APUESTA EL PERU POR EL ARBITRAJE?

: A
PROPSITO DEL CONTROL CONSTITUCIONAL
DE LAS DECISIONES ARBITRALES

SERGIO TAFUR SNCHEZ*

SUMARIO: I. Introduccin. II. La importancia de la sede en el arbitraje internacional: pases con excesivas
instancias de control de la decisin arbitral y de criterios amplios, son poco atractivos al arbitraje internacional.
III. La necesidad del control de las decisiones arbitrales: algunas condiciones bsicas para su comprensin. IV.
El proceso de constitucionalizacin de los sistemas de administracin de justicia. V. El control constitucional del
arbitraje a travs del amparo en el Per. VI. Algunas situaciones paradjicas presentadas. VII. La nueva ley de
arbitraje peruana y su intento de articulacion con el cdigo procesal constitucional. VIII. A manera de conclusin.

I. INTRODUCCIN

Se podra afirmar que el acuerdo por el cual dos o ms partes deciden que
una determinada controversia sea resuelta por un tercero ajeno e imparcial; re-
sulta histricamente una situacin previa a la existencia del Estado tal y como lo
conocemos hoy. En sociedades temporalmente remotas, la condicin de ese
tercero poda recaer en el anciano, en el brujo, el jefe de la tribu u otro; pero no
necesariamente en un rgano judicial perteneciente a una sociedad estructurada
como un Estado ms o menos moderno.
Visto as, si concebimos al arbitraje como un mecanismo de solucin de
controversias mediante el cual las partes en conflicto deciden que la solucin a
su disputa la emita un tercero que no forma parte de un rgano judicial pertene -
ciente al Estado, su aparicin parece ser temporalmente previa a la concepcin
misma de ste.

* Abogado, socio de Balbi Consultores Asociados S.A. y de Tafur Asesores y Consultores

S.A.C. Profesor del Curso de Arbitraje en la Universidad Particular San Martn de Porres, y
del Curso de Contratacin del Estado en la Universidad Peruana de Ciencias Aplicadas y en
la Escuela Nacional de Control de la Contralora General de la Repblica.

Revista Peruana de Derecho Constitucional 95

N. 4. Nueva poca. Edicin especial 2011
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No obstante, en la actualidad y desde ya hace muchos aos, el desarrollo de

la institucin arbitral no puede ser ajeno al Estado, y es posible afirmar que
tampoco puede ser ajeno a la comunidad internacional. En efecto, para que el
arbitraje funcione adecuadamente hoy en da se requiere de un claro reconoci-
miento estatal, pero tambin de la comunidad internacional en su conjunto.
Con el paso de los aos advertimos que (al margen de algunas pocas poco
favorable para el desarrollo del arbitraje, bien sea por el protagonismo que han
procurado tener los poderes judiciales de los Estados, o por el surgimiento de
determinadas doctrinas que limitaron mucho su aplicacin para determinados
tipos de conflictos[1]), hoy prcticamente todos los pases que pretenden ir acordes
con la globalizacin cuentan con legislaciones modernas de arbitraje (aunque aun
no todas sean iguales ya que todava presentan algunos matices especiales) [2], a
lo que se agrega la existencia de importantes instrumentos internacionales que
fomentan el desarrollo de la institucin arbitral, siendo el caso ms relevante sin
temor a equivocarnos la denominada Convencin de Nueva York del ao 1958. [3]
Todo ello ha permitido que en la actualidad podamos afirmar que el arbitraje
resulta un mecanismo eficiente para la solucin de controversias, y sumamente
pertinente, por no decir inmejorable, para otras de ellas.
En este sentido, las legislaciones arbitrales de los pases no pueden o por lo
menos no deben, quedarse a la saga de los cambios y tendencias mundiales en
la materia, pero adicionalmente deben articularse necesariamente con los prin-
cipales instrumentos internacionales que existen sobre el particular, nutrindose
de la experiencia ganada en este mbito.
Cada vez ms estamos acostumbrndonos a ver sin mayor sorpresa situa-
ciones en que dos partes de origen nacional se encuentran vinculadas por un
laudo[4]; o en las que un tribunal arbitral de un tercer pas decide sobre una
controversia de dos particulares de otros pases, o sobre una controversia entre
un particular y un Estado de otro pas [5]. Es ms, vemos cmo cortes judiciales

[1] Por ejemplo la denominada "Doctrina Calvo".

[2] En este esfuerzo ha servido de mucho la denominada Ley Modelo de Arbitraje de la UNCI -
TRAL, que ha sido adoptada en mayor o menor grado por divers os pases.
[3] A la fecha, segn informacin de la Comisin de la Naciones Unidas para el derecho mercan til
internacional (CNUDMI UNCITRAL, en ingles), existen 142 pases que han ratificado la
Convencin de Nueva York, tambin denominada como Convencin sobre Reconocimiento y
Ejecucin de Laudos Arbitrales.
[4] De hecho en el Per por ejemplo, ya desde setiembre de 1998 el Estado decidi que las
controversias que se derivan de los contratos que celebra bajo el mbito de la Ley de Contra -
taciones del Estado se soluciones necesariamente a falta de acuerdo, en la va arbitral.
[5] Nos referimos aqu esencialmente al denominado "arbitraje de inversiones" que usualmente
nos hace pensar en el "arbitraje CIADI", pero que evidentemente no es el nico medio para

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de terceros pases estn cada vez ms acostumbradas a ejecutar laudos prove-

nientes de tribunales arbitrales de terceros pases (situacin que ya se est pro -
duciendo incluso respecto de laudo arbitrales peruanos emitidos por Tribunales
tanto institucionales como ad-hoc).
En nuestra normativa reciente podemos recordar que en el ao 1984 el C-
digo Civil destin el Ttulo XI de la Seccin Segunda del Libro VII a tratar la
materia arbitral, el que fue derogado y sustituido por la Ley N 25935 en el ao
1992, como un intento de dar un mayor espacio y profundidad al tratamiento del
arbitraje, empero sin mucho xito real. [6] No obstante fue a partir de la vigencia
de la Ley N 26572 en el ao 1996 en que el desarrollo de la institucin arbitral
en el pas comenz a dar sus frutos, siendo que en la actualidad desde el 1 de
septiembre del 2008 contamos con una nueva Ley de Arbitraje, aprobada por el
Decreto Legislativo N 1071 que ha pretendido con pocos, pero significativos
cambios armonizar nuestro sistema arbitral con las soluciones modernas que en
el mundo se han venido adoptando a la luz de la experiencia ganada.
En los ltimos aos, hemos sido testigos en el Per de un crecimiento ex-
ponencial del arbitraje:

- Hemos pasado de un esquema en el cual el Estado era renuente a ar-

bitrar sus conflictos, a una Ley de Arbitraje que en principio como marco
general le permite arbitrar sin mayor exigencia y formalidad; e incluso
contamos desde hace poco ms de una dcada con una Ley de
Contrataciones del Estado [7] que prev al arbitraje como el mecanismo
heterocompositivo "obligatorio" para la solucin de controversias de
prcticamente todos los conflictos que se susciten en la ejecucin de la
inmensidad de contratos que se celebran bajo sus alcances. Se ha im-
pulsado tambin hace algunos aos un sistema de "arbitraje popular"
como una respuesta ante la incapacidad material del Poder Judicial para
atender todos los conflictos que da a da se le presentan.
- Estamos en un esquema en donde el Estado, con el nimo de fomentar
la captacin de inversionistas y en procura del desarrollo del pas, [8] se

solucionar problemas de inversin extranjera, aunque tal vez s el mas adecuado hasta la
fecha
[6] Respecto de los motivos por los que en su momento no tuvo mucho xito la figura del ar bitraje
en el Per, los invito a leer a Fernando Cantuarias Salaverry en su obra "Arbitraje Comercial y
de las Inversiones" y podrn advertir, entre otros temas el problema prctico que generaban las
figuras de la "clusula compromisoria" y "el compromiso arbitral".
[7] Actualmente el Decreto Legislativo No. 1017 y anteriormente la Ley No. 26850 (del ao 1998).

[8] Un mundo en el cual el capital es escaso y en el que desde hace varias dcadas los pases
imaginan y crean distintos mecanismos para hacerse atractivos a las inversiones , sobre

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ha adherido a una serie de convenios e instrumentos internacionales

que terminan contemplado al arbitraje como mecanismo de solucin de
conflictos, por ejemplo el Convenio Constitutivo del Organismo
Multilateral de Garanta de Inversiones (conocido como MIGA) [9], y el
Overseas Private Invesment Corporation (OPIC) que habilitan la va
arbitral para la solucin de controversias.
- El Per es tambin parte del Centro Internacional de arreglo de Diferencias
Relativas a Inversiones (CIADI), ya que mediante la Resolucin
Legislativa No. 26210 del 10 de julio de 1993 [10] ratific el Convenio
sobre Arreglo de Diferencias Relativas a Inversiones entre Estados y
Nacionales de otros Estados, el cual contempla al arbitraje como
mecanismo de solucin de controversias. Hemos celebrado ms de 30
Tratados Bilaterales de Promocin y Proteccin Recproca de
Inversiones tambin denominados BITS. [11] En estos esquemas resulta
probable que un inversionista extranjero en el Per, sin siquiera haber
celebrado un convenio arbitral directo con el Estado Peruano, o siquiera
un contrato con el Estado Peruano, lo termine emplazando ante un
tribunal arbitral internacional por la violacin de alguno de sus derechos
reconocidos en esos instrumentos.

Obviamente, en este contexto vemos que el arbitraje hoy en el Per resulta

un mecanismo reconocido no slo para la solucin de controversias entre sus
particulares, es absolutamente recomendable entre particulares de distintos Es-
tados; adems se aplica en las relaciones contractuales con el Estado, y entre
nacionales de un Estado contra otros Estado. Es evidente que ello responde, entre
otros aspectos, a su caracterstica de poder convertirse en un mecanismo

todo aquellos que histricamente no hemos tenido una clara muestra de independencia de los
sistemas judiciales respecto del poder poltico, de respecto a las reglas preestablecidas y de
continuidad de polticas y compromisos asumidos por autoridades precedentes, nos ha obligado
a concebir mecanismos tales como: contratos-ley, convenios de estabilidad jurdica, asumir
convenciones internacionales que permiten el acceso de los inversionistas a determinadas
garantas para la cobertura de riesgos no comerciales, como es el MIGA, entre otros.

[9] Preocupaciones acerca de los entornos de inversin y las percepciones de riesgo poltico a
menudo inhiben la inversin extranjera directa, con la mayora de los flujos van a un puado de
pases y al cese de las economas ms pobres del mundo en gran medida ignorado. OMGI
aborda estas preocupaciones ofreciendo tres servicios clave: seguro de riesgo poltico para las
inversiones extranjeras en los pases en desarrollo, asistencia tcnica para mejorar los climas
de inversin y promover las oportunidades de inversin en los pases en desarrollo, y mediacin
de conflictos servicios, para eliminar los posibles obstculos a la inversin futura.
[10] En vigencia desde el 08 de septiembre de 1993.

[11] Para informacin detallada consultar la pgina web del Ministerio de Relaciones Exteriores.

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tcnico, especializado, imparcial y expeditivo para la solucin de determinadas

controversias; y como tal constituye una herramienta valiosa para fomentar el
desarrollo de un pas vido de inversin, no solo extranjera sino tambin nacional.
Existen an muchas situaciones que el arbitraje debe enfrentar, las nuevas
tecnologas, los avances en la contratacin, en las relaciones comerciales
internacionales importan nuevos retos, hablamos hoy de "arbitraje sin convenio",
"arbitraje respecto de partes no suscriptoras del convenio", etc; ideas que hace
algunas dcadas parecan impensables, y que poco a poco se van han ido
admitiendo. Sin embargo, es imprescindible que quienes finalmente son llamados
a evitar los excesos que pudiesen ocurrir en materia arbitral, los jueces y
magistrados que van a conocer de los pedidos de anulacin de laudo y los
procesos constitucionales de amparo, cuenten con el conocimiento adecuado de
la materia.
As, un aspecto trascendental para el desarrollo del arbitraje no slo est dado
por la existencia de una moderna Ley de Arbitraje que regule su funcionamiento,
sino tambin por contar con un coherente sistema de control de las decisiones
arbitrales que los Estados siempre han mantenido. En el Per ese control se ha
venido dando a travs del sistema de revisin judicial (anulacin de laudo) y del
control constitucional (accin de amparo). En los ltimos 10 aos se han emitido
pronunciamientos importantes sobre la materia pero muchas veces cambiantes, y
creemos que la legislacin no ha acompaado nece- sanamente estas decisiones
de tal forma que nos permita contar con un sistema articulado de control.

II. LA IMPORTANCIA DE LA SEDE EN EL ARBITRAJE INTERNACIONAL: PASES CON EXCESIVAS

INSTANCIAS DE CONTROL DE LA DECISIN ARBITRAL Y DE CRITERIOS AMPLIOS, SON poco
ATRACTIVOS AL ARBITRAJE INTERNACIONAL

Uno de los temas absolutamente importantes en materia arbitral resulta ser la

determinacin de la sede o lugar del arbitraje. Ello porque su definicin va a
conllevar por lo general a que, en defecto de acuerdo de las partes, sean las
normas del pas sede las que regulen supletoriamente el desarrollo del arbitraje,
sino adems porque tambin van a determinar sus mecanismos de control y la
competencia de sus instancias jurisdiccionales para ejercerlo. As, un proceso
arbitral llevado en la ciudad de Lima, por dos empresas extranjeras, ser desa-
rrollado en principio bajo los alcances de la Ley de Arbitraje Peruana, y ser el
Poder Judicial Peruano quien finalmente asuma competencia para ejercer el
control de la decisin arbitral (en lo que se conoce como anulacin de laudo),

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pero finalmente podra tambin conocer la materia el Tribunal Constitucional

Peruano en va de un proceso de amparo[12].
En tal sentido, cuando agentes del comercio internacional acuerdan someter
la solucin de sus conflictos a un arbitraje, la determinacin de la sede resulta
absolutamente relevante. Un pas que pretenda tener diversas instancias de con-
trol del laudo, y maneje criterios absolutamente amplios y localistas para ello, ser
eventualmente una plaza poco atractiva para el arbitraje.

III. LA NECESIDAD DEL CONTROL DE LAS DECISIONES ARBITRALES: ALGUNAS CONDICIONES

BsiCAs PARA su COMPRENsiON

Un tema absolutamente relevante a toda institucin y que garantiza su fun-

cionamiento es el control. Las instituciones sin control caen indefectiblemente en
una anarqua, y el arbitraje como institucin, no tendra porque ser ajeno a ello.
Si alguien preguntase cmo se ejerce el control de las decisiones que se emiten
en el arbitraje?, podra afirmar que bsicamente ese control se da en tres grandes
momentos:

(i) Al interior del propio proceso arbitral [13];

(ii) Luego de la emisin del laudo arbitral, el cual es ejercido por los Tri-
bunales del Estado en donde se dicto el laudo arbitral [14]; y
(iii) Al momento de la ejecucin, lo que involucra la eventual participacin
de Poderes Judiciales de otros Estados cuando el laudo es materia de
un reconocimiento y ejecucin en un Estado diferente a aquel en el cual
se emiti[15].

Sin embargo, una conclusin absolutamente clara es que si las partes en

conflicto acordaron someter sus diferendos a arbitraje, ello implica tambin su

[12] Tal como viene sucediendo a la fecha.

[13] Nos referimos al recurso de reconsideracin contra las resoluciones que se emiten en el
proceso y que son distintas del laudo arbitral.
[14] Esto involucra tambin en muchos casos no solo al Poder Judicial en va de lo que se conoce
como procedimiento de "anulacin de laudo"; sino a las instancias a cargo del control cons-
titucional (lo cual viene siendo una tendencia cada vez mayor en algunos pases de Amrica
Latina).
[15] Como se sabe al momento de solicitar el reconocimiento de un laudo extranjero al amparo de
la Convencin de Nueva York, existe la posibilidad que la parte contra quien se preten de
ejecutar el laudo una vez reconocido pueda oponerse al reconocimiento bajo alguna de las
causales previstas en la misma Convencin.

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intencin de lograr una solucin rpida a su discrepancia (el esquema arbitral -al
cual las partes voluntariamente se someten en ejercicio de su autonoma- no est
diseado para permitir -como regla general- una pluralidad de instancias, sino
esencialmente una decisin en instancia nica) [16].
Siendo as, obviamente las reglas que se fijan para estos controles deben
responder a criterios lgicos y coherentes con la institucin que pretenden regular,
y por tanto: (i) no puede aceptarse que en va de control se amparen cues-
tionamientos a supuestos vicios que el mismo solicitante gener; (ii) no puede
pretenderse que se controle algo que el solicitante acept o que no reclam en su
oportunidad; y (iii) obviamente el tipo de control no puede versar sobre el fondo
de la decisin ya que de lo contrario terminaramos convirtiendo en una quimera
la "instancia nica" del arbitraje para terminar en un sistema de pluralidad de
instancias. Y stos, son cdigos universales que se suelen respetar de manera
internacional.
De todos estos mecanismos de control podemos afirmar que son comunes al
sistema arbitral en la mayora de pases (y se suelen manejar ms o menos con
los mismos parmetros), los controles "intraproceso" y el de "anulacin de laudo";
incluso si uno revisa las causales de anulacin de laudo arbitral en la legislacin
comparada, podr advertir que ellas guardan mucha coherencia con las causales
de no reconocimiento de laudo extranjero previstas en la Convencin de Nueva
York (tal vez el instrumento internacional ms importante en materia de arbitraje).
No podramos afirmar lo mismo respecto de los parmetros de control
constitucional del laudo arbitral.
En el Per, creo sin temor a equivocarme que, no obstante el esfuerzo que
se ha hecho por dotar de efectividad al sistema arbitral (al que las partes volun -
tariamente se someten), cada vez ms ste se encuentra afectado por decisiones
de quienes son llamados a controlar y tambin porque no decirlo a garantizar su
funcionamiento[17].
Mucho se ha discutido sobre la naturaleza del arbitraje y si ste se funda-
menta en el derecho a la libertad de contratar (teora contractualista), o si est
sustentado en disposiciones de carcter pblico vinculadas a la administracin de
justicia en un Estado (teora publicista); pero a veces en esa discusin se pierde
de vista la razn de ser del sistema arbitral.
Estoy seguro que el arbitraje no surge, ni se expande y desarrolla en la poca
moderna, pretendiendo basarse en una u otra teora, sino esencial

[16] Este es uno de los cambios sustanciales efectuados por la actual Ley de Arbitraje Peruana.
[17] El artculo 1 de la Convencin de Nueva York, de la cual el Per es adherente, establece el
compromiso del Estado de respetar el acuerdo de las partes de someter sus diferencias a
arbitraje. Por tanto compromete al Estado y a sus rganos a garantizar el funcionamiento del
Sistema Arbitral.

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mente aparece como consecuencia de la necesidad de buscar una solucin a los

conflictos en una instancia neutral, de manera rpida, expeditiva y especializada,
y con mucho mayor razn en el mbito del comercio interna- cional[18], y todo ello
se desarroll de espalda a los Estados (vale decir sin que el Estado pretenda
entrar a controlar permanentemente el sistema en su funcionamiento).
Sin embargo, como suele suceder en nuestros pases cuando se advierte que
una institucin privada funciona de manera ms o menos aceptable, esto llama la
atencin del Estado que hasta ese momento esencialmente ha sido uno de los
observadores, y ste pretende cambiar de rol, quiere asumir un mayor
protagonismo: de slo permitir que los privados pacten arbitrajes y garantizarles
el reconocimiento de la institucin (lo que involucra la ejecutabilidad de sus
decisiones), resulta que ahora ve en este mecanismo privado y voluntario, una
herramienta vlida para paliar su incapacidad y lo pretenden utilizar como
herramienta para descomprimir la asfixiante carga judicial y en esa idea buscan
su masificacin,[19] incluso se vuelven propensos a someter sus diferendos con-
tractuales a arbitraje. Es en estos escenarios en donde tienen ms eco las voces
que pretenden indicar que el arbitraje no puede ser slo visto como una con-
secuencia del ejercicio de la libertad individual, sino que tiene necesariamente
que enmarcarse dentro del orden pblico constitucional as como aquellas teoras
que pretenden darle un carcter ms publicista.
A nuestro criterio, el sistema arbitral fundamentalmente nace y se sustenta
en la libertad de las partes, y el ejercicio de esa libertad involucra responsabilidad
y, la responsabilidad a su vez conlleva a asumir las consecuencias positivas y
negativas de nuestros actos. Una parte que pacta arbitraje y no sabe en qu
consiste, que designa un rbitro y no sabe si quiera su perfil, definitivamente debe
asumir las consecuencias de su irresponsabilidad. Y aqu existe un tema de visin
sustancial: una sociedad que pretenda siempre ser excesivamente tu- tora de sus
ciudadanos y que bajo los principios ideales no permite que ellos asuman las
consecuencias negativas del ejercicio de su libertad, estar llamada a no
prosperar.
El arbitraje no es una institucin que haya sido creada para ser uso masi-
vo[20], el arbitraje no ha sido desarrollado para ser una alternativa pblica al
sistema de administracin de justicia a cargo de los Estados y mucho menos
surge con la idea de descomprimir los sistemas judiciales, claro que puede ser

[18] mbito en el cual viene a eliminar el conflicto de competencias jurisdiccionales entre los
Estados, en lo que se denomina la figura del "brazo largo de la jurisdiccin".
[19] El denominado "arbitraje popular" es una clara demostracin de ello.

[20] Lo que no excluye que finalmente lo pueda ser, si conscientemente la colectividad as

lo utiliza.

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vir para ello, pero estoy seguro que as no se desarroll, y menos tratndose del
arbitraje internacional. Entonces, cuando pretendemos dar al sistema arbitral esa
funcin masiva, ello va a conllevar que necesariamente entren en el sistema
criterios cada vez mas publicistas para su control, y parmetros como el "orden
pblico constitucional" son claro ejemplo de ello.

IV. EL PROCESO DE CONSTITUCIONALIZACIN DE LOS SISTEMAS DE ADMINISTRACIN DE

JUSTICIA

En los ltimos aos venimos siendo testigos de la injerencia del control

constitucional prcticamente sobre todos los mbitos de la administracin de
justicia en el Per. Una controversia civil, comercial, minera, administrativa,
tributaria y hasta electoral, termina en una discusin constitucional, y de ello no
se ha escapado el arbitraje. No hay esfera o reparticin del sistema de
administracin de justicia en donde nuestros amigos "constitucionalistas" hayan
dejado espacio libre a su intervencin, y es que en trminos extensivos,
prcticamente todo el ordenamiento legal puede vincularse a algn derecho
fundamental, y en ese ejercicio creativo los abogados s que somos especialistas.
En honor a la verdad debemos advertir que esta arremetida del "constitu-
cionalismo" sobre todos los mbitos del derecho, no es un hecho aislado del Per;
en la regin latinoamericana lo mismo ha venido sucediendo en Venezuela,
Ecuador, Colombia, entre otros. Un importante trabajo sobre ello ha sido escrito
con abundante detalle por el Prof. Alfredo de Jess en un artculo denominado
"La autonoma del arbitraje comercial internacional a la hora de la
constitucionalizacin el arbitraje en Amrica Latina"[21]

V. EL CONTROL CONSTITUCIONAL DEL ARBITRAJE A TRAVS DEL AMPAR EN EL PER

Una de las primeras veces en que se trato con meridiana profundidad por
parte del Tribunal Constitucional (TC) el tema del control constitucional del
arbitraje en el Per, es el Caso Pesquera Rodga S.A. [STC 0189-1999-AA, de
fecha 16 de febrero de 2000], en el cual se interpone demanda de amparo contra

[21] Publicado en la Revista Lima Arbitration N 3, 2008-2009.

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los miembros de un Tribunal Arbitral y el Centro de Arbitraje. En este caso, el TC

sealo que la posibilidad de cuestionarse por va del proceso constitucional un
laudo arbitral, no puede considerarse una opcin equivocada ni inconstitucional,
toda vez que si bajo determinadas circunstancias procede el proceso
constitucional contra resoluciones provenientes tanto de la jurisdiccin ordinaria
como contra resoluciones de la jurisdiccin militar, no existe razn que impida el
uso del proceso constitucional frente a la jurisdiccin arbitral, quedando por
precisar, en todo caso, cules son las circunstancias o los casos bajo los cuales
procede o se habilita dicho cuestionamiento.
Como seal el Dr. Ernesto Alvarez Miranda en una ponencia dada en la
Universidad Peruana de Ciencias Aplicadas hace algunos aos refirindose a este
pronunciamiento: "Aunque los criterios por entonces establecidos respondan
directamente al estado de la jurisprudencia del momento en materia de control
constitucional de las resoluciones judiciales (vulneracin de un derecho procesal
con rango constitucional -debido proceso o tutela judicial efectiva-, o una norma
constitucional sustantiva que pueda tener implicancias procesales), se acept la
posibilidad de habilitar el denominado amparo arbitral. Por consiguiente, en dicho
modelo, tratndose de una demanda promovida contra una resolucin emanada
de un procedimiento arbitral "regular" o, lo que es lo mismo, respetuoso del debido
proceso y la tutela judicial efectiva, la misma deber
desestimarse. "[22]
Posteriormente a ello, y tal vez en lo que viene hasta ahora a constituir el
pronunciamiento ms importante en lo que respecta al Control Constitucional de
las decisiones arbitrales en el Per, encontramos ya en el ao 2006, el la STC
6167-2005-PHC (Caso Cantuarias Salaverry), en el cual el Pleno del Tribunal se
mostr a favor del control constitucional de las decisiones arbitrales, pero
atendiendo los siguientes criterios [23]:

[22] Este criterio incluso estaba previsto a nivel legislativo en la Ley N. 27053, de fecha 19 de enero
de 1999, que modificando el artculo 6, inciso 2), de la entonces vigente Ley de Rbeas Corpus
y Amparo N. 23506, estableci la improcedencia de las acciones de garanta "Contra resolucin
judicial o arbitral emanadas de procedimiento regular", lo que contrario sensu, significaba que si
el procedimiento (sea este judicial o arbitral) devena en irregular quedaba habilitado el control
constitucional.
[23] Es de hacer notar que dicha sentencia se dicto respecto de un proceso que se inici al amparo
de la anterior Ley de Habeas Corpus y Amparo - Ley 23506, la cual, a diferencia del actual
Cdigo Procesal Constitucional prevea el amparo como una va paralela -es decir daba la
opcin al demandante para escoger si frente a la vulneracin de un derecho constitucional,
interpona una demanda de amparo, o acuda a otra va, a diferencia del nuevo esquema en
donde no existe tal posibilidad sino que el amparo se ha convertido en una va residual, esto
es, solo proceder en caso que no exista otra va igualmente satisfactoria para proteger el
derecho violentado.

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 APUESTA EL PERU POR EL ARBITRAJE?...

- Ratificaba la naturaleza jurisdiccional del arbitraje (ya expresada lite-

ralmente en la Constitucin Poltica)
- En tal virtud estableci la no intromisin de cualquier autoridad sobre un
proceso arbitral en trmite.
- Ratific el principio Kompetenz-Kompetez en el arbitraje.
- Pero sealo a su vez, que as como las decisiones judiciales pueden ser
objeto de un control constitucional, nada impide que una decisin
arbitral pueda ser tambin materia de un control constitucional si se
advierte la violacin de derechos fundamentales, empero se estableci
que para ello era necesario que se hubiesen agotado las vas previas,
cual es para el caso, el recurso apelacin [24] (de ser el caso) y de anula-
cin del laudo arbitral.
Lo interesante es que para llegar a esta conclusin, la sentencia con-
sidera que la jurisdiccin arbitral, si bien est dotada de garantas de
autonoma en su desenvolvimiento, se encuentra vinculada al respeto
de los derechos fundamentales, en particular (aunque no exclusiva-
mente), a aquellos que informan el debido proceso.
- Finalmente considera que el control constitucional de los laudos arbi-
trales procede no solamente si se vulneran los derechos constitucio-
nales, sino tambin cuando se advierte incumplimiento a la doctrina
jurisprudencial vinculante o a los precedentes de observancia obliga-
toria emitidos por el Tribunal Constitucional, de conformidad con lo
establecido en los artculo VI y VII del Ttulo Preliminar del Cdigo
Procesal Constitucional.

Si bien en su momento dicha sentencia fue saludada con jbilo y esperanza

por la mayora de la colectividad arbitral, tambin es cierto que dejo muchos
espacios abiertos para el control constitucional. As, al asumirse que era posible
iniciar un proceso de amparo contra un laudo arbitral por violacin de un derecho
constitucional, siempre que se haya agotado la va previa, terminaramos con
casos en los que las partes pueden haber pactado el arbitraje con la intencin de
buscar una solucin rpida a sus conflictos, pero finalmente la parte perdedora
interpone apelacin de laudo, luego anulacin, luego una demanda de amparo en
primera instancia, luego una apelacin y luego un recurso de agravio
constitucional y con ello el resultado ser un proceso interminable.
En el Caso Corporacin Meier [STC 4972-2006-PA, de fecha 18 de octubre
de 2007], el Tribunal volvera a pronunciarse sobre el tema perfilando algunos
conceptos respecto de la procedencia del control constitucional de las

[24] Con la Ley General de Arbitraje vigente en esa oportunidad, si las partes no pactaban
el carcter inapelable del laudo, el mismo poda ser materia de apelacin.

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decisiones emitidas por la jurisdiccin arbitral. En tal sentido indica que ello ser
posible cuando: (i) El laudo arbitral vulnera o amenaza la tutela procesal efectiva
(dimensiones formal y material); (ii) la jurisdiccin arbitral ha sido impuesta
compulsivamente; y, (iii) A pesar de haberse aceptado voluntariamente la
jurisdiccin arbitral, las materias sobre la que ha de decidirse, tienen carcter
indisponible o no se encuentran sujetas a posibilidad de negociacin alguna.
Otro pronunciamiento importante del Tribunal Constitucional se dio en el Caso
Proime [STC 4195-2006-PA, de fecha 10 de abril de 2008], que determina cinco
reglas en materia de control sobre la jurisdiccin arbitral:

(i) El amparo no proceder respecto de actuaciones previas a la expedicin

del laudo, por lo que en tales supuestos habr que esperar la
culminacin del proceso arbitral.
(ii) Deber agotarse la va previa tras haber culminado el proceso arbitral,
siempre y cuando sean pertinentes los recursos de apelacin o anula-
cin.
(iii) El amparo no procede siempre y cuando se cuestione la interpretacin
que el Tribunal Arbitral realice en torno a la ley, a menos que con tales
interpretaciones se desprenda una vulneracin manifiesta a la tutela
procesal efectiva y al debido proceso.
(iv) La valoracin y calificacin de los hechos y circunstancias sometidas a
arbitraje son exclusiva competencia de la jurisdiccin arbitral, a menos
que se advierta una manifiesta arbitrariedad en dicho proceder.
(v) Las vulneraciones a los derechos que se alegan producidos debern
acreditarse de manera objetiva y especfica, debindose precisar en qu
ha consistido la denunciada irregularidad, as como el documento o
pieza procesal en el que se constata dicha vulneracin.

Posteriormente a dichos pronunciamientos se han emitido otros que basn-

dose fundamentalmente en stos ha dado lugar a que el Tribunal Constitucional
se involucre a veces en el fondo de la discusin bajo el argumento por ejemplo
que una penalidad pactada y reconocida por el Tribunal Arbitral, resultaba ex-
cesiva y por tanto violatoria de los derechos constitucionales (STC 5311-2007-
AA/TC), o que considere que no es necesario el agotamiento del recurso de
anulacin de laudo cuando la violacin del derecho constitucional violentado, no
est expresamente prevista en alguna de las causales de anulacin de laudo
arbitral (Caso Ivesur, STC 2851-2010-TC/PA.).

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 APUESTA EL PERU POR EL ARBITRAJE?...

VI. ALGUNAS SITUACIONES PARADGICAS PRESENTADAS

Bajo el esquema anteriormente citado se han presentado casos tales como:

- Iniciado un proceso arbitral y emitido el laudo, luego se interpone un

proceso de anulacin de laudo. Posteriormente, por el mismo hecho
alegado se presenta una demanda de amparo contra la sentencia de la
anulacin del laudo. Contra la sentencia del amparo se presenta una
apelacin y luego un recurso de agravio constitucional, y al cabo de 5,
7 y hasta casi 10 aos, se dispone que se vuelva a iniciar el proceso
arbitral. Esta situacin resulta inaudita para quien pacto un arbitraje en
busca de una solucin rpida a su conflicto.
- Es ms incluso en varios de estos casos encontramos que las decisio-
nes del Tribunal Constitucional emitidos en procesos de amparo, se han
realizado cuando ya los laudos emitidos en el Per, han sido reco-
nocidos y hasta ejecutados por instancias judiciales de otros pases.
- A ello se agrega otro hecho ms curioso, como el que a consecuencia
de las modificaciones realizadas para descargar de procesos a la Corte
Suprema, se ha decidido que los procesos de amparo que se inicien
incluso en contra de resoluciones judiciales (cualquiera que fuere el
rgano que lo emiti) sean de conocimiento de los jueces de primera
instancia. En materia arbitral, esto significa que un cuestionamiento a
una sentencia dictada por una Sala de la Corte Superior, termina siendo
resuelta en primera instancia en va de amparo por un juez especializa-
do en lo constitucional, quien la mayora de las veces termina siendo un
juez civil o un juez mixto (al no existir un juzgado especializado).
- Inclusive se han dado casos en los que ese juez (muchas veces pro-
visional), leyendo exactamente los mismos papeles que fueron ledos
por la Sala Superior en un proceso de anulacin de laudo, termina
resolviendo exactamente lo contrario, actuando en el amparo tal como
si fuere una instancia de grado frente a lo resuelto en el proceso de
anulacin de laudo. [25].

Obviamente este tipo de situaciones ha generado y viene generando un es-

cenario oscuro en materia de control de las decisiones arbitrales en dnde cual -
quier cosa puede pasar.

[25] Tal vez el caso donde se ha podido advertir ello en mejor forma es el seguido por la Muni -
cipalidad Provincial del Callao contra los vocales de la Segunda Sala Civil del Callao, en el
expediente 120-2010-0-0701-JR-CI-02.

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SERGIO TAFUR SNCHEZ

VII. LA NUEVA LEY DE ARBITRAJE PERUANA Y SU INTENTO

DE ARTICULACION CON EL CDIGO PROCESAL CONSTITUCIONAL

De acuerdo con la Ley N 23506 (antecesora del Cdigo Procesal Consti-

tucional), el proceso de amparo era esencialmente una va paralela, es decir, el
demandante poda optar si recurra a un proceso de amparo o a alguna otra va
que la ley le franqueaba. Con el Cdigo Procesal Constitucional ello cambi; el
amparo se convirti en una va residual, pero en ambos esquemas se mantuvo la
exigencia del agotamiento de las vas previas.
Al dictarse la actual Ley de Arbitraje (Decreto Legislativo N 1071), se
pretendi dar nuevamente al arbitraje su caracterstica de mecanismo clere de
solucin de controversias, se elimina por un lado la figura de la apelacin del
laudo y por otro se pretende establecer una sola va para cuestionar cualquier
vulneracin a un derecho que se produzca en el desarrollo del arbitraje [26], inclu-
yendo los de carcter constitucional.
En esta medida se estableci en la Duodcima Disposicin Complementaria:

"Para efectos de lo dispuesto en el inciso 2 del artculo 5 del Cdigo Pro-

cesal Constitucional,1271 se entiende que el recurso de anulacin del laudo es una
va especfica e idnea para proteger cualquier derecho constitucional amenazado
o vulnerado en el curso del arbitraje o en el laudo".

Lo que se pretende con esta norma parece ser claro: que no exista una cade-
na interminable de procesos contra lo resuelto en un arbitraje, sino que alguna
vez termine la discusin; de tal manera que quien alegue la vulneracin de algn
derecho constitucional tenga la va idnea en donde ejercer su derecho.
De la lectura de este artculo, podramos en principio sacar hasta tres su-
puestos de interpretacin respecto de sus alcances:

- Una primera posibilidad nos llevara a asumir que existen derechos

constitucionales no protegidos por ninguna de las causales de anula-
cin, en cuyo caso, se estar habilitado para iniciar directamente un
proceso de amparo sin que sea exigible el proceso de anulacin de
laudo en forma previa. Esta posicin de sustentara bsicamente en

[26] Nos referimos a aquellos que pudiesen estar protegidos por los supuestos de anulacin de
laudo.
[27] "No proceden los procesos constitucionales cuando existan vas procedimentales espec ficas,
igualmente satisfactorias, para la proteccin del derecho constitucional amenazado o vulnerado,
salvo cuando se trate del proceso de habeas corpus".

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 APUESTA EL PERU POR EL ARBITRAJE?...

la existencia de pronunciamientos previos del Tribunal Constitucional

como por ejemplo en la STC del 16 de noviembre del 2007, Exp. 4195-
2006-AA/TC, en donde se indic que las causales de anulacin de laudo
son especficas y taxativas y no pueden ser interpretadas ex-
tensivamente. Siendo as, el agotamiento del recurso de anulacin de
laudo no puede ser exigible si estamos frente a la alegacin de vul-
neracin de un derecho constitucional que exactamente se enmarque
dentro de alguna de las causales de anulacin. [28]
- Una segunda posibilidad pasara por pretender asumir un criterio de
interpretacin absolutamente extensivo respecto de las causales de
anulacin de laudo, a efecto que dentro de ellas se pueda comprender
cualquier derecho constitucional cuya vulneracin se alegue (obvia-
mente la ms relacionada con el derecho invocado). Sin embargo,
creemos que esto no sera lo correcto.
- La tercera posibilidad pasara porque se entienda que lo que hace esta
disposicin es crear una va especfica para cuestionar cualquier
vulneracin a un derecho constitucional producida en el curso del
arbitraje, independientemente que se enmarque o no dentro de los
supuestos de anulacin de laudo arbitral regulados en el artculo 63 de
la Ley de Arbitraje. En otros trminos, esto significa considerar que en
realidad en el Per el da de hoy se puede plantear una anulacin de
laudo, no slo por las causales expresamente previstas en el artculo
63 citado, sino por cualquier vulneracin a cualquier derecho
constitucional que se alegue [29].

VIII. A MANERA DE CONCLUSIN

1. Puede discutirse mucho sobre si debe o no admitirse un mecanismo de

control constitucional respecto del sistema arbitral, y fundamentalmente en lo que
respecta al arbitraje comercial internacional [30], empero en el Per ya se ha
trazado un sendero en este sentido y lo que debemos hacer es aprender a cami

[28] En todo caso es de tener en cuenta que este pronunciamiento se emiti con la anterior Ley
General de Arbitraje.
[29] Dems esta indicar que con ello nos referimos a casos de manifiesta vulneracin de un derecho
constitucional, como al incumplimiento a la doctrina jurisprudencial vinculante o a los
precedentes de observancia obligatoria emitidos por el Tribunal Constitucional.
[30] Existe un respetable nmero de autores internacional que se oponen total y absolutamente al
hecho que en el caso de los arbitrajes internacionales (como por ejemplo cuando dos partes de
estados diferentes deciden arbitrar su controversia en un tercer estado), se realice un control
constitucional de las decisiones arbitrales.

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SERGIO TAFUR SNCHEZ

nar en l, sin hacer que el arbitraje pierda una de sus razones de ser, como lo es
la celeridad en la solucin del conflicto.
2. En tal sentido, lo que se debe procurar es disear un esquema legal que
respondiendo a la naturaleza y dinmica propia del arbitraje, no contemple un
sistema de control que finalmente deje sin sentido a esta institucin.
3. Nuestra propuesta parte de interpretar que conforme a lo sealado ya en
la Duodcima Disposicin Complementaria de la Ley de Arbitraje (Decreto
Legislativo N 1071), todo cuestionamiento que se pretenda hacer a un laudo
arbitral (y a las actuaciones previas a su emisin) debe hacerse slo en va de
anulacin, aun cuando lo que se alegue sea la vulneracin de un derecho consti-
tucional que no se enmarque en ninguna de las causales de anulacin previstas
en el artculo 63 de la Ley de Arbitraje. Para ello se debe asumir que la aludida
disposicin complementaria ha extendido la va del recurso de anulacin a todos
los supuestos de vulneracin de cualquier derecho constitucional.
4. Adicionalmente deber tenerse en cuenta que lo que se resuelva en ese
proceso de anulacin, no podr ser cuestionado bajo ninguna circunstancia en un
proceso de amparo, al haberse seguido ya la va igualmente satisfactoria a que
hace referencia el inciso 2 el artculo 5 de Cdigo Procesal Constitucional.
5. Finalmente, y slo en la medida que en el recurso de anulacin haya
desestimado la demanda y esta se hubiese basado en la alegacin de la vulne -
racin de algn derecho constitucional plenamente identificado en la demanda, se
podra acudir en recurso directamente ante el Tribunal Constitucional.
La idea de ello, es que no se de lugar a procesos interminables de acciones
de amparo, o de amparos contra resoluciones judiciales que pasen nuevamente
por varias instancias, sin tener en cuenta que en el fondo se est conociendo
sobre decisiones que ya han sido revisadas en varias instancias (no slo arbitral,
sino incluso judicial) en las que se ha debido ya preferir la norma constitucional.
6. Si en el Per se ha decidido apostar por el sistema arbitral, entonces hay
que hacerlo de manera consecuente, y esto importa que el control que sobre l
se pretenda realizar, por lo menos, no genere situaciones de permanente indefi -
nicin que lo terminen convirtiendo en una institucin que pierda utilidad.

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