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PAUTA DE AUDITORIA

Cdigo R.QA.NR.091-02 Fecha 08-03-2016


Proceso Auditado FOOD DEFENSE
Documentos Auditados Procedimientos , Registros , Visita a Terreno
Auditor (es) Jos Vera Rivera Fecha 13/02/2017
Dueo Proceso Auditado (s) Jefe de Planta

N Criterio Existe Cump. Comentarios rea


Si/No Si/No Responsable
Programas de Seguridad
1 La instalacin cuenta con su S S PLAN FOOD DEFENSE P.QA.NR-03-01 Equipo
Plan de Food Defense Food
actualizado (documentado) Vigente desde el 15 Diciembre 2016 Defense

2 Cuenta con un Equipo de Food S S Esta respaldo con actas conformado 13 de Equipo
Defense establecido enero 2017 Food
(documentado) Defense
3 Las responsabilidades de Food S S Si estn establecida en plan de Food Equipo
Defense estn claramente Defense y procedimientos PLAN FOOD Food
establecidas DEFENSE P.QA.NR-03-01 Defense
4 Las listas de contactos internos, S No Falta actualizar los nmero de Achs, para ser Prevencin
autoridades, organismos de revisado y validado por jefe de prevencin de de Riesgo
emergencia, proveedores y Riesgo, adems se crear un diagrama flujo
clientes existen y estn para que la organizacin tenga conocimiento
actualizadas (documentado) de los pasos a seguir ante una emergencia.
5 Se realizan ejercicio de Food S S Est definido en procedimiento PLAN FOOD Equipo
Defense al menos cada DEFENSE P.QA.NR-03-01 Food
trimestre (documentado) Vigente desde el 15 Diciembre 2016 y Defense
adems en plan de Auditora anual.
6 Existe un programa de S S En la planta existe un programa de QA
entrenamiento de Food Defense capacitacin y est dentro del plan 2017. Jefe
(documentado) Prevencin
de Riesgo
7 La instalacin cuenta con su S No Se cuenta con procedimiento de seguridad el Prevencin
procedimiento Seguridad cual es del 2010, se debe actualizar a la de Riesgo
(actualizado ) realidad y las exigencias requeridas.
Cundo fue la ltima
actualizacin?
8 La instalacin cuenta con un S S Planta cuenta con procedimientos QA
Manual de Manejo de Crisis y P.QA.NR.42 Emergencia y accidentes de los
Emergencias productos y P.QA.NR.07 Whitdrawall- Recall.

9 La instalacin cuenta con un S S Planta cuenta con procedimiento QA


procedimiento claro de P.QA.NR.02 Trazabilidad( Rastreabilidad)
trazabilidad (documentado)
10 La instalacin ya cuenta con un S S
A.FD.NR.01-01 Diagrama de Flujo con Equipo
anlisis de vulnerabilidad Food
Identificacin de Amenazas A.FD.NR.02-01
(documentado; de ser as, favor Defense
Mapa de entorno reas externas
de indicar fecha de ltima
A.FD.NR.03-01 Tablas Para Evaluar
actualizacin?)
RiesgosA.FD.NR.04-01 (TACCP)Evaluacin
de la Amenaza del Punto Crtico de Control
A.FD.NR.05-01 Programa Food Defense
Natural Response S.A.La ltima
actualizacin es del de 5 enero 2017

Informacional Confidencial
PAUTA DE AUDITORIA
Cdigo R.QA.NR.091-02 Fecha 08-03-2016
Proceso Auditado FOOD DEFENSE
Documentos Auditados Procedimientos , Registros , Visita a Terreno
Auditor (es) Jos Vera Rivera Fecha 13/02/2017
Dueo Proceso Auditado (s) Jefe de Planta

N Criterio Existe Cump Comentarios rea


Si/No . Responsable
Si/No
11 La instalacin maneja un S No P.QA.NR.07 Whitdrawall- Recall, los
procedimiento de Recall contactos y nmeros no estn actualizados. QA
(documentado) y estn todos
sus contactos o telfonos
vigentes

12 Existen simulacros de Recall S S Se realiza una vez al ao como mnimo. En QA


documentados? Cada cundo 2016 se realizaron 3 internas
se realizan?

13 Existe un programa de S No Se registra en registro de Visitas y Prevencin


recepcin, manejo y entrega de proveedores, donde se registra quien de Riesgo
paquetera y mensajera entrega la correspondencia o encomiendas y
(documentado) despus se pasa a la bitcora de
correspondencia, pero no est en
procedimiento.

14 Existe un programa de S S Existe un procedimiento P.QA.NR.15


recepcin de quejas de Gestin de reclamo de cliente y el cual se QA
proveedores / clientes clasifica por riesgos de Calidad e inocuidad.
(documentado)

15 Existe un programa de respaldo S No Se realizan respaldo informticos pero no Gerencia


de informacin para est documentado y formalizado General
computadoras y servidores
(documentado)

16 Existe un programa de revisin N/A N/A La empresa no utiliza bodegas externas


Food Defense para bodegas de N/A
almacenaje de terceros
(documentado)

17 Existen polticas y No No No, se est comenzando Gerencia


procedimientos claros para la General
contratacin de una empresa de
seguridad privada

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Documentos Auditados Procedimientos , Registros , Visita a Terreno
Auditor (es) Jos Vera Rivera Fecha 13/02/2017
Dueo Proceso Auditado (s) Jefe de Planta

Medidas de Seguridad para Responder ante


un Incidente
N Criterio Existe Cump Comentarios rea
Si/No . Responsable
Si/No
18 El personal clave conoce los S S Se realizan ejercicios anules para verificar la QA
procedimientos a seguir ante eficacia al menos una vez al ao, donde se
una emergencia de cualquier mide tiempo, trazabilidad y eficiencia del
proceso productivo. ejercicio.
19 Se cuenta con procedimientos S S Planta cuenta con procedimientos QA
para garantizar que los P.QA.NR.42 Emergencia y accidentes de los
productos adulterados o productos.
potencialmente contaminados
se retengan en la planta y sean
aislados.
20 Los Guardias de seguridad S No Si bien el personal de seguridad conoce el Prevencin
conocen como actuar ante actuar ante una emergencia, pero no existe de Riesgos
cualquier emergencia y estn registro de Capacitacin formales.
capacitados
Exteriores
21 Los lmites de la planta estn S S Est delimitado con muro, cerco elctrico, Prevencin
bien demarcados y son seguros vigilancia, circuito cerrado de cmaras y de Riesgos
para impedir la entrada no vigilancia en la parte del frente de la
autorizada (muros, etc.) empresa y traseras.
22 Los permetros cuentan con S S Existen monitores por todo el permetro Prevencin
respaldo de CCTV y monitoreo interno, externo y sectores crticos de la de Riesgos
en portera empresa, sin embargo se encuentran en
mantencin.
23 Los puntos de acceso y salida S No Se cuenta con procedimiento de seguridad, Prevencin
son controlados por el cual es del 2010 y se debe actualizar a la de Riesgos
procedimiento (documentado) realidad y las exigencias requeridas.
Para vehculos, visitantes, etc.
24 Las personas y vehculos son No No Se cuenta con procedimiento de seguridad el Lder de
registrados: cual es 2010 y se debe actualizar a la Food
- En la entrada realidad y las exigencias requeridas. No Defense
- En la salida existe evidencia formal con respecto al
control de los vehculos y no est
comunicado a todo el personal.
Edificios y reas internas
25 El acceso a reas de servicio Si No Los accesos estn todos restringidos pero no Mantencin
(climas, mquinas de fro, todos cuentan con sus respectivas llaves o
estaciones de energa, etc.) es candados.
restringido y controlado
26 Las reas crticas de operacin S S Las zonas crticas estn debidamente Mantencin
estn debidamente segregadas segregadas y controladas con acceso
restringidos.
27 Existe un procedimiento de No No No se cuenta con procedimiento y registros Servicios
manejo de candados y llaves de manejo de Candados formalizados. Generales

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Dueo Proceso Auditado (s) Jefe de Planta

Recepcin de materiales y Salida de Producto


28 Los proveedores demuestran S S Los proveedores son seleccionados, son QA
que sus ingredientes son auditados segn plan de auditoria, evaluados
seguros anualmente por encargados de cada rea
responsable.
29 Se examinan los productos S S Revisin documental de los insumos segn QA/
(ingredientes, insumos, etc.) ficha tcnica. P.QA.NR.05 Manejo de Bodega
que llegan para detectar su producto e insumo no conforme y P.QA. NR
posible adulteracin 08 liberacin de producto.
30 Hay un procedimiento escrito S S Existe un procedimiento de P.QA.NR.05 QA
para manejo de producto no Manejo de producto e insumo no conforme.
conforme; se establece un rea En el rea de bodegas existen rea
segregada para ese producto segregada e identificadas para productos No
Conforme.
31 Procedimiento escrito para S S Estos se encuentra en los procedimientos de QA
producto contaminado, su liberacin de producto P.QA.NR.08 y
aislamiento, notificacin, P.QA.NR.05 Manejo de producto e insumo
destruccin no conforme
32 La trazabilidad aplica para cada S S Planta cuenta con procedimiento QA
ingrediente P.QA.NR.02 Trazabilidad( Rastreabilidad)
Operacin de la instalacin
33 Estn claramente identificadas S S Todas las reas sensibles estn con accesos QL FOOD
todas las reas sensibles y controlados tarjetas electro magnticas
crticas de la instalacin
34 Las reas de procesamiento S S Todas las reas sensibles estn con accesos QL FOOD
estn debidamente cerradas a controlados tarjetas electro magnticas
personal no autorizado

35 Los laboratorios estn S S El rea est con acceso controlado con QL FOOD
restringidos al acceso de tarjetas electromagnticas.
cualquier persona y cerrados
cuando no haya personal
trabajando
Seguridad de Almacenaje y Transporte
36 Las reas de almacenaje tienen S S S se mantienen bajo llave, siempre existe Bodega
restriccin de acceso. alguien en el rea cuando est el acceso
abierto.
37 Los productos terminados estn S S Los productos estn debidamente Bodega
claramente segregados de los segregados y bien identificados.
no terminados.
38 Los almacenes de producto S S Si todos los almacenes cuentan con Prevencin
terminado cuentan con CCTV cmaras. de Riesgos

39 Las etiquetas estn controladas S S Existe una oficina exclusiva para impresin Produccin,
en un lugar con acceso de etiquetas y adems esas son validadas Bodega y
restringido antes despacho al cliente. QA

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Auditor (es) Jos Vera Rivera Fecha 13/02/2017
Dueo Proceso Auditado (s) Jefe de Planta

Seguridad del agua y otros elementos


40 El acceso a los tanques de No No Falta colocar llaves y candados para queden Mantencin
agua es restringido restringidos o para que sean manipulados

41 Se realizan pruebas al agua de S S Si se revisan anlisis fisco qumico diario y QA y


pozo y al agua potable en uso se hacen anlisis externos semestrales y Produccin
anuales

42 Existe un plan para reaccionar S S Planta cuenta con procedimientos QA


ante la contaminacin del agua P.QA.NR.42 Emergencia y accidentes de los
productos P.QA.NR.07 Whitdrawall- Recall

43 Se revisan los filtros de aire S S Segn plan de Mantencin Mantencin

Empleados y Visitantes
44 Se controla el acceso de S S Existe un control de acceso, pero el Prevencin
Empleados, personal temporal, procedimiento seguridad se debe actualizar, de Riesgos
visitantes, contratistas, para que quede establecido.
proveedores y clientes
Hay procedimiento
documentado
45 Se cuenta con un mtodo para S S Existen vestimentas y est definido por Gerencia
reconocer o identificar a los convenio colectivo de los trabajadores General
empleados en instalaciones
Existe una poltica de entrega y
uso de uniformes

46 Existe un procedimiento en - - No fue auditado, encargada de RRHH de


instalacin claro de seleccin y vacaciones.
contratacin del personal que
permite contar con sus
antecedentes (documentado)

Elaborado por Revisado Toma de conocimiento

Jefe de Aseguramiento de Directora de Calidad Gente General,


Calidad, Gloria Alvarez Vladimir Aranguiz
Jos Vera

Informacional Confidencial

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