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Identificacion de la empresa
Seleccion de auditores
Ejecucion de instrumento de
diagnostico
a) Nombre de la empresa
b) Sector industrial
c) Rubro
d) Cobertura Geogrfica
e) Producto
1.3 Auditores
Los auditores sern personal que este familiarizado con los sistemas de gestin, bsicamente para
obtener informacin necesaria para medir el nivel de la empresa segn las interrogantes
establecidas para este fin. No ser necesario que los auditores pertenezcan a la empresa a auditar,
ya que la informacin la dar a conocer la gerencia de la empresa, los cuales pueden proveer de
toda la informacin necesaria as los auditores no tendrn que estar familiarizados con todos los
procesos de la empresa e cuestin.
Este apartado sirve para plantear las diversas preguntas que sern utilizadas para realizar el
diagnostico a la empresa, estas preguntas deben estar enfocadas generalmente a las siguientes
interrogantes:
Se debe realizar un anlisis del contexto, que sirva para identificar mejor el estado y los recursos
necesarios para la ejecucin del manual integrado.
Para realizar un anlisis se utilizara el cuestionario que se encuentra en el punto 1.5 y se debe
tener en cuenta los siguientes aspectos:
a) Madurez: Nivel de madurez o capacidad para la gestin por procesos, el cual evala:
Experiencia y eficacia en el uso de los sistemas de gestin y en el uso de
herramientas de gestin.
Estructura organizativa y funcional del personal de la organizacin
Nivel de competencia del personal de la organizacin
b) Complejidad: Nivel de las necesidades y expectativas de clientes y otras partes interesadas
(en el momento actual)
Requisitos de clientes, sociedad y del personal de la empresa
a) Requisitos Generales
1- Cules son los procesos de la organizacin?
2- Se encuentran identificados los procesos del sistema?
3- Existe mapa o diagrama de procesos, que represente la forma como se realizan los
productos o servicios?
4- La organizacin, asegura la disponibilidad de recursos e informacin necesarios para
apoyar el funcionamiento y el seguimiento de los procesos?
5- La organizacin, mide, realiza el seguimiento y analiza estos procesos?
6- Cuales procesos son contratados con terceros?
7- Cmo se gestionan esos procesos?
8- Cmo se controlan los procesos subcontratados externamente?
b) Propuestas
9- Quin busca las propuestas?
10- Quin decide que propuesta se lleva a cabo?
11- Quin analiza la propuesta?
12- Quin firma la aceptacin de la propuesta?
e) Comunicacin interna
25- Se encuentra evidencia de procesos de comunicacin eficaces para el correcto
desempeo de los procesos?
f) Recursos Humanos
26- La empresa posee departamento de RRHH?
27- Quin contrata al personal de obra?
28- Quin cancela los sueldos?
29- Se fijan incentivos por metas cumplidas a los trabajadores?
30- Quin posee el registro de asistencia?
31- Los trabajadores poseen la competencia adecuada para la realizacin del producto?
32- Se han definido requisitos de educacin (estudios), formacin, habilidades prcticas y
experiencia para asegurar la competencia del personal que realiza actividades que afectan
a la calidad del producto?
g) Finanzas
33- La empresa posee un contador que lleve las finanzas?
34- De tener contador Cules son sus atribuciones?
35- Si no se tiene contador Quin lleva a cabo las operaciones financieras de la empresa?
h) Infraestructura
36- La organizacin determina, proporciona y mantiene la infraestructura necesaria para
lograr la conformidad con los requisitos del producto?
37- Se encuentra identificada la infraestructura necesaria y la existente para la realizacin
delos procesos?
38- Existen planes o rutinas de mantenimiento preventivo para cada uno de los equipos?
39- Existen registros de las acciones de mantenimiento preventivo para cada uno de los
equipos?
40- Existe una metodologa definida para la realizacin de estas tareas de mantenimiento?
41- Existen registros de las acciones de mantenimiento preventivo y correctivos realizados?
m) Materiales y herramientas
68- Quin se encarga de la mantencin de las herramientas?
69- Quin lleva un registro de las herramientas y maquinarias que se tienen en la empresa?
70- Se tiene registro de la maquinaria o herramientas que estn defectuosas?
71- Quin es el encargado de arreglar las maquinarias y herramientas?
n) Informacin general de la obra
o) Quin recibe planos, ET de las obras a construir?
p) se tiene un registro de todos los documentos que se tienen en obra? (planos, et, estudios
de mecnica de suelos, etc)
Se les da charlas sobre sus respectivos riesgos cuando comienza la obra, pero no existe un
sistema detallado sobre estos procedimientos ni registros de aquellas charlas.
7) se capacita a los trabajadores sobre sus respectivos riesgos laborales y se tienen registros o
evidencias de aquello?
9) se tiene un registro actualizado acerca de todos los lugares de trabajo del personal?
No se tiene registro de los diferentes lugares de trabajo de los diferentes trabajadores ni sus
riesgos.
No existe listado de dichos peligros y riesgos dependiendo de las diferentes acciones a realizar
por los trabajadores.
Se tienen en evidencia que todo el personal posee sus EPP, pero no existe una fiscalizacin
diaria para ver si cumplen con sus EPP a diario, adems solamente queda registrados que
fueron entregados pero no que se utilizan a diario.
Indicadores estadsticos
a. Total de accidentes
d. Horas hombres
h. Tasa frecuencia
i. Tasa de gravedad
a. Experiencia en la labor
b. Antigedad en la empresa
c. Naturaleza de la lesin
d. Da, hora
e. Fuentes
f. Tipo y causa
Aspectos generales
Siempre se lleva a cabo un compromiso para prevenir daos a los empleados de las
diferentes obras, pero ningn proceso establecido para darle un mejor fin a esta actividad.
6) Los trabajadores son capacitados, mediante cursos o charlas, sobre los peligros
inherentes a sus actividades y medidas de control de riesgos (que % de los
trabajadores)?
No son capacitados.
7) Los trabajadores son capacitados, mediante cursos o charlas, sobre el seguro contra
accidentes del trabajo y enfermedades profesionales (Que % de los trabajadores).?
No son capacitados, pero cuando requieren del seguro la mutual se encarga de aclarar las
diversas dudas.
10) Se realiza la capacitacin, mediante cursos o charlas, sobre los peligros de mayor nivel
de riesgo y sus medidas de control, para las actividades operacionales y administrativas
(Que % de los trabajadores)?
Las competencias estn definidas (no por escrito) pero no tiene exigencias mdicas u otras
relacionadas a la salud del personal.
16) Existe un programa de capacitacin de los trabajadores?
Desarrollo de la obra
Se realiza un aseo habitual en la obra, para esto se contrata personal que se encarga de
estas tareas
Se entrega a cada trabajador los EPP, pero no se verifica a diario la utilizacin de estos con
rigurosidad.
1.6 Ejecucin de instrumento de diagnostico
Se lleva a cabo la ejecucin del instrumento de diagnostico, el cual en este caso el instrumento
ser la serie de preguntas establecidas por los auditores, mediante una reunin con los altos
mandos de la empresa o a quien el Gerente estime conveniente pueda brindar informacin vital
para llevar a cabo de manera eficiente este diagnstico y as responder todas las interrogantes de
manera rpida y optima.
Una vez realizado el diagnostico a la empresa, se ejecuta un anlisis de los resultados para
clasificar a la empresa en el nivel inicial, bsico, avanzado, experto o premio. Los requisitos para
dicho nivel se expresan a continuacin.
Segn las respuestas brindadas por la gerencia de la empresa, se determina que el nivel de la
empresa es de ndole Inicial, esto debido ha:
No es tenida en cuenta la voz del cliente, y si se tiene no se tiene registros que certifiquen
que esto es as.
No se han establecido procesos documentados ni establecidos en la empresa, se acta en
base a la experiencia.
Se definen responsabilidades en relacin a la experiencia y la confianza que tiene el
gerente de la empresa con el personal, no se definen perfiles de cargo u otro requisito.
La informacin que se posee es limitada solo a los procesos claves de la empresa, adems
estos no estn documentados y no se establecen registros para su correcta ejecucin.