Tema4 Tema 4 - Estructuras de Interfaz

OEI - UNIOVI - CTS+I
Diplomado en Innovacin Tecnolgica
Tema 4: Estructuras de interfaz
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Presentacin y objetivos
El objeto de este captulo el estudio de las Estructuras de Interfaz- est ntimamente relacionado
con el desarrollo del concepto de Sistema de Innovacin recogido en el tema 2.2 de este curso. Los
objetivos del tema son los siguientes:
Definir qu es una estructura de interfaz y su papel en un Sistema de Innovacin
Identificar los diversos tipos de estructuras de interfaz que puede haber en un sistema de Innovacin,
en funcin de su proximidad a los diversos entornos
Analizar las actividades que desempean las de estructuras de interfaz, en funcin de las caractersticas
y necesidades cambiantes de sus clientes y cmo se organizan para prestar eficazmente sus servicios.
Autores
Elena Castro Martnez es doctora en Qumica Industrial por la Universidad Complutense de
Madrid e Investigadora Titular en el CSIC; desde 1995 desempea el cargo de responsable de la
Oficina de Transferencia de Tecnologa del CSIC en Valencia (Espaa). Est especializada en la
planificacin y gestin de polticas pblicas de I+D e innovacin y, en particular, en las relaciones
entre universidades y empresas en materia de innovacin. Ha publicado ms de 30 artculos y
ponencias sobre estas materias y ha dirigido e impartido cursos sobre cooperacin universidad-
empresa en Espaa y en diversos pases de Amrica Latina.
Ignacio Fernndez de Lucio es doctor Ingeniero Agrnomo por la Universidad Politcnica de
Valencia (UPV) e Investigador Cientfico del Consejo Superior de Investigaciones Cientficas (CSIC).
En la actualidad es el director del Instituto de gestin de la Innovacin y del Conocimiento
(INGENIO) (CSIC-UPV). Desde hace ms de 20 aos ha dedicado su actividad profesional al
anlisis y gestin de la ciencia y la tecnologa, destacando su papel como asesor de la Comisin
Interministerial de Ciencia y Tecnologa (Espaa) en el perodo 1989-95 y del subprograma XVI
del CYTED en el perodo 1992-2000. Ha publicado ms de 60 artculos y libros sobre estas materias
y difundido sus avances mediante cursos, seminarios y conferencias en Europa y Amrica Latina
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Introduccin
Si las relaciones entre los diversos agentes constituyen un aspecto bsico para que, en un determinado
pas o regin pueda hablarse, con propiedad, de la existencia de un Sistema de Innovacin, y
habindose confirmado que las relaciones entre los elementos son difciles por razones diversas, es
evidente el inters que puede tener el estudio de las estructuras e instrumentos que, ya sea
espontneamente o como resultado de polticas pblicas, se encuentran en los Sistemas de Innovacin
con el propsito de favorecer las citadas relaciones.
Este anlisis, que es el objetivo de este tema, incluye los diversos aspectos que caracterizan las
Estructuras de Interfaz: su misin genrica, su tipologa, en funcin de su proximidad a los diversos
entornos, las estrategias posibles para llevarla a cabo en funcin de las condiciones de contexto y de
la madurez de los agentes del sistema, los instrumentos que manejan, sus actividades y las necesidades
(organizacin, recursos e instalaciones) para el correcto desarrollo de su funcin.
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Caracterizacin de las estructuras de interrelacin

La idea de Estructura de Interfaz o Interrelacin (EDI) es propia de una concepcin de la innovacin
de carcter interactivo, razn por la cual las polticas tecnolgicas recientes, que intentan aplicar
medidas ms propias de modelos de innovacin interactivos que de modelos lineales, las tienen en
consideracin. No obstante, la interaccin de los distintos Elementos, considerada como uno de los
recursos para la innovacin tecnolgica, ha sido siempre algo natural e incluso necesario, sobre todo
para las empresas. De ah que diversas EDI, constituidas hace ms de 15 aos pueden considerarse,
a estos efectos, pioneras. Lo novedoso es que, en la actualidad, se considera que disponer de numerosas
entidades activas de esta ndole puede ser un factor decisivo para el funcionamiento adecuado del
Sistema de Innovacin1.
En trminos generales, los objetivos de una EDI podran resumirse en los siguientes:
Sensibilizar a los Elementos de determinados Entornos y a sus organizaciones sobre los
aspectos relacionados con la innovacin, para que se tengan en cuenta en las decisiones gen-
erales de los mismos.
Promover y facilitar las relaciones entre los Elementos de los Entornos de su rea de influencia
con los otros Entornos, mediante el establecimiento de contactos bilaterales o de acciones
colectivas de diversos tipos.
Propiciar el establecimiento de marcos de cooperacin ordenados, transparentes y equilibrados
entre los Elementos de un determinado Entorno o entre los Elementos de Entornos diferentes.
Las EDI se establecen dentro de o prximas a los Elementos de un Entorno. Es decir, pueden ser
unidades pertenecientes a alguna de las entidades (por ejemplo, una unidad de valorizacin de los
resultados de la investigacin de una universidad) o bien unidades independientes, que operan sobre
diversas entidades (por ejemplo, un consultor tecnolgico que trabaja habitualmente con empresas
de un sector determinado).
Las EDI suelen crearse por iniciativa de los propios Elementos del Entorno, conscientes de que
deben generar interaccin con otros Elementos, o a instancia de las Administraciones pblicas, las
cuales, en su papel de promover un contexto favorable a la innovacin, propician el establecimiento
de EDI, ya sea de manera unilateral o en concertacin con los Elementos correspondientes. Para
que una EDI sea realmente efectiva, los Elementos del Entorno deben tender a adoptarla como
propia. No obstante, el propio mercado puede crear entidades que lleven a cabo actividades similares
a las de las EDI, como, por ejemplo, ciertas entidades de intermediacin o de servicios tcnicos en
el mbito de determinados centros, laboratorios y consultores tecnolgicos. Estas unidades, sobre
todo si son numerosas, pueden tener un efecto dinamizador de los Elementos del Sistema, aunque
no sea ste su objetivo primario.
Normalmente, las EDI desempean su funcin de interfaz atendiendo a sus objetivos y al contexto
y modo en que han sido establecidas. Esta funcin se define por los Elementos entre los cuales las
EDI llevan a cabo sus objetivos de dinamizacin de la interaccin y por la intensidad de la misma.
As, por ejemplo, una Fundacin Universidad-Empresa lleva a cabo su funcin de interfaz entre los
Elementos del Entorno Cientfico y del Entorno Productivo y en menor medida con una intensidad
ms baja, entre los Elementos del Entorno Cientfico y el Entorno Financiero.
Por todo lo dicho, la principal aportacin de las EDI a la configuracin de un SI se basa en su poder
de articulacin, que depende, a su vez, de la dinamizacin que son capaces de imprimir a los
Elementos de los diferentes Entornos. La dinamizacin es funcin del modo de operar de las EDI
y de su nmero.
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La difusin de tecnologa y, de manera extensiva, de conocimientos, catalizada mediante las EDI,

pese a que comprenda slo una parte reducida de la difusin de tecnologa (la de tecnologa no
incorporada), adquiere una relevancia mayor si se tiene en cuenta que influye directamente en la
capacidad de adopcin de la tecnologa por parte de las empresas y en la posibilidad de que stas
desarrollen estrategias de innovacin prximas a las de liderazgo y no a las de seguimiento. En otras
palabras, este circuito de difusin de tecnologa aporta a las empresas conocimientos de un valor
aadido superior.
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Tipologa de las estructuras de interrelacin

Una clasificacin sistemtica de las EDI podra establecerse atendiendo a los siguientes criterios:
su proximidad a cada uno de los entornos
el entorno sobre cuyos elementos desarrolla una labor de dinamizacin
Una aplicacin de dicha clasificacin al caso espaol hecha por nuestro grupo (I. Fernndez de
Lucio y col. , 1996) ha dado como resultado la tipologa de estructuras de interfaz indicada en el
Cuadro 1. Como puede observarse, las EDI se han clasificado en cuatro grupos, atendiendo a su
proximidad a cada uno de los entornos o subsistemas. Adems, se indica, en cada grupo, cuantas
EDI fueron identificadas en Espaa en el ao 1999 (ltimo ao en que se actualiz la informacin).
Cuadro 1.- Tipologa de las estructuras de interfaz (EDI) en Espaa
Estructuras Objetivo principal Efecto
de interfaz dinamizador
ENTORNO CIENTFICO
Fundaciones Universidad-Empresa SI Universidades
Oficinas de Transferencia de Resultados de Investigacin SI Universidades y OPI
Unidades de Interfaz Especializadas del Entorno Cientfico SI Universidades
ENTORNO TECNOLGICO
Centros Tcnicos de Formacin y Asesoramiento Variable Empresas
Centros de Servicios Tcnicos NO Empresas
Consultores Tecnolgicos NO Empresas
Institutos Tecnolgicos Variable Empresas
ENTORNO PRODUCTIVO
Centros Empresas Innovacin NO Empresas
Parques Tecnolgicos NO Empresas
Unidades de Interfaz Empresariales SI Empresas
ENTORNO FINANCIERO
Entidades de Capital Riesgo NO Empresas, Universidades
y OPI
Unidades de Interfaz de las Administraciones NO Empresas, universidades
y OPI
Fuente: Fernndez de Lucio y col. (1996) y elaboracin propia a partir de las memorias de las entidades. OPI:
Organismos Pblicos de Investigacin
Las EDI son muy heterogneas. Algunas de ellas realizan tareas de interfaz exclusivamente, como
las OTRI, otras, adems, estn implicadas en el mismo contenido de la interaccin; as, por ejemplo,
un Instituto Tecnolgico (IT) realiza actividades de apoyo tecnolgico y de I+D para que un grupo
de empresas puedan acceder a conocimientos tcnicos que les permitan innovar. En el desarrollo de
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estas actividades, el IT realiza actividades de dinamizacin del grupo de empresas y se relaciona con
las mismas, es decir, acta como interfaz entre el entorno productivo y el tecnolgico; adicionalmente,
puede poner en relacin a las empresas con otros IT y con grupos universitarios que disponen de
otras tecnologas o conocimientos, actuando as de interfaz entre el entorno productivo y el cientfico.
Esta heterogeneidad de las estructuras implica que la funcin de interfaz vare mucho de unas a
otras y se presente bajo mltiples aspectos. Por otra parte, cada grupo de estructuras encierra,
asimismo, gran diversidad. Bajo la denominacin de Parque Tecnolgico coexisten realidades muy
diversas; del mismo modo, entre estructuras propiamente de interfaz, como las OTRI, coexisten
unidades que slo realizan tareas de gestin e informacin, cuyo comportamiento es pasivo y otras,
con ms medios generalmente, cuyo comportamiento es activo y desarrollan, adems, tareas de
relacin y asesoramiento.
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ESTRATEGIAS DE LAS EDI

Las EDI-UE pueden agruparse en torno a dos lneas estratgicas bsicas. Pueden actuar, por un
lado, como intermediarias entre Elementos de un mismo Entorno o de Entornos diferentes o, por
otro lado, como dinamizadoras de los Elementos de uno o varios Entornos para que se adopten
determinados comportamientos.
La estrategia de intermediacin consiste en ofrecer unos servicios a los elementos que les permite
actuar en el proceso de innovacin, mediante la activa participacin del propio intermediador, mientras
que la de dinamizacin tiene por objetivo lograr que ellos mismos sean capaces de participar
activamente en el proceso de innovacin y su actividad se dirige preferentemente a informar sobre
oportunidades, facilitar encuentros, etc.
Por ejemplo, una empresa consultora se sita normalmente en una lnea de intermediacin,
generalmente entre Elementos del Entorno Productivo. Por el contrario, las Asociaciones
empresariales sectoriales o regionales bsicamente desempean la tarea de dinamizacin hacia la
innovacin de las empresas de su sector o regin mediante el establecimiento de sistemas de
informacin eficientes y la organizacin de eventos de diversa naturaleza encaminados a favorecer
la comunicacin entre agentes. Ambas lneas estratgicas no son excluyentes, sino que, a veces,
conviven y se entremezclan. No obstante, una de ellas es la que marca el estilo principal de
funcionamiento de la EDI.
En este contexto, definimos dinamizar como el proceso y las acciones que es preciso emprender
desde las instituciones, los gobiernos y las estructuras de interfaz para lograr que los diferentes
elementos del Sistema de Innovacin tomen conciencia del papel que pueden y deben desempear
en el Sistema de Innovacin, asuman el compromiso de participar y, como consecuencia, lo hagan
de una forma activa.
Ciertamente, hay un largo recorrido desde una situacin de no-dinamizacin a una situacin de
dinamizacin. Se trata de un proceso de maduracin. Una evolucin que se produce, por un lado, en
la mentalidad de las personas que estn siendo dinamizadas y, por otro, en la sociologa de la entidad
que pasa por esta experiencia, en su caso. Este recorrido presenta infinidad de situaciones particulares,
de combinaciones, infinidad de grises en un pasar del negro al blanco. Sin embargo, para el anlisis
del proceso y para poder estructurar un esquema de dinamizacin, diferenciaremos cuatro estados
de evolucin que componen la inecuacin de dinamizacin: NO ACTIVO -> INTERESADO ->
SENSIBILIZADO -> DINAMIZADO.
Estados y etapas del proceso de dinamizacin

Evolucin del elemento a
Etapa de DINAMIZADO
implicacin
Etapa de opinin
dinamizar
SENSIBILIZADO
Etapa de
aproximacin
INTERESADO
NO ACTIVO
Tiempo
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Estos estados definen tres etapas que reflejan la evolucin que se da en el destinatario del esquema
de dinamizacin que se representan en la figura: a) Etapa de aproximacin, b) Etapa de opinin y
c) Etapa de implicacin.
Podemos describir como sigue los cuatro niveles en la dinamizacin:
Elementos inactivos: son aqullos que no participan activamente en el proceso de innovacin,
sea directamente o en colaboracin con otros agentes del Sistema de Innovacin, y ni siquiera
han reflexionado sobre el tema, no entra entre sus preocupaciones, por las razones que sean
(que la EDI debe identificar).
Elementos interesados: son aqullos que, si bien no tenan actividad previa, en los ltimos
aos, bien porque han sido informados desde la EDI o por las iniciativas de las administraciones
al respecto (convocatorias ad hoc, por ejemplo) empiezan a ver el inters de innovar, o colaborar
con otros agentes en el proceso, y que pueden contar con los servicios de la EDI para
hacerlo, pero an no han tenido ocasin de hacerlo o tienen experiencias puntuales.
Elementos sensibilizados: son los que estn bien dispuestos a innovar, o a colaborar en ello,
y ya han empezado a participar en actividades con otros agentes, de mayor o menor contenido
tcnico. Son clientes importantes para una EDI, pues demandan servicios de apoyo para una
actividad innovadora relevante o para una colaboracin ms eficiente o de mayor alcance.
Elementos dinamizados: son los que contemplan la innovacin y, en su caso, la colaboracin
con otros agentes en el citado proceso, como una parte integrante de su actividad.
Una EDI que opere bajo la estrategia de dinamizacin debe saber, en el contexto en el que se
mueve, cuntos elementos pertenecen a cada uno de estos grupos para extrapolar, a partir de esa
informacin, el grado de dinamizacin del conjunto y as orientar sus actividades de una forma ms
incisiva y especfica en cada una de las etapas antedichas.
Desde el punto de vista individual de cada elemento, las etapas no tienen fronteras ntidas ni se
acaba completamente una etapa cuando se pasa a la siguiente. Adems, hay que tener en cuenta que
siempre existir un conjunto de empresas o personas en cada una de las etapas. Sin embargo, la
situacin del sector o de la institucin, en su conjunto, cambia en la medida en que evoluciona la
proporcin de individuos que hay en cada situacin.
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Instrumentos de fomento de la interrelacin

Cada EDI debe, en funcin de su estrategia y del marco de referencia en el que se encuentra inmersa,
elegir los instrumentos de fomento de la interrelacin adecuados, teniendo en cuenta, en su caso, los
instrumentos de fomento de la interrelacin que ofrezcan las administraciones que operan en su
pas o regin. A este respecto, aunque el nmero de posibles instrumentos polticos de estmulo y
articulacin de los sistemas de innovacin es enorme, pueden clasificarse de acuerdo con las siguientes
cinco grandes categoras (Fernndez de Lucio y col, 2003):
Actualizacin de las capacidades del sistema de innovacin: estos instrumentos tienen por objeto
aumentar y reforzar las capacidades del sistema de innovacin, incidiendo fundamentalmente sobre
los recursos y las infraestructuras especializadas disponibles
Fomento de la difusin del conocimiento y de las relaciones entre los actores del sistema: las
administraciones buscan potenciar el aprendizaje, la cooperacin y la difusin del conocimiento
generado entre los distintos actores del sistema, desarrollando, fundamentalmente, una labor de
coordinacin y de facilitacin de la innovacin.
Diversificacin del tejido econmico: estos instrumentos tienen por objeto ampliar las reas de
conocimiento y especializacin de la regin/pas y explotar nuevas oportunidades
Cultura de innovacin y gobernanza: este tipo de instrumentos de poltica incide sobre la informacin
disponible a los distintos agentes, de manera que se reduzca la incertidumbre presente en el proceso
de innovacin. Las acciones en el terreno del buen gobierno contribuyen a incrementar la eficiencia,
eficacia y responsabilidad en el proceso pblico de toma decisiones.
Financiacin de proyectos de I+D: la financiacin de la innovacin especialmente de las actividades
de I+D- es uno de los instrumentos clsicos de apoyo a la innovacin que permite reducir y compartir
el riesgo inherente a los procesos de innovacin; en la medida en que la financiacin se condiciona
a la cooperacin entre agentes, es un instrumento que contribuye al fomento de las relaciones.
El cuadro 2 ofrece una relacin de instrumentos polticos bsicos en el fomento de la innovacin y
de las relaciones entre los agentes del SI, de acuerdo con las categoras anteriormente establecidas.
Se estn introduciendo instrumentos como la vigilancia tecnolgica, la evaluacin, etc., que permiten
evaluar, identificar y adecuar las polticas a las necesidades de los distintos actores socio-econmicos
implicados.
Cuadro 2: Categoras de instrumentos de estmulo y articulacin de los sistemas
regionales de innovacin
1. Actualizacin de las capacidades del SRI
Fomento del potencial y capacidades innovadoras de las empresas
Apoyo al entorno empresarial
Estmulo y deteccin de necesidades innovadoras de empresas y especialmente PYMES
Apoyo al desarrollo e implementacin de proyectos de innovacin en empresas
Solucin de los problemas de las empresas utilizando a la comunidad cientfica
Apoyo a la I+D pblica
Educacin, formacin y mercado de trabajo
Adaptacin de la formacin a las necesidades regionales (capacidades)
2. Fomento de la difusin del conocimiento y de las relaciones entre los actores del sistema
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Esquemas de transferencia tecnolgica

Relaciones Universidad-Empresa
Valorizacin de la I+D: Transferencia y comercializacin de conocimientos y creacin de
spin-off de base cientfica
Movilidad de personas y esquemas de colocacin
Apoyo a la proteccin de la propiedad intelectual e industrial
Estmulo y coordinacin de servicios de innovacin
Colaboracin entre empresas
Apoyo a la cooperacin e interaccin
Estmulo y coordinacin de servicios de innovacin y transferencia tecnolgica a empresas
3. Diversificacin del tejido econmico
Creacin de empresas de alta tecnologa
Atraccin de empresas externas
Entornos de servicios avanzados a las empresas
Universidad y spin-offs corporativos
4. Cultura de la innovacin y gobernanza
Estrategia RI regional
Gobernanza
Capital social
Inteligencia econmica
Foresight (agendas todos los actores) y Evaluacin
Contratos y adquisiciones pblicas
Tecnologa y sociedad
5. Financiacin de la innovacin
Capital riesgo / semilla
Esquemas de financiacin: subvenciones; prestamos reembolsables o subordinados;
participacin en intereses, concesin y adjudicacin de crditos, exenciones fiscales
Fuente: I. Fernndez de Lucio y col. (2003)
Muchos de los mecanismos anteriores han sido descritos por diferentes autores (J.L. Solleiro, 1994;
COTEC, 2003; OCDE, 2003; European Commision, 2003, etc.) .
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Actividades
En una EDI se realizan mltiples actividades para el manejo de los instrumentos que ponen a su
disposicin las polticas pblicas o sus propias entidades. En un estudio desarrollado en Espaa
(Fernndez de Lucio et all, 1996) las actividades desarrolladas por las EDI se han clasificado en
cinco grupos :
1 Actividades de informacin
2 Actividades de relacin
3 Actividades de asesoramiento
4 Actividades de gestin
5 Actividades de anlisis y estudio
Como en cualquier otra clasificacin, la adscripcin de una determinada actividad a cada una de las
reas no es siempre clara y unvoca, pero consideramos que esta agrupacin clarifica y permite
apreciar mejor el tipo de actividades desarrolladas en el caso concreto de las EDI. A continuacin se
muestra una lista de estas actividades siguiendo la agrupacin citada.
Actividades de informacin y difusin de la informacin

Sobre otros elementos del mismo o de diferente entorno del SI .
Sobre programas de ayudas, pblicas o privadas, relacionadas con la investigacin y la
tecnologa, en particular, aquellos en los que participan varios elementos.
Sobre oportunidades o demandas tecnolgicas.
Sobre contratos de I+D y transferencia de tecnologa.
Sobre aspectos de propiedad industrial/intelectual, puesto, que en muchas de las relaciones
entre distintos elementos suele ser ste un aspecto que requiere el establecimiento de criterios.
Difusin de la oferta cientfica y tcnica.
Actividades de relacin
Contacto directo y estrecho con los elementos del propio entorno y de los otros con los que
se intenta establecer interrelaciones para conocer sus reas de trabajo y sus intereses y
posibilidades en innovacin tecnolgica.
Contacto directo y estrecho con los elementos de otros entornos para conocer sus reas de
trabajo y sus intereses y posibilidades en innovacin tecnolgica.
Generacin, promocin y mediacin en los contactos entre diversos elementos del mismo o
de diferente entorno.
Bsqueda de socios para proyectos y otras acciones de colaboracin en procesos de
innovacin.
Bsqueda de financiacin para proyectos de innovacin.
Organizacin de acciones de sensibilizacin y dinamizacin en la cultura de innovacin
tecnolgica.
Participacin activa en foros, mesas de transferencia de tecnologa, presentaciones, etc.,
relacionadas con la transferencia de conocimientos cientficos y tcnicos, y en general, con la
innovacin.
Elaboracin de folletos, catlogos y otros sistemas de comunicacin.
Bsqueda de financiacin para nuevas empresas u oportunidades de innovacin.
Participacin en redes nacionales/regionales/internacionales de EDI o de otras unidades
de interfaz.
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Actividades de asesoramiento
Elaboracin de propuestas para programas pblicos o entidades privadas (incluido ofertas a
clientes).
Redaccin de los contratos.
Sobre polticas, mecanismos y ayudas pblicas relacionadas con la innovacin, incluyendo
fiscalidad.
Evaluacin y seleccin de proyectos y actividades relacionados con los procesos de innovacin.
Sobre gestin de la innovacin en empresas y en universidades, tanto desde el punto de vista
organizacional como en el desarrollo de polticas de interaccin de los elementos de los
entornos.
Vigilancia e identificacin de conocimientos cientficos y tcnicos transferibles.
Elaboracin de la oferta cientfica y tcnica.
Sobre actuaciones en materia de propiedad intelectual/industrial.
Participacin en la confeccin de planes de viabilidad y asesoramiento en el establecimiento
de nuevas empresas innovadoras.
Colaboracin en los planes de difusin de los resultados de los proyectos de I+D.
Apoyo a la realizacin de planes de explotacin de tecnologa, estudios de viabilidad
tecnoeconmica y estudios de mercado relacionados con actividades de innovacin.
Sobre actuaciones internacionales en materia de innovacin tecnolgica.
Actividades de gestin
Negociacin de contratos de transferencia/cooperacin tecnolgica.
Gestin de contratos.
Gestin de proyectos de transferencia/cooperacin tecnolgica.
Gestin de solicitudes presentadas a las diversas fuentes de financiacin.
Tutela y coordinacin de entidades de apoyo a la innovacin.
Concentracin de la oferta cientfica y tcnica.
Gestin de la propiedad industrial/intelectual.
Implantacin de frmulas de gestin de la innovacin en empresas y universidades
Otras actividades
Participacin en actividades de planificacin, diseo de estrategias, coordinacin, etc., de la
I+D.
Participacin en redes de EDI (nacionales e internacionales)
Participacin en cursos de formacin, seminarios y asesoramiento sobre las materias indicadas
precedentemente.
Los servicios asociados a la utilizacin de los instrumentos que manejan las EDI se
materializan por la realizacin de una o varias actividades, as, por ejemplo, el soporte a la
proteccin legal de la propiedad industrial en una universidad se lleva a cabo a travs de las
siguientes actividades:
Informacin sobre aspectos de la propiedad industrial.
Contacto directo y estrecho con los grupos de I+D para identificar resultados susceptibles
de proteccin industrial y transferencia.
Asesoramiento sobre actuaciones en materia de propiedad intelectual/industrial.
Gestin de la propiedad intelectual/industrial.
Cada EDI debe determinar, entre todas estas actividades, aqullas que debe llevar a cabo para cumplir
sus objetivos y utilizar convenientemente los instrumentos. Debe ser capaz, asimismo, de
sistematizarlas y priorizarlas y, posteriormente, de planificarlas.
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Organizacin y recursos
La organizacin de la EDI debe responder a los objetivos, instrumentos de interaccin y actividades
previstas en su plan estratgico, que deben ser conocidos por los clientes de la EDI.
La estructura de la organizacin debe ser la adecuada para atender a los clientes, en funcin de la
estrategia que est llevando a cabo la unidad. En cualquier caso, la estructura organizativa deber ser
de tipo horizontal o plana, favoreciendo las iniciativas de sus miembros.
La organizacin de una EDI-UE suele tener dos reas bien distintas: una tcnica y otra administrativa,
aunque hay algunas que no realizan tareas administrativas porque las mismas son asumidas por
otros servicios de la entidad (universidad, por ejemplo) a la que se encuentran vinculadas, en su
caso.
Es preciso hacer una valoracin de los recursos de los cuales debera disponer la EDI para la
consecucin de los objetivos marcados: humanos (con su cualificacin respectiva), de espacio,
informticos, econmico-presupuestarios, etc.
Un fallo que suele cometerse con elevada frecuencia es la desproporcin entre los objetivos a alcanzar
y las actividades a desarrollar con los recursos disponibles. En principio, una unidad de estas
caractersticas se inicia con uno o dos tcnicos y con uno o dos administrativos, por lo que se tiene
que ser cauto a la hora de fijar los objetivos y las actividades a desarrollar en la fase inicial. Es
evidente que, en la medida en que las actividades de la EDI sean intensivas, lo que se da ms en la
estrategia de intermediacin, el nmero de clientes a los que se puede atender se reduce, mientras
que en la estrategia de dinamizacin muchas actividades, sobre todo las de informacin y
sensibilizacin, pueden dirigirse simultneamente a un gran nmero de clientes.
Teniendo en cuenta el pequeo tamao inicial, la EDI debe contar con medios informticos potentes
y adaptados a su cometido. Sus aplicaciones de gestin deben ser tales que los administrativos
puedan realizar rpida y eficazmente las gestiones que correspondan, para lo cual es fundamental
disponer de un sistema de informacin potente que, adicionalmente, permitir la obtencin de
indicadores de actividad y resultados necesarios para la autoevaluacin y para suministrar datos a
entidades externas que los puedan demandar.
La difusin de la informacin se debe realizar tambin por medios informticos, con lo que ello
representa de rapidez, eficacia y economa de medios y el consiguiente ahorro de tiempo y recursos,
al reducir sensiblemente el manejo, manipulacin y archivo de papeles. Se debe tratar de disponer de
una Web atractiva y til orientada a los clientes potenciales (Fernndez de Lucio y col., 2003). Las
posibilidades que ofrecen los medios informticos y las comunicaciones avanzadas son grandes
pero, en contrapartida, su rpida evolucin y el nivel de especializacin alcanzado hacen que sea
preciso contar con un especialista para su mantenimiento y adecuacin constante. Este servicio
puede ser subcontratado en los momentos iniciales.
Estas unidades deben funcionar en la cultura del trabajo en cooperacin, por la misin que deben
alcanzar y porque, por su tamao, necesitarn mucha cooperacin externa para realizarlo con xito.
De hecho para funcionar bien debern trabajar en mltiples redes largas (redes de agentes
heterogneos o pertenecientes a entornos diferentes del SI.
Suele ser difcil encontrar los recursos humanos con el perfil y especializacin necesarios para la
actividad de una EDI, ya que las actividades de intermediacin y negociacin precisan una experiencia
humana y profesional relevante y una visin amplia de los problemas para tener en cuenta todos sus
aspectos. Deben, asimismo, disponer de una formacin cientfico-tcnica tal que les permita
intercambiar ideas con diversos elementos, comprender sus necesidades y su escala de valores. Por
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consiguiente, el ideal es que sean profesionales con un cierto grado de madurez, experiencia indus-
trial y/o de investigacin, capacidad de dilogo, comunicacin y negociacin y vocacin de servicio,
que transmitan a los profesores y empresarios su inters por satisfacer sus necesidades y por re-
solver los problemas o escollos que se puedan presentar durante las diversas etapas que se suceden
para establecer una colaboracin. En una EDI pequea se desarrollan actividades de tipo ms
generalista y con una alta carga de gestin; en las grandes, cabe disponer de especialistas que conozcan
mejor unas tecnologas concretas o bien aspectos de la gestin determinados (contratos, patentes,
por ejemplo).
Teniendo en cuenta el tipo de organizacin que debe imperar en estas unidades y el tipo de actividades
a llevar a cabo, el personal de las mismas debe tener, al menos, espritu de iniciativa ya que su trabajo
consiste en resolver problemas, por lo que adems deber ser flexible. Como los problemas
son de otras personas debern tener, adems voluntad de servicio.
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Control de calidad y seguimiento

La EDI, desde el inicio de sus actividades, debe tratar de establecer un sistema de control de calidad
peridico y un seguimiento de las actividades que permita mostrar sus resultados y logros, el impacto
de sus actividades sobre los elementos a los que dirige su accin y sobre el entorno, los puntos
fuertes y dbiles, las necesidades futuras, etc. Para ello, ser preciso desarrollar una serie de
INDICADORES que midan el grado de cumplimiento de objetivos, el impacto de las actividades
sobre el entorno y, en general, la eficacia de los recursos asignados.
Los indicadores deben ser numricos y reflejar el grado de cumplimiento de los objetivos; por
ejemplo, en lo referente a la dinamizacin de los elementos se debe:
Conocer el nmero de usuarios y la clase de interrelacin que estn desarrollando.
Medir el nivel de difusin de los servicios de la unidad.
Enumerar las actividades desarrolladas para que los clientes conozcan la EDI.
Evaluar los programas o acciones especiales que se han puesto en prctica para los clientes
que no utilizan los servicios de la EDI.
Realizar el seguimiento de las actividades de cooperacin auspiciadas por la EDI.
En lo relativo al impacto en el entorno socioeconmico y a la cooperacin con otras entidades
se debe medir o evaluar:
La evolucin de las relaciones auspiciadas.
El nmero de patentes registradas y transferidas.
El grado de conocimiento, por parte de la EDI, de las caractersticas y funcionamiento del
Sistema de Innovacin nacional y regional.
Las acciones que desarrolla la EDI para mantener una presencia activa en el mbito re-
gional, nacional e internacional.
Las iniciativas puestas en marcha por la EDI para incrementar las interrelaciones
Es fundamental, asimismo, medir el grado de satisfaccin de los clientes. La EDI debe conocer
cules son los grupos de clientes a los que van dirigidos sus servicios (profesores, empresas,
instituciones pblicas y privadas,..) y disponer de programas para evaluar peridicamente su grado
de satisfaccin, as como un procedimiento y cauce explcitos para la admisin y tramitacin de
reclamaciones y sugerencias de los mismos. Estas acciones generan confianza entre los clientes que
utilizan los servicios de la unidad. La EDI debe analizar peridicamente los resultados de las encuestas
de satisfaccin y compararlas con las anteriores y con las de otras unidades semejantes y esta
informacin debe ser utilizada para tratar de mejorar los servicios de forma continua.
Asimismo, se debern definir , medir y evaluar otros indicadores relativos a los procesos de la EDI
(calidad, tiempo de respuesta, coste, nuevos servicios) y a los aspectos financieros (valor aadido
econmico de los servicios) (Kaplan y col, 1997).
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Aclaracin de conceptos
1. Articulacin
Hace referencia a las relaciones que se producen entre los diferentes elementos o actores que integran
el Sistema de Innovacin, con el fin de buscar sinergias y complementariedad entre ellos en el
desarrollo de los procesos de I+D e innovacin (M. Landabaso, 2003); es otro de los factores que,
junto a la capacidad de absorcin, contribuyen a definir la calidad de un Sistema de Innovacin, al
estar muy directamente relacionado con el aprendizaje interactivo e institucional.
2. Descripcin de las EDI

Aunque en los ltimos aos se estn creando nuevas EDI con estructuras y orientaciones diversas,
a continuacin se describen brevemente los principales tipos de EDI activos en el Sistema espaol
de Innovacin, algunos de las cuales se encuentran, con misiones similares, en otros Sistemas de
Innovacin.
ENTORNO CIENTFICO
Oficinas de Transferencia de Resultados de Investigacin (OTRI): estas Oficinas, adscritas a las
universidades y a los centros pblicos de investigacin, tienen como misin promover la cooperacin
entre los grupos de investigacin de las respectivas universidades y organismos de investigacin y el
sector productivo, as como transferir los resultados de las investigaciones de dichos grupos al
entorno productivo y a la sociedad en su conjunto. En 1989, en el marco del primer Plan Nacional
de I+D (1988-1991), por recomendacin expresa de la Comisin mixta Congreso-Senado de
Investigacin cientfica y tcnica, se impuls la creacin de las Oficinas de Transferencia de Resultados
de Investigacin (OTRI) en todas las universidades y organismos pblicos de investigacin (OPI),
como entidades orientadas a facilitar la necesaria cooperacin entre las universidades y las empresas
en actividades de I+D. En la actualidad, todas las universidades (52) y 15 OPI (10 estatales y 5 de
CCAA) tienen una OTRI activa.
Fundaciones Universidad-Empresa: estas entidades, de carcter privado sin fines lucrativos, y en las
que participan, junto a las universidades respectivas, entidades empresariales, tienen como misin
promover, fomentar y desarrollar diversas actividades dirigidas a la promocin de la cultura, la
educacin y la investigacin en todos los aspectos de la vida social. Las primeras FUE se crearon en
Espaa en la dcada de los 70, como mecanismo para canalizar las relaciones universidad-empresa,
que, en aquellos momentos no disponan de cauce legal para llevarse a cabo. En la actualidad, casi
todas ellas dedican el mayor esfuerzo a actividades de formacin, pero en algunos casos trabajan en
coordinacin con la OTRI de la Universidad correspondiente. En la actualidad hay 27 fundaciones
Universidad-Empresa en Espaa (http://www.redfue.es).
Estructuras de interfaz especializadas del entorno cientfico: algunos organismos de investigacin,
departamentos o escuelas universitarias ha creado unidades similares a las OTRI pero especializadas
en su rea del conocimiento. Hay pocas an en Espaa, pero probablemente estn llamadas en el
futuro a desempear un papel muy activo.
Tambin aqu pueden incluirse los parques cientficos que muchas universidades espaolas (las de
Alicante, Barcelona, Sevilla, Politcnica de Valencia, etc) estn poniendo en marcha en sus campus
para promover la creacin de empresas de base tecnolgica y favorecer las relaciones de la universidad
con este tipo de empresas (COTEC, 2000).
17
Centros de Enlace: en 1995, en el marco del Programa INNOVATION de la Unin Europea, se

estableci la Red Europea de Centros de Enlace para la Innovacin, que tiene el objetivo de promover
y facilitar la transferencia de tecnologa entre las empresas, universidades y centros de investigacin
europeos. La Red de Centros de Enlace est compuesta por 68 oficinas repartidas en 30 pases: los
estados miembros de la Unin Europea y asociados (Suiza, Noruega, Islandia, Israel, Bulgaria,
Polonia, Repblica Checa, etc.). Estos centros prestan servicios de informacin y asesora tcnica
en los diversos aspectos relacionados con la cooperacin tecnolgica con entidades europeas. Estos
servicios se dirigen a empresas, universidades y centros de investigacin de las regiones en las que se
encuentran ubicados. Los servicios son gratuitos, al estar financiados por la Comisin Europea.
ENTORNO PRODUCTIVO
Parques tecnolgicos: son polgonos industriales establecidos en una zona determinada que exigen
a las empresas que se van a establecer en ellos un determinado nivel tecnolgico y, a cambio, les
ofrecen unos servicios muy especializados y orientados a sus caractersticas. En Espaa la
implantacin de parques tecnolgicos comenz en el Pas Vasco en 1985. Desde entonces se han
creado parques tecnolgicos en casi todas las CCAA. Se agrupan, junto con algunos parques
cientficos, en la Asociacin de Parques Cientficos y Tecnolgicos de Espaa (APTE).
Centros Europeos de Empresas e Innovacin (CEEI): Los CEEI surgen en 1984 por iniciativa de la
Direccin General de Poltica Regional ( DGXVI) de la Comisin de las Comunidades Europeas,
con el objetivo de dinamizar los recursos locales para estimular y propiciar la creacin y desarrollo
de empresas innovadoras de nueva creacin o la diversificacin de las existentes. En la actualidad
hay 145 CEEIs en toda la Comunidad Europea, que se agrupan en EBN (European Bussiness and
Innovation Center Network), de los cuales 21 se ubican en Espaa y se agrupan en ANCES
(Asociacin Nacional de CEEIs Espaoles). Ofrecen a los emprendedores diversos servicios de
apoyo durante la creacin de la empresa, as como alojamiento e infraestructuras avanzadas du-
rante los tres primeros aos. Coordinan su actividad con los programas de emprendedores de las
universidades, agentes locales, autoridades regionales, etc. Al igual que los parques cientficos y
tecnolgicos, estas estructuras de interfaz desempean un papel clave en la diversificacin del tejido
industrial hacia sectores de alta tecnologa.
Federaciones empresariales: algunas asociaciones empresariales de carcter intersectorial prestan y
coordinan servicios de soporte a la innovacin a sus asociadas.
Cmaras de Comercio: al igual que las entidades anteriores, algunas se dedican a prestar servicios de
intermediacin, difusin y formacin entre sus asociados y organizan eventos encaminados a
promover la cultura innovadora entre las empresas.
ENTORNO TECNOLGICO
Institutos tecnolgicos: estas entidades ya fueron citadas en el apartado correspondiente al entorno
tecnolgico debido a su doble funcin como entidades que desarrolla tecnologas para las empresas
y su papel como estructura de interfaz.
Tambin son estructuras de interfaz los Centros tcnicos de formacin y asesoramiento, los Centros
de servicios tcnicos y los consultores tecnolgicos, poco frecuentes en el sistema espaol de
innovacin.
ENTORNO FINANCIERO
Se consideran EDI del entorno financiero las entidades de capital-riesgo, en la medida en que
favorecen los flujos de informacin sobre oportunidades tecnolgicas a los inversores y empresas,
y algunas unidades de interfaz que han puesto en marcha las administraciones pblicas, como el
18
departamento de Transferencia de Tecnologa del CDTI o servicios similares de las Agencias de

Fomento de la Innovacin de diversas Comunidades Autnomas, que dedican sus esfuerzos a
promover la cooperacin entre los agentes del Sistema y a facilitar su acceso a los recursos pblicos
disponibles para I+D e innovacin.
3. Dinamizar
En el diccionario del espaol actual (Manuel Seco y col, 1999) aparece la siguiente definicin para el
verbo dinamizar: imprimir dinamismo, agitar para aumentar la actividad de algo; en definitiva,
mover a alguien para que acte. Es en este sentido en el que se emplea el verbo dinamizar en el tema,
ms que en sentido que se expresa el diccionario de la Real Academia Espaola (www.rae.es), imprimir
rapidez e intensidad a un proceso. La diferencia importante es que en la primea acepcin, el que
dinamiza no acta directamente sobre el proceso (en nuestro caso, las relaciones entre los actores de
la innovacin), sino que lo hace de forma indirecta, agitando a los agentes (investigadores, empresas,
etc.), por lo que la entidad que dinamiza (la EDI) no se considera un verdadero actor (protagonista)
del proceso, sino un inductor, un catalizador del mismo. Este matiz, que puede parecer demasiado
sutil, es bsico para definir el papel de las EDI en nuestro modelo, no protagonista, y para orientar
adecuadamente las actividades que stas vayan a desarrollar.
4. Foresight regional
El foresight regional es un instrumento de apoyo en la definicin de las estrategias de desarrollo
regional que permite hacer una consideracin explicita de las oportunidades y amenazas que aparecen
en el largo plazo y que facilita el desarrollo de redes sociales que comparten una visin consensuada
sobre las estrategias de desarrollo y las polticas de innovacin regional.
5. Indicadores
El tema Sistemas regionales de innovacin: estudios de casos de este curso se profundiza sobre los
indicadores.
19
Textos de Ampliacin
Como quiera que las relaciones Universidad-Empresa son las ms complejas y la creacin de
estructuras de interfaz ha sido una accin bastante extendida en diversos pases para favorecerla, los
textos de ampliacin que se proponen profundizan, particularmente, en este tipo de Estructuras.
Nuevos mecanismos de transferencia de tecnologa: debilidades y oportunidades del Sistema
espaol de transferencia de tecnologa (2003). COTEC.
El documento estudia las que denomina estructuras organizativas en el proceso de transferencia
de tecnologas, que forman parte de lo que en el tema se han denominado Estructuras de Interfaz,
y los aspectos legales y de gestin relacionados con este proceso. Se presenta nicamente una parte
del citado documento.
Turning science into business: patenting and licensing at Public Research Organisations
(2003)
Este estudio de la OCDE analiza la gestin de la propiedad industrial en los organismos pblicos de
investigacin; la versin disponible en web es un resumen del estudio completo, que analiza, adems,
las actividades de las denominadas Oficinas de Transferencia de Tecnologa de los citados organismos
20
Referencias
Fernndez de Lucio, I. , Castro, E. (1995): La nueva poltica de articulacin del Sistema de Innovacin
en Espaa, anales del VI Seminario Latinoamericano de Gestin Tecnolgica, pp. 115-134,
Concepcin, Chile.
Fernndez de Lucio, I., Conesa F., Garea, M., Castro, E., Gutirrez, A., Bodegas, M.A.,
(1996):Estructuras de interfaz en el Sistema espaol de Innovacin. Su papel en la difusin de
tecnologa. Centro de Transferencia de Tecnologa. Universidad Politcnica de Valencia, Espaa.
Fernndez de Lucio, I., Conesa F., Gutirrez, A. (1997): Vinculacin de la Universidad Politcnica
de Valencia con su Entorno Socioeconmico: La Experiencia del Centro de Transferencia de
Tecnologa, en Cooperacin Universidad-Empresa, CINDA. pag., 359-377, Santiago de Chile, Chile.
Fernndez de Lucio, I., Rojo, J., Castro Martnez, E. (2003): Enfoques de polticas regionales de
innovacin en la Unin Europea. Academia Europea de Ciencias y Artes. Delegacin espaola.
Madrid
Fernndez de Lucio, I.; Castro Martnez, E.; Clossier, E.; Mnguez Lpez, O.; Yegros Yegros, A.
(2003): Cmo se contempla en las sedes web de las universidades espaolas y francesas sus relaciones
con el entorno socioeconmico. CD de memorias del X Seminario Latino Iberoamericano de Gestin
Tecnolgica, Mxico D.F. (Mxico). ISBN n 970-31-0265-4.
Kaplan, R.S. y Norton, D.P. (1997): Cuadro de mandos integral. Ediciones Gestin 2000. Barcelona.
Kuhlmann, S., (ed), (1991):The University-Industry and Research-Industry Interfaces in Europe,
Sprint Innovation Series, Office for Official Publications of the European Commission, Luxemburgo.
Landabaso, M., Oughton, C. y Morgan, K. (2003). La Poltica Regional de Innovacin en la UE en
el inicio del siglo XXI, en Innovacin tecnolgica, universidad y empresa. OEI-ALTEC, Madrid.
Pgs. 17-52.
OCDE, (1992): Technology and the Economy. The Key Relationships. Technology and Economy
Program. Pars, Francia.
Plonski, G.A.(ed), (1992): Cooperacin Empresas-Universidad en Iberoamrica, CYTED, Sao Paulo,
Brasil.
Seco, M., Andrs, O., Ramos, G. (1999): Diccionario del espaol actual. Aguilar lexicografa. Grupo
Santillana de Ediciones, SA. Madrid.
Smith, K., (1995): Les interactions dans les systmes de connaissances: justifications, conscuences
au plan de laction goubernamentale et mthodes empiriques STI Revue, n 16, pp. 75-114, OCDE,
Pars.
Solleiro, J.L., (1994): Gestin de la vinculacin Universidad-Sector Productivo en Gestin
Tecnolgica y Desarrollo Universitario. CINDA, Santiago de Chile.
21
Enlaces recomendados
A continuacin se indican los link a diversas asociaciones de estructuras de interfaz, desde las ms
cercanas al entorno cientfico a las ms cercanas al productivo, en los que se describe, para el contexto
espaol, los fines de estas asociaciones, las caractersticas de estas estructuras, sus objetivos, resultados
y la personalizacin de cada estructura:
Red de OTRI de las Universidades espaolas: http://www.redotriuniversidades.net
Red de fundaciones universidad-empresa: http://www.redfue.es/portada.asp
Red de Centros de Innovacin y Tecnologa: http://www.fedit.es/
Innovation Relay Centre (Centros de Enlace): http://irc.cordis.lu/whoswho/
European Business Innovation Centers network. http://www.ebn.be/. Red de Centros Europeos
de Empresas e Innovacin (incubadoras de empresas)
Asociacin de parques cientficos y tecnolgicos de Espaa. http://www.apte.org/
22
Actividades
Actividades de contextualizacin
En el libro Innovacin tecnolgica, universidad, empresa editada conjuntamente por la OEI y
ALTEC hay un captulo escrito por C.E. Seaton, S. Bres y J.M. Carrillo que se titula Evaluacin
comparativa (Benchmarking) de la relacin entre los institutos tecnolgicos y las PYME. En este
captulo se detalla cual es la relacin entre los Institutos Tecnolgicos (IT) y las PYME y entre los IT
y la administracin. Analice estas relaciones y comprelas con las estrategias de las EDI indicadas
precedentemente y con lo expuesto en el segundo prrafo de las conclusiones. Cmo le parece que
los autores consideran en papel de estos IT en el Sistema de Innovacin?
Manuel Balseiro Gonzlez, en el captulo titulado Organizacin para la transferencia de tecnologa:
una experiencia espaola del libro Cooperacin Universidad-empresa: experiencias comparadas;
editado por CINDA en 1997, habla de Instrumentos al servicio de la transferencia de tecnologa.
Analice el diferente enfoque de su clasificacin con el empelado en este tema. Cmo considera este
autor la interrelacin entre los elementos? Y la dinamizacin?
En el mismo libro hay un captulo titulado Vinculacin de la Universidad Politcnica de Valencia
con su entorno socioeconmico: al experiencia del Centro de Transferencia de Tecnologa de I.
Fernndez de Lucio y col., en el que se describe la aplicacin a una EDI universitaria de las ideas
expuestas en este tema. Analice la aplicacin y los resultados obtenidos. Hay oposicin o coincidencia
entre los resultados de dinamizacin y los comerciales de contratacin e ingresos? Cules son los
factores que han incidido en su xito? Y los que han restado eficacia a sus actuaciones?
Ejercicios de autoevaluacin
X. Vence Deza (2001) nos expone en su descripcin del S.I. de Galicia (pg. 358) que: Las relaciones
entre los distintos elementos del SRI, son un aspecto esencial para explicar la dinmica y los resultados
del mismo. As mismo, aunque una parte de los flujos de informacin y de las relaciones de
colaboracin son el resultado de la accin espontnea y descentralizada de los diferentes agentes
por intereses propios o por casualidad, la colaboracin puede requerir la existencia de estructuras
dinamizantes de la misma, que desarrollen una accin explcitamente encaminada a hacer circular la
informacin, favorecer los contactos y la difusin de los resultados y favorecer el establecimiento de
esas relaciones de colaboracin. Analice y compare sintticamente este discurso con el expuesto
precedentemente.
Cuando se expone la necesidad de que las universidades deben difundir sus capacidades tecnolgicas
y valorizarlas, se suele hacer hincapi en que stas no realizan un esfuerzo suficiente para la
comercializacin de sus capacidades, tal como expresa la Fundacin COTEC en el primer prrafo
de la recomendacin SP4 del punto 4.3.2 del documento para el debate Libro Verde
Situacin en 2003 del Sistema Espaol de Innovacin (2004) (www.cotec.es/publica/informes.html).
Cree Vd. Que nuestro enfoque va en este sentido?.
El enfoque de los SI se encuentran con la dificultad del anlisis y las medidas de las interacciones.
As D. Archibugi et al. (2001) en su captulo titulado Sistemas de innovacin y polticas en una
economa global del libro Sistemas Regionales de Innovacin, M. Olazarn y M. Gmez Uranga
(eds.), Editorial Universidad del Pas Vasco (Bilbao), pg. 62-63, exponen que hay muy pocas eferencias
de la naturaleza especfica de estas interacciones en trminos de flujos y nexos que conectan a los
actores en una red y concluyen que la escasa actividad de investigacin en estos temas refleja la
23
juventud del concepto de SI y, tambin, la relativa dificultad al intentar medir esos flujos y nexos de
innovacin en un contexto dinmico. Cree Vd. Que las estructuras de interrelacin y su tipologa
ayudan a comprender y medir los flujos y los nexos que se producen entre los elementos de un SI?
Las EDI son estructuras de servicio que en el desarrollo de sus actividades, si no tienen bien fijado
sus condiciones de contexto, suelen transformarse en estructuras cuya finalidad es la de subsistir y
no la de prestar una servicio a los elementos del SI. Escoja una EDI de su regin y, de acuerdo con
lo expuesto en el tema y con la aplicacin desarrollada en la publicacin Vinculacin de la Universidad
Politcnica de Valencia: Trasferencia de Tecnologa de I. Fernndez de Lucio et al. (1997) citada
precedentemente, determine si est cumpliendo con los objetivos para los que fue creada o de
acuerdo con el papel que debe cumplir en el SI.
Orientaciones para las respuestas

X. Vence expone un discurso coincidente con lo expuesto por nosotros, en el sentido de que la
existencia de relaciones entre los diferentes agentes, en este caso los elementos del entorno cientfico
y del productivo, constituye un aspecto bsico para que se pueda hablar de un SRI y su riqueza y
caractersticas explican buena parte del comportamiento del mismo. As mismo, pone en evidencia
que estas relaciones pueden no ser fluidas y que su facilitacin requiere la presencia de estructuras
dinamizantes que nosotros denominamos EDI. Ntese, de paso, que X. Venca no se refiere a estas
estructuras como de interrelacin, sino que las califica como dinamizantes y no como intermediadoras,
es decir se decanta por una estrategia facilitadora de estas estructuras, conincidente con nuestra idea
de que la principal aportacin de una EDI a la configuracin de un SI descansa en su poder de
articulacin que depende de la dinamizacin que son capaces de imprimir a los elementos del sistema.
Nuestro enfoque incide sobre el cambio de cultura que debe experimentar la comunidad universitaria
para interiorizar nuevos valores como son los de abrirse a la sociedad y ser sensible a sus necesidades
y, dando un paso mas, colaborar con los otros elementos del SI para participar en los procesos de
innovacin, recurdese los estados: no activo interesadosensibilizado dinamizado. Este
enfoque lo que pretende es que cada grupo universitario de I+D asuma como una de sus actividades
habituales la colaboracin con otros elementos del SI para resolver los problemas sociales que sus
conocimientos y capacidades les permita, y la difusin de los mismos entre los clientes potenciales.
De esta manera, las EDI de las universidades mas que dedicarse a una labor costosa y difcil de
comercializacin de capacidades, se orientan a facilitar espacios de encuentro entre los miembros de
la comunidad universitaria y los otros elementos del SI, que tendrn unos buenos resultados ya que
los participantes sern favorables a la colaboracin.
El nmero, calidad y tipo de las estructuras de interfaz existentes en una regin nos da una visin
sobre la articulacin del SI y los posibles desequilibrios existentes. Se podra expresar sintticamente
de la manera siguiente: a partir de la naturaleza de las EDI que tiene una regin podrs determinar
las caractersticas del SI de la misma. Por ejemplo, en muchas regiones existen una concentracin
de EDI prximas al entorno cientfico o situadas en el entorno tecnolgico y de servicios avanzados
pero relacionadas dbilmente con el entorno productivo. En estas circunstancias, las relaciones de
los elementos de estos entornos y el productivo son dbiles, producindose un desequilibrio en el
SI, sobre todo si los elementos del entorno productivo estn compuestos por PYMES. Las EDI se
pueden, pues, utilizar como variables proxy de las relaciones existentes entre los elementos del SI.
De acuerdo con lo expuesto en el tema y en la publicacin de referencia, Vd. Tiene que tener en
cuenta los siguientes aspectos de la EDI a la hora de analizarla: Cul es su misin? Qu estrategia
ha definido? Cules son las actividades que realiza? Ha analizado los procesos? Qu instrumentos
maneja y que servicios asociados presta? Cul es su organizacin? Con que recursos humanos y
materiales cuenta? Cmo ha establecido la evaluacin y el seguimiento de sus actividades?
24
Nuevos
mecanismos
de transferencia
de tecnologa
Debilidades y oportunidades
del Sistema Espaol
de Transferencia
de Tecnologa
Ayuntamiento de Gijn
Encuentros
Empresariales
Cotec 9
1
2
Nuevos
mecanismos
de transferencia
de tecnologa
Debilidades y
oportunidades del
Sistema Espaol de
Transferencia de
Tecnologa
Encuentros
Empresariales
Cotec 9
3
4
Nuevos
mecanismos
de transferencia
de tecnologa
Debilidades y
oportunidades del
Sistema Espaol de
Transferencia de
Tecnologa
Patrocinadores:
F U N D A C I N
Cotec
F UNDACIN COTEC PARA LA INNOVACIN TECNOLGICA
5
Copryright:
Fundacin Cotec para la Innovacin Tecnolgica
Plaza Marqus de Salamanca 11, 2 izqda.
2806 Madrid
Telfono: (+34) 91 436 47 74. Fax: (+34) 91 431 12 39
http://www.cotec.es
Colaboracin tcnica en la publicacin y preimpresin:
Jess Esteban Barranco
Diseo de cubierta:
La Fbrica de Diseo
Impresin:
Grficas Arias Montano
Polgono Industrial 6 de Mstoles
C/ Puerto Neveros, 9
28935 Mstoles (Madrid)
ISBN: 84-95336-31-6
Depsito Legal: M. 16.928-2003
6
ndice
Presentacin - 11
Introduccin - 13
CAPTULO 1
Estructuras organizativas en el proceso de transferencia de
conocimiento y de tecnologa - 17
1.1. Marco jurdico - 19
1.1.1. La Ley Orgnica de Universidades - 19
1.1.2. Ley 13/1986, de 14 de abril, de Fomento y
Coordinacin de la Investigacin Cientfica
y Tcnica (Ley de la Ciencia - 21
1.1.3. Plan Nacional de Investigacin Cientfica,
Desarrollo e Innovacin Tecnolgica 2000-2003 - 22
1.1.4. La legislacin en las CCAA: Planes Regionales de
Investigacin Cientfica e Innovacin Tecnolgica - 23
1.1.5. Incentivos fiscales - 35
1.1.6. Medidas legales aprobadas en el mbito
internacional y promovidas para facilitar la
comercializacin de los resultados de
investigacin financiada con fondos pblicos - 36
1.2. Conceptos bsicos de transferencia de tecnologa - 43
1.2.1. Problemas en la evaluacin de los beneficios de la
transferencia de tecnologa - 45
1.3. El modelo dinmico de transferencia de tecnologa - 46
1.3.1. El concepto de "triple hlice" - 48
1.3.2. La construccin de una economa innovadora
en Europa - 50
1.3.3. Estructuras e instrumentos de transferencia - 51
1.4. Oficinas de Transferencia de Resultados de la Investigacin
(OTRIS) - 57
1.4.1. Descripcin y etapas - 57
1.4.2. Red OTRI-Universidades - 58
7
1.5. Parques Tecnolgicos - 64
1.6. Centros Tecnolgicos - 66
1.7. Incubadoras de Empresas - 68
1.7.1. Definicin y tipologas - 70
1.7.2. Caractersticas y funciones - 71
1.7.3. Bioincubadoras - 74
1.8. Parques Cientficos - 78
1.9. El modelo anglosajn de transferencia de tecnologa - 84
1.10. reas de desarrollo innovador en Europa - 88
1.10.1. Universidades y desarrollo regional - 89
1.10.2. reas biotecnolgicas en Europa - 90
1.10.3. Ejemplos de reas innovadoras europeas - 92
CAPTULO 2
Gestin de la propiedad intelectual de la I+D - 97
2.1. Propiedad industrial e intelectual - 100
2.1.1. La proteccin por patente y modelo de utilidad - 102
2.1.2. Cesin de patente - 102
2.1.3. Licencia contractual de patente - 103
2.1.4. La proteccin mediante secreto industrial o know-how - 103
2.1.5. Contratos de joint-venture - 105
2.1.6. Contratos de colaboracin en I+D - 106
2.2. Comercializacin de la investigacin - 108
2.2.1. Contratos de investigacin por encargo - 110
2.2.2. Propiedad de los resultados de I+D contratados
por la empresa - 111
2.2.3. Venta de servicios tecnolgicos - 111
2.3. Vigilancia tecnolgica - 112
2.4. Capital-riesgo - 116
2.4.1. El ciclo de la financiacin en capital-riesgo - 116
2.4.2. Foros de capital-riesgo - 119
2.5. La gestin de la PI en las universidades espaolas - 122
8
2.5.1. El papel de la propiedad intelectual en el Sistema de
Ciencia-Tecnologa-Empresa - 122
2.5.2. Los costes de investigacin universitaria y la
transferencia de tecnologa - 127
2.6. Modelos europeos de gestin de la PI - 128
2.7. La gestin de la PI en el sector farmacutico y biotecnolgico - 130
CAPTULO 3
Creacin de empresas de base tecnolgica (EBT) - 135
3.1. Emprendedores y cultura emprendedora - 137
3.2. La creacin de empresas de base tecnolgica
como instrumento detransferencia de tecnologa - 139
3.3. La empresa spin-off universitaria. Definicin y marco legal - 141
3.4. Incubadoras o viveros de empresas innovadoras
de base tecnolgica - 146
3.5. Valoracin de proyectos de creacin de empresas spin-off - 147
3.5.1. Etapas, estructuras e instrumentos necesarios en el
proceso de transformacin de ideas en empresas - 148
3.5.2. Riesgos en la creacin de spin-off - 149
3.5.3. Oportunidades para la Universidad mediante la
creacin de spin-off - 151
3.6. El concepto de preincubacin: Programas Quasi-empresa
Ideas, Embyro y Uniemprende - 152
3.6.1. Programa PRODEM: Quasi-Empresa - 153
3.6.2. Programa IDEAS - 155
3.6.3. Programa EMBYRO - 155
3.6.4. Programa UNIEMPREDE - 156
3.7. La creacin de empresas spin-off en la UE - 157
CAPTULO 4
Indicadores de transferencia de tecnologa - 161
9
CAPTULO 5
Debilidades y oportunidades del Sistema Espaol de
Transferencia de Tecnologa - 179
ANEXO
Programa del 8. Encuentro Empresarial de Gijn "Nuevos modelos de
transferencia de tecnologa" - 187
10
Presentacin
E
n la trayectoria de los Encuentros Empresariales de Gijn, de los que
ya estamos en la novena edicin, hemos ido analizando los principa-
les aspectos de la innovacin tecnolgica en nuestro pas, elegidos
por su inters y tratados siempre por los mejores profesionales.
En esta ocasin se me brinda la oportunidad de presentar la publicacin del
8 Encuentro, dedicado a los Nuevos mecanismos de transferencia de tec-
nologa, organizado el ao pasado por la Fundacin Cotec en colaboracin
con este Ayuntamiento.
La transferencia tecnolgica, como herramienta dinmica de la innovacin,
podemos considerarla en los dos sentidos, tanto en la cesin por parte de los
que generan tecnologa y no la explotan comercialmente, como, por otro
lado, la incorporacin de la tecnologa para su comercializacin por parte
de los que no la tienen. Sobre ella descansa gran parte de la incorporacin
de tecnologa en las empresas y la cada vez mayor implicacin de los orga-
nismos tecnolgicos en facilitarla. La preocupacin en todos los mbitos
por obtener un rendimiento comercial mayor del conocimiento generado en
Europa, empuja a buscar soluciones que supongan un aprovechamiento mejor
de los recursos existentes, as como realizar un esfuerzo aadido en aumen-
tar los mismos.
Quiero destacar el importante recurso local que supone la Universidad, los
centros de investigacin y otras entidades, como ncleos generadores de
tecnologa; constituyen autnticos yacimientos tecnolgicos, de los que slo
se explota, mediante su transferencia dirigida al mercado, una parte de su
stock de conocimiento acumulado sobre todo en los ltimos aos.
Por otra parte se encuentran las empresas, sobre todo las pequeas, que
detectan con gran flexibilidad y eficacia los huecos del mercado, pero ne-
11
cesitan la incorporacin de tecnologa para mejorar su competitividad, ya
que sus recursos empresariales no les permiten iniciativas propias en I+D.
Para aunar ambos intereses se debe de contar con las infraestructuras ade-
cuadas y con una cultura de la innovacin que facilite la transferencia, tanto
en el origen como en su destino; que haga fluido el paso del conocimiento y
pueda seguirse as el ritmo rpido caracterstico del negocio tecnolgico, ya
transmitido a todo el conjunto empresarial.
Todos podemos colaborar para facilitar la transferencia de tecnologa. El
Ayuntamiento de Gijn est empeado en ello y, despus de su experiencia
pionera en el desarrollo del Parque cientfico tecnolgico, ha diseado un
plan local de innovacin en colaboracin con entidades ciudadanas, empre-
sariales y expertos, encuadrado en el plan estratgico de la ciudad. Se quie-
re conseguir una ciudad innovadora, con infraestructuras apropiadas que
faciliten la colaboracin y promuevan la transferencia, con el fin de exten-
der a toda la poblacin la tecnologa favorecedora del progreso social y
econmico.
Mi agradecimiento a la Fundacin Cotec por la excelente colaboracin que
nos presta siempre en las actuaciones de impulso a la innovacin tecnolgi-
ca y a los participantes por habernos aportado su conocimiento especializa-
do del tema y, en especial, al profesor Rubiralta por la labor realizada al
coordinar este foro de debate, as como por recoger en esta publicacin las
ideas ms destacadas.
Paz Fernndez Felgueroso

Alcaldesa Presidenta del Ayuntamiento de Gijn
12
Introduccin
C
on el ttulo "Nuevos mecanimos de transferencia de tecnologa" se
publican las ponencias y contenido del Encuentro Empresarial de
Gijn, en su octava edicin. Para la revisin del mercado cientfico-
tecnolgico se ha considerado que el valor de intercambio, de nuevos cono-
cimientos y tecnologa, se realiza mediante un proceso denominado "trans-
ferencia de tecnologa". Este proceso ha seguido en Espaa un largo cami-
no, iniciado con la aprobacin de la LRU y la oficializacin, a travs del
antiguo artculo 11, de la capacidad del profesorado universitario para con-
tratar proyectos de I+D con empresas, o realizar acuerdos de asesoramien-
to. La necesidad de facilitar la transferencia de conocimientos y tecnologa
desde el entorno cientfico al entorno productivo, mejorando la diferencia
de lenguajes y de intereses, llev a la estructuracin de unas iniciales unida-
des de apoyo del entorno cientfico, en verdaderas Oficinas de Transferen-
cia de los Resultados de la Investigacin Universitaria (OTRI). Por otro
lado, desde el entorno productivo, y para ayudar a la modernizacin de las
empresas, principalmente PYMES, se desarrollaron diferentes estructuras
para facilitar este proceso de innovacin y mejora de la competitividad
empresarial. Se promocionaron, principalmente por iniciativa de las dife-
rentes Administraciones, estructuras tipo Centros o Institutos Tecnolgicos
y Parques Tecnolgicos.
Los mecanismos utilizados para facilitar la transferencia eran adecuados a
la situacin primitiva de demanda del mercado tecnolgico; sin embargo,
hoy con la nueva situacin de la globalizacin y de la construccin europea,
fundamentalmente con el objetivo de dar una solucin a la situacin de
debilidad frente a EEUU y Japn, son necesarios nuevos modelos ms acor-
des con la actual situacin del mercado tecnolgico en Espaa, el cual ha
sido anualmente analizado en los Informes Cotec.
13
En el presente encuentro se dedica la atencin a tres aspectos del mercado
tecnolgico: en primer lugar, la estructuracin; a continuacin, la gestin de
este mercado con una atencin especial acerca de los derechos de propie-
dad industrial e intelectual y, finalmente, el proceso de comercializacin.
Por un lado, se pone la atencin en la descripcin de las estructuras e
instrumentos que facilitan, tomando como modelo la UE, la transferencia
de conocimiento y tecnologa. Una vez analizado el "proceso dinmico de
transferencia" y el papel que juegan las estructuras de intermediacin y los
principales instrumentos de apoyo, se debaten las debilidades y oportunida-
des del Sistema Espaol de Transferencia de Tecnologa desde el punto de
vista de los diversos agentes que conforman el Sistema Espaol de Innova-
cin. As, en el entorno cientfico, las universidades ocupan un papel funda-
mental en el proceso de transferencia al sector empresarial. Este fenmeno
se discute desde la visin de las OTRIS, estructuras de transferencia con
una amplia experiencia y una gran responsabilidad en un momento de
redefinicin del modelo que naci con la LRU y se consolid como herra-
mienta necesaria con la gestin de los Programas Marco de la UE.
Como ejemplo desde el entorno empresarial, se presenta el punto de vista
de una empresa del sector farmacutico con una gran experiencia en proce-
sos de subcontratacin de proyectos de I+D y de servicios tecnolgicos, as
como de una estrecha colaboracin con distintas estructuras de intermedia-
cin universidad-empresa.
Finalmente, el tercer ngulo se reserv esta vez al entorno financiero priva-
do, concretamente desde el punto de vista de una entidad de capital-riesgo.
En segundo lugar se presta atencin a los derechos de propiedad indus-
trial e intelectual que son determinantes en la efectividad de la transferen-
cia de tecnologa desde las instituciones generadoras de nuevos conocimien-
tos hacia el sector transformador de las ideas en innovacin. De esta forma
se introduce la actual situacin de las patentes en Europa y las modificacio-
nes introducidas con el fin de mejorar este instrumento. Luego se pasa re-
vista, adems, a los distintos pasos de la gestin de la propiedad intelectual
desde el entorno cientfico-tcnico.
El tercer vrtice escogido para entender la importancia de desarrollar un
nuevo modelo de transferencia de tecnologa que sea acorde con el nuevo
mercado tecnolgico imperante en Europa nos aporta la visin de la gestin
14
de la transferencia de tecnologa y la comercializacin de la investiga-
cin pblica. En base a la ponencia "La vigilancia tecnolgica requisito
imprescindible para la innovacin", presentada y desarrollada apoyndose
en una amplia experiencia obtenida en el campo de la vigilancia tecnolgica
desde hace bastante tiempo, se pone la atencin en este aspecto fundamen-
tal, aunque poco utilizado en las universidades, para una efectiva planifica-
cin de la poltica de transferencia de tecnologa.
En los entornos universitarios dedicados a la investigacin y a la transferen-
cia de la misma se acepta que la comercializacin de la I+D generada por
los grupos cientficos pblicos se halla muy poco desarrollada. Slo recien-
temente, se han abierto nuevas vas, como la creacin de empresas de base
tecnolgica, que en el futuro pueden mejorar el horizonte.
En Espaa se ha desarrollado una investigacin acadmica de un gran nivel
y en algunas reas de un nivel de excelencia, comparable a la de los pases
de cabeza en I+D; sin embargo, para que esta gran maquinaria de genera-
cin de nuevos conocimientos y tecnologa pueda participar en el mercado
de tecnologa, no puede dejar de introducir, con todas sus consecuencias, la
comercializacin.
Desde el anlisis de la debilidades del propio sistema de transferencia de
conocimientos y tecnologa y de la necesidad de buscar mecanismos de
mejora, se indican finalmente algunos comentarios acerca de las oportuni-
dades que se nos presentan para, realizando los cambios y mejoras necesa-
rias, podamos subirnos al tren de los pases que mejor han comprendido la
relacin entre el progreso econmico de la prxima dcada y la utilizacin
del conocimiento, en general, y del papel de las instituciones cientficas
pblicas, universidades y OPIS en el proceso de transferencia de I+D al
sector productivo, en particular.
Este libro se presenta desde el convencimiento de que si todos los agentes
del sistema participan activamente en este proceso, habremos modificado el
sistema tradicional por un nuevo Sistema de Transferencia Espaol total-
mente comparable y competitivo como los de los otros pases de la Unin
Europea.
15
16
CAPTULO 1
Estructuras organizativas en el
proceso de transferencia de
conocimiento y de tecnologa
17
18
L
a innovacin tecnolgica no tiene por s misma una regulacin nor-
mativa nica, sino que se halla recogida de forma parcelada en dis-
tintos entornos legales. Por ello, la normativa jurdica relativa a los
mecanismos actuales del proceso de transferencia de conocimientos y tec-
nologa debe recopilarse de las diferentes reas en las que participa como
elemento fundamental.
Una aproximacin puede realizarse en funcin de la regulacin que sobre
investigacin cientfica y desarrollo tecnolgico se ha producido en los l-
timos aos.
Como se sealaba el Libro Verde de la Innovacin publicado por la Unin
Europea en 1995, un entorno jurdico favorable a la innovacin puede con-
ducir, como as se ha demostrado en algunos pases, a aumentos sorpren-
dentes de la competitividad y de la riqueza del proceso de transferencia de
los resultados de I+D.
1.1.Marco jurdico
1.1.1. La Ley Orgnica de Universidades
La Ley Orgnica de Universidades de 21 de diciembre de 2001 se aprob en
un momento en que el cambio sobre el nuevo concepto de universidad se
haba ya iniciado principalmente como resultado de dos procesos alternati-
vos y fundamentales. Por un lado, las discusiones sobre el nuevo texto de
Plan Nacional de Investigacin, Desarrollo Tecnolgico e Innovacin 2000-
2003 haban producido un efecto importante sobre la introduccin del con-
cepto innovacin entre los objetivos estratgicos de las universidades en el
19
marco de la llamada universidad emprendedora. Como resultado de ello
quedaba claro que la consecuencia inmediata era el replanteamiento del
concepto de transferencia de tecnologa, que haba sido uno de los puntos
de gran valor para la relacin universidad-empresa en la anterior Ley de
Reforma Universitaria y que dinamiz los contratos de los profesores e in-
vestigadores, principalmente, con el sector privado.
Por otro lado, las discusiones, no del todo aprovechadas, sobre el documen-
to Informe Universidad 2000 conocido como Informe Bricall, pusieron
de manifiesto la necesidad de una actualizacin de los mecanismos de mo-
dernizacin de la universidad espaola con los ojos puestos en las dinmi-
cas europeas ligadas a los nuevos conceptos del Espacio Europeo de Inves-
tigacin, el papel de la universidad en la nueva economa del conocimiento
en el marco de la Innovacin Europea y el Modelo de Bolonia.
En el artculo 41 de la LOU nos encontramos algunos principios relativos al
fomento de la investigacin, del desarrollo cientfico y de la innovacin
tecnolgica en la universidad. Entre ellos se define la relacin entre la in-
vestigacin, la innovacin, la mejora de la calidad de vida y el aumento de
la competitividad de las empresas. Ms adelante, en el punto 2g de este
artculo, se define la inequvoca voluntad de vinculacin entre la investiga-
cin universitaria y el sistema productivo como va para articular la transfe-
rencia de los conocimientos y tecnologas generadas en el entorno de los
grupos de investigacin universitarios. Se acepta el papel de la universidad
como uno de los agentes del sistema de innovacin, indicando uno de los
posibles instrumentos, como es la creacin de empresas de base tecnolgica
a partir de la actividad universitaria.
La participacin del personal docente e investigador de las universidades
en las empresas spin-off se traspasa al rgimen previsto en el artculo 83.
Sin embargo, no se abordan los problemas de la incompatibilidad del profe-
sorado para formar y participar en el accionariado de este tipo de empresas.1
1
La Ley 53/1984 de Incompatibilidades del Personal al Servicio de las Administraciones Pblicas, en
su artculo 12 indica su mbito de aplicacin al desempeo de actividades privadas y de cargos de
todo orden en empresascualquiera que sea la configuracin jurdica de aquellas. En su punto 12e)
se indica la incompatibilidad de poseer una participacin superior al 10% en el capital de las empre-
sas o sociedades... En el artculo 16.2 se defina la dedicacin del profesorado universitario a
tiempo completo tiene la consideracin de especial dedicacin, lo que dificulta la retribucin a
profesores que creen una spin-off si mantienen su carcter de funcionario a tiempo completo. En el
20
El importante artculo 11 de la anterior ley LRU, que constituy la base de
apertura de las actividades universitarias a la empresa mediante la actividad
de las oficinas de transferencia de los resultados de la investigacin (OTRIS),
se transformaba ahora en el artculo 83, definido como la colaboracin de la
universidad con otras entidades o personas fsicas. Se canaliza en este texto
la transferencia de los resultados de la investigacin a travs de uno de los
instrumentos de transferencia ligado a los contratos de servicios, asesora-
miento e investigacin de carcter cientfico, tcnico o artstico
(subcontratacin empresarial de la I+D pblica). El procedimiento de auto-
rizacin de los trabajos y contratos con empresas, de la misma forma que el
destino de los bienes y recursos que de ellos se obtengan, se fijarn en los
estatutos de las universidades de acuerdo con normas bsicas que dictar el
Gobierno. Es de resaltar que no se hace mencin expresa de temas funda-
mentales en este proceso, como son los mecanismos de comercializacin de
la I+D pblica, la propiedad intelectual e industrial en referencia a la I+D
universitaria. Tampoco se clarifican los mecanismos legales que permitiran
a la Universidad participar en el capital social de la empresa, hecho que
viene dificultado por la aplicacin de la Ley de Contratos del Estado en el
supuesto en que la nueva empresa subcontrate I+D a la propia universidad.
1.1.2. Ley 13/1986 de 14 de abril de Fomento y

Coordinacin de la Investigacin Cientfica y Tcnica
(Ley de la Ciencia)
El avance de la ciencia en Espaa tiene uno de sus puntos histricos claves
en la aprobacin de la Ley de la Ciencia, que abra la ciencia al mbito
internacional. El tiempo transcurrido desde su aprobacin en 1986 ha de-
mostrado la vitalidad de la ciencia y la tecnologa y la necesidad de la actua-
lizacin de dicha Ley. La frmula utilizada durante estos ltimos aos para
no proceder a su modificacin se basaba en el hecho de matizar los cambios
en el marco del Plan Nacional de Investigacin Cientfica y Desarrollo Tec-
nolgico, el cual deba cumplir con lo que all se deca: Establecer los
grandes objetivo en investigacin cientfica y tecnolgica para perodos
plurianuales.
momento que se quisiera, por falta de otros mecanismos, obtener una excedencia voluntaria, se vera
dificultada la reincorporacin, de acuerdo con el artculo 67 de reingreso de excedentes al servicio activo.
21
Por lo que se refiere a la transferencia de tecnologa, en el artculo 5 de la
Ley se indica que el Plan Nacional promover la necesaria comunicacin
entre centros de investigacin y las empresas, la inclusin en los proyectos
de investigacin de previsiones relativas a la utilizacin de la misma y ac-
tuaciones concertadas de las universidades y centros pblicos de investiga-
cin con las empresas.
Los Presupuestos Generales del Estado son lo encargados por esta Ley
para presentar las medidas de carcter financiero y fiscal que apoyen y
favorezcan las actividades de investigacin cientfica y desarrollo tecno-
lgico.2
1.1.3. Plan Nacional de Investigacin Cientfica,

Desarrollo e Innovacin Tecnolgica 2000-2003
Entre los instrumentos que la Administracin Central dispone para desarro-
llar la coordinacin general de la investigacin cientfica y tcnica, as como
para influir sobre la transferencia de conocimientos y tecnologa entre las
instituciones generadoras de conocimientos y las empresas, se encuentra el
Plan Nacional de I+D+I. Entre los objetivos estratgicos que el Plan Nacio-
nal prioriza, encontramos:
a) Elevar la competitividad de las empresas y su carcter innovador a tra-
vs de nuevos instrumentos financieros, medidas de carcter fiscal y la
creacin de nuevas empresas de base tecnolgica.
b) Mejorar el aprovechamiento de los resultados de I+D por parte de las
empresas y de la sociedad espaola en su conjunto mediante la
interrelacin y la vertebracin entre los diferentes agentes del sistema.
Adems, se manifiesta la importancia para el eficiencia y eficacia de los
recursos pblicos, promover la innovacin tecnolgica, la transferencia
y difusin de los resultados de las actividades de I+D a los sectores
productivos.
2
Desde septiembre de 2001 existe el artculo 19 modificado que prev la figura de "licencia", por la
que investigadores, cientficos y tcnicos de Organismos Pblicos de Investigacin pueden incorpo-
rarse por un plazo mximo de cuatro aos a empresas y retornar posteriormente a su puesto de trabajo.
La modificacin no incluye a los investigadores universitarios afectados por la Ley de Incompatibili-
dades del Personal al Servicio de las Administraciones Pblicas.
22
1.1.4. La legislacin en las Comunidades Autnomas:
Planes Regionales de Investigacin Cientfica e Innova-
cin Tecnolgica
1. El modelo andaluz de Ciencia-Tecnologa-Empresa

El Plan Director de Innovacin y Desarrollo Tecnolgico para Andaluca
(PLADIT 2001-2003) indica, entre otros, como elementos clave el fomen-
to, la creacin y el crecimiento de empresas innovadoras, y la mejora de
las estructuras de intermediacin (interfases) en el sistema de innovacin.3
Dentro de los mecanismos de interfaz cientfico se describe la Red de Ofici-
nas de Transferencia de Resultados de Investigacin (OTRIS) de las uni-
versidades andaluzas, se crea el Centro Andaluz de Servicios Tecnolgicos
(CASTA) 4 y la Red Andaluza de Innovacin y Tecnologa (RAITEC), que
tiene como misin identificar, potenciar y definir la oferta de los agentes
proveedores y generadores de innovacin y tecnologa para conectarla con
la demanda real del sector productivo.
Del anlisis de las debilidades del sistema de transferencia de conoci-
mientos y tecnologa se desprende una falta de espacios de innovacin
tipo incubadora, parques cientficos o tecnolgicos (tecnoparques) o cen-
tros tecnolgicos, lo que dificulta, por un lado, la creacin de empresas
de base tecnolgica (EBT) y, por otro, el aumento de interacciones entre
empresa y universidad (contratos de colaboracin I+D y creacin de
sinergias).
Entre las estructuras de intermediacin de los agentes productores de cono-
cimiento y tecnologa y el sector productivo, transformador en innovacin,
que podemos considerar, y que se coordina mediante la Red RAITEC,5 te-
nemos:
3
Se halla distribuido en 7 estrategias a travs de un conjunto de 24 programas temticos que afectan
a los subsistemas de innovacin, transferencia y empresa, y 8 medidas de acompaamiento.
4
Entre sus funciones y servicios se halla: a) el fomento de la creacin de nuevas estructuras de
intermediacin y de transferencia de tecnologa, as como de los nuevos espacios de innovacin
(tecnoparques); y b) el fomento de la creacin de empresas de base tecnolgica.
5
Una de las condiciones para pertenecer a la Red es la existencia de personalidad jurdica propia y
actuar en el territorio andaluz.
23
1. Parques tecnolgicos.
2. Tecnoparques.
3. Laboratorios de medidas, ensayos y calibracin.
4. Centros de Innovacin y Tecnologa (CIT).
5. Incubadoras de empresa.
6. BICs/CEEIs (Centros europeos de empresas e innovacin).
7. Entidades de Transferencia.
8. Centros de Formacin en Innovacin y Tecnologa.
9. Empresas pblicas de base tecnolgica.
10. Redes y Centros de I+D de titularidad pblica o privada.
11. Agencias de desarrollo o transferencia, regionales o locales.
Dentro de los programas especficos que pueden promover la transferencia
de conocimientos y tecnologa, mediante la creacin y desarrollo de estruc-
turas, o mediante instrumentos dinamizadores de transferencia,6 podemos
considerar:
1. Programa de Fomento para la Creacin de Espacios de Innovacin.
2. Programa de Creacin de Empresas de Base Tecnolgica (EBT).
En el II Plan Andaluz de Investigacin (2000-2003) 7 se hace un anlisis de
la transferencia de tecnologa en Andaluca y se indica que, desde el punto
de vista de la demanda, las empresas andaluzas generan una muy escasa
demanda de conocimientos tecnolgicos de los centros y universidades. Entre
las razones esgrimidas destacan la existencia de un tejido empresarial de
carcter pblico que tienen centralizada su actividad I+DT fuera de la co-
munidad autnoma, un grupo de multinacionales que ubican nicamente la
parte productiva y desarrollan la actividad cientfica-tcnica en los pases
de origen, y un tejido mayoritario de PYMES con escasa tradicion y pocos
recursos para aprovechar la tecnologia de universidades y centros pblicos,
ahondndose as la paradoja europea en el mbito regional. Entre las so-
luciones a medio y largo plazo que pueden servir de objetivo para las pol-
ticas cientficas y tecnolgicas, encontramos:
6
Dentro de los instrumentos podemos indicar el Servicio de Evaluacin de Proyectos Tecnolgicos,
encaminado a la valoracin del riesgo de los proyectos spin-off, con el fin de mejorar los proyectos y
de facilitar la negociacin con entidades de capital-riesgo
7
III Plan Andaluz de Investigacin, Consejera de Educacin y Ciencia, Junta de Andaluca, 2000,
pgs. 30-33.
24
a) Aumentar, mejorar y profesionalizar las estructuras de intermediacin
(interfaz)
b) Potenciar la creacin de spin-off.
c) Desarrollar un nuevo concepto de parque tecnolgico y cientfico que
favorezca la competitividad de las PYMES.
d) Incrementar el nmero de profesionales especializados en las nuevos
instrumentos de transferencia de tecnologa.
En el marco de las actuaciones del Plan Andaluz es preciso mencionar el
mantenimiento y potenciacin de la Red de Transferencia de Tecnologa de
Andaluca y un programa de articulacin de la transferencia de los resulta-
dos de la investigacin andaluza. Para desarrollar este ltimo punto se esta-
blecen las siguientes acciones:
1) Fomento de la transferencia de tecnologa.
2) Fomento de personal investigador y tcnico.
3) Fomentar la creacin de spin-off.
4) Incentivacin para la localizacin de departamentos de I+D de empre-
sas en estructuras de intermediacin tipo parques tecnolgicos.
2. El modelo de Ciencia, Tecnologa e Innovacin del Pas Vasco

La definicin de la Poltica de Ciencia, Tecnologa e Innovacin, as como
el desarrollo de la transferencia de conocimientos y tecnologa entre agentes
del sistema, ha estado definida por la Administracin Vasca a travs del
Plan de Ciencia, Tecnologa e Innovacin 2001-2004. El Sistema de Cien-
cia-Tecnologa-Empresa en el Pas Vasco ha estado marcado por su pro-
pia estructura industrial, por una serie de acciones estratgicas ligadas al
Plan de Tecnologa Industrial (1993-1996), que, incorporando la poltica
cientfica se transform en el Plan de Ciencia y Tecnologa (1997-2000).
El enfoque de este Plan se realiz en base a la demanda por parte del
mercado, con el objeto de garantizar que los esfuerzos realizados res-
pondan a las necesidades reales de las empresas y de la sociedad. Para
ello se han de tener en cuenta los agentes del sistema,8 las estructuras de
8
Se consideran agentes los siguientes: centros, institutos, departamentos u otras unidades de I+D de la
universidades; unidades de I+D de los hospitales, organismos pblicos de investigacin, centros tec-
nolgicos y sectoriales; laboratorios de certificacin y homologacin; unidades de I+D empresariales;
empresas de servicios y tecnologas y centros de formacin y difusin.
25
soporte de la innovacin y los mecanismos de transferencia de conoci-
mientos y tecnologa entre agentes, y la utilizacin de las estructuras de
intermediacin.
Entre los organismos que realizan actividades de intermediacin entre los

centros de Oferta Cientfica, Tecnolgica y de Innovacin y el Sector em-
presarial, estn:
a) Los Parques Tecnolgicos (Zamudio constituido en 1985, el Parque Tec-

nolgico de San Sebastin en Miramn y el Parque Tecnolgico de lava
en Miano): prestan especial atencin a la generacin y desarrollo de
empresas de base tecnolgica, nuevos proyectos de emprendedores y
creacin de spin-off universitarias.
b) Los Centros Tecnolgicos. Han sido uno de los objetivos prioritarios de

la poltica tecnolgica del Gobierno Vasco a lo largo de los ltimos aos.
Se han regulado a travs del acuerdo marco de la Red Vasca de Tecnolo-
ga e Innovacin.
c) Organizaciones de intermediacin o interfaz. Encontramos a los Cen-

tros de Empresa e Innovacin (CEI), las OTRIS y los Centros de Enlace
para la Innovacin.
d) Organizaciones financieras de capital-riesgo que dan soporte financiero

a la realizacin de actividades innovadoras. Entre los principales fondos
de capital-riesgo surgidos de la iniciativa pblica, tenemos el Fondo
Ezten, y la Sociedad de Capital Riesgo de Euskadi (Socade). De inicia-
tiva privada encontramos MCC Desarrolo y Talde.
e) Organizaciones sectoriales e intersectoriales: El Plan de Ciencia, Tecno-

loga e Innovacin 2001-2004 se encamina hacia un nuevo modelo de
integracin de todos los agentes del sistema, reforzando aquellas
interacciones menos desarrolladas. Utiliza para ello la metodologa re-
sultante del trinomio competir-cooperar-compartir, que conduce a la crea-
cin de nuevos consorcios de investigacin y a nuevas formas de coope-
racin universidad-empresa (Parques Cientfico-Tecnolgicos, Polos de
Innovacin, Redes Electrnicas de Investigacin y Centros Virtuales de
Investigacin Cooperativa.
Entre los objetivos estratgicos encontramos:
26
Fortalecimiento de los agentes de la Oferta de Ciencia, Tecnologa e
Innovacin.
Priorizacin del apoyo a la generacin de nuevo conocimiento.
Integracin del Sistema Ciencia-Tecnologa-Empresa-Sociedad.
Profundizacin de las polticas de demanda empresarial y social.
Impulso a la innovacin tecnolgica en las PYMES.
Impulso a la explotacin comercial del conocimiento.
3. El Sistema de Ciencia-Tecnologa-Innovacin de la Comunidad de

Madrid: Transferencia de Tecnologa
La concentracin del esfuerzo tecnolgico, especialmente en la Comunidad
de Madrid, sigue siendo la caracterstica bsica del Sistema Espaol de In-
novacin.9 Los valores del esfuerzo espaol en actividades de I+D se de-
ben al nivel proporcionalmente muy elevado de Madrid y relativamente
elevado en Catalua y en el Pas Vasco. En el ao 1994, el gasto bruto en
I+D de la Comunidad de Madrid era el 37,1%, mientras que en Catalua era
el 20,0% y en el Pas Vasco el 7,8%. El conjunto de las Regiones Objetivo 1
sumaban un 29,6%. El esfuerzo realizado durante el periodo 1994-2000 ha
llevado a mejorar la situacin de estas regiones hasta llegar al 33,5% en el
ao 2000. Ello motiva que Madrid, siendo la que soporta una mayor activi-
dad, baje al 30,6%. El papel preferente, seguido a cierta distancia por el
Pas Vasco, Catalua y Navarra, sobre el esfuerzo tecnolgico regional en
trminos monetarios y de recursos humanos se halla analizado en el Infor-
me Cotec de 2002.10
El gasto empresarial en I+D es un buen indicador de la situacin tecnolgi-
ca regional, y de la disposicin empresarial por la I+D y la innovacin. En
trminos de valor aadido la actividad productiva de Madrid, Catalua y
Pas Vasco, representa el 42,4% del total espaol. La I+D empresarial era en
el ao 1999, en estas tres comunidades, del orden del 74,4% y, en el ao
2000, se mantiene en el 70,5%. En la Comunidad de Madrid se ha pasado
de un 45,9% en 1999 a un 31,1% en el ao 2000, aumentando en Catalua
del 23,5% al 27,7%, mientras que en el Pas Vasco se mantiene en valores
prximos al 12%.
9
III Plan Regional de Investigacin Cientfica e Innovacin Tecnolgica PRICIT (2000-2003).
10
Informe Cotec. Tecnologa e Innovacin en Espaa. Fundacin Cotec para la Innovacin Tecnol-
gica. Madrid, 2002. [www.cotec.es].
27
En el ao 2000 el gasto total en I+D ascendi en la Comunidad de Madrid a
291.505 millones de pesetas, con un aumento de 27.000 millones de pesetas
respecto del ao anterior. La proporcin de su gasto en I+D en relacin con
el PIB en el ao 2000 se sita en un 1,67%, superando aproximadamente en
un 0,5% a las dos comunidades ms activas (Catalua y Pas Vasco). La
distribucin del gasto por agentes es uno de los indicadores esenciales para
comprender la fortaleza del Sistema Regional de Innovacin. As tenemos
que del gasto total ejecutado en I+D en la Comunidad de Madrid para el ao
2000 el 27,3% corresponde a las Administraciones Pblicas,11 el 17,2%
universidades y el 55,5% a las empresas.
Se observa, sin embargo, una mejor distribucin en las universidades. As,
las de la Comunidad de Madrid 12 aportan el 17,8% de total regional, mien-
tras que otras tres comunidades se halla prximas: Catalua (18,0%), Anda-
luca (15,3%) y Comunidad Valenciana (12,1%).
La transferencia de tecnologa realizada hacia el sector empresarial utiliza
una serie de estructuras, instrumentos y acciones. Entre estas estructuras de
transferencia estn las Oficinas de Transferencia de Resultados de Investi-
gacin de las Universidades de Madrid (OTRI) y la Fundacin Universidad
Empresa (FUE).
Incubadoras y Viveros en la Comunidad de Madrid.
SUMIT (Servicio de las Universidades de Madrid para la Informacin
Tecnolgica). Es un instrumento desarrollado conjuntamente entre la
FUE y la Direccin General de Investigacin con la finalidad de desa-
rrollar actividades de difusin.
MadrI+D (Sistema de Informacin y promocin Tecnolgica).13 Es una
red de Centros Pblicos de Investigacin y entidades privadas, coordi-
nadas por la Direccin General de Investigacin, cuyos objetivos prin-
11
La aportacin de las Administraciones Pblicas en relacin a la distribucin regional nos indica una
fuerte participacin con el 52,8% de todas las CCAA, seguido por Andaluca con el 11,4% y Catalua
con slo el 10,4%. En el Pas Vasco esta contribucin es slo el 1,5% como resultado de su nivel de
transferencias.
12
Vase "Generacin de conocimiento e innovacin empresarial", Consejera de Educacin y Cultu-
ra. Comunidad de Madrid, 1999, pgs. 19-25.
13
[www.madrimasd.org].
28
cipales son la promocin de la imagen innovadora de Madrid y la explo-
tacin e internacionalizacin de los resultados de la investigacin.
Como instrumentos principales encontramos:
1) Centro Virtual de Apoyo a la Innovacin.
2) Centro Europeo de Enlace para la Innovacin.
Como funciones o acciones de promocin de la transferencia de tecnologa
tenemos:14
1) La comercializacin de la tecnologa.
2) La creacin de nuevas empresas de base tecnolgica.
3) Vigilancia tecnolgica.
4) Participacin en Redes Regionales para el desarrollo de las buenas prc-
ticas (RIS-RITTS).
5) Creacin de una bolsa de recursos humanos para I+D.
6) Entre las actividades habituales de las OTRI encontramos:
Actividades de I+D bajo contrato.
Prcticas en empresas.
Proyectos concertados.
Licencia de patentes.
Proyectos I+D asistencia tcnica.
Asesora, consultora y servicios.
4. El Sistema de Ciencia e Innovacin de Catalua15

Catalua dispone como marco normativo relacionado con la transferencia
de conocimiento y tecnologa de dos planes separados para la investigacion
y la innovacin: el III Pla de Recerca de Catalunya (2000-2004) y el I Pla
dInnovaci de Catalunya (2001-2004).
14
Para un revisin de ejemplos de colaboracin entre la universidad y la empresa para actividades de
transferencia de tecnologa, vase "Generacin de conocimiento e innovacin empresarial. 21 Expe-
riencias en la regin de Madrid", Consejera de Educacin. Comunidad de Madrid.1999. Para mayor
informacin acerca de ayudas a la financiacin de I+D e innovacin asociadas a la colaboracin entre
la empresa y el sector pblico, vase la tabla de la pgina 111-113.
15
J. Bacara, S. Borrs, A. Fernndez-Ribas, "El Sistema de Innovacin Regional en Catalua", en M.
Olazarn, M. Gmez, eds., Sistemas regionales de Innovacin, Bilbao, Servicio Editorial Universidad
del Pas Vasco, pgs. 221-249, 2001. (b) L. Cruz , M. Fernndez Mellizo-Soto y Luis Sanz, "La
importancia de los intereses acadmicos en la poltica cientfica y tecnolgica catalana", Unidad de
Polticas Comparadas (CSIC), Doc. 02-06, 2002.
Para una discusin acerca del estado de la innovacin tecnolgica en Catalunya en el ao 2002, vase
Prespectiva Econmica de Catalunya, Cambra de Comer de Barcelona, pgs. 61-73, octubre 2002.
29
Entre los objetivos generales del plan de investigacin estn:
Impulsar el crecimiento y la calidad del Sistema Cataln de Ciencia y
Tecnologa.
Potenciar los recursos humanos dedicados a I+D.
Promover la internacionalizacin de la investigacin realizada en Cata-
lua.
Estimulacin de una mayor implicacin de las empresas en las activida-
des de investigacin, desarrollo e innovacin.
Favorecer una mayor gestin y una mayor comunicacin de las activi-
dades de I+D.
En el primer punto se ha enfocado el esfuerzo en dedicar mayores cantida-
des econmicas a I+D, poniendo el objetivo en el 1,4% del PIB.
Se ha mantenido en los tres planes de investigacin sucesivos las acciones
de formacin de jvenes investigadores (becarios predoctorales), se ha po-
tenciado la mayor dedicacin a la I+D de algunos profesores investigadores
que se hallan en una fase de gran productividad o de demanda de transfe-
rencia de nuevos conocimientos al sector industrial (Programa Distincin)
y se ha seguido la poltica de Grupos de Investigacin Consolidados. Se ha
desarrollado con xito la captacin de investigadores ubicados en centros
de investigacin de otros pases mediante el Programa ICREA.16
En el tercer objetivo se ha desarrollado una red de centros de excelencia que
puedan ser homologados con los mejores centros europeos de investigacin.17
En relacin con el objetivo cuarto, se coordina la poltica de investigacin con
el Plan de Innovacin promovido y gestionado por el Centro de Innovacin y
Desarrollo Empresarial (CIDEM).18 Se indican los siguientes objetivos:
Potenciacin de los mecanismos de transferencia de tecnologa a las
empresas.
16
Instituci Catalana de Recerca i Estudis Avanats (ICREA) [www.icrea.es].
17
Entre ellos podemos contar con los siguientes: Instituto de Investigaciones Biomdicas August Pi
Sunyer (IDIBAPS), Instituto de Fsica de Altas Energas, Instituto Cataln de Investigacin Qumica,
Instituto Cataln de Ciencias Cardiovasculares, Instituto Cataln de Arqueologa Clsica, Centro de
Regulacin Genmica, etc.
18
Vase [www.cidem.com/innocat].
30
Contratacin de investigadores por parte de las empresas.
Movilidad de investigadores entre empresa y universidad.
Utilizacin de los recursos de capital-riesgo y capital-semilla para faci-
litar la creacin de empresas de base tecnolgica.
Poltica activa de mecenazgo y de incentivos fiscales.
Desde el punto de vista de las polticas de promocin de la transferencia, el
Plan de Innovacin aporta algunos aspectos interesantes. En primer lugar el
plan define estos cinco ejes estratgicos o acciones horizontales:
Gestin de la innovacin.
Promocin del mercado tecnolgico y desarrollo de la subcontratacin
de tecnologa del sector privado hacia el pblico.19
Promocin del espritu emprendedor y creacin de empresas de base
tecnolgica.
Promocin de las nuevas tecnologas de la informacin y de las comuni-
caciones.
Con el fin de mejorar los instrumentos que promuevan la transferencia de
conocimientos y tecnologa a las empresas, se han desarrollados tres pro-
gramas fundamentales:
1. Programa de Trampolines Tecnolgicos

Con el objeto de promocionar centros de dinamizacin emprendedora cerca
de los lugares donde se crean los nuevos conocimientos y las ideas de em-
presa (universidades, centros tecnolgicos, centros o escuelas de empresa),
se ha creado la figura del trampoln tecnolgico.20 Consiste este en una en-
tidad cuya misin es atraer proyectos de innovacin tecnolgica en sus fa-
ses preliminares y convertirlos en nuevas empresas. Los centros que se iden-
19
Se detalla en el plan que en el ao 1999 se gestionaron 26,9 millones de euros (32,9 millones de
euros en el ao 2000) mediante subcontratacin desde los Centros Tecnolgicos y se contabilizaron
38,1 millones de euros en 1999 (42,6 millones de euros en 2000) como actividad de las Oficinas de
Transferencia (OTRIS) de las universidades catalanas.
20
Un trampoln tecnolgico se define por el CIDEM como el centro emprendedor de una institucin
acadmica o cientfica que tiene como objetivo fundamental el estmulo de la creacin de empresas de
base tecnolgica y que dedica suficientes recursos humanos y financieros para potenciar a los empren-
dedores hacia el mercado. Su constitucin se realiz el 6 de octubre de 2002 por parte de la Generalitat
y de todas las Universidades, pblicas y privadas.
31
tifiquen como centro trampoln tecnolgico constituyen una Red de TT para
favorecer el intercambio de experiencias y desarrollar un modelo de buenas
prcticas.
Se establecen mecanismos adicionales de coordinacin entre este nuevo
instrumento de transferencia y las clsicas estructuras (viveros de empresa,
incubadoras) o instrumentos (capital-riesgo, plataformas tecnolgicas, con-
sultores externos, etc.).
2. Programa de Red de Centros de Innovacin (XIT)

Es un programa desarrollado hace cuatro aos por acuerdo del CIDEM,
CIRIT y diversas universidades catalanas, con el fin de detectar y desarro-
llar aquellos grupos o centros de investigacin que tuvieran una mayor im-
plicacin e importancia para aumentar la capacidad de innovacin de las
PYMES de su sector industrial. Se promueve en los centros de la Red un
ndice de calidad alto, tanto en lo referente a la gestin del propio grupo, a
las actividades de transferencia de tecnologa como a la prestacin de servi-
cios en general. Todo ello se consigue mediante la incorporacin de pro-
motores y un sistema global de gestin de la calidad. Actualmente forman
la Red unos 57 centros o grupos de investigacin y se han dedicado unos 7
millones de euros.
3. Programa de capital-semilla INVERTEC 21
Es un programa desarrollado por el CIDEM, por un importe de 1.500 millo-
nes de euros, para financiar la innovacin mediante ayudas y capital-riesgo,
principalmente enfocado a aquellas etapas donde la iniciativa privada se
halla ms inhibida al existir mayor riesgo. Estos recursos financieros y el
correspondiente asesoramiento va dirigido a aquellas empresas de base tec-
nolgica que se hallan en su fase inicial.
Recientemente se ha aprobado la Llei dUniversitats de Catalunya,22 cuyo
captulo 2, denominado Investigacin y Transferencia de Tecnologa y Trans-
21
Es una sociedad de inversin liderada por los Departamentos de Trabajo, Industria, Comercio y
Turismo, y el de Universidades, Investigacin y Sociedad de la Informacin (DURSI) junto con las
Universidades de Barcelona, Girona, Politcnica de Catalunya, Autnoma de Barcelona, La Salle y el
IESE.
22
Butllet Oficial del Parlament de Catalunya, 388, pgs. 1-33, de 7 de febrero de 2003.
32
misin de Conocimientos, incorpora algunos artculos importantes en rela-
cin con una concepcin ms avanzada de la transferencia de tecnologa:
fomento de la capacidad emprendedora, creacin de empresas spin-off uni-
versitarias, y la potenciacin de estructuras de transferencia, como los par-
ques cientficos y tecnolgicos y los servicios cientfico-tcnicos, e instru-
mentos de estmulo de las relaciones universidad-empresa.
5. Sistema Valenciano de Innovacin 23

El Sistema Valenciano de Innovacin ha sido analizado recientemente a
travs del anlisis de las potencialidades de los entornos cientfico, tecnol-
gico, productivo y financiero.24 Se pone de manifiesto la riqueza de estruc-
turas de interrelacin existentes en la Comunidad Valenciana en el ao 2000,
elevndose a 37 el nmero de entidades. El entorno tecnolgico aporta un
nmero muy importante de institutos tecnolgicos, relacionados con los di-
versos clsters tecnolgicos existentes, que hacen del Sistema Valenciano
uno de los ms caractersticos del Estado espaol.
Los institutos tecnolgicos, considerados como centros de innovacin y tec-
nologa, son de carcter privado, independientes y sin nimo de lucro, y son
promovidos por la Generalitat valenciana. La Red consta, actualmente, de
16 institutos tecnolgicos que disponen de 23 centros y una plantilla de 600
tcnicos y se hallan integrados en la asociacin REDIT. A finales del ao
2000, 5.393 empresas estaban asociadas a los institutos y 11.326 empresas
fueron usuarias al contratar algn servicio de los institutos.
Con el fin de eliminar algunas de las deficiencias del Sistema Valenciano de
Innovacin, se ha desarrollado el Plan Valenciano PVIDI para el periodo
2001-2006, entre cuyos objetivos destacan:
Fortalecer la capacidad competitiva del Sistema Valenciano de Ciencia-
Tecnologa-Empresa.
23
Plan Valenciano de Innovacin Cientfica, Desarrollo Tecnolgico e Innovacin (2001-2006) (PVIDI),
Conselleria de Innovacin y Competitividad, Generalitat Valenciana. [www.gva.es/oct/opvi-f_c.htm].
24
I. Fernndez de Lucio, I .A. Gutirrez, J. M.. Azagra y F. Jimnez, "El Sistema Valenciano de
Innovacin en el inicio del siglo XX", Instituto de Gestin de la Innovacin y del Conocimiento
(INGENIO), Universidad Politcnica de Valencia, 2000.
33
Incrementar los recursos totales (pblicos y privados) destinados a la
I+D+I hasta alcanzar el 2% del PIB en el ao 2006.
Fomentar la integracin vertical, la coordinacin y la interrelacin entre
los diferentes agentes (departamentos, institutos universitarios, centros
de investigacin, institutos y centros tecnolgicos y empresas).
Reforzar los mecanismos de transferencia de los resultados de la I+D e
incrementar la rentabilidad social y econmica de stos.
El PVIDI organiza un conjunto de actuaciones por medio de tres tipos de
programas establecido en la Ley 7/1997, de 9 de diciembre de 1997, de
Fomento y Coordinacin de la Investigacin Cientfica y del Desarrollo
Tecnolgico de la Comunidad Valenciana (Ley de la Ciencia): programas
generales, sectoriales y propios.
Dentro del Programa de Innovacin, Desarrollo y Transferencia de Tecno-
loga, se determinan dos objetivos: en primer lugar, el fomento del rendi-
miento de toda actividad investigadora o de desarrollo tecnolgico en el
entorno socioeconmico ms inmediato y, en segundo lugar, propiciar es-
trategias tecnolgicas que den respuesta a los requerimientos de las empre-
sas. En concreto:
Apoyo a la Red de Institutos Tecnolgicos.
Fomento de la coordinacin, cooperacin y colaboracin en materia de
I+D+I entre el sector pblico y las empresas.
Refuerzo de las estructuras de interfaz o interrelacin de los entornos
cientfico, tecnolgico y productivo.
Fomento de la cultura tecnolgica y emprendedora.
Una completa visin del Sistema de Innovacin de la Comunidad Valencia-

na puede hallarse en uno de los informes realizados por Cotec sobre el desa-
rrollo del Sistema Espaol de Innovacin.25 En dicho documento se analiza
la situacin de la Comunidad Valenciana en el contexto socioeconmico
espaol y se describen los diversos agentes o entornos participantes, empre-
sas, el sistema pblico de I+D, las infraestructuras de soporte a la innova-
25
Libro Blanco de la Innovacin en la Comunidad Valenciana, en Informes sobre el Sistema Espa-
ol de Innovacin, Fundacin COTEC para la Innovacin Tecnolgica, 2001. (Accesible en formato
electrnico: www.cotec.es).
34
cin, la administracin y el entorno, con el fin de extraer un actualizado
diagnstico. Finalmente, en dicho documento se explicitan las principales
recomendaciones para consolidar o mejorar el sistema.
1.1.5. Incentivos fiscales

Un trabajo de referencia para analizar el impacto de los incentivos fiscales
en relacin con la eficacia de la transferencia de conocimientos y tecnologa
de la universidad a la empresa es el Informe Cotec sobre Relaciones para la
innovacin de las empresas con las administraciones.26
La evolucin de los incentivos fiscales en Espaa proviene de la Ley
61/1978 del Impuesto de Sociedades. Se modifica en 1991 en el marco de
los Presupuestos de 1992 (Ley 31/1991) con un desarrollo generoso en el
Real Decreto 1622/1992.
La Ley 43/1995 de 27 de diciembre introduce una nueva regulacin del
Impuesto de Sociedades, que es modificada por la Ley 55/1999 de 29 de
diciembre de Medidas Fiscales, Administrativas y de Orden Social. Esta
nueva versin es coherente con el nuevo Plan Nacional de I+D+I 2000-
2003 que se introduca en aquel momento. Es, por tanto, el momento de la
generalizacin de la innovacin tecnolgica como objetivo estratgico y la
ampliacin de los conceptos deducibles:
1. Aumento de la deduccin de la cuota ntegra del 20% al 30%.
2. Incremento del 40% al 50% en la deduccin de los gastos de I+D+I que
excedan de la media de los efectuados en los aos anteriores.
3. El 10% de los gastos de personal de I+D.
4. El 10% adicional de los gastos correspondientes a proyectos de I+D
subcontratados a las universidades, organismos pblicos de investiga-
cin y centros de innovacin y tecnologa (Centros Tecnolgicos).
5. Hasta un 10% de la adquisicin de tecnologa avanzada en forma de
patente, know-how o diseo.
26
Informes sobre el Sistema Espaol de Innovacin. Relaciones para la Innovacin de las Empresas
con las Administraciones. Fundacin Cotec para la Innovacin Tecnolgica. Madrid, 2001, pgs. 31-45.
35
Adems, se introducen otras deducciones especficas por actividades de in-
novacin. Tambin se dispone de la minoracin del importe de los gastos de
I+D+I en el 65% de las subvenciones recibidas.
Finalmente, cabe considerar que el lmite conjunto de todas las deducciones
del impuesto pasan del 35% al 45% de la cuota ntegra.27
Para conocer la eficacia de las mejoras introducidas en el sistema de incen-
tivos fiscales, nos hace falta mayor perspectiva. Sin embargo, los indicadores
de los pases que han efectuado una accin decidida y amplia sobre las
ventajas fiscales para las actividades de I+D propias y para las actividades
de I+D conjunta entre la empresa y la universidad, demuestran la existencia
de un sistema de innovacin ms dinmico y competitivo respecto los pases
ms avanzados. Ejemplos dignos de estudio son los avances en innovacin
biotecnolgica promovidos, de una forma especial aunque no nica, en Cana-
d (Qubec), en Francia y en Alemania (Munich).
Mencin especial debe hacerse del efecto provocado por el Informe
Guillaume, en 1997, que condujo a introducir la Ley francesa 587 de julio
de 1999 sobre Innovacin e Investigacin. Esta Ley ofreci un marco jur-
dico que dinamiz el sistema pblico y privado, especialmente en el campo
de la creacin de empresas de base tecnolgica y en otras formas de transfe-
rencia de tecnologa del sector pblico al privado.
1.1.6. Medidas legales aprobadas en el mbito interna-

cional y promovidas para facilitar la comercializacin
de los resultados de la investigacin financiada con
fondos pblicos 28
Ley de Innovacin Tecnolgica de Stevenson-Wydler y Bayh-Dole
(1980) en Estados Unidos
La ley de innovacin tecnolgica de 21 de octubre de 1980 signific el
27
Algunos problemas interpretativos de los conceptos asimilados a innovacin y a operaciones de
I+D condujeron a introducir la consulta vinculante y valoracin previa de los gastos de I+D+I. Real
Decreto 2060/1999 de 30 de diciembre.
28
Vase tambin el Libro Blanco (UK) Realising our Potential. A Strategie for Science, Engineering
and Techology (1993).
36
principio de una serie de medidas legales que condujeron a reconocer la
necesidad de mejorar la diseminacin de informacin desde el Gobierno
federal al sector privado.29 De la misma forma se promovi que los labora-
torios federales tuvieran un papel ms activo en relacin con la transferen-
cia de tecnologa. Igualmente se indicaba en esta ley que los laboratorios
federales deberan establecer oficinas especializadas en transferencia de tec-
nologa (ORTA).30 Todo ello foment de forma extraordinaria el floreci-
miento de nuevas empresas de base tecnolgica y supuso un cambio de las
relaciones universidad-empresa.
Se incorpora en la ley un concepto de transferencia de tecnologa interna-
cional como uno de los objetivos del desarrollo tecnolgico y se proponen
indicadores para medir su nivel de insercin. Igualmente, se transfiere a
cada laboratorio cientfico o tecnolgico la obligacin de generar su polti-
ca de transferencia de tecnologa creando Oficinas de Investigacin y Apli-
caciones Tecnolgicas como elementos estructurales de soporte al proceso
de transferencia, haciendo especial mencin del papel de estmulo de la
transferencia de tecnologa en beneficio de las regiones.31
Son de destacar las consideraciones sobre la investigacin cooperativa y el
desarrollo de los mecanismos de convenios o contratos juntamente con te-
mas de patentabilidad y propiedad intelectual, y compararlo con el texto del
artculo 11 de la LRU, de gran importancia para el desarrollo de la transfe-
rencia de tecnologa en Espaa, para ver los diferentes puntos de partida en
relacin con la construccin de las relaciones pblico-privadas en I+D e
innovacin.
29
Legislacin Federal para regular la transferencia y comercializacin de las tecnologas de los labo-
ratorios federales y universitarios: Stevenson-Wydler Technology Innovation y Bayh-Dole Patents
and Trademark Amendments Acts (1980). Modificaciones posteriores se definen en Trademark
Clarificatio Act (1984) PL 98-620 y Federal Technology Transfer Act (1986) PL 99-502.
30
Office of Research and Technology Applications (ORTA). En el punto 3 de la seccin 2. se indica:
"Muchos nuevos descubrimientos y avances cientficos se producen en las universidades y en los
laboratorios federales, mientras que la aplicacin de estos nuevos conocimientos para propsitos de
utilidad pblica o comercial depende de la actividad empresarial o industrial." La cooperacin entre
estos agentes se define como proceso de transferencia de tecnologa y se concreta como intercambio
de personal o proyectos de investigacin mixta o conjunta, instrumentos que deben ser mejorados,
extendidos a todo el sistema y fortalecidos mediante acciones.
31
En colaboracin con National Science Foundation y Federal Laboratory Consortium for Technology
Transfer.
37
La ley de Bayh-Dole puso las bases para la relacin entre universidad, go-
bierno e industria en el campo de la comercializacin tecnolgica, permi-
tiendo que los agentes generadores de nuevo conocimiento retuvieran cier-
tos derechos relativos a las invenciones desarrolladas en el marco de pro-
yectos financiados por el gobierno. Los impactos de este nuevo marco legal
no se hicieron esperar: la inversin privada en I+D subcontratada en las
universidades aument un 160% en 15 aos. Igualmente beneficioso fue el
incremento en el nmero de patentes producidas en las universidades (230
patentes en 1976 y 1.346 patentes en 1991), observndose un papel crecien-
te de la I+D de las universidades en los entornos biotecnolgicos (partici-
pando en el 44% de los nuevos frmacos generados en EEUU y en el 37%
de los nuevos procesos farmacuticos).32
Los laboratorios federales representan un 12% del gasto total de I+D y apor-
tan una baja proporcin de su transferencia de tecnologa a la transferencia
de tecnologa global llevada a cabo en las universidades y otros centros. La
relacin contractual para ejecutar proyectos de I+D por encargo viene regu-
lada por acuerdos denominados CRADA (Cooperative Research and
Development Agreement). En 1997 se haban obtenido en todos los labora-
torios federales 1.291 acuerdos CRADA, 242 nuevas licencias y la propor-
cin de ingresos por licencia por cada 1.000 dlares en gasto de I+D alcan-
zaba un 1,62. Cabe resaltar como ejemplo de transferencia de tecnologa de
un laboratorio federal el de Brookhaven, que en 1997 desarroll 40 acuer-
dos CRADA, gestion 40 nuevas licencias y obtuvo unos ingresos de trans-
ferencia (por cada 1.000$ dlares gastados en I+D) de aproximadamente 6.
Las universidades han desarrollado desde 1980, con la Ley Bayh-Dole, un
fuerte dispositivo para obtener recursos adicionales mediante la transferen-
cia de tecnologa. As, en 1998 se obtuvieron 4.140 solicitudes de patentes,
se concedieron 2.681 patentes, se realizaron 3.080 nuevas licencias, la mi-
tad de las cuales sin exclusividad, y se crearon 279 nuevas empresas de base
tecnolgica.
Los beneficios por licencias por cada 1.000 dlares en gasto de I+D era
de 28,7. La evolucin de este indicador es muy significativo del esfuerzo
realizado y del efecto de una adecuada liberalizacin de las normativas
32
R. K. Carr, Measurement and Evaluation of Federal Technology Transfer, 20th Annual Meeting of
the Technology Transfer Society. Washington, DC, 1995.
38
legales para dinamizar el sistema de transferencia. As, en 1986 se haban
declarado 1.058 licencias procedentes de 112 universidades; en el perodo
1989-1990, 35 universidades obtuvieron 130 millones de dlares.
Globalmente, el resultado de la transferencia de tecnologa universitaria en
EEUU afecta unos 33 billones de dlares y 280.000 empleos. En 1991
Mansfield estimaba que un 10% de las nuevos procesos industriales eran
atribuibles directamente a investigaciones universitarias.33
La universidad ha tomado el papel de agente activo en el desarrollo econ-
mico de las regiones y algunas actan claramente de motores de estmulo en
el desarrollo tecnolgico.34
... many if not most of the goals and objectives put forward in Invented
Here can be met only with the full involvement of research universities
operating in strategic harmony with both government and the private
sector
Jim Clinton, Director Southern Technology Council (SCT), 1986.
Es la ley de Bayh-Dole la razn fundamental del crecimiento de las licen-

cias y patentes en las Universidades de Estados Unidos o existieron otros
factores que influyeron en el crecimiento de estas actividades?
Diversos analistas asignan un menor papel a la Ley Bayh-Dole. La existen-
cia de un periodo previo a la Ley con un gran crecimiento de la investiga-
cin biomdica (1960-1980), as como diversas iniciativas en el campo de
las polticas federales sobre los derechos de propiedad intelectual podran
explicarlo tambin. Con el fin de avanzar en el conocimiento de las verda-
deras causas del crecimiento se han analizado tres universidades: la de Co-
lumbia, la de California y la de Stanford. Se ha puesto de manifiesto que
exista en los aos previos un gran crecimiento de las actividades en
biotecnologa que, al coincidir con la Ley, encontr un campo abonado para
desarrolarse ms intensamente.35
33
E. Mansfield, "Academic Research and industrial innovation", Research Policy, 20, 1991.
34
L. G. Tornatzky, P.G. Waugaman y D. O. Gra, Innovation U.: New University Roles in a Knowledge
Economy, Southern Growth Policies Board, 2002.
35
D. C. Mowery, R. R. Nelson, B. N. Sampat y A. A. Ziedonis, The Growth of Patenting and Licensing
by U.S. Universities: An assessment of Effects of the Bayh-Dole Act of 1980. Accesible en
www.sipa.columbia.edu/RESEARCH/paper/99-7.pdf
39
Informe de Henri Guillaume sobre Innovacin e innovacin tecnol-
gica (1998)
Un hecho especialmente interesante en relacin con la influencia que los
poderes pblicos pueden ejercer sobre el desarrollo de la transferencia de
conocimientos y tecnologa desde el sector pblico al sector productivo se
desarroll en Francia en julio de 1997. En aquel momento el Ministro de
Educacin Nacional, de Investigacin y de Tecnologa, juntamente con el
Ministro de Economa, Finanzas e Industria y el Secretario de Estado de
Industria, firman una peticin (lettre de mission) dirigida a Henri Guillaume,36
para que realice una evaluacin profunda de la actividad de los organismos
y de los procedimientos de financiacin y ejecucin del presupuesto de I+D
en favor del desarrollo tecnolgico. Adems, se le solicita unas propuestas
encaminadas a intensificar la eficacia del sistema nacional de innovacin,
especialmente en aspectos como la movilidad de investigadores, la creacin
de empresas de base tecnolgica, la financiacin pblica de los proyectos
de investigacin aplicada, el desarrollo de los centros de competencia, el
papel incentivador del crdit dimpt recherche y la articulacin de los pro-
gramas europeos.
Estas preocupaciones no eran muy diferentes de las que preocupaban a la
mayor parte de cientficos responsables en nuestro pas. La Conferencia de
Rectores de las Universidades Espaolas (CRUE) encarg en diciembre de
1998 un informe parecido a una comisin presidida por J. M. Bricall, ex-
Rector de la Universidad de Barcelona, y que el tiempo transform en el
Informe Bricall. Quizs la diferencia en el origen de la peticin fue la
causa por la cual uno de los informes, el Informe Henri Guillaume, tuviera
tanta trascendencia en comparacin con el segundo.
Nuestro pas dispone de un potencial cientfico y tecnolgico de primer

nivel, pero el acoplamiento de estos descubrimientos y de estos nuevos
conocimientos con las actividades industriales, se efecta menos fcil-
mente que en EEUU o Japn.
Henri Guillaume, Charg de mission Innovation et Recherche

Technologique.
36
Henri Guillaume, Vicepresidente de ERAP y presidente de honor de ANVAR.
40
Entre las conclusiones de dicho informe hemos de destacar, por su trascen-
dencia, las siguientes debilidades:
1. La complejidad de los procesos de transferencia y difusin de la tecno-
loga no favorece a las PYMES.
2. Insuficiencia de capital-riesgo que desmotiva la creacin de nuevas em-
presas de base tecnolgica
3. Ausencia de una verdadera estrategia de Estado en materia de coordina-
cin, de seguimiento y de evaluacin de la financiacin de la investiga-
cin industrial.
y las siguientes sugerencias entre las 60 recomendaciones del resumen de
su informe:
1. Concentrar crditos pblicos alrededor de tres prioridades: creacin de
empresas innovadoras, soporte a las empresas medianas, y mejora de la
eficacia de la interaccin entre la investigacin pblica y la industria.
2. Simplificar los mecanismos de transferencia de tecnologa.
3. Desarrollar los fondos de capital-semilla (seed money) en el mbito na-
cional y regional.
4. Poner en valor (valorisation) los resultados de la investigacin de los
organismos e instituciones pblicas.37
5. Priorizar la creacin de estructuras de intermediacin que favorezcan la
funcin de incubacin.
6. Desarrollar una poltica de propiedad intelectual de los organismos de
investigacin en el marco de la creacin de spin-off.
7. Modificaciones legales para facilitar la incorporacin del personal fun-
cionario de universidades y organismos pblicos de investigacin en
operaciones de creacin de spin-off y de participacin en el accionariado.
37
Se puso de manifiesto cmo la Ley de 15 de julio de 1982 sobre la orientacin y programacin de la
investigacin, haba sido poco utilizada. Los contratos con las empresas, especialmente con el sector
PYME, en 1994 haba significado slo un 3,1% del gasto interior en I+D de los organismos pblicos
de investigacin, y un 4,3% procedente de las universidades.
41
Como respuesta a las conclusiones del Informe Guillaume se publica la Ley
99-587 de 12 de julio de 1999 denominada Ley sobre la Innovacin y la
Investigacin, para favorecer la creacin de empresas de tecnologas
innovadoras.38 La Ley permite mejorar los obstculos jurdicos que frena-
ban el aprovechamiento del potencial investigador del sector pblico por el
tejido productivo, y dificultaban la creacin de spin-off.
La Ley se desarrolla en cuatro entornos:
a) la movilidad de los investigadores (hombres y mujeres) hacia la empresa;
b) la colaboracin entre la investigacin pblica y la empresa;
c) las medidas fiscales para las empresas innovadoras; y
d) el marco jurdico para las empresas innovadoras.
En concreto:
Creacin de una empresa de base tecnolgica (spin-off)
Los investigadores, los profesores, los jvenes doctores el personal tcni-

co o administrativo puede, a partir de la Ley, participar en la creacin de
una empresa que valoriza a su trabajo de investigacin. Son, pues, autori-
zados a participar en tanto que asociados a la empresa o directivos de la
misma, durante un periodo de seis aos, al final del cual debern escoger
entre la reincorporacin al servicio pblico, o la salida definitiva hacia la
empresa. Durante este periodo conservan, por tanto, la condicin de fun-
cionario.
Participacin en el capital de una empresa
La Ley permite a todo el personal investigador participar en el capital de

una empresa que ponga en valor la investigacin pblica hasta un mximo
del 15% del capital de la empresa. Sin embargo, como contrapartida, la
institucin de donde procede el investigador no podr realizar contratos
con la empresa. Se permite igualmente formar parte de los rganos de direc-
cin y consejo de administracin de una empresa.
38
[www.education.gouv.fr].
42
Creacin de incubadoras para spin-off
Las universidades y otros centros pblicos de investigacin pueden crear

incubadoras con el objeto de favorecer la generacin de proyectos de em-
presa por parte de jvenes emprendedores, estudiantes y personal investi-
gador, ofreciendo locales, equipamientos y material.
Desarrollo de los servicios de valorizacin de los resultados de la investigacin.
Simplificacin de los requerimientos administrativos y de gestin de contratos.
1.2. Conceptos bsicos de transferencia

de tecnologa
Cuando hablamos de transferencia de conocimiento o tecnologa, la enten-
demos segn un doble aspecto: la transferencia entre empresas (transferen-
cia horizontal) y la transferencia entre los agentes generadores de conoci-
miento (universidades y organismos pblicos de investigacin) y las empre-
sas (transferencia vertical). Dado que es muy difcil llegar a poseer todos
los conocimientos necesarios en un momento dado, se puede acceder al
conocimiento a travs de la compra a terceros, a travs de servicios, tecno-
loga, o investigacin, en un perodo de tiempo corto.
Desde el punto de vista de las empresas, la transferencia de tecnologa se
refiere a las ventas o concesiones, hechas con nimo lucrativo, de un con-
junto de conocimientos que permitan al arrendador o arrendatario fabricar
en las mismas condiciones que el arrendador o vendedor. En algunos casos
se entiende la transferencia de tecnologa como el proceso de transferencia
de conocimientos necesarios para la fabricacin de un producto, la aplica-
cin de un proceso o la prestacin de un servicio.39
Se entiende que la transferencia de tecnologa es una etapa del proceso glo-
bal de comercializacin y se presenta como la transferencia del capital inte-
P. Escorsa y J. Valls, Tecnologa e Innovacin en la empresa. Direccin y gestin. Edicions UPC.

39
Barcelona. 1997, pgs. 219-222.
43
lectual y del know-how entre organizaciones con la finalidad de su utiliza-
cin en la creacin y el desarrollo de productos y servicios viables comer-
cialmente. Las universidades se esfuerzan en tener un papel activo en el
proceso de transferencia de su conocimiento como una buena manera de
atraer y retener a los mejores investigadores y de mantener una relacin
activa con las empresas a travs de los contratos.
Uno de los momentos clave para entender la utilizacin de la transferencia
de tecnologa por parte de las universidades aparece en 1980 en EEUU
como una necesidad de aceleracin de la transferencia desde la universidad
a la empresa en el marco de la Ley de Stevenson-Wydler y Bayh-Dole. Se
disponan las bases legales para la creacin de alianzas de transferencia de
tecnologa entre ambos agentes, universidad y empresa. Quedaba en evi-
dencia el gran potencial cientfico y tecnolgico en infraestructuras que no
estaban explotadas convenientemente por las empresas para mejorar su
competitividad. Las dos culturas mutuamente ignoradas e incomprendidas
iniciaban un proceso lento de acercamiento.
Ms recientemente, a travs del anlisis realizado por la Comisin Europea
en el Libro Verde de la Innovacin y otros documentos anlogos, se eviden-
cia que la entrada del nuevo concepto de economa del conocimiento 40 obliga
a replantear el papel de la Universidad como agente fundamental en la ge-
neracin de nuevos conocimientos, as como a crear estructuras que favo-
rezcan la transformacin de los diversos lenguajes y objetivos finales e in-
corporar nuevos instrumentos de transferencia.
El cambio que ello supone, consistente en el paso de la universidad clsica
a la universidad emprendedora, no ha sido nada comprendido por la comu-
nidad universitaria. La interpretacin realizada desde una posicin clsica
presupone que la participacin de la universidad en el desarrollo de las eco-
nomas regionales y en la valorizacin y la comercializacin de la inves-
tigacin se traduce en una prdida de libertad para realizar libremente in-
vestigacin bsica o, como se ha utilizado demaggicamente en algunos
sectores universitarios, en la privatizacin de la investigacin bsica. Es-
tudios realizados en otros pases 41 muestran tambin de forma clara el re-
40
A. Bassannini, "Knowledge, Technology and Economic Growth: recent evidences from OECD
countries", ECO/WKP 2000, 32, OECD Economics Department.
41
Y. S. Lee, "Technology Transfer", Research Policy, 1996, 25, pgs. 843-863.
44
chazo inicial de la universidad a este cambio; sin embargo, tanto las activi-
dades realizadas por los diferentes agentes como los resultados obtenidos a
corto plazo en tiempos cortos han dado la razn a quienes pronosticaban la
importancia de los nuevos modelos de transferencia de tecnologa y conoci-
miento.
El concepto de transferencia de tecnologa se halla relacionado con otros
conceptos, como son la difusin tecnolgica y la diseminacin de conoci-
mientos.42 Si entendemos por transferencia de tecnologa aquel proceso vo-
luntario y activo para diseminar o adquirir nuevas experiencias o conoci-
mientos, la difusin tecnolgica nos indica el proceso de extensin y divul-
gacin de un conocimiento tecnolgico relacionado con una innovacin. La
transferencia conlleva un convenio, un acuerdo, y presupone un pago; la
difusin aparece como un proceso normalmente, abierto, libre de transac-
cin econmica, entre investigadores: se halla ms ligado a la transferencia
de conocimientos, entendido como el proceso de comunicacin de conoci-
mientos cientficos por medios abiertos, como artculos, conferencias y co-
municaciones, utilizados por los grupos de investigacin.
1.2.1. Problemas en la evaluacin de los beneficios de la

transferencia de tecnologa 43
Beneficios no econmicos
La repercusin social de la transferencia de tecnologa no puede ser valo-
rada en trminos econmicos: mejora de la calidad de vida, mejoras
asistenciales promovidas por la incorporacin de nuevos frmacos o proce-
sos innovadores en clnica, proteccin del medio ambiente, etc. La transfe-
rencia ligada a la incorporacin de personal formado en general o de docto-
res en la industria es una labor habitual en las instituciones universitarias
que no se incorpora como indicador de productividad ni de calidad. Sin
embargo, ms recientemente se ha comprobado cmo los entornos ms di-
42
Ari-Pekka Kameri, "Technology Transfer and related topics", Technovation, 1996, 12, pgs. 51-57;
B. Bozeman, Research Policy, 2000, 29, pgs. 627-655.
43
[www.millkern.com/rkcarr/measure.html].
45
nmicos en este tipo de intangibles, en el marco de las ciudades o regiones
innovadoras, se traduce en una mejora social a travs de mayor empleo,
mejores servicios e infraestructuras, mayor atraccin de inversiones, etc.
Beneficios econmicos
No es fcil encontrar un modelo que explique de forma cuantitativa la crea-
cin de valor surgida de la transferencia de tecnologa en las universidades
y centros pblicos hacia las empresas mediante nuevos productos o proce-
sos. Uno de los mtodos clsicos de clculo de los beneficios econmicos
se basa en el modelo lineal de innovacin, el cual ha sido ampliamente
discutido, aceptndose que la realidad se explica mejor mediante un proce-
so ms complejo con fuertes interacciones y feedbacks, mejorando as la
explicacin lineal simple.
Uno de los mecanismos de anlisis se basa en expresar los beneficios de la
transferencia de tecnologa en trminos de relacin coste-beneficio o, dicho
de otra forma, como el grado de retorno en funcin del coste o inversin
necesaria para el funcionamiento de dicha unidad generadora de conoci-
miento o tecnologa.
1.3. El modelo dinmico de transferencia

de tecnologa
Se entiende el proceso de transferencia de conocimiento y de tecnologa
como un proceso dinmico donde los distintos agentes tienen un papel fun-
damental para mejorar la efectividad de las interacciones. En principio en-
tendemos la transferencia entre universidad y empresa como los procesos
existentes en la zona de interfase. La universidad es la fuente de generacin
de investigacin bsica, mientras que la empresa encarna el aprovechamiento
de la innovacin para mejorar su competitividad econmica y actuar como
motor de bienestar social. Para ello, la universidad debe introducir un nue-
vo lenguaje basado en la concepcin de universidad emprendedora. Alter-
nativamente, las empresas deben introducir el concepto de cultura innova-
dora en todos los mbitos empresariales, especialmente en el entorno de las
PYMES.
46
Para que las interacciones sean efectivas entre universidad-empresa, consi-
deramos que entre ellas debe existir entre ellas un entorno o membrana de
transferencia, por lo que se deben crear en esta membrana estructuras que
faciliten la traduccin de ambos lenguajes. Clsicamente, las Oficinas de
Transferencia de los Resultados de la Investigacin (OTRIS) han cubierto
este proceso de transferencia, mediante la aportacin al mercado tecnolgi-
co de la oferta institucional de tecnologa; 44 posteriormente se vio que de-
ba tenerse muy presente la demanda empresarial para que la transferencia
fuera ms efectiva. Durante estas etapas que representan el perodo 1988-
1992 y 1992-1998 se utiliza como instrumento bsico la realizacin de ser-
vicios y de I+D por encargo.
Desde la universidad se han creado estructuras muy ligadas al entorno
organizativo universitario para generar investigacin y transferirla a la em-
presa: han sido los Centros de Investigacin y los Institutos Universitarios.
Como estructuras creadas en la zona de la membrana prxima al conoci-
miento real de la demanda empresarial, pueden situarse los Centros Tecno-
lgicos.45
Los Parques Tecnolgicos han sido estructuras de intermediacin hasta hace
poco tiempo mediados de los aos noventa alejadas del concepto de
44
La Fundacin Universidad-Empresa de Madrid fue creada en 1973 con la misin de actuar de centro
de informacin, asesora y coordinacin para la Universidad y la Empresa. Sus centros de inters
radicaban en la formacin, el empleo y la innovacin. Tuvo un papel destacado en la introduccin del
histrico artculo 11 de la LRU y del proceso que evolucion hasta la creacin de las OTRIS. La
existencia de diversas Fundaciones Universidad-Empresa repartidas por todo el territorio espaol
condujo a la creacin de la Red Espaola de Fundaciones Universidad-Empresa. En la actualidad
participan de la red 25 entidades de 15 CCAA con una atencin preferente a los temas de innovacin
y transferencia de tecnologa, apoyo a la creacin de empresas, formacin de postgrado y especializa-
da e insercin profesional. [www.redfue.es].
45
El registro oficial de los centros de innovacin y tecnologa (Centros Tecnolgicos) se basa en el
Real Decreto 2609/1996 de 20 de diciembre.
En el Sistema de Innovacin del Pas Vasco, los centros Tecnolgicos han tenido un papel esencial
como estructura de intermediacin. Sin embargo, en la figura 1 su "caja" debera representarse hasta
llegar prxima a la zona de universidad, ya que el mismo centro tecnolgico obtiene directamente
nuevos conocimientos. Uno de los indicadores que justifican esta idea se basa en la debilidad hasta
hace poco del entorno universitario, el nmero de proyectos europeos de R+D desarrollados por los
CT, y la incorporacin en el interior de los CT de servicios de apoyo que en otras CCAA se hallan
integrados en entornos universitarios. En Catalua, en cambio, la debilidad de la poltica de CT pone
de manifiesto que la transferencia de tecnologa se halla dinamizada mediante estructuras ms depen-
dientes de a universidad (Xarxa IT, Red de Centros de Soporte a la Innovacin). Seguramente, se
podra considerar a la Comunidad Valenciana como una situacin intermedia.
47
economa del conocimiento y alejadas, en general, de la universidad, pues,
por lo general, todo el mundo aceptaba que la universidad se hallaba tam-
bin de espaldas a los Parques Tecnolgicos.
El proceso de transferencia no puede pensarse nicamente como un proce-
so de dos agentes. La Administracin ejerce un papel fundamental en la
generacin de incentivos para la transferencia mediante la creacin de ins-
trumentos adecuados, como son la legislacin, que favorezca la innovacin
y la participacin del profesorado universitario en las dinmicas de creacin
de empresas, las subvenciones que dirigen los agentes hacia objetivos priori-
tarios y las medidas fiscales de incentivacin de las actividades de I+D+I.
Ms recientemente, se han incorporado en el sistema espaol otras estructu-
ras de intermediacin con el fin de mejorar cualitativa y cuantitativamente
el grado de transferencia de tecnologa y, por ende, el grado de crecimiento
tecnolgico. Tenemos as los Parques Cientficos, las Incubadoras de em-
presas de base tecnolgica, los Centros de Empresa o de Valorizacin de la
propiedad intelectual e industrial.
1.3.1. El concepto de triple hlice

Dentro de los estudios sobre el concepto de innovacin, uno de los puntos
ms analizados por los entornos responsables de la I+D universitaria ha
sido la superacin del modelo lineal de innovacin, que generalizaba un
sistema que naca de la investigacin bsica, continuaba con la investiga-
cin aplicada, segua con el desarrollo tecnolgico y terminaba en el proce-
so de mrketing y en el lanzamiento al mercado del nuevo producto o nove-
dad. La complejidad del sistema de innovacin puso de manifiesto la nece-
sidad de otros modelos mejores; sin embargo, en el entorno universitario se
ha incorporado por su sencillez un modelo denominado triple hlice (fi-
gura 1), en donde convergen y se entrecruzan los tres agentes del sistema:
Universidades y Organismos Pblicos de Investigacin (investigacin bsi-
ca), las Empresas y las Administraciones. El modelo toma prestada de la
biologa la doble hlice de DNA de Watson-Crick, en donde las dos ca-
denas helicoidales estn enrolladas a lo largo de un eje comn la idea de
cadenas enlazadas mediante interacciones. La efectividad y fortaleza del
sistema depender en cierta manera de la fortaleza y equilibrio de estas
48
SISTEMA CIENCIA-TECNOLOGA-EMPRESA
CENTROS DE TRANSFERENCIA
DE TECNOLOGA (CTT/OTRI)
1234567890
1234567890
]
1234567890
Art. 83
1234567890
]
1234567890
LOU
1234567890
Demanda
Oferta
U E 1234
1234
1234
N Parques M1234
1234
Cientficos 1234
I P 1234
1234
Cultura 1234 Cultura
emprendedora V Centros R 1234
1234 innovadora
1234
P
E Institutos
Investigacin
123456789
123456789
1234
E 1234
Y
1234
INVESTIGACIN
R 123456789
123456789
S 1234
1234
M
1234
Centro 1234
BSICA
S 123456789
123456789
Tecnolgico E INNOVACIN
A 1234
1234
I 1234
123456789 S
1234
1234
D 1234
1234
QUASI- 1234
A EMPRESAS Capital-riesgo
1234
1234
1234
D INCUBADORAS 12345678901
12345678901
12345678901
TECNOLGICAS Spin-off
12345678901
Legislacin
INSTRUMENTOS
Incentivos
fiscales
ADMINISTRACIN
FIGURA 1
Representacin esquemtica del concepto de triple hlice en
el Sistema de Ciencia-Tecnologa-Empresa.
interacciones y del resultado de la existencia de estructuras e instrumentos

entre agentes que favorezca la interaccin.
En este trabajo se entiende que la convergencia final del sistema depender
de los agentes, de las estructuras de intermediacin entre agentes y de los
instrumentos utilizados por los agentes para mejorar el flujo de la interaccin.
La interpretacin evolutiva del modelo de triple hlice supone que, dentro
de contextos locales o regionales especficos, las universidades, el gobierno
y las empresas estn aprendiendo a fomentar el crecimiento econmico a
travs de la transferencia de conocimiento y tecnologa mediante el desa-
rrollo de relaciones o interacciones generativas.46
H. Leydesdorff, H. Etzkowitz, "Emergence of a Triple Helix of University-Industry-Government

46
Relations" Science and Public Policy, 1996; V. Riccardo, B. Ghiglione, "El Modelo de Triple Hlice:
49
1.3.2. La construccin de una economa innovadora en
Europa 47
En marzo de 2000, el Consejo Europeo reunido en Lisboa puso el nfasis en
el papel central de la innovacin como elemento clave del crecimiento eco-
nmico, de la competitividad a largo plazo y del pleno empleo.48 Como
aspectos esenciales se destacaron la financiacin de la innovacin, la pro-
mocin de la innovacin en las PYMES y el desarrollo de las polticas re-
gionales de innovacin. Se considera la innovacin como un sistema
multidimensional y dinmico ms que lineal: implica, por tanto, diversos
agentes y se extiende ms all del hecho puntual de una transferencia de
tecnologa desde la universidad o centro de I+D a la empresa. Se producen
en el sistema de innovacin flujos de informacin y conocimiento a travs
del espacio de interfase, y se produce entre grandes empresas, investigado-
res, emprendedores, inversores administraciones, pequeas empresas y otros
actores. Se entiende en este sistema que la innovacin se halla favorecida en
clsters innovadores locales o regionales y en parques cientficos localiza-
dos cerca de zonas universitarias (influencia del conocimiento) o en zonas
de alto contenido tecnolgico de empresas multinacionales (influencia de la
innovacin). Todo ello forma parte del nuevo modelo de innovacin euro-
pea (European Innovation Area).49
Recientemente, se estn poniendo de manifiesto nuevas prioridades que se
aaden a las tres bsicas:
Apoyo a la investigacin llevada a cabo por las empresas.
Bsqueda de modelos efectivos de financiacin de la innovacin efectivos.
Ayuda a la pequea y mediana empresa (PYME) para que absorba las
nuevas tecnologa, e incorpore la innovacin en su actividad.
una herramienta para el estudio de los sistemas socioeconmicos regionales europeos" IPTS Report,
1998, 29, pgs. 35-40; J. Bellavista, "The Barcelona Science Park: a triple helix model in the Catalan
and Spanish Researc System" in H. Leydesdorff, H. Etzkowitz, Eds., "A Triple Helix of University-
Industry-Government relations. The future location of Research, Book of Abstracts, Science Policy
Institute, State University of New York, 1997.
47
European Commission, "Building an Innovative Economy in Europe", 2001.
48
"Innovation in a knowledge-driven economy", COM(2000) 567 final. Puede obtenerse en
[www.cordis.lu/innovation-smes/communication2000/home.htm].
49
Innovation Policy in Europe 2000 [www.cordis.lu/trendchart] y First Action Plan for Innovation in
Europe (COM[96]589final). Vase tambin Innovation Tomorrow, Innovation Paper N 28, Comi-
sin Europea.
50
Nuevas prioridades:
Cooperacin entre centros de investigacin, universidades y empresas.
Creacin de estructuras de interfase entre el sector pblico y el privado
(redes, clsters y parques cientficos).
Creacin de nuevas empresas innovadoras de base tecnolgica.
1.3.3. Estructuras e instrumentos de transferencia

Para comprender los procesos de transferencia hay que analizar las diferen-
tes estructuras de intermediacin existentes, as como las modificaciones o
mejoras que conduciran a su mayor efectividad.
Dentro de las estructuras ms consolidadas encontramos las Oficinas de
Transferencia de los Resultados de la Investigacin (OTRIS), los Centros
de Innovacin, los Centros Tecnolgicos, los laboratorios de homologa-
cin y ensayo y los Parques Tecnolgicos. Como estructuras de intermedia-
cin menos consolidadas podemos considerar los Servicios de Apoyo a la
Investigacin e Innovacin y las Plataformas Tecnolgicas, los Centros de
Patentes (centros de valorizacin de la propiedad intelectual), las Incuba-
doras de Empresas Innovadoras y los Parques Cientficos.
Ms recientemente se ha observado en Europa un movimiento de transfor-
macin de los clsters clsicos en un nuevo modelo regional de desarrollo
(rea Regional de Innovacin). Estas estructuras organizativas de transfe-
rencia de tecnologa en el mbito regional tienen como principal objetivo,
en una sociedad globalizada, actuar de atractivo para inversores, para el
establecimiento de nuevas empresas internacionales de base tecnolgica y
para la atraccin de investigadortes.
Estas reas de desarrollo innovador pueden definirse como estructuras
virtuales de transferencia consistentes en zonas geogrficas de alta concen-
tracin de actividades innovadoras, de entornos industriales, de centros de
excelencia cientfica, tecnolgica o asistencial, junto a campus universita-
rios, que difundiendo una imagen de desarrollo econmico e introduciendo
instrumentos dinamizadores (incentivos fiscales, subvenciones, etc.) con-
duzcan a un aumento de la competitividad empresarial y, en consecuencia,
a una mayor riqueza y bienestar para la regin.50
50
En el mbito regional estas reas comprenden zonas de aproximadamente 103 km2 y se denominan
51
Mencin especial debe hacerse del movimiento europeo que se est reali-
zando en la carrera por la competitividad en biotecnologa y en investiga-
cin biomdica relacionada con la industria farmacutica y de qumica fina
y con la industria mdica.
En uno de los estudios realizados con el fin de determinar las regiones euro-
peas ms dinmicas en biomed-biotech y basado en la concentracin de
patentes entre 1987 y 1996 en los mbitos de biotecnologa, qumica org-
nica, materiales, investigacin farmacutica y polmeros, se pone de mani-
fiesto la existencia de unas veinte tecno-regiones que concentran el 77% de
las patentes y que se hallan situadas en el 14% de las regiones europeas (de
las 146 regiones totales).51 Por qu razn se observan aglomeraciones en
un momento en que las comunicaciones informticas permiten las distan-
cias? Qu fuerzas conducen a las aglomeraciones especializadas hacia un
clster determinado? Cul es el papel de los centros pblicos de excelen-
cia cientfica en la atraccin de las nuevas empresas de base tecnolgica?
Entre las caractersticas de estas regiones cabe destacar la buena sinergia y
coordinacin entre los tres agentes fundamentales del Sistema de Ciencia-
Tecnologa-Empresa universidades, empresas y administraciones y la pre-
sencia de estructuras de intermediacin que no existan en Espaa tan solo
hace unos pocos aos, como las incubadoras universitarias de empresas de
base tecnolgica 52 y los parques cientficos.53
Instrumentos dinamizadores de la transferencia de tecnologa

Para realizar el proceso de transferencia de tecnologa desde la universi-
dad a la empresa, las estructuras de intermediacin no son suficientes, ya
que requieren de unos instrumentos que dinamicen y faciliten esta trans-
ferencia.
Contratos, patentes y licencias
Entre los instrumentos podemos citar como ms generalizados los contratos
de forma diversa: clsters tecnolgicos o technopole. De modo virtual hay redes nacionales (p.e.,
Genopole en Francia, BioRegio en Alemania) o redes europeas.
51
"European Competitiveness Report 2001. European Comission."
52
C. Barrow "Incubators", John Wiley & Sons, Chichester, 2001.
53
F. Romera, A. Font y J. C. Ondategui "Los Parques Cientficos y Tecnolgicos. Los Parques en
Espaa", Encuentros Empresariales Cotec 6, Madrid 2000.
52
de servicios, de asesoramiento y de investigacin. stos son gestionados
por las OTRIS, como principal estructura de intermediacin. En las prin-
cipales universidades de cabeza en la I+D este instrumento se gestiona en
las Oficinas de Enlace (Industrial Liaison Office) entre empresa y univer-
sidad.574
Las patentes y las licencias de patentes, en Espaa se gestionan por lo gene-
ral en la misma OTRI, aunque en otros pases se procura incorporar este
instrumento en un marco global de Centro de Valorizacin,55 que incorpora
como objetivos la misma gestin de patentes y la comercializacin de la
I+D universitaria en general. Es la oficina que vela por los derechos de los
profesores, alumnos y tcnicos, as como de la misma institucin, en rela-
cin con la propiedad intelectual.
Movilidad de recursos humanos

El segundo conjunto de instrumentos de transferencia se basa en la movili-
dad de los recursos humanos desde los centros de generacin de conoci-
mientos hacia el sector productivo. En este sentido la incorporacin de doc-
tores y tecnlogos y la incorporacin parcial y temporal de cientficos a
empresas, son dos modalidades en que el flujo de conocimiento se realiza
de forma indirecta mediante el know-how de los cientficos y tecnlogos.
Servicios de apoyo a la investigacin

Un tercer entorno de transferencia se basa en aquellos instrumentos relacio-
nados con la utilizacin por parte de las empresas de los importantes servi-
cios de apoyo a la investigacin gestionados por las universidades, los cua-
les han mejorado muchsimo su gestin externa y que se hallan plenamente
competitivos para participar en esta fase de transferencia. Habra que resal-
tar algunos Servicios Cientfico-Tecnolgicos, as como diversas Platafor-
mas Tecnolgicas ligadas a las nuevas tecnologas (genmica, protemica,
54
En la Universidad de Oxford el enlace universidad-empresa corresponde a la Research and
Commercial Services Office, mientras que la comercializacion es ejecutada por ISIS Innovation Ltd.
55
Hay que destacar el efecto de las sociedades de valorizacin de Qubec (Canad) sobre la transfe-
rencia de tecnologa: Socit de Valorisation des Applications de la Recherche (SOVAR), Centre
Qubecois de Valorisation des Biotechnlogies (CQVB), Innovatech Qubec y Valorisation Recherche
Qubec (VRG).
53
estructura R-X y RMN, qumica combinatoria, nanotecnologas, etc.), que
se hallan gestionadas por las universidades o centros de investigacin y que
deberan incorporarse a una eficaz Red de Plataformas Tecnolgicas en todo
el Estado. Dicha red facilitara un procedimiento general de calidad aten-
diendo a un manual de procedimientos homologados (organizacin, regla-
mento de funcionamiento, nivel de calidad, tarifas, salarios, formacin, con-
tabilidad analtica y contratos-programa).
Incentivos fiscales
Uno de los instrumentos ms estudiados es el referente a la influencia que
las administraciones pueden ejercer en el proceso de transferencia mediante
los incentivos fiscales generales y los especficos diseados para potenciar
la inversin y la incorporacin de nuevas empresas en una regin determi-
nada. Dos ejemplos dignos de estudio se encuentran en las medidas genera-
das en el estado de Baviera y las relacionada con el desarrollo tecnolgico
de Laval (Biotech City) en Qubc (Canad).
Creacin de empresas de base tecnolgica 56

Algunos de los instrumentos que se encuentran ms de actualidad son aque-
llos ligados a la creacin de empresas de base tecnolgica procedentes de
instituciones pblicas. As, la creacin de spin-off es uno de los puntos de
atencin de las universidades ms activas en investigacin y desarrollo.57
En primer lugar, debido a que, con la creacin de nuevas empresas gestadas
basndose en el conocimiento universitario, se demuestra de forma palpa-
ble el papel predominante de los centros de enseanza superior en la nueva
economa regional del conocimiento; en segundo lugar, porque se acta
sobre la incorporacin de titulados y doctores en estas spin-off, creando un
56
Para una revisin general, vase: "Creacin de Empresas de Base Tecnolgica: la experiencia inter-
nacional", Consejera de Educacin. Comunidad de Madrid. 2001.
57
P. Condom, J. Valls, Las Universidades espaolas y la creacin de empresas spin-off. Modelos para
su estmulo y para su gestin, en prensa; J. Yencken, T. Cole, M. Gillin, Spin-off companies from
universities and other public research agencies in Australia: Findings from early stage case studies,
Twente University High-Tech Small Companies Conference, Enscheede, Holanda, 2002; A. Livingstone,
Report on UBC spin-off company formation and growth, The University of British Columbia, University-
Industry Liaison Office (1997), accesible en [www.ubc.ca]; "Gua de Creacin de Bioempresas",
Madri+d, Direccin General de Investigacin, Comunidad de Madrid. 2002.
54
mercado de conocimiento mediante los recursos humanos y, en tercer lugar,
este instrumento permite una mejor valorizacin de los resultados de la in-
vestigacin.
Aunque no todas las buenas ideas y patentes deben dar lugar a un spin-off,
el hecho de que la universidad espaola haya estado durante los ltimos
aos de espaldas a este instrumento es altamente sintomtico de la falta de
dinamismo de nuestro sistema.
Macro-estructuras de comercializacin de la I+D:
Grupo SINTEF de Noruega (Universidad de Oslo): El 50% del total de
fondos de I+D (187 millones de euros en 2000) se obtiene de contratos
con la industria.61
Con 1.700 empleados, el Grupo SINTEF es la organizacin de investigacin
independiente ms grande de Escandinavia. Su oferta consiste en conocimiento
y servicios relacionados basados en la investigacin tecnolgica, las ciencias
sociales y naturales y la medicina. SINTEF genera contratos con la industria y el
sector pblico que producen ms del 90% de los ingresos. La visin de SINTEF
es la tecnologa para una sociedad mejor. Adems, contribuye a generar valor en
los procesos de los clientes y a un desarrollo social sostenible. Colabora estre-
chamente con la Norwegian University of Science and Technology (NTNU) y la
Universidad de Oslo. Existe un programa de cooperacin denominado SINTEF-
NTNU que posibilita el uso compartido de laboratorios y equipamiento.
La calidad es uno de sus objetivos principales, con el fin de asegurar el nivel
estndar de calidad del sector privado (NS-EN ISO 9001).
Presenta ocho institutos de investigacin y cuatro empresas de investigacin:
SINTEF Energy Research, SINTEF Fisheries and Aquaculture, SINTEF
Petroleum Research y Marintek-Norwegian Marine Technology Research
Institute.
A finales de 2001 dispona de 1.590 trabajadores, 68% de los cuales eran cien-
tficos (y de stos, el 38% doctores), 10% ingenieros y 7% tcnicos. Los ingre-
sos en este periodo se distribuyen en el 47% procedentes de empresas, 12% del
sector pblico, 13% de fondos internacionales, 11% del Research Council y el
10% restante de otras fuentes.
58
[www.sintef.no].
55
Fundacin Steinbeis 59
Es una fundacin creada en 1971 nacida en el Estado de Baden Wrttemberg

para fomentar la innovacin del sector PYME mediante la oferta de servicios
(proyectos, asesoras, homologaciones, formacin) ligados a sectores industria-
les; cuenta con unos 440 centros repartidos por todo el mundo para ejercer su
actividad de transferencia en red y de forma global.
En 1982 el profesor Johann Lhn recibe el encargo del Presidente del Estado de
Baden Wrttemberg para redisear la fundacin con el criterio y objetivo de que
la institucin ayude a las PYMES a incrementar su potencial de innovacin
mediante una efectiva transferencia de tecnologa como un instrumento que ha-
ble el mismo lenguaje de las empresas y que faciliten la internacionalizacin y la
incorporacin de las nuevas tecnologas.
En un inicio este proceso se bas en la identificacin de los investigadores ms
activos en transferencia (Technology Consultancy Centres) para facilitarles des-
de el lado privado ventajas de tipo franquicia y una efectiva gestin sin trabas
administrativas. Los directores de los centros de transferencia actan con crite-
rios de mercado, escogiendo aquellos proyectos que son ms interesantes den-
tro de lo que se denomina transferencia competitiva (a precio de mercado).
Su actividad le permite unos ingresos netos sin subvenciones del 95%, pero su
actividad se coordina con el Estado, aprovechando las infraestructuras de I+D
existentes, siendo en la actualidad unas 3.000 las unidades asociadas con la
marca Steinbeis. Sin embargo, una de las caractersticas de esta utilizacin de
laboratorios ya existentes es que cada ao se eliminan de la lista aquellos no
necesarios o poco competitivos.
Los principales servicios son la consultora, los proyectos de investigacin y
desarrollo, la formacin y la transferencia internacional de tecnologa. En el ao
2000 se realizaron unos 20.000 proyectos, cuyo 40% correspondi a servicios
de consultora, el 32% a proyectos de I+D, el 20% a formacin y el resto infor-
mes de diversa tipologa.
Su estructura radial nace de un Consejo Rector con dos presidentes honorficos
y un presidente ejecutivo. La red presenta un Consejo de Administracin, los
Centros de Transferencia y los socios cooperativos o colaboradores que estn
liderados por un director no ligado contractualmente a la Fundacin, pero que a
59
"Steinbeis Stiftung fr Wirschaftfrderung" [www.stw.de]. La Fundacin Steinbeis ha creado la
Steinbeis GmbH&Co. for Technology Transfer para que gestione todas las actividades empresariales
ligadas a la transferencia de conocimientos y tecnologa realizada por los Steinbeis Transfer Centers.
Su estructura en el ao 2002 era: 114 Centros Steinbeis en universidades, 193 Centros Steinbeis en
universidades de ciencias aplicadas, 9 en instituciones de investigacin y 109 Centros Steinbeis resul-
tantes de joint ventures.
56
cambio de la centralizacin y gestin debe pagar un 15% de comisin de los
proyectos que ha generado.
El papel de los directores de los Centros de transferencia es fundamental, ya
que, por una parte, deben gestionar su centro con una gran libertad, mientras,
por otra, deben ejercer un fuerte control econmico y una contabilidad equili-
brada. Han de pagar a la central de la Fundacin un 9% de sus ingresos a cambio
de la marca.60 La central crea unas ventajas de escala al coordinar todas las
contabilidades parciales de los Centros de Transferencia y ofrece una subvencin
inicial para su instalacin. Los directores de estos Centros han de tener una expe-
riencia previa de cinco aos en la industria.
1.4. Oficinas de Transferencia de

Resultados de la Investigacin (OTRIS)
1.4.1. Descripcin y etapas
Las OTRIS son estructuras de intermediacin creadas desde el sector cien-
tfico encargadas de gestionar la I+D producida en el entorno universidad-
empresa.61 Su principal objetivo es, por tanto, la actividad mediadora entre
los grupos de investigacin y las organizaciones pblicas y privadas que se
puedan beneficiar del conocimiento o tecnologa generados por dichos gru-
pos. Han de conocer la oferta institucional, ofrecerla adecuadamente a la
empresa, conociendo la demanda tecnolgica sectorial. Sin embargo, el va-
lor de esta actividad depende de diversos factores que han conducido a
ampliar la actividad de estas oficinas en funcin de las necesidades institu-
cionales a proyectos europeos y a la gestin de todas las subvenciones de
proyectos, promovidas por entidades pblicas o privadas, que tengan un
fuerte componente de difusin tecnolgica.
Se inicia su estructuracin en 1988 con el apoyo de la CICYT (Comisin
Interministerial de Ciencia y Tecnologa) 62 seguida del establecimiento de
60
Los centros ms competitivos tienen la tentacin de independizarse para ahorrar el 9%, ya que su
cartera de clientes es estable y no se requiere la organizacin central.
61
F. de la Puente, C. Martnez, S. Equiza , F. J. Mata, "OTRI entre la relacin y el mercado" Newbook
Ediciones, Pamplona, 2000.
62
Ley 13/86 de Fomento y Coordinacin General de la Investigacin Cientfica y Tcnica en su
57
los documentos fundacionales en 1989, y del registro de OTRIS en 1996,
hasta 1997 en que se estructura en el mbito estatal a travs de la Red de
Oficinas de Transferencia de Resultados de la Investigacin de las Univer-
sidades (Red OTRI) y a travs de la CRUE y, ms recientemente, se coordi-
na con la Comisin de I+D de las Universidades Espaolas.
1988-1997
Fomentar participacin en proyectos I+D.
Identificar los resultados de la I+D y evaluar su potencial transferencia
(OFERTA).
Conocer las necesidades de los sectores productivos regionales (DE-
MANDA).
Gestionar contratos de investigacin, y servicios de asesora.
Gestionar la propiedad intelectual y patentes.
Gestin de los proyectos europeos.
1998-2002
Dinamizacin de la cultura emprendedora.
Centros de apoyo a la creacin de empresas de base tecnolgica.
Intermediacin con capital-riesgo, capital-semilla.
1.4.2. Red OTRI-Universidades

Un estudio detallado de las estructuras de interfaz en el Sistema Espaol de
Innovacin y su papel en la difusin de tecnologa fue publicado en 1996
por I. Fernndez de Lucio y F. Conesa.63 Desde entonces se ha producido
una gran atencin y seguimiento de la evolucin de la transferencia de tec-
nologa de las universidades espaolas a travs de la coordinacin que se ha
establecido mediante la Red OTRI.64
artculo 5. "promover actividades de investigacin y desarrollo en las empresas y la colaboracin

de stas con centros pblicos de investigacin".
63
I. Fernndez de Lucio y F. Conesa, Estructuras de interfaz en el Sistema Espaol de Innovacin. Su
papel en la difucin de tecnologa, vol. 1 y 2, CTT, Universidad de Valencia, 1996.
64
Vase "Perspectivas actuales de la funcin OTRI en las Universidades", Conferencia anual de la
Red OTRI, Valencia, abril de 2002. [www.redotri.net].
58
La evolucin de la Red OTRI 65 en Espaa ha conducido a una nueva defi-
nicin de su misin en el contexto del Sistema de Ciencia y Tecnologa:
Promover y gestionar la relacin entre la universidad y la sociedad en
el rea de I+D, actuando como el interlocutor tecnolgico ante la em-
presa y los agentes sociales.
La OTRI adquiere su valor estratgico como unidad al integrar produc-
cin cientfica y valorizacin de resultados como proceso generador de
recursos.
Independientemente de la forma jurdica adoptada, puede definirse la OTRI
como la unidad encargada de gestionar la relacin entre la investigacin
pblica y la sociedad en el rea de I+D, valorizando las capacidades y
recursos de la investigacin pblica y actuando como el interlocutor tecno-
lgico ante la empresa y los agentes sociales (clientes externos). 66 Ello
slo ser posible si existe una total integracin, coordinacin o adscripcin
funcional con la estructura de produccin cientfica y de gestin en el mar-
co de los vicerrectorados de investigacin de las universidades, y si se rea-
liza una gestin econmica de acuerdo con la institucin.
Entre las actividades generales estn las que resultan de la dinamizacin de
la oferta y del conocimiento de la demanda, de la deteccin y desarrollo de
servicios, de la comercializacin de los resultados de la I+D y de la explota-
cin de resultados (bsicamente a travs de empresas spin-off). Existe en la
actualidad un exceso de la carga de gestin econmica resultante de los
contratos y convenios con empresas (proyectos y asesoramiento), junto con
la gestin cada vez ms extendida de proyectos europeos, proyectos de fun-
daciones e instituciones privadas y proyector de PROFIT y del CDTI. Ello
ha producido una fuerte disminucin de la actividad resultante, asignable
65
Las OTRIS surgen en 1988 como resultado de un acuerdo de la Comisin Interministerial de Cien-
cia y Tecnologa (CICYT) y, posteriormente, como Red de Oficinas de Transferencia de Resultados
de Investigacin de las Universidades (RedOTRI), fue constituida el 17 de marzo de 1997 por la
Conferencia de Rectores de Universidades Espaolas. Luego se integr en la Sectorial de I+D de la
CRUE (conjunto de responsables de vicerrectorados de investigacin, poltica cientfica y equivalen-
tes, juntamente con los responsables de las OTRIS) y, ahora, acta como Grupo de Trabajo Permanen-
te por acuerdo del pleno de la Sectorial, celebrado en Mallorca el 6 de marzo de 2001 y ratificado en
Crdoba el 8 de junio de ese mismo ao.
66
"Las OTRIS y el Plan Nacional", Documento de la Comisin Ejecutiva Sectorial de I+D de la
CRUE, noviembre de 2001.
59
en general a algunos proyectos del Plan Nacional o de Planes Regionales,
que se gestionan a travs de otras oficinas. Sin embargo, recientemente es-
tn apareciendo nuevas demandas que es preciso analizar, conducir y desa-
rrollar. Entre ellas est la nueva cooperacin tecnolgica con la empresa
(resultante de programas regionales de innovacin (por ejemplo, la Red de
Centros de Innovacin-XIT en Catalua, promovidos por el CIDEM) y las
alianzas estratgicas resultantes, los centros de investigacin mixtos y los
parques cientficos.
Frente a la debilidad del tejido regional, en relacin con la baja demanda
tecnolgica de la I+D universitaria y de sus habilidades tecnolgicas, es
preciso desarrollar nuevas estrategias. Algunas OTRI han iniciado un doble
camino: por un lado, han buscado globalizar su actividad de transferencia,
realizando, cuando ello es posible, alianzas especficas con otras universi-
dades (ejemplo de ello es la creacin de incubadoras, de nuevas estructuras
de capital-semilla, de estructuras de gestin de propiedad intelectual); y,
por otro lado, se observan esfuerzos por profesionalizar los servicios. En
cualquier caso existe un esfuerzo por abrir nuevas modalidades que respon-
dan a los nuevos retos de la Universidad. As, aparecen tres nuevas reas de
actividad que no estaban presentes entre los objetivos de las universidades
hace tan solo diez aos y que se describen brevemente a continuacin:
Nuevas estructuras de organizacin de la I+D

Los nuevos retos para incorporar la empresa, principalmente la PYME, en
el sistema de ciencia y tecnologa pueden conseguirse mediante la incorpo-
racin de unidades de I+D de empresas en entornos prximos a los campus
universitarios, mediante la creacin de unidades de investigacin conjuntos
(laboratorios mixtos), mediante la creacin de joint ventures con spin-off
universitarios, mediante el desarrollo de una nueva tecnologa de forma mixta
con un servicio tecnolgico (plataforma tecnolgica) o mediante el creci-
miento de un parque tecnolgico prximo e interrelacionado con un campus
universitario. Se puede encontrar alguno de los casos anteriores en alguna
universidad espaola. Sin embargo, no queda claro cul es el mejor encaje
organizativo de estos nuevos sistemas de relacin, ni cul debe ser el papel
de las OTRIS: por un lado, puede pensarse que la mejor solucin es incor-
porar dicha actividad en su agenda de negocio; mas, por el contrario, podra
pensarse que la mejor solucin sera crear nuevas unidades o instituciones
60
con entidad jurdica independiente. Sea cual sea la solucin, aparecen algu-
nos problemas, como por ejemplo quin es el titular de los derechos de la
propiedad intelectual sobre las patentes producidas en unidades o laborato-
rios mixtos, o cul es el retorno sobre la institucin que ofrece la estructura
de apoyo de una empresa que aprovecha las infraestructuras cientficas de
ltima generacin, as como la informacin y el know-how privilegiado pro-
porcionado por el grupo universitario de un centro de investigacin.
Creacin de empresas spin-off universitarias

La universidad espaola se ha sumado a esta actividad de transferencia a
partir del Plan Nacional de I+D+I (2000-2003) y de la corriente de opinin
llegada de Europa y descrita oficialmente por la Comisin Europea en sus
diversos documentos sobre innovacin y acerca de la construccin del Es-
pacio Europeo de Investigacin. Aunque, individualmente, en cada univer-
sidad el papel que puede jugar la creacin de empresas spin-off es menor
que la actividad propia de transferencia a partir de proyectos de investiga-
cin con empresas y actividades de asesoramiento y servicios, por lo que su
incorporacin como una de las misiones de la universidad pueden obligar a
producir un necesario cambio cultural. El hecho de que los graduados uni-
versitarios y doctores puedan ejercer, en colaboracin con grupos de inves-
tigacin, actividades emprendedoras para transformar ideas en tejido pro-
ductivo, con la consiguiente incorporacin de nuevos titulados y doctores
en dichas empresas, es un cambio fundamental respecto a las salidas profe-
sionales clsicas.
Se debe considerar, no obstante, que para estas iniciativas la masa crtica es
fundamental. As, la necesidad de poseer tcnicos de gestin con alto nivel
de experiencia y profesionalidad para este tipo de actividades slo puede
mantenerse con un nmero de casos suficientemente elevado y ello puede
conseguirse con el establecimiento de alianzas estratgicas especficas
entre instituciones.
La problemtica que acompaa a la creacin de spin-off slo puede mante-
nerse mediante una incorporacin, de forma horizontal, de la cultura em-
prendedora en todas las esferas de la universidad.67
67
La existencia de forma continuada de nuevas ideas transformables en procesos de creacin de
empresas slo ser posible si desde la institucin universitaria se valora, se facilita con canales ade-
61
Mercado internacional 68
La Red OTRI de universidades ha suscitado un debate de futuro acerca de
la necesidad de abrirse al mercado europeo de forma inmediata. La existen-
cia de un mercado ms amplio con la nueva ampliacin europea debe ser
aprovechado por nuestras oficinas para extender el campo de aplicabilidad
de nuestro conocimiento y tecnologa. Se produce un cambio al pasar de
vender y comercializar el conocimiento a una distancia de 100 km a ejercer
esta actividad en el mercado global. Sin embargo, hoy por hoy, la atomiza-
cin es nuestra principal debilidad. No existen grandes estructuras de
comercializacin ni experiencia previa en este sentido.
La participacin creciente en consorcios europeos debera acompaarse de
una mejor ayuda desde las estructuras de transferencia, de proteccin de
patentes y de la comercializacin con la complejidad adicional de la diver-
sidad de legislaciones europeas. Se considera que este proceso no puede
realizarse sin la proteccin de una vigilancia tecnolgica profesionalizada.
Resultados
En la web de la Red pueden obtenerse datos sobre los resultados e iniciati-
vas de las diversas OTRIS de las universidades espaolas (www. redotri.net)
en el directorio de OTRIS y conocer su oferta cientfico-tecnolgica.
Globalmente, la Red OTRI haba gestionado en el ao 2000 unos ingresos
prximos a los 60.000 millones de pesetas que correspondan a 16.500 con-
tratos de I+D.69 Adems, se haban gestionado 428 proyectos europeos con
un valor de ingresos de 8.677 millones de pesetas y se haban solicitado
cuados que estn incentivados (concursos de ideas, etc), que se adecuen las normativas para facilitar
que el personal pueda temporalmente ejercer esta actividad, introducir la idea diferencial entre fracaso
de un proyecto y la consideracin profesional del emprendedor, disear titulaciones que conduzcan a
tener buenos gestores profesionales de las spin-off; los retornos econmicos al inventor-profesor como
salario, accin o royalty deben permitir incentivar esta actividad (en comparacin con los sexenios
por excelencia cientfica), entre otras consideraciones.
70
Un equivalente de la red OTRI de Espaa lo constituye la Red de Oficinas de Consultora de las
Universidades de Baden-Wrttenberg y las Oficinas de Investigacin y Tecnologa (ORTA) en EEUU
creada a partir de la Ley de Stevenson-Wydler con el fin de gestionar las actividades de transferencia
de tecnologa.
71
La facturacin (ao 2000) por contratos corresponde a 34.425 millones de pesetas y la facturacin
con empresas a 20.630 millones de pesetas. Del total de contratos, el 77% corresponda a empresas
nacionales, el 3% a empresas extranjeras, el 15% a la Administracin Regional y el 5% a la Adminis-
tracin Central.
62
unas 342 patentes. Todo ello mediante un equipo humano formado por 250
tcnicos de OTRIS, lo que representa una media de cinco por universidad.
No aparecen en este periodo datos de retornos por comercializacin de
royalties, licencia de patentes, creacin de spin-off, ni movimiento de ac-
ciones.
Oficina de Transferencia de Tecnologa (OTT) del CSIC 70

La OTT es la estructura de interrelacin entre el CSIC y los sectores
socioeconmicos y tiene entre sus funciones la gestin y el asesoramiento
de sus investigadores en todos los aspectos relacionados con las negocia-
ciones de contratos con las empresas (apoyo tecnolgico, proyectos coope-
rativos, investigacin bajo contrato y licencias). Entre los objetivos de la
OTT encontramos:
Difundir y promover las capacidades cientifico-tecnolgicas de los in-
vestigadores del CSIC.
Fomentar la relaciones con el sector productivo.
Impulsar la Creacin de Empresas de base Tecnolgica.
La poltica de transferencia de tecnologa,71 encaminada al acercamiento
del CSIC con la industria espaola y extranjera, se materializa a travs de
convenios y contratos de investigacin con empresas y entidades, y en la
explotacin de patentes. Durante el ao 2000 se suscribieron un total de
874 convenios y contratos cuyo importe total alcanz la cifra de 6.052 mi-
llones de pesetas. Con el sector privado se produjo un fuerte incremento al
pasar de 393 convenios y contratos en 1999 (1.891 millones de pesetas) a
537 en el ao 2000 (2.653 millones de pesetas). El CSIC present 96 paten-
tes ante la OEPM en el ao 2000, lo que elevaba a 528 las totales en registro
en Espaa, de las cuales se haban licenciado 74.
70
[www.csic.es/ott].
71
El Departamento de Promocin y Transferencia de Tecnologa de la OTT es la unidad encargada de
elaborar, difundir, y promocionar la oferta cientfico-tecnolgica del CSIC (cartera tecnolgica), una
vez se ha protegido y se ha procedido a su valoracin tcnica.
63
1.5. Parques Tecnolgicos
Dentro de las polticas estructurales del Sistema Nacional de Innovacin,
los Parques Tecnolgicos actan como elementos de desarrollo industrial y
econmico regional. Uno de sus objetivos se basa en la concentracin en
una zona determinada de una serie de empresas industriales de alta tecnolo-
ga que aporten puestos de trabajo especializados, con el fin de generar
ingresos y demanda, que a su vez faciliten el crecimiento econmico de las
regiones en el marco de la globalizacin y de la produccin basada en la
informacin. El parque tecnolgico se distingue del parque cientfico por la
mayor importancia de la actividad de produccin, mientras que la participa-
cin de las instituciones acadmicas no era esencial.
As, podemos entender la existencia de una primera etapa de PT compren-
dida entre 1987 y 1993, en la que existen los siguientes parques:
Parque Tecnolgico de Tres Cantos (Madrid) (1985).
Parque Tecnolgico de Andaluca (Mlaga) (1988).
Parque Tecnolgico de Zamudio (Vizcaya) (1987).
Parque Tecnolgico de Castilla y Len (1991).
Parque Tecnolgico de Asturias (Llanera) (1991).
Parc Tecnolgic del Valls (Barcelona) (1988).
Parque Tecnolgico de lava (1992).
En esta etapa, la Universidad se mostraba indiferente y poco predispuesta a
participar en este tipo de estructuras, ya que no se identificaban como partici-
pantes del proceso de transferencia de conocimientos y tecnologa ni se valo-
raba su gran potencial si se hubieran acercado a los entornos universitarios.
Los parques de esta primera generacin bebieron de la fuente de proyectos
extranjeros y se desarrollaron de forma mimtica, con un cierto contenido
de estrategia poltica. Sin embargo, aunque no dieron los mismos resulta-
dos, ayudaron a sembrar lo que hoy se est recogiendo.
Segunda etapa entre 1993 y 2000
Parque Tecnolgico de Galicia (Ourense).
Parque Tecnolgico de Vigo.
Parque Tecnolgico de San Sebastin.
Parque Balear de Innovacin Tecnolgica (PARCBIT).
64
Se produce un cambio general en la poltica de los parques tecnolgicos
creando un entorno ms favorable a la coordinacin con la Universidad.
Son los proyectos que nacen ms de la voluntad de las universidades que de
las administraciones. Los parques son ahora ms flexibles y ms parecidos
a los entornos europeos.72 Los primeros parques se resitan.
Finamente, estn los proyectos de parques cientficos y parques cientfico-
tecnolgicos, cuya caracterstica se basa en una mayor implicacin con el
entorno universitario en el marco de la nueva economa basada en el cono-
cimiento. Se pretende integrar en un mismo entorno a proyectos pblicos y
privados manteniendo un nivel tecnolgico alto, al menos en entornos de
biomedicina y biotecnologa. Son los siguientes:
Parque Cientfico-Tecnolgico de Sevilla.
Parc Cientfic de Barcelona.
Parque Cientfico-Tecnolgico de Gijn.
Parque Cientfico-Tecnolgico de Alcal de Henares.
Parque Cientfico de Madrid.
El reto se basa en seducir alrededor de los parques, principalmente, a nue-
vos promotores y ampliar la base de sus apoyos sociales.
El desarrollo de los parques tecnolgicos se ha visto coordinado en el mbi-
to internacional mediante una organizacin creada en 1984 con el nombre
de International Association of Science Parks (IASP), con sede en Mlaga
desde 1996. Ms recientemente se cre la asociacin de mbito estatal, Aso-
ciacin de Parques Tecnolgicos de Espaa (APTE). El fuerte crecimiento
de los proyectos generados en diversas universidades bajo el concepto de
parque cientfico motiv que se introdujeran cambios en los estatutos de la
asociacin que llevaron al cambio de nombre, Asociacin de Parques Cient-
ficos y Tecnolgicos de Espaa (APTE), y a la redefinicin del concepto de
parque:
Un Parque Cientfico/Tecnolgico es una organizacin gestionada
por profesionales especializados, cuyo objetivo fundamental es in-
crementar la riqueza de su comunidad promoviendo la cultura de la
72
M. Castells, P. Hall, "Tecnpolis del mundo. La formacin de los complejos industriales del siglo
XXI" Alianza Editorial, Madrid, 2. edicin, 2001.
65
innovacin y la competitividad de las empresas a instituciones
generadoras de saber instaladas en el parque o asociadas a l.
A tal fin, un Parque Cientfico/Tecnolgico estimula y gestiona el
flujo de conocimiento y tecnologa entre universidades, institucio-
nes de investigacin, empresas y mercados; impulsa la creacin y el
crecimiento de empresas innovadoras mediante mecanismos de
incubacin y de generacin centrfuga (spin-off), y proporciona otros
servicios de valor aadido as como espacio e instalaciones de gran
calidad.
Un extenso trabajo sobre los parques tecnolgicos y su evolucin hacia los
parques cientficos y tecnolgicos se debe a J. C. Ondategui,73 quien junto
con Luis Sanz, director general de la IASP, desarrollan en la actualidad una
buena base para la comprensin de este tipo de estructura de intermediacin.74
As, frente la posibilidad de entender los parques tecnolgicos slo como
los polgonos industriales de la economa del conocimiento, Sanz entiende
el nuevo papel de los parques como las goras del conocimiento, de manera
que no deben ser nicamente sitios entendidos como receptculos estti-
cos, suelos y edificios, sino nuevos espacios que sean ventanas locales al
mundo global para sus empresas residentes.
1.6. Centros Tecnolgicos

Las empresas que requieren un mayor esfuerzo para incrementar sus capa-
cidades de innovacin son las PYMES, pues no todas pueden realizar por s
solas el salto tecnolgico, por lo que se hace necesario desarrollar estructu-
ras de intermediacin cercanas a sus PYMES sectoriales, con alto conoci-
miento del entorno generador de nuevos conocimientos y tecnologas para
73
J. C. Ondategui, "Los Parques Cientficos y Tecnolgicos en Espaa: retos y oportunidades", Direc-
cin General de Madrid, Madri+d, 2001.
74
L. Sanz "Los Parques y sus gestores: modelos, desafos y metas ante la perplejidad de lo global".
Conferencia inaugural de la I Conferencia Internacional de la Asociacin de Parques Cientficos y
Tecnolgicos de Espaa (APTE), Universitat Autnoma de Barcelona (UAB), Barcelona, noviem-
bre 2002.
66
transferir esos nuevos conocimientos a sus empresas asociadas. De esta ne-
cesidad se crean los Centros Tecnolgicos.75
Los Centros de Innovacin y Tecnologa (CIT), conocidos como Centros
Tecnolgicos, son reconocidos y registrados segn el Real Decreto 2609/
1996, de 20 de diciembre, y son centros privados sin finalidad de lucro que
requieren no presentar en su propiedad u rgano de gobierno una mayora
de representacin de las Administraciones Pblicas. Estas estructuras de
intermediacin, de alto contenido de demanda empresarial, se han desarro-
llado en Europa con distintos matices en los aos noventa.
La revisin de los Centros Tecnolgicos en el marco de la discusin del
diseo del Plan Nacional de Investigacin, Desarrollo e Innovacin Tecno-
lgica (2000-2003) fue un momento fundamental para relazar estas estruc-
turas en el nuevo marco de I+D+I diseado por el Plan Nacional.
En general, estas estructuras son organizaciones relativamente reducidas,
que se desarrollan en funcin de la demanda de su entorno tecnolgico,
tienen un origen regional, con un elevado ndice de autofinanciacin, aun-
que normalmente utilizan un sistema mixto pblico/privado.
Sus actividades se hallan coordinadas en el mbito estatal por una asocia-
cin denominada Federacin Espaola de Entidades de Innovacin y Tec-
nologa (FEDIT), que agrupa aproximadamente 61 centros tecnolgicos,
los cuales representan unos ingresos de 230 millones de euros y agrupan
recursos humanos de casi 5.500 investigadores y tecnlogos.
Entre los principales objetivos de los Centros Tecnolgicos expuestos en
los documentos de informacin de FEDIT,76 se puede citar de modo general
la prestacin de servicios de carcter tecnolgico, la realizacin de contra-
tos de I+D por subcontratacin de las PYMES 77 de su sector tecnolgico,
transferencia y difusin de tecnologa, asesoramiento y asistencia tcnica,
75
Ll. Santamara, "Centros Tecnolgicos, Confianza e Innovacin Tecnolgica en la Empresa: Un
anlisis Econmico" Tesis Doctoral, septiembre 2001, Universitat Autnoma de Barcelona. Se anali-
zan en dicho trabajo aspectos de transferencia de tecnologa de los centros siguientes: Ikerlan (mec-
nica, electrnica y energa), Ideko (mquina herramienta), Ascamm (moldes y matrices), Centro de
Visin por Computadora (CVC).
76
Para una mayor informacin, acceder a la web de FEDIT (http://www.fedit.es).
77
J. Ros i Ombravella (Coord.), "Les PIMES a Catalunya", Ed. Prtic, Barcelona, 2002.
67
certificacin y calidad industrial, y formacin. En otras palabras, tal como
se ha indicado en la figura 1, facilitan la implantacin de la cultura innovadora
en todos los mbitos.
El papel de los CT en relacin con las PYMES es el de cumplir de colabo-
rador tecnolgico, actuando directamente como estructura de transferencia
de tecnologa propia o como intermediario entre las universidades. La expe-
riencia en actividades de I+D, su conocimiento de los servicios y fortalezas
de los grupos de investigacin y servicios tecnolgicos universitarios, y su
proximidad con el lenguaje y problemas de las empresas pequeas o media-
nas, le confiere un papel importante en el Sistema de Innovacin.78
1.7. Incubadoras de Empresas

La estructura de intermediacin denominada Incubadora de Empresas se
ha generalizado internacionalmente, demostrando con ello su efectividad.
Se contabilizan unas 4.000 incubadoras en todo el mundo a finales del ao
2002. Sin embargo, el gran crecimiento se produjo en el perodo 1995-2000
con una variacin de 1.500 a 3.500 en cinco aos. La mayor parte se con-
centran en EEUU (1.000), seguida a bastante distancia por Alemania (250),
Reino Unido y Francia.79 Se hallan en la red algunos portales con toda la
informacin internacional acerca de las asociaciones de incubadoras de
empresas en sus diversas modalidades.80
78
Para una mayor discusin del modelo de pirmide de servicios de los Centros Tecnolgicos, vase
M. Barcel, A. Roig, "Centros de Innovacin y Redes de Cooperacin Tecnolgica en Espaa", Eco-
noma Industrial, 1999, 327, pgs. 75-85.
79
Existen distintas organizaciones que representan la asociacin de incubadoras o de parques cient-
ficos que actan de incubadora: NBIA (National Business Incubation Association) en Estados Unidos
y que agrupaba a 1.130 miembros en el ao 2001 [www.nbia.org]; UKSPA (UK Science Park
Association) [www.ukspa.org.uk] and UKBI (UK Business Incubation) [www.ukbi.co.uk] en el Rei-
no Unido; CABI (Canadian Association of Business Incubators) en Canad [www.cabi.ca]; NICE
(Netwoeks of Innovation Centers in Europe; en Espaa de momento la representacin internacional
queda liderada por el APTE (Asociacin de Parques Cientficos y Tecnolgicos Espaoles). Forman
parte de estas asociaciones todos los agentes interesados en el proceso de incubacin (directores de
incubadoras, gestores de incubacin, gestores de parques cientficos, consultores econmicos y de
capital-riesgo, promotores de spin-off, etc.).
80
"Incubators and Business Centers" en [www.zurichmednet.org/incubatorsworldwide.html] y
[www.bators.com/english/lin_associations.htm].
68
A final de los aos ochenta, D. Birch 81 observ en EEUU que un gran
nmero de empresas pequeas desaparecan cada ao, producindose cada
seis aos un cambio de la mitad del mapa empresarial de la pequea empre-
sa. Ello pona de manifiesto la fragilidad del sistema. La creacin y desarro-
llo de las diversas tipologas de incubadora permitieron mejorar la
sostenibilidad del tejido productivo mediante su proteccin en las primeras
etapas.
El origen de la idea se remonta en 1946 por medio de la American
Research Development (ARD) iniciada por el presidente del MIT
Karl Compton y ciertos alumnos, as como ms tarde en 1959, en
que se genera el trmino incubadora, cuando Joseph Manusco,
heredero de Charles Manusco, una familia rica de Nueva York, reci-
be un edificio que haba estado deshabitado durante algn tiempo y
cuya rehabilitacin era muy costosa. Dado que no poda alquilar la
nave del edificio a una solo inquilino, propuso la compartimentacin
en unidades de aproximadamente 200 m2. Uno de los primeros em-
prendedores que se instalaron operaban incubando pollos con los
que se identific a este tipo de entornos incubadoras de empresas
En 1980 en la ciudad de Troy (60.000 hectreas), cerca del punto
del inicio de esta historia, nace el BATAVIA Industrial Center como
un concepto mejorado de incubadora y George Low dirige el
Rensselaer Polytechnic Institute en unos espacios de un edificio
de la universidad. (Vase Barrow, 2001, cita 49).
En Europa el movimiento de incubacin universitaria se genera inicialmente
alrededor del proyecto Cambridge Science Park y, con otros matices, a travs
de diversas incubadoras, entre las que cabe citar el St. Johns Innovation Cen-
ter. En cualquier caso, la creacin de pequeas empresas innovadoras basadas
en las nuevas tecnologas, principalmente en mbitos de las TIC, la biotecno-
loga y la electrnica, requera un cierto acompaamiento, con el fin de redu-
cir la probabilidad de los fracasos y favorecer que llegaran al mercado el ma-
yor nmero de ideas convertidas en spin-off. Sin embargo, la gran expectacin
inicial por las incubadoras de empresas simples o generalistas se transform
pronto en estructuras ms especializadas, diseadas especialmente en el en-
torno de mercado apropiado. As, en el campo de la biotecnologa y la inves-
81
C. Barrow, "Incubators: a realist's guide to the world's new business accelerators", John Wiley &
Sons, Ltd., New York, 2001, pgs. 11-18.
69
tigacin farmacutica, se disean estructuras especiales denominadas bioin-
cubadoras, que exigen mayores requerimientos tecnolgicos. Adems, apa-
recen otras formas de incubadora sin paredes o virtuales, ms especficas
adecuadas a algunas de las tipologas de las empresas TIC.
1.7.1. Definicin y tipologas 82

El trmino incubadora se utiliza en medios no especializados como aquella
organizacin que ayuda la creacin de una nueva empresa. Chinsomboon 83
define una incubadora como un entorno controlado que promueve el cui-
dado, el crecimiento y la proteccin de una nueva empresa en una etapa
inicial y est preparado para una tradicional operacin de autosostenimiento.
En el mundo de hoy, donde la tecnologa de la informacin y el sistema de
Internet son partes normales del entorno empresarial, el trmino entorno
controlado poda ser fsico o virtual (networks).84
Una incubadora es, por tanto, una estructura de intermediacin creada para
favorecer la creacin y la evolucin de empresas con elevado contenido
tecnolgico. Para ello la incubadora ofrece espacios y servicios de asisten-
cia comunes con el objetivo de aumentar la posibilidad de desarrollo y faci-
litar su supervivencia. Estos espacios, impulsados por el sector pblico o
privado, estn acondicionados para permitir a los emprendedores transfor-
mar su idea en un producto comercial a travs de un soporte tcnico y de
acompaamiento empresarial.
Los edificios que actan de incubadora pueden tambin tener la estructura
de un Centro Europeo de Empresas e Innovacin (CEEI),85 un Centro de
Empresas Innovadoras 86 o de Viveros de Empresas.
82
"Incubacin de empresas" se entiende como la funcin bsica ejercida en las estructuras tipo "incu-
badora" dirigida a la transformacin de una idea en una empresa, reduciendo el riesgo de fracaso y
aumentando la velocidad de crecimiento de la empresa hasta llegar al mercado tecnolgico. Con el fin
de promover la incubacin se han diseado diversos instrumentos.
83
O. M. Chinsomboon, "Incubators in the New Economy", 2000. Accesible en http://chinsomboon.com/
incubator.
84
M. Castells, La Galaxia Internet. Reflexiones sobre Internet, empresa y sociedad, aReT, Plaza
Jans Ed., Madrid, 2001.
85
Los Centros de Empresas Innovadoras se agrupan entorno de la Asociacin Nacional de CEI Espa-
oles (ANCES) y agrupa unos 30 viveros o incubadoras.
86
Se han indicado diferencias de funciones entre los Centros de Innovacin y los Centros de Empre-
70
1.7.2. Caractersticas y funciones
Los CEEI son estructuras creadas dentro del programa regional europeo
elaborado por la Comisin de las Comunidades Europeas en 1984, con la
idea de facilitar la localizacin de empresas PYMES innovadoras relacio-
nadas con las nuevas tecnologas y de facilitar, asimismo, su primera insta-
lacin, su crecimiento y consolidacin. Un equipo humano de promotores y
gestores complementaban el soporte fsico de los edificios al acompaa-
miento de las nuevas empresas.87 Los CEEIS han contribuido a la creacin
de ms de 11.000 empresas en diversas regiones europeas y han promovido
60.000 puestos de trabajo. Existen en Espaa unos 20 CEEIS.88 Si analiza-
mos su tipologa podemos encontrar una baja especificidad. As, se acogen
tanto empresas industriales como de servicios en sectores de base tecnol-
gica. El concepto de innovacin se adecua a las necesidades y polticas de
cada entorno regional.
Un ejemplo es el de BIC Euronova, S.A. (Centro Europeo de Empresas e
Innovaciones de Mlaga),89 situado en el Parque Tecnolgico de Andaluca
con una superficie de 6.500 m2. Va dirigido a los emprendedores que quie-
ran crear una empresa en Mlaga. En el perodo 1993-2001 en BIC Euronova
se han creado 600 nuevas empresas y se han analizado 1.660 proyectos de
emprendedores. Como edificio incubadora se hallan instaladas 33 empresas
con unas quinientas personas.
Un conjunto de 17 CEEIS 90 asociados a ANCES (Asociacin Nacional de
Centros Europeos de Empresas e Innovacin Espaoles) han desarrollado
un proyecto del Programa Profit a partir de 2001 con el fin de promover
sas. Los CI presentan como caractersticas: 1) la seleccin de los solicitantes asegurando su viabilidad
empresarial; 2) acercan y promueven las relaciones entre el centro de gestin y direccin y la propia
empresa cliente; 3) disean y desarrollan el plan de graduacin de las empresas spin-off una vez han
madurado; 4) analizan el rendimiento de las empresas incubadas.
87
El xito de este programa se mide a travs de indicadores de permanencia y pervivencia en un
perodo de cinco aos. Algunos datos europeos sugieren que las empresas incubadas resisten esta
etapa de consolidacin en un 85%, mientras que las no incubadas no alcanzan el 50%.
88
Integrados en la red EBN (European Business and Innovation Centres Network) con sede en Bruse-
las. Esta asociacin cientfica y tcnica agrupa a ms de 140 CEEIS.
89
Es una sociedad constituida por entidades pblicas y privadas. Desea que se la identifique como un
modelo de gestin eficaz y eficiente de los servicios que una incubadora de empresas puede prestar a
emprendedores y PYMES innovadoras.
90
Entre ellos encontramos: BIC Galicia, BEAZ, Barcelona Activa, CEEI Castilla-Len, Eurocei Sevi-
lla, etc.
71
empresas innovadoras de base tecnolgica. Con ello quieren introducirse
como incubadora universitaria debido a la proximidad del CEEI al campus.
Existen diferentes clasificaciones de incubadoras en funcin de los diferen-
tes autores, del momento y de la funcin que se les encomienda en el marco
general de innovacin. En los aos ochenta su clasificacin atenda al tipo
de actividad. As se consideraban las incubadoras tecnolgicas, de empre-
sas manufactureras, y de empresas de servicios.
Actualmente se puede considerar la siguiente clasificacin:
Incubadora de Empresas: Se considera en este grupo la incubadora mo-
derna, ms dedicada a la asistencia empresarial y suministradora de va-
lor aadido mediante servicios especficos que las tradicionales incuba-
doras ms preocupadas del espacio y con poco personal y poco acompa-
amiento. El ejemplo ms caracterstico sera Cambridge Incubator.
Acelerador de Empresas: Se consideran en este tipo las incubadoras
dedicadas a promover que el tiempo desde su creacin hasta la salida al
mercado tecnolgico sea mnimo. Se apoya principalmente en la ayuda
en la elaboracin del business plan, de la bsqueda de capital-riesgo, y
del lanzamiento de la empresa al mercado lo antes posible. Generalmen-
te las empresas consultoras tienen un papel especial en esta tipologa.
Incubadoras Virtuales: Aprovechando las nuevas tecnologas de la co-
municacin y el desarrollo de un portal, mediante la utilizacin de una
web especializada en el acompaamiento virtual de empresas, se crea
una red entre emprendedores, inversores y asesores econmicos. A tra-
vs de este sistema, los asociados a esta incubadora virtual conocen de
forma inmediata la existencia de los proyectos o ideas potencialmente
tiles para el desarrollo empresarial.91
Incubadoras Venture Networks: Se considera en esta tipologa un h-
brido entre una empresa o institucin de capital-riesgo con un holding
empresarial. La existencia de redes de empresas y alianzas estratgicas
91
Ejemplos de Venture Portals son: [NVST.com], [TheElevator.com] y [Garage.com].
Se ha desarrollado recientemente el Vivero Virtual de Empresa de la Comunidad de Madrid en el
marco del Plan PRICIT (2000-2003), habindose creado un total de 20 empresas hasta mediados de
2002 en sectores como la biotecnologa, sector farmacutico, internet, informtica, diseo grfico,
telecomunicaciones y medio ambiente. [www.madridmasd.org/vivero].
72
empresariales permiten crear valor en ciertos entornos tecnolgicos al
acompaar el nacimiento y desarrollo de nuevas pequeas empresas de
base tecnolgica.
En 1999 en un estudio realizado por Pricewaterhouse Coopers se introdu-
cen los siguientes conceptos para clasificar las incubadoras: standalone;
embedded (incubadora que opera como una unidad de una estructura de
transferencia mayor del tipo organismo de desarrollo regional o como un
parque cientfico o tecnolgico); networked (incubadora que se coordina en
red con otras incubadoras); virtual (aprovechando las nuevas tecnologas
para enlazar emprendedores dispersos regionalmente).
De forma general se distinguen las incubadoras gestionadas para obtener
beneficios para los accionistas y aquellas pblicas o privadas sin nimo de
lucro; de forma ms particularizada se pueden diferenciar las incubadoras
industriales (resultado de la rehabilitacin de edificios industriales en pro-
cesos de reconversin o crisis industrial con el objeto de potenciar el em-
pleo), las incubadoras tecnolgicas (desarrolladas en entorno de los centros
tecnolgicos o promovidas por clsters tecnolgicos) y las incubadoras
universitarias (incubadoras cientficas).92
Las incubadoras creadas en los entornos universitarios se consideran es-
tructuras de intermediacin entre la fuente de nuevos conocimientos, la
universidad y los centros de investigacin, y los receptores de nuevos cono-
cimientos, el sector productivo, que transforma las ideas generadas por los
investigadores y grupos de investigacin en innovacin tecnolgica.
Estas incubadoras ofrecen a las nuevas empresas spin-off de base tecnolgi-
ca una buena localizacin en espacios adecuados, una red de financiacin,
soporte tecnolgico de calidad, servicios, y buenos contactos con inversores,
asesores y posibles socios.
Una de las finalidades de esta estructura de intermediacin, es reducir
drsticamente el tiempo de llegada de la idea, generada en el seno de la
investigacin bsica, al mercado tecnolgico (time-to-market). Generalmente
la universidad, mediante sus propias infraestructuras cientficas y tecnol-
gicas ubicadas en el campus favorece a las empresas spin-off de la incuba-
dora un desarrollo ms fcil con una inversin menor.
92
Incorpora las incubadoras generadas en entornos universitarios y de los OPIS.
73
1.7.3. Bioincubadoras
Entendemos por bioincubadora aquella estructura encaminada a ofrecer es-
pacios de laboratorio adecuados, un entorno favorable para la negociacin
de capitales y unas infraestructuras biotecnolgicas especializadas que ayu-
den a los emprendedores a proteger su pequea empresa emergente, ayudar
en su desarrollo y posterior consolidacin con la entrada de capitales exter-
nos. Las bioincubadoras acogen pequeas empresas de biotecnologa,
biomedicina y qumica fina cuya principal necesidad viene constituida por
la complejidad del trabajo experimental en reas biolgicas y qumicas.
El principal problema para la creacin de una bioempresa es disponer de un
espacio adecuado, junto con las tecnologas de soporte a la investigacin y
el desarrollo, factores todos ellos indispensables para poder iniciar la activi-
dad. Esta necesidad de servicios cientifico-tecnolgicos, animalarios, salas
de cultivos y cmaras a diversas temperaturas provoca un fuerte encareci-
miento del proyecto en su primera fase si una iniciativa de este tipo no se
halla resguardada, protegida y ayudada por una bioincubadora que ofrezca
todos estos requerimientos. El hecho de que estos servicios requieran de
personal tcnico conduce a una estructura difcilmente rentable, por lo que
habitualmente se complementan con ayudas de las administraciones y con
la comercializacin de las acciones de las bioempresas, obtenidas como
contrapartida del coste de los espacios.
Existe, sin embargo una serie de dificultades aadidas a los proyectos de
spin-off en reas biotecnolgicas si se aborda una operacin de este tipo
fuera de la proteccin de una incubadora. As, son necesarios, adems de
los permisos de obras y de actividades industriales, y de las correspondien-
tes licencias de apertura y de funcionamiento, los siguientes:
Laboratorios diseados bajo normas comunitarias (Comit Europeo para
la Normalizacin).
Cumplimiento de las normas de gestin ambiental y gestin de residuos.
Manejo y trato de animales de laboratorio, seguimiento de los protoco-
los de biotica.
Plan de prevencin de riesgos biolgicos, qumicos, radioactivos,
Buenas Prcticas de Laboratorio (BPL).
Infraestructuras de cabinas de ventilacin de riesgo biolgico o qu-
mico.
74
Una bioincubadora permite al emprendedor promover la transformacin de
una idea biotecnolgica en un proyecto de empresa y posteriormente desa-
rrollar dicho proyecto, acortando el tiempo necesario de inicio de actividad
al disponer de la mayora de las licencias y acreditaciones que facilitan la
puesta en mercado de la idea (time-to-market). Adems, se produce una
disminucin de los costes de construccin e instalacin de un laboratorio
complejo al traspasar dicha amortizacin sobre los aos de contrato.93
Una de las caractersticas de las mejores bioincubadoras en el mbito inter-
nacional es la de disponer de servicios universitarios cercanos, como por
ejemplo el animalario, la biblioteca, las plataformas tecnolgicas de estruc-
tura, genmica, protemica, transcriptmica, microscopa, en mbitos bio-
lgicos, y de combinatoria y qumica fina en mbitos de qumica farmacu-
tica. De aqu que que las bioincubadoras universitarias o, en muchos casos,
los parques cientficos asimilados a una gran incubadora se hallen en campus
universitarios.
Una de las bioincubadoras que ha obtenido una gran atencin y que recibi
en el ao 2002 el premio anual de la NBIA (National Business Incubation
Association) es la bioincubadora Quebec Biotecnology Incubation Center
(CQBI),94 situada en la zona de Laval (Biotech City) en Quebec (Canad).
Existe una muy buena complementacin entre la bioincubadora y la Uni-
versidad en el marco del Institut Armand-Frappier (INRS). En la actuali-
dad se est finalizando la construccin de un complejo inmobiliario de 13.000
m2 dedicados a la incubacin y a su posterior ubicacin dentro del mbito
de la biotecnologa. Se halla este edificio muy cercano a los Servicios
Cientifico-tcnicos de la Universidad Institut Armand Frapier (INRS), y
del Centro de Experimentacin Animal (Experimental Biology Centre).
Proyecto BIOLINK 94
Es un Consorcio Internacional de Bioincubadoras creado inicialmente a partir
de cinco sociedades, con la finalidad de poner en comn las experiencias
93
"Gua de creacin de empresas", Madri+d, Comunidad de Madrid, Madrid, 2002. (Cotec n. 14),
94
Centre Qubcois d'Innovation en Biotechnologie (1989). Parc Scientifique et de haute technologie
(Laval) Qubec. [www.cqib.org].
95
Vase [www.cordis.lu/paxis].
75
mutuas en este tipo de estructuras de intermediacin. De la interaccin de
las bioincubadoras asociadas al consorcio se espera conseguir un diseo de
las herramientas necesarias para una gestin de la incubacin que presente
un ndice alto de calidad y unos protocolos de funcionamiento y gestin,
normalizados, de manera que puedan extenderse, en un futuro, a otros aso-
ciados y a otros campos. Con ello se espera poseer unas herramientas ms
efectivas y eficientes para la prctica del proceso de incubacin de em-
presas spin-off (Protocolo de Incubacin de Empresas Biotecnolgicas
BIP-Toolkit). El ncleo de bioincubadoras que han dinamizado este pro-
yecto, y que forma parte del Plan de Accin Piloto PAXIS, son Oxfordshire
Biotech en el Reino Unido, Bio M en Alemania, Genopole en Francia y la
Jerusalem Biotech Center en Israel.
Ejemplos de Incubadoras
Cranfield Innovation Centre.
IZB Planegg-Martinsried (Innovation Center for Biotechnology).
Imperial College Company Maker Ltd. (ICCM).
Chalmers Innovation (1999) and Lindholmen Center (2000).96
PSE Parc Scientifique (Lausanne, Suiza).
Bioincubadora CIDEM-PCB.
Bioincubadora CIDEM-PCB
Uno de los ejemplos de bioincubadora es el que se halla en el Parc Cientific
de Barcelona (PCB), estructura de intermediacin promovida por la
Universitat de Barcelona, que juntamente con el Centro de Innovacin y
Desarrollo Empresarial (CIDEM) de la Generalitat de Catalunya, apostaron
por aprovechar las instalaciones cientficas y las importantes infraestructuras
tecnolgicas (plataformas biotecnolgicas) del PCB, a lo que haba que aadir
el hecho de que el parque ya dispona de una participacin importante de
empresas consolidadas. Este proyecto se enmarca en una poltica clara de
creacin de empresas spin-off universitarias en el marco de uno de los ins-
trumentos promovidos por el CIDEM, denominado Red de Trampolines
Tecnolgicos;97 uno de los miembros de la red est gestionado por el Cen-
96
[www.chalmersinnovation.com].
97
La Red de Trampolines Tecnolgicos (Xarxa de Trampolins Tecnolgics) del CIDEM es un proyec-
76
tro de Innovacin de la FBG (Universitat de Barcelona), que colabora estre-
chamente con el PCB en el desarrollo y proyeccin de la Bioincubadora
CIDEM-PCB.
Se reservaron unos 550 m2 en el seno del PCB para ubicar en una primera
fase ocho empresas spin-off procedentes de universidades o de los centros
de investigacin del CSIC o IRTA. Dichos espacios se suministran equipa-
dos completamente para su inmediata puesta en funcionamiento. El PCB
proporciona igualmente una serie de espacios de servicios generales donde
se ubican las salas de congeladores, centrfugas, microscopios, cultivos,
cmaras fras y otras a 37C, salas de lavado y esterilizacin, etc. Igualmen-
te, se ofrecen, en el entorno del parque, los Servicios Cientifico-tcnicos de
la UB, los servicios propios del PCB (animalario, radioactividad, planta
piloto de qumica fina, etc), y diversas plataformas tecnolgicas (genmica,
transcriptmica, protemica, estructura de Rayos-X y de RMN, combinatoria,
microscopa, etc.).
El periodo mximo de permanencia de la empresa en la bioincubadora es de
tres aos y las ayudas ofrecidas por el CIDEM y el propio PCB son decre-
cientes (50%, 25% y 0% del coste se servicios) durante esos tres aos.
Requisitos para solicitar la entrada en la bioincubadora

Estar constituida como sociedad mercantil.
Tener como objeto social una actividad relacionada con la I+D
biotecnolgica.
En el momento de solicitar la incorporacin no deben haber pasado ms
de 24 meses de actividad empresarial.
Que la empresa no posea en el momento de la solicitud una financiacin
superior a 300.000 euros aportados por un operador privado de capital-
riesgo.
Acuerdo con la Universidad sobre los derechos de PI.
to de coordinacin entre universidades, el CIDEM y el DURSI, con el fin de desarrollar un centro de

empresa en las universidades que atraigan emprendedores de base tecnolgica y mantengan el inters
empresarial por estos temas. Este proyecto presenta una serie de medidas de acompaamiento (mode-
lo de negocio, aspectos legales y comerciales, relacin con tutores) y un fondo econmico, desde el
ao 2001, de 1,6 millones de euros [www.cidem.com].
77
Garantas de respeto y cumplimiento de las normativas europeas en
temas de biotica, proteccin de datos y prevencin de riesgos labo-
rales.
El PCB facilita completamente a las empresas spin-off todo lo referente a
permisos de actividad, pudiendo de forma inmediata iniciar el trabajo. Las
primeras empresas tipo spin-off que se han instalado en el PCB son: Oryzon
Genomics, ERA-plantech, Enantia, Crystax, OED.
1.8. Parques Cientficos

Parte de la definicin realizada en esta publicacin para los parques tecno-
lgicos tambin es aplicable a los parques cientficos. Y aunque no existe
una frontera de definicin precisa entre ambos conceptos, hay que explicar
los elementos concretos que mejor casan con los modelos actuales de par-
que cientfico. En general hablamos de un esquema de propiedad de unos
espacios que se gestionan, de una localizacin nica, cercana o integrada
dentro de un campus universitario, de un espacio fsico con unas caracters-
ticas de imagen y de calidad superiores a modelos ms tradicionales. Tam-
bin hablamos de unos usuarios seleccionados que pueden ser centros de
investigacin pblicos, o empresas basadas en el conocimiento y en acti-
vidades de tecnologa intensiva. Encontramos actividades relacionadas
con mbitos acadmicos e industriales, de investigacin y desarrollo, in-
geniera, de fabricacin de prototipos, y algunos espacios menores dedi-
cados a oficinas de apoyo a las actividades citadas. En este espacio en-
contramos una alta concentracin de personal investigador tanto del sec-
tor pblico como del privado, como tambin diferentes perfiles profesio-
nales y tcnicos.
Otro elemento clave es la amplitud de servicios que se ofrecen para dar
asistencia a los centros y a las empresas. Adems de los servicios generales
que podran ser caractersticos de otros entornos de trabajo como la limpie-
za, seguridad o el mantenimiento general, los parques cientficos ofrecen
servicios especializados que tienen que ver con la disponibilidad de poten-
tes infraestructuras de investigacin, la configuracin de plataformas tec-
nolgicas, el suministro de gases y materiales para laboratorio, el suminis-
tro de espacios, la gestin de reuniones y congresos, o un sistema de co-
78
municaciones voz-datos de calidad. En muchos casos existen servicios y
asesoramiento relacionados con la transferencia de conocimiento y tecnolo-
ga, creacin de empresas de base cientfico-tecnolgica y generacin de
capacidades de negocio para los grupos y empresas de los parques, pero en
cualquier caso los servicios son posibles gracias a la disponibilidad de un
equipo de gestin permanente de estas actividades. Asimismo, los parques
estn integrando servicios tipo restaurantes, asesoramiento jurdico y eco-
nmico, bancos, servicios de salud o formacin, en un proceso que tiende
hacia sistemas integrados de trabajo y entorno social.
La agrupacin de intangibles como la investigacin, la innovacin, el mer-
cado, las comunicaciones, la educacin, la salud, el ocio, la cultura y lti-
mamente tambin la vivienda, estn configurando el modelo integrado para
el futuro conocido como ciudades del conocimiento. Los parques cientfi-
cos son un instrumento fundamental para conseguir realzar la misin inves-
tigadora y de transferencia de tecnologa de las universidades de una forma
coherente y disponer de la fuerza suficiente para reconvertir su zona de
influencia en estos nuevos modelos de ciudad del conocimiento o learning
region.
En este contexto explicativo puede ser til desarrollar un declogo muy
ampliado de las caractersticas ms sustantivas que corresponden a los par-
ques cientficos de la actualidad:
Elevado porcentaje de personal investigador y tcnico.
Disponibilidad de infraestructuras de investigacin fsicas e intelectua-
les para proveer servicios que incluyen relaciones de colaboracin con
agencias de desarrollo local y regional.
Se adquieren nuevas infraestructuras de investigacin de alto nivel para
utilidad de los usuarios localizados en el parque, frecuentemente solici-
tados por ellos.
Permite disponer de los equipos, bibliotecas y servicios de las universi-
dades para las empresas instaladas.
Realiza actividades de investigacin y desarrollo como su centro de ac-
tividad.
Vela por mantener un nivel elevado de calidad de la investigacin que se
realiza en los espacios del parque.
Tienen una dimensin habitualmente menor que la de un parque tecno-
lgico.
79
No suelen tener actividad manufacturera, lo cual no excluye la prepara-
cin de prototipos.
Suelen ser ms especializados que los parques tecnolgicos.
Disponen de espacios de alquiler construidos contra oferta de suelo.
Suelen ofertar espacios ya edificados en rgimen de alquiler o venta,
aunque domina el primer caso.
Disponen de un equipo de gestin permanente que combina personal
experto en la gestin econmico-administrativa con el conocimiento de
las reas de desarrollo del parque.
Participacin de las universidades, gobiernos o agencias de desarrollo
regionales, locales y, en menor medida, de organizaciones privadas y
financieras en la propiedad y promocin del parque.
Mantienen una relacin estratgica con el plano poltico-administrativo
pblico.
Es una iniciativa que pretende la mejora de la transferencia de tecno-
loga.
Mantiene relaciones formales y operativas con universidades e institu-
tos de investigacin.
Enriquece el entorno acadmico de las universidades y ayuda a las
empresas a crecer y permanecer en el uso de las fronteras del conoci-
miento.
Promueve oportunidades de investigacin contractual para la universi-
dad, las empresas y la comunidad local.
Facilita la creacin de centros mixtos de investigacin y desarrollo entre
empresas, universidades e institutos y centros de investigacin.
Permite mayor competitividad de las empresas a partir del valor de co-
nocimiento agregado.
Es un ncleo de oportunidad para encuentros informales, contactos y
discusiones con investigadores y especialistas de diferentes disciplinas
y experiencia profesional.
Se fomenta la fertilizacin cruzada de ideas, contactos y contenidos.
En estrategias de especializacin se relacionan con otras instituciones,
como por ejemplo los hospitales.
Existe una gestin cotidiana de las necesidades de los clientes, en espe-
cial en lo que se refiere a la provisin de servicios.
Se lleva a cabo un proceso de seleccin de los grupos y empresas a partir
de su capacidad de generacin y transferencia de conocimiento y la ca-
lidad demostrada o potencial de sus actividades.
80
Los espacios estn ocupados principalmente por departamentos de in-
vestigacin y desarrollo de empresas y por centros pblicos de investi-
gacin.
Ofrecen programas de ayuda a la incubacin y creacin de empresas
innovadoras y de rpido crecimiento basadas en el conocimiento.
Es un lugar de evolucin y formacin constante para los trabajadores de
las empresas y grupos localizados.
Es un instrumento para la creacin de nuevas oportunidades de empleo
especializado e investigador.
Crean un clima de interaccin constante de las empresas con centros
creadores de conocimiento.
Permite retornos financieros, que pueden usarse para futuras estrategias
de desarrollo del proyecto.
Es un instrumento para comercializar la investigacin.
Puede proveer a largo plazo una nueva fuente de ingresos para financiar
el desarrollo de las actividades de investigacin universitaria.
Permite comercializar servicios especializados disponibles y comercia-
lizar la investigacin producida por los grupos y empresas.
Permite crear mercados especializados, en especial los relacionados con
la disponibilidad de nuevo conocimiento y nuevos paradigmas.
Se trabaja en actividades de investigacin y desarrollo que tienen
implicaciones en el desarrollo econmico local y regional.
Es un elemento efectivo del desarrollo regional basado en la importan-
cia del conocimiento.
Mantiene la imagen de calidad del conjunto del proyecto del parque
basado en la importancia del conocimiento en la economa y en la socie-
dad efecto escaparate.
Es un instrumento de la poltica cientfica conectado con la poltica eco-
nmica e industrial.
Representa un instrumento del sistema de ciencia, tecnologa y empresa.
El conjunto de proyectos de parques cientficos se configura como una
parte importante de este sistema.
En cuanto al desarrollo de la estrategia, existen dos modelos que resumen
buena parte de los casos existentes (Parry 2001).98 Una primera posibilidad
98
Parry M. (2001), "Science parks from a university perspective", Industry & Higher Education: pgs.
211-218.
81
reside en el establecimiento de un parque cientfico promocionado exclusi-
vamente por una universidad y con una localizacin en terrenos de su pro-
piedad. En este caso la universidad necesita buscar financiacin para iniciar
el proyecto, urbanizar el espacio, crear y preparar los servicios y, a menudo,
construir edificios. Necesita adems organizar todo el sistema de gestin
desde dentro, manteniendo el control de seleccin de usuarios. Esta estrate-
gia funciona cuando la universidad puede disponer de una financiacin su-
ficiente. Suelen ser universidades con recursos o con unos terrenos de alto
valor comercial, de manera que la universidad es quien subvenciona el
proyecto del parque. Cambridge, Brunel y Surrey son ejemplos de esta
modalidad.
Otra estrategia se basa en partir de un acuerdo entre la universidad y otro
socio o socios. En este caso se comparte el riesgo del proyecto, aunque se
observa cmo en la prctica la universidad suele continuar manteniendo el
control y liderazgo del proyecto, sin necesidad de contribuir en la totalidad
de los recursos financieros. Los casos de Manchester y Warwick asocian la
universidad con las autoridades locales. En el caso de Oxford, el socio es
comercial.
Aunque existen diferentes modelos, objetivos, especialidades y sistemas de
gestin, se transcriben algunos ejemplos de parques cientficos que pueden
servir de ejemplo:
Adelaide University Research Park (Australia).
Area Science Park (Italia).
Aston Science Park (Reino Unido).
Cambridge Science Park (Reino Unido).
Centuria Parco Cientifico Tecnologico (Italia).
Coleran Science Park (Ulster).
Jyvskyl Science Park (Finlandia).
Karolinska Science Park (Suecia).
Kioto Research Park (Japn).
Laval Technopole (Canad).
Manchester Science Parrk (Reino Unido).
Massachusetts Biotech Research Park (USA).
Medeon Science Park (Suecia).
Novum Research Park (Suecia).
Otaniemi Science Park (Finlandia).
82
Parc Cientfic de Barcelona (Espaa).
Parque Cientfico de Madrid (Espaa).
Research Park at the University of Illinois (USA).
Research Park Corporation Los Angeles (USA).
Research Triangle Park (USA).
Rio de Janeiro Science Park (Brasil).
Science Park Gelsenkirchen (Alemania).
Symbion Science Park (Dinamarca).
University of Warwick Science Park (Reino Unido).
Virginia Biotechnology Research Park (USA).
Zernike Science Park (Holanda).
Zhongguancun Haidan Science Park (China).
En la actualidad existe en Espaa un gran movimiento de discusin y pro-
mocin de parques cientficos. Buena parte del fenmeno viene explicado
por la difusin efectuada desde la Asociacin Espaola de Parques Cientfi-
cos y Tecnolgicos (APTE) y el papel que en este mismo sentido ha jugado
la Asociacin Internacional de Parques Cientficos y Tecnolgicos (IASP).
La implicacin de las universidades como nuevos actores participantes de
este instrumento tambin viene determinada en buena parte por la actividad
efectuada en los ltimos aos por la Comisin Sectorial de Investigacin de
la Comisin Ejecutiva de la Conferencia de Rectores de las Universidades
Espaolas que ha marcado una nueva cultura organizativa de la investiga-
cin y de su potencial en sus propias instituciones. A este fenmeno hay
que aadir la nueva implicacin de las Administraciones Pblicas en llevar
a cabo polticas sectoriales de promocin de la investigacin y la innova-
cin que han afectado al comportamiento de los parques. Y ms en concre-
to, la poltica de promocin de parques del MCYT y de algunos gobiernos
de las CCAA a travs de convocatorias y convenios es una novedad cuyos
resultados podremos evaluar en los prximos aos.
El debate sobre el futuro de los parques cientficos se centra en un proceso
de reconversin hacia comunidades cientficas y tcnicas que responden a
las necesidades combinadas de las empresas, la educacin, y el entorno so-
cial en general. En Australia por ejemplo se est desarrollando el concepto
de precint, donde una comunidad orientada hacia la innovacin procura
relacionar conjuntamente las sinergias de las empresas de tecnologa, la es-
cuela, la universidad y todo el entorno comunitario para mantener un siste-
ma de aprendizaje continuo en un contexto de cultura emprendedora.
83
1.9. El modelo anglosajn de
transferencia de tecnologa
El modelo anglosajn de transferencia de tecnologa 99 presenta un nivel
estructural parecido al espaol, aunque la experiencia acumulada durante
los aos de actividad, la diversidad de agentes que participan en el sistema
y la diferencia de nivel industrial, se observa claramente en la consolida-
cin de su metodologa de transferencia de tecnologa.
De modo general, se puede decir que la gestin de la investigacin se desa-
rrolla en el marco de la universidad como rea de servicios de la investiga-
cin,100 la cual se divide en dos oficinas: una de ellas, generalmente, en el
entorno de la universidad, se denomina Research Collaborative Office en la
Universidad de Cambridge, o University of Oxford Research and Commercial
Services Office 101 en Oxford, y podra considerarse que equivale a las ofici-
nas de gestin de la investigacin normalmente adscritas a los vicerrectorados
de investigacin.
Esta oficina presenta dos objetivos generales:
a) La negociacin de proyectos y contratos procedentes de los UK Research
Councils, de entidades benficas y de los Programas Marco de la UE.
b) La gestin econmica de la investigacin.
La segunda estructura de gestin se denomina Oficina de Transferencia de
la Tecnologa (TTO),102 como administradora del desarrollo comercial de la
propiedad intelectual (PI) 103 de la Universidad (patentes, licencias, copyright,
contratos y spin-off). En algunas universidades se ha externalizado la acti-
vidad de esta oficina con el objetivo de agilizar las actividades de negocia-
99
Se han estudiado los sistemas de transferencia de las Universidades de Oxford, Cambridge,
Southampton y Manchester.
100
Research Services Division en la Universidad de Cambridge proporciona servicios de alto nivel
encaminado a los miembros de la Universidad para la gestin de proyectos y fondos de investigacin,
as como promueve la transferencia de los resultados de la investigacin. Para ms informacin vase,
www.rsd.cam.ac.uk
101
E-mail: research.services@admin.ox.ac.uk
102
Tecnology Transfer Office en la Universidad de Cambridge.
103
Intelectual Property (IP) se interpreta como suma de propiedad intelectual e industrial en nuestro
pas: patentes, licencias de patentes y copyrights.
84
cin con el sector empresarial. As, la Universidad de Oxford crea en 1988
una sociedad externa, ISIS Innovation Ltd., independiente de la Universi-
dad, pero vinculada a ella a travs del consejo de administracin.104
Los objetivos generales de estas oficinas de transferencia son:
a) gestin de la proteccin y comercializacin de los resultados de la in-
vestigacin y de las invenciones (licenciando la tecnologa, patentando
las invenciones y publicando documentos metodolgicos);
b) aconsejar y ayudar a los investigadores en todos los aspectos de la pro-
teccin y de la comercializacin de la I+D.
Las TTO trabajan para asegurar que los inventores, sus departamentos y la
propia universidad reciban el retorno financiero adecuado a travs de la
comercializacin. Para ello es necesario que la institucin acadmica tenga
aprobadas una polticas cientficas y de propiedad intelectual activas e
innovadoras que defiendan los derechos de propiedad intelectual generados
a travs de la investigacin financiada externamente 105 por los Research
Councils, por los contratos con empresas, PM I+D (UE), etc.
Los puntos fundamentales de las declaraciones de poltica general en rela-
cin a la transferencia de tecnologa peden resumirse en :
1. Los derechos de propiedad intelectual deben ser posedos por la propia
Universidad.106
104
ISIS Innovation Ltd. [www.isis-innovation.com]. Fue fundada en 1988, pero su etapa de expansin
empieza en 1997. Una de sus caractersticas es el equipo de tcnicos de innovacin que se reparten en
tres mbitos: 1) Ciencias de la vida con siete project manager y un director de mbito; 2) Ciencias
Fsicas con seis project manager y un director de mbito; 3) Ciencias Sociales y Humanidades, que
estn iniciando sus actividades. Las actividades de ISIS se reparten, a su vez, en tres direcciones: a)
gestin de la propiedad intelectual, patentes y licencias; b) ayuda y acompaamiento en la generacin
de spin-off; y c) ayuda financiera a la generacin de EBTS mediante los fondos-semilla del programa
University Challange Seed Fund y de las actividades de capital-riesgo promovidas por la empresa
creada en 1999 con el nombre ISIS Angels Network.
105
External Funded Research (EFR).
106
Hay que destacar las normativas internas de la Universidad de Oxford en relacin con la propiedad
intelectual resultante de las investigaciones de los propios investigadores o de personal contratado
especficamente por un proyecto. Se presenta tambin la normativa referente a la participacin de los
estudiantes en trabajos de investigacin y la creacin de los estudiantes en el curso de sus estudios.
Vase [www.admin.ox.ac.uk/rso].
En algunos procedimientos internos sobre PI se determina que, cuando un investigador genera activi-
dades susceptibles de derechos por PI que puedan ser explotados comercialmente, deber informar al
85
2. La Universidad no interviene en los copyrights de aquellas actividades
acadmicas del tipo libros, publicaciones, artculos en prensa, conferen-
cias, etc.
3. Todos los beneficios netos obtenidos por la Universidad por medio de la
explotacin de los derechos de propiedad intelectual, deducidos los cos-
tes, se repartirn entre el propio inventor, el departamento a que perte-
nece el investigador-inventor y la propia Universidad.
INGRESOS NETOS INVENTOR % DEPARTAMENTO % UNIVERSIDAD %
31.800 euros iniciales 90 5 5

63.500 euros siguientes 70 15 15
63.500 euros siguientes 50 25 25
Ms de 158.700 euros 33,3 33,3 33,3
University of Cambridge
4. Cuando participa un instrumento de transferencia externo a la propia

institucin, como en el caso de ISIS, en el reparto de los beneficios ne-
tos debe intervenir tambin este nuevo agente.107
INGRESOS NETOS INVENTOR % DEPARTAMENTO % UNIVERSIDAD %
79.000 euros
mximo 90 0 10
790.000 euros
mximo 45 25 30
Superior a 790.000
euros 22,5 37,5 40
University of Oxford (sin intervencin de ISIS)
director del departamento si es un resultado de un proyecto de investigacin realizado en el seno del

departamento, al director de la oficina de servicios de la investigacin o su equivalente de transferen-
cia de tecnologa para otros tipos de actividades que generen IP. En la Universidad de Oxford el
estudio de la viabilidad de la explotacin de una idea o invencin procedente de un proyecto de
investigacin con financiacin pblica se transfiere a ISIS Innovation.
107
Cuando se reciben fondos de investigacin no se distribuye una parte ni a ISIS ni al propio investi-
gador. Se procede a un reparto del 60% al departamento o departamentos y un 40% a los fondos
generales de la universidad.
86
INGRESOS NETOS INVENTOR % DEPARTAMENTO UNIVERSIDAD % ISIS %
114.000 euros 63 0 7 30
1,114.000 euros 31,5 17,5 21 30
Superior 15,75 26,25 28 30
University of Oxford (con participacin de ISIS)
Los investigadores de la Universidad pueden obtener ayudas para la crea-

cin de empresas de base tecnolgica con financiacin-semilla participada
por la misma Universidad y que se conoce como el programa University
Challange Fund.
En el mbito de promocin de la cultura emprendedora se crean instrumen-
tos como el University Entrepreneurship Centre.
Algunas universidades crean instrumentos para gestionar los fondos de
mecenazgo promovidos por sociedades filantrpicas ligadas a importantes
empresas relacionadas con la institucin a travs de contratos o por el hecho
de haber ganado fuertes sumas de dinero por medio de patentes o licencias.
As, el University Development Office, creado en 1988 en la Universidad de
Oxford, ha gestionado un nuevo edificio para el Departamento de Farmaco-
loga gracias a la accin de Bristol-Myers Squibb; Glaxo ha financiado una
Ctedra de Patologa, y la Woltson Foundation promovi la construccin
del Centre for Information Engineering.
Una de las principales diferencias en relacin con la situacin espaola se
basa en la proliferacin de estructuras de intermediacin tanto del sector
pblico como privado, que facilitan la transferencia de la tecnologa univer-
sitaria, As, pueden considerarse las incubadoras St. Johns Innovation Cen-
tre, Babraham Bioincubator, Bioscience Inovation Centres, agrupados en
la red Medical Marketing International (MMI) Group.108 Generalmente se
utilizan coordinadamente las posibilidades de los parques cientficos, no
108
Cambridge MMI-Group se constituy en el ao 2000, a travs de 12 laboratorios, con el objetivo de
comercializar el resultado de las investigaciones de los cientficos en relacin con el descubrimiento
de nuevos frmacos. Promocionan incubadoras biotecnolgicas. Forman parte de una compaa
cofundada en 1988 para gestionar incubadoras. La compaa acta tambin como entidad de capital-
riesgo para facilitar la creacin y el desarrollo de nuevas empresas por parte de cientficos.
87
slo para incorporar empresas o unidades de I+D de empresas, sino tambin
empresas de base tecnolgica creadas en el entorno universitario (spin-off).
Ejemplo de parque cientfico
Cambridge Science Park

Fundado por el Trinity College en 1970 dispone de 110.000 m2 edificados
en una superficie de 62 hectreas. El parque dispone de 70 empresas insta-
ladas con unas 4.000 personas en plantilla. Las unidades modulares van de
46 m2 hasta 4.600 m2 y son gestionados por una entidad externa (Bidwells).109
Se debe remarcar la actividad surgida de estructuras regionales de desarro-
llo mayoritariamente en el campo biotecnolgico mediante redes o clsters.
En el primer caso debe resaltarse Biology in Business.
El rea de Cambridge,110 una regin de excelencia (en el East of England)
para las empresas innovadoras con 1.450 empresas Biotech o TIC, princi-
palmente, abarca el 12% de la poblacin activa. En dicha rea se concen-
tran un buen nmero de incubadoras y de empresas de capital-riesgo espe-
cializadas en mbitos Biotech. En cuanto a generacin de spin-off proce-
dentes de la Universidad de Cambridge, se constata un crecimiento impor-
tante: 11 (1984-1989), 19 (1990-1995) y 35 (1995-2000).
1.10. reas de desarrollo innovador en

Europa
Tradicionalmente se han entendido las aglomeraciones industriales como
una concentracin geogrfica de empresas-industrias relacionadas con una
cierta actividad sin que exista entre ellas ninguna relacin.
109
Bidwells (Trinity College's Letting Agents). La fase IV de 23.226 m2 est gestionada por Bidwells
y por Healey & Baker.
110
S. S. Athreye, Agglomeration and Growth: A Study of the Cambridge Hi-Tech Cluster, SIEPR
Discussion Paper N-00-42, Stanford Institute for Economic Policy Research, 2001.
88
Cuando existe un entorno con una estrecha interrelacin entre actores nos
encontramos ante el concepto de clster. Actualmente, se entiende que la
relacin se efecta entre compaas y las organizaciones generadoras de
tecnologas y conocimientos como las universidades y los centros o institu-
tos de investigacin.
Existe una metodologa para determinar o identificar los clsters ms com-
petitivos de mayor relevancia que se conoce como el Mtodo de Porter 111 y
su modelo Diamond Model. Entre los distintos tipos de clster uno de los
ms analizados se refiere a los clsters europeos biotecnolgicos.
Algunos de los factores crticos para el desarrollo de un clster biotecnolgico son:
Ciencia bsica consolidada y de calidad.
Cultura emprendedora en expansin.
Crecimiento de las compaas de base.
Habilidad para atraer a diverso personal con elevada formacin.
Infraestructuras.
Servicio de soporte a la empresa y a grandes empresas de mbitos rela-
cionados.
Buena poltica medioambiental.
1.10.1. Universidades y desarrollo regional

La importancia territorial en el proceso de innovacin ha sido ampliamente
discutido.112 Sin embargo, en los ltimos aos con la explosin de las nue-
vas tecnologas (TIC, biotecnologa, nanotecnologas...), se ha evidenciado
una fuerte relacin entre el crecimiento econmico y el efecto regional (con-
diciones catalizadoras) sobre la innovacin.
De la importancia de las reas metropolitanas y de los complejos industria-
les de los aos ochenta, se ha pasado a las reas regionales innovadoras de
111
M. Porter, "The competitive Advantage of Nations" 1990 y "Cluster and Cluster Policy" Documen-
to de la OCDE elaborado por NUTEK (The Swedish National Board for Industrial and Technical
Development), 1998. [www.nutek.se].
112
Vase la amplia discusin descrita en "Parques Cientficos, Innovacin y Desarrollo Regional" de
J. C. Ondategui, en Universidades y desarrollo territorial en la sociedad del conocimiento, vol. I y
II, J. M. Vilalta y E. Pallej Eds., Universitat Politcnica de Catalunya, 2003.
89
conocimiento. La influencia del medio (milieu), o de las concentraciones
cientfico tecnolgicas definidas como medios de innovacin tecnolgica
(MIT) en la nueva economa del conocimiento ha sido analizada amplia-
mente en el caso europeo.113 As, se hallan ejemplos de reas de alta concen-
tracin espontnea como en Oxford, ejemplos relacionados con un modelo
dirigido por estructuras tipo parque cientfico o tecnolgico (Herriot Watt
Science en Edimburgo, Zernike Science Park en Groningen, Holanda, y el
Cambridge Science Park en Cambridgeshire) y el modelo de redes de Cen-
tros de Transferencia de Tecnologa, caracterstico de la regin de Baden-
Wrttemberg.
1.10.2. reas biotecnolgicas en Europa

Las biorregiones europeas
Buena parte de los pases europeos han apostado por establecer estructuras
cientifico-tecnolgicas de coordinacin del potencial biotecnolgico o
biomdico existente en un rea geogrfica determinada (reas y Redes
Biomdicas de Excelencia). En muchos casos se agrupan estructuras pbli-
cas y privadas con voluntad de conseguir una masa crtica competitiva, bus-
cando ilustrar el potencial cientfico e innovador en un rea productiva alre-
dedor de una ciudad o mbito territorial. Se persigue de esta forma tener un
papel especial en la nueva Europa del Espacio Europeo de Investigacin,
actuando de reclamo para captar nuevas inversiones, pblicas y privadas, y
mantener el carcter competitivo e innovador de la regin.
Es preciso diferenciar entre una gran rea innovadora especializada en un
sector determinado, un parque cientfico y tecnolgico ligado a un entorno
universitario de alta calidad o a un centro de investigacin pblica de exce-
lencia y una RED de polos o entornos de innovacin, que se caracterizan
por una agrupacin multirregional de zonas de alto valor innovador que
adquieren a travs de la coordinacin, entre la iniciativa pblica y la priva-
da, un valor adicional de masa crtica y peso especfico (un ejemplo lo en-
contramos en los Genopolos en Francia).114
113
M. Castells y P. Hall "Tecnpolis del mundo. La formacin de los complejos industriales del siglo
XXI", Alianza Editorial, Madrid, 2001.
114
Science parks from a university perspective, M. Parry, Industry and Higher Education 2001, pgs.
90
En el primer caso se concentran en un rea geogrfica extensa, a travs de
intereses sinrgicos y en el marco de polticas oficiales de desarrollo regio-
nal, empresas de alta tecnologa, universidades, centros pblicos de investi-
gacin u hospitalarios, centros tecnolgicos o de innovacin, empresas de
capital-riesgo, de gestin de la propiedad intelectual o de la transferencia de
tecnologa, y entidades cientficas o sociales relacionadas.
Entre los objetivos generales tenemos:
1. Visualizacin social de las potencialidades regionales.
2. Actuacin de reclamo a los inversores y agencias de capital-riesgo para
la creacin de nuevas inversiones.
3. Incorporacin de nuevas empresas o incorporacin de nuevas unidades
de I+D o spin-off de empresas multinacionales.
4. Creacin de una cultura innovadora que se extienda en todas las reas
productivas de la regin.
5. Introduccin en entornos acadmicos del espritu emprendedor.
6. Creacin de puestos de trabajo especializados, mejor nivel econmico y
bienestar social.
Es preciso, adems, considerar algunas caractersticas externas generales:
1. Creacin de una marca que identifica el proyecto, el sector y la regin.
2. Promocin de la de de innovacin.
3. Un papel activo de las cmaras de comercio, de les asociaciones patro-
nales y de los organismos empresariales.
4. Una muy adecuada promocin de difusin y marketing (publicidad, do-
cumentos promocionales, frums cientficos y exposiciones de activida-
des innovadoras).
5. Creacin de oficinas de promocin internas y externas que actan en
algunos casos coordinadas a les propias embajadas cientficas.
6. Una coordinacin en los discursos, en los documentos y en las prioriza-
ciones entre los diferentes agentes.
7. Una decidida dinamizacin a travs de los ministerios centrales o depar-
tamentos regionales, principalmente en los que tienen responsabilida-
des en aspectos industriales.
211-218; Science and technology parks-are they relevant today?, P.H. Why, Industry and Higher
Education 2001, pgs. 219-221; The economics of science parks, M Guedes and P. Formica Ed.,
ANPROTEC, Univesidad de Brasilia, Brasil, 1996.
91
8. Participacin en todas las actividades cientficas o industriales a nivel
internacional promocionando el proyecto y las actividades de los agen-
tes participantes.
Biovalles,115 Biopolos,116 Bioclusters 117 o Bioreas

Se entienden como biovalles en el contenido del V PM (UE) aquellas reas
geogrficas de alta concentracin de agentes pblicos y privados especiali-
zados en sectores de ciencias de la vida, biotecnologa y biomedicina que se
hallan integrados y coordinados a travs de un proyecto definido de desa-
rrollo econmico regional. Ello quiere decir que el simple hecho de existir
estos agentes con diversas estructuras no es condicin suficiente para que
se genere valor aadido. Es precisa la voluntad de creacin de polticas
conjuntas que aumenten el nmero de acciones sinrgicas.
La coordinacin de diversos entornos biomdicos regionales, en los mbi-
tos estatal o europeo, se establece a travs de redes que se hallan en fase de
consolidacin.118
1.10.3. Ejemplos de reas innovadoras europeas
Stockholm-Uppsala BioRegion
La mitad de todas las empresas biotecnolgicas de Suecia se hallan concen-
tradas en la regin comprendida entre las reas metropolitanas de Estocolmo
y Upsala (unas 130 empresas), as como la mayor parte de la investigacin
biomdica y biotecnolgica pblica ligada a universidades, institutos de
investigacin y hospitales (con unos 50.000 estudiantes y 7.000 investiga-
dores).
115
P. de Taxis du Pot, La Dynamique des Biovalles, accesible en [www.biofutur.com/issues/194/
article3.html].
116
Podemos encontrar ejemplos caractersticos en Clermont-Limagne, vry o Miln.
117
"Biotechnology Clusters", Report by Lord Sainsbury, Minister for Science (UK), 1999.
118
Vase "Entrepreneurship: Networking of Biovalleys in Europe". External Advisory Group. Cell
Factory Key Action. Comisin Europea. [www.cordis.lu/fp5/home.html]. Algunas direcciones tiles
son: [www.biofutur.com], [nhbiotech.com].
92
Este proyecto se conoce como Stockholm BioScience,119 consistente en un
plan plurianual para promover que la capital de Suecia se convierta en una
de las ciudades de excelencia cientfica y del conocimiento. El proyecto fue
liderado por el Instituto Karolinska,120 el KTH-Royal Institute of Technolo-
gy 121 y la Universidad de Estocolmo 122 bajo la direccin del profesor John
Skar, y busca el aprovechamiento del hecho que un 80% de las empresas
biotecnlgicas se hallan situadas en las proximidades de campus univer-
sitarios.
El proyecto forma parte del Plan Estratgico de la ciudad de Estocolmo que
deber completarse hacia el ao 2006 y cuya inversin ronda los 2.000
millones de euros.
Con el fin de crear un marco de dinamizacin biotecnolgoca duracte los
aos de desarrollo del proyecto se ha creado el BioTech Forum, que con-
centra bianualmente todos los agentes implicados en la biotecnologa y
biomedicina. Una de las estructuras inicialmente creadas para cohesionar
el proyecto de ciudad del conocimiento es el Karolinska Science Park con
su Golden Pavillon en el campus KI y el Bi-Pontus en Huddinge.
Bioscience York
El clster biotecnolgico Bioscience York ha experimentado un fuerte im-
pacto y puede servir de ejemplo para otros proyectos espaoles localizados
en zonas diferentes a Madrid y Barcelona.
Este proyecto se estableci en 1995 mediante la participacin de unas 50
empresas y de unos departamentos universitarios de excelencia en reas de
la Biologa, la Qumica, y la Ciencia Computacional, departamentos inte-
grados en las Universidades de York, Leeds y Sheffield, las cuales se for-
119
[www.stockholmbioscience.com].
120
Juntamente con el Karolinska Hospital (Centre for Molecular Medicine y Cancer Centre Karolinska).
121
En el ao 2000 se contabilizaron 1.400 estudiantes de doctorado, 3.100 investigadores-profesores
y postdoctores, y 11.000 alumnos de postgrado. La produccin cientfica fue de 1.100 artculos cien-
tficos. Entre su estructura se puede considerar el Departamento de Bioqumica, la Divisin de Biolo-
ga Molecular, el Centro KTH de Genmica, la plataforma tecnolgica cDNA microarray y el
Biotechnology at Albanova University Centre.
122
Especilizada en genmica funcional, Biologa estructural y bioinformtica.
93
man parte del White Rose University Consortium. Con el soporte del Go-
bierno y de la Administracin Local el proyecto de creacin de un gran
clster ha evolucionado con xito, manteniendo como eje central la impor-
tancia que para la creacin de riqueza y el crecimiento regional tiene la
transferencia de tecnologa. Se han desarrollado algunos instrumentos para
dinamizar este proceso, entre ellos se puede destacar el White Rose
Technology Seedcorn Fund, White Rose Centre for Enterprise, White Rose
Faraday Packaging Partnership y White Rose Biotechnology Consortium.
El primero de estos instrumentos es WRTSF, un fondo destinado a promo-
ver y financiar proyectos de las tres universidades que tengan una vertiente
comercial clara y que puedan transformarse en spin-off o bien integrarse
bajo licencia en empresas externas. Obtuvo un fondo de seis millones de
libras en el concurso Challenge Fund Competition 123 de 1999 y de tres
millones de libras en 2002. La institucin receptora debe aportar un 25% de
la cantidad total asignada.
El objetivo de este instrumento es aportar capital-concepto o capital-idea
(hasta 250.000 libras por proyecto) para los proyectos de empresas de base
tecnolgica generados en las tres universidades. Las aplicaciones se reali-
zan mediante una procedimiento denominado York Technology Growth che-
me, que est coordinado por la Science City York y la York Business
Development Limited bajo el auspicio de seis entidades financieras.
Alsacia BioValley: Red de ciencias de la vida 124

El BioValley fue inaugurado en el ao 1997 como una iniciativa regional
para fomentar la relacin en red en el campo biomdico y biotecnolgico
alrededor de Basilea y de la parte alta del Rin. Esta zona estratgica que
comprende tres pases Alsacia (Francia), Freiburg (Alemania) y Basilea
(Suiza), presenta una elevada concentracin de industrias, centros de
investigacin pblicos y privados, oficinas de transferencia de tecnologa, y
universidades hasta conglomerar unos 400 participantes en forma de
Associacin Alsacia BioValley creada en julio de 1998. Se organiz como
123
La cantidad total de la convocatoria fue de 45 millones de libras para 15 proyectos de universidades
que implicaban 31 instituciones.
124
[www.biovalley.com].
94
una entidad sin nimo de lucro, financiada prioritariamente por la autoridad
regional (el Consejo Regional de Alsacia).128
Presenta como objetivo principal el reconocimiento mundial en el campo
de la biotecnologa mediante la dinamizacin de alianzas entre socios euro-
peos, promueve la instalacin de nuevas empresas, desarrolla programas
para favorecer las actividades emprendedoras y la participacin de capital-
riesgo, dando valor a la I+D universitaria fomentando la transferencia de
tecnologa.
El sector productivo relacionado con las ciencias de la vida consta de unas
135 empresas con unos 9.500 trabajadores, entre las que destacan Aventis,
Novartis, DuPont de Nemours, Bruker Spectrospin, Bristol Myers Squibb,
Millipore, Eli Lilly, entre otros, y 17 start-ups de los 65 globales en el
BioValley.
125
Web: [www.alsbiovalley.u-strasbg.fr]. El sector pblico incluye dos universidades (Universit de
Haute-Alsace y Universit Louis Pasteur), tres escuelas de ingeniera especializadas en biotecnologa
y qumica, cuatro institutos universitarios de tecnologa (biologa gnica) y tres instituciones naciona-
les de investigacin (CNRS, INSERM, INRA), especializados en gentica y biologa molecular,
neurociencias, tecnologa de los alimentos, tecnologas del espacio, enfermedades cardiovasculares y
cncer.
95
96
CAPTULO 2
Gestin de la propiedad
intelectual de la I+D
97
98
L
a valorizacin de la investigacin realizada en universidades y cen-
tros pblicos de investigacin abarca al conjunto de acciones y acti-
vidades que tienen por objeto dar valor a los resultados de la I+D,
favorecer el retorno econmico a las instituciones pblicas a travs de la
transferencia de conocimiento y tecnologa al sector privado. Este proceso
de valorizar los conocimientos se halla relacionado con la gestin de la
propiedad intelectual y con el proceso de comercializacin.
Uno de los factores que ha de considerarse en las relaciones universidad-
empresa es el rgimen de propiedad intelectual que se aplica en el momento
de la transferencia de los resultados de la investigacin universitaria.
Con el fin de potenciar la explotacin de los resultados de I+D, es preciso
promover estructuras que faciliten la gestin y comercializacin de estos
conocimientos. Se generan de esta forma las nuevas estructuras de valori-
zacin o bien oficinas de licencias de tecnologa, que se encargan de
gestionar, promover y negociar los derechos de propiedad intelectual.126
El retorno econmico relacionado con la comercializacin de la propiedad
intelectual es poco representativo en las universidades espaolas.127 Ello se
debe a una falta de tradicin, de cultura o de un marco jurdico especfico que
facilite a los gestores universitarios unos elementos generales. La compara-
cin de los datos espaoles, suministrados por las OTRIS, con los valores de
retorno en universidades americanas o europeas, como Oxford o Cambridge,
es desalentadora ante el camino que nos falta por recorrer. Algunos de los
126
G. Tsekouras y T. Papaioannou, "Innovation Policies to Promote a more active use of Intellectual
Property Rights", Trend Chart, 3rd Benchmarking Workshop, 2001.
127
En quince aos las oficinas de comercializacin de EEUU o Canad ha conducido a una relacin
entre los ingresos de comercializacin y los gastos de I+D del 1,1%.
99
aspectos analizados a continuacin pueden ayudar a establecer un dilogo
entre los agentes del sistema que normalicen en poco tiempo la situacin.
2.1. Propiedad industrial e intelectual

La nocin de propiedad intelectual se refiere a toda invencin o creacin
susceptible de ser protegida. Se halla relacionada con los instrumentos le-
gislativos, fiscales y administrativos sobre los cuales se efecta la protec-
cin, la gestin y su transferencia. La propiedad intelectual abarca las
tipologas siguientes:
Patentes (invenciones).
Derechos de autor.
Marcas comerciales.
Diseos industriales.
Otros como programas de ordenador (software), topografas de circui-
tos integrados, variedades vegetales, etc.
Uno de los puntos fundamentales de la investigacin cientfica es a quin
pertenecen legalmente los resultados de la I+D. Por un lado, est el investi-
gador (autor) o equipo investigador (coautores); por otro, la institucin/
universidad a la que pertenece el autor (o instituciones en caso de coauto-
res) y que puso los medios fsicos para que se realizara la invencin; y,
finalmente, la institucin financiadora de la investigacin o empresa sub-
contratante de la I+D. nicamente se puede controlar el proceso de comer-
cializacin si existe control de los derechos de propiedad intelectual.
La Ley de Patentes 11/1986 (artculo 20.2) confiere a los profesores e in-
vestigadores universitarios autores de una invencin el derecho a participar
en los beneficios que obtenga la Universidad en su explotacin. Sin embar-
go, se atribuye a la Universidad la titularidad y la gestin de las invencio-
nes realizadas por los profesores o investigadores en el seno de la institu-
cin acadmica. La Universidad mediante sus Estatutos puede regular la
participacin en los beneficios, as como la cesin de la titularidad de las
invenciones al autor mediante acuerdo mutuo. Con todo, a falta de regula-
cin muchas universidades han utilizado acuerdos de Junta de Gobierno.
Hoy con la nueva normativa de la LOU las universidades estn llamadas a
100
mejorar sus polticas de transferencia de tecnologa y comercializacin me-
diante la revisin obligada de sus estatutos universitarios.
Con el fin de mejorar la comercializacin, es necesario un protocolo claro
en el mbito de la universidad, siempre que no exista un ordenamiento de
orden superior.128 Se tendrn en cuenta en su regulacin los siguientes as-
pectos:
1. Obligacin del autor a dar a conocer a la institucin (universidad) su
invencin, generalmente a travs de la oficina o centro de transferencia
de tecnologa.
2. Documento de cesin de los derechos de invencin (es importante la
indicacin del plazo legal de tres meses).
3. Normativa de los contratos con empresas (investigacin por contrato).
4. Modelo de reconocimiento de titularidad para alumnos, post-doctores,
becarios, etc.
5. Regulacin de la confidencialidad en los diversos mbitos
6. Los derechos de explotacin repartidos en %.
7. Regulacin encaminada a clarificar actividades cooperativas, coordina-
das o procedentes de laboratorios mixtos.
8. Mecanismos y comisin de conflictos.
La Ley de Patentes hace constar la necesidad de clarificacin de la cuanta
y modalidad de participacin en los beneficios. En general se sugiere un
50% para el profesor/investigador o equipo de investigacin (es fundamen-
tal establecer, internamente en cada grupo, quines son los autores de cada
invencin); un 25% para la Universidad y un 25% para el departamento al
cual est adscrito el grupo. Sin embargo, la creciente expansin de la inves-
tigacin universitaria en distintas estructuras, institutos propios, institutos
mixtos, centros de investigacin, etc., hace ms difcil esta regla general. Y
dado que la nueva LOU establece ciertas modificaciones al adscribir la I+D
a los departamentos, se debera entender el retorno a la estructura organizativa
que haya soportado parte de los costes indirectos de la investigacin que ha
dado lugar a la invencin.
128
Existen ejemplos de ordenacin general interuniversitaria: ver el documento regulador de Qubec
"Gestin de la Propiedad Intelectual: Plan de Accin" en las universidades y otros centros de
R+D.[www.mrst.gouv.qc.ca]. Para una regulacin universitaria, vase "Confidencialidad, Responsa-
bilidad Patrimonial y Propiedad Industrial e Intelectual en la UPC", Junta de Gobierno de la Universitat
Politcnica de Catalunya (Acuerdo 51/2000).
101
2.1.1. La proteccin por patente y por modelo de utilidad
La patente constituye un ttulo que otorga el poder pblico al inventor por el
cual se concede a este ltimo el derecho a explotar (facultad exclusiva de
comercializacin) en exclusiva la invencin durante un perodo de 20 aos
dentro de un determinado territorio.129 Los detalles de la invencin se hacen
pblicos mediante su inscripcin al Registro de Patentes.
a) Proteccin Nacional:
Oficina Espaola de Patentes y Marcas.
b) Proteccin Internacional:
Patente Europea (gestionada en Munich).
Patente Comunitaria (propuesta 1/8/2000).
Requisitos de Patentabilidad: Novedad, actividad inventiva, aplicacin in-
dustrial.
El modelo de utilidad es un ttulo de proteccin para invenciones menores
que slo exige novedad nacional y slo otorga proteccin por 10 aos.
El papel de las oficinas/unidades de patentes de las propias universidades
tienen como funcin la identificacin de los resultados y la evaluacin del
potencial de las invenciones de los grupos de investigacin. Estas unidades,
cuando existen, estn coordinadas con las oficinas de transferencia de tec-
nologa. Cabe resaltar el papel pionero y formativo que ha ejercido el Cen-
tro de Patentes de la Universidad de Barcelona.
En algunos casos este proceso se puede externalizar, bien mediante un con-
venio con otra universidad que tenga una oficina activa, bien mediante el
acceso a Agentes de la Propiedad Intelectual.
2.1.2. Cesin de patente

Se entiende por cesin de patente la transmisin de la titularidad de la pa-
tente, que puede tener lugar mediante compraventa, aportacin a la socie-
Ley de Patentes 11/1986 (BOE 73/1986); Real Decreto Ley de 30 de julio de 1998 (Real Decreto
129
Ley 8/1998).
102
dad, donacin, etc., con causa onerosa o gratuita. La cesin ha de ser expre-
sa o deducirse con claridad del contexto del contrato.
2.1.3. Licencia contractual de patente

Contrato mediante el cual el titular de la patente (o de su solicitud) permite
el uso de la misma por un tercero, sin transmitir su titularidad. En otras
palabras, el titular de la patente (licenciante) autoriza voluntariamente la
utilizacin de la invencin a un tercero (licenciatario). Es en general la for-
ma ms extendida de transferencia de tecnologa.
Modalidades:
Exclusivas o no exclusivas. Por defecto se entiende como no exclusiva.
Totales o parciales. Por defecto se entiende como total
Cesin de licencia y sublicencia.
Las principales obligaciones del licenciante son garantizar la posesin legal
y pacfica de la patente por parte del licenciatario, pagar las anualidades de
la patente y transmitir los conocimientos tcnicos y de know-how necesa-
rios para la explotacin de la tecnologa licenciada.
El licenciatario tiene como principales obligaciones la de utilizar la patente
dentro de los lmites fijados en el contrato y no puede ceder su posicin en
el contrato ni conceder sublicencias. Adems, se debe evitar la divulgacin
de los conocimientos tcnicos y de know-how transmitidos.
2.1.4. La proteccin mediante secreto industrial o

know-how
El know-how es el conjunto de informaciones, que tiene un carcter tcnico y
secreto, sustancial e identificado. Se trata de tecnologa o conocimientos tc-
nicos que no se encuentran patentados y que, por tanto, son de difcil acceso.
A diferencia de la patente, el know-how no otorga a su titular un derecho de
exclusiva. De este modo, el know-how nicamente tiene valor en tanto no
caiga en el dominio pblico o no sea patentado.
103
Sobre el know-how caben, de forma anloga a las patentes, dos tipos de
contratos: la cesin y la licencia de know-how. El contrato representa la
transferencia de una empresa a otra de ciertos procedimientos de fabrica-
cin, transformacin y conservacin, o bien la asistencia tcnica o los cono-
cimientos tecnolgicos para una mejor utilizacin de tales prestaciones en
su proceso productivo. Es preciso que stos no se encuentren patentados,
pues el carcter secreto, inherente a este tipo de contratos se rompera.
Cesin de know-how: Transmisin de los conocimientos que se poseen.
Este contrato slo es posible cuando el cedente se retira del sector de
actividad.
Licencia de know-how: El titular de los conocimientos los comunica a
un tercero y le autoriza para emplearlos de acuerdo con las condiciones
establecidas en el contrato. Esta opcin permite mantener en secreto una
innovacin y arroparla jurdicamente obteniendo con ello una contra-
partida econmica
En la prctica es habitual concertar simultneamente contratos de know-
how y de cesin o licencia de derechos de propiedad industrial. Es reco-
mendable establecer la obligacin de guardar secreto y especificar detalla-
damente el objeto del contrato y de la tecnologa objeto de transferencia.
Ha de prestarse atencin a los siguientes extremos:
1. Obligaciones de las partes.
2. Duracin del contrato y posible prrrogas.
3. mbito territorial y objetivo de explotacin de la tecnologa transferida.
4. Clusulas de exclusividad.
5. Garantas y clusulas penales.
6. Criterios de las clusulas dudosas o ambiguas.
Aunque no existe regulacin en este punto, las obligaciones ms importan-
tes del licenciante o transmitente, son:
El suministro de la tecnologa, los conocimientos, los mtodos de traba-
jo y las innovaciones tcnicas.
La concesin de los derechos de explotacin.
La prestacin de asistencia tcnica.
La obligacin de actualizar los conocimientos suministrados.
104
Por otro lado, las principales obligaciones del licenciatario o adquirente son:
El compromiso de no divulgacin de los conocimientos suministrados.
La obligacin de usar los conocimientos transferidos nicamente en la
produccin propia.
Abstenerse de hacer la competencia a la empresa suministradora
La comunicacin al transmitente de las mejoras realizadas por el cliente
a partir de la tecnologa transferida.
La concesin al licenciatario de un derecho exclusivo de explotacin de los
conocimientos transferidos puede entrar en conflicto con las normas del
Derecho de la Competencia, por ejemplo mediante el reparto de mercados y
territorios.130
2.1.5. Contratos de joint-venture

Es cada vez ms frecuente que se adopten nuevas formas para el desarrollo
de nuevas tecnologas. La creacin de joint-ventures ha sido frecuentemen-
te utilizada para proyectos de larga duracin o de gran envergadura.
La constitucin de una joint-venture implica la creacin de una entidad nueva,
con o sin personalidad jurdica, prevista para relaciones ms duraderas. In-
corpora un concepto amplio que va desde acuerdos puramente contractua-
les hasta la constitucin de entidades con personalidad jurdica propia.
La Comisin Europea define una joint-venture como una empresa sometida
al control conjunto de dos o ms empresas econmicamente independientes.
Una joint-venture deber adaptarse a las necesidades especficas de cada
sector. En el caso de colaboraciones en el mbito de la transferencia de
tecnologa e I+D, la joint-venture deber ser adaptada a la finalidad que con
su constitucin se persiga.
Sus caracteres esenciales son:
Origen y carcter contractual.
Naturaleza asociativa: reparto de medios y de riesgos.
130
Son lcitos los acuerdos de licencia, know-how y acuerdos mixtos, siempre que participen nica-
mente dos partes y que el licenciatario se comprometa a no explotar la tecnologa concedida en el
territorio del licenciante ni concederlo a otros licenciatarios en dicho territorio.
105
Derecho de los participantes a la gestin conjunta.
Objetivos y duracin limitados.
Suele dar lugar a la constitucin de una sociedad con personalidad jur-
dica propia y con contenido y objeto distinto del de las sociedades que
la forman.
Los acuerdos de joint-venture pueden ser contrarios a las normas del Dere-
cho de la Competencia, por lo que tales normas habrn de observarse de
modo escrupuloso.131 Por otro lado, los beneficios de la sociedad comn se
distribuyen generalmente en proporcin a las participaciones en el capital.
En general, dado que la joint-venture es ms idnea para colaboraciones
prolongadas en el tiempo, suele preverse una duracin mnima de 5 aos,
con la posibilidad de prrroga, o una duracin larga (de 10 a 20 aos) con
posibilidad de rehacer los compromisos a la vista de los resultados.
Esta frmula ha sido utilizada en algunas ocasiones entre una empresa y una
estructura de intermediacin de la transferencia de tecnologa universitaria,
mostrando su gran validez para la creacin de centros o unidades de I+D
mixtas empresa-universidad, con entidad jurdica propia o no. En estos ca-
sos, la gestin y control acostumbra a reservarse, directa o indirectamente, a
alguno de los participantes (gestin mayoritaria).
2.1.6. Contratos de colaboracin en I+D

Es frecuente que las empresas que se encuentren ante una falta de recursos,
de instalaciones o de conocimientos tcnicos, decidan concluir acuerdos de
investigacin y desarrollo. A ello obliga, adems, el aumento de la compe-
tencia para hacerse con los mercados nacionales, la rpida obsolescencia de
los productos y de las instrumentaciones de R+D, as como los crecientes
costes de la innovacin tecnolgica. Se imponen alianzas estratgicas que,
a diferencia de otras formas de financiacin exterior, que suponen una trans-
ferencia unilateral de tecnologa (contratos llaves en mano, concesiones de
patentes, etc.), entraan cierto grado de bilateralidad. Las partes que coope-
ran son en efecto receptoras y proveedoras de tecnologa.
131
Ley de Defensa de la Competencia y Reglamente CE 1310/1997.
106
Existen diversas frmulas para llevar a cabo la colaboracin en materia de
I+D, dependiendo de los objetivos, del tamao del proyecto de I+D que se
quiera desarrollar y de la duracin de los mismos. Es frecuente en las OTRI
universitarias, para proyectos de duracin limitada, lleguen a la conclusin
de contratos de colaboracin.
Es imprescindible en los acuerdos de I+D regular:
La financiacin y la aportacin de cada parte.
La comunicacin recproca de los conocimientos.
La previsin de la proteccin de la tecnologa que se obtenga como re-
sultado de los trabajos conjuntos (reglamentacin de los derechos de
propiedad industrial e intelectual).
Las partes desearn comprometerse de forma que puedan rectificar en
cualquier momento.
Las Administraciones, como uno de los agentes de la transferencia de tec-
nologa, puede ejercer un papel fundamental favoreciendo o no la promo-
cin de acuerdos de I+D, empresa-empresa o universidad/OPI-empresa. Esto
es fundamental no slo en los contratos gestionados por las OTRIS, sino
tambin en las actividades de I+D entre una spin-off universitaria y una
empresa estable.132
Modalidades de acuerdos de I+D:
Acuerdos de colaboracin empresa-empresa.
Acuerdos de colaboracin empresa-spin-off.
Acuerdos de colaboracin universidad-empresa/institucin pblica.
Acuerdos de colaboracin universidades-empresa privada.
Acuerdo de colaboracin con entes pblicos de investigacin.
La explotacin y cesin de invenciones realizadas por los entes pblicos de
investigacin ha sido regulada recientemente 133 y se aplica al personal in-
vestigador del Consejo Superior de Investigaciones Cientficas (CSIC), del
Centro de Investigaciones Energticas Medioambientales y Tecnolgicas
132
Ello se produce, directamente, mediante la concesin de incentivos fiscales o financieros, o patro-
cinando determinados programas; indirectamente, reforzando los derechos de propiedad industrial o
flexibilizando las normas del derecho de la competencia.
133
Real Decreto 55/2002 de 18 de enero y de conformidad con lo establecido en el artculo 20 de la
Ley 11/1986, de 20 de marzo, de Patentes.
107
(CIEMAT), del Instituto Nacional de Tcnica Aerospacial Esteban Terradas
(INTA), del Instituto Nacional de Investigacin y Tecnologa Agraria y
Alimentaria (INIA), del Instituto de Oceanografa, del Instituto Geolgico
y Minero de Espaa (IGME) y del Instituto de Salud Carlos III.
En esencia, en virtud de este Real Decreto, se establece que corresponde a
los organismos pblicos de investigacin mencionados la titularidad de las
invenciones realizadas por el personal investigador como consecuencia de
las actividades desarrolladas en el mbito especfico de sus funciones.
Los beneficios obtenidos por el organismo pblico de investigacin por la
explotacin de una investigacin se distribuirn de la siguiente forma:
un tercio para el organismo;
un tercio para el actor;
un tercio se distribuir de acuerdo con los criterios que establezca el
Consejo Rector del organismo, teniendo en cuenta la importancia y tras-
cendencia de la patente, los beneficios que pueda generar y la participa-
cin o colaboracin de personal distinto al autor o autores de la invencin.
Cuando el personal investigador realice una invencin, como consecuencia
de un contrato o convenio suscritos por cualquiera de los organismos pbli-
cos de investigacin a los que se refiere el Real Decreto, con un Ente pbli-
co o privado, el contrato o convenio deber especificar a quin corresponde
la titularidad y beneficios de la misma.
2.2. Comercializacin de la
investigacin
Se entiende por comercializacin de la investigacin y de los conocimien-
tos generados en el entorno universitario o en el de los centros de investiga-
cin aquel proceso de valorizacin econmica encaminado a proporcionar
un retorno a la institucin generadora de conocimientos y de I+D para com-
pensar parcialmente el elevado coste de este proceso, y a conseguir un apro-
vechamiento social de la investigacin que redunde en un aumento de la
capacidad innovadora de las empresas conducente a un mayor crecimiento
econmico, mayor empleo y mayor bienestar social.
108
Se acepta, a la luz del los indicadores de productividad cientfica y de trans-
ferencia de tecnologa, que sin una investigacin de calidad/excelencia no
hay posibilidad de valorizacin de la I+D. Pero la existencia de una I+D de
excelencia no es suficiente para que la institucin obtenga los retornos co-
rrespondientes. Es, pues, necesaria una estructuracin del todo el proceso
de forma equilibrada.
En algunos pases este proceso se realiza de forma coordinada, buscando la
mxima eficacia y eficiencia, buscando masas crticas adecuadas. As, en
Qubec se genera el concepto de sociedad de valorizacin con el objetivo
de obtener una mayor masa crtica y un portafolio ms extenso (cartera de la
oferta cientfico y tecnolgica) a travs de la agrupacin de las universida-
des, evitando la atomizacin que en este caso es nefasta.134
El Gobierno controla y dinamiza este modelo a travs de Valorisation-
Recherche Qubec (VRQ),135 al que se le asigna una partida econmica
para realizar acciones de inversin-incentivo. Este objetivo estratgico de
convertir el resultado de la I+D en innovacin debe ser complementada por
capital privado (socios financieros).
Funciones de las sociedades de valorizacin:
Evaluacin y prospectiva de los resultados de la I+D pblica.
Apoyo a los investigadores para la valoracin de sus trabajos.
Realizacin de estudios de mercado sobre productos y servicios objeto
de comercializacin.
Negociacin y gestin de los beneficios (retorno a las universidades aso-
ciadas).
Equipo de profesionales especializados en dar valor comercial, y en pro-
piedad intelectual.
Existe la idea que estas sociedades engloben parcialmente las actividades
de las oficinas de enlace entre empresas y universidad (BLEU), similares a
134
Las universidades quebequenses se han agrupado en cuatro sociedades de valorizacin en funcin
de unos criterios de oferta/demanda: Sociedad Sovar, CVAR, Corporacin de Valorizacin de las
Aplicaciones de la Investigacin (2000); VIP, Sociedad de Valorizacin Innovacin Plus (2000); So-
ciedad UNIVALOR (2000) y Sociedad MSBI (2001).
135
VRQ como organismo de financiacin [www.vrq.qc.ca]: Univalor $15 millones; MSBI $15 millo-
nes; SOVAR $10 millones.
109
nuestras OTRIS clsicas y permitan que se concentren en otras actividades
de relacin con los investigadores.
2.2.1. Contratos de investigacin por encargo

Los contratos de I+D por encargo de empresas o instituciones pblicas y
privadas ha sido uno de los procesos de comercializacin de la investiga-
cin y del conocimiento ms utilizado en las universidades y centros de
investigacin desde la introduccin de la LRU en 1983 con el conocido
artculo 11, que permita a los profesores e investigadores de los organismos
pblicos establecer acuerdos econmicos a travs de contratos de asesora-
miento, servicios y proyectos de investigacin con terceros para la resolu-
cin de problemas tecnolgicos reales.136 Estos procedimientos contractua-
les dieron lugar a la actividad esencial y mayoritaria de las oficinas de trans-
ferencia OTRIS.
La I+D por encargo implica una relacin jurdica entre la empresa y la uni-
versidad debido al desarrollo de una tecnologa o conocimiento a cambio de
una prestacin econmica.
Esta actividad de las universidades constituye uno de los tres objetivos
bsicos en relacin con su funcin social, como es la difusin de los cono-
cimientos y participar en que dichos conocimientos sean explotados y apro-
vechados socialmente. Sin embargo, algunos problemas han conducido a
que este proceso no se haya aprovechado completamente. La principal cau-
sa puede ser la dificultad de que coincidan las ofertas de la institucin con
las demandas reales de las empresas. Este hecho se ve agravado individual-
mente por el principio de independencia cientfica, e institucionalmente por
el derecho a difundir sus conocimientos, principalmente a travs de publi-
caciones cientficas.
136
La Ley de la Ciencia en su artculo 18.2 indica: Los titulares de los Departamentos ministeriales...
podrn autorizar, y previo informe de la Intervencin Delegada, generaciones de crdito en los estados
de gastos de sus presupuestos cuando se financien con los ingresos derivados... para la realizacin de
trabajos de carcter cientfico o de asesoramiento tcnico, para la cesin de derechos de propiedad
industrial o intelectual o para el desarrollo de cursos de especializacin....
110
Existe la impresin de que un exceso de actividades de I+D por encargo en
relacin con la actividad cientfica competitiva o de excelencia (investiga-
cin bsica) puede llevar a la larga a un empobrecimiento de la institucin a
medio y largo plazo.
Cada vez ms, los grupos competitivos de investigacin actan diversifi-
cando las actividades de I+D entre los proyectos bsicos financiados com-
petitivamente con los procedentes de contratos con empresas. Sin embargo,
es preciso considerar que ello slo es factible cuando el grupo tiene una
cierta masa crtica. El segundo problema se basa en la falta de criterios em-
presariales, como la confidencialidad, el cumplimiento de los plazos y eje-
cucin de los trabajos con criterios de calidad y homologacin.
2.2.2. Propiedad de los resultados de I+D contratados

por la empresa
En general todos los documentos contractuales gestionados por las OTRIS
indican que, en esta modalidad de comercializacin, la propiedad industrial
se reserva enteramente a la empresa. La contrapartida econmica presenta
como retorno indirecto a la institucin un porcentaje de overhead que, en
general, se considera insuficiente, tanto si se valoran los costes reales como
si se considera la prdida de la capacidad de explotacin posterior de estos
conocimientos.
En los proyectos que se hallan parcialmente subvencionados mediante fon-
dos pblicos (PROFIT, programa CRAFT, Programa Marco de la UE), la
propiedad de los resultados se halla especficamente determinado.
2.2.3. Venta de servicios tecnolgicos

Las universidades, a travs de las unidades de apoyo a la investigacin o
servicios cientfico-tcnolgicos o, ms recientemente, mediante platafor-
mas tecnolgicas de ltima generacin, ejercen un apoyo tecnolgico a las
empresas mediante la venta de servicios tecnolgicos.
111
2.3. Vigilancia tecnolgica
Desde un punto de vista estratgico existe un cierto inters por parte de las
empresas en conocer las actividades que realizan sus competidores. Cuando
hablamos de tecnologa, conocer lo que llevan a cabo los competidores y
conocer lo que est surgiendo en entidades pblicas creadoras de este cono-
cimiento es especialmente importante. As como existen procesos de vigi-
lancia para fines comerciales, normativos, medioambientales o polticos, la
vigilancia tecnolgica es un apartado metodolgico que se encarga de se-
guir la evolucin de las tecnologas emergentes con capacidad de intervenir
en nuevos productos y procesos.
Como otras tcnicas de anlisis, la vigilancia tecnolgica 137 requiere un
sistema organizado de bsqueda de informacin, de seleccin, de metodo-
loga adecuada a las necesidades del caso analizado, un sistema capaz de
plantear objetivos o cul ha de ser la demanda, suficientemente definida,
para rentabilizar el uso de los recursos. Estos elementos son fundamentales,
puesto que se est hablando de volmenes muy importantes de informa-
cin, que, sin una estrategia previa muy bien definida, puede dificultar el
proceso y aumentar considerablemente los costes. En cualquier caso, el in-
ters de la empresa en llevar a cabo la aplicacin de esta metodologa se
basa en la necesidad de disponer de informacin para la toma de decisiones
estratgicas relacionadas con el estado y evolucin de las tecnologas y el
conocimiento. Para las empresas de tecnologa o para las que se presentan
con fuerte componente innovador, esta informacin es cada vez ms impor-
tante para la evolucin del negocio.
Las bases de datos y el anlisis mtrico de la ciencia fueron durante aos las
frmulas utilizadas. Internet ha representado un paso ms all en la bsque-
da y organizacin de la informacin, que, como en tantos otros campos, en
este caso tambin ha representado un salto cuantitativo y cualitativo en las
posibilidades de trabajar sobre estos temas. Existe actualmente una gran
cantidad de bases de datos sobre toda clase de sectores econmicos y tecno-
lgicos y provisin de indicadores que permiten utilizar datos cuantitativos
y cualitativos para uso de la vigilancia tecnolgica. Por otra parte y espe-
cialmente a partir de mediados de los aos ochenta, se desarroll mucha
investigacin en sistemas de clculo para cuantificar informacin cientfica
y tcnica de publicaciones en revistas, patentes y congresos especializados.
P. Escorza y M. Maspons, De la Vigilancia Tecnolgica a la Inteligencia Competitiva, Prentice
137
Hall, Madrid, 2001.
112
La disponibilidad de publicaciones y bases de informacin como el Science
Citation Index, Social Sciences Citation Index y Arts and Humanities Citation
Index, elaboradas por el Instituto de Informacin Cientfica de Filadelfia,
han sido determinantes. Tambin existen bases de informacin especializa-
das en sectores, como Chemical Abstracts, Biosis, Medline, Econlit, Sociofile,
Fsta, Eric, Sigle, Teseo, Conference Papers Index, International Statistical
Yearbook (EUROSTAT, FMI, OCDE, UNIDO), etc. En cuanto a patentes,
estn disponibles las informaciones ofrecidas por el World Patent Index,
Espacenet, Aurigin Systems, Aids Patents, Brivit Data Base o el US Patents.
Un recurso muy til es acceder a la web de la European Patents Office
[www.european-patents-office.org/online/index.htm] y, desde aqu, se pue-
de acceder a un amplio abanico de bases de datos de patentes, como
IPSearchEngine, Dolphin Database of all Pharmaceutical Inventions, Japan
Patent Information Organization, US Patent Citation Database, PatCite, o
Delphion Intellectual Property Network. Desde la misma web se puede ac-
ceder a proveedores de informacin de patentes, como BNA International
on Intellectual Property, Chemical Patents Plus, IFI Claims Patent Services,
MicroPatent, CHI Research o Current Patents.
El inters por disponer de indicadores bibliomtricos ha permitido entre
otros determinar:
La productividad de los investigadores, centros de investigacin y uni-
versidades.
La evolucin temporal de la productividad.
La evolucin de las disciplinas cientficas.
La relacin multidisciplinar entre reas del conocimiento.
La colaboracin entre el personal cientfico y tcnico y su evolucin.
Las relaciones interinstitucionales.
Las relaciones internacionales.
El impacto del trabajo investigador basado en las citaciones recibidas en
los aos posteriores a la publicacin.
La aparicin y desaparicin de diferentes campos del saber, o simple-
mente su posicin relativa temporal respecto a otros campos.
La dimensin de los grupos de investigacin y su evolucin.
Los idiomas de uso.
El uso de tcnicas como la co-citacin permite observar cundo dos cita-
ciones aparecen conjuntamente en muchas publicaciones. En el caso de que
113
este comportamiento se repita un nmero suficiente de veces y se refiera a
campos diferentes, se puede fundamentar la hiptesis de la aparicin de una
nueva disciplina o tecnologa que relaciona crecientemente a las dos ante-
riores. Por otra parte, el mtodo de co-word modelling procedure busca la
conjuncin de dos o ms palabras en publicaciones especializadas. De la
misma forma que se ha explicado para la co-citacin, la repeticin de un
mismo caso de palabras que se repiten conjuntamente sugiere que se est
desarrollando un nuevo conocimiento o tecnologa cuando se puede de-
mostrar que son palabras que identifican lneas o disciplinas para diferentes
anlisis del estado del conocimiento. Adems, esta tcnica permite en su
elaboracin, la confeccin de mapas tecnolgicos que facilitan visualizar el
grado de relacin entre tecnologas para uso de la decisin estratgica.
El profesor Pere Escorsa explica la necesidad de utilizar la vigilancia tecno-
lgica, debido, en especial, a la gran prdida de recursos en que las empre-
sas incurren al dedicar parte de sus presupuestos de investigacin a innova-
ciones ya patentadas. La ingente cantidad de informacin publicada en art-
culos cientficos y patentes, y el crecimiento constante de informacin tec-
nolgica en Internet, obligan a aplicar una metodologa estricta que rentabilice
el uso de esta informacin disponible. Se trata de organizar un sistema de
alerta en la aparicin de un nuevo conocimiento que pueda crear oportuni-
dades de negocio o amenazas en el plano competidor.
El mismo autor propone la sustitucin del concepto de vigilancia tecnolgi-
ca por el de inteligencia competitiva. Se trata de avanzar en una nueva din-
mica la elaboracin, integracin y presentacin de la informacin. Se ofre-
ce un servicio ms inteligente en el sentido de ofrecer mejor elaboracin
de contenidos, mejor situado para el objetivo de tomar decisiones estratgi-
cas y ms amplio en la forma de integrar, alrededor del elemento tecnolgi-
co, su entorno financiero, normativo, poltico y de mercado, con un carcter
anticipativo. Para una empresa con componente innovador, es cada da ms
importante conocer el estado actual internacional del conocimiento y las
tecnologas en las que esta empresa est investigando y patentando. Esto se
aplica tanto a las empresas como a los centros pblicos de investigacin, a
investigadores de prestigio que marcan nuevos paradigmas, o a grupos con-
cretos trabajando en las fronteras del conocimiento y la innovacin. Tam-
bin es importante la evolucin que sufren estas variables y, ms en concre-
to, la aparicin de nuevas tecnologas emergentes. Lo mismo se aplica a la
evolucin de los competidores en los mbitos de referencia.
114
La inteligencia competitiva permite analizar casos concretos de tecnologas
para informacin estratgica de una empresa, ahondando en caractersticas
de la tecnologa, propiedades, alteraciones, posibilidades de desarrollo, re-
lacin potencial con otros conocimientos y tecnologas, estructura de con-
tenidos, aplicaciones, productos y procesos. Los resultados obtenidos de la
aplicacin de la metodologa de inteligencia competitiva permite tomar de-
cisiones en cuanto a la produccin de productos concretos, aplicaciones,
capacidad de mercado, localizacin, y plantear posibles trabajos de investi-
gacin para buscar mejoras en los productos o procesos estratgicos de la
empresa por razones de calidad y mercado.
Una tcnica de anlisis til es la que ofrece el text mining y data mining,
consistente en tratar grandes volmenes de informacin segn una metodo-
loga de anlisis textual y numrica, y buscando elementos que relacionen
distintos hechos. Se utilizan documentos estructurados y no estructurados
en diferentes formatos con un preproceso de datos. Se analiza informacin,
se categoriza, se selecciona y se confeccionan clsters informativos
relacionales. Se trata de otra forma de proporcionar informacin para la
toma de decisiones estratgicas.
Un ejemplo de instrumento que funciona en la actualidad

Los Innovation Relay Centres del programa Innovation de la Unin Euro-
pea permiten un servicio on-line de ofertas y demandas de conocimiento y
tecnologas a travs del correo electrnico, en una red que implica a 50.000
empresas, centros de investigacin y centros tecnolgicos de toda Europa.
Es un instrumento de informacin y vigilancia del mercado tecnolgico de
24 horas de conexin diaria, que permite acceder a toda clase de ofertas
tecnolgicas de origen europeo y ofrecer los productos y procesos tecnol-
gicos comercializables a travs de esta red continental. Tanto el mercado
potencial como la estrategia de afrontar los cambios y novedades en tecno-
loga son medios que aporta esta infraestructura. Aunque el funcionamiento
del mercado tecnolgico a travs de la red es muy complejo y se presta a
problemas de confianza en el sistema, en la seguridad y en los rendimientos
marginales que causan los grandes volmenes y tratamiento de la informa-
cin, es un instrumento de un valor creciente y con perspectivas importan-
tes para el prximo futuro.
115
2.4. Capital-riesgo
El capital-riesgo 138 es la participacin temporal en el capital de empresas
no financieras y no cotizadas de las que se espera una gran capacidad de
crecimiento. Representa en muchos casos una inversin inicial para empre-
sas innovadoras en actividades de inicio, como es la investigacin del mer-
cado o el comienzo del desarrollo del producto. Es, por tanto, la toma de
participacin en una compaa, con carcter temporal y generalmente mi-
noritaria. La participacin en la empresa es en forma de financiacin en el
capital de la empresa con el objetivo de generar beneficios de las plusvalas.139
Se involucra en la empresa sin intervenir en los procesos de la operativa
diaria. Su objetivo bsico es hacer crecer el valor de la empresa en el merca-
do. Una vez madura la inversin, el capitalista puede revender la participa-
cin para obtener una plusvala.
Aunque no es un concepto exclusivo, las empresas objeto de inversin sue-
len tener un componente tecnolgico y de conocimiento elevado. Los fon-
dos utilizados son habitualmente privados, y el gobierno del Estado o los
gobiernos de algunas CCAA han empezado a implicarse tambin en estas
operaciones: en concreto, en la creacin de fondos de capital-riesgo dentro
de una poltica pblica de fomento de la innovacin para el desarrollo de
empresas de base tecnolgica.
Estas operaciones son muy importantes en Estados Unidos, y lo son menos
en Europa, donde sin embargo destaca el Reino Unido. Espaa tiene una
situacin muy retrasada en la aplicacin de estos fondos respecto a los lde-
res europeos en capital-riesgo. Con todo, en los ltimos aos se han visto
crecer las iniciativas privadas y la implicacin de los gobiernos en la pro-
mocin de estas actividades.
2.4.1. El ciclo de la financiacin en capital-riesgo

Recursos propios o familiares (family, fools and friends). Esta fase tiene
lugar en el desarrollo de la idea. Aunque esta fase slo se observa en algn
138
P. Bierley, The financing of technology-based small firms: A review of the literature; Bank of
England, Quaterly Bulletin, London; 2001. Accesible en [www.bankofengland.co.uk/hightech2001.pdf].
139
No cotizadas en bolsa.
116
tipo de culturas, ha sido la solucin inicial para esta fase de desarrollo de la
idea o concepto, puesto que en esta fase se dispone de pocos elementos
demostrativos y potencialidad para convencer a posibles inversores. En este
caso uno invierte en su propia idea. Quien ms cerca est del conocimiento,
ms cerca est de creer en l y ms cerca estar de arriesgar el dinero. Por lo
dicho al principio de esta definicin, diferentes tipos de culturas familiares
pueden conseguir mayor o menor implicacin de este ncleo en la financia-
cin de estas actividades.
Business angels. Esta fase tiene lugar en la creacin de la empresa. Son
inversores particulares y en muchos casos individuales que disponen de
capital para diversificar sus inversiones. Disponen de capital suficiente para
invertir en operaciones menos seguras que las tradicionales o, en cualquier
caso, asumen el riesgo de invertir en operaciones de riesgo. Sistema habi-
tual en EEUU e Inglaterra, donde han desplazado a las entidades de capital-
riesgo en esta fase de inversin, con lo que stas ltimas se han centrado en
un mercado de capitales ms prximo a fases ms avanzadas de capitaliza-
cin. Este fenmeno ha llegado muy recientemente a Espaa y su actividad
es an testimonial, aunque a tenor de la importancia adquirida en otros pa-
ses y la reticencia de otras organizaciones para entrar en este segmento del
mercado, este captulo podra ser relevante en el prximo futuro si la de-
manda de inversin en esta fase sigue creciendo en nuevos sectores estrat-
gicos de la tecnologa. El perfil del business angel es habitualmente el de un
empresario o directivo de empresa especializado y habitualmente buen co-
nocedor del sector econmico en el cual piensa invertir. O sea, que en mu-
chos casos la aportacin es tambin en conocimiento y capital relacional, lo
cual permite una efectiva capacidad de intervenir en la gestin de la empre-
sa. El futuro de este instrumento se basa en la creacin de redes de business
angels para mejorar la informacin y maximizar su posicin en las oportu-
nidades de inversin.
Capital-semilla. Esta fase tiene lugar en la creacin y el desarrollo del
negocio en nuevas empresas. Pueden ser empresas de inversin o particula-
res tipo business angels explicados en el punto anterior. Normalmente la
entrada en la operativa se realiza antes de que exista la empresa en el merca-
do, es decir, que se trata de poner en marcha el negocio. Como se asume una
relacin inversa entre estado de desarrollo y riesgo, cuanto menos desarro-
llado est el proyecto, mayor ser el riesgo asumido por el inversor, con lo
que tambin se exigir en la negociacin un retorno ms alto del proyecto
117
calculado a partir de las valoraciones que se irn sucediendo a lo largo del
desarrollo de la empresa.
Capital para el desarrollo, start-up y expansin de la actividad para
nuevas empresas. Esto ocurre en la fase de produccin. Se trata de empre-
sas que aportan capital para iniciar la fase de produccin o distribucin.
Como estamos en mercados competitivos, la capacidad de encontrar capital
por esta va pasa por las condiciones de capacidad innovadora del producto
o proceso para el cual se pide financiacin, una demostracin del creci-
miento actual o potencial del sector, y la seguridad que puedan aportar la
existencia de barreras de entrada a potenciales competidores en este proce-
so de expansin y negocio. En la fase de expansin podemos encontrar el
concurso de empresas directamente denominadas de capital-riesgo, exper-
tas en estas fases ms adelantadas del crecimiento de la empresa. El objeti-
vo de inversin son empresas pequeas o medianas, con un crecimiento
potencial tambin elevado y un ndice de riesgo en la misma dimensin. La
inversin puede tener un recorrido entre pequeas operaciones en la fase
estricta de inicio hasta operaciones de mayor dimensin cuando entramos
en un proceso de fuerte expansin.
Management buy-out. Se trata de la compra efectiva de la empresa por
parte de un grupo directivo, que puede ser interno de la empresa o externo a
ella, que se financia con recursos parcialmente garantizados por los activos
de la empresa adquirida, aunque los recursos de financiacin utilizados para
la operacin son externos a la empresa. En estas operaciones suelen interve-
nir empresas de capital-riesgo y entidades bancarias tradicionales.
Algunos ejemplos de lo que necesitan las empresas a travs del capital
solicitado:
Desarrollar planes de operaciones a diferentes plazos.
Financiacin para ampliacin de capital en diferentes etapas de expan-
sin comercial.
Captacin de primeros clientes.
Sostener la fase de inicio de produccin.
Desarrollo de nuevos productos.
Mantener el nivel de actividad en los diferentes ciclos de ventas dentro
de una estrategia de diversificacin de productos.
Contratar personal investigador y tcnico.
118
Adquirir infraestructuras tecnolgicas.
Programar el desarrollo interno de la empresa.
Asegurar la financiacin privada en el perodo de tiempo transcurrido
en espera del ingreso efectivo de subvenciones pblicas ya concedidas.
Acudir a licitaciones y concursos prescindiendo de intermediarios y dis-
tribuidores.
Superar el time-lag entre el registro de productos y la introduccin co-
mercial.
Adquirir licencias para el desarrollo de productos.
Asegurar la financiacin durante los ciclos de fluctuacin en el proceso
de introduccin en el mercado.
2.4.2. Foros de capital-riesgo

Es un instrumento organizado por entidades pblicas, como por ejemplo el
CDTI Foro NEOTEC en Espaa o el CIDEM, especficamente en
Catalua Foro Catalunya Innovaci, que en cualquier caso en la se-
sin de noviembre de 2002 organizaron conjuntamente ambas instituciones
en Barcelona. Estos foros se organizan para aproximar a empresas que soli-
citan capital con inversores experimentados en operaciones de estas carac-
tersticas, sean stos privados o pblicos. Est pensado para empresas con
valor aadido de innovacin tecnolgica, donde adems de sociedades de
capital-riesgo participan consultores financieros, gestores de patrimonios e
inversores privados. Las empresas solicitantes pasan una evaluacin previa
que, en caso de ser positiva, les permite presentar su proyecto en la jornada
organizada por el Foro. La empresa presenta sus datos de contacto, la des-
cripcin del negocio, el mercado objetivo, las ventajas del producto especi-
ficando elementos de tecnologa, los clientes clave, alianzas de cooperacin
existentes y el perfil del equipo directivo. Tambin se pide una explicacin
de anteriores rondas de financiacin, las necesidades concretas de financia-
cin en la fecha de la jornada organizada, los accionistas, datos financieros
y otras informaciones complementarias que puedan crear valor a la presen-
tacin.
Es importante llevar a cabo una poltica que apoye la generacin de un
mercado de capital especfico que responda a las exigencias de las nuevas
empresas, generalmente de elevado riesgo y con una rentabilidad a largo
plazo. Por ejemplo, el papel del capital-semilla y del capital-riesgo, en ge-
119
neral ha sido clave para despuntar en el crecimiento del fenmeno de la
creacin de nuevas empresas de base tecnolgica. Las pequeas empresas
de base tecnolgica de nueva creacin tienen en el capital-riesgo un aliado
fundamental. El problema est en los ciclos de disponibilidad de esta forma
de capital. Son capitales muy sensibles a los cambios en la economa y,
aunque juegan con riesgo, sus propietarios o gestores son en muchos casos
verdaderos expertos en las expectativas de los sectores en los cuales invier-
ten, por lo que los parmetros de clculo barajados tienen poca flexibilidad.
En este sentido existen diferencias importantes del concepto de riesgo entre
Europa y Estados Unidos. La Comisin Europea, en su informe del ao
2001 Building an Innovative Economy in Europe, destaca la necesidad de
un mayor dinamismo y mayor capacidad de asumir riesgos necesario para
competir con la capacidad de inversin que en estos trminos se realiza en
EEUU.
Los parques cientficos y tecnolgicos podran ser entidades que dedicaran
recursos para invertirlos, aunque en cantidades limitadas, en capitales de
riesgo, teniendo en cuenta la proximidad, el conocimiento y la misin que
tienen encomendada, tal como se explica en el captulo correspondiente de
este libro. La inversin de capital en empresas de base cientfico-tecnolgi-
ca podra gestionarse a travs de acuerdos preferenciales, reduccin de al-
quileres o acuerdos especficos en relacin con los precios y cantidad de
servicios prestados. Asimismo, esta estrategia servira de incentivo a la lo-
calizacin de actividades empresariales basadas en el conocimiento en el
parque. Una evolucin positiva de estos fondos podra representar una ca-
pitalizacin de los propios parques con resultados extrapolables a la canti-
dad y calidad de los servicios futuros y, en consecuencia, en la atraccin de
nuevas empresas y grupos de investigacin hacia los parques.
Debilidades del sistema de transferencia en relacin al capital-riesgo:

1. Falta de proyectos y de emprendedores en las universidades y centros
pblicos de investigacin. La falta de tradicin en la creacin de empresas
de base tecnolgica y el desconocimiento de los mecanismos empresaria-
les son algunas de las debilidades del entorno emprendedor universitario.
2. Falta de criterios claros de valoracin de proyectos tecnolgicos. Im-
portancia del papel de los agentes tecnolgicos. Anlisis tecnolgicos
del mercado.
120
3. Falta de conocimientos tecnolgicos de los inversores con la consiguiente
dificultad de valoracin de los proyectos en funcin del riego.
4. Tendencia a evitar los proyectos de mximo riesgo.
5. Poca tradicin en la vigilancia tecnolgica.
6. Marco regulador poco favorable a la transferencia de capital humano.
Principales barreras a la inversin en proyectos tecnolgicos:

1. Falta de cultura emprendedora.
2. Largos procesos de transferencia de tecnologa pblica incompatibles
con los plazos de anlisis de la inversin.
3. Dificultad para dimensionar cada proyecto de forma adecuada.
4. Dificultad para la liquidez a medio plazo de las inversiones (mercados
secundarios poco desarrollados).
Oportunidades del sistema de transferencia en relacin con el capital-

riesgo:
1. Aparicin de diversos proyectos mixtos de empresas de capital-riesgo
con la participacin de las propias instituciones generadoras de propie-
dad intelectual e industrial.
2. Incorporacin de gestores de tecnologa especializados en sociedades
de capital-riesgo. Con ello se facilita un mejor conocimiento de los pro-
yectos y de la oportunidad de mercado.
3. El Programa NEOTEC: 140
El MCYT juntamente con el CDTI ha diseado un nuevo instrumento
para fomentar la creacin de empresas de base tecnolgica. Se acta con
diversos instrumentos de actuacin que abarcan las distintas etapas del
ciclo de vida de una spin-off (desde el mbito universitario y de centros
de investigacin).
140
[www.neotec.cdti.es].
121
La primera etapa se basa en la promocin de desarrollo de ideas que pue-
dan conducir a empresas (idea empresarial); la segunda fase denominada
creacin-empresa se centra en la necesidad de financiacin en los prime-
ros meses de vida, que son los llamados crditos NEOTEC; 141 y, la tercera
etapa, ligada a capital-riesgo en el periodo de los dos aos iniciales (capi-
tal-concepto o capital-semilla). La actividad de NEOTEC se dirige en esta
fase a incentivar a las entidades de capital-riesgo 142 para que inviertan en
empresas de base tecnolgica en sus etapas iniciales.143
4. Programas regionales:
Las instituciones que quieran facilitar la aparicin de capital-riesgo de-
ben disponer, adems de poseer suficientes buenos proyectos de crea-
cin de empresas de base tecnolgica, de una buena poltica de protec-
cin de la investigacin, la creacin de un entorno propicio para la apa-
ricin de una comunidad emprendedora, aprobar reglamentaciones que
favorezcan la participacin en proyectos de transferencia de tecnologa.
Un elemento adicional trata de normalizar, potenciar y agilizar el proce-
so de transferencia de personal cualificado.
2.5. La gestin de la PI en las

universidades espaolas
2.5.1. El papel de la propiedad intelectual en el Sistema
de Ciencia-Tecnologa-Empresa
Los esfuerzos para preparar a los agentes espaoles del sistema de Ciencia-
Tecnologa-Empresa para el desarrollo del nuevo Espacio Europeo de In-
vestigacin se han llevado a cabo de manera desigual. La consolidacin de
141
Son prstamos a inters cero, con una cuanta mxima de 300.000 euros, sin garantas adicionales
y no podrn superar el 70% del presupuesto total. La devolucin consiste en cuotas anuales de hasta
un 20% del cash-flow de la empresa.
142
Ley 1/1999 de 5 de enero (BOE, 6 de enero 1999), reguladora de las Entidades de Capital-Riesgo
y de sus sociedades gestoras: "El capital-riesgo es una actividad financiera consistente en proporcio-
nar recursos a medio y largo plazo, pero sin vocacin de permanencia ilimitada, a empresas que
presentan dificultades para acceder a otras fuentes de financiacin"
143
Crditos a entidades de capital-riesgo del 50% de la participacin en las spin-off, a inters cero y un
plazo de amortizacin mximo de siete aos.
122
una nueva cultura emprendedora en las universidades y centros de investi-
gacin se ha iniciado de forma desigual en los ltimos tres aos. Sin embar-
go, el momento de implantacin de la nueva LOU ha de permitir a las uni-
versidades el mejorar a travs de los nuevos estatutos aquellos aspectos
relacionados con la transferencia de conocimiento y tecnologa, as como
de los mecanismos de ayuda a la valorizacin de la I+D.
En este proceso no debera faltar una redefinicin de las estructuras encar-
gadas de crear, difundir y rentabilizar los nuevos conocimientos (grupos de
investigacin, centros e institutos propios o mixtos), una puesta al da de las
diferentes oficinas con actividades de gestin y promocin de la I+D y,
finalmente, una atencin especial a la transferencia mediante venta de ser-
vicios, contratos de colaboracin, venta o licencia de patentes, royalties por
know-how y creacin de spin-off.
El papel de la universidad, principalmente de la pblica, en las nuevos mo-
delos de relacin entre los sectores pblicos y privados y, sobre todo, el
papel activo de las universidades para mejorar la competitividad de las
PYMES ha sido indicado por medio de diversos documentos de la Comi-
sin Europea con el fin de superar la situacin de debilidad en relacin con
EEUU y Japn.
La paradoja europea 144 puede extenderse perfectamente a la paradoja uni-
versitaria espaola, indicando que a pesar de la brillante actividad investi-
gadora puesta de manifiesto tanto por el nmero de artculos cientficos
como por la calidad de las publicaciones (ndice de impacto) y por la
internacionalizacin de nuestros trabajos cientficos, el retorno econmico
directo a nuestras instituciones por la comercializacin de esta investiga-
cin es poco significativo.
La UE pag en 1996 colectivamente alrededor de 15 billones de dlares en royalties y derechos

146
anuales de licencias, mientras que en sentido contrario se pagaron 4 billones de dlares.
PAS PAGO A EEUU PAGO DE EEUU

REINO UNIDO 2. 665 1. 875
ALEMANIA 2. 653 719
FRANCIA 2. 257 351
ITALIA 1. 095 129
ESPAA 672 12
123
Las actividades de las universidades mediante la contratacin con empresas
fue uno de los progresos resultantes de la LRU. Sin embargo, existen datos
que avalan que la actividad ha crecido, pero que se ha visto reducida a la
contratacin de servicios, informes, contratos de investigacin.
La actividad indicada no produce un retorno a la Universidad, dado que la
parte econmica de los contratos que se refiere a los costes indirectos, a la
propiedad intelectual y al precio/hora de los profesores e investigadores de
la propia institucin se halla muy por debajo de los costes reales.
Ello tiene dos causas: en primer lugar, venimos de una etapa de fuerte com-
plejo de las universidades y de los propios equipos de investigacin que
infravaloraban su precio y, en segundo lugar, en reas muy reguladas
como las de qumica, farmacia, salud y alimentacin exista una situa-
cin poco competitiva de los laboratorios pblicos en relacin con la vali-
dacin de los propios resultados; todo lo cual obligaba a las empresas a
reproducir aquellos resultados seleccionados que presentaban mayores po-
sibilidades.
En el proceso de transicin de las universidades a la nueva economa basa-
da en el conocimiento, la proteccin, la gestin y la transferencia de la pro-
piedad intelectual (PI) deberan ocupar un lugar estratgico en los nuevos
planes estatutarios de las diversas universidades espaolas.145
Las polticas desarrolladas en el entorno cientifico-tecnolgico tienen en la
actualidad una notable importancia tanto desde el punto de vista estricta-
mente cientfico o de mejora de la innovacin tecnolgica, como por sus
influencias en los desarrollos econmicos regionales o estatales. El papel de
la negociacin de los retornos por los derechos de propiedad intelectual es
ms trascendente por cuanto la mayor parte de nuevo conocimiento se fi-
nancia actualmente con fondos pblicos.
Es cierto, adems, que el crecimiento del coste de la investigacin supone,
en un entorno econmico de dficit cero, un punto de preocupacin para la
sostenibilidad del sistema cientfico si se busca un mantenimiento de la ca-
145
La transferencia de tecnologa es un elemento clave para la transformacin del conocimiento en
valor econmico desde el punto de vista social y como retorno a la propia institucin generadora de
conocimiento, como del propio sistema pblico que ha invertido en la generacin bsica de conoci-
miento.
124
lidad y competitividad conseguida en la actualidad. Hay, adems, un punto
aadido que se basa en que el aprovechamiento de dicho conocimiento por
parte del sector productivo no debera hacerse por debajo de los precios de
mercado. De aqu que sea crucial una cultura equitativa entre ambos secto-
res, es decir que, por un lado, sea ms cercana a la propia demanda del
sector productivo y, por otro, como contrapartida, que esta accin de trans-
ferencia a medida sea compensada en la negociacin libre de la propiedad
intelectual.
Canales de Conocimiento Gestores del

conocimiento tcito / Retorno conocimiento
CONOCIMIENTO - Revistas cientfi- - Informacin ge- - Los propios gru-

ABIERTO cas neral de conoci- pos de investiga-
- Publicaciones mientos y proce- cin
- Comunicaciones dimientos. - Agencias de eva-
- Registro de Paten- - Sin retorno eco- luacin acadmi-
tes nmico ca
- Institucin/inven-
tores
CONOCIMIENTO - Patentes - Valorizacin del - OTRIS universi-

RESTRINGIDO - Patentes amplia- conocimiento ge- tarias
das nerado por I+D - Centros de Paten-
- Copyright - Derechos de PI tes
- Secreto de know- - Parques cientfi-
how cos: spin-off
El secreto para reducir las barreras y aumentar la competitividad econmica

se basa en la nuevas relaciones de colaboracin entre el sector productor de
nuevo conocimiento (sector pblico) y el sector productivo capaz de intro-
ducir este conocimiento en la vida cotidiana de nuestra sociedad a travs de
la innovacin.
El crecimiento de las comunicaciones junto con la internacionalizacin de
los mercados y el alto coste de la I+D y su riesgo intrnseco ha llevado a que
se activen los mecanismos de cooperacin y alianzas estratgicas entre gru-
pos y pases. La colaboracin entre los distintos agentes pblicos y privados
del Sistema de Ciencia-Tecnologa-Empresa, as como la creacin de efecti-
125
vas estructuras de intermediacin, es hoy esencial para el desarrollo inno-
vador de muchos de los campos tecnolgicos.
Esta colaboracin requiere de unas normas claras sobre la comercializacin
de la propiedad intelectual, as como de los trminos generales de los con-
tratos de investigacin con empresas. Todo ello debera beneficiar a los
organismos pblicos al rentabilizar sus conocimientos produciendo unos
retornos econmicos que compensen los enormes esfuerzos para sufragar
los costes indirectos de la I+D.
Actualmente se ha demostrado que, dada la baja proporcin de patentes
rentables, se ha enfocado el know-how de los grupos de investigacin hacia
acuerdos de gestin mixta en laboratorios de parques cientficos o, en me-
ADMINISTRACIN *
P S
A P
T I
E CONTRATOS DE N
N INVESTIGACIN
T O
E F
S F
EXTERNALIZACIN INGRESOS EXTERNOS
INDUSTRIA UNIVERSIDADES/OPIS
INVESTIGACIN INVESTIGACIN
APLICADA BSICA ORIENTADA
* POLTICAS PRCTICAS
- Leyes
- Ayudas impositivas
- Subvenciones
- Contratos programa
FIGURA 2
Modelo convergente (triple hlice)
126
nor escala, a partir de joint-ventures. Sin embargo, el explotar los recursos
ms dinmicos mediante la creacin de un nmero discreto de spin-off se ha
mostrado como un camino nada fcil, pero atractivo, para grupos consoli-
dados, con fuerte experiencia empresarial y de participacin en programas
marco de la UE, que quieren mejorar personalmente a nivel econmico, as
como esperan que su riesgo de emprendedor se convierta en valor econmi-
co (acciones) de su empresa.
2.5.2. Los costes de la investigacin universitaria y la

nicamente si se considera que la investigacin es una inversin social,
puede entenderse la necesidad de inversin por parte de las administracio-
nes para sufragar sus costes. Sin embargo, viendo las cosas desde un punto
de vista universitario, slo se hallan en los presupuestos los costes de perso-
nal, mientras que los gastos directos son aportados por las ayudas de las
diversas convocatorias de proyectos.
Los costes indirectos son de mayor cuanta cuanto ms competitiva es la
investigacin de una institucin y ms elevados cuanto mayores son los
xitos en convocatorias competitivas. Si las administraciones no conside-
ran este apartado o si, como viene siendo habitual, se incorpora al concepto
de overhead, las instituciones debern, como nica va posible, mejorar la
calidad y gestin de su investigacin externa, aumentando el precio para
que estn en lnea con los del mercado, gestionando activamente el portafo-
lio de potencialidades y defendiendo los derechos de propiedad intelectual
obteniendo retornos econmicos para el mantenimiento de la costosa es-
tructura investigadora.
El principal objetivo de un sistema, per se, no debera ser el aumento de
patentes, sino el aprovechamiento de la patentes generadas, y diversificar
los mecanismos de retorno mediante la propiedad intelectual (spin-off, crea-
cin de unidades de I+D mixtas entre empresas y grupos pblicos, creacin
de joint-ventures).
127
2.6. Modelos europeos de gestin
de la PI
Hace poco tiempo se han publicado dos informes promovidos por la Comi-
sin Europea en relacin con los derechos de propiedad intelectual: el pri-
mero, en junio de 1999, con el ttulo Dimensiones Estratgicas de los De-
rechos de propiedad Intelectual en el contexto de la poltica Cientfica y
Tecnolgica 146 y, el segundo, ms recientemente, en abril de 2002, El
papel y la utilizacin estratgica de los derechos de propiedad intelectual en
las colaboraciones internacionales de investigacin.
El modelo lineal de produccin de conocimiento y su aplicacin a la inno-
vacin tecnolgica ha sido ampliamente debatido desde los aos cincuenta,
demostrndose su equivocada generalizacin, y se han ido introduciendo
modificaciones que explican mejor la complejidad de los procesos de
interaccin. Sin embargo, el proceso lineal condujo a los gobiernos a inver-
tir fuertes sumas de dinero en investigacin bsica, con la idea de generar
FINANCIACIN PBLICA
.
.
FONDOS DE COMERCIALIZACIN
INVESTIGACIN CIENCIA Y DESARROLLO MERCADO

BSICA TECNOLOGA COMERCIAL Y
APLICADA PRODUCCIN
OFERTA UNIVERSITARIA DEMANDA TECNOLGICA
CONOCIMIENTO ABIERTO DERECHOS DE PROPIEDAD INTELECTUAL
FIGURA 3
El modelo lineal de produccin de conocimiento y transformacin em innovacin
146
En el comit de expertos figuraba como miembro espaol M. A. Gutirrez Carbajal, Coordinador
Tcnico General de la Oficina Espaola de Patentes y Marcas. Los textos pueden encontrarse en
[http://europa.eu.int/comm/research/era/ipr_en.html].
128
crecimiento intelectual y econmico. En general, puede indicarse que en
Europa, y con un fuerte crecimiento en Espaa, se ha visto cmo en el
primer aspecto se cumplan los objetivos, aunque la competitividad eco-
nmica de Europa en relacin con EEUU y Japn ha continuado distan-
cindose.
El alejamiento de las universidades en el proceso de innovacin empresa-
rial mediante su participacin como agente secundario pero fundamental en
la generacin de nuevos conocimientos, es una de las causas del retraso
espaol, que una vez analizado, condujo a un giro en el nuevo Plan Nacio-
nal de I+D+I 2000-2003.
La investigacin bsica, tambin denominada fundamental, se desarrolla
habitualmente en universidades y centros de investigacin (OPIS) con el
objetivo de crear nuevo conocimiento y formar a los nuevos titulados y
doctores. La evaluacin de esta actividad se realiza mediante la publicacin
de los resultados en revistas internacionales y se utiliza para conocer el
grado de calidad de la institucin; por otra parte, se halla directamente rela-
cionada con las nuevas ayudas de programas estatales de financiacin de la
I+D bsica.
La incorporacin del concepto de investigacin bsica orientada con fi-
nes concretos de aplicacin a largo plazo se vio incrementada con las
nuevas tendencias de los instrumentos de financiacin y desarrollo del
Plan Nacional de I+D+I y con los Programas Marco de la UE, especial-
mente el IV y V.
El desarrollo de la I+D bsica para resolver problemas concretos, efecto de
la demanda tecnolgica, debera haberse resuelto con el desarrollo del art-
culo 11 de la antigua LRU o mediante el actual artculo 83 de la LOU. Sin
embargo, para que esta respuesta del sistema pblico de investigacin sea
efectiva sobre la nueva economa del conocimiento, la demanda del sector
productivo y su implicacin en proyectos de investigacin mixtos o bien
sobre la contratacin de proyectos de investigacin a medio y largo plazo,
debera ser ms importante de lo que en la actualidad se aprecia. De todas
maneras un verdadero desarrollo de esta etapa del proceso requiere una
metodologa de comercializacin moderna, atrevida, innovadora y
consensuada en el mbito institucional para que sea verdaderamente activa
y productiva, tanto desde un enfoque cientfico como econmico.
129
El modelo lineal, entendido como una sucesin secuencial de etapas no se
ajusta a la realidad compleja y cambiante de la transferencia de tecnologa y
la innovacin tecnolgica.147
Se ha identificado el problema actual como la falta de explotacin de la
excelencia cientfica, reconocida en los centros acadmicos y cientficos de
reconocido prestigio (paradoja europea).148 Sin embargo, el problema se
basa en que no se ha desarrollado convenientemente el proceso de la trans-
ferencia de tecnologa y, auque durante los ltimos cinco aos las institu-
ciones europeas ms dinmicas has promovido cambios sustanciales en las
estructuras de intermediacin y en sus propios instrumentos de comerciali-
zacin, queda un largo camino por recorrer.
Nuevos modelos de transferencia de tecnologa en Europa: 149
1. Modelo anglosajn: Oxford, Cambridge.
2. Modelo nrdico: Suecia y Finlandia.
3. Modelo centro-europeo: Munich, Basilea.
4. Modelo mediterrneo: Francia (Lyon, Pars), Italia (Miln).
El modelo quebequense de innovacin.150
2.7. La gestin de la PI en el sector

farmacutico y biotecnolgico 151
La industria farmacutica es la industria que mayor inversin privada reali-
za en I+D en Alemania, Francia, Italia y Reino Unido entre los pases de la
147
Es preciso resaltar la relacin entre demand-pull y technology-push. Vase nota 39.
Una de las razones que explican el desarrollo de la biotecnologa se basa en que cumple mejor como
sector una aproximacin lineal. Sin embargo, la incorporacin de nuevos mecanismos de transferen-
cia en un modelo con interacciones pblico-privadas ms efectivas ha demostrado su consolidacin.
148
Second European Report on S&T Indicators, Chapter 4: Beyond the European Paradox, pg.175,
European Commission, 17639 (1997).
149 y 150
Modelos europeos de transferencia a las empresas de los resultados de la I+D universitaria,
Academia Europea de Ciencias y Artes, 2003.
151
J. Sol, "La Indstria Farmacutica Espanyola: Estructura, Estratgies i Competitivitat",
Document d'Economia Industrial n. 12, Centre d'Economia Industrial, pgs. 61-81, 2000.
[www.blues.aub.es/fec]. Vase el Informe ASEBIO 2002, Asociacin Espaola de Bioempresas
(ASEBIO), Antares Consulting 2002.
130
UE.152 Esta inversin es tambin muy importante en EEUU y Japn.153 Cul
es la razn de ello? Por un lado, la alta demanda social de medicamentos
que mejore la calidad de vida y ofrezcan soluciones a las enfermedades que
la poblacin padece; por otro, es importante indicar el esfuerzo del sector
pblico para ofrecer un grado de conocimientos, resultantes de la investiga-
cin biomdica bsica y clnica, de gran importancia para hallar soluciones
teraputica comercializables.
Sin embargo, es del todo necesario indicar el papel fundamental que ha
ejercido la proteccin de la propiedad intelectual e industrial en el mbito
farmacutico a travs de las patentes.
Por qu es necesario defender y proteger el conocimiento en el sector

farmacutico mediante patentes?
El proceso de desarrollo de un nuevo frmaco requiere un largo e interdisci-
plinar proceso de investigacin y desarrollo a travs de mltiples etapas,
que van desde el diseo racional a la investigacin farmacolgica, utilizan-
do adems el anlisis estadstico de su eficacia.154 Existe, por tanto, un largo
proceso hasta la autorizacin para comercializar un nuevo frmaco.155 En
general se considera que transcurren diez aos entre que se desarrollan las
152
"Second European Report on Science and Rechnology Indicators", Comisin Europea, 1997, pgs.
137-164; "Life Sciences in France - 2001 - Where Creativity Meets Business", The Regulatory context,
pgs. 68-71, Ernst&Young, 2001.
153
Desde 1985, la inversin anual de la industria farmacutica en EEUU en I+D ha pasado de 4.100
millones de dlares en 1985 a 16.000 millones de dlares en 1996. Hoy es la ms intensiva de las
industrias de alta tecnologa en materia de gastos de I+D como porcentaje de los ingresos. G. J.
Mossinghoff en [http://usinfo.state.gov/ipr/gerald.htm].
154
El proceso de obtencin de nuevos medicamentos se puede llevar a cabo mediante el sistema
tradicional, consistente en la sntesis de nuevas sustancias qumicas en el laboratorio o mediante
nuevas tcnicas de qumica combinatoria: mediante procedimientos biotecnolgicos por la manipula-
cin de sustancias de origen vegetal o, ms recientemente, de origen marino. En la actualidad, estn
adquiriendo una gran importancia los mtodos bioinformticos (o quimioinformticos) para el descu-
brimiento de nuevas indicaciones teraputicas de compuestos existentes (High Throughput Screening).
155
Existe una diferencia entre el principio activo que se patenta (una sustancia en estado puro) y el
medicamento que se registra y comercializa, y que se denomina especialidad farmacutica. sta in-
cluye el principio activo, la forma de dispensacin y la dosificacin. Por tanto, pueden existir varias
especialidades farmacuticas patentadas utilizando el mismo principio activo.
131
primeras etapas de la investigacin hasta su salida al mercado sanitario.
Clsicamente se consideraba, adems, que slo uno de cada 20.000 produc-
tos analizados llegaban a la etapa de comercializacin. Es fcil deducir que
todo este proceso es extraordinariamente costoso, ms si tenemos en cuenta
las grandes tecnologas necesarias para la I+D biomdica. De forma aproxi-
mada se indica un coste prximo a los cien millones de dlares para valorar
un nuevo frmaco.
El riesgo en la investigacin farmacutica se encuentra tambin en el hecho
de que, a pesar de la proteccin de un nuevo frmaco mediante una patente,
nadie puede evitar que aparezcan nuevos productos ms eficaces y con
menores efectos secundarios que pueden descabalgar, total o parcialmente,
un frmaco antes de la finalizacin de la vida de proteccin por la patente
(veinte aos en general). Por ello debe considerarse que los beneficios obte-
nidos por una compaa a travs de un producto exitoso comercialmente
han de compensar el resto de investigacin y de adquisicin de nuevo cono-
cimiento no exitoso, retornando a la empresa para que invierta en nueva
proyectos innovadores.
Cul debe ser el retorno de los beneficios de un nuevo frmaco al

sector pblico?
Dado que una parte sustancial, al menos en nuestro pas, del coste de la
comercializacin de un nuevo medicamento recae en el sistema social
de salud pblica, la negociacin de los precios entre la Administracin y
las empresas farmacuticas (Farmaindustria) conduce a transferir una
parte de los beneficios al entorno cientfico biomdico pblico relacio-
nado con los hospitales. Uno de los argumentos claramente utilizados se
basa en el hecho de que una parte importante del progreso de las compa-
as farmacuticas se debe a la existencia de conocimiento generado por
el sector pblico, financiado mediante los Presupuestos Generales del
Estado, y que se halla abierto a las compaas.
Debe abordarse paralelamente el debate acerca de la existencia de pa-
ses ricos y pases pobres sobre las patentes farmacuticas. En noviembre
del ao 2001 se celebr la reunin de los ministros de comercio de los
pases miembros de la Organizacin Mundial de Comercio (OMC) en
Duh (Qatar), donde se trat la problemtica de la propiedad intelectual
132
de forma global y la lucha por las desigualdades.156 La posicin espao-
la, de la mano del Ministro de Economa Rodrigo Rato, se resuma me-
diante la propuesta de asegurar el acceso a los medicamentos a los
pases pobres, pero salvaguardando los derechos intelectuales para que
la industria farmacutica pueda seguir invirtiendo en investigacin de
nuevos medicamentos.157
Existen algunos estudios que demuestran que la falta de medidas legales de
proteccin del sector farmacutico conduce a una pobre innovacin
biotecnolgica que se traduce en una falta de desarrollo de nuevos produc-
tos en medicamentos. As, si analizamos el caso de Italia durante el perodo
de los aos sesenta, cuando no exista normativa alguna de patentes de pro-
ducto,158 o el de Espaa, hasta 1992, con la patente de proceso, se de-
muestra la existencia de un fuerte proceso de desincentivacin de la I+D y
la innovacin tecnolgica.159
En 1996 el gasto total de la industria farmacutica espaola en I+D repre-
senta el 2,5% del total de los principales pases productores de la UE. Ade-
ms, en el perodo 1990-1997 las empresas espaolas han introducido nue-
ve principios activos, lo que representa un 7,4% del total de la UE.
156
El 73% de la poblacin mundial en el ao 2000, localizada bsicamente en sur y este de Asia,
incluyendo China, frica Subsahariana y Amrica Latina consumen nicamente el 16% de los medi-
camentos en volumen econmico.
157
"El Pas", 11 de noviembre de 2001.
158
Hasta 1992 en Espaa estuvo vigente la "patente de procedimiento", que protega el proceso para la
obtencin de una determinada sustancia qumica, de manera que el mismo producto poda ser utiliza-
do por otra empresa con la salvedad que patentara una nueva aproximacin sinttica. La aceptacin
del convenio de patentes de Munich condujo a la "patente de producto" con diversas modalidades.
159
F.M. Scherer, "The Pharmaceutical Industry and World Intellectual Property Standards", Vanderbilt
Law Review, 53, pgs. 2245-2254 (2000).
133
134
CAPTULO 3
Creacin de empresas
innovadoras de base tecnolgica
(EIBT)
135
136
3.1. Emprendedores y cultura
emprendedora
El inters por el fenmeno emprendedor (entrepreneur en ingls y
entreprendre/entreprenant en francs) y por las pequeas empresas
innovadoras ha ido creciendo de manera espectacular desde principios de
los aos ochenta en las universidades europeas ms dinmicas, como
Cambridge en el Reino Unido,160 Linkping en Suecia 161 o Twente en Ho-
landa,162 y al final de los aos noventa en nuestro pas,
Podemos acercarnos al trmino emprendedor desde la personalidad del
emprendedor/a (caractersticas y habilidades) o desde el comportamiento
emprendedor (actividades, procesos).163 Existe, por tanto, una parte influida
por el contexto cultural que aporta al emprendedor inteligencia y capacidad
de anlisis, adopcin del riego, instinto comercial y dimensin tica por los
negocios. Las instituciones de Educacin Superior aportan la formacin
permanente que puede abordarse como:
Creacin, mantenimiento y difusin de una cultura emprendedora en el
seno de la universidad; creacin de estructuras de dinamizacin em-
prendedora (Entrepreneurship Centre).164
160
R.A. Brown y R. Puddick, "Experiencing entrepreneurship at Cambridge", Industry&Higher
Education, pgs. 49-53, 2002.
161
M. Klofsten, "Training entrepreneurship at universities: a Swedish case" Journal of European In-
dustrial Training, 24, pgs. 337-344, 2000.
162
P. Van der Sijde, A. Ridder, J. van Benthem y A. Groen, "Entrepreneurship and Entrepreneurship
Stimulation at the University of Twente", en "Infrastructures for academic spin-off companies",
European Comission, Universidad Miguel Hernndez de Elche, pgs. 169-193, 2002. Vase
[www.dinkel.utwente.nl/major-minor].
163
W. B. Gartner, "Who is an entrepreneur? is the wrong question" American Journal of Small Busi-
ness, pgs. 11-32, 1988.
164
Entrepreneurship in Europe, COM (2003) 27.
137
Cursos especficos para estudiantes en general, o para investigadores-
profesores-tcnicos que desarrollen una idea de empresa, con el fin de
proporcionar las habilidades emprendedoras en el proceso de creacin
de empresas, especialmente de base tecnolgica; todo ello aportando
determinados aspectos, como el emprendedor y el entorno legal, el en-
torno empresarial y la creacin de empresa el entorno financiero, etc.
Programa de mentores: 165 Profesionales con experiencia que actan apo-
yando al aprendizaje de los emprendedores, ayudando a desarrollar ha-
bilidades desde la experiencia. La asignacin de un mentor para cada
proyecto asegura la tutorizacin del proceso de creacin de empresa.
Facilidades (espacios, premios, concursos de ideas, etc.) para que los
estudiantes desarrollen oportunidades a partir de ideas generadas en el
seno de la investigacin universitaria.
Existe una relacin directa entre el xito de las iniciativas europeas de trans-
ferencia de conocimiento y tecnologa, referidos especialmente a la crea-
cin de empresas de base tecnolgica desde la I+D pblica, y la existencia
de un entramado de estructuras e instrumentos dedicados a la deteccin de
emprendedores potenciales, al desarrollo de ideas por parte de los empren-
dedores, a la formacin de estos emprendedores y al soporte en los procesos
de creacin de empresas.166
Entre los ejemplos de estructuras e instrumentos de mbito europeo estn:
La Chalmers School of Entrepreneurialship con un instrumento de com-
peticin de ideas de emprendedores denominada Venture Cup Western.167
El Cambridge Entrepreneurship Centre 168 con los instrumentos
Cambridge University Entrepreneurs y University Challenge Fund.
En el entorno del proyecto BioM encontramos un efectivo instrumento
denominado Munich Business Plan Competition.
165
Toman denominaciones como Project Associates en la Universidad de Manchester y actan como
asesores externos. Vase una completa descripcin en [www.3bsproject.com].
166
P. Mustar, "Partnerships, configurations and dynamics in the creation and development of SMEs by
researchers. A study of academic entrepreneurs in France", Industry & Higher Education, pgs. 217-
221, 1998; A. Lindholm Dahlstrand, "Entrepreneurial Origin and Spin-off Performance", 20th Annual
Entrepreneurship Research Conference, Babson College, EEUU, 2000.
167
Vase el proyecto global en: www.chalmersinnovation.com
168
Vase [www.cec.cam.ac.uk] y [www.cue.org.uk].
138
El Imperial College Company Maker Ltd. (ICCM) y su instrumento de-
nominado Business Mentoring and Incubation Challange.170
El Institute of Knowledge-intensive Entrepreneurship (Universidad de
Twente) y su TOP-Programme.171
3.2. La creacin de empresas de base

tecnolgica como instrumento de
La creacin de empresas orientadas a la tecnologa se ha desarrollado en
Espaa en los ltimos aos para responder al inters por impulsar la
reactivacin econmica local, regional o estatal. Adems, ha permitido es-
trechar las relaciones universidad-empresa y facilitado el proceso de trans-
ferencia de tecnologa generada en el seno de los grupos de investigacin de
universidades y centros pblicos. Sin embargo, este proceso camina lenta-
mente, con experiencias interesantes en diversas universidades, pero con
notables debilidades en el campo jurdico y estatutario de los profesores e
investigadores del sector pblico, acusndose carencia de estructuras ade-
cuadas para la incubacin y una falta de instrumentos de capital-riesgo que
promuevan la vitalidad del sistema de innovacin.
Sin embargo, las experiencias obtenidas en otros pases en el sentido de
demostrar la efectividad del proceso de creacin, maduracin y graduacin
de empresas de base tecnolgica (EBT) ha generado una alta expectacin
en entornos de I+D pblica en los ltimos cinco aos.
Como consecuencia de ello, el sexto Encuentro Empresarial Cotec de
Gijn (2000) se dedic a la creacin de empresas de base tecnolgica desde
ocho enfoques distintos y se aportaron algunas experiencias emprendedo-
ras que estaban inicindose en distintas universidades.172
169
Vase [www.icinnovations.co.uk].
170
A.J. Karnebeek, "Spin-off and the University of Twente". Enschede: Twente University Press, 2001.
171
"Creacin de Empresas Innovadoras de Base de Tecnolgica", Coord. F. Sol Parellada, Encuen-
tros Empresariales 6, Cotec, Madrid, 2001.
139
La experiencia internacional en relacin con la creacin de empresas de
base tecnolgica ha sido uno de los aspectos desarrollados desde la colec-
cin publicada por la Direccin General de Investigacin.172 De acuerdo
con una de las reas ms activas en relacin con la creacin de EBTS, la
biotecnologa, la Comunidad de Madrid ha publicado una gua de creacin
de bioempresas de inters general, as como una descripcin de algunas
experiencias de bioempresas en la Comunidad de Madrid.173
En relacin con el V Programa Marco de I+D, y dentro de los proyectos
denominados EMBRYO y TOP Programmes, se han publicado las conclu-
siones con una descripcin de 19 experiencias europeas distintas encamina-
das a la promocin de estas empresas de base tecnolgica. Entre todas las
experiencias descritas destacan las aportaciones espaolas del Centro de
Innovacin de la Fundacin Bosch i Gimpera de la Universitat de
Barcelona, el Programa Innova de la Universitat Politcnica de Catalunya,
el Programa EMBRYO de la Universidad Miguel Hernndez de Elche y el
Programa Ideas de la Universidad Politcnica de Valencia.174
Empresa de base tecnolgica 175

Se entiende por empresa innovadora de base tecnolgica (EIBT) aquella
que basa su know-how en la aplicacin de las nuevas tecnologas, mediante
procedimientos tcnicos sofisticados o mediante el desarrollo de una inves-
tigacin bsica. Generalmente se conciben las EIBT ligadas a las tecnolo-
gas TIC, la biotecnologa, la electrnica, etc., pero en general la frontera no
est completamente definida.
Existe, sin embargo, una relacin importante entre una EIBT y el carc-
ter emprendedor de su promotor, aunque no todo emprendedor genera
una empresa de este tipo. En general, son empresas pequeas que dis-
172
"Creacin de Empresas de Base Tecnolgica: Experiencia Internacional", Direccin General de
Investigacin, n. 10, Comunidad de Madrid, Madrid, 2001.
173
"Gua de Creacin de Bioempresas", Direccin General de Investigacin, n. 14, Comunidad de
Madrid, Madrid, 2002.
174
"Infrastructures for Academic spin-off Companies", P. C. van der Sijde, A Ridder, J. M. Gmez, J. T.
Pastor, D. Galiana e I. Mira, European Commission y Universidad Miguel Hernndez. Elche. 2002.
175
"European Innovative Enterprises: Lessons from successful applications of research results to
dynamic markets", European Commission, accesible en [www.cordis.lu/innovation-smes/src/studies.htm].
140
ponen de poco personal y que producen bienes o servicios con un alto
valor aadido.
Una EIBT puede generarse mediante la iniciativa de un emprendedor que
proviene de una empresa consolidada y que por iniciativa de la empresa o
por una salida personal voluntaria o provocada decide iniciar una nueva
andadura empresarial.176 Ms generalmente tiende a relacionarse EIBT con
las universidades o los centros de investigacin donde la generacin de ideas
en campos tecnolgicos es ms factible al disponer de tecnologas de ltima
generacin.
3.3. La empresa spin-off universitaria:

Definicin y marco legal
Se entiende como spin-off universitario 177 las iniciativas empresariales en
las que el fundador/a pertenece a alguno de los estamentos de la universidad
(profesores, personal tcnico o administrativo e investigadores),178 o bien se
crea en base al conocimiento o tecnologa creada y propiedad de la institu-
cin. Los Centros de Investigacin Pblicos y OPIS se hallan en una situa-
cin anloga.
Cada vez es ms habitual encontrar universidades que, con un prestigioso
nivel de investigacin y con una voluntad de progreso, acometen progra-
mas especficos de promocin de empresas spin-off. Generalmente, estos
programas son una parte de las actividades caractersticas de una universi-
dad emprendedora. La contribucin del nmero de spin-off creados a par-
tir de la investigacin de una universidad potente en I+D es cuantitativamente
poco significativa. Sin embargo, el mayor valor consiste en el cambio cultu-
ral que genera en la institucin y en la contribucin, aunque pequea, al
crecimiento empresarial de alto valor tecnolgico. De las experiencias re-
176
Para una discusin ms detallada sobre la tipologa de EIBT, vase el texto de ref. 172, pgs. 63-67.
177
El trmino general spin-off (o sus anlogos spin-out) se reserva habitualmente a las iniciativas
generadas en el entorno del sector pblico, mientras que start-up suele utilizarse cuando la nueva
empresa procede de una empresa ya existente o de un profesional de una empresa preexistente.
178
Las iniciativas promovidas por doctores recientes que, coordinadamente o no con sus directores de
tesis o proyecto financiado, desarrollan alguna de las habilidades tecnolgicas en el marco de una
iniciativa empresarial, deben considerarse dentro de este grupo.
141
cogidas se constata que el nmero de empresas start-up generadas, proce-
dentes del sector privado, son ms abundantes en nmero que las proceden-
tes del sector pblico.
Con todo, las spin-off procedentes de la investigacin pblica son un fen-
meno interesante, dado que contribuyen a la rpida difusin de las nuevas
tecnologas en el sector productivo. Por otro lado, su flexibilidad, permite a
la estructura productiva de la propia empresa incorporar nuevas tecnologas.
En general podemos considerar dos fases principales en la creacin de spin-
off acadmicos: 179
Estimulacin de la transformacin de ideas en spin-off:
- Generacin de idea empresariales desde la investigacin bsica.
- Transformacin de ideas en oportunidades (proyectos empresariales
realistas).180
Desarrollo de facilidades para la creacin de spin-off.
La transmisin o transferencia de conocimiento o tecnologa de la universi-
dad a la empresa se produce mediante el proceso estatutario legalmente
establecido a partir, por ejemplo, de una licencia de patente.
Clasificacin en funcin de la entidad originaria:
Spin-off universitarias (sector pblico).
Spin-off institucionales (sector pblico).
Spin-off empresarial o start-up (sector privado).
Uno de los aspectos ms importantes y menos desarrollados en las uni-
versidades espaolas es la participacin de la institucin originaria (uni-
versidad o centro de investigacin) en el capital social de la nueva empre-
sa, como comercializacin y transferencia de su propiedad intelectual, o
bien como aportacin directa de recursos mediante capital semilla o pro-
porcionando espacios en estructuras adecuadas, como incubadoras o par-
ques cientficos.
179
European Trend Chart on Innovation, "The changing role of public support to academic spin-offs".
European Commission, 2002.
180
Vase el documento "Spin-off Companies from Universities and other public research agencies in
Australia: Findings from early stage case studies", J. Yencken, T. Cole y M. Gillin. Comunicacin
presentada en Twente University High-Tech Small Companies Conference, Enschede, Holanda, 2002.
142
GENERACIN DE IDEAS EMPRESARIALES DESDE EL
SECTOR CIENTFICO
1. Cursos para promover emprendedores
2. Programa para mejorar el reconocimiento de la transferencia entre el colec-
tivo investigador
3. Programa de revisin de la investigacin realizada para buscar ideas po-
tencialmente vlidas
4. Determinacin de mecanismos de bsqueda de empresas interesadas en las
ideas generadas a partir de la I+D pblica
5. Modificacin de los Estatutos con el fin de incentivar a los investigadores
que promuevan ideas empresariales
6. Introduccin de polticas claras sobre los derechos de propiedad intelectual.
7. Creacin de un rea de gestin de la comercializacin de los resultados de
la investigacin
8. Participacin en las convocatorias de proyectos encaminados a la transfe-
rencia universidad-empresa (por ejemplo, PROFIT)
CONSTRUCCION DE PROYECTOS EMPRESARIALES
1. Programa de apoyo a la redaccin del Business Plan

2. Creacin de competiciones de emprendedores con los mejores Business
Plans
3. Cursos de especializacin empresarial para licenciados de licenciaturas ex-
perimentales o prioritarias para spin-off
4. Dar publicidad a los programas de tutorizacin, acompaamiento, asigna-
cin de promotores de spin-off
5. Creacin de un programa de preincubacin con soporte a la figura de pro-
motor
ESTRUCTURAS QUE FACILITAN LA CREACIN DE SPIN-OFF
1. PREINCUBADORAS E INCUBADORAS
2. SOCIEDADES DE CAPITAL-RIESGO
3. ESCUELAS DE NEGOCIOS, CENTROS DE EMPRESA
4. PARQUES CIENTFICOS
5. CENTROS DE PATENTES, CENTROS DE VALORIZACIN
143
Un segundo aspecto fundamental es catalizar o favorecer la creacin de
empresas mediante la creacin de un marco adecuado (estructuras, instru-
mentos y procedimientos), as como una planificacin estratgica coordina-
da con el resto de polticas institucionales entre las que cabe mencionarse la
poltica cientfica.
Las universidades desarrollan su poltica de transferencia de tecnologa
mediante tres instrumentos:
1. La contratacin de proyectos con empresas e instituciones. Sin embargo,
esta modalidad que es la desarrollada en Espaa durante los ltimos
veinte aos gracias a la introduccin del artculo 11 de la LRU del ao
1983, tiene algunas limitaciones, por lo que se tiende a considerar que
las instituciones ms dinmicas han llegado a un umbral difcil de mejo-
rar.181 Apartado especial merece el de los contratos ligados a operacio-
nes de poltica industrial mediante proyectos oficiales PROFIT y el Pro-
grama Marco I+D de la Unin Europea.
2. La proteccin de su patrimonio cientfico y tecnolgico mediante paten-
tes y su comercializacin (venta o licencia de patentes).
3. La creacin de empresas de base tecnolgica promovida por una patente
o un know-how especfico.
Este ltimo instrumento es de una elevada complejidad y de alto riesgo por
lo que deben tenerse en cuenta en cada opcin las ventajas e inconvenientes
de una accin de este tipo.
Influencia de las medidas legislativas en la creacin de

spin-off
La Ley Orgnica de Universidades 6/2001, de 21 de diciembre de 2001
(LOU) indica, en su artculo 41 (2g), que la vinculacin entre la investiga-
cin universitaria y el sistema productivo, como va de articulacin de la
transferencia de tecnologa podr llevarse a cabo a travs de la creacin de
181
Se ha descrito en algunas instituciones dinmicas que, a pesar de un aumento en el nmero de
contratos con empresas (principalmente PYMES), un aumento en el nmero de profesores/investiga-
dores implicados, el valor medio de cada contrato es bajo y no ha mejorado de forma clara la contra-
tacin de grandes proyectos en cifras y en duracin.
144
empresas de base tecnolgica, en cuyas actividades podr participar el
personal docente e investigador de las universidades conforme al rgi-
men previsto en el artculo 83. Dicho artculo desva a los Estatutos, en el
marco de las normas bsicas que dicte el Gobierno, las condiciones de
esta participacin.
Considerando la Ley de Incompatibilidades del Personal al Servicio de las
Administraciones Pblicas 53/11984, existe una fuerte dificultad en la par-
ticipacin del profesor en el capital social y en los rganos de administra-
cin de la spin-off (artculo 12.1.b).182
En cuanto a la participacin del profesor en el capital de la empresa, no
existe limitacin si la empresa no quiere tener a la Administracin entre sus
clientes (Ley de Contratos del Estado). nicamente se permite la participa-
cin del profesor en el capital en un porcentaje no superior al 10%, si la
spin-off quiere concursar con las Administraciones Pblicas.
La normativa francesa sobre investigacin e innovacin (12 de julio de 1999)
tuvo como objetivo fundamental ofrecer un marco jurdico adecuado que
facilitara la creacin de empresas de base tecnolgica innovadoras como
resultado de la transferencia de tecnologa de las universidades favorecien-
do el retorno del sector pblico al privado. Los resultados obtenidos han
sido valorados positivamente como una elemento dinamizador de su actual
sistema de transferencia de tecnologa. (Vase el apartado 1.1.6.).
La Ley se estructura en cuatro ejes:
1. La movilidad del personal investigador hacia la empresa.
2. La colaboracin entre investigacin pblica y privada.
3. El marco fiscal para las empresas innovadoras.
4. El marco jurdico para las empresas innovadoras.183
182
La Ley de Incompatibilidades impide el reconocimiento de compatibilidad si el profesor desarrolla
su actividad a tiempo completo. La solucin de excedencia voluntaria se halla dificultada por la
normativa de reingreso al servicio activo que deber hacerse a travs del correspondiente concurso de
acceso (LOU, Artculo 67, Reingreso de excedentes al servicio activo).
183
El artculo 25,1 indica que los funcionarios de servicios y empresas pblicas pueden ser autoriza-
dos a participar en la creacin de spin-off por un periodo de dos aos, prorrogable hasta un mximo de
seis. Una vez finalizada la actividad ligada al permiso, el funcionario puede abandonar su condicin
en la Administracin, o bien retorna a su lugar de origen y, en un ao, ha de abandonar la empresa y
no puede tener intereses en la misma. Sin embargo, se permite en este caso colaborar cientficamente,
conservar su participacin hasta el 15% de su capital social y ser miembro del consejo de administracin.
145
3.4. Incubadoras o viveros de
empresas innovadoras de
base tecnolgica
La existencia de viveros de empresas ha estado ligada, principalmente, a las
polticas locales que dentro de su poltica de incentivacin econmica han
desarrollado estructuras (viveros de empresa, semilleros de empresa cen-
tros de promocin empresarial, etc.) e instrumentos (premios de ideas, acti-
vidades a favor de los emprendedores, formacin, capital-riesgo, facilida-
des en la aplicacin de las tecnologas de la informacin y la comunicacin)
con una voluntad social clara de mejora del tejido productivo.
Ms recientemente se ha visto que el mayor valor aadido se da en entornos
donde la generacin de ideas se complementa con infraestructuras cientfi-
cas y tecnolgicas de primer nivel.
Las incubadoras de empresas innovadoras de base tecnolgica aparecen
en zonas cercanas a campus universitarios o zonas de alto contenido cien-
tfico.
Oportunidades:
Transformacin de ideas y tecnologas en productos y empleos cuali-
ficados.
Mejor aprovechamiento de las instalaciones cientficas y tecnolgicas
de las universidades.
Incrementar el nivel tecnolgico del entorno productivo regional.
Actuar en entornos tecnolgicos emergentes favoreciendo su crecimiento.
Promover una imagen emprendedora y prxima a la sociedad de la uni-
versidad o universidades promotoras.
Optimizar el beneficio social de las inversiones pblicas en I+D.
Se ha publicado recientemente un trabajo muy completo sobre las incuba-
doras,184 indicndose que el grado de fracasos de empresas innovadoras es
mucho menor si se han instalado en entornos de incubacin.
184
C. Barrow, "Incubators", John Wiley & Sons Ltd., Chichester, 2001.
146
Instrumentos que favorecen la creacin de EIBT:
Impulso del espritu emprendedor, individual e institucionalmente.
Buena gestin de la propiedad intelectual. La proteccin de la PI es b-
sica para la confianza de los inversores
Oficina de Licencias de Tecnologa: Acta evaluando una serie de opor-
tunidades o ideas de empresa.
Desarrollo de nuevas ideas empresariales de fuentes cientfico-tecnol-
gicas comercialmente viables. Premio: se favorece con una ayuda a la
licencia y una parte en metlico.
Promotores, mentores, consultores.
Club de Emprendedores (Stanford).
Oficinas virtuales: permiten mantener contactos entre los emprendedo-
res que se hallan en etapas de preincubacin con empresarios o tutores.
Permite adems establecer contactos en la red entre capital y tecnologa.
Una situacin bien gestionada en el mbito internacional indica que de cada
250 descubrimientos, unos setenta son seleccionados para invertir en ellos.
De estos unos cincuenta son licenciados consiguiendo retornos de la
inversdin realizada; y slo unos quince sern competitivos para la crea-
cin de una empresa spin-off.185
3.5. Valoracin de proyectos de

creacin de empresas spin-off
En general el proceso de creacin de una empresa spin-off requiere una
serie de pasos, as como la utilizacin de diversos instrumentos especfi-
co para cada etapa. La madurez de un sistema se pone de manifiesto por
una situacin de equilibrio de todo el proceso entre estructuras que per-
miten una mayor competitividad y unos instrumentos adecuados a las ne-
cesidades.
185
En Europa el tiempo necesario para la creacin de una spin-off es de unos tres meses. En EEUU
puede generarse en una o dos semanas de promedio, tiempo parecido al del Reino Unido. En Espaa
este valor se duplica llegando a unos 6 meses (OCDE, 1998).
147
3.5.1. Etapas, estructuras e instrumentos necesarios en
el proceso de transformacin de ideas en empresas
Nivel 1. Generacin y evaluacin de invenciones en base a ideas em-

presariales
UNIVERSIDADES (CENTRO DE PATENTES Y PROPIEDAD

INTELECTUAL)
Instrumentos: Programa IDEAS, Feria de ideas (financiacin
del Plan de Empresa)
Nivel 2. Valorizacin de la idea. Dar valor comercial a la investigacin

universitaria. Venta o cesin de licencia
CENTRO DE INNOVACIN (OTRI universitaria)

Instrumentos: Club de Emprendedores
Nivel 3. Preincubacin e incubacin. Facilidades tecnolgicas y de es-

pacios de calidad
INCUBADORA o PARQUE CIENTFICO

Instrumentos: Programa Quasi-empresas, Trampolines Tec-
nolgicos, Programa Torres Quevedo
Nivel 4. Lanzamiento al mercado tecnolgico. Bsqueda de socios fi-

nanciero. Proceso de Aceleracin.
SOCIEDADES DE CAPITAL-RIESGO
Instrumentos: Capital-semilla, NEOTEC
Nivel 5. Empresas graduadas (tras 3 aos en incubacin)
PARQUE TECNOLGICO
Instrumentos: Club de empresas graduadas
148
3.5.2. Riesgos en la creacin de spin-off 186
Entre los problemas que amenazan de forma ms determinante el xito de
una experiencia de spin-off existen unos de carcter fundamental, que estn
ligados a la propia normativa institucional universitaria y al sistema jurdi-
co general, principalmente, a la LOU, y otros de carcter especfico. Entre
estos ltimos podemos mencionar:
Dficit de carcter emprendedor: Nuestras instituciones cientficas no
han desarrollado una poltica de promocin del emprendedor ni de las
caractersticas de una universidad emprendedora. No existe cultura so-
cial relacionada con el riesgo y que acepte el fracaso habitual en opera-
ciones tipo spin-off de alto riesgo comercial.
Dficit de experiencia del equipo promotor de la invencin. Habi-
tualmente los promotores de nuevas ideas con potencialidades comer-
ciales no presentan, como puede esperarse, conocimientos y experien-
cia directiva. El nmero de emprendedores con conocimientos empresa-
riales y una formacin slida cientfica y tecnolgicamente son insufi-
cientes para hacer frente a las potenciales ideas que en un futuro prxi-
mo deben llenar nuestras incubadoras o parques cientficos.
Dficit de capital social. El ciclo de financiacin est poco desarro-
llado, con poca experiencia en algunos de los instrumentos de finan-
ciacin. Poca tradicin en el capital amigo ), inexistencia de business
angels, pocos inversores de capital-riesgo especializados en EIBT de
alto riesgo.
Las principales fases o instrumentos de financiacin son las siguientes:
186
P. Condom, Trasferncia de tecnologia universitria. Modalitats i estratgies, Tesi doctoral,
Universitat de Gerona, 2003; P. Condom, Modelos de participacin de las universidades en las
spin-off, Congreso sobre creacin de empresas, cultura innovadora y cambio en las universidad.
Universitat Politcnica de Catalunya, marzo, 2003.
149
Nivel 0. Etapa de gestacin de ideas:
Programas Quasi-empresas,187 EMBRIO, 188
UNIEMPRENDE,189 IDEAS 190
Nivel 1. Etapa inicial de creacin del spin-off: Plan de Empresa.

PREINCUBACION
CAPITAL SEMILLA (principalmente pblico; hasta 150.000
euros)
Instrumentos: Capital FFF, capital-idea o capital-concepto
Nivel 2. Etapa de lanzamiento (INCUBACIN)

BUSINESS ANGELS, PROGRAMAS DE LAS ADMINISTRA-
CIONES
(Hasta 600.000 euros)
Instrumentos: NEOTEC 191
Nivel 3. Etapa de consolidacin

CAPITAL MIXTO (hasta 1,2 millones de euros, con retornos
exigidos del 15%)
Instrumentos: INNOVA 31,192 UNIRISCO,193 INVERTEC,
BCN Empren
Nivel 4. Etapa de crecimiento o desarrollo

CAPITAL-RIESGO (100% privado, retornos exigidos superio-
res al 20%)
187
Programa de la Universidad de Barcelona (Fundacin Bosch i Gimpera).
188
Programa de la Universidad Miguel Hernndez de Elche.
189
Programa de la Universidad de Santiago de Compostela.
190
Programa de la Universidad Politcnica de Valencia.
191
La cantidad mxima es de 300.000 euros y no puede exceder del 70% de presupuesto total.
192
Es una sociedad de capital-riesgo constituida con 3 millones de euros y promovida por la Universitat
Politcnica de Catalunya (37%), Caixa Catalunya (25%), UISA (25%), Grupo God de Comunica-
cin (19%) y EDM Holding (3%). INNOVA31 acta como sociedad inversora en proyectos empresa-
riales recientes (presencia mxima en el mercado de dos aos) donde el desarrollo o la utilizacin de
nuevas tecnologas tenga una importancia esencial. INNOVA31 nace con el objetivo de ayudar a la
puesta en marcha de proyectos empresariales de los sectores TIC, electrnica, biotecnologa, medio
ambiente y qumico-farmacutico, en las primeras fases de desarrollo (arranque).
193
Unirisco Galicia SCR, S.A. es una sociedad de capital-riesgo que cuenta con un capital inicial de
150
3.5.3. Oportunidades para la Universidad mediante la
creacin de spin-off
(Cmo pueden las universidades generar retornos desde sus spin-off?)
Una de las frmulas utilizadas por las universidades emprendedoras y de
alto nivel cientfico consiste en valorizar su investigacin y, para ello, se
requieren estructuras adecuadas. Una de ellas es la creacin de una socie-
dad interpuesta o filial, integrada en el Grupo Universidad, pero dedicada a
la creacin de nuevas empresas y a la licencia de patentes y tecnologa. En
algunos casos coincide con la gestin de la sociedad del parque cientfico o
de la incubadora.
Las funciones de esta sociedad de valorizacin son:
Estudios de mercado y plan de empresa.
Evaluacin del nivel tecnolgico y cientfico.
Creacin del equipo humano: seleccin del director general.
Gestionar los acuerdos de financiacin.
Gestin de patentes y de los derechos de propiedad intelectual.
Soporte a las gestiones entre universidad y empresa.
Soporte financiero, asesores de capital-riesgo.
Gestin burocrtica de permisos de actividad.
Participacin en el 50% inicial de la empresa dado que los derechos
pertenecen a la Universidad.
El esfuerzo de las instituciones universitarias y cientficas por participar en
el desarrollo econmico de la regin ha conducido a promover el retorno
social de la actividad cientfica y educativa de las universidades mediante
su aportacin a la innovacin tecnolgica.
Uno de los mecanismos utilizado se basa en la creacin de spin-off y la incor-
poracin de personal altamente competente en las spin-off universitarias.
Con el fin de demostrar la aportacin de las universidades al sistema de
innovacin, Ederyn Williams de la Universidad de Warwick indic que las
1,2 millones de euros. El principal accionista es la Universidad de Santiago de Compostela. Participan

tambin en la sociedad la Universidad de Vigo, el Banco Pastor, Caixa Vigo e Ourense, Corporacin
Financiera de Galicia y BPI Private Equity SGPS.
151
universidades del Reino Unido generan una spin-off por cada 25 millones
de euros de gasto en I+D (por 87 millones de euros en EEUU), una inven-
cin por cada 2 millones de euros (3 millones de euros en EEUU) y una
spin-off por cada 13 ideas/proyectos de empresa protegidas por una patente
(29 en EEUU).
3.6. El concepto de preincubacin:

Programas Quasi-Empresa, IDEAS,
EMBRYO y UNIEMPRENDE
El concepto de preincubacin nace en 1997 en la Universidad de Bielefeld 194
en Alemania. En contraposicin con el concepto de incubacin, el de
preincubacin se refiere al trabajo previo que se requiere para que un grupo
de investigacin pblico pueda identificar ideas bsicas capaces de ser
transformadas en ideas comercialmente tiles. Uno de los trabajos de esta
etapa es modificar la inercia de la universidad en relacin con su produc-
cin cientfica, que se dirige muy especialmente a su publicacin en revistas
internacionales de prestigio. La modificacin de estos hbitos recae en estas
etapas de preincubacin, de profesionalizacin de los grupos de investiga-
cin en conceptos de comercializacin y en la identificacin de invenciones
patentables o explotables. Se pretende facilitar a los investigadores acad-
micos probar y poner a punto sus ideas innovadoras sin el riesgo de poseer
su propia empresa y ganar experiencia empresarial, constituyendo una em-
presa-embrin o una quasi-empresa. El principal objetivo de un instru-
mento de preincubacin es llenar el vaco existente en el sistema de innova-
cin por falta de enlace ente la investigacin bsica orientada de las univer-
sidades y la creacin de empresas de base tecnolgica.
194
Desde 1997 hasta final de 2001 en el Institute for Innovation Transfer (Universidad de Bielefeld)
se han generado 41 profit centres preincubados como resultado de un proceso en el que participaron
77 estudiantes e investigadores. Se crearon en el proceso posterior 14 spin-off y 9 se hallaban en fase
de creacin. Los 17 restantes no continuaron el camino hacia la empresa. Se realizaron en este periodo
86 cursos o conferencias para la formacin del carcter emprendedor, en los que participaron 1.700
alumnos.
152
En este entorno es donde aparece el concepto de preincubadora, que co-
rresponde a aquella estructura o espacio fsico reservado a proyectos de
emprendedores que no han sido an registrados como empresas. Esta es-
tructura acostumbra a tener un papel entre la universidad y la incubadora.
En general, es un espacio de la propia universidad que se asigna a los gru-
pos que, mediante uno de los programas indicados. En este espacio se aprende
a organizar mejor el grupo de investigacin, a mejorar la imagen externa del
grupo y a desarrollar una estrategia de comercialicizacin.
PREINCUBADORA INCUBADORA
GRUPO I+D PROMOTOR EMPRENDEDOR

Gestin de calidad Riesgo financiero
Atencin empresa Mercado potencial
Proteccin del Acuerdo institucional de
conocimiento propiedad intelectual
Marketing del Grupo Incompatibilidades
1,5 aos/financiacin 50% 6-10 MESES/cofinanciacin
UNIVERSIDAD
3.6.1. Programa PRODEM-Quasi-Empresa

Es un proyecto de la Universitat de Barcelona generado en el marco del
Centro de Innovacin de la Fundacin Bosch i Gimpera (FBG) y creado en
1998.
Una quasi-empresa se defini como un grupo de investigacin que, junto
a su investigacin bsica, realiza, mediante una tecnologa especfica, acti-
vidades de apoyo a un sector empresarial a travs de convenios o proyectos
gestionados por la FBG. La existencia de una tecnologa propia o de un
know-how especfico, protegido o no mediante patente, se acompaa con
un proceso de mejora del funcionamiento, econmico y comercial del gru-
153
po al incorporar un promotor. Se entiende por promotor a la persona escogi-
da cuidadosamente por un proceso objetivo entre diversos graduados de la
UB valorando sus habilidades emprendedoras. No estn relacionados aca-
dmicamente con el rea de la quasi-empresa asignada ni estn reserva-
dos a graduados de empresariales o economa. El promotor trabaja exclusi-
vamente para la quasi-empresa y es el responsable de la gestin adminis-
trativa y de promocin. Ello aporta un grado de profesionalizacin del gru-
po de investigacin que puede conducir a la decisin de crear una empresa
spin-off o, nicamente, al finalizar el programa, el grupo habr mejorado
los aspectos comerciales y el incremento de proyectos, sin abandonar el
entorno acadmico.
El Centro de Innovacin (FBG) acta acompaando las actividades de los
promotores, ofreciendo una formacin adicional mediante el contacto con
profesionales y empresarios de campos afines. Igualmente ofrece una serie
de facilidades operativas de tipo administrativo y tcnico, aportando en al-
gunos casos, en colaboracin con el Parc Cientfic de Barcelona (PCB) es-
pacios adecuados para la ubicacin de la quasi-empresa. La duracin del
programa es de 18 meses, durante los cuales existe una subvencin equiva-
lente al 50% de la contratacin del promotor.195 Al finalizar este periodo, las
quasi-empresas pueden mantener el promotor absorbiendo el coste de su
contratacin.
En el ao 2000 se cre el Centro de Empresas encaminado a desarrollar las
actividades de apoyo a los proyectos de spin-off, mediante algunos proyec-
tos procedentes del programa Quasi-Empresas. Hasta el ao 2002 se han
desarrollado 15 quasi-empresas, de las cuales 6 han obtenido fondos del
CIDEM par constituirse en spin-off. De las 10 que formaron el programa
inicial, 8 quasi-empresas han mantenido su adscripcin absorbiendo el
coste del promotor. Se ha observado un aumento del 45% en la facturacin
(proyectos I+D y convenios con empresas) de los grupos adscritos al pro-
grama quasi-empresa. Todos los datos obtenidos del programa apuntan a
un efecto muy beneficioso de esta etapa de preincubacin.
195
Este Programa fue inicialmente financiado por el Ministerio de Industria y Energa con un
proyecto ATYCA y, posteriormente, por el MCYT y la UE por medio de un programa (2000)
INNOVATION.
154
3.6.2. Programa IDEAS
En 1992 la Universidad Politcnica de Valencia, junto con el Instituto Va-
lenciano de la Pequea y Mediana Empresa (IMPIVA), desarrollaron el pro-
yecto Programa de Iniciativas para el Desarrollo de Nuevas Empresas
(IDEAS), con el objeto de promover la creacin de empresas de base tec-
nolgica a partir de emprendedores de la UPV, el cual es mejorado en 1997
pasando a ser desarrollado por el Centro de Transferencia de Tecnologa de
la UPV.
Durante el perodo 1992-1996 el programa se centr en la creacin de un
clima apropiado para que aparecieran emprendedores en la Universidad,
los cuales en sintona con grupos de investigacin o profesores, diesen lu-
gar a nuevas ideas potencialmente comercializables. Se crearon programas
especficos, financiados ligeramente con 3000 euros, para la creacin de
proyectos de empresa con un nivel alto de ejecucin, los cuales a travs de
una serie de etapas podan llegar a spin-off. As, en esta etapa se presentaron
un total de 140 propuestas, de las cuales se aprobaron unas 100, aunque
slo 16 finalizaron correctamente un business plan. Al final se crearon 15
compaas tipo spin-off. La segunda etapa de este programa de preincubacin
comprende el perodo 1997-2000. Se concentra la actividad de preincubacin
en el proyecto denominado USINE, en donde se han incorporado 11 pro-
yectos con la voluntad de entrar en el mercado tecnolgico.
3.6.3. Programa EMBRYO

El proyecto de preincubacin denominado EMBRYO ha sido desarrollado
por la Universidad Miguel Hernndez de Elche (UMH) dentro de un pro-
yecto de mayor envergadura del V Programa Marco de la UE, denominado
Programa EMBRYO.
Los grupos de investigacin que tienen una tecnologa especial promueven
la creacin de una empresa EMBRYO. Los emprendedores que se integran
en EMBRYO han de desarrollar procedimientos para comercializar dicha
tecnologa.
El programa se enmarca en la bsqueda de un nuevo proceso de desarrollo
empresarial que se dirige a los estudiantes de tercer ciclo y contratados
155
postdoctorales. De forma anloga se dirige tambin a los estudiantes de los
ltimos cursos de los mbitos ms ligados a las nuevas tecnologas y a los
profesores e investigadores que posean tecnologas adecuadas a su transfor-
macin en empresas spin-off.
En trminos generales, la estrategia es muy parecida entre los diversos ejem-
plos. En resumen, se puede indicar que el secreto est en colocar un em-
prendedor en el seno de un grupo de investigacin para mejorar los proce-
sos de gestin y comercializacin, manteniendo el grado de autonoma in-
vestigadora del resto del equipo. El promotor es, pues, uno de los ejes del
sistema, por lo que su eleccin, mediante un concurso de seleccin abierto,
es fundamental para valorar las habilidades como emprendedores.
Complementariamente el sistema dispone de tutores (habitualmente empre-
sarios) y consejeros o mentores (para dar soporte a los promotores y equi-
pos de investigacin).
Unas de las estructuras de apoyo son el Observatorio Ocupacional y la
OTRI de la UMH, cuyos expertos actan de mentores para los diversos
proyectos.
3.6.4. Programa UNIEMPRENDE 196

La Universidad de Santiago de Compostela desarrolla su completo progra-
ma de incentivacin de la creacin de empresas de base tecnolgica me-
diante la aproximacin estratgica denominada UNIEMPRENDE, la cual
se complementa con estructuras e instrumentos para favorecer la genera-
cin de ideas y encauzar el proceso de transferencia de tecnologa Cen-
tro de Innovacin y Transferencia de Tecnologa (CITT), de espacios
adecuados para su incubacin (UNINOVA)197 y, finalmente, soporte finan-
ciero para las primeras etapas (UNIRISCO).198
196
[www.uniemprende.com].
197
Es una incubadora de empresas spin-off creada en 1999 como una joint-venture entre la propia
Universidad y la Administracin Local y dispone de 1.200 m2 situados en la zona industrial de Tam-
bre, lo que permite unos 10 proyectos. En la actualidad se est analizando complementar el proyecto
con otra incubadora en el campus universitario. En el ao 2001 se han contabilizado 17 spin-off.
[www.uninova.org].
198
[www.unirisco.com].
156
Cuando aparece una idea o proyecto interesante comercialmente, se inicia
un proceso de entrevistas con el promotor asignado y con expertos con el
fin de determinar la validez del proyecto.
Dentro de los instrumentos dinamizadores de la transferencia de conoci-
mientos y tecnologa se hallan:
Competicin de ideas basadas en la tecnologa.199
Competicin de ideas de empresas innovadoras.200
Premio a los proyectos empresariales innovadores.201
Grupos de trabajo reducidos sobre la creacin de empresas mediante
ideas basadas en las nuevas tecnologas.
Seminarios y conferencias encaminados a mejorar la cultura emprende-
dora.
Formacin (elaboracin del business plan).
3.7. La creacin de empresas spin-off

en la UE
Una de las polticas desarrolladas en la Unin Europea se basa en la activa-
cin del concepto de spin-off mediante el lanzamiento de diversos progra-
mas integrados que cubren diferentes aspectos de la promocin de spin-off,
desde la generacin de la idea hasta la concrecin de la empresa. Existen
numerosas iniciativas en centros y universidades europeas que desarrollan
estructuras e instrumentos para acelerar la transformacin de ideas obteni-
das de la investigacin bsica en nuevo tejido productivo mediante la crea-
cin de empresas spin-off. Se ha incidido en diversos foros en las ventajas
de establecer programas integrados con el fin de compartir entre iniciativas
estatales los resultados de sus experiencias.
199
En el ao 2001 se presentaron 129 ideas y se concedieron 22.000 euros.
200
En el ao 2001 se presentaron 192 ideas y se concedieron 9.000 euros.
201
En el ao 2001 se presentaron a la competicin 41 proyectos de business plan que fueron finan-
ciados con 9.000 euros y 26 proyectos de business plan tecnolgicos con unos 22.000 euros en
premios.
157
Algunos ejemplos de estos programas 202 generados en las instituciones ms
dinmicas de Europa son:
Programa SPINNO (Regin de Helsinki, Finlandia): Es un programa
especializado en dar formacin empresarial a los emprendedores, acom-
paarlos en el proceso de creacin de empresa (mentor program) y faci-
litar los mercados de inversores para el necesario capital-riesgo. En el
ao 2001 cerca de 100 empresas participaron en alguno de los progra-
mas SPINNO dirigidos a promover el desarrollo empresarial.
Programa EXIST (Alemania).
Programa Incubadoras Regionales y Fondos de Capital-Riesgo (Francia).
Programa Startech en Italia.
Twinning Centres en Holanda.
Programa FORNY en Noruega
Programa del Centre for Innovation and Entrepreneurship de la Univer-
sidad de Linkping (Suecia).
Programa Escuela de Emprendedores de Chalmers (Suecia). Se consi-
dera una de las mejores Escuelas de Negocios de Europa. Este programa
ayuda a transformar una patente en una licencia, gestionada desde una
Licensing Office, o bien transformarse en una idea de negocio. La
Escuela de Emprendedores interviene con el fin de mejorar la forma-
cin de emprendedores y ayudar en aquellos puntos clave y difciles del
proceso. Esta formacin se realiza mediante el estudio de casos reales,
estancias en empresas, visitas a clientes potenciales y a inversores.
Una de las tendencias organizativas de red se ha puesto de manifiesto en la
promocin de programas spin-off: as, por un lado, se comparten ideas en-
tre un grupo de agentes diversos y de iniciativas especficas que juegan
algn tipo de papel en la promocin de empresas spin-off; por otro lado, se
deben considerar igualmente las experiencias encaminadas a desarrollar
aproximaciones experimentales de implementacin de spin-off. En este sen-
tido deben considerarse los siguientes proyectos:
202
Vase Trendchart website: [http://trendchart.cordis.lu].
158
Iniciativa BioRegio en Alemania.
Programas A+B de Austria.
La idea de desarrollar acciones piloto sobre la creacin de empresas spin-
off se concret en el primer Foro Europeo de Empresas Innovadoras cele-
brado en Viena en 1998. Uno de los objetivos se concret en cmo identifi-
car y articular una red de zonas econmicas (regiones o reas regionales)
que dispongan de ptimas condiciones de excelencia para el desarrollo de
las polticas de promocin de nuevo tejido productivo mediante la creacin
de spin-off. Los miembros del club de excelencia en polticas spin-off de-
ban poseer proyectos originales, as como presentar infraestructuras en I+D,
tener polticas cientficas y tecnolgicas incentivadoras y, finalmente, gozar
de una consecuente facilidad de financiacin mediante sociedades de capi-
tal-riesgo.
Entre 35 regiones candidatas, se obtuvo un mapa formado slo por 15 zonas
de excelencia, las cuales se agruparon en 4 redes temticas:
KREO: Oxford, Karlsruhe, Lyon-Grenoble y Emilia-Romagna.
HIGHETS: Alpes Martimos, Helsinki, Torino y Malm.
SPRING: Estocolmo, Cambridge, Stuttgart y Madrid.
PANEL: Munich, Miln, Dubln y Barcelona.
Un ejemplo ms prximo es el del Foro METROPOLIS,203 una red temtica
en el marco del Programa RITTS/RIS de la Comisin Europea, cuyo repre-
sentante espaol es la Comunidad de Madrid. Desde 1997 instituciones y
organismos de ms de 20 grandes reas metropolitanas vienen intercam-
biando experiencias sobre su visin, sus estrategias y sus polticas de inno-
vacin.
Mencin especial debe hacerse del Programa PAXIS (The Pilot Action of
Excellence on Innovative Start-ups), financiado por el V Programa Marco
1998-2002.204 En dicho proyecto, formado en 1999 por unas 15 regiones, se
ha ampliado en el ao 2002, y, en la actualidad, intervienen 22 regiones
203
Otros socios de METROPOLIS son: Innovating Regions in Europe (RITTS-RIS Network);
Culminatum OY Ltd.; CCR Lisboa; FAV (Transport Technology, Berlin); Miln, Oslo Business Region;
City of Stockholm, Technology Centre of Academy de Praga; Comune di Roma; Rotterdam City
Development Corporation; WWFF (Vienna Business Agency) y Tallin Enterprise Board.
204
"Promotion of innovation and encouragement of SME participation".
159
europeas de excelencia, entendidas aqu como regiones dinmicas en trans-
ferencia de conocimientos y tecnologa y que han dirigido sus proyectos
especficos hacia la creacin de spin-off a partir del conocimiento y la I+D
generados en los entornos universitarios o por los organismos pblicos de
investigacin.
Se establecieron 5 redes de coordinacin con el fin de obtener un modelo de
calidad y gestin europeo para la creacin de spin-off. Recientemente se ha
presentado el informe final de la primera fase.205
Red SPRING. Formada por Cambridge, Madrid, Estocolmo, Stuttgart.
Se centran en las primeras etapas de financiacin de las empresas spin-
off, analizando la cooperacin en aspectos de capital-riesgo, Business
Angels, y universidades y regiones.
Red HIGHEST. Enlaza regiones de Finlandia (Helsinki), Francia (Al-
pes-Maritimes), Italia (Turn), Suecia (regin Sur) y Alemania (Berln),
con un enfoque especial a la potencialidad en mbitos TIC. Se presentan
aspectos esenciales para favorecer la fertilizacin cruzada entre re-
giones y entre agentes.
Red KREO. Formada por Oxford, Karlsruhe, Lyon-Grenoble, y Emilia-
Romagna.
Red PANEL. Formada por Munich, Barcelona, Miln y Dublin.
Res START. Copenhague, Edinburgo, Hamburgo y las regiones de Viena
y Venecia.
Se establecen, tambin, programas temticos como el Inno-Tender, con le
fin de estudiar la validacin de experiencias y metodologas para la crea-
cin de empresas spin-off en las regiones de Grecia, Italia, Espaa y Portu-
gal. Se trabaja tambin el los proyectos Quasi-ENTERPRISE, SPINNOVA,
STARTMED, FERTILIZER, EMBRYO, USINE, PRIACES, entre otros.
"The Lessons of PAXIS", Innovation & Technology Transfer, enero 2003. Puede obtenerse en
205
[www.cordis.lu/itt/itt-en/03-1/innov01.htm].
Vase tambin [www.cordis.lu/paxis].
160
CAPTULO 4
Indicadores de transferencia de
tecnologa
161
162
L
os indicadores de transferencia de tecnologa que nos deberan pro
porcionar una visin certera acerca de la evolucin de la transferen
cia entre el sector pblico y el sector universitario, no son habitual-
mente fciles de obtener.206 Anualmente se describen diferentes tipos de
catlogos de indicadores sobre Ciencia, Tecnologa e Innovacin, entre ellos
los ms significativos son los que la Comisin Europea ha ido publicando,
Key Figures: Towards a European Research Area y European Reports on
S&T Indicators. Para el ao 2002 es posible obtener los diferentes indicadores
de las Key Figures 2002, 207 aunque no se especifican habitualmente
indicadores de transferencia.
Se puede tambin obtener informacin tecnolgica en Main Science and
Technology Indicators, OCDE 2001(2),208 en el Innobarometer 2002 209 y
en las publicaciones anuales del INE.210
El Consejo Europeo de Lisboa detect en el ao 2000 la necesidad de dis-
poner de indicadores de innovacin establecindose posteriormente los de-
nominados European Innovation Scoreboard. El EIS contiene 17 indicadores
principales, separados en cuatro grupos:
recursos humanos para la innovacin (5 indicadores);
creacin de nuevo conocimiento (3 indicadores; uno dividido en paten-
tes EPO y USPTO);
206
Se ha publicado por COTEC un oportuno documento denominado Indicadores de Innovacin.
Situacin en Espaa (diciembre de 2001), donde se exponen los indicadores disponibles en el caso
espaol y se identifican las carencias que impiden describir con precisin nuestro sistema de innova-
cin. Accesible en formato electrnico [www.cotec.es].
207
Disponible en [www.cordis.lu/rtd2002/indicators/home.html].
208
Disponible en [www.sourceoecd.org].
209
[www.cordis.lu/innovation-smes/smc/innobarometer.htm].
210
Disponible en [www.ine.es/inebase/cgi/um].
163
transmisin y aplicaciones del conocimiento (3 indicadores);
financiacin de la innovacin (6 indicadores).211
El proyecto The European Trend Chart on Innovation se inici publicando
indicadores de enero de 2000. Los indicadores del ao 2002 se hallan acce-
sibles en www.cordis.lu/trendchart.212 De gran inters es la publicacin (do-
cumento tcnico n. 3, EU Regions) sobre las regiones europeas publicado
en noviembre de 2002: Regional Innovation Scoreboard (RIS).213
Se exponen siete indicadores regionales de innovacin (NUTS1 y NUTS2)214
para los Estados miembro de la UE. Estos indicadores cubren aspectos como
los recursos humanos, formacin continua, el empleo en sectores de alta
tecnologa, creacin de nuevo conocimiento basado en I+D y patentes, gas-
to pblico en I+D, y gasto en I+D del sector empresarial. Estos indicadores
ofrecen una visin de las regiones con un fuerte componente innovador,
pero no ayudan a la comprensin de regiones potencialmente emergentes y
cuya promocin sera fundamental.
Tabla de regiones innovadoras e ndice de innovacin RNSII 215
Alemania (16)*: Berln (1,35); Bayern (1,34); Baden-Wrttemberg (1.34) [25%]**

Espaa (18): Comunidad de Madrid (2,01); Catalua (1,34); Comunidad Foral
de Navarra (1,30) [28%]
Francia (22): le-de-France (1,60); Midi-Pyrnes (1,31); Rhne-Alpes (1,12)
[14%]
Finlandia (6): Uusimaa (Suuralue) (1,30); Pohjois-Suomi (1,07) [33%]
Italia (20): Lombarda (1,44); Piemonte (1,35); Lazio (1,35) [20%]
Suecia (8): Estocomo (1,46); Oestra Mellansverige (1,0) [25%]
Reino Unido (12): Eastern (1,48); South East (1,35); South West (1,21) [25%]
* Nmero de regiones del pas.

** % de regiones innovadoras en relacin al total.
211
El EIS se complementa con seis documentos tcnicos que pueden obtenerse en [http://
trendchart.cordis.lu/Scoreboard2002/index.html]
212
"European Trend Chart on Innovation". 2002 European Innovation Scoreboard: technical paper n
4 Indicators and definitions. Comisin Europea, noviembre 2002.
213
Vase un trabajo previo en "The Regions and the New Economy: Guidelines for Innovative Action
under the ERDF in 2000-2006, European Commission, Bruselas, 2001.
164
El anlisis de los indicadores por tipologa y regin, considerando para cada
pas la regin mejor situada y la de menor nivel innovador, nos conduce a
obtener un mapa dinmico de potencialidades de las diversas comunidades
autnomas de Espaa. As, en poblacin con educacin terciaria, sobresale
el Pas Vasco, comparable a Berln, le-de-France y Utrecht. En formacin
continua, la Comunidad de Valencia se sita en cabeza del Estado espaol a
pesar de encontrarse por debajo de la media europea. En empleo del sector
de manufactura de media y alta tecnologa se sita en cabeza la Comunidad
Foral de Navarra, muy por encima de la media europea y sobrepasada por
Baden-Wrttemberg y Franche-Compte. En empleo en servicios de alta tec-
nologa la Comunidad de Madrid se halla entre las regiones de cabeza junto
con Estocolmo, Uusimaa, le-de-France y Utrecht.
Tabla de (Top-10 ) regiones innovadoras de la UE por ndice de innovacin RRSII*
POSICIN REGIN PAS RRSII

1 Estocolmo Suecia 225
2 Uusimaa (Suuralue) Finlandia 208
3 Noord-Brabant Holanda 191
4 Eastern Reino Unido 161
5 Pohjois-Suomi Finlandia 161
6 le-de-France Francia 160
7 Bayern Alemania 151
8 South East Reino Unido 150
9 Comunidad de Madrid Espaa 149
10 Baden-Wrttemberg Alemania 146
* RRSII: Se refiere al ndice de innovacin regional y se calcula como un promedio de indicadores

regionales RNSII y REUSII. Se considera un total de 148 regiones europeas.
En el momento de publicar este trabajo, la Comisin Europea ha presentado

la edicin de su Third European Report on Science and Techonology
Indicators 2003, el cual, a travs de su extenso documento 450 pgi-
nas, expone en segunda parte aspectos esenciales para la actualizacin
del presente libro.
214
NUTS1: Austria, Finlandia, Francia, Grecia, Irlanda, Italia, Holanda, Portugal, Espaa y Suecia.
NUTS2: Blgica, Alemania y Reino Unido.
215
European Trend Chart on Innovation. "2002 European Innovation Scoreboard: Technical paper N
3 EU Regions", Comisin Europea, pg. 4, 2002.
165
De gran importancia para conocer la situacin de las actividades relaciona-
das con la transferencia de tecnologa desde la perspectiva de las polticas
del MCYT es la Memoria de Actividades de I+D+I elaborada para el ao
2000 por la Comisin Interministerial de Ciencia y Tecnologa.216 El docu-
mento recoge un conjunto de indicadores que son utilizados para realizar la
valoracin peridica de la investigacin, el desarrollo tecnolgico y la in-
novacin.
Se indican los resultados de las actividades lideradas por el Centro para el
Desarrollo Tecnolgico Industrial (CDTI), entre cuyos objetivos se halla el
apoyo a la transferencia de tecnologa al mbito empresarial. Dicha transfe-
rencia est integrada en una accin horizontal denominada Programa Na-
cional de Apoyo a la Innovacin y Transferencia de Tecnologa. Dentro
del programa se promueven estructuras de transferencia, como son los Cen-
tros de Innovacin y Tecnologa (CIT) y las Oficinas de Transferencia de
Resultados de Investigacin (OTRIS).
Nmero de OTRIS (2000)
Universidades ..................................................... 51
Organismos Pblicos de Investigacin ............... 14
Fundaciones Universidad-Empresa .................... 24
Centros Tecnolgicos .......................................... 64
Total ................................................................... 153
Nmero de contratos gestionados e importe (2000)
73.638 contratos (29% ms que en 1999)

83.461 millones de pesetas (26% ms que en 1999)
Entre los planes de actuacin para desarrollar y promover las actividades

de las OTRIS en el ao 2000 se han dedicado 546,3 millones de pesetas,
fundamentalmente para la contratacin de tcnicos de gestin de tecnolo-
ga e innovacin. De las cantidades concedidas se extrae una visualiza-
216
Accesible en [www.mcyt.es].
166
cin de las OTRI ms dinmicas: Comunidad Valenciana (118,4), Comu-
nidad de Madrid (75,2), Catalua (56,8), Andaluca (51,5), Navarra (45,4),
Pas Vasco (34,7).
Adems, se dan indicadores de movilidad de investigadores y tecnlogos
como una de los instrumentos de transferencia.
Finalmente, cabe indicar los magnficos estudios realizados anualmente por
la Fundacin Cotec y el anlisis de la evolucin del Sistema de Ciencia-
Tecnologa-Empresa a travs de los indicadores y de las encuestas sobre
tendencias del sistema.217
Tabla 1
Intensidad de la I+D: porcentaje del PIB gastado en I+D (2000)
Suecia .............................. 3,78 Japn ................................ 2,98
Finlandia ......................... 3,37 EEUU ............................... 2,69
Alemania ......................... 2,48 UE-15............................... 1,93
Francia............................. 2,15
Reino Unido .................... 1,86
Italia ................................ 1,04
Espaa ............................. 0,94
Tabla 2
Presupuesto del Gobierno destinado a I+D (como % PIB)
Finlandia ......................... 0,99 EEUU ............................... 0,82

Francia............................. 0,93 UE-15............................... 0,73
Alemania ......................... 0,81 Japn ................................ 0,64
Suecia .............................. 0,75
Espaa ............................. 0,69
Reino Unido .................... 0,67
Italia ................................ 0,58
217
Informe Cotec. Tecnologa e Innovacin en Espaa. 2002. Fundacin Cotec para la Innovacin
Tecnolgica. Madrid. 2002; "Las polticas de fomento de la innovacin de la Unin Europea. Evolu-
cin y tendencias de las polticas comunitarias de innovacin y su impacto en Espaa", Academia
Europea de Ciencias y Artes, y Cotec. Documentos para Debate, Madrid, pgs. 74-88, 2002.
167
Tabla 3
I+D financiada por las empresas como porcentaje del output indus-
trial
Suecia .............................. 4,27 Japn ................................ 2,27

Finlandia ......................... 3,17 EEUU ............................... 2,09
Alemania ......................... 2,10 UE-15............................... 1,49
Francia............................. 1,61
Reino Unido .................... 1,27
Espaa ............................. 0,58
Italia ................................ 0,53
Tabla 4
Participacin de las PYMES en la I+D de financiacin pblica ejecu-
tada por el sector empresarial (%)
Grecia .............................. 70,6 UE-15............................... 15,1

Espaa ............................. 53,5 EEUU ............................... 9,0
Italia ................................ 24,5 Japn ................................ 8,8
Alemania ......................... 11,4
Reino Unido .................... 10,2
Francia............................. 9,0
Tabla 5
Inversin en capital-riesgo (semilla) en millones de euros (2000)
Alemania ......................... 392 EEUU ............................... 3.357

Italia ................................ 132 UE-15............................... 807
Francia............................. 70
Reino Unido .................... 64
Suecia .............................. 28
Finlandia ......................... 23
Espaa ............................. 3
168
Tabla 6
Inversin en capital-riesgo (start-up)
Reino Unido .................... 1.548 EEUU ............................... 28.019

Alemania ......................... 1.261 UE-15............................... 5.598
Francia............................. 1.085 Japn ................................ 5.096
Italia ................................ 408
Suecia .............................. 199
Espaa ............................. 197
Finlandia ......................... 113
Tabla 7
Inversin en capital-riesgo (expansin)
Reino Unido .................... 4.487 EEUU ............................... 66.037

Alemania ......................... 2.143 UE-15............................... 12.330
Francia............................. 1.884 Japn ................................ 1.224
Italia ................................ 966
Espaa ............................. 569
Suecia .............................. 334
Nota: La definicin de capital-riesgo y la clasificacin difiere entre EEUU, la UE y Japn.
Tabla 8
Inversin en capital-riesgo (semilla y start-up) por mil del PIB en 2001
Finlandia ......................... 1,03 Japn ................................ 1,10

Suecia .............................. 1.02 EEUU ............................... 1,00
Reino Unido .................... 0,58 UE-15............................... 0,45
Alemania ......................... 0,56
Francia............................. 0,38
Italia ................................ 0,24
Espaa ............................. 0,17
169
Tabla 9
Nmero total de investigadores y % de participacin del sector
empresarial en 1999
Alemania ............................................ 255 260 .......... (58,8)

Reino Unido ....................................... 164 040 .......... (56,2)
Francia................................................ 160 424 .......... (47,0)
Italia ................................................... 64 886 .......... (40,4)
Espaa ................................................ 61 568 .......... (24,7)
Suecia ................................................. 39 921 .......... (57,2)
Finlandia ............................................ 25 398 .......... (41,6)
EEUU ................................................. 1 219 407 .......... (83,3)
UE-15 ................................................. 919.796 .......... (50,0)
Japn .................................................. 658 910 .......... (65,8)
Nota. El nmero de investigadores se da como equivalente a jornada completa EJC.

El nmero de mujeres en % del total en 1999: Espaa (33), Finlandia (29 en 2000), Italia (27),
Francia (26), Reino Unido (26 en 2000).
Tabla 10
Nmero de investigadores por mil de trabajadores activos (1999)
Finlandia* ....................... 13,08 Japn ................................ 9,26

Suecia .............................. 9,10 EEUU ............................... 8,08
Alemania ......................... 6,45 UE-15............................... 5,40
Francia............................. 6,20
Reino Unido .................... 5,49
Espaa* ........................... 4,56
Italia ................................ 2,80
* Ao 2000.
170
Tabla 11
Nuevos doctores en ciencia y tecnologa por mil habitantes entre 25 y
34 aos en el ao 2000
Suecia .............................. 1,24 UE15 ................................ 0,56

Finlandia ......................... 1,09 EEUU ............................... 0,48
Alemania ......................... 0,81 Japn ................................ 0,24
Francia............................. 0,76
Reino Unido .................... 0,68
Espaa ............................. 0,36
Italia ................................ 0,16
Tabla 12
Nmero de publicaciones cientficas por milln de habitantes (2001)
Suecia .............................. 1 657 EEUU ............................... 926

Finlandia ......................... 1 320 UE15 ................................ 818
Reino Unido .................... 1 152 Japn ................................ 648
Alemania ......................... 780
Francia............................. 779
Espaa ............................. 613
Italia ................................ 573
Tabla 13
Nmero de patentes presentadas a la Oficina Europea de Patentes por
milln de habitantes en el ao 2000
Suecia .............................. 306 EEUU ...................... 144 (165)

Finlandia ......................... 283 UE15 ....................... 139 (154)
Alemania ......................... 270 Japn ....................... 135 (175)
Francia............................. 128
Reino Unido .................... 113
Italia ................................ 67
Espaa ............................. 21
Nota: En parntesis datos provisionales del ao 2001.
171
Tabla 14
Nmero de patentes americanas por milln de habitantes en el ao
2000
Suecia .............................. 196 EEUU ...................... 315 (322)

Alemania ......................... 134 Japn ....................... 250 (265)
Finlandia ......................... 130 UE15 ....................... 74 (80)
Reino Unid ...................... 72
Francia............................. 71
Italia ................................ 32
Espaa ............................. 8
Nota: En parntesis datos provisionales del ao 2001.
Tabla 15
Comercio en altas tecnologas (high-tech) como % del comercio total
en el 2000. En parntesis exportaciones
Francia....................... 23 (26) EEUU .......................... 21 (30)

Reino Unido .............. 22 (25) Japn ........................... 20 (27)
Finlandia ................... 19 (23) UE15 ........................... 23 (20)
Suecia ........................ 19 (19)
Alemania ............... 19 (16)
Italia ...................... 130 (9)
Espaa ................... 120 (6)
172
Tabla 16
Proporcin de las exportaciones de productos de alta tecnologa en el
mercado internacional (2000)
Alemania ......................... 7,16 UE15 .................. 34,05 (17,56)

Francia............................. 6,82 EEUU ................. 17,35 (21,70)
Reino Unido .................... 5,83 Japn .................. 10,63 (13,29)
Italia ................................ 1,64
Suecia .............................. 1,34
Finlandia ......................... 0,89
Espaa ............................. 0,60
Nota: En parntesis valores normalizados eliminando el mercado intereuropeo (UE).
Tabla 17
Balance de pagos tecnolgico (BPT) como % del PIB en el ao 2000
Alemania ......................... 0,70 EEUU ............................... 0,39

Reino Unido .................... 0,37 Japn ................................ 0,21
Francia............................. 0,19
Italia ................................ 0,11
Finlandia ......................... 0,08
Espaa ............................. 0,03
Nota: Indica el balance entre exportaciones e importaciones de conocimiento tecnolgico, incluyen-

do licencias, know-how y servicios tcnicos.
173
Estadstica sobre Actividades en Investigacin
Cientfica y Desarrollo Tecnolgico (I+D) del Instituto
Nacional de Estadstica (INE) 218
Tabla 18
Gastos internos totales en I+D en Espaa en el ao 2001
SECTORES DE TOTAL (%)* CRECI- GASTO

EJECUCIN ANUAL (%) MIENTO I+D/PIB (%)
Total 6.227.157 (100) 8,9 0,96

Empresas 3.261.031 (52) 6,3 0,50
Enseanza
Superior 1.925.357 (31) 13,7 0,30
Administracin
Pblica 989.011 (16) 9,3 0,15
IPSFL 51.758 (1) 0,8 0,01
* En miles de euros.
218
La estadstica se realiza segn las directrices metodolgicas indicadas en el Manual de Frascati,
OCDE (1993), que se realizan desde 1971. Los datos del INE permiten suministrar informacin a la
OCDE para elaborar los documentos de indicadores europeos Main Science and Technology Indicators
(semestral), Basic Science and Technology Statistics (bienal) y Research andd Development in Industry
(anual). Es fundamental para obtener informacin la "Encuesta sobre Innovacin Tecnologica en las
empresas" del INE. [www.ine.es]
174
Tabla 19
Financiacin de la I+D en Espaa por origen de los fondos (2001)
Total ................................................... 6.227.157* .......... (100)

Empresas ............................................ 2.937.737 .......... (47)
Enseanza superior ............................ 277.041 .......... (4)
Administracin Pblica ..................... 2.482.551 .......... (40)
IPSFL ................................................. 51.877 .......... (1)
Extranjero .......................................... 477.950 .......... (8)
* En miles de euros
Tabla 20
Personal empleado en I+D en el 2001*
TOTAL (%) INVESTIGA- TCNI-

DORES (%) COS
Total 125.750 (100) 80.081 (100) 28.460

Empresas 46.465 (37) 18.959 (24) 18.738
Enseanza
Superior 54.623 (43) 46.964 (59) 3.826
Administracin
Pblica 23.468 (19) 13.345 (17) 5.659
IPSFL 1.195 (1) 812 (1) 238
* En equivalencia a dedicacin completa.
175
Tabla 21
Gastos internos totales en I+D por Comunidades Autnomas (2001)
Andaluca ........................................... 538.331 .......... (8,6)

Aragn................................................ 139.582 .......... (2,2)
Asturias .............................................. 99.022 .......... (1,6)
Baleares .............................................. 38.404 .......... (0,6)
Canarias.............................................. 136.692 .......... (2,2)
Cantabria ............................................ 46.314 .......... (0,7)
Castilla y Len ................................... 295.943 .......... (4,8)
Castilla-La Mancha............................ 72.211 .......... (1,2)
Catalua ............................................. 1.333.896 .......... (21,4)
Comunidad Valenciana ...................... 446.565 .......... (7,2)
Extremadura ....................................... 66.295 .......... (1,1)
Galicia ................................................ 240.265 .......... (3,9)
Madrid, Comunidad de ...................... 1.974.212 .......... (31,7)
Murcia, Regin .................................. 100,.989 .......... (1,6)
Navarra, Comunidad Foral ................ 114.065 .......... (1,8)
Pas Vasco .......................................... 561.104 .......... (9,0)
Rioja, La ............................................. 23.268 .......... (0,4)
Total ................................................... 6.227.157 .......... (100)
Nota: En miles de euros. En parntesis %.
Tabla 22
Nmero de empresas innovadoras en el periodo 1998-2000
MENOS DE 250 250 Y MS

TRABAJADORES TRABAJADORES
De producto 17.585 995

De proceso 18.866 1.070
De producto y de proceso 8.588 699
% empresas innovadoras/
total 19,23 46,19
176
Tabla 23
Empresas que realizan I+D en 2000
MENOS DE 250 250 Y MS

TRABAJADORES TRABAJADORES
I+D sistemtica 3.519 728

I+D ocasional 4.699 134
% de empresas innovadoras
que realizan I+D sistemtica 12,63 53,28
Tabla 24
Programa de Fomento de la Investigacin Tcnica (PROFIT).
Pagos realizados en el ao 2000 por CCAA (en millones de pesetas)
SUBVENCIN PRSTAMO
Madrid 4.698 17.759

Catalua 3.748 18.170
Pas Vasco 3.188 6.898
Comunidad Valenciana 1.388 3.100
Castilla y Len 934 2.663
Andaluca 889 1.981
Navarra 644 3.041
Aragn 627 2.102
Total 17.892 58.933
177
178
CAPTULO 5
Debilidades y oportunidades del

Sistema Espaol de Transferencia
de Tecnologa
179
180
L
a situacin de la transferencia de conocimiento y tecnologa en Es
paa, centrada en las actividades de las universidades y centros de
investigacin, no puede valorarse aisladamente sin analizar la reali-
dad de la estructura econmica y de las empresas innovadoras espaolas,
que son el agente fundamental de la demanda.
De modo general, se observan en los diferentes entornos europeos
innovadores algunas diferencias que pueden ayudar a explicar la diferente
situacin.
As, en los pases nrdicos (Suecia y Finlandia) se aprecia una estructura
econmica ligada a grandes empresas multinacionales, de campos relacio-
nados con las nuevas tecnologas, con unos ndices de inversin en I+D de
los ms altos de Europa y con una contribucin del sector privado en el
porcentaje del PIB dedicado a I+D muy superior al espaol. Se nota, ade-
ms, un nmero de personas dedicadas a la I+D muy superior al de Espaa,
con valores dobles de la mediana europea.
Ms an: los respectivos sistemas nacionales de innovacin presentan nu-
merosas estructuras de relacin entre el sector de generacin de conoci-
mientos y el sector productivo. Tambin, los instrumentos utilizados para
dinamizar la transferencia, en particular, y el sistema de innovacin, en ge-
neral, son muy diversos y abarcan todos los aspectos, desde la incentivacin
de la gestin de la propiedad intelectual y su comercializacin (tienen uno
de los ndices de patentes mayores), hasta la promocin de la creacin de
empresas de base tecnolgica. Reforzando esta situacin, la presencia de
un capital-riesgo importante y preparado para actuar en las nuevas tecno-
logas, podra explicar como se ha producido el cambio en los ltimos
veinte aos.
181
El segundo modelo se halla en el Reino Unido, fundamentalmente en zonas
clsicas de actividad innovadora, como Cambridge y Oxford, aunque tam-
bin en proyectos de cierto inters, como los desarrollados en la zona de
Manchester. En este modelo tambin el sector privado juega un papel fun-
damental junto con una gran tradicin cientfica y de creacin de empresas
mediante la aplicacin de los resultados de la investigacin bsica. Ni la
situacin de la estructura econmica de las empresas, ni la tradicin del
capital-riesgo, ni la larga tradicin de las empresas salidas del entorno uni-
versitario, ni la amplia tradicin de los parques cientficos, empresariales o
ms dedicados a incubacin, pueden compararse con la nueva situacin
creada en Espaa a partir de finales de los aos ochenta. Es preciso resaltar
en este punto que en el Reino Unido, en el ao 2000, haba una proporcin
de 0,68 doctores por cada 1.000 personas comprendidas entre los 25 y 34
aos, porcentaje que contrasta con el 0,56 de media europea y el 0,36 de
Espaa. Adems, desde los aos noventa, la poltica cientfica y tecnolgica
en el Reino Unido ha evolucionado desde la visin clsica de la generacin de
conocimientos en los centros de educacin superior hacia una decidida apues-
ta por la transferencia de tecnologa y conocimiento, con instrumentos
originales, como por ejemplo el University Challenge Seed Fund (UCSF).
Un nuevo marco para los Research Councils y universidades fue desarrolla-
do a partir del informe Realising our Potencial, en 1993, con la entrada
efectiva del sector social y productivo. La evolucin del proceso, con las
fortalezas y debilidades del sistema, ha sido analizado en su Informe Blanco
sobre Ciencia e Innovacin publicado a finales del ao 2000.219
El tercer sistema que presenta inters para nosotros se centra el plan de
desarrollo ejecutado con xito en Baden-Wrttemberg y Baviera. Este
modelo de crecimiento tiene la ventaja de aportar indicios de racionalidad
en la colaboracin de las polticas estatales (Bund) y los gobiernos regiona-
les (Lnder). La inversin en I+D realizada de forma decidida por ambas
administraciones, las polticas de incentivacin de la innovacin, la cons-
truccin de estructuras de promocin de nuevas empresas de base tecnol-
gica y de atraccin de empresas de biotecnologa internacionales alrededor
del rea de Munich, juntamente con un modelo econmico mixto, en donde
se complementan grandes empresas multinacionales con grandes centros de
219
"White Paper: Excellence and Opportunity- a science and innovation policy for the 21th century"
(2000).
182
excelencia (Max Plank Society) y estructuras originales de transferencia de
tecnologa y de apoyo a la empresa, como los Fraunhofer y la Fundacin
Steinbeis, puede explicar en parte su xito reciente, al menos como una de
las bioreas (BioRegio) ms innovadoras y dinmicas de Europa.
El modelo francs presenta algunas caractersticas que pueden servir de
comparacin. As, el gasto en investigacin fue de 2,19% del PIB en 1999,
del cual un 0,93% procede del sector pblico, slo superado en la UE por
Finlandia. Francia posee una importante plantilla de investigadores, de los
cuales el 47% se encuentra en el sector privado. Ello representa un 6,2 in-
vestigadores por 1.000 trabajadores activos, valor superado claramente por
Suecia con 9, y superior a Espaa con 4,56. Si miramos la produccin cien-
tfica resultante, encontramos en Francia unas 779 publicaciones cientficas
por milln de habitantes, mientras que Espaa, con un nmero de doctores
del 50%, produce 613 publicaciones cientficas.
La fortaleza del sistema francs se pone de manifiesto en su contribucin al
nmero total de patentes (EPO) con un valor del 6,3%, nicamente supera-
do por Alemania con un 17,6%. Adems, la investigacin pblica se realiza
fundamentalmente en organismos no universitarios.
Un hecho diferencial de la nueva etapa de desarrollo de la transferencia de
conocimientos y tecnologa en Francia se produce a partir de la evaluacin
profunda de la actividad de los organismos y de los procedimientos de fi-
nanciacin y ejecucin del presupuesto de I+D a favor del desarrollo tecno-
lgico. Este informe, conocido como Informe Guillaume,220 dio paso a la
Ley 99-587 de 12 de julio de 1999 denominada Ley sobre la Innovacin y
la Investigacin.
En general, se observa, pues, que la universidad europea se halla preparada
ante el gran reto de subirse al tren de la innovacin, aportando el conoci-
miento necesario para desarrollar la economa europea. Junto con los obje-
tivos fundamentales e histricos de la funcin docente e investigadora, la
sociedad demanda la incorporacin de una nueva funcin ligada a la trans-
ferencia o difusin de los conocimientos generados en los grupos de inves-
tigacin hacia la sociedad, en general, y las empresas, en particular. Recien-
220
Henri Guillaume era Vicepresidente de ERAP y Presidente de Honor de ANVAR. La "lettre de
mission" fue realizada por el Ministro de Educacin Nacional, de Investigacin y de Tecnologa,
juntamente con el Ministro de Economa, Finanzas e Industria. Julio 1997.
183
temente, la Comisin Europea ha publicado una comunicacin, El Papel de
las Universidades en la Europa del Conocimiento,221 donde se expone de
modo global aplicado a la UE, pero tambin de una forma extrapolable a
nuestro pas, que las universidades europeas tienen, en general, algunas
debilidades para mantener la competitividad con sus instituciones homlogas
de EEUU. Entre estas debilidades destacan, en primer lugar, la menor in-
versin en I+D que en otras reas de referencia 222 y la poco eficiente trans-
ferencia de conocimientos y tecnologa, generados a partir de la I+D pbli-
ca, a las empresas.
En el mbito espaol continan siendo vlidas las dos consideraciones de
debilidad del sistema europeo. No obstante, debe tenerse en cuenta, ade-
ms, como reto fundamental, el desarrollo efectivo de la cooperacin entre
universidades y centros de investigacin y la industria. Esta cooperacin ya
desarrollada con xito en relacin a la actividad de convenio y contratos a
partir del artculo 83 de la LOU (artculo 11 de la anterior LRU), debe am-
pliar sus horizontes en relacin con la gestin de la propiedad intelectual y
licencias, y la participacin en la creacin de empresas de base tecnolgica.
La explotacin de los resultados de la investigacin bsica, uno de los nue-
vos objetivos de las directrices europeas, conlleva cambios importantes en
la legislacin, en las propias normativas estatutarias de las universidades y
en los cambios de valores de la evaluacin de la actividad investigadora de
los profesores universitarios.
Los incentivos de los profesores e investigadores espaoles para entender
la transferencia de los resultados de la investigacin, como uno de sus obje-
tivos fundamentales, son nulos en todo lo que se basa en el reconocimiento
curricular. Existe adems una baja introduccin y presencia en las universi-
dades de la cultura emprendedora, la cual permite aceptar los objetivos de
transferencia y de participacin en los procesos de innovacin regional de
una forma ms natural. Los bajos ndices de financiacin de la investiga-
cin pblica en proyectos de I+D fundamentales ha motivado a un buen
nmero de investigadores a utilizar la transferencia como un mecanismo de
financiacin ms libre, ya que generalmente permite una mayor flexibilidad
221
Comisin Europea, "The role of the universities in the Europe of knowledge", Bruselas,
COM(2003)58 final.
222
Uno de los objetivos estratgicos de Europa para el 2010 es la consecucin del 3% del PIB en gasto
en investigacin. Comisin Europea COM(2002)499.
184
de gasto, o bien las estructuras de transferencia permiten una mejor gestin
en relacin con la gestin departamental.
La poca estructuracin y diversificacin de las actividades de promocin de
la transferencia de conocimientos y tecnologa, la mayor parte de los casos
concentrada en las OTRIS sin aumento ni diversificacin del personal, es
sin duda una de la primeras observaciones diferenciales en relacin a los
principales entornos cientficos innovadores europeos. As, la gestin de la
propiedad intelectual, la gestin y proteccin de patentes, la comercializacin
de la I+D mediante licencias, la cesin de la propiedad intelectual
institucional en operaciones de creacin de empresas spin-off, son algunas
de las funciones poco desarrolladas salvo excepciones, algunas comenta-
das anteriormente en nuestro pas. Por otro lado, la falta de estructuras de
incubacin adecuadas en entornos universitarios o cientficos y la nula trans-
formacin de los servicios cientfico-tecnolgicos de apoyo a la I+D uni-
versitarios en verdaderas plataformas tecnolgicas dirigidas a los diversos
sectores productivos son dos deficiencias estructurales que disminuyen la
contribucin del sector universitario en el apoyo al sector productivo, prin-
cipalmente a la PYMES.
Gran parte de los sectores que presentan un proceso de I+D ms costoso
como es el caso de la industria farmacutica, el de la qumica en general
y qumica fina en particular, el de las empresas del sector TIC requieren
un buen sistema de propiedad intelectual e industrial para recuperar sus
costosas inversiones. Sin embargo, cindonos al mbito universitario, las
costosas instalaciones de servicios y de equipos del campo biotecnolgico
deberan amortizarse con una parte del retorno que el sector privado debe-
ra realizar no slo por medio de contratos de servicio o de investigacin,
sino mediante la contrapartida econmica resultante del traspaso de conoci-
miento efectuado mediante confidencialidad y secreto, o mediante las fr-
mulas de patente o de creacin de spin-off. Para ello es preciso adecuar las
estructuras y las normativas internas, de modo que este proceso se halle
integrado y no se interprete como excepcional.
Queda claramente pendiente una normativa legal, de forma anloga a la Ley
francesa de innovacin, que clarifique la participacin del profesorado en
operaciones de creacin de empresas de base tecnolgica o en la participa-
cin en los consejos de administracin, y queda tambin pendiente una mayor
participacin de capitales familiares, mediante donaciones, a travs de una
185
Ley de Mecenazgo ms apropiada a las actividades de creacin de estructu-
ras de investigacin y transferencia y al desarrollo de actividades de I+D.
A pesar de todo ello, es preciso valorar como positivas las iniciativas reali-
zadas por los diversos agentes del sistema. As, son de resaltar:
1. Las iniciativas efectuadas en los ltimos aos en algunas universidades
espaolas (expuestas a lo largo del texto).
2. Las acciones de la administracin central mediante programas de incorpo-
racin de investigadores, ayuda a la creacin de spin-off (Programa
NEOTEC), proyectos de cooperacin (PROFIT), incorporacin de docto-
res y tcnicos a empresas (Programa Torres Quevedo); el plan de apoyo a
la creacin y desarrollo de parques cientficos, y los incentivos fiscales.
3. Las iniciativas de las administraciones autonmicas (planes de innova-
cin, desarrollo de figuras para incorporar investigadores, incubadoras,
actuaciones para la creacin de un fondo capital-riesgo para las prime-
ras etapas y el apoyo a estructuras de intermediacin).
4. El cambio que se ha iniciado en algunos sectores industriales ms com-
prometidos con la nueva etapa de creacin del espacio europeo de in-
vestigacin e innovacin de forma conjunta entre el sector pblico y el
privado (participacin del sector farmacutico en proyectos del Miste-
rio de Sanidad y su respaldo a los parques cientficos y a otras infraes-
tructuras biotecnolgicas).
5. Una ligera mejora del compromiso del sector financiero para la inver-
sin en actividades de capital-riesgo.
En resumen, los esfuerzos de las instituciones universitarias, para mejorar
su posicionamiento en relacin con el Sistema Espaol de Innovacin, de-
ben dirigirse hacia una mayor difusin de las ideas que sustentan la nueva
cultura emprendedora y mediante la incorporacin de nuevos modelos ob-
tenidos de estudios comparados (benchmarking) de transferencia de
tenologa.223
223
Para un anlisis actualizados de las polticas de innovacin de los Estados miembro de la UE, con
especial atencin a sus debilidades y oportunidades, vase Innovation Policy in Europe 2002, en
Innovation Papers n. 29, Luxemburgo, 2002. Accesible en [http://trenchart.cordis.lu/Reports/
annual_home.html].
186
ANEXO
Programa del 8. Encuentro Empresarial de Gijn
Nuevos modelos de transferencia de tecnologa
Da 24 de mayo de 2002
INAUGURACIN:
9,30 h.: Recepcin de asistentes

10,00 h.: Sesin de Apertura:
Paz Fernndez Felgueroso
Alcaldesa de Gijn.
Juan Mulet Meli

Director General de Cotec.
PRIMERA SESIN:
ESTRUCTURAS DE APOYO A LA TRANSFERENCIA DE TECNOLOGA
10,30 h.: Estructuras organizativas en el proceso de transferencia de

conocimiento y de tecnologa
Conferenciante: Mario Rubiralta
Director General del Parc Cientfic de Barcelona
Moderador: Manuel Zahera

Director de Promocin de Cotec
11,30 h.: Pausa caf
187
12,00 h.: Mesa redonda: Debilidades y oportunidades del Sistema de
Transferencia de Tecnologa Espaol
Ponentes:
Emilio Gumiel
Director del Parque Cientfico-Tecnolgico de Gijn
Desde un Parque Cientfico-Tecnolgico
Vctor Rodrigo
ASTRIUM-CRISA
Desde la Empresa
Ral Hermosa
Najeti
Desde el Capital-Riesgo
Mario Rubiralta
Universidad de Barcelona
Desde la Universidad
Moderador:
Jos Mara Gonzlez Fernndez
Presidente del Club Asturiano de la Innovacin.
13,30 h.: Coloquio
14,00 h.: Fin de la sesin
SEGUNDA SESIN:
PROPIEDAD INDUSTRIAL E INTELECTUAL
16,00 h.: Las patentes y el mercado internacional de tecnologa

Conferenciante: Gonzalo de Ulloa
Vicepresidente de LES Espaa y Portugal (Gmez-Acebo & Pombo)
188
Moderador: Miguel ngel Gutirrez Carvajal
Subdirector General de la Oficina Espaola de Patentes y Marcas
16,45 h.: Mesa redonda: Cmo se gestiona la propiedad intelectual

de la investigacin?
Ponentes:
Fernando de la Puente
Director del Instituto Cientfico y Tecnolgico de la Universidad de Navarra
Desde la Universidad
Pere Berga
Director de Gestin de I+D (Almirall-Prodesfarma).
Desde la Industria
Gonzalo de Ulloa
Vicepresidente de LES Espaa y Portugal (Gmez-Acebo & Pombo)
Desde las Agencias de la Propiedad
Moderador:
Miguel ngel Gutirrez Carvajal
Subdirector General de la Oficina Espaola de Patentes y Marcas
19,00 h.: Fin de la sesin
Da 31 de mayo de 2002
TERCERA SESIN:
GESTIN DE LA TRANSFERENCIA DE TECNOLOGA Y COMERCIALIZACIN

DE LA INVESTIGACIN PBLICA
9,30 h.: La vigilancia tecnolgica, requisito imprescindible para la in-

novacin
Conferenciante: Pere Escorsa
Gerente de IALE Tecnologa
189
Moderador: Joan Bellavista
Vicepresidente de Parques Cientficos de la APTE
10,30 h.: Pausa caf
11,00 h.: Mesa redonda: Comercializacin de la investigacin p-

blica
Ponentes:
Jos Miguel Mata Cabezn
IBM y Director Instituto de Ingeniera del Conocimiento
La visin de la Empresa
Rodolfo Miranda
Vicerrector de Investigacin e Infraestructura Cientfica de la Universidad
Autnoma de Madrid
La Universidad
Julio lvarez-Builla Gmez

Catedrtico de la Universidad de Alcal de Henares.
Los Servicios Cientficos y Tcnicos
Pere Escorsa
Gerente de IALE Tecnologa
La Consultora Tecnolgica
Moderador:
Joan Bellavista
Vicepresidente de Parques Cientficos de la APTE
14,00 h.: CLAUSURA
190
191
192
U
no de los retos del sistema pblico de investigacin en Espaa es la
participacin en la creacin de un mercado tecnolgico ms compe-
titivo mediante la transferencia de tecnologa y conocimientos gene-
rados en el entorno de la investigacin pblica para su transformacin, en
el sector empresarial, en innovacin, dando lugar a una mayor competitivi-
dad empresarial y, con ello, a un mayor crecimiento econmico regional,
mayor bienestar social y pleno empleo.
El modelo de transferencia utilizado por el sector pblico desde mediados de
los aos ochenta y hasta la mitad de los noventa se bas en las actividades
de colaboracin con las empresas, utilizando, fundamentalmente, convenios
y contratos a travs de las OTRIS. Recientemente se ha observado cmo la
utilizacin de nuevos modelos de transferencia eran utilizados satisfactoria-
mente por las universidades europeas ms dinmicas. La combinacin entre
un sistema de triple hlice dinmico y la creacin de nuevas estructuras
de intermediacin universidad-empresa, ms la aplicacin de nuevos ins-
trumentos dinamizadores de transferencia, ha conducido, en aquellas uni-
versidades espaolas ms innovadoras, a la consecucin de resultados espe-
ranzadores. De esta forma, a travs de una nueva cultura emprendedora, de
un mayor compromiso en la difusin de los resultados al sector productivo,
de una mejor comercializacin de los resultados de la I+D pblica y de la
participacin en la creacin de nuevo tejido empresarial tecnolgicamente
innovador mediante empresas spin-off, se determina un nuevo modelo de
mercado cientfico-tecnolgico para los prximos aos. Todo ello situar a
las universidades y centros de investigacin en un lugar destacado de la
nueva economa, basada en el conocimiento, que ser uno de los pilares del
nuevo Espacio Europeo de Investigacin e Innovacin.
Cotec
Plaza del Marqus de Salamanca 11, 2. izqda.
28006 Madrid
Telf.: 91 436 47 74. Fax: 91 431 12 39
http://www.cotec.es
Resumen
De la investigacin al mercado: gestin de la
propiedad intelectual por los organismos
pblicos de investigacin
Overview
Turning science into Business: Patenting and Licensing at
Public Research Organisations
Spanish translation
Los Resmenes son traducciones de extractos de publicaciones de la OCDE.

Todos los Resmenes se pueden obtener de forma gratuita
en el OCDE Online Bookshop : www.oecd.org/bookshop/
Este Resumen no es una traduccin oficial de la OCDE.
ORGANISATION FOR ECONOMIC CO-OPERATION AND DEVELOPMENT
ORGANIZACIN PARA LA COOPERACIN Y EL DESARROLLO ECONMICOS

TURNING SCIENCE INTO BUSINESS: PATENTING AND LICENSING AT PUBLIC RESEARCH ORGANISATION OVERVIEW
RESUMEN
Introduccin
La proteccin de la propiedad intelectual por parte de los organismos

pblicos est aumentando
Los derechos de propiedad intelectual (PI) -entre los que destacan las patentes, el diseo
industrial, el copyright y las marcas registradas- otorgan poder de mercado sobre la competencia a los
inventores y creadores y recompensan as la innovacin y la inversin en I+D. En muchos pases de la
OCDE, las universidades, los laboratorios nacionales y otras organizaciones que reciben importantes
fondos pblicos para investigacin (en lo sucesivo "organizaciones pblicas de investigacin- OPIs")
se dieron cuenta, durante la pasada dcada, del valor de su propiedad intelectual. Esta concienciacin
reflejaba, en gran medida, el reconocimiento por parte de los Gobiernos de que, para obtener
beneficios sociales y econmicos de la investigacin, en algunos casos no era suficiente con situar en
el dominio pblico los resultados de las investigaciones financiadas con fondos pblicos.
como consecuencia de las reformas legislativas y, tambin, como

resultado de una interaccin ms prxima con las empresas
Esta concienciacin, unida a la exigencia de que el apoyo econmico pblico a la I+D generase
ms beneficios econmicos, ha favorecido una creciente atencin, por parte de la clase poltica, a la
regulacin de la PI y de su explotacin en el caso de las OPIs. En los Estados Unidos, la Ley Bayh-
Dole, aprobada en 1980, concedi a las universidades contratistas de investigaciones federales el
derecho a patentar sus inventos y a licenciar el uso de los mismos a las empresas. Las universidades
estadounidenses ciertamente patentaban ya antes de 1980, pero comenzaron a hacerlo con mucha
mayor frecuencia a partir de esa fecha. Entre 1993 y 2000, las universidades norteamericanas
obtuvieron unas 20.000 patentes, algunas de las cuales han generado, segn la Asociacin de Gestores
Universitarios de Tecnologa (Association of University Technology Managers), millones de dlares
de ingresos, a la vez que han incitado a la creacin de ms de 3.000 empresas. No es de extraar, por
tanto, que en los otros pases de dentro y de fuera de la OCDE haya cundido la impresin de que la
Ley Bayh-Dole ha servido como catalizador del aumento de los beneficios sociales y econmicos de
la financiacin pblica de la investigacin.
OECD, 2003 2
en el contexto de unas economas basadas en el conocimiento que

tiende a reforzar el papel de las OPIs
Las OPIs se han visto tambin animadas a proteger sus invenciones acadmicas y sus trabajos
creativos por el hecho de que la proteccin de la PI se ha reforzado en general, a la vez que se
expanda hacia nuevas reas ms prximas a la investigacin bsica, tales como las bases de datos, las
invenciones genticas, el software o los nuevos materiales. Los resultados de la investigacin
financiada con fondos pblicos se han vuelto as ms valiosos tanto para la comunidad investigadora
como para las empresas, tal y como ilustra el auge que han experimentado las universidades y
empresas de biotecnologa como fuentes de "know-how" comercialmente valioso para los sectores
farmacutico y agrcola.
Esto genera oportunidades tanto para los gobiernos como para las
OPIs.
En el caso de los Gobiernos, el hecho de garantizar a las OPIs los derechos de PI generados con
fondos pblicos puede conducir a un mejor uso de los resultados de la investigacin, los cuales, de lo
contrario, podran quedar sin explotar; y puede conducir tambin a la creacin de "spin-offs" y "start-
ups" acadmicas generadoras de empleo. En el caso de las OPIs, los beneficios abarcaran desde el
incremento de ingresos por licencias y royalties hasta la obtencin de un mayor nmero de contratos
de investigacin, pasando por una superior fertilizacin mutua entre los emprendedores acadmicos y
la industria; igualmente importantes, no obstante, son los beneficios que puede reportar la mayor
proximidad al sector privado en los terrenos de la reputacin de la institucin y de la calidad de su
investigacin.
Una postura ms activa de las OPIs respecto a la PI, sin embargo,

suscita una serie de cuestiones en el mbito de las polticas pblicas.
Esto genera oportunidades tanto para los gobiernos como para las
OPIs.
Una posicin ms activa de las OPIs en torno a la PI suscita, no obstante, una serie de cuestiones
polticas referentes al coste de estas actividades y a su impacto sobre los objetivos de las OPIs. Acaso
una poltica ms estratgica sobre la PI: i) incrementa los ingresos por licencias; ii) limita el acceso a
los resultados obtenidos en investigaciones financiadas con fondos pblicos; iii) afecta a los costes y
la eficiencia de la investigacin; iv) reorienta la investigacin hacia campos ms lucrativos; y v)
conduce a un conflicto de intereses? En la medida que se han ido planteando este tipo de cuestiones,
muchos Gobiernos han tratado de establecer un equilibrio entre la investigacin y los objetivos
comerciales de las OPIs. Algunos observadores indican cmo en algunos pases de la OCDE se est
produciendo una reaccin contraria a la comercializacin de la investigacin del sector pblico,
animada por la percepcin de que las OPIs se estn viendo demasiado influidas por los objetivos del
mercado y de que el inters pblico necesita ser salvaguardado contra potenciales excesos.
3 OECD 2003
La Encuesta de la OCDE sobre Patentes y licencias y los Estudios de Caso

sobre Gestin de la PI en las OPIs
La falta de evidencia emprica ha empaado el debate sobre las

polticas
Con la finalidad de clarificar el debate y de ayudar a los pases a afrontar algunas de estas
cuestiones, el Comit de la OCDE para la Poltica Cientfica y Tecnolgica (Committee for Scientific
and Technological Policy, CSTP) solicit a su Grupo de Trabajo sobre Poltica Tecnolgica e
Innovacin (Working Group on Innovation and Technology Policy, TIP) la recogida, en los pases de
la OCDE, de evidencia emprica sobre el volumen de la actividad de las OPIs en lo referente a
patentes y licencias, as como la recogida de informacin sobre el marco legal y reglamentario que
rige la PI en las OPIs.
La encuesta y los estudios de caso de la OCDE proporcionan

informacin novedosa...
A excepcin de Australia, Canad, el Reino Unido y los Estados Unidos, pocos son los pases de
la OCDE, no obstante, que regularmente recogen informacin sobre la actividad ligada a la PI en el
sector de la investigacin pblica. En consecuencia, la OCDE lanz en el ao 2001 la primera
encuesta internacional sobre patentes y licencias en OPIs. La encuesta se complet con una serie de
estudios de caso nacionales sobre gestin de la PI en las OPIs, destinados a desvelar las polticas de PI
subyacentes a las cifras. Esta publicacin presenta los resultados de la encuesta y los estudios de caso.
Si bien los resultados deberan contemplarse con carcter de

exploracin.
Los resultados de la encuesta de la OCDE deben ser considerados como una exploracin, si bien
reveladora y, por tanto, digna de ser repetida. Los datos se refieren a las patentes asignadas a las OPIs.
En muchos pases, las universidades no retienen automticamente la titularidad de las patentes, o bien
la ceden a los inversores o a las empresas que patrocinan la investigacin; con lo cual, los datos sobre
patentes de propiedad institucional pueden infravalorar la actividad total de obtencin de patentes por
parte de las OPIs. Los datos tampoco permiten una comparacin entre pases. Slo algunos pases
proporcionaron respuestas a variables como las siguientes: nmero de trabajadores a tiempo completo
(o nmero equivalente de trabajadores) o gastos de investigacin en las OPIs. Esto limita la capacidad
OECD, 2003 4
de estandarizar las respuestas utilizando un denominador comn. Los datos cubren las patentes y
licencias obtenidas durante el ltimo ao natural o fiscal (2000 o 2001), no proporcionando, por tanto,
informacin en forma de series temporales. No todos los pases encuestaron individualmente a las
universidades y OPIs no-universitarias: algunos slo proporcionaron una cifra agregada mientras que
otros facilitaron una cifra desagregada slo para universidades o slo para OPIs no-universitarias. Aun
as, la encuesta ha generado una cantidad sustancial de informacin til y ha suscitado cuestiones de
inters para futuras investigaciones.
Las Polticas de la Propiedad Intelectual y las OPIs: tendencias
Las polticas sobre titularidad de la PI estn cambiando en los pases

de la OCDE...
Las leyes y polticas que regulan la titularidad de la PI generada con fondos pblicos para
investigacin estn siendo reconsideradas por los pases de la OCDE con el propsito de animar a las
instituciones investigadoras a que registren la propiedad de sus resultados. Dentro de la Unin
Europea existe la inquietud de que las diferentes leyes nacionales sobre titularidad y explotacin de la
PI por parte de las OPIs, especialmente universitarias, puedan alzar barreras a la colaboracin
investigadora internacional. Austria, Dinamarca, Alemania y Noruega han introducido recientemente
una nueva legislacin con el fin de garantizar a las universidades el derecho a la PI resultante de la
investigacin financiada con fondos pblicos. En Finlandia se estn avanzando propuestas que, bajo
ciertas condiciones, daran a las universidades la titularidad de sus invenciones. Reformas recientes
acometidas en Japn y Corea sobre la regulacin de la financiacin han proporcionado a las
universidades un mayor control sobre la PI generada por sus investigadores. Estas tendencias polticas
son un eco de la Ley Bayh-Dole, aprobada en 1980 en los Estados Unidos.
... en el sentido de promover la titularidad institucional de la PI.
Sin embargo, mientras que en los Estados Unidos el Acta Bayh-Dole modificaba las normas sobre
PI de las investigaciones financiadas con fondos federales, la mayora de las actuaciones legislativas
de los pases de la Unin Europea se han centrado en modificar las leyes laborales de forma que los
profesores universitarios dejen de estar exentos de las normativas que otorgan a los empresarios la PI
generada por sus empleados. La base lgica comn a ambos tipos de reforma es que la propiedad de
las instituciones, en oposicin al derecho individual de los investigadores, proporciona una mayor
seguridad jurdica a las empresas interesadas en la explotacin de los resultados de la investigacin,
proporciona igualmente unos menores costes de transaccin para los socios e impulsa la creacin de
canales ms formales y eficientes para la transferencia de conocimiento y tecnologa.
5 OECD 2003
Las polticas sobre PI no estn bien difundidas en las OPIs ni entre

sus alumnos.
A pesar de los cambios acaecidos en los marcos legales de las distintas naciones, las polticas
institucionales no parecen bien difundidas entre el profesorado y los investigadores de las OPIs. De
forma similar, las reglas sobre PI que ataen los estudiantes y dems personal no-docente de las OPIs
universitarias son inexistentes o poco claras en varios pases. Adems, las polticas sobre la PI ajena a
las patentes, como, por ejemplo, los trabajos sujetos a copyright tales como el software o las bases de
datos, no estn bien establecidas o difundidas en las OPIs de ciertos pases pertenecientes a la OCDE.
La mayora de las reformas se centran en la titularidad pero la falta

de incentivos sigue siendo un problema.
Las reformas de los marcos legales han enfatizado la transferencia de la titularidad de la PI a las
instituciones. Sin embargo, en ciertos pases donde las OPIs han detentado la titularidad de la PI, la
actividad de obtencin de patentes por parte de las instituciones ha sido, aun as, dbil. Esto se debe
en parte a que las OPIs no han contado con los incentivos suficientes, ms all de los requisitos
legales o las polticas institucionales, como para tener en cuenta su PI, protegerla y comercializarla de
forma activa.
Algunas normativas no relacionadas con la PI pueden ser un

obstculo.
En muchos pases de la OCDE, algunas leyes y reglamentos no relacionados con la PI, tales como
determinadas regulaciones salariales en el sector pblico que dificultan a las OPIs la contratacin de
personal cualificado en transferencia de tecnologa, pueden ser una barrera a la expansin de las
oficinas de transferencia de tecnologa (OTTs). Las iniciativas para la transferencia de tecnologa
tambin pueden verse debilitadas por aquellas normas fiscales que impiden a las OPIs recibir y retener
los ingresos provenientes de los royalties de las licencias, tales como las recientemente suprimidas en
Corea y el Reino Unido.
Sin embargo, las medidas legislativas no son la nica poltica

posible. El establecimiento de directrices de financiacin puede ser
til.
OECD, 2003 6
La experiencia de los pases de la OCDE sugiere que, si bien la legislacin puede a veces ser
necesaria para incentivar a las OPIs a proteger y comercializar su PI, no es el nico tipo de medida
que puede tomarse. Algunos Gobiernos, como alternativa, han implementado "cdigos de conducta" o
directrices generales sobre titularidad y gestin de la PI, destinadas a fomentar una mayor
transparencia y coherencia. Tanto el Gobierno canadiense como el irlands han buscado mejorar la
gestin de la PI en las OPIs mediante la revisin o la clarificacin de las polticas sobre PI atinentes a
los distintos actores implicados en la investigacin gubernamental.
La nueva legislacin ha aumentado la concienciacin sobre

propiedad intelectual en las universidades y otras OPIs.
Sin embargo, en aquellos pases donde se han implementado polticas de PI por medios
legislativos o por otros medios, uno de los principales impactos ha sido el de aumentar la
concienciacin en torno a la transferencia de tecnologa desde las universidades y otras OPIs, as
como el apoyo a esta transferencia, especialmente entre los administradores de las organizaciones por
una parte y los cientficos / investigadores y estudiantes por otra.
Una mayor coherencia en las normativas podra favorecer la

harmonizacin internacional.
Una mayor compatibilidad, si no armonizacin, de las polticas y prcticas de las OPIs dentro de
cada pas encierra el potencial de mejorar la transferencia de tecnologa por medio de la reduccin de
los costes de transaccin; pero puede tambin conducir a una harmonizacin ms all de las fronteras
y facilitar, as, la colaboracin investigadora a nivel internacional.
Estructuras para la transferencia de la tecnologa
La gestin de los derechos de PI requiere recursos institucionales,

financieros y humanos.
Una consecuencia directa de las polticas que garantizan a las OPIs el derecho a los inventos, as
como ciertos requisitos para su publicacin y explotacin, ha sido la creacin de OTTs o de oficinas
similares de licencias, destinadas a tramitar patentes y a facilitar acuerdos con terceras partes en torno
a las licencias. La gestin de los derechos de PI requiere, no obstante, recursos institucionales,
financieros y humanos.
Las oficinas de transferencia tecnolgica son recientes y

generalmente cuentan con menos de cinco empleados a tiempo
completo.
7 OECD 2003
La encuesta de la OCDE revel diferentes tendencias en la organizacin y en la prctica de las

transferencias de tecnologa. Existen diversos modelos institucionales. Algunas OTTs mantienen una
cierta autonoma y pueden gestionar la tecnologa para varias organizaciones a la vez. La mayora, no
obstante, parecen estar localizadas e integradas en una determinada universidad o institucin
investigadora. Las OTTs son normalmente estructuras recientes; en Japn, cerca del 90% fueron
abiertas despus de 1990. Incluso en los Estados Unidos su edad media es de 12 aos. Normalmente
tienen una estructura reducida; en la mayora de los casos, emplean a cinco personas a tiempo
completo o el equivalente.
Los pases estn experimentando con oficinas de transferencia

tecnolgica de carcter regional o sectorial.
Dinamarca, Alemania, Corea y el Reino Unido estn experimentando con OTTs de carcter
regional o sectorial (en funcin del campo de investigacin o tecnolgico) que gestionan actividades
de transferencia de tecnologa para varias OPIs. Las economas de escala potenciales podran
materializarse mediante el reparto de los costes fijos entre un gran nmero de inventos y quizs
mediante la explotacin de los beneficios de un portafolio diversificado. Un inconveniente potencial
de las aproximaciones regionales o de "broker central" a la transferencia tecnolgica es la dificultad
de desarrollar relaciones estrechas con los investigadores y empleados de las OPIs individuales,
relaciones que son frecuentemente valiosas para la revelacin de invenciones estimulantes, la
solicitud de patentes y el hallazgo de interesados en la adquisicin de licencias.
Las redes de investigacin son el canal ms importante para licenciar

las OPIs.
De hecho, la encuesta de la OCDE muestra que los canales ms utilizados por las OTTs para la
bsqueda de concesionarios de licencias son las relaciones informales y las redes de investigadores.
Esto pone de manifiesto la importancia de implicar a los cientficos en el posterior desarrollo y la
licencia de una determinada invencin. La publicidad o las redes de brokers tecnolgicos son
utilizadas con menor frecuencia o nada en absoluto.
No hay una nica aproximacin a la transferencia de tecnologa.
Existen, sin embargo, importantes diferencias entre las OPIs que se manifiestan en la
conformacin de las estructuras de las OTTs y en las estrategias de patentes y licencias de stas. Las
universidades, las grandes instituciones de investigacin, los laboratorios gubernamentales y las
organizaciones que realizan investigacin bajo contrato tienen roles diferentes en el sistema de
innovacin, generan diferentes tipos de conocimiento para diferentes tipos de clientes y necesitan, en
consecuencia, diferentes procesos de gestin de la PI. Una organizacin de investigacin bajo contrato
OECD, 2003 8
como el IMEC, en Blgica, diferir en su aproximacin a las patentes y licencias de una organizacin
de investigacin bsica como puede ser la Max Planck Society en Alemania. Y una universidad con
grupos de investigacin en distintos campos tecnolgicos, as como distintos tipos de personal
(incluyendo estudiantes), puede tambin necesitar otra estrategia diferente de gestin de la PI.
En muchos pases, los Gobiernos son quienes ms apoyo prestan a

las patentes y licencias.
En concordancia con las reformas legislativas destinadas a incentivar la gestin de la PI en las

OPIs, los gobiernos de Dinamarca, Alemania y Japn estn proporcionando apoyo directo e indirecto,
durante un periodo limitado de tiempo, a las universidades y otras OPIs, con la finalidad de ayudarles
a cubrir los costes asociados a la obtencin de patentes y la comercializacin de los inventos. El
apoyo indirecto se materializa en la reduccin de los costes de solicitud de patentes para las
universidades, as como en la creacin de medidas informativas y de concienciacin. Sin embargo, el
apoyo pblico a las actividades de PI en las OPIs puede tener un impacto limitado -aumento del
nmero de patentes registradas pero no necesariamente de la transferencia de tecnologa- si no cuenta
con el liderazgo de los gestores senior universitarios o de investigacin.
Evidencia internacional de la actividad de patentes por parte de las OPIs
El tamao del portafolio de las patentes es mayor en las OPIs no

universitarias.
El tamao del portafolio de patentes o el nmero de patentes actualmente activas vara

considerablemente entre los pases y dentro de los pases de la OCDE, dependiendo de si la OPI es
una universidad o un laboratorio nacional. El nmero total de patentes activas en los portafolios vara
desde las 692 en Japn, 991 en Holanda y 1 184 en Suiza hasta las ms de 5 000 en Alemania
(nicamente en OPIs no universitarias) o ms de 9 000 en Corea (en OPIs tanto universitarias como
no universitarias). Las OTT individuales gestionan, como media, entre cinco y 50 patentes. Las
diferencias entre los distintos tipos de OPIs son aqu de nuevo evidentes. En Italia, nicamente el 18%
de las universidades gestionan hasta 50 patentes, mientras que el 80% de las OPIs no universitarias
encuestadas declararon gestionar entre diez y 50 patentes. Existen varias explicaciones para las
diferencias de portafolio entre los diferentes tipos de OPIs. De entrada, son varios los pases de la
OCDE en los que el derecho a solicitar patentes o a establecer OTTs por parte de las universidades es
reciente. Pero adems, las instituciones no universitarias, especialmente en los pases europeos de la
OCDE, tienen una ms larga tradicin de proteccin y comercializacin de la PI.
El nmero total de patentes oscila entre los varios centenares..
9 OECD 2003
El nmero total de patentes otorgadas en el ltimo ao (2000 o 2001) oscil desde los varios
centenares de Alemania (747) y Corea (832) hasta el centenar de Japn (163), Holanda (167) y Suiza
(112).
El nmero de solicitudes de patente por OPI es menor de 10 pero es

probable que aumenten las solicitudes.
El nmero de solicitudes de patente por OPI vari desde una media de menos de 10 en casi la
mitad de los pases encuestados hasta varias docenas. Sin embargo, un bajo nmero de solicitudes de
patente puede tambin reflejar determinadas estrategias de las OPIs: algunas solicitan las patentes
despus un examen y un proceso de seleccin minuciosos, mientras que otras lo hacen
automticamente cada vez que se desvela una invencin. Los requisitos pblicos de financiacin
tendentes a que las OPIs protejan y exploten la PI resultante de sus investigaciones pueden tambin
afectar a las tasas de solicitud de patentes. Dado que varios pases de la OCDE han implementado
recientemente nuevos requisitos para las OPIs, es probable que el nmero de solicitudes de patente
aumente en un futuro prximo.
El nmero de patentes reveladas es indicador del potencial de

generacin de nuevas patentes.
El nmero de "invenciones reveladas" (el documento presentado por los cientficos inventores a
sus OTTs) es otro indicador del potencial de generacin de nuevas patentes. Los pases donde las
OPIs informaron de un mayor nmero de invenciones reveladas fueron los Estados Unidos (16 286
entre universidades y laboratorios federales), Alemania (948 en OPIs no universitarias), Japn (489 en
universidades), Corea (418 entre todas las OPIs) y Suiza (280 entre todas las OPIs), seguida por
Blgica (slo Flandes nicamente) (230 entre todas las OPIs).
Las patentes de las OPIs no se limitan a los campos de la

biotecnologa y a sanidad...
Mientras que el aumento de las patentes acadmicas ha sido atribuido a la expansin de la

biotecnologa, la encuesta realizada por la OCDE revela que incluso si las patentes del campo
sanitario y de las tecnologas de la informacin predominan en algunos pases (Blgica, Alemania,
Holanda y Suiza), tambin son significativas las patentes acadmicas en las reas de la produccin, la
alimentacin y las tecnologas energticas. El resultado de la actividad patentadora de cada pas es
probable que venga asociado a su I+D y a su especializacin industrial. En Corea, por ejemplo, donde
la tecnologa de la informacin (TI) es importante como valor aadido en los negocios, cerca de un
70% de las universidades declararon haber registrado una patente en TI y electrnica.
OECD, 2003 10
...y hay una importante proteccin de la PI por parte de las OPIs en

las jurisdicciones extranjeras.
Las OTTs pueden ser pequeas, pero su aproximacin a la proteccin de la PI de las OPIs parece
atenerse a una visin geogrfica amplia. Las patentes se registran primero y principalmente en la
nacin de origen, pero la mayora de las OTTs comunicaron que tambin lo hacen en el extranjero.
Mientras que las OPIs alemanas, holandesas y suizas son las que con ms probabilidad (alrededor del
50% de las instituciones encuestadas) buscarn proteccin en el mbito europeo, en los Estados
Unidos y en Japn, en el otro extremo encontramos a las OPIs espaolas, noruegas o rusas y a las
universidades italianas.
La actividad de la PI de los investigadores influye ms en sus

beneficios que en sus carreras profesionales.
Mientras que las OPIs estn adaptando sus polticas de recursos humanos con el fin de
proporcionar un mayor reconocimiento a la actividad de PI en la seleccin y promocin del personal,
los ingresos percibidos por las patentes incentivan a los investigadores a explorar las posibilidades
comerciales de su trabajo; la encuesta refleja que los efectos son mayores en los ingresos de los
investigadores que en su promocin profesional.
11 OECD 2003
Resumen de los resultados de la encuesta de la OCDE sobre patentes y licencias
Start-ups
Patentes Licencias
y spin-offs
Stock Total
Patentes Emitidas Rendi-
total de Patentes Ingresos creadas
el ao miento
paten- concedidas solicitadas brutos durante el
pasado neto
tes ltimo ao
Tramita-
N total % del das % del
del ao stock durante stock EUR (000)
anterior total el ao total
anterior
Australia
(2000) Todas - 498 - 834 - 417 491 99 525 47
Univ - 219 - 586 - 234 - 79 834 32
OPIs - 279 - 248 - 183 - 19 691 15
Blgica Todas 506 57 11.3 121 23.9 46 4 240 15
(Flandes)
(2001) Univ - - - - - - - - -
OPIs - - - - - - - - -
Alemania
(2001) Todas - - - - - - - - -
Univ - - - - - - - - -
OPIs 5 404 747 13.8 1 058 19.6 555 1 188 46 468 37
Italia (2000) Todas - 64 - 190* - 36* 84 - 36
Univ - 34 - 102* - 27* 12 - 27
OPIs - 30 - 88* - 9* 72 - 9
Japn (2000) Todas 682 163 23.9 567 83.1 89 324 1 397 6
Univ - - - - - - - - -
OPIs - - - - - - - - -
Corea (2001) Todas 9 391 1 018 10.8 1 692 18.0 247 132 3 822 56
Univ 404 186 46.0 244 60.4 44 22 1 032 19
OPIs 8 987 832 9.3 1 448 16.1 203 110 2 790* 37
Holanda
(2000) Todas 991 167 16.9 212 21.4 368 93 11 400 37
Univ 394 64 16.2 111 28.2 250 - - 27
OPIs 597 103 17.3 101 16.9 118 - - 10
Noruega
(2001) Todas - - - - - - - - 67
Univ - - - - - - - 2 000* 16
OPIs 114 28 24.6 43 37.7 22 39 7 700* 51
Espaa Todas 781 64 8.2 133 17.0 125 136 961 11
(2001)
Univ - - - - - - - - -
OPIs - - - - - - - - -
Suiza
(2001) Todas 1 184 112 9.5 175 14.8 475 77 5 650 68
Univ 914 59 6.5 132 14.4 200 61 2 800 56
OPIs 270 53 19.6 43 15.9 275 16 2 850 12
Estados
Unidos (2000) Todas - 5 103 - 8 294 - - - - -
Univ - 3 617 - 6 135 - 4 049 8 670 1 297 452 390
OPIs - 1 486 - 2 159 - 3 007 484 69 600 -
Rusia (2001) Todas - 349 - 171 - 206 8 1 375 15
Univ - - - - - - - - -
OPIs - - - - - - - - -
Australia: Datos de la Encuesta Nacional sobre Comercializacin de la Investigacin (National Survey of Research Commercialisation),
Australian Research Council 2000. Ingresos brutos en USD.
Italia: el nmero de patentes solicitadas y el nmero de licencias concedidas es aproximado.
Corea: La informacin referente a una licencia no ha sido tenida en cuenta en el nmero total de licencias activas ni en los ingresos brutos
totales. Ingresos brutos en USD.
Holanda: El rendimiento neto est basado en una estimacin.
Estados Unidos: El nmero total de licencias generadoras de ingresos est probablemente subestimado en el caso de los laboratorios
federales, ya que los datos se recogen bajo el concepto de "royalties en activo" y las licencias pueden generar ingresos por otros
conceptos. Ingresos brutos en USD.
Rusia: el nmero total de patentes concedidas y de licencias solicitadas es estimado.
Estrategias para la cesin de licencias de los organismos pblicos de
investigacin
Dos tercios de las OPIs negocian menos de diez licencias por ao...
pero muchas licencias son para copyright y otros derechos de
propiedad intelectual no patentados.
La mayor parte de OPIs negocian un nmero reducido de licencias al ao: frecuentemente menos
de diez y slo una tercera parte negocian entre 15 y 46. Sorprendentemente, una proporcin elevada
de los acuerdos de licencia cerrados en Italia, Japn, Holanda y Suiza se referan a inventos
pendientes de patente o sin patentar (por ejemplo, material biolgico o know-how), as como a
materiales sujetos a copyright. La importancia de las licencias al margen de las patentes parece apoyar
la evidencia de que las OPIs tienden a licenciar tecnologas incipientes que requieren un posterior
desarrollo por parte de las empresas.
Los ingresos procedentes de las licencias varan enormemente en

funcin de las OPIs y los pases.
Uno de los datos ms buscados es el montante generado por las OPIs por las licencias derivadas
de su propiedad intelectual. Hay grandes diferencias entre pases de la OCDE e incluso entre OPIs de
un mismo pas. En trminos absolutos, las universidades americanas generaron los mayores ingresos
por este concepto, aproximadamente 1.2 billones de dlares, seguidas por Alemania con 46.5 millones
de euros (nicamente OPIs no universitarias). El importe bruto por institucin de los ingresos por
licencias oscila entre unos miles y unos pocos millones: Estados Unidos (7.7 millones de dlares);
Alemania (1.5 millones de euros); Corea (537 000 dlares); Suiza (269 000 euros); y Japn (93 000
euros).
... y revelan la naturaleza sesgada dado que hay unas pocas licencias
que generan la mayora de los ingresos.
Los datos sobre ingresos medios por licencia revelan la naturaleza sesgada de los beneficios por
transferencia de tecnologa. Mientras que algunas OPIs en los Estados Unidos generan varios millones
de dlares a travs de sus licencias, el valor medio de cada licencia en el ao 2000 fue de 150 000
dlares. Un gran nmero de licencias nunca genera ingreso alguno y slo un pequeo porcentaje
proporciona unos ingresos altos. Japn, con menos licencias y unos menores ingresos agregados,
gener 139 000 euros por licencia. En Suiza, el ingreso medio por licencia es de 45 000 euros. Esto
pone de manifiesto que hay algunas licencias ms valiosas que otras y que un gran nmero de
licencias no significa necesariamente unos altos ingresos o viceversa.
El nmero de spin-offs creadas para la comercializacin de inventos

es pequeo pero el fenmeno est extendido...
En general, las OPIs prefieren conceder licencias a empresas ya existentes, pero tambin pueden
elegir concederlas a spin-offs o start-ups .El nmero de spin-offs por OTT creadas en el ao
2000/2001 es bajo, si bien las spin-offs mantienen una amplia actividad en la OCDE. En la mayora
de los casos, las OPIs crearon menos de una spin-off o start-up al ao, con excepcin de los Estados
Unidos en donde la media fue de dos por PIO universitaria en el ao 2000. Las licencias y las spin-
offs son las dos caras de la misma moneda de transferencia tecnolgica, sin embargo, las OPIs
conceden con frecuencia la licencia de su tecnologa a spin-offs con el fin de retener el control y el
acceso a su PI.
y las cifras estn influidas por las estrategias que siguen las OPIs
en torno a las licencias.
En gran medida, el nmero de spin-offs est influido por las estrategias de cesin de licencias por
parte de las OPIs as como por el empuje de los directivos emprendedores y el acceso al capital
seminal. El rea tecnolgica es tambin importante y las invenciones surgidas de campos secundarios
pueden llegar a ser beneficiosas. Los casos de estudio sugieren que las llamadas invenciones
"plataforma", aquellas que pueden conducir a una amplia gama de aplicaciones, son las que con
mayor probabilidad sern licenciadas a spin-offs en vez de a empresas ya existentes.
Las empresas pequeas obtienen un nmero ligeramente mayor de

licencias que las grandes y solicitar licencias en el extranjero es
habitual.
No hay datos concluyentes a nivel agregado sobre el nmero de licencias por tamao de la
empresa, pero en varios pases parece que las pequeas empresas obtienen un nmero de licencias
mayor al de las ms grandes. Las OPIs no universitarias tienden a conceder licencias a pequeas
empresas (en Alemania, Corea y Suiza). En Blgica (Flandes) y Japn (las universidades) la mayora
de las licencias son concedidas a grandes empresas. En Suiza, alrededor del 80% de las licencias son
otorgadas a empresas extranjeras. De forma similar, las universidades holandesas tienden a conceder
ms licencias en el extranjero que en su pas, debido, posiblemente, a la propia naturaleza
internacional de la investigacin holandesa as como al limitado mercado nacional para la PI.
OECD, 2003 14
Las pequeas empresas no obtienen un nmero de licencias

exclusivas superior al de las grandes...
A la comunidad cientfica y a los reguladores les preocupa que se concedan licencias sobre bienes
patentados en exclusiva a nica empresa, en la medida en que ello pueda limitar la difusin del
conocimiento generado con fondos pblicos. Aun as, las empresas, y especialmente las pequeas y
las start-ups/spin-offs acadmicas para las cuales la PI constituye un activo fundamental, solicitan
licencias en exclusiva con el fin de compensar el riesgo que implica continuar desarrollando las
invenciones acadmicas. Frente a la expectativa de una especial incidencia de las licencias en
exclusiva entre las start-ups, los datos de la encuesta de la OCDE muestran que las pequeas
empresas (menos de 500 empleados) no las obtienen con mayor frecuencia que las grandes.
Las licencias gestionadas por las OPIs incluyen, habitualmente,

clusulas para la proteccin de los intereses pblicos.
Aproximadamente la mitad de las OPIs incluyen en sus acuerdos sobre licencias clusulas por las
que requiere a la otra parte a realizar esfuerzos de buena fe para la explotacin de la invencin. Las
licencias incluyen con frecuencia alguna forma de limitacin de la exclusividad (por ejemplo,
geogrfica o por rea), de manera que una tecnologa puede ser utilizada por ms de una empresa.
Menos comunes, pero no menos importantes, son las clusulas que garantizan a las OPIs royalties de
largo alcance o derechos de primer rechazo sobre invenciones futuras. Sin embargo, la frecuencia de
este tipo de clusulas vara mucho de unos pases a otros.
El temor a unos costes legales abrumadores para las OPIs parece

infundado.
Pese al auge de la actividad de PI en las OPIs, stas no se han visto excesivamente envueltas en
litigios. Es un poco ms probable que las OPIs demandan a terceros a que las demanden a ellas.
Conclusiones
Las acciones legales pueden estimular la transferencia de

investigaciones realizadas con fondos pblicos.
En la mayora de los pases de la OCDE ha sido necesario llevar a cabo algn tipo de accin legal
para estimular la "transferencia" de las investigaciones financiadas con fondos pblicos, si bien no
existe un nico modelo para este tipo de legislacin. Las diferencias entre los distintos contextos
nacionales pueden reclamar diferentes soluciones, aun cuando la mayora de los pases de la OCDE se
15 OECD 2003
estn moviendo en la misma direccin. La armonizacin, o al menos la compatibilidad, de las normas

nacionales sobre derechos de PI en las OPIs podra tambin facilitar la colaboracin internacional en
las investigaciones mediante la reduccin de los costes de transaccin.
Pero las acciones legales no son suficientes; se impone un cambio de

mentalidad.
Los instrumentos legales son importantes pero no suficientes: en muchos pases es tambin
necesario un cambio en la cultura y en la actitud de los investigadores. Las OTTs tambin necesitan
independencia para contratar especialistas de calidad en transferencia de tecnologa con experiencia
en la empresa, y los Gobiernos pueden necesitar modificar sus regulaciones legales para facilitarlo.
Los pases estn an aprendiendo en lo referente a los costes y

beneficios de los diferentes tipos de OTT.
No existe un nico modelo de oficina de transferencia tecnolgica. Los pases y organizaciones

individuales an estn aprendiendo sobre los costes y los beneficios de las distintas aproximaciones.
Varios pases estn experimentando con OTTs regionales o sectoriales, a partir de la constatacin de
que muchas OPIs individuales no tienen un volumen suficiente de investigacin como para justificar
una OTT local.
La transferencia tecnolgica requiere una relacin estrecha entre los

inventores y los laboratorios.
Sin embargo, en la medida en que el proceso de transferencia de tecnologa requiere unas

relaciones estrechas con los inventores y los laboratorios, en el proceso de transferencia tecnolgica,
la proximidad geogrfica que ofrecen las OTTs localizadas en los campus puede ser importante. Dado
que pocas OTTs son susceptibles de generar ingresos, al menos en sus primeros aos, sera deseable
algn tipo de subsidio cruzado por parte de las OPIs.
Las salvaguardas en las licencias puede ayudar a las OPIs a

encontrar el equilibrio entre la investigacin y los objetivos
comerciales.
Las OPIs estn mejor preparadas para negociar con las empresas los trminos de los acuerdos
sobre licencias. Sin embargo, algunas salvaguardas en la regulacin tales como las recomendadas por
las agencias de financiacin pueden contribuir a equilibrar los objetivos investigadores y comerciales
de las OPIs. Las OPIs pueden establecer unas directrices apropiadas. Finalmente, las estrategias para
OECD, 2003 16
la cesin de licencias de las OPIs pueden ser empleadas como medio para mantener el acceso a la PI,
de manera que sta no se pierda en el caso de que, por ejemplo, fracase una spin-off.
La realizacin regular de encuestas beneficiara a las OPIs y a los

polticos.
Es necesario realizar regularmente encuestas sobre la actividad de patentes y licencias -por parte
de los Gobiernos nacionales, de forma multilateral o por las propias OPIs-, para proporcionar input a
los reguladores pero tambin para ayudar a las OPIs en sus actuaciones de vanguardia y para que
aprendan las unas de las otras. Es importante recordar que para muchas instituciones, informar sobre
la PI constituye una novedad. La experiencia de los Estados Unidos muestra que la capacidad de las
OPIs de responder a tales encuestas mejora con el tiempo.
Aunque el proyecto de la OCDE se limitaba a evaluar la normativa sobre PI en las OPIs y a

recoger evidencia emprica anecdtica sobre patentes y licencias en las OPIs de los pases de la
OCDE, ha servido para obtener una percepcin ms clara del aumento de la actividad de PI en las
OPIs y del desafo al que se enfrentan los gestores de la de investigacin y los reguladores.
Recomendaciones
I. Hacia unas polticas nacionales de PI ms coherentes
Las polticas sobre titularidad de la PI deberan abordarse de forma congruente por parte de las universidades, las otras
OPIs y las agencias de financiacin:
En muchos pases de la OCDE se han tomado medidas legislativas para que tanto las OPIs universitarias como las que no lo son
tengan unas bases comunes sobre las que asignar la titularidad de la PI a las instituciones (o a las partes contratantes). Esto ayuda
a reducir los costes de transaccin, a aumentar la transparencia del proceso y a facilitar la explotacin de la PI por terceras partes.
Las agencias gubernamentales que financian la investigacin pueden tambin incentivar esta coherencia a travs de medios no
legislativos como "cdigos de conducta", o directrices gubernamentales que clarifiquen los requisitos de la titularidad y la
explotacin en los casos de las universidades y de otras OPIs.
II. Incentivar el desarrollo y la implementacin de las polticas sobre PI en las instituciones
Las polticas sobre propiedad de los inventos patentados as como de los trabajos sujetos a copyright tales como el software
deberan estar mejor difundidas entre el profesorado, el personal investigador y los estudiantes.
Las regulaciones y polticas destinadas a que el personal investigador revele sus invenciones e informe acerca de ellas permiten un
mayor control por parte de las universidades y las OPIs. Las leyes o regulaciones nacionales sobre financiacin pueden promover
este mayor control requiriendo a las OPIs que informen a las agencias de financiacin acerca de la PI, si bien los requerimientos
deberan estar respaldados por mecanismos de control e incentivos.
Diseo y divulgacin de reglas sobre conflictos de intereses
Las universidades y otras OPIs deberan desarrollar directrices claras sobre conflictos de intereses. Las agencias gubernamentales
de financiacin pueden contribuir al establecimiento de un estndar mediante la promocin de directrices nacionales.
Permitir las licencias en exclusiva al mismo tiempo que se protegen los intereses de la investigacin pblica
Las universidades y otras OPIs deberan tener libertad para negociar licencias en exclusiva, pero deberan tambin disear unas
directrices que garantizasen que la PI no comercializada por sus licenciatarios no se perdiese. Por ejemplo, unos royalties mnimos
17 OECD 2003
y unos requerimientos firmes podran ser utilizados para crear presiones destinadas a cancelar licencias en exclusiva si los
licenciatarios no llegan a explotar la PI. Las licencias en exclusiva pueden tambin contar con restricciones sobre su campo de
aplicacin con lo que se asegurara que la PI estuviese disponible para investigaciones futuras as como para otras empresas.
El diseo de acuerdos de licencia para compartir obligaciones y responsabilidades frente empresas licenciatarias podra ayudar a
reducir los costes potenciales de litigacin de las OPIs.
III. Mejorar la capacidad de gestin de la PI en las OPIs
La gestin de la PI debe integrarse en la investigacin
Los rectores de las universidades y directores de las OPIs deberan integrar la gestin de la PI en sus planes de gestin de la
investigacin. Una forma de llevar esto acabo consiste en hacer que los responsables de las operaciones de transferencia de
tecnologa despachen directamente con los rectores de las universidades y/o directores de investigacin.
Las OPIs deberan contar con una mayor libertad y medios para contratar y formar jefes de transferencia de tecnologa
El xito que puedan tener las OPIs a la hora de comercializar su PI depender en gran medida de sus recursos humanos, y en
particular de la disponibilidad de profesionales de transferencia tecnolgica con una formacin a la vez cientfica y empresarial. En
muchos pases, una rgida regulacin salarial limita a las OPIs a la hora contratar a expertos en transferencia tecnolgica. Debera
incentivarse la relajacin de este tipo de regulaciones.
Las universidades deberan invertir tambin en programas educativos especializados en transferencia tecnolgica dirigidos a
ingenieros, cientficos y abogados. Con ello crecera la concienciacin sobre la PI entre los futuros licenciados en disciplinas
cientficas, logrndose una reserva de talentos a partir de la cual las OTTs podran desarrollar su base de titulados.
El apoyo gubernamental a las OTTs debera ser limitado
Dado que la meta de las OTTs es la de facilitar la comercializacin de una investigacin como la financiada con fondos pblicos, en
la que los beneficios sociales pueden exceder los beneficios privados, hay un buen motivo para subsidiar la creacin de estructuras
para la transferencia de tecnologa, al menos durante sus estadios iniciales. El apoyo debera ser limitado y centrarse en
proporcionar mayores incentivos a los gestores de la PI, ms que en simplemente reducir los costes operativos. En algunos casos,
los subsidios gubernamentales directos a las OTTs pueden ser incompatibles con la legislacin supranacional y sobre ayuda
gubernamentales as como con las leyes sobre competencia.
Las oficinas nacionales de patentes deben ser movilizadas para difundir informacin sobre gestin de la PI a las
universidades
En algunos pases de la OCDE, las Oficinas nacionales de Patentes estn proporcionando servicios educativos y basados en
Internet para ayudar a las universidades a concienciarse en torno a la PI. Estas prcticas deberan ser emuladas por otros pases.
IV. Mejorar la recogida de datos y compartir las buenas prcticas
Los Gobiernos y las OPIs deberan promover un mayor control de la actividad relacionada con la PI
Los requerimientos dirigidos a las OPIs por parte de las agencias de financiacin gubernamentales, de revelacin de invenciones y
de informacin sobre las mismas, pueden contribuir a una mejor recogida de datos. Las asociaciones de universidades o de
organismos de investigacin pueden ayudar a las OPIs a recoger y compartir regularmente informacin sobre la actividades de PI,
incluyendo las buenas prcticas.
OECD, 2003 18
El presente resumen es la traduccin de extractos de una publicacin de la

OCDE editada originariamente en ingls y francs con los ttulos siguientes:
Turning Science into Business: Patenting and Licensing at Public Research
Organisations
Des dbouchs commerciaux pour la science: La gestion de la proprit
intellectuelle para les organismes publics de recherche.
2003, OECD.
Las publicaciones y los resmenes de la OECD pueden obtenerse en

www.oecd.org/bookshop/
Introduzca "overview" en la casilla "title search" de la pgina de bienvenida de la
librera en lnea o el ttulo ingls del libro (los resmenes tienen un enlace que remite
al original en ingls)
Estos Resmenes han sido preparados por la unidad de Derechos y Traduccin de la

Direccin de Relaciones Pblicas y Comunicaciones.
email : rights@oecd.org / Fax: +33 1 45 24 13 91
OECD, 2003
Se autoriza la reproduccin del presente resumen, siempre y cuando se mencionen la
nota de copyright de la OCDE y el ttulo de la publicacin original arriba indicado.
19 OECD 2003

Tema4 Tema 4 - Estructuras de Interfaz

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OEI - UNIOVI - CTS+I

Diplomado en Innovacin Tecnolgica

Tema 4: Estructuras de interfaz

Caracterizacin de las estructuras de interrelacin

La difusin de tecnologa y, de manera extensiva, de conocimientos, catalizada mediante las EDI,

Tipologa de las estructuras de interrelacin

ESTRATEGIAS DE LAS EDI

Estados y etapas del proceso de dinamizacin

Instrumentos de fomento de la interrelacin

Esquemas de transferencia tecnolgica

Actividades de informacin y difusin de la informacin

Control de calidad y seguimiento

2. Descripcin de las EDI

Centros de Enlace: en 1995, en el marco del Programa INNOVATION de la Unin Europea, se

departamento de Transferencia de Tecnologa del CDTI o servicios similares de las Agencias de

Orientaciones para las respuestas

Paz Fernndez Felgueroso

1.1.2. Ley 13/1986 de 14 de abril de Fomento y

1.1.3. Plan Nacional de Investigacin Cientfica,

1. El modelo andaluz de Ciencia-Tecnologa-Empresa

2. El modelo de Ciencia, Tecnologa e Innovacin del Pas Vasco

Entre los organismos que realizan actividades de intermediacin entre los

a) Los Parques Tecnolgicos (Zamudio constituido en 1985, el Parque Tec-

b) Los Centros Tecnolgicos. Han sido uno de los objetivos prioritarios de

c) Organizaciones de intermediacin o interfaz. Encontramos a los Cen-

d) Organizaciones financieras de capital-riesgo que dan soporte financiero

e) Organizaciones sectoriales e intersectoriales: El Plan de Ciencia, Tecno-

Entre los objetivos estratgicos encontramos:

3. El Sistema de Ciencia-Tecnologa-Innovacin de la Comunidad de

4. El Sistema de Ciencia e Innovacin de Catalua15

1. Programa de Trampolines Tecnolgicos

2. Programa de Red de Centros de Innovacin (XIT)

5. Sistema Valenciano de Innovacin 23

Una completa visin del Sistema de Innovacin de la Comunidad Valencia-

1.1.5. Incentivos fiscales

1.1.6. Medidas legales aprobadas en el mbito interna-

Jim Clinton, Director Southern Technology Council (SCT), 1986.

Es la ley de Bayh-Dole la razn fundamental del crecimiento de las licen-

Nuestro pas dispone de un potencial cientfico y tecnolgico de primer

Henri Guillaume, Charg de mission Innovation et Recherche

Creacin de una empresa de base tecnolgica (spin-off)

Los investigadores, los profesores, los jvenes doctores el personal tcni-

Participacin en el capital de una empresa

La Ley permite a todo el personal investigador participar en el capital de

Las universidades y otros centros pblicos de investigacin pueden crear

Desarrollo de los servicios de valorizacin de los resultados de la investigacin.

Simplificacin de los requerimientos administrativos y de gestin de contratos.

1.2. Conceptos bsicos de transferencia

P. Escorsa y J. Valls, Tecnologa e Innovacin en la empresa. Direccin y gestin. Edicions UPC.

Barcelona. 1997, pgs. 219-222.

1.2.1. Problemas en la evaluacin de los beneficios de la

1.3. El modelo dinmico de transferencia

1.3.1. El concepto de triple hlice

interacciones y del resultado de la existencia de estructuras e instrumentos

H. Leydesdorff, H. Etzkowitz, "Emergence of a Triple Helix of University-Industry-Government

1.3.3. Estructuras e instrumentos de transferencia

Instrumentos dinamizadores de la transferencia de tecnologa

Movilidad de recursos humanos

Servicios de apoyo a la investigacin

Creacin de empresas de base tecnolgica 56

Es una fundacin creada en 1971 nacida en el Estado de Baden Wrttemberg

1.4. Oficinas de Transferencia de

1.4.2. Red OTRI-Universidades