Formatos - Pozo 315

Anexo N 03
MATRIZ DE RIESGOS DE EJECUCIN DEL CONTRATO DE OBRA:

Perforacin del pozo sustituto P-315 para el abastecimiento de agua potable en el Cercado Pueblo del Distrito de Pachacmac
Perforacin del pozo sustituto P-315 para el

Nmero
144358 Nombre del Proyecto abastecimiento de agua potable en el Cercado Pueblo
(Cdigo SNIP) 2. DATOS GENERALES DEL del Distrito de Pachacmac
1. NMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO
PROYECTO
Fecha 5/15/2017 Ubicacin Geogrfica Pachacmac - Lima
4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
CATEGORA DE RIESGOS
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL
3.1 CDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el PLAN
DE RIESGO
3.2 DESCRIPCIN DEL RIESGO
DEL RIESGO
Entidad Contratista
riesgo riesgo riesgo riesgo
1. Riesgos en Estudios y/o Diseos No aplica
Se realizarn coordinaciones con los

especialistas del EASu con la finalidad de reducir
Durante la perforacin del pozo sustituto se
los niveles de contaminacin del pozo en
2. Tcnicos y/o operativos y/o de ejecucin pueden contaminar las aguas captadas por el
2.01 Media X funcionamiento. Asimismo, de ser el caso, se ha X
de la Obra. pozo actual que se encuentra en
planteado abastecer de agua a la poblacin
funcionamiento.
mediante camiones cisternas mientras dure la
perforacin del pozo.
Coordinacin con la Municipalidad de

3. Riesgo en Saneamiento Fsico Legal y Paralizacin de la obra por falta de precisin del Pachacmac para actualizar la Resolucin de
3.01 Baja X X
Autorizaciones Municipales y Organismos rea autorizada para la ejecucin de la obra. Alcalda mediante la cual se emitir la
disponibilidad del terreno.
Seguimiento continuo de los materiales extrados

4. Riesgo en Estudios de Suelos: Problema durante la perforacin del pozo de la perforacin para evitar desviaciones
4.01 Media X X
Geolgico y/o Geotcnico sustituto debido al tipo de terreno (estrato). respecto a lo planificado. Coordinar con los
especialistas del EASu.
5. Riesgo de Interferencias o Servicios

No aplica
Afectados
Afectacin del ornamento del parque donde se La perforacin implica necesariamente la

6. Riesgos Sociales y/o Ambientales y/o de construye el pozo sustituto debido a la generacin de desmonte, as como
6.01 Alta X X
Seguridad y Salud Ocupacional perforacin, as como contaminacin sonora, por contaminacin sonora que pudiera afectar a la
un periodo aproximado de 20 das. poblacin de la zona de intervencin.
7. Riesgo Arqueolgico No aplica
Se puede requerir permiso ante la Autoridad

8. Riesgos de Obtencin de Permisos y Coordinar con la Autoridad Nacional del Agua
8.01 Nacional del Agua (ANA) para la explotacin de Media X X
Autorizaciones para la explotacin del nuevo pozo.
agua del pozo sustituto.
9. Riesgos por fuerza mayor o caso fortuito. No aplica
10. Jurdicos y/o legales y/o documentales

No aplica
y/o regulatorios.
11. Administrativos No aplica
12. Financieros y/o de Mercado. No aplica
Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboracin aprobacin
DNI: Cargo:
Dependencia:
1 de 10
Anexo N 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Nmero
144358
NMERO Y FECHA DEL (Cdigo SNIP)
1 DOCUMENTO
Fecha 5/15/2017
Perforacin del pozo sustituto P-315 para el abastecimiento

Nombre del Proyecto de agua potable en el Cercado Pueblo del Distrito de
DATOS GENERALES Pachacmac
2 DEL PROYECTO
Ubicacin Geogrfica Pachacmac - Lima
3 IDENTIFICACIN DE RIESGOS
3.1 CDIGO DE RIESGO 2.01
Durante la perforacin del pozo sustituto se pueden contaminar las

3.2 DESCRIPCIN DEL RIESGO aguas captadas por el pozo actual que se encuentra en
funcionamiento.
Dada la cercana del pozo actual con el pozo

sustituto, durante la perforacin se puede
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N 1
originar una filtracin hacia el pozo actual
ocasionando que se contamine.
4 ANLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCIN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 Bajo 0.10

4.1 4.2
Moderada 0.50 X Moderado 0.20 X
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Moderada 0.500 Moderado 0.200
PRIORIZACIN DEL RIESGO
4.3 Puntuacin del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.100 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
Mitigar Riesgo x Evitar Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
Control peridico de la calidad del agua del pozo actual que se

5.2 DISPARADOR DE RIESGO
encuentra en funcionamiento.
Se realizarn coordinaciones con los especialistas del EASu con la

finalidad de reducir los niveles de contaminacin del pozo en
ACCIONES PARA DAR
5.3
RESPUESTA AL RIESGO
funcionamiento. Asimismo, de ser el caso, se ha planteado
abastecer de agua a la poblacin mediante camiones cisternas
mientras dure la perforacin del pozo.

DNI: Cargo:
Dependencia:
2 de 10
Anexo N 01
Nmero
144358
1 DOCUMENTO
Fecha 5/15/2017

2 DEL PROYECTO
Paralizacin de la obra por falta de precisin del rea autorizada

para la ejecucin de la obra.
La Resolucin de Alcalda slo contempla el

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N 1 metraje (90 m2) del terreno, pero no especifica
con exactitud el rea autorizada.

Baja 0.30 X Bajo 0.10

4.1 4.2
Alta 0.70 Alto 0.40 X
Baja 0.300 Alto 0.400

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
Comunicacin de la Municipalidad de Pachacmac en respuesta al

conocimiento sobre el inicio de obra.
Coordinacin con la Municipalidad de Pachacmac para actualizar

ACCIONES PARA DAR
5.3
RESPUESTA AL RIESGO
la Resolucin de Alcalda mediante la cual se emitir la
disponibilidad del terreno.

DNI: Cargo:
Dependencia:
3 de 10
Anexo N 01
Nmero
144358
1 DOCUMENTO
Fecha 5/15/2017

2 DEL PROYECTO
Problema durante la perforacin del pozo sustituto debido al tipo de

terreno (estrato).
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N 1 Estructura de suelo.

Baja 0.30 Bajo 0.10

4.1 4.2
Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
identificacin de la cantidad de material extrado por niveles de

profundidad.
Seguimiento continuo de los materiales extrados de la perforacin

ACCIONES PARA DAR
5.3
RESPUESTA AL RIESGO
para evitar desviaciones respecto a lo planificado. Coordinar con
los especialistas del EASu.

DNI: Cargo:
Dependencia:
4 de 10
Anexo N 01
Nmero
144358
1 DOCUMENTO
Fecha 5/15/2017

2 DEL PROYECTO
Afectacin del ornamento del parque donde se construye el pozo

3.2 DESCRIPCIN DEL RIESGO sustituto debido a la perforacin, as como contaminacin sonora,
por un periodo aproximado de 20 das.
La perforacin implica necesariamente la

generacin de desmonte, as como
contaminacin sonora que pudiera afectar a la
poblacin de la zona de intervencin.

Baja 0.30 Bajo 0.10 X

4.1 4.2
Alta 0.70 X Alto 0.40
Alta 0.700 Bajo 0.100

Prioridad
=Probabilidad x 0.070 del Riesgo
Prioridad Moderada
Impacto
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
Quejas de la poblacin.
Gran volumen del material extrado de la excavacin.
Se comunicar a la poblacin sobre los trabajos a realizarse. El

ACCIONES PARA DAR Contratista deber realizar la eliminacin peridica de los
5.3
RESPUESTA AL RIESGO materiales extrados. En relacin a la contaminacin sonora, los
trabajos se realizarn durante el da.

DNI: Cargo:
Dependencia:
5 de 10
Anexo N 01
Nmero
144358
1 DOCUMENTO
Fecha 5/15/2017

2 DEL PROYECTO
Se puede requerir permiso ante la Autoridad Nacional del Agua

(ANA) para la explotacin de agua del pozo sustituto.
Se cuenta con autorizacin para extraccin del

pozo actual, sin embargo se requiere coordinar
autorizacin ante la ANA para la explotacin
de agua en el pozo sustituto.

Baja 0.30 Bajo 0.10

4.1 4.2
Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
del Riesgo
Impacto
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
Comunicacin de la ANA en respuesta al informe de SEDAPAL

sobre el inicio de la obra.
ACCIONES PARA DAR Coordinar con la Autoridad Nacional del Agua para la explotacin
5.3
RESPUESTA AL RIESGO del nuevo pozo.

DNI: Cargo:
6 de 10
Anexo N 01
Dependencia:
7 de 10
INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO N 01
Campo Informacin a consignar

Registrar un nmero correlativo (puede asignar tambin una nomenclatura alfanumrica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicacin geogrfica del proyecto correspondiente.
Asignar un nmero correlativo (puede asignar tambin una nomenclatura alfanumrica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,

pueden utilizarse una variedad de tcnicas tales como: revisin de documentacin del
3.2
proyecto, tcnicas de recoleccin de informacin (tormenta de ideas, entrevistas), anlisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos identificados. Es
3.3
posible que una causa pueda generar ms de un riesgo identificado.
Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en la celda
4.1
que se ubica a la derecha del valor numrico respectivo.
Indicar el impacto del riesgo en la ejecucin de la obra marcando con una X en la celda que
4.2
se ubica a la derecha del valor numrico respectivo.
La puntuacin del riesgo se obtiene automticamente multiplicando la probabilidad de

ocurrencia y el impacto estimado. Asimismo, se determina de manera automtica la
4.3
prioridad del riesgo motivo de anlisis (alta, moderada, baja), teniendo en cuenta los
criterios definidos en la matriz de probabilidad e impacto (Anexo N 2).
Deber seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la

metodologa del PMBOK, se precisa lo siguiente:
Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a

travs de acciones especficas. Las acciones tendientes a reducir la probabilidad no
necesariamente son las mismas para disminuir el impacto del riesgo.
Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse en
5.1
cuenta que en determinados casos, evitar el riesgo puede generar la modificacin de las
condiciones iniciales del proyecto.
Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas a
adoptar si el riesgo se materializa.
Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la

responsabilidad de la respuesta.
Detallar el indicador que alertar sobre la materializacin del riesgo y que habilitar a poner
5.2
en prctica la estrategia de respuesta al riesgo.
Detallar las acciones que se realizarn para dar respuesta a los riesgos identificados,
5.3
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 5.1
Anexo N 02
Matriz de probabilidad e impacto segn Gua PMBOK
Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

1. PROBABILIDAD DE
Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

OCURRENCIA
Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400
Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240
Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080
0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

2. IMPACTO EN LA
EJECUCIN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto
3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta
9 de 10
INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO N 03
Campo Informacin a consignar

Registrar un nmero correlativo (puede asignar tambin una nomenclatura alfanumrica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicacin geogrfica del proyecto correspondiente.
Asignar un nmero correlativo (puede asignar tambin una nomenclatura alfanumrica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de tcnicas tales como: revisin de documentacin del
3.2
proyecto, tcnicas de recoleccin de informacin (tormenta de ideas, entrevistas), anlisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar la prioridad (alta, moderada o baja) con la que se ha calificado al riesgo, de
3.3
acuerdo al anlisis realizado.
Indicar la estrategia adoptada para dar respuesta al riesgo, marcando con una X en la
4.1
celda correspondiente.
Detallar las acciones que se realizarn para dar respuesta a los riesgos identificados,
4.2
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 4.1
4.3 Seleccionar con una X al responsable de la gestin del riesgo analizado.

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Anexo N 03

MATRIZ DE RIESGOS DE EJECUCIN DEL CONTRATO DE OBRA:

Perforacin del pozo sustituto P-315 para el

4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

1. Riesgos en Estudios y/o Diseos No aplica

Se realizarn coordinaciones con los

Coordinacin con la Municipalidad de

Seguimiento continuo de los materiales extrados

5. Riesgo de Interferencias o Servicios

Afectacin del ornamento del parque donde se La perforacin implica necesariamente la

7. Riesgo Arqueolgico No aplica

Se puede requerir permiso ante la Autoridad

9. Riesgos por fuerza mayor o caso fortuito. No aplica

10. Jurdicos y/o legales y/o documentales

11. Administrativos No aplica

12. Financieros y/o de Mercado. No aplica

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

Perforacin del pozo sustituto P-315 para el abastecimiento

Ubicacin Geogrfica Pachacmac - Lima

Durante la perforacin del pozo sustituto se pueden contaminar las

Dada la cercana del pozo actual con el pozo

4 ANLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Moderado 0.200

PRIORIZACIN DEL RIESGO

4.3 Puntuacin del Riesgo

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

Mitigar Riesgo x Evitar Riesgo

Control peridico de la calidad del agua del pozo actual que se

Se realizarn coordinaciones con los especialistas del EASu con la

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

Perforacin del pozo sustituto P-315 para el abastecimiento

Ubicacin Geogrfica Pachacmac - Lima

Paralizacin de la obra por falta de precisin del rea autorizada

La Resolucin de Alcalda slo contempla el

4 ANLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

Alta 0.70 Alto 0.40 X

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Alto 0.400

PRIORIZACIN DEL RIESGO

4.3 Puntuacin del Riesgo

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

Mitigar Riesgo x Evitar Riesgo

Comunicacin de la Municipalidad de Pachacmac en respuesta al

Coordinacin con la Municipalidad de Pachacmac para actualizar

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

Perforacin del pozo sustituto P-315 para el abastecimiento

Ubicacin Geogrfica Pachacmac - Lima

Problema durante la perforacin del pozo sustituto debido al tipo de

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N 1 Estructura de suelo.

4 ANLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Moderado 0.200

PRIORIZACIN DEL RIESGO

4.3 Puntuacin del Riesgo

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS