir registros de la decisiones gerenciales, asegurar que las

acciones sean trazables a estas decisiones y a las polticas y asegurar que los resultados
grabados son reproducibles.
Es importante ser capaz de demostrar la relacin de los controles seleccionados con los
resultados de la evaluacin de riesgos y el proceso de tratamiento de riesgos as como
subsecuentemente a las polticas y objetivos de ISMS.
La documentacin del ISMS deber incluir lo siguiente:
a) Declaraciones documentadas de la poltica de seguridad (vase 4.2.1b)) y

objetivos;
b) el alcance del ISMS (vase 4.2.1a));
c) los procedimientos y controles que soportan el ISMS;
d) una descripcin de la metodologa de evaluacin del riesgo (vase 4.2.1c));
e) informe de evaluacin del riesgo (vase 4.2.1c) a 4.2.1g));
f) plan de tratamiento del riesgo (vase 4.2.2b));
g) procedimientos documentados necesarios en la organizacin para garantizar

la planificacin efectiva, funcionamiento y control de sus procesos de seguridad de la
informacin y describir como medir la efectividad de los controles (vase 4.2.3c));
h) registros exigidos por esta NTP (vase 4.3.3); y
i) declaracin de aplicabilidad.

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NOTA 1: Cuando aparece el trmino procedimiento documentado dentro de esta norma, significa
que el procedimiento est establecido, documentado, implementado y mantenido.
NOTA 2: La extensin de la documentacin del ISMS puede diferir de una organizacin a otra
dependiendo de:
- El tamao de la organizacin y el tipo de actividades; y
- El alcance y complejidad de los requisitos de seguridad y del sistema a ser administrado.
NOTA 3: Los documentos y registros pueden tener cualquier forma y tipo de medio.
4.3.2 Control de documentos
Los documentos exigidos por el ISMS estarn protegidos y controlados. Se establecer un

procedimiento documentado para definir las acciones administrativas necesarias para:
a) aprobar documentos para su adecuacin antes de la emisin;
b) revisar y actualizar los documentos que sean necesarios y reaprobar

documentos;
c) asegurar que los cambios y el estado de la versin actual de los documentos

sean identificados;
d) asegurar que las versiones ms recientes de los documentos pertinentes estn

disponibles en los puntos de uso;
e) asegurar que los documentos sean legibles y fcilmente identificables;
f) asegurar que los documentos se encuentren disponibles para quienes los

necesiten y sean transferidos, almacenados y dispuestos en concordancia con los
procedimientos aplicables a su clasificacin;
g) asegurar que los documentos de origen externo sean identificados;
h) asegurar que la distribucin de documentos sea controlada;
i) prevenir el uso no intencional de documentos obsoletos; y
j) aplicar la identificacin adecuada de estos si se guardan para algn

propsito.

PERUANA 14 de 49
4.3.3 Control de registros
Se establecern y mantendrn registros para ofrecer evidencia de conformidad con los

requisitos y el funcionamiento efectivo del ISMS. Estos registros debern ser controlados.
El ISMS tomar en cuenta cualquier requisito legal pertinente. Los registros deben ser
legibles, fcilmente identificables y accesibles. Los controles necesarios para la
identificacin, almacenamiento, proteccin, acceso, tiempo de retencin y disposicin de
registros debern ser implementados y documentados.
Se mantendrn los registros del rendimiento del proceso como se seala en 4.2 y de todos
los incidentes de seguridad relacionados con el ISMS.
EJEMPLO:
Ejemplos de registros son los libros de visitantes, reportes de auditora y autorizacin de

acceso.
5. RESPONSABILIDAD DE LA GERENCIA
5.1 Compromiso de la gerencia
La gerencia entregar evidencia de su compromiso con el establecimiento, implementacin,

operacin, monitoreo, revisin, mantenimiento y mejora del ISMS mediante:
a) estableciendo una poltica del ISMS;
b) asegurando que los objetivos y planes del ISMS sean establecidos;
c) estableciendo los roles y responsabilidades para la seguridad de la

informacin;

PERUANA 15 de 49
d) comunicando a la organizacin la importancia del cumplimiento de los

objetivos de seguridad de la informacin y de acuerdo a la poltica de seguridad de la
informacin, sus responsabilidades de acuerdo a ley y la necesidad de una mejora
continua;
e) brindando recursos suficientes para desarrollar, implementar, operar,

monitorear, revisar, mantener y mejorar el ISMS (vase 5.2.1);
f) decidiendo el criterio para aceptacin de riesgos y el nivel de riesgo

aceptable;
g) asegurar que las auditoras internas del ISMS sean realizadas (vase capitulo
6); y
h) realizando revisiones gerenciales del ISMS (vase captulo 7).
5.2 Administracin de recursos
5.2.1 Provisin de recursos
La organizacin deber determinar y brindar los recursos necesarios para:
a) establecer, implementar, hacer funcionar y mantener el ISMS;
b) asegurar que los procedimientos de seguridad de la informacin respalden

los requisitos de negocio;
c) identificar y atender los requisitos legales y regulatorios, obligaciones de

seguridad contractuales;
d) mantener una seguridad adecuada mediante la correcta aplicacin de todos

los controles implementados;
e) llevar a cabo revisiones necesarias y aplicar las medidas correspondientes

segn los resultados de estas revisiones;
f) cuando sea necesario, mejorar la efectividad del ISMS.

PERUANA 16 de 49
5.2.2 Capacitacin, concientizacin y competencia
La organizacin deber asegurar que todo el personal al cual se le asigna responsabilidades

definidas en el ISMS sea competente para realizar las tareas requeridas mediante:
a) determinando las aptitudes necesarias del personal que lleva a cabo labores
vinculadas al ISMS;
b) ofreciendo capacitacin o tomando otras acciones (por ejemplo empleando

personal idneo) para satisfacer estas necesidades;
c) evaluando la efectividad de la capacitacin ofrecida y las acciones

ejecutadas; y
d) manteniendo registros de educacin, capacitacin, habilidades, experiencia y

calificaciones (vase 4.3.3).
La organizacin tambin debe garantizar que todo el personal pertinente tome conciencia
de la relevancia e importancia de las actividades de seguridad de la informacin y cmo
estas contribuyen al logro de los objetivos del ISMS.
6. AUDITORAS INTERNAS DEL ISMS
La organizacin conducir auditoras internas del ISMS a intervalos peridicos para

determinar si los objetivos de control, controles, procesos y procedimientos identificados
de su ISMS:
a) estn conformes a los requisitos de esta NTPy legislacin o reglamentos

relevantes;
b) estn conformes con los requisitos de seguridad de la informacin

identificados;

PERUANA 17 de 49
c) se han implementado y mantenido efectivamente; y
d) funcionan como se espera.
Un programa de auditora debe planificarse tomando en consideracin la condicin e

importancia de los procesos y reas a auditarse, as como los resultados de auditoras
previas. Deber definirse los criterios, alcance, frecuencia y mtodos de las auditoras. La
seleccin de auditores y conduccin de auditoras deben garantizar objetividad e
imparcialidad en el proceso de auditora. Los auditores no deben auditar su propio trabajo.
Las responsabilidades y requisitos para la planificacin y conduccin de auditoras y la
informacin de los resultados y mantenimiento de registros (vase 4.3.3) debern definirse
en un procedimiento documentado.
La gerencia responsable del rea que est bajo auditora garantizar que las acciones se
ejecuten sin retrasos indebidos, con el fin de eliminar las no conformidades detectadas y
sus causas. Las actividades de mejora incluyen la verificacin de las acciones tomadas y el
reporte de los resultados de verificacin (vase captulo 8).
NOTA: ISO 19011:2002, Gua para la calidad y/o gestin de sistemas de auditora del medio
ambiente, pueden proveer una gua til para llevar a cabo una auditora ISMS interna.
7. REVISIN GERENCIAL DEL ISMS
La gerencia revisar el ISMS de la organizacin a intervalos planificados (al menos una

vez por ao) para garantizar su idoneidad continua, adecuacin y efectividad. Esta revisin
debe incluir las oportunidades de evaluacin para mejora y la necesidad de cambios al
ISMS incluyendo la poltica y los objetivos de seguridad de la informacin. Los resultados
de las revisiones deben documentarse claramente y se mantendrn registros sobre las
mismas (vase el apartado 4.3.3).

PERUANA 18 de 49
7.2 Revisin: entradas
La revisin gerencial deber incluir la informacin de entrada siguiente:
a) resultados de las auditoras y revisiones del ISMS;
b) retroalimentacin de las partes interesadas;
c) tcnicas, productos o procedimientos que podran usarse en la organizacin

para mejorar el funcionamiento y efectividad del ISMS;
d) situacin de las acciones preventivas y correctivas;
e) vulnerabilidad o amenazas no atendidas adecuadamente en la evaluacin

previa del riesgo;
f) resultados de las medidas efectivas;
g) acciones de seguimiento de las revisiones gerenciales previas;
h) cualquier cambio que podra afectar el ISMS; y
i) recomendaciones para mejoras.
7.3 Revisin: salidas
La revisin gerencial incluir cualquier decisin y accin relacionada con lo siguiente:
a) Mejora de la efectividad del ISMS.
b) Actualizaciones de la evaluacin de riesgos y del plan de tratamiento de

riesgo.

PERUANA 19 de 49
c) Modificacin de los procedimientos y controles vinculados con la seguridad

de la informacin, segn sea necesario para responder a los eventos internos y
externos que pueden impactar en el ISMS, incluyendo cambios a:
1) requisitos de negocio;
2) requisitos de seguridad;
3) procesos de negocio que afectan los requisitos de negocio existentes;
4) marco regulatorio o legal;
5) obligaciones contractuales; y
6) niveles de riesgo y/o criterios de aceptacin de riesgos.
d) Necesidades de recursos.
e) Mejoras en como se mide la efectividad de los controles;
8. MEJORA DEL ISMS
8.1 Mejora continua
La organizacin mejorar continuamente la efectividad de los ISMS a travs del uso de la

poltica de seguridad de la informacin, objetivos de seguridad, resultados de auditoras,
anlisis de eventos monitoreados, acciones correctivas y preventivas, y revisin gerencial
(vase capitulo 7).
8.2 Acciones correctivas
La organizacin tomar acciones para eliminar la causa de las no conformidades asociadas

con la implementacin y operacin del ISMS con el fin de prevenir recurrencias. Los
procedimientos documentados para las acciones correctivas se definirn como requisitos
para:
a) identificacin de las no conformidades;
b) determinar las causas de las no conformidades;

PERUANA 20 de 49
c) evaluar la necesidad de acciones para asegurar que las no conformidades no

vuelvan a producirse;
d) determinar e implementar la accin correctiva necesaria;
e) registrar los resultados de las acciones tomadas (vase 4.3.3); y
f) revisar las acciones correctivas tomadas.
8.3 Acciones preventivas
La organizacin determinar las acciones para eliminar las causas potenciales no

conformidades con los requisitos de ISMS con el fin de prevenir su ocurrencia. Las
acciones preventivas debern ser adecuadas al impacto de los problemas potenciales. El
procedimiento documentado para las acciones preventivas definir los requisitos para:
a) identificar las no conformidades potenciales y sus causas;
b) evaluar la necesidad de una accin con el fin de prevenir ocurrencias de no

conformidades;
c) determinar e implementar las acciones preventivas necesarias;
d) registrar los resultados de las acciones tomadas (vase 4.3.3) y
e) revisar las acciones preventivas tomadas;
La organizacin debe identificar los riesgos alterados e identificar los requisitos de

acciones preventivas centrndose en aquellos significativamente alterados.
La prioridad de las acciones preventivas se determinar en base a los resultados de la

evaluacin del riesgo.
NOTA: Las acciones para prevenir no conformidades con frecuencia son ms econmicas que las
acciones correctivas.

PERUANA 21 de 49
9. ANTECEDENTES
9.1. ISO/IEC 27001:2005 Information technology Security techniques

Information security management systems
Requirements
9.2. NTP 821.101: 2005 EDI. Sistemas de gestin de seguridad de la

informacin Especificaciones con gua de uso

PERUANA 22 de 49
ANEXO A
(NORMATIVO)
OBJETIVOS DE CONTROL Y CONTROLES
Los objetivos de control y los controles que figuran en la tabla A.1 se derivan y alinean
directamente con los que figuran en NTP-ISO/IEC 17799:2007, captulos 5 a 15. Las listas
en estas tablas no son exhaustivas y la organizacin puede considerar que son necesarios
objetivos de control y controles adicionales. Los objetivos de control y los controles de
estas tablas deben seleccionarse como parte del proceso ISMS especificado en 4.2.1.
La NTP-ISO/IEC 17799:2006, captulos 5 a 15 ofrecen asesora de implementacin y

pautas sobre las mejores prcticas en apoyo de los controles especificados de A.5 a A.15.
TABLA A.1 Objetivos de control y controles
A.5 Poltica de seguridad
A.5.1 Poltica de seguridad de la informacin

Objetivo de control: Dirigir y dar soporte a la gestin de la seguridad de la informacin en
concordancia con los requisitos del negocio, las leyes y las regulaciones.
A.5.1.1 Documentos de poltica Control

de seguridad de la
informacin La gerencia deber aprobar, publicar y comunicar a todos
los empleados y terceras partes que lo requieran.
A.5.1.2 Revisin de la poltica Control

de seguridad de
informacin La poltica ser revisada en intervalos planificados, y en
caso de cambios que la afecten, asegurar que siga siendo
apropiada, conveniente y efectiva.

PERUANA 23 de 49
A.6 Seguridad organizacional

A.6.1 Organizacin interna
Objetivo de control: Gestionar la seguridad de la informacin dentro de la organizacin.
A.6.1.1 Comit de Gestin de Control
seguridad de la La gerencia debe respaldar activamente la seguridad dentro de
informacin la organizacin a travs de una direccin clara, un
compromiso apropiado, recursos adecuados y conocimiento
de responsabilidades de la seguridad de informacin.
A.6.1.2 Coordinacin de la Control
seguridad de la
informacin Las actividades en la seguridad de informacin deben ser
coordinados por representantes de diferentes partes de la
organizacin que tengan roles relevantes y funciones de
trabajo.
A.6.1.3 Asignacin de Control
responsabilidades
sobre seguridad de la Todas las responsabilidades sobre la seguridad de
informacin informacin deben ser claramente definidas.
A.6.1.4 Proceso de Control
autorizacin para las
nuevas instalaciones Debe establecerse y definirse un proceso de gestin de
de procesamiento de autorizacin para facilitar los nuevos procesamientos
informacin informacin.
A.6.1.5 Acuerdos de Control
confidencialidad
Se debe identificar y revisar regularmente los requisitos de
confidencialidad o acuerdos de no divulgacin que reflejen
las necesidades de la organizacin para la proteccin de
informacin.
A.6.1.6 Contacto con Control
autoridades
Se debe mantener contactos apropiados con las autorizaciones
relevantes.
A.6.1.7 Contacto con grupos Control
de inters especial
Se debe mantener contactos con grupos de inters especial u
otros foros de especialistas en seguridad as como de
asociaciones profesionales.
A.6.1.8 Revisin Control
independiente de El alcance de la organizacin para manejar la seguridad de
seguridad de la informacin, as como su implementacin (como por ejemplo:
informacin los objetivos de control, los controles, las polticas, procesos y
procedimientos) deben ser revisados independientemente
durante intervalos planificados o cuando ocurran cambios
significativos en la implementacin.

PERUANA 24 de 49
A.6.2 Seguridad del acceso a terceras partes

Objetivo de control: Mantener la seguridad de las instalaciones de procesamiento de la
informacin organizacional que acceden, procesan, comunican o gestionan terceros.
A.6.2.1 Identificacin de Control
riesgos por el acceso
de terceros Se evaluar los riesgos asociados con el acceso a las
instalaciones de procesamiento de la informacin
organizacional por parte de terceros, y se implementarn
controles de seguridad adecuados antes de permitir su acceso.
A.6.2.2 Requisitos de Control
seguridad cuando se
trata con clientes Se deben identificar todos los requisitos de seguridad antes de
dar acceso a clientes a los activos o a la informacin de la
organizacin.
A.6.2.3 Requisitos de Control
seguridad en
contratos con terceros Los acuerdos que involucran el acceso, procesamiento,
comunicacin o manejo de terceros de las instalaciones de
procesamiento de informacin organizacional o la adicin de
productos o servicios a dichas instalaciones deben cubrir todos
los requisitos de seguridad necesarios.
A.7 Gestin de activos
A.7.1 Responsabilidad por los activos

Objetivo de control: Mantener la proteccin apropiada de los activos de la organizacin.
A.7.1.1 Inventario de activos Control
Se elaborar y mantendr un inventario de todos los activos

importantes que sean claramente identificados.
A.7.1.2 Propiedad de los activos Control
Toda la informacin y los activos asociados con las

instalaciones de procesamiento de informacin deben ser
propiedad3 de una parte designada de la organizacin.
A.7.1.3 Uso aceptable de los Control
activos
Se deben de identificar, documentar e implementar las
reglas para el uso aceptable de los activos de informacin
asociados con las instalaciones de procesamiento de
informacin.
3
El termino propietario identifica a un individuo o entidad que aprueba la responsabilidad por la gestin
por controlar la produccin, desarrollo, mantenimiento, uso y seguridad de los activos. El trmino
propietario no significa que la persona tiene algn derecho de propiedad realmente sobre el activo.

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A.7.2 Clasificacin de la informacin

Objetivo de control: Asegurar que los activos de informacin reciban un nivel de proteccin
adecuado.
A.7.2.1 Guas de clasificacin Control
La informacin debe ser clasificada en trminos de su

valor, requisitos legales, sensibilidad y criticidad para la
organizacin.
A.7.2.2 Etiquetado y tratamiento Control
de la informacin
Se definir e implementar un conjunto de procedimientos
apropiados para etiquetar y manejar informacin de
conformidad con el esquema de clasificacin adoptado por
la organizacin.
A.8 Seguridad en recursos humanos
A.8.1 Previo al empleo4

Objetivo de control: Asegurar que los empleados, contratistas y usuarios externos entiendan sus
responsabilidades y que estos sean adecuados a los roles para los cuales han sido considerados y
reducir as el riesgo de estafa, fraude o mal uso de las instalaciones.
A.8.1.1 Roles y Control
responsabilidades
Se definirn y documentarn los roles de seguridad y las
responsabilidades de los empleados, contratistas y usuarios
externos en concordancia con la poltica de seguridad de la
informacin de la organizacin.
A.8.1.2 Investigacin Control
Se debe hacer un chequeo y verificacin de informaciones

anteriores de todos los candidatos para empleos,
contratistas y personal externo, en concordancia con las
leyes, regulaciones y tica; y proporcional a los requisitos
del negocio, la clasificacin de la informacin a ser
accedida y a los riesgos percibidos.
A.8.1.3 Trminos y condiciones Control
de la relacin laboral
Los empleados, contratistas y terceros suscribirn un
acuerdo de confidencialidad como parte de los trminos y
condiciones iniciales de su empleo en donde se sealar la
responsabilidad del empleado en cuanto a la seguridad de
la informacin.
4
Explicacin: la palabra empleo se utiliza aqu para cubrir las siguientes situaciones diferentes: empleo de
las personas (temporalmente o durante largo tiempo), designando roles de trabajo, cambiando roles de
trabajo, asignando contratos, y la terminacin de cualquiera de estos arreglos.

PERUANA 26 de 49
A.8.2 Durante el empleo

Objetivo de control: Asegurar que todos los empleados, contratistas y usuarios externos sean
conscientes de las amenazas y riesgos en el mbito de la seguridad de la informacin, y que estn
preparados para aplicar la poltica de seguridad de la organizacin en el curso de trabajo normal y
reducir el riesgo de error humano.
A.8.2.1 Gestin de Control
responsabilidades
La gerencia debe requerir a los empleados, contratistas y a
los usuarios externos aplicar la seguridad en concordancia
con las polticas y procedimientos de la organizacin.
A.8.2.2 Concientizacin, Control
educacin y
entrenamiento en la Todos los empleados de la organizacin y, donde sea
seguridad de relevante, contratistas y usuarios externos deben recibir
informacin una adecuada concientizacin, entrenamiento y
actualizaciones regulares en los procesos y polticas
organizacionales, como acciones relevantes de su funcin
laboral.
A.8.2.3 Proceso disciplinario Control
Debe existir un proceso disciplinario para los empleados

que hayan cometido una violacin de seguridad.
A.8.3 Finalizacin o cambio de empleo
Objetivo de control: Asegurar que los empleados, contratistas y usuarios externos dejen o
cambien de organizacin de una forma ordenada.
A.8.3.1 Responsabilidades de Control
finalizacin
Debe informarse sobre los incidentes de seguridad a travs
de canales administrativos adecuados tan pronto como sea
posible.
A.8.3.2 Devolucin de activos Control
Todos los empleados, contratistas y usuarios externos

deben realizar la devolucin de los activos de la
organizacin que estn en su posesin cuando termine su
empleo, contrato o acuerdo.
A.8.3.3 Retiro de los derechos Control
de acceso
El derecho de acceso a la informacin y a las instalaciones
de procesamiento de informacin, que se le otorga a los
empleados, contratistas y usuarios externos, debe ser
removido cuando termine su empleo, contrato o acuerdo; o
modificado ante cambios.

PERUANA 27 de 49
A.9 Seguridad fsica y del entorno
A.9.1 reas seguras

Objetivo de control: Prevenir accesos no autorizados, daos e interferencias contra los locales y la
informacin de la organizacin.
A.9.1.1 Seguridad fsica Control
perimetral
Las organizaciones usarn permetros de seguridad
(barreras como paredes, puertas con control de entrada por
tarjeta o recepciones) para proteger reas que contienen
informacin e instalaciones de procesamiento de
informacin.
A.9.1.2 Controles fsicos de Control

entradas
Las reas seguras estarn protegidas mediante controles de
acceso adecuados para garantizar que nicamente personal
autorizado pueda ingresar.
A.9.1.3 Seguridad de oficinas, Control

despachos y recursos
Se deben designar y mantener reas seguras con el fin de
proteger las oficinas, despachos e instalaciones.
A.9.1.4 Proteccin contra Control

amenazas externas y
ambientales Se deben designar y mantener proteccin fsica contra
daos por fuego, inundacin, terremoto, explosin,
manifestacin civil y otras formas de desastre natural o
realizado por el hombre.
A.9.1.5 El trabajo en las reas Control

seguras
Se debe designar y mantener proteccin fsica y pautas
para trabajar en reas seguras.
A.9.1.6 reas de carga, Control

descarga y acceso
pblico Las reas de carga, descarga y acceso pblico y otras reas
donde las personas tengan acceso deben controlarse y,
cuando sea posible, aislarse de las instalaciones de
procesamiento de informacin para evitar un acceso no
autorizado.

PERUANA 28 de 49
A.9.2 Seguridad de los equipos

Objetivo de control: Prevenir prdidas, daos o comprometer los activos as como la interrupcin
de las actividades de la organizacin.
A.9.2.1 Ubicacin y proteccin Control
de equipos El equipamiento ser ubicado o protegido para reducir los
riesgos de amenazas, peligros ambientales y oportunidades
de acceso no autorizado.
A.9.2.2 Suministro elctrico Control
El equipamiento se proteger de fallas de energa y otras

anomalas elctricas causadas por fallo en el suministro
elctrico.
A.9.2.3 Seguridad del cableado Control
Se proteger el cableado de energa y telecomunicaciones

que transportan datos o respaldan servicios de informacin
frente a interceptaciones o daos.
A.9.2.4 Mantenimiento de Control

equipos
El equipamiento recibir un adecuado mantenimiento para
garantizar su continua disponibilidad e integridad.
A.9.2.5 Seguridad de equipos Control

fuera de los locales de
la organizacin Se debe aplicar seguridad al utilizar equipamiento para
procesar informacin fuera de los locales de la organizacin
tomando en cuenta los diferentes riesgos en los que se
incurre.
A.9.2.6 Seguridad en el re-uso Control

o eliminacin de
equipos Todos los equipos que contienen almacenamiento de datos
deben ser revisados con el fin de asegurar que los datos
sensibles y los software con licencia han sido removidos o
sobrescritos antes de desecharlos o reutilizarlos.
A.9.2.7 Retiro de propiedad Control
Los equipos, informacin y software no deben ser retirados

fuera de la organizacin sin una autorizacin previa.

PERUANA 29 de 49
A.10 Gestin de comunicaciones y operaciones
A.10.1 Procedimientos y responsabilidades de operacin

Objetivo de control: Asegurar la operacin correcta y segura de los recursos de procesamiento de
informacin.
A.10.1.1 Documentacin de Control
procedimientos
operativos Los procedimientos operativos debern estar
documentados, mantenidos y estar disponibles a todos los
usuarios que lo requieran.
A.10.1.2 Gestin de cambios Control
Se controlarn los cambios en las instalaciones y sistemas

de procesamiento de la informacin.
A.10.1.3 Segregacin de tareas Control
Se segregarn las obligaciones y las reas de

responsabilidad con el fin de reducir las oportunidades de
modificaciones no autorizadas o mal uso de los activos de
la organizacin.
A.10.1.4 Separacin de las Control

instalaciones de
desarrollo, prueba y Se separarn las instalaciones de desarrollo, prueba y
operacin operacin con el fin de reducir el riesgo de acceso no
autorizado o cambios en el sistema operacional.
A.10.2 Gestin de entrega de servicios externos

Objetivo de control: Implementar y mantener un nivel apropiado de seguridad de informacin y
servicios de entrega en concordancia con los acuerdos de servicios de entrega por parte de
terceros.
A.10.2.1 Entrega de servicios Control
Debemos asegurarnos que los controles de seguridad, las

definiciones de servicio y los niveles de entrega incluidos
en el acuerdo de servicios externos sean implementados,
estn operativos y sean mantenidos por el personal externo.
A.10.2.2 Monitoreo y revisin de Control
los servicios externos
Los servicios, reportes, y registros provistos por terceras
partes deben ser monitoreados y revisados regularmente.
Igualmente, se deben de llevar a cabo auditoras con
regularidad.

PERUANA 30 de 49
A.10.2.3 Gestin de cambios de Control

los servicios externos
Se debe manejar los cambios en la provisin de servicios,
incluyendo el mantenimiento y mejora de la poltica de
seguridad de informacin, procedimientos y controles,
tomando en cuenta la criticidad de los sistemas de negocio
y procesos envueltos en la reevaluacin de riesgos.
A.10.3 Planificacin y aceptacin del sistema

Objetivo de control: Minimizar el riesgo de fallas de los sistemas.
A.10.3.1 Gestin de la capacidad Control
Se monitorearn las demandas de capacidad y se harn las

proyecciones de futuros requisitos de capacidad para
asegurar el desarrollo requerido por el sistema.
A.10.3.2 Aceptacin del sistema Control

Se establecern los criterios de aceptacin para nuevos
sistemas de informacin, actualizaciones y nuevas
versiones y se llevarn a cabo pruebas adecuadas del
sistema antes de la aceptacin.
A.10.4 Proteccin contra software malicioso

Objetivo de control: Proteger la integridad del software y de la informacin.
A.10.4.1 Controles contra Control
software malicioso
Para ofrecer proteccin frente a software malicioso, se
implementarn controles de deteccin, prevencin y
procedimientos adecuados de toma de conciencia con los
usuarios.
A.10.4.2 Controles contra Control
software mvil
Donde sea autorizado el uso de software mvil, la
configuracin debe asegurar que este opere de acuerdo a
una poltica de seguridad clara y definida. Igualmente, se
debe prevenir la ejecucin de cdigo mvil no autorizado.
A.10.5 Gestin interna de respaldo y recuperacin
Objetivo de control: Mantener la integridad y disponibilidad del procesamiento de informacin y
servicios de comunicacin.
A.10.5.1 Recuperacin de la Control

informacin
Se obtendrn y probarn las copias de recuperacin y
respaldo de informacin y software regularmente en
concordancia con la poltica acordada.

PERUANA 31 de 49
A.10.6 Gestin de seguridad de redes

Objetivo de control: Asegurar la salvaguarda de informacin en las redes y la proteccin de la
infraestructura de soporte.
A.10.6.1 Controles de red Control
Se implementar un conjunto de controles para lograr y

mantener la seguridad en las redes, y mantener la seguridad
de los sistemas y aplicaciones usuarios de la red, incluyendo
la informacin en trnsito.
A.10.6.2 Seguridad de los Control

servicios de red
Se deben identificar e incluir en cualquier acuerdo de
servicio de red los aspectos de seguridad, niveles de servicio
y requisitos de gestin, as estos servicios sean provistos
interna o externamente.
A.10.7 Utilizacin y seguridad de los medios de informacin

Objetivo de control: Prevenir daos, modificaciones o destrucciones a los activos e interrupciones
de las actividades del negocio.
A.10.7.1 Gestin de medios Control

removibles
Deben de existir procedimientos para la gestin de medios
removibles.
A.10.7.2 Eliminacin de medios Control
Se eliminarn los medios de forma segura cuando ya no se

necesiten, utilizando procedimientos formales.
A.10.7.3 Procedimientos de Control

manipulacin de la
informacin Se establecern procedimientos para el manejo y
almacenamiento de la informacin con el fin de proteger
dicha informacin de divulgaciones no autorizadas o su mal
uso.
A.10.7.4 Seguridad de la Control

documentacin de
sistemas La documentacin de los sistemas se proteger de accesos no
autorizados.

PERUANA 32 de 49
A.10.8 Intercambio de informacin

Objetivo de control: Mantener la seguridad de informacin y el intercambio de software dentro de
la organizacin y con entidades externas.
A.10.8.1 Polticas y Control

procedimientos para el
intercambio de Se deben establecer polticas, procedimientos y controles
informacin para proteger el intercambio de informacin durante el uso de
todo tipo de recursos de comunicacin.
A.10.8.2 Acuerdos de Control
intercambio
Se deben de establecer acuerdos para el intercambio de
informacin y software entre la organizacin y entidades
externas.
A.10.8.3 Seguridad de medios Control
fsicos en trnsito
Los medios a ser transportados debern ser protegidos de
acceso no autorizado, mal uso o corrupcin durante su
transporte fuera de los lmites fsicos de la organizacin.
A.10.8.4 Seguridad del correo Control
electrnico
La informacin contenida en correos electrnicos debe ser
protegida apropiadamente.
A.10.8.5 Seguridad en los Control
sistemas de
informacin de Se deben desarrollar e implementar polticas y
negocio procedimientos para proteger la informacin asociada con la
interconexin de los sistemas de informacin del negocio.
A.10.9 Servicios de comercio electrnico
Objetivo de control: Mantener la seguridad en los servicios de comercio electrnico y la
seguridad en su uso.
A.10.9.1 Seguridad en comercio Control

electrnico
El comercio electrnico ser protegido frente a actividades
fraudulentas, controversias contractuales y divulgacin o
modificacin de informacin.
A.10.9.2 Seguridad en las Control
transacciones en lnea
La informacin contenida en las transacciones en lnea debe
ser protegida para prevenir transmisiones incompletas, rutas
incorrectas, alteracin no autorizada de mensajes, o
duplicacin no autorizada de mensajes.
A.10.9.3 Informacin Control
disponible Se proteger la integridad de la informacin pblicamente
pblicamente disponible para prevenir modificaciones no autorizadas.

PERUANA 33 de 49
A.10.10 Monitoreo
Objetivo de control: Detectar actividades de procesamiento de informacin no autorizadas.
A.10.10.1 Registro de auditora Control
Se deben producir y guardar, por un periodo acordado, los

registros de auditora que registran las actividades de los
usuarios, excepciones y eventos de seguridad, con el fin de
asistir a investigaciones futuras y al monitoreo del control de
acceso.
A.10.10.2 Uso del sistema de Control

monitoreo
Se deben establecer procedimientos para monitorear las
instalaciones de procesamiento de informacin y los
resultados del monitoreo de actividades deben ser revisados
regularmente.
A.10.10.3 Proteccin de la Control

informacin de
registro Las instalaciones e informacin de registro debe ser
protegido contra acceso forzado y no autorizado.
A.10.10.4 Registros de Control

administrador y
operador Las actividades del administrador y operadores deben ser
registradas.
A.10.10.5 Registros con faltas Control

Las faltas deben ser registradas, analizadas y se deben tomar
acciones apropiadas.
A.10.10.6 Sincronizacin de Control

reloj Los relojes de todos los sistemas relevantes de procesamiento
de informacin dentro de la organizacin deben estar
sincronizados con una fuente de tiempo actual acordado.
A.11 Control de accesos
A.11.1 Requisitos de negocio para el control de accesos

Objetivo de control: Controlar los accesos a la informacin.
A.11.1.1 Poltica de control de Control
accesos Se debe establecer, documentar y revisar una poltica de
control de accesos, basado en requisitos de acceso de
seguridad y del negocio.

PERUANA 34 de 49
A.11.2 Gestin de acceso de usuarios

Objetivo de control: Asegurar que el acceso de usuarios es autorizado y prevenir el acceso no
autorizado a los sistemas de informacin.
A.11.2.1 Registro de usuarios Control
Habr un procedimiento de registro y anulacin formal de

usuarios para otorgar y eliminar el acceso a todos los
servicios y sistemas de informacin.
A.11.2.2 Gestin de privilegios Control
Se restringir y controlar la asignacin y uso de

privilegios.
A.11.2.3 Gestin de contraseas Control
de usuario
Se controlar la asignacin de contraseas a travs de un
proceso de gestin formal.
A.11.2.4 Revisin de los derechos Control
de acceso de los
usuarios La gerencia conducir un proceso formal y de manera
peridica para revisar los derechos de acceso del usuario.
A.11.3 Responsabilidades de los usuarios
Objetivo de control: Prevenir el acceso no autorizado de usuarios y el compromiso o robo de la
informacin o de las instalaciones de procesamiento.
A.11.3.1 Uso de contraseas Control
Los usuarios deben seguir buenas prcticas de seguridad en

la seleccin y uso de contraseas.
A.11.3.2 Equipo informtico de Control
usuario desatendido
Se exige al usuario que asegure proteccin adecuada a un
equipo desatendido.
A.11.3.3 Poltica de pantalla y Control
escritorio limpio Se debe adoptar una poltica de escritorio limpio para
papeles y dispositivos de almacenamiento removibles.
Igualmente, se debe adoptar una poltica para las
instalaciones de procesamiento de informacin.
A.11.4 Control de acceso a la red
Objetivo de control: Prevenir el acceso no autorizado a los servicios de red.
A.11.4.1 Poltica de uso de los Control
servicios de la red
Los usuarios deben tener acceso directo nicamente a los
servicios cuyo uso est especficamente autorizado.
A.11.4.2 Autenticacin de Control
usuarios para
conexiones externas Deben usarse apropiados mtodos de autenticacin para
controlar el acceso de usuarios remotos.

PERUANA 35 de 49
A.11.4.3 Autenticacin de Control

equipos en la red
Se debera considerar equipos con identificacin
automtica para autentificar conexiones desde ubicaciones
y equipos especficos.
A.11.4.4 Proteccin para la Control
configuracin de
puertos y diagnstico Debe controlarse la seguridad en el acceso lgico y fsico
remoto para el diagnstico y configuracin de puertos.
A.11.4.5 Segregacin en las Control
redes
Los grupos de servicios, usuarios y sistemas de
informacin deben ser segregados en las redes.
A.11.4.6 Control de conexin a Control
las redes
La capacidad de conexin de los usuarios de redes
compartidas, especialmente aquellas que se extienden fuera
de las fronteras de la organizacin, debe restringirse de
conformidad con la poltica de control de acceso y los
requisitos de las aplicaciones de negocio (vase 11.1).
A.11.4.7 Control de enrutamiento Control
en la red Se deben implementar controles de ruteo para asegurar que
las conexiones de computadora y los flujos de informacin
no violen la poltica de control de acceso de las
aplicaciones de negocios.
A.11.5 Control de acceso al sistema operativo
Objetivo de control: Prevenir accesos no autorizados a los sistemas operativos.
A.11.5.1 Procedimientos seguros Control
de conexin
Se usar un proceso de registro de conexin (login) seguro
para acceder a los servicios de informacin.
A.11.5.2 Identificacin y Control
autenticacin del Todos los usuarios tienen un identificador nico para su
usuario uso propio y exclusivo para sus actividades y debe elegirse
una tcnica de autenticacin adecuada para sustentar la
identidad del usuario.
A.11.5.3 Sistema de gestin de Control
contraseas
Sistemas de gestin de contraseas proveern medios
efectivos e interactivos, cuyo objetivo es asegurar
contraseas de calidad.
A.11.5.4 Uso de los programas Control
utilitarios del sistema
Se debe registrar y controlar firmemente el uso de
programas utilitarios que puedan ser capaces de forzar el
sistema y los controles de aplicacin.

PERUANA 36 de 49
A.11.5.5 Desconexin automtica Control

de terminales
Las sesiones inactivas deben cerrarse luego de un periodo
definido de inactividad.
A.11.5.6 Limitacin del tiempo de Control
conexin
Se usar restricciones de tiempos de conexin para ofrecer
seguridad adicional para las aplicaciones de alto riesgo.
A.11.6 Control de acceso a las aplicaciones e informacin
Objetivo de control: Evitar el acceso no autorizado a la informacin contenida en los sistemas.
A.11.6.1 Restriccin de acceso a Control

la informacin
El acceso a las funciones de informacin y de aplicacin
por usuarios y personal de soporte sern restringidos con la
poltica de control de acceso.
A.11.6.2 Aislamiento de sistemas Control
sensibles
Los sistemas sensibles tendrn un ambiente de computo
dedicado (aislado).
A.11.7 Informtica mvil y teletrabajo
Objetivo de control: Garantizar la seguridad de la informacin cuando se usan dispositivos de
informtica mvil y facilidades de teletrabajo.
A.11.7.1 Informtica y Control

comunicaciones mviles
Se pondr en prctica una poltica formal y se adoptarn los
controles adecuados para protegerse frente a los riesgos de
trabajar con puntos de computadores mviles y medios de
comunicacin.
A.11.7.2 Teletrabajo Control
Se desarrollarn e implementaran polticas, procedimientos

y estndares para las actividades de teletrabajo.
A.12 Adquisicin de sistemas de informacin, desarrollo y mantenimiento
A.12.1 Requisitos de seguridad de los sistemas de informacin

Objetivo de seguridad: Garantizar que la seguridad est incluida dentro de los sistemas de
informacin.
A.12.1.1 Anlisis y Control

especificacin de los Los requisitos de negocios para nuevos sistemas, o
requisitos de seguridad ampliaciones de los sistemas existentes, especificarn los
requisitos de control.

PERUANA 37 de 49
A.12.2 Proceso correcto en aplicaciones

Objetivo de control: Prevenir errores, prdidas, modificaciones no autorizadas o mal uso de los
datos del usuario en las aplicaciones.
A.12.2.1 Validacin de los datos Control

de entrada
Se validar el ingreso de datos a los sistemas de aplicacin
para asegurar que sean correctos y adecuados.
A.12.2.2 Control del proceso Control
interno
Se incorporarn verificaciones y validaciones para detectar
cualquier corrupcin de los datos procesados.
A.12.2.3 Integridad de mensajes Control
Se deben identificar requisitos para la autenticacin y

proteccin de la integridad de mensajes. Igualmente, se
deben implementar e identificar controles apropiados.
A.12.2.4 Validacin de los datos Control
de salida
Los datos de salida de una aplicacin se validarn para
garantizar que el procesamiento de la informacin
almacenada sea correcto y adecuado a las circunstancias.
A.12.3 Controles criptogrficos
Objetivo de control: Proteger la confidencialidad, autenticidad o integridad a travs de medios
criptogrficos.
A.12.3.1 Poltica de uso de los Control

controles criptogrficos Debe desarrollarse e implementarse una poltica sobre el
uso de controles criptogrficos para proteger la
informacin.
A.12.3.2 Gestin de claves Control
Se usar un sistema de gestin de claves con el fin de
apoyar el uso de tcnica criptogrficas dentro de la
organizacin.
A.12.4 Seguridad de los archivos del sistema
Objetivo de control: Asegurar la seguridad de los archivos del sistema.
A.12.4.1 Control del software en Control

produccin
Se pondr en prctica procedimientos para controlar la
implementacin del software en sistemas operacionales.
A.12.4.2 Proteccin de los datos Control

de prueba del sistema
Se protegern y controlarn los datos de prueba los cuales
deben ser seleccionados cuidadosamente.

PERUANA 38 de 49
A.12.4.3 Control de acceso a la Control

librera de programas
fuente El acceso a las libreras de programas fuente debe ser
restringido.
A.12.5 Seguridad en los procesos de desarrollo y soporte

Objetivo de control: Mantener la seguridad del software de aplicacin y la informacin.
A.12.5.1 Procedimientos de Control

control de cambios
La implementacin de cambios se controlar estrictamente
mediante el uso de procedimientos formales de control de
cambios.
A.12.5.2 Revisin tcnica de los Control
cambios en el sistema
operativo Cuando los sistemas operativos son cambiados, se deben
de revisar y probar las aplicaciones criticas de negocio con
el fin de asegurar que no existan impactos adversos en las
operaciones o seguridad de la organizacin.
A.12.5.3 Restricciones en los Control
cambios a los paquetes
de software No se debe fomentar las modificaciones en los paquetes.
Se debe limitar a cambios necesarios y todos estos cambios
deben ser estrictamente controlados.
A.12.5.4 Fuga de informacin Control
Se deben de prevenir las oportunidades de fuga de

informacin.
A.12.5.5 Desarrollo externo del Control
software
La organizacin debe supervisar y monitorear el desarrollo
externo de software.
A.12.6 Gestin de vulnerabilidades tcnicas
Objetivo de control: Reducir los riesgos que son el resultado de la explotacin de
vulnerabilidades tcnicas publicadas.
A.12.6.1 Control de Control
vulnerabilidades
tcnicas Se debe obtener informacin a tiempo sobre las
vulnerabilidades tcnicas de los sistemas de informacin
que se utilizan. La exposicin de la organizacin a tales
vulnerabilidades debe ser evaluada y se debe tomar
medidas apropiadas asociadas al riesgo.

PERUANA 39 de 49
A.13 Gestin de incidentes en la seguridad de informacin
A.13.1 Reportando eventos y debilidades en la seguridad de informacin

Objetivo de control: Asegurar que los eventos y debilidades en la seguridad de informacin
asociados con los sistemas de informacin sean comunicados de manera tal que permitan tomar
una accin correctiva a tiempo.
A.13.1.1 Reportando eventos de Control
la seguridad de
informacin Los eventos en la seguridad de informacin deben ser
reportados lo mas rpido posible a travs de canales
apropiados.
A.13.1.2 Reportando debilidades Control
de seguridad
Todos los empleados, contratistas o personal externo
usuario de los sistemas y servicios de informacin, deben
estar obligados de notar y reportar cualquier debilidad en
la seguridad de los sistemas y servicios.
A.13.2 Gestin de los incidentes y mejoras en la seguridad de informacin
Objetivo de control: Asegurar que un alcance consistente y efectivo sea aplicado en la gestin
de incidentes de la seguridad de informacin.
A.13.2.1 Responsabilidades y Control.
procedimientos
Se deben de establecer procedimientos y responsabili-
dades de gestin con el fin de asegurar una respuesta
rpida, efectiva y ordenada ante incidentes en la
seguridad de informacin.
A.13.2.2 Aprendiendo de los Control
incidentes en la
seguridad de Deben existir mecanismos que habiliten que los tipos,
informacin volmenes y costos de los incidentes en la seguridad de
informacin sean cuantificados y monitoreados.
A.13.2.3 Recoleccin de Control
evidencia Cuando exista una accin de seguimiento contra una
persona u organizacin, luego de que un incidente en el
sistema de informacin involucre una accin legal (civil o
criminal), se debe de recolectar, retener y presentar
evidencia conforme con las reglas dentro de la
jurisdiccin.

PERUANA 40 de 49
A.14 Gestin de la continuidad del negocio
A.14.1 Aspectos de la gestin de continuidad del negocio en la seguridad de informacin

Objetivo de control: Neutralizar las interrupciones a las actividades del negocio y proteger los
procesos crticos del negocio de los efectos de fallas mayores o desastres en los sistemas de
informacin y asegurar su reanudacin oportuna.
A.14.1.1 Incluyendo la seguridad Control

de la informacin en la
gestin de la Se deben de establecer procedimientos y
continuidad del negocio responsabilidades de gestin con el fin de asegurar una
respuesta rpida, efectiva y ordenada ante incidentes en la
seguridad de la informacin.
A.14.1.2 Continuidad del negocio Control
y evaluacin de riesgos
Los eventos que pueden causar interrupciones en los
procesos del negocio deben ser identificados as como las
probabilidades e impacto de dichas interrupciones y sus
consecuencias para la seguridad de la informacin.
A.14.1.3 Desarrollando e Control
implementando planes
de continuidad que Se deben desarrollar e implementar planes para mantener
incluyen la seguridad de o reparar operaciones y asegurar la disponibilidad de
la informacin informacin al nivel y tiempo requerido, siguiendo las
interrupciones o fallas a los procesos crticos del negocio.
A.14.1.4 Marco de planificacin Control
de la continuidad del
negocio Un simple marco de los planes de continuidad del
negocio debe ser mantenido para asegurar que todos los
planes sean consistentes, que anexen consistentemente
los requisitos de seguridad de la informacin, para
identificar prioridades de prueba y mantenimiento.
A.14.1.5 Probando, manteniendo Control
y reevaluando los planes
de continuidad del Los planes de continuidad del negocio deben ser
negocio probados y actualizados regularmente con el fin de
asegurar que se encuentren actuales y que sean efectivos.

PERUANA 41 de 49
A.15 Cumplimiento
A.15.1 Cumplimiento de los requisitos legales

Objetivo de control: Evitar los incumplimientos de cualquier ley civil o penal, requisito
reglamentario, regulacin u obligacin contractual, y de cualquier requisito de seguridad.
A.15.1.1 Identificacin de la Control

legislacin aplicable
Se definirn y documentarn explcitamente todos los
requisitos legales, regulatorios y contractuales relevantes y se
deben mantener actualizados cada sistema de informacin y la
organizacin.
A.15.1.2 Derechos de Control

propiedad intelectual
(DPI) Se implementarn procedimientos adecuados para garantizar el
cumplimiento de las restricciones legales en el uso de material
con respecto a derechos de propiedad intelectual y uso de
productos de software propietario.
A.15.1.3 Salvaguarda de los Control

registros de la
organizacin Se protegern los registros importantes de la organizacin
frente a prdidas, destruccin y falsificacin en concordancia
con los requisitos regulatorios, contractuales y de negocio.
A.15.1.4 Proteccin de los Control

datos y privacidad de
la informacin Se aplicarn controles para proteger informacin personal en
personal conformidad con la legislacin correspondiente y si es
aplicable, con las clusulas contractuales.
A.15.1.5 Prevencin en el mal Control

uso de las
instalaciones de Los usuarios deben ser disuadidos de utilizar las instalaciones
procesamiento de la del procesamiento de informacin para propsitos no
informacin autorizados.
A.15.1.6 Regulacin de los Control

controles
criptogrficos Se implementarn controles para permitir el cumplimiento de
los acuerdos nacionales, leyes y reglamentos.

PERUANA 42 de 49
A.15.2 Cumplimiento con las polticas y estndares de seguridad y del cumplimiento tcnico
Objetivo de control: Asegurar el cumplimiento de los sistemas con las polticas y normas de
seguridad organizacionales.
A.15.2.1 Cumplimiento con los Control

estndares y la
poltica de seguridad Los gerentes deben tomar acciones para garantizar que todos
los procedimientos de seguridad dentro de sus reas de
responsabilidad se lleven a cabo correctamente con el fin de
garantizar el cumplimiento de las polticas y estndares de
seguridad.
A.15.2.2 Comprobacin del Control
cumplimiento tcnico
Debe verificarse regularmente el cumplimiento de la
implementacin de normas de seguridad en los sistemas de
informacin.
A.15.3 Consideraciones sobre la auditora de sistemas
Objetivo de control: Maximizar la efectividad y minimizar las interferencias en el proceso de
auditora del sistema.
A.15.3.1 Controles de Control

auditora de sistemas
Se planificarn cuidadosamente las auditoras de los sistemas
operacionales a fin de minimizar el riesgo de interrupciones a
los procesos de negocio.
A.15.3.2 Proteccin de las Control
herramientas de
auditora de sistemas Se proteger el acceso a las herramientas de auditora del
sistema para prevenir cualquier posible mal uso o dao.

PERUANA 43 de 49
ANEXO B
(INFORMATIVO)
PRINCIPIOS OECD Y ESTA NORMA
Los principios dados en las Pautas OECD para la Seguridad de los Sistemas y Redes de
Informacin se aplican a todos los niveles polticos y operativos que rigen la seguridad de
los sistemas de informacin y redes. Esta NTP ofrece un marco para el sistema de gestin
de la seguridad de la informacin para implementar algunos de los principios OECD
usando el modelo PDCA y los procesos descritos en los captulos 4, 5, 6, y 8 como se
indica en la Tabla B.1
TABLA B.1 - Principios OECD y modelo PDCA
Principio OECD Proceso ISMS y fase PDCA correspondiente

Conocimiento Esta actividad es parte de la fase Hacer (vase
Los participantes deben estar concientes de la 4.2.2 y 5.2.2).
necesidad de seguridad de los sistemas y redes
de informacin y lo que pueden hacer para
mejorar la seguridad.
Responsabilidad Esta actividad es parte de la fase Hacer (vase
Todos los participantes son responsables por la 4.2.2 y 5.1).
seguridad de los sistemas y redes de
informacin.
Respuesta Esto es parte de la actividad de monitoreo de la
Los participantes deben actuar de manera fase Verificar (vase 4.2.3 y 6 a 7.3) y una
puntual y cooperativa para prevenir, detectar y
actividad de respuesta de la fase Actuar (vase
responder a los incidentes de seguridad. 4.2.4 y 8.1 a 8.3). Tambin puede cubrirse con
varios aspectos de las fases Planear y
Verificar.
Evaluacin del riesgo Esta actividad es parte de la fase Planear
Los participantes deben conducir evaluaciones (vase 4.2.1) y evaluacin de riesgo es parte de
del riesgo. la fase Verificar (vase 4.2.3 y 6 a 7.3).

PERUANA 44 de 49
TABLA B.1 - Principios OECD y modelo PDCA (Fin)
Principio OECD Proceso ISMS y fase PDCA correspondiente

Diseo e implementacin de seguridad Una vez que se ha completado la evaluacin
Los participantes deben incorporar la del riesgo, se ha seleccionado controles para el
tratamiento de riesgos como parte de la fase
seguridad como un elemento esencial de Planear (vase 4.2.1). La fase Hacer (vase
los sistemas y redes de informacin. 4.2.2 y 5.2) entonces cubre la implementacin
y uso operacional de estos controles.
Gestin de seguridad La gestin del riesgo es un proceso que
Los participantes deben adoptar un enfoque incluye la prevencin, deteccin y respuesta
comprensivo de la gestin de seguridad. frente a incidentes, mantenimiento en curso,
revisin y auditora. Todos estos aspectos
estn incluidos en las fases Planear, Hacer,
Verificar y Actuar.
Reevaluacin Reevaluacin de la seguridad de la
Los participantes deben revisar y reevaluar la informacin es parte de la fase Verificacin
seguridad de los sistemas y redes de (vase 4.2.3 y 6 a 7.3) donde debe realizarse
informacin y hacer modificaciones adecuadas revisiones regulares para verificar la
a las polticas, prcticas, medidas y efectividad de los sistemas de gestin de
procedimientos de seguridad seguridad de la informacin y mejorar la
seguridad es parte de la fase Actuar (vase
4.2.4 y 8.1 a 8.3)

PERUANA 45 de 49
ANEXO C
(INFORMATIVO)
CORRESPONDENCIA ENTRE LA NORMA ISO

9001:2000, ISO 14001:2004 Y ESTA NORMA
La tabla C.1 muestra la correspondencia entre la norma ISO 9001:2000, ISO 14001:2004 y
esta NTPperuana
TABLA C.1 Correspondencia entre ISO 9001:2000, ISO 14001:2004 y esta Norma
Norma Peruana ISO 9001:2000 ISO 14001:2004
0 Introduccin 0 Introduccin Introduccin
0.1 Aspectos Generales 0.1 Aspectos Generales
0.2 Enfoque de proceso 0.1 Alcance del proceso
0.2 Relaciones con ISO 9004
0.3 Compatibilidad con otros 0.3 Compatibilidad con otros

sistemas de gestin sistemas de gestin
1 Alcance 1 Alcance 1 Alcance
1.1 Aspectos Generales 1.1 Aspectos Generales
1.2 Aplicacin 1.2 Aplicaciones
2 Referencias normativas 2 Referencias normativas 2 Referencias normativas
3 Trminos y definiciones 3 Trminos y definiciones 3 Trminos y definiciones

PERUANA 46 de 49
4 Sistema de gestin de 4 Sistema de gestin de 4 Requisitos del sistema de

seguridad de la informacin calidad gestin ambiental
4.1 Requisitos generales 4.1 Requisitos generales 4.1 Requisitos generales
4.2 Establecimiento y
administracin de ISMS
4.2.1 Establecimiento de ISMS
4.2.2 Implementar y operar el 4.4 Implementacin y

ISMS 8.2.3 Monitoreo y medicin operacin
de los procesos
4.2.3 Monitorear y revisar el 4.5.1 Monitoreo y medicin
ISMS 8.2.4 Monitoreo y medicin
del producto
4.2.4 Mantener y mejorar el ISMS
4.3 Requisitos de documentacin 4.2 Requisitos de

documentacin
4.3.1 Aspectos Generales
4.2.1 Aspectos Generales
4.2.2 Manual de calidad

4.3.2 Control de documentos
4.2.3 Control de documentos 4.4.5 Control de la
4.3.3 Control de registros documentacin
4.2.4 Control de registros 4.5.4 Control de registros
5 Responsabilidad de la 5 Responsabilidad de la
gerencia gerencia
5.1 Compromiso de la gerencia 5.1 Compromiso de la

gerencia
5.2 Enfoque de los clientes
5.3 Poltica de calidad 4.2 Poltica ambiental
5.4 Planeamiento 4.3 Planeamiento
5.5 Responsabilidad,
autoridad y comunicacin

PERUANA 47 de 49
5.2 Administracin de recursos 6 Gestin de recursos
5.2.1 Provisin de recursos 6.1 Provisin de recursos
6.2 Recursos humanos

5.2.2 Capacitacin,
concientizacin y competencia 6.2.2 Competencia, concienti- 4.4.2 Competencia,
zacin y capacitacin concientizacin y capacitacin
6.3 Infraestructura
6.4 Ambiente de trabajo
6 Auditoras internas del ISMS 8.2.2 Auditora interna 4.5.5 Auditora interna
7 Revisin gerencial del ISMS 5.6 Revisin gerencial 4.6 Revisin gerencial
7.1 Aspectos Generales 5.6.1 Aspectos Generales
7.2 Revisin: entradas 5.6.2 Revisin: entradas
7.3 Revisin: salidas 5.6.3 Revisin: salidas
8 Mejora del ISMS 8 Mejora
8.1 Mejora continua 8.5.1 Mejora continua
8.2 Acciones correctivas 8.5.3 Acciones correctivas 4.5.3 No conformidad,

acciones correctivas y
preventivas
8.3 Acciones preventivas 8.5.3 Acciones preventivas
Anexo A Objetivos de control y Anexo A Pautas en el uso de

controles esta norma
Anexo B Principios OECD y de

esta Norma
Anexo A Correspondencia
Anexo C Correspondencia entre la norma ISO 9001: Anexo B Correspondencia
entre la norma ISO 9001: 2000, ISO 14001:1996 entre la norma ISO 14001:
2000, ISO 14001:2004 y esta 2004, ISO 9001:2000
Norma

PERUANA 48 de 49
BIBLIOGRAFA
Publicaciones
1. ISO 9001:2000, Quality management systems - Requirements
2. ISO/IEC 13335-1:2004, Information technology Security techniques

Management of information and communications technology security Part 1: Concepts
and models for information and communications technology security management
3. ISO/IEC TR 13335-3:1998, Information technology Guidelines for the

management of IT Security Part 3: Techniques for the management of IT security
4. ISO/IEC TR 13335-4:2000, Information technology Guidelines for the

management of IT Security Part 4: Selection of safeguards.
5. ISO 14001:2004, Environmental management systems Requirements with

guidance for use
6. ISO/IEC TR 18044:2004, Information technology Security techniques

Information security incident management
7. ISO 19011:2002, Guidelines for quality and/or environmental management

systems auditing
8. ISO/IEC Guide 62:1996, General requirements for bodies operating

assessment and certification/registration of quality systems.
9. ISO/IEC Guide 73:2002, Risk management Vocabulary Guidelines for

use in standards
Otras publicaciones
1. OECD Guidelines for the Security of Information Systems and Networks

Towards a Culture of Security. Paris: OECD, July 2002. www.oecd.org

PERUANA 49 de 49
2. NIST SP 800-30, Risk Management Guide for Information Technology

Systems
3. Deming W.E., Out of the Crisis, Cambridge, Mass: MIT, Center for
Advanced Engineering Study, 1986

Isoiec27001 - NTP27001 - 2008

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NORMA TCNICA NTP-ISO/IEC 27001

EDI. Tecnologa de la informacin. Tcnicas de seguridad.

(EQV. ISO/IEC 27001:2005 Information technology -- Security techniques -- Information security

R.0042-2008/INDECOPI-CNB. Publicada el 2009-01-11 Precio basado en 49 pginas

PROHIBIDA LA REPRODUCCIN TOTAL O PARCIAL

4. SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD DE LA INFORMACIN 5

6. AUDITORAS INTERNAS DEL ISMS 16

7. REVISIN GERENCIAL DEL ISMS 17

8. MEJORA DEL ISMS 19

A.1 La presente Norma Tcnica Peruana ha sido elaborada por el Comit

A.2 El Comit Tcnico de Normalizacin de Codificacin e Intercambio

A.3 Esta Norma Tcnica Peruana reemplaza a la NTP 821.101:2005 EDI.

B. INSTITUCIONES QUE PARTICIPARON EN LA ELABORACIN

Secretara EAN PERU

Presidente Marcos Surez

Secretaria Mary Wong

DISTRIBUIDORA MAYORISTA SYMBOL S.A. Deyanira Villanueva

DROKASA PERU S.A. Juan Cruz Valdez

E. WONG S.A. Marcela Aparicio

FOLIUM S.A.C. Roberto Huby

IBC SOLUTIONS PERU S.A.C. Oscar Velasquez

ITS CONSULTANTS S.A.C. Ricardo Dioses

OFICINA DE NORMALIZACION PREVISIONAL Roberto Puy

PONT. UNIV. CATOLICA DEL PERU Viktor Khlebnikov

PRESIDENCIA DEL CONSEJO Max Lazaro

PROCTER & GAMBLE DEL PERU S.A. Javier Kameya

SUPERINTENDENCIA DE ADMINISTRACION Daniel Llanos

TECNOLOGA FLEXOGRAFICA S.A. Luis Chvez Saavedra

TCI S.A. Renzo Alcntara

UNILEVER ANDINA PERU S.A. Rolando Rivadeneira

GS1 PERU Milagros Dvila

0.1 Aspectos generales

Esta Norma Tcnica Peruana de Seguridad de la Informacin ha sido preparada con el

0.2 Enfoque de proceso

Una organizacin debe identificar y administrar varias actividades con el fin de

La aplicacin de un sistema de procesos dentro de una organizacin, junto con la

El enfoque de proceso alienta a sus usuarios a enfatizar la importancia de:

a) entender los requisitos de seguridad de informacin de negocios y la

c) monitorear y revisar el desempeo y efectividad del ISMS; y

d) mejoramiento continuo basado en la medicin de objetivos.

El modelo conocido como Planear-Hacer-Verificar-Actuar - PDCA (Plan-Do-Check-

Un requisito pudiera ser aquel que las brechas en la seguridad de la informacin no

Partes Implementar Ciclo de Mantener y Partes

FIGURA 1 Modelo PDCA aplicado al proceso ISMS

Planear (establecer el Establecer las polticas, objetivos, procesos y procedimientos

EDI. Tecnologa de la informacin. Tcnicas de seguridad.

1.1 Aspectos generales

El ISMS est diseado para garantizar y proporcionar controles de seguridad adecuados

PROHIBIDA LA REPRODUCCIN TOTAL O PARCIAL

Cualquier exclusin de los controles necesarios para satisfacer el criterio de aceptacin de

PROHIBIDA LA REPRODUCCIN TOTAL O PARCIAL

2.1 Normas Tcnicas Internacionales

2.1.1 ISO/IEC 17799:2005 Information technology Security techniques -

3.1 activo: Algo que presenta valor para la organizacin.

3.2 disponibilidad: Garantizar que los usuarios autorizados tengan acceso a la

3.3 confidencialidad: Garantizar que la informacin sea accesible nicamente

3.4 seguridad de la informacin: Preservar la confidencialidad, integridad y

3.5 evento de la seguridad de la informacin: Ocurrencia identificada en un

PROHIBIDA LA REPRODUCCIN TOTAL O PARCIAL

3.6 incidente de la seguridad de la informacin: Una serie de eventos no

3.7 sistema de gestin de seguridad de la informacin ISMS: Es la parte

NOTA: El sistema de gestin incluye la estructura organizacional, polticas, actividades de

3.8 integridad: Salvaguardar la exactitud e integridad de la informacin y