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OHSAS 18001:2007
REFORZAMIENTO NORMATIVO
OHSAS 18001:2007
INTRODUCCIN
OCCUPATIONAL HEALTH AND SAFETY
ASSESSMENT SERIES
Prevenir
lesiones /
enfermedades
REQUISITOS GENERALES,
POLITICA Y PLANIFICACION
La organizacin Establecer
Documentar Un Sistema de
DEBE Implementar Gestin de Seguridad
y Salud Ocupacional
Mantener
Mejorar en forma continua
El alcance de su Sistema
Definir de Gestin de Seguridad y
DEBE Documentar Salud Ocupacional.
Seguridad y salud
ocupacional
direccin.
La alta direccin
La poltica de
Definir Seguridad y Salud
DEBE Autorizar Ocupacional
Asegurar que, dentro del alcance definido de su sistema de gestin SySO, sta:
A Es apropiada para la naturaleza y escala de los riesgos de SySO de la organizacin,
Mejoramiento Continuo:
Desempeo de SySO:
Proceso recurrente de
Resultados medibles de la gestin de una optimizacin del sistema de
organizacin en relacin con sus riesgos de gestin en SySO, para lograr
SySO. mejoras en el desempeo en
SySO, de forma coherente con
Enfermedad: la poltica en SySO de la
organizacin .
Condicin fsica o mental adversa identificable,
que surge, empeora o ambas, a causa de una
actividad laboral, una situacin relacionada con
el trabajo o ambas.
C Incluye el compromiso de cumplir como mnimo los requisitos legales aplicables otros
requisitos suscritos por la organizacin, relacionados con sus peligros de SySO.
F Ser comunicada a todas las personas que trabajan bajo el control de la organizacin, con
la intencin de que tomen conciencia de sus obligaciones individuales de SySO
4.3.1 4.3.2
4.3.3
Objetivos y
Programa(s)
Poltica SySO
La organizacin
establecer Procedimientos
implementar
DEBE mantener
Para la continua:
Identificacin de los peligros
Valoracin de riesgos
Determinacin de controles
Identificacin del peligro: Peligro:
Proceso de reconocimiento de que existe un Fuente, situacin o acto con potencial de
peligro y definicin de sus caractersticas. dao en trminos de enfermedad o lesin a
las personas, o una combinacin de estos.
Estos procedimientos deben incluir:
Riesgo:
La Organizacin
DEBE
Identificar los peligros y riesgos de SySO asociados con cambios en la organizacin,
el sistema de gestin de SySO o sus actividades,
Previo a la introduccin de
dichos cambios.
Cuando se determine controles o cambios a los existente
La organizacin
DEBE
Propsito en SySO en trminos del desempeo SySO, que una organizacin se establece a
fin de cumplirlas.
La organizacin
establecer,
DEBE implementar Documentados
mantener
DEBE
opciones tecnolgicas
sus requisitos financieros
considerar requisitos operacionales
las opiniones de las partes
interesadas pertinentes
Los objetivos deben ser medibles, cuando sea factible, y consistentes con la poltica de SySO,
incluidos los compromisos con la prevencin de lesiones y enfermedades, el cumplimiento con los
requisitos legales aplicables y otros requisitos que la organizacin suscriba, y con la mejora
continua.
La organizacin Un(os) programa(s)
establecer, Lograr
DEBE implementar
mantener
OBJETIVOS
4.4.6 4.4.2
Competencia,
Control
formacin,
Operacional
conciencia
4.4.5 4.4.3
Control de Comunicacin,
documentos participacin y
consulta
4.4.4
Documentacin
La alta direccin
ASUMIR la mxima
DEBE responsabilidad por la
SySO y el sistema de
gestin en SySO.
La alta direccin
DEBE
CONSERVAR los
registros asociados.
IDENTIFICAR las necesidades de
formacin relacionada con sus
DEBE riesgos de SySO y su sistema de
gestin de SySO.
establecer
La organizacin DEBE implementar
mantener
b)La consulta con los contratistas, en donde haya cambios que afecten su SySO.
La organizacin debe asegurar que las partes interesadas externas pertinentes sean consultadas acerca
de asuntos relativos a SySO, cuando sea apropiado.
La documentacin
del sistema de
gestin de SySO:
DEBE incluir :
Procedimiento(s) para
DEBE
donde la implementacin de los controles es
necesaria para gestionar el (los) riesgo(s) de SySO.
DEBE incluir:
Establecer
DEBE Implementar Procedimiento(s)
Mantener
Para
DEBE
RESPONDER a situaciones de emergencia reales y prevenir o
mitigar consecuencias de SySO adversas asociadas.
VERIFICACIN
4.5.1
4.5.5
Auditora Medicin y seguimiento
interna del desempeo
4.5.2
4.5.4
Control de Evaluacin del cumplimiento
registros legal y otros
4.5.3
Investigacin de incidentes.
No conformidades, acciones correctivas
y preventivas
La organizacin
Procedimiento(s)
Establecer
DEBE Implementar
Para
Mantener
C. Seguimiento a la eficacia de los controles (tanto para salud como para seguridad);
4.5.2.1 Procedimiento(s)
Establecer
DEBE Implementar para
Mantener
La organizacin puede COMBINAR esta evaluacin con la evaluacin del cumplimiento legal
mencionada en el numeral 4.5.2.1 establecer un(os) procedimiento(s) separados.
La organizacin
Procedimiento(s) para
DEBE Establecer
registrar,
Implementar investigar
Mantener analizar incidentes
Con el fin de
La organizacin
DEBE Establecer
Implementar
Mantener Procedimiento(s) para
Reales
TRATAR ;
no conformidades Potenciales
a) Identificar y corregir la(s) no conformidad(es), y tomar la(s) accin(es) para mitigar sus
consecuencias de SySO;
b) Investigar la(s) no conformidad(es), determinar su(s) causa(s), y tomar la(s) accin(es) con
el fin de evitar que ocurran nuevamente;
Establecer
DEBE Implementar un(os) procedimiento(s)
Mantener
identificacin,
almacenamiento,
proteccin,
recuperacin,
retencin
disposicin
Registro:
Documento que presenta resultados
obtenidos, o proporciona evidencia
de las actividades desempeadas.
REGISTROS
Establecer
La organizacin DEBE Mantener REGISTROS
Se realicen a intervalos
planificados
PARA :
a) Determinar si el sistema de gestin de SySO:
Con base en los resultados de las valoraciones de riesgo de las actividades de la organizacin, y
en los resultados de las auditorias previas.
El (los) procedimiento(s) de auditora
se deben : establecer
implementar
mantener
La evaluacin de oportunidades de
mejora,
CONSERVAR los registros La necesidad de efectuar cambios al
de las revisiones por la Sistema de gestin de SySO,
direccin. La poltica
Los objetivos de SySO.
Los elementos de entrada para las revisiones por la direccin deben incluir:
a) Desempeo en S y SO;
b) Poltica y objetivos de S y SO;
c) Recursos, y
d) Otros elementos del sistema de gestin de SySO.
Son llevadas a cabo por partes interesadas. Como por ejemplo Clientes a
Proveedores - Casa Central a sucursales - Cliente a Contratista.
De Tercera Parte Certificacin
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Programa de Auditoria
Competencias del Auditor
Las cualidades personales (tico, de mentalidad abierta, diplomtico, observador,
perceptivo, verstil, tenaz, decidido y seguro de s mismo.)
La capacidad para aplicar los conocimientos y habilidades, adquiridos mediante la
educacin, la experiencia laboral, la formacin como auditor y la experiencia en auditoras.
Principios de auditora, procedimientos y tcnicas,
documentos del sistema de gestin y de referencia
situaciones de la organizacin
leyes, reglamentos y otros requisitos aplicables pertinentes a la disciplina.
Conocimientos especficos de acuerdo al sistema de gestin a auditar.
Evaluacin de auditores:
Identificar necesidades de formacin y de mejoras de otras habilidades.
Se debe realizar respecto a las competencias y desempeo.
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Programa de Auditora
Perodo :
Fecha de aprobacin :
Responsable aprobacin :
TALLER
Actividades de Auditora
Seleccin del equipo auditor
Inicio Auditora Informacin del equipo auditor
Designacin del lder del equipo
- Se han cumplido todas las actividades del plan y se ha distribuido informe aprobado
Finalizacin
Auditor:
Efectuar e informar los resultados de las auditoras internas programadas.
Asegurar que la evidencia de la auditora es suficiente y apropiada para declarar los
hallazgos.
Planificar y ejecutar las responsabilidades asignadas en forma eficiente y efectiva.
Documentar los hallazgos.
Retener y salvaguardar los documentos de la auditora.
Cooperar con el auditor lder y apoyarlo.
Actividades de Auditora
- Seleccin del equipo auditor
Inicio Auditora - Informacin del equipo auditor
- Designacin del lder del equipo
- Se han cumplido todas las actividades del plan y se ha distribuido informe aprobado
Finalizacin
a) los objetivos;
b) los criterios y documentos de referencia;
c) el alcance, incluyendo la identificacin de las unidades funcionales y procesos
a auditar;
d) las fechas y lugares de las actividades in situ;
e) el horario y duracin estimada de las actividades y reuniones;
f) las funciones y responsabilidades del equipo auditor;
g) la asignacin de recursos especiales.
1. Plan de Auditora
Plan de auditora
Organizacin:
Direccin:
Fecha de Auditoria:
Auditor Lder:
Equipo Auditor:
Objetivo
Alcance
Criterio / Documento
Evita improvisaciones
Equipo Auditor:
rea Auditada
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TRABAJO PRCTICO IV:
Lista de Verificacin
Actividades de Auditora
- Seleccin del equipo auditor
Inicio Auditora - Informacin del equipo auditor
- Designacin del lder del equipo
- Se han cumplido todas las actividades del plan y se ha distribuido informe aprobado
Finalizacin
NO OLVIDAR:
- Dirigida por auditor lder
- Se presenta al equipo auditor
- Se presenta y confirma el Plan de Auditora
- Realizar modificaciones horarias.
2. Recopilacin y verificacin
Durante la auditora, debera recopilarse, mediante un muestreo apropiado, y verificarse, la
informacin pertinente para los objetivos, alcance y criterios de la misma, incluyendo la
informacin relacionada con las interrelaciones entre funciones, actividades y procesos.
Definir previamente la cantidad de muestras a ser analizadas (por ejemplo: uno, cinco o ms
registros) no es un mecanismo eficiente para asegurar la conformidad con un requisito
especfico. Es obvio que al aumentar la cantidad de muestras, el auditor tendr mayor
confianza respecto al estado real de implementacin del SIG que est auditando.
2. Recopilacin y verificacin
Recopilacin y verificacin
HALLAZGOS:
Conformidades: La conformidad debe resumirse para
Evidencias
indicar las ubicaciones, funciones, procesos que se han
auditado.
Evaluacin c/ criterios
No conformidades: Todas las no conformidades y las
evidencias de auditora que las apoyan deben ser
Hallazgos
registradas. Las no conformidades pueden clasificarse
(categorizar su gravedad). Deberan revisarse con el
auditado para obtener el reconocimiento de que la
Revisin evidencia es exacta y que las no conformidades se han
comprendido.
Conclusiones
2. Recopilacin y verificacin
El auditor debe realizar entrevistas, y analizar registros y evidencias durante la auditora.
Revisin de la documentacin:
Manual del Sistema de Gestin Plan de emergencia
Procedimientos Otros documentos
Instructivos de trabajo Registros
Normas legales
Observaciones:
No dejes de observar las evidencias (aspectos, equipos, condiciones fsicas,
controles operativos)
Orden, limpieza, emisiones, residuos, condiciones de almacenamiento, etc.
Las 7 amigas del auditor
Quin?
Cundo? Qu?
MUESTREME
Dnde? Cmo?
Por qu?
PREGUNTAS CERRADAS:
Tienen como respuestas un si o no
No son recomendables en una auditora
PREGUNTAS DE ESCLARECIMIENTO
Que quiere decir?
Podra dar algunos ejemplos?
Comportamiento de un Auditor
Escuchar atentamente.
Lenguaje simple, preciso y adaptado al interlocutor.
Preguntas simples y de manera que no induzcan las respuestas.
Ante una respuesta no mostrar alegra ni tristeza excesiva.
Mantener un tono de cooperacin.
No perder el control de la auditora.
Tener la autoridad suficiente para actuar en caso de que
no se vayan a cumplir los objetivos de la misma.
Presentarse amablemente y explicar los objetivos de su trabajo.
Tener presente que la auditora no es:
Caza de brujas
Desconfianza
Traicin
Venganza
Evitar hacer observaciones sobre la eficacia de mtodos alternativos.
El tiempo es un recurso limitado que debe ser gestionado para cumplir los
objetivos de la auditora.
Debe evitar dejarse llevar por aspectos personales.
Un buen auditor
2. El Terco:
Necesariamente tiene que encontrar algo mal para justificar su trabajo.
Se aferra a un requisito hasta encontrar algo mal, y despus pasa a otro punto.
Problema: Perder demasiado tiempo en un rea determinada, No sabe planificar el
tiempo.
3. El Auditor Sabelotodo:
Dice mucho ah ya entiendo (y piensa SOCORRO! En lugar de No estoy familiarizado
con ese proceso, podra explicrmelo?.
Cree que existe slo una forma correcta de implementar un requisito.
Trata de ver el sistema que le gustara y no el que existe realmente. Se cierra a otros
enfoques.
Problema: Auditor cerrado.
Propio de auditores que se familiarizan mucho con un requisito.
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Ejemplos de Auditor
El Auditor Profesional
Proporciona buen trato; logra cooperacin entre auditado - auditor.
No es una competicin entre ambos.
Logra del auditado una gran cantidad de informacin y la analiza con sentido comn.
Problema: Ser siempre reclutado para hacer auditorias.
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3. Hallazgos
No conformidad: Incumplimiento, total o parcial, de un
requisito. Los requisitos pueden ser normativos o propios del SIG.
Ayuda prctica:
Las conclusiones pueden dirigirse a cuestiones tales como:
- grado de conformidad del sistema de gestin con respecto a los criterios de auditora;
- eficacia de la implementacin, mantenimiento y mejora del sistema de gestin;
- capacidad del proceso de revisin por la direccin para asegurar la continua
adecuacin, eficacia y mejora del sistema.
5. Reunin de cierre
Se debera efectuar una reunin de cierre, presidida por el lder del equipo auditor, para
presentar los hallazgos y conclusiones de la auditora, de tal manera que sean
comprendidos y reconocidos por el auditado y, si es necesario, acordar el plazo para que el
auditado presente un plan de acciones correctivas y preventivas.
En el resto de situaciones, la reunin debe ser formal y las actas, incluyendo los registros
de asistencia, deberan conservarse.
Actividades de Auditora
- Seleccin del equipo auditor
Inicio Auditora - Informacin del equipo auditor
- Designacin del lder del equipo
- Se han cumplido todas las actividades del plan y se ha distribuido informe aprobado
Finalizacin
Contiene:
Claro y conciso.
Basado en evidencias objetivas slidas.
NC = DESVIACIN + EVIDENCIA
Un ejemplo:
Se evidencia que no se cumple con la frecuencia semestral establecida para la
revisin gerencial.
Evidencia: ltima revisin gerencial realizada con fecha 20.10.2009.
Fecha deteccin: 28.12.2010.
2. Informe de auditora
REDACCIN DE LA NO CONFORMIDAD
- Siempre en negativo.
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TRABAJO PRCTICO VI:
Anlisis de Situaciones para la
Identificacin de No Conformidades
Sinptico de actividades de la auditora.
Revisin documentacin
Recopilacin informacin
Hallazgos
Conformidades No Conformidades
Reunin de cierre
Informe
Actividades de Auditora
- Seleccin del equipo auditor
Inicio Auditora - Informacin del equipo auditor
- Designacin del lder del equipo
- Se han cumplido todas las actividades del plan y se ha distribuido informe aprobado
Finalizacin
- Se han cumplido todas las actividades del plan y se ha distribuido informe aprobado
Finalizacin