Evaluación - BOTELLON

NORMA 61002
Sistemas de produccin ms
limpia (PML) - Requisitos
Cuaderno de evaluacin
Abril 2013
Norma 61002
Aplicacin N:
Nombre de la empresa
Nombre del Auditor Senior
Auditores acompaantes:
Fecha de la visita en campo:
Cuaderno de evaluacin 1 CPTS

Norma 61002
Contenido

Norma 61002
1. PAUTAS GENERALES PARA LA EVALUACIN DE UN SISTEMA DE PML
Criterios Facilitadores
Completar una o dos pginas por cada criterio.

Listar las fortalezas, oportunidades de mejora y asuntos a ser revisados durante la auditora en
planta (puntos de confirmacin y aclaracin).
En base a las fortalezas y oportunidades de mejora identificadas, calificar cada criterio (entre 0% y
100%) asignando un score a Enfoque, Despliegue y Evaluacin & Revisin.
Calcular el promedio aritmtico de los scores asignados a Enfoque, Despliegue y Evaluacin &
Revisin para calcular la calificacin global de cada criterio.
Luego de haber calculado el promedio, analizar si la calificacin refleja la situacin del criterio
evaluado. Si ste no fuera el caso, efectuar los ajustes correspondientes.
Anotar las calificaciones de cada criterio en el cuadro resumen Calificacin global (pg. 34).
A continuacin, calcular las calificaciones ponderadas multiplicando la calificacin de cada criterio
por la ponderacin respectiva.
Finalmente, calcular el score global sumando las calificaciones ponderadas.
Criterios Resultados
Completar una o dos pginas por cada criterio.

Listar las fortalezas, oportunidades de mejora y asuntos a ser revisados durante la auditora en
planta (puntos de confirmacin y aclaracin).
En base a las fortalezas y oportunidades de mejora identificadas, calificar cada criterio (entre 0% y
100%) asignando un score a Resultados.
Calcular el promedio aritmtico de los scores asignados a Resultados para calcular la calificacin
global de cada criterio.
Luego de haber calculado el promedio, analizar si la calificacin refleja la situacin del criterio
evaluado. Si ste no fuera el caso, efectuar los ajustes correspondientes.
Anotar las calificaciones de cada criterio en el cuadro resumen Calificacin global (pg. 34).
A continuacin, calcular las calificaciones ponderadas multiplicando la calificacin de cada criterio
por la ponderacin respectiva.
Finalmente, calcular el score global sumando las calificaciones ponderadas.

Norma 61002
2. MTODO DE EVALUACIN DE UN SISTEMA DE PML IMPLEMENTADO EN

BASE A LA NORMA 61002
2.1 Importancia de la evaluacin de un sistema de PML
La evaluacin del desempeo del sistema de PML es la base fundamental para una mejora continua. El
mtodo que se presenta en este captulo puede ser utilizado para que una empresa auto-evale el
desempeo de su sistema o para que un tercero realice esta evaluacin. El mtodo ser utilizado, por
ejemplo, por la Comisin Evaluadora de la Norma Boliviana de Sistemas de Produccin Ms Limpia,
cuando la empresa ingrese en un proceso de certificacin con el Instituto Boliviano de Normalizacin y
Calidad (IBNORCA).
El mtodo permite a la empresa identificar las fortalezas y oportunidades para mejorar su sistema de PML
y le proporciona un perfil de calificacin de desempeo. Adems, al ser un mtodo estndar, es til para
realizar comparaciones entre sistemas de PML de diferentes empresas. En el marco del proceso de
certificacin de la Norma Boliviana de Sistemas de Produccin Ms Limpia, el mtodo se constituye en
una herramienta de evaluacin estructurada, transparente y justa.
2.2 Bases de la metodologa de evaluacin
El mtodo de evaluacin se basa en la metodologa RADAR, desarrollada por la Fundacin Europea para
1
la Gestin de la Calidad (EFQM por su nombre en ingls) y es utilizada actualmente por ms de 30,000
empresas europeas.
RADAR es la sigla de: Results, Approach, Deployment, Assessment y Review, que en espaol se
traduce como Resultados, Enfoque, Despliegue, Evaluacin y Revisin. La metodologa supone que una
empresa:
Obtiene resultados que cumplen o exceden los objetivos y metas establecidos, que son claramente
causados por los facilitadores, y que, en comparacin a otras empresas, son sobresalientes.
Planifica y desarrolla una serie de Enfoques slidos e integrados para lograr los resultados.
Despliega o aplica dichos Enfoques de manera sistemtica.
Evala y Revisa los Enfoques utilizados por medio de seguimientos y anlisis de la efectividad de los
mismos a fin de identificar posibles mejoras.
2.3 Elementos y atributos de la metodologa de evaluacin
Los elementos de evaluacin del mtodo son: (i) Resultados; (ii) Enfoque; (iii) Despliegue); (iv)
Evaluacin y (v) Revisin. El primero se utiliza para evaluar lo que la empresa obtiene, en trminos
ambientales, econmicos y sociales, como resultado de la implementacin del sistema de PML. Los otros
cuatro elementos, Enfoque, Despliegue, Evaluacin y Revisin, se utilizan para evaluar los facilitadores
(Diagnstico PML, Poltica PML, Estrategia PML, Implementacin PML y Monitoreo), es decir, lo que la
empresa hizo para obtener esos resultados.
Como muestra el Cuadro 2.1, cada uno de estos elementos incluye una serie de atributos que se deben
tomar en cuenta para desarrollar la evaluacin.
1
European Foundation for Quality Management

Norma 61002
Cuadro 2.1 Elementos y atributos de la metodologa de evaluacin

Elemento Atributos Se aplica a:
RESULTADOS
Tendencias positivas
Cumplimiento de objetivos
Resultados Comparacin sobresaliente
Causas evidentes
Alcance
Solidez
Enfoque FACILITADORES
Integracin
Aplicacin
Despliegue
Sistemtico
Verificacin de efectividad
Evaluacin & Revisin
Mejora
2.3.1 Resultados
Para la evaluacin de los resultados se toman en cuenta los siguientes atributos:
(i) Tendencias positivas. Los resultados, ambientales como econmicos y sociales deben mostrar
tendencias positivas sostenibles en el tiempo; no es suficiente obtener un resultado positivo de
manera espordica; el reto consiste en mantenerlo de manera permanente.
(ii) Cumplimiento de objetivos. Los resultados deben cumplir o exceder las metas trazadas en la
Estrategia PML.
(iii) Comparacin sobresaliente. Los resultados, una vez comparados con otros obtenidos por
empresas del rubro, deben ser sobresalientes.
(iv) Causas evidentes. Debe existir evidencia clara de la relacin que existe entre la implementacin de
las medidas de PML y los resultados obtenidos.
(v) Alcance. Los resultados alcanzados deben ser significativos en relacin al potencial de mejora
identificado.
2.3.2 Enfoque
Este elemento evala los procedimientos que se utilizan para llevar a cabo los facilitadores. Es decir, la
manera en la que se orienta el Diagnstico PML, la Poltica PML, la Estrategia PML, la Implementacin
PML y el Monitoreo. Una empresa de excelencia desarrolla enfoques slidos e integrados para abordar la
implementacin de los facilitadores del sistema PML. Los dos atributos que se toman en cuenta para
evaluar el Enfoque que las empresas adoptan son:
(i) Solidez. Un enfoque slido es aqul que posee una serie de procedimientos definidos que permiten
materializarlo y que se encuentra respaldado por una base o fundamento lgico. Adems, las
razones por las cuales se eligi el enfoque son claras.
(ii) Integracin. Un enfoque integrado es aqul que apoya tanto la poltica como la estrategia y que se
relaciona con otros enfoques cuando es pertinente.

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2.3.3 Despliegue
Este elemento evala lo que la empresa hace para poner en prctica los Enfoques desarrollados y la
medida en la que stos son aplicados. En una empresa de excelencia, los enfoques son efectivamente
aplicados de manera sistemtica. Los dos atributos que se toman en cuenta para evaluar el Despliegue
de los Enfoques desarrollados son:
(i) Aplicacin. Los Enfoques se aplican efectivamente empleando procedimientos bien definidos y
relevantes.
(ii) Sistemtico. Los Enfoques deben aplicarse de forma estructurada, siguiendo una planificacin
determinada.
2.3.4 Evaluacin & Revisin
Este elemento evala lo que la empresa hace para mejorar el Enfoque y el Despliegue. Una empresa de
excelencia realiza un continuo seguimiento a fin de identificar y aplicar oportunidades de mejora. Los
atributos que se deben evaluar son:
(i) El Seguimiento y anlisis regular de la pertinencia y efectividad de los Enfoques o procedimientos

desarrollados, adems de la manera en la que stos de aplican.
(ii) Mejora. Se refiere a la identificacin y aplicacin de mejoras de Enfoques y procedimientos de

Despliegue, que se realiza luego del seguimiento.
2.4 Procedimiento de evaluacin y calificacin
Para la evaluacin de un sistema de PML se utilizan las matrices que se muestran en el Cuadro 2.5 y en
el Cuadro 2.6. La primera se emplea para evaluar cada uno de los facilitadores (Diagnstico PML,
Poltica PML, Estrategia PML, Implementacin PML y Monitoreo); la segunda, para evaluar cada uno de
los resultados (Econmicos, Ambientales y Sociales). Es importante resaltar que se utiliza una matriz por
cada criterio, por lo tanto, al final de la evaluacin, se debe contar con ocho matrices debidamente
llenadas.
Cada criterio es evaluado tomando en cuenta los elementos y atributos definidos anteriormente. Por
ejemplo, para evaluar el Diagnstico PML se analiza el grado de solidez e integracin de los
procedimientos o metodologas (Enfoques) definidos para llevar a cabo el Diagnstico PML, el nivel de
aplicacin y sistematizacin de los mismos y la evidencia de mejora tanto de los enfoques como de los
despliegues respectivos. En el caso de los resultados, se evala las tendencias, el cumplimiento de
objetivos, la excelencia en comparacin a los resultados de otras empresas, la relacin con las medidas
de PML y el alcance de los mismos.
La evaluacin de cada criterio culmina con la asignacin de una calificacin que vara entre 0% y 100%.
Para ello, se determina el puntaje promedio obtenido por los elementos de evaluacin, los mismos que
dependen del puntaje promedio obtenido por los atributos que lo conforman (ver Cuadro 2.2 y Cuadro
2.3). Para asignar un puntaje a cada atributo, se debe efectuar un anlisis exhaustivo de la evidencia que
la empresa presente del desarrollo de cada uno de los Criterios, segn los atributos y elementos en
cuestin. Se debe anotar todo lo observado para respaldar la calificacin o nota atribuida segn el rango
de calificaciones definido en las matrices que se presentan en el Cuadro 2.5 y el Cuadro 2.6.

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Cuadro 2.2 Ejemplo de clculo de calificacin de un criterio facilitador (se calcula en la matriz
correspondiente)
NOTA NOTA CRITERIO NOTA CRITERIO
(asignada en (promedio (por ejemplo (promedio de
ATRIBUTOS ELEMENTO de notas de
base a Diagnstico notas de
evaluacin) atributos)* PML) elementos)
Solidez 50
Enfoque 45
Integracin 35
Aplicacin 60 Diagnstico
Despliegue 60 60
Sistemtico 55 PML
Seguimiento 70 Evaluacin &

70
Mejora 65 Revisin
(*) Se redondea a entero terminado en 0 5 (2.5 se redondea a 5).
Cuadro 2.3 Ejemplo de clculo de calificacin de un criterio resultado (se calcula en la matriz
correspondiente)
NOTA NOTA CRITERIO NOTA CRITERIO
(asignada en (promedio (por ejemplo (promedio de
ATRIBUTOS ELEMENTO de notas de
base a resultados notas de
evaluacin) atributos)* Ambientales) elementos)
Tendencias
80
positivas
Cumplimiento
65
de objetivos
Comparacin Resultados
55 Resultados 70 70
sobresaliente Ambientales
Causas
85
evidentes
Alcance 50
(*) Se redondea a entero terminado en 0 5 (2.5 se redondea a 5).
Para calcular la calificacin o nota global, cada una de las calificaciones de los criterios es multiplicada
por la ponderacin asignada a cada uno de ellos y se determina la sumatoria de las calificaciones
ponderadas de cada uno de los criterios (ver Cuadro 2.4). Es importante mencionar que las
ponderaciones asignadas han sido establecidas en base al estudio de otros Modelos similares, a la
experiencia de varios expertos en el tema y a la naturaleza de la filosofa PML.
Cuadro 2.4 Clculo de la calificacin global

Calificacin Calificacin
Criterio Ponderacin
[%] ponderada
Diagnstico PML 60 100 60
Poltica PML 50 50 25
Estrategia PML 65 150 97.5
Implementacin PML 70 150 105
Monitoreo 60 150 90
Resultados Econmicos 65 150 97.5
Resultados Ambientales 70 150 105
Resultados Sociales 50 100 50
TOTAL 630

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Cuadro 2.5 Matriz de calificacin de facilitadores (se aplica para la evaluacin de: Diagnstico PML, Poltica PML, Estrategia PML,
Implementacin PML y Monitoreo)
Elementos Atributos 0% - 10% 15% - 35% 40% - 60% 65% - 85% 90% - 100%
Solidez Ninguna evidencia

Alguna evidencia Evidencia Evidencia clara Evidencia completa
- Las razones por las cuales el enfoque fue elegido son claras o anecdtica
- Existen procedimientos bien definidos para materializar el enfoque
Enfoque
0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100
Integracin Ninguna evidencia

- El enfoque est relacionado apropiadamente a otros enfoques y/o a o anecdtica
la(s) poltica(s) y la(s) estrategia(s) 0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100
0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100
Ninguna evidencia Aplicado en un Aplicado en un Aplicado en un Aplicado en un

Aplicacin de aplicacin 50% 50% 75% 100%
- El enfoque se aplica efectivamente
Despliegue
0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100
Ninguna evidencia
Sistemtico Alguna evidencia Evidencia Evidencia clara Evidencia completa
o anecdtica
- El enfoque se planifica y aplica de forma estructurada
0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100
0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100
Seguimiento
- Se realiza un seguimiento y anlisis regular de la pertinencia y Ninguna evidencia
o anecdtica
efectividad del enfoque
Evaluacin y
- Se realiza un seguimiento y anlisis regular de la manera en que se

Revisin
despliegan los enfoques 0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100
Ninguna evidencia
Mejora Alguna evidencia Evidencia Evidencia clara Evidencia completa
o anecdtica
- Se identifican y aplican oportunidades de mejora
0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100
0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100
CALIFICACIN FACILITADOR 0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100

Norma 61002
Cuadro 2.6 Matriz de calificacin de resultados (se aplica para la evaluacin de resultados Econmicos, Ambientales Sociales)
Elementos Atributos 0% - 10% 15% - 35% 40% - 60% 65% - 85% 90% - 100%
Tendencias Tendencias positivas
Tendencias positivas y/o Tendencias positivas
positivas y/o y/o buen y sostenible
buen y sostenible irrefutables y/o excelente
Tendencias Ninguna tendencia o desempeo desempeo en el
desempeo en el 50% de desempeo sostenible en
- Las tendencias son positivas informacin anecdtica satisfactorio en el 75% de los
los resultados durante al el 100% de los resultados
- Existe un buen y sostenible desempeo 25% de los resultados durante al
menos 2 aos durante al menos 3 aos
resultados menos 2 aos
0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100
Metas cumplidas y
Cumplimiento de objetivos Ninguna meta cumplida Metas cumplidas y Metas cumplidas y Metas cumplidas y
apropiadas en el
- Las metas son cumplidas o informacin apropiadas en el 50% de apropiadas en el 75% apropiadas en el 100% de
25% de los
anecdtica los resultados de los resultados los resultados
- Las metas son apropiadas resultados
0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100
Resultados
Ninguna comparacin o Comparaciones Comparaciones Comparaciones Comparaciones favorables

Comparaciones informacin anecdtica favorables para el favorables para el 50% favorables en el 75% para el 100% de los
- Los resultados, en relacin a otros, son 25% de los de los resultados de los resultados resultados
buenos resultados
0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100
Causas Causas visibles Causas visibles para

Causas no visibles o Causas visibles para el Causas visibles para el
para el 25% de los el 75% de los
- Los resultados son el producto de la informacin anecdtica 50% de los resultados 100% de los resultados
resultados resultados
implementacin de la Estrategia PML
0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100
Resultados
Alcance insignificantes en Resultados Resultados alcanzan el Resultados alcanzan Resultados alcanzan el
relacin al potencial de alcanzan el 25% del 50% del potencial de el 75% del potencial 100% del potencial de
- Los resultados son significativos en
mejora o informacin potencial de mejora mejora de mejora mejora
relacin al potencial de mejora
anecdtica
0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100
0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100
CALIFICACIN RESULTADOS 0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100

Norma 61002
Para calificar es imprescindible contar con evidencia concreta de respaldo, es la nica manera de
garantizar que dicha calificacin sea objetiva. Por ejemplo, cuando se evale los facilitadores, se debe
contar con documentos que respalden lo siguiente:
Clara descripcin de los procedimientos utilizados y del por qu son aplicados.

Ejemplos (ms de uno) de cmo los procedimientos son puestos en prctica.
Clara descripcin de cmo el procedimiento es revisado y mejorado.
En el caso de los resultados, se tendr que buscar evidencia relacionada con los atributos
correspondientes: (i) tendencias; (ii) cumplimiento de objetivos; (iii) comparacin sobresaliente; (iv)
causas evidentes y (v) alcance.
En la Figura 2.1 se muestra un ejemplo de evidencia, que en este caso se presenta como una grfica,
donde se observa los resultados de una empresa en lo que se refiere al consumo de energa elctrica. En
ella se puede ver: (i) una clara y sostenida disminucin del consumo especfico de energa elctrica
(tendencia positiva) luego de la implementacin de los facilitadores del sistema de PML; (ii) el
cumplimiento de las metas de PML definidas; (iii) un desempeo sobresaliente en los ltimos tres aos ya
que se nota un consumo de energa elctrica menor al consumo ms bajo encontrado en las empresas
del rubro. Esta lgica de evaluacin se debe seguir para todos los resultados Ambientales, Econmicos y
Sociales de la empresa, exigiendo en todos los casos, la evidencia correspondiente.
Meta Alcanzado Mejor benchmark encontrado

Consumo especfico de energa elctrica
30
Implementacin del sistema de PML
25
[kWh/HL de producto]
20
15
10
0
2000
2001
2002
2003
2004
2005
2006
2007
2008
2009
2010
Figura 2.1 Consumo de energa elctrica de una empresa de elaboracin de

bebidas antes y despus de la implementacin de su sistema de PML
Fuente: CPTS
Libro de evaluacin 8 CPTS

Norma 61002
3. Diagnstico PML
El Diagnstico PML (DPML) es el estudio que proporciona la situacin de una empresa en trminos de su
eficiencia productiva y de los consecuentes impactos ambientales, econmicos y sociales. En otros
trminos, con el DPML se conoce el nivel de la eficiencia con la que se consumen los insumos (agua,
energa, etc.), la magnitud de la consecuente contaminacin generada y lo que ello significa en trminos
econmicos y sociales. Esta informacin es trascendental para el establecimiento de una Poltica PML
slida, en la fase inicial de implementacin de un sistema de PML, y para el desarrollo y revisin de la
Estrategia PML. Por consiguiente, cualquier ajuste en los criterios del Modelo conlleva al ajuste del
sistema en su integridad. Es importante mencionar que el DPML debe efectuarse de manera sistemtica,
por lo menos una vez por ao.
Un auditor debe evaluar los procedimientos, herramientas y metodologas (que deben ser continuamente
revisados y mejorados) que la empresa aplica para llevar a cabo cada uno de los subcriterios, que son:
(i) Organizacin y documentacin del Diagnstico PML. El estudio de la situacin de una empresa
en lo que se refiere a su eficiencia productiva y consecuentes impactos, implica una serie de
actividades preparatorias y de organizacin. stas pueden incluir: (A) la conformacin de un equipo
de PML; (B) la ejecucin de un pre-diagnstico; (C) la ejecucin sistemtica del DPML y (D) la
elaboracin de un informe de DPML.
(ii) Anlisis de procesos. Se refiere al estudio de las operaciones unitarias que conforman el o los
procesos de produccin y a la realizacin de balances de masa y energa. El anlisis de las
operaciones unitarias se realiza con el objetivo de entender adecuadamente cmo stas se
desarrollan y controlan, la forma en la cual se utilizan los insumos, la funcin que stos cumplen, los
problemas operativos y el papel que juegan los operarios involucrados en cada operacin. Los
balances de masa y energa permiten evaluar la eficiencia productiva de las operaciones unitarias
(balance especfico) y del o los procesos (balances globales). stos pueden llegar a ser muy simples
o muy complejos, dependiendo del tamao de la empresa y de la complejidad de las operaciones. En
el caso de empresas muy grandes y con procesos complejos, los balances pueden concentrarse en
las operaciones unitarias crticas. Un buen balance no slo refleja la adecuada recoleccin de datos,
sino que permite entender profundamente el proceso y sus operaciones.
(iii) Anlisis de insumos y productos. El anlisis de insumos y productos puede incluir: (A) la
elaboracin de inventarios; (B) el estudio de la eficiencia de consumo; (C) el anlisis del insumo
agua; (D) el anlisis del insumo energa y (E) el anlisis de otros insumos de relevancia.
(iv) Anlisis de emisiones. Cualquier proceso productivo involucra, en mayor o menor medida, la
generacin de residuos que, con o sin tratamiento, se emiten al medio ambiente en forma lquida,
gaseosa o slida. Por lo tanto, para completar el diagnstico de la eficiencia productiva de la
empresa, se deben evaluar las fuentes, cantidades y destino de las emisiones lquidas, atmosfricas
y slidas (residuos slidos).
(v) Anlisis de aspectos sociales. El anlisis de aspectos sociales incluye el estudio de aspectos
relacionados con el bienestar del personal de la empresa (interior de la empresa) y de su entorno
(exterior de la empresa). Los aspectos sociales al interior de la empresa se refieren a aqullos
relacionados con seguridad industrial y salud ocupacional (SISO) y con el nivel de satisfaccin de los
empleados, entre otros. El anlisis de los aspectos sociales al exterior de la organizacin se orienta a
evaluar cmo es percibida la empresa por los diferentes grupos de inters con los que tiene una
relacin directa e indirecta. Para esta evaluacin se puede realizar encuestas, organizar grupos
focales o entrevistas individuales a vecinos, clientes, proveedores, entre otros.

Norma 61002
MATRIZ DE CALIFICACIN DIAGNSTICO PML
Ele-
mentos Atributos 0% - 10% 15% - 35% 40% - 60% 65% - 85% 90% - 100%
Solidez
- Las razones por las cuales el enfoque fue Ninguna evidencia
elegido son claras o anecdtica
- Existen procedimientos bien definidos
Enfoque
para materializar el enfoque 0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100

- El enfoque est relacionado Alguna evidencia Evidencia Evidencia clara Evidencia completa
o anecdtica
apropiadamente a otros enfoques y/o a
0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100

Despliegue
0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100
Sistemtico Ninguna evidencia

- El enfoque se planifica y aplica de forma o anecdtica
estructurada
0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100
0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100
Seguimiento
Ninguna evidencia
Evaluacin y Revisin
- Se realiza un seguimiento y anlisis Alguna evidencia Evidencia Evidencia clara Evidencia completa
o anecdtica
regular de la pertinencia y efectividad del
enfoque
- Se realiza un seguimiento y anlisis
regular de la manera en que se 0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100
despliegan los enfoques
Mejora Ninguna evidencia
o anecdtica
- Se identifican y aplican oportunidades de
mejora 0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100
0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100

Norma 61002
a) Fortalezas
1. Existe un enfoque estructurado para la realizacin del Diagnstico PML (8 pasos, cada uno soportado
por una serie de procedimientos). Esta estructura de proceso parece aplicarse efectivamente (a
verificar en planta con la documentacin respectiva), sistemticamente (1 vez por ao, ver informes
de DPML de cada ao) y con una planificacin determinada (esto s est evidente en el documento).
2. Existe evidencia de la revisin tanto de los Criterios como de los procedimientos que se emplean para
materializarlos y de la manera en la que estos ltimos se aplican.
3. Existe un enfoque estructurado que se aplica efectivamente para analizar los procesos. La empresa
se focaliza en la identificacin de operaciones unitarias crticas que son luego estudiadas en
profundidad (verificar en la visita en planta, p. ej. los diagramas de flujo que se mencionan).
4. Existe tambin un enfoque estructurado que se aplica efectivamente para analizar la eficiencia en el
consumo de insumos (mtodo de consumos especficos) y se nota la integracin de este
procedimiento con el procedimiento general de realizacin del Diagnstico PML. Tambin existe
evidencia que, la metodologa aplicada permite integrar o soportar la elaboracin de la estrategia (se
identifica ya potenciales de mejora).
5. La empresa presenta los resultados del anlisis de emisiones en trminos de aguas residuales,
residuos slidos y emisiones atmosfricas, lo que demuestra que el enfoque y procedimientos
utilizados se aplican.
b) Oportunidades de mejora
1. Existe poca evidencia de los procedimientos aplicados para la realizacin de balances de masa y
energa, que se mencionan (a verificar en planta).
2. Las razones por las que se aplica el procedimiento de anlisis de consumos especficos no se
evidencian en el documento.
3. La empresa presenta los resultados del anlisis de procesos lo que demuestra que el enfoque y
procedimientos utilizados se aplican. Sin embargo, no se encuentra evidencia de los procedimientos
aplicados para llegar a estos resultados de anlisis.
4. Asimismo, no se puede evidenciar la integracin o relacin o inclusin del anlisis de emisiones y de
aspectos sociales en el procedimiento general de realizacin del Diagnstico de PML.
5. No se fundamenta las razones por las cuales los aspectos sociales slo abarcaron
peligros/accidentes, y las razones por las cuales el anlisis de la satisfaccin de empleados se
pospone para gestiones siguientes.
6. El procedimiento de anlisis de insumos slo se aplica para el agua y la energa, no as para los
insumos que se describen como entradas principales como el azcar y el hidrxido de sodio por
ejemplo. Buscar fundamentaciones y razones.
c) Aspectos a revisar durante la visita en planta
1. Toda la documentacin que avala la aplicacin de los procedimientos que se siguen para cada paso
de aplicacin del Diagnstico PML (actas de reuniones con la Alta Gerencia, designaciones del
equipo de PML por parte de la Alta Gerencia, apuntes de las entrevistas en los diferentes
departamentos, cuestionario tcnico, diagramas de flujo, balances, tablas, grficas de anlisis).
2. Informes de DPML.
3. Procedimientos para anlisis de emisiones y aspectos sociales.

Norma 61002
4. Poltica PML
La Poltica PML es el conjunto de orientaciones o directrices que rigen el sistema integral de PML y que
constituyen el marco para la definicin de objetivos y metas en materia de eficiencia productiva y
consecuentes impactos al ser humano y al medio ambiente.
Como es el caso de los cinco facilitadores, el desarrollo de la Poltica PML implica la utilizacin de slidos
procedimientos y metodologas para llevar a cabo cada uno de los subcriterios. Estos procedimientos y
metodologas deben ser continuamente revisados y mejorados para garantizar su efectividad.
(i) Desarrollo de la Poltica PML. Se debe considerar varios aspectos en el desarrollo de una Poltica
PML. No se trata simplemente de redactar oraciones, afirmaciones o frases que se hagan visibles en
algunas secciones de la empresa, sino que implica una serie de actividades que demuestren la
adopcin formal de la PML y el compromiso de ponerla en prctica de manera sistemtica. La
poltica debe ser comprensible, creble y significativa para todos, y debe estar orientada a obtener
resultados relacionados con el incremento de la eficiencia productiva y la consecuente reduccin de
los impactos negativos al medio ambiente causados por la empresa, los mismos que fueron
identificados en el Diagnstico PML. La Poltica PML no es esttica, sino que debe ser revisada y
actualizada.
La adopcin de la PML se inicia cuando la gerencia asimila la filosofa de la PML y decide aplicarla en
la empresa. La gerencia debe desarrollar todas las acciones necesarias para que la filosofa de la
PML sea asimilada en todos los niveles de la organizacin, especialmente en aqullos ligados a las
actividades de produccin. Slo as se podr desarrollar una Poltica PML consistente con esta
filosofa. La Poltica PML debe ser consistente con la poltica general de la empresa y/o con otras
polticas de gestin de la empresa y debe estar integrada a, o relacionada con, las mismas. Es
importante que se asimilen y se entiendan plenamente los resultados del Diagnstico PML a fin de
identificar el marco de accin a ser definido por la Poltica PML.
El nivel de compromiso de la empresa depende efectivamente de la capacidad que tienen la gerencia

y el personal de asimilar la filosofa de la PML. El compromiso de la gerencia, que constituye una
condicin necesaria para el establecimiento de un sistema de PML, se demuestra a travs de
acciones especficas como por ejemplo: organizar y participar activamente en las reuniones
relacionadas con el sistema de PML; motivar el compromiso y la participacin activa de todo el
personal; revisar las metodologas, procedimientos, aplicaciones y resultados del sistema de PML;
facilitar los recursos necesarios para la implementacin y materializacin de cada uno de los criterios
del Modelo.
Adems, la empresa debe comprometerse a cumplir con todos los requerimientos legales
relacionados con los impactos que ocasionan sus actividades productivas.
(ii) Diseminacin de la Poltica PML. La diseminacin de la Poltica PML debe formar parte de la
estrategia global de comunicacin del sistema de PML, as como ste ltimo debe estar enmarcado
en la estrategia global de comunicacin de la empresa. Debe diseminarse tanto al interior de la
empresa como al exterior de la misma, es decir, a los actores relacionados como ser: proveedores,
clientes, vecinos, inversionistas, etc. Comunicar la Poltica PML forma parte de las acciones que
confieren el marco adecuado para el desarrollo del sistema de PML. Para diseminar la Poltica PML
se puede: organizar talleres en los que participe todo el personal de la empresa y en los que se
traten todos los temas ms relevantes del sistema PML; participar en eventos, como ferias,
concursos, etc., en los que se pueda dar a conocer pblicamente la Poltica PML de la empresa;
publicar una separata en el peridico de la ciudad o del pas; publicar un Newsletter.

Norma 61002
a) Fortalezas
1. La empresa tiene definida una Poltica PML clara que ha sido desarrollada, en base al Diagnstico
PML y las bases del Modelo de Excelencia en PML, por la Alta Gerencia y el apoyo del equipo PML
(enfoque) aplicando efectivamente un proceso definido (despliegue), que se revisa anualmente
(seguimiento y mejora).
2. La poltica general de la empresa incluye una referencia explcita a la importancia de elevar la
eficiencia productiva para reducir el impacto al ambiente y reducir u optimizar costos (la PML). Esto
constituye un nexo clave entre la poltica general de la empresa y los objetivos generales con la
Poltica PML (integracin) y los objetivos de PML.
3. La Alta Gerencia asume un compromiso explcito para con la implementacin de la PML en la
empresa. Esto se demuestra mediante varias actividades que se ejemplifican concretamente
(enfoque).
4. Existe un enfoque estructurado para la difusin de la Poltica PML el cual est integrado a la
estrategia general de comunicacin de la empresa y se dirige tanto al interior de la empresa como al
ambiente externo de la misma. Se afirma que la mayora del personal conoce la Poltica PML.
1. Se menciona que la Poltica PML se revisa anualmente por la Alta Gerencia, sin embargo no existe
evidencia de la forma en que esto ocurre o cmo la Poltica PML ha evolucionado con el tiempo.
2. La aplicacin de las actividades que demuestran el compromiso de la Alta Gerencia no demuestra
tener una planificacin determinada ni tampoco se observa el seguimiento a los resultados obtenidos
con estas actividades lo cuales permitan monitorear y mejorar la efectividad de las mismas
3. No se describe la manera en la que la empresa asegura el compromiso del personal para con la PML.
Slo se menciona que el personal est al corriente de la Poltica PML.
4. No existe evidencia de la efectividad del proceso de comunicacin de la Poltica de PML, ni la manera
en que ste ha sido mejorado.
1. Revisiones del proceso de desarrollo de la Poltica.

2. Evidencia de la integracin de la Poltica PML con la Poltica general de la empresa.
3. Actas de reuniones, capacitaciones y documentacin que verifique las actividades que demuestran el
compromiso de Alta Gerencia.
4. Verificar con personal de la empresa (un jefe de departamento y un tcnico) el conocimiento de la
Poltica PML.
5. Evidencia del proceso de revisin de la Poltica y cmo sta evolucion en el tiempo.
6. Evidencia de la planificacin de actividades enmarcadas al desarrollo de la Poltica PML.

Norma 61002
MATRIZ DE CALIFICACIN POLTICA PML
Ele-
Solidez
Enfoque

o anecdtica
0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100

Despliegue
0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100

estructurada
0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100
0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100
Seguimiento
Ninguna evidencia
Evaluacin y Revisin
o anecdtica
enfoque
o anecdtica
mejora 0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100
0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100

Norma 61002
5. Estrategia PML
Un sistema de PML basado en el Modelo de Excelencia en PML, requiere una slida estrategia que
permita obtener resultados ambientales, econmicos y sociales de excelencia, que contemple la
identificacin y planificacin de la implementacin de las medidas de PML identificadas en el diagnstico
y la formulacin de objetivos y metas basados en la Poltica PML.
(i) Identificacin y evaluacin sistemtica de medidas de PML. La identificacin de medidas de PML

destinadas a solucionar los problemas hallados en la etapa de diagnstico constituye el corazn de
la Estrategia PML. Cada medida debe ser evaluada tcnicamente, econmicamente, ambientalmente
y socialmente, sin pasar por alto los posibles obstculos que podran impedir su implementacin.
Adems, se debe elaborar un informe tcnico que incluya todos los detalles tcnicos relacionados
con cada una de las medidas de PML (por ejemplo: equipos a ser utilizados, cambios a ser
realizados, procedimientos, etc.) y el detalle de las correspondientes evaluaciones ambientales,
econmicas y sociales.
(ii) Formulacin y revisin de objetivos. La aplicacin de las medidas de PML debe orientarse al
cumplimiento de objetivos y metas concretos, que se plasman en los resultados ambientales,
sociales y econmicos que se espera obtener y que deben formularse, revisarse y actualizarse de
manera sistemtica. Los objetivos deben ser consistentes con los problemas identificados en el
DPML, reales y cuantificables, razn por la que se deben identificar metas y los indicadores de
desempeo correspondientes que permitan su medicin. Es importante tener en cuenta que no se
puede lograr todo de inmediato, se debe priorizar aquellos objetivos de mayor importancia.
(iii) Planificacin sistemtica de la implementacin y monitoreo de las medidas de PML. La

planificacin es parte de la Estrategia PML, se inicia con la seleccin de medidas prioritarias, es
decir, de aqullas que deben ser ejecutadas con mayor rapidez. Luego se debe efectuar un plan de
implementacin y un plan de monitoreo.

Norma 61002
a) Fortalezas
1. Existe un enfoque desarrollado para la identificacin de medidas de PML (lluvia de ideas seguida de
la categorizacin en grupos y la posterior y correspondiente evaluacin), que se aplica efectivamente
(despliegue) y estructuradamente, y se revisa.
2. El proceso de identificacin y determinacin de objetivos, los cuales se encuentran cuantificados a
travs de metas claras, sigue un enfoque definido que se aplica y se integra con el proceso y
objetivos generales de la empresa as como con la Poltica PML (integracin).
3. La empresa cuenta con un proceso de revisin no slo de los objetivos y metas de PML sino tambin
del proceso aplicado para esta revisin.
4. Existe evidencia de un enfoque estructurado para la planificacin para la implementacin de medidas
de PML.
1. No se presenta evidencia de la manera en la que las metas se establecen, tampoco se presenta la

manera en la que stas han ido variando o se han ido revisando a lo largo del tiempo.
2. Si bien se nota que los objetivos se desprenden de la Poltica PML en los aspectos de reduccin en el
consumo de insumos clave y las descargas contaminantes, no se hace alusin a meta alguna
relacionada con el cumplimiento de aspectos legales.
3. Si bien existe un enfoque estructurado para la priorizacin de medidas de PML viables y que
requieren mayor anlisis, no se observa el procedimiento que se sigue o los criterios que se toman en
cuenta para rechazar una medida de PML identificada inicialmente con la lluvia de ideas.
4. Tampoco se presentan los argumentos o el razonamiento que condujo a la aplicacin del mtodo
multicriterio para la priorizacin de medidas de PML viables que requieren de mayor anlisis.
5. No se presenta evidencia acerca de la forma en la que las medidas para implementacin inmediata se
evalan e implementan pues no se menciona si su implementacin y monitoreo son planificados.
6. No se presentan las razones por las cuales las medidas de PML identificadas en la Estrategia no
incluyen el aspecto social.
7. No se presenta evidencia acerca del proceso de revisin de la Estrategia PML.
1. La evolucin de la revisin de las revisiones del enfoque para identificar medidas (por. Ej. la
ponderacin de criterios de evaluacin).
2. La evolucin de las metas definidas y criterios que se utilizan para definirlos.
3. Verificar si los planes de implementacin se cumplieron en su integridad y/o las barreras o dificultades
que se presentaron y si stas fueron tomadas en cuenta para futuras acciones.
4. Medidas de inmediata aplicacin que se implementaron y la forma en que stas fueron
implementadas.

Norma 61002
MATRIZ DE CALIFICACIN ESTRATEGIA PML
Ele-
Solidez
Enfoque

o anecdtica
0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100

Despliegue
0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100

estructurada
0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100
0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100
Seguimiento
Ninguna evidencia
Evaluacin y Revisin
o anecdtica
enfoque
o anecdtica
mejora 0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100
0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100

Norma 61002
6. Implementacin PML
La Implementacin PML es la materializacin de la Estrategia PML y se refiere a todas las actividades
relacionadas con la aplicacin efectiva de medidas destinadas a lograr los objetivos establecidos. La
Implementacin PML debera ser desarrollada de acuerdo a lo establecido en el plan definido en la
Estrategia PML.
(i) Definicin de responsabilidades. Se debe definir quin estar a cargo de hacer qu. Es
necesario que el personal asignado est informado, capacitado y disponga de tiempo suficiente para
ejecutar las actividades relacionadas con la implementacin de las medidas de PML. Por esta razn,
se recomienda definir y asignar responsabilidades con claridad, para ello, puede ser necesario
sostener reuniones de planificacin; realizar talleres de capacitacin donde se explique cul es el
alcance del proceso de implementacin de las medidas tcnicas de PML que se ejecutarn; entre
otros.
(ii) Ejecucin de las medidas de PML. Consiste en poner en prctica el plan de implementacin
definido en la Estrategia PML, asegurando la disponibilidad de los recursos necesarios: (i) tcnicos,
(ii) financieros, (iii) humanos, entre otros. Es recomendable efectuar un seguimiento continuo al
proceso de implementacin de medidas tcnicas con el fin de identificar a tiempo y solucionar
cualquier problema que pueda surgir.
(iii) Comunicacin del proceso de implementacin. Si bien en la implementacin de medidas de PML

no participar todo el personal de la empresa, es importante que todos sepan exactamente qu es lo
que se va a hacer. Como en el caso de la Poltica PML, la comunicacin del proceso de
implementacin debe formar parte de la estrategia de comunicacin del sistema de PML y debe
insertarse dentro de la estrategia global de comunicacin de la empresa. Es recomendable que la
comunicacin del proceso de implementacin abarque los mbitos interno (accionistas, directores y
personal) y externo (clientes, proveedores, vecinos, etc.) de la empresa.

Norma 61002
MATRIZ DE CALIFICACIN IMPLEMENTACIN PML
Ele-
Solidez
Enfoque

o anecdtica
0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100

Despliegue
0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100

estructurada
0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100
0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100
Seguimiento
Ninguna evidencia
Evaluacin y Revisin
o anecdtica
enfoque
o anecdtica
mejora 0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100
0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100

Norma 61002
a) Fortalezas

Norma 61002
7. Monitoreo
Lo que no se mide, no se puede controlar ni mejorar. El Monitoreo permite medir y evaluar los resultados
obtenidos en trminos ambientales, econmicos y sociales, y conocer el nivel de cumplimiento de los
objetivos. De esa manera proporciona la informacin necesaria para el prximo Diagnstico PML, lo que
resulta finalmente en la revisin y ajuste de todo el sistema de PML, por lo que constituye el nexo entre
facilitadores y resultados y una de las bases principales para un mejoramiento continuo.
(i) Aplicacin sistemtica del monitoreo. Si el monitoreo de los resultados de la implementacin de

las medidas de PML no se aplica de manera sistemtica, ser muy difcil obtener informacin
consistente, til para evaluar el impacto econmico, ambiental y social resultante. Una aplicacin
sistemtica del monitoreo debe incluir: (i) el monitoreo peridico de los resultados; (ii) la utilizacin de
metodologas, procedimientos y equipamiento adecuados a las caractersticas de la medicin y (iii) la
documentacin y reporte de los resultados de las mediciones.
(ii) Anlisis de los resultados del monitoreo. Sin un anlisis sistemtico, la medicin y
almacenamiento de datos no es til. Por ello se debe procesar la informacin obtenida para: (i)
evaluar el comportamiento y las tendencias (positivas o negativas) de los parmetros de operacin
medidos y compararlos con una magnitud de referencia que refleje cul debiera ser su
comportamiento habitual; (ii) analizar los indicadores de desempeo para medir el alcance y
progreso de los resultados ambientales (consumo de insumos y emisiones), econmicos (ahorros) y
sociales alcanzados con la implementacin de las medidas de PML, y su contribucin en el logro de
los objetivos establecidos; (iii) evaluar el grado de cumplimiento de los lmites permisibles
establecidos en la legislacin y/o en normativas aplicables; (iv) comparar los resultados alcanzados
con aqullos alcanzados por otras empresas similares o del rubro. El anlisis grfico de datos es til
para interpretar los resultados.
(iii) Comunicacin de los resultados del monitoreo. Como en el caso de la Poltica PML y la
Implementacin PML, la comunicacin de los resultados del Monitoreo debe formar parte de la
estrategia global de comunicacin del sistema de PML, y debe estar enmarcado en la estrategia
global de comunicacin de la organizacin.

Norma 61002
MATRIZ DE CALIFICACIN MONITOREO
Ele-
Solidez
Enfoque

o anecdtica
0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100

Despliegue
0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100

estructurada
0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100
0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100
Seguimiento
Ninguna evidencia
Evaluacin y Revisin
o anecdtica
enfoque
o anecdtica
mejora 0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100
0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100

Norma 61002
a) Fortalezas

Norma 61002
8. Resultados Econmicos
La implementacin de un sistema de PML se traduce en la obtencin de ventajas econmicas,
ambientales y sociales para la empresa. En tal sentido, los tres ltimos criterios del sistema de PML se
refieren a lo que una empresa obtiene como resultado. Los Resultados Econmicos obtenidos deben
tener una clara relacin con las medidas de PML que fueron implementadas, y debe existir una clara
evidencia del nexo entre la implementacin de medidas y los resultados obtenidos. A fin de facilitar la
interpretacin y evaluacin de los resultados, se debe utilizar los mismos indicadores de desempeo
establecidos en las metas definidas en la Estrategia PML.
En el caso de los Resultados Econmicos, un auditor deber evaluar los siguientes atributos: (i)
tendencias; (ii) cumplimiento de objetivos; (iii) comparacin sobresaliente; (iv) causas evidentes y (v)
alcance.
Algunos ejemplos de indicadores de desempeo econmico se dan a continuacin.
Ejemplos de indicadores de resultados Econmicos:
Periodo de retorno de la inversin.

Costo especfico de insumos (Bs o US$ de agua/unidad producida, Bs o
US$ de electricidad/unidad producida, Bs o US$ de combustible/unidad
producida, Bs o US$ de un qumico/unidad producida, etc.).
Costo especfico de emisiones (Bs o US$ en descargas lquidas/unidad
producida, Bs o US$ en descargas gaseosas/unidad producida, etc.).
Beneficios netos econmicos (Bs o US$/ao, Bs o US$/mes, etc.).
Relacin beneficio/costo (B/C).
Tasa Interna de Retorno (TIR) de las medidas de PML.
Valor Actual Neto (VAN) de las medidas PML.

Norma 61002
MATRIZ DE CALIFICACIN RESULTADOS ECONMICOS
Ele-

Tendencias Tendencias positivas y/o Tendencias positivas
- Las tendencias buen y sostenible irrefutables y/o excelente
Ninguna tendencia o desempeo desempeo en el
son positivas desempeo en el 50% de desempeo sostenible en
informacin anecdtica satisfactorio en el 75% de los
- Existe un buen los resultados durante al el 100% de los resultados
25% de los resultados durante al
y sostenible menos 2 aos durante al menos 3 aos
desempeo
0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100
Cumplimiento
Metas cumplidas y
de objetivos Ninguna meta cumplida Metas cumplidas y Metas cumplidas y Metas cumplidas y
apropiadas en el
- Las metas son o informacin apropiadas en el 50% de apropiadas en el 75% apropiadas en el 100% de
25% de los
cumplidas anecdtica los resultados de los resultados los resultados
resultados
- Las metas son
apropiadas 0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100

Resultados
Comparaciones
- Los resultados, informacin anecdtica favorables para el favorables para el 50% favorables en el 75% para el 100% de los
en relacin a 25% de los de los resultados de los resultados resultados
otros, son resultados
buenos
0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100
Causas
- Los resultados Causas visibles Causas visibles para
son el producto para el 25% de los el 75% de los
informacin anecdtica 50% de los resultados 100% de los resultados
de la resultados resultados
implementacin
de la Estrategia 0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100
PML
Alcance
Resultados
- Los resultados
insignificantes en Resultados Resultados alcanzan el Resultados alcanzan Resultados alcanzan el
son
significativos en
relacin al
anecdtica
potencial de
mejora 0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100
0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100
CALIFICACIN
0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100
RESULTADOS

Norma 61002
a) Fortalezas
1. Se notan tendencias positivas de incremento de ahorros econmicos en dos aos y en ambos aos
los resultados exceden las metas trazadas.
2. Existe evidencia que las causas para los resultados econmicos fueron las medidas de PML
implementadas en el ltimo ciclo (2012).
1. No existe una referencia o indicador de que los resultados obtenidos son significativos. Por ejemplo,
podra haberse comparado los ahorros obtenidos con los costos anuales operativos u otro indicador
de costo para poder identificar el potencial.
2. No se observa una evolucin en las metas ni cmo stas se han ido cumpliendo o no cumpliendo en
el tiempo.
3. Si bien existe evidencia que las causas para los resultados econmicos fueron las medidas de PML
implementadas en el ltimo ciclo (2012), no se pueden evidenciar las causas de los ahorros
econmicos obtenidos en el 2011.

Norma 61002
9. Resultados Ambientales
Los Resultados Ambientales obtenidos deben tener una clara relacin con las medidas de PML que
fueron implementadas, y debe existir una clara evidencia del nexo entre la implementacin de medidas y
los resultados obtenidos. A fin de facilitar la interpretacin y evaluacin de los resultados, se debe utilizar
los mismos indicadores de desempeo establecidos en las metas definidas en la Estrategia PML.
Un auditor deber evaluar los siguientes atributos: (i) tendencias; (ii) cumplimiento de objetivos; (iii)
comparacin sobresaliente; (iv) causas evidentes y (v) alcance.
Algunos ejemplos de indicadores de desempeo ambiental se dan a continuacin.
Ejemplos de indicadores de resultados Ambientales:
3
Consumo especfico de insumos (m agua/unidad producida, kWh
electricidad/unidad producida, kJ de energa trmica/unidad producida,
kg de insumo qumico/unidad producida, kg de combustible/unidad
producida, etc.).
Descargas especficas relativas a aguas residuales (m de agua
3
residual/unidad producida, kg DBO/unidad producida, kg DQO/unidad

producida, kg de aceites y grasas/unidad producida, pH, mg de
metales pesados/unidad producida, ppm de metales pesados, etc.).
Descargas especficas relativas a desechos slidos (kg vidrio/unidad
producida, kg de envase/unidad producida, kg de desecho
orgnico/unidad producida, kg de residuos peligrosos/unidad producida,
kg lixiviados/kg de desecho slido o unidad producida, etc.).
Descargas especficas relativas a emisiones atmosfricas (m
3
gas/unidad producida, mg COx/unidad producida, mg SOx/unidad

producida, mg NOx/unidad producida, mg polvo/unidad producida, etc.).
Contaminacin sonora (decibeles).

Norma 61002
MATRIZ DE CALIFICACIN RESULTADOS AMBIENTALES
Ele-

desempeo
0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100
Cumplimiento
Metas cumplidas y
apropiadas en el
25% de los
resultados
- Las metas son
apropiadas 0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100

Resultados
Comparaciones
buenos
0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100
Causas
implementacin
de la Estrategia 0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100
PML
Alcance
Resultados
- Los resultados
son
significativos en
relacin al
anecdtica
potencial de
mejora 0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100
0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100
CALIFICACIN
0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100
RESULTADOS

Norma 61002
a) Fortalezas
1. Se notan tendencias positivas en parte de los resultados ambientales presentados (consumo de agua
y consumo de gas natural).
2. En el consumo de agua y gas natural tambin se observa que la empresa excedi confortablemente
sus metas trazadas.
1. No se observa una tendencia positiva en el consumo de energa elctrica, ms bien se sugiere que
podra estar en alza.
2. Si bien se observa que las reducciones reportadas ocurren luego de la implementacin del sistema (lo
que se sugiere con antes), no se muestra cmo era el desempeo previo a esta implementacin.
Esto con el objetivo de corroborar que los resultados son buenos y con tendencias realmente
positivas.
3. No se presentan resultados para la totalidad de las metas definidas en la estrategia de PML. Falta
reportar el desempeo en trminos de consumo de soda caustica, aditivos y lubricantes de cadenas,
mermas al alcantarillado, residuos slidos.
4. No se puede evidenciar las causas de las reducciones ni tampoco se cumplen las metas trazadas en
trminos de consumo de energa elctrica y descargas de DBO.
5. En comparacin a otras empresas, los resultados alcanzados no son notables.

Norma 61002
10. Resultados Sociales

Los Resultados Ambientales obtenidos deben tener una clara relacin con las medidas de PML que
fueron implementadas, y debe existir una clara evidencia del nexo entre la implementacin de medidas y
los resultados obtenidos. A fin de facilitar la interpretacin y evaluacin de los resultados, se debe utilizar
los mismos indicadores de desempeo establecidos en las metas definidas en la Estrategia PML.
Un auditor deber evaluar los siguientes atributos: (i) tendencias; (ii) cumplimiento de objetivos; (iii)
comparacin sobresaliente; (iv) causas evidentes y (v) alcance.
Algunos ejemplos de indicadores de desempeo ambiental se dan a continuacin.
Ejemplos de indicadores de desempeo para medir los resultados

Sociales
Nivel de motivacin de los trabajadores con la PML.

Nivel de satisfaccin de los trabajadores con el ambiente de trabajo.
Nivel de satisfaccin socio-ambiental en las reas de influencia de la
organizacin.
Mejoras en la salud de los trabajadores.
Estadsticas de quejas de los vecinos u otros.
Nmero de accidentes laborales (por ejemplo: cadas debido a
derrames, quemaduras por derrames de sustancias peligrosas, etc.).
Estadsticas de ausencias causadas por enfermedades relacionadas
con el ambiente de trabajo.

Norma 61002
MATRIZ DE CALIFICACIN RESULTADOS AMBIENTALES
Ele-

desempeo
0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100
Cumplimiento
Metas cumplidas y
apropiadas en el
25% de los
resultados
- Las metas son
apropiadas 0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100

Resultados
Comparaciones
buenos
0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100
Causas
implementacin
de la Estrategia 0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100
PML
Alcance
Resultados
- Los resultados
son
significativos en
relacin al
anecdtica
potencial de
mejora 0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100
0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100
CALIFICACIN
0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100
RESULTADOS

Norma 61002
a) Fortalezas

Norma 61002
MATRIZ DE CALIFICACIN TOTAL
Calificacin Calificacin
Criterio Ponderacin
[%] ponderada
Diagnstico PML 100
Poltica PML 50
Estrategia PML 150
Implementacin PML 150
Monitoreo 150
Resultados Econmicos 150
Resultados Ambientales 150
Resultados Sociales 100
TOTAL

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NORMA 61002

Nombre del Auditor Senior

Fecha de la visita en campo:

Cuaderno de evaluacin 1 CPTS

Cuaderno de evaluacin 2 CPTS

1. PAUTAS GENERALES PARA LA EVALUACIN DE UN SISTEMA DE PML

Completar una o dos pginas por cada criterio.

Completar una o dos pginas por cada criterio.

Cuaderno de evaluacin 1 CPTS

2. MTODO DE EVALUACIN DE UN SISTEMA DE PML IMPLEMENTADO EN

2.1 Importancia de la evaluacin de un sistema de PML

2.2 Bases de la metodologa de evaluacin

2.3 Elementos y atributos de la metodologa de evaluacin

Cuaderno de evaluacin 2 CPTS

Cuadro 2.1 Elementos y atributos de la metodologa de evaluacin

Para la evaluacin de los resultados se toman en cuenta los siguientes atributos:

Cuaderno de evaluacin 3 CPTS

2.3.4 Evaluacin & Revisin

(i) El Seguimiento y anlisis regular de la pertinencia y efectividad de los Enfoques o procedimientos

(ii) Mejora. Se refiere a la identificacin y aplicacin de mejoras de Enfoques y procedimientos de

2.4 Procedimiento de evaluacin y calificacin

Cuaderno de evaluacin 4 CPTS

Seguimiento 70 Evaluacin &

Cuadro 2.4 Clculo de la calificacin global

Cuaderno de evaluacin 5 CPTS

Solidez Ninguna evidencia

Integracin Ninguna evidencia

Ninguna evidencia Aplicado en un Aplicado en un Aplicado en un Aplicado en un

- Se realiza un seguimiento y anlisis regular de la manera en que se

despliegan los enfoques 0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100

CALIFICACIN FACILITADOR 0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100

Cuaderno de evaluacin 6 CPTS

Ninguna comparacin o Comparaciones Comparaciones Comparaciones Comparaciones favorables

Causas Causas visibles Causas visibles para

CALIFICACIN RESULTADOS 0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100

Cuaderno de evaluacin 7 CPTS

Clara descripcin de los procedimientos utilizados y del por qu son aplicados.

Meta Alcanzado Mejor benchmark encontrado

Figura 2.1 Consumo de energa elctrica de una empresa de elaboracin de

Libro de evaluacin 8 CPTS

Libro de evaluacin 9 CPTS

MATRIZ DE CALIFICACIN DIAGNSTICO PML

para materializar el enfoque 0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100

Ninguna evidencia Aplicado en un Aplicado en un Aplicado en un Aplicado en un

Sistemtico Ninguna evidencia

CALIFICACIN FACILITADOR 0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100

Libro de evaluacin 10 CPTS

c) Aspectos a revisar durante la visita en planta

3. Procedimientos para anlisis de emisiones y aspectos sociales.

Libro de evaluacin 11 CPTS

El nivel de compromiso de la empresa depende efectivamente de la capacidad que tienen la gerencia

Libro de evaluacin 12 CPTS

c) Aspectos a revisar durante la visita en planta

1. Revisiones del proceso de desarrollo de la Poltica.

Libro de evaluacin 13 CPTS

MATRIZ DE CALIFICACIN POLTICA PML

para materializar el enfoque 0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100

Ninguna evidencia Aplicado en un Aplicado en un Aplicado en un Aplicado en un

Sistemtico Ninguna evidencia

CALIFICACIN FACILITADOR 0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100

Libro de evaluacin 14 CPTS

(i) Identificacin y evaluacin sistemtica de medidas de PML. La identificacin de medidas de PML

(iii) Planificacin sistemtica de la implementacin y monitoreo de las medidas de PML. La

Libro de evaluacin 15 CPTS