3.

1 Diagnstico
Se incluir:
a) Informacin cuantitativa y cualitativa
b) Material grfico y fotogrfico
Que sustente:
- El anlisis,
- interpretacin y medicin de la situacin actual.
- los factores que la explican.
- y las tendencias a futuro.
Qu problema se debe resolver? la polvareda, aniegos, barro en das de lluvia
A quines se dirigir la solucin? A los pobladores que viene en las cercanas
de la va a intervenir

3.1.1 Definir rea de estudio y el rea de influencia

Analizar:
3.1.1.1 Caractersticas fsicas
3.1.1.2 Caractersticas Econmicas
3.1.1.3 Accesibilidad
3.1.1.4 Disponibilidad de servicios e insumos
Que influirn en el diseo tcnico del proyecto (localizacin, tamao, tecnologa),
en la demanda o en los costos.
3.1.1.5 Identificar los peligros que pueden afectar a la UPS y al proyecto.
3.1.1.6 Identificar las dimensiones ambientales que se est afectando o se
pudiera afectar.
3.1.2 La Unidad Productora de Servicios en que intervendr el PIP
3.1.2.1 Identificar las restricciones que estn impidiendo que la UP provea los
bienes y servicios en la cantidad demandada y con los estndares de calidad y
eficiencia establecidos.
3.1.2.2 Posibilidades reales de optimizar la oferta existente, para ello se debe
analizar y evaluar lo siguiente:
a) Los procesos y factores de produccin (recursos humanos, infraestructura,
equipamiento, entre otros), teniendo presente las normas y estndares tcnicos
pertinentes.
b) Los niveles de produccin.
c) Las capacidades de gestin.
d) La percepcin de los usuarios respecto a los servicios que reciben.
e) La exposicin y vulnerabilidad de UP frente a los peligros identificados en el
diagnstico del rea de estudio.
f) Los impactos ambientales que se estuviese generando.
3.1.3 Los involucrados en el PIP
Identificar:
a) Los grupos sociales involucrados en el proyecto.
b) Las entidades que apoyaran en su ejecucin y posterior operacin y
mantenimiento.
Analizar:
- Sus percepciones sobre el problema
- Sus expectativas e intereses en relacin con la solucin del problema.
- Sus fortalezas.
- Su participacin en el Ciclo del Proyecto.
Se incluye matriz resumen
Identificar la poblacin afectada por el problema y su participacin en el
proceso.
De ste grupo se analizar:
- Los aspectos demogrficos, econmicos, sociales, culturales.
- Los problemas y efectos que perciben.
Sobre esta base se plantear, entre otros:
a) El problema central.
b) La demanda
c) Las estrategias de provisin de los bienes y servicios.
De acuerdo a la tipologa del PIP, considerar en el diagnstico:
- los enfoques de gnero.
- Interculturalidad.
- estilos de vida.
- costumbres.
- patrones culturales.
- condiciones especiales como discapacidad, situaciones de riesgo de desastres
o de contaminacin ambiental, a efectos de tomarlos en cuenta para el diseo
del PIP.
Igualmente, identificar y analizar a grupos que pueden ser o sentirse afectados
con la ejecucin del PIP, o podran oponerse, en base a esto, plantear medidas
para reducir el riesgo de conflictos sociales con esos grupos.

3.2 Definicin del problema, sus causas y efectos

Especificar con precisin:
- El problema central identificado, el mismo que ser planteado sobre la base del
diagnstico de involucrados.
- Analizar y determinar.
a) las principales causas que generan el problema
b) los efectos que el problema ocasiona
Estos dos anlisis se deben sustentar con evidencias (indicadores cuantitativos
y cualitativos, material fotogrfico, entre otros) basadas en el diagnstico
realizado tanto de la UP como de la poblacin afectada por el problema, de ser
el caso incluir los resultados del anlisis de vulnerabilidad de la UP.
Sistematizar el anlisis en el rbol de causas-problemas-efectos.
3.3 Planteamiento del proyecto
Especificar.
- el objetivo central o propsito del proyecto
- los objetivos especficos o medios (de primer orden y fundamentales)-
stos deben reflejar los cambios que se espera lograr con las
intervenciones previstas.
- Sistematizar el anlisis en el rbol de medios-objetivo-fines
Plantear las alternativas de solucin del problema, sobre la base de acciones
que concretarn los medios fundamentales (estas acciones deben ser
sustentadas con un marco terico o estudios realizados como referencia)
Las alternativas deben tener relacin con el objeto central.
Deben ser tcnicamente posibles, pertinentes y comparables.
Se puede definir una sola alternativa de solucin con el debido sustento
4 FORMULACION
4.1 Definicin horizonte de evaluacin del proyecto
El periodo de evaluacin de un PIP comprende:
- El periodo de ejecucin del proyecto (que puede ser mayor a un ao).
- El periodo de generacin de beneficios es un mximo de diez (10) aos.
El periodo deber definirse en el perfil y mantenerse durante todas las fases del
Ciclo del Proyecto
Segn la tipologa del PIP las carreteras a nivel de pavimentos con soluciones
bsicas tiene un periodo de beneficio de 10 aos.
Se puede plantear horizontes de evaluacin distintos con el debido sustento.
4.2 Determinacin de la brecha Oferta y Demanda

4.2.1 Anlisis de la demanda:

Estimar y proyectar la poblacin demandante y la demanda1

Para el caso de Pistas y Veredas

Poblacin de referencia: Poblacin total del rea de influencia

Poblacin demandante potencial: Poblacin con necesidad de trasladarse

Poblacin demandante efectiva: Poblacin que busca trasladarse

Demanda: IMD vehculos, IMD peatones

La estimacin y la proyeccin de la poblacin demandante y de la demanda se

debe realizar en la situacin sin proyecto y de corresponder, en la situacin

con proyecto del servicio que se proveer en la fase de post inversin.

Se sustentar el enfoque metodolgico, los parmetros y supuestos utilizados;

la informacin provendr del diagnstico de involucrados. (3.1.3)

1
Anexo SNIP 09 pag. 3 y 4
4.2.2 Anlisis de la Oferta:

- Determinar la oferta en la situacin sin proyecto

- Determinar la oferta optimizada en funcin a las capacidades de los factores

de produccin (de ser el caso)

- Efectuar las proyecciones de la oferta.

Se sustentar el enfoque metodolgico, los parmetros y supuestos utilizados,

la informacin provendr del diagnstico de la Unidad de Produccin. (3.1.2)

4.2.3 Determinacin de la brecha:

La brecha se determinar sobre la base de la comparacin de:

la demanda proyectada (en la situacin sin proyecto o con proyecto, segn

corresponda) y la oferta optimizada o la oferta sin proyecto cuando no haya

sido posible optimizarla.

4.3 Anlisis tcnico de las alternativas

4.3.1 Aspectos tcnicos:

Para cada alternativa de solucin definida en el planteamiento del proyecto (3.3)

se efecta:

- El anlisis de la localizacin (en infraestructura para definir la localizacin

se deber considerar el tipo de suelo, caractersticas en la topografa del

terreno, facilidades de acceso, peligros existentes, entre otros.)

- La tecnologa de produccin o de construccin.

- El tamao ptimo.
Para ste anlisis se deber considerar los factores que inciden en la seleccin

de dichas variables y los establecidos en las normas tcnicas emitidas por los

sectores2

Tambin se debe considerar los factores relacionados con la gestin del riesgo

de desastres y los impactos ambientales.

Como resultado de este anlisis se identifica las alternativas tcnicas, las que

sern evaluadas para seleccionar la mejor.

4.3.2 Metas de productos.

Considerando la brecha oferta-demanda y el anlisis tcnico se establecen las

metas (No. De aulas, m2 de construccin, No. De km de carretera, No. De cursos

de capacitacin, etc), concretas de los productos que se generarn en la fase de

inversin, incluyendo las relacionadas con la gestin del riesgo de desastres y la

mitigacin de impactos ambientales.

4.3.3 Requerimientos de recursos

Identificar y cuantificar los recursos que se utilizarn en la fase de inversin y

para la operacin y mantenimiento.

Para ello se debe considerar las metas de productos y la brecha oferta-demanda.

4.4 Costos a precios de mercado

4.4.1 Costos de inversin:

Estimar los costos de inversin para cada alternativa sobre la base de los

requerimientos de recursos identificados y la aplicacin de costos por unidad de

2
Anexo SNIP 09, pag. 5-43
medida de productos (por ejemplo: costo por m2 de construccin de aulas, costo

por km de carretera, costo por curso de capacitacin).

La metodologa de clculo y los costos aplicados deben estar sustentados.

Considerar todos los costos en los que se incurrir en la fase de inversin.

Incluir:

Costos asociados para reduccin de riesgos.

Costos para la mitigacin de impactos ambientales negativos.

Costo de estudios, licencias, certificaciones, autorizaciones, etc.

4.4.2 Costo de reposicin:

Especificar el flujo de requerimientos de reposiciones o reemplazo de activos

durante la fase de post inversin y estimar los costos correspondientes, tener

presente que el monto de inversin total con el que se declara viable el PIP

no debe incorporar dichos costos; en el flujo de costos para la evaluacin si

corresponde incluirlos.

4.4.3 Costos de Operacin y Mantenimiento

Estimar los costos detallados de operacin y mantenimiento incrementales sobre

la base de la comparacin de los costos en la situacin sin proyecto y en la

situacin con proyecto.

Describir los supuestos y parmetros utilizados y presentar los flujos de costos

incrementales a precios de mercado.

5 EVALUACION

5.1 Evaluacin social

5.1.1 Beneficios sociales:

Identificar, cuantificar y valorar los efectos positivos o beneficios atribuibles al

proyecto (consultar el Anexo SNIP 10 Parmetros para evaluacin. Pag. 5-8),

sobre los usuarios del servicio, as como las externalidades positivas.

Los beneficios guardarn coherencia con los fines director e indirectos del PIP.

De ser el caso, los beneficios deben ser coherentes con los bneficios asociados

con la gestin de riesgos de desastres (costos evitados, beneficios no perdidos)

Elaborar los flujos incrementales sobre la base de la comparacin de los

beneficios en la situacin sin proyecto y la situacin con proyecto

5.1.2 Costos Sociales:

Estimar los costos sociales sobre la base de los costos a precios de mercado,

para lo cual se utilizar los factores de correccin publicados en el Anexo SNIP

10.

Tener presente los costos sociales que no estn incluidos en los flujos de costos

a precios de mercado (como son las potenciales externalidades negativas), as

como los asociados con la gestin del riesgo de desastres y los impactos

ambientales negativos.

Elaborar los flujos incrementales sobre la base de la comparacin de los flujos

de costos en la situacin sin proyecto y la situacin con proyecto.

5.1.3 Indicadores de rentabilidad social

Estimar los indicadores de rentabilidad social del proyecto de acuerdo con la

metodologa aplicable al tipo del proyecto. Anexo SNIP 10 pag. 5-8

5.1.4 Anlisis de Sensibilidad:

Se realiza el anlisis de sensibilidad para:

- Determinar cules son las variables cuyas variaciones pueden afectar la

condicin de rentabilidad social del proyecto, su sostenibilidad financiera

(cuando corresponda) o la seleccin de alternativas.

- Definir o sustentar los rangos de variacin de dichas variables que

afectaran la condicin de rentabilidad social o la seleccin de alternativas.

5.2 Evaluacin privada

Se evaluar la rentabilidad econmica y financiera del PIP, cuando hay

posibilidad de una APP o cuando el proyecto corresponda a una empresa del

Sector Pblico no Financiero.

5.3 Anlisis de Sostenibilidad

Especificar las medidas que se estn adoptando para garantizar que el producto

generar los resultados previstos a lo largo de una vida til.

Entre los factores que se deben considerar estn:

- La disponibilidad oportuna de recursos para la operacin y

mantenimiento, segn fuente de financiamiento.

- Los arreglos institucionales requeridos en las fases de inversin o post

inversin.

- La capacidad de gestin del operador.

- El no uso o uso ineficiente de los productos y/o servicios.

- Conflictos sociales.

- La capacidad y disposicin a pagar de los usuarios.

 - Los riesgos de desastres.

Cuando los usuarios deban pagar una cuota, tarifa o tasa similar por la prestacin

del servicio, se realizar el anlisis para determinar el monto y elaborar el flujo

de caja (ingresos y gastos).

Se debe hacer explcito qu proporcin de los costos de operacin y

mantenimiento se podr cubrir con tales ingresos.

5.4 Impacto ambiental

Considerar lo dispuesto en la Directiva para la Concordancia entre el SEIA y el

SNIP aprobada con RM 052-2012-MINAM.

5.5 Gestin del proyecto

5.5.1 Para la fase de ejecucin:

- Plantear la organizacin que se adoptar.

- Especificar la Unidad Ejecutora y el rgano Tcnico designado que

coordinar la ejecucin de todos los componentes del proyecto y/o se

encargar de los aspectos tcnicos, sustentando las capacidades y la

designacin, respectivamente.

- Detallar la programacin de las actividades previstas para el logro de las

metas del proyecto, estableciendo la secuencia y ruta crtica, duracin,

responsables y recursos necesarios.

- Sealar la modalidad de ejecucin del PIP, sustentando los criterios

aplicados para la seleccin.

- Precisar las condiciones previas relevantes para garantizar el inicio

oportuno la ejecucin y la eficiente ejecucin.

5.5.3 Financiamiento.

Plantear la estructura de financiamiento de la inversin, operacin y

mantenimiento, especificando las fuentes de financiamiento y su participacin

relativa y, de ser el caso, los rubros de costos a los que se aplicar.

5.6 Matriz de marco lgico para la alternativa seleccionada

Se presentar la matriz de marco lgico de la alternativa seleccionada, en la

que se debern consignar los indicadores relevantes (consultar RD No. 004-

2013/53.01) y sus valores en el ao base y esperados, a efectos del

seguimiento y evaluacin ex post.

6. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

6.1 Si el PIP va a ser declarado viable con este nivel de estudio, sealar la

alternativa seleccionada explicitando los criterios que se han considerado

para ello.

Recomendar las siguientes acciones a realizar en relacin al Ciclo del

Proyecto, as como dar cuenta de las medidas que deben adoptarse para

gestionar el riesgo de variaciones de las variables crticas que puedan afectar

la viabilidad del proyecto, conforme a lo detectado en el anlisis de

sensibilidad.

6.2 Si el PIP requiere del estudio a nivel de factibilidad para la declaracin de

viabilidad, desarrollar lo siguiente:

- La fundamentacin de los resultados del proceso de evaluacin de las

alternativas y las razones por las cuales se descartaron el resto de los

resultados de alternativas planteadas, as como los riesgos que la

 decisin de inversin implica en trminos de las variables que resultaron

crticas para el proyecto de acuerdo con el anlisis de sensibilidad.

Descripcin de la alternativa seleccionada a ser desarrollada en el estudio

de factibilidad.

- Los temas, variables o aspectos tcnicos que ameritan ser profundizados

en el estudio de factibilidad para la obtencin de su viabilidad, as como

la informacin adicional o complementaria necesaria para terminar de

definir la alternativa seleccionada en sus aspectos de diseo, ejecucin y

funcionamiento, de tal modo de asegurar el mximo impacto posible del

PIP.

- Un criterio para fundamentar que variables y/o aspectos debern ser

profundizados en el siguiente nivel de estudio es el resultado del anlisis

de sensibilidad, el cual permitir identificar aquellas que afectan

sustancialmente los indicadores de evaluacin social de la alternativa de

solucin seleccionada o la seleccin de la alternativa.

- Recomendar las siguientes acciones a realizar en relacin al Ciclo del

Poryecto.

7. ANEXOS

Incluir como anexos la informacin que sustente o detalle los temas analizados

en el perfil.

LINEAMIENTOS PARA LA FORMULACION DE UN PIP QUE INCLUYA

COMPONENTES DE EQUIPAMIENTO MECANICO

1.- El objetivo de este tipo de proyectos es crear, ampliar, mejorar o recuperar la

capacidad de una entidad pblica para:

La ejecucin de obras por administracin directa orientadas a:

- La atencin de emergencias

- Rehabilitacin de unidades productoras UP de bienes y servicios pblicos

Como establecimientos educativos, establecimientos de salud, sistemas

de agua potable o agua para riego, entre otras que pudieran haber sido

afectadas por el impacto de peligros.

- Mantenimiento de infraestructura

- Ejecucin de componentes de infraestructura de PIP de pequea

envergadura.

2.- Se deber demostrar que las obras por administracin directa consideradas

en el sustento del proyecto tendrn un costo de ejecucin menor que si stas

son ejecutadas por Administracin Indirecta. Para ello se deber tomar en cuenta

no solo los costos de las obras, sino los adicionales que se generarn por los

mayores tiempos de ejecucin y las metas obtenidas.

3.- Se deber demostrar con evidencias (seace) que no existe oferta privada en

la zona de influencia de la entidad pblica.

4. Para elaborar los estudios de pre inversin de este tipo de proyectos, se

deber tener en cuenta, entre otros, lo siguiente:

El diagnstico

El diagnstico deber considerar un anlisis histrico de los proyectos

ejecutados por la entidad pblica, organizados por:

- Sectores y tipo de PIP,

- Consignar en cada uno el monto de inversin. (desagregar en infraestructura y

otros)

- Duracin de la fase de ejecucin.

- distinguir la modalidad de ejecucin

En el caso que la entidad ya haya ejecutado obras por administracin directa, se

deber evaluar la eficiencia en la ejecucin del PIP, considerando los tiempos,

costos y metas frente a las programadas.

Igualmente, en este caso, se deber identificar y evaluar los recursos con que

cuenta la entidad para la ejecucin de obras por administracin directa, como:

- Equipo mecnico y herramientas (tipo, cantidad, capacidad, condiciones

en las que se encuentra)

- Personal (cantidad, formacin profesional y experiencia)

- reas de estacionamiento, almacenamiento y gestin.

- Organizacin y gestin del servicio.

Sobre la base de la evaluacin realizada, se deber identificar los problemas que

afectan la capacidad de ejecucin de obras. De esta manera, se podr establecer

las intervenciones que los solucionarn y que no solo se referirn al

equipamiento mecnico.

La Demanda

La demanda ser calculada sobre la base de las proyecciones de obras (atencin

de emergencias, mantenimiento de infraestructura, PIP de pequea

envergadura) para lo cual se tendr en cuenta:

 - la programacin multianual de inversiones,

- la infraestructura de servicios pblicos que se tiene que mantener y

- las situaciones de emergencia que pudiese ocurrir.

Se identificar aquellas obras que se ejecutaran por administracin directa;

asumiendo que cada PIP o las intervenciones para atencin de emergencia,

rehabilitacin y mantenimiento de infraestructura, demandarn un servicio de

ejecucin de obras.

Planteamiento tcnico

El planteamiento tcnico debe considerar:

- la identificacin y dimensionamiento de los recursos para la ejecucin de

obras por administracin directa sobre la base de la estimacin de la

demanda.

- La seleccin de la tecnologa apropiada a las caractersticas fsicas

(topografa, tipo de suelos, accesos, altura, entre otros) y geogrficas del

rea de influencia de la entidad.

Para el dimensionamiento de recursos (humanos, equipamiento mecnico, entre

otros) en la situacin con proyecto, se estimar las horas de equipo mecnico

(horas/maquina) y recurso humano (calificado y no calificado) que se requerir

para la ejecucin de las obras que se han establecido en las proyecciones de la

demanda. No se podr considerar es este anlisis la posibilidad de alquilar la

maquinaria al sector privado.

Para definir los recursos incrementales que se requerirn, se tiene que

establecer la capacidad en la situacin sin proyecto, en trminos de horas de

equipo mecnico, con que cuenta la entidad sobre la base del diagnstico de los

recursos disponibles.

Los requerimientos incrementales se definirn comparando la situacin con

proyecto con la situacin sin proyecto.

De igual manera se definirn los requerimientos de recursos de mano de obra

calificada (fija y variable), espacios, as como los relacionados con las mejoras

en la organizacin y gestin, de ser el caso.

Planteamiento de alternativas

Una vez definidos los requerimientos de equipo mecnico, se debe explorar las

alternativas de adquisicin o de alquiler (si fuese factible alquilar); se evaluarn

ambas situaciones para seleccionar la de ms bajo costo.

Los costos

Los costos debern considerar todos los rubros asociados con el equipo

mecnico, los relacionados con la gestin del servicio y, de ser el caso, los de

otros componentes del PIP.

En el caso de alquiler de equipo mecnico:

Se deber incluir los costos de alquiler, siempre que no estn incluidos en los

costos de alquiler, se considerar los costos de operacin, tales como personal,

reas de parqueo, ambientes para la gestin, entre otros y mantenimiento del

equipo (preventivo y correctivo).

En el caso de adquisicin de equipo mecnico, se incluir los costos de inversin,

operacin y mantenimiento del mismo, incluyendo talleres, stock de repuestos,

personal, entrenamiento del personal, entre otros).

Considerar los costos asociados con la gestin (personal, ambientes,

equipamiento, entre otros)

Los costos de operacin y mantenimiento

Los costos de operacin y mantenimiento deben considerar los relacionados con

todos los recursos y la gestin del servicio.

Los beneficios sociales

Podran ser:

- Menores tiempos en la ejecucin de los proyectos.

- Liberacin de recursos

- Reduccin en los tiempos de atencin de emergencias (Por ejemplo,

limpieza de una va afectada por un huayco).

- Rehabilitacin de los servicios afectados por desastres que generar

menores tiempos de interrupcin y prdida de beneficios.

Para la evaluacin social deber aplicar la metodologa costo-beneficio. (para

PIP menores se aceptar costo-efectividad).

Si se decidiese comprar equipos mecnicos, se debe sustentar las capacidades

de la unidad orgnica que tendr a cargo la operacin y mantenimiento de dichos

equipos.

La compra de plantas asflticas no puede ser consideradas como PIP ni

componente de un PIP, ya que tal equipamiento es necesario en zonas de alto

trfico, que se genera por una mayor dinmica socio econmica y por tanto la

alta probabilidad de que exista una oferta del sector privado.

La cadena funcional correcta para este tipo de proyectos es:

Funcin 03: Planeamiento, Gestin y Reserva de Contingencia

Programa 006: Gestin

Subprograma 0010: Infraestructura y equipamiento.