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Ing. Miguel A. Miranda Mendoza Ing. Luis F. Betancourt Snchez Ing. Carlos R. Murrieta Cummings
Gerencia de Disciplina Operativa Subdireccin de Disciplina Director Corporativo
y Ejecucin del Sistema SSPA Operativa, Seguridad, Salud y de Operaciones
Proteccin Ambiental
1. DISPOSICIONES GENERALES
1.1. Objeto 5
1.2. mbito de aplicacin 5
1.3. Definiciones 5
1.4. Documentos de referencia 6
2. DISPOSICIONES ESPECFICAS
2.1. Compromiso y participacin 6
2.1.1. Responsabilidades
2.1.2. Compromiso 7
2.1.3. Participacin 9
2.1.4. Autoevaluacin 9
2.1.5. Auditoras 9
3. DISPOSICIONES FINALES
3.1. De la Interpretacin 9
3.2. De la supervisin y control 9
4. DISPOSICIONES TRANSITORIAS 10
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1. DISPOSICIONES 1.1. OBJETO
GENERALES La presente gua tcnica establece los criterios, acciones y fundamentos que permitan a la Alta Direccin y Lnea de
Mando en sus niveles Estratgico, Tctico y Operativo, demostrar visiblemente su compromiso con la Seguridad,
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Salud y Proteccin Ambiental durante el proceso de implementacin, ejecucin y mejora del sistema PEMEX-SSPA.
Los Organismos Subsidiarios y Direcciones Corporativas donde aplique, deben de adecuar sus normativas para cum-
plir con los requerimientos, criterios y disposiciones contenidos en la presente gua.
1.3. DEFINICIONES
Para los fines y alcances de esta gua, en el contexto del sistema PEMEX-SSPA, se entender por:
Alta Direccin.- Equipo directivo de la Organizacin, integrado por el director general y aquellas personas que le
reportan directamente.
Cultura organizacional.- Conjunto de creencias, valores, polticas, sistemas, procesos, normas, comportamientos, mi-
tos, lenguaje, smbolos y conductas, que muestran la forma de ser y de pensar del personal en una Organizacin.
Implantacin.- Es el proceso sistemtico y disciplinado de establecer una forma ordenada e integrada de trabajar ha-
cia el logro de un resultado.
Involucramiento.- Lograr que un individuo o equipo de trabajo participe en una actividad o conjunto de actividades,
aceptando y ejerciendo el rol y responsabilidad que le corresponde.
Liderazgo.- Es la facultad que ejerce una persona con base en sus conocimientos y habilidades gerenciales para diri-
gir un equipo de trabajo o funcin en una Empresa hacia el logro de resultados.
Lnea de Mando.- Todo trabajador que tiene bajo su cargo la responsabilidad de supervisin de personal (Director,
Subdirector, Gerente, Subgerente, Superintendente, Coordinador de rea, Jefe de departamento, Jefe de Unidad,
Coordinacin Mdica de Zona, Jefe de Operacin, Jefe de unidad de operacin de pozos, Ingeniero supervisor de ta-
lleres, Capitn, Jefe de taller, Supervisor de turno, Encargado de operacin, Mayordomo, Cabo).
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Lnea de Organizacin.- En materia de SSPA, es todo el personal que labora en la Empresa y que tiene responsabilidades
de SSPA.
Mxima Autoridad de centro de trabajo.- Funcionario que tiene bajo su responsabilidad la administracin de las opera-
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Nivel.- Grado alcanzado por un parmetro en comparacin con un valor que se toma como referencia. Es el posicio-
namiento en el que se encuentra el desempeo de la Organizacin en relacin con un indicador especfico o forma
especfica de medirse, en un momento determinado. Los niveles requieren de referencias para poder calificarse.
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Principios.- Guas de actitud o de comportamiento en SSPA que el Equipo de Liderazgo de la Empresa establece para
que todo el personal de la Lnea de Organizacin los adopte y practique hacia un mejor desempeo en SSPA.
Responsabilidad.- Encomienda de acciones y resultados por los que una persona o equipo de personas tiene que res-
ponder y cumplir.
Resultados.- Son los productos o logros derivados de la implantacin de sistemas, subsistemas y procesos, que incluyen in-
formacin cuantitativa y cualitativa, tendencias y niveles obtenidos en metas y objetivos planeados.
Revisin por la direccin.- Proceso de rendicin de cuentas que realiza cada uno de los equipos y subequipos de lide-
razgo a intervalos planificados, para analizar los resultados alcanzados en la ejecucin, implantacin y administracin
del sistema PEMEX-SSPA, determinando su conformidad respecto del propsito, requisitos, planes y programas defi-
nidos y sus resultados; y para identificar las necesidades de adecuaciones o mejora.
Valores.- Los valores son guas adoptadas que determinan el comportamiento de una persona como resultado de sus vi-
vencias y formacin personal y profesional que contribuyen a tomar decisiones adecuadas en una Organizacin; pueden
fundamentarse en creencias compartidas de xito, definidas a nivel directivo.
El presente lineamiento se realiza como un apoyo al cumplimiento de las disposiciones establecidas en materia de
prevencin de riesgos de trabajo por el Reglamento Federal de Seguridad, Higiene y Medio Ambiente de Trabajo, as
como por el Reglamento de Seguridad e Higiene de Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios, debindose in-
corporar sus disposiciones al programa de implantacin en cada Organismo Subsidiario o centro de trabajo, as mismo
como apoyo a la observancia de las disposiciones establecidas en materia de SSPA en:
a. 12 mejores Practicas (12 MPI).
b. Subsistema de Administracin de la Seguridad de los Procesos.
c. Subsistema de Administracin Ambiental.
d. Subsistema de Administracin de Salud en el Trabajo.
El liderazgo en todos los niveles de la Organizacin debe impulsar el cumplimiento de la Poltica de SSPA y sus
Principios, iniciando con su ejemplo, fijando Objetivos y Metas que integran el desempeo en SSPA, establecien-
do el proceso de mejoramiento continuo, lo cual se debe reflejar en indicadores proactivos, propiciando la forma-
cin de Equipos y Subequipos de Liderazgo SSPA y su proceso de rendicin de cuentas correspondiente.
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2.1.2. Compromiso. La Direccin General determina la importancia estratgica de la SSPA y garantiza el soporte ne-
cesario para los elementos individuales del sistema.
El liderazgo de la Gerencia y Lnea de Mando en toda la Organizacin deber mostrar su compromiso, entre
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otras cosas, a travs de:
1. Anlisis y toma de decisiones que se requieran para alcanzar los resultados planeados;
3. Todas las acciones encaminadas a implantar, mantener y mejorar el sistema PEMEX-SSPA, as como con-
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tribuyendo para alcanzar mejores resultados en el negocio.
4. Impulsar el cumplimiento de la Poltica de SSPA y sus Principios, iniciando con su ejemplo, Fijando
Objetivos y Metas que integran el desempeo en SSPA, estableciendo el proceso de mejoramiento conti-
nuo, lo cual se debe reflejar en indicadores proactivos.
5. Participacin y liderazgo en: auditoras, investigaciones de incidentes, juntas de SSPA, dar seguimiento,
calificar, reconocer y disciplinar el desempeo en SSPA.
6. Realizar las acciones de liderazgo necesarias para coordinar e impulsar la participacin del personal en
todas las actividades para apoyar, promover, fomentar e impulsar la implantacin y sustentabilidad del sis-
tema PEMEX-SSPA.
Un compromiso hacia la SSPA por parte del liderazgo en todos los niveles de la Lnea de Mando es visible y de-
mostrado cuando, de acuerdo con el Cdigo de Conducta, los siguientes comportamientos son mostrados de
manera uniforme y consistente:
a. Lo que el lder hace es congruente con lo que dice y practica respecto a los principios de la Poltica de
SSPA, constituyndose como un ejemplo a seguir para todo su personal.
b. Menciona y promueve los principios de la Poltica en SSPA en todos los foros donde participa.
d. Muestra con autoridad que no est dispuesto a aceptar el poner en riesgo la integridad del personal y/o el
equipo, instalaciones, medio ambiente o partes interesadas en aras de otros resultados como produccin
o reduccin de costos.
e. Las decisiones que toma muestran que la SSPA es tan importante como la Produccin, la Calidad y los Costos.
f. Cumple cabal y consistentemente en tiempo y forma con todos los compromisos respecto a SSPA que
contrae como parte de su funcin.
h. En las designaciones de personal a la funcin de SSPA en las cuales influye directamente, antepone la capacidad
de los individuos a: relaciones de amistad, simpata con los mismos, influencia o recomendacin de terceros.
i. Apoyando con todos los recursos a su alcance los proyectos relacionados con mejoras a la SSPA y se invo-
lucra en otros proyectos para asegurarse que no ponen en riesgo la SSPA
j. Apoya decididamente a travs de todos los recursos disponibles a su alcance para la capacitacin en
SSPA del personal de la funcin de SSPA y de la Lnea de Organizacin.
k. Proactividad en la toma de decisiones o presentacin de propuestas de mejora, con base en las necesidades,
objetivos y estrategias de la Organizacin; considerando los riesgos, implicaciones legales o consecuencias.
l. Atiende de manera oportuna y efectiva las desviaciones, incumplimientos, actos y condiciones inseguras,
que puedan provocar incidentes, lesiones, enfermedades o que impacten negativamente en el desempe-
o en SSPA, la imagen y credibilidad de la Empresa, as como los resultados del negocio.
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m. Promueve la aplicacin estricta de acciones disciplinarias para reorientar al personal en caso de violacio-
nes o incumplimientos a procedimientos, reglas o lineamientos de SSPA de una manera justa y de respeto
al individuo hacia reforzar los mejores comportamientos en SSPA.
n. Practica de manera consistente la rendicin de cuentas para asegurarse que su personal contribuye de
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o. Comunica de manera consistente los resultados en SSPA de la Empresa, enfatizando que dichos resulta-
dos representan el esfuerzo conjunto de todos en la Organizacin.
A la luz del sistema PEMEX-SSPA se demuestra este compromiso y liderazgo con promover en todo el personal
comportamientos, acciones y decisiones como:
a. La obligacin de respetar y hacer cumplir la Poltica de SSPA aplicando sus principios.
b. La implantacin de polticas y guas para la administracin de SSPA, con el fin de garantizar que cada cen-
tro de trabajo tenga un programa eficaz de SSPA.
c. La asignacin de recursos para implantar las polticas y guas de SSPA para sostener el mejoramiento continuo.
e. Sentido de propiedad como integrante en los Equipos o Subequipos de Liderazgo y en el puesto conferido,
asumiendo el principio La seguridad, salud, proteccin ambiental es responsabilidad de todos.
f. La difusin y aplicacin personal de la Poltica de SSPA, objetivos, metas, planes, programas, funciones y res-
ponsabilidades que en materia de SSPA se hayan establecido para el personal en su rea de adscripcin.
g. Promoviendo el involucramiento de todo el personal en las actividades relacionadas con SSPA y para pro-
mover una cultura organizacional en SSPA.
j. Promoviendo y apoyando la gestin oportuna de los recursos necesarios para el cumplimiento de planes
y programas.
k. Promoviendo y apoyando la mejora en el conocimiento y desarrollo de las habilidades en SSPA del perso-
nal a su cargo.
l. Promoviendo y apoyando la ejecucin de planes y programas para lograr los objetivos y metas en
SSPA definidos.
m. Cumpliendo con las funciones y responsabilidades asignada para la implantacin y administracin del sis-
tema PEMEX-SSPA.
o. La verificacin (mediante la medicin) del grado de cumplimiento de las polticas y guas establecidas. La
implantacin de las medidas correctivas apropiadas.
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2.1.3. Participacin. Para lograr los mejores resultados en toda la Organizacin, la Direccin General debe estar con-
vencida de que la excelencia en SSPA es tan importante como la Produccin, la Calidad, y las Relaciones con
los Trabajadores.
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Todos los niveles de la Organizacin debern mostrar su compromiso mediante su participacin y liderazgo en:
auditoras, investigaciones de incidentes, juntas de SSPA, dar seguimiento, calificar, reconocer y disciplinar el
desempeo en SSPA.
Realizar las acciones de liderazgo necesarias para coordinar e impulsar la participacin del personal en
todas las actividades.
Apoyar, promover, fomentar e impulsar la implantacin y sustentabilidad del sistema PEMEX-SSPA.
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El personal directivo, gerencial, de Lnea de Mando deber participar en todas las reuniones de Equipos o
Subequipos al que pertenezca; eventos, actividades de difusin, campaas, simulacros, reuniones de trabajo
en equipos naturales o multidisciplinarios; juntas de aclaracin, recorridos, etctera, en las que sea convocado
o aquellas que inherentemente a su funcin y responsabilidades est obligado a cumplir.
2.1.4. Autoevaluacin. De acuerdo con su funcin, roles y responsabilidades, tanto en el puesto a su cargo y como in-
tegrante del Equipo de Liderazgo o Subequipos de SSPA, segn corresponda, realizar peridicamente autoeva-
luaciones para conocer el grado de implantacin de las Mejores Prcticas y desarrollar los planes de accin
para el mejoramiento de cada prctica.
2.1.5. Auditoras. A travs de las auditoras internas o externas al sistema PEMEX-SSPA se deber evaluar el compro-
miso y participacin de la Gerencia y Lnea de Mando en su mbito de influencia. De acuerdo con los requisitos
del sistema PEMEX-SSPA y las 12 Mejores Prcticas, el auditor podr constatar si el personal auditado tanto de
la Gerencia como de la Lnea de Mando demuestran su compromiso, a la luz de las restantes Mejores Prcticas
del sistema PEMEX-SSPA.
Los Organismos Subsidiarios y Direcciones Corporativas donde aplique, deben de adecuar sus normativas para cum-
plir con los requerimiento, criterios y disposiciones contenidos en la presente gua.
Todos los documentos regulatorios que se generen con motivo de la aplicacin de las disposiciones de esta gua tc-
nica debern ser sometidos al proceso de Disciplina Operativa.
La supervisin y control de la aplicacin de las disposiciones indicadas en este documento, se efectuarn a travs de la
Mxima Autoridad de los centros de trabajo quien vigilar localmente el cumplimiento de stas, mediante la elaboracin
y aplicacin del procedimiento especfico o del empleo de los procedimientos propios de los Corporativos de cada
Organismo y, de manera externa, lo harn las reas encargadas de la Administracin de la Seguridad Industrial, Salud
en el Trabajo y Proteccin Ambiental de los Organismos Subsidiarios y reas similares de Petrleos Mexicanos.
ajustar y alinear todas las disposiciones de carcter interno que se relacionen con la materia tratada en este documen-
to, todo esto con la intencin y el espritu de complementarlas y homologarlas en sus Unidades de Implantacin.
4.3. A partir de la fecha de emisin de esta gua tcnica, se dejan sin efecto todas las disposiciones de carcter interno
que se relacionen con la materia tratada en este documento y se opongan a las establecidas en el mismo.
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4.4. Cualquier rea usuaria de este documento puede proponer modificaciones para actualizarlo, mismas que deben
ser enviadas oficialmente a la SDOSSPA para su anlisis e incorporacin en caso que procedan.
4.5. Esta gua tcnica ser revisada cada cinco aos o antes si las propuestas de modificacin lo ameritan.
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GUA TCNICA
POLTICA DE SSPA
Clave: 800/16000/DCO/GT/020/10
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Fecha: 01/01/2010
Ing. Miguel A. Miranda Mendoza Ing. Luis F. Betancourt Snchez Ing. Carlos R. Murrieta Cummings
Gerencia de Disciplina Operativa Subdireccin de Disciplina Director Corporativo
y Ejecucin del Sistema SSPA Operativa, Seguridad, Salud y de Operaciones
Proteccin Ambiental
1. DISPOSICIONES GENERALES
1.1. Objeto 15
1.2. mbito de aplicacin 15
1.3. Definiciones 15
2. DISPOSICIONES ESPECFICAS
2.1. Definicin de la Poltica de SSPA 16
2.2. Documentacin y comunicacin de la Poltica de SSPA 16
2.3. Implementacin, aplicacin y verificacin del cumplimiento de la Poltica de SSPA 17
2.4. Revisin y mantenimiento de la Poltica de SSPA 18
3. DISPOSICIONES FINALES
3.1. De la Interpretacin 19
3.2. De la supervisin y control 19
4. DISPOSICIONES TRANSITORIAS 19
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1. DISPOSICIONES 1.1. OBJETO
GENERALES Describir las acciones del Equipo de Liderazgo Directivo de SSPA para la definicin, documentacin y el estableci-
miento de la Poltica de Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental.
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1.2. MBITO DE APLICACIN
La presente gua es un documento para respaldar la implantacin del sistema PEMEX-SSPA, en cuanto a la Poltica
de SSPA definida por el Equipo de Liderazgo Directivo de SSPA de Petrleos Mexicanos y con apoyo de los equipos
de liderazgo de SSPA de los Organismos Subsidiarios y Direcciones Corporativas, lograr que sea comunicada, difundi-
da, entendida y aplicada en todos los centros de trabajo, por todos los trabajadores, en todos los niveles jerrquicos
existentes, incluyendo proveedores y contratistas.
1.3. DEFINICIONES
Para los fines y alcances de esta gua, en el contexto del sistema PEMEX-SSPA, se entender por:
Disciplina Operativa DO. Es el cumplimiento riguroso y continuo de todos los procedimientos e instrucciones de tra-
bajo, tanto operativos, administrativos y de mantenimiento de un centro de trabajo, a travs del proceso de tenerlos
disponibles con la mejor calidad, comunicndolos de forma efectiva a quienes los aplican, as como de exigir su ape-
go estricto y cumplimiento.
Equipos de Liderazgo de SSPA. Grupo de personas cuya responsabilidad es administrar la implantacin, ejecucin, me-
jora y sustentabilidad del sistema PEMEX-SSPA en Petrleos Mexicanos. Estos equipos son presididos por la Mxima
Autoridad en su rea de influencia, con la participacin de los trabajadores de mayor jerarqua en la Lnea de
Organizacin, as como con personal involucrado en las funciones de SSPA, y debe ser estructurado a nivel DIRECTIVO,
CENTRAL a nivel Estratgico y Tctico y/o LOCAL a nivel Operativo.
Lnea de Mando. Todo trabajador que tiene bajo su cargo la responsabilidad de supervisin de personal (Director,
Subdirector, Gerente, Subgerente, Superintendente, Coordinador de rea, Jefe de departamento, Jefe de Unidad,
Coordinacin Mdica de Zona, Jefe de Operacin, Jefe de unidad de operacin de pozos, Ingeniero supervisor de ta-
lleres, Capitn, Jefe de taller, Supervisor de turno, Encargado de operacin, Mayordomo, Cabo).
Lnea de Organizacin. En materia de SSPA, es todo el personal que labora en la Empresa y que tiene responsabilida-
des de SSPA.
Mxima Autoridad de centro de trabajo. Funcionario que tiene bajo su responsabilidad la administracin de las opera-
ciones del centro de trabajo.
Poltica de SSPA. Conjunto de criterios generales que establecen el marco de referencia para el desempeo de las activi-
dades en materia de SSPA y constituyen el instrumento normativo de ms alta jerarqua, emitido al respecto, al interior
de Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios y sirve de base para la emisin de los lineamientos correspondientes.
La Poltica de SSPA est constituida de un enunciado general y cinco principios particulares. El cumplimiento de la
Poltica de SSPA es la ms alta manifestacin del Liderazgo y Compromiso de todos los trabajadores de la Empresa.
Revisin por la direccin.- Proceso de rendicin de cuentas que realiza cada uno de los equipos y subequipos de lide-
razgo a intervalos planificados, para analizar los resultados alcanzados en la ejecucin implantacin y administracin del
sistema PEMEX-SSPA, determinando su conformidad respecto del propsito, requisitos, planes y programas definidos; y
para identificar las necesidades de adecuaciones o mejora.
Sistema PEMEX-SSPA.- Conjunto de Elementos interrelacionados e interdependientes entre s, que toma las 12 Mejores
Prcticas Internacionales como base del Sistema, y organiza los Elementos restantes en tres Subsistemas que atienden
la seguridad de los procesos, la salud en el trabajo y la proteccin ambiental, el cual incluye y define, las actividades
sidera apropiada para la industria petrolera, acorde a la naturaleza, magnitud, peligros, riesgos e impactos de las acti-
vidades y productos e incluye el compromiso de mejorar el desempeo en SSPA, la prevencin de los riesgos y de
cumplir los requisitos legales.
2.1.1 La poltica en materia de SSPA manifiesta la posicin de la Institucin con respecto a la Seguridad, la Salud
y la Proteccin Ambiental.
2.1.2 La Poltica de SSPA debe ser elaborada por el Equipo de Liderazgo Directivo Central. Su aprobacin es
responsabilidad de la Direccin General de Petrleos Mexicanos.
2.1.3 El Equipo de Liderazgo al definir la Poltica en materia de SSPA de la Empresa, establece los principios que
deben regir en el da a da durante todas las decisiones-operaciones que impacten o puedan impactar el
desempeo y sustentabilidad en materia del negocio.
2.1.4.3. Incluir el cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos relacionados con la
seguridad, la salud y sus aspectos ambientales.
2.1.4.4. Proporcionar el marco de referencia para establecer y revisar los objetivos y metas de la
Institucin en materia de SSPA. Debe ser comunicada, entendida y aplicada por todas las
personas que trabajan para la Empresa o en nombre de ella, incluyendo a proveedores y
contratistas;
La Poltica proporciona el marco de referencia para establecer los objetivos y las metas de SSPA, as como la impor-
tancia y manera de administrar la SSPA en la Empresa, por lo que deber ser adecuadamente documentada y comu-
nicada a cada persona de la Lnea de Organizacin para aplicarla permanente y consistentemente en todas sus activi-
dades, incluyendo las relacionadas con proveedores, contratistas y partes interesadas.
2.2.1. La Poltica de SSPA definida deber quedar por escrito y su autorizacin formalizada a travs de un proceso
de protocolizacin en el cual queden documentadas las evidencias que avalen este proceso.
2.2.2 Con el fin de lograr la participacin del personal en el establecimiento de la Poltica de SSPA sta deber
ser difundida y comunicada a todas las personas que trabajan para la Organizacin o en nombre de ella,
incluyendo proveedores y contratistas. As mismo deber ser puesta a disposicin del pblico en general o
partes interesadas.
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2.2.3 La comunicacin y difusin de la Poltica de SSPA deber realizarse de acuerdo con el proceso de comunica-
cin contenido en la gua tcnica 800/16000/DCO/GT/029/10, Comunicaciones Efectivas de SSPA.
2.2.4 La poltica estar disponible y visible a todo el personal por diversos medios impresos o electrnicos, de
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acuerdo con el lugar, medios y estrategias seleccionados para su difusin y conocimiento de todo el personal.
2.2.5 La difusin se efectuar en cascada en todos los niveles de la Organizacin y por el personal de Lnea de
Mando en reunin formal y deber documentarse a travs de firma de los participantes, su entendimiento,
aceptacin y compromiso para aplicarla.
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2.2.6 Se deber comunicar la Poltica de SSPA al inicio de todas las reuniones de Equipos y Subequipos de
SSPA, as como en todas las actividades o eventos internos que se desarrollen en la Empresa, permitiendo
que en forma breve, uno o dos participantes al azar exponga cmo est aplicando la Poltica y sus
principios en el desarrollo de su trabajo de una manera prctica. Esto representar una retroalimentacin
en cuanto a cmo se est entendiendo, aceptando y aplicando la Poltica de SSPA.
2.2.7 Todo el personal que integra la Empresa, incluyendo proveedores y contratistas, que realicen un servicio
para Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios est obligado a conocer, respetar y aplicar la poltica y
sus principios de una manera consistente en todas sus actividades.
2.2.8 Para el caso de proveedores y contratistas, cada Unidad, centro de trabajo e Instalacin deber establecer
mecanismos documentados que aseguren y comprometan el conocimiento de la Poltica de SSPA y sus
Principios, y la obligacin de su cumplimiento, definiendo desde las bases de contratacin o licitacin este
compromiso y sus consecuencias en caso de no cumplirla.
2.2.9 Los Supervisores de Contratos de Obra o Servicios sern los responsables de verificar que los proveedores y
contratistas han entendido la Poltica de SSPA y sus principios y demuestran el compromiso de respetarlos
y aplicarlos. Se debern mantener los registros de comunicacin y compromiso de cumplimiento a este requisito.
2.2.10. Cuando se trate de clientes, visitantes y pblico en general interesados en conocer nuestro Sistema y la
Poltica, la difusin la realizarn profesionales de SSPA, el responsable de Capacitacin y Desarrollo o
quien designe la Mxima Autoridad del centro de trabajo o Instalacin.
2.2.11. La poltica estar disponible al pblico cuando ste la solicite por escrito. Adicionalmente se mantendr
visible a travs de letreros o carteles en la entrada de acceso a los centros de trabajo e Instalaciones. Para
atender a solicitudes del publico o terceros interesados, se deber considerar lo descrito en el procedi-
miento para comunicacin externa o comunicacin social aplicables.
2.2.12. Para su difusin, conocimiento y aplicacin la poltica deber corresponder a la actualizacin vigente y autorizada.
2.2.13. Las evidencias de versiones anteriores de la poltica que se conserven para fines didcticos y otros,
debern ser identificadas como obsoletas, conforme lo indiquen los procedimientos de control de
documentos aplicables al Corporativo, Organismos Subsidiarios, centros de trabajo e Instalaciones.
2.3.1. El establecimiento de la Poltica se har una vez declarada formalmente por el Equipo de Liderazgo
Directivo Central, con la autorizacin del Director General de Petrleos Mexicanos.
2.3.2. Los objetivos y metas en materia de SSPA del centro de trabajo deben ser establecidos con base en la
Poltica de SSPA definida, adems cada persona de la Lnea de Organizacin deber aplicarla permanente
y consistentemente en todas sus actividades, se trate de Gerentes, Supervisores o Personal Manual e
incluyendo proveedores, contratistas y partes interesadas.
2.3.2 El nivel de involucramiento del personal, su comprensin y el compromiso de cumplir la Poltica y sus
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Principios, se deber evaluar tomando como base los logros y resultados alcanzados en SSPA.
2.3.3 Cada Jefe de Departamento, de acuerdo con la Lnea de Mando, es responsable de la comunicacin de la
Poltica de SSPA al personal adscrito a su departamento; de mantener los registros de dicha actividad y tam-
bin de evaluar el grado de conocimiento y cumplimiento que sobre la misma se tenga.
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2.3.4 Para verificar el conocimiento y comprensin de todo el personal, se deber efectuar peridicamente y en
forma documentada la evaluacin de la comprensin o entendimiento y de la aplicacin de la Poltica y sus
Principios, a travs de encuestas, cuestionarios y de entrevistas por muestreo en las auditoras internas al
Sistema, auditoras efectivas, ciclos de trabajo de disciplina operativa, entre otras formas.
2.3.5 La evaluacin del cumplimiento de la poltica estar basado en los resultados de SSPA, Reportes de Auditoras
Internas y Externas al sistema PEMEX-SSPA, de las encuestas o cuestionarios aplicados, auditoras efectivas,
ciclos de trabajo de disciplina operativa, etc., y sern fuente de informacin para la Revisin de la Direccin.
El nivel estratgico de la Organizacin, al definir y protocolizar la Poltica en materia de SSPA de la Empresa, estable-
ce los principios que deben regir en el da a da durante todas las decisiones-operaciones que impacten o puedan im-
pactar el desempeo y sustentabilidad en materia de SSPA del negocio.
2.4.1 La Poltica deber ser peridicamente revisada y evaluada su efectividad; para mantener su conformidad respecto
al sistema PEMEX-SSPA y adecuarla cuando sea conveniente de acuerdo con las necesidades, requerimientos
institucionales, y objetivos, metas o estrategias establecidos por el Equipo de Liderazgo Directivo Central.
2.4.2 La periodicidad de las revisiones de la Poltica de SSPA se incluirn en el plan de revisiones del SSPA a desa-
rrollarse conforme al Programa de reuniones del Equipo de Liderazgo. (Ver gua tcnica de Revisin por la
Direccin, Subsistema de Administracin Ambiental..
2.4.3 Las propuestas de modificacin del contenido de la Poltica podrn realizarse por cualquier trabajador que
labore en la Empresa, a travs de la Lnea de Mando, en escala ascendente, quien a su vez presentar la pro-
puesta ante el ELSSPA y en caso de aprobarse la propuesta el Lder del ELSSPA en el centro de trabajo e
Instalacin proceder a presentar su propuesta al Lder o Representante del ELSSPA a nivel Corporativo del
Organismo Subsidiario para que a su vez, de considerarse apropiada la propuesta, se presente ante la
Comisin Asesora Interorganismos de SSPA. Dichas propuestas debern hacerse por escrito y explicando el
motivo por el cual se plantea un cambio o modificacin.
2.4.4 La Comisin Asesora Interorganismos de SSPA analizar y evaluar las propuestas de modificacin que se
presenten y decidir si aprueba los cambios. Cualquier decisin tomada ser documentada en la Minuta de
Reunin correspondiente y debe ser comunicada la decisin como acuerden los integrantes de la Comisin.
La decisin final para aprobar cambios o modificaciones a la Poltica de SSPA ser tomada por la Direccin
General de PEMEX.
2.4.5 Al igual que otros documentos y procedimientos del sistema PEMEX-SSPA, en el caso de la Poltica de SSPA,
se deber seguir lo indicado en la gua tcnica para el Proceso de Disciplina Operativa, en cuanto a las eta-
pas de aplicacin de: Disponibilidad, Calidad, Comunicacin y Cumplimiento y su formalizacin se har res-
petando lo descrito en los incisos 2.1 a 2.3 de esta gua tcnica.
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3. DISPOSICIONES 3.1. DE LA INTERPRETACIN
FINALES
Corresponde a la Direccin Corporativa de Operaciones la interpretacin de las disposiciones contenidas en esta gua tcnica,
as como de los conceptos no previstos, ser la Gerencia Corporativa de Disciplina Operativa y Ejecucin del Sistema SSPA el
E2
rea encargada de emitir las aclaraciones y dictmenes pertinentes que se soliciten sobre el presente documento.
Los Organismos Subsidiarios y Direcciones Corporativas donde aplique, deben de adecuar sus normativas para cum-
plir con los requerimientos, criterios y disposiciones contenidos en la presente gua.
Clave: 800/16000/DCO/GT/020/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
Todos los documentos regulatorios que se generen con motivo de la aplicacin de las disposiciones de esta gua tcni-
ca debern ser sometidos al proceso de Disciplina Operativa.
La supervisin y control de la aplicacin de las disposiciones indicadas en este documento, se efectuarn a travs de
la Mxima Autoridad de los centros de trabajo quien vigilar localmente el cumplimiento de stas, mediante la elabo-
racin y aplicacin del procedimiento especfico o del empleo de los procedimientos propios de los Corporativos de
cada Organismo y, de manera externa, lo harn las reas encargadas de la Administracin de la Seguridad Industrial,
Salud en el Trabajo y Proteccin Ambiental de los Organismos Subsidiarios y reas similares de Petrleos Mexicanos.
4. DISPOSICIONES 4.1. La presente gua tcnica entrar en vigor a partir de la fecha de su autorizacin por parte del Director Corporativo
de Operaciones y se encuentren disponibles en la pgina web de la GDOESSSPA.
TRANSITORIAS
4.2. A partir de la fecha de emisin de esta gua tcnica, los Organismos Subsidiarios y Direcciones Corporativas de-
bern ajustar y alinear todas las disposiciones de carcter interno que se relacionen con la materia tratada en
este documento, todo esto con la intencin y el espritu de complementarlas y homologarlas en sus Unidades
de Implantacin.
4.3. A partir de la fecha de emisin de esta gua tcnica se dejan sin efecto todas las disposiciones de carcter interno
que se relacionen con la materia tratada en este documento y se opongan a las establecidas en el mismo.
4.4. Cualquier rea usuaria de este documento puede proponer modificaciones para actualizarlo, mismas que de-
ben ser enviadas oficialmente a la SDOSSPA para su anlisis e incorporacin, en caso que procedan.
4.5. Esta gua tcnica ser revisada cada cinco aos o antes si las propuestas de modificacin lo ameritan.
Ing. Miguel A. Miranda Mendoza Ing. Luis F. Betancourt Snchez Ing. Carlos R. Murrieta Cummings
Gerencia de Disciplina Operativa Subdireccin de Disciplina Director Corporativo
y Ejecucin del Sistema SSPA Operativa, Seguridad, Salud y de Operaciones
Proteccin Ambiental
INTRODUCCIN 23
JUSTIFICACIN 23
ALCANCE 24
1. DISPOSICIONES GENERALES
1.1. Objeto 24
1.2. mbito de aplicacin 24
1.3. Definiciones 24
1.4. Glosario de Abreviaturas 25
1.5. Documentos de referencia 25
2. DISPOSICIONES ESPECFICAS
2.1. De las responsabilidades 26
2.2. De las funciones y responsabilidades de la Lnea de Mando 27
2.3. De la comunicacin de responsabilidades de SSPA 28
2.4. De la inclusin de responsabilidades de SSPA en las descripciones de puesto 28
2.5. Del establecimiento, seguimiento y cumplimiento de los plane operacionales de SSPA
de cada rea 29
2.6. De la evaluacin del desempeo en SSPA de la Lnea de Mando 29
2.7. De la realizacin de auditoras para verificar el cumplimiento de las funciones y
responsabilidades de SSPA, asignadas al personal que integra la Lnea de Mando 30
2.8. De la capacitacin para el personal que integra la Lnea de Mando 30
2.9. Indicadores y Anlisis de Tendencias 30
3. DISPOSICIONES FINALES
3.1. De la interpretacin 31
3.2. De la supervisin y control 31
4. DISPOSICIONES TRANSITORIAS 31
ANEXOS
ANEXO 1. Matriz de Responsabilidades 32
22 12 MPI 2
E3
INTRODUCCIN En las estructuras organizacionales de Petrleos Mexicanos, Organismos Subsidiarios y Direcciones Corporativas,
cada rea funcional y sus integrantes tienen establecidas y autorizadas una serie de atribuciones para dirigir, realizar,
promover, coordinar, vigilar y supervisar, las cuales estn en concordancia con los procesos primarios de la Institucin,
entre los que se pueden mencionar los siguientes: explorar, extraer, explotar, transportar, procesar, trasformar, distri-
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buir, almacenar, repartir, vender, etc. De lo anterior se derivan los Manuales de Organizacin para cada uno de sus
respectivos estratos en los niveles Estratgico, Tctico y Operativo de la Institucin.
Ahora bien, para que cada una de estas reas funcionales opere de manera integrada, sistemtica y sistmica en toda
la Institucin, debe cumplir con los requisitos de los procesos de soporte establecidos para toda la Institucin, siendo
uno de ellos el de Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental.
Dado lo anterior, cada persona integrante de cualquiera de las reas funcionales de los procesos primarios y de los
procesos de soporte deben tener una funcin y responsabilidad intrnseca en materia de Seguridad, Salud y Proteccin
Ambiental, acorde con la actividad que les corresponda desarrollar de acuerdo con su Manual de Organizacin y
Descripcin de Puesto que tiene asignado y desempea.
En adicin y en lnea con lo anterior, Petrleos Mexicanos, Organismos Subsidiarios y Direcciones Corporativas, en
concordancia y cumplimiento con la Poltica de Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental, estn comprometidos a es-
tablecer en todos los centros de trabajo de la Institucin, el sistema de Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental
(PEMEX-SSPA).
Para lograr que este sistema se implante y opere de manera confiable y efectiva, es necesario un esfuerzo global e in-
tegral en el que todos los miembros de la Lnea de Mando y el personal que les reporta, acepten y cumplan el com-
promiso de su desempeo personal en SSPA.
Este compromiso y desempeo hacia la SSPA debe favorecer el cumplimiento de todas las funciones y responsabili-
dades en todos los estratos jerrquicos de la Organizacin, con el propsito de satisfacer los requisitos establecidos
en el sistema PEMEX-SSPA; lo que permite facilitar la comunicacin, interaccin e integracin entre la Lnea de
Mando y el personal que le reporta, a fin de permitir la contribucin de todos los trabajadores para lograr los objetivos,
metas, planes y programas en materia de SSPA, sobre la base de que los aspectos de SSPA son parte integral de sus
actividades durante la operacin diaria de toda la Empresa.
Para dar cumplimiento a lo anterior, es necesario que la Lnea de Mando est bien definida, establecida y operada, de
manera que facilite el cumplimiento de las funciones y responsabilidades que le corresponden, as como que ayude
a que el sistema PEMEX-SSPA se implante y administre en forma natural, a la vez que se incorporen tambin estos
aspectos en la evaluacin del desempeo y contribucin individual en la materia.
La implantacin efectiva del sistema PEMEX-SSPA, slo se puede lograr si las funciones y responsabilidades en mate-
JUSTIFICACIN
ria de SSPA de toda la Lnea de Mando han sido definidas, establecidas, comunicadas y verificadas; un factor clave
para que lo anterior se lleve a cabo es la necesaria participacin e involucramiento de toda la Organizacin de lnea
en los niveles Estratgico, Tctico y Operativo, desde la Mxima Autoridad hasta el trabajador de ms bajo nivel de la
Institucin. La parte superior de la Lnea de Mando (Directores, Subdirectores y Gerentes, encabezan el esfuerzo glo-
bal de SSPA, estableciendo estndares, formulando prcticas y procedimientos de trabajo y proporcionando comuni-
cacin de SSPA en dos direcciones: hacia arriba hasta el nivel ms alto de la Institucin y por las Gerencias hacia
abajo hasta cada uno de los trabajadores de todos los centros de trabajo.
Esta gua tcnica establece la necesidad de llevar a cabo el proceso de gestin para establecer las funciones, respon-
sabilidades, autoridad y mbitos de competencia de la Lnea de Mando y el personal que le reporta, para que el des-
empeo de los aspectos relativos a la Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental (SSPA) se enfoquen hacia la preven-
cin de riesgos de SSPA.
Las disposiciones de la presente gua son de aplicacin general y observancia obligatoria en todos los centros de tra-
bajo e Instalaciones de Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios y deben cubrir las actividades desarrolladas
por toda la Lnea de Mando y los trabajadores que le reportan.
1.3. DEFINICIONES
Para los fines y alcances de esta gua, en el contexto del sistema PEMEX-SSPA, se entender por:
rea.- Referencia genrica al sitio de trabajo, delimitado fsicamente por el entorno en el que los trabajadores desem-
pean sus labores en forma habitual. Por ejemplo: oficina, seccin o totalidad de un taller, bodega, seccin o totalidad
de una planta de proceso, tramo del derecho de va de ductos, seccin o totalidad de una plataforma marina, etc., se
caracteriza por existir un jefe encargado de la supervisin y coordinacin de actividades que en ella se realicen.
Centro de trabajo.- Es una instalacin o conjunto de instalaciones de Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios
que cuenta con la estructura organizativa que le permite funcionar como un lugar independiente de trabajo, encon-
trndose registrado en el Catlogo de Codificacin nica de centros de trabajo y Departamentos.
Funcin. Conjunto de actividades afines y relacionadas entre s, que previamente se han calificado como necesarias
para el logro del objetivo.
Implantar.- Es el proceso sistemtico y disciplinado de establecer una forma ordenada e integrada de trabajar hacia el
logro de un resultado.
Incidente.- Evento no deseado que ocasiona o puede ocasionar afectaciones a los trabajadores, a la comunidad, al am-
biente, al equipo y/o instalaciones, al proceso, transporte y distribucin del producto y que debe ser reportado e investi-
gado para establecer las medidas preventivas y/o correctivas, que deben ser adoptadas para evitar su recurrencia.
Lnea de Mando.- Todo trabajador que tiene bajo su cargo la responsabilidad de supervisin de personal (Director,
Subdirector, Gerente, Subgerente, Superintendente, Coordinador de rea, Jefe de departamento, Jefe de Unidad,
Coordinacin Mdica de Zona, Jefe de Operacin, Jefe de unidad de operacin de pozos, Ingeniero supervisor de ta-
lleres, Capitn, Jefe de taller, Supervisor de Turno, Encargado de Operacin, Mayordomo, Cabo).
Lnea de Organizacin.- En materia de SSPA, es todo el personal que labora en la Empresa y tiene responsabilidades
de SSPA.
Mxima Autoridad de centro de trabajo.- Funcionario responsable de la administracin de las operaciones del centro
de trabajo.
Perfil del Puesto.- Conjunto de caractersticas anatmicas, fisiolgicas, psicolgicas y sociales, as como conocimien-
tos y habilidades que rene el trabajador o que debe tener definido un puesto, a fin de que puedan realizarse con xito
las funciones del mismo.
24 12 MPI 2
Procedimiento.- Forma especificada para llevar a cabo una actividad o un proceso, en la que se establece el orden
cronolgico y la secuencia de acciones que deben seguirse en su realizacin.
Proceso.- Serie continua y repetible de actividades relacionadas que a travs del uso de recursos convierte una o ms
E3
entradas (insumos) en una o ms salidas (productos), creando valor para el cliente.
Puesto.- Unidad de trabajo especfica e impersonal, conformada por una serie de obligaciones, derechos y requeri-
mientos mnimos y deseables.
Responsabilidad.- Encomienda de acciones y resultados por los que una persona o equipo de personas tiene que res-
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ponder y cumplir.
Sistema PEMEX-SSPA.- Conjunto de Elementos interrelacionados e interdependientes entre s, que toma las 12
Mejores Prcticas Internacionales como base del Sistema y organiza los Elementos restantes en tres Subsistemas que
atienden la seguridad de los procesos, la salud en el trabajo y la proteccin ambiental, el cual incluye y define, las ac-
tividades de planificacin, las responsabilidades, las prcticas, los procedimientos, y los recursos necesarios para dar
cumplimiento a la Poltica, los Principios y los objetivos de Petrleos Mexicanos en la materia y est alineado y enfo-
cado en el proceso homologado definido para el mismo fin.
La presente gua se realiza como un apoyo al cumplimiento estricto en la aplicacin de la normatividad en Seguridad,
Salud y Proteccin Ambiental, y a las disposiciones establecidas en materia de SSPA en:
a. 12 Mejores Prcticas Internacionales (12 MPI)
b. Subsistema de Administracin de la Seguridad de los Procesos
c. Subsistema de Administracin de Salud en el Trabajo.
d. Subsistema de Administracin Ambiental.
Para la implantacin y administracin eficaz del proceso del sistema PEMEX-SSPA se requiere de la participacin de-
cidida de la Lnea de Mando y del personal que le reporta en la estructura funcional de la Empresa, en los niveles
Estratgico, Tctico y Operativo, conforme a lo establecido en esta gua tcnica, considerando las funciones y respon-
sabilidades definidas.
La Alta Gerencia de lnea (Directores, Subdirectores, Gerentes, Superintendentes) tiene un doble rol; como Lnea de
Mando establece Metas y Objetivos, es responsable de la implantacin del sistema PEMEX-SSPA, rinde cuentas del
desempeo, ejecuta con base en documentos, gestiona recursos, coordina el esfuerzo global de SSPA, establece es-
tndares, formula prcticas y procedimientos de trabajo y proporciona comunicacin de SSPA en dos direcciones: por
la Lnea de Mando hacia arriba hasta la Alta Gerencia y por la Lnea de Mando hacia abajo hasta cada uno de los tra-
bajadores del centro de trabajo. Como Organizacin Estructurada facilita y apoya el proceso de implantacin: Genera
documentos, funge como Organizacin de apoyo a la Lnea.
- Para el logro de lo anterior, instruir a los Directores de Organismos Subsidiarios, y Directores Corporativos
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para que todos los miembros de las lneas de Organizacin bajo sus cargos cuenten en estructuras, manua-
les de Organizacin y descripciones de puesto con funciones y responsabilidades en SSPA requeridas, pro-
tocolizadas, actualizadas y verificadas plenamente; para cumplir con los Objetivos estratgicos SSPA de la
Institucin y por ende, con los objetivos y requisitos del Plan Nacional de Desarrollo.
- Disponer de recursos humanos, materiales y financieros necesarios para las acciones de SSPA.
- Emitir y comunicar esta gua tcnica al personal de toda la Lnea de Organizacin de los OS y DC y vigilar
su cumplimiento.
- Establecer y apoyar la gestin de las iniciativas estratgicas en materia de SSPA para su OS o DC.
- Asesorar a las ASIPA de los Organismos Subsidiarios y el Corporativo en todo lo referente a la interpreta-
cin y aplicacin de las disposiciones establecidas en esta gua.
- Asegurar que las funciones y responsabilidades de la Lnea de Mando sean establecidas conforme a las
disposiciones establecidas en esta gua.
- Revisar y mantener actualizada esta gua, con base en las propuestas de mejora realizadas por los
Organismos Subsidiarios o los resultados alcanzados en la implantacin del sistema PEMEXSSPA.
NIVEL TCTICO
- Establecer y comunicar a las gerencias de los centros de trabajo, la instruccin directiva clara sobre la im-
portancia de la aplicacin de esta gua y su observancia obligatoria.
26 12 MPI 2
- Motivar a la Organizacin para su participacin.
E3
2.1.5. Subdirecciones o Gerencias de Auditora de Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental de los Organismos
Subsidiarios (ASIPA).
- Conocer y comunicar esta gua al personal de los centros de trabajo en sus Organismos Subsidiarios y dar-
le cumplimiento en lo que le corresponda.
- Asesorar a los centros de trabajo de sus respectivos organismos en todo lo referente a la interpretacin y
aplicacin de las disposiciones establecidas en esta gua.
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NIVEL OPERATIVO
2.1.6. Mximas Autoridades de centros de trabajo, Gerencia, Divisin, Regin, Sector, Activo.
- Conocer y comunicar esta gua, en su rea de influencia, al personal pertinente, y darle cumplimiento en
lo que le corresponda.
- Conocer y comunicar esta gua al personal pertinente de sus centros de trabajo y darle cumplimiento en
lo que le corresponda.
- Asesorar a los centros de trabajo en todo lo referente a la interpretacin y aplicacin de las disposiciones
establecidas en esta gua corporativa.
- Asegurar que las guas y responsabilidades de la Lnea de Mando sean establecidas conforme a las dispo-
siciones establecidas en esta gua corporativa en sus respectivos centros de trabajo.
En cada centro de trabajo, instalacin o regin deben establecerse, documentarse y comunicarse claramente las fun-
ciones, responsabilidades, autoridades y mbitos de competencia de la Lnea de Mando, conforme a los recursos y
necesidades del centro de trabajo, para lo cual deben estar identificadas todas las actividades necesarias y stas de-
ben estar asignadas de acuerdo con la capacidad, experiencia, conocimientos y habilidades de la persona que mejor
pueda realizarlas; asimismo, deben tener claros los propsitos que se persiguen y cmo encajan los aspectos de SSPA
en cada una de sus actividades. Por un lado, estar la asignacin de actividades propias de las reas funcionales de
SSPA, las cuales tendrn un enfoque cada vez menos operativo y ms orientado hacia las funciones asesoras, coordi-
nadoras, normativas, promotoras supervisoras y auditoras (ver gua tcnica para la Papel de la Funcin de SSPA
800/16000/DCO/GT/025/10). En contraparte los programas de las dems reas (operacin, mantenimiento, construc-
cin, servicios e inclusive administrativas) debern incluir responsabilidades en materia de Seguridad, Salud y
Proteccin Ambiental, para que de manera intrnseca se logre el cambio cultural necesario para establecer y consoli-
dar la Poltica de SSPA.
De acuerdo con los requisitos del sistema PEMEX-SSPA y en concordancia con la Poltica, los aspectos de SSPA de-
ben administrarse y estar integrados en todas las actividades, es decir, no se pueden considerar de manera separada
de stas, lo cual implica que:
a. Las funciones y responsabilidades deben ser definidas, actualizadas, documentadas y comunicadas en forma
clara y precisa para cada uno de los integrantes del personal de la Lnea de Mando, debiendo aprovecharse los
mecanismos y prcticas existentes en la Empresa para tal fin.
b. Para la definicin y documentacin de las funciones y responsabilidades, se debe prever que los aspectos de
SSPA estn integrados en las actividades de produccin y en los servicios de apoyo, y que el responsable de pla-
near, supervisar o ejecutar un trabajo tambin es responsable de que ste se realice con las condiciones de SSPA
necesarias y suficientes para preservar la integridad de las personas, instalaciones y entorno.
Lineamientos y Guas Tcnicas 27
c. La definicin y documentacin de las funciones deber establecer un balance entre la responsabilidad y auto-
ridad, precisando el mbito de competencia, de manera que se eviten riesgos por indefiniciones de jurisdiccin
o traslapes.
E3
d. Se deber contemplar una matriz de funciones y responsabilidades (ver ejemplo anexo 1), para precisar los
mbitos de competencia funcionales.
e. Los centros de trabajo deben prever la transferencia de las funciones operativas que actualmente realizan los
Profesionales de SSPA, hacia la Lnea de Mando y, simultneamente, la aceptacin por parte de sta, de su
responsabilidad en los aspectos de SSPA durante la ejecucin de sus actividades (ver anexo 2). En este proce-
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so se pueden generar riesgos por traslapes o por dejar sin atencin asuntos o reas importantes, por lo que se
debe dar la debida importancia. Esto implica que los Profesionales de SSPA se enfoquen al desarrollo de fun-
ciones, de soporte tales como: asesoras, coordinadoras, auditoras, supervisoras, entre otros (ver gua tcnica
para Papel de la Funcin de SSPA No. 800/16000/DCO/GT/025/10).
En cada estrato de los niveles Estratgico, Tctico y Operativo de la Empresa se debe establecer un plan de comuni-
cacin de funciones y responsabilidades de la Lnea de Mando en materia de SSPA (ver gua tcnica para las
Comunicaciones Efectivas No. 800/16000/DCO/GT/029/10), teniendo en consideracin lo siguiente:
a. Una comunicacin efectiva y adecuada en materia de SSPA, entre la Mxima Autoridad de la Lnea de Mando
del centro de trabajo y los trabajadores.
De acuerdo con la naturaleza de las actividades desarrolladas en cada centro de trabajo, Instalacin o Regin, el
ELSSPA, sus respectivos Subequipos y la Lnea de Mando se encargarn de coordinar las actividades de implantacin
y seguimiento del Plan de Comunicacin.
Las funciones y responsabilidades en SSPA de la Lnea de Mando debern ser incluidas en las descripciones de los
puestos de todos los trabajadores que pertenecen a la Lnea de Mando y ser la base para la evaluacin del desempe-
o. Para que todas las actividades que deben hacerse estn definidas y asignadas a quien mejor pueda realizarlas,
se debe contar con una adecuada descripcin de los puestos del centro de trabajo y que sta se mantenga actualiza-
da, como condicin indispensable para un buen desempeo de la SSPA.
En cada descripcin de puesto deben estar claramente definidas sus funciones con sus correspondientes responsa-
bilidades, mbitos de competencia, autoridad de la Lnea de Mando, perfil que deben cubrir los candidatos a ocupar
dichos puestos y asegurarse que al asignarlos, los ocupantes satisfagan dicho perfil. El perfil de cada puesto deber
considerar la aptitud fsica requerida considerando caractersticas anatmicas, fisiolgicas, psicolgicas y sociales, as
como de conocimiento para ocuparlo.
La descripcin del puesto debe indicar claramente todo lo que hace el titular y el perfil que ste debe cubrir, clarifi-
cando la autoridad y responsabilidad. En caso de cambios de personal seguir el procedimiento de Administracin de
Cambios de Personal y asegurar la comunicacin de las nuevas responsabilidades en la descripcin de puestos a los
nuevos ocupantes de los mismos.
28 12 MPI 2
La descripcin de los puestos de trabajo debe dar suficiente informacin para que su asignacin pueda decidirse a
favor de quien tenga la calificacin y aptitudes suficientes para realizar de manera eficaz y con los aspectos de SSPA
intrnsecos en cada una de las actividades que realice; tambin debe permitir analizar las demandas del puesto y
compararlas con las capacidades que requiera el trabajador para su puesto especfico y, en su caso, impartir la capa-
E3
citacin necesaria.
En cada Unidad de Implantacin, el ELSSPA, sus respectivos Subequipos (ver gua tcnica de Organizacin
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Estructurada No. 800/16000/DCO/GT/022/10) y la Lnea de Mando deben coordinar los trabajos de planeacin y de-
sarrollo de los planes operacionales en materia de SSPA; asimismo, deben disear y establecer un mecanismo que
asegure la planeacin de sus actividades, como un proceso formal en el que establezcan metas y objetivos a corto
mediano y largo plazos, orientados a mejorar el desempeo en SSPA, la implantacin del sistema PEMEX-SSPA y el
cumplimiento de la Poltica de SSPA y sus Principios. Con apoyo de planes operacionales, la Lnea de Mando y los
que le reportan deben tener claramente definidas las actividades que realizan; cundo, cmo, dnde, quin y por qu
las tienen que realizar, cmo medir el cumplimiento y cunto va a costar realizarlas. Como apoyo al establecimiento,
seguimiento y cumplimiento de los planes y programas (ver gua tcnica de Objetivos y Metas No.
800/16000/DCO/GT/023/10).
La evaluacin del desempeo de la Lnea de Mando es herramienta fundamental, la cual nos permite contar sistem-
ticamente con informacin para conocer el potencial del recurso humano y su contribucin a los resultados de la
Organizacin, as como tomar acciones correctivas oportunas en aspectos de planeacin y control.
Es importante desarrollar una buena evaluacin del desempeo, que permita discriminar los diferentes aspectos que
influyen en el resultado final, que propicie el trabajo en equipo, estimule el liderazgo y evite ser un agente de desmoti-
vacin. Una buena evaluacin del desempeo debe ser capaz de estimular a las personas a dar lo mejor de s mis-
mas, para lograr los objetivos comunes y reorientar al personal cuando sea necesario.
El proceso de Evaluacin del Desempeo en SSPA de la Lnea de Mando debe fundamentarse en un trabajo en equi-
po entre la autoridad de la Lnea de Mando y sus subordinados, para establecer conjuntamente:
a. Objetivos y metas de desempeo individual, alineadas a las metas y objetivos de la Organizacin en materia de SSPA.
b. Contribuir a planear el trabajo individual y al reforzamiento de la planeacin estratgica en los diferentes estra-
tos del centro de trabajo y de los Organismos Subsidiarios.
c. Contribuir a la adecuada valoracin del trabajo del personal y planear su desarrollo en la Organizacin.
d. Orientar la cultura organizacional hacia una cultura de responsabilidad en la que cada quien contribuye en lo
individual a los objetivos estratgicos de la Empresa y sea reconocido por ello.
Para el desarrollo de la Evaluacin del Desempeo debern apoyarse en la gua tcnica de Motivacin Progresiva No.
800/16000/DCO/GT/030/10.
La auditora es tambin una de las herramientas fundamentales que nos permite verificar mediante evidencias objetivas
E3
el cumplimiento de requerimientos establecidos; en este caso, esta herramienta nos ayudar a verificar que cada inte-
grante de la Lnea de Mando est cumpliendo con las funciones y responsabilidades que le han sido asignadas. Son los
Profesionales de SSPA los responsables de llevar a cabo la funcin de auditar (ver gua tcnica para el Papel de la
Funcin de SSPA, No. 800/16000/DCO/GT/025/10). El programa de auditoras para verificar el cumplimiento de las fun-
ciones y responsabilidades de SSPA del personal que integra la Lnea de Mando, deben realizarse conforme a la gua
tcnica para la Gestin de Auditoras al Proceso y al sistema PEMEX-SSPA en Petrleos Mexicanos y sus Organismos
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Subsidiarios, No. 800/16000/DCO/GT/061/10. La auditora debe realizarse conforme a la gua tcnica para la Planeacin
y Ejecucin de Auditoras SSPA, No. 800/16000/DCO/GT/014/10, debiendo cubrir cuando menos las siguientes etapas.
a. Administracin del programa de auditoras.
b. Planeacin de la auditora.
c. Ejecucin de la auditora en sitio.
d. Informe de la auditora.
e. Auditoras de seguimiento.
Todo el personal que integra la Lnea de Mando debe recibir la capacitacin, como mnimo, en los siguientes aspectos.
a. Conocimientos y habilidades necesarios para desempear las funciones y responsabilidades del puesto que ocupen.
b. Conocimientos y habilidades necesarios para facilitar la etapa de transicin de las funciones y responsabilida-
des de SSPA a las actividades del puesto que ocupan.
c. Cuando por necesidades de la Organizacin se requieran cambios acerca del personal, se debe asegurar comu-
nicar a los nuevos integrantes sus nuevas funciones y responsabilidades acerca de los puestos que ocupan (ver
y apoyarse en la gua tcnica de Administracin de Cambios de Personal No. 800/16000/DCO/GT/012/10).
b. Disear, formular, instrumentar e impartir los cursos de capacitacin, de acuerdo con dicho programa.
c. Contar con un censo del total de personal profesional de SSPA a capacitar y de aquel que ya ha sido capacita-
do y entrenado, debiendo actualizarlo al menos cada ao.
Para poder desarrollar la planeacin y ejecucin de la capacitacin de todo el personal que integra la Lnea de Mando
(ver y apoyarse en la gua tcnica de Capacitacin y Entrenamiento, No. 800/16000/DCO/GT/028/10).
Los siguientes son indicadores sugeridos para medir el avance en la implantacin de las responsabilidades de SSPA
de la Lnea de Mando. El uso de stos no es obligatorio y est supeditado a la existencia de datos y al Plan de Medicin
del Desempeo en SSPA del CT.
30 12 MPI 2
Porcentaje de Descripciones de Puesto actualizadas segn el programa.
Porcentaje de Personal de la Lnea de Mando capacitados en SSPA.
Porcentaje de Cumplimiento del Plan Operacional de SSPA de cada rea.
Porcentaje de Evaluaciones de Desempeo de la Lnea de Mando que incluyen SSPA.
E3
Se sugiere hacer grficas de cada uno de los indicadores, comparndolos contra los objetivos, para efectuar un anli-
sis de tendencias.
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FINALES
Corresponde a la Direccin Corporativa de Operaciones la interpretacin de las disposiciones contenidas en esta gua
tcnica, as como de los conceptos no previstos, ser la Gerencia Corporativa de Disciplina Operativa y Ejecucin del
Sistema SSPA, el rea encargada de emitir las aclaraciones y dictmenes pertinentes que se soliciten sobre el presen-
te documento.
Los Organismos Subsidiarios y Direcciones Corporativas donde aplique, deben de adecuar sus procedimientos para
cumplir con los requerimientos, criterios y disposiciones contenidos en la presente gua.
Todos los documentos regulatorios que se generen con motivo de la aplicacin de las disposiciones de esta gua tcni-
ca, debern ser sometidos al proceso de Disciplina Operativa.
La supervisin y control de la aplicacin de las disposiciones indicadas en este documento, se efectuarn a travs de la
Mxima Autoridad de los centros de trabajo, quien vigilar localmente el cumplimiento de stas, mediante la elaboracin
y aplicacin del procedimiento especfico o del empleo de los procedimientos propios de los Corporativos de cada
Organismo y, de manera externa, lo harn las reas encargadas de la Administracin de la Seguridad Industrial, Salud
en el Trabajo y Proteccin Ambiental de los Organismos Subsidiarios y reas similares de Petrleos Mexicanos.
4. DISPOSICIONES 4.1. La presente gua tcnica entrar en vigor a partir de la fecha de su autorizacin por parte del Director
Corporativo de Operaciones y cuando se encuentren disponibles en la pgina web de la GDOESSSPA.
TRANSITORIAS
4.2. A partir de la fecha de emisin de esta gua tcnica, los Organismos Subsidiarios y Direcciones
Corporativas, debern ajustar y alinear todas las disposiciones de carcter interno que se relacionen con la
materia tratada en este documento, todo esto con la intencin y el espritu de complementarlas y homolo-
garlas en sus Unidades de Implantacin.
4.3. Cualquier rea usuaria de este documento puede proponer modificaciones para actualizarlo o mejorarlo, mismas
que deben ser enviadas oficialmente a la SDOSSPA para su anlisis e incorporacin en caso que procedan.
4.4. Esta gua tcnica ser revisada cada cinco aos o antes si las propuestas de modificacin lo ameritan.
de futuras necesidades
legales y/o tecnolgicas
Equipos y - Presidir el Equipo de Liderazgo - Participar en el Equipo de - Asesorar la reunin del
Subequipos de SSPA Liderazgo de SSPA Equipo de Liderazgo de
de SSPA - Formar los Subequipos, definir - Liderar/Participar en SSPA
lderes y auditar los Subequipos - Asesorar en la definicin de
- Motivar y verificar el - Implementar/mejorar acciones la Agenda; identificar
desempeo de los Subequipos definidas por el Subequipo aspectos o programas a ser
- Comunicar las acciones y - Participar en los programas de incluidos en la agenda
resultados del Equipo y los SSPA y reportar al Subequipo - Presentar los indicadores y
Subequipos de SSPA anlisis de las tendencias y
- Analizar crticamente, aprobar, dar recomendaciones para
direccionar y redireccionar resolver las desviaciones
las acciones - Auditar la efectividad de las
propuestas originales, de y
para los Subequipos
Metas y Objetivos - Definir metas proactivas - Conocer las metas y objetivos, - Asesorar en la definicin de
de SSPA agresivas de SSPA, y comunicarlos en toda metas y objetivos proactivos
y comunicarlas la Organizacin y desafiantes
- Dar seguimiento a los - Comunicar los indicadores y - Comparar los indicadores,
indicadores de desempeo definir el plan de accin auditando el proceso para
para posibles ajustes o para la administracin de las su mejora continua
correcciones desviaciones - Asesorar a la Lnea de
- Incluir metas proactivas y - Desarrollar, comunicar y Mando en la planeacin de
reactivas y objetivos en la cumplir planes operacionales acciones y Planes
evaluacin individual y de - Sugerir nuevos programas y Operacionales y en el
los Equipos mejoras a los existentes Programa de Correccin
- Definir / aprobar / liderar de Desviaciones
programas de SSPA compati- - Revalidar metas y objetivos,
bles y basados en acciones y asesorar al Equipo de
sistemticas Liderazgo en su revisin
- Motivar a la Organizacin para - Sugerir nuevos programas de
su participacin SSPA con enfoque
- Verificar la participacin de la sistemtico
Lnea de Mando - Coordinar los planes
operacionales de SSPA y las
acciones corporativas
- Auditar la participacin y
efectividad de los
planes operacionales
Altos Estndares - Asegurar que las normas, - Entrenar al Equipo en las - Asesorar a la Organizacin en
de Desempeo reglas y procedimientos estn normas, reglas y la elaboracin y revisin de
actualizadas en cuanto a la procedimientos. normas, reglas y procedimientos
legislacin y mejores prcticas - Asegurar la disponibilidad de las - Auditar el cumplimiento de las
internacionalmente aceptadas. normas, reglas y procedimientos normas, reglas y procedimientos
- Definir el proceso que asegure para los equipos de trabajo - Difusin de las buenas
la capacitacin de todas las - Revisar / mejorar el entendi- prcticas de SSPA en la
personas, incluyendo miento y aplicacin de los Organizacin
contratistas, as como el efectivo procedimientos, a travs de VCT
cumplimiento de normas, reglas (verificacin de ciclo de trabajo)
y procedimientos establecidos - Cumplir los procedimientos
- Utilizar un proceso disciplina- - Seguir el proceso de
rio para el no cumplimiento Disciplina Operativa
(reorientacin)
- Liderar la Implantacin de
Disciplina Operativa (DO)
32 12 MPI 2
PRCTICA / LIDERAZGO LNEA DE MANDO PROFESIONALES
ACTIVIDAD DE SSPA
Auditoras - Definir y liderar el programa de - Realizar Auditoras Efectivas - Ser el guardin de las
E3
Efectivas Auditoras Efectivas de acuerdo con el programa. tcnicas de Auditoras Efectivas
- Realizar Auditoras Efectivas, de - Asegurar que el Equipo - Participar en la planeacin
acuerdo con el programa definido est entrenado y realice de las auditoras
- Incentivar y verificar en la Auditoras Efectivas - Garantizar la calidad de las
Organizacin, la participacin - Corregir las desviaciones auditoras y realizar
en las auditoras conforme al programa especfico auditoras de referencia
- Definir y mantener un programa - Participar en los entrenamien- - Analizar tendencias de las
de inspecciones de SSPA tos y en inspecciones y desviaciones, proponer
- Participar en inspecciones mantener los cronogramas acciones y reportar al
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de campo - Elaborar un plan de accin Equipo de Liderazgo
- Exigir rendicin de cuentas de para las desviaciones y para - Participar en entrenamien-
la efectividad de las recomen- las no conformidades tos para inspecciones y
daciones, inclusive aquellas - Implementar las recomendaciones para auditar la calidad y
derivadas para los casos de el cumplimiento
RGI (Riesgo Grave e Inminente. - Recomendar acciones
- Administrar/controlar los sistemas estandarizadas para los
de gestin de desviaciones casos de RGI (Riesgo Grave
e Inminente.
- Asesorar en la elaboracin del
plan de accin para la correc-
cin de las desviaciones
Investigacin y - Exigir el reporte de todos los - Reportar todos los Incidentes, - Ser el guardin de las
Anlisis de Incidentes, incidentes incidentes potenciales tcnicas de Investigacin y
Incidentes potenciales y desviaciones. y desviaciones Anlisis de Incidentes
- Sancionar la calidad del - Mantener la capacitacin del - Participar y dar soporte
trabajo realizado por el equipo grupo para el proceso de tcnico en las investigaciones
de investigacin y anlisis. investigacin y anlisis y anlisis
- Asegurar que los resultados de la - Integrar y liderar el equipo - Hacer anlisis crtico de las
investigacin y el anlisis sean de investigacin y anlisis investigaciones para el
divulgados en la Organizacin, del incidente proceso de mejora contina
inclusive para terceros - Presentar los resultados de - Mantener la informacin
- Asegurar la adecuada implemen- las investigaciones y anlisis histrica de los incidentes
tacin de recomendaciones al ELSSPA actualizada
- Organizar reuniones de esclare- - Divulgar eficazmente los - Analizar tendencias de las
cimiento, concientizacin resultados de las investigacio- desviaciones, proponer
y sensibilizacin nes y anlisis de incidentes acciones y reportar al
Equipo de Liderazgo
- Compartir el aprendizaje de
los incidentes con otros
profesionales de SSPA
Comunicaciones - Iniciar toda reunin con algn - Comunicar a todo su personal, - Promover, liderar y asesorar
Efectivas mensaje sobre SSPA, adems al inicio de las reuniones en la realizacin de las
de la divulgacin de la Poltica y de trabajo, la informacin y reuniones de SSPA
los procedimientos a tomar en mensajes de SSPA - Asesorar en el mantenimien-
caso de anomalas o emergencias - Implantar / mantener / to de las reuniones de
- Promover / liderar las participar en reuniones de SSPA.
reuniones de SSPA SSPA y DDSSPA - Participar y promover
- Participar de los DDSSPA nuevos temas para las
y motivar a la Organizacin reuniones y los DDSSPA
a participar - Evaluar la efectividad y la
- Liderar el proceso de comunica- participacin de las reuniones
cin de estndares, procedi- de SSPA y de los DDSMS
mientos, etc., a todo el personal - Divulgar las buenas
prcticas y otra informacin
relevante de SSPA
/de reconocimientos
34 12 MPI 2
PRCTICA / LIDERAZGO LNEA DE MANDO PROFESIONALES
ACTIVIDAD DE SSPA
Emergencia y - Asegurar la implantacin de - Entrenar a la Organizacin en - Participar como soporte en
E3
Contingencia un Sistema de Respuesta a situaciones de emergencia. la elaboracin y revisin
Emergencias y Contingencias. - Asegurar que las de los planes de emergencia
- Asegurar la conformidad del Instalaciones; equipos, fijos, y contingencia, y asesorar
Plan de Respuesta a porttiles y mviles, estn en las cuestiones relativas
Emergencias y adecuados y que las personas a las emergencias y
Contingencias, con las de la Organizacin para contingencias.
referencias tcnico-legales y emergencias estn habilitadas - Auditar los sistemas de
de aquellas internacional- y calificadas para operarlos. proteccin y de contingencia,
mente aceptadas. - Liderar y coordinar Anlisis para garantizar la mejora
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- Asegurar que el plan sea crticos de simulacros y continua del proceso.
elaborado con base en la procedimientos, buscando la - Participar en los simulacros y
informacin del proceso y el mejora continua. la planeacin de los mismos.
Estudio de Riesgos de cada - Participar con los grupos de
unidad o CT. respuesta a emergencias y
- Establecer un programa de contingencias.
simulacros y exigir la - Participar en el anlisis de
participacin y compromiso los resultados de los
de todos. simulacros y situaciones
reales buscando la mejora
continua.
- Registrar el resultado de
los simulacros, buscando
asegurar la mejora para
nuevos entrenamientos
(retroalimentacin).
Sistemas y - Asegurar que se provean - Asegurar que los empleados - Auditar que los sistemas y
Equipos de recursos para el control de estn capacitados para operar equipamientos estn
Combate de emergencias mayores como: los sistemas y equipos en adecuadamente mantenidos
Incendios, y de explosiones, incendios, pruebas y emergencias. y probados y cumplan con
derrame de productos - Mantener control tanto de la los cdigos NFPA.
Emergencia /
incompatibles etc., respecto a situacin de los sistemas y - Asesorar a la Organizacin
Contingencia volmenes y presiones de equipos como de la en la capacitacin para el
agua y agentes especiales. capacitacin para su uso de los sistemas y
- Auditar la programacin de operacin y prueba. equipos; as como
pruebas, mantenimiento e - Asegurar que los sistemas y participar como recurso
inspecciones, as como las equipos para emergencias de capacitacin.
posibles correcciones. sean confiables y cumplan - Asesorar en el mantenimiento
- Asegurar, a travs de rendicin con los cdigos NFPA. y actualizacin de los
de cuentas, que los sistemas y sistemas y equipos, en
equipos para emergencias cuanto a mejoras tcnicas,
sean confiables y cumplan con exigencias legales, y
los cdigos NFPA. tendencias de mercado y
de la legislacin.
Ing. Miguel A. Miranda Mendoza Ing. Luis F. Betancourt Snchez Ing. Carlos R. Murrieta Cummings
Gerencia de Disciplina Operativa Subdireccin de Disciplina Director Corporativo
y Ejecucin del Sistema SSPA Operativa, Seguridad, Salud y de Operaciones
Proteccin Ambiental
INTRODUCCIN 39
JUSTIFICACIN 39
ALCANCE 40
1. DISPOSICIONES GENERALES
1.1. Objeto 40
1.2. mbito de aplicacin 40
1.3. Definiciones 40
1.4. Glosario de Abreviaturas 41
1.5 Documentos Referencia 42
2. DISPOSICIONES ESPECFICAS
2.1. De la Organizacin Estructurada 42
2.2. De la asignacin de las responsabilidades 42
2.3. Desarrollo 43
2.4. De la formacin de los Equipos y Subequipos 52
2.5. Del funcionamiento de los Equipos y Subequipos 52
2.6. De la Capacitacin 53
3. DISPOSICIONES FINALES
3.1. De la Interpretacin 53
3.2. De la supervisin y control 53
4. DISPOSICIONES TRANSITORIAS 54
ANEXOS
ANEXO 1. Matriz de Responsabilidades 54
38 12 MPI 2
E4
INTRODUCCIN Petrleos Mexicanos y sus Organismos Subsidiarios, en concordancia y cumplimiento con la Poltica de Seguridad,
Salud y Proteccin Ambiental, estn comprometidos a establecer en sus centros de trabajo, el sistema de Seguridad,
Salud en el Trabajo y Proteccin Ambiental. Para poder lograr que este sistema se implante y opere de manera eficaz,
se requiere un compromiso desde la punta de la pirmide jerrquica de la Organizacin hasta la base de la misma,
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por tal razn la administracin de la Seguridad, Salud en el Trabajo y Proteccin Ambiental en cada Organismo, Lnea
de Negocio y centro de trabajo, debe contar con una Organizacin estructurada, la cual no significa crear nuevas estruc-
turas sino ms bien estructurar una Organizacin ad-hoc conformada por Equipos y Subequipos de Liderazgo consti-
tuidos con los recursos existentes en la Organizacin para desempear una funcin especfica que facilite el cumplimien-
to de las funciones y responsabilidades, y por ende el proceso de implantacin del sistema PEMEX-SSPA.
JUSTIFICACIN Esta gua responde a la necesidad de contar con una Organizacin estructurada, la cual no es ni sustituye a la estructura
formal, adecuada para definir funciones, responsabilidades, autoridades y mbitos de competencia de todos los puestos,
para lograr la mxima participacin de los trabajadores, de manera que el sistema PEMEX-SSPA se desarrolle en forma
natural e integral en las actividades del personal y que en un cierto tiempo se transforme en cultura.
Durante el proceso de implantacin, operacin y mejora del sistema PEMEX-SSPA en la institucin, existen tres compo-
nentes administrativos que juegan un papel determinante, cada uno de stos son elementos claves, los cuales estn con-
siderados dentro de las 12 MPI, siendo stos: Lnea de Mando, Organizacin Estructurada y la Funcin de SSPA, las
cuales deben de tomarse en consideracin y administrarse en los tres niveles de la Empresa de manera sistmica.
En la siguiente figura se ilustran las diferentes funciones genricas que juegan la Lnea de Mando, la Organizacin
Estructurada y el personal de la Funcin de SSPA en los distintos niveles organizacionales en la Institucin:
ALCANCE La presente gua establece las directrices a seguir para la formacin y operacin de Organizaciones Estructuradas en
materia de SSPA, en los niveles Estratgico, Tctico y Operativo de Petrleos Mexicanos, Organismos Subsidiarios y
reas Corporativos durante el proceso de implementacin, ejecucin y mejora del sistema PEMEX-SSPA
Considerando que existen tres niveles de la Organizacin en los que deben existir Equipos de Liderazgo de SSPA a
Nivel Estratgico, Nivel Tctico y Nivel Operativo, cuidando que los Equipos de Liderazgo sean estructurados consis-
tentemente con la Organizacin de la Lnea de Mando, de forma que las metas, objetivos y expectativas, fluyan del ni-
vel estratgico hacia el nivel operativo y de forma que la rendicin de cuentas fluya efectivamente del nivel operativo
hacia el nivel estratgico.
Los Organismos Subsidiarios y Direcciones Corporativas donde aplique, deben de adecuar sus normativas para cum-
plir con los requerimientos, criterios y disposiciones contenidos en la presente gua.
1.3. DEFINICIONES
Para los fines y alcances de esta gua, en el contexto del sistema PEMEX-SSPA, se entender por:
Accidente.- Evento no deseado que ocasiona lesiones o enfermedades; daos a la comunidad; al ambiente; daos al
equipo y/o instalaciones; afectacin al proceso, transporte y distribucin del producto y que debe ser reportado e inves-
tigado para establecer las medidas preventivas y/o correctivas que deben ser adoptadas para evitar su recurrencia.
mbito de Competencia.- rea de responsabilidad respecto al puesto y cargo que ocupa dentro de la Organizacin.
rea.- Referencia genrica al sitio de trabajo delimitado fsicamente por el entorno en el que los trabajadores desempe-
an sus labores en forma habitual. (Por ejemplo: oficina, seccin o totalidad de un taller, bodega, seccin o totalidad de
una planta de proceso, tramo del derecho de va de ductos, seccin o totalidad de plataforma marina, etc.), se caracteri-
za por existir un jefe encargado de la supervisin y/o coordinacin de actividades que en ella se realicen.
Competencia.- Conjunto de conocimientos, destrezas, habilidades, actitudes y valores cuya aplicacin en el trabajo se
traduce en un desempeo superior que contribuye al logro de los objetivos clave del negocio. Describe el rea de co-
nocimiento desde la perspectiva del proceso dentro de la Organizacin
40 12 MPI 2
Equipo de Implantacin.- La implantacin del sistema PEMEX-SSPA en cada Unidad de Implantacin de PEMEX es
responsabilidad de la Mxima Autoridad y de la Lnea de Mando de esa Unidad. El proceso en s, es dirigido por el
Equipo de Liderazgo Local de SSPA con el apoyo del (los) Equipo (s) de Liderazgo Central (es) de SSPA. La autoeva-
luacin, como parte de la implantacin, es realizada por el Equipo de Implantacin.
E4
Equipos de Liderazgo de SSPA.- Grupo de personas cuya responsabilidad es conducir la implantacin, ejecucin, me-
jora y sustentabilidad del sistema PEMEX-SSPA en Petrleos Mexicanos. Estos equipos son presididos por la Mxima
Autoridad en su rea de influencia, con la participacin de trabajadores de mayor jerarqua en la Lnea de Organizacin,
as como con personal involucrado en las funciones de SSPA, el cual debe ser estructurado a nivel DIRECTIVO,
CENTRAL a nivel Estratgico y Tctico y/o LOCAL a nivel Operativo.
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Funcin.- Conjunto de actividades afines y relacionadas entre s, que previamente se han calificado como necesarias
para el logro del objetivo.
Implantar.- Es el proceso sistemtico y disciplinado de establecer una forma ordenada e integrada de trabajar hacia el
logro de un resultado.
Incidente: Evento no deseado que ocasiona o puede ocasionar afectaciones a los trabajadores, a la comunidad, al am-
biente, al equipo y/o instalaciones, al proceso, transporte y distribucin del producto y que debe ser reportado e inves-
tigado para establecer las medidas preventivas y/o correctivas, que deben ser adoptadas para evitar su recurrencia.
Lnea de Mando.- Todo trabajador que tiene bajo su cargo la responsabilidad de supervisin de personal (Director,
Subdirector, Gerente, Subgerente, Superintendente, Coordinador de rea, Jefe de departamento, Jefe de Unidad,
Coordinacin Mdica de Zona, Jefe de Operacin, Jefe de unidad de operacin de pozos, Ingeniero supervisor de ta-
lleres, Capitn, Jefe de taller, Supervisor de turno, Encargado de operacin, Mayordomo, Cabo).
Mxima Autoridad de centro de trabajo.- Funcionario que tiene bajo su responsabilidad la administracin de las opera-
ciones del centro de trabajo.
Organizacin Estructurada.- Es una estructura creada ex profeso para facilitar la implantacin del sistema PEMEX-
SSPA, la cual no implica la creacin de nuevas plazas y/o estructuras formales y est constituida por Equipos y
Subequipos de trabajo especficos que se forman con la participacin de la Lnea de Mando y en la cual la funcin de
SSPA cumple el papel de asesor. Con esta estructura organizacional ad-hoc formada con los recursos humanos,
materiales y financieros existentes y que mediante la conformacin de Equipos y Subequipos de trabajo especficos se
dirige la implementacin del sistema PEMEX-SSPA. El Equipo de Liderazgo de Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental
(ELSSPA) es la unidad mediante la cual se constituye la Organizacin Estructurada a todos los niveles de la Organizacin.
Es pieza clave para lograr la implementacin exitosa y la institucionalizacin de los diversos elementos y herramientas
que forman parte el sistema PEMEX-SSPA.
Unidad de Implantacin.- Trmino que se refiere a los centros de trabajo o instalaciones fsicas y funcionales del
Organismo en el que se pretende implantar el sistema PEMEX-SSPA. Se pueden agrupar instalaciones de menor ta-
mao de manera geogrfica u organizacional que tengan la misma dependencia administrativa, para definir una sola
Unidad de Implantacin que tenga el suficiente alcance organizacional y operacional para que eventualmente se pue-
dan desarrollar y aplicar todos los Elementos del sistema PEMEX-SSPA en funcin de la complejidad de la misma. De
acuerdo con el Modelo de Gestin por Procesos, la Unidad de Implantacin representa el conjunto de funciones que
intervienen en la realizacin del proceso de SSPA.
La presente gua se realiza como un apoyo al cumplimiento de las disposiciones establecidas en materia de preven-
cin de riesgos de trabajo por el Reglamento Federal de Seguridad, Higiene y Medio Ambiente de Trabajo, as como
por el Reglamento de Seguridad e Higiene de Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios, debindose incorporar
sus disposiciones al programa de implantacin en cada Organismo Subsidiario o centro de trabajo, as mismo, como
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apoyo a la observancia de las disposiciones establecidas en la materia del sistema PEMEX-SSPA en:
2.1.1. En el nivel Estratgico, el ELSSPA Directivo deber formar los Subequipos de Liderazgo Directivo.
2.1.2. A nivel tctico el ELSSPA Central de cada OS y DC deber de formar los Subequipos de Liderazgo Central.
2.1.3. A nivel operativo debern integrarse los Subequipos de Liderazgo de SSPA Local, dependiendo del tamao de
la unidad de implantacin o de la unidad administrativa de su estrato superior y podrn agruparse en regiones
o subgerencias para constituir unidades de implantacin ms grandes. Por ejemplo, Subgerencias de Ductos
que agrupan a varios sectores, o bien, Residencias de Operacin Portuarias que son centros de trabajo con una
o dos personas que no pueden ser tratadas como Unidades de Implantacin por su tamao e incluso las
Terminales de Almacenamiento y Reparto podran agruparse en determinado momento como Unidades de
Implantacin Regionales.
Pedir cuentas a la Lnea de Organizacin bajo su responsabilidad sobre la implementacin del sistema
PEMEX-SSPA.
Evaluar el compromiso colectivo e individual en la Organizacin hacia el cumplimiento de los aspectos de SSPA.
Dar seguimiento al cumplimiento del personal bajo su responsabilidad y tomar las acciones correctivas necesarias.
42 12 MPI 2
Dar seguimiento a los resultados y evaluacin de las tendencias indicadas en las auditoras.
Hacer anlisis crticos del desempeo de la Organizacin Estructurada respecto a la implementacin del
E4
sistema PEMEX-SSPA.
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Fungir como asesor del liderazgo proporcionando asistencia tcnica y como consultor en SSPA.
Analizar los resultados y orientar a los lderes de SSPA sobre acciones correctivas o de mejora.
Garantizar y mantener el enfoque del concepto bsico del programa, que es la concientizacin del personal
y la mejora continua del desempeo en SSPA en las reas de trabajo, de manera positiva y motivadora.
En el Anexo 1 de esta gua tcnica, se presentan las responsabilidades de la Organizacin estructurada al nivel
Estratgico, Tctico y Operativo de Lderes, Equipos y Subequipos de Liderazgo Directivos, Centrales y Locales.
En el anexo 1 de la gua tcnica 800/16000/DCO/GT/021/10 se especifican las Responsabilidades de la Lnea de
Mando y sus integrantes, como responsables de la implantacin del sistema. stos debern aplicarlo en el da a da,
apoyados por los Subequipos de cada Elemento, quienes debern establecer sus planes y programas para ejecutar
las actividades necesarias y dar cumplimiento a la implantacin del sistema.
2.3. DESARROLLO
2.3.1. Para que el sistema PEMEX-SSPA se implante y administre de manera eficaz y eficiente, se requiere del apoyo
de una Organizacin Estructurada en materia de SSPA, independiente de la estructura funcional convencional
de la Empresa, que contemple los niveles Estratgico, Tctico y Operativo, de tal manera que apoye a dar cum-
plimiento a los siguientes requisitos:
1. Constituir formalmente un Equipo de Liderazgo en SSPA (ELSSPA), presidido por la Mxima Autoridad de
cada nivel de la Organizacin (Estratgico, Tctico y Operativo), y apoyado por las mximas autoridades
de la Lnea de mando que le reportan, as como por personal de la Funcin de SSPA.
3. Lo anterior incluye la protocolizacin de las reglas de operacin para el ELSSPA y Subequipos, para facili-
tar y apoyar la implantacin y sustentabilidad del sistema PEMEX-SSPA.
4. A travs de los Subequipos de SSPA, identificar, desarrollar, comunicar y verificar, el cumplimiento de do-
cumentos administrativos y operacionales (lineamientos, guas, procedimientos, etc.), necesarios y reque-
ridos para el establecimiento de las prcticas del sistema PEMEX-SSPA, con el apoyo de los Profesionales
de SSPA.
2.3.2. Consideraciones.
a. Contar en todo Petrleos Mexicanos, Organismos Subsidiarios y Direcciones Corporativas con organizaciones
estructuradas en materia de SSPA, conformadas por Equipos y Subequipos de Liderazgo, en los tres niveles,
c. Analizar y establecer las mejores prcticas y criterios probados en materia de Organizacin Estructurada
de SSPA en todos los niveles, principalmente en los ms cercanos a donde se realizan los trabajos y donde
es ms probable que ocurran incidentes y cmo se les podra prevenir.
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d. Incluir a los Profesionales de la SSPA en su papel de asesor en los equipos y Subequipos de trabajo SSPA de
las Organizaciones Estructuradas, para que faciliten la implantacin y efectividad del sistema PEMEX-SSPA.
e. Tener integrantes proactivos que busquen constantemente la mejora del desempeo y efectividad indivi-
dual y de los equipos y Subequipos de las Organizaciones Estructuradas de SSPA.
f. Que los Equipos y Subequipos de trabajo dirijan su mejor esfuerzo, aporten conocimientos y experiencia
a las reas identificadas como prioritarias para apoyar e impulsar el proceso de implantacin y mejora del
sistema PEMEX-SSPA; a la vez que se alinea y cumple con los objetivos, metas y programas en los tres ni-
veles, Estratgico, Tctico y Operativo.
g. Que los equipos de liderazgo sean reconocidos por toda la Organizacin como la fuerza de apoyo para el
mejoramiento continuo en SSPA.
h. Que a travs de los Subequipos se identifiquen, adecen y/o desarrollen las guas, procedimientos admi-
nistrativos y operacionales de apoyo, en materia de SSPA,
Facilitar la vigilancia y el seguimiento del sistema PEMEX-SSPA por medio de la ejecucin de los programas
y la medicin del desempeo y progreso en su implantacin y efectividad.
Identificar las reas y operaciones claves y prioritarias para la implantacin oportuna y efectiva del
sistema PEMEX-SSPA.
Comunicar a todos los empleados sus funciones y responsabilidades para contribuir a la correcta
implantacin y administracin del sistema PEMEX-SSPA.
Informar a toda la Organizacin los Principios, las mejores prcticas y los resultados obtenidos en la
implantacin y administracin del Sistema PEMEX- SSPA.
Comunicar los resultados de las evaluaciones de cada Subsistema con veracidad, para que se iden-
tifiquen y analicen patrones o tendencias en toda la Organizacin.
Trabajar en todos los niveles de la Empresa de manera organizada, en los anlisis y solucin de pro-
blemas en la implantacin y administracin del sistema PEMEX-SSPA, cada uno aportando sus pun-
tos de vista y sus recursos, para mejorar los resultados.
2.3.3. Para dar cumplimiento a los puntos anteriores, es necesario conformar equipos de liderazgo en los diferentes
niveles de la Organizacin, bajo los criterios y lineamientos establecidos en esta gua.
A continuacin se describen las diferentes organizaciones estructuradas tipo para la formacin de los Equipos
y Subequipos de apoyo para la implantacin y administracin efectiva del sistema PEMEX-SSPA, en todo
Petrleos Mexicanos, Organismos Subsidiarios y Direcciones Corporativas.
Al conformar los diferentes ELSSPA y Subequipos de Liderazgo SSPA, para su estructura se deben tomar en
consideracin, los niveles jerrquicos de la Organizacin y sus respectivas funciones, acordes a su jerarqua:
44 12 MPI 2
a. Nivel Estratgico.- Deber establecer el rumbo a seguir por toda la Empresa en materia de SSPA, a travs
de Objetivos, Metas, entregables, lneas estratgicas de accin, lineamientos, expectativas, etc. (ELSSPA
Directivo Central..
b. Nivel Tctico.- En apego al Nivel Estratgico, deber establecer los lineamientos, planes y las directrices a
E4
seguir por el OS o DC en materia de SSPA, a travs de Objetivos, Metas, asignacin de recursos, lneas tcti-
cas de accin, expectativas, etc. (ELSSPA Central Organismo / Corporativo).
c. Nivel Operativo.- Deber ejecutar los planes y programas para lograr las metas y objetivos, lneas de accin,
expectativas, etc., establecidas en el nivel tctico en materia de SSPA (ELSSPA Local/centro de trabajo).
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Fecha: 01/01/2010
2.3.4. Equipo de Liderazgo Directivo SSPA
El primer Equipo de Liderazgo en SSPA est conformado por:
- El Director General, la Mxima Autoridad de la Institucin,
- El Secretario General del Sindicato de Trabajadores Petroleros de la Repblica Mexicana,
- Los Directores Generales de cada Organismo Subsidiario,
- El Director Corporativo de Operaciones,
- El Director Corporativo de Finanzas,
- El Director Corporativo de Administracin,
- El Director Corporativo de Ingeniera y Desarrollo de Proyectos,
- El Director de Petrleos Mexicanos Internacional,
- El Abogado General,
- El Coordinador de asesores y
- El Contralor del rgano Interno de Control.
Este Equipo de Liderazgo directivo acta como rgano rector estratgico en materia de SSPA, para toda la insti-
tucin, el cual define el rumbo a seguir, establece objetivos, metas y lneas estratgicas de accin Institucionales
proyectadas en el tiempo y alineados para dar cumplimiento a la Poltica en materia de SSPA.
El Equipo de Liderazgo Directivo de SSPA deber autorizar, definir y actualizar todas aquellas Polticas,
Principios, Lineamientos e Indicadores que regulen, controlen y faciliten la toma de decisiones encaminadas a
la mejora continua de Petrleos Mexicanos en materia de SSPA, de una manera integral y asegurando el cum-
plimiento de los objetivos de la Empresa, as como de las normas y regulaciones en la materia.
El Equipo de Liderazgo Directivo de SSPA actuar como instrumento de supervisin para garantizar que los di-
versos Elementos que conforman a los Sistemas PEMEX-SSPA sean convenientemente implantados, operados
y mantenidos para evitar accidentes y fatalidades entre los trabajadores, el cuidado a la salud de los trabajado-
res, as como daos al medio ambiente, a las instalaciones y a las comunidades vecinas.
El Equipo de Liderazgo Directivo de SSPA mantendr una visin global de los proyectos y planes de accin en mate-
ria de SSPA y asegurar que las Polticas, Principios, Objetivos y Metas a cumplir sean en la medida de lo posi-
ble estandarizadas y concordantes para cada uno de los Organismos Subsidiarios y Direcciones Corporativas.
Las Bases, Reglas de Operacin, Funciones y Responsabilidades del Equipo de Liderazgo Directivo de SSPA,
estn definidas en el Acta Constitutiva correspondiente.
El Secretario General del STPRM, como representante de la base trabajadora, deber promover entre sus agremiados, la
efectividad para la puesta en prctica de los Planes, Proyectos y Programas de PEMEX, para asegurar el cumplimiento de
las Polticas y Lineamientos dictados por el Equipo de Liderazgo Directivo de SSPA, en el mbito de su competencia.
Para dar el soporte en el proceso de implantacin del sistema PEMEX-SSPA, el Equipo de Liderazgo Directivo
de SSPA estar conformado por Subequipos de Liderazgo Directivos de SSPA, estos Subequipos los conforma-
rn los Directores de los Organismos Subsidiarios y de las Direcciones Corporativas.
Los Directores de Organismos Subsidiarios y los Directores Corporativos actan como lderes de los Subequipos,
quienes llevarn a cabo las estrategias establecidas por el Equipo de Liderazgo Directivo, para apoyar la implan-
tacin y administracin de las mejores prcticas y Elementos del sistema a nivel institucional.
Los Subequipos de Liderazgo a implantar como mnimo en toda la Organizacin estructurada son los siete siguientes:
Planes y respuesta a emergencias.
Administracin de la seguridad de los procesos.
Auditoras efectivas.
Administracin ambiental.
Disciplina operativa.
Administracin de la salud en el trabajo.
Anlisis de incidentes y accidentes.
Estos Subequipos debern estar conformados por los lderes de todos los Organismos y Direcciones Corporativas
de los Elementos o prcticas del Sistema. Con la participacin y apoyo de estos Subequipos, se podrn apoyar,
soportar y promover los diversos Elementos que conforman el sistema PEMEX-SSPA, para que sean oportuna
y efectivamente implantados, operados, mantenidos y mejorados en toda la Institucin.
Los Subequipos pueden ser Permanentes o Temporales:
Los temporales son constituidos para hacer una tarea que tenga inicio y fin bien definidos, generada por
una necesidad momentnea o por un proceso de mejora continua. Finalizada esta tarea, sus indicadores
deben ser absorbidos por uno de los Subequipos permanentes.
Los permanentes son constituidos para garantizar que las actividades de SSPA tengan una administra-
cin en busca de la mejora continua.
El nmero y la razn de ser de los Subequipos puede ser dinmico y estar en funcin de las necesidades, re-
querimientos (internos y externos) de la institucin.
46 12 MPI 2
A manera de ejemplo se presenta la Estructuracin de un Subequipo de Liderazgo Directivo de Disciplina Operativa.
Este Subequipo de Liderazgo Directivo de Disciplina Operativa emitir las directrices, metas y lineamientos que
facilitarn la implantacin y mejora continua en DO en toda la Institucin; y a su vez cada Lder de DO de
Organismo Subsidiario y Direccin Corporativa, deber apoyar la implantacin en su rea de influencia.
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ESTRUCTURA DEL SUBEQUIPO DE LIDERAZGO DIRECTIVO DE DO
Clave: 800/16000/DCO/GT/022/10
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De manera homologada se debern estructurar los diferentes Subequipos de Liderazgo Directivo.
El Equipo de Liderazgo de SSPA central de cada organismo o direccin corporativa, actuar como Organizacin
de apoyo para facilitar y tomar las decisiones correspondientes respecto a las estrategias y recursos requeridos
por el Organismo o Direccin corporativa para apoyar a que la Lnea de Mando de los centros de trabajo de
cada subdireccin puedan lograr la implantacin y mejora continua del sistema PEMEX-SSPA.
El nmero y la razn de ser de los Subequipos deben ser dinmicos y estarn en funcin de las necesidades,
requerimientos (internos y externos) de la subdireccin del OS o DC.
En el caso de las lneas de negocio donde el nmero de Subdirectores sea inferior a los 7 Subequipos bsicos
de la Organizacin estructurada, un Subdirector deber presidir ms de un Subequipo.
En el caso de las lneas de negocio donde el nmero de Gerentes de centros de trabajo sea inferior a los 7
Subequipos bsicos de la Organizacin estructurada, un Gerente de centro de trabajo, deber presidir ms de
un Subequipo.
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E4
Clave: 800/16000/DCO/GT/022/10
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Fecha: 01/01/2010
2.3.10. Equipo de Liderazgo de SSPA de Divisiones, Regiones o Sectores.
En el caso de que sea viable y conforme a la estructura funcional de los Organismos Subsidiarios o reas
Corporativas; para el caso de las Divisiones, Regiones o Sectores en los que se va implantar el sistema
PEMEX-SSPA, deber integrarse un ELSSPA, conformado por el responsable de la Divisin, Regin o Sector,
quien ser el lder del equipo y los vocales sern integrados por la Mxima Autoridad de los centros de traba-
jo, un secretario y un asesor de SSPA de su lnea de negocio. Este ELSSPA llevar a cabo la coordinacin de
los planes y programas de implantacin emitidos por las subdirecciones de lnea de negocio, organismo o di-
reccin corporativa, para lograr la implantacin y administracin de los Elementos del sistema en cada uno
de sus centros de trabajo. Este equipo tambin actuar como instrumento de supervisin y apoyo para garan-
tizar que los diversos Elementos que conforman los Subsistemas sean convenientemente implantados, ope-
rados y mantenidos.
Estos Subequipos de Liderazgo dependern del Equipo de Liderazgo Central de Subdireccin de Organismo
Subsidiario o rea Corporativa y a su vez estarn regulados por el Subequipo de Liderazgo la Subdireccin
en la materia.
En el caso de las lneas de negocio donde el nmero de Responsables de CT, UO, Activo sea inferior a los 7
Subequipos bsicos de la Organizacin estructurada, un Responsable de CT, UO, Activo, deber presidir ms
de un Subequipo.
En los centros de trabajo con un nmero reducido de personal no debe implementarse ELSSPA a este nivel, se
deber considerar la integracin de ese personal en algn ELSSPA superior del Organismo al que pertenezca.
Los Subequipos de trabajo que darn apoyo al ELSSPA Local debern ser multidisciplinarios y adecuados
para administrar y dar el apoyo necesario para desarrollar e implementar el sistema PEMEX-SSPA, y en su
caso, presentar ante quien corresponda propuestas de modificacin de acuerdo con la normatividad aplicable
y con las prcticas usuales.
Los Subequipos que apoyan el ELSSPA Local, conforman una estructura que es independiente de la
Organizacin de lnea, an cuando miembros de la Organizacin en lnea, integren dichos Subequipos.
Los lderes y miembros de Subequipos debern ser designados considerando su funcin de lnea como
base para su potencial aportacin al xito de cada Subequipo.
El ELSSPA tambin deber conformar un Subequipo por cada uno de los Elementos clave de las 12 MPI
(disciplina operativa, anlisis de incidentes y accidentes que es el mismo Subequipo que el de
Investigacin de Incidentes del Subsistema de Administracin de la Seguridad de los Procesos, auditoras
efectivas), y para los Subsistemas de ASP, AST y AA.
50 12 MPI 2
En el caso de las lneas de negocio donde el nmero de Responsables de Lnea de Negocio sea inferior a los 7
Subequipos bsicos de la Organizacin estructurada, un Responsable de Lnea de Negocio deber presidir
ms de un Subequipo.
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Clave: 800/16000/DCO/GT/022/10
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2.3.14. Equipos de trabajo del Elemento (12 MPI o Subsistemas).
El coordinador de cada Elemento ser el encargado de apoyar el proceso de administrar la implantacin sist-
mica del Elemento en cuestin y deber integrar un equipo de trabajo conformado por personal multidiscipli-
nario seleccionado, cuyas actividades diarias se relacionen con el Elemento, en esta seleccin deber incluirse
personal de diferentes reas o departamentos, cuyos conocimientos les permitan apoyar, asesorar y guiar al
personal de la Lnea de Mando para que puedan llevar a cabo sus programas de mejora establecidos para la
implantacin del sistema.
b. Investigacin de Incidentes. No se debe formar un Subequipo para este Elemento (como par-
te de las 12 MPI) y otro para este mismo Elemento dentro del ASP.
de implantacin.
Tomando en consideracin que una Unidad de Implantacin se refiere a los centros de trabajo o instalaciones fsicas y fun-
cionales del Organismo en el que se pretende implantar el sistema PEMEX-SSPA; se pueden agrupar instalaciones de me-
nor tamao de manera geogrfica u organizacional que tengan la misma dependencia administrativa, para definir una sola
Unidad de Implantacin que tenga el suficiente alcance organizacional y operacional para que eventualmente se puedan
desarrollar y aplicar todos los Elementos del sistema PEMEX-SSPA en funcin de la complejidad de la misma.
Los Equipos y Subequipos para la implantacin del sistema PEMEX-SSPA en cada Organismo, debern ser formal-
mente constituidos de acuerdo con sus recursos y a sus estructuras formales, en un acta constitutiva en la que se es-
tablezcan las reglas de funcionamiento de los mismos.
En el caso de las lneas de negocio donde el nmero de Subdirectores sea inferior a los 7 Subequipos bsicos de la
Organizacin estructurada (Subequipo de Seguridad de los Procesos, Proteccin Ambiental, Salud en el Trabajo,
Disciplina Operativa, Investigacin de Incidentes, Respuesta a Emergencias, Auditoras Efectivas), un Subdirector de-
ber presidir ms de un Subequipo.
El funcionamiento de los equipos y Subequipos para apoyar el proceso de implantacin, operacin y mejora del sis-
tema PEMEX-SSPA deber establecerse por escrito, as como su formacin y reglas de operacin, de acuerdo con
la estructura de sus equipos y Subequipos; a continuacin se mencionan algunos aspectos que debe contener
este documento.
Nombramientos de los integrantes.
Nombramiento de suplentes.
Establecimiento de reglas en caso de falta de integrantes, cancelacin de sesiones, asistencia de invitados a las sesiones.
Logstica de convocatoria a las sesiones.
Establecimiento de calendario de sesiones ordinarias y lineamientos para las extraordinarias.
Responsabilidades de logstica necesaria para el funcionamiento de los equipos y Subequipos.
Designacin de moderadores.
Responsabilidades para preparar y organizar las sesiones.
Definicin de canales de comunicacin para hacer llegar asuntos al ELSSPA y Subequipos.
Caractersticas que deben tener los asuntos que se hagan llegar al Equipo o Subequipos.
Reglas para acuerdos y difusin de los mismos.
Reglas para inclusin de asuntos y acuerdos en la Orden del Da
Diseo, elaboracin de formatos y documentos necesarios para el funcionamiento del Equipo y Subequipos.
Firma de actas o minutas de las sesiones.
Manejo, resguardo y control de la informacin y documentacin derivada de las sesiones.
Elaboracin, difusin, actualizacin y mantenimiento del directorio de los Integrantes de los Equipos de
Liderazgo Centrales y Locales.
52 12 MPI 2
2.6. DE LA CAPACITACIN
2.6.1. Todos los trabajadores deben ser informados y conocer sobre el ELSSPA y sus Subequipos, as como del siste-
ma PEMEX-SSPA.
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2.6.2. Los integrantes del ELSSPA, as como de los Subequipos, debern ser capacitados en el conocimiento del sis-
tema PEMEX-SSPA, con base en perfiles de puesto y matrices de conocimientos y habilidades requeridas.
2.6.3. El personal que participe en los Subequipos de SSPA, previo a la implantacin, debe recibir capacitacin en el
conocimiento del Elemento o sistema PEMEX-SSPA especfico del subequipo, as como del conocimiento y apli-
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cacin de esta gua.
2.6.4. Cada centro de trabajo contar con un programa de capacitacin para el personal mencionado en los puntos
anteriores, con fechas, nombres y recursos bien definidos.
2.6.5. Cada centro de trabajo debe contar con un censo del total de personal a capacitar y de aquel que ya ha sido
capacitado y entrenado, actualizarlo al menos cada ao, para asegurar que todo el personal de nuevo ingreso,
reubicado, o que por cualquier otro motivo no est familiarizado con el ELSSPA, sus Subequipos y el sistema
PEMEX-SSPA. Los cambios de personal debern hacerse siguiendo el procedimiento de Administracin de
Cambios de Personal.
Para poder desarrollar la planeacin y ejecucin de la capacitacin de todo el personal, ver gua tcnica de
Capacitacin y Entrenamiento 800/16000/DCO/GT/028/10.
Los Organismos Subsidiarios y Direcciones Corporativas donde aplique, deben de adecuar sus normativas para cum-
plir con los requerimiento, criterios y disposiciones contenidos en la presente gua.
Todos los documentos regulatorios que se generen con motivo de la aplicacin de las disposiciones de esta gua debe-
rn ser sometidos al proceso de Disciplina Operativa.
La supervisin y control de la aplicacin de las disposiciones indicadas en este documento, se efectuarn a travs de la
Mxima Autoridad de los centros de trabajo quien vigilar localmente el cumplimiento de stas, mediante la elaboracin
y aplicacin del procedimiento especfico o del empleo de los procedimientos propios de los Corporativos de cada
Organismo y, de manera externa, lo harn las reas encargadas de la Administracin de la Seguridad Industrial, Salud
en el Trabajo y Proteccin Ambiental de los Organismos Subsidiarios y reas similares de Petrleos Mexicanos.
ajustar y alinear todas las disposiciones de carcter interno que se relacionen con la materia tratada en este documento,
todo esto con la intencin y el espritu de complementarlas y homologarlas en sus Unidades de Implantacin.
4.3. Cualquier rea usuaria de este documento puede proponer modificaciones para actualizarlo, mismas que deben
ser enviadas oficialmente a la SDOSSPA para su anlisis e incorporacin en caso que procedan.
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Fecha: 01/01/2010
4.4. Esta gua ser revisada cada cinco aos o antes si las propuestas de modificacin lo ameritan.
NIVEL ESTRATGICO
EQUIPO DE LIDERAZGO DIRECTIVO DE SSPA
Dirigir el Equipo de Liderazgo Directivo SSPA de Establecer y comunicar los objetivos, metas, lneas de accin
la Institucin estratgicas y planes globales de accin para la implantacin
del sistema PEMEX-SSPA en toda la institucin
Establecer el rumbo estratgico a seguir en materia de
SSPA que apoyen y promuevan la implantacin y mejora
Revisar y aprobar los planes de accin, programas y
del sistema PEMEX-SSPA en todos los OS y DC de la
acuerdos en y entre los Subequipos de Liderazgo
institucin.
Directivo para la implantacin del sistema PEMEX-SSPA.
Establecer objetivos, metas y lneas de accin
estratgicas e indicadores institucionales que apoyen y Revisar peridica, analtica y sistmicamente el
vigilen el proceso de implantacin y mejora del sistema cumplimiento de los planes, programas y acuerdos
PEMEX-SSPA. establecidos por los Subequipos de Liderazgo Directivo.
54 12 MPI 2
NIVEL ESTRATGICO
SUBEQUIPO DE LIDERAZGO DIRECTIVO DE SSPA
E4
LDER SUBEQUIPO SUBEQUIPO DE LIDERAZGO
DIRECTIVO SSPA
Dirigir el Subequipo de Liderazgo Directivo Establecer y comunicar los objetivos, metas, lneas de
SSPA asignado. accin estratgicas y planes globales de accin para la
implantacin del Subsistema o Elemento asignado del
Clave: 800/16000/DCO/GT/022/10
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Establecer el rumbo estratgico a seguir en materia de sistema PEMEX-SSPA en toda la institucin.
SSPA en el Subsistema o Elemento asignado, que
apoyen y promuevan la implantacin y mejora del Revisar y aprobar los planes de accin, programas y
sistema PEMEX-SSPA en todos los OS y DC de la acuerdos, entre los Subequipos de Liderazgo Central del
institucin. Subsistema o Elemento asignado para la implantacin del
sistema PEMEX-SSPA en los Organismos Subsidiarios y
Establecer objetivos, metas y lneas de accin Direcciones Corporativas.
estratgicas e indicadores institucionales que apoyen y
vigilen el proceso de implantacin y mejora del Revisar peridica, analtica y sistmicamente el
Subsistema o Elemento asignado del sistema cumplimiento de los planes, programas y acuerdos
PEMEX-SSPA. establecidos por los Subequipos de Liderazgo Centrales
del Subsistema o Elemento asignado para la implantacin
Instruir a sus contrapartes en los Subequipos de del PEMEX-SSPA en los Organismos Subsidiarios y
Liderazgo Central de SSPA para que alineen y Direcciones Corporativas.
desarrollen planes y programas que aporten a la
obtencin de los objetivos, metas e indicadores Buscar la confiabilidad y efectividad en la implantacin
estratgicos del Subequipo Directivo y por lo tanto de la de los Subsistemas o Elementos bajo el cargo de los
institucin. Subequipos de Liderazgo Centrales SSPA, a la vez que se
obtiene una mejora y sustentabilidad de su desempeo
Establecer y llevar a cabo la rendicin de cuentas SSPA en toda la institucin.
interna de los Subequipos de Liderazgo Directivo SSPA,
de manera analtica y sistmica. Patrocinar e impulsar la formacin y operacin de los
Equipos de Liderazgo Centrales SSPA y Subequipos de
Buscar la confiabilidad y efectividad en la implantacin Liderazgo Centrales en los niveles tcticos de los OS y
del Subsistema o Elemento del sistema PEMEX-SSPA sus Subdirecciones, Direcciones Corporativas y sus
asignado, y que lo anterior se refleje en la mejora y Subdirecciones, para apoyar la implantacin y
sustentabilidad en el desempeo SSPA de toda la administracin del sistema PEMEX-SSPA.
institucin.
Comunicar en sus Equipos de Liderazgo Centrales SSPA
Instruir a los miembros del Equipo de Liderazgo y Subequipos de Liderazgo Centrales en los niveles
Directivo asignado para que faciliten la gestin, tcticos de los OS y sus Subdirecciones, Direcciones
asignacin y aplicacin de recursos requeridos, a la vez Corporativas y sus Subdirecciones, los acuerdos y
que hace lo mismo con los lderes de Equipos de decisiones que se establezcan en el Subequipo de
liderazgo Central y a sus contrapartes de los Subequipos Liderazgo Directivo del Subsistema o Elemento del
de Liderazgo Central de los Organismos Subsidiarios y PEMEX-SSPA asignado.
Subequipos de Liderazgo Central de SSPA de los
Organismos Subsidiarios y Direcciones Corporativas. Instruir a los Subequipos de Liderazgo Centrales SSPA
en los niveles tcticos de los OS y sus Subdirecciones,
Demostrar y ser ejemplo a seguir en el compromiso y Direcciones Corporativas y
liderazgo hacia la SSPA. sus Subdirecciones, para apoyar la procuracin
y asignacin de los recursos necesarios para la
implantacin del sistema PEMEX-SSPA.
Dirigir el Equipo de Liderazgo Directivo SSPA Central del Comunicar los objetivos, metas, lneas de accin
Organismo Subsidiario o Direccin Corporativa. estratgicas y planes globales de accin para la
implantacin del sistema PEMEX-SSPA en su Organismo
Establecer el rumbo estratgico a seguir en materia de Subsidiario.
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Fecha: 01/01/2010
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NIVEL ESTRATGICO
SUBEQUIPO DE LIDERAZGO DE SSPA CENTRAL DE ORGANISMOS SUBSIDIARIOS O DIRECCIN CORPORATIVA
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SSPA CENTRAL
Dirigir el Subequipo de Liderazgo Central SSPA asignado. Establecer y comunicar los objetivos, metas, lneas de
accin estratgicas y planes globales de accin para la
Establecer el rumbo estratgico a seguir en materia de implantacin del Subsistema o Elemento asignado del
SSPA en el Subsistema o Elemento asignado, que apoye sistema PEMEX-SSPA en el Organismo Subsidiario.
Clave: 800/16000/DCO/GT/022/10
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Fecha: 01/01/2010
y promueva la implantacin y mejora del sistema PEMEX-
SSPA en su Organismo Subsidiario o Direccin Corporativa. Revisar y aprobar los planes de accin, programas y
acuerdos en y entre los Subequipos de Liderazgo
Establecer objetivos, metas y lneas de accin estratgicas Central del Subsistema o Elemento asignado para la
e indicadores alineados a los institucionales que apoyen y implantacin del sistema PEMEX-SSPA en las lneas de
vigilen el proceso de implantacin y mejora del Subsistema negocio del Organismo. Subsidiario.
o Elemento asignado del sistema PEMEX-SSPA.
Revisar peridica, analtica y sistmicamente el
Instruir a sus contrapartes en los Subequipos de cumplimiento de los planes, programas y acuerdos
Liderazgo Central de SSPA para que alineen y establecidos por los Subequipos de Liderazgo Centrales
desarrollen planes y programas que aporten a la del Subsistema o Elemento asignado para la implanta-
obtencin de los objetivos, metas e indicadores cin del PEMEX-SSPA del Organismo. Subsidiario.
estratgicos del Subequipo de Liderazgo Central.
Buscar la confiabilidad y efectividad en la implantacin
Establecer y llevar a cabo la rendicin de cuentas SSPA de los Subsistemas o Elementos bajo el cargo de los
interna de los Subequipos de Liderazgo Central SSPA, Subequipos de Liderazgo Centrales SSPA a la vez que
de manera analtica y sistmica. se obtiene una mejora y sustentabilidad de su
desempeo en el Organismo Subsidiario.
Buscar la confiabilidad y efectividad en la implantacin del
Subsistema o Elemento del sistema PEMEX-SSPA asignado, Patrocinar e impulsar la formacin y operacin de los
y que lo anterior se refleje en la mejora y sustentabilidad en Equipos de Liderazgo Centrales SSPA y Subequipos de
el desempeo SSPA de toda la institucin. Liderazgo Centrales en los niveles tcticos del OS y sus
Lneas de Negocio para apoyar la implantacin y
Instruir a los miembros del Subequipo de Liderazgo administracin del sistema PEMEX-SSPA.
Central asignado para que faciliten la gestin,
asignacin y aplicacin de recursos requeridos, a la vez Comunicar en sus Equipos de Liderazgo Centrales SSPA
que hace lo mismo con los lderes de Equipos de y Subequipos de Liderazgo Centrales en los niveles
liderazgo Locales y a sus contrapartes de los tcticos de los OS y sus lneas de negocio, los acuerdos
Subequipos de Liderazgo Central de los Organismos y decisiones que se establezcan en el Subequipo de
Subsidiarios y Direcciones Corporativas. Liderazgo Directivo del Subsistema o Elemento del
sistema PEMEX-SSPA asignado.
Demostrar y ser ejemplo a seguir en el compromiso y
liderazgo hacia la SSPA. Instruir a los Subequipos de Liderazgo Centrales SSPA
en los niveles tcticos de los OS y sus Lneas de
Negocio, para apoyar la procuracin y asignacin de los
recursos necesarios para la implantacin del sistema
PEMEX-SSPA.
Dar seguimiento al cumplimiento de los programas Difundir los objetivos estratgicos y planes globales de
de implantacin de los centros de trabajo del accin para la implantacin del sistema PEMEX-SSPA.
Organismo Subsidiario. Impulsar la formacin de los Equipos de Liderazgo en
Aprobar los planes de accin y programas para la sus centros de trabajo, para la implantacin y
implantacin del sistema PEMEX-SSPA. administracin del sistema PEMEX-SSPA.
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Aprobar los recursos necesarios para la implantacin Dar cumplimiento a los acuerdos establecidos.
del sistema. Autorizar los planes de accin, programas y recursos
Reunirse con su equipo para planear y ejecutar las necesarios para la implantacin del sistema
actividades que debern realizar como apoyo y PEMEX-SSPA.
seguimiento a la implantacin del sistema en los centros Impulsar activamente en su Organismo Subsidiario el
de trabajo. programa de implantacin del sistema PEMEX-SSPA.
Mantener en todo momento informada a la Mxima Difundir en sus Equipos de Liderazgo respectivos, los
Autoridad del Organismo, respecto a los avances y los acuerdos y decisiones que se establezcan en el Equipo
resultados de la implantacin del sistema en cada de Liderazgo Directivo Central.
centro de trabajo de la Subdireccin.
Pedir cuentas a la lnea de su Organizacin bajo su
Verificar que los objetivos y metas en materia de SSPA, responsabilidad sobre la implantacin del sistema.
establecidos en los centros de trabajo estn alineados
Hacer anlisis crticos del desempeo de la Lnea de
con los objetivos y metas estratgicos del Organismo.
Organizacin, respecto a la implantacin del sistema.
Proporcionar los recursos necesarios para la implantacin
Presentar con la regularidad establecida, los informes
del sistema PEMEX-SSPA en los centros de trabajo de la
ejecutivos globales de resultados, evaluacin y
Subdireccin.
auditoras del sistema PEMEX-SSPA, al Equipo de
Analizar los indicadores del programa de implantacin Liderazgo Directivo durante sus sesiones ordinarias.
del sistema de los centros de trabajo de la Subdireccin.
Desarrollar las reuniones del Equipo de Liderazgo de
SSPA del Organismo, de manera peridica.
Realizar revisiones directivas al sistema PEMEX-SSPA para
verificar su desempeo y determinar su efectividad.
NIVEL TCTICO
SUBEQUIPO DE LIDERAZGO DE SSPA CENTRAL EN LAS SUBDIRECCIONES
LDER SUBEQUIPO SUBEQUIPO DE LIDERAZGO DE
SSPA CENTRAL
Liderar el proceso de asignacin de los Subequipos de Establecer y comunicar los objetivos, metas, lneas de
Liderazgo necesarios. accin estratgicas y planes globales de accin para la
implantacin del Subsistema o Elemento asignado del
sistema PEMEX-SSPA en el Organismo Subsidiario.
Comparar los resultados de la implantacin en todo el
Revisar y aprobar los planes de accin, programas y acuerdos,
Organismo contra los objetivos establecidos identifican- en y entre los Subequipos de Liderazgo Central del Subsistema
do fortalezas y reas de oportunidad para la toma de o Elemento asignado para la implantacin del sistema PEMEX-
decisiones. SSPA en las lneas de Negocio del Organismo Subsidiario.
Revisar peridica, analtica y sistmicamente el cumplimien-
Verificar la uniformidad de criterios y la aplicacin de to de los planes, programas y acuerdos establecidos por los
altos estndares de calidad en la implantacin del Subequipos de Liderazgo Centrales del Subsistema o
Elemento asignado para la implantacin del PEMEX-SSPA
sistema en los centros de trabajo del Organismo. del Organismo Subsidiario.
Buscar la confiabilidad y efectividad en la implantacin de
Revisar peridicamente el desempeo global y avances los Subsistemas o Elementos bajo el cargo de los
del programa de implantacin del sistema PEMEX-SSPA Subequipos de Liderazgo Centrales SSPA a la vez que se
en el Organismo. obtiene una mejora y sustentabilidad de su desempeo en
el Organismo Subsidiario.
Patrocinar e impulsar la formacin y operacin de los
Dar Direccin y Visin en la implantacin del sistema,
Equipos de Liderazgo Centrales SSPA y Subequipos de
de manera que ayude a los centros de trabajo a Liderazgo Centrales en los niveles tcticos del OS y sus
alcanzar sus metas y objetivos. Lneas de Negocio para apoyar la implantacin y administra-
cin del sistema PEMEX-SSPA.
Coordinar la elaboracin y presentar ante la autoridad Comunicar en sus Equipos de Liderazgo Centrales SSPA y
correspondiente, los informes ejecutivos globales de Subequipos de Liderazgo Centrales en los niveles tcticos de los
resultados, que incluyan comportamiento de indicado- OS y sus lneas de negocio, los acuerdos y decisiones que se
establezcan en el Subequipo de Liderazgo Directivo del
res, evaluacin y auditoras del sistema PEMEX-SSPA. Subsistema o Elemento del sistema PEMEX-SSPA asignado.
Instruir a los Subequipos de Liderazgo Centrales SSPA, en
los niveles tcticos de los OS y sus Lneas de Negocio, para
apoyar la procuracin y asignacin de los recursos
necesarios para la implantacin del sistema PEMEX-SSPA.
58 12 MPI 2
NIVEL OPERATIVO
EQUIPO DE LIDERAZGO DE SSPA LOCAL
Los lderes tienen doble funcin: como parte de la Organizacin Estructurada, deben de orientarse a la implantacin del
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Sistema y como parte de la Lnea de Mando, a los objetivos propios de su actividad con un cumplimiento de SSPA.
Clave: 800/16000/DCO/GT/022/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
Vigilar el cumplimiento de las metas y objetivos en Establecer los objetivos, metas, lneas de accin
materia de SSPA, establecidos en su centro de trabajo. estratgicas y planes globales de accin para la
Gestionar y asignar los recursos necesarios para la implanta- implantacin del sistema PEMEX-SSPA en su Organismo
cin y administracin del sistema PEMEX-SSPA. Subsidiario.
Servir como enlace entre el ELSSPA Central y los lderes Revisar y aprobar los planes de accin, programas y
de los Subequipos Locales. acuerdos en y entre los Subequipos de Liderazgo
Aprobar los programas de trabajo del ELSSPA Local, Directivo para la implantacin del sistema PEMEX-SSPA.
mismos que sern elaborados con la participacin de los Revisar peridica, analtica y sistmicamente, el
integrantes de los Subequipos, en el mbito de su cumplimiento a los planes, programas y acuerdos
competencia. establecidos por los Subequipos de Liderazgo Directivo.
Asignar, definir o aclarar las obligaciones especficas de Buscar la confiabilidad y efectividad en la implantacin
los Integrantes del ELSSPA Local, cuando aquellas de los Subsistemas o Elementos bajo el cargo de los
acciones que no se definieron o asignaron claramente Subequipos de Liderazgo Directivo SSPA, a la vez que
entorpezcan el funcionamiento u operacin del mismo. se obtiene una mejora y sustentabilidad de su
Establecer y comunicar a todo el personal las funciones desempeo en toda la institucin.
de la Lnea de Mando y de los Profesionales de SSPA. Patrocinar e impulsar la formacin y operacin de los
Decidir sobre cambios de personal (adicin, sustitucin o Equipos de Liderazgo Centrales SSPA y Subequipos de
remocin), de uno o ms Integrantes del ELSSPA Local, Liderazgo Centrales en los niveles tcticos de los OS y
cuando, por votacin en el seno del mismo, se considere sus subdirecciones, para apoyar la implantacin y
conveniente. administracin del sistema PEMEX-SSPA.
Presidir y clausurar las Sesiones del ELSSPA Local, el Comunicar en sus Equipos de Liderazgo Centrales SSPA
lugar, fecha y hora indicados, vigilando el debido y Subequipos en los niveles tcticos de su OS y sus
cumplimiento de los Acuerdos y compromisos Subdirecciones, los acuerdos y decisiones que se
establecidos. establezcan en el Equipo de Liderazgo Directivo de
Dirigir, orientar y conducir los trabajos del ELSSPA Local. SSPA del Organismo Subsidiario.
Designar a un Secretario o coordinador y asesores del Instruir a los Equipos de Liderazgo Centrales SSPA y
ELSSPA Local, considerando la experiencia tcnica o Subequipos en los niveles tcticos del OS y sus
conocimientos especializados que posean en materia de subdirecciones, para apoyar la procuracin y asignacin
SSPA, a fin de que emitan proposiciones y recomenda- de los recursos necesarios para la implantacin del
ciones que faciliten la toma de decisiones. sistema PEMEX-SSPA.
Medir el desempeo en el funcionamiento del Equipo de
Liderazgo Local de SSPA y de los Subequipos.
Promover la asignacin de recursos financieros y
humanos para la implantacin y administracin del
sistema PEMEX-SSPA.
Presentar los informes ejecutivos globales de resultados,
evaluacin y auditoras del sistema PEMEX-SSPA al ELSSPA
Central de Subdireccin durante sus sesiones ordinarias,
con las caractersticas y periodicidad que hayan sido
establecidos por ste.
Desarrollar y liderar las reuniones del Equipo de
Liderazgo de SSPA Local de manera peridica y con base
en un programa.
Tener conocimiento de todo el sistema PEMEX-SSPA. Establecer y comunicar los objetivos, metas,
lneas de accin estratgicas y planes globales de
Vigilar el cumplimiento de los compromisos adquiridos accin para la implantacin del Subsistema o Elemento
durante las sesiones respectivas del Subequipo. asignado del sistema PEMEX-SSPA en el centro de
trabajo.
Integrar y poner en funcionamiento el Subequipo en el
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mbito de su competencia, sujetndose a lo establecido Revisar y aprobar los planes de accin, programas y
en esta gua. acuerdos, en y entre, los Subequipos de Liderazgo Local
del Subsistema o Elemento asignado para la implantacin
Elaborar el programa anual de reuniones del Subequipo.
del sistema PEMEX-SSPA en centro de trabajo, Sector o
Desarrollar las reuniones del Subequipo Local de acuerdo Activo del Organismo Subsidiario.
con el programa establecido.
Revisar peridica, analtica y sistmicamente el
Coordinar la elaboracin de los programas de trabajo cumplimiento a los planes, programas y acuerdos
del Subequipo. establecidos por los Subequipos de Liderazgo Locales
del Subsistema o Elemento asignado para la implanta-
Servir como enlace entre el ELSSPA Local y los cin del PEMEX-SSPA.
integrantes de su Subequipo.
Buscar la confiabilidad y efectividad en la implantacin
Gestionar la aprobacin de nuevos procedimientos que se de los Subsistemas o Elementos bajo el cargo de los
requieran para el Elemento asignado al Subequipo. Subequipos de Liderazgo Locales SSPA, a la vez que se
obtiene una mejora y sustentabilidad de su desempeo
Asignar, definir o aclarar las obligaciones especficas de en la Lnea de Negocio.
los Integrantes del Subequipo Local, cuando aquellas
acciones que no se definieron o asignaron claramente, Patrocinar e impulsar la formacin y operacin de los
entorpezcan el funcionamiento u operacin del mismo.
Equipos de Liderazgo Locales SSPA y Subequipos de
Liderazgo Locales en los niveles operativos de su Lnea
Proponer la remocin, adicin o sustitucin de uno o ms
Integrantes cuando, por votacin en el seno del de Negocio para apoyar la implantacin y administra-
Subequipo Local, se considere conveniente. Dicha cin del sistema PEMEX-SSPA.
decisin ser inobjetable y entrar en vigor durante la
siguiente Sesin del Subequipo. Comunicar en sus Equipos de Liderazgo Locales SSPA y
Subequipos de Liderazgo Locales en los niveles
Instalar, presidir y clausurar las Sesiones Ordinarias y operativos de sus lneas de Negocio, los acuerdos y
Extraordinarias del Subequipo en el lugar, fecha y hora decisiones que se establezcan en el Subequipo de
indicados, vigilando el debido cumplimiento de los acuerdos Liderazgo Central del Subsistema o Elemento del
adoptados y los compromisos establecidos. sistema PEMEX-SSPA asignado.
Dirigir, orientar y conducir los trabajos del Subequipo. Instruir a los Subequipos de Liderazgo Locales SSPA en
los niveles operativos de sus Lneas de Negocio, para
Presentar al ELSSPA Local los informes del sistema apoyar la procuracin y asignacin de los recursos
PEMEX-SSPA en el mbito de su competencia con las necesarios para la implantacin del sistema
caractersticas y periodicidad que hayan sido establecidos PEMEX-SSPA.
en el Equipo de Liderazgo.
60 12 MPI 2
NIVEL OPERATIVO
SUBEQUIPO DE LIDERAZGO DE SSPA LOCAL
E4
Coordinar la elaboracin de los informes de los aspectos
relevantes de SSPA y PEMEX-SSPA, en el mbito de su
competencia y de acuerdo con las caractersticas
establecidas por el ELSSPA Local.
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manera que se asegure su cumplimiento en todas las
reas involucradas del centro de trabajo.
Lnea de Mando
Tener el conocimiento del sistema y especialmente del Conocer y entender a detalle la documentacin del
Elemento que le corresponde, para dar el apoyo Sistema relativa al Elemento que le corresponde, para
requerido en la implantacin del mismo. as poder entender sus requisitos y las acciones
Proporcionar todo su conocimiento para asesorar, descriptivas correspondientes.
orientar, proporcionar recomendaciones y responder a
preguntas del personal del centro de trabajo correspon- Participar en todas las reuniones necesarias citadas por
diente al Elemento asignado y apoyarlo en cuanto al el Coordinador del Elemento o Lder del Subequipo
proceso de implantacin y al entendimiento del sistema. correspondiente.
Proporcionan al Lder correspondiente del Subequipo la
informacin en cuanto a la conformacin del Equipo de Apoyar en lo necesario a los equipos de trabajo de Lnea
Trabajo del Elemento correspondiente y el plan de trabajo de Mando para que puedan llevar a cabo la implanta-
para llevar a cabo la implantacin del mismo. cin del sistema.
Dirigir y coordinar las actividades de los integrantes del
equipo de Trabajo del Elemento. Apoyar al coordinador del Elemento en lo que requiera
Entrenar a los integrantes del Equipo de Trabajo para el buen funcionamiento del Equipo del Elemento.
del Elemento
Servir de enlace entre el Subequipo Local y la Lnea de Proporcionar evidencia objetiva, preferentemente
Mando para que el personal a cargo de este ltimo documentada, que permita determinar la situacin que
realice todas las actividades necesarias en el mbito de guarda la Unidad de Implantacin en cuanto la
su competencia para la implantacin del sistema implantacin del sistema.
PEMEX-SSPA.
Dar seguimiento a las actividades relativas a la implanta- Participar en la evaluacin de la evidencia objetiva
cin del sistema PEMEX-SSPA, a travs de su equipo de proporcionada por otros, para determinar la situacin
trabajo y la Lnea de Mando correspondiente y mediante que guarda la Unidad de Implantacin en cuanto a las
la definicin e Instrumentacin de Parmetros, acciones descriptivas correspondientes de la Tabla de
Procedimientos y Matriz de Asignacin de funciones, de Autoevaluacin, tomando como referencia las preguntas
acuerdo con su mbito de competencia. clave de las guas de Autoevaluacin.
Participar activamente en todas las reuniones necesarias
citadas por el Lder del Subequipo. Apoyar al Coordinador de Elemento en la preparacin
Apoyar al Lder del Subequipo en la elaboracin de los de planes, programas y reportes.
informes y reportes, en el mbito de su competencia y de
acuerdo con las caractersticas establecidas por el
ELSSPA Local.
Proporcionar toda la informacin del monitoreo,
seguimiento y avance de la implantacin del Elemento
que tiene asignado.
Anticipar y proponer acciones correctivas de manera
oportuna a los problemas en el proceso
de implantacin.
Tomar acciones correctivas oportunamente.
Participar en la preparacin de los reportes e informes
correspondientes al Elemento asignado a su Subequipo.
Apoyar al Lder del Subequipo segn sea necesario en
todo el proceso de implantacin del sistema.
Participar como recurso en la capacitacin de los
miembros de su equipo de trabajo del Elemento y de los
equipos de implantacin de la Lnea de Mando en SSPA.
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Lineamientos y Guas Tcnicas 63
GUA TCNICA
METAS Y OBJETIVOS AGRESIVOS
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Ing. Miguel A. Miranda Mendoza Ing. Luis F. Betancourt Snchez Ing. Carlos R. Murrieta Cummings
Gerencia de Disciplina Operativa Subdireccin de Disciplina Director Corporativo
y Ejecucin del Sistema SSPA Operativa, Seguridad, Salud y de Operaciones
Proteccin Ambiental
JUSTIFICACIN 67
DESCRIPCIN 67
DOCUMENTOS DE REFERENCIA 67
ALCANCE 67
1 DISPOSICIONES GENERALES
1.1. Objeto 67
1.2. mbito de aplicacin 67
1.3. Definiciones 68
1.4. Glosario de Abreviaturas 69
2. DISPOSICIONES ESPECFICAS
2.1. De las Responsabilidades 69
2.2. De la Planificacin 71
2.3. De las Funciones 72
2.4. De las Metas y Objetos 72
2.5. De los Programas 74
2.6. De la Medicin 75
2.7. De los Reportes 76
3. DISPOSICIONES FINALES
3.1. Interpretacin 77
3.2. Supervisin y Control 77
4. DISPOSICIONES TRANSITORIAS 77
ANEXOS
ANEXO 1. Ejemplo de establecimiento de un objetivo 78
66 12 MPI 2
E5
JUSTIFICACIN Administrar los procesos SSPA, al igual que administrar los dems aspectos de una Empresa, implica fijar metas y
objetivos de desempeo; mediante dichas metas y objetivos, se estimula a la Organizacin para que formule y or-
ganice las distintas actividades de SSPA en un slo esfuerzo integrado. Es por esto necesario, que en cada centro
de trabajo, se establezcan objetivos y metas de desempeo alineados tanto con los principios dictados por la
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Poltica, como con los objetivos estratgicos emanados de la Alta Direccin, en materia de SSPA.
DESCRIPCIN El establecimiento de metas y objetivos est ntimamente relacionado al proceso administrativo, especialmente a la
fase de planeacin, ya que habindose realizado una adecuada caracterizacin y anlisis situacional del entorno y
teniendo siempre en mente el cumplimiento de los Principios de la Poltica en materia de SSPA, se procede a emitir
objetivos y metas, establecindose los planes y estrategias correspondientes para su logro. Esas metas y objetivos
deben ser claros, medibles y su cumplimiento plasmarse mediante indicadores en programas donde se especifi-
quen las responsabilidades, recursos involucrados y fechas de realizacin.
En Petrleos Mexicanos, el sistema PEMEX-SSPA ha sido establecido para dar sustentabilidad a travs del tiempo
a la Poltica adoptada por nuestra Empresa en la materia; uno de los elementos conceptuales del sistema versa so-
bre el establecimiento de Metas y objetivos agresivos, los cuales representan los resultados que esperamos obtener,
con fines por alcanzar, establecidos cuantitativamente y determinados para realizarse transcurrido un tiempo espe-
cfico. Las metas establecen la direccin global del esfuerzo; los objetivos definen los pasos inmediatos necesarios
para alcanzar esas metas y la caracterstica de agresividad debe ser interpretada como el ms alto grado de com-
promiso e involucramiento por parte de quien las establece, para lograr su cumplimiento
DOCUMENTOS DE La presente gua se realiza en apoyo a la observancia y cumplimiento de las disposiciones establecidas en materia
de Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental por la Ley Federal del Trabajo, el Reglamento Federal de Seguridad,
REFERENCIA
Higiene y Medio Ambiente de Trabajo, as como por la Ley Orgnica de Petrleos Mexicanos y Organismos
Subsidiarios y el Reglamento de Seguridad e Higiene de Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios, debin-
dose incorporar sus disposiciones al programa o relacin de medidas de seguridad e higiene de cada centro de tra-
bajo. Tambin se elabora conforme a los requisitos y caractersticas establecidos para el elemento Objetivos y
Metas Agresivos del sistema PEMEX-SSPA.
ALCANCE Esta gua establece la metodologa para la determinacin de metas y objetivos en materia de SSPA, as como los indi-
cadores para la medicin del desempeo en la materia.
Los Organismos Subsidiarios y Direcciones Corporativas donde aplique, deben de adecuar sus procedimientos para
cumplir con los requerimiento, criterios y disposiciones contenidos en esta gua.
Las disposiciones de esta gua son de aplicacin general y observancia obligatoria en todos los centros de trabajo y
deben cubrir las actividades desarrolladas por toda la Lnea de Mando de los trabajadores de PEMEX; cronolgica-
mente en relacin con las instalaciones, abarca desde el proyecto hasta el desmantelamiento de las mismas; con res-
1.3. DEFINICIONES
Para los fines y alcances de esta gua, en el contexto del sistema PEMEX-SSPA, se entender por:
rea.- Referencia genrica al sitio de trabajo delimitado fsicamente por el entorno en el que los trabajadores desempe-
an sus labores en forma habitual. (Por ejemplo: oficina, seccin o totalidad de un taller, bodega, seccin o totalidad de
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una planta de proceso, tramo del derecho de va de ductos, seccin o totalidad de plataforma marina, etc.); se caracteri-
za por existir un Jefe encargado de la supervisin y coordinacin de las actividades que en ella se realicen.
Indicador de Desempeo.- ndices o parmetros que miden los resultados de la gestin de la instalacin en aspectos
legales, administrativos, operativos y de Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental. El indicador de desempeo o de
seguimiento, es un instrumento de medicin de las principales variables asociadas al cumplimiento de los objetivos y
que a su vez constituyen una expresin cuantitativa y/o cualitativa de lo que se pretende alcanzar con un objetivo es-
pecfico establecido.
Instalacin Industrial.- Es el conjunto de estructuras, edificios, equipos, circuitos de tuberas de proceso y servicios
auxiliares, sistemas instrumentados; dispuestos para un proceso productivo especfico, por ejemplo, almacenamiento
de productos, carga/descarga, sistema de desfogue, tratamiento de efluentes, transporte y distribucin por ductos,
polvorines, campamentos de estudios sismolgicos, pozos, plataformas, muelles, embarcaciones, entre otros.
Lnea de mando.- Todo trabajador que tiene bajo su cargo la responsabilidad de supervisin de personal (Director,
Subdirector, Gerente, Subgerente, Superintendente, Coordinador de rea, Jefe de departamento, Jefe de Unidad,
Coordinacin Mdica de Zona, Jefe de Operacin, Jefe de unidad de operacin de pozos, Ingeniero supervisor de ta-
lleres, Capitn, Jefe de taller, Supervisor de turno, Encargado de operacin, Mayordomo, Cabo).
Mecanismo.- Referencia genrica al medio o modo en que un conjunto ordenado de componentes son organizados
para realizar una actividad o funcin.
Meta.- Requisito detallado de actuacin, cuantificado siempre que sea posible, aplicado a toda una Organizacin o a
Elementos de sta, el cual se basa en los objetivos y deben ser cumplidas para alcanzar los mismos.
Objetivo.- Resultado general que persigue una unidad, grupo de trabajo u Organizacin, alineado con la Poltica de
SSPA establecida, el cual es alcanzable y cuantificable.
Objetivo Individual de Desempeo.- Resultado particular que persigue una persona, de forma congruente con sus res-
ponsabilidades, autoridad y funciones y que normalmente es establecido conjuntamente entre jefes y subordinados.
Planeacin.- Es el proceso metodolgico que consiste en el establecimiento de planes y programas con objetivos me-
dibles y alcanzables a corto, mediano y largo plazos, alineados con la Poltica de SSPA, definiendo recursos y respon-
sabilidades para su ejecucin, as como tomando en cuenta los alcances del marco regulatorio correspondiente.
Prevencin.- Utilizacin de procesos, prcticas, tcnicas, materiales, productos, servicios o energa para, desde el ori-
gen, evitar, reducir o controlar (en forma separada o en combinacin) los riesgos o impactos adversos en materia de
seguridad industrial, salud de los trabajadores o ambientales.
Procedimiento.- Forma especificada para llevar a cabo una actividad o un proceso, en el que se establece el orden
cronolgico y la secuencia de acciones que deben seguirse en su realizacin.
Proceso.- Serie continua y repetible de actividades relacionadas que a travs del uso de recursos convierte una o ms
entradas (insumos) en una o ms salidas (productos), creando valor para el cliente.
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Registro.- Documento que presenta resultados obtenidos o evidencia de las actividades realizadas.
Riesgos de Trabajo.- Son los accidentes y enfermedades a que estn expuestos los trabajadores en ejercicio o con mo-
tivo del trabajo (Artculo 473, de la Ley Federal del Trabajo).
E5
Sistema.- Es un grupo o conjunto de elementos interrelacionados e interdependientes que forman un todo y funcionan
para un propsito comn. Generalmente est definido con respecto al propsito de un sistema con un alcance mayor.
Sistema PEMEX-SSPA.- Conjunto de Elementos interrelacionados e interdependientes entre s, que toma las 12
Mejores Prcticas Internacionales como base del Sistema y organiza los Elementos restantes en tres Subsistemas que
atienden la seguridad de los procesos, la salud en el trabajo y la proteccin ambiental, el cual incluye y define, las ac-
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tividades de planificacin, las responsabilidades, las prcticas, los procedimientos, y los recursos necesarios para dar
cumplimiento a la Poltica, los principios y los objetivos de Petrleos Mexicanos en la materia y est alineado y enfo-
cado en el proceso homologado definido para el mismo fin.
CT centro de trabajo
ELSSPA Equipo de Liderazgo SSPA.
SSPA Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental.
Los objetivos y metas en SSPA en una Empresa de clase mundial, establecen la direccin global del esfuerzo y con-
tribuyen a que la administracin del negocio sea exitosa; requiere que los procesos de planeacin, ejecucin de
planes y programas y evaluacin de resultados sean sistmicos y con base en indicadores que una vez alcanzados
permitan que la Organizacin se fije cada vez objetivos y metas ms agresivos, que motiven a todo el personal a
mejorar su desempeo en SSPA para contribuir a que la Empresa sea ms competitiva.
E5
Indicadores del Desempeo.
Efectuar acciones correctivas y preventivas en sus reas de responsabilidad.
Desarrollar e implantar acciones de mejora continua en los indicadores de las actividades de sus reas de res-
ponsabilidad y transmitir los resultados del desempeo en las reuniones con su personal.
2.2. DE LA PLANIFICACIN
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La Gerencia conduce la autoevaluacin de sus prcticas actuales en materia de SSPA, respaldada en el sistema
PEMEX-SSPA.
Los resultados son comunicados a todos los empleados del centro de trabajo.
La Gerencia, el Equipo de Liderazgo Local de SSPA y los profesionales de SSPA plantean la situacin futura del sis-
tema PEMEX-SSPA, basados en la evaluacin inicial y las metas y objetivos que orientarn el proceso
de implantacin.
En cada centro de trabajo debern establecerse disposiciones encaminadas a lograr una adecuada planificacin
de la SSPA, basada en un anlisis previo y alineada con la Poltica y Metas Estratgicas adoptadas en SSPA, las
cuales debern incluir:
2.2.1. El conocimiento y revisin de las metas y objetivos estratgicos y tcticos planteados centralmente a nivel
Corporativo y de cada Organismo Subsidiario en materia de SSPA, determinando aqullas a su alcance en las que
contribuir, de acuerdo con las caractersticas de las actividades, funciones y reas de responsabilidad propias.
2.2.2. La disponibilidad de recursos humanos, materiales, tcnicos y financieros y de los mecanismos para su solici-
tud, autorizacin y manejo, a efecto de que stos se proporcionen con la calidad, oportunidad y cantidad nece-
sarios para alcanzar los objetivos y metas planteados.
2.2.3. El marco regulatorio aplicable, as como los avances tecnolgicos y adopcin de mejores prcticas en materia
de SSPA, de acuerdo con la naturaleza de las actividades desarrolladas, respetando las limitaciones y dando
cumplimiento a las obligaciones planteadas por el propio marco. De ser necesario, se deben desarrollar o ac-
tualizar los documentos que cubran las carencias o inconsistencias en materia normativa, aplicando los princi-
pios y requerimientos establecidos por el elemento: Altos Estndares de Desempeo (Disciplina Operativa..
2.2.4. Las Metas y Objetivos definidos deben cumplir con los siguientes criterios: Ser especficos, medibles, orientado
a la accin, realistas, en tiempo, que den soporte.
2.2.5. El establecimiento de objetivos individuales de desempeo en SSPA, bajo los mismos criterios del inciso ante-
rior, para los tramos de control comprendidos al menos, desde la Mxima Autoridad hasta los Jefes de rea.
2.2.6. El planteamiento de las estrategias ms adecuadas para alcanzar los objetivos y metas establecidos.
2.2.7. La aplicabilidad de los indicadores establecidos para medir el desempeo directo en SSPA, la adopcin de as-
pectos SSPA de forma implcita en el quehacer cotidiano de las labores, as como la medicin del sistema
PEMEX-SSPA, validndola o proponiendo la adopcin de otros, de acuerdo con las caractersticas de las activi-
dades, funciones y reas de responsabilidad propias.
En cada centro de trabajo, Instalacin o Regin, el ELSSPA, sus respectivos subequipos y la Lnea de Mando, se en-
cargarn de coordinar los trabajos de implantacin y seguimiento de la planeacin en materia de SSPA, siendo sus
E5
2.3.1. Disear y establecer un mecanismo que asegure la planeacin de las actividades como un proceso formal en el que
se establecen objetivos y metas a corto, mediano y largo plazos, orientados al cumplimiento de la Poltica de SSPA y
sus Principios. Este mecanismo deber incluir en forma enunciativa ms no limitativa los aspectos relativos a:
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2.3.2. La difusin a todo el personal de la Poltica, as como los Objetivos Estratgicos, Tcticos y Locales en materia
de SSPA y documentar su entendimiento y aceptacin.
2.3.3. Revisar y actualizar los procedimientos para la administracin de recursos humanos, financieros, tcnicos y
materiales, as como la capacitacin del personal responsable de la administracin de los citados recursos.
2.3.6. La elaboracin y desarrollo de programas de actividades para el cumplimiento de los objetivos planteados.
2.3.7. La definicin de indicadores para la medicin de la gestin de las actividades contenidas en los programas.
2.3.9. El establecimiento de un proceso de otorgamiento de estmulos ante el logro anticipado y eficiente de objeti-
vos y metas, as como la aplicacin de sanciones al no alcanzar los mismos por causas injustificadas.
2.3.10. Disear y aplicar un mecanismo que asegure que las reas operativas, de mantenimiento y administrativas
integran los aspectos de Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental a sus programas de inversin y operacin,
con el presupuesto correspondiente.
2.3.11. Disear y establecer un mecanismo para capacitar, sensibilizar y concientizar a todo el personal sobre la integracin
de los aspectos de Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental de manera intrnseca a sus actividades laborales.
Cada centro de trabajo deber realizar formalmente la autoevaluacin del desempeo del sistema PEMEX-SSPA, con
la participacin de la Gerencia, el Equipo de Liderazgo Local y los profesionales de SSPA, para analizar el logro de los
objetivos y metas, definiendo los correspondientes planes de accin, con indicadores de desempeo, de gestin o
proactivos que midan su cumplimiento y comunicando los resultados a todo el personal del centro de trabajo.
La Gerencia desarrollar los planes de accin, basados en su autoevaluacin inicial en SSPA se asignarn fechas
y responsables para su realizacin.
La Gerencia, el Equipo de Liderazgo Local de SSPA y los Profesionales de SSPA plantearn la situacin futura del
sistema PEMEX-SSPA, basados en la evaluacin inicial, as como las metas y los objetivos que orientarn el proce-
so de implantacin.
La Gerencia y Lnea de Mando con el apoyo del personal de soporte de SSPA desarrollarn conjuntamente las me-
tas y objetivos en SSPA del centro de trabajo y se utilizarn en el sistema PEMEX-SSPA como ndice de medicin
del avance en la implantacin.
72 12 MPI 2
Las metas y objetivos en SSPA de la Empresa y de los empleados estarn integradas y apoyadas por un sistema de
estmulos y reconocimientos.
2.4.1. Para poder dar respuesta al cuestionamiento de cmo alcanza el estado en que debemos estar en materia de
E5
SSPA, comparado con la situacin actual, es conveniente desarrollar una lista de metas y objetivos, empleando
diversas fuentes de informacin como pueden ser entre otras:
2.4.1.1. Reporte de auditoras.
2.4.1.2. Evaluaciones de riesgos.
2.4.1.3. Reportes sobre la investigacin de accidentes e incidentes.
2.4.1.4. Solicitudes y emplazamientos efectuados por entidades gubernamentales.
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2.4.1.5. Normatividad nacional y requerimientos de las autoridades.
2.4.1.6. Informes sobre el estado de salud de los trabajadores.
2.4.2. Las metas y objetivos pueden ser enunciados, empleando algunas de las palabras clave presentadas en el si-
guiente cuadro, las cuales indican las intenciones generales del liderazgo en materia de SSPA.
2.4.3. Los criterios deben ser especficos, medibles, orientados a la accin, realistas, en tiempo, que den soporte a lo
que se describe a continuacin, caractersticas principales que deben poseer las metas y objetivos; es necesa-
rio considerarlos para su establecimiento:
2.4.3.1. Especfico.- Redactado en una forma especfica y relacionado a una tarea particular, apropiado y con-
forme al tamao y naturaleza del CT.
2.4.3.2. Medible.- Incluye una indicacin cuantitativa o cualitativa del grado de cumplimiento que debe tener.
2.4.3.3. Orientado a una Accin.- Establece que se va a hacer empleando verbos en infinitivo.
2.4.3.4. Realista.- Toma en cuenta las habilidades individuales, los recursos, las limitantes y el tiempo disponi-
ble para alcanzarlo.
2.4.3.5. Tiempo.- Menciona la fecha de realizacin, siendo especfico en cuanto al da, mes o ao en que debe
ser logrado.
2.4.3.6. Soporte.- Da soporte al crecimiento individual, exigiendo un grado mayor de conocimientos, habilida-
des y ser llevado a cabo con mayor calidad.
Qu? Describe la accin a realizar alineada con la meta que nos proponemos
alcanzar; Qu es lo que por su propia naturaleza o por fijacin de nues-
tro alcance se busca obtener en determinada Organizacin, funcin,
operacin, etc. (Objetivo).
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Cmo? Define las estrategias, caminos o cursos de accin para lograrlos. (Planes
y programas / Objetivos especficos).
En el Anexo 1 de esta gua tcnica, se muestra un ejemplo de la formulacin de una meta y un objetivo.
Como parte integral del plan operativo anual y del proceso para contribuir al logro de los objetivos y metas estrat-
gicos de SSPA de la Empresa, cada nivel de la Organizacin deber establecer sus propios objetivos y metas anua-
les, alineados a los de la Empresa
2.5.1. Para la implantacin y mantenimiento del sistema PEMEX-SSPA, es de vital importancia el establecimiento y
validacin de los planes y programas de actividades, toda vez que se cuente con metas y objetivos alineados a
la poltica y a los objetivos estratgicos y tcticos en materia de SSPA y se hayan establecido las estrategias a
seguir, conforme a los recursos disponibles y al marco regulatorio aplicable, as como los indicadores pertinen-
tes para medir el desempeo.
2.5.2. Los programas de actividades sealan las acciones que deben ejecutarse disciplinadamente para lograr los ob-
jetivos del CT que contribuyen a los objetivos estratgicos de la Empresa en SSPA y deben dar respuesta a los
siguientes cuestionamientos:
2.5.2.1. Qu requiere lograr el centro de trabajo?
2.5.2.2. Quin desarrollar las actividades?
2.5.2.3. Por qu es necesario ejecutarlas?
2.5.2.4. Cundo esperamos resultados o que se ejecuten las actividades?
2.5.2.5. Dnde tendr lugar?
2.5.2.6. Cmo lograremos ejecutarlas?
2.5.2.7. Cmo medimos el cumplimiento?
2.5.2.8. Cunto cuesta desarrollar las actividades y qu recursos son necesarios?
2.5.3. Para lograr el objetivo plasmado en este documento, es necesaria, de forma paulatina y cclica, la elaboracin
de los planes y programas en materia de SSPA en los centros de trabajo, que tengan dos vertientes principales,
por un lado existirn los planes y programas de las actividades propios de las reas funcionales de SSPA, los
cuales tendrn un contenido cada vez menos operativo y un carcter cada vez ms orientado hacia las funcio-
nes asesoras, coordinadoras, normativas, promotoras, supervisoras y auditoras; en contraparte, los programas
de las dems reas (operacin, mantenimiento, construccin, servicios e inclusive administrativas) debern in-
74 12 MPI 2
cluir aspectos en materia de Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental para que, de manera intrnseca, se logre
el cambio cultural necesario para materializar y consolidar la Poltica de SSPA.
2.5.4. En relacin con el punto anterior, es necesario que en forma coordinada con los elementos de Capacitacin y
E5
Entrenamiento, Motivacin Progresiva y Comunicaciones Efectivas, se planee la aplicacin de mecanismos
para sensibilizar, concientizar y capacitar a todo el personal con respecto a los cambios involucrados por los
nuevos roles planteados por el sistema PEMEX-SSPA.
2.5.5. En conjunto con el elemento de Motivacin Progresiva, coordinar con el rea de Recursos Humanos, la implanta-
cin de un procedimiento para estimular y reconocer al personal que contribuy al logro de los objetivos y metas.
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2.5.6. Todo el personal debe conocer el contenido de los planes y programas y es necesario asegurar que lo entien-
dan, para poder lograr su aceptacin y compromiso en el cumplimiento de los mismos.
2.5.7. Debe contarse con un mecanismo para el seguimiento, verificacin y control de los programas durante el hori-
zonte de planeacin, basado en el comportamiento de los indicadores. Este mecanismo incluir los aspectos
correspondientes al apoyo y asesora para la consecucin de los objetivos, la identificacin y correccin de des-
viaciones, los cambios de estrategias, la aplicacin de sanciones, as como el reconocimiento y estmulo al
buen desempeo.
2.6. DE LA MEDICIN
2.6.1. La aplicacin de un esquema de administracin en que la responsabilidad por el resultado de las actividades
de una instalacin recae en la totalidad del personal, permite una operacin eficiente y segura, orientada hacia
un proceso de mejora continua que necesariamente debe ser medido. El anlisis, la evaluacin y control de las
actividades, son necesarios para el ptimo desarrollo del sistema, siendo de vital importancia el uso de indica-
dores de gestin e indicadores de desempeo, para la toma de decisiones adecuada y oportuna.
2.6.2. Los indicadores debern ser respaldados por el establecimiento de procedimientos de medicin, clculo y re-
gistro, que permitan asegurar que cada uno de ellos sea analizado, evaluado y documentado correctamente.
2.6.3. A efecto de cuantificar el impacto de las acciones de desempeo y mejora, se debern analizar las condiciones
especficas de cada centro de trabajo, para establecer los indicadores de gestin del sistema PEMEX-SSPA y
del desempeo SSPA, debindose verificar el apego a los mecanismos de flujo de informacin hacia y desde
los niveles tctico y estratgico, lo que permitir uniformidad en los reportes, as mismo, cualquier indicador
que se utilice, se har en apego o con base en los que se definan corporativamente.
2.6.4. De ser necesario, se establecern indicadores complementarios, dependiendo de las caractersticas especfi-
cas de cada CT.
2.6.5. Los criterios a considerar para determinar la aplicabilidad de un indicador, debern incluir las siguientes ca-
ractersticas en el mismo:
2.6.5.1. RELEVANTE.- Que muestre la importancia y valor agregado de contar con dicha informacin, para
contribuir al mejoramiento de la actividad y a la toma oportuna de decisiones.
2.6.5.2. ESTABLE.- Que el resultado o actividad a evaluar sean cuantificados de la misma forma, sin modifi-
car en el corto plazo sus escalas, rangos, unidades de medida, etc., lo que permitir homogeneidad
y comparabilidad.
2.6.5.3. EVIDENTE.- Que permita diferenciar entre un desempeo efectivo y uno inefectivo.
2.6.5.4. PRCTICO.- Que permita a los usuarios contar con datos objetivos y de utilidad.
2.6.6.1. (Nmero de personas que conocen las metas y objetivos / Nmero total de personas del CT) X 100.
E5
2.6.6.2. (Nmero de Programas Operativos disponibles / Nmero de Programas Operativos necesarios) X 100.
2.6.6.3. (Nmero de sesiones de seguimiento a los Programas Operativos realizadas / Total de sesiones pro-
gramadas) X 100.
2.6.7. Al establecer los objetivos y metas del sistema PEMEX-SSPA, debe tomarse en cuenta que stos deben incidir de
manera favorable en algunos indicadores reactivos y proactivos, de los cuales sin ser limitativos son:
2.6.7.1. Reactivos:
a. Nmero de Incidentes y Accidentes.
b. Nmero de Fatalidades.
c. Nmero de Enfermedades Profesionales.
d. ndice de Frecuencia.
e. ndice de Gravedad.
f. ndice de Ausentismo no Programado.
2.6.7.2. Proactivos:
a. ndice de Actos Seguros.
b. Porcentaje de Cumplimiento de Auditoras Efectivas.
c. Porcentaje de Cumplimiento de Recomendaciones de Accidentes e Incidentes.
d. Porcentaje de Cumplimiento de Recomendaciones de Auditoras.
e. Nmero de Cambios de Diseo Cerrados vs. los Generados.
f. Porcentaje de Recomendaciones Pendientes de Cambios de Diseo.
g. Nmero de Revisiones de Riesgos de Proceso Realizadas vs. Programadas.
h. Porcentaje de Recomendaciones Pendientes de Revisiones de Riesgo.
i. Porcentaje de Avance en Proyectos Ambientales.
j. Porcentaje de Eliminacin de Emisiones Fugitivas.
k. Porcentaje de Avance de Auditoras de Profepa.
l. Porcentaje de Agentes Nocivos a la Salud Bajo Control.
m. ndice de Ausentismo no Programado.
2.7.1. Considerando que el seguimiento y la rendicin de cuentas son parte fundamental del sistema PEMEX-SSPA,
es de la mayor relevancia que se de un seguimiento puntual al cumplimiento de las metas y objetivos estable-
cidos. El cumplimiento a los programas de actividades se ver reflejado en los Indicadores de SSPA, por lo que
mensualmente se debe dar seguimiento a su comportamiento y analizar las tendencias detectadas, con el ob-
jeto de corregir oportunamente las desviaciones que puedan encontrarse.
2.7.2. Los reportes se generarn mensualmente y sern consolidados anualmente para establecer un nuevo ciclo
de planeacin.
76 12 MPI 2
3. DISPOSICIONES 3.1. INTERPRETACIN
FINALES
Corresponde a la Direccin Corporativa de Operaciones la interpretacin de las disposiciones contenidas en esta
gua, as como de los conceptos no previstos en la misma; ser la Gerencia Corporativa de Disciplina Operativa y
E5
Ejecucin del sistema SSPA el rea encargada de emitir las aclaraciones y dictmenes pertinentes que se soliciten
sobre el presente documento.
Clave: 800/16000/DCO/GT/023/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
Debe prestarse especial atencin en evitar que en los centros de trabajo o instalaciones se incurra en las siguientes
prcticas:
Establecer Metas y Objetivos irrealizables en el momento de su formulacin por su propia naturaleza, su acotacin
regulatoria o disponibilidad de recursos.
Establecer metas y Objetivos poco claros, ya obtenidos o de fcil logro, con el fin de cumplir superficialmente un re-
quisito del sistema.
Confundir las Metas y Objetivos con los medios o estrategias para lograrlos.
Modificarlos constantemente; su estabilidad es importante ya que los cambios continuos en las Metas y Objetivos
originan conflictos y confusiones.
La supervisin y control de la aplicacin de las disposiciones indicadas en este documento, se efectuarn a travs
de la Mxima Autoridad de los centros de trabajo, quien vigilar localmente el cumplimiento de stas, mediante la
elaboracin y aplicacin del procedimiento especfico o del empleo de los procedimientos propios de los Corporativos
de cada Organismo y, de manera externa, lo harn las reas encargadas de la administracin de la Seguridad
Industrial, Salud en el Trabajo y Proteccin Ambiental, de los Organismos Subsidiarios de Petrleos Mexicanos.
4. DISPOSICIONES 4.1 La presente gua entrar en vigor a partir de la fecha de su autorizacin por parte del Director Corporativo de
Operaciones y cuando se encuentren disponibles en la pgina Web de la GDOESSSPA.
TRANSITORIAS
4.2 A partir de la fecha de emisin de esta gua tcnica, los Organismos Subsidiarios y Direcciones Corporativas,
debern ajustar y alinear todas las disposiciones de carcter interno que se relacionen con la materia tratada
en este documento, todo esto con la intencin y el espritu de complementarlas y homologarlas en sus
Unidades de Implantacin.
4.3 Cualquier rea usuaria de este documento puede proponer modificaciones para actualizarlo, mismas que
deben ser enviadas oficialmente a la Subdireccin de Disciplina Operativa, Seguridad, Salud y Proteccin
Ambiental para su anlisis e incorporacin en caso que procedan.
4.4 Esta gua ser revisada cada cinco aos o antes si las propuestas de modificacin lo ameritan.
En un determinado centro de trabajo, el ndice de Actos Seguros del centro de trabajo es de 76%. Como sabemos,
E5
este ndice es un indicador proactivo del comportamiento de los trabajadores; el Equipo de Liderazgo plantea el es-
tablecimiento de un objetivo para mejorar este indicador.
Quin? (Entidad sobre la que recaen los planes, programas y actividades para lograr
el objetivo): los trabajadores
Cunto? (En que medida o proporcin): Meta- lograr como mnimo 98%
Una vez contestadas las preguntas anteriores construimos la meta y el objetivo completo. Cabe hacer mencin que
no siempre la meta y el objetivo da respuesta directa a todos los cuestionamientos planteados para su emisin; al-
gunas veces stos estn incluidos de forma implcita o bien, no aplican.
78 12 MPI 2
GUA TCNICA
DISCIPLINA OPERATIVA
Clave: 800/16000/DCO/GT/024/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
Ing. Miguel A. Miranda Mendoza Ing. Luis F. Betancourt Snchez Ing. Carlos R. Murrieta Cummings
Gerencia de Disciplina Operativa Subdireccin de Disciplina Director Corporativo
y Ejecucin del Sistema SSPA Operativa, Seguridad, Salud y de Operaciones
Proteccin Ambiental
INTRODUCCIN 83
1. DISPOSICIONES GENERALES
1.1. Objeto 83
1.2. Alcance 84
1.3. Documentos de referencia 84
1.4. Definiciones 84
2. DISPOSICIONES ESPECFICAS
2.1. Organizacin Estructurada 85
2.2. Responsabilidades 86
2.3. Modelo de gestin de Disciplina Operativa 89
2.3.1. Planificacin 89
2.3.2. Desarrollo y aplicacin de Disciplina Operativa 90
2.3.3.. Medicin y Evaluacin del Desempeo 91
2.3.4. Mejora Continua 93
3. DISPOSICIONES FINALES
3.1. Interpretacin 94
3.2. Supervisin y Control 94
4. DISPOSICIONES TRANSITORIAS 94
4.1. Entrada en Vigor
ANEXOS
ANEXO 1. Esquema del Modelo de Gestin de Disciplina Operativa 95
82 12 MPI 2
E6
INTRODUCCIN Petrleos Mexicanos y sus Organismos Subsidiarios, en cumplimiento a la Poltica de Seguridad, Salud y Proteccin
Ambiental, estn comprometidos a establecer en sus centros de trabajo, ambientes laborales seguros y confiables,
con riesgos controlados. La naturaleza de los procesos, productos o servicios en los centros de trabajo e instalaciones,
como la produccin, comercializacin, almacenamiento distribucin de productos, etc., implica prevenir y controlar
Clave: 800/16000/DCO/GT/024/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
la exposicin a algn tipo de riesgo, al padecimiento de enfermedades de tipo laboral, a situaciones que pueden afec-
tar la integridad de las instalaciones, la calidad de los productos o servicios, la transparencia de los procesos adminis-
trativos, o lo que pueda provocar afectaciones al medio ambiente y daos a la comunidad.
Durante los ltimos aos, el anlisis estadstico de los incidentes y accidentes en nuestra Empresa indica una clara
recurrencia de algunos factores entre los que se encuentra el incumplimiento de los procedimientos de trabajo lo que
impacta negativamente en el desempeo en Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental.
Entre las diversas causas que propician el incumplimiento en la aplicacin de procedimientos destacan:
Limitada disponibilidad en las reas donde se requiere hacer uso de ellos
Falta de uniformidad en la forma y contenido de la documentacin
Procedimientos incompletos y/o extensos
Procedimientos con un alto grado de complejidad
Falta de claridad
Obsolescencia (no refleja las condiciones o instalaciones actuales)
Desconocimiento, falta de comprensin por parte del personal
Falta de difusin, capacitacin y entrenamiento al personal
Falta de consistencia en su aplicacin
La Disciplina Operativa (DO) es el cumplimiento riguroso y continuo de TODOS los procedimientos e instrucciones de
trabajo, tanto operativos, administrativos y de mantenimiento DE UN centro de trabajo, a travs del proceso de tener-
los disponibles con la mejor calidad y cumplimiento, comunicarlos de forma efectiva a quienes los aplican y de exigir
su apego estricto.
Para que lo anterior sea capitalizado de una manera continua y sustentable, es necesario seguir ordenadamente el pro-
ceso de Disciplina Operativa. Para asegurar un alto desempeo en materia de SSPA la Organizacin, de acuerdo con la
normatividad y mejores prcticas nacionales e internacionales, y al conocimiento y experiencia en la materia del personal
experto de la Organizacin, emite estndares de desempeo en los cuales se describen y establecen las mejores prcti-
cas probadas para realizar las actividades inherentes a las operaciones de la Empresa; entre ellos se pueden mencionar
los siguientes: Lineamientos, guas tcnicas, normas de referencia, procedimientos, instructivos, reglas y criterios.
Para que lo anterior sea capitalizado de una manera continua y sustentable, es necesario seguir ordenadamente el
proceso de Disciplina Operativa para garantizar su adecuada aplicacin y cumplimiento
La presente gua se realiza en apoyo al cumplimiento de las disposiciones establecidas en materia de prevencin de
riesgos de trabajo por el Reglamento Federal de Seguridad, Higiene y Medio Ambiente de Trabajo, as como por el
Reglamento de Seguridad e Higiene de Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios, debiendo incorporar sus dis-
posiciones al programa de implantacin en cada Organismo Subsidiario y centro de trabajo.
1.4. DEFINICIONES
Para los fines y alcances de esta gua, en el contexto del sistema PEMEX-SSPA, se entender por:
Accidente.- Es aquel incidente que ocasiona afectaciones a los trabajadores, a la comunidad, al ambiente, al equipo
y/o instalaciones, al proceso, al transporte y distribucin del producto y que debe ser reportado e investigado para es-
tablecer las medidas preventivas y/o correctivas que deben ser adoptadas para evitar su recurrencia.
Brecha.- Representa la magnitud del salto que se debe dar desde la situacin actual hasta la deseada, lo cual se debe
reflejar en acciones correctivas para cerrarla.
Control operacional.- Actividades necesarias para mantener los procesos operativos dentro de los rangos de control
seguros establecidos (temperatura, presin, flujo, vibracin, etc.), para prevenir incidentes que pueden provocar da-
os a las personas, a las instalaciones, afectaciones al Ambiente y/o a la comunidad.
Revisin de ciclo de trabajo.- Revisin documentada realizada por el evaluador sobre el conocimiento que tiene el tra-
bajador sobre procedimientos especficos aplicables a su trabajo y la habilidad para realizar dicha actividad.
Disciplina Operativa (DO).- Es el cumplimiento riguroso y continuo de todos los procedimientos e instrucciones de tra-
bajo, tanto operativos, administrativos y de mantenimiento de un centro de trabajo, a travs del proceso de tenerlos
disponibles con la mejor calidad, comunicndolos de forma efectiva a quienes los aplican, as como de exigir su ape-
go estricto y cumplimiento.
Etapas del proceso de DO.- Se refiere a las etapas que abarca la fase de Desarrollo y Aplicacin del proceso de DO,
para asegurar que todas las operaciones sean llevadas a cabo en forma correcta, consistente y segura, a travs de la
Disponibilidad de procedimientos, Calidad del contenido de los procedimientos, Comunicacin y entendimiento efec-
tivo, as como el Cumplimiento riguroso de su aplicacin.
Modelo de Gestin de DO.- Se refiere a las cuatro fases del proceso integral de Disciplina Operativa: Planificacin,
Desarrollo y Aplicacin, Evaluacin y Medicin, Mejora Continua. (Ver anexo 1).
84 12 MPI 2
Implantacin de Disciplina Operativa.- Es el conjunto de acciones que se realizan de manera escalonada para cumplir
con las fases del proceso de manera integral.
Incidente.- Evento no deseado que ocasiona o puede ocasionar afectaciones a los trabajadores, a la comunidad, al am-
E6
biente, al equipo y/o instalaciones, al proceso, transporte y distribucin del producto y que debe ser reportado e investi-
gado para establecer las medidas preventivas y/o correctivas, que deben ser adoptadas para evitar su recurrencia.
Instruccin de Trabajo.- Documento que especfica las precauciones o medidas de seguridad que deben ser puestas
en prctica a la hora de realizar una tarea o actividad determinada. Las instrucciones de trabajo se redactan para un
responsable exclusivo, a diferencia de los procedimientos, en los que pueden existir varios responsables. Las instruc-
Clave: 800/16000/DCO/GT/024/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
ciones de trabajo son cortas, precisas, pueden ser esquemas o diagramas y generalmente se utilizan para mostrar
cmo se opera un equipo, una mquina, un instrumento o cmo se realiza una tarea. Se pueden incluir fotografas, fi-
guras, entre otros.
Lnea de Mando.- Todo trabajador que tiene bajo su cargo, la responsabilidad de supervisin de personal (Director,
Subdirector, Gerente, Subgerente, Superintendente, Coordinador de rea, Jefe de departamento, Jefe de Unidad,
Coordinacin Mdica de Zona, Jefe de Operacin, Jefe de unidad de operacin de pozos, Ingeniero supervisor de ta-
lleres, Capitn, Jefe de taller, Supervisor de turno, Encargado de operacin, Mayordomo, Cabo).
Matriz de conocimientos.- La matriz de conocimientos se elaborar relacionando al personal que labora en el rea y
los procedimientos que le aplican.
Matriz de procedimientos.- Esta matriz se elaborar relacionando los procedimientos contra los puestos de trabajo del rea.
Peligro.- Es toda condicin fsica o qumica que tiene el potencial de causar dao al personal, a las instalaciones o
al ambiente.
Prctica Segura.- Son aquellas precauciones o medidas de seguridad que incluyen los trabajadores en sus actividades
diarias, para proteger su salud e integridad personal, basadas en su entrenamiento, experiencia y cambio de comporta-
E6
miento hacia una prevencin de riesgos. Generalmente se establece como una regla implcita en el rea de trabajo.
Procedimiento.- Forma especificada para llevar a cabo una actividad o un proceso, en la que se establece el orden
cronolgico y la secuencia de acciones que deben seguirse en su realizacin.
Riesgo.- Peligros a los que se expone el personal. Combinacin de la probabilidad de que ocurra un accidente y
sus consecuencias.
Sistema PEMEXSSPA.- Conjunto de Elementos interrelacionados e interdependientes entre s, que toma las 12
Mejores Practicas Internacionales como base del Sistema y organiza los Elementos restantes en tres Subsistemas que
atienden la seguridad de los procesos, la salud en el trabajo y la proteccin ambiental, el cual incluye y define, las ac-
tividades de planificacin, las responsabilidades, las prcticas, los procedimientos, y los recursos necesarios para dar
cumplimiento a la Poltica, los principios y los objetivos de Petrleos Mexicanos en la materia y est alineado y enfoca-
do en el proceso homologado definido para el mismo fin.
2.1.1. En el nivel Estratgico, el ELSSPA Directivo deber formar el Subequipo de Liderazgo Directivo de Disciplina Operativa.
2.1.2. A nivel tctico El ELSSPA Central de cada OS, DC deber de formarse el Subequipo de Liderazgo Central de
Disciplina Operativa.
Lineamientos y Guas Tcnicas 85
2.1.3. A nivel operativo, en cada centro de trabajo, Activo, Instalacin, Regin, Divisin o Unidad de Implantacin,
deber integrarse un Subequipo de Disciplina Operativa Local.
Entre las principales funciones del Subequipo Directivo, Subequipo de Liderazgo Central y Subequipo de Liderazgo
E6
2.2. RESPONSABILIDADES
El xito del proceso de DO se basa en caractersticas organizacionales e individuales. Las primeras se refieren a contar con
un enfoque en liderazgo altamente comprometido, la involucracin del empleado en el proceso, la aplicacin efectiva de
los procedimientos y prcticas de trabajo apegadas a un excelente orden y limpieza. Las caractersticas individuales impli-
can conocimiento, compromiso y conciencia en la ejecucin de las responsabilidades de los trabajadores. Por lo tanto:
2.2.1.2. Protocolizar la formacin e iniciativas del Subequipo Central de Disciplina Operativa aplicables a la
Organizacin bajo su cargo.
2.2.1.3. Dar seguimiento al proceso de implantacin de Disciplina Operativa, en su Organizacin, a travs del
Subequipo Central de DO.
2.2.1.4. Solicitar a los Subdirectores de OS, Subdirectores Corporativos y Subdirectores bajo su cargo, el anli-
sis y la rendicin de cuentas en la efectividad de la aplicacin de DO en sus respectivas organizacio-
E6
2.2.1.5. Autorizar los recursos necesarios para la implantacin y aplicacin efectiva de DO.
2.2.1.7. Motivar y reconocer los logros y contribuciones del personal bajo su cargo, en la mejora del desempe-
o en SSPA y sustentabilidad del PEMEX-SSPA, relacionados con la aplicacin continua y efectiva del
proceso de Disciplina Operativa (DO).
2.2.2.2. Protocolizar la formacin e iniciativas del Subequipo Central de Disciplina Operativa aplicables a la
Organizacin bajo su cargo.
2.2.2.3. Dar seguimiento al proceso de implantacin de DO, en su Organizacin, a travs del Subequipo
Central y Subequipos Locales de Disciplina Operativa.
2.2.2.4. Solicitar a las Mximas autoridades de centros de trabajo bajo su cargo, el anlisis y la rendicin de
cuentas en la efectividad durante la aplicacin de DO en sus respectivas organizaciones bajo su cargo.
2.2.2.5. Aprobar los recursos necesarios para la implantacin y aplicacin efectiva del proceso de Disciplina
Operativa en las reas bajo su cargo.
86 12 MPI 2
2.2.2.6. Participar en y auditar el programa de DO en la Organizacin bajo su cargo.
2.2.2.7. Motivar y reconocer los logros y contribuciones del personal bajo su cargo, en la mejora del desempe-
o en SSPA y sustentabilidad del PEMEX-SSPA, relacionados con la aplicacin continua y efectiva de
Disciplina Operativa.
E6
2.2.2.8. Designar al Lder del Subequipo Central de Disciplina Operativa.
Clave: 800/16000/DCO/GT/025/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
2.2.3.2. Dirigir la gestin para homologar e implantar el proceso de Disciplina Operativa a nivel institucional.
2.2.3.3. Promover la difusin y aplicacin de esta gua tanto en las Direcciones Corporativas, Organismos Subsidiarios.
2.2.3.5. Participar con el Subequipo Directivo de Disciplina Operativa en la planeacin de las auditoras a
nivel estratgico.
2.2.3.7. Analizar tendencias globales de las desviaciones, proponer estrategias y acciones institucionales y es-
tandarizadas; as como reportar al Equipo de Liderazgo Directivo de SSPA.
2.2.4.2. Dirigir la gestin para homologar e implantar el proceso de Disciplina Operativa en las reas bajo su
competencia (OS, DC).
2.2.4.3. Promover la difusin y aplicacin de sus guas, Procedimientos Genricos o Procedimientos Especficos
en la materia, en las reas de su competencia.
2.2.4.4. Ser el guardin a nivel del OS, DC en las tcnica y proceso de DO.
2.2.4.5. Participar con el Subequipo Central de Disciplina Operativa en la planeacin de las auditoras a nivel
del OS, DC.
2.2.4.6. Analizar tendencias globales de las desviaciones, proponer estrategias y acciones OS, DC y estandarizadas.
2.2.4.8. Auditar la calidad y el cumplimiento del proceso de DO de los responsables funcionales de SSPA en
los centros de trabajo, Activos, Instalaciones, Regiones o Divisiones
2.2.4.9. Asesorar en la elaboracin del plan de accin para la correccin de las desviaciones ms comunes
del OS, DC.
2.2.5.2. Protocolizar la formacin e iniciativas del Subequipo Local de Disciplina Operativa aplicables a la
Organizacin bajo su cargo.
2.2.5.4. Solicitar a las reas operativas y administrativas de los centros de trabajo, Activos, Instalaciones,
Regiones o Divisiones bajo su cargo, el anlisis y la rendicin de cuentas en la efectividad durante la
E6
aplicacin del proceso de Disciplina Operativa en sus respectivas organizaciones bajo su cargo.
2.2.5.5. Aprobar y gestionar los recursos necesarios para la implantacin y aplicacin efectiva de la Disciplina
Operativa en las reas bajo su cargo.
2.2.5.7. Motivar y reconocer los logros y contribuciones del personal bajo su cargo, en la mejora del desempe-
o en SSPA y sustentabilidad del PEMEX-SSPA, relacionados con la aplicacin continua y efectiva de
Disciplina Operativa.
2.2.6.3. Vigilar que todas las reas operativas y administrativas programen y reciban la capacitacin necesaria
para la implantacin y su participacin en el programa de DO, de forma documentada.
2.2.6.5. Analizar los resultados globales y especficos, as como recomendar a la Lnea de Mando acciones pre-
ventivas y correctivas de mejora.
2.2.6.6. Concientizacin del personal en la necesidad de apegarse a los procedimientos para la mejora conti-
nua del desempeo en SSPA en las reas de trabajo, de manera positiva y motivadora, observando
principalmente los siguientes aspectos:
2.2.6.6.1. Usar los indicadores para motivar a los propios trabajadores, as como a las empresas
contratistas para mejorar su desempeo en SSPA.
2.2.6.6.2. Realizar auditoras al cumplimiento y proceso del programa de DO en las reas operati-
vas y administrativas.
2.2.7.5. Evitar la comisin o ejecucin de actos y prcticas inseguras, en sus reas de responsabilidad.
2.2.7.6. Participar en los entrenamientos y cumplir con los programas de Disciplina Operativa.
2.2.7.7. Dar seguimiento y rendir cuentas por los resultados y evolucin de las tendencias indicadas por el
anlisis de las Disciplina Operativa
2.2.7.8. Comunicar los resultados de la implantacin del proceso de DO en las reuniones del personal de sus
reas de responsabilidad.
88 12 MPI 2
2.2.7.9. Designar el representante de su rea en el subequipo local de DO
2.2.8. Al todo el personal que reporta a la Lnea de Mando y que no tiene personal a su cargo (incluye a personal sindicalizado)
2.2.8.1. Participar en la ejecucin de las etapas de del proceso de DO (disponibilidad, calidad, comunicacin
y cumplimiento)
E6
2.2.8.2. Aportar conocimiento y experiencia al proceso de DO
2.2.8.3. Realizar las actividades que le correspondan segn los procedimientos establecidos
2.2.8.4. Reportar a la Lnea de Mando los avances y actividades realizadas en relacin a las etapas de las que
Clave: 800/16000/DCO/GT/024/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
se les asigne alguna responsabilidad de DO.
La implantacin del proceso de Disciplina Operativa, se desarrollar bajo el contexto del modelo de gestin de DO (ver
Anexo 1 de esta gua., que consta de las siguientes fases:
Planificacin
Desarrollo y aplicacin de Disciplina Operativa
Medicin y Evaluacin del Desempeo
Mejora continua
2.3.1. Planificacin
La implantacin del proceso de Disciplina Operativa debe ser planeado y administrado de tal forma
que, se establezcan claramente los objetivos, metas y programas en funcin de los recursos y requeri-
mientos; de los cuales se podrn considerar los siguientes:
Apoyos informticos y medios electrnicos para la documentacin y difusin.
Tiempo requerido para alcanzar todas las fases del proceso de Disciplina Operativa.
Algunos procedimientos de soporte existentes en los centros de trabajo que pueden ser aprovechados
en la implantacin del proceso de Disciplina Operativa son:
E6
Para la integracin de los equipos de trabajo, el lder del Subequipo de Disciplina Operativa promover
y cubrir las siguientes acciones:
La permanencia de los equipos de trabajo estar en funcin del tiempo requerido para la implantacin del
proceso de Disciplina Operativa y posteriormente, de la continuidad del proceso una vez implantado.
2.3.1.2. Diseo y elaboracin de los planes y programas alineados a objetivos estratgicos de Disciplina Operativa
En cada centro de trabajo, el personal responsable del proceso de Disciplina Operativa debe planificar
las actividades conducentes para desarrollar las distintas fases de dicho proceso y lo requerido para su
implantacin. Los planes y programas que se diseen, debern elaborarse tomando en cuenta:
a. Objetivos especficos (tanto a nivel Corporativo como por el Organismo Subsidiario respectivo),
alineados a los Objetivos Estratgicos SSPA
b. Metas a corto, mediano y largo plazos.
c. Estrategias de accin.
Cada Lder del Equipo de Trabajo de Disciplina Operativa, comunicar peridicamente y por escrito al
Lder del Subequipo de Disciplina Operativa y al personal involucrado, el nivel y el grado de cumpli-
miento de los planes o programas bajo su responsabilidad.
Las actividades para cada una de las siguientes etapas, son las siguientes:
Disponibilidad
1. Identificacin y registro de actividades
2. Censo global de actividades
3. Clasificacin de actividades por puesto de trabajo
4. Frecuencia de la actividad
5. Clasificacin de los riesgos de las actividades
6. Relacin de actividades vs. Equipos Crticos, Leyes, Normas y Procedimientos Crticos
7. Evaluacin de la criticidad de las actividades
8. Calificacin de la criticidad de las actividades, para determinar si requiere procedimiento
90 12 MPI 2
9. Priorizacin de procedimientos a elaborar
10. Seleccin de herramientas, equipo especial y materiales para cada actividad
11. Asignacin de permisos de trabajo para actividades de riesgo, en caso de que se requiera
12. Elaboracin de Procedimientos
E6
Calidad
13. Calificacin de calidad de Procedimientos
14. Aprobacin de Procedimientos (Revisin de Calidad tcnica y normativa, as como del
Control operacional de los riesgos especficos de actividades)
Comunicacin
Clave: 800/16000/DCO/GT/024/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
15. Matriz de procedimientos por puestos de trabajo
16. Priorizacin de procedimientos a comunicar
17. Matriz de conocimientos
18. Comunicacin de procedimientos
19. Evaluacin de entendimiento de los procedimientos
Matriz de conocimientos (actualizada.
Cumplimiento
20. Programacin de Ciclos de Trabajo
21. Ejecucin de Ciclos de Trabajo
22. Evaluacin de Ciclos de Trabajo
23. Brechas vs. competencia del personal
24. Anlisis de brechas del proceso de DO
Esta actividad es independiente de la aplicacin de los ciclos de trabajo que se requieren en la etapa
de cumplimiento DO. Las auditoras, inherentes a los sistemas de Calidad y al propio sistema PEMEX
SSPA, se realizarn de acuerdo con lo establecido en la gua tcnica 800/16000/DCO/GT/014/10
(Planeacin y Ejecucin de Auditoras SSPA).
Existe una gran diferencia entre las auditoras y la evaluacin de la calidad de los procedimientos
y documentos:
En un proceso de auditora, se debe evaluar la efectividad del proceso de Disciplina Operativa en todas
sus etapas y definir si se alcanzaron los resultados planeados, conforme a lo establecido en el sistema
PEMEX SSPA y en los planes y programas SSPA en materia de Disciplina Operativa, as como identificar
las oportunidades de mejora del proceso con base en los procedimientos y documentos auditados.
La evaluacin de la calidad, implica revisiones previas a la emisin oficial de los procedimientos; ade-
ms dichas revisiones se requieren para todos aquellos que se editen o actualicen en el centro de tra-
bajo o Instalacin.
2.3.3.2. De la evaluacin
En esta fase, se evala el porcentaje de cumplimiento a indicadores establecidos: es conveniente tener
una clara diferencia entre Indicadores de Implantacin e Indicador de Desempeo. Los primeros, estn
diseados exclusivamente para medir el grado de implantacin del proceso de Disciplina Operativa. El
segundo indicador pretende evaluar la efectividad y desempeo del proceso de Disciplina Operativa. A
continuacin se describen y explican los indicadores de implantacin y de desempeo que debern ser
medidos en cada centro de trabajo, con seguimiento a nivel de Organismo Subsidiario.
Total de procedimientos disponibles en el rea que
Se calcular con base en el promedio de los resultados de las revisiones de calidad de los proce-
dimientos del rea:
Se habr cerrado el Ciclo de Comunicacin cuando se haya logrado cumplir con el programa
completo del total de procedimientos y aprobado el entendimiento y comprensin de todo el per-
sonal con stos (evaluaciones o exmenes), iniciando nuevamente el desarrollo de los puntos an-
teriores para alcanzar el siguiente ciclo.
ICo = ( )
No. de exmenes aprobados por el personal
No. de exmenes requeridos X 100
Para el clculo de este Indicador, en el numerador se considerarn solamente los exmenes apro-
bados con una calificacin de 100.
ICu = ( )
No. de ciclos de trabajo aprobados
No. de ciclos de trabajo requeridos X 100
No. de trabajadores certificados: Son los trabajadores a quienes se les realiza un ciclo de trabajo
y cumplen plenamente con lo sealado en el procedimiento evaluado.
Total de trabajadores a evaluar: Es el nmero total de trabajadores a quienes se les evaluar su
desempeo en la aplicacin de los procedimientos que necesita conocer. Este nmero total se
determinar sobre la base del programa de revisiones de ciclo de trabajo.
92 12 MPI 2
2.3.3.2.2. Indicador de Desempeo
El resultado o el impacto derivado del proceso de Disciplina Operativa, se medir en funcin de la
cantidad de incidentes ocurridos en las reas, con relacin al nmero de trabajadores.
Cabe mencionar, que en la prctica, las causas de los incidentes ocurridos en las instalaciones, en
E6
su mayora han sido atribuidas a desviaciones detectadas en la aplicacin de Disciplina Operativa
(en cualquiera de las fases: disponibilidad, calidad, comunicacin/entendimiento y cumplimiento).
Clave: 800/16000/DCO/GT/024/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
todologa de Disciplina Operativa:
{ }
(Incidentes en: SSPA, Calidad, Control Interno,
IDO= 100 - Operacin, Mantenimiento, Diseo y Construccin) x 100
No. Total de trabajadores del centro de trabajo
La funcionalidad de este indicador depender de la veracidad y oportunidad del reporte de los in-
cidentes que se presenten en el centro de trabajo.
La frecuencia de la medicin, ser mensual o anual y debe formar parte de los informes de des-
empeo de los centros de trabajo.
En esta fase del proceso de Disciplina Operativa se debe tomar en cuenta los resultados de las revisiones por:
Auditoras
Investigacin de incidentes
Ciclos de Trabajo
Anlisis de Riesgos de Proceso
Revisiones peridicas
FINALES
Corresponder a la Direccin Corporativa de Operaciones por conducto de la Subdireccin de Disciplina Operativa,
Seguridad Salud y Proteccin Ambiental, la interpretacin para efectos tcnicos y administrativos de esta gua tcnica,
recabando la previa opinin de las partes involucradas en el ejercicio de las disposiciones descritas en este
documento.
Clave: 800/16000/DCO/GT/024/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
Los Organismos Subsidiarios y Direcciones Corporativas, debern adecuar sus procedimientos para cumplir con los
requerimientos, criterios y disposiciones contenidos en la presente gua
La Subdireccin de Disciplina Operativa, Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental y las Auditoras de Seguridad
Industrial y Proteccin Ambiental y la Lnea de Mando de los centros de trabajo e Instalaciones de Petrleos Mexicanos,
en el mbito de sus respectivas competencias, son las encargadas de llevar el control y seguimiento de la aplicacin
de esta gua tcnica, para lo cual efectuarn las revisiones que consideren pertinentes.
A partir de la fecha de emisin de esta gua tcnica, los Organismos Subsidiarios y Direcciones Corporativas, debern
ajustar y alinear todas las disposiciones de carcter interno que se relacionen con la materia tratada en este documento,
todo esto con la intencin y el espritu de complementarlas y homologarlas en sus Unidades de Implantacin.
Cualquier rea perteneciente a Petrleos Mexicanos usuaria de este documento, puede proponer modificaciones para
actualizarlo, mismas que deben ser enviadas oficialmente a la Gerencia de Disciplina Operativa y Ejecucin del siste-
ma de Seguridad Salud y Proteccin Ambiental, para su anlisis e incorporacin en caso de que procedan.
Este documento ser revisado cada cinco aos o antes si las propuestas de modificacin lo ameritan.
94 12 MPI 2
ANEXOS ANEXO 1
ESQUEMA DEL MODELO DE GESTIN DE DISCIPLINA OPERATIVA
E6
Clave: 800/16000/DCO/GT/024/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
Ing. Miguel A. Miranda Mendoza Ing. Luis F. Betancourt Snchez Ing. Carlos R. Murrieta Cummings
Gerencia de Disciplina Operativa Subdireccin de Disciplina Director Corporativo
y Ejecucin del Sistema SSPA Operativa, Seguridad, Salud y de Operaciones
Proteccin Ambiental
1. DISPOSICIONES GENERALES
1.1. Objeto 99
1.2. mbito de aplicacin 99
1.3. Definiciones 99
1.4. Documentos de referencia 100
2. DISPOSICIONES ESPECFICAS
2.1. Responsabilidades 100
2.2. Desarrollo 101
2.2.1. Disponibilidad de procedimientos 101
2.2.2. Calidad del contenido de los procedimientos 106
2.2.3. Comunicacin y entendimiento efectivo 108
2.2.4. Cumplimiento riguroso en su ejecucin en todas las reas de trabajo 109
3. FRECUENCIAS 110
ANEXOS
ANEXO A. Evaluacin de la magnitud de la criticidad de las actividades 113
ANEXO B. Ejemplos de aplicacin del proceso de disciplina operativa 122
98 12 MPI 2
E6
Clave: 800/16000/DCO/CT/024/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
1. DISPOSICIONES 1.1. OBJETO
GENERALES
Contar con una metodologa institucional para el Desarrollo y Aplicacin de las cuatro etapas de Disciplina Operativa:
Disponibilidad, Calidad, Comunicacin y Cumplimiento.
Los presentes criterios son de aplicacin general y observancia obligatoria para la etapa de Desarrollo y Aplicacin del
proceso de Disciplina Operativa en los centros de trabajo de Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios.
1.3. DEFINICIONES
Las definiciones que se utilizan en estos criterios son los mismos que se utilizan en la gua tcnica del proceso de
Disciplina Operativa, No. 800/16000/DCO/GT/024/10 y las siguientes:
Condiciones Normales de Operacin. Son todas aquellas actividades y procesos seguros que se efectan rutinariamen-
te en un centro de trabajo utilizando materias primas, maquinaria y equipos en circunstancias fsicas seguras.
Condiciones de Emergencia. Son aquellas situaciones que alteran las condiciones de seguridad normales del trabajo y
que requieren de una atencin inmediata. Estas condiciones pueden afectar a los trabajadores, a los centros de tra-
bajo y el medio ambiente laboral y es necesaria la intervencin de cuerpos de respuesta a emergencias.
Contratista. Patrn o trabajador ajeno al centro de trabajo que labora temporalmente en este y que est involucrado directa
o indirectamente con el proceso y que con motivo de su trabajo puede agregar o incrementar factores de riesgo.
Dao. Cualquier molestia, lesin o alteracin que impide el bienestar completo, fsico o mental del trabajador o afecta-
cin a las instalaciones.
Impacto ambiental. Cualquier cambio al ambiente, sea adverso o beneficioso, total o parcialmente resultante de las
actividades, productos o servicios de una Organizacin.
Evaluacin de la criticidad de la actividad. Metodologa para estimar la magnitud de la criticidad de las actividades
realizadas en las instalaciones, con base en sus riesgos de SSPA, Calidad y Administrativos.
Exposicin al Riesgo. Tiempo en que se encuentra el trabajador susceptible al riesgo producto de la actividad que realiza.
Magnitud de Riesgo.- Es el resultado numrico obtenido del clculo del producto de la probabilidad, la consecuencia, la
exposicin al riesgo, la frecuencia en que se han suscitado los incidentes al realizar una misma actividad y la frecuencia
de realizacin de la actividad en un evento identificado como peligroso y que determina el nivel de tolerancia del riesgo.
Desde el punto de vista ambiental la magnitud del riesgo se asocia con el nivel de significancia del impacto ambiental
identificado. Desde el punto de vista de seguridad y salud se asocia con el grado de tolerancia del mismo.
Clave: 800/16000/DCO/CT/024/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
Evaluacin del riesgo.- Metodologa para estimar la magnitud del riesgo implcita en las actividades realizadas en los
procesos y subprocesos.
Peligro.- Fuente o situacin con potencial de dao en trminos de lesin o dao a la salud, a la propiedad, al ambien-
te de trabajo o la combinacin de stos
Riesgo de Trabajo.- Accidentes y Enfermedades a que estn expuestos los trabajadores en ejercicio o con motivo del trabajo.
Riesgo tolerable.- Aquel que puede ser aceptado por una Organizacin teniendo en cuenta las obligaciones legales y
su propia Poltica de Seguridad y Salud en el Trabajo.
La presente gua se realiza como un apoyo al cumplimiento de las disposiciones establecidas en materia de preven-
cin de riesgos de trabajo por el Reglamento Federal de Seguridad, Higiene y Medio Ambiente de Trabajo, as como
por el Reglamento de Seguridad e Higiene de Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios, debindose incorporar
sus disposiciones al programa de implantacin en cada Organismo Subsidiario o centro de trabajo.
Define el impacto generado por el riesgo ambiental y el dao ocasionado por los riesgos de seguridad y
salud detectados.
Establece los controles necesarios para prevenir, mitigar o minimizar los riesgos asociados ambientales,
de seguridad y salud.
100 12 MPI 2
Establece planes y procedimientos documentados para dar respuesta a situaciones potenciales de emergencia
Asesora y revisa el proceso de identificacin, evaluacin y actualizacin de los aspectos ambientales que
E6
puedan causar impactos al ambiente.
Clave: 800/16000/DCO/CT/024/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
Asesora y revisa el proceso de identificacin, evaluacin y actualizacin de los peligros que puedan causar
daos de seguridad y salud en el trabajo.
2.2. DESARROLLO
ii. Se identifiquen en los procedimientos, los peligros y riesgos de cada actividad realizada, estableciendo los
controles operacionales para prevenirlos.
iii. Se definan claramente las prioridades, sobre la base del riesgo e impacto que tengan los procedimientos,
para establecer los criterios de elaboracin y revisin.
iv. Estn disponibles y accesibles para el personal que requiere hacer uso de ellos.
Como resultado del inciso anterior, se deber contar con un censo global para identificar de manera rpida
y efectiva, todas aquellas reas o instalaciones que realicen actividades que requieran algn tipo de admi-
nistracin de riesgos. Al contar con este censo global, se permitir que en aquellas reas de trabajo donde
se realicen operaciones similares, adopten o bien, modifiquen cualquier actividad de acuerdo con los re-
quisitos especficos de su centro de trabajo.
Clave: 800/16000/DCO/CT/024/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
4. Frecuencia de la actividad
Con el propsito de realizar una evaluacin de riesgos adecuada y acorde a los peligros que representa
cada actividad, a stas se les deber establecer su frecuencia de ejecucin para cada puesto de trabajo.
La frecuencia de la realizacin de actividades estn representadas en la Tabla TCDO.1.
Se tienen dos mecanismos para definir cuando se requiere la elaboracin de procedimientos escritos.
a. En base a las respuestas afirmativas del Cuestionario de Evaluacin para determinar si se requiere elabo-
rar un procedimiento por escrito, este mecanismo nos da las prioridades de manera prctica y sencilla.
b. Por medio la Evaluacin de la Magnitud de la Criticidad de las Actividades determinada con base
en los criterios de riesgo durante la ejecucin de las actividades, considerando el peligro que evi-
ta, la severidad del incidente, la probabilidad de ocurrencia, y el riesgo.
Aquellas actividades que por Normatividad o proceso necesiten de procedimientos escritos, podrn pa-
sarse directamente al punto 10, estableciendo la prioridad de elaboracin del mismo como ALTA.
102 12 MPI 2
Lo anterior es de suma importancia, ya que de esto depende el que se asegure que todos los proce-
sos se lleven a cabo en forma correcta, consistente y segura, adems de poder determinar cules son
los procedimientos realmente necesarios.
A continuacin se muestra un cuestionario de evaluacin como gua soporte para definir si una de-
E6
terminada operacin / actividad requiere de un procedimiento por escrito.
CUESTIONARIO CCDO1
Clave: 800/16000/DCO/CT/024/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
centro de trabajo:
Gerencia, rea o planta:
Elaborado por / Ficha:
Fecha:
Firma
6 Existe algn riesgo de que ocurra algn ilcito, conflicto de intereses y/o impacto en
los bienes y el control interno de PEMEX?
10 Se requiere de alguna normatividad y/o controles especficos para cumplir con los
parmetros de SSPA, Operacin, Mantenimiento, Construccin, Calidad, Servicio al
cliente, Costos, Adquisiciones, Contratos, Contralora, Legal, etc.?
Una vez definidos los procedimientos que se requieren elaborar, para priorizar la programacin de su ela-
boracin, esto puede hacerse, conforme a los criterios propuestos en el punto 7.2 de este documento.
mostrado que para determinar de una manera ms efectiva si se requiere elaborar un procedimiento,
es necesario hacer un anlisis ms profundo en la evaluacin de la criticidad de las actividades; que
ayude a priorizar la elaboracin de procedimientos en funcin de la importancia de la actividad, de-
tectar los riesgos implcitos en las actividades, clasificar los riesgos en funcin de la magnitud de los
mismos e identificar los puntos de riesgo existentes en las actividades. Esta metodologa de
EVALUACIN DE LA MAGNITUD DE LA CRITICIDAD DE LAS ACTIVIDADES (ANEXO A en la pgina 113),
la podrn ir adoptando todos los Organismos Subsidiarios y Direcciones Corporativas en sus centros
de trabajo o Unidades de Implantacin, en la medida de sus avances y maduracin del Proceso de
Disciplina Operativa.
Terminada la aplicacin de esta metodologa ya se tiene definida la criticidad de las actividades, por
lo cual se deber pasar al punto 8 de estos criterios tcnicos para obtener la calificacin de la critici-
dad para determinar si se requiere de procedimiento escrito.
Criterios para priorizar la elaboracin de los procedimientos con base en las respuestas afirmativas del
Cuestionario CCDO-1 de este documento.
Determinados las actividades que requieren procedimiento escrito y definida la prioridad de su ela-
boracin, se pasar al punto 10 de estos Criterios Tcnicos (Seleccin de herramientas, equipo es-
pecial y materiales para cada actividad..
104 12 MPI 2
9. Priorizacin de procedimientos a elaborar
E6
10. Seleccin de herramientas, equipo especial y materiales para cada actividad
Durante el desarrollo de los procedimientos a elaborar, se debern incluir todas aquellas herramientas,
equipos especiales y materiales que se utilizarn en la ejecucin de las actividades, considerando el riesgo
asociado a las mismas, con la finalidad de prevenir daos al personal.
Clave: 800/16000/DCO/CT/024/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
11. Asignacin de permisos de trabajo para actividades de riesgo, en caso de requerirse
De la misma forma, y cuando la actividad as lo requiera, se debern asignar los permisos de trabajo co-
rrespondientes, de acuerdo con el tipo de riesgo.
Es el ltimo paso de la etapa de disponibilidad, e implica la elaboracin de los procedimientos, los cuales de-
ben estar alineados a los sistemas de gestin del O.S o rea corporativa, y deben tomar en cuenta todos los
pasos anteriores; el documento debe considerar como mnimo los siguientes aspectos:
ndice con Actualizacin
Objetivo
Alcance
Requerimientos Normativos
Definiciones
Responsabilidades
Desarrollo (se debern considerar los controles de los riesgos asociados a la actividad, desde el
punto de vista de SSPA y Calidad del producto o Servicio al cliente.
Registros
Anexos
Los procedimientos generales y especficos existentes dentro de los sistemas de administracin en los centros
de trabajo o Unidades de Implantacin, sern aplicables para al sistema PEMEX-SSPA; lo anterior para facilitar
la elaboracin y actualizacin de los procedimientos o sus equivalentes, enriqueciendo o complementndolos,
conforme a lo requerido por el sistema y al proceso de Disciplina Operativa.
Ya que los requisitos de documentacin y control de documentos y registros de Disciplina Operativa son
los mismos requeridos por las normas ISO-9001 e ISO-14001 y OHSA-18001; los procedimientos genera-
les y especficos que el Organismo Subsidiario, centro de trabajo o Unidad de implantacin determinen,
debern ser actualizados si es necesario, con el fin de dar cumplimiento a los requisitos que en materia
de Disciplina Operativa se establecen en esta gua tcnica 800/16000/DCO/GT/024/10.
Respecto a los anexos CDO.5 y CDO.6 incluidos en este documento, pueden ser adaptados a lo establecido
en los sistemas de administracin de cada centro de trabajo, siempre y cuando se cubran los requisitos
mnimos establecidos en este documento.
Los requisitos mnimos de este documento no son limitativos, por lo que pueden complementarse con infor-
macin o documentacin especfica necesarios; evitando en lo posible la generacin excesiva de documen-
tacin y asegurando que su contenido sea claro, objetivo, aplicable y no muy extenso.
Los documentos generales o especficos que regulen el cumplimiento del proceso de Disciplina Operativa
de cada centro de trabajo, debern ser revisados y cuando sea conveniente, aprobados por el Lder del
Subequipo de Disciplina Operativa, con el consenso de los Integrantes del Subequipo de DO y los Equipos
de Trabajo.
Propsito
Asegurar la calidad tcnica y normativa del contenido de los procedimientos, as como su vigencia.
E6
ii. Se establezcan los riesgos existentes y los controles necesarios para mitigarlos.
Clave: 800/16000/DCO/CT/024/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
iv. Estn siempre actualizados con la frecuencia requerida, y que cualquier cambio en las instalaciones, en
las operaciones y en los sistemas se encuentren reflejados en el mismo.
Para calificar la calidad del contenido de los procedimientos, se deben considerar los siguientes aspectos:
Revisin tcnica y normativa: considerando aspectos como la secuencia lgica de pasos a seguir en desa-
rrollo de las actividades, congruencia con el estado actual de los procesos y operaciones; peligros y riesgos
existentes as como sus controles respectivos desde el punto de vista de Seguridad, Salud y Proteccin
Ambiental, controles operacionales y, aplicacin de requisitos legales. (Ver ejemplo en el anexo Formato
C DO-2 del Anexo B).
106 12 MPI 2
Tabla TCDO.3 Parmetros para verificar la calidad de los documentos
E6
1 Vigencia 0 - Fecha vencida.
1- Fecha vencida y en revisin.
2- Vigente.
2 Control de 0- El documento no cumple con el procedimiento de control
Documentos de de documentos.
acuerdo con el 1- El documento cumple parcialmente con el procedimiento de
Clave: 800/16000/DCO/CT/024/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
procedimiento control de documentos.
2- El documento cumple con el procedimiento de control
de documentos.
3 Formato y Estructura 0- El documento revisado no est elaborado en el formato establecido.
de contenido 1- El documento revisado est parcialmente elaborado en el formato
establecido.
2- El documento cumple con el formato establecido y la informacin
requerida
4 Autorizaciones 0- No cumple con las autorizaciones.
1- Solo tiene aprobacin, falta autorizacin (firma.
2- Cumple totalmente con lo establecido.
5 Claridad de Redaccin 0- El Supervisor del rea, subordinado y la Lnea de Mando hacen
notar que no se le entiende.
1- Alguno de los usuarios del documento hacen notar que no es
entendible.
2- Todos los usuarios entienden el documento para su aplicacin.
6 Documentos 0- Referencia a requisitos normativos y estndares deficiente, el
de Referencia soporte tcnico no est considerado en la elaboracin
(donde sea aplicable. del documento.
1- Requiere de mejora del soporte tcnico o el soporte tcnico fue
considerado parcialmente para la elaboracin del documento.
2- Cuenta con soporte tcnico apropiado (requisitos normativos y
estndares).
7 Puntos Crticos y 0- No contempla ningn punto crtico y/o lmites del proceso.
Lmites del Proceso 1- Contempla algunos puntos crticos y/o lmites del proceso.
(donde sea aplicable. 2- Contempla todos los puntos crticos y/o lmites del proceso.
Propsito.
Contar con mecanismos de comunicacin para la difusin y la capacitacin de y en los procedimientos.
E6
ii. Se establezca una comunicacin adecuada para asegurar que los procedimientos sean conocidos y com-
Clave: 800/16000/DCO/CT/024/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
iii. Se tengan mecanismos de evaluacin para asegurar que el personal conozca y aplique los procedimientos
requeridos en su rea.
iv. Se promueva la comprensin e importancia del cumplimiento de los procedimientos y las consecuencias
que implica la falta de observacin y apego a los mismos.
Los criterios a satisfacer en la etapa de Comunicacin y entendimiento efectivo de los procedimientos son:
15. Matriz de procedimientos por puestos de trabajo
Elaborar matrices que relacionen aquellos procedimientos que el trabajador debe conocer y aplicar en
su puesto de trabajo, conforme a las actividades que desempea; con el propsito de definir los cono-
cimientos especficos e informacin tcnica que en cada puesto de trabajo se debe conocer y aplicar.
Ver ejemplo en el Formato C DO.5 en el anexo B.
El desarrollo de competencias del personal requiere de un trabajo conjunto entre la Lnea de Mando y
el personal de Recursos Humanos, Capacitacin, de los instructores, expositores o tutores, as como
del propio trabajador.
Una vez realizada la evaluacin del entendimiento de los procedimientos (punto 19), la matriz de co-
nocimientos deber actualizarse, relacionando al personal que labora en el rea y los procedimientos
que se aplican.
Se debe definir y coordinar la aplicacin de los medios y mecanismos que sern utilizados para la co-
municacin y difusin.
E6
Fortalecer y respetar los canales formales de comunicacin interna y externa ya establecidos.
La efectividad de la comunicacin y difusin, depender del propsito para el cual se utilice: profundi-
dad, frecuencia, los medios y claridad del mensaje transmitido.
Clave: 800/16000/DCO/CT/024/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
El Formato C DO.5 del Anexo B de este documento, puede usarse como apoyo para soportar la infor-
macin generada en la etapa de Comunicacin.
Los responsables de cada rea debern asegurarse que se evale el conocimiento y entendimiento del
personal acerca de los procedimientos. Dicha evaluacin puede ser realizada a travs de cuestiona-
rios, evaluaciones o bien entrevistas directas al personal. Se debern llevar registros para poder com-
probar que fueron realizados y para los casos en que se requiera certificar si una persona fue entrenada
en determinados procedimientos.
Slo las actividades que fueron clasificadas como administrativas no requieren de la realizacin de ciclos de trabajo.
Para las actividades que, por seguridad, no se consienta la presencia fsica del revisor de los ciclos de trabajo, o bien,
se trate de actividades no programadas, la revisin del ciclo de trabajo podr realizarse bajo una simulacin.
Propsitos
Garantizar la observancia y el cumplimiento riguroso y continuo de los procedimientos.
ii. Se analicen las desviaciones a travs de las revisiones de ciclos de trabajo, para determinar las causas
y aplicar la mejora continua.
iii. Toda actividad se realice de forma correcta, consiste y segura de acuerdo con los procedimientos.
Para determinar la frecuencia de las revisiones de ciclo de trabajos, est basada en grado de riesgo
de los procedimientos (alto, medio o bajo). Se puede definir que para los procedimientos de trabajo de
riesgo alto, las revisiones de ciclo de trabajo deben hacerse al menos una vez cada ao. Las de riesgo
medio cada dos aos y las de riesgo bajo no requiere. Los instructivos de trabajo no requieren la rea-
lizacin de ciclos de trabajo, sin embargo, si el responsable del rea lo cree pertinente, puede reali-
zarlos, tomando en consideracin que la prioridad la tienen los procedimientos.
Para una adecuada ejecucin de un ciclo de trabajo, se sugiere seguir el ejemplo indicado en el
Formato C DO.6 del ANEXO B.
E6
Las desviaciones al cumplimiento de los procedimientos, debern registrarse para su correccin inme-
diata, debiendo identificar al personal que realiza la actividad, para un reforzamiento posterior, as
como el posible entrenamiento en el desarrollo de sus habilidades. Si la brecha identificada es por pro-
blemas de actitud del personal, esta deber ser presentada como desatencin al Reglamento de
Seguridad e Higiene de Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios.
Analizar el resultado de las revisiones; identificar las causas reales o probables de desviaciones a pro-
cedimientos o bien, al proceso mismo de Disciplina Operativa y establecer las acciones necesarias
para corregir, prevenir y mejorar los procedimientos y documentos del Sistema SSPA.
3. FRECUENCIAS La siguiente tabla (TCDO.4) establece los Criterios recomendados para determinar la frecuencia de revisin de los pro-
cedimientos y as como la realizacin de ciclos de trabajo.
FRECUENCIA EN AOS
BASE DE
REVISIN DEL CICLOS DE DESCRIPCIN
CLASIFICACIN
PROCEDIMIENTO TRABAJO
Procedimiento con Su ejecucin implica un riesgo potencial
actividades Criticidad de lesin, de contaminacin, fuego,
alta (CA) derrame de productos qumicos,
exposicin a altas temperaturas o bien un
alto impacto en el control interno o
Cada dos aos Cada ao
administracin del negocio. Estos
procedimientos requieren de una alta
precisin, pues de su adecuada
ejecucin depende el correcto desempe-
o de equipos u operaciones crticas.
Procedimiento con Su ejecucin implica un riesgo potencial
actividades Criticidad Cada tres aos Cada dos aos moderado o un impacto medio en el control
media (CM) interno o administrativo del negocio.
Procedimiento con Su ejecucin implica un riesgo potencial o
actividades Criticidad impacto bajo en el control interno o
baja (CB) Cada cuatro aos administrativo del negocio, de su ejecucin
No requiere no dependen equipos u operaciones crticas.
(En caso de requerirse. Sin embargo, se requiere de algn grado
de habilidad o especial atencin para
desempearse correctamente.
Nota importante: En caso de presentarse un cambio importante en las condiciones de operacin, ejecucin o diseo
en sus instalaciones, los procedimientos debern ser revisados y actualizados antes de la frecuencia indicada.
110 12 MPI 2
4. DIAGRAMA DE FLUJO
E6
0. Diseo y elaboracin de planes y programas
Se deben elaborar programas a corto y mediano plazo para cubrir las nece-
sidades de la lnea de Negocio o bien del centro de trabajo.
Las actividades a realizar dependern de las necesidades de mejora identi-
ficadas en la fase de MEJORA CONTINUA.
Clave: 800/16000/DCO/CT/024/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
1. Identificacin y Registro de Actividades
Todas las actividades que se realizan en el rea deben ser registra-
das, con la ayuda del histrico de actividades
2. Censo Global de Actividades
Conforme al punto anterior se tendr un censo global de las
actividades tanto de las reas como de cada centro de trabajo
3. Clasificacin de Actividades por Puesto de Trabajo
Se clasificaron todas las actividades por puesto de trabajo.
4. Frecuencia de la Actividad
Se registrar la frecuencia de la actividad
5. Clasificacin de los Riesgos de las Actividades
Se deben clasificar los riesgos de cada actividad.
6. Relacin de Actividades vs. Equipos Crticos, Normas y Procedimientos
Crticos cuando aplique
Auditoras
Investigacin
Ciclos de Trabajo
Anlisis de Riesgos de Proceso
Revisiones Peridicas
Administracin del Cambio
Proceso
Instalaciones
Sistemas
Personal
Cambios, Mejoras
112 12 MPI 2
5. DISPOSICIONES 5.1. DE LA INTERPRETACIN
FINALES
Corresponde a la Direccin Corporativa de Operaciones la interpretacin de las disposiciones contenidas en este
Criterio Tcnico, as como la de conceptos no previstos en el mismo; ser la Gerencia Corporativa de Disciplina
E6
Operativa y Ejecucin del sistema PEMEX-SSPA, el rea encargada de emitir las aclaraciones y dictmenes
pertinentes que se soliciten sobre el presente documento.
5.2.1. Todos los documentos regulatorios que se generen con motivo de la aplicacin de las disposiciones del presen-
Clave: 800/16000/DCO/CT/024/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
te Criterio Tcnico, debern ser sometidos al proceso de Disciplina Operativa.
5.2.2. Los Organismos Subsidiarios y Direcciones Corporativas donde aplique, deben de adecuar sus procedimientos
para cumplir con los requerimiento, criterios y disposiciones contenidos en este documento.
5.2.3. La supervisin y control de la aplicacin de las disposiciones indicadas en este documento, se efectuarn a tra-
vs de la Mxima Autoridad de los centros de trabajo, quien vigilar localmente el cumplimiento de stas, me-
diante la elaboracin y aplicacin del procedimiento especfico o del empleo de los procedimientos propios de
los Corporativos de cada Organismo y, de manera externa, lo harn las reas encargadas de la Administracin
de la Seguridad Industrial, Salud en el Trabajo y Proteccin Ambiental de los Organismos Subsidiarios y reas
similares de Petrleos Mexicanos.
6. DISPOSICIONES El presente Criterio Tcnico entrar en vigor a partir de la fecha de su autorizacin por parte del Director Corporativo
de Operaciones y cuando se encuentren disponibles en la pgina web de la GDOESSSPA, http://sspa.pemex.com.
TRANSITORIAS
A partir de la fecha de emisin de esta gua tcnica, los Organismos Subsidiarios y Direcciones Corporativas, debern
ajustar y alinear todas las disposiciones de carcter interno que se relacionen con la materia tratada en este documento,
todo esto con la intencin y el espritu de complementarlas y homologarlas en sus Unidades de Implantacin.
Cualquier rea usuaria de este documento puede proponer modificaciones para actualizarlo, mismas que deben ser
enviadas oficialmente a la SDOSSPA para su anlisis e incorporacin en caso que procedan.
Este Criterio Tcnico ser revisado cada cinco aos o antes si las propuestas de modificacin lo ameritan.
Para identificar la magnitud de la criticidad de las actividades, se deben analizar los peligros de preferencia, por un
equipo multidisciplinario. Tomando en cuenta los siguientes puntos, ms abajo detallados:
Cada rea o instalacin de los centros de trabajo deber considerar como mnimo los siguientes puntos para la eva-
luacin de la magnitud de la criticidad de las actividades:
Peligros existentes, riesgos, impactos y consecuencias (donde sea aplicable..
Frecuencia de la actividad.
Tipo de riesgo (Seguridad, Salud, Proteccin Ambiental, Calidad del producto o Servicio al cliente y Administrativos).
Evaluar la aplicacin de procedimientos crticos, equipos crticos y cumplimientos legales.
El registro del inventario de actividades documentadas ser la fuente de informacin para dar inicio al proceso de la
identificacin de aspectos y peligros que utilizara el responsable del rea o departamento. Este inventario incluye las
actividades normales y situaciones potenciales de emergencia.
El proceso de identificacin de aspectos y peligros se realizar con la asesora del especialista de proteccin ambien-
tal y de seguridad y salud respectivamente del centro de trabajo o quien realice las funciones correspondientes, con-
siderando los siguientes requisitos:
Los responsables de cada rea o departamento integrarn un equipo de trabajo que tenga la formacin, habilidades
y experiencia en las actividades que componen el proceso y adems con actitud proactiva en trminos de Seguridad,
Clave: 800/16000/DCO/CT/024/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
Disponer con las siguientes fuentes de informacin: Hojas de Datos de Seguridad de los materiales peligrosos, ma-
nuales de operacin, diagramas de bloques de proceso, requerimientos legales aplicables, estadsticas de incidentes
con consecuencias industriales y ambientales, ARP, Atlas de Riesgos, entre otros.
Para el proceso de identificacin de los aspectos ambientales asociados a las actividades de los procesos y subproce-
sos, se debern tomar en cuenta los elementos de las actividades, productos o servicios de una Organizacin que
puede interactuar con el ambiente.
Ejemplos: Solvente, Aceite, Amina, H2S, cido Sulfrico, Sosa, Gas Amargo, Amonaco, LPG, etc.
Para la identificacin de peligros, stos se considerarn de acuerdo con la siguiente tabla, sin ser sta limitativa:
Inflamable
El proceso de Identificacin de los riesgos ambientales y de SST en el centro de trabajo se desarrolla tomando como
referencia los aspectos y peligros detectados de las actividades identificadas en el proceso de Disciplina Operativa.
Se considerarn como fuentes de informacin de referencia para la identificacin de los riesgos ambientales y de SST
lo siguiente:
Estadstica de incidentes con consecuencia industriales y ambientales
Situaciones de emergencia potenciales, identificadas en los Anlisis de Riesgo de Proceso.
El Inventario de actividades que cada centro de trabajo tiene documentado
Atlas de Riesgos del centro de trabajo
114 12 MPI 2
Hojas de Datos de Seguridad de los Materiales que se manejan en las actividades
Identificacin de las reas de Riesgo de las plantas de proceso.
El responsable del rea, conjuntamente con el equipo de trabajo selecciona una actividad del inventario de activida-
E6
des, a la cual ya han sido identificados sus aspectos y peligros, identifica los riesgos ambientales y de SST tomando
en cuenta las siguientes consideraciones:
Clave: 800/16000/DCO/CT/024/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
Emisiones de Gases de Combustin
Derrame de Lquidos
Derrame de Material
Generacin de Residuo Peligroso
Generacin de Residuo de Manejo Especial
Generacin de Ruido
Exposicin del trabajador a Agentes Qumicos que pueden producir efectos nocivos cuando ingresan al organismo en
dosis que exceden su capacidad para tratarlos:
Slidos:
Humos
Polvos
Fibras
Lquidos:
Neblinas
Rocos
Exposicin del trabajador a Agentes Biolgicos durante su jornada por actividades en lugares hmedos, con aguas de estan-
ques, torres de enfriamiento, biodegradacin de microorganismos en plantas de tratamientos de efluentes, heces de aguas
negras, y que pueden introducirse en el organismo humano causando cualquier tipo de infeccin, alergia o toxicidad:
Virus
Hongos
Bacterias
Clave: 800/16000/DCO/CT/024/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
Protozoos
Flora y fauna nociva
Exposicin del Trabajador con Factores Ergonmicos relacionados con las actividades y condiciones en el sitio de tra-
bajo que representan un riesgo de lesiones en la estructura del cuerpo principalmente en el sistema musculo-esque-
ltico del trabajador:
Movimientos repetitivos
Posturas forzadas
Carga fsica
Desplazamientos
Exposicin del Trabajador a Factores Psicosociales que se encuentran presentes en el ambiente laboral y que estn directa-
mente relacionadas con la Organizacin, el contenido del trabajo y la realizacin de la tarea (actividad., y que tienen capaci-
dad para afectar tanto al bienestar o a la salud (fsica, psquica o social. del trabajador como al desarrollo del trabajo:
Estrs
Fatiga
Hartazgo laboral (Sndrome del quemado por el trabajo
116 12 MPI 2
Para riesgos asociados a las actividades administrativas:
Robo
Pagos indebidos
Error en la captura de informacin
E6
Retraso de pagos
Ingreso de personal no autorizado
Informacin contable / financiera / fiscal inoportuna
Cadas al mismo nivel
Exposicin al sol o al calor
Salida de bienes no autorizados
Clave: 800/16000/DCO/CT/024/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
Omisin de emisin de reportes
Mordedura o picadura de animales ponzoosos
Afectacin a terceros
Agresin fsica
Duplicidad de documentos
Omisin de pagos
Afectacin de la continuidad de las operaciones en otras reas de los procesos de negocio
Para realizar la evaluacin de la criticidad de actividades asociadas a riesgo administrativo, en donde aplique, se de-
ber utilizar la metodologa indicada en el punto c. abajo descrita.
En esta etapa es importante analizar la correlacin de la actividad con algn incidente que se haya tenido en el rea
o departamento, por lo que esta informacin servir de apoyo para reforzar el criterio de anlisis de identificacin.
As mismo, permitir tambin reforzar con los participantes del equipo de trabajo alguna experiencia que pudiera con-
tribuir en la identificacin de los riesgos asociados.
El proceso de evaluacin de la magnitud de la criticidad de las actividades, se realizar con la asesora del especialista
de proteccin ambiental y del especialista en seguridad y salud respectivamente del centro de trabajo o quien realice las
funciones correspondientes, con la intensin de detectar y recomendar las medidas preventivas de incidencia.
Este proceso se desarrolla conforme a lo establecido en la Tabla TCDO-1 Magnitud de la criticidad de la actividad, cuyo al-
cance contempla la combinacin de Probabilidad del evento (P), Tiempo de Exposicin al riesgo (E), Impacto o Consecuencia
(C), Incidencia de eventos o incidentes ocurridos (I) y la Frecuencia con que se realiza de la actividad (FAC).
La primera consideracin para el establecimiento de la Incidencia de Incidentes o Eventos sern los incidentes ocurri-
dos en cada rea o departamento. Toda la informacin del incidente ser fuente de apoyo para el anlisis en la eva-
luacin de los riesgos de Seguridad, Salud, Ambientales y Administrativos asociados a las actividades que estuvieran
relacionadas con el incidente.
118 12 MPI 2
E AGREGAR UN
AR DOS PAGINAS
c/ 3 aos o ms 2
Anual o bianual 4
Incidencia de eventos o
I Incidentes Mensual 6
Semanal 8
Diario 10
No se ha presentado 1
c/ 3 aos o ms 2
Anual o bianual 4
Incidencia de eventos o
FAC Incidentes Mensual 6
Semanal 8
Diario 10
120 12 MPI 2
En donde:
P Probabilidad de ocurrencia del incidente
E Exposicin en caso de ocurrir el incidente
C Impacto o consecuencia
E6
I Incidencia del evento o incidente
FAC Frecuencia de la realizacin de las actividades
CR Criticidad de la actividad
As mismo, cuando aplique uno de los siguientes 3 conceptos se sumarn 10 puntos por cada uno de ellos que se en-
cuentren involucrados en la actividad:
Clave: 800/16000/DCO/CT/024/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
1. (+ 10) Utilizar un equipo crtico (EC)
2. (+ 10) Aplica requerimiento de algn cumplimiento legal o regulatorio (RL)
3. (+ 10) Se relaciona con un procedimiento crtico (PC)
Esta frmula se deber aplicar solamente para los riesgos que se hayan asociado a las actividades, tales como SSPA,
Calidad y Administrativos, por ejemplo, si evaluamos la criticidad de la actividad por seguridad (CRS), la frmula sera:
La calificacin de la criticidad de la actividad y el nivel de tolerancia del dao, asociado a las actividades, estar en
No tolerable
La actividad se considera con Impacto Significativo y debe
documentarse con un procedimiento que incluya controles
Criticidad alta
> 450 operacionales y diagrama de flujo, tomando en cuenta
CA todas las recomendaciones de Seguridad, Salud, Proteccin
Ambiental y Calidad, de acuerdo con los riesgos evaluados.
Tolerable
Debe ser documentada al menos en una instruccin de
Criticidad media trabajo con diagrama de flujo.
De 130 a 450 CM
Tolerable
No requiere ser documentada, sin embargo se recomienda
Criticidad baja establecer una prctica segura o regla general del rea.
< 130 CB
b. Las actividades identificadas con criticidad de la actividad entre 130 y 450, deben incluir al menos un
Instructivo de Trabajo o diagrama de flujo (ver ejemplo en el anexo CDO.2)
c. Las actividades evaluadas con criticidad de la actividad menor a 130 pueden o no contar con procedimientos
documentados. En el caso de no contar con un procedimiento escrito, al menos debern ser controlados
mediante una prctica segura e incluirlo como una regla general o de rea.
Priorizacin en la elaboracin de procedimientos o documentos
Clave: 800/16000/DCO/CT/024/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
ANEXO B
EJEMPLOS DE APLICACIN DEL PROCESO DE DISCIPLINA OPERATIVA
FORMATO C DO.1
CRITICIDAD DE LA ACTIVIDAD: CR S (POR RIESGO DE SEGURIDAD. / CR ST (SALUD EN EL TRABAJO) / CR C (CALIDAD. / CR AD (ADMINISTRATIVO) / CR A (AMBIENTAL.
CALIFICACIN DE LA CRITICIDAD CA (CRITICIDAD ALTA. / CM (CRITICIDAD MEDIA. / CB (CRITICIDAD BAJA.
EN DONDE: CR = CRITICIDAD DE LA ACTIVIDAD P = PROBABILIDAD E = EXPOSICIN C = CONSECUENCIA I = INCIDENCIA DEL EVENTO O INCIDENTE
FAC = FRECUENCIA DE REALIZACIN DE LA ACTIVIDAD EC = EQUIPO CRTICO RL = REQUERIMIENTO LEGAL O NORMATIVIDAD PC = PROCEDIMIENTO CRTICO
122 12 MPI 2
INSTRUCTIVO DE TRABAJO PARA LAS ACTIVIDADES CON RIESGO (ANVERSO)
FORMATO C DO-2
Lista de
Verificacin
E6
Actividad (LV)
0. Supervisar que se lleven a cabo los recorridos al rea de trabajo
durante el turno.
Clave: 800/16000/DCO/CT/024/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
2. Detecta nivel en el separador de succin, reportarlo al Jefe de
Turno, Supervisor A y al Operador especialista tablero. Vlido
para los tanques FA-201, FA-202A/B, FA-203A/B, FA-402A/B.
EJEMPLO
vlvula de purga al piso, verificando que no tenga nivel del lquido;
para esto, verifica que la vlvula no se encuentre obstruida.
Fin
EJEMPLO
2.7, 2.11, 3.1, 3.2, y 4.4 Puede haber golpes y o sobreesfuerzo.
2.11 Exposicin a vapores de gasolinas.
3.6 Fuga o derrame de productos.
Recomendaciones de Seguridad
1.3 Obligatorio el Equipo de Proteccin Personal (E.P.P.)
1.3 Seguir al pie de la letra lo dispuesto en la Instruccin Genrica Crtica de Aislamiento de Energa SSPA-IG-101.
Deber estar el rea delimitada y acordonada durante la ejecucin del trabajo y retirar al personal ajeno a
la actividad.
2.7 Utilizar herramienta neumtica para realizar esta actividad.
4.4 Utilizar faja abdominal para prevenir lesiones por sobreesfuerzo.
Recomendaciones a la Salud
4.4 Utilizar faja abdominal para prevenir lesiones por sobreesfuerzo.
2.11 Utilizar mascarilla de aire de respiracin.
Recomendaciones SGA
2.3. Depositar en los recipientes clasificados los desechos generados por esta actividad (estopa impregnada de
aceite, grasa, diesel y depositarlas en los depsitos destinados a este tipo desechos (tambores color gris)
Recomendaciones de Calidad
2.5 Utilizar vernier para ajustar la carrera de la bomba.
1.3 El equipo puede ser energizado por equivocacin o energizarse automticamente, las vlvulas pueden no
sellar hermticamente, provocando que el equipo gire por represionamiento.
3.6 Se pueden ocasionar daos al equipo o al sello, afectacin al medio ambiente y a la produccin.
124 12 MPI 2
REGISTRO Y SEGUIMIENTO DE IMPLANTACIN DE LAS ETAPAS DE DISCIPLINA OPERATIVA
(FORMATO C DO.3)
INFORMACIN GENERADA EN LA ETAPA DE DISPONIBILIDAD (CENSO DE ACTIVIDADES, PRIORIZACIN Y CENSO DE RIESGOS ASOCIADOS,
E6
SUBDIRECCIN: PRODUCCIN
Parmetros a evaluar
ID CR = (P) x (E) x (C) x (I+FAC) + EC + RL + PC
ID Operacin Operacin / Riesgos ID Riesgos
Procedimiento
/Actividad Actividad Asociados Asociados
requerido P E C I FAC EC RL PC
Contacto
con RS-PE-EN01-01 1 2 10 4 4 10 10 10
energa
Cambio de baleros PE-EN01-01 Golpes en RS-PE-EN01-02
001 1 1.5 10 4 4 10 10 10
bomba GA-201 manos
EJEMPLO
Cadas RS-PE-EN01-03 2 2 10 1 4 10 10 10
Contacto
con RS-PE-EN01-01 1 2 10 4 4 1 10 10
energa
Cadas RS-PE-EN01-03 2 2 10 1 4 1 10 10
126 12 MPI 2
E6
Clave: 800/16000/DCO/CT/024/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
REVISADO POR: RUBN GARCA RODRGUEZ
181
141
EJEMPLO
-
PC-03
PC-07
-
NOM-021
NOM-001
-
-
-
10-03-07
-
30
ORGANISMO SUBSIDIARIO:
SUBDIRECCIN: PRODUCCIN
CENTRO DE TRABAJO
CP COSOLEACAQUE
PARMETROS A CALIFICAR
ID FORMA
ID Operacin Operacin / Procedimiento Control de
/Actividad Actividad Formato y
requerido documentos estructura Autorizaciones Claridad de
Vigencia de acuerdo de acuerdo redaccin
con la con la gua
instruccin
EJEMPLO
Limpieza Cuarto
002 No requiere - - - - -
de Control
Alineacin de
003 motor y bomba PE-EN01-01 1 1 1 1 2
BA-102
128 12 MPI 2
E6
Clave: 800/16000/DCO/CT/024/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
REVISADO POR: RUBN GARCA RODRGUEZ
CALIFICACIN
CONTENIDO
Identificacin
Puntos Crticos Dibujos y y control de Total
Documentos y limites los riesgos Flujograma Puntos Calificacin en %
de referencia Anexos
del proceso en el
procedimiento
2 2 2 2 1 19 95
EJEMPLO
- - - - - - -
2 2 1 1 1 13 65
EJEMPLO
Ral Cruz Zapata
Limpieza Cuarto
002 No requiere - -
de Control
130 12 MPI 2
E6
Clave: 800/16000/DCO/CT/024/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
REVISADO POR: RUBN GARCA RODRGUEZ
EJEMPLO
Miguel Gonzlez Rodrguez 26-04-07 76 NO
- - - -
EJEMPLO
Ral Cruz Zapata Miguel Gonzlez Rodrguez
Limpieza Cuarto
002 No requiere - -
de Control
132 12 MPI 2
E6
Clave: 800/16000/DCO/CT/024/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
REVISADO POR: RUBN GARCA RODRGUEZ
19-04-07 SI
19-04-07 SI
19-04-07 NO
25-04-07 SI
25-04-07 NO
EJEMPLO
26-04-07 NO
- - -
19-04-07 SI
19-04-07 SI
19-04-07 NO
25-04-07 SI
25-04-07 NO
26-04-07 NO
Ing. Miguel A. Miranda Mendoza Ing. Luis F. Betancourt Snchez Ing. Carlos R. Murrieta Cummings
Gerencia de Disciplina Operativa Subdireccin de Disciplina Director Corporativo
y Ejecucin del Sistema SSPA Operativa, Seguridad, Salud y de Operaciones
Proteccin Ambiental
INTRODUCCIN 137
JUSTIFICACIN 137
ALCANCE 137
1. DISPOSICIONES GENERALES
1.1. Objeto 137
1.2. mbito de aplicacin 137
1.3. Definiciones 137
1.4. Glosario de Abreviaturas 138
1.5. Documentos de referencia 138
3. DISPOSICIONES FINALES
3.1. De la Interpretacin 145
3.2. De la supervisin y control 145
ANEXOS
ANEXO 1. Funciones y responsabilidades generales para los diferentes niveles jerrquicos
de la Organizacin. 146
ANEXO 2. Matriz de Funciones de los Profesionales de SSPA. 149
136 12 MPI 2
INTRODUCCIN Petrleos Mexicanos y sus Organismos Subsidiarios, en concordancia y cumplimiento con la Poltica de Seguridad,
Salud y Proteccin Ambiental, estn comprometidos a establecer en todos los centros de trabajo de la Institucin, el
sistema de Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental (PEMEX-SSPA).
E7
Para poder lograr que el PEMEX-SSPA se implante y opere de manera confiable y efectiva, la Empresa cuenta con
Profesionales en SSPA en las estructuras de los niveles Estratgico, Tctico y Operativo, quienes con su conocimiento
y experiencia apoyan el esfuerzo global e integral de la Empresa, en el proceso de implantacin ejecucin del
PEMEX-SSPA, en cuatro fases que son Planeacin, Preparacin, Ejecucin y Seguimiento y finalmente, Auditora.
En su mbito de competencia, los Profesionales en SSPA y el personal que le reporta deben aceptar y cumplir el com-
Clave: 00/16000/DCO/GT/025/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
promiso de su desempeo personal en SSPA, el cual debe fortalecer y reorientar sus funciones y responsabilidades
en las estructuras organizacionales de Petrleos Mexicanos, Direcciones Corporativas y Organismos Subsidiarios para
cada uno de sus respectivos estratos en los niveles Estratgico, Tctico y Operativo de la institucin, a fin de:
a. Cumplir los requisitos establecidos en el sistema PEMEX-SSPA,
c. Lograr que todos los Profesionales de SSPA participen y contribuyan para alcanzar los objetivos y
metas de SSPA.
JUSTIFICACIN Se requiere reorientar el papel de la funcin, responsabilidades, autoridad y mbitos de competencia de la Lnea de
Mando de los Profesionales de SSPA y el personal que le reporta, de manera que durante el desempeo de sus activi-
dades, stas tomen en cuenta los requisitos en Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental (SSPA) y promuevan un giro
hacia la prevencin de riesgos de SSPA, evolucionando hacia una implantacin intrnseca e interrelacionada con los
dems procesos e integrndose de manera natural en las actividades diarias relacionadas al trabajo, mediante la apli-
cacin de un sistema de administracin eminentemente preventivo y de participacin multidisciplinaria.
ALCANCE La presente gua tcnica establece las consideraciones adicionales, en materia de SSPA, para reorientar las funciones
y responsabilidades de los Profesionales de SSPA, en los niveles de la Organizacin (Estratgico, Tctico y Operativo),
para implantar - ejecutar el sistema PEMEX-SSPA en las operaciones inherentes durante el ciclo de vida:
Laboral del personal.
De las instalaciones.
De los productos.
Las disposiciones de la presente gua son de aplicacin general en todos los centros de trabajo e Instalaciones de
Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios.
Los Organismos Subsidiarios y Direcciones Corporativas donde aplique, deben de adecuar sus normativas para cum-
plir con los requerimientos, criterios y disposiciones contenidos en la presente gua.
1.3. DEFINICIONES
Para los fines y alcances de esta gua, en el contexto del sistema PEMEX-SSPA, se entender por:
rea.- Referencia genrica al sitio de trabajo delimitado fsicamente por el entorno en el que los trabajadores desem-
pean sus labores en forma habitual. Por ejemplo: oficina, seccin o totalidad de un taller, bodega, seccin o totalidad
Centro de trabajo.- Es una instalacin o conjunto de instalaciones de Petrleos Mexicanos y sus Organismos
Subsidiarios, que cuenta con la estructura organizativa que le permite funcionar como un lugar independiente de tra-
E7
Funcin.- Conjunto de actividades afines y relacionadas entre s, que previamente se han calificado como necesarias
para el logro del objetivo.
Implantar.- Es el proceso sistemtico y disciplinado de establecer una forma ordenada e integrada de trabajar hacia el
Clave: 00/16000/DCO/GT/025/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
logro de un resultado.
Incidente.- Evento no deseado que ocasiona o puede ocasionar afectaciones a los trabajadores, a la comunidad, al am-
biente, al equipo y/o instalaciones, al proceso, transporte y distribucin del producto y que debe ser reportado e investi-
gado para establecer las medidas preventivas y/o correctivas, que deben ser adoptadas para evitar su recurrencia.
Lnea de Mando.- Todo trabajador que tiene bajo su cargo la responsabilidad de supervisin de personal (Director,
Subdirector, Gerente, Subgerente, Superintendente, Coordinador de rea, Jefe de departamento, Jefe de Unidad,
Coordinacin Mdica de Zona, Jefe de Operacin, Jefe de unidad de operacin de pozos, Ingeniero supervisor de ta-
lleres, Capitn, Jefe de taller, Supervisor de turno, Encargado de operacin, Mayordomo, Cabo).
Mxima Autoridad del centro de trabajo.- Funcionario que tiene bajo su responsabilidad la administracin de las ope-
raciones del centro de trabajo.
Puesto.- Unidad de trabajo especfico e impersonal, conformado por una serie de obligaciones, derechos y requeri-
mientos mnimos y deseables.
Perfil del Puesto.- Conjunto de caractersticas anatmicas, fisiolgicas, psicolgicas y sociales, as como conocimien-
tos y habilidades que rene el trabajador o que debe tener un puesto, a fin de que puedan realizarse con xito las fun-
E7
ASIPA Subdirecciones o Gerencias de Auditora de Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental de los Organismos
Subsidiarios, Direcciones Corporativas
CT centro de trabajo
DC Direccin Corporativa
DDSSPA Dilogos diarios de SSPA
ELSSPA Equipo de Liderazgo de Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental.
LN Lnea de Negocio
MPI Mejores Prcticas Internacionales
OS Organismo Subsidiario
SDOSSPA Subdireccin de Disciplina Operativa, Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental.
SSPA Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental.
138 12 MPI 2
c. Subsistema de Administracin de la Salud en el Trabajo.
d. Subsistema de Administracin Ambiental.
E7
ESPECFICAS
Los Profesionales de la Funcin de SSPA son los depositarios del conocimiento y experiencia en la materia, enfocan-
do sus funciones hacia normar, asesorar, facilitar, guiar y participar con toda la Lnea de Mando y la Organizacin
Estructurada para que estos ltimos cumplan con sus responsabilidades durante el proceso de implantacin, mejora
y sustentabilidad de la SSPA en la Empresa, auditar y vigilar el comportamiento de los indicadores en materia de SSPA
e implantacin del sistema PEMEX-SSPA para la toma de decisiones y la mejora continua.
Clave: 00/16000/DCO/GT/025/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
Para la implantacin y administracin eficaz del sistema PEMEX-SSPA, se requiere del apoyo de los Profesionales de
la Funcin de SSPA, en el nivel Estratgico, Tctico y Operativo conforme a lo establecido en esta gua tcnica, consi-
derando las funciones y responsabilidades definidas.
2.1.1. En el nivel Estratgico, el ELSSPA Directivo deber definir y aprobar los objetivos y metas para lograr la mejora
de la Funcin de SSPA.
2.1.2. A nivel tctico el ELSSPA Central de cada OS y DC deber hacer anlisis crticos de la implementacin y funcio-
namiento del sistema PEMEX-SSPA.
2.1.3. A nivel operativo, debern analizarse los resultados de los indicadores de la implementacin del sistema
PEMEX-SSPA, como soporte y asesora a la Lnea de Mando.
2.1.4. Las responsabilidades de los Profesionales de SSPA deben estar alineadas con la Poltica de SSPA de la
Institucin y con el concepto de Responsabilidad de Lnea, evitando de esta forma, la duplicidad de esfuerzos
y la creacin de vacos conceptuales.
Emitir, autorizar o cancelar, en su caso, las normas tcnicas internas en materia de SSPA.
Promover la difusin y aplicacin de esta gua en los Organismos Subsidiarios y Direcciones Corporativas.
Dirigir los programas de evaluacin y auditora al cumplimiento del Marco Normativo aplicable.
Efectuar las revisiones pertinentes a este documento.
Emitir y comunicar esta gua tcnica al personal de la Funcin de SSPA (ASIPA) de los OS y DC y vigi-
lar su cumplimiento.
Establecer y aplicar las funciones y responsabilidades del los Profesionales de SSPA a nivel estratgico
de la Organizacin.
Asesorar que las funciones y responsabilidades en los niveles tctico y operativo de la Lnea de Mando
de los Profesionales de SSPA sean establecidas y aplicadas conforme a las disposiciones establecidas
en esta gua tcnica.
Emitir recomendaciones para la mejora continua del desempeo en SSPA para todo Petrleos
E7
Emitir Lineamientos y guas Tcnicas que considerando, entre otros factores, el desarrollo, protocoliza-
cin y ejecucin de:
- Planes de carrera para los Profesionales de SSPA, que abarquen un desarrollo integral, as como
habilidades de liderazgo.
Clave: 00/16000/DCO/GT/025/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
Revisar y mantener actualizada esta gua tcnica con base en las propuestas de mejora realizadas por
los Profesionales de SSPA y de la Lnea de Mando de las DC y OS, o los resultados alcanzados en la
implantacin del sistema PEMEX-SSPA.
Emitir y comunicar esta gua tcnica al personal responsable de la Funcin de SSPA de los centros de
trabajo en sus organismos y darle cumplimiento en lo que le corresponda.
Asesorar a los centros de trabajo de sus respectivos organismos en todo lo referente a la interpretacin
y aplicacin del sistema PEMEX-SSPA
Asesorar que las funciones y responsabilidades de la Lnea de Mando de los Profesionales de SSPA
sean establecidas y aplicadas conforme a las disposiciones establecidas en esta gua tcnica. .
Asesorar a los responsables de la Funcin de SSPA de las Subdirecciones de su OS para que stos
cumplan con sus responsabilidades SSPA ante su Lnea de Mando y su Organizacin Estructurada.
Emitir recomendaciones para la mejora continua del desempeo en SSPA para su OS incluyendo las
correspondientes para los Profesionales de la Funcin de SSPA.
Revisar y emitir recomendaciones para actualizar esta gua tcnica con base en las propuestas de me-
jora realizadas por los Profesionales de SSPA y de la Lnea de Mando de las Subdirecciones de su OS,
o los resultados alcanzados en la implantacin del sistema PEMEX-SSPA.
Conocer y comunicar esta gua tcnica al personal de la Lnea de Mando de sus centros de trabajo y
darle cumplimiento en lo que le corresponda.
Asesorar a los centros de trabajo en todo lo referente a la interpretacin y aplicacin de las disposicio-
nes establecidas en esta gua tcnica corporativa.
Asegurar que las funciones y responsabilidades de la Lnea de Mando sean establecidas conforme a las
disposiciones establecidas en esta gua tcnica corporativa en sus respectivos centros de trabajo.
140 12 MPI 2
Vigilar el cumplimiento de las funciones y responsabilidades del los Profesionales de SSPA a nivel ope-
rativo de su CT en apoyo a la Lnea de Mando, para que stos cumplan con sus responsabilidades
SSPA ante el CT en su Lnea de Negocio y la Organizacin Estructurada.
Coordinar la ejecucin de los planes de carrera para los Profesionales de SSPA de su CT, tanto de ex-
E7
posicin en diferentes funciones tcnico administrativas, como en habilidades de liderazgo.
Desarrollar y ejecutar los planes de actualizacin tcnica y reemplazos del personal profesional de
SSPA de su CT.
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Fecha: 01/01/2010
Establecer y aplicar las funciones y responsabilidades de los Profesionales de SSPA a nivel operativo
del centro de trabajo, Activo, Instalacin, Regin o Divisin.
Establecer y apoyar la gestin de las iniciativas operativas en materia de SSPA para el centro de traba-
jo, Activo, Instalacin, Regin o Divisin.
Medir, evaluar y analizar el desempeo en SSPA para el centro de trabajo, Activo, Instalacin, Regin
o Divisin, incluyendo a los Profesionales de la Funcin de SSPA.
Emitir recomendaciones para la mejora continua del desempeo en SSPA para el centro de trabajo,
Activo, Instalacin, Regin o Divisin, incluyendo las correspondientes para los Profesionales de la
Funcin de SSPA.
2.2.1. Se deben establecer claramente las funciones y responsabilidades del personal profesional de SSPA en todos
los niveles de la Organizacin (Estratgico, Tctico y Operativo), tomando en consideracin que la responsabili-
dad directa de resultados en SSPA recae en la Lnea de Mando (ver gua tcnica Responsabilidades de la
Lnea de Mando de SSPA 800/16000/DCO/GT/021/10), y el personal profesional de SSPA tiene funciones
orientadas hacia la asesora, difusin y vigilancia de cumplimiento de normatividad, auditora, monitoreo del
comportamiento del SSPA, gestin de sistema PEMEX-SSPA, y seguimiento de acciones correctivas o preventi-
vas en la materia que contribuirn a los resultados en SSPA.
Para la definicin y documentacin de las funciones y responsabilidades del personal profesional en SSPA, en
todos los estratos de los niveles Estratgico, Tctico y Operativo de la Empresa se debe contemplar las descritas
en el Anexo 1. Lo anterior deber establecer un balance entre la responsabilidad y autoridad, precisando el m-
bito de competencia, de manera que se eviten riesgos SSPA.
2.2.2.1. Las funciones y responsabilidades de todo el personal profesional de SSPA deben estar definidas, do-
cumentadas, actualizadas, comunicadas y asignadas en Funcin a los requeridos del puesto.
2.2.2.2. El personal profesional que desempee la Funcin de SSPA, debe tener claros los propsitos que se
persiguen y como encajan sus funciones, responsabilidades y atribuciones en los objetivos SSPA de
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2.2.2.3. Para lograr lo anterior, se debe establecer una estructura organizacional adecuada con funciones y
responsabilidades definidas, a fin de satisfacer los requerimientos de SSPA y facilitar la migracin de
las funciones y responsabilidades actuales de los Profesionales de SSPA, con lo establecido en el sis-
tema PEMEX-SSPA.
Las actividades que deben ejecutarse por los Profesionales de la Funcin de SSPA, deben de estar documen-
tadas en las descripciones de los puestos de los Manuales de Organizacin, acorde con las estructuras autori-
zadas para los diferentes niveles (Estratgico, Tctico y Operativo) de la Empresa.
Las funciones de la Lnea de Mando de los Profesionales de la Funcin de SSPA, definidas en la seccin 2.2
debern ser documentadas e incluidas en las descripciones de los puestos vigentes; en cada una de estas de-
ben estar claramente definidas sus funciones con sus correspondientes responsabilidades, mbitos de com-
petencia, autoridad de la Lnea de Mando, perfil que deben cubrir los candidatos a ocupar dichos puestos. El
perfil de cada puesto deber considerar las habilidades y la aptitud fsica requerida para ocuparlo.
La descripcin del puesto del personal profesional de la Funcin e SSPA debe indicar claramente todo lo que
hace el titular y el perfil que ste debe cubrir, clarificando la autoridad y responsabilidad.
La descripcin de los puestos de trabajo del personal profesional de la Funcin SSPA debe dar suficiente infor-
macin para que su asignacin pueda decidirse a favor de quien tenga la calificacin y aptitudes suficientes
para realizar de manera eficaz y con los aspectos de SSPA intrnsecos en cada una de las actividades que rea-
lice; tambin debe permitir analizar las demandas del puesto y compararlas con las capacidades que requiera
el trabajador para su puesto especfico y, en su caso, impartir la capacitacin necesaria.
2.3.1. A fin de estar en posibilidad de efectuar en forma ordenada y congruente las funciones de SSPA, es pertinente
en primer lugar, conocer en forma clara y precisa los objetivos estratgicos de la Organizacin que se preten-
den alcanzar, a travs del sistema PEMEX-SSPA. Para ello, deber tomarse en cuenta la situacin actual de la
funcin y a dnde la queremos proyectar, considerando una etapa de transicin de las responsabilidades ope-
rativas actuales de la Funcin de SSPA a la Lnea de Mando y especificando claramente las atribuciones y res-
ponsabilidades que debe asumir la Funcin de SSPA y las Lneas de Mando, como resultado de esta transicin,
as como los resultados concretos que se esperan de dicho cambio. Esta accin debe ser aprobada por el
ELSSPA Local (ver gua tcnica Organizacin Estructurada para Implementar el sistema de PEMEX-SSPA,
No. 800/16000/DCO/GT/022/10). Para lograr lo anterior, es necesario tomar en cuenta lo siguiente.
a. Las diversas funciones a cargo de los Profesionales de SSPA deben estar claramente definidas para que
ellos identifiquen como contribuirn a los resultados de SSPA, a travs de su responsabilidad, sus atribu-
ciones y autoridad, de manera que se eviten traslapes o conflictos con funciones y responsabilidades de
la Lnea de Mando.
b. Las Lneas de Mando deben ser trazadas claramente desde la cabeza de la Organizacin hasta los niveles
ms bajos.
142 12 MPI 2
c. Las funciones y responsabilidades de los Profesionales de SSPA en los diferentes niveles jerrquicos de la
Organizacin (Estratgico, Tctico y Operativo), deben estar orientadas a lograr los objetivos Institucionales
en materia de SSPA.
La estructura de la Organizacin debe establecer con toda precisin, a quien corresponde la responsabilidad de la
E7
SSPA y a quin corresponde dar el soporte tcnico para auxiliar en el cumplimiento cabal de esta responsabilidad.
Todo lo descrito anteriormente debe cumplirse de acorde con la normatividad de Recursos Humanos aplicable
y vigente en la materia.
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En cada estrato de los niveles (Estratgico, Tctico y Operativo) de la Empresa, se debe establecer un plan de comu-
nicacin de funciones y responsabilidades de la Lnea de Mando de los Profesionales de la Funcin de SSPA (ver gua
tcnica para la Comunicacin Efectiva No. 800/16000/DCO/GT/029/10), teniendo en consideracin lo siguiente:
a. Una comunicacin efectiva en materia de SSPA, entre la Mxima Autoridad de la Lnea de Mando, el personal
de la Lnea de Mando de los Profesionales de la Funcin de SSPA y todos los trabajadores.
c. Desarrollar el involucramiento y participacin del personal profesional de la Funcin de SSPA, as como el esta-
blecimiento de los canales de asesora y consulta.
De acuerdo con la naturaleza de las funciones, responsabilidades y actividades desarrolladas en cada estrato de los
niveles (Estratgico, Tctico y Operativo) de la Empresa, su respectivo ELSSPA, sus Subequipos y la Lnea de Mando,
se encargarn de coordinar las actividades de implantacin y seguimiento del Plan de Comunicacin.
Para los casos donde se requieran cambios de personal profesional de la Funcin de SSPA, asegurar que la comuni-
cacin de las nuevas funciones y responsabilidades en la descripcin de puestos para los nuevos ocupantes de los
mismos, est de acuerdo con la gua tcnica de Altos Estndares de Desempeo (800/16000/DCO/GT/024/10) y los
Criterios Tcnicos para el desarrollo y aplicacin de las fases de Disciplina Operativa (800/16000/DCO/CT/024/10).
En cada estrato de los niveles (Estratgico, Tctico y Operativo) de la Lnea de Mando de los Profesionales de la Funcin
de SSPA, se debe contemplar un proceso de planeacin, que lleve a establecer los objetivos, metas, planes, programas,
actividades e indicadores, orientados a normar, auditar, evaluar y asesorar a sus respectivas organizaciones en:
- Cumplir con la Poltica de SSPA y sus Principios.
- Mejorar continuamente el desempeo en SSPA.
- Implantar del sistema PEMEX-SSPA.
Para este ltimo aspecto relacionado con los Profesionales de la Funcin de SSPA, se debe dar especial nfasis, entre
otros aspectos, a lo siguiente:
- Planes de carrera del personal.
- Planes de reemplazo, por cambios, movimientos, jubilaciones, etc.
- Planes de Capacitacin y Adiestramiento.
- Certificaciones en SSPA.
La Lnea de Mando de los Profesionales de la Funcin de SSPA y los que le reportan, deben tener claramente defini-
das las actividades que realizan, cundo, cmo, dnde, quin y por qu las tienen que realizar, cmo medir el cumpli-
miento y cunto va a costar realizarlas. Como apoyo al establecimiento, seguimiento, y cumplimiento de los planes y
programas, ver gua tcnica de Objetivos y Metas No. 800/16000/DCO/GT/023/07.
LA FUNCIN DE SSPA
La evaluacin del desempeo de los Profesionales de la Funcin de SSPA es herramienta fundamental y nos permite
contar sistemticamente con informacin y percepcin integral, para determinar, entre otras cosas lo siguiente:
a. El desempeo de SSPA.
b. El potencial del recurso humano.
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Adems, el proceso de Evaluacin del Desempeo en SSPA de la Lnea de Mando del personal profesional de la
Funcin SSPA y sus subordinados debe conducir a establecer conjuntamente, entre otras cosas, lo siguiente:
a. Objetivos de desempeo individual y contribuciones alineadas a las metas y objetivos de la Organizacin en
materia de SSPA.
b. Identificar y acordar acciones para superar las reas de mejora en materia SSPA.
c. Identificacin de recursos y detractores del proceso.
d. Establecer la periodicidad de revisin.
e. Otorgamiento de incentivos u orientacin, segn sea el caso.
Para el desarrollo de la Evaluacin del Desempeo debern apoyarse en la gua tcnica de Motivacin Progresiva No.
800/16000/DCO/GT/030/10; as como en la normatividad aplicable y vigente en la materia.
La auditora es tambin una de las herramientas fundamentales que nos permite verificar mediante evidencias objeti-
vas el cumplimiento de requerimientos establecidos; en este caso, esta herramienta nos ayudar a verificar que cada
integrante de la Lnea de Mando del personal profesional de la Funcin de SSPA est cumpliendo con las funciones
y responsabilidades que le han sido asignadas. El programa de auditoras de 2 y 3 parte debe contemplar la verifica-
cin al cumplimiento de las funciones y responsabilidades de la Lnea de Mando del personal profesional de la
Funcin de SSPA, y se deben realizar conforme a la gua tcnica para la Gestin de Auditoras a los Procesos y siste-
ma PEMEX-SSPA en Petrleos Mexicanos y sus Organismos Subsidiarios, No. 800/16000/DCO/GT/061/10, La auditora
debe realizarse conforme a la gua tcnica para la Planeacin y Ejecucin de Auditoras SSPA, No. 800/16000/DCO/
GT/014/10, debiendo cubrir cuando menos las siguientes etapas.
144 12 MPI 2
a. Administracin del programa de auditoras.
b. Planeacin de la auditora.
c. Ejecucin de la auditora en sitio.
d. Informe de la auditora.
E7
e. Auditoras de seguimiento.
2.8. DE LA CAPACITACIN EN SSPA PARA EL PERSONAL QUE INTEGRA LA LNEA DE MANDO DE LOS
PROFESIONALES DE LA FUNCIN DE SSPA
Todo el personal que integra la Lnea de Mando de los Profesionales de la Funcin de SSPA debe recibir la capacita-
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cin en SSPA, como mnimo, en los siguientes aspectos.
a. Conocimientos y habilidades necesarios para desempear las funciones y responsabilidades del puesto que ocupen.
b. Conocimientos y habilidades necesarias para facilitar la etapa de transicin de las funciones y responsabilida-
des de SSPA a las actividades del puesto que ocupan.
c. Cuando por necesidades de la Organizacin se requieran cambios de personal, se debe asegurar comunicarles
a los nuevos integrantes, sus nuevas funciones y responsabilidades por los puestos que ocupan (ver y apoyarse
en la gua tcnica de Administracin de Cambios de Personal No. 800/16000/DCO/GT/012/10).
d. Conocimiento del sistema PEMEX-SSPA.
e. Conocimiento de esta gua tcnica.
Para poder desarrollar la planeacin y ejecucin de la capacitacin de todo el personal que integra la Lnea de Mando
de los Profesionales de la Funcin en SSPA, ver y apoyarse en la gua tcnica de Capacitacin y Entrenamiento, No.
800/16000/DCO/GT/028/10.
Los Organismos Subsidiarios y Direcciones Corporativas donde aplique, deben de adecuar sus procedimientos para
cumplir con los requerimientos, criterios y disposiciones contenidos en la presente gua.
Todos los documentos regulatorios que se generen con motivo de la aplicacin de las disposiciones de esta gua tcni-
ca debern ser sometidos al proceso de Disciplina Operativa.
La supervisin y control de la aplicacin de las disposiciones indicadas en este documento, se efectuarn con el conoci-
miento y autorizacin de la Mxima Autoridad de los centros de trabajo quien vigilar localmente el cumplimiento de s-
tos, mediante la aplicacin del procedimiento especfico o del empleo de los procedimientos propios de los Corporativos
de cada Organismo y, de manera externa, lo harn las reas encargadas de la administracin de la Seguridad Industrial,
Salud en el Trabajo y Proteccin Ambiental de los Organismos Subsidiarios y reas similares de Petrleos Mexicanos.
bern ajustar y alinear todas las disposiciones de carcter interno que se relacionen con la materia tratada en este do-
cumento, todo esto con la intencin y el espritu de complementarlas y homologarlas en sus Unidades de
Implantacin.
4.3 Cualquier rea usuaria de este documento puede proponer modificaciones para actualizarlo, mismas que deben
ser enviadas oficialmente a la SDOSSPA para su anlisis e incorporacin en caso que procedan.
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4.4 Esta gua tcnica ser revisada cada cinco aos o antes si las propuestas de modificacin lo ameritan.
ANEXOS ANEXO 1
FUNCIONES GENERALES PARA LOS DIFERENTES NIVELES JERRQUICOS DE LA ORGANIZACIN
10 Dirigir, promover, apoyar y medir la efectividad de la representacin de PEMEX en el desarrollo y/o reforza-
miento de mecanismos de coordinacin con las partes interesadas.
11 Apoyar y promover con la Lnea de Mando la adopcin, adaptacin y/o implementacin de nuevas tecno-
logas en los proyectos.
12 Dirigir la estrategia SSPA de la Empresa en los proyectos enfocados hacia la mejora en la efectividad ope-
racional de las tecnologas actuales.
13 Apoyar y promover los proyectos encaminados a la solucin de problemticas como restauracin de sue-
los, normatividad faltante, reduccin de riesgos, etc.
14 Dirigir, promover y coordinar el funcionamiento de rganos colegiados relacionados con la Funcin.
146 12 MPI 2
Son funciones de los Profesionales de SSPA en los OS o DC
E7
1 Asesorar en SSPA, evaluar, planear, establecer metas y objetivos en su Organismo Subsidiario o
Direccin Corporativa. Alineados con las acciones corporativas.
2 Apoyar y promover la implantacin y sustentabilidad del sistema PEMEX-SSPA, asesorando a travs de
los Profesionales de SSPA al ELSSPA y en especial al Lder del centro de trabajo en OS-DC.
3 Analizar los resultados de SSPA y orientar a los lderes y miembros de la Lnea de Mando sobre acciones
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correctivas y de mejora en el OS-DC.
4 Auditar peridicamente el proceso de implantacin del sistema PEMEX-SSPA, presentando los resulta-
dos de dichas auditoras al ELSSPA.
5 Coordinar e impulsar las tcticas para fortalecer el desarrollo del conocimiento y experiencia en SSPA de
especialistas y redes de expertos en OS-DC; buscando la autosuficiencia.
6 Consolidar las mediciones de los indicadores de la implementacin del sistema PEMEX-SSPA, reportan-
do dichas mediciones al ELSSPA.
7 Asesorar en la concientizacin, capacitacin y entrenamiento en SSPA.
8 Apoyar y participar en el desarrollo y ejecucin de planes y programas de: autoevaluaciones, auditoras
(2 y 3 partes), inspecciones, visitas de seguimiento al OS-DC; siguiendo las metodologas establecidas.
9 Apoyar, coordina y medir la efectividad de las tcticas y programas para mejorar la imagen de credibili-
dad y sentido de responsabilidad del OS-DC ante las partes interesadas, en materia de SSPA y
Desarrollo Sustentable.
10 Monitorear y reportar el desempeo de la Organizacin (CT, Gerencia, Lnea de Negocio, Organismo
Subsidiaria, Direccin corporativa, etc.)
11 Medir la efectividad de la representacin y participacin del OS-DC en el desarrollo y/o reforzamiento de
mecanismos de coordinacin con las partes interesadas.
12 Promover, apoyar y coordinar las tcticas para gestionar y ejercer oportuna y efectivamente los recursos
SSPA del OS-DC.
13 Asesorar en los planes de emergencia y contingencia.
14 Mantener control de licencias, documentos y registros de SSPA.
2 Asesorar y apoyar a la Lnea de Mando del CT para ejecutar, medir efectividad y mejora del sistema y
proceso SSPA.
3 Asesorar y apoyar las acciones para utilizar los servicios comunes y homologados para SSPA en el CT.
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4 Apoyar y asesorar a la Lnea de Mando del CT en la ejecucin, medicin del avance y efectividad de los
programas SSPA.
5 Apoyar, asesorar y vigilar la ejecucin de los planes de desarrollo de especialistas SSPA y redes de
expertos en el CT; asegurndose que se cuente con autosuficiencia.
7 Asesorar, apoyar y vigilar a la Lnea de Mando del CT en la emisin de informacin de eventos relevan-
tes al CCAE.
10 Asesorar y apoyar la participacin de la Lnea de Mando del CT, en la normalizacin SSPA y vigilar
su aplicacin.
11 Asesorar y apoyar la participacin de la Lnea de Mando del CT, en la ejecucin de acciones para
mejorar y/o reforzar los mecanismos de coordinacin con las partes interesadas cercanas o alrededor
del CT.
12 Asesorar, apoyar y participar en las acciones para gestionar y ejercer oportuna y efectivamente los
recursos SSPA en el CT.
13 Asesorar y apoyar a la Lnea de Mando del CT en la ejecucin del Sistema Integral de Gestin de
la SSPA.
14 Asesorar y apoyar a la Lnea de Mando del CT en la ejecucin de programas y acciones para usar la
herramienta institucional de manejo de datos de SSPA y Desarrollo Sustentable del CT.
15 Asesorar, apoyar y participar con la Lnea de Mando del CT para ejecutar programas y acciones que
fomenten oportuna y efectivamente el Desarrollo Sustentable en: operaciones, productos, comunidades,
autoridades y cadena productiva.
16 Asesorar, apoyar y participar con la Lnea de Mando del CT en la ejecucin de programas y acciones
SSPA en los proyectos para la adecuacin y adopcin de nuevas tecnologas.
17 Asesorar, apoyar y participar con la Lnea de Mando del CT en la ejecucin de programas y acciones SSPA
en los proyectos enfocados hacia la mejora en la efectividad operacional de las tecnologas actuales.
18 Asesorar, apoyar y participar con la Lnea de Mando del CT en la ejecucin de programas y acciones en
los proyectos encaminados a la solucin de pasivos ambientales.
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ANEXO 2
MATRIZ DE FUNCIONES DE LOS PROFESIONALES DE SSPA
E7
Poltica de SSPA Asesorar en la elaboracin o revisin, proporcionando retroalimentacin de
SSPA al Equipo de Liderazgo.
Acompaar al lder del centro de trabajo en las auditoras para verificar que
hay entendimiento de la Poltica de SSPA en los diversos niveles.
Asesorar al CT en la definicin de los recursos necesarios para implementar
la Poltica de SSPA.
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Informar al CT sobre las futuras necesidades legales y tecnolgicas que
obliguen a revisar la Poltica de SSPA.
Equipos y Subequipos de SSPA Asesorar en las reuniones al Equipo de Liderazgo SSPA (ELSSPA).
Asesorar en la definicin de la agenda e identificar aspectos o programas a
ser incluidos en la misma.
Presentar los indicadores y anlisis de las tendencias resultantes del proceso
de implantacin y sustentabilidad del sistema PEMEX-SSPA y las recomen-
daciones para las desviaciones detectadas.
Apoyar el proceso de auditoras.
Metas y Objetivos Agresivos Asesorar al Equipo de Liderazgo del CT para definir las metas y objetivos en
materia de SSPA.
Comparar los indicadores de resultados, auditando el proceso.
Asesorar a la Lnea de Mando en la planeacin de acciones y planes
operacionales y en el programa de correccin de desviaciones establecidas,
a travs de auditoras, inspecciones operacionales, evaluaciones de riesgo,
entre otras.
Revalidar las metas y objetivos y asesorar al Equipo de Liderazgo en su
revisin.
Promover y liderar nuevos programas de SSPA con enfoque sistemtico, a
travs de la Lnea de Mando.
Apoyar y asesorar a los lderes encargados de coordinar planes operaciona-
les de SSPA y acciones corporativas.
Acompaar al Equipo de Liderazgo en las auditoras sobre la efectividad de
los planes operacionales de SSPA.
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PRCTICA / ACTIVIDAD FUNCIONES
Sistemas de equipos de combate Auditar que los sistemas y equipamientos contraincendio y de emergencia
E7
de incendios y de emergencia / estn adecuadamente mantenidos y probados, garantizando su disponibili-
contingencia. dad permanente.
Asesorar a la Organizacin en la capacitacin para el uso de los sistemas y
equipos.
Asesorar a la Lnea de Mando en el mantenimiento y actualizacin de los
sistemas y equipos contraincendio y de emergencia, en mejoras tcnicas,
exigencias legales y tendencias de mercado y de legislacin.
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Gestin de impactos y pasivos Coordinar el desarrollo de estudios de impacto ambiental en el CT.
ambientales Coordinar los esfuerzos para mantener actualizada la identificacin y
diagnstico de los impactos y pasivos ambientales.
Asesorar a la Organizacin del CT en la administracin de pasivos ambienta-
les, incluyendo el manejo de residuos industriales.
Asesorar a la Organizacin del CT en la administracin de residuos, efluentes
y emisiones. Esto incluye el desarrollo de monitoreos y anlisis de dichas
emisiones, efluentes y residuos slidos y peligrosos.
Sugerir, promover y asesorar el desarrollo de programas para la minimizacin
de consumo de recursos naturales y ahorro de energa.
Dar entrenamiento sobre desarrollos ambientales de tecnologas de
produccin limpia.
Desarrollo de auditoras ambientales en el CT.
Ser el punto de contacto con las autoridades gubernamentales de carcter
ambiental.
Salud y Calidad de Vida Elaborar y asegurar la efectividad del plan de emergencia mdica y el
en el trabajo programa de rehabilitacin.
Coordinar las campaas de salud dentro y fuera del trabajo.
Participar en los programas de monitoreo mdico y control de agentes
agresivos.
Desarrollar el programa de evaluacin de riesgos de los puestos de trabajo
(programa de prevencin de riesgos en el ambiente de trabajo).
Coordinar el cumplimiento de los requisitos legales de Salud en el Trabajo.
Coordinar los programas de promocin de la Calidad de Vida de los
trabajadores del CT dentro y fuera del trabajo.
Ing. Miguel A. Miranda Mendoza Ing. Luis F. Betancourt Snchez Ing. Carlos R. Murrieta Cummings
Gerencia de Disciplina Operativa Subdireccin de Disciplina Director Corporativo
y Ejecucin del Sistema SSPA Operativa, Seguridad, Salud y de Operaciones
Proteccin Ambiental
INTRODUCCIN 155
DOCUMENTOS DE REFERENCIA 156
1. DISPOSICIONES GENERALES
1.1. Objeto 156
1.2. mbito de aplicacin 156
1.3. Definiciones 157
1.4. Glosario de Abreviaturas 158
2. DISPOSICIONES ESPECFICAS
2.1. De Organizacin Estructurada 159
2.2. De las Responsabilidades 159
2.3. De la Programacin 162
2.4. De la Metodologa 162
2.5. De la Capacitacin 164
2.6. De la Medicin 164
2.7. De los Informes 166
2.8. De las medidas para casos de reincidencia de actos inseguros 167
3. DISPOSICIONES FINALES
3.1. Interpretacin 167
3.2. Supervisin y Control 167
ANEXOS
ANEXO 1. Tipos y frecuencia de Auditoras Efectivas 168
ANEXO 2. Plan de actividades para implantar un programa de Auditoras Efectivas 169
ANEXO 3. Formato de registro de Auditoras Efectivas 170
ANEXO 4. Pasos bsicos para la realizacin de una Auditora Efectiva 172
ANEXO 5. Categoras de observacin 173
ANEXO 6. Ejemplo de clculo del lAS 176
ANEXO 7. Valores tpicos del Factor de Seguridad, con base en las experiencias observadas 177
ANEXO 8. Acciones a seguir para el registro y uso de las observaciones de
Auditoras Efectivas 181
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INTRODUCCIN Petrleos Mexicanos, Organismos Subsidiarios y Direcciones Corporativos en concordancia y cumplimiento con la
Poltica de Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental, estn comprometidos a establecer ambientes libres de acciden-
tes e incidentes en sus centros de trabajo.
E8
En materia de SSPA, normalmente, lo que las audiencias externas observan, perciben y le dan un alto valor son los in-
cidentes y accidentes que ocurren en la industria; siendo que suceden otras seales o desviaciones que acontecen
antes de que ocurra un evento de magnitud significativa.
El conocimiento de los diversos temas relacionados con la Proteccin al Ambiente, nos da acceso a una herramienta
para entender la problemtica existente y para participar en el cuidado y conservacin del ambiente en forma paralela
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a la realizacin de las tareas cotidianas que son de nuestra responsabilidad dentro de la institucin.
En la industria en general est demostrado que el 96% de los incidentes y lesiones son causados porque el personal
comete actos inseguros y condiciones inseguras, que es cuestin de probabilidades para que un incidente mayor o
una o varias fatalidad (es) ocurran. De acuerdo con la siguiente distribucin probabilstica:
- Hablar frente a frente con el personal infractor, acerca del acto o prctica insegura que est cometindose
- Persuadir e inducir al personal infractor para retomar o encontrar la mejor manera de efectuar la tarea.
- Identificar las reas de mejora por resolver para evitar y prevenir actos y prcticas inseguras
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- Obtener el compromiso de las partes involucradas para resolver las reas de mejora
- Prevenir y evitar la repeticin de actos inseguros y prcticas inseguras. Una de las premisas elementales de
esta metodologa es el prohibir buscar culpables
- Prevenir la adicin de cualquier sustancia al medio ambiente en suficientes cantidades, que causen efectos
sobre los seres humanos, los animales, la vegetacin o los materiales y que se presenten en cantidades que
sobrepasen los niveles normales a los que se encuentran en la naturaleza.
- Cambiar y desarrollar a la Organizacin hacia una cultura de prevencin en la ocurrencia de incidentes y accidentes
Lo anterior permitir enfocarse a reforzar las mejores actitudes y comportamientos del personal, para minimizar la ge-
neracin de actos y prcticas inseguras, lo cual nos permitir:
Disminuir el nmero, frecuencia y severidad de las desviaciones en los estndares operacionales establecidos
Ayudar a la implantacin y ejecucin del sistema PEMEX-SSPA
Mejorar de manera continua y efectiva el desempeo en SSPA.
Verificar el desempeo en relacin al sistema PEMEX-SSPA.
DOCUMENTOS DE La presente gua se realiza en apoyo a la observancia de las disposiciones establecidas en materia de prevencin de
riesgos de trabajo por la Ley Federal del Trabajo, el Reglamento Federal de Seguridad, Higiene y Medio Ambiente de
REFERENCIA
Trabajo, as como por el Reglamento de Seguridad e Higiene de Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios, ade-
ms de la Ley General del Equilibrio Ecolgico y la Proteccin al Ambiente y su normativa derivada, debindose incor-
porar sus disposiciones al programa o relacin de medidas de seguridad e higiene de cada centro de trabajo.
Las disposiciones de la presente gua son de aplicacin general y observancia obligatoria en todos los centros de tra-
bajo e Instalaciones de Petrleos Mexicanos, Corporativo, Organismos Subsidiarios y Empresas Filiales y deben cubrir
los sitios de trabajo y actividades desarrolladas por trabajadores de PEMEX, contratistas y visitantes.
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1.3. DEFINICIONES
Para los fines y alcances de esta gua, en el contexto del sistema PEMEX-SSPA, se entender por:
E8
Accidente.- Es aquel incidente que ocasiona afectaciones a los trabajadores, a la comunidad, al ambiente, al equipo
y/o instalaciones, al proceso, transporte y distribucin del producto y que debe ser reportado e investigado para esta-
blecer las medidas preventivas y/o correctivas, que deben ser adoptadas para evitar su recurrencia.
Acto Seguro.- Son las acciones realizadas por el trabajador cumpliendo y respetando el mtodo o medidas aceptadas
como seguras.
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Acto Inseguro.- Son las acciones realizadas por el trabajador que omite o viola el mtodo o medidas aceptadas como seguras.
rea.- Referencia genrica al sitio de trabajo delimitado fsicamente por el entorno en el que los trabajadores desem-
pean sus labores en forma habitual (por ejemplo: oficina, seccin o totalidad de un taller, bodega, seccin o totalidad
de una planta de proceso, tramo del derecho de va de ductos, seccin o totalidad de plataforma marina, etc.), se ca-
racteriza por existir un jefe encargado de la supervisin y coordinacin de actividades que en ella se realicen.
Auditora Efectiva (AE).- Metodologa que mediante el anlisis de cmo y en qu circunstancias se desarrollan las acti-
vidades laborales, permite la identificacin de condiciones y actos inseguros en el sitio de trabajo, comparando el des-
empeo contra estndares establecidos. Se fundamenta en que los accidentes e incidentes pueden ser prevenidos al
alertar a los trabajadores sobre las posibles consecuencias de los actos o condiciones inseguras, interactuando con
ellos hasta lograr el compromiso de que modifiquen su conducta y observen rigurosamente las disposiciones conteni-
das en el marco regulatorio aplicable al desempeo de sus actividades.
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Condicin insegura.- Condicin en el equipo o instalacin, que puede tener el potencial de ocasionar una lesin o en-
fermedad, contaminar el medio ambiente o daar las instalaciones.
Condicin insegura ambiental.- Situacin que est provocando contaminacin al agua, aire o suelo, en la que frecuen-
temente se desconoce quin la provoc.
Categora de Observacin para Auditoras Efectivas.- Es el rubro utilizado para facilitar el ordenamiento, clasificacin y
anlisis, tanto de las observaciones y evidencias obtenidas durante las Auditoras Efectivas como la determinacin de
las medidas de control, el anlisis de su efectividad y su seguimiento. Se clasifica en cinco rubros:
Acciones y reacciones de las personas.
Equipo de proteccin personal.
Posiciones de las personas.
Herramientas y equipo.
Procedimientos, orden y limpieza.
Desempeo ambiental.- Resultados medibles del Subsistema de Administracin Ambiental relacionados a un control
de la Organizacin de sus Aspectos Ambientales, basados en su Poltica, Objetivos y Metas.
Factor de Severidad.- Calificacin ponderada de actos inseguros de acuerdo con el riesgo potencial de causar lesiones
a los trabajadores, a las instalaciones o al medio ambiente.
Incidente.- Evento no deseado que ocasiona o puede ocasionar afectaciones a los trabajadores, a la comunidad, al am-
biente, al equipo y/o instalaciones, al proceso, transporte y distribucin del producto y que debe ser reportado e investi-
gado para establecer las medidas preventivas y/o correctivas, que deben ser adoptadas para evitar su recurrencia.
nmero de actos inseguros observados por el auditor con relacin al nmero de personas observadas en el rea de
trabajo al desempearse una determinada tarea.
ndice de Actos Seguros.- Es un indicador proactivo que muestra el grado de compromiso de las personas con las normas
y buenas prcticas para la Seguridad, la Salud y la Proteccin al Ambiente, durante la ejecucin de sus tareas en el rea de
trabajo, a travs de un ndice porcentual. Matemticamente representa el complemento del ndice de actos inseguros.
Clave: 800/16000/DCO/GT/026/10
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Instalacin industrial.- Es el conjunto de estructuras, edificios, equipos, circuitos de tuberas de proceso y servicios
auxiliares, sistemas instrumentados; dispuestos para un proceso productivo especfico, por ejemplo, almacenamiento
de productos, carga/descarga, sistema de desfogue, tratamiento de efluentes, transporte y distribucin por ductos,
polvorines, campamentos de estudios sismolgicos, pozos, plataformas, muelles, embarcaciones entre otros.
Lnea de mando.- Todo trabajador que tiene bajo su cargo, la responsabilidad de supervisin de personal (Director,
Subdirector, Gerente, Subgerente, Superintendente, Coordinador de rea, Jefe de departamento, Jefe de Unidad,
Coordinacin Mdica de Zona, Jefe de Operacin, Jefe de unidad de operacin de pozos, Ingeniero supervisor de ta-
lleres, Capitn, Jefe de taller, Supervisor de turno, Encargado de operacin, Mayordomo, Cabo).
Prctica Insegura.- Hechos que indican las formas de cmo el personal ejecuta acciones (operaciones, trabajos, ta-
reas, manejo de algo) de manera rutinaria e indeseable (hbito, moda, usanza, costumbre), que representan una des-
viacin a un trmino, variable, regla, lmite, procedimiento, instruccin operativa, permiso, cambio previamente esta-
blecido y considerado como seguro, amigable con la salud y el medio ambiente.
Prevencin.- Utilizacin de procesos, prcticas, tcnicas, materiales, productos, servicios o energa para, desde el ori-
gen, evitar, reducir o controlar (en forma separada o en combinacin) los riesgos o impactos adversos en materia de
seguridad industrial, salud de los trabajadores o ambientales.
Procedimiento.- Forma especificada para llevar a cabo una actividad o un proceso, en la que se establece el orden
cronolgico y la secuencia de acciones que deben seguirse en su realizacin.
Proceso.- Serie continua y repetible de actividades relacionadas que a travs del uso de recursos convierte una o ms
entradas (insumos) en una o ms salidas (productos), creando valor para el cliente.
Registro.- Documento que presenta resultados obtenidos o evidencia de las actividades realizadas.
Riesgos de trabajo.- Son los accidentes y enfermedades a que estn expuestos los trabajadores en ejercicio o con mo-
tivo del trabajo (Artculo 473, de la Ley Federal del Trabajo).
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2. DISPOSICIONES 2.1. DE LA ORGANIZACIN ESTRUCTURADA
ESPECFICAS
Para la implantacin y administracin eficaz de la prctica de Auditoras Efectivas, se requiere del apoyo de una
Organizacin Estructurada, independientemente de la estructura funcional de la Empresa, en los niveles Estratgico,
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Tctico y Operativo conforme a lo establecido en la gua tcnica 800/16000/DCO/GT/022/10, considerando las funcio-
nes y responsabilidades en ella definidas.
2.1.1. En el nivel Estratgico, el ELSSPA Directivo debe formar el Subequipo de Liderazgo Directivo de Auditoras Efectivas
2.1.2. A nivel tctico el ELSSPA Central de cada OS, DC, debe formarse el Subequipo de Liderazgo Central de
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Auditoras Efectivas.
2.1.3. A nivel operativo, en cada Unidad de Implantacin debe integrarse un Subequipo de Auditoras Efectivas Local.
Entre las principales funciones del Subequipo Directivo, Subequipo de Liderazgo Central y Subequipo de
Liderazgo Local, estn las siguientes:
Proponer al ELSSPA Directivo y a los Directores de OS y Corporativos:
Objetivos y Metas a corto y mediano plazos alineados a las directrices de la Poltica de SSPA;
Lneas Estratgicas, Tcticas y Operativas a seguir;
Mecanismos y frecuencia de la rendicin de cuentas.
De acuerdo con la gua tcnica 800/16000/DCO/GT/023/10.
2.2.2.2. Dar seguimiento al proceso de implantacin de Auditoras Efectivas, en su Organizacin, a travs del
Subequipo Central de Auditoras Efectivas.
2.2.2.3. Solicitar a los Subdirectores de OS y Subdirectores Corporativos bajo su cargo, el anlisis y la rendicin
de cuentas en la efectividad durante la aplicacin de Auditoras Efectivas en sus respectivas organiza-
ciones bajo su cargo.
2.2.2.4. Autorizar los recursos necesarios para la implantacin y aplicacin efectiva de Auditoras Efectivas.
2.2.2.6. Motivar y reconocer los logros y contribuciones del personal bajo su cargo, en la mejora del desempe-
o en SSPA y sustentabilidad del PEMEX-SSPA, relacionados con la aplicacin continua y efectiva de
Auditoras Efectivas.
2.2.4. Ordenar la difusin, implantacin y aplicacin de esta gua tcnica en las Direcciones Corporativas donde apli-
que, Lneas de Negocio de Organismo Subsidiario, bajo su cargo.
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2.2.4.1. Protocolizar la formacin e iniciativas del Subequipo Central de Auditoras Efectivas aplicables a la
Organizacin bajo su cargo.
2.2.4.2. Dar seguimiento al proceso de implantacin de Auditoras Efectivas en su Organizacin, a travs del
Subequipo Central y Subequipos Locales de Auditoras Efectivas.
2.2.4.3. Solicitar a las Mximas Autoridades de centros de trabajo, Activos, Instalaciones, Regiones o Divisiones
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2.2.4.4. Aprobar los recursos necesarios para la implantacin y aplicacin efectiva de Auditoras Efectivas en
las reas bajo su cargo.
2.2.4.6. Motivar y reconocer los logros y contribuciones del personal bajo su cargo, en la mejora del desempe-
o en SSPA y sustentabilidad del sistema PEMEX-SSPA, relacionados con la aplicacin continua y
efectiva de Auditoras Efectivas.
2.2.5. Corresponde a las Mximas Autoridades responsables de la Funcin SSPA en los OS o DC donde aplique
2.2.5.1. Adecuar y homologar sus guas, Procedimientos Genricos o Procedimientos Especficos alineados
con esta gua tcnica, acorde con las necesidades y requerimientos del OS y DC.
2.2.5.2. Dirigir la gestin para homologar e implantar el proceso de Auditoras Efectivas en las reas bajo su
competencia (OS o DC).
2.2.5.3. Promover la difusin y aplicacin de sus guas, Procedimientos Genricos o Procedimientos Especficos
en la materia, en las reas de su competencia.
2.2.5.5. Participar con el Subequipo Central de Auditoras Efectivas en la planeacin de las auditoras a nivel
del OS o DC.
2.2.5.6. Vigilar la calidad de las auditoras a nivel tctico del OS o DC; as como realizar auditoras de referencia.
2.2.5.7. Analizar tendencias globales de las desviaciones, proponer estrategias y acciones OS, DC y estandari-
zadas; as como reportar al Equipo de Liderazgo Central de SSPA del OS o DC.
2.2.5.8. Auditar el proceso, la calidad y el cumplimiento de las auditoras efectivas de los responsables funcio-
nales de SSPA en los centros de trabajo, Activos, Instalaciones, Regiones o Divisiones (SIPA).
2.2.5.9. Asesorar en la elaboracin del plan de accin para la correccin de las desviaciones ms comunes del
OS o DC.
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2.2.6.3. Dar seguimiento al proceso de implantacin de Auditoras Efectivas, en su Organizacin, a travs del
Subequipo Local de Auditoras Efectivas.
2.2.6.4. Solicitar a las reas operativas y administrativas de los centros de trabajo bajo su cargo, el anlisis y la
rendicin de cuentas en la efectividad durante la aplicacin de Auditoras Efectivas.
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2.2.6.5. Aprobar y gestionar los recursos necesarios para la implantacin y aplicacin efectiva de Auditoras Efectivas.
2.2.6.7. Motivar y reconocer los logros y contribuciones del personal bajo su cargo, en la mejora del desempe-
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o en SSPA y sustentabilidad del PEMEX-SSPA, relacionados con la aplicacin continua y efectiva de
Auditoras Efectivas.
2.2.7.2. En su carcter de asesor participar y apoyar en la integracin y funcionamiento del Subequipo Local
de Auditoras Efectivas.
2.2.7.3. Vigilar que todas las reas operativas y administrativas programen y reciban la capacitacin necesaria
para la implantacin y su participacin en el programa de Auditoras Efectivas y Auditoras Efectivas
Ambientales, de forma documentada.
2.2.7.6. Analizar los resultados globales y especficos, as como recomendar a la Lnea de Mando acciones pre-
ventivas y correctivas de mejora.
2.2.7.7. Mantener el enfoque del espritu bsico de auditoras efectivas, que es la concientizacin del personal
en la adopcin de actitudes y comportamientos seguros que impacten en la mejora continua del des-
empeo en SSPA en las reas de trabajo, de manera positiva y motivadora, observando principalmente
los siguientes aspectos:
2.2.7.7.1. Dar soporte en la identificacin y gestin de las acciones para evitar repeticin de las causas
(fsicas, de personal y de sistema) de las desviaciones incurridas por el personal observado.
2.2.7.7.2. Usar los indicadores para motivar a los propios trabajadores, as como a las empresas
contratistas para mejorar su desempeo en SSPA.
2.2.7.7.3. Realizar auditoras al cumplimiento y proceso del programa de auditoras efectivas en las
reas operativas y administrativas.
2.2.8.2. Asegurar que el personal bajo su mando est entrenado y realice las auditoras efectivas conforme al
mecanismo de la herramienta y su proceso.
2.2.8.7 Participar en los entrenamientos y cumplir con los programas de auditoras efectivas.
2.2.8.8 Dar seguimiento y rendir cuentas por los resultados y evolucin de las tendencias indicadas por el
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2.3. DE LA PROGRAMACIN
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2.3.1. En cada centro de trabajo de las diferentes Subdirecciones Corporativas y Subdirecciones de OS dependiendo
de las caractersticas de stos, debe establecerse un programa anual para realizar Auditoras Efectivas y
Auditoras Efectivas Ambientales.
2.3.2. En el programa anual se establecern las reas a auditar, el nmero, tipo y frecuencia de las auditoras efectivas.
2.3.3. De acuerdo con las caractersticas del centro de trabajo, Activo, Instalacin, Regin o Divisin el programa debe
incluir a toda la poblacin trabajadora, considerando al personal externo (contratistas, proveedores, prestadores
de servicio y visitantes).
2.3.4. El programa estar organizado por rutas predefinidas de observacin, reas especficas, actividades rutinarias,
espordicas y por tipo de auditora. En la tabla del Anexo 1, se indican los tipos y frecuencias recomendadas
para las diferentes AE y Auditoras Efectivas Ambientales.
2.3.5. El programa debe comunicarse a todo el personal del centro de trabajo, instalacin, regin o divisin.
2.3.6. Para la implantacin de un programa de Auditoras Efectivas y Auditoras Efectivas Ambientales, se puede utili-
zar como base, el Plan de Actividades que se indica en el anexo 2.
2.3.7. Se deben mantener registros de las auditoras realizadas y de las medidas tomadas (preventivas y correctivas).
2.4. DE LA METODOLOGA
El fundamento de la observacin de la tarea es la esencia, ya que la tarea es una actividad realizada por un indivi-
duo. Si bien la condicin insegura es consecuencia de actos inseguros, slo se deben de cuantificar aquellas en las
que se sorprende al individuo realizndolas y la efectividad se deriva en hablar con l y convencerlo de no volverlo
a repetir. Si no hay un individuo de por medio, no es una auditora efectiva.
El ndice de Actos Seguros es una herramienta gerencial y un indicador proactivo que muestra el grado de compromi-
so de las personas, de la fuerza de trabajo con las normas y buenas prcticas para la Seguridad, la Salud y la
Proteccin Ambiente, durante la ejecucin de sus tareas en el rea de trabajo, a travs de un ndice en porcentaje.
El IAS contempla la observacin de actos inseguros para las personas y actos desacertados para el medio ambiente
y procesos.
2.4.1. Las auditoras deben ser realizadas por toda la Lnea de Mando, encabezada por la Mxima Autoridad y los ms
altos niveles jerrquicos del centro de trabajo, Activo, Instalacin, Regin o Divisin, profesionales de SSPA y
aquellos calificados con conocimientos y experiencia tcnica sobre las actividades a observar.
2.4.2. Las auditoras deben de realizarse por parejas, acompaados del personal responsable del rea auditada.
2.4.3. Durante el desarrollo de las auditoras, es necesario e indispensable contactar o abordar al personal auditado para
interactuar con ellos y poder incidir sobre la modificacin o reforzamiento de sus comportamientos en SSPA.
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2.4.4. El registro de las observaciones y mediciones obtenidas debe realizarse en documentos homologados (el Anexo
3 contiene una muestra de formato aplicable) y las observaciones deben de servir como insumo a una base de
datos que apoye su manejo estadstico para facilitar la determinacin y seguimiento a las medidas preventivas
y correctivas que ayuden a eliminar los actos y prcticas inseguras que provocan lesiones al personal; as como
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para el control, anlisis y administracin del programa.
Dividir el centro de trabajo o la unidad en reas o rutas de observacin que puedan ser recorridas en aproxima-
damente una hora.
Cubrir todas las reas del centro de trabajo o la unidad (operacin, mantenimiento, oficinas, almacenamiento,
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integracin) tanto dentro como fuera de los lmites del centro de trabajo.
Incluir las reas de trabajo de contratistas y transportistas.
2.4.6. Para facilitar el manejo de las observaciones y su posterior empleo en la toma de decisiones, es conveniente
clasificarlas en categoras y subcategoras respectivas. En la tabla 1 del Anexo 5 se establecen las distintas ca-
tegoras y subcategoras de observacin.
2.4.7. En caso de detectar actos inseguros y condiciones inseguras, que presenten el potencial de causar un inciden-
te o accidente, de inmediato debe suspenderse el trabajo y proceder a informar de la situacin a los responsa-
bles del mismo, para que las desviaciones sean corregidas de inmediato.
2.4.8. Empleando las tcnicas de contacto diseadas tanto para cuando el personal acta en forma segura, sana y
respetuosa del ambiente, como cuando lo hacen en forma insegura y desacertada, despus de observar las ac-
tividades, se debe hacer contacto con el personal auditado y hablar con ellos sobre:
2.4.8.1. Los beneficios de adoptar una actitud y comportamientos seguros, sanos y respetuosos con el medio
ambiente.
2.4.8.2. Las posibles consecuencias al adoptar actitudes y comportamientos inseguros que pueden implicar
riesgos a la seguridad, salud, medio ambiente e instalaciones.
2.4.8.3. Las ventajas de la difusin, comprensin y cumplimiento de los requerimientos en materia de SSPA.
2.4.8.4. La forma en que ellos propondran hacer su trabajo ms seguro, sano y respetuoso del medio ambien-
te e instalaciones.
2.4.9. En la Tabla 2 del Anexo 5 se establecen algunas recomendaciones para efectuar adecuadamente las observa-
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2.5. DE LA CAPACITACIN
2.5.1. Todos los trabajadores deben ser informados por parte de la Lnea de Mando para conocer y entender sobre
las caractersticas y pasos bsicos de la metodologa para realizar las Auditoras de comportamiento y actitud
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2.5.2. El personal que realice Auditoras Efectivas debe ser capacitado y entrenado previamente para realizarlas.
2.5.3. Cada centro de trabajo debe contar con un censo del total de personal a capacitar y de aquel que ya ha sido
capacitado y entrenado, actualizarlo al menos cada ao, para asegurar que todo el personal de nuevo ingreso,
reubicado, o que por cualquier otro motivo no est familiarizado con las Auditoras Efectivas, reciba
reentrenamientos.
2.5.4. Cada centro de trabajo contar con un programa de capacitacin, coordinado por el rea de capacitacin de
recursos humanos o su equivalente, para el personal que participar en la realizacin de Auditoras Efectivas,
manteniendo los registros correspondientes.
2.5.5. Dependiendo de los recursos disponibles y caractersticas de cada centro de trabajo, Activo, Instalacin,
Regin o Divisin donde se practiquen las AE, deber promoverse la formacin de instructores internos.
2.5.6. De manera enunciativa mas no limitativa, algunos de los tpicos para capacitar y entrenar a los auditores son:
2.5.6.1. Tcnica y proceso de Auditoras Efectivas, Tcnicas de Comunicacin Efectiva (habilidades y manejo
de tcnicas para hablar e interactuar con pblico).
2.6. DE LA MEDICIN
El ndice de Actos Seguros es una herramienta gerencial y un indicador proactivo que muestra el grado de compromi-
so de las personas con las normas y buenas prcticas para la Seguridad, la Salud y la Proteccin al Ambiente, durante
la ejecucin de sus tareas en el rea de trabajo, a travs de un ndice en porcentaje.
El IAS contempla la observacin de actos inseguros para las personas y actos desacertados para el medio ambiente
y procesos.
2.6.1. El ndice de Actos Seguros (lAS) es una herramienta gerencial que muestra el grado de cumplimiento de la
fuerza laboral a las normas y a las buenas prcticas de SSPA en la ejecucin de tareas dentro de una determi-
nada rea de trabajo, a travs de un indicador en forma porcentual.
2.6.2. Cuanto mayor resulte el lAS, mayor se considera el nivel de concientizacin e involucramiento del personal ob-
servado con el cumplimiento del marco regulatorio en SSPA aplicable a las tareas desempeadas. Adems de
identificar las desviaciones de SSPA, esta herramienta permite evaluar la severidad de los actos y prcticas in-
seguras en que incurre el personal, en funcin del riesgo a sufrir lesiones o causar lesiones o dao a terceros,
a las instalaciones, a la salud o al medio ambiente, generando as, un indicador representativo y confiable.
2.6.3. Para el clculo del lAS slo se deben contabilizar actos Inseguros
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2.6.4. La frmula de clculo del lAS es la siguiente:
lAI (%) = ((Ni Fi) + (Nii Fii) + (Nn Fsn) ) x 100 )/T
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lAS (%) = 100 lAI
lAS (%) = 100 ((Ni FSi) x 100)/T
Donde:
Ni = Nmero de actos inseguros.
FSi = Factor de severidad del acto inseguro
T = Nmero total de personas observadas durante la auditora.
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= Sumatoria del producto de (Ni Si..
2.6.5 Dependiendo del valor del IAS obtenido, el desempeo se califica conforme a lo siguiente:
2.6.6. Al efectuar una AE, se puede observar a una misma persona cometer uno o varios actos inseguros, para el
clculo del IAS esto se deber tomar en cuenta, de tal forma que cada uno de los actos de esta persona sea
multiplicado por el factor de severidad correspondiente. Lo anterior implica que es posible obtener ndices de
Actos Seguros con valores negativos. Para efectos de reporte el valor mnimo del IAS es CERO. Mientras ms
bajo sea el resultado del IAS significa que se tiene un pobre desempeo en materia de SSPA en las operacio-
nes cotidianas, por lo tanto se tiene un menor cumplimiento a la Poltica de SSPA y sus Principios y todo lo re-
lacionado con ella.
2.6.7. El lAS oficial del centro de trabajo o instalacin, debe considerar todas las observaciones de actos inseguros
tanto para empleados como para contratistas, en un solo valor de lAS.
2.6.8. Para el correcto enfoque de acciones correctivas y preventivas hacia la continua reduccin de actos inseguros
con el potencial de causar lesiones, es importante registrar el lAS para empleados y para contratistas de for-
ma individual, anotando las observaciones respectivas en cada caso (ver ejemplo de clculo de lAS en el
Anexo 6).
2.6.9. Se considera como personal observado todo aquel involucrado en las distintas actividades al realizar un tra-
bajo o transitando por el rea auditada (no se debe considerar al nmero total de personas que laboran en el
rea, slo las que participan directamente en las actividades o se observan durante el recorrido por las reas
auditadas).
2.6.10. El factor de severidad es el valor numrico que pondera los actos inseguros con relacin al riesgo de lesin o
dao al medio ambiente o al proceso. Para su asignacin se deben emplear los siguientes criterios:
(1/3) Cuando existe una mnima posibilidad de lesin, impacto ambiental o a los procesos e instalaciones
o la violacin de una regla o procedimiento escrito sea mnima.
(1) Cuando existe la posibilidad de lesin no incapacitante o moderada probabilidad de que ocurra un in-
cidente o impacto al medio ambiente. Se usa en casos donde el acto representa una desviacin con posi-
bilidad de causar una lesin o dao.
(3) Cuando existe una alta posibilidad de una lesin incapacitante (de carcter temporal, permanente o
fallecimiento) o un dao severo al medio ambiente o al proceso. Se usa en casos donde el acto representa
una desviacin severa que muy probablemente cause un incidente o accidente.
Lineamientos y Guas Tcnicas 165
2.6.11 Algunos valores tpicos del factor de severidad en funcin del acto inseguro observado se indican en el Anexo
7, los cuales pueden ser empleados como una gua para orientar al personal auditor.
2.7.1. No obstante que se tengan resultados de IAS provenientes de distintos tipos de Auditora Efectiva (por ejemplo:
Gerenciales, Lnea de Mando, Cruzadas o Profesionales de SSPA), los valores del IAS obtenidos por la Lnea de
Mando representarn el indicador oficial a ser reportado por el centro de trabajo. En los informes se deber in-
cluir, invariablemente, para fines de referencia o comparacin, los resultados obtenidos por la funcin de SSPA,
Gerenciales y Cruzadas.
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2.7.2. Los profesionales de SSPA y el Subequipo de Auditoras Efectivas, estn directamente relacionados con el pro-
grama de Auditoras Efectivas y debern hacer un anlisis mensual de los resultados y de los indicadores obte-
nidos. Asimismo, emitirn un reporte mensual con recomendaciones de mejora para los programas. Este
reporte mensual ser dirigido a los lderes de las reas de trabajo para mantener un control de las tendencias
y prevenir lesiones e identificar, cuando sea posible, patrones de comportamiento; conteniendo entre otros:
Puntos fuertes (categoras, subcategoras, etc.)
Anlisis del desempeo y hallazgos (severidad, tipo, relacin con procedimientos crticos)
Grficas documentadas y conclusiones por parte del Subequipo.
Planes de accin con base en el anlisis de tendencias.
2.7.3. Las reas operativas y administrativas deben contar con evidencias documentadas de los planes de accin ge-
nerados con base en el anlisis de tendencias y evaluacin de la efectividad de dichas acciones.
2.7.4. Los responsables directos de las reas auditadas darn seguimiento a los resultados de las auditoras y a las re-
comendaciones surgidas del anlisis de las tendencias, as como ejercer las acciones necesarias para prevenir
actitudes y comportamientos inseguros que puedan causar incidentes o accidentes.
2.7.5. Los resultados grficos de las tendencias debern presentarse y analizarse en la junta mensual del Equipo de
Liderazgo de SSPA Local del centro de trabajo, Activo, Instalacin, Regin, Divisin o Unidad de Implantacin.
Las acciones correctivas y recomendaciones debern fluir a travs de toda la Lnea de Mando.
2.7.6. Los resultados de las auditoras efectivas debern ser reportados a lo largo de las Lneas de Mando y de las
Organizaciones Estructurada de los tres niveles de la Empresa (Estratgico, Tctico y Operativo).
2.7.7. Con objeto de administrar la informacin derivada de la prctica de AE, se debe promover la disponibilidad en
cada de centro de trabajo de una herramienta informtica que pueda ser consultada en lnea y tiempo real, en
la cual se capturen los hallazgos observados en las auditoras, capaz de calcular al instante los valores del IAS,
registrar los programas de acciones de control establecidas, los recursos necesarios, as como entregar resulta-
dos para el anlisis de tendencias, ordenados por diferentes tipos de variables involucradas en el programa,
como pueden ser, entre otras:
Tipo de auditora.
rea (s) auditada (s).
Fecha de realizacin.
Lder de auditora.
Personal del rea auditada que acompa la auditora.
Valores de indicadores alcanzados.
Personal observado trabajando en forma segura.
Personal observado y trabajando en forma insegura.
Categoras y subcategoras de observacin
Frecuencia y severidad de los hallazgos
2.7.8. Los centros de trabajo deben mantener actualizada y disponible la informacin correspondiente a la ejecucin del pro-
grama de auditoras y sus resultados, empleando de preferencia la herramienta sealada en el numeral anterior.
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2.7.9. El avance en la implantacin del proceso de Auditoras Efectivas se obtiene de los resultados de las
Autoevaluaciones como se establece en la gua de autoevaluacin 800/16000/DCO/GA/026/10.
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2.8.1. Como parte del requerimiento de la metodologa de Auditoras Efectivas, en lo relativo a aspectos motivaciona-
les, stos se deben apegar a lo establecido en el Contrato Colectivo de Trabajo Vigente en el Reglamento de
Seguridad e Higiene de Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios, as como a la gua tcnica de Motivacin
Progresiva 800/16000/DCO/GT/030/10.
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2.8.2. Es necesario tener registros personales, por rea, planta, equipo, sector, activo, etc., donde se documenten las
observaciones detectadas durante los recorridos y contactos efectuados durante el proceso de Auditoras
Efectivas mencionadas en el prrafo anterior y establecer mecanismos por parte de la Lnea de Mando para su
seguimiento y control, en el Anexo 8 se establece la secuencia a seguir.
Los Organismos Subsidiarios y Direcciones Corporativas donde aplique, deben de adecuar sus procedimientos para
cumplir con los requerimientos, criterios y disposiciones contenidos en la presente gua.
3.2.1. Debe prestarse especial atencin en evitar que en los centros de trabajo o instalaciones se incurra en las si-
guientes prcticas, lo cual es evidencia de falta de compromiso visible y demostrado, debindose considerar al
realizar la evaluacin de desempeo en SSPA:
Incumplimiento del programa por anteponer otras actividades de supuesta mayor prioridad.
Realizar Auditoras Efectivas virtuales o de escritorio.
Falta de uniformidad en los criterios de calificacin de los actos inseguros (Factor de Severidad..
Auditores con poco involucramiento y bajo estndar de desempeo.
Falta de seguimiento a los hallazgos (Actos Inseguros y Condiciones Inseguras) de las AE por la Lnea de Mando.
Orientar esfuerzos para obtener valores altos de IAS, ms que para detectar y corregir actos inseguros.
Preocupacin de la Lnea de Mando por el desempeo de su rea, slo cuando hay actos inseguros con facto-
res de severidad = 3.
3.2.2. Todos los documentos regulatorios que se generen con motivo de la aplicacin de las disposiciones de la pre-
sente gua debern ser sometidos al proceso de Disciplina Operativa.
3.2.3. La supervisin y control de la aplicacin de las disposiciones indicadas en este documento, se efectuarn a tra-
vs de la Mxima Autoridad de los centros de trabajo quien vigilar localmente el cumplimiento de stas, me-
diante la elaboracin y aplicacin del procedimiento especfico o del empleo de los procedimientos propios de
los Corporativos de cada Organismo y, de manera externa, lo harn las reas encargadas de la Administracin
de la Seguridad Industrial, Salud en el Trabajo y Proteccin Ambiental de los Organismos Subsidiarios y reas
similares de Petrleos Mexicanos.
ajustar y alinear todas las disposiciones de carcter interno que se relacionen con la materia tratada en este documen-
to, todo esto con la intencin y el espritu de complementarlas y homologarlas en sus Unidades de Implantacin.
4.3. Cualquier rea usuaria de este documento puede proponer modificaciones para actualizarlo, mismas que de-
ben ser enviadas oficialmente a la Subdireccin de Disciplina Operativa, Seguridad, Salud y Proteccin
Ambiental, para su anlisis e incorporacin en caso que procedan.
Clave: 800/16000/DCO/GT/026/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
4.4. Esta gua ser revisada cada cinco aos o antes si las propuestas de modificacin lo ameritan.
ANEXOS ANEXO 1
TIPOS Y FRECUENCIA DE AUDITORAS EFECTIVAS
Las Auditoras Efectivas, en funcin de personal responsable de su ejecucin, deben de tener la siguiente frecuencia mnima.
AUDITORAS EXTERNAS
Corporativas Personal que integra las
Subdirecciones y Gerencias del
Corporativo, Organismos Subsidiarios
y Lneas de Negocio.
Mensual (por rea.
ASIPA Personal de Subdirecciones,
Gerencias y Subgerencias de
Auditora de Seguridad Industrial y
Proteccin Ambiental del OS, DC
AUDITORAS INTERNAS
Gerencial Mxima Autoridad del centro de Quincenal (por persona.: un solo sitio
trabajo y los ms altos niveles Mensual (por persona.: centro de
jerrquicos en la Lnea de Mando trabajo distante
Seguridad, Salud y Proteccin Profesionales de SSPA Semanal (por persona.: Un solo sitio
Ambiental correspondientes Quincenal (por persona.: centro de
trabajo distante
Lnea de Mando Personal responsable del rea Diario por rea: un solo sitio
especfica o departamento. Semanal (por rea.: centro de
trabajo distante
168 12 MPI 2
ANEXO 2
PLAN DE ACTIVIDADES PARA IMPLANTAR UN PROGRAMA DE AUDITORAS EFECTIVAS
ACTIVIDAD RESPONSABLE
E8
Designar, constituir e integrar formalmente en cada Mxima Autoridad del CT, Instalacin,
centro de trabajo, Activo, Instalacin, Regin o Regin o Divisin.
Divisin, un Subequipo de Auditoras Efectivas, cuyo
funcionamiento ser coordinado por un Lder de
Auditoras Efectivas, integrante del ELSSPA.
Clave: 800/16000/DCO/GT/026/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
Reportar el desempeo del centro de trabajo, Activo, Lnea de mando
Instalacin, Regin o Divisin
Realizar difusin del ndice de Actos Seguros (IAS) de Lder de AE y Lnea de Mando
forma semanal en el centro de trabajo, Activo,
Instalacin, Regin o Divisin.
Interrelacionar con otros procesos y sistemas para Lnea de Mando /Lder del Subequipo de
identificar, comunicar y acordar las soluciones para Auditoras Efectivas
resolver problemticas o cuellos de botella
ACTOS INSEGUROS
Accin Correctiva Accin para prevenir
No. Descripcin Inmediata repeticin RE FV
PEMEX Contratista PEMEX Contratista
PRCTICAS INSEGURAS
Accin Correctiva Accin para prevenir
No. Descripcin Inmediata repeticin RE FV
PEMEX Contratista PEMEX Contratista
CONDICIONES INSEGURAS
Accin Correctiva Accin para prevenir
Inmediata repeticin
No. Descripcin RE FV
PEMEX Contratista PEMEX Contratista
Observaciones:
Nombres Nombre
Fichas Ficha:
Firmas Firma:
170 12 MPI 2
ANEXO 3
FORMATO DE REGISTRO DE AUDITORAS EFECTIVAS (REVERSO)
FACTOR DE SEVERIDAD
CATEGORAS Y SUBCATEGORAS N
(1/3) (1) (3)
E8
A- REACCIONES DE LAS PERSONAS
A-1 Ajustan su equipo de proteccin personal
A-2 Cambian de posicin
A-3 Reacomodan su trabajo
A-4 Dejan de trabajar
A-5 Colocan tierras
Clave: 800/16000/DCO/GT/026/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
A-6 Colocan bloqueos
B- EQUIPO DE PROTECCIN PERSONAL
B-1 Cabeza
B-2 Ojos y cara
B-3 Odos
B-4 Aparato respiratorio
B-5 Brazos y manos
B-6 Tronco
B-7 Piernas y pies
C- POSICIONES DE LAS PERSONAS
C-1 Golpear contra objetos
C-2 Golpeado por objetos
C-3 Atrapado sobre, entre o dentro de objetos
C-4 Cadas
C-5 Contacto con temperaturas extremas
C-6 Contacto con corriente elctrica
C-7 Inhalacin de materiales o substancias peligrosas
C-8 Absorcin de materiales o substancias peligrosas
C-9 Ingestin de materiales o substancias peligrosas
C-10 Sobreesfuerzos
C-11 Movimientos repetitivos
C-12 Posiciones incmodas y posturas estticas
D- HERRAMIENTAS Y EQUIPO
D-1 Inadecuadas (os) para el trabajo
D-2 Uso incorrecto
D-3 Presentan condiciones inseguras
D-4 Falta de herramientas o equipos
E- PROCEDIMIENTOS, ORDEN Y LIMPIEZA
E-1 Procedimientos no disponibles
E-2 Procedimientos con baja calidad
E-3 Procedimientos no comunicados ni entendidos
E-4 Procedimientos no aplicados en campo
E-5 Falta de verificacin en campo
E-6 Falta de definicin de estndares de O y L
E-7 Estndares de O y L inadecuados para el trabajo
E-8 Estndares de O y L no conocidos ni entendidos
E-9 Estndares de O y L no se cumplen
Totales N1/3 = N1 = N3 =
N = Nmero de actos inseguros observados
T = Total de personas involucradas en el desarrollo de la actividad, observndola o transitando por el rea =
IAI = (( (Ni X FSi )) / T) X 100 = (( N1/3 ) X (1/3) + ( N1 ) X (1) + ( N3 ) X (3)) / T ) X 100 =
IAS = 100 - IAI =
Personas trabajando en forma segura Personas trabajando en forma insegura
Cantidad Departamento Cantidad Departamento
3 Informar a los Es conveniente que participe el responsable del Asegurarse que haya
auditores participantes rea, as como mandos medios. gente trabajando en
sobre la fecha y hora el rea.
de la auditora.
4 Revisar las reglas de Asegurar que los auditores participantes conozcan Los lderes de la
SSPA a seguir en el bien las reglas de SSPA del rea a ser auditada. conduccin de la
rea a auditar. auditora deben
siempre predicar
con el ejemplo.
5 Preparar y revisar Verificar que sea el adecuado, est completo y se Cada participante es
el EPP. encuentre en buenas condiciones. responsable de revisar
su EPP antes de
practicar una AE.
6 Revisar y analizar Prepararse en cuanto a los estndares que debe Esto facilitar la
documentos y cumplir el personal; y sobre la naturaleza de las conduccin de la AE y
equipo requeridos actividades que se esperan observar durante el la captura en la base
para la auditora. recorrido por las reas programadas. de datos.
Revisar que sean documentos vigentes (ltima Hacer un recuento
revisin), para documentar y clasificar las previo de tipos de
desviaciones observadas. actos inseguros, que
podran presentarse en
esa rea de trabajo.
(De acuerdo con las
actividades del rea o
resultado de Auditoras
Efectivas previas).
7 Realizar la Observar el o los trabajos o actividades que el Enfocar hacia el
Auditora Efectiva. personal est realizando. Verificar la observancia cumplimiento de la
de procedimientos crticos. Disciplina Operativa.
Detectar actos, prcticas o condiciones inseguras Mostrar genuina
con posibilidad de provocar lesiones o afecten la preocupacin por evitar
salud, prcticas que afecten al ambiente, lesiones del personal.
Incumplimiento a: procedimientos, desviaciones en Enfocarse a la
procesos, uso y aplicacin de materiales o equipo. aceptacin y la
En caso de observar actos, prcticas o condicio- correccin de las
nes inseguras, hacer el contacto con la gente de desviaciones, para
manera positiva, hablando y permitiendo que prevenir accidentes
ellos mismos detecten los riesgos y la importancia o incidentes.
de un trabajo seguro.
En caso de observar una accin de riesgo grave
inminente, suspender de inmediato la actividad.
Hacer y comentar un resumen de lo encontrado
Reconocer y felicitar al personal que hace su
trabajo en cumplimiento de SSPA. Motivar al
personal a seguir as.
8 Calcular el ndice de Utilizar los registros de la Auditora Efectiva y de Informar a los
Actos Seguros (lAS) e la Auditora Efectiva Ambiental participantes del
ndice de Actos resultado obtenido.
Seguros Ambientales Informar a la oficina
(IASA). de SSPA.
9 Turnar los registros de Hacer llegar los formatos utilizados en la AE y Ellos utilizarn esa
las observaciones a la AEA. debidamente llenados, con su fecha y firma. informacin para
oficina de SSPA o al actualizar el banco de
Lder del Subequipo datos, hacer anlisis
de AE. de tendencias y
proponer recomenda-
ciones adicionales
para la mejora
continua en SSPA.
10 Participar en la revisin Desarrolle planes de accin para la mejora continua. Mantenerse informado
de resultados, anlisis Sea proactivo. del estado de cumpli-
y seguimiento miento de acciones
a recomendaciones. correctivas y actuar
en consecuencia.
172 12 MPI 2
ANEXO 5
CATEGORAS DE OBSERVACIN
TABLA 1.- RELACIN DE CATEGORAS Y SUBCATEGORAS
E8
A- REACCIONES DE LAS PERSONAS
A-1 Ajustan su equipo de proteccin personal
A-2 Cambian de posicin
A-3 Reacomodan su trabajo
Clave: 800/16000/DCO/GT/026/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
A-4 Dejan de trabajar
A-5 Colocan tierras
A-6 Colocan bloqueos
D- HERRAMIENTAS Y EQUIPO
D-1 Inadecuadas (os) para el trabajo
D-2 Uso incorrecto
D-3 Presentan condiciones inseguras
D-4 Falta de herramientas o equipos
(reacciones inmediatas de la persona., stas deben de ser comentadas con el personal para evitar que se repitan.
Al detectar actos y prcticas inseguras, reaccionar de inmediato y contactar al personal involucrado; de ser necesario,
suspender los trabajos que presenten alto riesgo en SSPA y que puedan ocasionar incidentes y/o accidentes graves.
Promover y mantener el dilogo con el personal, escuchando y estando atentos a sus comentarios, as como
persuadindolos hasta que acepte (n) su(s) desviacin (es) y llevarlo (s) a que exprese(n) su compromiso para
corregir su actitud y comportamiento inseguro.
De ser posible, utilice listas de verificacin realizadas previamente como una gua para efectuar las observaciones
preventivas de riesgos SSPA, esto le auxiliar a centrar la atencin en los riesgos SSPA y otros detalles del entorno,
as como en los hbitos de trabajo cuando se realiza la actividad.
Inicie una conversacin efectiva con el trabajador que observe cometiendo un acto o prctica insegura. Trate de
descubrir porqu acta en forma insegura. Pregunte: Qu actividad est desempeando? Qu riesgos SSPA se
involucran en el desempeo de su actividad? Qu provisiones estn tomndose para minimizar el riesgo SSPA?
Cmo se asegura que las provisiones de SSPA estn funcionando, o llevndose a cabo?
Investigue si el trabajo cuenta con un procedimiento y analice la necesidad de adecuarlo, con la participacin del trabajador.
Analice en lo posible, el procedimiento de trabajo con otro trabajador que desempee esa misma actividad. El
procedimiento cumple con los requisitos de DO?
Si tiene que corregir al trabajador, hgalo cuando se encuentre solo, para que juntos analicen las posibles
soluciones. No lo compare con otros.
Evite acciones que el trabajador pudiera considerar agresivas frente a sus compaeros.
No se salga del tema, cntrese en la SSPA, qu es lo que debe corregirse para evitar actos y prcticas inseguras.
Mantener el control del proceso de la entrevista, evitar que la (s) persona (s) desven la atencin con cuestiones
secundarias.
E8
- Quedar atrapado dentro, entre o sobre objetos o equipos,
- Sufrir lesiones o enfermedad por estar expuestos a
- Caer en el mismo nivel o caer en diferente nivel (altura),
temperaturas extremas?
- Entrar en contacto con corriente elctrica? - Sufrir lesiones o enfermedad por estar expuestos a ruido?
Conocen los empleados las formas correctas para levan- - Sufrir lesiones o enfermedad por estar expuestos a
tar, alcanzar y transportar cargas? movimientos repetitivos, sobreesfuerzos o mantener
Las practican correctamente? posiciones estticas durante periodos prolongados?
- Sufrir lesiones o enfermedad por estar expuestos a fauna
Clave: 800/16000/DCO/GT/026/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
nociva?
HERRAMIENTAS Y EQUIPO
Cuentan con la herramienta correcta para la ejecucin del trabajo?,
Cuentan con la inspecciones y pruebas vigentes?,
Estn disponibles?,
Estn en buenas condiciones?,
Se usan en forma correcta?,
Los aditamentos, accesorios o dispositivos de seguridad de las herramientas y equipos son los correctos y estn
correctamente instalados y utilizados?
Buscar herramientas fabricadas localmente (hechizas) o seales que evidencien el haberse utilizado en lugar de
las herramientas apropiadas.
Durante una Auditora Efectiva, en el rea fueron observados 37 empleados y 42 contratistas trabajando. Las desvia-
E8
CANTIDAD SEVERIDAD
DESCRIPCIN SUBTOTAL
N FS
EMPLEADOS
Clave: 800/16000/DCO/GT/026/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
IAI= 24.06
CONTRATISTAS
Contratistas en andamio sin piso completo, a 5 metros 2 3 3X2=6
sobre el nivel del piso.
IAI= 42.86
TOTAL
Suma ((Ni. X (FSi.) = 8.9+18 = 26.9
IAI= 34.18
176 12 MPI 2
ANEXO 7
VALORES TPICOS DEL FACTOR DE SEVERIDAD, CON BASE EN EXPERIENCIAS OBSERVADAS
E8
RECOMENDACIONES GENERALES
Manejar materiales orgnicos con guantes de cuero (limpieza de recipientes, 1/3
recoger derrames, etc.).
No usar proteccin auditiva en rea de ruido con valores de 80 NER < 90 Db(A). 1/3
Utilizar joyas, alhajas, o relojes en el rea de trabajo. 1/3
Clave: 800/16000/DCO/GT/026/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
Usar ropa de trabajo desajustada, desfajada, sucia, 1/3
Encontrar personas comiendo en el rea de proceso. 1/3
Bloquear el acceso a equipo contraincendio (hidrantes, extintores, vlvulas, etc.). 1/3
Utilizar recipientes sin identificacin del contenido. 1/3
Utilizar recipientes destapados conteniendo solventes. 1/3
Encontrar o incurrir en faltas de orden y limpieza durante la realizacin de una tarea. 1/3
Colocar o permitir la estada de objetos que bloqueen o estorben el libre trnsito. 1/3
EPP bsico con desviaciones en su almacenaje, uso, cuidado, limpieza y prueba.
Ejemplos:
Proteccin auditiva: tapones u orejeras rotos, sucios o mal puestos;
Lentes de Seguridad: fuera de norma, desajustados, rayados, incompletos,
estrellados, partes improvisadas
Casco de seguridad: Sucio, desajustado, tafilete defectuoso, suspensorio roto,
incompleto o sucio, sin barbiquejo, barbiquejo flojo, etc. 1/3
Proteccin respiratoria: mascarillas en contacto directo con herramientas o
equipos, respiradores sucios o mal ajustados, cartuchos de respirador con
vigencia caduca, falta de cartuchos
Guantes de seguridad: con agujeros, impregnados de aceite o grasa, para uso
especfico (dielctricos, alto voltaje.)
Zapatos de seguridad: sin casquillo, rotos, contaminados cintas flojas, suela lisa,
agrietada o no antiderrapante, para uso especfico (dielctricos)
Caretas faciales (laboratorios, muestreos, esmeriles de banco en talleres) No
disponibles o rayadas o en mal estado. 1/3
178 12 MPI 2
ACTOS INSEGUROS FACTOR DE
SEVERIDAD
Dejar o encontrar reas sin barricar, donde se estn ejecutando trabajos de
1
mantenimiento o contratistas.
E8
Dejar o encontrar reas contaminadas, hmedas o peligro de tropezn, sin
1
barricar o identificar.
Operar, dejar o encontrar sistemas de ventilacin-aire acondicionado con polvo,
1
materiales sueltos, microorganismos.
Dejar objetos, materiales, equipos, etc. suspendidos, con peligro de caer y golpear
1
al personal o a las instalaciones.
Clave: 800/16000/DCO/GT/026/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
Conectar o desconectar mangueras sin precaucin. 1
Manipular sustancias qumicas sin precaucin. 1
No disponen adecuadamente los residuos generados. 1
No cumplen los procedimientos ambientales. 1
Realizan cambios de aceite o de sustancias sin precaucin. 1
Se almacenan juntas sustancias que reaccionan entre s. 1
No se usan contenedores para evitar fugas y derrames. 1
Acuden a sanitarios con falta de limpieza e higiene en stos. 1
Nota.- Los factores de severidad presentados en esta tabla, dan una idea general de algunas situaciones que
suelen presentarse en las reas de trabajo y deben ser interpretadAs como meras referencias; de ninguna ma-
nera sustituyen la valoracin que asignen los auditores con base en su criterio, experiencia y evaluacin en las
circunstancias presentes en el entorno y los medios o condiciones en los que se efectan las actividades.
180 12 MPI 2
ANEXO 8
ACCIONES A SEGUIR PARA EL REGISTRO Y USO DE LAS OBSERVACIONES DE AUDITORAS EFECTIVAS
E8
Clave: 800/16000/DCO/GT/026/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
Ing. Miguel A. Miranda Mendoza Ing. Luis F. Betancourt Snchez Ing. Carlos R. Murrieta Cummings
Gerencia de Disciplina Operativa Subdireccin de Disciplina Director Corporativo
y Ejecucin del Sistema SSPA Operativa, Seguridad, Salud y de Operaciones
Proteccin Ambiental
1. DISPOSICIONES GENERALES
1.1. Objeto 185
1.2. mbito de aplicacin 185
1.3. Normatividad 185
1.4. Definiciones 185
1.5 Glosario de Abreviaturas 187
2. DISPOSICIONES ESPECFICAS
2.1. Responsabilidades 188
2.2. Desarrollo 191
2.3. De la Respuesta Inicial de los Incidente 191
2.4. De la Atencin a Lesionados 191
2.5. Del Reporte Preliminar 192
2.6. De la clasificacin de incidentes 192
2.7. De la calificacin de Severidad del Incidente 192
2.8. De los Incidentes Reportables al CCAE 192
2.9. Del proceso de investigacin tcnica y anlisis de incidentes 193
3. DISPOSICIONES FINALES 196
4. DISPOSICIONES TRANSITORIAS 196
ANEXOS.
ANEXO 1. Reporte preliminar 197
ANEXO 2. Tabla de eventos reportables al CCAE 198
ANEXO 3. Reporte final de Investigacin Tcnica 198
ANEXO 4. Diagrama de flujo de Investigacin y Anlisis de Incidentes 200
184 12 MPI 2
E9
1. DISPOSICIONES 1.1. OBJETO
GENERALES
Establecer las disposiciones generales para el reporte, investigacin tcnica y anlisis de los incidentes que ocurran
en las instalaciones de Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios.
Clave: 800/16000/DCO/GT/027/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
1.2. MBITO DE APLICACIN
El presente documento es de aplicacin general y observancia obligatoria en todos los centros de trabajo de Petrleos
Mexicanos y Organismos Subsidiarios.
1.3. NORMATIVIDAD
1.4. DEFINICIONES
Accidente. Es aquel incidente que ocasiona afectaciones a los trabajadores, a la comunidad, al ambiente, al equipo y/
o instalaciones, al proceso, transporte y distribucin del producto y que debe ser reportado e investigado para esta-
blecer las medidas preventivas y/o correctivas, que deben ser adoptadas para evitar su recurrencia
Agente. Energa, sustancia u objeto que en determinadas condiciones puede causar dao a los trabajadores, al medio
ambiente, a las instalaciones o a terceros.
Anlisis tcnico del incidente y/o accidente. Es el proceso de anlisis y revisin de la informacin, evidencias y testi-
monios sobre los hechos ocurridos en torno a un incidente.
Anlisis Causa Raz (ACR). Es un mtodo sistemtico de anlisis que permite identificar, prevenir y eliminar las causas
que originan los incidentes y que impiden a una Organizacin alcanzar sus metas.
rea compartida. Superficie delimitada, en la que concurren instalaciones de diferentes Subdirecciones de un mismo
Organismo Subsidiario, o bien, de diferentes Organismos Subsidiarios.
Causas ajenas de un proceso o instalacin. Son aquellas causas externas que ocurren y que estn fuera del control y
alcance de Petrleos Mexicanos, Direcciones Corporativas y Organismos Subsidiarios, por lo que no es posible preve-
nirlas mediante la implantacin o promocin de medidas preventivas por parte de la Empresa.
Lineamientos y Guas Tcnicas 185
Causas Raz.- Son aquellas causas de fondo que generan o inducen a los actos, condiciones y prcticas inseguras, que origi-
nan los incidentes y cuya identificacin requiere de un proceso de anlisis mediante una metodologa determinada.
Centro de Coordinacin y Apoyo a Emergencias de Petrleos Mexicanos (CCAE).- Espacio fsico en el piso 35 de la Torre
E9
Ejecutiva de PEMEX, donde se concentran herramientas tecnolgicas y personas para la recepcin, confirmacin y en
su caso coordinacin y apoyo de los eventos reportables de acuerdo con el Anexo 2.
Clasificacin de los Incidentes.- Es la distribucin de los incidentes ocurridos, en diversas categoras. Para efectos de
esta gua tcnica se deben clasificar en incidentes potenciales (IP) e incidentes con consecuencia (ICC).
Clave: 800/16000/DCO/GT/027/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
Condiciones inseguras.- Son las situaciones o circunstancias peligrosas, asociadas a un dao fsico, que derivan de
los elementos que conforman al medio ambiente laboral y generalmente contribuyen a la ocurrencia de incidentes,
accidentes, enfermedades de trabajo o daos materiales.
Emergencia.- Situacin derivada de un accidente / incidente que puede resultar en efectos adversos a los trabajado-
res, la comunidad, el ambiente y/o las instalaciones y que por su naturaleza de riesgo, activa una serie de acciones
para controlar o mitigar la magnitud de sus efectos.
Equipo crtico.- Sistemas, maquinaria, equipos, instalaciones, o componentes cuya falla resultara, permitira o contri-
buira a una liberacin de energa (por ejemplo fuego o explosin, etc.) capaz de originar una exposicin al personal
a una cantidad suficiente de sustancias peligrosas, lo cual resultara en una lesin, un dao irreversible a la salud o
la muerte, as como un dao significativo a las instalaciones y al ambiente.
Equipo Investigador.- Conjunto de personas encargado de la investigacin tcnica y anlisis de los incidentes y/o acci-
dentes, el cual se integra por el Lder de la investigacin tcnica (autoridad en la Lnea de Mando de la instalacin donde
ocurre el incidente para eventos menores y moderados, o la Mxima Autoridad del centro de trabajo en caso de eventos
graves) y por personal de confianza, sindicalizado (incluye el STPRM), contratistas involucrados en el evento, especialis-
tas en el proceso de investigacin tcnica de incidentes; personal que aporta conocimiento y experiencia, durante el pro-
ceso de la investigacin tcnica y anlisis de los incidentes.
E 10
Incidente.- Evento no deseado que ocasiona o puede ocasionar afectaciones a los trabajadores, a la comunidad, al am-
biente, al equipo y/o instalaciones, al proceso, transporte y distribucin del producto y que debe ser reportado e investi-
gado para establecer las medidas preventivas y/o correctivas, que deben ser adoptadas para evitar su recurrencia.
Investigacin tcnica del incidente y/o accidente. Proceso tcnico mediante el cual se examina puntual, objetiva, sis-
temtica y tcnicamente un incidente y/o accidente, para asegurar que la informacin relativa a los hechos que lo ge-
neraron sea documentada y que las causas que lo produjeron sean determinadas, con la finalidad de que se realicen
las acciones necesarias para prevenir eventos similares.
Lnea de mando.- Todo trabajador que tiene bajo su cargo la responsabilidad de supervisin de personal (Director,
Subdirector, Gerente, Subgerente, Superintendente, Coordinador de rea, Jefe de departamento, Jefe de Unidad,
Coordinacin Mdica de Zona, Jefe de Operacin, Jefe de unidad de operacin de pozos, Ingeniero supervisor de ta-
lleres, Capitn, Jefe de taller, Supervisor de turno, Encargado de operacin, Mayordomo, Cabo).
Manual de Procedimientos para el Reporte y Control de trabajadores lesionados (LES) y ATL.- Procedimiento LES para
calificar los accidentes de trabajo, de acuerdo con el CCTV y el RTPCPMOS. En el caso de PEMEX Exploracin y
Produccin (PEP), se emplea un procedimiento equivalente conocido como Aviso de Trabajador Lesionado (ATL).
Mxima Autoridad de centro de trabajo.- Persona o funcionario responsable del centro de trabajo.
Reporte Preliminar.- Documento que contiene los elementos primarios disponibles para notificar la ocurrencia de
los incidentes y/o accidentes.
186 12 MPI 2
Reporte Final de la investigacin tcnica del incidente y/o accidente.- Documento oficial que contiene los resultados de
la investigacin tcnica, el anlisis, conclusiones y medidas preventivas y correctivas de los incidentes y/o accidentes.
Registro.- Documento que presenta resultados obtenidos o que proporciona evidencia objetiva de las actividades realizadas.
E9
Sistema SAP EH&S.- Mdulo informtico, utilizado para reportar los aspectos relacionados con la Seguridad Industrial,
Salud en el Trabajo y Proteccin Ambiental (SSPA).
Subsistema de Informacin de Seguridad Industrial y Proteccin Ambiental (SISPA).- Herramienta para reportar la infor-
macin relacionada con el estado operacional cualitativo, incidentes, accidentes, impacto ambiental y de atencin y
Clave: 800/16000/DCO/GT/027/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
manejo de emergencias en los centros de trabajo de Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios.
2.1.2.2. Reportar oportunamente los incidentes y accidentes graves a la Direccin General de Petrleos Mexicanos.
Clave: 800/16000/DCO/GT/027/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
2.1.2.3. Instruir a todas sus dependencias para que se reporten, investiguen y se lleven estadsticas de todos
los incidentes y/o accidentes que se presenten en oficinas centrales y reas corporativas, y se registren
en las herramientas informticas oficiales en materia de incidentes descritas en esta gua tcnica.
2.1.4.2. Analizar y presentar a la Direccin General las tendencias derivadas de las estadsticas de los inciden-
tes ocurridos en los diferentes organismos y reas Corporativas, proponiendo recomendaciones para
capitalizar los aprendizajes.
2.1.4.3. Auditar que las disposiciones contenidas en esta gua tcnica se cumplan en los Organismos
Subsidiarios y Direcciones Corporativas.
2.1.4.4. Aprobar la informacin tcnica, relacionada con los incidentes graves, que se proporciona a las autori-
dades y medios de comunicacin.
2.1.5. De las Subdirecciones y Gerencias de Auditora en Seguridad Industrial y Proteccin Ambiental de los
Organismos Subsidiarios:
2.1.5.1. Vigilar y evaluar la correcta aplicacin del procedimiento citado en el punto anterior.
2.1.5.3. Comunicar los incidentes relevantes a los centros de trabajo para aprovechar las lecciones aprendidas.
2.1.5.4. Emitir y aprobar la informacin tcnica relativa a los incidentes graves, que ser comunicada a autori-
dades locales, estatales y a los medios de comunicacin externa.
2.1.5.5. Coordinar el desarrollo y emisin del procedimiento nico en cada Organismo para el reporte, investi-
gacin tcnica y anlisis de los incidentes, utilizando las herramientas informticas oficiales en materia
de incidentes descritas en esta gua tcnica.
2.1.6.3. Participar en el anlisis e investigacin tcnica de todos los incidentes con lesin, que suceden en los
centros de trabajo.
2.1.6.4. Promover la difusin de los incidentes con lesin que se presenten en las instalaciones de los servicios
mdicos, a fin de aprovechar las lecciones aprendidas.
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2.1.6.5. Fomentar e instruir a su personal para que se registren oportunamente en las herramientas infor-
mticas oficiales descritas en esta gua tcnica, la atencin de trabajadores lesionados y se d se-
guimiento a su evolucin hasta que sean dados de alta.
E9
2.1.7. De la Gerencia Corporativa de Comunicacin Social (GCCS):
2.1.7.1. Informar a las autoridades federales y a los medios de comunicacin externa, sobre aquellos inci-
dentes que as lo ameriten, tomando como base la informacin emitida por la SDOSSPA.
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bre los incidentes y/o accidentes moderados y graves.
2.1.8.2. Evaluar, reportar y, si es necesario, dar aviso a las autoridades federales de Semarnat, Profepa,
Sener y Proteccin Civil sobre los incidentes y/o accidentes moderados y graves.
2.1.8.3. En ausencia del Subdirector de Disciplina Operativa, Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental
notificar al Director Corporativo de Operaciones, quien decide si procede avisarle al Director
Corporativo de Administracin.
2.1.9.2. Brindar todas las facilidades que sean necesarias al equipo investigador, con el propsito de que
la investigacin tcnica de los incidentes cumpla con su objetivo de encontrar las causas raz.
2.1.9.3. Liderar el equipo investigador de los incidentes graves que ocurran en el centro de trabajo.
2.1.9.5. Autorizar la capacitacin requerida para los equipos investigadores de incidentes sobre las meto-
dologas aplicables para los ACR.
2.1.9.6. Asegurarse del reporte y registro oportuno de los incidentes a travs de la Lnea de Mando.
2.1.9.7. Instruir para que se difundan los incidentes ocurridos en el centro de trabajo, a travs de la Lnea de
Mando.
2.1.9.8. Gestionar y Proporcionar los recursos necesarios para que sean atendidas las medidas preventi-
vas y correctivas derivadas de la Investigacin tcnica de los Incidentes y/o accidentes.
2.1.9.9. Autorizar el reporte final de los incidentes y/o accidentes calificados como graves.
2.1.9.10. Autorizar los informes de los incidentes ambientales que se envan a las autoridades guberna-
mentales locales y estatales.
2.1.9.12. Notificar oportunamente a la Unidad de Administracin de Riesgos cuando se presente algn si-
niestro, a efecto de dar cumplimiento en tiempo y forma al requerimiento de Aviso de Siniestro
a la compaa aseguradora.
2.1.9.13. Brindar todas las facilidades a personal tcnico especializado de la compaa aseguradora, desig-
nado por ellos, con el propsito de documentar las causas prximas del siniestro.
2.1.10.3. Convocar y presidir el equipo investigador de los incidentes calificados como menores y moderados.
E9
2.1.10.4. Dar seguimiento a la atencin y solucin de las medidas preventivas y correctivas derivadas de los
reportes de las investigaciones tcnicas de los incidentes.
2.1.10.5. Difundir los incidentes y/o accidentes y sus aprendizajes al personal de su rea correspondiente.
2.1.10.6. Elaborar y aprobar el reporte final de los incidentes clasificados como menores y moderados.
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2.1.10.7. Capacitar al personal en el uso de las herramientas informticas oficiales en materia de incidentes
descritas en esta gua tcnica.
2.1.12.2. Participar en las Investigaciones tcnicas y apoyar en la capacitacin relativa a tcnicas de investi-
gacin y Anlisis de Causas Raz.
2.1.13. Del Responsable de Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental (SSPA) del centro de trabajo:
2.1.13.1. Participar en la investigacin tcnica de incidentes y/o accidentes que se presenten en el centro de
trabajo y vigilar que se cumpla con el proceso de Investigacin tcnica y anlisis.
2.1.13.2. Elaborar estadsticas de los incidentes del personal de PEMEX y de contratistas, as como hacer el
anlisis de las tendencias, emitiendo recomendaciones y presentarlas a la Mxima Autoridad del
centro de trabajo.
2.1.13.4. Analizar y evaluar la efectividad de las medidas preventivas y correctivas derivadas de la investiga-
cin tcnica de los incidentes.
2.1.13.5. Revisar y enviar el informe de los incidentes ambientales que se remiten a las dependencias gu-
bernamentales correspondientes.
2.1.13.6. Vigilar el uso completo y oportuno de las herramientas informticas oficiales en materia de inciden-
tes, descritas en esta gua tcnica.
2.1.14.2. Realizar la investigacin tcnica de los incidentes en trnsito de acuerdo con la gua tcnica corres-
pondiente y registrarlos en las herramientas informticas oficiales en materia de incidentes descri-
tas en el presente documento.
2.1.14.3. Efectuar la calificacin de los Incidentes con lesin de acuerdo con el lineamiento vigente relativo
al Clculo de ndices de Frecuencia y Gravedad por accidentes de trabajo, y registrarlos en las
herramientas informticas oficiales en materia de incidentes y/o accidentes descritas en esta gua
tcnica, as como emitir el reporte correspondiente ante la STPS.
190 12 MPI 2
2.1.14.4. Dar seguimiento hasta la atencin de las medidas preventivas y correctivas derivadas de los inci-
dentes en su mbito de competencia.
2.2. DESARROLLO
E9
Para asegurar que todos los reportes, anlisis e investigaciones de incidentes se lleven a cabo de manera oportuna y
consistente, cada Organismo o Subdireccin Operativa debe desarrollar e implantar un procedimiento bajo el marco
de esta gua tcnica.
2.2.1. De la Planeacin: Los centros de trabajo deben capacitar sobre metodologas para la investigacin tcnica de inci-
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dentes, al personal que formar parte de los equipos de investigacin de incidentes, con el propsito de lograr que
este proceso enfoque sus esfuerzos a encontrar las causas raz que los originan, permitiendo identificar aquellos
Elementos del sistema PEMEX-SSPA.
2.2.2. Los incidentes y/o accidentes que ocurran en reas compartidas, en los que se vean involucrados diferentes
entidades de Petrleos Mexicanos y terceros deben ser investigados en conjunto, considerando lo siguiente:
2.2.3. Cuando el incidente y/o accidente se presente en reas compartidas en las que se involucren instalaciones de
diferentes Subdirecciones de un mismo Organismo Subsidiario, el lder de la investigacin tcnica del incidente
ser la Mxima Autoridad del centro de trabajo de la Subdireccin donde ocurre el incidente.
2.2.4. Cuando el incidente y/o accidente se presente en reas compartidas en las que se involucren instalaciones de
dos o ms Organismos Subsidiarios, el lder de la investigacin tcnica del incidente ser la Mxima Autoridad
del centro de trabajo del Organismo donde ocurre el incidente.
2.2.5. Todos los Incidentes Potenciales y con Consecuencia deben ser reportados e investigados, con el propsito de
encontrar sus causas raz, y tomar acciones preventivas y correctivas necesarias, para evitar su recurrencia.
Al suscitarse un Incidente, el responsable de la instalacin, terrestre, costa afuera, transporte y distribucin debe
asegurarse de:
2.3.1. Que se evale la magnitud del incidente y se aplique en aquellos casos en que el evento as lo requiera, el plan
de respuesta a emergencias, ya sea interno o externo, conforme a los criterios definidos en sus propios planes.
2.3.2. Que se tomen las acciones requeridas para controlarlo y llevar a condiciones seguras las instalaciones y al personal.
2.3.3. Que se colecten, documenten y resguarden las evidencias fsicas (muestras, fotografas, videos) y los registros
de las variables del proceso, etc., a fin de que sean fuente de informacin para el proceso de investigacin tc-
nica del incidente, y en el caso de siniestros forme parte del sustento del proceso de reclamacin de los daos
ante la compaa aseguradora.
En caso de existir personal lesionado, el responsable de la instalacin donde ocurri el incidente debe asegurarse de:
2.4.1. Que se enve (n) inmediatamente para su atencin al servicio mdico del centro de trabajo.
2.4.3. Que se registren los datos del trabajador, indicados en las herramientas informticas oficiales en materia de inci-
dentes descritas en esta gua tcnica, para contar con el reporte y control de trabajadores lesionados. Los centros
de trabajo que an no cuenten con esta infraestructura continuarn llenando los formatos indicados en el proce-
dimiento LES o ATL, de manera manual hasta en tanto cuenten con este mdulo.
Lineamientos y Guas Tcnicas 191
2.4.4. Que en el caso de que el incidente haya originado fatalidades, comunicar de inmediato a sus superiores, al
CCAE y al rea de Recursos Humanos.
2.5.1. Que todos los Incidentes se reporten y registren en las herramientas informticas oficiales en materia de inci-
dentes descritas en esta gua tcnica.
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2.5.2. Que el reporte preliminar sea elaborado y reportado por el personal de las reas de trabajo y validado por el res-
ponsable inmediato de la Lnea de Mando en un tiempo no mayor de 8 horas
.
2.5.3. Que los incidentes sean clasificados y calificados con la informacin disponible en el momento, de acuerdo con
lo estipulado en los Criterios para la calificacin de la severidad de los incidentes
2.5.5. Para el caso de incidentes en trnsito donde resulten lesionados, ser el rea de Recursos Humanos quien re-
porte y registre el incidente en la herramienta informtica.
Los incidentes deben ser clasificados en: Incidentes Potenciales e Incidentes con Consecuencias.
Los incidentes con consecuencias a su vez y para fines estadsticos se identificarn en las siguientes categoras.
Incidente con lesin.
Incidente de Proceso/Industrial.
Incidente ambiental.
Incidentes de distribucin
Esta clasificacin ser la base para integrar la sbana mensual de incidentes descrita en el numeral 2.9.7.1.
En funcin de la severidad de sus consecuencias, todos los incidentes deben calificarse siguiendo los criterios
establecidos en el documento normativo relativo a Criterios para la calificacin de severidad de los Incidentes y de
acuerdo con el puntaje obtenido, el incidente debe ser calificado en una de las tres categoras siguientes:
Menor
Moderado
Grave
Esta calificacin en el reporte preliminar se har con base en la informacin que se tenga disponible despus de
ocurrir el evento. Esta calificacin ser ratificada o corregida despus de concluirse la investigacin tcnica del
incidente.
2.8.1. Todos los incidentes indicados en el Anexo 2 deben ser reportados de inmediato al Centro de Coordinacin y
Apoyo a Emergencias de Petrleos Mexicanos (CCAE), va telefnica al nmero nico nacional 49166 o por va
trunking al ID 751123 (de la zona sur), conforme al PROTOCOLO PARA EL REPORTE DE INFORMACIN
INTERNA Y EXTERNA SOBRE SITUACIONES ANORMALES, INCIDENTES, ACCIDENTES Y/O EMERGENCIAS
EN CENTROS DE TRABAJO E INSTALACIONES DE PETRLEOS MEXICANOS, ORGANISMOS SUBSIDIARIOS
Y EMPRESAS FILIALES
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2.8.2. Para los casos de incidentes reportados al CCAE por personal externo a travs de la lnea de emergencia 066,
el CCAE confirmar la informacin con el responsable de la instalacin, y en su caso, este ltimo genere el re-
porte preliminar de acuerdo con lo estipulado en esta gua tcnica.
E9
2.9. DEL PROCESO DE INVESTIGACIN TCNICA Y ANLISIS DE INCIDENTES
2.9.1. Integracin del Equipo Investigador: En los centros de trabajo se deben conformar Equipos y Subequipos multi-
disciplinarios para la investigacin tcnica y anlisis de incidentes. Para el caso de los incidentes clasificados
como menores y moderados, los equipos investigadores de incidentes deben ser liderados por el responsable
de la instalacin donde ocurre el incidente, considerando la participacin del equipo multidisciplinario de la
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instalacin, especialistas en el anlisis de causa raz, mandos medios, representantes de otras subsidiarias
cuando sea el caso. Cuando se tengan trabajadores lesionados, deber asistir al menos un representante de la
Comisin Local Mixta de Seguridad e Higiene, as como un representante de los Servicios Preventivos de
Medicina en el Trabajo.
2.9.1.1. El lder del equipo investigador designado debe cubrir los siguientes aspectos:
Tener la autoridad requerida para tomar, avalar, y comunicar las decisiones involucradas en la in-
vestigacin tcnica.
Ser competente en los aspectos tcnicos y operativos que involucre el incidente.
Conducir la investigacin tcnica en forma oportuna y objetiva.
Conducir la comprobacin de las hiptesis y causas reales del incidente.
2.9.1.2. El Subequipo de Investigacin Tcnica y Anlisis de Incidentes debe participar en las Investigaciones
Tcnicas, en aquellos incidentes que la Mxima Autoridad del centro de trabajo as lo determine y apo-
yarn en la capacitacin relativa a tcnicas de investigacin y Anlisis de Causas Raz.
2.9.1.3. El equipo investigador debe contar con libertad absoluta para la recopilacin de la informacin nece-
saria para llevar a cabo la investigacin tcnica.
2.9.1.4. Si en el incidente est involucrado personal contratista, el responsable de la compaa debe integrarse
al proceso de investigacin tcnica, as como el supervisor del contrato.
2.9.1.5. Las fallas repetitivas en equipos crticos aunque no impliquen afectacin en SSPA o a la produccin,
deben estar sujetas a este proceso de investigacin tcnica de incidentes, en estos casos particulares,
la Mxima Autoridad de centro de trabajo designar al equipo investigador.
2.9.1.6. Para el caso de aquellos incidentes que hayan tenido consecuencias calificadas como graves, las in-
vestigaciones deben ser lideradas por la Mxima Autoridad del centro de trabajo o por un funcionario
de mayor jerarqua que ste designe. Tambin deben participar representantes de las Subdirecciones
y Gerencias de Auditora en Seguridad Industrial y Proteccin Ambiental ASIPAS de los Organismos
Subsidiarios o de DCO-SDOSSPA.
2.9.1.7. En todo incidente se tendr un plazo mximo de 24 horas despus de controlado, para:
Presentar el plan preliminar de la investigacin tcnica.
Iniciar la investigacin tcnica del incidente.
Para el caso particular de embarcaciones que se encuentren en travesa la investigacin tcnica iniciar
al arribo de la embarcacin a la primera Terminal Martima o la Residencia de Operacin Portuaria.
2.9.2. Recoleccin de Informacin, determinacin de hechos e hiptesis: El equipo investigador debe recopilar toda
la informacin y evidencias fsicas relevantes relacionadas con el incidente, tales como: diagramas, planos, pro-
cedimientos, informacin escrita, registros grficos de control de variables, registros de los sistemas de control,
bitcoras de operacin, rdenes y Permisos de trabajo, objetos materiales y cualquier otra informacin relativa
al evento que se considere pertinente, as como tomar fotografas o videos, acordonar el rea donde ocurri el
evento, realizar las entrevistas que se consideren necesarias con el personal involucrado y testigos oculares y
registrarlas por escrito; esto servir de base para el anlisis de causa raz.
Proceso de anlisis:
El anlisis tcnico de los incidentes debe realizarse conforme a lo establecido en la Gua tcnica para el Anlisis
de Causa Raz. Esta metodologa debe aplicarse invariablemente en todos los Incidentes calificados como mode-
rados y graves, y en los incidentes calificados como menores en los que no se tenga algn antecedente de que se
le haya aplicado esta metodologa, o bien se tenga un potencial de aprendizaje.
Los factores clave o circunstancias relevantes que contribuyeron en la ocurrencia del incidente deben ser iden-
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La investigacin tcnica de los incidentes debe identificar las causas raz y concluir en qu elementos de los
Sistemas SSPA, SAA, SAST y ASP, as como las fases de Disciplina Operativa que requieren ser reforzados para
evitar futuros incidentes similares y promover la mejora continua de los sistemas.
2.9.3 Si derivado del proceso de investigacin tcnica de incidentes las causas raz recaen en fallas de tipo adminis-
trativo, fuera del alcance de SSPA, el anlisis tcnico debe extenderse al sistema administrativo que gener la
ocurrencia del incidente, aplicndole la misma metodologa del ACR.
2.9.4. Del Reporte Final de la Investigacin Tcnica: Los resultados, las conclusiones y las lecciones aprendidas del
proceso de la investigacin tcnica de incidentes deben quedar registrados en el reporte final, este reporte
debe ser elaborado y aprobado por la Lnea de Mando donde ocurri el incidente.
2.9.4.1. Para cada una de las causas raz identificada se debe emitir al menos una medida preventiva o correctiva.
2.9.4.2. Para los incidentes potenciales, este reporte se remitir a travs de la Lnea de Mando a la Mxima
Autoridad del centro de trabajo, y debe seguir el mismo proceso de investigacin tcnica que para los
incidentes con consecuencia, a fin de que las lecciones aprendidas permitan al centro de trabajo to-
mar acciones preventivas y correctivas para evitar recurrencias.
2.9.4.3. Para aquellos incidentes calificados de acuerdo con su severidad como Menor y Moderado; el re-
porte Final de la investigacin tcnica debe efectuarse dentro de los cinco das hbiles posteriores al da
en que ocurri el evento. El reporte final debe enviarse a la Mxima Autoridad del centro de trabajo,
quien a su vez lo enviar a la Subdireccin Operativa correspondiente, as como a las Subdirecciones/
Gerencias de Auditora en Seguridad Industrial y Proteccin Ambiental de los Organismos Subsidiarios.
2.9.4.4. Para los incidentes calificados como Graves, el reporte final debe elaborarse tan pronto se concluya
con la investigacin tcnica y debe enviarse para su autorizacin a la Mxima Autoridad del centro de
trabajo, quien a su vez lo enviar a la Direccin General de los Organismos, a las Subdirecciones
Operativas correspondientes, a las Subdirecciones/Gerencias de Auditora en Seguridad Industrial y
Proteccin Ambiental y a la DCO-SDOSSPA.
2.9.4.5. Los reportes finales de la investigacin tcnica de los incidentes deben ser revisados por los integran-
tes del Subequipo de investigacin tcnica y anlisis de incidentes.
2.9.4.6. En el caso de daos recuperables de activos, el responsable de la instalacin del centro de trabajo
debe elaborar el reporte de evaluacin de daos, para que a travs de la Unidad de Administracin de
Riesgos se tramite lo conducente ante la Compaa Aseguradora.
2.9.4.7. Para los Incidentes Ambientales el informe a las Autoridades debe realizarse, tomando como base lo
establecido en el lineamiento corporativo relativo al Reporte de fugas, derrames, desfogues, descar-
gas y emisiones extraordinarias de hidrocarburos y otras sustancias peligrosas.
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2.9.4.8. Los resultados del Anlisis de Causas Raz que formarn parte del reporte final, deben registrarse en
las herramientas informticas oficiales en materia de incidentes descritas en esta gua tcnica.
2.9.4.9. El reporte final de la investigacin tcnica e informacin relacionada con el mismo, a solicitud de la
Unidad de Administracin de Riesgos, debe ser compartido para sustentar las gestiones que se reali-
E9
cen con la compaa aseguradora en el proceso de recuperacin de daos causados a los bienes de
la Institucin.
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como a todo el personal cuyo trabajo est relacionado con los hallazgos del incidente, a travs de me-
dios audiovisuales, pizarras electrnicas, correo electrnico, plticas, rotafolios, tableros, entre otros,
mostrando un resumen del evento suscitado y de las causas que los originaron, con el propsito de
elevar el grado de alerta entre el personal y prevenir reincidencias. Se deben conservar registros sobre
la difusin de los incidentes realizada, al menos durante los ltimos 5 aos.
2.9.5.2. Fuera del centro de trabajo: los reportes de la investigacin tcnica y anlisis de los incidentes deben
ser difundidos en la Organizacin conforme su gravedad y lecciones aprendidas lo ameriten, se debe-
r dar especial consideracin a la difusin de los incidentes a otros centros de trabajo con operaciones
similares, a travs de la Lnea de Mando para maximizar el beneficio del aprendizaje y tomar acciones
preventivas para evitar situaciones semejantes. Se deben conservar registros sobre la difusin de los
incidentes realizada, al menos durante los ltimos 5 aos.
2.9.6 Del Seguimiento a las medidas preventivas y correctivas derivadas de los incidentes:
2.9.6.1. Los centros de trabajo deben dar seguimiento puntual a la atencin a cada una de las medidas pre-
ventivas y correctivas de los incidentes que se presenten, para ello deben elaborarse programas de
atencin que contemplen fechas de compromiso y responsables de su cumplimiento. Los incidentes
se considerarn cerrados hasta que se hayan cumplido cabalmente cada una de sus medidas preven-
tivas y correctivas, as mismo ser el responsable de SIPA de la instalacin, quien evale la efectividad
de estas medidas. A travs de la Lnea de Mando se debe mantener informada a la gerencia sobre el
avance en el cumplimiento de las medidas preventivas y correctivas hasta su conclusin. Los registros
de los avances de las medidas preventivas y correctivas deben mantenerse actualizados en el mdulo
de eventos de las herramientas informticas.
2.9.7.2. Los centros de trabajo deben llevar estadsticas de sus incidentes aprovechando las bases de datos
que se tienen para tal efecto en las herramientas informticas, con el propsito de que stas sean ana-
lizadas y se establezcan e implementen acciones, que permitan reducir los incidentes.
2.9.7.3. Como resultado de sus estadsticas se deben llevar los siguientes indicadores:
Porcentaje de difusin de incidentes.
Porcentaje de efectividad del anlisis de causa raz (relacionado al alcance del anlisis y de las
medidas preventivas y correctivas).
Efectividad de las medidas preventivas y correctivas (eliminar recurrencias).
ndice de oportunidad en el reporte (incidentes reportados en tiempo / total de incidentes* 100).
3.2. Los centros de trabajo deben considerar dentro de sus auditoras internas la aplicacin de esta gua tcnica.
3.3. Se deben realizar auditoras corporativas por los rganos rectores en materia de SSPA de cada organismo, a
fin de evaluar la aplicacin de esta gua tcnica y establecer medidas de control y seguimiento derivados de
los resultados encontrados.
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3.4. El personal integrante del equipo investigador debe ser capacitado sobre las diferentes metodologas que
pueden aplicarse a los procesos de investigacin tcnica.
3.5. El proceso de registro de incidentes, as como los resultados derivados de la investigacin tcnica, anlisis,
seguimiento de medidas preventivas y correctivas, y el control de lesionados debe llevarse a cabo en las
herramientas oficiales de PEMEX: el mdulo de eventos del SISPA, o bien el mdulo EH&S de SAP R/3.
3.6. Para cualquier tipo de informacin en materia del proceso de reporte, investigacin tcnica, anlisis de
incidentes y seguimiento de medidas preventivas y correctivas, as como el proceso de lesionados cuando
aplique, el nico medio oficial para Petrleos Mexicanos es el mdulo de eventos del SISPA, o bien el
mdulo EH&S de SAP R/3.
4. DISPOSICIONES 4.1. El sistema SISPA debe continuar utilizndose, por aquellos centros de trabajo que an no cuenten con el
TRANSITORIAS mdulo EH&S de SAP R/3, hasta en tanto cuenten con esta herramienta informtica e independientemente
de la comunicacin inmediata que se debe dar al Centro de Coordinacin y Apoyo a Emergencias (CCAE).
4.2. A partir de la aprobacin de esta gua tcnica se dejan sin efecto el documento 800-80000-DCSIPA-L-003
Rev.0 (Lineamientos para la elaboracin de un procedimiento para investigacin y reporte de incidentes y
accidentes en PEMEX y Organismos Subsidiarios).
4.3. A partir de la fecha de emisin de esta gua tcnica, se contarn 60 das para la adecuacin y, en su caso,
la elaboracin del procedimiento para el reporte, investigacin tcnica y anlisis de incidentes.
4.4. A partir de la fecha de emisin de esta gua tcnica, se contarn 90 das para dejar sin efecto el uso de
cualquier herramienta informtica que no sean las oficialmente descritas en esta gua tcnica en materia de
reporte, investigacin tcnica, anlisis de incidentes y seguimiento de medidas preventivas y correctivas, as
como el proceso de lesionados.
4.5. Cualquier persona de las reas operativas, administrativas o jurdica de Petrleos Mexicanos y Organismos
Subsidiarios usuaria de este documento, est facultada para proponer modificaciones para su actualizacin,
mismas que deben ser enviadas oficialmente a la SDOSSPA para su anlisis e incorporacin de acuerdo
con su procedencia.
4.6. Esta gua tcnica ser revisada cada cinco aos o antes, si las propuestas de cambio lo ameritan.
196 12 MPI 2
ANEXOS ANEXO 1
REPORTE PRELIMINAR
Identificacin del Incidente; Asignacin de nmero consecutivo (Organismo Subsidiario, Subdireccin, Lnea de
E9
Negocio, Sector, Unidad y centro de trabajo) y consecutivo del CT.
Tipo de instalacin:
Terrestre,
Costa afuera
Transportacin
Clave: 800/16000/DCO/GT/027/10
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Fecha: 01/01/2010
Clasificacin del incidente:
Incidente Potencial
Incidente con Consecuencias:
Incidente con lesin
Incidente de Proceso/Industrial
Incidente ambiental
Incidente de distribucin
Descripcin y evaluacin de Consecuencias: (daos y prdidas causados por motivo del incidente.
Personales (de PEMEX, Contratista o Comunidad.
*Instalacin/Produccin (daos a las instalaciones y afectaciones a la produccin)
*Ambiente; afectaciones a los recursos naturales y al medio ambiente por emisiones al aire, agua, suelo y subsuelo.
Comunidad; daos a la propiedad
* Tomar como referencia los catlogos que se indican en los manuales para el uso de las herramientas informticas SISPA y SAP R/3 EH&S.
Comunidad Todo evento que afecte o pueda afectar la integridad fsica de los
habitantes del entorno
Medios de comunicacin Incidentes que pueden provocar cualquier reaccin en los medios,
y/o autoridad desde nivel de prensa y televisin local
Cualquier situacin que repercuta en la alerta de autoridades
ambientales
Simulacros que puedan confundir a la comunidad o medios
ANEXO 3
REPORTE FINAL DE LA INVESTIGACIN TCNICA
Descripcin y evaluacin de Consecuencias: (daos y prdidas causados por motivo del incidente.
Personales (de PEMEX, Contratista o Comunidad.
*Instalacin/Produccin: (daos a las instalaciones y afectaciones a la produccin y sus costos)
*Ambiente: afectaciones a los recursos naturales y al medio ambiente por emisiones al aire, agua, suelo y
subsuelo, as como sus costos.
Comunidad; daos a la propiedad
198 12 MPI 2
Clasificacin por sus Consecuencias:
Incidentes con Lesin
Incidentes de Proceso/Industrial
Incidente Ambiental
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Incidente de Distribucin
Clave: 800/16000/DCO/GT/027/10
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b. Humanas (actos Inseguros, Prcticas Inseguras, usos y costumbres)
c. Sistemas; elementos de los sistemas SSPA, SAA, SAST, ASP y Proceso de Disciplina Operativa
d. Otras; Causas Ajenas al proceso o instalacin, Fenmenos Naturales, de Seguridad Fsica.
Anexos; (fotografas, declaraciones, evidencias, grficas, ACR, registros de los sistemas de control, etc.).
* Tomar como referencia los catlogos que se indican en los manuales para el uso de las herramientas informticas SISPA y SAP R/3 EH&S.
8 7
9
7. Convoca y lidera al equipo investigador
8. Realizar la investigacin tcnica del incidente y ACR.
10 19 20
9. Emitir las recomendaciones correspondientes
10. Concluir el Reporte Formal.
11. Si el incidente fue grave contina al paso 13
11
12. Autorizar el Reporte Formal
13. Si NO lo autoriza, regresa al paso 9
Si lo autoriza, continua en el paso 17
12 Grave 13
menor
14. Autorizar el Reporte Formal
moderado 15. Si NO lo autoriza, regresa al paso 9
Si lo autoriza, continua en el paso 17
15 No 14
No
16
S 16. Una vez autorizado el reporte final, el Jefe del Departamento y los
S responsables de atender las recomendaciones y de seguridad, se
encargan de dar seguimiento a las recomendaciones hasta su
17 cumplimiento fsicamente y registrarlas en la herramienta informtica
correspondiente.
17. Difundir el incidente
18 18. Proporcionar informacin relacionada sobre las causas del incidente
con lesin.
19. Recursos Humanos califica el incidente con lesin.
Fin
200 12 MPI 2
Lineamientos y Guas Tcnicas 201
GUA TCNICA
CAPACITACIN Y ENTRENAMIENTO
Clave: 800/16000/DCO/GT/028/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
Ing. Miguel A. Miranda Mendoza Ing. Luis F. Betancourt Snchez Ing. Carlos R. Murrieta Cummings
Gerencia de Disciplina Operativa Subdireccin de Disciplina Director Corporativo
y Ejecucin del Sistema SSPA Operativa, Seguridad, Salud y de Operaciones
Proteccin Ambiental
1. DISPOSICIONES GENERALES
1.1. Objeto 205
1.2. mbito de aplicacin 205
1.3. Definiciones 205
2. DISPOSICIONES ESPECFICAS
2.1. Responsabilidades 205
2.2. Capacitacin y entrenamiento 205
3. DISPOSICIONES FINALES
3.1. De la Interpretacin 208
3.2. De la supervisin y control 208
204 12 MPI 2
1. DISPOSICIONES 1.1. OBJETO
GENERALES
Establecer los criterios de cumplimiento para la capacitacin, el entrenamiento y la concientizacin del personal re-
querida para el desempeo de sus funciones en SSPA en el contexto de implantacin del sistema PEMEX-SSPA, de
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acuerdo con su mbito de competencia y responsabilidad.
Las disposiciones de esta gua son de aplicacin general y observancia obligatoria en todos los centros de trabajo e
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Fecha: 01/01/2010
Instalaciones de Petrleos Mexicanos, Organismos Subsidiarios, Corporativo y Empresas filiales.
1.3. DEFINICIONES
Para los fines y alcances de esta gua, en el contexto del sistema PEMEX-SSPA, se entender por:
Competencia. Conjunto de conocimientos, destrezas, habilidades, actitudes y valores, cuya aplicacin en el trabajo se
traduce en un desempeo superior que contribuye al logro de los objetivos clave del negocio. Describe el rea de co-
nocimiento desde la perspectiva del proceso dentro de la Organizacin.
Concientizar. Motivar a las persona a tener conciencia del valor de pensar y actuar de una manera responsable res-
pecto a un propsito definido
Entrenar. Instruir y adiestrar a las personas con el propsito de que posean los conocimientos y habilidades requeridos
para realizar una actividad.
El personal Directivo y de Lnea de Mando es responsable de que el personal a su cargo, sea capacitado, reciba entrena-
miento y desarrolle las competencias necesarias y suficientes para el desempeo de sus funciones y actividades, en es-
pecfico aquellas en materia de seguridad, salud y proteccin ambiental. La definicin de conocimientos y habilidades
requeridas por el personal es responsabilidad de la Lnea de Mando. El personal del rea o Departamento de Capacitacin
y Desarrollo o su equivalente, es responsable de coordinar el proceso de capacitacin del personal desde la deteccin
de necesidades de capacitacin, entrenamiento o de desarrollo y la programacin de la capacitacin correspondiente
hasta la evaluacin de la efectividad de la misma, respetando los lineamientos y procedimientos existentes.
Se debern documentar, mejorar o actualizar los lineamientos o procedimientos existentes en la Institucin para la
identificacin de necesidades de capacitacin y entrenamiento; la programacin de la capacitacin y su seguimiento;
seleccin y formacin de instructores de capacitacin; y para la evaluacin de la efectividad de la capacitacin impar-
tida, para describir cmo se dar cumplimiento a los requisitos de capacitacin, entrenamiento o desarrollo de com-
petencias del personal respecto a la seguridad, salud y proteccin ambiental.
Estos lineamientos y procedimientos deben definir claramente los registros de capacitacin y entrenamiento aplicables.
Una capacitacin y Entrenamiento en SSPA efectiva debe incluir movimientos clave durante la relacin laboral o de
servicio, entre otros, se mencionan los siguientes:
Capacitacin de repaso
Campaas SSPA.
2.2.1. Concientizacin
La Gerencia y la Lnea de Mando deben demostrar que el personal est consciente de su compromiso, funcin
y responsabilidades para las que ha sido contratado; de los peligros y riesgos en sus actividades; o aquellos re-
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La concientizacin tambin debe incluir el cumplimiento de la Poltica de SSPA y sus principios al:
a. Administrar los riesgos y prevenir incidentes
b. Prevenir la contaminacin
c. Saber cmo responder a situaciones de emergencia
d. Demostrar logros o resultados alcanzados
e. Conocer las consecuencias o el impacto causado por el incumplimiento de procedimientos, reglas, dispo-
siciones o por la falta del control operacional
La concientizacin del personal se debe promover y mantener continuamente siguiendo el proceso de Disciplina
Operativa y tomando en cuenta cualquier cambio, modificacin o mejoras realizadas a:
a. Procesos, introduccin de nuevas tecnologas, nuevos mtodos o equipos.
b. Lineamientos, poltica, reglas o procedimientos.
c. La estructura organizacional.
El esfuerzo de concientizacin se realizar a travs de la Lnea de Mando y con apoyo de los profesionales de
SSPA y los responsables de la funcin de comunicacin cuando as sea conveniente.
Tanto en la capacitacin como para la concientizacin del personal, se deber considerar a todos los trabajado-
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A todo el personal de nuevo ingreso; aquellos que provengan de otro centro de trabajo o Instalacin; y a todo el
personal que haya sido transferido de un rea a otra del centro de trabajo o Instalacin, la capacitacin y concien-
tizacin se har a travs del Procedimiento de Administracin de cambios de Personal.
En los casos donde la naturaleza de la concientizacin lo amerite y sea posible; se deben considerar a los em-
pleados de los contratistas, proveedores, clientes o visitantes.
La definicin de los requisitos de competencia debe considerar adems de las relativas a su trabajo, los aspec-
tos respecto a sus obligaciones y responsabilidades de Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental, as como los
concernientes a la experiencia, formacin, conocimientos y habilidades requeridos para el puesto. Esta infor-
macin deber integrarse en las matrices de conocimientos y habilidades del personal.
Se deben mantener los registros de competencia del personal, como diplomas, constancias de capacitacin,
exmenes de competencia, certificaciones, etc.
206 12 MPI 2
profesional en SSPA para todo el personal de los tres niveles de la Organizacin, incluyendo lo correspondiente
para proveedores y contratistas.
La capacitacin y entrenamiento impartida al personal en materia de SSPA, debe ser acorde con:
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Las necesidades y requerimientos del puesto-persona
Los riesgos SSPA involucrados en el puesto y operaciones asociadas.
La normatividad aplicable y vigente.
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b. El personal que puede influir positiva o negativamente en el desempeo de SSPA o cuyas actividades im-
plican algn tipo de riesgo en SSPA.
c. El conocimiento necesario para el cumplimiento de los procedimientos operativos, que conforme al proce-
so de Disciplina Operativa deban ser aplicados por los trabajadores.
d. Los resultados de auditoras internas o externas, donde existan no conformidades cuya causa sea la falta de ca-
pacitacin; o aquellas necesidades derivadas de investigaciones de incidentes o accidentes.
El personal del departamento de Capacitacin en coordinacin con la Lnea de Mando deben programar la capacita-
cin necesaria para el personal y presentar el programa propuesto al Equipo de Liderazgo correspondiente.
Los programas de capacitacin deben, entre otros aspectos:
a. Definir claramente el objetivo de cada curso programado en cuanto a qu necesidad de capacitacin cubre.
b. Hacerse extensivos a todo el personal, cuando sean de aplicacin general.
c. Ser impartidos por personal competente (instructores).
d. Ofrecer formacin inicial y cursos de actualizacin a intervalos adecuados.
e. Estar suficientemente documentados, adecuados al tamao del centro de trabajo, Instalacin o rea o departamen-
to y considerando la naturaleza de sus procesos productivos y administrativos y las actividades desempeadas.
f. Dar seguimiento de su cumplimiento, resultados y su efectividad a travs de indicadores proactivos.
g. Ser revisados peridicamente y ser modificados segn sea necesario para garantizar su pertinencia y eficacia.
h. Cumplir con requisitos legales de instancias gubernamentales como la STPS.
Comprender una evaluacin terico-prctica, de cada capacitando sobre el grado de comprensin, retencin
de los conocimientos o aplicacin prctica, recibida mediante la capacitacin o entrenamiento.
Efectividad de identificacin de las necesidades con base en los requisitos de competencia del personal.
Beneficio o impacto de la capacitacin o entrenamiento recibido por el trabajador respecto a su desempeo laboral.
Cumplir con requisitos legales (Verificar si existe un parmetro mnimo necesario para cumplir exigido por la STPS).
y Ejecucin del sistema PEMEX-SSPA el rea encargada de emitir las aclaraciones y dictmenes pertinentes
que se soliciten sobre el presente documento.
Los Organismos Subsidiarios y Direcciones Corporativas donde aplique, deben de adecuar sus normativas para
cumplir con los requerimiento, criterios y disposiciones contenidos en la presente gua.
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3.1.2. Los criterios, disposiciones y otros instrumentos metodolgicos contenidos en este lineamiento, por ser de ca-
rcter general, no sustituyen ni revocan total o parcialmente, la normativa particular de los Organismos
Subsidiarios, por el contrario, su intencin y espritu es complementarla y homologarla.
3.2.1 Todos los documentos regulatorios que se generen con motivo de la aplicacin de las disposiciones de esta gua
tcnica debern ser sometidos al proceso de Disciplina Operativa.
3.2.2 La supervisin y control de la aplicacin de las disposiciones indicadas en este documento, se efectuarn con
el conocimiento y autorizacin de la Mxima Autoridad de los centros de trabajo quien vigilar localmente el
cumplimiento de stas, mediante la aplicacin del procedimiento especfico o del empleo de los procedimien-
tos propios de los Corporativos de cada Organismo y, de manera externa, lo harn las reas encargadas de la
Administracin de la Seguridad Industrial, Salud en el Trabajo y Proteccin Ambiental de los Organismos
Subsidiarios y reas similares de Petrleos Mexicanos.
4. DISPOSICIONES 4.1. La presente gua tcnica entrar en vigor a partir de la fecha de su autorizacin por parte del Director Corporativo
de Operaciones y se encuentra disponible en la pgina Web de la GDOESSSPA.
TRANSITORIAS
4.2. A partir de la fecha de emisin de esta gua tcnica, los Organismos Subsidiarios y Direcciones Corporativas,
debern ajustar y alinear todas las disposiciones de carcter interno que se relacionen con la materia tratada
en este documento, todo esto con la intencin y el espritu de complementarlas y homologarlas en sus Unidades
de Implantacin.
4.3. Cualquier rea usuaria de este documento puede proponer modificaciones para actualizarlo, mismas que de-
ben ser enviadas oficialmente a la SDOSSPA para su anlisis e incorporacin, en caso que procedan.
4.4. Esta gua tcnica ser revisada cada cinco aos o antes si las propuestas de modificacin lo ameritan.
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GUA TCNICA
COMUNICACIONES EFECTIVAS
Clave: 800/16000/DCO/GT/029/10
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Fecha: 01/01/2010
Ing. Miguel A. Miranda Mendoza Ing. Luis F. Betancourt Snchez Ing. Carlos R. Murrieta Cummings
Gerencia de Disciplina Operativa Subdireccin de Disciplina Director Corporativo
y Ejecucin del Sistema SSPA Operativa, Seguridad, Salud y de Operaciones
Proteccin Ambiental
1. DISPOSICIONES GENERALES
1.1. Objeto 213
1.2. mbito de aplicacin 213
1.3. Definiciones 213
2. DISPOSICIONES ESPECFICAS
2.1. Responsabilidades 213
2.2. Comunicacin efectiva 214
2.3. Planeacin de la comunicacin y difusin 215
2.4. Seleccin de la informacin 216
2.5. Definicin de los mecanismos de comunicacin y difusin 217
2.6. Concientizacin 218
2.7. Difusin 218
2.8. Uso de herramientas y sistemas informticos para la transmisin de informacin 218
2.9. Distribucin de informacin y documentacin 219
2.10. Reforzamiento para la comprensin y retencin de los mensajes e
informacin comunicada 219
2.11. Participacin de la Gerencia para promover la Cultura de Seguridad y el Sistema 219
2.12. Desarrollo de la Comunicacin 220
2.13. Evaluacin de la efectividad de la comunicacin 220
2.14. Anlisis y mejora 220
2.15. Compartiendo el aprendizaje (mejores prcticas, lecciones aprendidas) 220
3. DISPOSICIONES FINALES 220
3.1. De la Interpretacin 220
3.2. De la supervisin y control 221
ANEXOS
ANEXO I. Diagrama de comunicacin en cascada 221
212 12 MPI 2
1. DISPOSICIONES 1.1. OBJETO
GENERALES
Definir los criterios y acciones necesarios para establecer procesos de comunicaciones efectivas que transmitan en
forma eficaz, oportuna y eficiente la informacin relevante y necesaria del sistema PEMEX-SSPA para lograr alineacin
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e integracin en el desempeo en SSPA entre todos los niveles de la estructura organizacional.
Las disposiciones de esta gua son de aplicacin general en todos los centros de trabajo e Instalaciones de Petrleos
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Mexicanos, Organismos Subsidiarios, Corporativo y Empresas filiales.
Los Organismos Subsidiarios y Direcciones Corporativas donde aplique, deben de adecuar sus normativas para cum-
plir con los requerimiento, criterios y disposiciones contenidos en la presente gua.
1.3. DEFINICIONES
Comunicacin efectiva.- Es la habilidad para comunicar o transmitir ideas, opiniones o pensamientos clara y consis-
tentemente para que sean fcilmente entendidos; as como la habilidad de escuchar atentamente.
Comunicacin en cascada.- Mecanismo para el proceso de comunicacin en el cual la informacin fluye a travs de
los distintos niveles de la cultura organizacional integrada en Equipos de Liderazgo y cada lder a travs de la Lnea de
Mando es responsable de transmitir la informacin al nivel estructural inmediato inferior correspondiente.
Comunicacin personalizada (cara a cara..- Interlocucin entre el emisor y un receptor o grupo de stos, que se carac-
teriza por llevarse a cabo, tenindose frente a frente uno de otro u otros.
Cultura organizacional.- Conjunto de creencias, valores, polticas, sistemas, procesos, normas, comportamientos, mi-
tos, lenguaje, smbolos y conductas, que muestran la forma de ser y de pensar del personal en una Organizacin.
Escala de tiempo.- Trmino empleado para establecer la frecuencia y duracin adecuadas de los mensajes transmitidos,
en funcin del mecanismo empleado para su difusin. Por ejemplo: un mensaje en una barda es normal que permanez-
ca por lo menos un ao; un mensaje programado en boletines o impresos peridicos puede durar una sola emisin.
Mensajes clave.- Son argumentos racionales y emotivos empleados para reforzar los comportamientos o percepciones
deseadas en el grupo receptor de la informacin. Ejemplo: referente a la difusin de los principios de la poltica.- La
Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental son responsabilidad de todos.
La Mxima Autoridad de cada nivel de la Organizacin (Estratgico, Tctico y Operativo) desempea un papel impor-
tante en el desarrollo del mensaje; toda la Organizacin de lnea comunica el mensaje, para asegurar que se compren-
da, debindose cerrar el ciclo de comunicacin mediante la retroalimentacin de la audiencia.
2.1.1.4. Aprobar los mensajes clave que deben ser comunicados en forma institucional.
2.1.2.2. Promover las actividades necesarias para implantar las disposiciones del presente documento en sus
respectivos organismos.
2.1.2.5. Aprobar los mensajes clave que debern ser comunicados a sus respectivos organismos.
2.1.3.2. Gestionar y promover el otorgamiento oportuno de los recursos necesarios para cumplir el programa
de comunicacin efectiva.
2.1.4.2. Participar en la capacitacin, concientizacin y sensibilizacin hacia todo el personal, y asesorar a la Lnea
de Mando sobre el contenido y temtica en materia de SSPA de comunicacin y difusin a programar.
2.1.4.3. Revisar los programas especficos de comunicacin efectiva elaborados por la Lnea de Mando e inte-
grar el programa general de comunicacin efectiva de SSPA del centro de trabajo o Instalacin.
2.1.4.4. Apoyar a la Lnea de Mando en el anlisis de resultados del programa y orientar sobre la adopcin de
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2.1.5.2. Dar seguimiento a las comunicaciones emitidas por el personal bajo su responsabilidad y tomar las
acciones correctivas necesarias.
2.1.5.3. Participar en la ejecucin de las disposiciones establecidas en el captulo de Funciones de este docu-
mento de acuerdo con las actividades y responsabilidades asignadas.
2.1.5.4. Generar los programas de comunicaciones de sus respectivas reas, cumplir e informar del grado de
cumplimiento al Equipo de Liderazgo de SSPA.
Para que una comunicacin sea efectiva requiere seguir un proceso que implica
Definir los mensajes de acuerdo con el asunto que se debe transmitir
Desarrollar contenidos claros, concisos y al punto, de acuerdo con la audiencia
Transmitir, comunicar el mensaje
Obtener retroalimentacin para asegurarse de que el mensaje ha sido comprendido
Estar atento a las reas de mejora detectadas en el proceso de comunicacin, y capitalizarlas
La comunicacin y difusin debe ser planeada con propsitos claramente definidos, considerando las actitudes y
comportamientos que desea obtenerse de la audiencia seleccionada. Algunas de esas actitudes esperadas pueden
ser que el personal:
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a. Conozca los objetivos del Proyecto.
b. Se sienta motivado a alcanzar los resultados esperados.
c. Se incluya y sea partcipe de los resultados.
d. Sea reconocido por los logros obtenidos.
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e. Perciba el compromiso de sus lderes.
2.2.1. Dentro de la comunicacin efectiva el emisor y el receptor codifican de manera exitosa el mensaje que se transmite,
en forma tal, que el primero se da a entender claramente y el segundo entiende el mensaje en la misma forma.
2.2.2. En los procesos de comunicacin efectiva los distintos elementos de sta deben cumplir con ciertas caractersticas:
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Fecha: 01/01/2010
2.2.2.1. La capacidad o habilidad del personal para emitir el mensaje.- El personal cuyo rol sea comunicador,
promotor, expositor, instructor, asesor, consultor debe mostrar credibilidad sobre el tema que comuni-
ca; conocimiento del tema, conocimiento del pblico al que va dirigido el mensaje o informacin; y so-
bre cmo se debe emitir el mensaje claramente para que sea comprendido por el personal.
2.2.2.2. El tipo, calidad e intencin del mensaje.- El mensaje debe mostrar componentes intelectuales (lengua-
je que nos ayude a entender y razonar) y componentes emocionales (las emociones y sentimientos
explican nuestro sentir sobre el mensaje). En materia de SSPA, la comunicacin debe lograr el cono-
cimiento, la comprensin, conciencia y la aplicacin prctica para el cumplimiento de los objetivos del
sistema PEMEX-SSPA.
2.2.2.3. El nivel de atencin del personal que recibe el mensaje.- El receptor debe percibir y entender el men-
saje para responder efectivamente a la situacin; es fundamental tanto la comprensin del contenido
como el entendimiento de la importancia que tiene para cumplir reglas, poltica, conocimientos espe-
cficos aplicables en su rea de influencia, as como los peligros, riesgos existentes en las actividades
y procesos; y las consecuencias o afectaciones del incumplimiento de las disposiciones y procedi-
mientos establecidos. A travs del conocimiento, comprensin o entendimiento adquirido, se debe fo-
mentar su compromiso y participacin.
2.2.2.4. El compromiso y participacin visible.- La Gerencia y Lnea de Mando debern comunicar a todo el
personal la informacin relevante y aquella necesaria, que sea til en el desempeo de sus labores,
permita prevenir incidentes y accidentes; cumplir la poltica, lineamientos, procedimientos, reglas,
normatividad y aquellos requerimientos establecidos en el sistema PEMEX-SSPA.
2.3.1. Al definir las actividades del plan de comunicaciones deben considerarse como antecedentes los procedimien-
tos aplicables existentes, la experiencia para la difusin en cascada, los programas de concientizacin, capaci-
tacin, induccin y experiencias en eventos y campaas anteriores.
2.3.2. A nivel Corporativo del Organismo Subsidiario se debe elaborar una estrategia de comunicacin, estableciendo
un plan de comunicaciones que considere lo siguiente:
a. Objetivos
b. Audiencia
c. Mensajes Clave
d. Herramientas y actividades
e. Recursos
f. Escalas de tiempo
g. Evaluacin, anlisis y mejora
2.3.2.1. Objetivos.- Deben plantearse objetivos en materia de comunicacin que sean acordes con la Poltica
de SSPA, sus principios de actuacin y las metas y objetivos estratgicos establecidos.
2.3.2.2. Audiencia o Pblico al que va dirigido el mensaje.- Deben establecerse mecanismos de comunicacin
para transmitir, reforzar y retroalimentar la informacin, tomando en cuenta las caractersticas del gru-
po receptor, siendo fundamental que la Lnea de Mando practique la comunicacin en cascada, as
como una comunicacin directa, en forma presencial, tanto con grupos naturales de trabajo como en
forma masiva.
Lineamientos y Guas Tcnicas 215
2.3.2.3. Mensajes.- Deben desarrollarse mensajes cuya informacin sea significativa, entendida claramente sin
posibilidad de ambigedades y estructurada de acuerdo con el grupo receptor al que va dirigida.
2.3.2.4. Herramientas y actividades.- Se deben identificar las herramientas y actividades que resulten ms ade-
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2.3.2.5. Recursos y escalas de tiempo.- Deben emplearse los recursos disponibles para establecer comunica-
ciones confiables, orientadas a informar de manera convincente y transparente sobre bases y hechos
slidos; asimismo, es recomendable emplear los recursos y escalas de tiempo adecuados para esta-
blecer niveles de expectativa y credibilidad legtimos. Tambin debe establecerse claramente cuando
se precisen recursos ms especficos.
2.3.2.6. Evaluacin, anlisis y mejora.- Deben establecerse mecanismos de verificacin como la realizacin de
una auditora o aplicacin de encuestas para evaluar la efectividad de la estrategia de comunicacin
empleada, tanto para audiencias externas como internas. Deben utilizarse preguntas abiertas para ob-
tener la mayor retroalimentacin posible del personal. Los resultados deben utilizarse para corregir su
estrategia y definir mejoras al proceso de comunicacin y difusin.
2.3.3. Una vez establecido el plan de comunicacin y difusin, se deber revisar, autorizar y promover para el conoci-
miento de los involucrados.
2.3.4. Este Plan de Comunicacin ser la base para la elaboracin del Programa de comunicacin efectiva a nivel de
los centros de trabajo e Instalaciones.
2.4.1. La informacin que se comunica al personal es aquella que contribuye a mejorar su desempeo, a concientizar
acerca de su participacin en la gestin de la Empresa, a informar sobre aspectos sobresalientes que los orien-
te a alcanzar los resultados deseados alineados a los objetivos de la Organizacin. Sin ser limitativos, la infor-
macin que debe ser comunicada se indica a continuacin:
2.4.1.1. Filosofa y rumbo de la Empresa: Misin, Visin, Factores Clave de xito, Valores, Cdigo de Conducta,
Objetivos, Metas, Estrategias.
2.4.1.2. Planes y programas: Plan de Negocios, Programas Operativos Institucionales, programas operativos de
las reas.
2.4.1.3. Normatividad interna y externa aplicable: Leyes, Normas, Lineamientos, Reglamentos, Bases, Polticas,
Manual de gestin, Criterios, Procedimientos, Instructivos, Formatos.
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2.4.1.7. Conocimiento generado: Casos de xito, Lecciones aprendidas (internas y externas).
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2.4.2. Se deber considerar la conveniencia y necesidad de aplicar total o parcialmente el contenido de los incisos
anteriores al personal contratista o proveedores.
2.4.3. En el caso de los procedimientos y documentos requeridos y necesarios para el Sistema PEMEX-SSPA, se
deber tambin cumplir con lo establecido para el Proceso de Disciplina Operativa, en donde se especifican
los requisitos para la comunicacin y difusin de los mismos.
2.5.1. Los medios para dar a conocer la informacin al personal pueden ser diversos y deben ser aprovechados adecua-
damente de acuerdo con el contenido del mensaje (informacin que se quiere dar a conocer) y su propsito.
2.5.2. Algunos de los medios institucionales existentes son: electrnicos, auditivos, visuales, audiovisuales, interac-
tivos e impresos, como por ejemplo: intranet, correo electrnico, radio voceo / bocinas-, videoconferencias,
telefnicos, correspondencia interna (oficios, memoranda, circulares); letreros, carteles y rtulos, trpticos,
folletos, revistas o boletines, tableros de informacin, foros de reunin, entre otros.
2.5.3. Los medios formales de comunicacin debern ser definidos, considerando el propsito, alcance, contenido
y caractersticas de la informacin, personal al que va dirigido, tiempo disponible y requerido,
2.5.4. A continuacin se describen algunos de los principales mecanismos disponibles para realizar las comunicaciones:
MECANISMO DESCRIPCIN
Intranet Es el mecanismo electrnico en donde se deposita la mayor cantidad de
informacin y conocimiento para su uso por el personal de la
Organizacin. Abarca los diferentes tipos de informacin definido en el
punto 1. Est diseado de acuerdo con los criterios de la Organizacin; la
publicacin de la informacin es responsabilidad de un administrador por
rea, siendo la administracin de la Intranet realizada por la Gerencia de
Tecnologas de Informacin
Correo Electrnico Mecanismo para proveer una instruccin, solicitar o enviar informacin y
solicitar un servicio, va electrnica
Oficios y memoranda Mecanismo formal para dar instrucciones, solicitar y enviar informacin o
atender una solicitud o requerimiento, va documento en papel.
Tableros de informacin Colocacin de material impreso: avisos, carteles, pster, en lugares de
alta afluencia de personal. Es responsabilidad de las reas de Recursos
Humanos y es actualizado mensualmente
Trpticos Publicacin impresa de un tema o evento que se entrega al personal para
su difusin. Es emitida y difundida por el rea responsable del evento o
tema
Letreros y rtulos en bardas Instrucciones y anuncios de gran alcance visual referidas principalmente
a medidas de salud, seguridad, proteccin ambiental y logro de metas.
Resultados de desempeo.
Lnea Roja Establecida para que los trabajadores puedan reportar anomalas y
posibles violaciones a las disposiciones. A cada reporte se le debe dar un
seguimiento estricto y establecer acciones de confidencialidad y
anonimato.
Dilogos Diarios de SSPA Mensajes SSPA que se presentan durante las Reuniones de Inicio de
Jornada y en todas las reuniones oficiales de Equipos de Liderazgo y
Subequipos SSPA.
Aplicacin del proceso de Establece la metodologa para la disponibilidad, calidad, comunicacin y
Disciplina Operativa cumplimiento de los documentos y procedimientos del sistema
PEMEX-SSPA.
2.5.5. La efectiva seleccin de los medios de difusin y estrategias de comunicacin debe considerar el personal
o pblico al que van dirigidas y la disponibilidad de recursos, principalmente cuando se trate de comunica-
cin masiva.
2.6. CONCIENTIZACIN
2.6.1. Se debe concientizar al personal, a travs de los procesos y recursos de comunicacin, sobre sus funciones,
responsabilidades, riesgos, controles operacionales, medidas preventivas o de seguridad en general, incluyen-
do las consecuencias y riesgos del incumplimiento o desacato de las instrucciones, medidas, procedimientos
o reglas establecidas. Estas actividades debern ser coordinadas entre la Lnea de Mando, profesionales de
SSPA y las reas de Capacitacin y Desarrollo o sus equivalentes, aplicando los procedimientos para la progra-
macin, logstica/coordinacin y su desarrollo que correspondan.
2.7. DIFUSIN
2.7.1. Se deber programar oportunamente la difusin; principalmente cuando se apoye de medios audiovisuales inter-
nos o externos y cuando se relacione con eventos o campaas institucionales de orden Corporativo o Locales.
2.7.2. El personal que intervenga en la Organizacin y coordinacin de estas actividades debe comprender el prop-
sito de la difusin para orientar a su cumplimiento.
2.8.1. Con el advenimiento de herramientas de tipo informtico destinadas a la obtencin, almacenamiento, manipu-
lacin y procesamiento de informacin; se deben establecer mecanismos de difusin y capacitacin hacia todo
el personal sobre las caractersticas, usos, restricciones y limitaciones de dichas herramientas, sobre todo aque-
llas destinadas a fortalecer la implantacin y desarrollo del sistema PEMEX-SSPA con las que se cuente, incluyen-
do en especfico, las reas de conocimiento de la plataforma informtica SAP / R3 correspondientes a:
2.8.1.1. Registro y anlisis de incidentes.
2.8.1.2. SSPA en Proyectos.
2.8.1.3. Higiene Industrial y Vigilancia Mdica de los trabajadores.
2.8.1.4. Emisiones al aire, agua y suelo.
2.8.1.5. Manejo de Residuos.
218 12 MPI 2
2.8.1.6. Productos y Sustancias Peligrosas.
2.8.1.7. Gestin de Entrega de Productos Peligrosos.
2.8.1.8. Reportes e indicadores.
2.8.1.9. Auditoras y Gestin SSPA.
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2.9. DISTRIBUCIN DE INFORMACIN Y DOCUMENTACIN
2.9.1. En los procesos de difusin se debe considerar la forma para la distribucin de la informacin y documenta-
cin, principalmente aquella para el anlisis y la toma de decisiones, as como en la que se asignan instruccio-
nes o disposiciones; lo anterior respetando los procedimientos institucionales establecidos para el control de
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documentos electrnico e impreso.
2.9.2. La distribucin de la informacin complementaria, informativa, avisos o mensajes impresos cuyo propsito sea
promover la Cultura de SSPA y los elementos del sistema PEMEX-SSPA, que se den a conocer mediante trpti-
cos, boletines, etc., se determinar por el emisor, de acuerdo con su rea de influencia.
2.9.3. La disponibilidad de la informacin y documentacin que se comunique, distribuya y difunda al personal y que
requiera ser conocida, entendida y aplicada, puede tambin estar accesible en forma electrnica.
2.9.4. Cuando se requiera de autorizacin para la publicacin y divulgacin de informacin de SSPA, cuyo contenido
sea restringido o confidencial, que se relacione con incidentes o accidentes, situaciones de emergencia, entre
otros casos, se debern contemplar las disposiciones institucionales definidas por la Direccin Corporativa de
Comunicacin Social, las establecidas por la Direccin Corporativa de Operaciones, Oficinas del Jurdico de la
Direccin General de PEMEX o de los Organismos Subsidiarios, as como los procedimientos Institucionales de
Comunicacin Externa.
2.10.1. Implica una recepcin de los mensajes clave y de los resultados relacionados con las iniciativas de SSPA en for-
ma repetitiva y por distintos medios, proporcionando una plataforma para construir una cultura de seguridad.
a. En espacios de comunicacin personalizada.
b. Estableciendo con el ejemplo personal, coherencia entre lo que se dice y lo que se hace.
c. Con medios de apoyo y promocin como; recordatorios en memos, Intranet, tarjetas, tapetes para rato-
nes, etiquetas autoadheribles, pizarras luminosas, carteles, etc., en los cuales se describa claramente el
mensaje clave de conocimiento.
2.11.1. Como parte de su compromiso, la Gerencia y Lnea de Mando deben participar directamente en las activida-
des de comunicacin y difusin al personal; a travs de las reuniones, eventos grupales y recorridos que rea-
lice, donde se establezca el contacto y dilogo con el personal; y otorgando las facilidades, asignando
responsabilidades y los recursos necesarios.
2.11.2. Lograr una comunicacin efectiva de la informacin de SSPA en cascada desde la Gerencia a travs de la Lnea
de Mando a todos los trabajadores y de stos en retroalimentacin; fomentando y promoviendo un ambiente de
apertura; llevando a cabo reuniones peridicas de SSPA; publicando indicadores de desempeo en SSPA, im-
plementando mecanismos de retroalimentacin de la comunicacin, usando todo los recursos disponibles de
comunicacin y realizando encuestas peridicas de medicin de la efectividad de la comunicacin.
2.12.1. El cumplimiento de los programas de comunicacin y/o difusin debern estar formalizados y comunicados
oportunamente. (Ver Anexo 1, Diagrama de Comunicacin en Cascada.
E 11
2.12.2. En el proceso de comunicacin efectiva, adems del exponer o transmitir la informacin, debe destinar tiem-
po suficiente para la retroalimentacin y escuchar atenta e interesadamente a otras personas, aceptar y dar
retroalimentacin constructiva. Expresar ideas claras y articuladas, ejemplos o ejercicios prcticos para mayor
comprensin del personal.
2.12.3. Se debe comunicar, reconocer y reforzar, continuamente, a todo el personal las conductas requeridas para el
cumplimiento de iniciativas/objetivos y planes de accin en SSPA.
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2.12.4. Se sugiere evitar reuniones en exceso, utilice de manera efectiva las ya existentes, cuyos foros permitan co-
municar la informacin relevante o necesaria, de manera oportuna y planeada.
2.12.5. Se deben mantener registros de la comunicacin y difusin al personal; de las evaluaciones de comprensin
o entendimiento realizadas, as como de los registros soporte que sean requeridos para demostrar la compe-
tencia del personal.
2.13.2. Para medir la efectividad de algunos mecanismos de informacin se utilizan indicadores de cobertura como:
Poblacin alcanzada / Poblacin objetivo y encuestas. En los casos de plticas de concientizacin, se evala
al personal en forma oral o escrita cuando se requiere identificar el grado de concientizacin y competencia
del personal en dichos temas.
2.13.3. Con objeto de medir el avance en la implantacin del programa de campaas SSPA se propone el uso de los
siguientes indicadores:
a. Cumplimiento del programa de campaas = (No. de actividades realizadas / No. de actividades progra-
madas) x 100.
b. Grado de participacin = (No. de participantes por actividad en la campaa / No. total de personas que
laboran en el CT) x 100.
2.14.1. El anlisis de los indicadores de cobertura y del resultado de las encuestas, permite que el rea responsable
identifique acciones de mejora para las siguientes publicaciones de informacin en los diversos medios o en
la celebracin de los prximos eventos, segn sea el caso.
2.15.1. Se deben definir los medios y acciones para compartir las mejores prcticas en SSPA y las lecciones aprendidas,
dentro y fuera de la Organizacin. Lo anterior siguiendo los procedimientos aplicables.
Los criterios, disposiciones y otros instrumentos metodolgicos contenidos en esta gua, por ser de carcter general,
no sustituyen ni revocan total o parcialmente, la normativa particular de los Organismos Subsidiarios, por el contrario,
su intencin y espritu es complementarla y homologarla.
220 12 MPI 2
3.2. DE LA SUPERVISIN Y CONTROL
Todos los documentos regulatorios que se generen con motivo de la aplicacin de las disposiciones de esta gua de-
bern ser sometidos al proceso de Disciplina Operativa.
E 11
La supervisin y control de la aplicacin de las disposiciones indicadas en este documento, se efectuarn con el co-
nocimiento y autorizacin de la Mxima Autoridad de los centros de trabajo quien vigilar localmente el cumplimiento
de stas, mediante la aplicacin del procedimiento especfico o del empleo de los procedimientos propios de los
Corporativos de cada Organismo y, de manera externa, lo harn las reas encargadas de la Administracin de la
Seguridad Industrial, Salud en el Trabajo y Proteccin Ambiental de los Organismos Subsidiarios y reas similares de
Petrleos Mexicanos.
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4. DISPOSICIONES 4.1. La presente gua entrar en vigor a partir de la fecha de su autorizacin por parte del Director Corporativo
de Operaciones y se encuentra disponible en la pgina Web de la GDOESSSPA.
TRANSITORIAS
4.2. A partir de la fecha de emisin de esta gua tcnica, se dejan sin efecto todas las disposiciones de carcter interno
que se relacionen con la materia tratada en este documento y se opongan a las establecidas en el mismo.
4.3. Cualquier rea usuaria de este documento puede proponer modificaciones para actualizarlo, mismas que
deben ser enviadas oficialmente a la SDOSSPA para su anlisis e incorporacin, en caso que procedan.
4.4. Esta gua ser revisada cada cinco aos o antes si las propuestas de modificacin lo ameritan.
ANEXOS ANEXO 1
DIAGRAMA DE COMUNICACIN EN CASCADA
* Reunin de SSPA del rea con sus supervisores
** Reunin de SSPA del Supervisor con sus empleados
Ing. Miguel A. Miranda Mendoza Ing. Luis F. Betancourt Snchez Ing. Carlos R. Murrieta Cummings
Gerencia de Disciplina Operativa Subdireccin de Disciplina Director Corporativo
y Ejecucin del Sistema SSPA Operativa, Seguridad, Salud y de Operaciones
Proteccin Ambiental
INTRODUCCIN 225
JUSTIFICACIN 225
DESCRIPCIN 225
DOCUMENTOS DE REFERENCIA 225
ALCANCE 225
1 DISPOSICIONES GENERALES
1.1. Objeto 225
1.2. mbito de aplicacin 226
1.3. Definiciones 226
1.4. Glosario de Abreviaturas 227
2 DISPOSICIONES ESPECFICAS
2.1. Responsabilidades 227
2.2. Del Plan de Motivacin 229
2.3. De la Evaluacin del Desempeo en SSPA 229
2.4. Del Otorgamiento de Incentivos y Reconocimientos 230
2.5. De la Reorientacin 231
ANEXOS
ANEXO 1. Temas fundamentales para los programas de reconocimiento 233
ANEXO 2. Tipos de actividades en un programa de reconocimientos 234
224 12 MPI 2
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INTRODUCCIN A lo largo de la historia de Petrleos Mexicanos se han desarrollado algunos programas tendientes a incentivar al per-
sonal por aspectos sobresalientes en el desempeo de su quehacer diario, los cuales son necesario redefinir y/o forta-
lecer a efecto que sean herramientas proactivas en la motivacin de los trabajadores, desarrollados y aplicados por
personal competente, en un proceso equitativo y transparente que genere plena confianza que el desempeo es eva-
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luado y valorado en la justa medida de las aportaciones tanto individuales como de grupo en materia de SSPA.
JUSTIFICACIN Para que el sistema de la Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental pueda alcanzar y mantener el nivel de mejora con-
tinua, es sumamente importante desarrollar sus elementos correspondientes al factor humano, que contribuyan a es-
tablecer una cultura de Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental con caractersticas eminentemente preventivas y
participacin de todo el personal. Uno de esos elementos se refiere a la motivacin, la cual es necesario promover en
todos los trabajadores para lograr su involucramiento y participacin en el cumplimiento de los requerimientos del sis-
tema, con el fin de obtener un efecto sinrgico en su desempeo, yendo ste ms all del compromiso establecido en
una relacin contractual.
DESCRIPCIN Dentro del sistema PEMEX-SSPA, la motivacin progresiva se refiere a las medidas encaminadas a lograr y sus-
tentar una actitud de participacin positiva del personal, otorgando estmulos que los animen a desarrollar un
comportamiento proactivo en la aplicacin de sus talentos, conocimientos, experiencia y habilidades para mejorar
su desempeo en SSPA.
DOCUMENTOS DE La presente gua se realiza en apoyo a la observancia y cumplimiento de las disposiciones establecidas sobre fomen-
to, reconocimiento y estmulo al desempeo de actividades en materia de Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental
REFERENCIA
derivadas de la Ley Federal del Trabajo, el Reglamento Federal de Seguridad, Higiene y Medio Ambiente de Trabajo,
as como por la Ley Orgnica de Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios y el Reglamento de Seguridad e
Higiene de Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios, debindose incorporar sus disposiciones al programa o
relacin de medidas de seguridad e higiene de cada centro de trabajo. Tambin se elabora conforme a los requisitos
y caractersticas establecidos para el elemento Motivacin Progresiva de las 12 Mejores Prcticas Internacionales
del Sistema PEMEX- SSPA.
ALCANCE Esta gua establece las caractersticas del proceso de motivacin, describe los requerimientos necesarios para que en
cada centro de trabajo, instalacin o regin se cuente con un plan de motivacin progresiva, da orientacin y gua so-
bre los distintos mecanismos y estrategias a emplear dentro del marco de desarrollo sustentable planteado por el sis-
tema PEMEX-SSPA.
Los criterios, disposiciones y otros instrumentos metodolgicos contenidos en esta gua, en materia de motivacin al
personal, por ser de carcter general y aplicable en los tres niveles de la Organizacin (Estratgico, Tctico y Operativo)
y en todos los CT o instalaciones de PEMEX, Organismos Subsidiarios y Empresas Filiales, tienen la intencin y espri-
tu de complementar y homologar la normativa particular de los Organismos Subsidiarios en aspectos relativos a la pla-
neacin, Organizacin, ejecucin o verificacin de actividades en materia de Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental
o cualquier otra materia afn.
Las disposiciones de esta gua son de aplicacin general y observancia obligatoria en los tres niveles de la Organizacin
(Estratgico, Tctico y Operativo) y en todos los centros de trabajo e Instalaciones de Petrleos Mexicanos, Organismos
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Subsidiarios y Empresas Filiales y deben cubrir las actividades desarrolladas por toda la estructura organizacional de PEMEX.
1.3. DEFINICIONES
Para los fines y alcances de esta gua, en el contexto del sistema PEMEX-SSPA, se entender por:
rea.- Referencia genrica al sitio de trabajo delimitado fsicamente por el entorno en el que los trabajadores desem-
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pean sus labores en forma habitual. (por ejemplo: oficina, seccin o totalidad de un taller, bodega, seccin o totali-
dad de una planta de proceso, tramo del derecho de va de ductos, seccin o totalidad de plataforma marina, etc.),
se caracteriza por existir un jefe encargado de la supervisin y/o coordinacin de actividades que en ella se realicen.
Estmulo.- Se refiere a una accin o circunstancia motivante, que anima a actuar o realizar algo de mejor manera; en
el contexto del sistema PEMEX-SSPA es la referencia genrica hacia los reconocimientos, incentivos y reorientacin.
Incentivo.- Beneficio o gratificacin de diversa ndole, otorgado a una persona o un equipo de personas para premiar
una contribucin o un comportamiento deseado hacia un resultado comn y promover tal contribucin o comporta-
miento en toda la Organizacin.
Instalacin Industrial.- Es el conjunto de estructuras, edificios, equipos, circuitos de tuberas de proceso y servicios
auxiliares, sistemas instrumentados; dispuestos para un proceso productivo especfico, por ejemplo, almacenamiento
de productos, carga/descarga, sistema de desfogue, tratamiento de efluentes, transporte y distribucin por ductos,
polvorines, campamentos de estudios sismolgicos, pozos, plataformas, muelles, embarcaciones entre otros.
Lnea de Mando.- Todo trabajador que tiene bajo su cargo, la responsabilidad de supervisin de personal (Director,
Subdirector, Gerente, Subgerente, Superintendente, Coordinador de rea, Jefe de departamento, Jefe de Unidad,
Coordinacin Mdica de Zona, Jefe de Operacin, Jefe de unidad de operacin de pozos, Ingeniero supervisor de ta-
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lleres, Capitn, Jefe de taller, Supervisor de turno, Encargado de operacin, Mayordomo, Cabo).
Mecanismo.- Referencia genrica al medio o modo en que un conjunto ordenado de componentes son organizados
para realizar una actividad o funcin.
Proceso.- Serie continua y repetible de actividades relacionadas que a travs del uso de recursos convierte una o ms
entradas (insumos) en una o ms salidas (productos), creando valor para el cliente.
Reconocimiento.- Accin ante terceros en la cual se destacan contribuciones, participaciones, logros o comportamien-
tos sobresalientes de una o varias personas hacia un resultado alineado a los objetivos y polticas de la Empresa.
Generalmente la citada accin se hace manifiesta mediante la entrega fsica de un objeto que da testimonio del hecho.
Sistema PEMEX-SSPA.- Conjunto de Elementos interrelacionados e interdependientes entre s, que toma las 12
Mejores Prcticas Internacionales como base del Sistema y organiza los Elementos restantes en tres Subsistemas que
atienden la seguridad de los procesos, la salud en el trabajo y la proteccin ambiental, el cual incluye y define, las ac-
tividades de planificacin, las responsabilidades, las prcticas, los procedimientos, y los recursos necesarios para dar
cumplimiento a la Poltica, los principios y los objetivos de Petrleos Mexicanos en la materia y est alineado y enfo-
cado en el proceso homologado definido para el mismo fin.
Trabajador.- Toda persona que se encuentre en el desarrollo de una actividad laboral y est subordinada a un emplea-
dor; mediante contrato, para ofrecer sus servicios a cambio de la retribucin por su trabajo.
226 12 MPI 2
1.4. GLOSARIO DE ABREVIATURAS
CT Centro de trabajo.
ELSSPA Equipo de Liderazgo SSPA.
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SASSPA Sistema de Administracin del Macroproceso de Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental.
SSPA Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental.
El mejor mtodo de motivacin consiste en lograr que todos los trabajadores estn convencidos de que la SSPA es en
beneficio propio para que esto los estimule a participar en las labores de SSPA.
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En una Organizacin motivada:
Toda la Lnea de Organizacin en sus tres niveles (Estratgico, Tctico y Operativo) participa a fondo en las
actividades de SSPA.
Todo el personal refleja la motivacin de la Mxima Autoridad de la Lnea de Organizacin en cada nivel y se
compromete a tener un buen desempeo en SSPA
Esto se puede conseguir por medio de los Equipos de Liderazgo de SSPA, reuniones de SSPA y actividades especia-
les. La aplicacin sensata de la disciplina para asegurar el cumplimiento de los estndares de desempeo, tambin
es un medio apropiado de motivacin.
2.1.4.3. Verificar la inclusin de los aspectos relativos a SSPA en los mecanismos o procedimientos sobre
evaluacin del desempeo y aplicacin de estmulos del rea de recursos humanos y proponer
adecuaciones a los mismos a efecto que el sistema PEMEX-SSPA alcance el nivel de desarrollo
sustentable en materia de SSPA.
2.1.4.4. Apoyar a la Lnea de Mando en especial al rea de recursos humanos en el anlisis de resultados
del plan y orientar sobre la adopcin de acciones correctivas o de mejora.
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2.1.5.2. Conocer las polticas que hay en la Empresa sobre evaluacin del desempeo, reconocimientos y
reorientacin en SSPA, saber cmo se aplican y actuar con el ejemplo.
2.1.5.3. Observar los comportamientos de su personal y de sus equipos de trabajo para promover premios
por trabajos o actividades sobresalientes (reconocimientos espontneos), en sus juntas debe pre-
guntar abiertamente si hay resultados que se deban reconocer.
2.1.5.4. Detectar las reas de mejora con las que se pudo haber obtenido mejores resultados,
actitudes-comportamientos.
2.1.5.6. Ejecutar el plan de motivacin de SSPA de sus reas de responsabilidad en tiempo y forma.
2.1.5.9. Mantener informado a su equipo de trabajo y superiores sobre los avances de implantacin de
iniciativas de motivacin, aceptadas para mejorar el desempeo en SSPA.
2.1.5.10. Promover y apoyar la calendarizacin, realizacin y asistencia a reuniones y/o eventos de recono-
cimiento del personal bajo su cargo.
2.1.5.11. Participar en la aplicacin de los planes y programas de motivacin, otorgando reconocimientos espon-
tneos por acciones sobresalientes en materia de SSPA, evaluar el desempeo de sus subordinados y li-
derar los procesos de reorientacin del personal bajo su cargo, cuando sea necesario.
2.1.5.12. Generar los programas de motivacin de sus respectivas reas, cumplir e informar del grado de
cumplimiento al Equipo de Liderazgo de SSPA.
2.1.5.13. Contar con programas de reconocimiento SSPA de sus reas de responsabilidad, alineados a las
metas y objetivos del CT.
2.1.5.14. Efectuar revisiones peridicas de los planes de reconocimiento, con su equipo de trabajo, reportar
y dar seguimiento a las desviaciones observadas.
228 12 MPI 2
2.1.6.2. Tambin es responsable de la procura y administracin de los recursos necesarios para la ejecucin
del plan de motivacin.
2.1.6.3. Revisar y modificar el contenido de los documentos normativos que sustentan al plan de motivacin
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en el CT, verificando la inclusin de los aspectos relativos a SSPA.
2.2.1. En cada centro de trabajo se debe establecer un plan de motivacin al personal, cuyos mecanismos o procedi-
mientos abarquen los aspectos concernientes a:
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2.2.1.1. Evaluacin del desempeo en SSPA,
2.2.1.2. Otorgamiento de incentivos y reconocimientos,
2.2.1.3. Reorientacin del Personal.
2.2.2. El plan debe ser elaborado y conducido por las reas de recursos humanos o quien realice sus funciones, ya
que involucra directamente la administracin de la fuerza laboral, y debe coordinarse su planeacin y ejecu-
cin con el ELSSPA y la Lnea de Mando.
2.2.3. Se deben de aprovechar al mximo los sistemas y/o procedimientos, que se hayan desarrollado anteriormente
en la materia o que estn en desarrollo, e involucrar a todas las reas, especialmente a las de recursos huma-
nos, finanzas y administracin en el desarrollo del plan.
2.2.4. El plan debe considerar el otorgamiento de reconocimientos espontneos que sean entregados en forma inme-
diata ante un desempeo ejemplar en materia de SSPA sin necesidad de pasar por el proceso formal de eva-
luacin del desempeo, su anlisis y calificacin.
Mediante la evaluacin del desempeo individual de la fuerza de trabajo en materia de SSPA, se obtiene informacin
de utilidad para conocer acerca de su:
2.3.1. Contribucin a los resultados de la Organizacin.
2.3.2. Comportamiento.
2.3.3. Potencial
As como para la oportuna toma de decisiones sobre aspectos de planeacin y control.
Es fundamental considerar que dicha evaluacin debe ser lo ms objetiva posible, ya que los resultados individuales
dependen, tanto de la propia capacidad y actitud del individuo como por las de otros factores externos, como pue-
den ser: personas, los recursos disponibles, el entorno y clima laboral, los cuales deben de considerarse en el meca-
nismo de evaluacin, desglosarlos y minimizar su efecto subjetivo sobre los resultados. El mecanismo o procedimiento
que regule el proceso debe permitir efectuar la evaluacin de manera consistente y sistemtica, con un gran sentido
de imparcialidad.
2.3.4. El mecanismo formal o procedimiento de evaluacin del desempeo individual debe funcionar como agente de
motivacin, propiciar el trabajo en equipo y potenciar el liderazgo, ratificando la Poltica de SSPA y sus princi-
pios. Su aplicacin debe ser capaz de estimular a las personas a dar lo mejor de s mismas para el logro de los
objetivos comunes y reorientar al personal cuando sea necesario.
2.3.5.2. Analizar los factores que influyeron en desviacin al cumplimiento de metas y objetivos SSPA.
2.3.5.3. Establecer de manera conjunta entre jefes y subordinados, objetivos y metas de desempeo SSPA in-
dividual alineados a los objetivos y metas de la Organizacin.
2.3.5.4. Determinar los cursos de accin a seguir en funcin de haber alcanzado los objetivos y metas, por di-
ferentes lneas de accin, entre las que se pueden mencionar:
2.3.5.4.2 Aplicando un plan de capacitacin que refuerce las reas de mejora en materia de
conocimientos y habilidades de SSPA.
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2.3.6.3. Contribuir a la adecuada valoracin del trabajo del personal y a planear su desarrollo en la
Organizacin.
2.3.6.4. Orientar la cultura organizacional hacia la responsabilidad sobre las contribuciones individuales,
al logro de los objetivos estratgicos de la Empresa y a su justo reconocimiento por ello.
2.3.7. Efectuar la evaluacin del desempeo hasta los estratos organizacionales tan bajos como sea prctico y tender
a evaluar el liderazgo y el compromiso en Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental de todos los trabajadores.
2.3.8. La evaluacin debe incluir, adems de los aspectos tcnicos en el cumplimiento de objetivos y metas, otras
caractersticas o habilidades necesarias para el mejor desempeo de las funciones y responsabilidades asig-
nadas de acuerdo con la naturaleza del puesto. Cuando se trata de funciones y responsabilidades bsica-
mente administrativas algunas de estas caractersticas pueden ser las siguientes:
2.3.8.1. Habilidades de comunicacin oral y escrita.
2.3.8.2. Habilidades para interactuar con diferentes reas o niveles del centro de trabajo.
2.3.8.3. Capacidades para dirigir y/o trabajar en equipo.
2.3.8.4. Fomento de la iniciativa y creatividad de sus colaboradores.
2.3.8.5. Fomento de un clima laboral apropiado que propicie el respeto, la confianza y motivacin.
2.3.9. El mecanismo o procedimiento para la evaluacin del desempeo individual (fijacin de objetivos y metas,
evaluacin y medidas resultantes) debe ser comunicado a todo el personal, asegurndose que todos lo co-
nozcan y entiendan claramente y estn convencidos de que se valora adecuada y justamente su trabajo.
2.3.10. La Lnea de Mando debe realizar acciones orientadas a lograr el convencimiento del personal sobre la impor-
tancia del proceso premio/reorientacin, en el sentido que los eventos y resultados que los originan estn n-
timamente relacionados con el esfuerzo del equipo que ellos integran.
2.3.11. La calificacin global del desempeo en SSPA debe orientarse al cumplimiento de objetivos- metas, y sobre
las habilidades. Considerando que los objetivos, metas y programas deben estar alineados a cumplir con los
requisitos de los diversos elementos del sistema PEMEX-SSPA.
Existen diferentes formas para reconocer y recompensar un trabajo sobresaliente o extraordinario, los cuales pueden ser
no monetarios, monetarios o en especie, lo cual depender del impacto del logro o aportacin e igualmente se podr dar
diferente reconocimiento a los miembros de un equipo, de acuerdo con el nivel de la contribucin individual.
2.4.1. En cada centro de trabajo y de acuerdo con las caractersticas de los mecanismos establecidos localmente
para desarrollar el plan de motivacin, se debe conformar un grupo de reconocimiento, el cual se encarga de
coordinar las actividades del proceso, estableciendo un programa de reconocimientos y vigilando que se de-
sarrolle en forma imparcial, justa y equitativa. (En el anexo N 1 se establecen los temas fundamentales para
los programas de reconocimiento).
230 12 MPI 2
2.4.2. Se recomienda que los integrantes del grupo de reconocimiento tengan experiencia reconocida en el rea de
SSPA y se propone que sea constituido al menos por:
2.4.2.1. Un coordinador tcnico (responsable de SSPA).
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2.4.2.2. Un representante de cada rea de negocio, administrativa y servicios del CT (Abastecimiento,
Distribucin, Transporte, Personal, Talleres, Servicios Auxiliares, etc.), as como de la repre-
sentacin sindical.
2.4.2.3. Podr contarse con la participacin de representantes externos al CT, ya sea institucionales o aje-
nos a la misma.
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2.4.3. El grupo de reconocimientos en el centro de trabajo deber de vigilar que el mecanismo para reconocimien-
tos SSPA, entre otros factores incluya:
2.4.3.1. Reglas claras para su otorgamiento, establecidas con equidad y transparencia. Aplicables, por
ejemplo a:
2.4.3.1.1. Acciones que ayudaron a obtener un resultado real y medible en trminos de
mejoras o innovaciones de SSPA, productividad o calidad entre otros.
2.4.3.3. Promocin al reconocimiento colectivo por logros en materia de SSPA atribuibles al centro de trabajo
2.4.5. Los incentivos pueden ser de distinta ndole, los ms comunes son:
2.4.5.1. No monetarios.
2.4.5.2. Monetarios.
2.4.5.3. En especie.
2.4.5.4. El material que da testimonio de los reconocimientos.
Para su otorgamiento se deben seguir los procedimientos administrativos de Recursos Humanos vigentes
en el centro de trabajo.
2.4.6. Cuando el reconocimiento y/o incentivo es para un equipo, se podrn otorgar diferentes reconocimientos
segn la contribucin individual.
2.4.7. Los estmulos deben ser acompaados de un escrito firmado por la Mxima Autoridad del centro de
trabajo, explicando la razn de la asignacin y guardndose una copia en el archivo personal del empleado.
2.5. DE LA REORIENTACIN
Se debe establecer y fomentar en toda la Organizacin un ambiente de trabajo que propicie y motive la participacin
de todo el personal en mejorar el desempeo de SSPA a travs de: Reportar los incidentes de todo tipo, detener actos
y prcticas inseguros y reportar condiciones inseguras que pongan el riesgo al personal y/o las instalaciones y meca-
nismos de sugerencias de mejora.
2.5.1.2. Desempeo.
2.5.1.3. Mantenimiento de un ambiente laboral seguro, saludable, amigable con el ambiente y productivo.
2.5.2. El objetivo es mejorar el desempeo y la contribucin de todo el personal, hacindoles saber que de existir
reas de mejora, se les brindar el apoyo necesario para orientar su conducta o resultados, fomentndoles
un alto sentido de responsabilidad en SSPA y sepan que en caso de requerirse, se tomarn las medidas de
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2.5.3. La reorientacin es una herramienta empleada a efecto de modificar en el personal aquellas actitudes o comporta-
mientos que estn desalineadas de los principios de la Poltica de SSPA y estn afectando los resultados.
2.5.4. La Lnea de Mando tiene la responsabilidad de actuar con el ejemplo, por lo tanto, debe conocer, entender y seguir
las reglas, prcticas y procedimientos SSPA de la Empresa que tienen relacin con su puesto e interrelacin con
el personal. Debe supervisar, apoyar, orientar da con da a su personal para reconocer lo bien hecho, corregir des-
viaciones y detectar las necesidades de capacitacin, entrenamiento y orientacin que requiera su personal.
2.5.5. En el proceso de reorientacin y dependiendo de la magnitud de los desvos en cuanto al alcance de metas y objeti-
vos o al comportamiento personal, la Lnea de Mando deber aplicar o promover, alguna de las siguientes medidas:
2.5.5.1. Contacto verbal.
2.5.5.2. Contacto formal - escrito.
2.5.5.3. Contacto reprimenda - escrito.
2.5.5.4. Suspensin temporal.
2.5.5.5. Terminacin de la relacin de trabajo.
2.5.6. Los mecanismos de aplicacin de cualquiera de las medidas establecidas en el prrafo anterior deben realizar-
se de acuerdo con los alcances, relaciones y atribuciones de las funciones que tenga la Lnea de Mando y el
personal a ser reorientado, establecidas en sus respectivas relaciones contractuales y a las normas de adminis-
tracin de recursos humanos vigentes en el centro de trabajo, hacindolos del conocimiento del departamento
de personal y representacin sindical correspondiente cada vez que se pretendan aplicar.
2.5.7. Cualquier tipo de contacto para mejorar el desempeo o reorientar la actitud del trabajador, debe hacerse en
forma personal, cuidando los tiempos, formas y en privado.
2.5.8. Cualquier tipo de contacto requiere de una preparacin por parte de la Lnea de Mando, ya que requiere re-
cabar toda la informacin, tanto del asunto a tratar como de la historia del comportamiento del trabajador y
as planear la entrevista para inducir el cambio de desempeo o actitud hacia la SSPA.
2.5.9. La Lnea de Mando que trate el asunto con el empleado, en todos los casos deber en entrevista cara a cara
verificar que el empleado:
2.5.9.1. Entiende la Poltica de SSPA.
2.5.9.2. Entiende y acepta lo que pudo haber hecho mejor.
2.5.9.3. Entiende y acepta lo que debe hacer para corregir su problema.
2.5.10. La parte constructiva de este proceso recae en la forma en que se le de seguimiento a los casos donde se ha
requerido reorientar al trabajador, de esta forma se promueve que ambas partes enfoquen sus esfuerzos para
cumplir con sus obligaciones y responsabilidades administrativas, operativas y legales. De haber reincidencia
una vez agotado el proceso de reorientacin, se contar con los elementos necesarios para dar por terminada
la relacin de trabajo, acorde con el principio establecido en la Poltica de SSPA.
232 12 MPI 2
3. DISPOSICIONES 3.1. Corresponde a la Direccin Corporativa de Operaciones la interpretacin de las disposiciones contenidas en
esta gua, as como de los conceptos no previstos, ser la Gerencia Corporativa de Disciplina Operativa y ejecu-
FINALES
cin del sistema SSPA el rea encargada de emitir las aclaraciones y dictmenes pertinentes que se soliciten
sobre el presente documento.
E 12
3.2. Todos los documentos regulatorios que se generen con motivo de la aplicacin de las disposiciones de esta gua
deben ser sometidos al proceso de Disciplina Operativa.
3.3. Los Organismos Subsidiarios y Direcciones Corporativas donde aplique, deben de adecuar sus normativas para
cumplir con los requerimiento, criterios y disposiciones contenidos en la presente gua.
Clave: 800/16000/DCO/GT/030/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
3.4. La supervisin y control de la aplicacin de las disposiciones indicadas en este documento, se efectuarn a tra-
vs de la Mxima Autoridad de los centros de trabajo quien vigilar localmente el cumplimiento de stas, me-
diante la elaboracin y aplicacin del procedimiento especfico o del empleo de los procedimientos propios de
los Corporativos de cada Organismo y, de manera externa, lo harn las reas encargadas de la Administracin
de la Seguridad Industrial, Salud en el Trabajo y Proteccin Ambiental de los Organismos Subsidiarios y reas
similares de Petrleos Mexicanos.
4. DISPOSICIONES 4.1. La presente gua entrar en vigor a partir de la fecha de su autorizacin por parte del Director Corporativo de
Operaciones y se encuentra disponible en la pgina web de la GDOESSSPA.
TRANSITORIAS
4.2. A partir de la fecha de emisin de esta gua tcnica, los Organismos Subsidiarios y Direcciones Corporativas,
debern ajustar y alinear todas las disposiciones de carcter interno que se relacionen con la materia tratada
en este documento, todo esto con la intencin y el espritu de complementarlas y homologarlas en sus Unidades
de Implantacin.
4.3. Cualquier rea usuaria de este documento puede proponer modificaciones para actualizarlo, mismas que de-
ben ser enviadas oficialmente a la Subdireccin de Disciplina Operativa, Seguridad, Salud y Proteccin
Ambiental para su anlisis e incorporacin, en caso que procedan.
4.4. Esta gua ser revisada cada cinco aos o antes si las propuestas de modificacin lo ameritan.
ANEXOS ANEXO 1
TEMAS FUNDAMENTALES PARA LOS PROGRAMAS DE RECONOCIMIENTO
Los reconocimientos de SSPA deben referirse a temas considerados fundamentales para el alcance de los objetivos
estratgicos en materia de SSPA, de acuerdo con su contribucin en sus distintas reas, entre otros pueden ser:
SEGURIDAD
Implementacin de mejoras e innovaciones con objeto de reducir las lesiones, las desviaciones, incidentes y
accidentes, pudiendo incluir:
Las reas de Seguridad dentro y fuera del trabajo.
Seguridad de procesos.
Transporte de personas y materiales.
Seguridad para clientes y comunidades, entre otras.
Acciones que corrijan y/o minimicen la exposicin de las personas a peligros y/o riesgos.
Implementacin de trabajos de mejora o innovacin con el objetivo de reducir derrames, residuos, contaminacin de
efluentes, emisiones, uso de materias primas nocivas y fuentes de energa no renovable, pudiendo incluir:
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SALUD EN EL TRABAJO
Implementacin de proyectos de mejora o innovacin con el objetivo de reducir enfermedades, tanto ocupacionales
como no ocupacionales, que motiven y hagan conciencia al personal sobre los proyectos y programas de salud.
Estos pueden ser:
Programas en reas de salud dentro y fuera del trabajo.
Ergonoma.
Salud e higiene ocupacional.
Tabaquismo.
Enfermedades coronarias.
Evaluacin de entrenamientos especficos para mejorar rendimiento.
Acciones que propicien la disminucin y recuperacin del dao a la salud.
Acciones que refuercen y/o mejoran la calidad de vida de las personas.
GESTIN DE SSPA
Implementacin de prcticas de SSPA que contribuyan a fomentar un ambiente propicio hacia la seguridad, medio
ambiente, salud, y un compromiso de las personas a cambiar a una cultura organizacional que soporte los objetivos
estratgicos hacia la excelencia.
ANEXO 2
TIPOS DE ACTIVIDADES EN UN PROGRAMA DE RECONOCIMIENTOS
RECONOCIMIENTOS ESPONTNEOS
Los reconocimientos espontneos que son entregados por los supervisores, consisten en un aliciente al trabajador o
equipo de trabajo, que tiene un comportamiento y/o realiza una accin extraordinaria o sobresaliente y que supera las
expectativas de desempeo, alineado a la cultura de SSPA. Este estmulo tiene tres caractersticas:
2. Es frecuente.- Cada vez que se observa una conducta o comportamiento esperado, por sencillo que lo consideremos.
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3. En pequeas dosis: Debido a que este reconocimiento se entrega con prontitud y frecuencia, es conveniente
estimular con cuestiones sencillas, donde la palabra (felicitacin, comentario positivo, palmada en la espalda,
etc.) juegan un papel muy importante.
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Se recomienda contar con un catlogo y existencia de reconocimientos espontneos (plumas, relojes, artculos elec-
trnicos, etc.),
Se reconocer con un presente a los empleados destacados por su sugerencia en el campo de SSPA, estos programas
Clave: 800/16000/DCO/GT/030/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
estarn integrados a la celebracin de campaas SSPA, definidas en duracin y frecuencia de acuerdo con las nece-
sidades del centro de trabajo.
El reconocimiento consiste en la premiacin con un pequeo regalo, un diploma o distintivos a los equipos de todos
los sectores del CT que actan y que alcanzaron las metas propuestas para un determinado lapso o ciclo. Algunos
ejemplos a reconocer son:
Mejorar el ndice de accidentabilidad personal con prdida de das.
Disminuir el ndice de gravedad de accidentes e incidentes.
Disminuir la severidad de los incidentes ambientales.
Mejora del IAS de CT o del rea de trabajo.
CONCURSOS
Se realizarn concursos abiertos a toda la fuerza laboral, orientados a temas de SSPA. Algunas temticas pueden ser:
Emisin de logotipos y eslganes sobre motivos de SSPA. (Con la finalidad de incluirlos en la documentacin
interna de la Empresa, campaas promocionales de eventos, distintivos para los Integrantes, etc.)
Diseo de material de identificacin como camisas con grabados, para los equipos de proyecto, grupos de
trabajo o reas completas.
Se deben definir las bases y el objetivo del mismo, los plazos, los mtodos de seleccin y premios a entregar.
Los criterios de evaluacin del concurso debe ser divulgado al personal, conjuntamente con las bases y premios
y reconocimientos.
TRABAJOS SOBRESALIENTES
Para lograr y mantener el reconocimiento y apoyo de la sociedad con nuestras operaciones, debemos demostrar ac-
ciones que superen las expectativas de la comunidad en el mbito de la Seguridad, Salud y el cuidado del Medio
Ambiente, as como en relacin al valor que agregamos a nuestros productos o servicios.
Un premio a la excelencia por trabajos sobresalientes en materia de SSPA, es una iniciativa que reconoce a aquellos
individuos y equipos que han contribuido significativamente para que PEMEX sea reconocido por propios y extraos
como una institucin con desarrollo sustentable. El alcance de este tipo de programas es para el CT, subsidiarias e in-
clusive a nivel corporativo.
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