Cercetarea Infractiunilor Economice

Vizitati www.tocilar.ro ! Arhiva online cu diplome, cursuri si referate postate de utilizatori.
Studiu de caz privind cercetarea infractiunilor economice
Lucrarea conine: analiza infraciunilor economice potrivit codului penal; analiza unor
infraciuni din domeniul comercial potrivit legislaiei secundare; modaliti de svrire a
infraciunilor n domeniul comercial; metodologia cercetrii infraciunilor economice,
particularitile cercetrii criminalistice n unele cazuri particulare de infraciuni economice.
Pagina I din 107

Pagina 1 din 107

CAPITOLUL I
ANALIZA INFRACIUNILOR ECONOMICE POTRIVIT CODULUI PENAL
1.1 Elemente comune infraciunilor economice prevzute de codul penal romn

1.1.1 Obiectul infraciunilor economice
Obiectul juridic generic al infraciunilor la regimul stabilit pentru anumite activiti
economice (att cele care i au sediul n Codul penal cat i cele din legile speciale) l constituie
relaiile sociale ocrotite privitoare la activitile economice, comerciale i financiare care se
desfoar n ara noastr i a cror existena i dezvoltare nu poate fi conceput fr incriminarea
faptelor care lezeaz economia naional, mpiedic activitatea agenilor economici, prejudiciaz
interesele economice ale populaiei.
Fiecare infraciune din acest domeniu are i un obiect juridic special constituit din grupul de
relaii sociale a cror dezvoltare trebuie asigurat mpotriva faptelor specifice (de exemplu cele
referitoare la dreptul de autor, cu privire la concurena neloial etc.).
La majoritatea infraciunilor privind regimul stabilit pentru anumite activiti economice se
poate constata i existena unui obiect material asupra cruia poart fapta socialmente periculoas
(de exemplu, bunurile cumprate n scop de revnzare n cazul speculei, obiectul unei invenii sau
bunuri rezultate din contrafacerea obiectului unei invenii etc.).
1.1.2 Subiecii infraciunilor
Subiectul activ nemijlocit al acestor infraciuni poate fi, n principiu, orice persoan fizic;
dispoziiile prin care se incrimineaz aceste fapte necondiionnd existena infraciunii de vreo
calitate special a autorului. De la aceast regul, exist totui o excepie la infraciunea de
divulgare a secretului economic (art. 298 alin. 1 C. pen.) n sensul c subiect activ nu poate fi dect
o persoan care cunoate datele i informaiile pe care le divulg ca urmare a atribuiilor sale de
serviciu.
De regul, aceste infraciuni se pot comite n toate formele de participaie
n calitate de subiect pasiv principal al infraciunilor respective apare statul care, potrivit
Constituiei, are ndatoriri fundamentale legate de aprarea economiei naionale. Ca subieci pasivi
secundari sunt agenii economici sau persoanele fizice direct prejudiciate n interesele lor
patrimoniale.
1.1.3 Latura obiectiv i latura subiectiv a infraciunilor economice
Elementul material al laturii obiective n cazul acestor infraciuni se realizeaz n numeroase
modaliti, de, regul prin aciuni. Unele dintre infraciunile economice, elementul material const
din dou sau mai multe aciuni alternative (de exemplu, la infraciunea de nelciune cu privire la
Pagina 2 din 107

calitatea mrfurilor - prevzut de art. 297 C. pen. - elementul material se poate realiza prin
falsificarea ori substituirea de mrfuri cu alte produse, precum i prin expunerea spre vnzare sau
vnzarea de asemenea bunuri).
De asemenea, la unele din infraciunile din aceast categorie, elementul material este
condiionat de existena anumitor cerine eseniale (de exemplu la infraciunea de deturnare de
fonduri prevzut de art. 302 C. pen., schimbarea destinaiei fondurilor bneti sau resurselor
materiale trebuie s se fac fr respectarea prevederilor legale, iar la infraciunea de divulgare a
secretului economic prevzut n art. 298 C. pen., aceast activitate de divulgare va constitui
infraciune numai dac este de natur s produce pagube).
Latura obiectiv a infraciunilor economice include, de regula, o urmare imediat i aceast
const, de obicei, din nsi svrirea faptei producndu-se prin aceasta o stare de pericol pentru
normala desfurare a activitii economice i comerciale. n cazul unor infraciuni, (exemplu, la
infraciunea de nerespectare a dispoziiilor privind importul de deeuri i reziduuri prevzut n art.
302, alin. 2 C. pen. urmarea imediat consta ntr-o vtmare direct a valorii sociale artate de lege).
n cazul acestor infraciuni, pentru ntregirea laturii obiective trebuie s existe o legtur de
cauzalitate ntre aciunea care constitute elementul material al infraciunii (n oricare dintre
variantele normative prin care se realizeaz) i urmarea imediat a acesteia.
Dat fiind caracterul urmrii imediate care const, de regula, din nsi svrirea aciunii,
producnd prin aceasta o stare de pericol, constatarea acestei legturi nu necesit probe speciale,
existente legturii de cauzalitate fiind aproape ntotdeauna implicite.
Infraciunile la regimul stabilit pentru anumite activiti economice se comit, sub aspectul
laturii subiective, numai cu intenie, care poate fi direct sau indirect.
La unele infraciuni din acest grup se cere s se stabileasc intenia direct cerut expres de
lege, prin scopul urmrit de ctre fptuitor (de exemplu cumprarea de mrfuri sau produse n scop
de revnzare - art. 295 lit. a C. pen. i la infraciunea de concuren neloial prevzut de art. 301 C.
pen., al crui element material se realizeaz n scopul de a induce n eroare pe beneficiar.
1.1.4 Forme, modaliti ale sanciunii
Infraciunile, la regimul stabilit pentru anumite activiti economice, n general, pot cunoate
o desfurare n timp astfel nct n cazul acestora sunt posibile att actele pregtitoare cat i
tentativa.
n ce privete actele pregtitoare, acestea, potrivit regulii generale stabilit de legiuitorul
romn, nu sunt incriminate.
Pagina 3 din 107

Tentativa este pedepsit numai la unele infraciuni din acest grup (nelciunea la
msurtoare, nelciunea cu privire la calitatea mrfurilor i nerespectarea dispoziiilor privind
importul de deeuri i reziduuri).
n cazul acestor infraciuni, momentul consumrii coincide, de regula, cu momentul
svririi faptei i a producerii prin aceasta a strii de pericol pentru relaiile economico-sociale
aprate prin lege. La unele din aceste infraciuni (nelciunea la msurtoare sau cu privire la
calitatea mrfurilor, nerespectarea dispoziiilor privind operaii de import sau export etc.) executarea
se poate prelungi n timp i dup consumare, n care caz suntem n prezena unor infraciuni
continue.
Marea majoritate a infraciunilor prevzute n Titlul VIII din Codul penal se pot realiza prin
mai multe modaliti normative prevzute n mod corespunztor n normele de incriminare.
Aceste modaliti variaz, de regul, n funcie de aciunile care constituie elementul
material, de felul obiectului material, iar n unele cazuri de condiiile care constituie cerina
esenial a laturii obiective. Fiecreia dintre modalitile normative poate s-i corespund o
varietate de modaliti faptice.
n funcie de gradul de pericol social pe care l prezint, precum i de condiiile concrete de
realizare, aceste infraciuni sunt sancionate, n marea majoritate a cazurilor, cu pedeapsa nchisorii.
n cazul unor modaliti agravate ale infraciunilor, pedeapsa nchisorii ajunge pana la 20 de
ani (la infraciunea de nerespectare a dispoziiilor privind importul de deeuri i reziduuri prevzut
n art. 3022 alin. 2).
n cazul pedepsei cu amenda, ca alternativ a pedepsei cu nchisoarea, limitele speciale ale
acesteia care vor fi avute n vedere vor fi cele stabilite n Partea general a Codului penal - art. 63.
Numai la una din infraciunile din aceast grup pedeapsa principal este nsoit de
pedeapsa complimentar a interzicerii unor drepturi (nerespectarea dispoziiilor privind importul de
deeuri i reziduuri prevzut de art. 3022 alin. 2 C. pen.).
1.2 Specula
1.2.1 Definiia i condiiile infraciunii de specul
1. Noiune i cadrul legal
Conform dispoziiilor art. 295 C. pen., infraciunea de specul const n svrirea uneia din
urmtoarele fapte:
1. cumprarea n scop de revnzare a produselor industriale sau agricole care potrivit
dispoziiilor legale nu pot face obiectul comerului particular; a cumprarea de produse industriale
sau agricole, n scop de prelucrare n vederea revnzrii, dac ceea ce ar rezulta din prelucrare nu
Pagina 4 din 107

poate face, potrivit dispoziiilor legale, obiectul comerului particular 1. Fiecare din faptele prevzute
n art. 295 C. pen., constituie o forma distincte a infraciunii de specul caracterizat printr-o
activitate specifica i o rezoluie infracional proprie2.
Ar putea fi tras la rspundere penal pentru comiterea acestei fapte o persoan care extrage
i prelucreaz pietre preioase n vederea revnzrii.
2. Obiectul infraciunii
A. Obiectul juridic special. Infraciunea de specul are ca obiect juridic special relaiile
sociale privitoare la condiiile legale ale circulaiei unor produse industriale sau agricole, relaii care
nu ar putea fi aprate fr incriminarea faptelor ce aduc atingere relaiilor amintite.
Infraciunea are de regul i un obiect juridic secundar, constnd n relaiile sociale
referitoare la interesele patrimoniale ale cetenilor, prin svrirea faptelor ncriminate aducndu-se
atingere acestor relaii sociale3.
B. Obiectul material. Infraciunea de specul are i obiect material care const, n cazul
ambelor variante prevzute n art. 295 lit. a i b, n bunuri industriale sau agricole care potrivit
dispoziiilor legale, nu pot face obiectul comerului particular.
Produsele industriale sunt bunurile materiale rezultate dintr-un proces de munc cu caracter
industrial, iar produsele agricole sunt bunurile materiale-vegetale i animale - rezultate dintr-un
proces de munc cu caracter agricol4. Produsele industriale sau agricole care nu pot face obiectul
comerului particular sunt indicate n diferite acte normative.
n legtur cu aceste produse, trebuie menionat Legea nr. 31/1996 privind regimul
monopolului de stat, publicat n M. Of. nr. 96 din 13 mai 1996. Potrivit art. 1 alin. 2 al Legii, prin
monopol de stat se nelege dreptul statului de a stabili regimul de acces al agenilor economici cu
capital de stat i privat, inclusiv, productorii individuali, dup caz, la activitile economice
constituind monopolul de stat i condiiile de exercitare a acestora.
n cuprinsul actului normativ menionat, sunt prevzute unele activiti ce constituie, n
exclusivitate, monopol de stat printre care:
fabricarea i comercializarea armamentului, muniiilor i explozivilor;
producerea i comercializarea stupefiantelor i a medicamentelor care conin substane
stupefiante;
1
A se vedea, Coca-Cozma Maria, Infraciuni economice prevzute n Codul penal, Editura tiinific, Bucureti,
1974, p.84
2
Lit. c) i d) ale art. 295 au fost abrogate prin Legea nr. 12/1990, publicat n Monitorul Oficial, partea I, nr. 97 din 8
august 1990
3
A se vedea, n acest sens, Vasile Papadopol, Consideraii asupra infraciunilor cu coninuturi alternative n R.R.D. nr.
8/1967, p. 74
4
A se vedea: T. Vasiliu, D. Pavel .a., op. cit., vol. II, p. 316
Pagina 5 din 107

extracia, producerea i prelucrarea n scopuri industriale a metalelor preioase i a

pietrelor preioase.
producerea i emisiunea de mrci potale i timbre fiscale1.
Mult mai larg este sfera obiectului material al infraciunii de specul n nelesul pe care art.
1 alin. 2 din Decretul-lege nr. 15 din 11 ianuarie 1990 privind urmrirea, judecarea i pedepsirea
unor infraciuni de specula2 care i confer conceptului de specula desfurat ca o vnzare cu
suprapre a oricror mrfuri, precum i ca fapt de comercializare a unor bunuri primite n cadrul
aciunii de ajutorare internaionale a statului dac au fost obinute fr drept, n orice mod. n aceste
situaii, pot constitui obiect material al speculei, bunurile prevzute n textele respective.
Trebuie subliniat ns faptul c, din cuprinsul dispoziiilor art. 1 alin. 2 din Decretul-lege nr.
15/1990 rezult c au fost incriminate faptele de vnzare cu suprapre a mrfurilor de orice natur
care ns sunt deficitare, nu a oricror mrfuri.
ntr-o spe inculpatul, osptar la un restaurant, a vndut bere i mititei cu suprapre, dar
aceste produse, nu erau deficitare la data vnzrii. n consecin, fapta inculpatului nu ntrunete
elementele constitutive ale infraciunii de specul prevzut de art. 1 alin. 2 din Decretul-lege nr.
15/1990, ci pe aceea de abuz n serviciu contra intereselor persoanelor prevzute de art. 246 C.
pen.3.
Analiznd prevederile art. 1 alin. 2 din Decretul-lege nr. 15/1990, observm ca nu rezult, n
mod expres, c legiuitorul s-ar referi numai la mrfurile deficitare (cu aceeai pedeaps se
sancioneaz vnzarea cu suprapre a oricror mrfuri).
n schimb, ns, n expunerea de motive se face trimitere numai la unele mrfuri care mai
sunt nc deficitare (de asemenea, profitnd de situaia grea a economiei motenite de la fostul
regim, persoane necinstite se dedau la acte de specul, vnznd cu suprapre unele mrfuri care mai
sunt nc deficitare).
Cu privire la obiectul material al infraciunii de specul, n practica judiciar s-a statuat c
fapta celui care cumpr piei n vederea revnzrii dup prelucrare n cojoace, sau cumprarea de
cojoace din piele n vederea revnzrii nu constituie infraciune deoarece cojoacele nu sunt interzise
comerului particular4 sau fapta de a cumpra n scop de revnzare de igri nu constituie
infraciunea de specul prevzut de art. 295 lit. a C. pen., deoarece conform dispoziiilor legale
aceste produse nu mai sunt interzise comerului particular5.
1
A se vedea, pe larg i Ilie Lu, Caracterizarea juridic a operaiunilor cu metale preioase n revista Dreptul nr.
10/1997. p. 74-77; a se vedea si, Curtea Supreme de Justiie, Secia penal, Decizia nr. 1247/1991
2
Publicat n M. Of. nr. 7 din 12 ianuarie 1990
3
Curtea Suprem de Justiie, Decizia nr. 43/1991 - Revista Dreptul nr. 2/1992, p. 95
4
Curtea Suprem de Justiie, sent. pen., dec. nr. 917/1991
5
Curtea Suprem de Justiie, sent. pen,, dec. nr. 1247/1991
Pagina 6 din 107

Tot astfel s-a decis c nu constituie infraciunea de specul, cumprarea fr autorizaie de

comer n scop de revnzare a buturilor alcoolice, deoarece n baza dispoziiilor legale acest produs
nu mai este interzis comerului particular, iar exercitarea comerului fr autorizaie prevzut de
art. 295 lit. c C. pen., nu mai constituie infraciune, ci contravenie1.
3. Subiecii infraciunii
A. Subiectul activ. Infraciunea de specul poate fi comis de orice persoan, textul
incriminator neprevznd vreo condiie privind calitatea acestuia. De asemenea, subiect activ poate
fi i un funcionar n situaia cnd acesta introduce n circuitul unitii produse cumprate personal,
n vederea revnzrii. in asemenea cazuri, fapta de specul intra n concurs cu infraciunea de abuz
n serviciu, daca sunt ndeplinite cerinele eseniale cerute de textul incriminator pentru existenta
acestei infraciuni. Dac, de exemplu, fptuitorul este i gestionar la o unitate public i a cumprat
produsele cu banii sustrai din gestiune, infraciunea de specul intr n concurs cu infraciunea de
delapidare2.
Participaia penal este posibil sub toate aspectele sale: coautorat, instigare sau
complicitate.
B. Subiectul pasiv. n cazul acestei infraciuni, subiectul pasiv este persoana prejudiciat
prin comiterea infraciunii de specul.
1.2.2 Coninutul constitutiv al infraciunii de specul
1. Latura obiectiv.
A. Elementul material. Conform dispoziiilor nscrise n art. 295 lit. a C. pen., n prima sa
form, elementul material const n aciunea de cumprare a unor produse industriale sau agricole
care nu pot face obiectul comerului particular.
Noiunea de cumprare are sensul din vorbirea obinuit, care corespunde cu sensul dat
noiunii n dreptul civil3. Nu intereseaz modul de cumprare. De asemenea, nu intereseaz dac
produsele au fost cumprate direct de la cumprtori, de la intermediari sau de la uniti din cele
prevzute n art. 145 C. pen.
Dac produsele cumprate provin dintr-o fapt prevzut de legea penal svrit de o alt
persoan, rspunderea penal a fptuitorului se va stabili pentru infraciunea de specul n concurs
cu infraciunea de tinuire4. Daca produsele provin ns din svrirea unei infraciuni la care
fptuitorul a participat n calitate de complice, fapta nu constituie infraciunea de specul, chiar dac
1
Curtea Suprem de Justiie, sent. pen., dec. nr. 1488/1991
2
Plenul Tribunalului Suprem, Decizia de ndrumare nr. 4/1975, n Culegere de decizii ale Tribunalului Suprem pe anul
1975, p. 54
3
Gh. Nistoreau, V. Dobrinoiu, op. cit., p. 522
4
Tribunalul Suprem, Col. pen., dec. nr. 619/1961, n Legalitatea Popular, nr. 12/1961, p. 102
Pagina 7 din 107

pentru a obine unele produse, el a pltit autorului infraciunii o anumit sum de bani, deoarece n
acest caz nu se poate reine existenta unei operaii de cumprare specific laturii obiective a acestei
infraciuni1.
n literatura de specialitate se consider c dobndirea unor produse prin schimb poate fi
echivalent cu cumprarea acestora, n sensul art. 295 lit. a C. pen., astfel nct fapta realizeaz i n
acest caz elementul material al infraciunii de specul2. Dobndirea ns a unor produse cu titlu
gratuit nu constituie o cumprare i nu realizeaz elementul material al infraciunii. Aciunea de
cumprare se poate referi la un singur produs sau la mai multe, de acelai fel sau de natur diferit .
Este necesar ca produsele s fie exceptate, potrivit dispoziiilor legale, de la comerul
particular (armament, muniie, mrci potale, timbre fiscale etc.).
Mai trebuie subliniat faptul c infraciunea subzist indiferent daca fptuitorul a obinut sau
nu un ctig3.
Din analiza art. 295 lit. a C. pen., rezult ca nu se prevede ca o condiie necesar pentru
realizarea laturii obiective a infraciunii de specul repetarea aciunii de cumprare a produselor,
astfel c i printr-o singur aciune n scop de revnzare se realizeaz coninutul infraciunii.
Potrivit art. 295 lit. b C. pen., infraciunea de specul se realizeaz din punct de vedere al
elementului material tot printr-o aciune de cumprare a unor produse industriale sau agricole. n
cazul, ns, a acestei forme nu intereseaz dac produsele sunt sau nu exceptate de la comerul
particular.
Aadar, elementul material al infraciunii n aceast form este realizat i n situaia cnd
produsele cumprate pot face obiectul comerului particular. Textul incriminator cere ca sub aspect
subiectiv, fptuitorul s urmreasc obinerea prin prelucrarea produselor unui produs care nu poate
face obiectul comerului particular.
Trebuie ns reinut ca eventualele schimbri simple ale aspectului exterior al produselor sau
ambalajelor nu nseamn prelucrarea n nelesul textului de lege.
Nu constituie infraciune, de asemenea, activitatea desfurat de meseriaii autorizai n
conformitate cu prevederile legale n vigoare.
B. Urmarea imediat. n cazul acestei infraciuni urmarea imediat Consta n crearea unei
stri de pericol pentru desfurarea n condiii legale a comerului particular.
C. Legtura de cauzalitate. n cazul infraciunii de specul, pentru ntregirea laturii
obiective, trebuie s existe o legtura de cauzalitate ntre aciunea incriminat i urmarea imediat.
2. Latura subiectiv.
1
Tribunalul Suprem, Sect. penal, dec. nr. 2555/1974, n V. Papadopol, M. Popovici, Repertoriu..., op. cit., p. 397
2
A se vedea, T. Vasiliu, D. Pavel .a., op. cit., vol. II, p. 318
3
A se vedea, Tribunalul Suprem, secia penal, decizia nr. 144/1984 n RRD nr. 7/1985, p. 74
Pagina 8 din 107

Infraciunea de specul se comite n ambele forme cu intenii directe.

n forma reglementat de art. 295 lit. a C. pen., n afara inteniei, latura subiectiv a
infraciunii include scopul revnzrii produselor cumprate.
n practic, stabilirea acestui scop poate ridica dificulti, deoarece anumite produse pot fi
cumprate, fie pentru satisfacerea unor nevoi proprii, fie pentru a fi revndute. Depirea acestor
dificulti este ns posibil dac se iau n considerare toate mprejurrile de fapt (cantitatea n care
au fost cumprate produsele, locul unde au fost inute, abundena sau lipsa lor n circuitul comercial
etc.)1.
Scopul cerut de lege trebuie s existe n momentul comiterii faptei. n consecin, elementul
material al infraciunii nu este realizat dac produsele au fost cumprate pentru nevoile
cumprtorului, dar ulterior, din diferite motive au fost revndute. Nu intereseaz dac scopul a fost
sau nu realizat2, iar n cazul n care a fost realizat nu intereseaz dac fptuitorul a obtinut sau nu un
profit3.
Din punct de vedere al elementului subiectiv, n forma prevzut n art. 295 lit. b C. pen., se
cere ca aciunea de cumprare s se comit n scop de prelucrare n vederea revnzrii.
1.2.3. Forme. Modaliti. Sanciuni.
Fapta de specul este susceptibil de forme imperfecte dar legea nu incrimineaz actele
preparatorii, iar tentativa este sancionat numai n variantele reglementate n art. 1 i 2 din
Decretul-Lege nr. 15/1990.
De regul, infraciunea de specul se consum n momentul cumprrii produselor, nefiind
necesar ca actul de cumprare s fie urmat de actul revnzrii i respectiv, de activitatea de
prelucrare n vederea revnzrii.
Fapta de specul are de regul un caracter continuat, ntruct rareori aceast activitate se
realizeaz numai dintr-o singur activitate de cumprare ori de vnzare cu suprapre sau de vnzare
a unor bunuri primite din strintate. Desigur c infraciunea va avea caracter continuat atunci cnd
dou sau mai multe acte s-au efectuat n cadrul aceleiai rezoluii infracionale.
Infraciunea de specul se realizeaz n variantele normative prevzute n art. 295 lit. a i b
i n alin. 1 i 2 din Decretul-Lege nr. 15/1990, n practic putnd s apar o varietate de modaliti
faptice.
Infraciunea de specul, n ambele forme prevzute n Codul Penal se pedepsete cu
nchisoare de la 6 luni la 5 ani. n cazul faptelor prevzute n Decretul-Lege nr. 15/1990, pedeapsa
1
A se vedea Octavian Loghin, Tudorel Toader op. cit. p. 504
2
Tribunalul Jud. Constanta, Decizia nr. 1186/1973, n RRD nr. 2/1974, p. 168
3
Tribunalul Municipiului Bucureti, Decizia nr. 941/1972 n R.R.D. nr. 11/1972, p. 172
Pagina 9 din 107

este nchisoare de la 3 la 10 ani, tinuirea i favorizarea la aceast din urm fapt pedepsindu-se ca
i infraciunea consumat.
Aciunea penal se pune n micare din oficiu. Urmrirea penal o efectueaz organele de
poliie, iar judecata n prim instan revine judectoriei.
Urmrirea i judecarea infraciunilor prevzute n art. 1 i 2 din Decretul-Lege nr. 15/1990
se fac de urgen potrivit procedurii privind infraciunile flagrante.
1.3 nelciunea la msurtoare i nelciunea cu privire la calitatea mrfurilor
1.3.1 nelciunea la msurtoare
1. Reglementare legal.
n art. 296 C. pen., este incriminat fapta de nelciune prin folosirea unui instrument de
msurat inexact, ori prin folosirea frauduloas a unui instrument de msurat exact.
Asemenea fapte se pot svri nu numai n domeniul comerului, n general, ci i n orice
activitate care presupune o msurtoare, cum ar fi de exemplu eu prilejul vnzrii, primirii sau
repartizrii produselor de ctre unitile economice productoare de materii prime, materiale,
alimente sau alte produse.
De asemenea, legiuitorul a avut n vedere i posibilitatea svririi acestor fapte de ctre cei
care livreaz produsele din depozite pentru comer sau pentru consumul direct n unitile de
alimentaie public.
Desigur c n practic activitatea frauduloas de nelciune la msurtoare apare cel mai
frecvent n relaia dintre vnztor i cumprtor.
n toate situaiile sus-menionate, asemenea fapte lovesc pe de o parte interesele materiale
ale persoanelor fizice i agenilor economici, dar pe de alt parte creeaz i o stare de pericol pentru
relaiile sociale existente n domeniul circulaiei bunurilor.
2. Condiii preexistente.
A. Obiectul infraciunii. Obiectul juridic special principal al infraciunii l constituie relaiile
sociale a cror formare, desfurare i dezvoltare depind de respectarea regulilor privind msurarea
exact a produselor cu prilejul diferitelor operaii care au la baz o operaie de msurare.
Infraciunea de nelciune la msurtoare are i un obiect juridic secundar, referitor la
aprarea intereselor materiale ale agenilor economici i persoanelor particulare.
Avnd n vedere c infraciunea de nelciune la msurtoare nu poate fi conceput fr un
obiect material asupra cruia se efectueaz aceast operaie, acesta va fi constituit din bunurile
aflate n circuitul economic care sunt susceptibile a fi msurate.
Aceste bunuri pot fi att din cele destinate consumului ct i cele eu caracter productiv
(produse industriale finite, semifinite aflate n stadiu de fabricaie etc.).
Pagina 10 din 107

Desigur c, bunurile care prin natura lor nu pot fi msurate sau n cazul crora msurarea nu
este necesar (exemplu un aparat de radio sau televizor, un automobil etc.) - nu vor putea avea
calitatea de obiect material al acestei infraciuni1.
B. Subiecii infraciunii.
Subiectul activ al acestei infraciuni poate fi, n principiu, orice persoan fizic, ntruct
acesta nu este circumstaniat n vreun fel de ctre lege. El poate fi un salariat al unei societi
comerciale (cu capital de stat sau privat) sau orice particular care efectueaz activiti n cadrul
crora se fac msurtori, cntriri sau numrri.
n prima categorie de salariai ai unor societi economice sau comerciale pot fi inclui
efii i lucrtorii din depozitele de bunuri materiale, cei care se ocup cu activitatea de
aprovizionare a unitilor comerciale i de alimentaie public, buctarii sau cofetarii i chiar
osptarii (cu condiia ca acetia s fie implicai direct n activiti frauduloase de acest fel)2.
Infraciunea de nelciune la msurtoare poate fi svrit i prin aciunea concertat a mai
multor persoane, care vor fi participanii (coautori, instigatori sau complici).
Subiect pasiv al infraciunii poate fi att agentul economic sau comercial pgubit (n situaia
cnd subiectul activ i nsuete plusurile create prin activiti frauduloase de nelare la
msurtoare) ct mai ales cumprtorul - consumator al bunurilor cumprate din comer.
Tot ca subiect pasiv poate fi chiar i un salariat (gestionar, merceolog, conductor auto etc.)
care este nelat atunci cnd se ocup de operaiuni de aprovizionare din depozite cu bunuri pentru
instituia n care lucreaz.
3. Coninutul constitutiv.
A. Latura obiectiv. Elementul material const din aciunea de nelare, de inducere n
eroare, cu prilejul vnzrii, repartizrii ori remiterii unor produse sub cantitatea solicitat.
Activitatea frauduloas de nelare se poate realiza prin oricare dintre cele dou modaliti
alternative:
prin folosirea unui instrument inexact de msurare. Aceasta presupune existena unui
asemenea instrument i ca acesta s fie folosit efectiv pentru msurtori, deoarece simpla deinere a
unui aparat stricat nu constituie infraciune;
prin folosirea frauduloas a unui instrument exact de msurtoare. Aceast modalitate const
n efectuarea de msurtori cu instrumentul exact, dar folosind procedee frauduloase prin care se
falsific rezultatul msurtorii.
1
A se vedea, Iosif Fodor .a., op. cit., vol. IV, p. 498
2
Practica judiciar penal, Vol. III, Partea special, Editura Academiei Romne, 1992, p. 264
Pagina 11 din 107

n ambele variante este vorba de un instrument de msurati aceast denumire se atribuie

oricrui aparat, obiect sau ustensil cu care se efectueaz operaia de msurat, adic se determin
valoarea unei mrimi n raport cu o unitate de msurat dat. Din punct de vedere tehnic nu prezint
relevan juridic dar au importan pentru cei care le folosesc n mod fraudulos, ntruct obin mai
uor sau mai greu venituri ilicite.
n activitatea economico-comercial se folosete tot mai frecvent sistemul de preambalare a
mrfurilor, pe care n mod obligatoriu trebuie s se specifice cantitatea cuprins n ambalaj. Desigur,
daca cei nelai la rndul lor cu cntrirea acestor mrfuri n depozite vor pune produse mai puine
dect cantitatea indicat pe ambalaj, se vor face vinovai de infraciunea de nelciune la
msurtoare.
Urmarea imediat a infraciunii (indiferent de modalitatea n care a fost realizat) const n
producerea prin nelciune a unui prejudiciu, a unei pagube materiale persoanelor (fizice sau
juridice) vtmate i crearea prin aceasta a unui pericol pentru relaiile sociale economice ocrotite.
ntre aciunea frauduloas i urmarea imediat trebuie s existe o legtur de cauzalitate.
B. Latura subiectiv. Infraciunea se svrete numai cu intenie ntruct fptuitorul tie c
aparatul de msur este inexact (i-l folosete ca atare) sau folosete aparatul exact n mod
fraudulos. De asemenea, fptuitorul realizeaz asemenea activiti frauduloase cu un anumit scop
(de a se mbogi pe sine ori pe altul) care, dei nu este evideniat n mod expres de lege, are
relevan pentru existena infraciunii, el poate fi dedus din expresiile nelare i folosire
frauduloas. nelciunea la msurtoare nu poate fi svrit din culp.
4. Forme. Modaliti. Sanciuni.
Dei este susceptibil de toate formele imperfecte, legea nu pedepsete actele pregtitoare.
Tentativa la infraciunea de nelciune la msurtoare este pedepsit potrivit prevederii din
art. 296 alin. 2. Exist tentative (de exemplu, dac fptuitorul este surprins de ctre victim sau alt
persoan n timpul operaiei frauduloase de msurtoare sau victima observa ca a fost nelat,
refuz s primeasc marfa i anun organele ndrituite a constata aceste fapte).
Infraciunea se consum chiar dup efectuarea unei singure operaii de nelciune la
msurtoare. Momentul consumrii coincide, n principiu cu cel al acceptrii i primirii produselor
de ctre victim.
Infraciunea este unic i atunci cnd cu aceeai rezoluie infracional, fptuitorul realizeaz
dou sau mai multe acte de nelciune la msurtoare, n aceeai modalitate sau n ambele
modaliti.
Repetarea unor asemenea aciuni la intervale mai mari de timp, constituie, dup caz, concurs
de infraciuni sau o infraciune continuat, n funcie de existena uneia sau mai multor rezoluii
Pagina 12 din 107

infracionale din partea autorului. Infraciunea se epuizeaz n momentul cnd s-a efectuat ultimul
act delictuos.
Infraciunea de nelciune la msurtoare este sancionat cu pedeapsa nchisorii de la 3
luni la 5 ani.
n cazul tentativei, la aceast infraciune se vor aplica regulile din partea general a Codului
Penal.
1.3.2 nelciunea cu privire la calitatea mrfurilor
1. Reglementare legal
n art. 297 sunt incriminate faptele de falsificare ori substituire de mrfuri sau orice alte
produse, precum i expunerea spre vnzare sau vnzarea de asemenea bunuri, cunoscnd c sunt
falsificate ori substituite.
Dac mrfurile sau produsele au devenit, prin falsificare ori substituire, vtmtoare
sntii sunt aplicabile dispoziiile art. 313 C. pen.
Prin svrirea unor asemenea fapte, tot mai frecvente n domeniul producerii i circulaiei
bunurilor materiale, necesare vieii cotidiene, consumatorii nu primesc produsele solicitate i n care
au ncredere, ci altele, de calitate inferioar, fiind n acest mod nelai nu numai n buna lor credin
- creznd c primesc bunurile dorite - dar i din punct de vedere material (ntruct ofer preuri mai
mari pentru bunurile de calitate inferioar).
Pericolul social al acestor fapte este evident, ceea ce justific incriminarea lor n legea
penal.
2. Condiii preexistente.
A. Obiectul infraciunii. Obiectul juridic special al acestei infraciuni l constituie relaiile
sociale a cror existen depinde de respectarea normelor referitoare la calitatea mrfurilor sau a
oricror alte produse destinate consumului productiv sau industrial1.
Obiectul material al infraciunii este format din mrfurile sau orice alte produse att n cazul
falsificrii sau substituirii, precum i n situaiile n care au fost expuse spre vnzare sau au fost
vndute efectiv.
Dup cum se poate observa, legiuitorul nu limiteaz sfera obiectului material al infraciunii,
cu toate acestea trebuie avute n vedere acele mrfuri sau produse care sunt susceptibile de a fi
falsificate sau substitute.
B. Subiecii infraciunii. Subiectul activ nemijlocit poate fi orice persoan ntruct dispoziia
incriminatoare nu cere o anumit calitate pentru aceasta. n principiu, subiectul activ este un angajat
al unei societi comerciale, un comerciant particular sau un productor agricol.
1
A se vedea, Iosif Fodor .a.. op. cit., vol. IV, p. 505; Coca Cozma Maria, op. cit., p. 232
Pagina 13 din 107

Infraciunea este susceptibil de a fi svrita n toate formele de participaie (coautorat,

instigare sau complicitate).
Subiect pasiv al infraciunii este, n primul rnd, consumatorul nelat cu privire la calitatea
mrfii pe care o primete. De asemenea, subiect pasiv poate fi unitatea economic sau comercial
unde lucreaz subiectul activ i pe care a compromis-o prin activitatea delictuoas desfurat,
pgubind-o.
3. Coninutul constitutiv
A. Latura obiectiv. Elementul material const n aciunea de nelare care se poate realiza
prin una sau mai multe modaliti prevzute de lege: falsificarea, substituirea, expunerea sau
vnzarea de bunuri falsificate sau substituite.
Aciunea de falsificare privete contrafacerea sau denaturarea calitii produselor prin
amestecarea lor cu substane de valoare inferioar (de exemplu se pune ap n vin, fain n
smntna etc.). De asemenea, falsificarea se poate realiza i prin amestecarea n produsul de baz a
unor substane prin care sa le mreasc perioada de fermentaie, aciditate etc. i prin care se obin
produse de o calitate inferioar (se procedeaz astfel n special la buturile rcoritoare).
Prin substituire se nelege nlocuirea unor produse de calitate superioar cu altele de aceeai
natur, dar de calitate inferioar (asemenea situaii se ntlnesc deseori n cazul vnzrii de ou,
pine, alte produse agricole).
Aciunea de expunere spre vnzare se comite pe fa, vizibil, n primul rnd de ctre cei ce
efectueaz contrafacerea sau substituirea mrfurilor sau produselor, dar i de cei care se ocup n
mod direct de vnzare. Acetia din urm se vor face vinovai de svrirea infraciunii (sau de
participaie sub forma instigrii sau complicitate) numai dac tiu c produsul este substituit sau
falsificat.
n ceea ce privete vnzarea mrfurilor, nu intereseaz forma vnzrii i nici locul unde se
efectueaz (pe strad, n magazin, n piee etc.). Pentru existena infraciunii este suficient ca numai
una din aceste modaliti alternative s se realizeze de ctre fptuitor. Daca ns acesta, de exemplu,
falsific produsul i l pune apoi la vnzare, nu se va reine n sarcina sa dect o infraciune unic i
nu un concurs de infraciuni.
Din analiza laturii obiective rezult c de fapt activitatea de nelare a cumprtorului se
realizeaz doar cu prilejul aciunii de vnzare a produsului falsificat sau substituit de ctre fptuitor.
n raport cu acest concept de nelare, celelalte activiti apar ca nite acte pregtitoare, pe care ns
legiuitorul le-a incriminat ca activiti infracionale stttoare.
Pagina 14 din 107

Urmarea imediat const din svrirea uneia din faptele incriminate i din crearea prin
aceasta a unei situaii prejudiciabile pentru agenii economici i pentru persoanele fizice1.
n cazul svririi infraciunii prin vnzare, urmarea imediat const i din crearea unui
prejudiciu material persoanelor care au cumprat mrfurile sau produsele.
B. Latura subiectiv. Infraciunea de nelciune cu privire la calitatea mrfurilor se
svrete cu intenie direct sau indirect. Textul de lege nu prevede vreo cerin n legtur cu
scopul urmrit de fptuitor, dei n fapt acesta urmrete obinerea unui folos material pentru el sau
pentru altul.
4. Forme. Modaliti. Sanciuni.
Dei infraciunea este susceptibil a fi realizat n toate formele imperfecte, legea nu
pedepsete actele pregtitoare ci numai tentativa.
Infraciunea se consum n momentul cnd aciunea de falsificare, substituire, expunere spre
vnzare sau vnzarea au fost comise. Consumarea este realizat chiar daca s-a comis numai una din
modalitile normative incriminate.
Desigur c activitatea de vnzare a bunului falsificat sau substituit nu se poate concepe fr
consimmntul cumprtorului iar n funcie de aceast situaie se poate spune c cel mai frecvent,
infraciunea se consum n momentul n care cumprtorul a preluat bunul n posesia sa i a
constatat c este falsificat sau substituit.
Consumarea se realizeaz chiar i dac cumprtorul a respins marfa imediat ori nu a pus
mna pe bunul respectiv, deoarece contractul de vnzare-cumprare se perfecteaz ntre vnztor i
cumprtor chiar dac bunul n-a fost preluat i preul nu a fost pltit.
Svrirea infraciunii de nelciune cu privire la calitatea mrfurilor poate fi realizat n
cele patru modaliti normative corespunztoare celor patru aciuni care constituie elementul
material al laturii obiective a infraciunii. Fiecreia dintre aceste modaliti normative i poate
corespunde o varietate de modaliti faptice.
Fa de alte infraciuni la care apar situaii agravante pedepsite mai sever, n cazul
nelciunii cu privire la calitatea mrfurilor, urmrile mai grave duc la schimbarea ncadrrii
juridice a faptei care va constitui, n acest caz, o alt infraciune: falsificarea de alimente sau alte
produse (art. 313 alin. 2 C. pen.).
Infraciunea de nelciune cu privire la calitatea mrfurilor este sancionat, potrivit art. 297
C. pen., modificat prin OUG nr. 93 din 20 iunie 2002 2, cu nchisoare de la 1 la 7 ani, iar tentativa
este sancionat potrivit regulilor stabilite n Partea general a Codului penal.
1
A se vedea, T. Vasiliu .a., Codul penal al Romniei comentat i adnotat, Partea speciale, vol. II, Editura tiinific i
Enciclopedic, Bucureti 1977 p. 397
2
Publicat n Monitorul Oficial nr. 453 din 27 iunie 2002
Pagina 15 din 107

1.4 Divulgarea secretului economic

1.4.1 Definiie i reglementare
Infraciunea de divulgare a secretului economic este reglementat de art. 298 C. pen. potrivit
cruia:
Divulgarea unor date sau informaii care nu sunt destinate publicitii, de ctre cel care le
cunoate datorit atribuiilor de serviciu, dac fapta este de natura s produc pagube, se pedepsete
cu nchisoare de la 2 la 7 ani.
Dac fapta prevzut n alineatul precedent este svrit de alt persoan, oricare ar fi
modul prin care a ajuns s cunoasc datele sau informaiile, pedeapsa este nchisoarea de la 6 luni la
5 ani.
Din analiza articolului citat, rezult c suntem n prezena a doua variante ale aceleiai
infraciuni - divulgarea secretului economic, care se deosebete prin faptul c prima (cea prevzut
n alin. 1 al art. 298 C. pen.) este comis de ctre un subiect activ circumstaniat (calificat) i este
pedepsit mai aspru dect a doua variant (cea prevzut n alin. 2 al art. 298 C. pen.).
A fost tras la rspundere penal pentru svrirea acestei infraciuni, numitul I. O. care a
comis fapta n urmtoarele mprejurri. Sus-numitul lucra la o instituie public din Bucureti i
datorit atribuiilor de serviciu cunotea o serie de date i informaii privind activitatea unitii
respective, date care nu erau destinate publicitii. Fptuitorul aflndu-se ntr-un cerc de prieteni a
divulgat o serie de date (care nu erau secrete de stat) producnd n acest fel o pagub unitii, n
sensul c, respectivele date ajungnd s fie cunoscute de alii, s-a perturbat activitatea de ncheiere a
unor contracte cu alte uniti1.
Cu privire la fapta de care ne ocupm, subliniem c exist date i informaii cu caracter
economic care, dei nu constituie secrete de stat, nu sunt destinate publicitii.
Pentru prevenirea producerii diverselor pagube, aceste date i informaii trebuie pstrate cu
mult grij, ntruct chiar dac nu sunt att de valoroase ca cele care constituie secrete de stat,
totui, ele prezint importan pentru sectoarele economice existente n ara noastr (comer,
industrie, finane, ori societi cu capital privat).
1.4.2 Obiectul i subiectul infraciunii
Fapta de divulgare a secretului economic are ca obiect juridic special relaiile sociale
privitoare la stricta pstrare a datelor i informaiilor cu caracter economic care nu sunt destinate
publicitii. Legiuitorul a avut n vedere prin incriminarea faptei, s asigure normala desfurare a
1
Tribunalul Suprem, sect pen., compl. milit, dec. nr. 16/1973, n RRD nr. 3/1974, p. 148; T. Vasiliu, D. Pavel, op. cit.,
vol. II, p. 345
Pagina 16 din 107

activitii unitilor economice (publice sau private) prin aprarea secretului datelor i informaiilor
cu caracter economic.
Cu toate c textul incriminator nu precizeaz c datele i informaiile la care se refer
aciunea incriminat sunt date sau informaii cu caracter economic, totui aceasta rezult implicit
att din denumirea infraciunii ct i din includerea ei n titlul VIII din partea special a Codului
penal1.
Trebuie reinut i faptul c, dei titlul poart denumirea Infraciuni la regimul stabilit pentru
anumite activiti economice, infraciunea de divulgare a secretului economic nu privete o
anumit activitate economic, de exemplu, comer, ci oricare dintre aceste activiti2.
n ceea ce privete obiectul material, de regul, aceast infraciune este lipsit de un
asemenea obiect. Totui, un obiect material exist atunci cnd divulgarea se refera la un document
ce conine date sau informaii care nu sunt destinate publicitii i const n acel document3.
2. Subiecii infraciunii.
n cazul prevzut de art. 298 alin. 1 C. pen., subiectul activ este circumstaniat fiind vorba de
o persoan care cunoate datele sau informaiile pe care le divulg, datorit atribuiilor sale de
serviciu.
Aadar, rezult c subiectul activ al infraciunii (art. 298 alin. 1 C. pen.) nu poate fi dect un
funcionar public, funcionar sau salariat al acelei uniti. Dar subieci pot fi i ali salariai care nu
lucreaz permanent cu asemenea date, dar le pot cunoate n virtutea ndeplinirii unor ndatoriri
temporare. n aceast categorie intr de regul inspectorii financiari i alii care fac parte din
organele de control4.
n varianta atenuat a infraciunii (alin. 2), subiectul activ poate fi orice persoan fizic
indiferent de mprejurarea n care a ajuns n posesia datelor sau informaiilor nedestinate publicitii
pe care le divulg. Astfel, o persoan care nu este angajat la o instituie de stat sau la o alt unitate
i, care avnd prilejul s cunoasc date sau informaii nedestinate publicitii, le comunic altor
persoane, comite infraciunea de divulgare a secretului economic. Acelai lucru este de spus despre
fostul funcionar sau salariat care divulg unele date deinute legal n cursul funciunii sale, sau
despre funcionarul sau salariatul care, funcionnd ntr-o ntreprindere, cunoate datele cu
caracter secret n afara atribuiilor sale de serviciu i apoi le divulg5.
Participaia penal este posibil sub toate formele sale: coautorat, instigare sau complicitate.
1
T. Vasiliu, D. Pavel, op. cit., vol. II, p. 345
2
Idem
3
A se vedea, Coca-Cozma Maria, op. cit., p. 323
4
A se vedea Gh. Nistoreanu, V. Dobrinoiu, op. cit., p. 530
5
T. Vasiliu, D. Pavel, op. cit., vol. II, p. 343
Pagina 17 din 107

Referitor la subiectul pasiv, n cazul acestei infraciuni, subiect pasiv principal este statul ca
titular al valorii sociale aprate, (diverse sectoare economice, publice sau private), iar subiect pasiv
secundar (adiacent) este unitatea (de exemplu, o societate comercial) a crei activitate este
perturbat, prejudiciat prin comiterea faptei de divulgare a secretului economic.
1.4.3 Coninutul constitutiv al infraciunii
A. Latura obiectiv. Sub aspectul elementului material, divulgarea secretului economic
presupune o aciune de divulgare a unor date sau informaii nedestinate publicitii. Nu prezint
relevan i nu intereseaz persoana ctre care s-a realizat divulgarea respective.
Termenul divulgare nseamn a da n vileag, respectiv a aduce datele i informaiile
respective la cunotina unor persoane nendrituite a le cunoate, a le afla.
Darea n vileag, respectiv comunicarea, se poate realiza i cu diferite mijloace (oral, scris
sau chiar prin simpla nfiare a unor nscrisuri, obiecte, documente etc.) din care s reias datele
sau informaiile nedestinate publicitii.
Elementul material poate consta uneori i ntr-o inaciune (omisiune) n sensul c subiectul
activ lsnd, de pild, o alt persoan s se apropie de un asemenea document, obiect etc., o las s
l examineze n voie .
Tot astfel comite fapta prin inaciune persoana care nu ncuie ua biroului sau a dulapului n
care se afl date i informaii nedestinate publicitii, dndu-i seama c altcineva va intra i le va
consulta.
Infraciunea subzist numai atunci cnd este ndeplinit cerina esenial, n sensul c,
divulgarea s fie de natura s produc pagube avutului public sau privat, existnd deci posibilitatea
real a producerii unor asemenea consecine (pagube).
Textul incriminator nu cere n mod expres s se fi produs o pagub concret, efectiv, ci se
rezum la posibilitatea ca aciunea delictuoas s-o produc.
n literatura de specialitate se arat c n art. 298 C. pen., este vorba de un secret de
serviciu (nu secrete de stat) cu caracter economic, divulgarea unui asemenea secret atrgnd
rspunderea penal a fptuitorului1.
Comiterea infraciunii de divulgare a secretului economic are ca urmare imediat crearea
unei stri de pericol pentru avutul public i privat i, implicit, pentru sectoarele economice.
Atunci cnd fapta nu este de natur a produce o pagub, fptuitorul va rspunde
contravenional sau eventual pentru o abatere disciplinar.
ntre activitatea incriminat i urmare trebuie s existe o legtur de cauzalitate, care rezult,
de obicei, din nsi materialitatea faptei svrite.
1
T. Vasiliu, D. Pavel .a., op. cit., vol. II, p. 344
Pagina 18 din 107

B. Latura subiectiv. Sub aspect laturii subiective, infraciunea de divulgare a secretului

economic se svrete cu intenie, care poate fi directe sau indirecte.
Aceast form de vinovie rezult din aceea c fptuitorul trebuie s tie c divulg date
sau informaii nedestinate publicitii i c prin aceast activitate creeaz o stare de pericol pentru
avutul public sau privat.
n cazul n care divulgarea unor asemenea date sau informaii s-a realizat din culpa
(uurin, neglijen) de ctre cel ce le cunotea prin natura atribuiilor de serviciu, va constitui,
dup caz, o abatere disciplinar, o contravenie sau eventual o infraciune de neglijen n serviciu
(art. 249 C. pen.).
Nu intereseaz mobilul faptei sau scopul urmrit de fptuitor.
1.4.4 Forme, modaliti, sanciuni.
n cazul infraciunii de divulgare a secretului economic, textul incriminator nu pedepsete
nici actele pregtitoare (spre exemplu, notarea datelor sau informaiilor ntr-un carnet n vederea
divulgrii) i nici tentativa (spre exemplu, a fost interceptat o scrisoare prin care erau divulgate
datele).
Consumarea infraciunii are loc n momentul n care divulgarea a fost realizat, datele sau
informaiile care nu sunt destinate publicitii ajungnd la cunotina unor persoane nendrituite a le
cunoate, n acest moment producndu-se i starea de pericol pentru interesele economice ca i
pentru avutul public sau privat.
Divulgarea secretului economic este o infraciune momentan, de consumare imediat.
Cu toate c infraciunea analizat se consuma imediat, aceasta nu exclude repetarea
activitii infracionale n baza aceleiai rezoluii, deci comiterea n mod continuat a infraciunii.
Epuizarea n asemenea cazuri are loc n momentul comiterii ultimei operaii de divulgare sau al
curmrii acestei activiti.
Infraciunea de divulgare a secretului economic se poate realiza n cele dou modaliti
normative prevzute n art. 298 alin. 1 i 2 (n raport de calitatea subiectului activ), explicate n
cadrul laturii obiective (varianta tip - art. 298 alin. 1 C. pen. i variante de specie - art. 298 alin. 2 C.
pen.).
n afar de modalitile normative amintite anterior, comiterea infraciunii poate prezenta o
varietate de modaliti faptice n funcie de natura i importana datelor sau informaiilor divulgate,
de numrul lor, de calitatea pe care o are fptuitorul etc., aspecte de care se va ine cont la
individualizarea judiciar a pedepsei.
Potrivit dispoziiilor nscrise n art. 298 C. pen., infraciunea de divulgare a secretului
economic se pedepsete cu nchisoare de la 2 la 7 ani dac fptuitorul a cunoscut datele sau
Pagina 19 din 107

informaiile datorit atribuiilor de serviciu i cu nchisoare de la 6 luni la 5 ani dac infraciunea

este comis de orice alt persoan.
n cazul infraciunii de divulgare a secretului economic, aciunea penal se pune n micare
din oficiu. Cercetarea penal o efectueaz organele de poliie, iar judecata n prima instan revine
tribunalului.
1.5 Contrafacerea obiectului unei invenii
1.5.1 Definiie i cadrul legal
n forma sa iniial, Codul Penal de la 1936 nu cuprindea un text incriminator al faptelor
prin care se nclcau drepturile de inventator. Prin decretul nr. 511 din 1953, n acest cod a fost
introdus art. 5551 prin care s-a incriminat fapta de nerespectare a dreptului de autor asupra operelor
literare, tiinifice sau artistice ori asupra oricror alte creaii de acest gen ori tehnico-tiinifice, prin
folosirea, fr drept, a obiectului unei invenii.
De asemenea, n art. 62 alin. 2 din Decretul nr. 884/1967 privind inveniile, inovaiile i
raionalizrile s-a prevzut c dispoziiile art. 5551 Cod Penal se aplic n caz de fabricare, folosire
sau punere n circulaie, fr drept, a obiectului unei invenii. Aceast dispoziie a avut o aplicare
de scurt durat fiind abrogat, implicit, prin intrarea n vigoare a actualului Cod Penal, la 1
ianuarie 1969.
Aadar, n prezent, cadrul legal n materie este dat de dispoziiile art. 299 C. Penal potrivit
cu care, contrafacerea sau folosirea, fr drept, a obiectului unei invenii se pedepsete cu
nchisoarea de la 3 luni la 2 ani sau cu amend.
Aceast infraciune poate fi svrit de o persoan care confecioneaz un obiect ce imit
obiectul unei invenii, fiind vorba de o descoperire tiinific n legtur cu unele metode i
procedee folosite n industria chimic.
Inveniile prezint o deosebit nsemntate, de folosirea acestora depinznd realizarea
progresului tehnic n toate sectoarele economice. De aceea, inveniile se bucur de un regim special
de protecie care face i obiectul unor convenii internaionale1.
n dreptul nostru intern, regimul inveniilor este stabilit prin Legea nr. 64/1991 (republicat
n temeiul Legii nr. 203/2002, n Monitorul Oficial nr. 757 din 15 octombrie 2002) prin care se
stipuleaz c drepturile asupra inveniei sunt recunoscute i aprate pe teritoriul Romniei prin
eliberarea unui titlu de protecie de ctre Oficiul de Stat pentru Invenii i Mrci2.
1
Convenia de la Paris din 1883 revizuit la Haga n 1925, la Londra n 1934 i la Lisabona n 1958
2
Referitor la regimul inveniilor, a se vedea pe larg, Yolanda Eminescu, Legislatia inveniilor, inovaiilor i
raionalizrilor, Editura tiinific, Bucureti, 1969; Yolanda Eminescu, Dreptul de inventator n R.S.R., Editura
Academiei, Bucureti, 1969; D. Dumitrescu, Principiile Conveniei de la Paris n materie de brevete de invenii i
aplicarea lor n R.S.R., n RRD nr. 8/1968, p. 23; A. Ttaru, P. Teodorescu, Noua reglementare a inveniilor n dreptul
nostru, n RRD nr. 11/1967, p. 3; A Petrescu, I. Mihai, Legea privind brevetele de invenie, n Dreptul nr. 9/1992, p.
Pagina 20 din 107

Reglementarea care este n concordan cu conveniile internaionale are n vedere, pe de o

parte, stimularea creaiei tiinifice n domeniul tehnicii, iar pe de alt parte, asigurarea aplicrii pe
scar larg a acestor creaii n vederea dezvoltrii continue a economiei.
Protecia drepturilor asupra inveniei se realizeaz i pe cale penal prin incriminarea
faptelor prevzute n primul rnd n art. 299 C. pen., citat la nceputul acestei seciuni.
1.5.2 Obiectul i subiecii infraciunii
A. Obiectul juridic. Obiectul juridic special n cazul acestei infraciuni l constituie relaiile
sociale privitoare la protecia inveniilor i a obiectului inveniilor mpotriva contrafacerii, folosirii
sau punerii n circulaie pe nedrept, precum i la protecia drepturilor i intereselor nepatrimoniale i
patrimoniale ale inventatorilor1.
Infraciunea are ca obiect juridic special relaiile sociale referitoare la asigurarea progresului
tehnic n toate domeniile vieii sociale prin normala i nestnjenita folosire a inveniilor de ctre cei
n drept2.
Legea apr prin incriminarea faptei nu produsul, procedeul nou care constituie obiectul
inveniei ca atare, ci drepturile ce se nasc n legtur cu materializarea noilor idei ale inventatorilor3.
B. Obiectul material. n cazul svririi faptei prin contrafacere, obiectul contrafcut al
inveniei constituie produsul i nu obiectul material al infraciunii 4 ntruct, prin activitatea
fptuitorului se atenteaz la o valoare imaterial i anume, asupra drepturilor autorului n legtur
cu obiectul inveniei.
Atunci cnd fapta s-a comis printr-o aciune de folosire fr drept a obiectului inveniei,
obiectul material al acesteia este nsui obiectul inveniei.
Obiectul unei invenii poate consta fie n crearea unui produs nou, fie n realizarea unui
procedeu nou prin care se obine un acelai rezultat sau n aplicarea noua a unui procedeu cunoscut
prin care se obine un rezultat diferit. De aici, rezult c, infraciunea poate avea ca obiect material
fie produsul nou creat, fie bunul n care i-a gsit concretizarea un nou procedeu sau aplicarea noua
a unui procedeu cunoscut5.
2. Subiecii infraciunii.
34 i urm.; a se vedea si, Regulamentul de aplicare al Legii nr. 64/1991, din 18 aprilie 2003, publicat n Monitorul
Oficial nr. 348 din 22 mai 2003
1
O.A. Stoica, op. cit., p. 360
2
3
A se vedea, pe larg, Valerica Lazr, Infraciuni contra drepturilor de proprietate intelectual, Editura All Beck,
Bucuresti, 1999
4
Coca-Cozma Maria, op. cit., p. 291
5
Octavian Loghin, Tudorel Toader, op. cit., p. 513
Pagina 21 din 107

A. Subiectul activ. Fapta poate fi comis de orice persoan fizic care ndeplinete condiiile
cerute de lege, indiferent dac este cetean romn sau strin, dac este un apatrid cu domiciliul n
strintate sau n Romnia.
Prin urmare, poate fi svrit infraciunea de o persoan particular ct i de un funcionar
care ia cunotin prin natura atribuiilor de serviciu de invenia n cauz (spre exemplu, un
funcionar din cadrul Oficiului de Stat pentru Invenii i Mrci - O.S.I.M.) sau de specialitii care
lucreaz la transpunerea n practic a inveniei.
B. Subiectul pasiv. n primul rnd, subiect pasiv este autorul inveniei ale crui drepturi sunt
prejudiciate. De asemenea, subiect pasiv este i statul, ca titular principal al valorii eseniale care
este economia cu sectoarele sale corespunztoare.
1. Latura obiectiv.
A. Elementul material. n infraciunii de contrafacere a obiectului unei invenii, reglementat
de art. 299 C. pen., elementul material consta alternativ, din aciunea de contrafacere sau din
aciunea de folosire fr drept a obiectului unei invenii.
Aciunea de contrafacere const n confecionarea, fabricarea, crearea, deci realizarea
material a unui obiect care imit obiectul unei invenii, nefiind necesar ca aceast imitare s fie
perfect. Este suficient ca fptuitorul s realizeze un obiect care prin nsuirile sale eseniale
seamn cu cel care formeaz obiectul unei invenii. n fiecare caz, contrafacerea se stabilete prin
compararea obiectului reprodus de fptuitor cu cel brevetat, inndu-se seama de asemnrile
eseniale care exist ntre cele dou obiecte 1. Toate acestea decurg i din dispoziiile Legii nr.
64/1991, republicat, unde se arat ca prin contrafacere se nelege realizarea material
(confecionarea) a unui obiect, care are aceleai caracteristici cu obiectul inveniei. n cazul
inveniei de produs, contrafacerea const n realizarea material a acelui produs care este, prin
nsuirile sale eseniale, similar cu cel care face obiectul inveniei. La fel se pune problema i n
cazul contrafaceri unui procedeu2.
Prin urmare, n cazul primei modaliti este vorba de reproducerea ilicit a obiectului unei
invenii.
Instana de judecat va trebui s compare obiectul reprodus cu cel brevetat iar n aceast
operaiune s in seama de asemnrile eseniale ce exista ntre cele dou obiecte iar nu n raport
de deosebirile secundare ce ar exista ntre ele.
1
2
A se vedea Valeric Lazr, op. cit., p. 99
Pagina 22 din 107

Aciunea de folosire presupune utilizarea (ntrebuinarea) obiectului unei invenii n

vederea realizrii unui profit material1. De aceea, ntrebuinarea unui asemenea obiect pentru uzul
personal nu constitute infraciune2.
Este de subliniat faptul c o persoan care folosete obiectul unei invenii va fi pedepsit
chiar dac aciunea de contrafacere (realizarea material) s-a realizat de altcineva, deoarece
folosirea este independent de contrafacere. n acelai timp, persoana care a contrafcut obiectul
unei invenii va fi tras la rspundere penal i n situaia cnd nu l-a ntrebuinat ea nsi.
Atunci cnd se pun n circulaie produsele contrafcute, fapta constituie o infraciune
distinct, reglementat de art. 300 C. pen.3.
Pentru existena infraciunii este necesar ca att contrafacerea ct i folosirea s se fac fr
drept, adic prin nclcarea dispoziiilor legale. Aa, de exemplu, nu exista infraciune n cazul cnd
drepturile care deriv din acordarea brevetului de invenie au fost transmise fptuitorului de ctre
autorul inveniei. Tot astfel, nu rspunde penal n situaia cnd drepturile ce rezult pentru autor din
brevetul de invenie au ncetat fie la expirarea duratei de protecie a brevetului, fie prin renunarea
titularului.
Trebuie ns fcut remarca c, infraciunea subzist i rspunderea penal a fptuitorului
opereaz i n intervalul de timp dintre constituirea depozitului reglementar i eliberarea brevetului
de invenie, ntruct dreptul de inventator fiineaz din momentul constituirii depozitului
reglementar. De asemenea, trebuie adugat c, pentru existena infraciunii este necesar ca brevetul
s fie valabil, ntruct, n caz contrar, fptuitorul ar putea invoca nulitatea acestuia.
Nu n ultimul rnd trebuie precizat c aciunile de contrafacere i de folosire fiind variante
alternative, infraciunea poate fi comis prin oricare dintre acestea.
B. Urmarea imediat. n cazul acestei infraciuni, urmarea imediat const n crearea unei
stri de pericol pentru diverse sectoare economice. Prin svrirea faptei se pot produce i diverse
consecine de natur civil prin prejudiciile materiale aduse autorului brevetului de invenie sau
titularului certificatului de inventator.
C. Legtura de cauzalitate ntre aciunea fptuitorului i urmarea imediat trebuie s existe o
legtur de cauzalitate care, de regul, rezult ex re, din materialitatea faptei comise.
1
Coca-Cozma Maria, op. cit., p. 308
2
A se vedea, T. Vasiliu, D. Pavel . a., op. cit., vol, II, p. 349. Potrivit unei alte opinii exprimate n literatura de
specialitate (Gh. Nistoreanu, V. Dobrinoiu, op. cit., p. 533), nu prezint relevante dac fptuitorul a svrit
contrafacerea sau folosirea pentru uzul personal sau n vederea comercializrii
3
T. Vasiliu. D. Pavel s.a., op. cit., vol. II, p. 349
Pagina 23 din 107

Infraciunea se svrete cu intenie direct sau indirect. Fptuitorul i d seama c

realizeaz o imitaie a obiectului unei invenii sau c folosete fr drept obiectul unei invenii, vrea
s svreasc fapta, prevznd urmrile periculoase ale acesteia, pe care le dorete sau le accepta4.
Textul nu conine cerina vreunui motiv sau scop.
1.5.4 Forme, modaliti, sanciuni
Cu toate c infraciunea este susceptibil a fi comis n toate formele imperfecte, textul,
ns, nu pedepsete nici actele pregtitoare i nici tentativa.
Consumarea infraciunii are loc n momentul n care aciunea incriminat a fost dus pn la
capt, respectiv, n momentul cnd s-a realizat obiectul contrafcut al unei invenii sau cnd se
folosete fr drept obiectul unei invenii. Aadar, n acest moment se creeaz i starea de pericol
pentru progresul economic, precum i prejudicierea drepturilor i intereselor patrimoniale ale
titularului brevetului de invenie ori ale titularului certificatului de inventator.
Infraciunea pe care o analizm poate fi comis n dou modaliti corespunztoare celor
doua aciuni (contrafacere sau folosire). n realitate pot s apar o varietate de modaliti faptice.
Pedeapsa n cazul infraciunii de contrafacere a obiectului unei invenii este nchisoarea de
la 3 luni la 2 ani sau amend.
Aciunea penal se pune n micare din oficiu. Cercetarea o efectueaz organele de poliie,
iar judecata in prim instan revine judectoriei.
1.6 Punerea n circulaie a produselor contrafcute
1.6.1. Noiune i reglementare legal
Infraciunea const, potrivit art. 300 C. pen., n: punerea n circulaie a produselor realizate
ca urmare a contrafacerii sau folosirii fr drept a obiectului unei invenii. Sanciunea prevzut de
textul legal este nchisoarea de la 3 luni la 3 ani.
Infraciunea reglementat de art. 300 Cod penal este n mod organic legat de infraciunea
de contrafacere a obiectului unei invenii, ntruct const n valorificarea obiectului material, a
lucrului produs ca infraciunea de contrafacere. Aadar, poate svri infraciunea de punere n
circulaie a produselor contrafcute o persoan care vinde unele produse realizate ca urmare a
contrafacerii obiectului unei invenii.
Legtura strns dintre incriminane cuprinse n art. 299 (contrafacerea obiectului unei
invenii) i 300 C. pen. (punerea n circulaie a produselor contrafcute), se reflect i n coninutul
acestor fapte ale cror elemente sunt n parte identice.
1.6.2 Condiii preexistente
4
Octavian Loghin, Tudorel Toader, op. cit., p. 518
Pagina 24 din 107

A. Obiectul juridic special. Infraciunea de punere n circulaie a produselor contrafcute are

ca obiect juridic special relaiile sociale care asigur normala i nestnjenita folosire (ntrebuinare)
a inveniilor de ctre cei ndreptii cu prilejul punerii n circulaie a produselor realizate.
B. Obiectul material. Obiectul material al infraciunii este chiar lucrul contrafcut, asupra
cruia poart aciunea de punere n circulaie. Cu alte cuvinte, obiectul material este chiar produsul
infraciunii de contrafacere. Acest obiect poate fi identic cu cel care face obiectul inveniei, sau doar
un produs derivat al acesteia.
A. Subiectul activ. Infraciunea de punere n circulaie a produselor contrafcute poate fi
comis de orice persoan care ndeplinete condiiile cerute de lege. Astfel, subiect activ poate fi
att persoana care a comis infraciunea din care au rezultat acele produse, ct i persoana care i-a
procurat numai produsele n vederea punerii n circulaie. Dac acela care a pus n circulaie
produsele este chiar persoana care le-a realizat prin contrafacerea sau folosirea fr drept a
obiectului unei invenii, rspunderea penal se stabilete att pentru infraciunea de contrafacere a
obiectului unei invenii, ct i pentru infraciunea de punere n circulaie a produselor contrafcute1.
B. Subiectul pasiv. Fapta prevzut n art. 300 C.pen., are ca subiect pasiv pe titularul
brevetului de invenie, ale crui interese morale i patrimoniale au fost prejudiciate. Rezult deci, c
subiectul pasiv este identic cu cel al infraciunii de contrafacere a obiectului unei invenii.
1.6.3 Coninutul constitutiv
1. Latura obiectiv
A. Elementul material. Infraciunea de punere n circulaie a produselor contrafcute se
poate realiza sub aspectul elementului material, prin aciunea de punere n circulaie a acestor
produse. Este vorba deci, de introducerea n circuitul economic a produselor respective, de
desfacere, valorificare ori utilizare a acestora (de exemplu, prin vnzare, punere n vnzare,
expunere, schimb, oferire n schimb, ca reclam etc.).
Pentru existena infraciunii este necesar s fie vorba despre un bun contrafcut al
obiectului material ori de un bun folosit fr drept.
Atunci cnd bunul pus n circulaie nu ndeplinete aceast cerin, atunci infraciunea nu
subzist, ci, eventual poate fi vorba despre o alt fapt penal (de exemplu, nelciunea cu privire
la calitatea produselor sau infraciunea de nelciune calificat). Infraciunea poate fi svrit de
cel care contraface sau folosete fr drept obiectul unei invenii ori de alte persoane care
cunoscnd natura ilicit a acestor produse, le pun n vnzare. Toi acetia vor fi considerai astfel
coautori ai infraciunii. Rezult aadar, c n cazul acestei infraciuni, indiferent de modalitatea
1
Pentru aceste aspecte a se vedea T. Vasiliu, D. Pavel s.a., op. cit., vol. II, p. 352
Pagina 25 din 107

practic prin care se poate svri pentru ntregirea laturii obiective exist cerina esenial care
privete, aa cum am artat, caracterul de bun contrafcut a obiectului material sau de bun folosit
fr drept,
B. Urmarea imediat. Punerea n circulaie a produselor contrafcute are ca urmare imediat
crearea unei stri de pericol pentru economia naional i pentru titularul brevetului de invenie -
unitate sau persoan private (titularii brevetului de invenie).
C. Raportul de cauzalitate. ntre aciunea incriminat i urmarea imediat exista o legtur
de cauzalitate, legtur care rezult din nsi materialitatea faptei (activitatea desfurat de
subiectul activ).
Infraciunea de punere n circulaie a produselor contrafcute se comite cu vinovie, care se
manifest sub forma inteniei directe sau indirecte.
Subiectul activ cunoate c produsele pe care le pune n circuitul comercial sunt executate ca
urmare a contrafacerii sau folosirii fr drept a obiectului unei invenii i dorete sau accept
producerea urmrii. Atunci cnd fptuitorul se afl n eroare, rspunderea penal este nlturat.
Existena infraciunii nu este condiionat de vreun mobil sau scop, dei vizarea unui scop
material nu este deloc exclus, aspect de care se va ine cont cu ocazia individualizrii judiciare a
pedepsei.
1.6.4 Forme. Modaliti. Sanciuni.
Cu toate c infraciunea de punere n circulaie a produselor contrafcute este susceptibil a
fi comis n toate formele imperfecte, textul incriminator nu sancioneaz nici actele pregtitoare i
nici tentativa.
Consumarea infraciunii are loc n momentul n care se realizeaz o aciune de punere n
circulaie a produsului obinut ca urmare a contrafacerii sau folosirii fr drept a obiectului unei
invenii.
Infraciunea poate mbrca i forma continuat dac subiectul activ comite acte repetate de
punere n circulaie a unor asemenea produse n baza aceleiai rezoluii infracionale, epuizarea
avnd loc n momentul svririi ultimului act de punere n circulaie.
Infraciunea are o singur modalitate normativ de realizare, ns, din punct de vedere faptic,
modalitile pot fi numeroase.
Potrivit dispoziiilor legale, pedeapsa pentru infraciunea de punere n circulaie a produselor
contrafcute este nchisoarea de la 3 luni la 3 ani.
Pagina 26 din 107

n ceea ce privete aspectele de ordin procesual, reinem c aciunea penal se pune n

micare din oficiu, iar urmrirea penal intr n competena organelor de poliie. Judecata n fond
revine judectoriei.
1.7 Concurena neloial
1.7.1 Coninutul legal al infraciunii de concuren neloial
Potrivit art. 301 C. pen., constituie infraciunea de concuren neloial: fabricarea i
punerea n circulaie a produselor care poart denumiri de origine ori indicaii de provenien false,
precum i aplicarea pe produsele puse n circulaie de meniuni false privind brevetele de inventator,
ori folosirea unor nume comerciale sau a denumirilor organizaiilor de comer ori industriale, n
scopul de a induce n eroare pe beneficiari.
Infraciunea face i obiectul unor reglementri speciale. Infraciunea de concuren neloial
mai este incriminat i printr-o lege nepenal cu dispoziii penale. Astfel, potrivit art. 5 din Legea
nr. 11/1991, privind combaterea concurenei neloiale1, constituie infraciune de concuren neloial:
ntrebuinarea unei firme, unei embleme, unor desemnri speciale sau a unor
ambalaje de natur a produce confuzie cu cele folosite legitim de alt comerciant;
producerea n orice mod, importul, exportul, depozitarea, punerea n vnzare sau
vnzarea unor mrfuri purtnd meniuni false privind brevetele de invenii, originea i
caracteristicile mrfurilor, precum i cu privire la numele productorului sau comerciantului n
scopul de a induce n eroare pe ceilali comerciani i pe beneficiari.
Astfel, de exemplu, n practic judiciar2 s-a artat c a comis infraciunea de concuren
neloial, prtul I.G. care a folosit unele ambalaje pe care scria ntr-o limb strin Kassol
Corporation. n realitate ns, n aceleai ambalaje era introdus un produs asemntor, dar fabricat
n Romnia, mai ieftin i de alt calitate, prin aceasta urmrindu-se atragerea clientelei.
A. Obiectul juridic special. Infraciunea de concuren neloial are ca obiect juridic special
relaiile sociale care ocrotesc dreptul comercianilor la concuren loial, dreptul titularilor, titlurilor
de protecie pentru mrcile de fabric, comer i servicii, pentru embleme, firme, denumiri sau alte
desemnri comerciale, pentru invenii i realizri tehnice, pentru desene i modelele industriale
aplicate produselor, ncrederea publicului n autenticitatea mrfurilor i produselor desfcute pe
pia. Lezarea acestor raporturi sociale constituie tot attea acte de concuren neloial3.
1
Legea nr. 11/1991, privind combaterea concurentei neloiale a fost publicat n M. Of. nr. 24 din 30.01.1991
2
Tribunalul Ilfov, sent. nr. 467/1941, n Jurispruden general nr. 6/1942, Revista Dreptul nr. 7-8/1991, p.108
3
A se vedea Ctalin Paraschiv, Infraciunea de concuren neloial, n Revista Dreptul nr. 3/1997, p. 63 i urm.
Pagina 27 din 107

Prin svrirea infraciunii sunt lezate relaiile sociale privind regimul stabilit pentru
asigurarea probitii cu referire la indicarea originii, provenienei i calitii mrfurilor fabricate ori
puse n circulaie, folosirea numelor comerciale ori a denumirii organizaiilor de comer sau
industriale. Totodat, prin comiterea faptei, atragerea i meninerea clientelei nu se mai realizeaz
prin mijloace loiale, ci prin cele neloiale.
Prin incriminarea faptei, legiuitorul a avut n vedere ocrotirea intereselor beneficiarilor sau
consumatorilor precum i interesele productorilor sau furnizorilor; primii fiind pui la adpost de
pericolul de a fi indui n eroare, iar ultimii fiind ferii de concuren neloial la care ar putea fi
expui.
B. Obiectul material. Infraciunea de concuren neloial are obiect material, care const, n
cazul fabricrii ori punerii n circulaie a unor produse care poart denumiri de origine ori indicaii
de provenien false, n produsele care poart asemenea denumiri sau indicaii. Denumirea de
origine a unui produs este denumirea rii, regiunii sau localitii din care provine produsul.
Denumirea de origine este fals atunci cnd produsul provine dintr-o alt ar, regiune sau localitate
dect cea indicat n denumirea pe care o poart1.
Indicaiile de provenien ale unui produs privesc marca de fabric, adic semnul distinctiv
folosit de o ntreprindere pentru a deosebi produsele sale de cele identice sau asemntoare
aparinnd altei ntreprinderi2. Indicaiile de provenien sunt false cnd produsul poart marca altei
ntreprinderi. n cazul aplicrii pe produsele puse n circulaie de meniuni false privind brevetele de
invenii, infraciunea are ca obiect material produsele care poart asemenea meniuni. n sfrit, n
cazul folosirii unor semne comerciale sau a denumirilor organizaiilor de comer sau industriale,
obiectul material al infraciunii l constituie nscrisurile sau imprimatele care poart n mod ilicit
numele de comer sau denumirea unei organizaii de comer sau industriale. Dac numele su,
denumirea este imprimat chiar pe produs, aceasta constituie de asemenea obiectul material al
infraciunii.
A. Subiectul activ. Potrivit textului incriminator, subiect activ poate fi orice persoan fizic
sau juridic care ndeplinete condiiile prevzute de lege i comite o asemenea fapt, legea
neprevznd vreo cerin esenial pentru existena infraciunii din punct de vedere al fptuitorului.
Infraciunea se svrete, de regul, de persoane care ndeplinesc activiti de producere i
comercializare de bunuri, deci, persoane angajate n regii autonome ori de comerciani. n literatura
1
A se vedea O. Loghin, T. Toader, op. cit., p. 516.
2
A. Ttaru, V. Iancu, Noua reglementare cu privire la mrcile de fabric, de comer i de serviciu, n R.R.D. nr.
2/1968, p. 3.
Pagina 28 din 107

juridic1 se arat c infraciunea poate fi svrit i de alte persoane indiferent dac fac sau nu
parte din sferele profesionale mai sus determinate2.
Autor al acestei infraciuni poate fi o persoan particular (de exemplu, comerciant,
particular, meseria etc.), care comite activitatea infracional n scopul inducerii n eroare a
cumprtorilor. Trebuie subliniat c autor poate fi i un funcionar sau salariat care dispune
fabricarea, punerea n circulaie a unor asemenea produse n scopul inducerii n eroare a
beneficiarilor. Concurena neloial este comis mai frecvent prin crearea de confuzie n rndul
clientelei, mijlocul cel mai adesea folosit fiind utilizarea de semne distinctive, identice sau similare
(nume comerciale, mrci, embleme etc.).
n acest sens, s-au conturat cteva reguli privind aprecierea riscului de confuzie i anume:
standardul la care se face raportarea este consumatorul cu atenie mijlocie i impresia general
produs asupra acestuia; o alt regul aplicat de tribunale este aceea c riscul de confuzie exist ori
de cte ori o parte considerabil a consumatorilor este expus s svreasc confuzia; jurisprudena
nu consider necesar ca riscul de confuzie s se fi produs, dup cum nici faptul c s-a produs o
asemenea confuzie nu constituie dovada existenei acestui risc; riscul de confuzie se apreciaz n
funcie de sfera consumatorilor i anume, de publicul larg pentru articolele de larg consum i sfera
comercianilor sau specialitilor pentru produsele pentru care acetia sunt cumprtori; riscul de
confuzie se apreciaz diferit n funcie de natura semnului distinctiv3.
B. Subiectul pasiv. n cazul acestei infraciuni, subiectul pasiv este societatea comercial cu
capital de stat, mixt, privat a crei activitate a avut de suferit ca urmare a folosirii ilegale a
denumirii firmei, a emblemei sau a altor nsemne de ctre alte firme sau alte persoane particulare.
Rezult, astfel, c subiectul pasiv este nu numai productorul ori comerciantul ale crui interese
sunt prejudiciate, ci i persoana care a suferit un prejudiciu de pe urma infraciunii4.
1. Latura obiectiv
1
Pentru aceste aspecte a se vedea Gh. Diaconescu, Infraciunile n legi speciale i legi extrapenale, Editura Sirius,
Bucureti 1994 p. 147.
2
Potrivit prevederilor din Legea nr. 11/1991, dispoziiile acestei legi se aplic i persoanelor fizice i juridice strine
care comit acte de concurent neloial n ara noastr.
3
Y. Eminescu, Concuren neloial, Drept romn i comparat, Editura Lumina Lex, Bucureti 1993, p. 44.
4
n literatura juridic se critic de exemplu, soluia instanei de judecat (Trib. Municip. Bucureti, sent. pen. nr.
51/1991, n Culegere de Practica judiciar pe anul 1991, p. 51) care a ajuns la concluzia c infraciunea de concuren
neloial poate fi comis numai ntre comerciani, autorul susinnd c art. 5. lit. b din lege incrimineaz nu numai
fapta de vnzare de mrfuri, purtnd meniuni false privind ... n scopul de a induce n eroare pe ceilali comerciani, ci
i faptul al crui scop este de a induce n eroare pe beneficiari, ori, calitatea de beneficiar nu poate fi refuzat
cumprtorului (persoana fizic) dect prin restrngerea nelegitim i nelegal a coninutului noiunii de beneficiar -
Gh. Diaconescu, op. cit., p. 148.
Pagina 29 din 107

A. Elementul material. Infraciunea de concuren neloial se poate svri din punct de

vedere al elementului material prin una din urmtoarele aciuni alternative: fabricarea ori punerea n
circulaie a produselor care poart denumiri de origine ori indicaii de provenien false, aplicarea
pe produsele puse n circulaie de meniuni false privind brevetele de invenii, folosirea unor nume
comerciale sau a denumirilor organizaiilor de comer ori industriale.
n variantele prevzute n art. 5 din Legea nr. 11/1991, elementul material const n
ntrebuinarea de ctre un anumit comerciant, evident pentru marfa sa sau a altuia, a unor ambalaje,
embleme, desemnri speciale care aparin altor firme. n cazul acestei variante, textul prevede
cerina ca efectuarea acestor acte ilegale s fie de natur a produce confuzie cu emblemele,
ambalajele etc., folosite legitim de ali comerciani. Tot astfel, elementul material const n
producerea, importul, exportul, depozitarea, punerea n vnzare sau vnzarea de mrfuri pe care
sunt puse meniuni false cu privire la originea i caracteristica mrfii, numele productorului sau
comerciantului, n scopul de a induce n eroare pe ceilali comerciani sau beneficiari.
Denumirea de origine sau indicaiile de provenien false pot fi puse pe produse in timpul
fabricrii sau nainte de punerea lor n circulaie. Dac o aceeai persoan fabric produsele, iar apoi
le pune n circulaie, ne aflm n prezenta unei infraciuni continuate sau a unui concurs de
infraciuni omogen, dup cum exist o singur rezoluie infracional sau dou rezoluii distincte1.
n legtur cu fapta de concuren neloial prevzut n art. 301 C. pen. i de Legea nr.
11/1991, n literatura de specialitate s-au exprimat mai multe opinii.
Astfel, ntr-o prima opinie2 se arat c la o analiz comparativ a coninutului art. 301 C.
pen. i art. 5 din Legea nr. 11/1991, faptele incriminate prin art. 5 din Legea nr. 11/1991 acoper
integral sfera faptelor incriminate prin art. 301 C. pen. Dar, prin art. 5 din Legea nr. 11/1991 sunt
incriminate i fapte care nu sunt nscrise n art. 301 C. pen. Acest lucru i-a determinat pe unii autori 3
s considere c dispoziiile cuprinse n Legea nr. 11/1991, care este o lege speciale, ar fi abrogat
implicit prevederile art. 301 C. pen. Autorul primei opinii susine ns c, dac legiuitorul ar fi dorit
s abroge dispoziiile art. 301 C. pen., ar fi putut s-o fac n mod expres, iar pe de alt parte, ntre
textele art. 301 C. pen. i art. 5 din Legea nr. 11/1991 exist diferenieri eseniale: limitele amenzii
prevzute de art. 301 C. pen. sunt mai mari dect cele prevzute de art. 5 din Legea nr. 11/1991, iar
punerea n micare a aciunii penale pentru infraciunea prevzut de art. 301 C. pen., se face numai
din oficiu, n timp ce pentru infraciunea prevzut de art.5 din Legea nr. 11/1991, aceasta se face la
1
Pentru aceste aspecte a se vedea Vasile Dobrinoiu, Nicolas Conea, op. cit., p. 434.
2
G. Potrivitu, Observaii n legtur cu reglementarea infraciunilor de concuren neloial n Revista Dreptul nr.
5/1998, p. 98 i urm
3
n acest sens, A. Ungureanu, A. Ciopraga, Dispoziii penale din legi speciale romne vol. II, Editura Lex, Bucureti,
1996, p. 21.
Pagina 30 din 107

plngerea prii vtmate, ori la sesizarea Camerei de comer i industrie teritoriale sau a altei
organizaii profesionale. Se arat c aceste diferenieri fac s se trag concluzia ca prevederile art.
301 C. pen., nu au fost abrogate ca urmare a adoptrii Legii nr. 11/1991. astfel, dac se comit fapte
care sunt incriminate att n prevederile art. 301 C. pen., cat i n prevederile art. 5 din Legea nr.
11/1991, urmeaz a se aplica dispoziiile din Codul penal, iar atunci cnd se comit fapte care
nfrng doar dispoziiile art. 5 din Legea nr. 11/1991, se aplic aceste din urm dispoziii.
ntr-o alt opinie1 se consider ca art. 301 C.pen. a fost abrogat tacit prin Legea nr. 11/1991,
care prin art. 5 se refer la aceleai situaii de fapt ca i n legea anterioar (art. 301 C. pen.). Prin
urmare, se arat n continuare, din niruirea actelor normative prin care se incrimineaz faptele de
concuren neloial, c trebuie eliminate prevederile art. 301 C.pen., rmnnd aplicabile n materie
doar prevederile Legii nr. 11/1991 (privind combaterea concurenei neloiale) i Legii nr. 21/1996
(privind regimul concurenei) care se refer la fapte diferite, ntre aceste dou reglementri nefiind
nici o suprapunere.
Avnd ca punct de plecare aceste controverse, se impune, pentru clarificarea problemei, ca
de lege ferenda aceste prevederi (art. 301 C. pen., art. 5 din Legea nr. 11/1991, art. 63 din Legea
nr. 21/1996) s fie reunite ntr-o singur lege, sub forma unui cod al concurenei sau al activitilor
concureniale care s conin o reglementare clar, unitar i omogen.
B. Urmarea imediat. Prin svrirea infraciunii de concuren neloial se creeaz o stare de
pericol pentru existente i ntrirea probitii n activitile economice fi comerciale, precum i
pentru ocrotirea intereselor beneficiarilor produselor care constituie obiectul material al infraciunii,
prejudicial prin svrirea faptei analizate. Este vorba de crearea de prejudicii activitilor
comerciale, situaie creat prin folosirea n desfacerea produselor a unor procedee neloiale de
obinere i meninere a clientelei.
C. Raportul de cauzalitate. ntre aciunea incriminat i urmarea imediat trebuie s existe o
relaie de la cauz la efect, legtur de cauzalitate, care rezult de regul, din nsi materialitatea
faptei comise.
Din punct de vedere subiectiv, infraciunea de concuren neloial se svrete cu intenie
directe i n scopul special de a induce n eroare pe beneficiari. Fptuitorul i d seama c
produsele pe care le fabric sau le pune n circulaie poart denumiri de origine sau indicaii de
provenien false sau c pune pe produsele pe care le introduce n circuitul economic, indicaii false
privind brevetele de invenii sau n sfrit, c folosete drept nume comerciale sau denumiri ale unor
1
n acest sens, Corneliu Turianu, Observaii n legtur cu reglementarea infraciunilor de concuren neloial, n
Revista Dreptul nr. 5/1998, p. 81
Pagina 31 din 107

organizaii de comer sau industriale. El svrete fapta prevznd c prin aceasta creeaz o stare
de pericol pentru probitatea pe care trebuie s se bazeze activitile economice i pentru interesele
beneficiarilor i a celor care sunt supui concurenei neloiale, urmare a crei producere o dorete.
Latura subiectiv include i scopul inducerii n eroare a beneficiarilor, scop care trebuie s
existe n momentul comiterii infraciunii, indiferent daca acesta a fost realizat efectiv sau nu. Ca
urmare a inducerii n eroare, n majoritatea cazurilor produsele care fac obiectul material al
infraciunilor de concuren neloial sunt inferioare n ce privete calitatea lor fa de cele reale.
Dei infraciunea de concuren neloial este susceptibil de a fi comis n toate formele
imperfecte, textul incriminator nu pedepsete nici actele preparatorii i nici tentativa. Consumarea
are loc n momentul n care oricare dintre activitile prevzute n lege este realizat. Consumarea
are loc indiferent daca s-a realizat sau nu inducerea n eroare a beneficiari lor.
Infraciunea de concuren neloial se poate comite prin oricare dintre modalitile
normative explicate n cadrul elementului material. n practic pot s apar o varietate de modaliti
faptice.
Infraciunea se pedepsete cu nchisoare de la o lun la doi ani sau cu amend. n cazul
infraciunii de concuren neloial prevzut de art. 301 C.pen., aciunea se pune n micare din
oficiu. Urmrirea penal o efectueaz organele de politie, iar judecata n prim instan revine
judectoriei.
Aciunea penal, n situaia cnd se comite infraciunea de concuren neloial prevzut de
Legea nr. 11/1991, se pune n micare la plngerea prii vtmate, fie la sesizarea Camerei de
comer i industrie sau a altei organizaii profesionale.
1.8 Nerespectarea dispoziiilor privind operaiunile de import/export
1.8.1 Noiune i reglementare
Infraciunea de nerespectare a dispoziiilor privind operaiile de import sau export const,
potrivit prevederilor din art. 302 C. pen., n: efectuarea fr autorizaie a oricror acte sau fapte
care potrivit dispoziiilor legale, sunt considerate operaiuni de import, export sau tranzit.
Pagina 32 din 107

n practica judiciar s-a artat, de exemplu, c a svrit aceast infraciune numitul N.G.,
care, dei nu avea autorizaie prealabil necesar, a introdus n ar o mare cantitate de mrfuri cu
intenta de a le vinde1.
Prin incriminarea acestei fapte, s-a urmrit ocrotirea activitilor din domeniul comerului
exterior n sensul c sunt necesare licene de import i export pentru anumite categorii de mrfuri
(ca de exemplu, materii radioactive, instalaii nucleare etc.). Dispoziiile din art. 302 C. pen. nu
reglementeaz integral coninutul constitutiv al infraciunii, ci face referiri i la alte norme juridice
din alte acte normative.
1 Obiectul infraciunii
A. Obiectul juridic special. Infraciunea are ca obiect juridic special relaiile sociale
privitoare la activitatea de comer exterior care trebuie s se efectueze numai n cadrul stabilit prin
dispoziiile legale, respectiv, numai de ctre cei care obin autorizaiile (licene de export sau
import) de rigoare.
B. Obiectul material. n cazul acestei infraciuni, obiectul material este format din mrfurile
sau produsele cu care se fac operaii de import, export sau tranzit fr respectarea dispoziiilor
legale. Pentru existena infraciunii este necesar sa se stabileasc, c este vorba numai de bunuri
pentru care trebuie s se obin n mod obligatoriu licen de im port, export sau tranzit2.
n principiu, sunt exceptate bunurile destinate consumului personal sau familial (n condiiile
sau valoarea fixat tot prin text legal), bunuri care pot fi introduse sau scoase din tara cu scutire de
taxe vamale etc.
A. Subiectul activ. Textul incriminator nu cere subiectului activ vreo calitate speciale.
Prin urmare, infraciunea poate fi svrit de orice persoan care comite o asemenea fapt.
Nu pot fi subieci activi ai acestei infraciuni i ca atare, nu exist rspundere penal cnd
operaiunile de export i import se efectueaz de ctre agenii economici care au prevzut n
obiectul lor de activitate efectuarea unor astfel de operaiuni. Rezult astfel, c nu pot efectua astfel
de activiti agenii economici, care n-au prevzut n obiectul lor de activitate aceste activiti i nici
persoanele fizice.
1
Trib. Supr. Secia pen. dec. nr. 2480/1971 n Repertoriu alfabetic de practica judiciar n materie penal pe anii 1969-
1975, n V. Papadopol, M. Popovici, Editura tiinific i Enciclopedic, Bucureti 1977, p. 297 i urm.
2
n actele normative adoptate n acest domeniu, de regul, sunt prezentate i listele cu bunurile prohibite la import,
export sau tranzit ci pentru care trebuie obinerea de licene.
Pagina 33 din 107

n literatura juridic de specialitate1 s-a exprimat i opinia c, dac aceste categorii de

persoane efectueaz totui operaiuni de export i import, nu sunt incidente prevederile art. 302 C.
pen., ci se vor aplica dispoziiile din Legea nr. 12/1990, care sancioneaz contravenia privind
efectuarea de acte sau de fapte de comer de natura celor prevzute n Codul comercial sau n alte
legi fr ndeplinirea condiiilor prevzute de lege. Se consider astfel c ceea ce s-a urmrit de
legiuitor prin incriminarea consacrat prin art. 302 C.pen., a fost iniial, pstrarea monopolului de
stat cu privire la comerul exterior. ntruct, ns, prin acte normative ulterioare a fost liberalizat
comerul exterior cu unele excepii restrictive, art. 302 C. pen. a devenit n cea mai mare parte
caduc, n prezent urmrindu-se mai mult plata impozitelor i taxelor datorate statului i putndu-se
aplica prevederile Legii privind evaziunea fiscal2.
ns, prin decizia Curii Constituionale nr. 19 din 8 aprilie 1993 (rmas definitiv prin
nerecurare) se statueaz c art. 302 C.pen. i pstreaz valabilitatea n condiiile n care mai exist
situaii obligatorii de obinere a licenelor de import sau export.
Subiectul activ3, poate un cetean romn sau un cetean strin, un particular sau un
funcionar. Participaia penal este posibil sub toate aspectele sale: coautorat, instigare sau
complicitate.
B. Subiectul pasiv este statul, ca titular al drepturilor de a emite licene de import i export.
1. Latura obiectiv
A. Elementul material. Potrivit textului incriminator, elementul material const n efectuarea
fr licen a oricror acte sau fapte care, potrivit dispoziiilor legale, sunt considerate operaiuni de
import, export ori tranzit.
n coninutul art. 302 C.pen, nu se precizeaz actele sau faptele care constituie operaiuni de
import export sau tranzit, ci se face trimitere doar la dispoziiile legale care le caracterizeaz ca
fiind operaiuni, dispoziii care sunt cuprinse n diverse acte normative.
Prin operaiuni de import, export sau tranzit se nelege, vnzarea, cumprarea sau
schimburile de mrfuri, transporturile i expediiile internaionale, vnzarea sau cumprarea de
1
n acest sens a se vedea G. Potrivitu, Discuii n legtur cu ncadrarea juridic a faptei persoanei fizice de a cumpra
din strintate mai multe autoturisme i de a le vinde n ar, n Revista Dreptul nr. 7/1997, p. 76 i urm.
2
Se conchide, artndu-se c fapta unei persoane fizice care nu are calitatea de agent economic i cumpr autoturisme
sau piese de schimb din strintate pe care apoi le vinde n tara, constituie contravenie i nu infraciunea prevzut n
art. 302 C. pen.
3
A se vedea Anton Socaciu, Limitele pstrrii actualitii prevederilor art. 302 C. pen. referitoare la nerespectarea
dispoziiilor privind operaii de import sau export, n Revista Dreptul nr. 3/1997, p. 98 i urm. Se exprima opinia n
sensul c textul art. 302 nu-i mai pstreaz dect ntr-un anumit mod limitat actualitatea, dispoziiile sale aplicndu-se
numai agenilor economici i numai n legtur cu operaiuni de import-export pentru care se cere licen; se arat de
asemenea, c n situaia n care funcionarul unei uniti dintre acelea care au dreptul s efectueze operaii de comer
exterior dispune efectuarea unor asemenea operaiuni, fapta constituie infraciunea de abuz n serviciu, iar nu
infraciunea prevzut de art. 302 C. pen.
Pagina 34 din 107

licen etc. i n general, orice acte sau fapte de comer, precum i prospectrile, ofertele,
demersurile, tratativele i nelegerile privind asemenea operaiuni.
Enumerarea fcut n text nefiind complet, n literatura de specialitate s-a artat c revine
practicii s decid de la caz la caz, n acele ipoteze care nu sunt prevzute n legea privind
activitatea de comer exterior, dac se aplic prin analogie acelai tratament juridic1.
Actele sau faptele care, potrivit dispoziiilor, sunt considerate operaiuni de import, export
sau tranzit pot prezenta forme variate n raport cu natura i caracterul bunurilor la care se refer .
Este de observat ca, dei textul art. 302 C. pen. folosete pentru caracterizarea lor pluralul, aceasta
nu nsemn c existena infraciunii este exclus n cazul svririi unui singur asemenea act sau a
unei singure asemenea fapte2.
Pentru existena infraciunii, este necesar ca operaiunile ce formeaz elementul material s
se fac fr autorizaie. Dei textul se refer n reglementarea regimului autorizaiilor numai la
operaiuni de import sau export, se mprtete opinia c regimul este aplicabil i operaiunilor de
tranzit, acestea din urma neputnd fi excluse din cadrul activitilor de comer exterior.
Incriminarea din art. 302 C. pen. constituie o norm cadru care se individualizeaz n mod
diferit ntr-un moment sau altul n funcie de legea vamal care reglementeaz operaiuni de import
sau export3.
B. Urmarea imediat. Prin comiterea acestei infraciuni se creeaz o perturbare a activitii
economico-financiare a instituiei de stat sau se cauzeaz consecine pgubitoare ori alte urmri
grave, prin efectuarea abuziv, ilegal a unor operaii de import-export sau tranzit.
C. Raportul de cauzalitate. ntre aciunea incriminat i urmarea imediat, trebuie s existe o
legtur de la cauz la efect - legtur de cauzalitate - care rezult de regul din materialitatea
infraciunii comise.
2. Latura subiectiv
Infraciunea se svrete cu intenie direct sau indirect. Fptuitorul i d seama c
efectueaz aciuni de import, export sau tranzit fr licen, deci, fr respectarea dispoziiilor legale
i urmrete producerea acestui rezultat sau accepta producerea lui. Latura subiectiv nu include
vreun motiv sau scop.
Infraciunea de nerespectare a dispoziiilor privind operaii de import sau export este
susceptibil de forme imperfecte ns, nu sunt incriminate nici actele pregtitoare i nici tentativa.
1
O. Cpn, Regimul juridic al activitii de comer exterior al cooperrii economice i tehnico-tiinifice n
Romnia, n R.R.D. nr. 5/1971, p. 147.
2
T. Vasiliu, D. Pavel .a., op. cit., vol. II, p. 359.
3
Dorin Ciuncan, Nerespectarea dispoziiilor privind operaii de import sau export, n Revista Dreptul nr. 6/1995
Pagina 35 din 107

Consumarea infraciunii are loc n momentul cnd s-a efectuat fr autorizaie operaiunea de
import-export sau tranzit i se creeaz starea de pericol pentru activitatea de comer exterior.
Activitile de import, export sau tranzit prevzute n textul incriminator constituie fiecare n
parte o modalitate normative de realizare a laturii obiective a infraciunii. n realitate pot sa apar o
varietate de modaliti faptice.
Pedeapsa n cazul acestei infraciuni este nchisoare de la 2 la 7 ani.
politie, iar judecata n fond revine judectoriilor.
1.9 Deturnarea de fonduri
1.9.1 Cadrul legal al infraciunii de deturnare de fonduri
Potrivit art. 3022 Cod penal, infraciunea de deturnare de fonduri const n: schimbarea
destinaiei fondurilor bneti sau a resurselor materiale, fr respectarea prevederilor legale, dac
fapta a cauzat o perturbare a activitii economico-financiare sau a produs o paguba unui organ ori
unei instituii de stat sau unei alte uniti dintre cele la care se refer art. 145 C. pen. Potrivit
dispoziiilor legale cuprinse n alin. 2 al art. 3022 Cod penal, dac fapta prevzut la alin. 1 a avut
consecine deosebit de grave, pedeapsa este mai mare (nchisoarea de la 5 la 15 ani i interzicerea
unor drepturi).
De exemplu, poate svri aceast infraciune persoan care n calitate de contabil-sef
folosete unele fonduri ale instituiei unde n alt scop dect cel stabilit prin normele legale,
cauzndu-se n acest fel o perturbare activitii financiare a unitii. Se cunoate ca respectarea
disciplinei financiare care condiioneaz buna desfurare a activitilor economice impune
utilizarea fondurilor bneti i a resurselor materiale numai conform destinaiei ce li s-a dat. astfel
c, atunci cnd se schimb destinaia fondurilor sau resurselor de care am amintit cu nclcarea
prevederilor legale, aceasta poate duce la consecine destul de grave pentru activitile economico-
financiare1.
Pentru prevenirea producerii acestor consecine, fiecare unitate la care face referire art. 145
C. pen., trebuie s-i administreze fondurile i resursele date de la buget avnd n vedere destinaia
acestora. Drept urmare, nimnui nu-i este permis s schimbe destinaia fondurilor n alte direcii, i
n alte scopuri. Respectarea riguroas a acestor reguli de disciplin bugetar este hotartoare pentru
realizarea n condiii corespunztoare a bugetului de stat.
1
Vasile Dobrinoiu, Nicolae Conea, op. cit., p. 444.
Pagina 36 din 107

A. Obiectul juridic special. n cazul infraciunii de deturnare de fonduri, obiectul juridic

special l constituie relaiile sociale privind disciplina financiar a crei respectare impune folosirea
fondurilor bneti i a resurselor materiale n conformitate cu dispoziiile legale n vigoare.
Infraciunea poate avea i un obiect juridic secundar (adiacent) care const n relaiile sociale cu
privire la patrimoniu, deoarece prin comiterea faptei se pot produce i diverse pagube unui organ
sau instituii de stat ori unei alte uniti din cele la care se refer art. 145 C. pen.
B. Obiectul material. Infraciunea de deturnare de fonduri are ca obiect material fondurile
bneti ori resursele materiale care au fost deturnate prin fapta svrit.
2. Subiectul infraciunii
A. Subiectul activ. Textul incriminator nu condiioneaz existena infraciunii de vreo
calitate a subiectului activ. Se arat ns c fapta nu poate fi svrite dect de funcionarul care
administreaz fondurile i resursele i cruia i se impune prin dispoziiile legale sa nu schimbe
destinaia acestora. ntr-o alt opinie, se susine c infraciunea poate fi svrit de orice persoan,
iar participaia penal este posibil n toate formele 1. Coautorii la aceast infraciune sunt numai
persoanele care dein aceeai calitate (funcionari) respectiv, au ndrituirea s schimbe destinaia
unor fonduri sau resurse. n acelai timp, ns, instigatori sau complici pot fi orice alte persoane.
B. Subiectul pasiv. n principal, subiect pasiv este statul ca titular al bugetului i care a fost
prejudiciat prin svrirea faptei.
1. Latura obiectiv
A. Elementul material. Elementul material al infraciunii de deturnare de fonduri const n
aciunea de a schimba destinaia fondurilor sau a resurselor materiale, respectiv, n utilizarea lor n
alt scop dect cel stabilit. Infraciunea exist numai daca schimbarea destinaiei acestor fonduri sau
resurse se face fr respectarea prevederilor legale.
Totodat, trebuie precizat c deturnarea de fonduri nu este condiionat din punct de vedere
al elementului material de producerea unui rezultat care se poate materializa, fie ntr-o perturbare a
activitii economico-financiare, fie ntr-o pagub produs unui organ, ori unor instituii de stat sau
unei alte uniti din cele la care se refer art. 145 C. pen., urmri care sunt prevzute alternativ. Prin
urmare, pentru existena infraciunii este suficient s se produc numai una dintre ele.
B. Urmarea imediat. Prin svrirea acestei infraciuni se creeaz o perturbare a activitii
economico-financiare a instituiei pgubitoare ori alte urmri grave.
C. Raportul de cauzalitate. ntre aciunea incriminat i urmarea produs trebuie s existe o
legtur de cauzalitate. Aceast legtur trebuie stabilit n fiecare caz.
1
In acest sens, Vasile Dobrinoiu, Nicolae Conea, op. cit., p. 445.
Pagina 37 din 107

Infraciunea de deturnare de fonduri se comite cu intenie direct sau indirecte. n cadrul
laturii subiective nu se include vreun mobil (motiv) sau scop special.
1.9.4 Forme. Modaliti. Sanciuni
Infraciunea de deturnare de fonduri, dei este susceptibil de forme imperfecte, legea nu
sancioneaz nici actele pregtitoare i nici tentativa.
Consumarea infraciunii are loc n momentul n care se produce ca urmare a aciunii
fptuitorului, fie o perturbare a activitii economico-financiare, fie o pagub unui organ sau
instituii de stat sau unei alte uniti dintre cele prevzute n art. 145 C. pen. Cu alte cuvinte, fapta se
consum cnd bunurile i fondurile respective sunt scoase dintr-un articol bugetar i transferate n
alt articol cu nclcarea dispoziiilor legale.
Infraciunea de deturnare de fonduri se realizeaz printr-o singur modalitate normativ,
acesteia putnd sa-i corespund o multitudine de modaliti faptice.
Sanciunea prevzut de lege pentru infraciunea de deturnare de fonduri este nchisoarea de
la 6 luni la 5 ani (pentru varianta tip a infraciunii), iar pentru forma agravat (dac fapta a avut
consecine deosebit de grave), nchisoare de la 5 la 15 ani i interzicerea unor drepturi.
politie, iar judecata n fond revine judectoriei.
1.10 Nerespectarea dispoziiilor privind importul de deeuri i reziduuri
1.10.1 Noiune i cadrul legal
Este necesar s precizm n primul rnd c infraciunea a fost incriminat i introdus n
Codul penal prin Legea nr. 88 din 22 iulie 19921.
Potrivit textului legal al art. 3022 alin. 1 C. pen., infraciunea de nerespectare a dispoziiilor
privind importul de deeuri i reziduuri const n: efectuarea oricror operaiuni de import de
deeuri ori reziduuri de orice natur sau de alte mrfuri periculoase pentru sntatea populaiei i
pentru mediul nconjurtor, precum i introducerea, n orice mod, sau tranzitarea acestora pe
teritoriul rii fr respectarea dispoziiilor legale.
n alin. 2 al art. 3022 C. pen., sunt prevzute doua variante agravante ale infraciunii. Astfel,
fapta este mai grav: dac faptele prevzute n alineatul precedent au pus n pericol sntatea sau
integritatea corporal a unui numr mare de persoane, au avut vreuna din urmrile artate n art.
182, ori au cauzat o pagub material important, sau s-a produs moartea uneia sau mai multor
persoane ori pagube importante economiei naionale.
1
Legea nr. 88 din 22 iulie 1992 a fost publicat In M. Of. nr. 181 din 30 iulie 1992
Pagina 38 din 107

Poate comite aceast infraciune o persoan care aduce din strintate o cantitate de mrfuri
periculoase pentru sntatea populaiei i pentru mediul nconjurtor i le depoziteaz ntr-un loc
unde, de regul, are acces i publicul.
Trebuie subliniat faptul ca n special dup decembrie 1989, liberalizarea operaiunilor de
import - export a antrenat un numr mare de participani la realizarea acestor operaiuni. Este ns
necesar ca activitatea de import sa se efectueze pentru satisfacerea unor necesiti sociale dar fr
prejudicierea, fr periclitarea altor interese legitime. n vederea prevenirii ori tranzitrii pe
teritoriul statului nostru, a oricror substane, deeuri ori reziduuri periculoase pentru sntatea
populaiei, ori pentru mediu nconjurtor, legiuitorul a incriminat fapta prevzut in art. 3022C.pen.
innd cont de pericolul ce-l prezint comiterea acestei infraciuni, este necesar s se
ntreprind msuri urgente pentru distrugerea sau anihilarea efectelor duntoare ale unor astfel de
deeuri sau reziduuri. S-a constatat c a existat i exist chiar tendina ca n unele ri productorii
unor asemenea substane n loc s le depoziteze n propria tara, caut s le transporte i depoziteze,
n mod ilegal, n alte ri, cum ar fi i Romnia 1. Pentru faptele, care prezint un pericol mai ridicat,
legiuitorul a considerat c trebuie s se apeleze la rspunderea penal.
A. Obiectul juridic special. Infraciunea de nerespectare a dispoziiilor, privind importul de
deeuri i reziduuri, are ca obiect juridic special relaiile sociale referitoare la viata, sntatea i
integritatea corporal a cetenilor precum i cele privind existena i normala dezvoltare a
economiei trii i a patrimoniului, ca i cele referitoare la mediul nconjurtor.
B. Obiectul material. Acest obiect este corpul persoanelor care suport consecinele
periculoase ale acestor deeuri, reziduuri sau mrfuri. De asemenea, obiect material pot fi i diverse
bunuri infectate, distruse sau degradate.
A. Subiectul activ. Textul incriminator nu prevede vreo calitate special a subiectului activ.
Prin urmare fapta poate fi comis de orice persoan (cetean romn, persoan fr cetenie sau
cetean strin). Subiect activ este, de regul, funcionarul care are atribuii n legtur cu activitatea
de import sau export i care poate s realizeze asemenea operaiuni i eu deeuri, reziduuri sau alte
mrfuri periculoase. Participaia este posibil sub toate formele sale.
1
Avnd n vedere acest pericol, Guvernul Romniei n luna iunie 1992 a adoptat Hotrrea nr. 340 privind regimul de
import al deeurilor i reziduurilor de orie natura, precum i a altor mrfuri periculoase pentru sntatea populaiei i
pentru mediul nconjurtor. n conformitate cu acest act normativ, importul n Romnia de deeuri i reziduuri de orice
natur n stare brut sau prelucrat este interzis; asemenea fapte fiind sancionate contravenional.
Pagina 39 din 107

B. Subiectul pasiv. Subiect pasiv al aceste infraciuni este n principal statul, iar n al doilea
rnd, persoanele fizice sau juridice prejudiciate prin svrirea faptei incriminate.
1. Latura obiectiv
A. Elementul material. Infraciunea se poate realiza, din punct de vedere al elementului
material, prin mai multe aciuni alternative i anume:
efectuarea oricror operaiuni de import deeuri ori reziduuri de orice natura sau de mrfuri
periculoase pentru sntatea oamenilor;
introducerea n orice mod a acestor produse n ar;
tranzitarea produselor menionate pe teritoriul rii noastre neinteresnd durata operaiunii
de tranzitare.
Dac mijlocul folosit constituie prin el nsui o infraciune, exist un concurs de infraciuni 1.
Infraciunea subzist chiar dac se va efectua numai o singur aciune din cele prevzute n text.
Pentru existena infraciunii se cere ca fapta sa fie svrit prin nerespectarea dispoziiilor legale.
B. Urmarea imediat. n cazul comiterii acestei infraciuni se creeaz o stare de pericol
pentru viaa, sntatea sau integritatea corporale a populaiei ct i pentru mediul nconjurtor. n
formele agravate, urmarea imediat const n producerea efectiv a urmrilor grave prevzute
expres n textul incriminator.
C. Raportul de cauzalitate. ntre aciunea incriminate i rezultatul prevzut de lege trebuie s
existe o legtur de cauzalitate.
Sub aspectul elementului subiectiv infraciunea se svrete cu intenie direct sau
indirect, cerndu-se ca fptuitorul s cunoasc natura i efectele pe care le pot avea asupra
populaiei deeurile, reziduurile sau mrfurile respective.
Infraciunea este susceptibil a fi comis n toate formele imperfecte, ns, legea nu
pedepsete actele preparatorii, ci numai tentativa. Consumarea infraciunii are loc n momentul cnd
s-a produs urmarea imediat, respectiv, cnd acele produse au fost transportate pe teritoriul
Romniei. n forma simpl prevzut de art. 302 2 alin. 1 C. pen., nu este necesar s se produc un
rezultat, ci doar s se aprecieze pericolul grav pentru sntatea populaiei i pentru mediul
nconjurtor.
Infraciunea se poate realiza, n cele trei modaliti normative analizate anterior. n alin. 2 al
art. 3022 Cod penal sunt prevzute dou forme agravate.
1
De exemplu, subiectul activ falsific documentele nsoitoare.
Pagina 40 din 107

Infraciunea de nerespectare a dispoziiilor privind importul de deeuri i reziduuri,

prevzut n alin. 1 al art. art. 3022 Cod se pedepsete cu nchisoare de la 2 la 7 ani. Pentru prima
forma agravat a infraciunii, pedeapsa prevzut de lege este nchisoarea de la 5 la 15 ani i
interzicerea unor drepturi, iar pentru cea de a doua forma agravat, pedeapsa este nchisoarea de la 3
la 10 de ani i interzicerea unor drepturi. Tentativa se pedepsete potrivit prevederilor art. 21 C. pen.
Aciunea penal se pune n micare din oficiu. Urmrirea penal o efectueaz procurorul, iar
judecata n prima instan revine tribunalului.
Pagina 41 din 107

CAPITOLUL II
ANALIZA UNOR INFRACIUNI DIN DOMENIUL COMERCIAL POTRIVIT
LEGISLAIEI SECUNDARE
2.1 Infraciunile n domeniul comercial potrivit legii nr. 31/1990
2.1.1 Aspecte generale
Activitatea societilor comerciale reprezint, prin ponderea ce o dein, unul din principalele
sectoare de activitate ale economiei naionale, definite n art. 135 alin. 1 din Constituia Romniei,
revizuit n anul 20031, drepteconomie de pia.
Legala constituire i buna funcionare a societilor comerciale sunt asigurate, n principal,
pe calea implicrii instanelor judectoreti i a altor autoriti constitutive - ncepnd cu
ncuviinarea sau autorizarea, dup caz, a constituirii societilor comerciale, continund cu
soluionarea diferitelor probleme ivite pe parcursul funcionrii societilor i terminnd cu
fuziunea, dizolvarea, lichidarea i falimentul acestora - precum i pe calea autocontrolului activitii
societilor, exercitat prin organele proprii (adunarea generale i cenzorii)2.
Cnd normele cuprinse n Legea nr. 31/1990 privind societile comerciale i n Codul
comercial romn, care este aplicabil n completarea legii respective, nu sunt respectate, svrindu-
se fapte periculoase att pentru societile comerciale, ct i pentru ceteni, n general, este firesc s
intervin rspunderea juridic a celor vinovai, inclusiv rspunderea penal, dac faptele prezint
pericolul social al unei infraciuni, sunt svrite cu vinovie i sunt nscrise n lege ca infraciuni,
adic sunt ntrunite trsturile generale ale unei infraciuni (art. 17 C. pen.)3.
Infraciunile prevzute n Legea nr. 31/1990 privind societile comerciale republicat n
Monitorul Oficial nr. 33 din 29 ianuarie 1998, formeaz obiect de reglementare n Titlul VIII ai
legii, intitulat Infraciuni, respectiv, art. 256-267.
2.1.2 Specificul infraciunilor reglementate de Legea nr. 31/1990
1. Infraciunea prevzut de art. 265 din Legea nr. 31/1990.
Potrivit art. 265 din Legea nr. 31/1990, republicat, se pedepsete cu nchisoare de la unu la
5 ani fondatorul, administratorul, directorul, directorul executiv sau reprezentantul legal al
societii, care:
1
Constituia Romniei din anul 2003 este forma republicat a Constituiei Romniei din 1991, cu actualizarea
denumirilor i renumerotarea articolelor, revizuit prin Legea nr. 429/2003, aprobat prin Referendumul naional din
18-19 octombrie 2003, confirmat prin Hotrrea Curii Constituionale nr. 3 din 22 octombrie 2003. Textul Constituiei
din anul 2003 a fost publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 767 din 31 octombrie 2003
2
Augustin Ungureanu, Infraciuni referitoare la constituirea, funcionarea, fuziunea i lichidarea societilor comerciale
(I), n Revista de Drept comercial nr. 4/1995, Editura Lumina Lex, Bucureti, 1995, p. 61 i urm.
3
Gheorghe Diaconescu Infraciuni n legi speciale i legi extrapenale, (1) Editura Sirius, Bucureti, 1994, p. 133
Pagina 42 din 107

prezint, cu rea-credin, n prospectele, rapoartele i comunicrile adresate publicului,

date neadevrate asupra constituirii societii ori asupra condiiilor economice ale acesteia sau
ascunde, cu rea-credin, n tot sau n parte, asemenea date;
prezint, cu rea-credin, acionarilor/asociailor o situate financiar inexact sau cu date
inexacte asupra condiiilor economice ale societii, n vederea ascunderii situaiei ei reale (punctul
2 al articolului 265 a fost modificat prin Legea nr. 161/2003);
refuz s pun la dispoziia experilor, n cazurile i n condiiile prevzute la art. 25 i 37
din Legea nr. 31/1990, republicat, documentele necesare sau i mpiedica, cu rea-credin, s
ndeplineasc nsrcinrile primite.
Obiectul special al infraciunii l constituie relaiile sociale care apr interesele unei
societi comerciale prin sancionarea penal a faptelor de dezinformare a publicului cu privire la
condiiile n care a fost constituita i la situaia economic a acesteia, sau ascunderea cu rea-
credin, n tot sau n parte, asemenea date. Prin incriminarea acestor fapte se apra ncrederea
publicului n societi le comerciale, ca forma juridic de organizare a activitii de comer.
Aceast infraciune nu are i un obiect material asupra cruia s se exercite aciunea ilicit.
Latura obiectiv a acestei infraciuni const n: artarea, n prospectele, n rapoartele i n
comunicrile adresate publicului a unor date neadevrate referitoare la constituirea societii i la
condiiile economice ale acesteia, n ascunderea acestor fapte ori situaii, n tot sau n parte, cu rea-
credin; prezentarea, cu rea-credin, acionarilor/asociailor a situaiei financiar inexacte sau cu
date inexacte asupra condiiilor economice ale societii, n vederea ascunderii situaiei ei reale; n
ultima variant, fapta poate fi svrit prin refuzul de a pune la dispoziia experilor documentele
necesare sau i mpiedica, cu rea-credin, s ndeplineasc nsrcinrile primite.
Din definiia laturii obiective rezult c aceasta se poate svri n una din urmtoarele
modaliti alternative:
Subiecii activi ai acestei infraciuni pot fi doar: fondatorii, administratorii, directorii,
directorul executiv sau reprezentantul legal al societii, aa cum rezult n mod expres din
coninutul legal al infraciunii stabilit de art. 265 din Legea nr. 31/1990, republicat.
Aciunile sau inaciunile, care constituie modaliti de svrire a acestei infraciuni trebuie
s se svreasc n legtur cu ndeplinirea obligaiilor legale artate.
Pentru existena laturii obiective a acestei infraciuni, legea nu cere producerea unei urmri
materiale; o urmare socialmente periculoas exist totui, i aceasta const n crearea pericolului de
pgubire a acionarilor sau a asociailor, dup caz, prin faptele ilicite ale fondatorilor,
administratorilor, directorilor, cenzorilor sau lichidatorilor, dup caz; urmarea i raportul de
Pagina 43 din 107

cauzalitate ntre fapt i urmare sunt prezumate, nefiind necesar stabilirea i dovedirea acestora de
ctre organele judiciare.
Consumarea infraciunii, care este formata, de pericol are loc n momentul svririi aciunii
sau inaciunii n una sau mai multe din modalitile artate, respectiv n momentul drii publicitii
sau a prezentrii acionarilor/asociailor a prospectelor, rapoartelor sau a comunicrilor cu date
neadevrate referitoare la constituirea societii sau la situaia economic a acesteia. ntreruperea
aciunii (ncercarea de svrire a infraciunii) constituie tentative, care nu este pedepsit de lege.
Latura subiectiv a infraciunii const n vinovie sub forma inteniei, directe sau indirecte,
indiferent dac fapta este comisiv sau omisiv, deoarece legea a prevzut expres reaua-credin,
care are semnificaia inteniei, chiar cnd este vorba de modalitatea ascunderii, fapt omisiv prin
definiie.
Subiect activ principal (autor) al acestei infraciuni nu poate fi orice persoan fizic
responsabil penal, ei doar persoanele care au o anumit calitate, o anumit funcie, i anume
funcia de fondator, administrator, director, cenzor sau lichidator, fiecare n raport de atribuiile ce le
are n cadrul societii sau care i le-a asumat (cu ocazia constituirii societii). fiind vorba de un
subiect calificat, co-autoratul la aceasta infraciune va fi posibil numai ntre persoane care au una
dintre funciile artate; n schimb, complicitatea i instigarea pot fi svrite de orice persoan.
2. Infraciunea prevzut de art. 266 din Legea nr. 31/990
Potrivit art. 266 din Legea nr. 31/1990, republicat, se pedepsete cu nchisoare de la unu la
3 ani fondatorul, administratorul, directorul executiv sau reprezentantul legal al societii, care:
dobndete, n contul societii, aciuni ale altor societi la un pre pe care l tie vdit
superior valorii lor efective sau vinde, pe seama societii, aciuni pe care aceasta le deine, la
preuri despre care are cunotin c sunt vdit inferioare valorii lor efective, n scopul obinerii,
pentru el sau pentru alte persoane, a unui folos n paguba societii;
folosete , cu rea-credin, bunuri sau creditul de care se bucur societatea, ntr-un scop
contrar intereselor acesteia sau n folosul lui propriu ori pentru a favoriza o alt societate n care are
interese direct sau indirect;
se mprumut, sub orice form, direct sau printr-o persoan interpus, de la societatea pe
care o administreaz, de la o societate controlat de aceasta ori de la o societate care controleaz
societatea pe care el o administreaz sau face ca una dintre aceste societi s i acorde vreo garanie
pentru datorii proprii;
rspndete tiri false sau ntrebuineaz alte mijloace frauduloase care au ca efect mrirea
sau scderea valorii aciunilor sau a obligaiunilor societii ori a altor titluri ce i aparin, n scopul
obinerii, pentru el sau pentru alte persoane, a unui folos n paguba societii;
Pagina 44 din 107

ncaseaz sau pltete dividende, sub orice form, din profituri fictive sau care nu puteau fi
distribuite, n lips de situaie financiar ori contrarii celor rezultate din aceasta (punctul 5 al art.
266 a fost modificat prin Legea nr. 161/2003);
ncalc dispoziiile art. 178, care prevede c din profitul societii se va prelua, n fiecare an,
cel puin 5% pentru formarea fondului de rezerv, pan ce acesta va atinge minimum a cincea parte
din capitalul social (alin. 1 - art. 178, modificat prin Legea nr. 161/2003);
Acestea constituie modalitile n care poate fi svrit infraciunea prevzut de art. 166.
din Legea nr. 31/1990, republicat, i formeaz latura obiectiva a infraciunii,
Obiectul juridic special al acestei infraciuni l constituie relaiile sociale care apr
patrimoniul societilor comerciale, interesele legitime ale creditorilor acestora, precum i ale
statului prin sancionarea penal a ncasrii sau plii dividendelor fr a exista profit real sau un
profit pe msura dividendelor pltite, ceea ce constituie un abuz (cnd se svrete n pofida unei
situaii financiare reale) sau o nelciune (cnd se svrete pe baza unui situaii financiare false).
Subiect activ principal (autor) al acestei infraciuni nu poate fi dect persoana fizic
responsabila penal care are una din urmtoarele caliti (funcii): fondatorul, administratorul,
directorul executiv sau reprezentantul legal al societii
Modalitatea ncasrii dividendului, nu poate fi svrit dect de ctre persoanele cu
funciile artate dac acestea sunt, n acelai timp, asociai sau acionari (evident, este vorba de
svrirea respective n calitate de autor sau coautor al infraciunii, nu i n calitate de instigator sau
complice, calitate ce o poate avea orice persoan fizic, indiferent de funcie). In schimb,
modalitatea plii dividendului (ctre ceilali asociai sau acionari, care nu au funciile artate)
poate fi svrit i de ctre cei care nu au calitatea de asociat ori de acionar (exemplu, de ctre
directorii executivi). Acionarul sau asociatul, dup caz, care ncaseaz dividendul, tiind c aceast
operaiune este fcut nelegal, considerm c va rspunde penal n calitate de instigator (dac a
svrit acte de determinare n vederea efecturii plii) sau de complice la infraciunea svrit de
ctre cel care face nelegal plata dividendului.
Subiectul pasiv al acestei infraciuni este, de regul, societatea comercial pgubit prin
ncasarea sau plata nelegal a dividendului, dar poate fi i orice alt persoan fizica sau juridic
lezat (exemplu, terii creditori ai societii comerciale, ali asociai sau acionari ai societii, care
nu au ncasat dividendul, sau chiar statul, cnd prin plata nelegal a dividendului se urmrete o
evaziune fiscal).
n ceea ce privete modalitatea prin care se rspndesc tiri false sau se ntrebuineaz alte
mijloace frauduloase care au ca efect mrirea sau scderea valorii aciunilor sau a obligaiunilor
Pagina 45 din 107

societii ori a altor titluri ce i aparin, n scopul obinerii, pentru el sau pentru alte persoane, a unui
folos n paguba societii, trebuie fcute mai multe precizri.
Obiectul juridic special al acestei infraciuni l constituie relaiile sociale care asigur
aprarea patrimoniului societilor comerciale prin sancionarea penal a faptelor de pgubire a
acestora pe calea cumprrii sau a vinderii unor aciuni la preuri nereale.
Obiectul material al acestei infraciuni l constituie aciunile emise de societile comerciale
pe aciuni sau n comandit pe aciuni i care pot fi deinute, la un moment dat, de ctre orice
persoan fizic sau juridic.
Latura obiectiv a acestei infraciuni const n fapta fondatorului, administratorului,
directorului executiv sau reprezentantului legal ai societii, care de a dobndi, n contul societii
respective, a unor aciuni ale altor societi la un pre pe care l tiu ca vdit superior valorii lor
efective, ori de a vinde pe seama societii la care funcioneaz, aciuni ale acesteia la preuri despre
care tiu c sunt vdit inferioare valorii lor efective, pentru a procura, lor sau altora, un ctig n
paguba societii la care funcioneaz.
Din definiia laturii obiective rezult c pentru existena acesteia se cer ntrunite, cumulativ,
urmtoarele condiii (cerine):
s se svreasc una din urmtoarele aciuni alternative: dobndirea, pentru
societate, a unor aciuni ale altor societi comerciale ori alte titluri de valoare mobiliar, la preuri
vdit mai mari dect valoarea lor real sau vnzarea unor aciuni sau titluri de valoare, deinute de
societate, la preuri vdit mai mici dect preurile lor reale;
fptuitorul s tie c preurile cu care cumpr sau vinde, dup caz, titlurile de
valoare sunt n vdit discordant cu valoarea real a titlurilor respective pe pia titlurilor de valoare
mobiliar;
prin aciunea svrit, fptuitorul s urmreasc scopul obinerii unui ctig, pentru
sine sau pentru altul;
ctigul fptuitorului sau al altei persoane pentru care a acionat fptuitorul, s se
produc prin producerea unei pagube materiale n patrimoniul societii comerciale n numele creia
sunt fcute operaiunile de dobndire sau de vnzare, dup caz.
Aceast pagub const n diferena dintre valoarea real a aciunilor sau titlurilor, pe pia
titlurilor de valoare mobiliar, dobndite sau vndute, dup caz, i preul practicat de fptuitor.
Prin dobndirea unor aciuni se nelege: obinerea, cptarea, ctigarea aciunilor, fie
prin cumprare, fie prin schimb, fie pe orice cale cu titlu oneros; dac dobndirea s-a fcut cu titlu
gratuit (exemplu, prin donaie) nu va exist infraciune, societatea neputnd fi pgubit printr-o
astfel de dobndire.
Pagina 46 din 107

Prin preuri vdit mai mari sau mai mici dect valoarea aciunilor, cumprate sau vndute,
dup caz, trebuie s se neleag un pre care este evident, dovedit, dar, lmurit pentru oricine ca
fiind n discordane cu valoarea real a aciunilor sau titlurilor de valoare mobiliar, cumprate sau
vndute, dup caz; comparaia nu se va face ntre preul (dat sau luat, dup caz), pe de o parte, i
valoarea nominale a aciunilor sau titlurilor (cumprate sau vndute, dup caz), ci ntre preul (dat
sau luat, dup caz) i valoarea real, de circulaie pe pia titlurilor de valoare mobiliar, a aciunilor
sau titlurilor respective, din momentul efecturii operaiunii. Sarcina stabilirii diferenei vdite ntre
preul practicat de fptuitor i preul real pe pia titlurilor de valoare mobiliar, revine organelor
judiciare care vor trebui s verifice preurile reale ale aciunilor sau titlurilor ce au fcut obiectul
material al infraciunii, eventual n raport de alte operaiuni fcute cu acelai fel de titluri de valoare
mobiliar i n aceeai perioad. Aceleai elemente de apreciere vor fi avute n vedere i pentru
stabilirea mprejurrii c fptuitorul a tiut, a cunoscut caracterul vdit disproporionat al preului
dat sau primit, dup caz, fa de valoare atinge minimum a cincea parte din capitalul social (alin. 1
art. 178, modificat prin Legea nr. 161/2003);
Acestea constituie modalitile n care poate fi svrit infraciunea prevzut de art. 166.
din Legea nr. 31/1990, republicat, i formeaz latura obiectiv a infraciunii,
Obiectul juridic special al acestei infraciuni l constituie relaiile sociale care apr
patrimoniul societilor comerciale, interesele legitime ale creditorilor acestora, precum i ale
statului prin sancionarea penal a ncasrii sau plii dividendelor fr a exista profit real sau un
profit pe msura dividendelor pltite, ceea ce constituie un abuz (cnd se svrete n pofida unei
situaii financiare reale) sau o nelciune (cnd se svrete pe baza unui situaii financiare false).
Subiect activ principal (autor) al acestei infraciuni nu poate fi dect persoana fizic
responsabil penal care are una din urmtoarele caliti (funcii): fondatorul, administratorul,
directorul executiv sau reprezentantul legal al societii
Modalitatea ncasrii dividendului, nu poate fi svrit dect de ctre persoanele cu
funciile artate dac acestea sunt, n acelai timp, asociai sau acionari (evident, este vorba de
svrirea modalitii respective n calitate de autor sau coautor al infraciunii, nu i n calitate de
instigator sau complice, calitate ce o poate avea orice persoana fizic, indiferent de funcie). n
schimb, modalitatea plaii dividendului (ctre ceilali asociai sau acionari, care nu au funciile
artate) poate fi svrit i de ctre cei care nu au calitatea de asociat ori de acionar (exemplu, de
ctre directorii executivi). Acionarul sau asociatul, dup caz, care ncaseaz dividendul, tiind c
aceast operaiune este fcut nelegal, considerm c va rspunde penal n calitate de instigator
(dac a svrit acte de determinare n vederea efecturii plii) sau de complice la infraciunea
svrit de ctre cel care face nelegal plata dividendului.
Pagina 47 din 107

Subiectul pasiv al acestei infraciuni este, de regul, societatea comercial pgubit prin
ncasarea sau plata nelegal a dividendului, dar poate fi i orice alt persoana fizic sau juridic
lezat (exemplu, terii creditori ai societii comerciale, ali asociai sau acionari ai societii, care
nu au ncasat dividendul, sau chiar statul, cnd prin plata nelegal a dividendului se urmrete o
evaziune fiscale).
n ceea ce privete modalitatea prin care se rspndesc tiri false sau se ntrebuineaz alte
mijloace frauduloase care au ca efect mrirea sau scderea valorii aciunilor sau a obligaiunilor
societii ori a altor titluri ce i aparin, n scopul obinerii, pentru el sau pentru alte persoane, a unui
folos n paguba societii, trebuie fcute mai multe precizri.
Obiectul juridic special al acestei infraciuni l constituie relaiile sociale care asigura
aprarea patrimoniului societilor comerciale prin sancionarea penal a faptelor de pgubire a
acestora pe calea cumprrii sau a vinderii unor aciuni la preuri nereale.
Obiectul material al acestei infraciuni l constituie aciunile emise de societile comerciale
pe aciuni sau n comandita pe aciuni fi care pot fi deinute, la un moment dat, de ctre orice
persoana fizic sau juridic.
Latura obiectiv a acestei infraciuni const n fapta fondatorului, administratorului,
directorului executiv sau reprezentantului legal al societii, de a dobndi n contul societii
respective, a unor aciuni ale altor societi la un pre pe care l tiu ca vdit superior valorii lor
efective, ori de a vinde pe seama societii la care funcioneaz, aciuni ale acesteia la preuri despre
care tiu c sunt vdit inferioare valorii lor efective, pentru a procura, lor sau altora, un ctig n
paguba societii la care funcioneaz.
Din definiia laturii obiective rezult c pentru existena acesteia se cer ntrunite, cumulativ,
urmtoarele condiii (cerine):
s se svreasc una din urmtoarele aciuni alternative: dobndirea, pentru
societate, a unor aciuni ale altor societi comerciale ori alte titluri de valoare mobiliar, la preuri
vdit mai mari dect valoarea lor real sau vnzarea unor aciuni sau titluri de valoare, deinute de
societate, la preuri vdit mai mici dect preurile lor reale;
fptuitorul s tie c preurile cu care cumpr sau vinde, dup caz, titlurile de
valoare sunt n vdit discordan cu valoarea real a titlurilor respective pe piaa titlurilor de
valoare mobiliar;
prin aciunea svrit, fptuitorul s urmreasc scopul obinerii unui ctig, pentru
sine sau pentru altul;
ctigul fptuitorului sau al altei persoane pentru care a acionat fptuitorul, s se
produce prin producerea unei pagube materiale n patrimoniul societii comerciale n numele creia
Pagina 48 din 107

sunt fcute operaiunile de dobndire sau de vnzare, dup caz. Aceast pagub const n diferen
dintre valoarea real a aciunilor sau titlurilor, pe pia titlurilor de valoare mobiliar, dobndite sau
vndute, dup caz, i preul practicat de fptuitor. Prin dobndirea unor aciuni se nelege:
obinerea, cptarea, ctigarea aciunilor, fie prin cumprare, fie prin schimb, fie pe orice cale cu
titlu oneros; dac dobndirea s-a fcut cu titlu gratuit (exemplu, prin donaii) nu va exista
infraciune, societatea neputnd fi pgubit printr-o astfel de dobndire.
Prin preuri vdit mai mari sau mai mici dect valoarea aciunilor, cumprate sau vndute,
dup caz, trebuie s se neleag un pre care este evident, dovedit, dar, lmurit pentru oricine ca
fiind n discordane cu valoarea real a aciunilor sau titlurilor de valoare mobiliar, cumprate sau
vndute, dup caz; comparaia nu se va face ntre preul (dat sau luat, dup caz), pe de o parte, i
valoarea nominale a aciunilor sau titlurilor (cumprate sau vndute, dup caz), ci ntre preul (dat
sau luat, dup caz) i valoarea real, de circulaie pe pia titlurilor de valoare mobiliar, a aciunilor
sau titlurilor respective, din momentul efecturii operaiunii. Sarcina stabilirii diferenei vdite ntre
preul practicat de fptuitor i preul real pe pia titlurilor de valoare mobiliar, revine organelor
judiciare care vor trebui s verifice preurile reale ale aciunilor sau titlurilor ce au fcut obiectul
material al infraciunii, eventual n raport de alte operaiuni fcute cu acelai fel de titluri de valoare
mobiliar i n aceeai perioad. Aceleai elemente de apreciere vor fi avute n vedere i pentru
stabilirea mprejurrii c fptuitorul a tiut, a cunoscut caracterul vdit disproporionat al preului
dat sau primit, dup caz, fa de valoarea real, pe pia, a titlurilor cumprate sau vndute, dup
caz, pe seama societii.
Obiectul material al acestei infraciuni l formeaz bunurile i creditul societilor
comerciale, indiferent de forma lor juridic.
Prin termenul de bun se nelege, n context (n sens economic), obiect sau valoare care
are importan n circulaia economic (spre exemplu, obiecte mobile sau imobile, drepturi de
crean, titluri de valoare mobiliar etc.).
Prin expresia creditul societii, fr vreo alt precizare n textul incriminator, va trebui s
nelegem sensul economic al acestei expresii, iar nu sensul figurativ (de consideraia de care se
bucur cineva, influene, trecere, autoritate); n sensul economic, noiunea de credit este definit
ca fiind, dup caz: o form de micare a valorilor; vnzarea mrfurilor fcut cu plata n rate ori
vnzarea pe credit, adic pe datorie; transferarea temporar de bani, cu titlu de mprumut; micarea
capitalului sub forma mprumutului, n scopul desfurrii unei activiti profitabile, a efecturii
unor investiii, dotri, plata unor datorii anterioare etc.; noiunea de credit se mai regsete n
expresii ca: scrisoare de credit (scrisoare prin care se autoriz purttorul acesteia de a ridica o
sum de bani); a da pe credit (a vinde fr a primi bani imediat, a vinde, eventual, cu plata n
Pagina 49 din 107

rate); cumprare pe credit (fr plata imediat); deschidere de credit (punerea la dispoziia unei
persoane fizice sau juridice a unei sume de bani, n anumite limite i condiii, cu plata unei anumite
dobnzi, cu constituirea unor anumite garanii) etc.
La stabilirea coninutului juridic al acestei infraciuni trebuie s avute n vedere toate
sensurile economice ale noiunii de credit, iar nu numai cel de mprumut a unei sume de bani,
deoarece fiecare din sensurile economice ale acestei noiuni relev un interes economic legitim al
unei societi comerciale, de care se pot folosi abuziv, cu rea-credin, administratorii, directorii sau
lichidatorii.
Latura obiectiv a infraciunii const n fapta fondatorilor, administratorilor, directorilor sau
reprezentanilor legali ai unei societi comerciale, de a folosi, cu rea-credin, bunurile sau creditul
societii (n accepiunea artat mai sus), ntr-un scop contrar intereselor acesteia, n interesul
propriu al fptuitorului sau pentru a favoriza o alt societate, n care fptuitorul este interesat, direct
sau indirect.
Prin termenul de interes, termen utilizat n mod repetat n text, se nelege, n context, un
avantaj, un folos, un profit; n consecin, prin scop contrar intereselor societii se nelege un
scop contraproductiv, aductor de pagube n loc de profit, aductor de profituri mai mici dect cele
normale i posibile n cazul n care fptuitorul nu ar svri fapta ilicit; prin expresia folos
propriu al fptuitorului se nelege un avantaj, un profit personal al fptuitorului; prin expresia
interes direct al fptuitorului ntr-o societate comercial se nelege c fptuitorul este acionar sau
asociat al acesteia, ori are relaii de afaceri, sau este salariatul acestei societi, primind, sub o form
sau alta, o parte din beneficiul societii respective; prin expresia interes indirect al fptuitorului
ntr-o societate se nelege implicarea unei rude ori a altei persoane care joac doar rolul de
intermediar al fptuitorului (aa-zisul om de paie); prin a favoriza o alt societate nseamn a-i
crea avantaje, a o ajuta, n context, cu bunurile sau creditul societii n care acioneaz fptuitorul,
a o sprijini, a-i da concursul pentru a obine reuita n competiie cu propria societate a fptuitorului
i n dezavantajul acesteia; formele i modalitile de favorizare a altor societi pot fi extrem de
variate, de multe ori mascate, insidioase, greu de stabilit, constituind modaliti tipice de concuren
neloial.
Specific acestei infraciuni este faptul c aciunea ilicit cunoate o singur modalitate de
svrire, aciunea de folosire, ca unul din acele atribute ale proprietii, ceea ce nseamn c
fptuitorul procedeaz la scoaterea temporar din patrimoniul societii a unor valori, timp n care
societatea proprietar este lipsit de atributul folosinei; alturi de aciune i mpreuna cu aceasta
mai trebuie ndeplinite urmtoarele condiii (cerine), cumulative, pentru a exist latura obiectiva:
Pagina 50 din 107

aciunea s fie svrita cu rea-credin, ceea ce nseamn o atitudine incorect, necinstit,

perfid, relevnd legtura indisolubil ce exist ntre latura obiectiv i cea subiectiv a acestei
infraciuni;
prin aciunea svrit, contrar intereselor societii comerciale, s se creeze acesteia un
dezavantaj material, care poate fi evaluat n bani, prin privarea societii, chiar i temporar, de
folosina bunurilor sau a creditului de care are dreptul s dispun;
corespunztor pagubei create societii comerciale, s se creeze un folos ilicit, alternativ sau
concomitent, fie n favoarea fptuitorului, fie n favoarea unei alte societi comerciale n care
fptuitorul are un interes, direct sau indirect.
Din condiiile artate rezult, implicit, c aceast infraciune este o infraciune material, de
rezultat. Urmarea material direct cerut de lege fiind producerea unei pagube (un dezavantaj
patrimonial) societii comerciale a crei bunuri sau credit sunt folosite ilicit, concomitent cu un
folos material (un avantaj ilicit) reflectat n patrimoniul fptuitorului, a unei alte societi
comerciale sau a altor persoane, fizice ori juridice.
ntre fapt i urmarea material trebuie s existe un raport de cauzalitate direct; urmarea i
raportul de cauzalitate, trebuie stabilite i dovedite de ctre organele judiciare, nefiind prezumate de
lege. Lipsa oricreia dintre cerinele artate, atrage inexistente laturii obiective, iar neproducerea
urmrii materiale face ca fapta s rmn n faz de tentative, care nu este sancionat de lege.
Consumarea infraciunii are loc n momentul producerii rezultatului material; prin definiie,
aciunea de folosire (a bunurilor sau a creditului) poate continua, n timp, i dup consumare, ori
poate avea chiar un caracter continuat, cnd fapta de folosire privete mai multe bunuri materiale;
ntr-o astfel de situaie va surveni i un moment al epuizrii infraciunii (la data ncetrii aciunii de
folosire, ori la data ultimului act material de folosire).
Latura subiectiv a acestei infraciuni const n vinovie sub forma exclusiv a inteniei
directe, intenie calificat de scop (obinerea unor foloase n paguba societii comerciale).
Subiect activ principal (autor) al acestei infraciuni poate fi numai persoana fizic
responsabil penal care are calitatea de administrator sau director (potrivit art. 194 pct. 5), ori de
lichidator (potrivit art. 202 alin. 1); la societile n nume colectiv, n comandit simpl i cu
rspundere limitat cu mai muli asociai, care nu au administratori sau directori, aceast infraciune
poate fi svrit de ctre asociai, deoarece acetia exercit atribuiile administratorilor, precum i
de ctre lichidatori.
Subiect pasiv al acestei infraciuni nu poate fi dect o societate comercial, indiferent de
forma sa juridic.
Pagina 51 din 107

Aceast infraciune este susceptibil de participaie sub orice form, cu meniunea c nu vor
putea fi coautori dect cei care au una din calitile speciale artate.
3. Infraciunea prevzut de art. 267
Potrivit art. 267 din Legea nr. 31/1990, republicat, se pedepsete cu nchisoare de la 6 luni
la 5 ani administratorul, directorul executiv sau reprezentantul legal al societii, care:
emite aciuni de o valoare mai mic dect valoarea lor legal ori la un pre inferior valorii
nominale sau emite noi aciuni in schimbul aporturilor n numerar, nainte ca aciunile precedente s
fi fost achitate n ntregime;
se folosete , n adunrile generale, de aciunile nesubscrise sau nedistribuite acionarilor;
acord mprumuturi sau avansuri asupra aciunilor societii;
pred titularului aciunile nainte de termen sau pred aciuni liberate n total sau n parte, n
afar de cazurile stabilite de lege, ori emite aciuni la purttor fr a fi achitate integral;
nu respect dispoziiile legale referitoare la anularea aciunilor neachitate;
emite obligaiuni fr respectarea dispoziiilor legale sau aciuni fr s cuprind meniunile
cerute de lege.
Acestea constituie i modalitile de svrire a faptei, care formeaz latura obiectiv a
infraciunii.
Obiectul juridic l constituite aprarea relaiilor sociale referitoare la buna desfurare a
activitii unei societi comerciale n ceea ce privete emiterea aciunilor, la valoare lor legal i la
modul de emitere a obligaiunilor cu respectarea dispoziiilor legale sau aciunilor aa cum prevede
legea.
Subiectul activ al infraciunii nu poate fi dect administratorul, directorul executiv sau
reprezentantul legal al societii.
4. Infraciunea prevzut de art. 268
Aa cum dispune art. 268, modificat prin Legea nr. 161/2003 1, se pedepsete cu nchisoare
de la o lun la un an sau cu amend administratorul, directorul, directorul executiv sau
reprezentantul legal al societii, care:
ndeplinete hotrrile adunrii generale referitoare la schimbarea formei societii, la
fuziunea ori la divizarea acesteia sau la reducerea capitalului social, nainte de expirarea termenelor
prevzute de lege;
1
Partea introductiv a art. 268 a fost modificat de Legea nr. 161 din 19 aprilie 2003 publicat n Monitorul Oficial nr.
279 din 21 aprilie 2003
Pagina 52 din 107

ndeplinete hotrrile adunrii generale referitoare la reducerea capitalului social, fr ca

asociaii s fi fost executai pentru efectuarea vrsmntului datorat ori fr hotrrea adunrii
generale care i scutete de plata vrsmintelor ulterioare.
5. Infraciunea reglementat de art. 269
Potrivit art. 269 din Legea nr. 31/1990, n forma modificat, se pedepsete cu nchisoare de
la o lun la un an sau cu amend administratorul care1:
ncalc, chiar prin persoane interpuse sau prin acte simulate, dispoziiile art. 145; Art. 145
modificat prin Legea nr. 161/20032, stabilete c administratorul care are ntr-o anumit operaiune,
direct sau indirect, interese contrare intereselor societii trebuie s i ntiineze despre aceasta pe
ceilali administratori i pe cenzori sau pe auditorii financiari i s nu ia parte la nici o deliberare
privitoare la aceast operaiune.
nu convoac adunarea general n cazurile prevzute de lege sau ncalc dispoziiile art. 188
alin. 2;
ncepe operaiuni n numele unei societi cu rspundere limitat, nainte de a se fi efectuat
vrsmntul integral al capitalului social;
emite titluri negociabile reprezentnd pri sociale ale unei societi cu rspundere limitat;
dobndete aciuni ale societii n contul acesteia, n cazurile interzise de lege.
Aceeai pedeaps (nchisoare de la o lun la un an sau cu amend) se aplic i asociatului
care ncalc dispoziiile art. 126 sau ale art. 188 alin. 2. Din dispoziiile legale artate, rezult c
subiect activ ai infraciunii nu poate fi dect o persoan care are calitatea de administrator sau
asociat intr-o societate comercial.
6. Alte infraciuni prevzute de Legea nr. 31/1990 (art. 270, 271, 272, 273, 274).
Art. 270 din Legea nr. 31/1990, modificat 3, statueaz c se pedepsete cu nchisoare de la o
luna la un an sau cu amend cenzorul care nu convoac adunarea general n cazurile n care este
obligat prin lege.
Constituie infraciune i se pedepsete cu nchisoarea de la 3 luni la 3 ani, n sensul art. 271
din Legea nr. 31/1990, persoana care a acceptat sau a pstrat nsrcinarea de cenzor, contrar
dispoziiilor art. 156 alin. 2, sau persoana care a acceptat nsrcinarea de expert, cu nclcarea
dispoziiilor art. 38.
1
Partea introductiv a alin. 1 al art. 269 a fost modificat de Legea nr. 161 din 19 aprilie 2003
2
La articolul 145 s-a introdus prin Legea nr. 1616/2003 alineatul 4, care arat c administratorul care nu a respectat
prevederile alin. 1 i 2 rspunde pentru daunele care au rezultat pentru societate
3
Art. 270 a fost modificat de Legea nr. 161 din 19 aprilie 2003
Pagina 53 din 107

Alin. 2 a acestui articol arat c hotrrile luate de adunrile generale n baza unui raport al
unui cenzor sau expert, numit cu nclcarea dispoziiilor art. 156 alin. 2 i ale art. 38 din Legea
societilor comerciale, nu pot fi anulate din cauza nclcrii dispoziiilor cuprinse n acele articole.
Cu aceeai pedeaps (nchisoare de la 3 luni la 3 ani) se pedepsete i fondatorul,
administratorul, directorul, directorul executiv i cenzorul care exercit funciile sau nsrcinrile
lor cu nclcarea dispoziiilor legii referitoare la incompatibilitate.
Art. 272 instituie norma potrivit creia dispoziiile art. 265-271 se aplic i lichidatorului, n
msura n care se refer la obligaii ce intr n cadrul atribuiilor sale.
n acest sens, se pedepsete cu pedeapsa prevzut la art. 269 lichidatorul care face pli
asociailor cu nclcarea dispoziiilor art. 250.
Potrivit coninutului legal al art. 2731 din Legea nr. 31/1990, modificat, se pedepsete cu
nchisoare de la 6 luni la 3 ani sau cu amend acionarul sau deintorul de obligaiuni care:
voteaz, n adunri generale, n situaia artat mai sus, ca proprietar de aciuni sau de
obligaiuni care n realitate nu-i aparin;
trece aciunile sau obligaiunile sale pe numele altor persoane, n scopul formarii unei
majoriti n adunarea general, n detrimentul altor acionari sau deintori de obligaiuni;
n cazurile nepermise de lege, i ia - n schimbul unui avantaj material - obligaia de a vota
ntr-un anumit sens n adunrile generale sau de a nu lua parte la vot.
n nelesul legii, persoana care determin pe un acionar sau pe un deintor de obligaiuni
ca, n schimbul unei sume de bani sau al unui alt avantaj material, s voteze ntr-un anumit sens n
adunrile generale ori s nu ia parte la vot se pedepsete cu nchisoare de la 6 luni la 3 ani sau cu
amend.
n fine, art. 274 arat c constituie infraciune i se pedepsete cu nchisoare de la 1 la 5 ani,
n afar de rspunderea pentru daunele pricinuite, prin operaiunile sale, statului romn i terilor,
cel care exercit un comer n favoarea i pe seama unor societi constituite ntr-o ar strin, n
cazurile n care nu sunt ndeplinite condiiile prevzute de lege pentru funcionarea acelor societi
n Romnia.
2.1.3 Aspecte procesuale
Activitatea de tragere la rspundere penal a oricror persoane care au svrit o infraciune
care privete activitatea societilor comerciale se desfoar n mod organizat n cadrul unui proces
penal, care reprezint o succesiune de activiti determinate, desfurate ntr-o ordine prestabilit
1
Partea introductiv a alin. 1 al art. 273 a fost modificat de Legea nr. 161 din 19 aprilie 2003. Alin. (2) al art.273 a fost
modificat de Legea nr. 161 din 19 aprilie 2003
Pagina 54 din 107

menit s asigure realizarea justiiei penale i la care participa organe de specialitate ce i

ndeplinesc atribuiile potrivit Codului penal i Codului de procedur civil.
Realizarea scopului procesului penal nu se poate face dect prin punerea n micare i
exercitarea aciunii penale, care constituie instrumentul, mijlocul juridic cu ajutorul cruia, orice
persoana care a svrit o fapt penal este tras la rspundere penal n fata organelor de judecat,
fiind obligat s suporte toate consecinele faptei sale ilicite1.
Aciunea penal la infraciunile prevzute n aceast lege se pune n micare din oficiu.
Urmrirea penal este de competena agenilor de poliie, sub supravegherea procurorului,
soluionarea cauzei, n prim instan, revenind n competena judectoriei.
2.2 Infraciuni reglementate de Legea nr. 11/1991 privind combaterea concurenei neloiale
2.2.1 Evoluia reglementrilor privind faptele de concuren neloial
Legislaia intern a parcurs, n domeniul ce ne intereseaz, patru etape:
A. Iniial, actele de concuren neloial de orice fel erau supuse regimului de drept comun al
rspunderii extracontractuale, n condiiile statornicite de art. 998 i urm. din Codul civil. n sensul
artat s-a scris c la noi se ajunge a se apra fondul de comer de o concuren neloial prin
aplicarea principiului c nimnui nu-i este ngduit a produce o pagub n dauna altei persoane (art.
998 C. civ.)2. Acest sistem prezenta neajunsul c trebuia s aplice, printr-o interpretare extensiv,
regulile generale ale obligaiilor nscute din delicte i cvasi-delicte, exerciiului concurenei,
fenomen cu preponderante economic, ale crui particulariti nu sunt reductibile la tratamentul
juridic ce convine faptelor ilicite civile3.
B. O nou faz o reprezint aplicarea unor reglementri specifice n materie.
Cele mai vechi, cu o inciden de altfel foarte restrns, erau cuprinse n Legea din 17 martie
1884 asupra comerului ambulant, care ocrotea pe consumatori mpotriva concurenei prilejuite prin
lichidri abuzive de mrfuri aparinnd agenilor economici din aceast categorie.
ntre cele dou rzboaie mondiale a intrat n vigoare Legea concurenei neloiale din 18 mai
1932. Actul normativ avea caracter cazuistic, fiind totodat incomplet, deoarece nu reglementa
dect faptele de concuren neloial constnd n confuzie, precum i falsele indicaii de
provenien4. Caracterul lacunar explic reacia autorilor, care au obiectat c existena unei legi
las judectorului o parte mai redus de arbitrar, ns rmurete n acelai timp reprimarea actelor
1
V. Paca Consideraii cu privire la infraciunile prevzute de Legea nr. 31/1990, n Revista Dreptul nr. 1/1992, p.52
2
A se vedea, I. N. Finescu, Curs de drept comercial, vol. I, Bucureti, 1929, p. 168, A se vedea de asemenea, Gh.
Christodorescu, Concuren neleal. Contribuiuni la soluionarea sa n Romnia, Bucureti, 1923
3
Octavian Cpn, Concuren neloial, Editura Lumina Lex, Bucureti, 1996, p. 42
4
A se vedea n aceast privin, Vasile Longhin, Concuren neleal. Note pe marginea unei legi, Revista de Drept
Comercial, p. 616 i urm.; I. L Georgescu, Drept comercial romn, vol. I, Bucureti, 1946, p. 585-603; Paul
Demetrescu, Concuren neleal n legislaia comparat, Pandectele Romne, 1932, partea IV, p. 28-35
Pagina 55 din 107

pe care ingeniozitatea comercianilor le descoper pentru eludarea legii. Sistemul aplicaiunii

dreptului comun, dimpotriv, las larg putina de apreciere a tribunalelor, sporete arbitrarul, dar
ngduie progresul1.
Ulterior a fost adoptat Decretul pentru reglementarea i controlul cartelurilor din 10 mai
1937, completat prin Legea nr. 26 octombrie 1939. Acest act normativ instituia msuri preventive,
destinate s mpiedice ncheierea de acorduri monopoliste.
C. n anii comunismului, actele normative amintite mai sus au fost abrogate astfel2:
Legea din 18 mai 1932, prin Decretul nr. 691/1973 din 14 ianuarie 1974;
Decretul-lege din 10 mai 1937, prin Decretul nr. 66 din 18 martie 1950.
Msura abrogrii se explic, deoarece sistemul monopolului de stat i al planificrii
economice rigide sunt prin definiie incompatibile cu libertatea pieei i concurenei.
D. ncepnd din 1990, dup abolirea comunismului, au intrat n vigoare o serie de
reglementri care urmresc, odat cu progresele economiei de pia, s asigure reprimarea
exerciiului abuziv al competiiei, att n raporturile economiei interne, ct i n relaiile de
schimburi externe de mrfuri i de servicii. Deosebim n aceast privin pe de-o parte dispoziii
constituional, iar pe de alt parte cele ale actelor normative uzuale.
Cadrul legal actual se ntregete cu convenii internaionale, elaborate ndeosebi sub
auspiciile GATT3 (actualmente OMC - Organizaia Mondial a Comerului).
2.2.2 Clasificarea faptelor de concuren neloial potrivit legii nr. 11/1991, cu modificrile
i completrile ulterioare
Potrivit art. 1 din Legea nr. 11/1991, modificat prin Legea nr. 298 din 7 iunie 2001 4,
comercianii sunt obligai s i exercite activitatea cu bun-credin, potrivit uzanelor cinstite, cu
respectarea intereselor consumatorilor i a cerinelor concurenei loiale. nclcarea obligaiei atrage
rspunderea civil, contravenional ori penal, n condiiile legii5.
n nelesul Legii nr. 11/1991 (art. 11, introdus prin Legea nr. 298/2001):
este considerat ca fiind contrar uzanelor comerciale cinstite utilizarea m mod
neloial a secretelor comerciale ale unui comerciant prin practici de genul neexecutrii unilaterale a
contractului sau utilizrii unor proceduri neloiale, abuzului de ncredere, incitrii la delict i
achiziionrii de secrete comerciale de ctre terii care cunoteau c respectiva achiziie implic
astfel de practici, de natura s afecteze poziia comercianilor concureni pe pia;
1
I. L Georgescu, op. cit., vol. I, p. 587. n concordan cu opinia reprodus mai sus, acest autor, dup ce analizeaz
dispoziiile Legii din 1932, trece la examinarea domeniului concurenei neleale nelegiferat - pag. 597-603
2
Octavian Cpn, op. cit., p. 43-44
3
Acordul General pentru Tarife i Comer
4
Publicat n Monitorul Oficial nr. 313 din 12 iunie 2001
5
A se vedea art. 3 din Legea nr. 11/1991
Pagina 56 din 107

constituie secret comercial informaia care, n totalitate sau n conexarea exact a

elementelor acesteia, nu este n general cunoscut sau nu este uor accesibil persoanelor din
mediul care se ocup n mod obinuit cu acest gen de informaie i care dobndete o valoare
comercial prin faptul c este secret, iar deintorul a luat msuri rezonabile, innd seama de
circumstane, pentru a fi meninut n regim de secret; protecia secretului comercial opereaz atta
timp cat condiiile enunate anterior sunt ndeplinite;
constituie fond de comer ansamblul bunurilor mobile i imobile, corporale i
necorporale (mrci, firme, embleme, brevete de invenii, vad comercial), utilizate de un comerciant
n vederea desfurrii activitii sale.1
constituie concuren neloial, n sensul art. 22 din Legea nr. 11/19913, orice act sau
fapt contrar uzanelor cinstite n activitatea industrial i de comercializare a produselor, de execuie
a lucrrilor, precum i de efectuare a prestrilor de servicii. Enumerarea acestor practici formeaz
obiectul art. 4 i 5 din actul normativ menionat, care mparte faptele de concuren neloial n
contravenii i infraciuni.
Conform dispoziiilor nscrise n art. 4 din Legea nr. 11/1991, constituie contravenii
urmtoarele fapte, dac nu sunt svrite n astfel de condiii nct s fie considerate, potrivit legii
penale, infraciuni:
oferirea serviciilor de ctre salariatul exclusiv al unui comerciant unui concurent ori
acceptarea unei asemenea oferte;
divulgarea, achiziionarea sau folosirea unui secret comercial de ctre un comerciant
sau un salariat al acestuia, fr consimmntul deintorului legitim al respectivului secret
comercial i ntr-un mod contrar uzanelor comerciale cinstite;
ncheierea de contracte prin care un comerciant asigur predarea unei mrfi sau
executarea unor prestaii n mod avantajos, cu condiia aducerii de ctre client a altor cumprtori
cu care comerciantul ar urma s ncheie contracte asemntoare;
comunicarea sau rspndirea n public de ctre un comerciant de afirmaii asupra
ntreprinderii sale sau activitii acesteia, menite sa induc n eroare i s i creeze o situaie de
favoare n dauna unor concureni;
comunicarea, chiar fcut confidenial, sau rspndirea de ctre un comerciant de
afirmaii mincinoase asupra unui concurent sau asupra mrfurilor/serviciilor sale, afirmaii de natur
s duneze bunului mers al ntreprinderii concurente;
1
A se vedea, pe. larg, Octavian Cpn, Dreptul concurenei generale. Partea general, Editura Lumina Lex,
Bucureti, 1998, p. 441
2
Art. 2 a fost modificat de Legea nr. 298 din 7 iunie 2001 publicat n Monitorul Oficial nr. 313 din 12 iunie 2001.
3
Publicat n M. Of nr. 24 din 30 ianuarie 1991
Pagina 57 din 107

oferirea, promiterea sau acordarea - mijlocit sau nemijlocit - de daruri ori alte
avantaje salariatului unui comerciant sau reprezentanilor acestuia, pentru ca prin purtare neloial s
poat afla procedeele sale industriale, pentru a cunoate sau a folosi clientela sa ori pentru a obine
alt folos pentru sine ori pentru alta persoan n dauna unui concurent;
deturnarea clientelei unui comerciant prin folosirea legturilor stabilite cu aceast
clientela n cadrul funciei deinute anterior la acel comerciant;
concedierea sau atragerea unor salariai ai unui comerciant n scopul nfiinrii unei
societi concurente care s capteze clienii acelui comerciant sau angajarea salariailor unui
comerciant n scopul dezorganizrii activitii sale.
Primele trei contravenii amintite se sancioneaz cu amenda de la 10.000.000 lei la
100.000.000 lei, iar celelalte cu amenda de la 15.000.000 lei la 150.000.000 lei. Actualizarea
cuantumului amenzilor se face prin hotrre a Guvernului, n funcie de rata inflaiei. Sanciunea
poate fi aplicat i persoanelor juridice.
Contraveniile se constat, la sesizarea prii vtmate, a camerelor de comer i industrie
sau din oficiu, de ctre personalul de control mputernicit n acest scop de Oficiul Concurenei, care
aplic i amenda.
n cazurile de concuren neloial ce afecteaz n mod semnificativ funcionarea concurenei
pe pia relevante afectata Oficiul Concurenei va sesiza Consiliul Concurenei pentru soluionarea
cazului n conformitate cu dispoziiile Legii concurenei nr. 21/1996.
Oficiul Concurenei va transmite camerelor de comer i industrie teritoriale actele de
decizie adoptate pentru cazurile de concuren neloiala care constituie contravenie, conform
prevederilor prezentei legi.
Ca infraciuni, art. 5 din Legea nr. 11/19911, incrimineaz urmtoarele fapte:
folosirea unei firme, invenii, mrci, indicaii geografice, unui desen sau model
industrial, unor topografii ale unui circuit integrat, unei embleme sau unui ambalaj de natura s
produce confuzie cu cele folosite legitim de alt comerciant;
punerea n circulaie de mrfuri contrafcute i/sau pirat, a cror comercializare
aduce atingere titularului mrfii i induce n eroare consumatorul asupra calitii
produsului/serviciului;
folosirea n scop comercial a rezultatelor unor experimentri a cror obinere a
necesitat un efort considerabil sau a altor informaii secrete n legtur cu acestea, transmise
autoritilor competente n scopul obinerii autorizaiilor de comercializare a produselor
farmaceutice sau a produselor chimice destinate agriculturii, care conin compui chimici noi;
1
Art. 5 a fost modificat de Legea nr. 298 din 7 iunie 2001 publicat n Monitorul Oficial nr. 313 din 12 iunie 2001
Pagina 58 din 107

divulgarea unor informaii dintre cele amintite la punctul precedent, cu excepia

situaiilor n care dezvluirea acestor informaii este necesar pentru protecia publicului sau cu
excepia cazului n care s-au luat msuri pentru a se asigura c informaiile sunt protejate contra
exploatrii neloiale n comer, dac aceste informaii provin de la autoritile competente;
divulgarea, achiziionarea sau utilizarea secretului comercial de ctre teri, fr
consimmntul deintorului su legitim, ca rezultat al unei aciuni de spionaj comercial sau
industrial;
divulgarea sau folosirea secretelor comerciale de ctre persoane aparinnd
autoritilor publice, precum i de ctre persoane mputernicite de deintorii legitimi ai acestor
secrete pentru a-i reprezenta n fata autoritilor publice;
producerea n orice mod, importul, exportul, depozitarea, oferirea spre vnzare sau
vnzarea unor mrfuri/servicii purtnd meniuni false privind brevetele de invenii, mrcile,
indicaiile geografice, desenele sau modelele industriale, topografiile de circuite integrate, alte tipuri
de proprietate intelectual cum ar fi aspectul exterior al firmei, designul vitrinelor sau cel
vestimentar al personalului, mijloacele publicitare i altele asemenea, originea i caracteristicile
mrfurilor, precum i cu privire la numele productorului sau al comerciantului, n scopul de a-i
induce n eroare pe ceilali comerciani i pe beneficiari.
Prin meniuni false asupra originii mrfurilor se neleg orice indicaii de natur a face s
se cread c mrfurile au fost produse ntr-o anumit localitate, ntr-un anumit teritoriu sau ntr-un
anumit stat. Nu se socotete meniune fals asupra originii mrfurilor denumirea unui produs al
crui nume a devenit generic i induce n comer numai natura lui, n afar de cazul n care
denumirea este nsoit de o meniune care ar putea face s se cread c are acea origine.
Persoana care svrete un act de concuren neloial va fi obligat s nceteze sau s
nlture actul, s restituie documentele confideniale nsuite n mod ilicit de la deintorul lor
legitim si, dup caz, s plteasc despgubiri pentru daunele pricinuite, conform legislaiei n
vigoare1.
2.3 Dispoziii penale ale Legii nr. 26/1990 privind registrul comerului
Potrivit Legii nr. 26 din 5 noiembrie 19902, republicat n 1998, i modificat ulterior de mai
multe ori - ultima modificare prin Legea nr. 519/2004 privind aprobarea Ordonanei Guvernului nr.
72/2004 - n articolul 45 este reglementat o singur infraciune, constnd n fapta persoanei care cu
rea-credin, a fcut declaraii inexacte n baz crora s-a operat o nmatriculare ori s-a fcut o
meniune n Registrul Comerului, cu condiia ns ca fapta s nu constituie o infraciune mai grav.
1
Art. 6 din Legea nr. 11/1991, modificat prin Legea nr. 298 din 7 iunie 2001
2
Publicat n Monitorul Oficial nr. 121 din 7 noiembrie 1990, republicat n Monitorul Oficial nr. 49 din 4februarie
1998
Pagina 59 din 107

n situaia comiterii unei astfel de infraciuni, instana investit cu judecarea, procednd la

restabilirea situaiei anterioare svririi infraciunii, va dispune prin hotrre rectificarea meniunii
inexacte sau radierea nmatriculrii.
2.4 Infraciuni prevzute de Legea nr. 12/1990 privind protejarea populaiei mpotriva unor
activiti comerciale ilicite
Potrivit art. 1 din Legea nr. 12/19901 constituie activiti comerciale ilicite i au ca efect
aplicarea, fa de cei care le-au svrit, a msurilor prevzute n prezenta lege, urmtoarele:
efectuarea de acte de comer fr ndeplinirea condiiilor prevzute de lege pentru
desfurarea unei activiti comerciale sau cu nclcarea de ctre comerciani a obiectului activitii
lor comerciale, stabilit n condiiile legii;
revnzarea la un pre mai mare a mrfurilor cumprate din unitile de desfacere cu
amnuntul ale comerului de stat sau cooperatist; revnzare mrfurilor cumprate de la un
comerciant cu amnuntul, altul dect cei menionai anterior, cu un pre mai mare de 10% dect cel
de cumprare.
n cazul n care mrfurile sufer operaiuni de prelucrare din care nu rezult un produs nou,
de reambalare, depozitare i alte asemenea, preul nu poate fi mai mare dect cu cel mult 20%;
cumprarea de produse, n scop de revnzare, de la restaurant, cofetrie, bar, cantin,
unitate de turism sau alt unitate similar;
cumprarea, n scop de revnzare, de produse care fac obiectul unei sarcini de livrare
stabilite prin balan, cu excepia cazurilor prevzute de lege;
efectuarea de acte sau fapte de comer cu bunuri a cror provenien nu este
dovedit, n condiiile legii. Documentele de provenien vor nsoi mrfurile, indiferent de locul n
care acestea se afla, pe timpul transportului, al depozitrii sau al comercializrii. Prin documente de
provenien se nelege, dup caz, factura fiscale, factura, avizul de nsoire a mrfii, documentele
vamale, factura externa sau orice alte documente stabilite prin lege.
vnzarea produselor cumprate n condiiile de la lit. c) i d) sau a celor stocate n
condiiile de la lit. e);
nelegerea ntre comercianii cu amnuntul pentru impunerea unor preuri superioare
celor practicate pe pia;
ascunderea, alterarea sau distrugerea de acte ori documente, nenregistrarea
mrfurilor, precum i tinerea unei duble evidene contabile, in scopul sustragerii de la plata unor
impozite sau taxe;
1
Publicat n Monitorul Oficial nr. 97 din 8 august 1990, republicat n Monitorul Oficial nr. 133 din 20 iunie1991
Pagina 60 din 107

vnzarea de mrfuri de ctre comerciani in alte locuri dect cele autorizate de

primarii sau in afara condiiilor nscrise n licene;
condiionarea vnzrii unui produs de cumprarea altui produs;
orice alt fapt svrit de un comerciant cu scopul de a crea un deficit pe pia n
aprovizionarea cu mrfuri a populaiei.
Contraveniile prevzute de Legea nr. 12/1990 se constat de ctre funcionarul din aparatul
propriu de specialitate al consiliilor locale, organele Grzii financiare, organele controlului financiar
i ale poliiei.
2.5 Infraciunea de bancrut frauduloas
n prezent, infraciunea de bancrut frauduloas1 a fost reincriminat n Legea nr.31/1990,
prin Legea nr. 195/1997 cu diferene fa de textul anterior: spre deosebire de art. 208 din Legea
nr.31/1990 care incrimina ntr-un text unitar o singur infraciune de bancrut frauduloas.
n art. 276 din legea republicat sunt incriminate, ntr-un text divizat, doua infraciuni
distincte de bancrut frauduloas:
la litera a), sunt incriminate mai multe modaliti alternative de svrire, constnd n
falsificarea, sustragerea sau distrugerea evidentelor societii ori ascunderea unei pri din activul
societii sau nfiarea de datorii inexistente sau prezentarea n registrele societii ori n bilanul
contabil a unor sume nedatorate.
la litera b), este incriminat ca infraciune distinct nstrinarea n frauda creditorilor, n caz
de faliment a unei societi, a unei pri nsemnate din active. O alt diferen fa de art.208 este
aceea c, n privina faptelor incriminate la litera a) a art. 276, legiuitorul a adugat un scop al
svririi lor i anume: faptele trebuie comise n vederea diminurii aparente a valorii activelor.
Obiectul juridic special al infraciunilor de bancrut frauduloas l constituie normala i
legala funcionare a unei societi comerciale, ncrederea mediilor comerciale i a publicului, n
ultim instan, n societatea comercial respectiv, securitatea circuitului comercial, iar in cazul
infraciunilor prevzute la litera b) - desfurarea legal, corect a procedurii falimentului.
n subsidiar, prin incriminarea tuturor faptelor care caracterizeaz latura obiectiv a acestor
infraciuni, se apar interesele legitime ale creditorilor societii comerciale aflata n ncetare de
plti real sau fictiv.
2.6 Infraciunea de evaziune fiscal
Art. 1 din Legea nr. 87/1994, republicat, pentru combaterea evaziunii fiscale, definete
acest fenomen ca fiind sustragerea prin orice mijloace, n ntregime sau n parte, de la pia
impozitelor, taxelor i a altor sume datorate bugetului de stat, bugetelor locale, bugetului
1
Emilian Stancu, Tratat de criminalistic, op. cit., p. 568
Pagina 61 din 107

asigurrilor sociale de stat i fondurilor speciale extrabugetare de ctre persoanele fizice i persoane
juridice romne sau strine, denumite n continuare contribuabile.
Activitatea generatoare de venituri impozabile, permanente sau temporar, trebuie
obligatoriu s se desfoare n baza unei autorizaii emise de organul competent sau a unui alt temei
prevzut de lege (art. 2 din Lege).
Aceeai lege, prevede n art. 3 obligaiile contribuabilului i anume: declararea, n termen de
5 zile de la nregistrare, a datelor n legtur cu subunitile constituite n sucursale, filiale, puncte
de lucru, depozite, magazii i cu orice alte locuri n care se desfoar activiti productoare de
venituri, bncile i conturile bancare n lei i n valut, indiferent de locul unde funcioneaz n ar
sau n strintate.
Legea 87/1994 este o lege special cu dispoziii penale, acestea fiind cuprinse n art. 9-16.
Astfel, au fost nscrise mai multe infraciuni speciale i anume:
infraciunea de refuz a prezentrii documentelor contabile oficiale necesare stabilirii
obligaiilor fiscale;
infraciunea de ntocmire sau acceptare a unor documente contabile oficiale incomplete sau
necorespunztoare pentru mpiedicarea identificrii cazurilor de evaziune fiscal;
infraciunea de sustragere de la plata obligaiilor fiscale prin nenregistrarea unor activiti;
infraciunea de nedeclarare a unor venituri sau ascunderea obiectului sau a sursei impozabile
ori taxabile cu scopul sustragerii de la plata obligaiilor fiscale;
infraciunea de efectuare a unor operaii nereale n documente contabile sau n alte
documente;
infraciunea de organizare sau conducere de evidente contabile duble sau de alterare a
datelor din mijloacele de stocare a datelor;
infraciunea de distrugere a documentelor contabile oficiale, a altor acte sau a memoriilor
mijloacelor de stocare a datelor;
infraciunea de declaraii fictive cu privire la sediul societii comerciale.
Dup cum rezult din definiia dat n art. 1 din Legea nr. 87/1994, subiect al evaziunii
fiscale este contribuabilul, persoan fizic sau juridic, romna sau strin, care desfoar activiti
generatoare de impozite.
Subiecte ale evaziunii fiscale pot fi att administratorii, contabilii sau ali funcionari cu
atribuii de serviciu n domeniul fiscal de la persoanele juridice, indiferent de natura capitalului - de
stat sau privat - ct i persoanele fizice autorizate sau neautorizate.
La majoritatea faptelor incriminate ca infraciuni n art. 9 i urm. din Legea nr. 87,
republicat n 2003, subiect nu poate fi dect persoan care are o anumit calitate: administrator,
Pagina 62 din 107

contabil sau alt persoan nsrcinata cu atribuii de serviciu specifice. Se poate vorbi n acest caz
de un subiect calificat al evaziunii. Fapta prevzut la art. 12 poate fi fcut de orice persoan,
condiia fiind cea prevzut de art. 2 i anume s efectueze activiti permanente sau temporare,
generatoare de venituri impozabile n baza unei autorizaii emise de organul competent sau a unui
alt temei prevzut de lege.
Obiectul juridic al infraciunii de evaziune fiscal l reprezint relaiile sociale privind
constituirea bugetului de stat, bugetelor locale, bugetului asigurrilor sociale de stat i fondurilor
speciale extrabugetare.
Obiectul material al infraciunii este constituit din sumele datorate bugetului de stat,
bugetelor locale, bugetului asigurrilor sociale de stat i fondurilor speciale extrabugetare de ctre
persoanele fizice i juridice romne i strine.
Infraciunile reglementate de Legea nr. 87/1994 n art. 9 i art. 10-16 se svresc cu intenie
direct i, uneori, indirect. Faptele care nu sunt svrite n astfel de condiii nct potrivit legii s
constituie infraciuni sunt reglementate n Capitolul II al legii sub titlul Contravenii i sanciuni ce
se comit din culp.
Aadar, instituirea rspunderii pentru faptele incriminate n schimbul Legii nr. 87/1994 se
face n baza vinoviei.
Latura obiectiv este constituit din aciuni i inaciuni privind1:
refuzul de a prezenta organelor de control prevzute de lege documentele
justificative i actele de eviden contabil necesare pentru stabilirea obligaiilor fa de stat;
ntocmirea incomplet sau necorespunztoare de documente primare sau de eviden
contabil, ori acceptarea unor astfel de documente cu scopul de a mpiedica verificrile financiar-
contabile pentru identificarea cazurilor de evaziune;
sustragerea de la plata impozitelor, taxelor i contribuiilor datorate statului, prin
nenregistrarea unor activiti pentru care legea prevede obligaia nregistrrii;
sustragerea de la plata obligaiunilor fiscale, n ntregime sau n parte prin
nedeclararea veniturilor impozabile, ascunderea obiectului sau a sursei impozabile sau taxabile sau
efectuarea oricror altor operaiuni n acest scop;
neevidenierea prin acte contabile sau alte documente legale, n ntregime sau n
parte a veniturilor realizate, ori nregistrarea unor cheltuieli care nu au la baz operaiuni reale, dac
au avut ca urmare neplata ori diminuarea impozitului; a organizarea sau conducerea unei evidente
contabile duble, de ctre conductorul unitii sau alte persoane cu atribuii financiar-contabile, ori
1
Dan Drosu aguna, Tratat de drept financiar i fiscal, op. cit., p. 1074
Pagina 63 din 107

alterarea memoriilor aparatelor de taxat, de marcaj, sau a altor mijloace de stocare a informaiilor, n
scopul diminurii veniturilor supuse impozitelor;
declararea fictiv fcut de contribuabili sau de mputerniciii acestora cu privire la
sediul unei asociaii comerciale sau la schimbarea acesteia, fr ndeplinirea obligaiilor prevzute
de lege.
Urmarea unor asemenea acte sau fapte o constituie neplat sumelor datorate statului. n
vederea sancionrii autorului este necesar existena raportului de cauzalitate ntre aciunea sau
inaciunea din latura obiectiv i urmrile acesteia.
Obligaiile fiscale fa de stat trebuie respectate cu rigurozitate, iar pentru realizarea acestui
deziderat se impune ca volumul veniturilor i cheltuielilor s fie stabilit pe baza unor evidene
conduse cu respectarea prevederilor legale.
2.7 Contrabanda
Taxele vamale sunt un impozit indirect care apar ca urmare a interveniei statului n
comerul internaional. Aceast intervenie a statului n economie se realizeaz pe dou ci: direct i
indirect.
Pe cale direct statul poate interveni, fie prin msuri cantitative asupra importurilor sau
exporturilor (este vorba de contingentri, prohibiii etc.), fie prin reglementarea schimburilor.
Intervenia direct ridic probleme destul de delicate, deoarece poate conturba relaiile dintre state i
poate avea efecte pguboase asupra raporturilor economice n perioadele urmtoare.
Intervenia indirect se realizeaz prin taxele vamale, adic prin impozitarea schimburilor
internaionale. Ceea ce se impune este valoarea n vam a produselor care fac obiectul tranzaciei
externe. Cota de impunere, adic nivelul taxei vamale, este prevzuta prin lege1.
Taxele vamale sunt impozite indirecte ce se percep de ctre stat asupra importului,
exportului i tranzitului de mrfuri. Pltitorii taxelor vamale sunt persoanele fizice i juridice care
au ca activitate importul, exportul i tranzitul de mrfuri.
Cele mai frecvent utilizate sunt taxele vamale de import, deoarece alimenteaz bugetul
statului cu venituri importante, limiteaz - ntr-o anumit msur - importul de mrfuri i au un
randament fiscal ridicat, Taxele vamale au un caracter complex i exercit o mare influen asupra
competitivitii i schimbului de mrfuri pe plan internaional.
Taxele vamale de import se instituie asupra importului de mrfuri i se calculeaz asupra
valorii acestora cnd trece frontiera rii importatoare. Odat cu depunerea documentelor necesare
pentru a intra n posesia mrfurilor importate, importatorul achit i taxa vamal de import
corespunztoare. Totodat, taxele vamale de import au fost i sunt considerate mijloc de protecie a
1
Legea nr. 141 din 07/24/1997 privind Codul vamal al Romniei, publicat n Monitorul Oficial nr. 180 din 08/01/1997
Pagina 64 din 107

economiilor naionale, deoarece prin aplicarea lor asupra mrfurilor importate, rezult o scumpire a
acestora i, implicit, se realizeaz o protecie a produciei autohtone de acelai gen.
De regul, nivelul taxelor vamale de import este determinat de raportul cerere-ofert din ara
importatoare i de politica economic i fiscal pe care aceasta le promoveaz. Taxele vamale de
import au un nivel diferit n funcie de natura mrfurilor care fac obiectul taxrii (mrfuri agro-
alimentare, industriale, materii prime, semifabricate, produse finite etc.). De regul, nivelul taxelor
vamale pentru produsele finite importate este superior nivelului taxelor vamale la materii prime i
semifabricate. Atunci cnd o ar nu dispune de anumite materii prime, ea poate reduce sau chiar
elimina taxele vamale pentru importul acestora.
Aadar, taxele vamale influeneaz n mod complex economia rii. nti, ele se constituie n
venit direct la bugetul statului, dac nu sunt att de mari nct s inhibe importul corespunztor.
n al doilea rnd, taxele vamale i protejeaz pe productorii romni de profil, atenund
presiunea concurenial asupra lor, ceea ce constituie o necesitate, dat fiind handicapul tehnologic,
financiar, organizaional al industriei romneti n raport cu concurenii strini.
n al treilea rnd, prin acest lucru, ele au, pe termen lung, efecte defavorabile asupra
acelorai productori romni, reducnd interesul i eforturile pentru calitate, pre, competitivitate.
n al patrulea rnd, taxele vamale i afecteaz negativ pe beneficiarii interni ai produselor n
cauz, crescndu-le costurile sau/i ngrdindu-le accesul la produsele strine care pot fi tehnologic
i calitativ mai avansate - taxele devin deci o frna n calea retehnologizrii i modernizrii ntregii
economii i, n particular, a unor sectoare ale industriei.
n al cincilea rnd, taxele vamale contribuie la creterea nivelului general al preurilor, la
reducerea nivelului de trai, la limitarea posibilitilor de cretere economic. Totodat, taxele
vamale la importul anumitor materiale sau subansamble se ntoarce mpotriva capacitii romneti
de export, limitnd importurile de completare, accesul la materiale sau subansamble care pot face
anumite produse romneti competitive pe piaa extern.
Taxele vamale, dac reflect o anumit politica structural (pe grupe de produse), constituie
un instrument de influenare a restructurrii economiei Romniei, n general, i a industriei, n
particular.
Taxele vamale, difereniate pe ri, n funcie de diferitele acorduri bi i multilaterale,
constituie un regulator al comerului internaional i ajung s aib impact pe planul relaiilor politice
i economice cu alte ri. n acest fel, taxele vamale influeneaz politica investitorilor strini n
Romnia. Fr taxe vamale, firmele strine investesc numai n comer, promovare, distribuie. Cu
taxe vamale firmele strine investesc i n producia auxiliar, n edificarea local a unor capaciti
de producie.
Pagina 65 din 107

Ca i alte instrumente financiare, taxele vamale necesit stabilitate, predictibilitate; ele

constituie unul dintre elementele pe care orice investitor, romn sau strin, trebuie s le cunoasc pe
termen lung, s conteze pe ele. Stabilitatea i predictibilitatea lor constituie un element care, direct
sau indirect, afecteaz ceea ce se cheam riscul de ar i atractivitatea rii pentru investitori i
pentru procesul investiional.
Constituie contravenie i se sancioneaz cu amend, depunerea de declaraii vamale sau a
documentelor coninnd date nereale privind felul, cantitatea, originea i valoarea mrfurilor.
ncercarea de sustragere sau sustragerea de vmuire a mrfurilor sau bunurilor se sancioneaz cu
amend egal cu valoarea n vam a acestora i confiscarea lor1.
Neprezentarea n termen la unitatea vamal de destinaie a mrfurilor sau bunurilor
transportate n tranzit ori prezentarea acestora pentru vmuire la o alt unitate vamal dect cea
menionat n declaraia vamal de tranzit, fr acordul direciei regionale vamale n subordinea
creia se afl vama de destinaie, constituie contravenie i se sancioneaz cu amenda egal cu 10%
din valoarea mrfii.
Totodat, descrcarea, ncrcarea sau transportarea mrfurilor pe nave, fr permis vamal, se
sancioneaz cu amend egal cu valoarea n vam a mrfurilor i confiscarea acestora. Prezentarea
la organele vamale, de ctre transportator, a unor documente de transport internaionale cu date
eronate privind felul i cantitatea mrfurilor sau bunurilor constituie contravenie i se sancioneaz
cu amend egal cu valoarea n vam a mrfurilor sau bunurilor constatate n plus. n acest caz se
aplic i msura confiscrii acestora.
Pe lng aceste contravenii prezentate, Regulamentul vamal mai incrimineaz urmtoarele2:
nerespectarea de ctre titularii trecerilor temporare de bunuri peste frontiere a
termenelor stabilite pentru ncheierea acestor operaiuni;
nerespectarea obligaiilor unitilor expeditoare sau beneficiare, care solicita
efectuarea controlului vamal la punctele de ncrcare sau descrcare a mrfurilor, de a asigura
realizarea acestor operaii la locul i termenul stabilit;
nendeplinirea de ctre transportatori sau gestionari a obligaiei de pstrare a
bunurilor nevmuite, pe timpul transportului sau depozitrii lor, dac fapta a avut ca rezultat lipsuri
sau substituiri din aceste bunuri;
acostarea navelor n alte locuri dect punctele de control unde funcioneaz organe
vamale, cu excepia cazului de for major sau de boal grav la bord;
1
Dan Drosu aguna, op. cit., p. 1045 i urm
2
Dan Drosu aguna, op. cit., p. 1046
Pagina 66 din 107

prsirea porturilor sau aeroporturilor de ctre navele i aeronavele care pleac n

curs extern, fr acordul organelor vamale;
eliberarea de ctre cru direct beneficiarilor a bunurilor nevmuite;
ascunderea bunurilor, n scopul sustragerii de la controlul vamal, de ctre persoanele
care intra sau ies din ar.
Pagina 67 din 107

CAPITOLUL III
MODALITI DE SVRIRE A INFRACIUNILOR N DOMENIUL COMERCIAL
3.1 Folosirea de nume false i nsuirea de caliti mincinoase

Folosirea unui nume fals constituie cea mai banal escrocherie. Spre exemplu, escrocul i
deschide un cont cu ajutorul unor acte de identitate false, comind ulterior, sub acest nume fals i
cu cecurile obinute, importante escrocherii, dup care va profita linitit de rezultate sub identitatea
lui real.
Alt modalitate de escrocherie este prin nsuirea unei caliti false privind calitatea, funcia
sau starea civil, una din nsuirile persoanei fizice etc. Astfel, escrocii se pot prezenta ca fiind
delegai ai unei firme nsrcinate cu strngerea de fonduri publice de la comerciani. n acest fel,
falii reprezentani fac ncasrile n interes propriu.
Alt modalitate de aciune prin care se primesc fonduri este utilizarea unei ex-caliti i
abuzul de o calitate adevrat (ca variant). Pot fi amintii n acest sens fotii funcionari care se
deplaseaz la domiciliu pentru ncasarea impozitelor, agenii de asigurri revocai sau demisionai
care continua s ncaseze primele, dar n interes personal etc.
3.2 Falsificarea nscrisurilor
Noiunea de fals n acte nu este precizat ntr-o definiie legal. n majoritatea legislaiilor se
face ns o enumerare a diferitelor feluri de fals n acte, dar fr a se da o definiie general i
complet, care s delimiteze caracteristicile acestei infraciuni. Principalele forme de manifestare a
falsului n nscrisuri prevzute n Codul penal romn (art. 288, 289, 290) sunt: falsul material n
nscrisuri oficiale, falsul intelectual i falsul n nscrisuri sub semntur private.
Literatura juridic i jurisprudena au relevat elementele eseniale a infraciunii de fals n
acte, artnd c aceasta prezint trei caracteristici principale, i anume:
alterarea adevrului;
producerea sau posibilitatea producerii unor consecine juridice;
svrirea faptei cu intenie;
Accepiunea dat falsului n acte este n general comun pentru toate formele de manifestare
a acestuia. De asemenea, nici elementele infraciunii nu difer cu mult ntre ele, de la o form la alta
a falsului. Unele nuane mai nsemnate apar doar n privina subiectului infraciunii i a laturii ei
obiective. De exemplu, la falsul n acte sub semntur privat, imputabilitatea este condiionat i
de ntrebuinarea sau ncredinarea actului altei persoane spre folosire. Cu referire la aspectele
generale ale acestor infraciuni privind raportul ntre expresia penal i cea tehnic a falsului, adic
Pagina 68 din 107

la falsul material, n acte oficiale i neoficiale, la elementul obiectiv al infraciunii i n special la

modul de aciune, la procedeele concrete de alterare a actelor n legtur cu care se solicit aportul
tiinei i tehnicii, respectiv intervenia expertului criminalist acestora i s-a artat o atenie sporit
n ultimul timp.
Alterarea adevrului cuprins ntr-un act are loc, n principal, prin aciune (in facienda), fiind
posibil ns ca ea s se produc i prin inaciune (omisiune) dup cum se arat expres n articolul
289 C. pen. Aciunea de falsificare cunoate o descriere analitic n norma penal: prin
contrafacerea scrierii ori a subscrierii sau prin alterarea lui n orice mod; prin atestarea unor fapte
sau mprejurri necorespunztoare adevrului. Unele legislaii penale prevd i alte modaliti de
alterare a adevrului n acte.
Trebuie menionat ns, c oricare ar fi enumerarea acestor moduri de alterare a adevrului,
ele se reduc la dou forme principale, i anume: falsul intelectual i falsul material.
Prezentarea unui nscris (act, document) victimei, constituie una din cele mai frecvente
escrocherii, cum ar fi, de exemplu1:
a. Transportatorul care falsific o factura n beneficiul su, ori reprezentantul care
stabilete bonurile de comand false pentru care poate s primeasc, pe nedrept, comisioane.
Prin intermediul informaticii pot fi manipulate fraudulos calculatoarele, nscriindu-se astfel
credite artificiale.
b. La vnzarea unui fond de comer, cumprtorului i se prezint bilanuri false sau o
contabilitate remaniat.
c. Oferirea unei cambii de complezen, prin care da un credit imaginar pentru care
banca a admis scontul, mai mult chiar, a aprobat cheltuielile, presupune adesea avaluri false sau
pseudoacceptri.
d. Folosirea de cecuri n modaliti de genul: predarea unui cec fr acoperire sau, a
unui cec post-datat, d aparena de credit beneficiarului; exist utilizarea de cecuri trase din conturi
lichidate sau fals garantate, cecuri furate sau pierdute. De asemenea, mai pot fi folosite alte
documente justificative la plat, (dispoziii de plat, cri de credit furate sau false) oferirea unui
numr de cont al altei persoane pentru cumprarea unor produse prin tehnicile de teleshopping
sau minitel (ntlnite mai ales n rile n care acest tip de vnzri este rspndit) etc.
3.3 Escrocheria
n sens larg, escrocheria const n ncredinarea de fonduri, de obiecte sau chitane, succesiv,
fie lund un nume fals sau o fals calitate, fie folosind o manevr frauduloas. Referitor la aceast
1
Emilian Stancu, Tratat de criminalistic, p. 575-576
Pagina 69 din 107

fapt se impun cteva consideraii privitoare la psihologia subiectului activ i pasiv al infraciunii,
dar i privitor la imaginaia escrocului.
n primul rnd, escrocul manifest o moralitate foarte sczut pentru c abuzeaz de
prietenie, dar cum subliniaz R. Lechat: dac proprietatea se apr mpotriva furtului cu arme sau
cu case de bani, ea se ofer ca un burete mbibat de escrocherie1
n al doilea rnd, victima se caracterizeaz prin trsturi cum sunt: naivitatea, cupiditatea,
dar i prin o anumit doz de necinste.
Escrocheria nu apare oricnd, ci este un delict de civilizaie scris. Ea nu are de-a face cu
dezmotenirea, dezechilibrul sau inadaptabilitatea social, cu manifestarea unei pturi, denumit
sugestiv gulere albe, care se folosete de puterea sa economic i social pentru comiterea unor
abuzuri n detrimentul persoanelor al cror statut inferior nu le permite s se apere.
n afar de faptele prezentate la paragrafele precedente, care sunt considerate tot escrocherii,
mai exist i aa-numitele escrocherii prin nscenare2.
n acest gen de delicte escrocul, dnd dovad de evident iretenie, acioneaz fie sub forma
banala a interveniei (reale sau imaginare) a unui ter, complice sau nu, fie sub forma unei adevrate
uneltiri (modaliti frauduloase) amestecnd persoane, intervenii i fabulaie pentru a ajunge la
fondurile rvnite.
Pot fi enumerate cu titlu de exemplu, urmtoarele:
Intervenia unui ter este o escrocherie tipic pentru asigurri. Procedeul este urmtorul: un
individ se asigur pentru accidente, pe viat, pltete un numr apreciabil de rate, dup care
nsceneaz cu ajutorul unui complice c i-a pierdut viata ntr-un accident. Societatea de asigurri
i va onora contractul prednd suma aa-zisei vduve. ntre timp, victima se stabilete n
strintate unde, ulterior, se va ntlni cu soia sa.
Diverse modaliti frauduloase, cum ar fi:
Escrocheria numit la vedere Const ntr-o manevr foarte dibace, presupunnd o
substituire de bancnote, astfel nct individul s poat da restul de la o bancnot cu valoare mai
mic dect cea pe care a primit-o (se ntmpl frecvent la casierii).
Varianta cea mai cunoscut a acestei escrocherii este cea denumit n jargonul delincvenilor
men. Se practic mai ales pe lng casele de schimb valutar de ctre binevoitori versai care se
ofer s schimbe valut la un raport de schimb chipurile mai avantajos pentru victima credul.
Escrocul, cu ajutorul unor complici, nsceneaz o descindere a poliiei i creeaz o stare de tensiune
de care profit, schimbnd teancul de bani de o anumit valoare cu altul, aflat n mneca sau ntr-
1
Rene Lechat, Curs de poliie tehnic, Ed. Police Revue, Paris. 1968, p. 317
2
Emilian Stancu, Tratat de criminalistic, p. 576-577
Pagina 70 din 107

unul din buzunare. Exist i infractori deosebit de abili, adevrai prestidigitatori ce nu au nevoie de
complici pentru nscenri; pretextnd doar c vor s renumere banii, iau din mna victimei teancul
bun pe care l renumr n fata acesteia iar de dedesubtul minii cu care numr scot cu micare
foarte rapid menul pe care-l ofer mpturit victimei ce rmne convins c totul este n regul
chiar i dup ce acesta dispare linitit.
Tentaia chilipirului exemplific cel mai elocvent dorina de profit a victimei i este,
poate, prin urmare, unul dintre cele mai valoroase atuuri ale escrocului. n fata unui gur-casc,
escrocul se preface c a gsit pe jos o bijuterie de valoare, pe care un complice aflat n apropiere o
evalueaz; naivul, ademenit, se grbete s o cumpere la jumtate din valoarea apreciat de
complicele escrocului. Ulterior, prezentndu-se la un bijutier, victima constata c a cumprat un
fals.
Revnzarea unor mrfuri nainte de a le achita (carambouillage) este o escrocherie comis
de indivizi care cumpr pe credit mrfuri, pe care le revnd apoi pe bani ghea fr s le plteasc
la scaden. Pentru ca acest gen de escrocherie s reueasc, indivizii au cunotine i aptitudini
comerciale, lund alura unor mari afaceriti. n acest scop, nfiineaz firme de faad, deschid
conturi, ntocmesc dosare (firete false) toate pentru a crea iluzia de seriozitate i ncredere
viitoarelor victime. n faza final, escrocii cumpr o anumit cantitate de mrfuri cu lichiditi, iar
restul pe baz de contracte cu scaden la 60 sau 90 de zile. n acest interval ns mrfurile sunt
revndute. Firma dispare, iar escrocii fug cu banii fr a plti mrfurile la scaden.
Escrocheriile hoteliere se practic, n special, n marile hoteluri care sunt dispuse la sacrificii
grele pentru a nu li se tirbi reputaia. Acest lucru este exploatat de escroci care nsceneaz diverse
accidente sau furturi, afirmnd ca s-au produs n hotel. Proprietarul hotelului respectiv se va grbi
s aplaneze conflictul i s-l despgubeasc pe clientul nemulumit pentru ca scandalul s nu ia
amploare i astfel s fie cunoscut de ali clieni.
3.5 Manipularea de date i informaii inexacte
Paralel cu apariia diverselor forme ale societilor comerciale, cu dezvoltarea relaiilor
economice n general, a crescut numrul i diversitatea escrocheriilor financiare. Dintre principalele
forme de svrire a acestor fapte, pot fi menionate1:
Apelul la public n vederea acoperirii emisiunii de aciuni, obligaiuni, nscrisuri sau orice
titluri de valoare ale unei societi care se va dovedi ulterior a fi faad.
Oferirea de informaii inexacte (cuprinse n prospectele financiare) sau anunarea de sume
fictive de subscripii, de liste false cu persoane care au participat la subscripie (printre ele nscriind
i personaliti), n vederea obinerii de vrsminte sau subscripii suplimentare.
1
Emilian Stancu, Tratat de criminalistic, p. 578
Pagina 71 din 107

Forme diverse de manipulare de genul: publicrii unui bilan inexact, abuzul de bunurile
societii, supraevaluarea aportului n natur, repartizarea de dividende fictive.
Escrocare prin folosirea dobnzilor, victimele fiind determinate s-i ncredineze
economiile pentru c li se promite o dobnda de 10-15% pe lun: primele dobnzi se dau foarte
punctual, din subscripiile noilor victime si, dup ce a ademenit un numr considerabil de persoane
cu teoria dobnzilor compuse (sau a calculului piramidal n cazurile deja amintite, ale jocurile de
ntrajutorare tip roat - n care se vehiculeaz reete-minune care, chipurile, infailibile fiind, vor
garanta i ieirea din joc cu profit de 5 sau 6 ori suma investit - ce s-au dovedit - iar practica o
arat - c escrocheria poate atinge dimensiuni colosale, naionale chiar), dup care escrocul dispare
- ca i societatea pe care o crease - cu sumele depuse.
3.6 Fraude financiar-fiscale
Alte categorii de escrocherii, care vizeaz fie obinerea unui credit privat sau public - fraude
private, fie evitarea de impozite sau beneficierea de avantaje din partea statului denumite fraudele
fiscale, cunosc o rata semnificativ de cretere1.
Fraudele private se comit prin folosirea unei facturi pro form, care nu corespund unei
operaiuni efectuate, precum i prin folosirea de facturi false n raporturile cu o societate;
Fraudele fiscale includ, printre altele, procedeul numit Taxi, constnd n prezentarea de
facturi false ctre stat pentru a obine rambursarea TVA, efectuate de persoane nerezidente pe
teritoriul unui stat la prsirea acestuia cu bunuri purttoare de TVA. Dac cineva cumpr de la alt
negustor o marf, prin pre el pltete i cota de TVA aferent predecesorului. n jargonul oamenilor
de afaceri lipsii de onestitate, taxi desemneaz pe acela dintre ei care, prin facturi false, este
furnizorul taxelor recuperabile.
Alte escrocherii financiare constau n: prezentarea de creane false ntr-un faliment,
declaraii false n materie de garant, declaraii mincinoase cu ocazia semnrii unui contract de
asigurare - agentul declar, spre exemplu, ca polia acoper riscul mbolnvirii, n realitate aceasta
privind numai riscul de accidente.
Estorcarea de bani prin folosirea mijloacelor violente sau a ameninrii este cunoscut sub
denumirea de racket. Sunt foarte cunoscute n zona noastr est-european aciunile racketilor estici,
aceast estorcare putnd s aib i urmtoarea form: obligarea unei societi la plat, ctre o band
de infractori, a unei sume periodice, n schimbul acordrii proteciei bandei.
1
Emilian Stancu, Tratat de criminalistic, p. 578
Pagina 72 din 107

CAPITOLUL IV
METODOLOGIA CERCETRII INFRACIUNILOR ECONOMICE
4.1 Specificul cercetrii

Pentru descoperirea i probarea infraciunilor din domeniul economic, investigaia penal
trebuie s realizeze o demontare minuioas a manevrelor folosite de fptuitor, care se situeaz
adesea la frontiera ngusta dintre licit i ilicit.
n literatura de specialitate s-a afirmat ca este dificil de stabilit un cadru tip de cercetare n
aceast materie. Totui, doua ipoteze specifice de aciune sunt conturate de urmtoarele mprejurri:
n svrirea a ceea ce numim, n general, escrocherie, fptuitorul se protejeaz prin
anonimat (nume fals, calitate fals etc.).
n cazul manevrelor frauduloase el este forat s se descopere i, adesea, chiar s fie o
persoan important, respectabil (sau s fie considerat aa). De aici rezult necesitatea identificrii
inclusiv prin semnalmente, dup modus operandi sau aciuni tipice ale poliiei.
Investigaia n domeniul afacerilor este caracterizat de complexitate, ea trebuind s fie
efectuat cu hotrre, cu mult rbdare, tenacitate, perspicacitate i curaj. Nici unul dintre aceste
atribute nu trebuie s lipseasc, dac se dorete restabilirea echilibrului ntre dispoziiile penale nc
insuficiente i abilitarea delincvenilor din lumea afacerilor, unii deinnd poziii sociale, politice,
economice sau avnd relaii deosebite.
4.2 Direcii generale de aciune. Pregtirea organelor de cercetare
4.2.1 Aspecte preliminarii
Prin similitudine cu toate faptele penale svrite cu intenie, fiecare escrocherie sau
manevr frauduloas reprezint un caz special. Imaginaia fptuitorilor n aceast materie nu
cunoate limite, manifestndu-se n domenii i pe direcii nebnuite i accentundu-se astfel
caracterul de periculozitate al faptelor n discuie, prin afectarea multor oameni de afaceri oneti i a
contribuabililor prin prejudiciile pe care le aduc statului.
n esen, orice investigaie n acest domeniu presupune adaptarea unor principii i iniierea
unor acte de investigaie cunoscute din materia investigrii infraciunilor mpotriva patrimoniului1:
cunoaterea strii de fapt (scriptice sau faptice) i evaluarea prejudiciului n
momentul semnalrii sau descoperii faptei, prin inventarieri, expertize financiar-contabile i
merceologice.
1
Emilian Stancu, Tratat de criminalistic, p. 579 i urm.
Pagina 73 din 107

ridicarea de obiecte i nscrisuri, efectuarea de percheziii n scopul descoperirii de

documente, registre contabile, chitane, dispoziii de ncasri i pli, cecuri, cambii, inclusiv
instrumente de falsificare.
audierea martorilor pentru a stabili datele ce privesc att identitatea fptuitorului, ct
i modalitile de operare.
dispunerea expertizelor judiciare, destinate stabilirii circulaiei actelor, a bunurilor, a
mijloacelor de plat, precum i pentru determinarea autenticitii nscrisurilor etc.
n ascultarea nvinuitului sau inculpatului, se va urmri, n special, stabilirea
circumstanelor operaionale, descifrarea i natura manevrelor frauduloase. Pentru stabilirea sau
descifrarea mecanismului infracional este, ns, necesar, att o documentare specializat, ct i o
familiarizare cu lumea delincvenilor din afaceri, inclusiv cu mediul victimelor lor. Pentru aceasta,
cel care investigheaz trebuie s posede noiuni juridice precise i suficiente cunotine din
domeniul afacerilor.
4.2.2 Cunoaterea cadrului normativ n domeniu
Cunoaterea tuturor prevederilor legale este indispensabil, cu att mai mult cu ct
delincventul din lumea afacerilor urmrete constant s acioneze ct mai aproape de marginea legii,
s acopere toate faptele sale, ct mai mult timp este posibil, printr-o pseudo-legalitate pentru a
inspira ncredere i a se sustrage cercetrilor organelor judiciare sau de control financiar.
4.2.3 Cunoaterea specificului activitii economico-financiare
Datele privind domeniul menionat sunt deosebit de utile investigaiei ntruct att
escrocheriile, ct i fraudele n materie sunt greu de limitat. n linii mari, printre cunotinele pe care
le considerm a fi eseniale ntr-o astfel de investigaie, se numr cele care vizeaz:
a. Structura i organizarea administrative a societilor, agenilor economici cu capital
de stat, privat sau mixt, particulariti ale societilor cu capital mixt, romn i strin, regimul
investiiilor strine n Romnia.
b. Modul n care este inut evidena contabil, micarea i operaiunile de casa, registre
contabile, bilanuri, inventare cu privire la bnci, industrie i comer.
c. Organizarea direciilor sau serviciilor ntr-o banc, un oficiu de schimb valutar,
mecanismele diverselor uniti sau societi economice.
d. Modalitile de efectuare a schimburilor monetare internaionale, clearing-ul, swift-
ul, traficul de mrfuri, INCOTERMS,cadrul normativ vamal, asigurrile, transportul de mrfuri i
persoane.
4.2.4 Stabilirea exact a faptelor i a mprejurrilor cauzei
Pagina 74 din 107

Pentru soluionarea cauzei, sunt capitale identificarea mijloacelor folosite de delincvent,

studierea i reconstituirea manevrelor frauduloase n ntregul lor, ca i n detaliu, urmrind segment
cu segment toate faptele i mprejurrile, contribuia personal a participanilor, i nu n ultimul
rnd. a victimei.
Ca i n cazul investigaiei altor cauze penale, este necesar s se fac apel la fiierele
documentare (preconstituite) ale escrocheriilor i ale escrocilor, la toate informaiile privind mediul
de selecie a victimelor i, eventual, regiunile vizate, inclusiv prin cooperarea cu organisme
internaionale specializate cum este Interpolului.
De asemenea, este foarte indicat ca, n situaia cnd a avut loc arestarea unui delincvent n
materie, membru al unei bande specializate, sau care folosea un procedeu pe cale de extindere, prin
intermediul mass-mediei s se dea un comunicat de pres i s se prezinte fotografia fptuitorului,
att pentru depistarea altor victime, ct i pentru descurajarea altor posibili infractori.
4.3 Determinarea cauzelor svririi faptei incriminate de legea penal. Stabilirea
consecinelor.
Dintre multiplele cauze, condiii i mprejurri favorizatoare amintim urmatoarele1:
posibilitatea relativ uoar de falsificare a unor documente (adeverine, pontaje, carnete de
munc, cecuri etc.) n special n condiiile existenei a numeroase aparate performante (Xerox-uri,
Imprimante, calculatoare personale etc.);
superficialitatea manifestat de unii funcionari n verificarea documentelor ce li se prezint;
falsificarea unor tampile att datorit simplitii lor, cat i a folosirii noilor tehnici aflate pe
pia;
neglijenta unor persoane n pstrarea documentelor de identitate, a actelor de studii,
libretelor CEC .a.;
naivitatea unor persoane, asociat cu ignorante i chiar cu reaua-credin, care dorind s-i
rezolve unele interese accept realizarea lor prin alte ci dect cele legale etc.;
Cunoscnd cauzele, condiiile i mprejurrile svririi acestui gen de infraciuni se pot lua
msuri corespunztoare pe linia prevenirii i combaterii lor.
Totodat, organele de urmrire penal trebuie s in seama de faptul c, n general,
escrocheriile se svresc n concurs cu alte infraciuni - fals intelectual, fals material n nscrisuri
oficiale, uz de fals.
Problema existenei sau inexistenei concursului de infraciuni trebuie s fie n atenia
organelor de urmrire penal, pentru o soluionare temeinic a cauzelor aflate n lucru, dar i pentru
extinderea cercetrilor cu privire la toi fptuitorii i toate faptele.
1
Nicolae Vduva, Criminalistica. Curs de tactic i metodic, Editura Universitar, Craiova, 2002, p. 310
Pagina 75 din 107

n ceea ce privete consecinele activitii ilicite desfurate i msurile ce trebuie

ntreprinse pentru recuperarea prejudiciului i restabilirea situaiei anterioare, trebuie s subliniem
c lmurirea acestor probleme prezint importante deosebit, n primul rnd, sub aspectul ncadrrii
juridice corespunztoare a faptei comise.
n al doilea rnd, lmurirea consecinelor activitii ilicite se impune din punct de vedere ai
recuperrii prejudiciului cauzat i restabilirea situaiei anterioare. In practica judiciar s-a apreciat
c la calcularea prejudiciului se va avea n vedere att paguba pricinuit prii vtmate ct i
beneficiul nerealizat (taxe de ntrziere, dobnzi, penaliti etc.).
Dup stabilirea concret a pagubei, organele de urmrire penal au obligaia de a lua
msurile necesare pentru recuperarea acestora, sens n care trebuie s identifice bunurile i valorile
existente n patrimonii fptuitorului i a persoanei responsabile civilmente i s dispun msuri
asiguratorii.
Ct privete restabilirea situaiei de fapt, trebuie s se dispun msuri pentru anularea
efectelor juridice ale actelor ilegale ncheiate cu ocazia svririi infraciunii de nelciune.
4.4 Efectuarea de percheziii i ridicarea de obiecte i nscrisuri
Indiferent de locul n care se execut - domiciliu sau locul de munc - percheziia are drept
scop descoperirea bunurilor - bani, obiecte, nscrisuri, etc. - ce au constituit folosul material primit
de infractor ca urmare a activitii ilicite desfurate.
Pregtind percheziia, organele de urmrire penal nu trebuie s piard din vedere
posibilitatea descoperirii nscrisurilor de care s-a folosit fptuitorul pentru svrirea infraciunii:
acte de identitate false, acte de studii, adeverine de vechime n munc, librete de economii, cecuri
false, .a.
n aceeai ordine de idei, nu trebuie omis descoperirea instrumentelor i materialelor ce au
servit la falsificarea documentelor destinate s induc sau s menin n eroare persoanele nelate.
n aceast categorie intra matriele, poansoanele, tampilele, - fie confecionate artizanal fie sustrase
din diferite locuri - tuuri, cerneluri, instrumente scripturale, formulare tipizate .a.
Descoperirea la domiciliul percheziionatului sau la locul de munc a unor nscrisuri pe care
acesta le-a primit de la persoanele vtmate este de natura s duc la identificarea tuturor
persoanelor nelate, constituind, pe lng importante mijloace de prob, i punctul de plecare
pentru extinderea cercetrilor cu privire la alte infraciuni svrite.
Dac percheziia s-a finalizat cu identificarea i ridicarea unor nscrisuri ce atest legturile
infracionale ale percheziionatului, valorificarea acestora pe parcursul cercetrilor ofer
posibilitatea extinderii cercetrilor i asupra altor participani, contribuind la lmurirea rolului i
Pagina 76 din 107

contribuiei acestora n pregtirea i desfurarea activitii ilicite, precum i la stabilirea foloaselor

injuste de care au beneficiat.
Odat cu precizarea principalului scop al percheziiei, cu prilejul pregtirii i desfurrii
acestei activiti, organul de urmrire penal nu trebuie s omit cutarea i descoperirea unor
obiecte, nscrisuri sau valori deinute contrar dispoziiilor legale - arme, muniii, substane toxice
sau stupefiante etc. -, precum i identificarea n patrimoniul fptuitorului de bunuri mobile i
imobile care s fac obiectul indisponibilizrii, n vederea reparrii prejudiciului cauzat prin
infraciune. Este necesar semnarea spre neschimbare1 a nscrisurilor descoperite, de ctre cel
percheziionat, precum i fotografierea tuturor obiectelor descoperite n locurile unde au fost gsite.
Acestea, mpreun cu procesul verbal, ntocmit cu respectarea strict a legii procesual penale
i a regulilor de tactic criminalistic, constituie importante mijloace de prob n dovedirea
vinoviei fptuitorului i a existenei infraciunii.
Nu n ultimul rnd trebuie amintit c, n cursul efecturii percheziiei, organul de urmrire
penal trebuie s-i orienteze atenia n direcia surprinderii unor manifestri psihocomportamentale
ale persoanei percheziionate, cum ar fi: tremurul corpului i al minilor, respiraie agitat, suspin de
uurare, modificri ale vocii i vorbirii, expresia i culoarea feei .a. Asemenea reacii, fcnd parte
din categoria celor ce scap controlului sau dirijrii contiente, pot orienta cutrile.
Calitatea observrii efectuate este dependent - ntr-o msur apreciabil - de capacitatea de
mobilizare a ateniei asupra obiectului observrii 2. Astfel, urmrind privirea percheziionatului - din
ce n ce mai concentrat spre minile celui care caut - organul de urmrire penal are posibilitatea
s-i intensifice cutrile n locul sau zona care au generat astfel de reacii. De asemenea, modul n
care vorbete percheziionatul poate constitui un indiciu n orientarea cutrilor i descoperirea
locului de ascundere.
Deosebit de important este sesizarea manifestrilor ce trdeaz pierderea controlului din
partea percheziionatului: servilism, srguina, grij deosebit pentru anumite obiecte, dragoste
subit pentru unele activiti de ordin gospodresc - udatul florilor, mutarea mobilierului ori a altor
obiecte, curarea sau aranjarea acestora .a. Surprinznd comportamentul celui percheziionat,
modul cum este marcat de strile afectiv-emoionale, organul de urmrire penal trebuie s
interpreteze corect astfel de manifestri, innd cont de natura calitilor desfurate pn la acel
moment, de locurile i obiectele examinate. Din acest considerent este indicat s fie marcat exact
momentul apariiei unor astfel de reacii - n ce moment al activitii i n legtur cu examinarea
1
A se vedea, art. 107 C. proc. pen.
2
A. Ciopraga, op. cit., pag. 89
Pagina 77 din 107

cror obiecte - si, mai ales s se stabileasc dac se repet n cazul activitilor care le-au
determinat.
Cunoaterea psihologiei percheziionatului permite organului de urmrire penal s
diferenieze reaciile ce apar n legtur cu activitatea de percheziionare de reaciile datorate altor
cauze, nsui evenimentul percheziiei - factor afectogen de natur a explica sentimente de nelinite,
de tulburare, nemulumire sau indignare - grij fa de unele obiecte de valori care au pentru el o
valoare afectiv - tablouri, sculpturi, lucrri de mare valoare artistic, istoric sau tiinific,
corespondent, memorii, jurnale intime, fotografii etc. - fr s fac parte din categoria celor ce
intereseaz cauza: gsirea unor obiecte sau nscrisuri ce nu fac obiectul percheziiei dar care, din
motive mai mult sau mai puin justificate, pot fi considerate de membrii familiei compromitoare
.a.
Manifestrile fcnd parte din categoria strilor reactive, cum ar fi: mototolirea batistei,
roaderea unghiilor, gesticulrile, spasmul glotic, atracia ctre anumite locuri sau obiecte se pot
datora strilor prin care trece percheziionatul, ns, datorit faptului c pot fi supuse controlului, ele
pot fi i dirijate. Nu de puine ori, ncercarea de disimulare a strilor emoionale se poate ascunde n
spatele unei comportri condescendente, concretizate ntr-o amabilitate exagerat, n solicitudinea
de a fi pe placul celor care efectueaz percheziia, de a pune la dispoziia acestora obiectele cutate,
de a adresa invitaia controlrii unor ncperi sau obiecte .a. Alteori, comportamentul
percheziionatului se situeaz la polul opus, el recurgnd la atitudini de protest, de indignare,
acreditnd ideea c reputaia i cinstea de care se bucur l pun la adpost de orice bnuial si, prin
urmare, percheziia este lipsit de sens. Cele dou tipuri comportamentale, de cele mai multe ori,
vizeaz derutarea organului de urmrire penal, canalizarea lui pe o pist fals i, n final,
renunarea la cutarea obiectelor. Practica organelor de urmrire penal cunoate suficiente cazuri
cnd cel percheziionat ncearc s mpiedice buna desfurare a activitii. Printre acestea, se
nscriu: refuzul de a deschide ncperile, atitudinea arogant, comportare provocatoare, jignitoare,
insulta, ironia, mbolnvirea subit etc.
Complexitatea formelor prin care sunt puse n evidente strile emoionale ale celui
percheziionat, observarea lor i interpretarea corect a semnificaiei reale sunt n strnsa legtur cu
activitile concrete ntreprinse de organul de urmrire penal. n raport cu mprejurrile de la locul
percheziiei fi innd cont de necesitatea supravegherii necontenite a celui percheziionat, activitatea
de observare trebuie ncredinat unuia din membrii echipei - de regul, efului acesteia - sau chiar
mai multor persoane. Oricum, cel ce efectueaz observarea comportrii percheziionatului nu
trebuie s fie antrenat i n executarea altor sarcini pe parcursul percheziiei.
4.5 Ascultarea fptuitorului
Pagina 78 din 107

Ascultarea nvinuiilor sau a inculpailor se efectueaz, de regul, dup ce organul de

urmrire penal dispune de date suficiente cu privire la activitatea infracional a lor,
recomandndu-se ca primii s fie ascultai cei care se dovedesc mai sinceri, sau aceia crora le
revine o rspundere penal i civil mai mic.
Pentru ca interogarea nvinuitului sau inculpatului s-i ating scopul propus se impune, n
primul rnd, o organizare riguroas a acestei activiti1.
Din punct de vedere tactic, aceast etap presupune2:
stabilirea precis a chestiunilor ce urmeaz a fi clarificate cu ocazia ascultrii, precum i a
datelor de verificat cu aceast ocazie;
pregtirea materialului probator ce urmeaz s fie utilizat n timpul ascultrii;
determinarea ordinii n care urmeaz s se fac ascultarea;
stabilirea modalitii de citare.
Ascultarea este indicat s se organizeze astfel nct participanii aflai n stare de libertate s
nu aib posibilitatea s se neleag asupra declaraiilor, s-i comunice ntrebrile care le-au fost
puse, ori s ncerce nlturarea unor mijloace materiale de prob3.
n anumite mprejurri nu trebuie exclus posibilitatea deplasrii anchetatorului la locul n
care se afl nvinuitul sau inculpatul (domiciliu, spital etc.).
Finalizarea pregtirii ascultrii nvinuitului sau inculpatului se va materializa ntr-un plan de
ascultare, care va conine problemele de clarificat i ordinea de abordare a lor, ntrebrile de fond
sau de amnunt la care va trebui s rspund cel audiat, materialele care i vor fi prezentate 4. n
elaborarea planului se va ine seama de orice situaie care poate s apar n timpul ascultrii, chiar
neprevzut, de unde rezult i necesitatea ca planul s aib un caracter flexibil.
Dac ntocmirea unui plan este absolut necesar n cazurile dificile, cu nvinuii sau inculpai
care refuz s recunoasc, fac declaraii nesincere, mincinoase sau se contrazic, elaborarea unei
schie de plan se impune i n cazurile simple, aspect de natur s contribuie la urgentarea
soluionrii cauzei5. Planul trebuie s prevad ntrebri prealabile referitoare la preocuprile,
nclinaiile i activitatea celui ascultat, menite s realizeze legtura att de necesar ntre anchetator
i persoana ascultat6.
1
naintea acestei etape are loc etapa cunoaterii personalitii nvinuitului sau inculpatului. n legtur cu aceast etap,
a se vedea i E. Stancu, op. cit., p. 85; de asemenea i C. Aionitoaie, I. E. Sandu .a.,op.cit., p.92 i urm.
2
E. Stancu. op. cit.. p. 85-86
3
A se vedea, Emilian Stancu, op. cit., vol. II, p. 289
4
Idem, p. 86
5
Ibidem, p. 87
6
C. Aioanioaie, I. E. Sandu, op. cit., p. 116
Pagina 79 din 107

Pe parcursul ascultrii organul judiciar poate apela la folosirea, de exemplu, a documentelor

de care s-a servit fptuitorul n comiterea infraciunii, n legtur cu care se cer explicaiile necesare
stabilirii procedeelor de provocare a pagubelor. Aceasta se impune cu att mai mult cu ct
documentele n cauz au fost falsificate, caz n care va trebui pe ct posibil s se stabileasc
procedeele i modalitile de care autorul s-a servit pentru falsificare.
O atenie deosebit va fi acordat determinrii legturilor infracionale, a relaiilor pentru
stabilirea cu exactitate a cercului de persoane implicate n svrirea escrocheriei, mai ales dac ne
aflm n fata unei criminaliti organizate, prezent acum din ce n ce mai mult i n Romnia, dup
modele vest-europene.
4.6 Ascultarea martorilor
Astzi, ca i odinioar, mrturia constituie modul comun de informare a organelor judiciare,
proba fireasc, necesar, proba cu frecvena cea mai ridicat, ceea ce a fcut s fie denumit de un
jurist filozof ochii i urechile justiiei. Prob aparent simpl i uor de administrat, dar deseori
anevoios de a fi apreciat, modalitate fireasc de informare a organelor judiciare, a crei valoare a
fost viu discutat, mrturia i pstreaz astzi nealterat utilitatea, constituind aa cum s-a precizat,
proba cu cel mai indicat indice de frecven.
Modalitile tactice de luare a declarator martorilor trebuie s se circumscrie direct
prevederilor procesuale, astfel nct considerm necesar un studiu asupra cadrului legal n care
trebuie s se desfoare aceast important activitate judiciar.
Ascultarea martorului att n faza de urmrire penal ct i n faza de judecat n fond, are
loc obligatoriu, sub prestare de jurmnt i numai dup ce i s-au adus la cunotin c dac nu va
spune adevrul svrete infraciunea de mrturie mincinoas (art. 85 C. proc. pen.). n declaraia
scris, se va face meniune n acest sens. Martorul este lsat mai nti s declare tot ce tie n cauz,
dup care i se pot pune ntrebri cu privire la faptele i mprejurrile relatate.
n literatura de specialitate, n cadrul procedeelor specifice de obinere a declaraiilor
martorilor sunt menionate confruntarea i folosirea interpreilor.
Confruntarea, ca procedeu probatoriu complementar - excepie de la regula audierii separate
a persoanelor - este folosit de organul judiciar n cazul n care se constat c exist contraziceri
ntre declaraiile persoanelor ascultate n aceeai cauz (deci la confruntare nu pot fi chemate dect
persoanele care au fost deja ascultate). Confruntarea este reglementat de dispoziiile art. 88
C.pr.pen. i poate fi nregistrat pe video-casete pentru a se putea studia comportamentul celor
confruntai.
Cnd una dintre pri sau alt persoan care urmeaz a fi ascultat nu cunoate limba
romn, ori nu se poate exprima (este surdo-mut), iar organul judiciar nu are posibilitatea de a se
Pagina 80 din 107

nelege cu aceasta, i se asigur folosirea unui interpret ales de ea (art. 128 C. pr. pen.). n practic s-
a hotrt c folosirea unui interpret de alt limb dect cea matern a inculpatului atrage nulitatea
hotrrii1. Art. 128 alin. 2 C. pr. pen. prevede c normele referitoare la interprei se aplic n mod
corespunztor i cnd unele nscrisuri aflate n dosarul cauzei sau prezentate n instane sunt
redactate ntr-o alt limb dect cea romn. Neobservarea acestor prevederi influeneaz aflarea
adevrului i justa soluionare a cauzei, atrgnd sanciunea nulitii potrivit art. 197 alin. ultim C.
pr. pen.2.
Dispoziiile referitoare la obligaia de a se prezenta n fata organelor judiciare, ca i cele
referitoare la ntrebrile prealabile i la depunerea jurmntului, prevzute pentru martori n art. 84
i 85 C. pr. pen. se aplic n mod corespunztor i interpretului. Atunci cnd mrturia este apreciat
ca sincer i exact, dar este contrazis de celelalte probe administrate n cauz, ea nu poate sta la
baza convingerii organelor judiciare3.
Sub raport tactic criminalistic, obinerea unor declaraii veridice i complete, menite sa duc
la aflarea adevrului, este influenat ntr-o mare msur i de modul n care se face pregtirea
ascultrii.
Principalele activiti pregtitoare n vederea ascultrii martorilor sunt: studierea datelor
existente la dosar, stabilirea persoanelor, care trebuie ascultate, cunoaterea personalitii acestora, a
naturii relaiilor pe care le pot avea subiecii infraciunii, stabilirea locului, a momentului i a
modului de chemare, precum i pregtirea acelor materiale ce pot fi folosite de organul judiciar cu
acest prilej4.
Momentului audierii unui martor este ales n funcie de mai muli factori de care organul
judiciar este obligat s in seama:
a. Evitarea posibilei nelegeri dintre martori, ca i influenarea martorilor de ctre
persoane interesate n cauz. Acest rezultat se poate obine prin reducerea intervalului de timp dintre
citarea martorului i momentul prezentrii n fata organului judiciar i prin citarea martorilor n zile
diferite, ori n aceeai zi dar la ore diferite, nct s se exclud posibilitatea ntlnirii martorilor
ascultai cu cei care urmeaz a fi ascultai. Martorii trebuie s fie ascultai separat, s nu atepte s
le vin rndul. Ateptarea, pe lng faptul c obosete, d posibilitatea martorului s comunice cu
alte persoane influenndu-se n mod nefavorabil.
1
TS, sp. dec. nr, 633/1975, CD. 1975, p. 464
2
TS, sp. dec. nr. 924/1970, R.R.D. nr 7/1990, p. 165
3
Aurel Ciopraga, Evaluarea probei testimoniale n procesul penal, Editura Junimea, Iai 1979, p. 257
4
A se vedea, A. Ciopraga, op. cit., p. 142 i urm.
Pagina 81 din 107

b. La stabilirea momentului audierii trebuie sa se in seama i de programul de

activiti al persoanei ce urmeaz a fi audiat; acest lucru se face numai daca este posibil, fr a se
submina obiectivitatea anchetei sau autoritatea magistratului.
c. Locul ascultrii, neindicat expres de lege, este de regul sediul organului de urmrire
penal. Cnd persoanele care urmeaz a fi audiate ca martori sunt n imposibilitatea de a se prezenta
(infirmitate, boal, stare de arest etc.) organul de urmrire penal procedeaz la ascultarea la locul
unde se afl acestea1. Cnd organul de urmrire penal nu are posibilitatea s asculte martorii,
deoarece acetia se afl n alt localitate i nu se pot deplasa sau se afl n strintate, ascultarea se
efectueaz prin comisie rogatorie2.
4.7 Dispunerea expertizelor i a constatrilor tehnico-tiinifice
Dispunerea constatrilor tehnico-tiinifice i a expertizelor judiciare trebuie fcut ct mai
urgent, pentru a nu se da timp fptuitorului s ia msuri pentru pierderea urmelor.
Dintre expertizele criminalistice, n cazul escrocheriilor, cel mai des ntlnite sunt expertiza
scrisului i expertiza tehnic a actelor (expertiza documentelor). Expertizele destinate examinrii
falsurilor n nscrisuri de natura material sau intelectual, ocup un loc central, problemele ce se
cer a fi clarificate fiind foarte diverse. Spre exemplu, expertului i se pot pune ntrebri referitoare la
autenticitatea scrierii sau subscrierii, la stabilirea vechimii nscrisului ori a meniunilor dintr-un
anumit formular. Pot fi stabilite procedeele de falsificare a documentelor, astzi mai variate, unele
de provenien incert, dubioas reprezentnd contrafaceri. Frecvent, se solicit refacerea textului
nlturat sau acoperit, refacerea n ntregime a unui nscris, pe care nvinuitul a ncercat s-l
distrug, examinarea falsului de tampile sau de sigilii etc.
4.7.1 Expertiza tehnic a actelor (expertiza documentelor)
n acest domeniu de expertize, denumit i expertiza documentelor solicitrile adresate
expertului sunt extrem de numeroase i diversificate. Expertiza criminalistic a documentelor are ca
obiect stabilirea condiiilor n care a fost ntocmit nscrisul, modificarea coninutului acestuia,
precum i identificarea mijloacelor de imprimare a textului prin dactilografiere, tipografiere,
poansonare, cu ajutorul calculatorului etc.3.
Dintre problemele care se pot rezolva prin aceast expertiz amintim:4
dac actul prezint modificri (de semne grafice simple, de cuvinte, de propoziii) i
n caz afirmativ, n ce constau acestea i cine este autorul;
1
A se vedea, art. 74 i art. 86 alin. final C. proc. pen.
2
A se vedea. art. 132 i art. 514 C. proc. pen.
3
A se vedea, pe larg, Radu Constantin, Pompil Drghici, Mircea Ioni, Expertizele-mijloc de prob n procesul penal,
Editura Tehnic, Bucureti, 2000, p. 149 i urm.
4
A se vedea, pe larg, Adrian Fril, Andreea-Diana Vasilescu, Concluzia raportului de expertiz criminalistic,
Editura Continent XXI, Bucureti, 2001, p. 60.
Pagina 82 din 107

dac actul prezint adugiri1; n caz afirmativ prezentarea acestora i identificarea

autorului;
dac actul prezint tersturi2; n caz afirmativ determinarea modalitii de operare i
stabilirea textului iniial;
dac actul este confecionat prin colajul unor poriuni ale altor acte; dac semntura
existent pe un act este dat pentru coninutul acestuia sau apare pe act fr tirea i voina
titularului;
dac semntura de pe un act este sau nu falsificat i dac rspunsul este afirmativ se
cere stabilirea procedeului de falsificare folosit i identificarea autorului;
dac actul este ntocmit la data pe care o poart3;
dac timbrele aplicate pe un act sunt relipite;
dac impresiunea de tampil aflat pe un act este original sau contrafcut. n
cazul n care aceasta este original urmeaz s se stabileasc daca ea a fost creat cu o anumit
stampil;
dac un text dactilografiat a fost realizat cu o anumit main de scris; identificarea
dactilografului4;
reconstituirea unui document deteriorat;
relevarea unui scris slab vizibil sau realizat cu cerneal simpatic;
stabilirea naturii (compoziiei, caracteristicilor) unor materiale de scriere.
Enumerarea posibilelor ntrebri care apar n sfera expertizei documentelor ar putea
continua, aceasta fiind numai o scurt enumerare, pentru a oferi o imagine elocvent a diversitii i
complexitii acestui gen de expertiz.
n expertiza tehnic a actelor sunt emise toate categoriile de concluzii: concluzii certe
-pozitive i negative; concluzii probabile - de mare probabilitate i de mic probabilitate; concluzii
de imposibilitate a rezolvrii problemei.
4.7.2 Expertiza criminalistic a scrisului
Expertiza criminalistic a scrisului are ca obiect de examinare scrisul de mn, considerat ca
un complex de micri i deprinderi grafice, scrisul fiind strict personal i relativ stabil, fapt care
permite identificarea scriptorului prin compararea scrisului incriminat cu probele de scris care
1
A se vedea, pe larg, Dumitru Sandu, Falsul n acte - descoperire i combatere prin mijloace criminalistice, Editura
Lumina Lex, Bucureti, 1994, p. 111 i urm.
2
A se vedea, pe larg, Dumitru Sandu, supra cit., p. 64-111.
3
4
Pagina 83 din 107

aparin n mod cert persoanei bnuite. Expertiza scrisului este cunoscut i sub denumirea de
expertiz grafic, sau grafoscopic1.
Frecvena mare cu care se apeleaz la cercetarea scrisului, n cazul infraciunii de
nelciune, se explic prin aceea ca actele (documentele) sau, n terminologie legal, nscrisurile
stau adesea la baza infraciunilor de nelciune. Spre exemplu, n cazul unei vnzri, inducerea n
eroare a cumprtorului, prin prezentarea unui contract de vnzare-cumprare, a unui act de
proprietate, falsificat.
Problemele care se pot rezolva n cadrul expertizei scrisului le putem mpri n 2: principale
i accesorii.
Problemele principale se refer la:
identificarea autorului unui scris sub forma de text;
identificarea persoanei care a scris cifre;
stabilirea autenticitii semnturii (daca aparine persoanei pe numele creia figureaz);
identificarea persoanei care a falsificat o semntur.
n ceea ce privete problemele secundare, acestea identific:
dac un scris este natural sau deghizat (nesincer), inclusiv modalitatea deghizrii;
dac un scris este afectat de semnele bolii, btrneii, ingerarea de buturi alcoolice, execuie
n condiii incomode;
dac scrisul de pe un act aparine uneia sau mai multor persoane (inclusiv adugirile);
modalitatea de falsificare a unei semnturi (copiere, imitaie servil sau liber, execuie din
fantezie).
Obiectele supuse examinrii pot consta din nscrisuri (acte, documente) cu caracter privat
sau public (scrisori anonime, afie, bilete, chitane, testamente, convenii, angajamente, state de
plat, nscrisuri cu caracter personal).
n ceea ce privete materialele de comparaie, aa cum rezult din dispoziiile art. 127 Cod
procedura penal, sunt formate din dou categorii:
scripte de comparaie preconstituite - executate anterior dispunerii expertizei;
scripte de comparaie scrise la cerere n faa organului judiciar.
Expertiza criminalistic a scrisului poate fi solicitat att de organele de urmrire penal,
prin ordonan, ct i de instane de judecat, prin ncheiere.
Ordonana/ncheierea trebuie s indice cu exactitate denumirea i elementele de recuzit
(numrul, data, suma) ale nscrisului ce urmeaz a fi supus examinrii. Dac nscrisul nu are
1
A se vedea, Adrian Fril, Andreea-Diana Vasilescu, supra cit., p. 49; Radu Constantin, Pompil Drghici, Mircea
Ioni, supra cit., p. 118.
2
A se vedea, Radu Constantin. Pompil Drghici, Mircea Ioni, op. cit., p. 118-119.
Pagina 84 din 107

elemente de recuzit, se menioneaz cu ce cuvinte se ncepe i se termin sau se consemneaz

nscrisul n ntregime; ce anume trebuie examinat n cuprinsul nscrisului; textul (sau o anumit
meniune), semntura. Dac trebuie examinat o parte din text se arat care anume. Dac urmeaz
s fie supus examinrii o semntur, trebuie s se indice numele i prenumele persoanei n al crei
nume a fost executat semntura, unde se afl obiectul ce va fi examinat (n ce coloan, rnd, dup
care cuvnt etc.); numele i prenumele presupuilor executani.
n afar de datele privind persoana, data i locul emiterii ei, ordonana/ncheierea prin care
se dispune efectuarea expertizei scrisului, trebuie s cuprind:
scurt expunere a mprejurrilor cauzei, care se refer la obiectul expertizei;
ntrebrile la care urmeaz s rspund expertul;
enumerarea nscrisurilor, probelor de scris (semnturi) ale presupuilor executani i
enumerarea altor materiale ce prezint importan pentru efectuarea expertizei, puse la dispoziia
expertului;
date privind mprejurrile ce se cunosc n legtur cu ntocmirea scrisului supus examinrii
(poziia scriptorului care a ntocmit textul, ntocmirea textului pe timp geros, ntr-un mijloc de
transport aflat n mers, dup efectuarea unor munci fizice etc.);
datele de care dispune anchetatorul sau instana referitoare la persoanele al cror scris
(semntur) se examineaz (vrsta, sex, studii, ce limb cunosc), bolile de care sufer acestea
(psihice, nervoase, ale ochilor sau minilor etc.).
n cazul n care se dispune noua expertiz, este necesar s se indice, suplimentar, care din
concluziile primei expertize au suscitat ndoieli i motivele pentru care a fost dispus noua
expertiz. De asemenea, este necesar ca expertului care efectueaz noua expertiz s i se pun la
dispoziie raportul expertizelor anterioare i toate probele de scris (semnturi) ale presupusului
executant, examinate anterior.
La dispoziia expertului trebuie s se pun nscrisul care conine textul (meniunea) supus
examinrii sau semntura i probele de scris (semnturi) prelevate de la presupuii executani.
Examinarea scrisului pe baz de fotografii se face n cazul n care originalul s-a pierdut sau cnd
meniunile au fost fcute pe un obiect sau material neobinuit (pe peretele unei case, pe o u etc.).
Dac la dispoziia expertului se depun exemplarele unui nscris, executate cu hrtie de copiat,
xerocopiile sau fotografiile acestora, examinarea este mai dificil.
Rezolvarea cu succes a problemelor puse n fata expertului depinde de calitatea i cantitatea
probelor de scris de comparaie (probelor de semntura a presupusului executant). Scriptele
(semnturile) ce se prezint pentru expertiz, trebuie s ndeplineasc anumite cerine, dintre care
amintim:
Pagina 85 din 107

la prelevarea probelor de scris (semnturilor), liber, este necesar sa se verifice autenticitatea

lor, adic dac ntr-adevr ele sunt ntocmite de persoana n numele creia sunt prezentate;
toate probele de scris (semntur) trebuie certificate spre examinare de ctre anchetatorul
penal sau de instane.
Prezentarea unor scripte necertificate exclude posibilitatea efecturii expertizei1.
1
Pentru mai multe detalii, a se vedea, Radu Constantin, Pompil Drghici, Mircea Ioni, op. cit., p. 120 i urm.
Pagina 86 din 107

CAPITOLUL V
PARTICULARITILE CERCETRII CRIMINALISTICE N UNELE CAZURI
PARTICULARE DE INFRACIUNI ECONOMICE
5.1 Metodica general de cercetare a infraciunilor de nelciune la msurtoare i

nelciune cu privire la calitatea mrfurilor
Infraciunile de nelciune la msurtoare i nelciune cu privire la calitatea mrfurilor se
pot realiza, din punct de vedere obiectiv, printr-o varietate de modaliti faptice. n cazul nelrii la
msurtoare, spre exemplu, infractorii recurg la ridicarea rapid a mrfii de pe cntar, la calcularea
necorect a tarei, la folosirea unor cntare instalate n poziii necorespunztoare, la folosirea unor
greuti mai uoare, la fixarea unor obiecte i greuti mrunte sub talerele cntarului, la
mpachetarea necorespunztoare a mrfurilor, la prepararea mncrurilor dintr-o cantitate mai mic
de produse alimentare n ntreprinderile de alimentaie public, ceea ce are ca urmare fie mrirea
numrului stabilit de porii preparate din produsele alimentare scoase din magazie, fie crearea de
plusuri neprevzute de alimente etc.
De asemenea, n cazul nelrii la msurat se folosesc uniti de lungime sau de volum mai
mici, se desface ambalajul de fabric, scondu-se o parte a coninutului (spre exemplu, se extrage
votc sau vin cu seringa din sticle).
n cazul nelrii consumatorilor la socoteal, adic n cazul calculrii vdit nejuste a
contravalorii lucrului eliberat, infractorii recurg uneori la dosirea i falsificarea listei de preuri, la
nlocuirea i falsificarea etichetelor de preuri, precum i la vnzarea unor mrfuri de categorie
inferioar la preul categoriei superioare.
Uneori infractorii recurg la denaturarea calitii mrfurilor, dilund buturile spirtoase cu
ap, umezind produsele alimentare, amestecnd marfa eliberat consumatorului cu corpuri strine,
asemntoare ca aspect cu marfa.
Infractorii intr n posesia plusurilor create, fie nsuind o parte a ncasrilor provenite din
vnzare, fie prin nsuirea plusurilor n natur i vnzarea acestora la raioanele de mrfuri cu
bucata sau prin chiocuri.
innd cont de cele artate, n cursul cercetrilor efectuate cu privire la aceast categorie de
cauze este necesar s se stabileasc1:
1
A se vedea, S. A. Golunski, Criminalistica, Editura tiinific, Bucureti, 1961, p. 486-487
Pagina 87 din 107

dac au avut loc fapte de cntrire sau msurare inexact i de nelare a

cumprtorilor. n ce form, cnd, unde, fa de cine, la ce mrfuri i n ce cantitate a avut loc
aceasta;
cine anume a nelat pe cumprtori, sau, cu alte cuvinte, stabilirea tuturor
participanilor la nelarea consumatorilor, a tuturor celor care au luat parte la falsificarea mrfii, la
nsuirea plusurilor, iar nu numai a persoanelor care au eliberat direct marfa cumprtorului;
dac lucrtorii din comer nvinuii au avut intenia s nele pe consumatori. n
stabilirea acestei mprejurri pot prezenta nsemntate cele mai variate mprejurri ale cauzei:
caracterul sistematic al nelrii la cntar sau msurat, proporiile mari ale turnrii incomplete sau
ale lipsei la gramaj, utilizarea unor procedee rafinate de nelare a consumatorilor i de ascundere a
acesteia;
ce procedee de nelare a consumatorilor i de nsuire a plusurilor au utilizat
infractorii i dac acetia n-au urmrit scopul s creeze, pe aceast cale, nsemnate plusuri
neprevzute, pe care sa le nsueasc ulterior din fondul centralizat de mrfuri sau s le foloseasc
la acoperirea unei sustrageri svrite anterior;
dac nelarea consumatorilor nu constituie cumva un mijloc de acoperire a lipsurilor
create datorit unor manopere executate de diferitele persoane din cadrul salariailor administrativi
sau altor cauze n afar de sustrageri;
care este prejudiciul material adus intereselor organizaiei comerciale i intereselor
consumatorilor, ce avere a nvinuiilor poate fi indisponibilizat n vederea reparrii acestui
prejudiciu i ce trebuie s se ridice ca fiind dobndit pe cale ilicit.
n cazul acestor forme de nelciuni, de obicei, procesul penal se pornete n urma
constatrii cazurilor concrete de nelare a consumatorilor, de ctre administraie, pe baza
plngerilor consumatorilor i a materialelor din pres, precum i pe baza sesizrii organelor de stat
competente cu privire la faptul c lucrtorii societilor comerciale folosesc aparate de msurat
defecte.
Dac n materialele iniiale se indic cazuri concrete de nelare a consumatorilor i probe
suficiente pe baza crora se pot stabili asemenea fapte, sau se poate confirma direct sau indirect
existena inteniei, procesul penal trebuie pornit de ndat, deoarece rapiditatea este una dintre
condiiile eseniale ale anchetrii cu succes a acestor cauze. n cazul n care materialele iniiale nu
conin date cu privire la fapte concrete de nelare a consumatorilor, sau n cazul n care aceste date
nu sunt suficient de temeinice, nainte de pornirea procesului penal trebuie s se efectueze o
verificare prin organele cu atribuii n acest sens.
Pagina 88 din 107

Cel mai indicat este ca cercetarea s se nceap prin efectuarea unei cumprri de control a
unor mrfuri. n caz de necesitate trebuie, de asemenea, s se ia probe n vederea unei examinri de
laborator. Este indicat ca efectuarea cumprrii de control i luarea probelor s se fac n prezena
martorilor asisteni. Dup executarea cumprrii de control, este necesar s se organizeze imediat
inventarierea mrfurilor i verificarea casei. Descoperirea de plusuri sau resortri va constitui o
dovad indirect a caracterului sistematic i intenionat al nelrii cumprtorilor, iar descoperirea
unei lipse va indica indirect faptul c prin nelarea consumatorilor se acoper o lips creat
anterior, datorit, probabil, unei sustrageri. n scopul calculrii stocului faptic i a stocului casei
trebuie chemai din timp revizorii contabili.
De asemenea, trebuie s se efectueze de ndat cercetarea aparatelor de cntrit i msurat
existente n magazinul sau n ntreprinderea de alimentaie public respective. n cursul cercetrii
este necesar, spre exemplu, s se acorde atenie datei marcrii greutilor i msurilor, defectelor
mecanice ale acestora, precum i faptului dac cntarele sunt fixate n poziie orizontal i dac
toate prile mecanismului acestora se mic liber. Totodat, este necesar s se verifice cu atenie
dac sub talerele sau prghiile oscilante ale cntarelor, pe fundul sau pe pereii msurilor nu sunt
fixate obiecte strine, s se verifice dac nu sunt micorate greutile, dac metrul este gradat exact
i, n general, dac aparatele de msurare folosite sunt exacte. Un mijloc eficace de fixare a
rezultatelor cercetrii l constituie adesea fotografia judiciar operativ.
n cazul n care cu prilejul efecturii cumprrii de control s-a constatat faptul vnzrii
mrfii cu suprapre sau al vnzrii unei mrfi de calitate inferioar la preul calitii superioare, ori
vnzarea mrfii cu impuriti, activitatea de cercetare imediat este de asemenea examinarea mrfii
cumprate i a altor mrfuri pregtite pentru vnzare, a ambalajului pe care de obicei se indic
articolul, sortul produselor, preul i alte date de natur a le caracteriza, precum i examinarea
actelor de intrare a mrfii.
Printre activitile de cercetare iniiale figureaz, n toate cazurile, percheziiile domiciliare
i la locul de munc al persoanelor cu privire la care exist date care indic o activitate
infracional. La percheziia domiciliar trebuie s se caute mrfuri asemntoare celor la care
deintorul locuinei (al camerei) are acces n virtutea serviciului su; de asemenea, se va cuta i
ambalajul acestora, corespondena, fotografii, acte care stabilesc activitatea din trecut a persoanei
percheziionate, acte referitoare la bani i mrfuri necontabilizate, instrumentele i materialele care
au putut fi utilizate la o nou marcare a mrfurilor, falsificarea listelor i a cataloagelor de preuri, a
etichetelor, ntocmirea de etichete false, bani, valori i alte probe materiale.
Cu prilejul efecturii percheziiei n magazine sau alte asemenea locuri, trebuie s se
cerceteze cu o deosebit minuiozitate toate locurile n care s-ar putea afla mrfuri sau sume de bani
Pagina 89 din 107

necontabilizate i ascunse, facturi necontabilizate, instrumente de falsificare a mrfurilor, liste de

preuri, cataloage de preuri, etichete de mrfuri, aparate de cntrit i msurat inexacte. Printre
activitile de cercetare se enumer, de asemenea, audierea acelor persoane ale cror aciuni ilicite
sunt consemnate n procesul-verbal ntocmit cu ocazia cumprrii de control.
n cazurile n care temeiul nceperii urmririi penale l va constitui procesul-verbal de
constatare a infraciunii n momentul svririi ei i urmrirea penal se pornete de ndat, printre
activitile imediate de cercetare se enumera percheziiile, cercetarea probelor materiale i ridicarea
lor dac acest lucru nu s-a fcut, inventarierea i audierea persoanelor mpotriva crora s-a pornit
urmrirea penal.
Planul de urmrire penal ntocmit n cauzele de nelare a consumatorilor trebuie s asigure
nu numai stabilirea faptelor pentru care s-a pornit procesul penal, ci s scoat n evident i alte
episoade ale activitii infracionale. Cu prilejul ntocmirii planului de urmrire penal, se va
elabora de obicei versiunea nelrii sistematice a consumatorilor i aceea a existenei unui grup de
infractori. n cadrul verificrii acestor versiuni trebuie s se analizeze amnunit rezultatele
activitilor iniiale de anchet, s se cerceteze condica de reclamaii, s se clarifice activitatea din
trecut a nvinuiilor, s se consulte registrul de eviden contabil, s se cear informaii din partea
inspeciei comerciale i a altor organe (spre exemplu, Oficiul pentru Protecia Consumatorilor -
O.P.C.) unde s-ar putea afla reclamaii i plngeri. Este necesar s se studieze sistemul primirii,
tinerii evidenei contabile i a realizrii mrfurilor, precum i care sunt drepturile i ndatoririle
lucrtorilor din ntreprinderea comercial sau de alimentaie public respectiv. Aceste date vor
permite s se rezolve problema dac infractorul demascat putea s acioneze fr complici.
n cursul cercetrii este obligatoriu s se stabileasc procedeele de sustragere a plusurilor
acumulate, precum i dac faptele de nelare a consumatorilor constatate au sau nu o legtur cu
sustragerile sau cu practicarea ca sistem a lurii de mit n organizaia respectiv.
n afar de percheziii, cercetri i de organizarea unor revizii prezint o deosebit
nsemntate audierile martorilor i a nvinuiilor, precum i efectuarea diferitelor genuri de expertiz
pentru cauz. Cercul persoanelor care pot fi audiate ca martori n cauzele de nelare a
consumatorilor este destul de larg, i anume: cumprtorii care au fost de fa la constatarea faptului
concret, persoanele prejudiciate, inspectorii reprezentanii autoritilor publice i ai administraiei
etc. Cu ocazia audierii acestor persoane, este necesar s se stabileasc daca cumprtorul a ateptat
s se termine eliberarea mrfii, dac nu a scpat pe jos din greeal bucatele de ntregire a
gramajului, dac proba a fost sigilat etc., dac n cursul verificrii nu au existat inexactiti, ce
rezultate a avut verificarea, cum s-au comportat lucrtorii verificai (dac au ncercat s mpiedice
efectuarea verificrii, dac au oferit mit, cum au explicat rezultatele cumprrii de control).
Pagina 90 din 107

Pe baza condicii de sugestii i reclamaii, a proceselor verbale i a sesizrilor, precum i prin

convorbiri cu cumprtorii, se pot identifica persoane care au constatat anterior fapte de nelare a
consumatorilor, n cursul audierii acestor persoane, este necesar s se stabileasc n ce mod, unde,
cnd i n prezena cror persoane au fcut cntrirea de control sau msurarea cumprturii,
precum i dac au formulat pretenii.
n cazurile n care se constat faptele de majorare a preurilor curente, de vnzare a unor
mrfuri de calitate inferioar la preul calitii superioare, de falsificare a mrfurilor, este uneori
necesar s se audieze persoanele care au eliberat mrfurile de la baz, cele care au recepionat
mrfurile la magazin, persoanele care au sortat marfa i care au ntocmit documentele respective.
Persoanele care au efectuat revizia i inventarierea trebuie audiate cu privire la desfurarea i
rezultatele acesteia, precum i asupra modului de comportare a nvinuiilor n timpul inventarierii i
reviziei.
Prin audierea vecinilor nvinuiilor trebuie s se stabileasc relaiile i modul de viat al
acestora. Cu prilejul audierii nvinuitului, acestuia trebuie s i se cear explicaii cu privire la fiecare
dintre faptele ce i se imput. Dac nvinuitul neag o serie de fapte, este necesar ca explicaiie date
de acesta s fie minuios verificate prin confruntarea lor cu alte probe, declaraii de martori, cu
procesele-verbale ntocmite; totodat, trebuie s se stabileasc relaiile dintre nvinuit i ali
lucrtori. n cazul n care nvinuitul invoc n explicarea lipsei la gramaj, a turnrii incomplete sau a
nelrii la socoteal, o eroare, oboseal, lips de experien, lipsa unor condiii corespunztoare de
munc ori alte cauze, este necesar s i se cear explicaii ct mai amnunite, n scopul verificrii lor
ulterioare. Astfel, ntr-un caz, vnztorul a artat c fcuse resortarea salamului, deoarece, din lipsa
unei dotri speciale, salamul se transporta i se depozita n grmezi. Cercetarea autofurgonetei i a
ncperii anexa a infirmat aceast explicaie ntruct s-a constatat ca acolo existau compartimente
speciale pentru diferitele caliti de salamuri. De asemenea, martorii au artat c salamul se
transporta i se depozita ntotdeauna pe caliti.
n toate cazurile ns, explicaiile nvinuitului trebuie verificate, neadmindu-se ca
anchetatorul s se limiteze numai la afirmaia neverificat c susinerile nvinuitului sunt
netemeinice.
ntr-o serie de mprejurri este necesar ordonarea i expertiza respectiv. Expertiza
merceologic contribuie la rezolvarea problemei dac preurile corespund celor din catalog, dac
marfa corespunde stasului, la stabilirea articolului i a categoriei reale a produsului, la locul, la data
fabricrii mrfii i la ntreprinderea productoare, precum i dac astuparea sticlelor i ambalarea
mrfii corespund cerinelor.
Pagina 91 din 107

Adeseori, n cauzele din aceast categorie este necesar s se ordone expertiza criminalistic.
Ea are ndeosebi rolul de a stabili cine a executat textul n documentele privitoare la mrfuri i n
lista de preuri, permind i descoperirea falsurilor tehnice n acte. Expertiza tehnic a aparatelor de
cntrit i msurat se poate ordona pentru a se stabili dac ele corespund cerinelor stabilite, daca
prezint defecte, de ce natur sunt aceste defecte, precum i pentru a se stabili urmrile folosirii
acestor aparate.
n acele cazuri n care se ivete necesitatea de a verifica rezultatele reviziei efectuate anterior
pornirii procesului penal sau n faza iniial a cercetrii, precum i necesitatea de a verifica dac
preul mrfurilor i al felurilor de mncare preparate au fost just calculate, trebuie s se ordone
expertiza contabil.
5.2 Particularitile cercetrii n cazul infraciunilor prevzute de Legea nr. 31/1990
Ca i n cazul altor infraciuni, i n cazul cercetrii infraciunilor prevzute de Legea nr.
31/1990 organele de cercetare penal trebuie s cunoasc foarte bine dispoziiile legale i specificul
infraciunilor. n acest sens vom aminti, n continuare, unele aspecte eseniale care trebuie bine
tiute de organele de cercetare.
Astfel, examinat prin prisma naturii juridice i a locului ocupat ntre izvoarele dreptului
penal, Legea nr. 31/1990 apare ca un act normativ bicolor. Pe de o parte, este o lege extra-penal ce
conine dispoziii penale, deoarece, n principal, aceasta reglementeaz relaiile sociale formate n
legtur cu organizarea i funcionarea societilor comerciale i numai n subsidiar stabilete
faptele care - contrare ei i periculoase social - constituie infraciuni1. Pe de alt parte ns, ea este,
n aceeai msur, o lege penal special, prin faptul c incrimineaz primar unele fapte,
completnd astfel matricea infraciunilor afltoare ntre coperile Codului penal.
Infraciunile prevzute de aceast lege constituie una dintre formele rspunderii juridice n
domeniul activitii economice (activitate economic - i nu comercial - ntruct Legea nr. 31/1990
nu face distincie, n ce privete incidena prevederilor ei, n raport cu forma de organizare a
activitii de comer, astfel c i prevederile referitoare la rspunderea juridic urmeaz a se aplica,
nedifereniat, tuturor celor care realizeaz activiti economice: n sfera produciei ori circulaiei
mrfurilor, n sectoarele bancare i de asigurri, n cadrul regiilor autonome sau al societilor
comerciale cu capital de stat, cu capital mixt public i privat (romnesc i strin) sau cu capital
integral privat, al organizaiilor cooperatiste)2.
1
Augustin Ungureanu, Aurel Ciopraga, Dispoziii penale din legi speciale romne. Comentate i adnotate cu
jurispruden, vol. II, Editura Lumina Lex, Bucureti, 1996, p. 163 i urm; Gheorghe Diaconu, Infraciuni n legi
speciale i legi extrapenale, Editura All, Bucureti, 1996, p. 242 i urm
2
D. Clocotici, Rspunderea penal, contravenional sau prin aplicarea unor amenzi civile, n cazul nclcrii
dispoziiilor legale care reglementeaz activitile comerciale, n Revista Dreptul nr. 5/1992. p. 51
Pagina 92 din 107

Legea prevede c societile comerciale se pot constitui n una din urmtoarele forme 3:
societate n nume colectiv, ale crei obligaii sociale sunt garantate cu patrimoniul social i cu
rspunderea nelimitat i solidar a tuturor asociailor; societate n comandit simpl, ale crei
obligaii sociale sunt garantate cu patrimoniul social i cu rspunderea nelimitat i solidar a
asociailor comanditai; comanditarii rspund numai pn la concurena aportului lor; societate n
comandit pe aciuni, al crei capital social este mprit n aciuni, iar obligaiile sociale sunt
garantate cu patrimoniul social i cu rspunderea nelimitat i solidar a asociailor comanditai;
comanditarii sunt obligai numai la plata aciunilor lor; societate pe aciuni, ale crei obligaii
sociale sunt garantate cu patrimoniul social; acionarii sunt obligai numai la plata aciunilor lor;
societate cu rspundere limitat, ale crei obligaii sociale sunt garantate cu patrimoniul social;
asociaii sunt obligai numai la plata prilor sociale149.
De asemenea, n elucidarea faptei, organele de cercetare penal trebuie s stpneasc foarte
bine urmtoarele noiuni:
Asociat. Este persoana fizic sau juridic, avnd calitatea de membru al unei societi ori
asociaii civile sau comerciale, la ale crei mijloace materiale sau capital contribuie material sau n
alt mod (aport subscris).
Fondator. Prin acest concept se nelege acel asociat care, singur ori mpreuna cu alii, n
cazul societilor pe aciuni, ori n comandit pe aciuni, ndeplinete activitile prevzute de lege,
avnd fa de teri i societatea comercial rspundere solidar, mpreuna cu administratorii, din
momentul constituirii societii,
Administrator. Conceptul definete acel asocial - numit de adunarea constitutiv a societii
pe aciuni, ori prin contractul de societate n nume colectiv, n comandit simpl, sau desemnat de
adunarea asociailor n societatea cu rspundere limitat - care, indiferent de forma de organizare a
societii, ndeplinete atribuiile specifice n condiiile prevzute de lege.
Cenzor. Este persoana care, indiferent de forma de organizare a societii, are obligaia s
supravegheze gestiunea societii, s verifice dac bilanul i contul de profit i de pierderi sunt
legal ntocmite i n concordan cu registrele, dac acestea din urm sunt regulat inute i dac
evaluarea patrimoniului s-a fcut potrivit regulilor pentru ntocmirea bilanului. Acesta are obligaia
de a prezenta raport n cadrul adunrii generale a asociailor cu privire la aspectele de mai sus,
prezentnd, totodat, propuneri referitoare la bilan i repartizarea beneficiilor.
Director general ori director. Este preedinte al comitetului de direcie, pe care l conduce.
Comitetul de direcie ndeplinete acele atribuii ce i sunt desemnate de consiliul de administraie,
acest consiliu fiind alctuit din totalitatea administratorilor.
3
D. Clocotici, op. cit., p. 29 i urm.
Pagina 93 din 107

Expert. Expertul la care se refer textul este expertul contabil, atestat potrivit prevederilor
legii n materie privind expertiza contabil i expertiza tehnic. n legea societilor comerciale sunt
enunate cazurile n care persoane ce au aceast calitate nu pot fi numite experi n situaiile
litigioase, datorit legturilor de rudenie pe care le au cu cei care au constituit aporturi ori cu
fondatorii societii, sau datorit intereselor materiale pe care le poart fa de societatea
comercial.
Lichidatori. Dizolvarea (lichidarea) unei societi comerciale are loc n cazurile i condiiile
prevzute de lege. Din momentul dizolvrii, administrator pierd dreptul de a mai ntreprinde noi
operaii, efectuarea acestora - pan la epuizarea procedurii de lichidare revenind lichidatorilor.
Aadar, lichidatorii sunt persoane care succed administratorii societii dizolvate, prelundu-
le i exercitndu-le atribuiile. Numirea lichidatorilor poate fi voluntar - prin acordul asociailor ori
al adunrii generale - sau judiciar - prin sentina instanei judectoreti pronunat dup ascultarea
asociailor i administratorilor societii supuse procedurii de lichidare.
Noiunea de aciuni. n societatea pe aciuni, capitalul este reprezentat prin aciuni emise de
societate. Aciunile pot fi nominative sau la purttor, sunt de egal valoare i acord posesorilor
drepturi egale.
Bilanul sau situaia economic privind societatea comercial se refer la tabloul contabil al
activului i pasivului unei societi comerciale. Se ncheie, obligatoriu, la finele fiecrui exerciiu
financiar (anual), precum i de ctre fiecare societate comercial implicate n absorbie sau
contopire (fuziune,, ori n lichidare.
Dividend. Dividendul reprezint partea din beneficiul societii comerciale care revine
fiecrui asociat n raport cu cota de participare la capitalul social.
Garanie. Conceptul are n vedere o anumit sum de bani ori alt valoare material - la
nivelul stabilit n contractul de societate, n statut, ori de ctre adunarea generale a acionarilor - pe
care administratorul are obligaia s o depun anterior intrrii n funcie.
Prospect. Este un nscris pe care fondatorii viitoarei societal comerciale, ori acionarii care
ofer spre vnzare aciunile lor pe cale de publicitate, au ndatorirea de a-1 elabora (art. 10, alin. 1 i
art. 70, alin. 1). Din punct de vedere juridic, prospectul este o invitaie adresat publicului, o
ofert unilaterale de a contracta, adresat unor destinatari deocamdat neidentificai1.
Aport. Prin acest concept se nelege valoarea cu care un asociat contribuie la formarea
capitalului social. Obiect al aportului subscris de asociat poate fi orice valoare material-numerar,
lucruri corporale, drepturi de proprietate industrial, creane etc.
1
O. Cpn, Societile comerciale, Editura Lumina Lex, Bucureti, 1991, p. 105
Pagina 94 din 107

Totodat trebuie tiut c obiectul juridic al infraciunilor prevzute de Legea nr. 31/1990 este
complex. Distingem, n alctuirea acestuia, relaiile sociale privind activitile economice
desfurate de societile comerciale, relaii a cror formare i dezvoltare se impun a fi puse sub
protecia penal. De asemenea, sunt de observat relaiile sociale privind dreptul ceteanului de a-i
manifesta libera iniiativ n scopul satisfacerii nevoilor sale materiale, drept exercitat prin
intermediul formelor asociative cu caracter economic, neomindu-se c efectele benefice ale
activitii acestor persoane juridice de drept privat rspund, ntr-un plan secund, i interesului
public1.
Este inclus obiectului juridic i ansamblul de relaii sociale, ntemeiate pe onestitate, ce se
formeaz, n procesul lucrativ, pe de o parte ntre indivizii asociai ntr-un tip de societate
comerciala, iar pe de alt parte ntre acea societate i ceilali parteneri sociali, relaii ce sunt ocrotite
- prin sanciunea penal - mpotriva oricror aciuni malversative.
La majoritatea ipostazelor normative prin care se realizeaz infraciunile analizate obiectul
material este absent2. Cu toate acestea, unele din infraciuni i doar n ce privete parte dintre
modalitile lor normative au obiect material, ca de: prospecte, situaii financiare i economice cu
coninutul mistificat ori falsificat; aciuni i obligaiuni ilicite, emise fr respectarea dispoziiilor
legale; sumele de bani mprumutate - ntr-un sens sau altul - contrar condiiilor legale etc.
Subiectul activ nemijlocit (autorul) infraciunilor prevzute de lege este cu unele excepii,
circumstaniat n fiecare text incriminator. Este, astfel, subiect activ, administratorul, directorul,
fondatorul, asociatul, cenzorul, funcionarul societii, expertul, lichidatorul.
Infraciunile sunt susceptibile de svrire n toate formele de participaie - coautorat,
instigare, complicitate. Cu excepia coautoratului, la celelalte forme de participare nu se mai cere
ns ca fptuitorul s aib o anume calitate.
Elementul material al infraciunii se exprim, la majoritatea modalitilor normative, prin
aciuni, de exemplu:
prezint, cu rea-credin, n prospectele, rapoartele i comunicrile adresate publicului, date
neadevrate asupra constituirii societii ori asupra condiiilor economice ale acesteia sau ascunde,
cu rea-credin, n tot sau n parte, asemenea date;
prezint, cu rea-credin, acionarilor/asociailor o situaie financiar inexacte sau cu date
inexacte asupra condiiilor economice ale societii, n vederea ascunderii situaiei ei reale;
1
Augustin Ungureanu, Infraciuni referitoare la constituirea, funcionarea, fuziunea i lichidarea societilor
comerciale (V), n Revista de Drept comercial nr. 3/1996, Editura Lumina Lex, Bucureti, 1996, p. 84 i urm.
2
Augustin Ungureanu, Infraciuni referitoare la constituirea, funcionarea, fuziunea i lichidarea societilor
comerciale (IV), n Revista de Drept comercial nr. 2/1996, Editura Lumina Lex, Bucureti, 1996, p. 51 i urm.
Pagina 95 din 107

se rspndesc tiri false sau se ntrebuineaz alte mijloace frauduloase; folosesc bunurile
sau creditul societii; dobndesc aciuni ale societii n contul acesteia;
Sunt ns i modaliti normative ale unor infraciuni care se svresc prin inaciuni.
Urmarea imediat const - la toate infraciunile - n crearea unei stri de pericol pentru
normala desfurare a activitii economice de ctre societatea comercial implicate ori alte
societi, a relaiilor sociale din interiorul i exteriorul societii comerciale. Deci faptele
incriminate prin Legea nr. 31/1990 constituie infraciuni de pericol i nu infraciuni de rezultat.
n numeroase cazuri apar, instantaneu ori n timp, i urmri pgubitoare pentru societatea
comercial, pentru asociai ori pentru tere persoane fizice sau juridice, dar textele nu condiioneaz
realizarea (consumarea) infraciunilor de aceste rezultate, ci de simpla producere a strii de pericol
pentru valorile sociale ocrotite penal1.
Infraciunile din grupajul cuprins n Titlul VIII al legii se svresc, fr excepie, cu
intenie, n ambele forme ale acesteia - directe i indirecte. Forma de vinovie se desprinde cu
uurin din analiza textelor, operaiune nlesnit de legiuitor care, la unele enunuri chiar a utilizat
expresia cu rea-credin. Prin urmare, autorii faptelor au reprezentarea clar a consecinelor ce
decurg din aciunile - inaciunile lor i urmresc sau accept producerea acestora. Textele examinate
nu pretind, pentru realizarea infraciunilor, existena unui anumit scop ori mobil.
Infraciunea de abuz n serviciu, reinut n sarcina inculpailor, are un caracter subsidiar,
ceea ce nseamn c fapta va fi ncadrat ca atare numai dac nu cade sub incidena altor dispoziii
din Codul penal sau din legi speciale. n spe, ocupnd funcii n cadrul a dou societi
comerciale, prin utilizarea materialelor societii, a sculelor, utilajelor i chiar a muncitorilor n
folosul lor i al societii comerciale care le aparinea, inculpaii au realizat latura obiectiv a unei
infraciuni prevzute de Legea nr. 31/1990 (este incriminat fapta administratorului sau directorului
care, cu rea-credin, folosesc bunurile sau creditul societii ntr-un scop contrar acesteia sau n
folosul lor propriu, ori direct sau indirect). n consecin ei au comis infraciunea prevzut n textul
sus-menionat, iar nu aceea de abuz n serviciu - svrire n forma imperfect a tentativei. Cu toate
acestea, nici unul dintre textele din lege nu prevede sancionarea tentativei.
Consumarea infraciunii survine n momentul apariiei consecinelor (care este starea de
pericol), adic n momentul cnd autorul a rspndit tiri false, a emis obligaiuni etc. sau (prin
inaciuni), cnd nu a convocat adunarea general, nu a artat c societatea este n lichidare etc.
O parte din faptele penale prevzute de lege pot fi svrite i n forma infraciunii
continuate154 (de exemplu, emiterea de aciuni, n mod repetat, la diferite intervale de timp, fr
1
C. Apel Constana, decizia nr. 111/1994, n Revista de drept penal, anul II. nr. 1, Regia Autonom Monitorul Oficial,
Bucureti, 1995, p. 128
Pagina 96 din 107

respectarea dispoziiilor legale, dar n realizarea aceleiai hotrri); dup cum este posibil i
svrirea lor sub forma concursului de infraciuni prevzut de art. 33 din Codul penal (comiterea a
doua sau mai multe fapte din cele incriminate prin lege).
5.3 Cercetarea infraciunilor de contraband
Efectuarea cercetrilor penale la infraciunile de frontier necesit din partea organelor de
cercetare penal o pregtire temeinic din punct de vedere teoretic (juridic) i practic, pentru
aplicarea corect a legilor statului de drept.
Competena ofierilor poliiei de frontier este stipulat n Codul de procedur penal, care
prevede la art. 208 alin. 1, lit. a, faptul ca ofierii poliiti de frontier, precum i ofierii anume
desemnai din Ministerul de Interne efectueaz cercetarea penal pentru infraciunile de frontier.
Aceast competen a fost extins prin Legea frontierei de stat care n art. 18 prevede: Personalul
Poliiei de Frontier Romn, aflat n exercitarea atribuiilor de serviciu poate s rein, n condiiile
legii - n zona de frontier, apele de frontier i Delta Dunrii, apele interioare ale Dunrii, apele
maritime interioare, marea teritorial, zona contigu i zona economic exclusiv - persoanele care
au svrit alte fapte penale sau contravenionale dect cele prevzute la art. 14 lit. d i art. 15 lit. c
i d, predndu-le de ndat, organelor competente, mpreuna cu obiectele reinute, mijloacele
materiale de prob i lucrrile efectuate.
Prin urmare, organele de cercetare penal speciale ale poliiei de frontier sunt abilitate s
ntocmeasc actele premergtoare nceperii urmririi penale, n cazul constatrii infraciunilor
produse la. art. 65-68 din Legea 56/1992 privind frontiera de stat a Romniei, precum i al celor
svrite conform art. 175, 176, 179 din Legea 141/1997 privind Codul vamal al Romniei.
Competenele oferite prin cele dou legi impun din partea ofierilor poliiei de frontier, n
general, i a organelor de cercetare penal speciale, n special, necesitatea cunoaterii legilor,
aplicarea lor corect la situaia concret, deoarece sunt abilitai s ntocmeasc dosare pentru
trimiterea n judecat a tuturor persoanelor care svresc infraciuni de frontier.
n cazul infraciunilor de frontier, ofierii poliiti de frontier, ca organe de cercetare
penal speciale, pentru administrarea probelor trebuie s cerceteze cu atenie infractorii, locul1
faptei (trecerii frauduloase) i mprejurrile n care s-a svrit infraciunea. Pentru instrumentarea
corect i oportun a cauzelor organele de cercetare penal speciale ale poliiei de frontier trebuie
s dovedeasc rbdare, perseverent, tact i spirit de observaie.
1
a se vedea decizia de ndrumare nr. 1/1987 a Plenului fostului tribunal Suprem, n Revista Romn de Drept nr.
8/1988, p. 45 i urm. cu privire la efectele juridice ale momentului consumrii i epuizrii infraciunii continue
Pagina 97 din 107

Este deosebit de important, n cercetarea cauzelor, respectarea principiului prezumiei de

nevinovie ce impune acordarea ateniei asupra2:
probele n acuzare - acelea prin care se face dovada vinoviei infractorului sau a unui
element care contribuie la stabilirea vinoviei acestuia;
probele n aprare - cele care dovedesc nevinovia acuzatului sau o vin mai redus, n
scopul stabilirii contribuiei fiecrui participant la svrirea faptei i determinarea circumstanelor
agravante sau atenuante. Formarea convingerii cu privire la vinovia sau nevinovia celui n cauz
i stabilirea valorii fiecrei probe se face pe baza analizei obiective i impariale a ntregului
probator al infraciunii.
Organele de cercetare penal speciale, prin aciunile lor, au ca scop s constate operativ i
complet infraciunile produse, pentru ca persoanele vinovate s poat rspunde potrivit vinoviei
fiecruia, iar lucrrile ntocmite pentru probarea faptelor svrite s ntruneasc condiiile legii.
Organele de cercetare penal speciale ale poliiei de frontier au datoria de a stabili
mprejurrile n care fapta a fost svrit (strngnd probe att n aprare, cat i n acuzare) i
rspunderea penal a nvinuitului. Ele trebuie s porneasc n actul de urmrire penal de la
principiul de drept, potrivit cruia pn la stabilirea vinoviei cuiva, acesta este considerat nevi-
novat Dac certitudinea ofierului cu cercetarea penal asupra vinoviei inculpatului nu se
manifesta, prezumia de nevinovie este susinut de principiul potrivit cruia orice ndoial este n
favoarea fptuitorului.
Aceste principii impun ofierilor desemnai ca organ de cercetare penal special s respecte
unele reguli procedurale i, n special, garantarea drepturilor omului. De asemenea, trebuie
respectat libertatea persoanei, astfel nct nici o persoan nu poate fi anchetata, reinut, arestat
dect n condiiile prevzute de lege. Garantarea libertii persoanei impune organelor de cercetare
penal speciale urmtoarele obligaii:
s fac un referat cu propuneri motivate n termenul stabilit de lege (24 ore), atunci cnd
se impune arestarea preventive a nvinuitului. In acest caz, ofierul desemnat ca organ de cercetare
penal propune procurorului care supravegheaz cazul necesitatea arestrii preventive de pn la 5
zile. Dac s-a dispus arestarea preventiv a nvinuitului, trebuie ca n termen de 24 ore s-i aduc
aceasta la cunotin direct sau printr-un membru din familia acestuia, ori o alt persoan desemnat
de nvinuit cnd nu este gsit la domiciliu. Concomitent cu aceasta obligaie, trebuie s-i asigure
asisten juridic, dac nvinuitul nu are aprtor ales;
2
a se vedea, Gheorghe Carp, Victor Aelenei, Gabriel Drmon, Bogdan Tonea, Dreptul frontierei de stat, Editura
Ministerului de Interne, Bucureti, 1999, p. 118
Pagina 98 din 107

s prezinte procurorului n 24 de ore cererile nvinuitului mpotriva msurilor luate cu

privire la persoana sa;
s pun de ndat n libertate nvinuitul dac a fost revocat msura arestrii preventive i
n cazul expirrii termenului de reinere (24 ore), organul de cercetare penal special dispune
eliberarea persoanei reinute prin ordonana de punere n libertate;
s aduc la cunotina procurorului motivele care determin revocarea eliberrii provizorii
i s asigure luarea msurilor de ocrotire a persoanelor rmase fr asisten, ce se aflau n grija
celor reinui sau arestai preventiv;
s aduc la cunotina nvinuitului, faptul c a fost prelungit termenul de arestare
preventiv. Prelungirea arestrii se aprob numai de instana de judecat n caz de necesitate i
numai cu motive bine ntemeiate. O alt ndatorire ce cuprinde o serie de obligaii din partea
ofierilor desemnai ca organe de cercetare penal special o reprezint garantarea dreptului la
aprare, realizat prin:
aducerea la cunotina persoanei despre fapta ce i se reine n sarcin, ncadrarea juridic a
acesteia i asigurarea posibilitilor pentru pregtirea i exercitarea aprrii; a aducerea la cunotina
persoanei, nainte de luarea primei declaraii, c are dreptul s fie asistat de aprtor i s
consemneze acest fapt n scris;
asigurarea prezenei aprtorului la ascultarea inculpatului i prezentarea materialului, n
cazurile n care asistena juridic este obligatorie;
s aduc la cunotina aprtorului, n toate cazurile, despre actul de urmrire penal ce
urmeaz a fi efectuat (data, ora);
s nscrie, n toate actele ncheiate, meniunea privind prezena aprtorului la efectuarea
actului de urmrire penal;
s asigure meninerea unei relaii permanente a aprtorului cu inculpatul arestat sau
naintarea propunerii (motivate temeinic) procurorului de a interzice contactul ntre aprtor i
inculpatul arestat (dac exist motive de ordin tactic care impun o asemenea msur);
s asigure toate posibilitile aprtorului de a prezenta plngeri, n situaia n care cererile
sale nu au fost luate n considerate; ca s administreze probe n aprarea nvinuitului sau
inculpatului.
O alt ndatorire cu caracter general este aceea c, n toate cazurile, poliitii de frontier au
obligaia de a se comporta civilizat, de a respecta demnitatea persoanelor reinute i cercetate. Acest
lucru privete n exclusivitate drepturile omului i se refer la totalitatea misiunilor pe care le
executa poliitii de frontier pentru asigurarea, meninerea i restabilirea ordinii publice la frontiera
de stat.
Pagina 99 din 107

Constatarea este o activitate de baz n vederea declanrii cercetrii penale la orice

infraciune de frontier.
Instituia Poliiei de Frontier Romne are bine cunoscut rolul i locul n cadrul forelor de
ordine public ale Ministerului de Interne la graniele statului romn. Prin competenele legale
conferite de legislaia intern i o parte din cea extern (aplicarea unor prevederi de drept
internaional public, din tratatele, conveniile, acordurile i protocoalele de frontier ncheiate de
Romnia cu statele vecine sau a unor convenii internaionale cu privire la combaterea fenomenului
infracional transfrontalier unde suntem parte semnatar), poliitii de frontier au misiunea sacr de
a menine inviolabilitatea frontierei de stat i realizarea bunei vecinti cu statele limitrofe. n
funcie de aceast misiune, instituia poliiei de frontier este organizat pe formaiuni teritoriale
locale cu responsabiliti ntr-o fie lat de 20 km de la linia de frontier, spre interior.
Acest cordon strategic circular este supus, conform legii frontierei de stat, unui regim juridic
ce reglementeaz activitile desfurate de populaia local, cei n tranzit sau strini, n zona de
grani, pe care le-am analizat anterior. n acest spaiu delimitat exact de lege i mprit de
particularitile reliefului pe direcii, sectoare i detaamente de frontier, poliitii de frontier i
execut misiunea de paz, supraveghere i control la fruntariile trii. n vederea executrii misiunii
de ordine public la frontier, toate formaiunile teritoriale de frontier au sectoare de paz cu
responsabiliti n ceea ce privete organizarea, planificarea, executarea i controlul serviciului de
paz, supraveghere i control de ctre elementele de frontier formate din ofieri, subofieri, maitri
militari i militari angajai pe baz de contract. Toi aceti militari profesioniti, pe timpul
serviciului de paz i supraveghere cu misiuni specifice de observare, cercetare, verificare, control
au i misi-unea de a constata svrirea sau ncercarea de producere a infraciunii de trecere
frauduloas a frontierei de stat, a infraciunii de organizare, racolare, ndrumare i cluzire a unei
persoane, doua sau mai multe persoane ori a urmri obinerea de bani sau alte foloase n scopul
trecerii frauduloase i infraciunea de contraband la grania. Infraciunile de frontier, au fiecare
particularitile lor, ceea ce impune o pregtire solid din partea ofierilor poliiei de frontier
nvestii cu cercetarea penal a acestora.
Constatarea, n nelesul Dicionarului explicativ al limbii romne, reprezint aciunea de a
stabili existena unui fapt, a unui adevr, iar n cazul nostru, aciunea de a stabili daca fapta produs
este sau nu infraciune. Plecnd de la un exemplu general, c un element de frontier a descoperit n
apropierea graniei un grup de 3 ceteni romni (cu domicilii diferite pe buletinele de identitate,
avnd bagaje i se ndreptau spre interiorul rii) care nu i-au motivat temeinic existena n acel loc,
scopul deplasrii i destinaia urmtoare, se va trece la procedura de constatare a faptei acestora.
Pagina 100 din 107

Constatarea faptei ncepe cu elementul de frontier care a descoperit (urmrit i reinut -

dup caz) fptuitorii la grani, n urmtoarea procedur:
aplic tactica poliiei de frontier pentru stabilirea identitii persoanelor, astfel: se
interpune ntre frontier i grupul de persoane, lund msuri de siguran, n caz c sunt atacai sau
c acetia vor s fug; se legitimeaz prin formula de politee i respect, dup care solicit i
verific actele de identitate. Legitimarea se face cu pruden, la o distan corespunztoare (2-3
pai) fa de persoanele ce se legitimeaz, supraveghind permanent mprejurimile, examinnd cu
atenie documentele de identitate i persoanele suspecte;
stabilete posibila existen a faptei periculoase printr-o scurt evaluare a vechimii
urmelor pe fia de control, cu caracteristicile persoanelor suspecte;
pune ntrebri cu privire la existente suspecilor n acel loc, itinerarul parcurs i destinaia
urmtoare. Indiferent de rspunsul acestora, elementul de frontier se clarific cu privire la existena
unei posibile infraciuni i nu contravenii;
imobilizeaz persoanele suspecte prin alegerea unor mijloace i procedee, cu
discernmnt, dar aplicate cu fermitate, pentru a curma aciunile de atac sau fug de la locul
descoperirii;
raporteaz prin radiotelefon situaia creat pe timpul misiunii lor i solicita intervenia
escortei (element de frontier format din 4-8 militari profesioniti condui de un ofier sau subofier
- dup caz);
pn la sosirea escortei, elementul de frontier format din 2-3 militari din care unul este
ef, organizeaz paza suspecilor, iar prin tehnica cunoscut, conserv urmele de pe fia de control,
stabilete sensul trecerii, numrul prtiilor de urm, felul trecerii, jaloneaz locul infraciunii i
cerceteaz mprejurimile locului, n vederea descoperirii altor suspeci sau indicii.
Evident este faptul c, prin exemplul ales, aceast procedur dureaz ntre 5-10 minute, dar
sunt cazuri, oferite de practic, cnd fptuitorii sunt reinui dup organizarea unor aciuni tactice cu
fore importante ca numr i dotare sau cazuri cnd acetia riposteaz cu foc de arm, pun n pericol
viata i integritatea altor persoane sau sunt organizai n bande bine dotate auto i telefonie, ce
impun poliitilor de frontier s apeleze la o bun cooperare cu alte fore de ordine public sau cu
populaia din sectorul de responsabilitate. n asemenea cazuri, procedura dureaz, deoarece i
administrarea probelor cere timp, discernmnt i un nalt profesionalism.
Revenind la situaia creat poliitilor de frontier, de constatare n prima faz, derulm
activitatea de cercetare la fata locului a faptei de ctre ofierul poliist de frontier. Dup primirea
raportului privind descoperirea fptuitorilor, ofierul desemnat sau seful detaamentului se
deplaseaz mpreuna cu escorta la locul producerii faptei. Primete raportul de la eful elementului
Pagina 101 din 107

de frontier, care l informeaz despre: ora descoperirii suspecilor, numrul i numele acestora,
urmele i indiciile descoperite pe fia de control i sensul trecerii acestora. Din acest moment
ncepe procedura de cercetare la faa locului desfurat de orice ofier poliist de frontier, ce
const n ntocmirea unor acte de constatare i desfurare a unor activiti, cum ar fi:
efectueaz percheziia corporal sumar n baza art. 100 C. pr. pen. pentru controlul sumar al
mbrcmintei i corpului persoanei prin palpare, respectnd o serie de reguli tactice. Verific
lucrurile gsite n bagajele suspecilor, ridicnd nscrisurile, corpurile delicte, obiectele, materialele,
produsele sau substanele care ar putea fi folosite la atacarea militarilor ori a altor persoane, la
sinucidere sau la facilitarea evadrii;
studiaz urmele i indiciile imprimate pe fia de control;
studiaz cu atenie itinerarul parcurs de fptuitori de la fia de control pn la locul
descoperirii i reinerii de ctre elementele de frontier;
execut fotografierea sau filmarea video a itinerarului parcurs de fptuitori i a urmelor
imprimate pe fia de control sau n alte locuri;
pe o coal ntocmete schia cu locul prinderii fptuitorilor;
ncheie procesul-verbal de cercetare la fata locului, conform prevederilor art. 131 C. pr. pen.;
comunic suspecilor ca vor fi condui la sediul formaiunii teritoriale locale pentru
continuarea cercetrilor (aceasta reprezint un moment psihologic foarte important), deplasndu-se
pe jos sau cu autoturismul. Transportarea trebuie s respecte anumite reguli tactice pentru a-i
mpiedica pe cei condui (transportai) s fug. Dac se opun transportrii, fptuitorii se
imobilizeaz prin nctuare (msur de prevenire i siguran);
organizeaz i ordon transportarea fptuitorilor la formaiunea de frontier local pentru
continuarea cercetrilor penale. Prin intermediul escortei, ia msuri de paz a acestora i ordon
elementelor de frontier s-i continue misiunea.
Dup sosirea la sediul formaiunii teritoriale de frontier, fptuitorii sunt condui n camera
destinat continurii i efecturii cercetrii penale.
La sediul detaamentului de frontier, ofierul desemnat continu procedura de cercetare,
astfel:
efectueaz percheziia corporal amnunit, ajutat de ali militari sau de persoane de
acelai sex, acolo unde situaia impune;
ia declaraii de la martorii care au vzut suspecii n momentul trecerii frauduloase a
frontierei de stat, conform art. 86 C.pr. pen.; ia declaraie de la fiecare fptuitor, conform art. 73 C.
pr. pen.;
Pagina 102 din 107

ntocmete dovada de predare-primire a nscrisurilor i obiectelor ridicate de la

fptuitori (activitate ce s-a desfurat la locul faptei i la sediul detaamentului n prezena
fptuitorilor i a martorilor asisteni), conform art. 97 C. pr. pen.;
dup terminarea acestor acte de constatare, care intra n sarcina oricrui ofier poliist
de frontier, sarcin conferit de art. 208 C. pr. pen., ordon msuri concrete de paz a fptuitorilor
pe timpul ct acetia rmn n sediul detaamentului pn la venirea organului special de cercetare
penal de la sectorul de frontier;
la prezentarea organului de cercetare penal special, n cadrul detaamentului de
frontier, raporteaz pe scurt desfurarea faptei produs de fptuitori i pune la dispoziie cele ase
acte de constatare (Procesul-verbal de cercetare la fata locului, Schia cu locul prinderii
fptuitorilor, Dovada de reinere a nscrisurilor i obiectelor, Declaraia fptuitorului, Declaraia
martorilor, Proces-verbal de percheziie).
La nevoie, se mai pot anexa i alte documente justificative care probeaz fapta periculoas,
cum ar fi: nscrisurile sau fotografiile.
Pagina 103 din 107

CONCLUZII
Aa cum se poate desprinde din ntreg parcursul lucrrii de fa, cercetarea infraciunilor din
domeniul economic trebuie s se desfoare dup un anumit plan, pentru a descoperi elementele
acestor infraciuni, att ca el de svrire ct i ca element de repetare al faptelor cu intenia de a
nela.
Cu ocazia cercetrii acestor infraciuni va trebui s se stabileasc:
cine a svrit infraciunea i cu ajutorul cui;
ce form a avut infraciunea;
care a fost prejudiciul material cauzat economiei naionale i intereselor cetenilor;
ce profit material s-a realizat;
dac infraciunea a avut menirea s acopere anumite lipsuri existente, sau a fost svrita cu
scopul de a crea plusuri ce puteau fi nsuite ulterior;
care sunt cauzele care genereaz i favorizeaz svrirea acestui tip de infraciuni;
care este modul de via al infractorului etc.
Printre activitile ce trebuie ntreprinse n cercetarea acestor infraciuni, pe lng
organizarea surprinderii n flagrant delict a svririi lor, sunt: percheziia corporal i domiciliar,
ascultarea martorilor, ascultarea nvinuiilor i expertizele criminalistice (expertiza documentelor,
expertiza scrisului, expertiza semnturii, expertize fizico-chimice, expertize merceologice etc.)
Imediat dup descoperirea infraciunii este necesar s se organizeze o percheziie
domiciliar, pentru a descoperi eventualele mrfuri ascunse, diferite nscrisuri care pot demasca
ntreaga reea a infraciunii, modul de via al nvinuitului.
ntre obiectele gsite prin percheziie pot fi:
cecuri falsificate, cerneluri i alte asemenea;
bonuri de marcaj folosite sau nu;
liste de preuri falsificate, list de monetar;
mrfuri asemntoare cu acelea la care nvinuitul are acces (ulei, zahr, fin, ou, mezeluri,
buturi alcoolice, stofe, mtsuri etc., toate n cantiti mai mari dect necesitile unei gospodrii);
valori: bani, librete, obligaiuni, valut etc.;
instrumente ce au putut fi folosite la falsificarea mrfurilor (seringi medicinale, aparate de
marcat etichete, greuti de msurat falsificate etc.).
Ascultarea martorilor se face att imediat, cnd s-a constatat svrirea infraciunii, ct i pe
parcurs, dac este necesar.
Pagina 104 din 107

Sunt ascultai ca martori: cumprtorii sau consumatorii, responsabilul unitii, osptarii,

vnztorii care lucreaz mpreun cu nvinuitul sau orice alte persoane care au fost de fa i au
asistat la descoperirea infraciunii sau cunosc activitatea nvinuitului. Mai sunt ascultai ca martori:
revizorii contabili i membrii inspeciei comerciale de stat, vecinii de locuin ai nvinuitului, foti
colegi de serviciu cu nvinuitul la alte ntreprinderi.
Ascultarea martorilor asisteni ai cercetrii se va referi la felul cum s-au ridicat probele i
cum s-a stabilit svrirea infraciunii. Ascultarea cumprtorilor sau a consumatorilor se va referi
la marfa cumprat, la aprecierea calitii i a cantitii ei, preul achitat, de cine a fost servit i dac
a constatat i n alte ocazii asemenea abateri. Ascultarea vecinilor din cartier se refer la modul de
viat al nvinuitului, cumprturile zilnice sau investiiile mari (dac depesc veniturile sale sau
nu), cine l frecventeaz, dac se fac petreceri numeroase etc.
nvinuitul va fi ntrebat despre ce are de relatat n legtur cu infraciunea pe care a svrit-
o, ce condiii l-au favorizat, n ce relaii este cu ceilali salariai ai unitii, n ce forma valorific
plusurile rezultate din nelare i pe cine a avut complici n unitatea respectiv.
Avnd n vedere toate acestea reiese, astfel, complexitatea si, n acelai timp, diversitatea de
operaiuni care trebuie ntreprinse pentru ca cercetarea unei infraciuni, n general, i a infraciunilor
n domeniul economic, n special, s se desfoare n condiii optime, i s duc, n final, la
prinderea infractorilor...
Pagina 105 din 107

Cercetarea Infractiunilor Economice

Загружено:

Сведения о документе

Оригинальное название

Авторское право

Доступные форматы

Поделиться этим документом

Поделиться или встроить документ

Параметры публикации

Этот документ был вам полезен?

Это неприемлемый материал?

Авторское право:

Доступные форматы

Cercetarea Infractiunilor Economice

Загружено:

Авторское право:

Доступные форматы

Vizitati www.tocilar.ro ! Arhiva online cu diplome, cursuri si referate postate de utilizatori.

Studiu de caz privind cercetarea infractiunilor economice

Pagina I din 107

Pagina 1 din 107

1.1 Elemente comune infraciunilor economice prevzute de codul penal romn

Pagina 2 din 107

Pagina 3 din 107

Pagina 4 din 107

Pagina 5 din 107

extracia, producerea i prelucrarea n scopuri industriale a metalelor preioase i a

Pagina 6 din 107

Tot astfel s-a decis c nu constituie infraciunea de specul, cumprarea fr autorizaie de

Pagina 7 din 107

Pagina 8 din 107

Infraciunea de specul se comite n ambele forme cu intenii directe.

Pagina 9 din 107

Pagina 10 din 107

Pagina 11 din 107

n ambele variante este vorba de un instrument de msurati aceast denumire se atribuie

Pagina 12 din 107

Pagina 13 din 107

Infraciunea este susceptibil de a fi svrita n toate formele de participaie (coautorat,

Pagina 14 din 107

Pagina 15 din 107

1.4 Divulgarea secretului economic

Pagina 16 din 107

Pagina 17 din 107

Pagina 18 din 107

B. Latura subiectiv. Sub aspect laturii subiective, infraciunea de divulgare a secretului

Pagina 19 din 107

informaiile datorit atribuiilor de serviciu i cu nchisoare de la 6 luni la 5 ani dac infraciunea

Pagina 20 din 107

Reglementarea care este n concordan cu conveniile internaionale are n vedere, pe de o

Pagina 21 din 107

Pagina 22 din 107

Aciunea de folosire presupune utilizarea (ntrebuinarea) obiectului unei invenii n

Pagina 23 din 107

Infraciunea se svrete cu intenie direct sau indirect. Fptuitorul i d seama c

Pagina 24 din 107

A. Obiectul juridic special. Infraciunea de punere n circulaie a produselor contrafcute are

Pagina 25 din 107

Pagina 26 din 107

n ceea ce privete aspectele de ordin procesual, reinem c aciunea penal se pune n

Pagina 27 din 107

Pagina 28 din 107

Pagina 29 din 107

A. Elementul material. Infraciunea de concuren neloial se poate svri din punct de

Pagina 30 din 107

Pagina 31 din 107

Pagina 32 din 107

Pagina 33 din 107

n literatura juridic de specialitate1 s-a exprimat i opinia c, dac aceste categorii de

Pagina 34 din 107

Pagina 35 din 107

Pagina 36 din 107

A. Obiectul juridic special. n cazul infraciunii de deturnare de fonduri, obiectul juridic

Pagina 37 din 107

Pagina 38 din 107

Pagina 39 din 107

Pagina 40 din 107

Infraciunea de nerespectare a dispoziiilor privind importul de deeuri i reziduuri,

Pagina 41 din 107

Pagina 42 din 107