06 - Corbetta Cap VI

10 MEDICIN Y DISEO
OBLIGATORIO
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METODOLOGA Y TCNICAS
DE INVESTIGACIN SOCIAL
EDICIN REVISADA
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METODOLOGA Y TCNICAS
DE INVESTIGACIN SOCIAL
EDICIN REVISADA
PIERGIORGIO CORBETTA
Universidad de Bolonia
Revisin lingstica y de estilo:

CAROLINA FRAILE MALDONADO
Revisin y adaptacin tcnica:

MARTA FRAILE MALDONADO
CSIC, Unidad de Polticas Comparadas
001.42 CORm
Metodologia y tecnicas de investlgacion
Cortetta, Pienyorgio
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03
PRLOGO A LA EDICIN REVISADA
En las ciencias sociales, y por contraste con otras ciencias como la fsica o la
biologa, existen distintas maneras de enfocar y llevar a cabo una investigacin
emprica. Por este motivo, los estudiantes necesitan una especie de gua que les
ensee las reglas mnimas para que ellos mismos sean capaces de juzgar cundo
una investigacin emprica es realmente cientfica. Muchas tradiciones histricas
confluyen en el nacimiento y, sobre todo, en el desarrollo posterior de las ciencias
sociales y todas ellas han aportado sus propias prcticas de investigacin, sus pro-
pias convicciones sobre cul es la mejor manera de estudiar un tema concreto. As
mismo, la gran variedad de temas de investigacin posibles en las ciencias sociales
exige a sus estudiantes y cientficos la capacidad para dilucidar cules son el dise-
o y los instrumentos de investigacin ms adecuados para cada uno de ellos. Por
ejemplo, si queremos estudiar cmo se toman las decisiones en un ayuntamiento
seguramente tendremos que recurrir a tcnicas de observacin y produccin de
datos muy distintas a las que seran ms adecuadas si quisiramos estudiar la po-
pularidad de las polticas aplicadas por el partido que gobierna en cualquier siste-
ma democrtico.
METODOLOGA Y TCNICAS DE INVESTIGACIN SOCIAL La diversidad de tradiciones y temas que se estudian en las ciencias sociales
EDICIN REVISADA llevan a politlogos y socilogos a reflexionar sobre el modo en que se realiza la
investigacin emprica, con el objetivo es dilucidar cul de los distintos diseos de
No est permitida la reproduccin total o parcial de este libro, ni su tratamiento
informtico, ni la transmisin de ninguna forma o por cualquier medio, ya investigacin posibles es ms adecuado y en qu situaciones, cules son los erro-
sea electrnico, mecnico, por fotocopia, por registro u otros mtodos, sin el res ms frecuentes, y cmo evitarlos. Por tanto, la reflexin sobre las tcnicas de
permiso previo y por escrito de los titulares del Copyright. investigacin es una reelaboracin abstracta a partir de investigaciones prcticas y
DERECHOS RESERVADOS e 2007, respecto a la primera edicin en espaol, por concretas.
McGRAW-HILL/INTERAMERICANA DE ESPAA, S. A. U. Este libro puede considerarse una reflexin detallada sobre todas estas cuestio-
nes, si bien es cierto que dedica ms atencin a los instrumentos de produccin de
Edificio Valrealty, 1. Planta
evidencia emprica ms frecuentes en el campo de las ciencias sociales. El manual
Basauri, 17
28023 Aravaca (Madrid)
comienza estableciendo las condiciones necesarias para poder hablar de investiga-
cin social. Para ello se remonta a los orgenes de la disciplina e indica muy deta-
ISBN: 978-84-481-5610-7 lladamente el modo en que se ha ido desarrollando a lo largo de su breve historia.
Depsito legal: M. 24.539-2007 A continuacin, se detiene en la discusin pormenorizada de las tcnicas ms co-
Traduccin: Marta Daz Ugarte y Susana Daz Ugarte munes, cuantitativas y cualitativas, de produccin de datos en las ciencias sociales.
Editor: Jos Manuel Cejudo Por su contenido, este manual resulta bastante excepcional entre las publica-
Tcnico editorial: Susana Canedo
ciones acadmicas en lengua espaola. De hecho, uno de los principales proble-
Diseo de cubierta: Juan Ramn Daz Ruiz
Composicin: Carolina Fraile Maldonado mas que tiene que afrontar el docente de mtodos y tcnicas de investigacin so-
Impreso por: Closas-Orcoyen, S. L. cial actual es la falta de manuales que aborden la asignatura desde un punto de
vista general e introductorio.
IMPRESO EN ESPAA PRINTED IN SPAIN
210 METODOLOGA Y TCNICAS DE INVESTIGACIN SOCIAL
LA TCNICA DE LAS ESCALAS 211
En este captulo abordamos uno de los problemas ms difciles de la investigacin cuentemente el trmino variable latente.
social. El problema de la medicin, y en particular la manera de transformar en -
Una prueba de habilidad matemtica es un ejemplo de escala: se establece la
operaciones empricas los conceptos complejos de las ciencias sociales, como los
hiptesis de que existe un concepto general, como la habilidad matemtica, que
estados emocionales, los rasgos psicolgicos, las actitudes polticas o las escalas de
se puede registrar mediante una serie de pruebas especficas (resolucin de ecuacio-
valores. Tras un examen terico inicial y un breve parntesis histrico, presentamos
nes, problemas, pruebas lgicas, etc.), cuyos resultados se sintetizan en una puntua-
algunas de las tcnicas de escalas ms sencillas y conocidas; por ltimo, en la parte
cin. La tabla 5.1 (pregunta 1) del captulo anterior es otro ejemplo de escala, que
final se presenta una tcnica para estudiar las interacciones entre individuos en
contiene una serie de trastornos psicofsicos extrados del cuadro de depresin de
grupos pequeos.
Carroll: en este caso los sntomas son los elementos de la escala, la depresin es el
concepto general, y el resultado final de la escala es una puntuacin, que se basa en
61. LA OPERACIONALIZACIN EMPRICA las respuestas individuales y se asigna a cada uno de los individuos que realizan la
encuesta. Esta puntuacin se considera una medida del grado de depresin.
DE CONCEPTOS COMPLEJOS
La aplicacin ms frecuente de la tcnica de las escalas en el campo de la
sociologa y la psicologa social es la denominada medida de las actitudes, en la
La expresin tcnica de las escalas (en ingls scaling), hace referencia a un
que la unidad de anlisis es el individuo, el concepto general es una actitud y los
conjunto de procedimientos creados por la investigacin social para medir de-
conceptos especficos son opiniones. Por actitud entendemos el conjunto de
terminadas variables en el hombre y en la sociedad. Ya hemos hablado sobre la
tendencias y sentimientos, prejuicios e ideas preconcebidas, nociones, temores,
complejidad de los conceptos utilizados en las ciencias sociales y sobre la posibi-
inquietudes y convicciones de una persona hacia una determinada cuestin [Thurs-
lidad o imposibilidad de observar directamente muchos de ellos. Optimismo, de-
tone y Chave, 1929, 671. La actitud es, pues, una creencia que no se puede regis-
presin, prejuicios raciales, autoritarismo, religiosidad, inteligencia, integracin
trar directamente, mientras que la opinin es una de las formas en que se mani-
social, confiictividad, etc., son conceptos tpicos de las ciencias sociales, que ca-
fiesta la actitud, es decir, una expresin de ella que se puede registrar empricamente.
racterizan al ser humano, pero que no son fcilmente traducibles al lenguaje de la
Podramos decir que la actitud es el concepto general y las opiniones son sus
investigacin emprica. Podemos pensar que muchos de los comportamientos y
indicadores. El procedimiento para registrar las actitudes consiste en presentar a los
las opiniones de un individuo dependen de su conservadurismo poltico o su reli-
sujetos estudiados una serie de afirmaciones y pedirles que expresen su opinin al
giosidad, sin embargo, estas propiedades no se pueden observar directamente, lo
respecto. Si combinamos adecuadamente las respuestas podemos llegar a una pun-
que podemos observar son sus comportamientos o sus opiniones, que se derivan
tuacin individual que estima la posicin de cada sujeto sobre la actitud en cuestin.
de la propiedad subyacente y que estn influidos por sta, pero que no coinciden
con ella. En la tabla 6.4 presentamos una de estas escalas, en la que la actitud es el sen-
timiento de eficacia politica, un aspecto de la participacin poltica que se registra
Ya tratamos esta cuestin en el captulo 3, cuando hablamos de conceptos e
mediante la opinin expresada en afirmaciones individuales sobre la poltica, los
indicadores. Entonces comentamos que un concepto general como la religiosidad
diputados, etc. Si puntuamos cada una de las respuestas segn un baremo que va de
puede operacionalizarse mediante un concepto especfico que se denomina indica-
1 a 4, (1 para el mnimo de eficacia y 4 para el mximo) y sumamos los puntos,
dor, y que est ligado a l por una relacin de significado (de este modo podemos
podemos atribuir a cada entrevistado una puntuacin total de eficacia poltica, que
operacionalizar la religiosidad con la prctica religiosa, y el conservadurismo pol-
va desde el valor mnimo, 9 (el total de preguntas del ejemplo es nueve), hasta el
tico con el partido al que se ha votado).
valor mximo, 36. La escala est formada por la suma de las puntuaciones obteni-
La tcnica de las escalas sirve para conseguir este objetivo de forma ms siste-
das en cada una de las afirmaciones, que son sus elementos.
mtica y formalizada. La diferencia respecto a lo que ya hemos dicho sobre el uso
de los indicadores radica en el hecho de que ahora no se trata slo de sustituir un Desde las primeras aplicaciones, en los arios treinta, los socilogos y los psiclo-
gos sociales han elaborado centenares de escalas para medir las actitudes y, ms en
concepto con uno o ms indicadores, sino con un conjunto coherente y orgnico de
general, para registrar varias dimensiones de la personalidad humana: estados emo-
indicadores, elaborando tambin criterios intersubjetivos para controlar la coheren-
cionales (ansiedad, depresin, resentimiento), rasgos psicolgicos (autoestima, intro-
cia efectiva entre indicadores y concepto y comprobar que el procedimiento se ha
versin), necesidades (autorrealizacin, poder), relaciones sociales (estatus social,
completado. Podemos decir, por tanto, que una escala es un conjunto coherente de
integracin familiar), tendencias polticas (izquierda-derecha, alienacin poltica)t.
elementos que se consideran indicadores de un concepto ms general.
El elemento es el componente individual (afirmacin, pregunta, comportamien-
to, respuesta a un test, cualidad), y la escala es el conjunto de los elementos. El Algunas de las escalas de actitud ms utilizadas se pueden encontrar en Miller [1991], que
concepto subyacente al elemento tiene distintas denominaciones, segn la discipli- contiene las escalas utilizadas en la American Sociological Review (Inventor)) of Mesures Utilized in
he American Sociologica! Review, 1981-87), y en las dos obras de Robinson, Shaver y Wrightsman
na: los psiclogos hablan de rasgo o constructo, los socilogos emplean fre-
[I 991} sobre actitudes psicolgicas y [1999] sobre actitudes polticas.
212 METODOLOGA Y TCNICAS DE INVESTIGACIN SOCIAL LA TCNICA DE LAS ESCALAS 213
En el mbito de las ciencias de la educacin se han elaborado escalas para medir propuestas de Allport y Hartrnan, Bogardus y Thurstone. Fue Thurstone [1927;
habilidades y capacidades (manuales, mentales), o la facilidad o dificultad para el 1928; 1931] quien hizo una primera sistematizacin en este campo, al formular tres
aprendizaje (test de evaluacin escolar, profesional). propuestas diferentes (Paired Comparison, Rank Order, Equal Appearing Intervals),
Aunque la medida de las actitudes constituye el campo de aplicacin ms de notable inters metodolgico (sobre todo la tercera), pero que hoy se consideran
importante de la tcnica de las escalas, no es el nico. En primer lugar, la tcnica se superadas, sobre todo porque su aplicacin es muy laboriosa. Por lo contrario, es
puede utilizar no slo para registrar las propiedades de los individuos a travs de sus decir, por la gran sencillez de realizacin, tuvo un gran xito (que an perdura) la
respuestas a una serie de estmulos (los elementos de la escala), sino tambin para propuesta expuesta por Likert en 1923. Ms adelante, tendra una gran relevancia la
atribuir una puntuacin a los estmulos en funcin de las respuestas de los indivi- aportacin de Guttman [1944; 1950]. Los manuales de metodologa y la prctica de
duos. Por ejemplo, podemos atribuir a las profesiones una puntuacin de prestigio la investigacin social se han centrado durante aos en los tres modelos de las esca-
social, o bien establecer una jerarqua de popularidad entre los polticos, a partir de las de Thurstone, Likert y Guttrnan. Recientemente, gracias a las nuevas posibilida-
las respuestas y las opiniones expresadas por los entrevistados. des de clculo que ofrece la informtica, ha surgido una nueva aproximacin de
Adems, la tcnica de las escalas puede emplearse para registrar las propieda- tipo probabilstico para el registro de propiedades continuas, que ha encontrado
des de otras unidades que no sean individuos, por ejemplo, para juzgar la eficiencia vas de aplicacin adecuadas; esta aproximacin fue presentada inicialmente por
de las instituciones (gobiernos, empresas, organismos pblicos, etc.), para asignar Lazarsfeld [1950], y vio sus primeras aplicaciones en las propuestas de Rasch [1960]
puntuaciones de cohesin social a las comunidades, para determinar el poder de una y Mokken [1971]. No entraremos en los detalles de la misma, ya que su compleji-
serie de cargos profesionales a partir de las relaciones de autoridad-sumisin que dad supera los lmites de este texto.
mantienen en la interaccin cotidiana en el trabajo, etc.
Qu podemos decir sobre el tipo de variables que genera la tcnica de las
escalas? Son trata de variables nominales, ordinales o cardinales? La dimensin 6.2. PREGUNTAS DE RESPUESTA GRADUADA:
subyacente se suele concebir como una propiedad continua: el grado de prejuicio LA AUTONOMA SEMNTICA DE LAS RESPUESTAS
racial de una persona, o la religiosidad, varan de forma gradual en los individuos,
o al menos as se cree. Que estas propiedades continuas no se traduzcan en variables Una escala est formada por varios elementos, que en la mayora de los casos cons-
cardinales se debe slo a nuestra incapacidad para medirlas, es decir, para establecer tan de varias preguntas; usando una nocin que presentamos en el captulo 3, pode-
una unidad de medida de las mismas. La tcnica de las escalas representa la forma mos decir que, por lo general, una escala est constituida por una batera de pre-
en que las ciencias sociales han hecho frente a este problema, proponiendo procedi- guntas.
mientos que conduzcan a puntuaciones cardinales para evaluar las propiedades en Antes de estudiar en detalle la cuestin de la construccin de las escalas, presta-
cuestin. remos atencin al formato de las preguntas. En una pregunta cerrada, cuando las
Se ha alcanzado o se puede alcanzar este objetivo ? La tcnica de las escalas opciones de respuesta que se presentan al entrevistado estn ordenadas (de manera
tradicionales ha producido variables que hemos denominado cuasicardinales creciente o decreciente), se pueden presentar de tres formas.
(ver el captulo 3, apartado 6), y ese cuasi indica precisamente la imposibilidad La primera consiste en presentar unas posibilidades de respuesta que son semn-
de cumplir el objetivo de atribuir un significado numrico pleno a las puntuacio- ticamente autnomas, es decir, cada una tiene un significado intrnseco pleno que,
nes de las escalas'. Sin embargo, los avances tericos, junto con los nuevos recur- para ser comprendido, no necesita relacionarse con el significado de las otras opcio-
sos de clculo derivados de la informtica, han permitido recientemente elaborar nes presentes en la escala. En las preguntas y las correspondientes respuestas de la
modelos estadsticos capaces de producir variables para las que se realiza esa igual- tabla 6.1 tenemos un ejemplo de esta forma: para responder que su nivel de estudios
dad de intervalos que equivale a la existencia de una unidad de medida. Se trata es universitario un entrevistado no necesita conocer las otras opciones de respuesta.
de aplicaciones complejas y de difusin limitada (las escalas de Rasch), por lo que En la segunda forma las opciones de respuesta tienen una autonoma semntica
podemos decir que el cuerpo central de las tcnicas de investigacin social no va parcial. El caso ms comn son las respuestas del tipo mucho, bastante, poco,
ms all de las escalas cuasicardinales. nada, o similares (vanse los ejemplos de la tabla 6.2). En este caso el significado
Recordemos brevemente que los primeros intentos de registrar las actitudes de cada opcin de respuesta es slo parcialmente autnomo con respecto a las otras
mediante el uso de escalas se remontan a mediados de los arios veinte, con las opciones. No queda claro qu quiere decir exactamente que la poltica nos interese
bastante. En el contexto de la serie que va desde mucho hasta nada, donde la
Ni siquiera la escala ms estudiada y perfeccionada, el cociente intelectual, tiene una verdadera
opcin bastante est situada despus de mucho y antes de poco, resulta ms
unidad de medida, y sigue siendo dudoso que los intervalos numricos se correspondan realmente con fcil atribuirle un significado.
la propiedad latente (no sabernos si la diferencia entre las puntuaciones de 95 y 100 es efectivamente Por ltimo estn las denominadas escalas de intervalos de autoposicionamiento
igual a la diferencia entre las puntuaciones de 100 y 105). [Cantrill y Free, 1962], en las que slo hay dos categoras extremas dotadas de
Tabla 6.1. Preguntas con opciones de respuesta semnticamente autnomas En cuanto al tipo de variable que se obtiene con estos tres procedimientos,
podemos decir que en el primero de los casos obtendremos variables ordinales: slo
Pregunta 1. Ha ido usted a la iglesia en Pregunta 2. Cul es su nivel de estudios?
el ltimo ao?
se asegura el orden de las modalidades, pero se desconoce totalmente la distancia
entre ellas. La autonoma semntica de las categoras hace que el entrevistado las
1. Nunca 1. Sin estudios escoja por su contenido, al margen de su posicin con respecto a las otras.
2. Dos-tres veces al ao 2. Graduado escolar
3. Una vez al mes 3. Secundaria Tabla 6.3. Escalas de intervalos de autoposicionamiento
4. Dos-tres veces al mes 4. Diplomatura
5. Una o ms veces a la semana 5. Licenciatura Pregunta I. En poltica suele hablarse de izquierda y de derecha. Sirvindose de
esta ficha, dnde situara su orientacin poltica?
Izquierda Derecha No s
Pregunta 3. Una pareja puede gestionar su dinero de diversas maneras. Puede
indicar, entre las siguientes, cul se parece ms a la que se aplica en su familia? 11 12 13 14 15 16 17 8 19 110 1991
1. El marido se queda con su sueldo y la esposa le pide dinero cuando lo necesita.
2. El marido se queda con su sueldo, pero le da a su esposa una cantidad fija de dinero Pregunta 2. Ahora queremos pedirle su opinin sobre algunas instituciones, hechos o
para los gastos de la casa. partidos cuyo nombre est escrito en estas fichas (dar las fichas y dejar que las estu-
3. El marido ingresa su sueldo en una cuenta comn de la que los dos cnyuges retiran dien con calma; despus presentar k figura con el termmetro). Esta figura representa
dinero cada vez que lo necesitan. un termmetro, graduado de O a 100 grados. Puede usar este termmetro para darnos
4. El marido le da su sueldo a su mujer, que despus le devuelve a su marido un una idea de su simpata o antipata hacia las instituciones que aparecen en las fichas:
porcentaje de ese dinero para sus gastos personales. si siente mucha simpata o tiene usted una opinin muy positiva sobre ella, coloque la
5. Otra (especificar). ficha a 100, o a 95-90 grados; si siente mucha antipata o tiene una opinin muy
negativa sobre ella, coloque la ficha a0oa 5-10 grados; si tiene usted una opinin
intermedia, coloque la ficha entorno a los 50 o los 40-60 gradas. Coloque con calma
significado, y entre ellas se coloca una escala, representada por casillas, cifras o un todas las fichas y desplcelas todas las veces que quiera.
segmento, en el que la entrevistado marca su posicin. En la tabla 6.3 reproducimos
cuatro ejemplos de ello. El primero refleja la dimensin de orientacin ideolgica Pregunta 3. Hay quien sostiene que los desempleados deberan aceptar cualquier
izquierda-derecha, el segundo emplea el llamado termmetro de los sentimien- trabajo disponible o perder la prestacin por desempleo. En cambio otros piensan
tos, y los dos ltimos contienen preguntas sin especificidad propia, para que se que los desempleados deberan tener derecho a rechazar un empleo que no desean.
comprenda que la tcnica se puede aplicar a cualquier pregunta cuyas respuestas se Ayudndose de esta ficha, dnde situara su posicin al respecto?
puedan imaginar como un continuo delimitado por dos alternativas contrarias.
Aceptar cualquier Tener derecho a
empleo o perder la rechazar un empleo No s
Tabla 6.2. Preguntas con respuesta de autonoma semntica parcial prestacin que no desea
Est usted de acuerdo con la Le interesa la poltica?

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 99
Indique el tipo de
siguiente afirmacin: Hoy en lugar de residencia
Espaa los trabajadores hacen Pregunta 4. Cul es su grado de satisfaccin con respecto a los siguientes aspec-
demasiadas huelgas, lo que tos de su vida? (Marque una cruz en la barra horizontal: si est totalmente insatis-
perjudica al progreso del pas? fecho, ponga la cruz cerca del extremo izquierdo; si est muy satisfecho pngala
1. Totalmente de acuerdo I. Mucho cerca del extremo derecho, de manera que su grado de satisfaccin sea proporcio-
1. Urbano
nal al segmento que queda a la izquierda del signo trazado).
2. Bastante de acuerdo 2. Bastante 2. Cuasiurbano
3. Ms bien en desacuerdo 3. Poco 3. Semiurbano Insatisfecho Satisfecho No s
4. Totalmente en desacuerdo 4. Nada 4. Semirrural Situacin econmica ,"17":Z. A
5. Cuasirrural Relacin con su mujer EtEMEEZI~E~E
6. Rural Relacin con sus hijos, etc. IZSZE95111~11.
Tampoco en el caso de las respuestas con autonoma semntica parcial estamos

en condiciones de afirmar que las distintas modalidades de respuesta son equidis- Resumen 6.1. LA OPCIN CENTRAL NEUTRA
tantes entre s: para un entrevistado, bastante podra tener una connotacin muy
positiva y estar ms cercano a mucho y ms alejado de poco, mientras que para Cuando la variable es de autonoma semntica parcial se plantea el proble-
otro podra suceder lo contrario. Sin embargo, dado que las respuestas individuales ma de si es conveniente ofrecer de manera explcita al entrevistado una op-
no tienen significado autnomo, el entrevistado toma como referencia las otras cin central neutra (por ejemplo, totalmente de acuerdo, bastante de acuer-
opciones para interpretarlas, y es probable que en este proceso intervenga un meca- do, ni de acuerdo ni en desacuerdo, bastante en desacuerdo, totalmente en
nismo de comparacin cuantitativa, especialmente cuando el nmero de opciones desacuerdo), o si es mejor no hacerlo, obligando el entrevistado a adoptar
que se ofrecen es bastante elevado. una postura clara. Los expertos no se ponen de acuerdo sobre cul de las dos
Este proceso de autoevaluacin de la distancia entre las distintas opciones de formulaciones es ms adecuada: la presencia de una opcin neutra puede fa-
respuesta es ms probable que se produzca con las respuestas de intervalos de auto- vorecer la fidelidad del registro en los casos en que existan efectivamente
posicionamiento. Al atribuir un significado a las categoras intermedias, el entrevis- posiciones intermedias, pero tambin puede ofrecer una escapatoria a quienes
tado pone en marcha de manera automtica un proceso mental de subdivisin gra- prefieren no exponer claramente lo que piensan'. En general, parece oportu-
duada del espacio semntico entre los dos extremos, estableciendo correspondencias no ofrecer una opcin neutra, a menos que se quiera forzar al individuo a que
entre los estados sobre la propiedad y las posiciones en dicho espacio semntico. De elija una opcin. Pero es muy recomendable, como ya se ha dicho en el cap-
este modo, si est muy satisfecho con una determinada situacin o est totalmente de tulo 5, apartado 4, ofrecer siempre la posibilidad de la opcin no s, para
acuerdo con una determinada afirmacin, se situar en un extremo, si est un poco evitar lo que hemos llamado seudoopiniones 4 .
menos de acuerdo se dirigir hacia la zona central, si est equidistante entre los dos
extremos se colocar exactamente en el centro, y pasar a la otra mitad de la escala si
su opinin se orienta hacia el polo opuesto. Es probable que la subdivisin que el mente s. Parece que esta formulacin lleva a resultados similares a los que se obtie-
sujeto realiza mentalmente sobre la escala consista en una subdivisin de la misma nen con una nica pregunta que contenga desde el principio todas las alternativas
en espacios iguales, por lo que esta tcnica debe garantizar la equidistancia entre las graduadas [Groves, 1989, 467].
categoras. En cuanto a las gradaciones de los intervalos de autoposicionamiento, en los
El hecho de que sea el mismo sujeto quien implcitamente establezca la unidad ejemplos antes citados hemos presentado tres soluciones distintas para la secuencia
de medida de la escala, hace que este procedimiento sea subjetivo: en otras palabras, de las respuestas: la de casillas vacas, la de la secuencia con cifras (a menudo de
no disponemos de una unidad de medida externa, vlida para todos los sujetos estu- 1 a 7, o de 1 a 10; o bien, con el termmetro de los sentimientos, de 1 a 100), y la
diados y para el investigador. Precisamente por ello no hablamos de verdaderas que presenta una lnea continua. Entre la primera y la segunda tcnica no hay gran-
variables cardinales, sino de variables cuasicardinales. des diferencias. La formulacin de la lnea continua ha sido propuesta por las cien-
Todos los investigadores estn de acuerdo en que, a la hora de realizar el anlisis cias sociales hace poco, adoptando as modalidades de encuesta que se han aplicado
estadstico, estas variables se traten como si fueran cardinales. En la prctica de la con xito durante los ltimos treinta arios en el campo de las sensaciones fsicas
investigacin social es bastante comn tratar como variables cardinales tambin las
variables del segundo y del primer tipo, y por lo general se asigna a las categoras
valores numricos en secuencia simple (1, 2, 3...). Sin embargo, esta prctica es Para una resea de las investigaciones que se han realizado sobre la cuestin de la opcin neutra
controvertida, y ha suscitado un amplio debate entre los investigadores sociales. remitirnos a la obra de Schuman y Presser [1981, captulo 6]. Ms en general, sobre la formulacin de
Para concluir este punto, trataremos algunas cuestiones de carcter tcnico rela- las preguntas para las escalas, vase De Vais [1991].
El tratamiento de las respuestas no s en la fase de anlisis de los datos es una cuestin bastante
tivas a la formulacin de las preguntas. Los resmenes 6.1 y 6.2 tratan sobre los delicada. Existe una costumbre bastante comn que consiste en atribuirles una puntuacin intermedia
temas de la respuesta neutra y el nmero de opciones de respuesta. entre los dos extremos, tratndolas como si fueran neutras. Pero esto es un error. Por ejemplo, ante la
La expansin de la entrevista telefnica, que no permite utilizar soportes visua- alternativa entre mayores impuestos y menores servicios sociales, quien elige una posicin interme-
les (por ejemplo, fichas donde estn escritas las siete opciones de respuesta que dia, interpretable como una posicin de equidistancia entre los dos extremos, no es lo mismo que
abarcan desde totalmente de acuerdo hasta totalmente en desacuerdo), cuya quien elige no s porque no entiende la pregunta o porque nunca se ha planteado el problema.
5 Este procedimiento se utiliza por ejemplo para la escala de posicionamiento poltico izquierda-
finalidad es facilitar la comprensin de las opciones de respuesta y la eleccin entre derecha. Se le pregunta al entrevistado si es de izquierdas, de centro o de derechas. Si dice que de
las distintas posibilidades, ha contribuido al uso de preguntas formuladas mediante izquierdas (derechas), se le pregunta: Pero es usted exactamente de izquierdas (derechas), o bien
una sucesin de elecciones binarias. Se le puede preguntar al entrevistado si est de de centro-izquierda (derecha)?. Si dice que de centro, se le pregunta: Pero es usted exactamen-
acuerdo o en desacuerdo con una determinada afirmacin; despus, en funcin de lo te de centro-centro, o bien es un poco ms de centro-izquierda o de centro-derecha?. De este modo,
que haya contestado, se le pregunta si mucho o slo bastante; y as sucesiva- al final se obtienen siete posiciones.
218 METODOLOGIA Y TCNICAS DE INVESTIGACIN SOCIAL
siones de los conceptos complejos). En segundo lugar, un nico registro no ofrece

la precisin necesaria, puesto que no consigue discriminar entre las distintas posi-
Resumen 6.2. EL NMERO DE OPCIONES DE RESPUESTA ciones de los sujetos con respecto a la propiedad considerada. Por ejemplo, en el
caso muy frecuente de las preguntas dicotmicas (por ejemplo, a favor/en contra de
Otra cuestin controvertida es la del nmero de opciones de respuesta que se una determinada afirmacin), se consigue dividir a los sujetos en dos grupos, y no
ofrecen al entrevistado: cinco, como en el ejemplo anterior, o siete (muy de es posible hacer distinciones ms sutiles. Por ltimo, cada pregunta est ms ex-
acuerdo, ms bien de acuerdo, en parte de acuerdo, etc.), o tres, etc. En puesta a los errores accidentales, que tienen menor peso cuando la escala se basa en
general, podemos afirmar que si la escala contiene pocas preguntas (o directa- un nmero mayor de respuestas.
mente se basa en una sola pregunta), conviene ofrecer al entrevistado una En conclusin: las escalas compuestas por un nico elemento son menos vli-
amplia gama de posibilidades de respuesta (por ejemplo, cinco o siete opcio- das, menos precisas y menos fiables. Por este motivo, en los apartados que siguen
nes). Y si la escala contiene muchas preguntas, stas podran plantearse como presentaremos las tcnicas de escalas de varios elementos ms difundidas.
una eleccin binaria (S/No). El objetivo de la escala es captar la diversidad
entre los entrevistados con relacin a la propiedad que se registra. Si una
escala est compuesta por una sola pregunta y ofrece diez opciones posibles, 6.3. LA ESCALA DE LIKERT
podemos distribuir a los sujetos en diez posiciones. Si una escala est com-
puesta por diez preguntas, todas binarias, tambin obtendremos (sumando las El nombre de esta tcnica proviene del psicomtrico Renis Likert, que la propuso
respuestas de las diez preguntas) una puntuacin final a diez posiciones. por primera vez a principios de los aos treinta [Likert, 1932]. La denominacin de
Tngase en cuenta, por otra parte, que cuanto mayor sea el nmero de escala de Likerb> engloba una amplia variedad de escalas, tambin llamadas sum-
opciones, ms difcil resultar la eleccin (es ms fcil responder con un de mated rating scales en ingls, trmino que se puede traducir como escalas aditivas.
acuerdo/en desacuerdo que establecer el propio grado de acuerdo). En cual- Esta tcnica sigue siendo actualmente el procedimiento ms utilizado para el estu-
quier caso, el problema ha encontrado soluciones especficas dentro de las dio de las actitudes y se ha desarrollado y enriquecido notablemente en compara-
diversas tcnicas (por ejemplo, en las escalas de Likert las preguntas suelen cin con las propuestas iniciales de Likert. Al ilustrarlas introduciremos tambin
presentar cinco o siete opciones, en las de Guttrnan las respuestas son dicot- algunos elementos generales (sobre la redaccin de las preguntas, la validacin de
micas, etc.). Por ello volveremos sobre el tema en la presentacin de estas la escala, etc.), que se aplican a todas las tcnicas de construccin de las escalas.
tcnicas. El procedimiento que subyace a las escalas de Lilcert es simple e intuitivo. Es la
primera operacin que se le ocurre a cualquiera para atribuir una puntuacin total
basndose en las puntuaciones de pruebas individuales: hacer la suma de los puntos
de las pruebas individuales. As, en un test escolar compuesto por 30 preguntas,
podemos atribuir un punto a cada pregunta exacta y sumar los distintos puntos: el
estudiante que no ha cometido errores obtendr un 30. De manera anloga, en el
(luminosidad, intensidad de los sonidos, sabores, olores, estimaciones de peso, etc. campeonato de ftbol la puntuacin de cada equipo en la clasificacin general se
[Lodge, 1981]).
obtiene sumando los puntos conseguidos en cada partido.
Normalmente se le pide al entrevistado que trace un segmento de longitud pro- Tradicionalmente el formato de las preguntas individuales de las escalas
porcional al grado de aprobacin de la afirmacin propuesta, de simpata hacia un de Likert est representado por una serie de afirmaciones para cada una de las
determinado personaje, de confianza en una cierta institucin, etc. La longitud se cuales el entrevistado debe decir si est de acuerdo y en qu medida. En la versin
mide despus en la fase de codificacin y se transforma en un nmero. Este proce- inicial del mismo Likert se proponan siete alternativas: totalmente de acuerdo, de
dimiento de tipo grfico se defiende argumentando que las convenciones relativas a acuerdo, en parte de acuerdo, dudoso, en parte en desacuerdo, en desacuerdo,
las distancias fisicas tienen un carcter de intersubjetividad mayor que las relativas totalmente en desacuerdo. Despus se han reducido a cinco, a veces incluso a
a las distancias semnticas.
cuatro, con la eliminacin de la categora intermedia. Remontndonos a la clasi-
En este apartado hemos estudiado la estructura de las preguntas. Pero una escala ficacin del apartado anterior, se trata de preguntas con respuestas de autonoma
suele estar compuesta por varias preguntas o, para ser ms exactos, varios elemen- semntica parcial.
tos. Nunnally [1978, 66-68] cita tres razones por las que las escalas de varios ele- La construccin de la escala consta de cuatro fases: a) formulacin de las pre-
mentos son preferibles a las de un nico elemento. En primer lugar, la complejidad guntas, b) aplicacin de las preguntas a una muestra de sujetos, c) seleccin de las
de los conceptos que se pretende registrar hace difcil abarcarlos con un nico indi- preguntas y determinacin del grado de coherencia de la escala, y d) control de la
cador (recordemos lo dicho en el captulo 3, apartado '7, sobre las distintas dimen-
validez y la unidimensionalidad de la escala. A continuacin pasamos a comentar
cada una de estas fases. En la tabla 6.4 hemos reproducido una escala del sentimiento de eficacia poli-
En la primera fase se determinan las dimensiones de la actitud estudiada y se tica. Este concepto fue introducido en 1954 por el equipo de investigacin del
formulan afirmaciones que reflejen los diversos aspectos del concepto general que se Survey Research Center de la Universidad de Michigan para indicar la impresin de
quiere destacar. Por ejemplo, Adorno y sus colegas identificaron uno de los compo- del ciudadano de que est integrado en el sistema poltico, en el sentido de que
nentes del autoritarismo en una una actitud de impaciencia y oposicin hacia los percibe que puede ejercer influencia en los procesos polticos. En la investigacin
individuos de carcter carioso; los individuos autoritarios tienen miedo .de los senti- de la que se ha extrado este ejemplo, la escala contena nueve afirmaciones, cinco
mientos verdaderos, pues las emociones podran escapar a su control [Adorno el aL, sobre politica general y cuatro sobre poltica municipal.
1950, 2351 A partir de esta consideracin incluyeron en su escala F de fascismo- Una vez que se ha aplicado la escala a los sujetos, corresponde valorar la capa-
autoritarismo algunas preguntas destinadas expresamente al reconocimiento de este cidad efectiva de la escala para cumplir el objetivo para el que ha sido creada.
componente particular de la personalidad. Como sabemos, la premisa para ello es que todos los elementos que componen la
Hay que subrayarla importancia de esta fase terica. Aunque la teora se puede escala estn correlacionados con un mismo concepto subyacente, ya que en la
aplicar a un conjunto cualquiera de afirmaciones centradas en un nico tema, con- primera fase los elementos se han elegido partiendo de esta perspectiva. Lo que no
fiando luego a operaciones estadstico-matemticas la tarea de seleccionar las afir- sabemos es si esta eleccin, que el investigador ha realizado partiendo de una
maciones pertinentes y descartar las poco congruentes, la escala resultante ser ms reflexin sobre el concepto a estudiar, ha sido correcta.
vlida, es decir, ms adecuada para registrar efectivamente la propiedad subyacente Por lo tanto, tras la aplicacin de la escala a los sujetos, es necesario definir
para la que ha sido diseada, si las afirmaciones que contiene se formulan despus algn criterio emprico para asegurarnos de que esta dimensin comn a todos los
de identificar en la teora los distintos aspectos de los conceptos que se quiere estu- elementos sea efectivamente reconocible incluso para los entrevistados. De he-
diar. cho, es posible que algunos de los elementos de la escala no sean coherentes con el
Esos conceptos suelen ser complejos y contienen mltiples dimensiones que resto, es decir, que estn semnticamente relacionados con otros conceptos distin-
la escala debe cubrir (recordemos la relacin entre conceptos e indicadores co- tos, y que, por tanto, se deban eliminar. Dicho de manera ms rigurosa: debemos
mentada en captulo 3, apartado 7). Volviendo al que es uno de los ejemplos ms asegurarnos de que la escala es unidimensional.
conocidos de aplicacin de esta escala, La personalidad autoritaria, de Adorno y Esta comprobacin se realiza en la tercera fase. Para ello se utilizan dos instru-
varios autores ms, stos identificaron, a partir de investigaciones anteriores, de mentos bsicos: la correlacin elemento-escala (o correlacin parte-todo), que
estudios psicolgicos, de la literatura general sobre el antisemitismo y el fascis- sirve para identificar los elementos de la escala que no son coherentes con los de-
mo, nueve dimensiones de la personalidad autoritaria, en torno a las cuales cons- ms, y el coeficiente alfa, que sirve para juzgar el grado total de coherencia interna
truyeron cada una de las preguntas-afirmaciones de la escala. de la escala (ver tambin los resmenes 6.3 y 6.4).
Para concluir la reflexin sobre este punto con una afirmacin sinttica (que no Al eliminar los elementos inadecuados de la escala, el investigador tendr en
slo se aplica a las escalas de Likert, sino tambin al resto de escalas), podemos cuenta tanto las correlaciones elemento-escala como el coeficiente alfa. Eliminar
decir que es muy recomendable adoptar un enfoque deductivo, ms que inductivo. los elementos con correlacin elemento-escala demasiado baja, y de este modo har
A continuacin, en la segunda fase,la escala se aplica a una muestra de entrevis- que aumente la correlacin media entre los elementos. Es decir, se eliminarn los
tados. Lo nico que merece la pena subrayar de esta fase es el hecho de que en elementos que presenten una correlacin elemento-escala menor, siempre y cuando
general esta tcnica exige un alto nivel de formacin de los entrevistados. Afirma- esta operacin produzca un aumento en el valor de alfa.
ciones del tipo sera preferible aumentar los impuestos antes que reducir las pres- En la tabla 6.4 hemos reproducido el coeficiente alfa de la escala, los coeficien-
taciones sociales que ofrece el Estado, o bien es preferible renunciar a la utiliza- tes de correlacin elemento-escala y, para cada elemento, el valor de alfa que que-
cin de las centrales nucleares para la produccin de energa elctrica, dado que las dara si ese elemento se eliminara. Vemos que la escala presenta un valor de alfa
ventajas econmicas que ofrecen quedan anuladas por los riesgos que conllevan muy elevado (a = 0,88), por lo que en principio podramos decir que es satisfacto-
para la poblacin, pueden ser difciles de comprender para un nmero importante rio. Los valores de las correlaciones elemento-escala son elevados para todos los
de entrevistados. elementos. El que presenta la correlacin ms baja es el nmero 2 (r = 0,47), pero
Es necesario recordar tambin lo que ya hemos dicho sobre las bateras de pre- su eliminacin no produce un aumento de alfa (que sigue siendo igual a 0,88); por
guntas: que son particularmente sensibles a los errores provocados por las respues- otro lado, era la nica afirmacin de carcter cognitivo de la escala, por lo que los
tas emitidas al azar (pseudo-opiniones) o de manera mecnica y sistemtica para investigadores decidieron mantenerla.
todas las preguntas de la batera. Por ello es importante que se incluyan las respues- A continuacin pasamos a la cuarta fase, en la que corresponde controlar la
tas no s, y que no todas las afirmaciones tengan el mismo sentido, a fin de validez de la escala y su carcter unidimensional. Para controlar la validez debe-
obligar a los entrevistados a reflexionar, puesto que para que sus respuestas sean mos considerar la diferencia entre la aplicacin clsica de la tcnica de las escalas
coherentes debern expresar acuerdo en unas ocasiones y desacuerdo en otras. la aceptabilidad de la escala (siguiendo el procedimiento descrito en la fase ante'.
Tabla 6.4. Escala de eficacia poltica

Resumen 6.3. LA CORRELACIN ELEMENTO-ESCALA
Pregunta: A continuacin voy a leer algunas afirmaciones que se ,suelen hacer con frecuencia.
Querra saber si est usted de acuerdo o no con cada una de estas afirmaciones. Le ruego que Para calcular la correlacin elemento-escala, se calcula la puntuacin de cada
a medida que yo lea estas afirmaciones, me vaya diciendo si est totalmente de acuerdo, de sujeto sobre toda la escala y el coeficiente de correlacin entre esta puntua-
acuerdo, en desacuerdo o totalmente en desacuerdo con cada una de ellas. Diga exactamente lo
cin y la puntuacin sobre cada elemento individual 6. El coeficiente de corre-
que piensa; no hay respuestas correctas ni incorrectas. Si no sabe qu responder a alguna de
estas preguntas o no tiene las ideas claras, diga no s.
lacin es una medida que cuantifica el grado de relacin existente entre dos
variables cardinales. Si las dos variables covaran (es decir, al variar una,
vara tambin la otra), el coeficiente de correlacin toma un valor elevado
% totalmente correlacin valor de a (hasta el mximo de 1 si la correlacin es positiva y de I si la correlacin es
de acuerdo elemento- si se elimina
+ de acuerdo escala ese elementc negativa) 7 si las variables no estn correlacionadas, el coeficiente tendr un
;
valor bajo, que en caso de ausencia total de correlacin ser igual a cero. En
1. La gente como yo no tiene ninguna 62,9 0,58 0,87 nuestro caso, el coeficiente de correlacin nos dice si la puntuacin de cada
influencia en lo que hace el gobierno elemento va en la misma direccin que la puntuacin global que tiene en
2. A veces la poltica parece tan complicada 79,6 0,47 0,88 cuenta el resto de los elementos.
que no es posible entender lo que est Por ejemplo, si estamos midiendo el autoritarismo, tendr que ocurrir que
pasando si a una persona se le atribuye una puntuacin global elevada sumando las
respuestas a todas las preguntas (es decir, resulta autoritaria), esa persona
3. No creo que los polticos se interesen 69,6 0,62 0,87 tendr que tener una puntuacin bastante elevada (respuestas de tipo autori-
demasiado por lo que piensa la gente tario) tambin sobre cada uno de los elementos de la escala. Es posible en-
como yo
contrar excepciones individuales, pero si hay una pregunta que de manera
4. Normalmente las personas elegidas para 82,5 0,60 0,87 sistemtica (es decir, para un nmero muy elevado de individuos) presenta
el Parlamento pierden pronto el contacto valores contradictorios con la puntuacin global de cada uno de los indivi-
con los electores duos, habr que deducir que esa pregunta especfica presenta algn problema.
67,7 0,64 0,87
Puede ser que sea ambigua, que sea malinterpretada debido a una formulacin
5. A los partidos slo les interesan los
votos de la gente, no sus opiniones
inadecuada, o que haga hincapi en un aspecto distinto del autoritarismo. En
todo caso, est claro que esa pregunta no es congruente con el resto de la
6. La gente como yo no tiene ninguna 50,1 0,70 0,86 escala y por tanto se deber eliminar.
influencia sobre lo que hace el gobierno
da los Ayuntamientos
7. Normalmente las personas elegidas 47,4 0,71 0,86

y una aplicacin simplificada. En el planteamiento tradicional, la construccin de
para el gobierno municipal de mi ciudad
la escala es una operacin con autonoma propia, es decir, cuando se construye una
pierden muy pronto el contacto con los
escala para medir variables como la autoestima, la ansiedad, la religiosidad, etc., se
electores
busca crear un instrumento que sea aplicable tambin a poblaciones distintas de
8. La gente como yo no tiene ninguna 46,8 0,67 0,87 aquella para la que se cre inicialmente la escala.
influencia sobre lo que hace un concejal Se parte de un elevado nmero de elementos (que puede llegar hasta los cin-
de distrito cuenta), que se aplican a una muestra limitada de sujetos (por lo general 100-200);
9. Normalmente las personas elegidas 41,5 0,68 0,87 a partir de esta primera prueba se eliminan los elementos incoherentes y se establece
como concejales de distrito pierden pronto
el contacto con los electores
El procedimiento ms correcto consiste en calcular para cada elemento la correlacin entre su
Alfa = 0,88
puntuacin y la que resulta de sumar (o calcular la media) de todos los elementos restantes (correla-
cin correcta elemento-escala).
Correlacin correcta: correlacin entre las puntuaciones sobre ese elemento y las puntuaciones Correlacin positiva: al aumentar una variable tambin aumenta la otra; correlacin o negativa:
sobre el ndice de los elementos restantes. al aumentar una variable disminuye la otra.
METODOLOGA Y TCNICAS DE INVESTIGACIN SOCIAL LA TCNICA DE LAS ESCALAS 225
224
que, que requieren escalas bastante elaboradas, generalmente constituidas por va-
rias decenas de elementos ' 1 . Los socilogos y politlogos han adoptado un punto de
Resumen 6.4. LA COHERENCIA INTERNA DE LA ESCALA:
EL ALFA DE CRONBACH vista ms simplificado en el uso de la tcnica de las escalas, que en su caso suelen
tener una decena de elementos aproximadamente; adems, en el mismo instrumento
de registro (que suele ser un cuestionario) pueden coexistir varias escalas; la escala
Se han elaborado algunos criterios para valorar la coherencia interna global es slo un aspecto de la investigacin.
de una escala. Se trata de indices que resumen esta coherencia, y entre los Un ejemplo de ello sera una investigacin sobre actitudes hacia la poltica com-
ms conocidos se encuentra el alfa de Cronbach, que se basa en la matriz de puesta por una escala de sentimiento de eficacia poltica, otra de participacin
relacin entre todos los elementos y su nmero. Su frmula es:
poltica y otra de posicionamiento izquierda-derecha, junto con otras muchas
nr preguntas sobre socializacin familiar ; educacin, profesin, religiosidad, etc. En
a este caso la escala se construye con una sola operacin, sin separacin entre cons-
1 + r (n 1) truccin y aplicacin; los controles de validez son insuficientes y no sistemti-
cos, y el mbito de aplicacin de la escala queda limitado a la poblacin especfica
donde n es el nmero de 'elementos de la escala, y r es su correlacin media. estudiada.
Aunque lo parezca, alfa no es un coeficiente de correlacin; suele tomar un Pasamos ahora al problema del control del carcter unidimensionalde la escala.
valor positivo 8 entre O y 1; cuanto ms alto es su valor, mayor es la coheren-
,
Aunque el procedimiento de anlisis de los elementos que hemos presentado en la
cia interna de la escala. Nunnally [1978, 245] sugiere un valor mnimo de tercera fase tenga como fin establecer que todos los elementos son indicadores de la
0,70 como criterio de aceptabilidad de la escala. Un alfa inferior a este valor misma propiedad, ste no es suficiente para garantizar el carcter unidimensional
significa que los elementos de la escala tienen poco en comn, o que su nme- de la escala. Es posible, por ejemplo, que los elementos impliquen dos propiedades
ro es demasiado bajo. Por ejemplo, si los elementos de la escala son 10 y la distintas, incluso muy distintas (por ejemplo, autoritarismo e ideologa de clases),
media de las 45 correlaciones entre los elementos es 0,30, el valor de a ser pero correlacionadas entre s, lo que hara que los valores de las correlaciones ele-
0,81 (suficiente). Si los elementos son cinco y la correlacin media es la mento-escala y el coeficiente alfa fueran satisfactorios, aunque la escala no tuviera
misma, el valor de a ser igual a 0,68 (insuficiente). Alfa aumenta a medida carcter unidimensional.
que aumentan el nmero de elementos de la escala y su correlacin media 9 . Una tcnica muy eficaz para el control del carcter unidimensional de la escala
es el anlisis factorial. Este procedimiento es demasiado complejo para abordarlo
en este manual, pero podemos entender su aplicacin para el control de la unidi-
mensionalidad de las escalas sin necesidad de conocerlo en profundidad (vase el
resumen 6.5, en la pgina siguiente).
rior). La escala se aplica a diversas investigaciones, y en el curso de su utilizacin se Para concluir este apartado, diremos que las escalas de Lilcert son la tcnica ms
van acumulando pruebas de validez sucesivas (validez predictiva, validez concomi- difundida en las ciencias sociales para el registro de las propiedades continuas, en
tante, validez por grupos conocidos, validez por frase), que permiten comprobar particular las actitudes. Su popularidad se atribuye a la simplicidad de su estructura
que efectivamente registra la propiedad para la cual ha sido creada '. terica y su facilidad de aplicacin, que ni siquiera requiere, en principio, los recur-
Este modo de proceder es comn en la investigacin Psicolgica, cuando las sos de clculo de los ordenadores modernos, lo que explica su enorme xito en los
propiedades que son objeto del estudio estn representadas por rasgos de la persona- aos cincuenta-setenta.
lidad, conceptos psicolgicos muy delimitados y situados en lo profundo de la psi- Esta tcnica presenta, sin embargo, algunos inconvenientes. El primero guarda
relacin con la puntuacin que se asigna a cada uno de los elementos. Cada elemen-
Si el valor de alfa es negativo, quiere decir que hay elementos que estn correlacionados to es una variable ordinal, por lo general con autonoma semntica parcial, que
negativamente, debido a polaridades no coherentes (por ejemplo, en un caso la puntuacin mxima suele presentar cinco opciones de respuesta (desde totalmente de acuerdo hasta
indica un autoritarismo alto y en otro caso indica un autoritarismo bajo). Si todas las puntuaciones van
totalmente en desacuerdo, y similares), a las que se asignan de manera arbitraria,
en ja misma direccin, alfa tendr slo valores positivos.
Esta particularidad matemtica lleva a muchos psicomtricos a construir y proveer escalas con las puntuaciones en escala simple 1, 2, ..., 5, que se tratan luego como escalas
9
demasiados elementos para aumentar la probabilidad de que alfa tenga un valor alto. Sin embargo
esto aumenta tambin la probabilidad de que el entrevistado se canse y acabe respondiendo al azar.
'" Recordemos la definicin de validez que presentamos en el apartado 9 del captulo 3 (la
" Los psicomtricos trabajan con escalas individuales muy largas (para elevare! valor de alfa) y
validez es la medida en que una determinada forma de traduccin de un concepto en variable registra
en el laboratorio; los socilogos y politlogos incluyen escalas (necesariamente mis breves) en
efectivamente el concepto que se pretende registrar); ver dicho apartado para consultar las formas de
cuestionarios que aplican a estudios de campo.
control de la validez.
cardinales (por ejemplo, en la correlacin elemento-escala). El mismo Likert, cons- Tabla 6.5. Anlisis factorial sobre la serie de Indicadores de eficacia poltica
ciente de este problema, propuso inicialmente una tcnica ms elaborada en la que
las puntuaciones de las respuestas se asignaban a partir de los resultados de la en- Saturaciones
cuesta (mtodo sigma, Likert, 1932), pero la abandon, ya que las puntuaciones
Elemento n
ms simples basadas en la secuencia de los nmeros naturales eran muy parecidas a
las calculadas mediante el criterio ms sofisticado. Factor u 1 Factor n 2
El segundo inconveniente guarda relacin con la imposibilidad de reproducir la 1 0,661 0,295
escala, es decir, el hecho de que la puntuacin final de la escala es global y no hay 2 0,702 0,104
manera de conocer a qu combinacin de respuestas corresponde una puntuacin 3 0,764 0,245
determinada. Por este motivo puede suceder que dos puntuaciones idnticas corres- 4 0,752 0,224
5 0,679 0,360
6 0,346 0,761
7 0,300 0,811
Resumen 6.5. EL ANLISIS FACTORIAL 8 0,210 0,858
9 0,204 0,875
El objetivo del anlisis factorial es reducir una serie de variables relacionadas
entre s a un nmero inferior de variables hipotticas (factores o variables pondan a respuestas muy distintas.
latentes) independientes entre sin. El punto de partida para el anlisis es la
Por ltimo, la puntuacin final de la escala no representa una variable cardinal:
matriz de correlacin entre las variables observadas, y el objetivo es explicar
no disponemos de ningn elemento para poder afirmar, por ejemplo, que la distan-
estas correlaciones mediante la existencia de factores subyacentes. Por ejem-
cia entre las puntuaciones 14 y 18 sea la misma que entre las puntuaciones 8 y 12.
plo, la correlacin entre las notas en lgebra y las notas en geometra de un
determinado grupo de estudiantes (es decir, el hecho de que, por lo general, si
un estudiante obtiene buenas notas en lgebra, tambin obtiene buenas notas
6.4. EL ESCALOGRAMA DE GUTTMAN
en geometra, y si es mediocre en una de las dos materias, tambin lo es en la
otra), se podra reinterpretar deduciendo que existe un factor subyacente que
La propuesta de Guttman [1944; 1950] nace con el objetivo de ofrecer una solucin
influye en ambas notas, que en este caso sera la capacidad de abstraccin
matemtica del estudiante. para el problema del carcter unidimensional de la escala, que es uno de los puntos
dbiles de la tcnica de Likert. La escala de Guttman consiste en una sucesin de
En la tabla 6.5 hemos reproducido los resultados del anlisis factorial elementos que presentan una dificultad creciente, de manera que si se ha respondido
realizado sobre los elementos de la escala de la tabla 6.4. Las saturaciones
afirmativamente a una pregunta, se debe haber respondido tambin afirmativamen-
factoriales indicadas en la tabla se pueden interpretar como coeficientes de
te a todas las que la preceden en grado de dificultad. De ah el nombre de escalogra-
correlacin entre el elemento de la escala y el factor subyacente. El anlisis,
ma o escala acumulativa (por contraste con el nombre de escala aditiva, atribuido
realizado segn el procedimiento estndar, muestra la existencia de dos facto-
a la tcnica de Lilcert, en la que todos los elementos de la escala tienen el mismo
res: el primero saturado por las cinco primeras preguntas y el segundo por las
grado de dificultad).
cuatro ltimas. Por tanto, la escala es bidimensional, ya que las propiedades
Para ilustrar este carcter acumulativo de los elementos utilizaremos como ejem-
subyacentes son dos. La interpretacin de los dos factores es bastante inme-
plo la escala de distancia social propuesta por Bogardus [1925] en los aos vein-
chata. El primero est relacionado con las preguntas relativas a la poltica
te. En esta escala, para determinar los prejuicios de los entrevistados con respecto a
nacional, el segundo con las relativas a los representantes polticos del Ayun-
ciertas minoras tnicas, se planteaba una secuencia de preguntas del tipo: Estara
tamiento y del distrito municipal. Por ello, los investigadores decidieron divi-
dispuesto a aceptar a un individuo de color como visitante de su pas?, estara
dir las preguntas en dos escalas de sentimiento de eficacia poltica: uno
referido a la poltica nacional y otro a la poltica local. dispuesto a aceptar a un individuo de color como vecino de su casa?, estara dis-
puesto a aceptar a un individuo de color como amigo?, estara dispuesto a casarse
con un individuo de color?
Es evidente que quien est dispuesto a casarse con un individuo de color, proba-
blemente tambin estar dispuesto a tenerlo como amigo, como vecino, etc., mien-
Los factores tambin pueden estar relacionados entre s (rotacin oblicua), pero aqu nos tras que quien no est dispuesto a aceptarlo como amigo, probablemente tampoco
ceiremos a la situacin ms sencilla.
est dispuesto a casarse con l. Si los elementos de la escala estn perfectamente
escalonados, slo son posibles ciertas secuencias de respuestas. Si asignamos la pun- Tabla 6.6. Respuestas a la pregunta: Estara dispuesto a aceptar a un individuo
tuacin 1 a la respuesta positiva y O a la negativa, en principio slo deberan ser de color corno visitante de su pas, como vecino de casa, como amigo o como
posibles las secuencias: 1111, 1110, 1100, 1000, 0000 (ver la tabla 6.6), mientras cnyuge?
que, por ejemplo, la secuencia 1011 no debera producirse (sera una persona que Puntuacin
Como visitante Como vecino Como amigo Me casarla con l
est dispuesta a casarse con un individuo de color y a tenerlo como amigo, pero no
como vecino). Como puede verse en la tabla 6.6, las respuestas posibles producen 1 I 1 I 4
una matriz dividida en dos tringulos, uno de los cuales contiene slo respuestas 1 I I 0 3
positivas y el otro slo respuestas negativas. 1 0 0 2
Asignando la puntuacin 1 a la respuesta afirmativa y O a la respuesta negativa 1
y sumando las puntuaciones de cada individuo sobre todos los elementos, obtene- 1 0 0 0 1
mos la puntuacin total sobre la escala para cada sujeto. Ntese que a partir de O O O O O
esta puntuacin individual se pueden deducir las respuestas dadas por ese indivi-
duo a cada uno de los elementos de la escala: por ejemplo, quien haya obtenido
una puntuacin de 2 en la escala de la tabla 6.6 habr dado la secuencia de res- una serie de afirmaciones variando el campo de aplicacin (de la poltica fiscal,
puestas 1100. Por tanto podemos saber, no slo a cuntas preguntas, sino tambin polticas de empleo, valoracin de hechos histricos como el fascismo, etc.), y
a qu preguntas concretas ha dado una respuesta afirmativa. Esta posibilidad de tambin proponer afirmaciones graduales desde el extremo revolucionario al ex-
deducir las respuestas a cada una de las preguntas a partir de la puntuacin de la tremo reaccionario, pasando por todas las posiciones intermedias.
escala es una caracterstica tpica del escalograma de Guttman, que tambin se En cuanto a la fase de aplicacin a una muestra de sujetos, la escala de Gutt-
(a partir de la puntuacin se pueden re-
designa con el trmino reproducibilidad man no plantea problemas muy distintos de los que planteaba la escala de Likert.
producir las respuestas a cada pregunta). Ntese tambin que esta tcnica slo La diferencia ms notable reside en el carcter binario de las opciones de respues-
utiliza elementos dicotmicos, es decir, preguntas con respuestas del tipo s/no, ta. La verdadera especificidad de las escalas de Guttman se manifiesta en el mo-
de acuerdo/en desacuerdo, a favor de/en contra de (por contraste con la tcni- mento de hacer el anlisis de los resultados. Igual que para las escalas de Likert, el
ca de Likert, en la que la respuesta se graduaba sobre una escala de intensidad). objetivo de esta fase es evaluar la escalabilidad de todos los elementos, descartar
Es obvio que slo una escala ideal proporciona las secuencias de respuesta que los menos coherentes con el modelo, establecer un ndice de escalabilidad de la
aparecen en la tabla 6.6. En cada aplicacin real habr tambin respuestas que no escala y establecer su aceptacin o no.
estn contempladas en las secuencias previstas en el modelo, y que se considerarn El procedimiento consiste, en primer lugar, en identificar los Llamados erro-
errores. Se trata de establecer cuntos errores puede tolerar una escala para ser res de la escala, o sea, las respuestas que no se integran en las secuencias previstas
aceptable y cules son los procedimientos a seguir para minimizar dichos errores. en el modelo. Existen dos tcnicas distintas para su identificacin: una es la que
Igual que en el caso de la escala de Likert, en la construccin de la escala de adopt originalmente Guttman, y la otra se propuso despus [Edwards, 1957]. Pre-
Guttrnan podemos distinguir tres o cuatro fases: la formulacin de las preguntas, su sentaremos slo esta ltima, puesto que se considera la ms adecuada.
aplicacin a una muestra de sujetos, el anlisis de los resultados con la eliminacin El procedimiento se desarrolla como sigue. Supongamos que la matriz de los
de los elementos que indican demasiados errores, la definicin de un ndice global datos inicial sea la que representamos en la tabla 6.7a (para simplificar imaginemos
de aceptacin de la escala, y una eventual fase de validacin de la misma. que slo hemos aplicado la escala a ocho sujetos). Las columnas y las filas de la
Para la fase de formulacin de las preguntas (dicho de forma ms general, la matriz se reordenan, de manera que las preguntas de la escala estn ordenadas de
identificacin de los elementos de la escala), recordarnos lo ya dicho al hablar de la izquierda a derecha segn el nmero de respuestas positivas recibidas, y los casos
escala de Likert sobre la importancia de la reflexin conceptual. Para la escala de estn ordenados de arriba a abajo segn la puntuacin total recibida. De esta forma
Guttman podemos aadir dos observaciones especficas al respecto. En primer lu- se visualiza la estructura de dos tringulos de la matriz (uno compuesto predomi-
gar, el hecho de que las respuestas deben darse de forma binaria. En segundo lugar, nantemente por 1 y el otro por 0, como se muestra en la tabla - 6.7b).
el hecho de que las preguntas se deben proyectar teniendo en cuenta la forma final La tabla 6.7b sugiere que hay dos secuencias de error: el caso D y el caso G.
de la escala, un conjunto de elementos de intensidad creciente. Los errores se identifican comparando la secuencia observada en cada caso con la
A diferencia de la escala de Likert, en la que todas preguntas podan tener ms secuencia terica correcta que debera obtenerse con la puntuacin total de ese
o menos la misma intensidad, en el caso de las escalas de Guttman stas deben caso concreto. Consideremos el caso D: la secuencia observada es 10110, con una
cubrir toda la extensin del continuo de la actitud subyacente, a fin de obtener una puntuacin total de tres. La secuencia correcta para esa puntuacin total debera
batera de preguntas con dificultad creciente. Por ejemplo, para una escala sobre ser 11100, por lo tanto, hay dos errores (la segunda posicin debera ser un 1 y la
la actitud progresista-conservadora en poltica, el investigador deber formular
se.

METODOLOGA Y TCNICAS DE INVESTIGACIN SOCIAL
230
Tabla 6.7. Identificacin de los errores de una escala de Guttman
cuarta debera ser un 0).
Una vez identificados de este modo los errores (que hemos marcado con un
Elementos
asterisco en la tabla 6.7b), se trata de decidir si son lo bastante irrelevantes como Casos Puntuacin
para garantizar la escalabilidad de las preguntas de la escala. Guttman propuso un n1 n2 n3 n4 n5
ndice, que llam coeficiente de reproducibilidad, que mide el grado de desviacin
de la escala observada respecto a la escala perfecta. Su frmula es la siguiente: a) matriz originaria
A 1 1 1 1 I 5
Nmero Nmero de
Nmero
de errores = respuestas correctas B 0 0 0 0 1 1
de errores
1- = 1- Nmero total
Nmero total Nmero de elementos x C 0 0 I 0 1 2
x nmero de casos de respuestas
de respuestas D 0 1 0 1 1 3
E 0 1 1 0 1 3
En nuestro ejemplo: F O O O O O O
= 1 = 0,90 G 1 1 1 0 0 2
5,8
H 0 1 1 1 1 4
Este ndice tambin se puede interpretar como la proporcin de respuestas co- N. de respuestas afirmativai 2 4 5 3 6
rrectas (correspondientes a las secuencias tericas) sobre el nmero total de res-
n3 n2 n4 n 1
puestas. Guttman sugiri un valor de C r = 0,90 (es decir, errores iguales o inferiores
al 10 % de las respuestas) para la aceptacin de la escala ". Si la escala presenta un
coeficiente de reproducibilidad inferior a 0,90, se van eliminando los elementos b) matriz ordenada
con mayor nmero de errores, y se va recalculando el ndice C r. A 1 1 1 1 1 5
El coeficiente de reproducibilidad de la escala es la media de los coeficientes de
H 1 1 1 1 0 4
reproducibilidad de cada uno de los elementos (proporcin de respuestas correctas /
respuestas totales de cada elemento). A partir de ah se puede demostrar que el coefi- E 1 1 1 0 0 3
ciente de reproducibilidad de cada elemento no puede ser inferior a su proporcin de 0* 1 1* 0 3
D I
respuestas en la categora modal ". Esto implica que el coeficiente puede estar inflado
debido a una distribucin de las respuestas muy asimtrica. C 1 1 0 0 0 2
Por ejemplo, la respuesta modal del elemento 1 de la tabla 6.7 es no y su 0* I 0 0 1* 2
G
proporcin es 0,75 (seis no de un total de ocho respuestas), por lo que el coefi-
ciente de reproducibilidad del elemento nmero 1 no puede descender por debajo B 1 0 0 0 0 1
de 0,75. Por lo tanto, una escala de Guttman compuesta ntegramente por afirma- F 0 0 0 0 0 0
ciones extremas que provocan respuestas como un 90 % de s frente a un 10 % de
1 0 1 1
no (o a la inversa) obtiene automticamente un C, en torno al 90 %. N. de errores 1
Una vez eliminados los elementos no escalables y establecida la aceptacin de la
* Error
El nmero de errores depende de la forma en que se calculan stos, por lo que el umbral de
'3
0,90 resulta ser un criterio ms severo si el para calcular estos errores utilizamos el escala, se trata de atribuir puntuaciones a los sujetos. Para los sujetos que presentan
aceptacin de C,.= una secuencia de respuestas acorde con el modelo no hay ningn problema: la pun-
procedimiento de Goodenough-Edwards.
La categora modal (o moda) de una variable nominal es la que presenta mayor frecuencia. tuacin total de la escala para cada sujeto es la suma de las puntuaciones 0/1 obteni-
Si una variable presenta el 40 % de respuestas s y el 60 % de respuestas no, la moda es la das en cada elemento. Aunque el sujeto presente una secuencia con errores (por
categora no y su proporcin es de (1,60; ollas respuestas han sido del 90% y el 10%, la proporcin ejemplo, 01010), se respeta el mismo criterio si se ha seguido la tcnica de determi-
de la categora modal es 0,90.
nacin de los errores aqu presentada: se considera correcta la secuencia aceptada emplear un nmero lo bastante elevado de preguntas, mostrando que una escala con
por el modelo que tenga la misma puntuacin final (en el ejemplo: 11000), y por lo slo cuatro preguntas puede producir valores elevados de G. aunque las preguntas
tanto la puntuacin del sujeto se mantiene igual a la suma de las respuestas positivas sean estadsticamente independientes entre s. El mismo Guttman recomend estu-
que ha dado, aunque presente errores. En este punto, el proceso de construccin de diar atentamente las secuencias errneas, pues la presencia repetida de una secuen-
cia no prevista en el modelo puede ser sntoma de otra dimensin subyacente.
la escala se considera concluido.
Se han realizado diversas sugerencias para mejorar el rendimiento de esta tcni- Podemos concluir diciendo que el escalograma de Guttman ha supuesto un avance
ca ". Aqu vamos a presentar tres de ellas, recomendadas por el mismo Guttman. La muy importante en el desarrollo de la tcnica de las escalas. En el debate en torno a
primera es evitar preguntas con tasas demasiado elevadas (superiores al 80 %) de ste que tuvo lugar durante al menos treinta arios, se propusieron numerosas suge-
aceptacin o rechazo, ya que son poco discriminantes y elevan de manera artificial rencias para su mejora [cfr. McIver y Carmines, 1981]. No obstante, sigue presen-
el coeficiente de reproducibilidad de la escala. En segundo lugar, Guttman sugiri tando algunos aspectos problemticos. En primer lugar, la puntuacin final que se
obtiene sobre la variable latente sigue siendo fundamentalmente, corno suceda en
las escalas de Likert, una variable ordinal, y tampoco en este caso tenemos ningn
elemento para afirmar, como suceda con la participacin poltica, que la distancia
Resumen 6.6. MEDIDAS DE REPRODUCIBILIDAD entre las puntuaciones 2 y 4 es igual que la distancia entre las puntuaciones 5 y 7.
En segundo lugar, la tcnica de Guttman es aplicable cuando estamos ante acti-
Edwards [1957] propuso calcular un ndice de reproducibilidad marginal m- tudes (comportamientos, acontecimientos...) bien definidas y escalables. Cuando la
nima (MMR, minimal marginal reproducibility) con la siguiente frmula: actitud se hace compleja resulta dificil escalonarla en secuencias acumulativas, las
categoras se pueden superponer, por lo que al final hay demasiados errores.
proporcin de respuestas en la categora modal Por ltimo, el modelo es determinista e inflexible, pero la realidad social slo
MMR puede interpretarse correctamente mediante modelos probabilsticos que contem-
plen la posibilidad de error..y el paso gradual entre las distintas posiciones. sta es
la crtica ms importante al modelo de Guttman. De hecho, su escala se considera ya
donde N es el nmero de elementos de la escala superada por las escalas de tipo probabilstico, como las escalas de Rasch.
En nuestro ejemplo de la tabla 6.7:

6.5. DIFERENCIAL SEMNTICO
0,75 + 0,50 + 0,63 + 0,63 + 0,75
MMR = = 0,65 La tcnica del diferencial semntico fue desarrollada en los arios cincuenta por el
psiclogo estadounidense Charles Osgood y sus colegas [Osgood, 1952; Osgood,
Suci y Tannenbaum, 1957]. El objetivo de estos investigadores era crear un instru-
Este ndice indica el valor mnimo que puede adoptar el coeficiente de repro- mento para determinar, con la mxima estandarizacin, el significado que los con-
ducibilidad de la escala, cualesquiera que sean las secuencias de las respues- ceptos adquieren para los individuos, un instrumento capaz responder a la pregunta:
tas. Se sugiere, por tanto, comparar el G. con el MMR: slo si el primero es qu significa esto (un concepto, como madre, patria, guerra, etc.) para usted?.
superior a 0,90 y tambin claramente superior al segundo se puede afirmar El problema del significado que un trmino, una situacin social, un objeto
que la adecuada reproducibilidad de la escala se debe a una escalabilidad cognitivo en general adquiere para un individuo es complejo, est cargado de ele-
efectiva de sus elementos y no a la distribucin marginal de las respuestas. En mentos filosficos y psicolgicos y tiene una enorme importancia para el estudio de
nuestro ejemplo se cumple este requisito. los comportamientos. Como escribe Nunnally, el comportamiento humano est
determinado por el significado de los acontecimientos ms que por sus propiedades
intrnsecas; el nio reacciona positivamente a la voz de su madre porque para l
significa alimento, calor, proteccin [1959, 3831.
Osgood y sus colegas lo plantearon como sigue: Cuando querernos descubrir lo
Sealemos que la tcnica de Guttman tambin puede emplearse con respuestas politn-deas, que significa para cierta persona una cosa determinada, le pedimos que nos lo diga
transformndolas en dicotmicas mediante la agregacin de las categoras (el punto de corte puede
[...]. [Podemos preguntar]: qu significa para usted la palabra sofisticado? La
elegirse de tal modo que se maximice la escalabilidad de la escala; esto se consigue, por ejemplo,
unificando las respuestas muy de acuerdo y bastante de acuerdo para ciertos elementos, y respuesta podra ser: s lo que significa, aunque me resulte dificil decirlo [...];
contrastando los muy de acuerdo con el resto de las respuestas para otros elementos). significa ser inteligente y conocer las cosas y las personas [...], saber mucho. Es una
forma de ser relajada y refinada, llena de gracia y ligereza [...], equilibrada [...], con el objeto al que se aplican; en general, se recomienda al entrevistado que con-
quiero decir, tener savoir faire [Osgood, Suci y Tannenbaum, 1957, 18]. teste de forma instintiva, sin reflexionar demasiado sobre cada pareja.
Cuando los sujetos estudiados son personas inteligentes, con formacin y con En cuanto al nmero de adjetivos bipolares propuestos para un mismo objeto, la
excelentes dotes de expresin verbal, esta forma de conocer los significados a partir tcnica es muy flexible. En los dos ejemplos que hemos presentado abarca desde los
de la descripcin que ellos mismos nos ofrecen, puede ser vlida y lo bastante 12 en la investigacin sobre partidos polticos hasta los 50 propuestos inicialmente
sensible: estas personas son capaces de expresar, mediante una descripcin verbal, por Osgood. De forma anloga, los objetos sometidos a evaluacin pueden ser mu-
los elementos distintivos y determinantes de lo que ese concepto significa para chos (por ejemplo, una serie de 30 personajes pblicos del mundo del espectculo,
ellos. Pero con individuos que no tienen esta capacidad de expresin verbal, este de la poltica, de la economa, etc.), o pocos (por ejemplo, los cuatro partidos
sistema puede ser muy limitado: las descripciones emitidas de manera espontnea polticos que hemos mencionado). La eleccin depender del objetivo del estudio y
pueden resultar demasiado pobres. Adems, resulta dificil comparar entre s todas la relevancia que tenga la tcnica en el marco general de la investigacin.
las descripciones obtenidas con estos procedimientos tan subjetivos. En la aplicacin a los partidos polticos, el diferencial semntico se inclua
Con el diferencial semntico Osgood propone una tcnica para extraer los signi- dentro de un cuestionario que utilizaba otros instrumentos para revelar las actitu-
ficados que determinados conceptos adquieren para los entrevistados, que, en lugar des, desde preguntas tradicionales hasta escalas Lilcert. De ah su uso limitado, en
de basarse en la descripcin subjetiva y directa del significado por parte del entre- cuanto al nmero de objetos evaluados y el nmero de parejas de atributos emplea-
vistado, se basa en las asociaciones que establece el entrevistado entre este concepto das. Osgood y sus colegas citan otras aplicaciones, en el campo del estudio de la
y otros propuestos de forma estandarizada a todos los entrevistados. En lugar de personalidad, basadas totalmente en la tcnica del diferencial semntico, y en las
preguntar: qu significa para usted el trmino sofisticado?, se plantea una serie que el nmero de juicios solicitados (que la cifra que resulta de multiplicar el n-
de preguntas como: sofisticado es duro o blando?, agradable o desagradable?, mero de atributos bipolares y el nmero de objetos a evaluar) puede llegar hasta
rpido o lento? Y as sucesivamente. Y para mejorar la sensibilidad del instrumen- 400 (por ejemplo, 40 parejas polares y diez objetos a evaluar).
to se pide que se clasifique la intensidad de cada opinin en una escala de siete Las respuestas obtenidas se pueden someter a diversas operaciones, que aqu
puntos. De esta forma el diferencial semntico es bsicamente una combinacin de slo citaremos brevemente. Para describir de manera sinttica la imagen del objeto
asociaciones controladas y escalas de intensidad [ibdem, 20].
Para explicar el formato de la pregunta, consideremos el ejemplo presentado en
Pregunta: Hablemos ahora de los partidos italianos. Debe decirnos su opinin de cada uno de
la figura 6.1, que procede de una investigacin realizada en Italia sobre los valores ellos, tratando de situarlo en cada una de las escalas siguientes(pregunta aplicada a los
de los jvenes, en la que se pidi a los entrevistados que evaluaran a cuatro partidos partidos Socialista, Comunista, Democracia Cristiana y Verdes ISciolla y Ricolfl, 1989D.
polticos [Sciolla y Ricolfi, 1989]. Esta tcnica emplea una serie de escalas de
Partido 'Socialista
intervalos de autoposicionarniento tpicas, en las que las categoras extremas tienen
significado autnomo, mientras que el significado (gradual) de las categoras inter- 1 2 3 4 5 6 7
Viejo Joven
medias lo establece el entrevistado por comparacin. En la tabla 6.8 hemos repro- Dbil
Fuerte
ducido 50 parejas de atributos polares, empleadas por Osgood y sus colegas en sus Limpio Sucio
investigaciones. Ellos aplicaron estas escalas a personas (extranjero, madre, yo mis- Rpido Lento
mo, polticos, etc.), objetos concretos (cuchillo, nieve, motor, etc.), objetos abs- Cercano Lejano
Intolerante Tolerante
tractos (arte moderno, pecado, liderazgo, etc.), acontecimientos (debate, nacimien- Abierto Cerrado
to, etc.), e instituciones (Naciones Unidas, hospital, familia, etc.). Intransigente Indulgente
Osgood sostena que la lista de los atributos bipolares no debe tener relacin con Ganador Perdedor
el objeto evaluado, y por tanto debe ser siempre la misma. Incluso ciertos adjetivos De izquierdas De derechas
Alegre Triste
que no tienen nada que ver con el objeto en cuestin resultan tiles para extraer Ineficiente Eficiente
significados ms profundos o inconscientes que tiene el objeto para el entrevistado 16 .
El test se puede realizar fcilmente y suele ser bien aceptado por los entrevista- Notas para el entrevistador:
dos, incluso cuando las parejas de atributos parecen poco pertinentes en relacin mostrar la ficha al entrevistado y pedirle que ponga una cruz sobre la posicin que se corresponda
mejor con su imagen del partido para cada una de las escalas indicadas;
es mejor que las respuestas se den instintivamente, sin reflexionar demasiado tiempo en cada
escala.
16 Sin embargo el propio Osgood modific la lista para adaptarla a cada investigacin. Adems,
la tcnica se ha aplicado muchas veces utilizando atributos relacionados especificamente con el objeto Figura 6.1. Ejemplo de aplicacin del diferencial semntico
a evaluar, junto con las parejas tradicionales.
sometido a valoracin, se puede emplear el perfil. Este perfil es una representa- semntico a los partidos polticos mencionada antes; para facilitar la lectura del
cin grfica que se construye uniendo con una lnea la puntuacin media obtenida grfico hemos indicado a la izquierda la parte positiva de cada pareja de atribu-
por ese objeto en cada pareja de atributos. En la figura 6.2 hemos reproducido los tos. La imagen de la DC que obtenemos de estos perfiles es la de un partido viejo,
perfiles de los Verdes y la Democracia Cristiana de la aplicacin del diferencial de derechas, ineficiente, sucio, cerrado, lento, triste, mientras que los Verdes son
jvenes, rpidos, alegres, cercanos, limpios, abiertos, tolerantes, dbiles y perde-
dores; en la misma investigacin el PCI result ser eficiente, de izquierdas, seve-
Tabla 6.8. Diferencial semntico. Parejas de atributos empleadas por Osgood, Sudl ro y poco tolerante, mientras que el partido socialista se perciba como un partido
y Tannenbaum [1957]
indulgente y lejano [Sciolla y Ricolfi, 1989, 109-110].
En este caso, el perfil est centrado en el concepto y consiste en las valoraciones
1. Bueno-malo 18. Agradable-desagradable 35.Simptico-antiptico
medias de los entrevistados, pero tambin se pueden obtener perfiles individuales,
2. Grande-pequeo 19. Negro-blanco 36. Brillante-apagado
es decir, de los sujetos entrevistados, basados en las respuestas de cada uno de los
3. Bonito-feo 20. Amargo-dulce 37. Grave-agudo individuos. Por ejemplo, la tcnica se ha empleado como instrumento para conocer
4. Amarillo-azul 21. Feliz-triste 38. Anguloso-circular el nivel de autoestima del entrevistado, pidindole que coloque en tina batera de
5. Duro-blando 22. Gracioso-soso 39. Perfumado-hediondo atributos bipolares primero el objeto cognitivo yo, tal como soy y luego yo, tal
6. Dulce-amargo 23. Vaco-lleno 40. Honesto-deshonesto como me gustara ser. La distancia entre ambos perfiles permite conocer el nivel
7. Fuerte-dbil 24. Agresivo-pacfico 41. Activo-pasivo de autoestima del sujeto y, para citar una aplicacin de la tcnica, la evolucin en el
8. Limpio-sucio 25. Pesado-ligero 42. Rugoso-liso tiempo de esta distancia puede emplearse para seguir el avance de un paciente du-
9. Alto-bajo 26. Mojado-seco 43. Fresco-rancio rante un tratamiento con psicoterapia.
10. Tranquilo-inquieto 27. Sagrado-profano 44. Rpido-lento Sin embargo, la aplicacin ms importante del diferencial semntico es la ex-
11. Sabroso-inspido
ploracin de la dimensin de los significados. Si pedimos a un entrevistado que
28. Relajado-tenso 45. Justo-injusto
valore un determinado objeto cognitivo a partir de 30 parejas de adjetivos, obvia-
12. Valioso-sin valor 29. Valiente-cobarde 46. spero-suave
mente las distintas valoraciones estarn guiadas por la visin de conjunto (el signi-
13. Rojo-verde 30. Alto-bajo 47. Cercano-lejano ficado) que el entrevistado tiene del objeto en cuestin. La condicin es que esta
14. Joven-viejo 31. Rico pobre
- 48. Agitado-apacible visin no sea unidimensional, sino que presente diversos aspectos que contribuyan
15. Amable-grosero 32. Luminoso-oscuro 49. Sano-enfermo al significado global de ese objeto. Mediante el anlisis factorial se puede determi-
16. En voz alta-baja 33. Caliente-fro 50. Ancho-estrecho nar cules son las dimensiones bsicas que subyacen a las valoraciones de una deter-
17. Profundo-superficial 34. Espeso-ligero minada muestra de individuos entrevistados.
Utilizando la serie de 50 adjetivos bipolares (los que aparecen en la tabla 6.8)
para una serie desigual de objetos cognitivos y repitiendo la encuesta sobre mues-
tras distintas de entrevistados, Osgood y sus colegas constataron que, en lneas ge-
Verdes DC nerales, pueden identificarse tres dimensiones bsicas que subyacen a las diversas
Joven Viejo opiniones: la evaluacin (relacionada con las parejas bueno-malo, positivo-negati-
Fuerte - _- ...--- Dbil vo, bello-feo, justo-injusto, valioso-sin valor, etc.), la potencia (duro-blando, fuer-
Limpio Sucio te-dbil, pesado-ligero, etc.), y la actividad (activo-pasivo, rpido-lento, caliente-
Rpido ... Lento fro, etc.). De estas tres dimensiones la primera es la ms relevante, y parece
Cercano fattallnea discontinua Lejano
Tolerante Intolerante representar lo que en las tcnicas de escalas tradicionales se sola denominar la
Abierto Cerrado actitud (favorable o desfavorable) hacia un determinado objeto cognitivo.
Indulgente Intransigente A partir de esta clasificacin de las dimensiones del espacio semntico, pueden
Ganador Perdedor
De izquierdas De derechas
sumarse l7 los valores para cada atributo bipolar (segn la dimensin a la que perte-
Alegre Triste nece el atributo), obteniendo as para cada individuo unas puntuaciones globales
Eficiente / Ineficien:e sobre las tres dimensiones mencionadas, como sucedera con una escala aditiva de
FUENTE: Adaptacin de Sciolla y Ricolti
17 Se tratar de una suma ponderada, utilizando las puntuaciones factoriales obtenidas del
Figura 6.2. Ejemplos de ,perfiles en el diferencial semntico anlisis factorial.
tipo Lilcert 's. La puntuacin sobre la dimensin de evaluacin es la que mejor se establecen dentro de grupos pequeos (o relativamente pequeos). Su campo de
presta a su comparacin con las puntuaciones obtenidas con otras tcnicas de esca- aplicacin ideal es una clase escolar 19. George Bastin comienza su libro sobre esta
las: Osgood y sus colegas encontraron importantes correlaciones entre el factor tcnica con la descripcin de un experimento muy sencillo. Escogi doce clases de
evaluacin del diferencial semntico y las puntuaciones obtenidas con las escalas primero de enseanza primaria de un centro escolar, y tres meses despus del inicio
de Thurstone (ambas tcnicas se utilizaron para estudiar las actitudes en relacin del curso entrevist a cuatro profesores por grupo, de los que daban clase todos los
con la Iglesia, la pena capital y las personas de color), y con las escalas de Guttman. das, pidindoles que describieran las relaciones que se hablan establecido entre los
Osgood y sus colegas afirmaban que las tres dimensiones de evaluacin, poten- alumnos: las amistades, los subgrupos, los estudiantes aislados, los lderes, etc. Los
cia y actividad rigen el espacio semntico de los individuos en la gran mayora de profesores no fueron capaces de desentraar las redes de relaciones existentes entre
los casos, independientemente de la cultura de los sujetos (realizaron estudios en sus alumnos. Simultneamente Bastin aplic un cuestionario sociomtsico a las cla-
varios pases) y de los conceptos sometidos a evaluacin. Muchos investigadores no ses y ste revel con nitidez el mapa de las relaciones entre los chicos, mostrando la
comparten esta afirmacin generalizadora, y algunas investigaciones han encontra- existencia de dinmicas que los educadores no haban percibido.
do dimensiones que no coinciden con ninguna de las tres propuestas por Osgood. En su formulacin ms sencilla, el test sociomtrico consiste en un cuestionario
Aunque estas objeciones puedan contradecir una cierta teorizacin sobre el es- compuesto por unas cuantas preguntas, que giran en torno al tema de la preferencia
pacio semntico que Osgood consideraba tan importante, no restan inters a su o rechazo por el resto de los individuos de un grupo. Siguiendo con el ejemplo
tcnica como instrumento para revelar la estructura de las actitudes. Probablemente escolar, las cuatro preguntas siguientes planteadas a los alumnos de la clase son
la contribucin ms original del diferencial semntico al reconocimiento de las suficientes para realizar un test sociorntrico completo [Bastin, 1961]:
actitudes sea haber desvelado las mltiples dimensiones de los significados, al in-
troducir la riqueza del punto de vista multidimensional en un campo que hasta 1. De tus compaeros actuales, cules te gustara volver a tener en tu clase el
entonces haba aplicado una perspectiva unidimensional (volveremos sobre esto al ao que viene? Indica todos los que quieras, en orden de preferencia.
final del captulo). 2. Y cules son los compaeros que no te gustara volver a tener en tu clase el
ao que viene? Indica todos los que quieras, ordenados empezando por el
que menos te gustara tener de compaero el ao prximo.
6.6. EL TEST SOCIOMTRICO 3. Adivina cules de tus compaeros han dicho que les gustara estar contigo
en clase el ao que viene.
La tcnica que presentamos en este apartado tiene un objetivo bien distinto del que 4. Adivina cules de tus compaeros han dicho que no les gustara estar con-
tienen en comn las tcnicas presentadas hasta ahora. De hecho, no tiene como tigo en clase el ao que viene.
finalidad revelar variables latentes como la religiosidad o la depresin, ni actitudes
con respecto a determinados objetos cognitivos como los partidos polticos o los En este ejemplo la encuesta se realiz con motivo del fin del curso escolar y el
inmigrantes. Las tcnicas sociomtricas nacieron con el fin de revelar las relaciones paso a un nuevo ciclo que da lugar a la formacin de nuevas clases, pero las preguntas
interpersonales existentes dentro de un grupo de individuos. Tal vez convenga re- pueden girar en tomo a temas similares: los compaeros con los que te gustara (no te
cordar que el objeto de este captulo es presentar las principales tcnicas de las gustara) jugar, estudiar, formar un grupo de trabajo, ir al cine, a los que querras (no
escalas, es decir, los procedimientos elaborados por las ciencias del comportamien- querras) invitar a tu casa, a tu fiesta de cumpleaos, etc.
to, sobre todo entre los aos treinta y sesenta, con el objetivo de medir al hombre La elaboracin de los datos es tan sencilla como la aplicacin del cuestionario.
y a la sociedad. Y aunque no han cumplido ese objetivo de medicin, han pro- Se construye una matriz cuadrada, en cuyas partes izquierda y superior se sita la
ducido tcnicas que siguen siendo vlidas hoy da para el estudio del hombre y sus lista de los componentes del grupo, y se registran las preferencias o rechazos en las
comportamientos. casillas correspondientes a cada pareja.
El test sociomtrico fue propuesto entre 1940 y 1950 por Jacob Moreno [1953], La primera operacin que realiza con los datos es el anlisis del estatus socio-
un acadmico multidisciplinar, mdico, terapeuta y socilogo, de origen rumano,
pero estadounidense de adopcin, y nace con el objetivo de estudiar de manea siste-
mtica y con procedimientos estandarizados, las relaciones interpersonales que se ' 9 La figura de Moreno es bastante singular: uni su vocacin de investigador a la de profeta y
cautivador para fundar un movimiento orientado a la construccin de una sociedad utpica basada en
la cooperacin, la solidaridad y la libertad. Con el nombre de sociornetra se suele designar la
totalidad de propuestas de Moreno, entre ellas, las tcnicas del psicodrama y el sociodrama, orientadas
I ' Con la diferencia de que en la escala de Likert las :espuestas tienen autonoma semntica parcial a la liberacin de la creatividad y la espontaneidad, con objetivos fundamentalmente teraputicos.
(como: totalmente, bastante, poco, en absoluto de acuerdo), mientras que en este caso las respuestas Aqu nos limitaremos a estudiar la tcnica prepuesta por Moreno para el estudio de las relaciones
estn representadas por gradaciones de intervalos (de autoposicionamiento). existentes dentro de los grupos, conocida como test sociomtrico.
mtrico individual, que consiste en analizar para cada individuo el nmero de pre- de las relaciones con los dems, se realizan operaciones para ilustrar la estructura
ferencias emitidas y el nmero de rechazos recibidos. En funcin de las preguntas sociomtrica del grupo. La figura 6.4 muestra una sencilla representacin o socio-
arriba mencionadas pueden elaborarse otros ndices bsicos, que nos ofrecern un grama de las dos primeras preferencias en un grupo de doce estudiantes [Nunnaly,
retrato psicosocial del sujeto. 1959, 392]. Como puede verse en el grfico, el grupo se organiza en tres subgrupos
En la figura 6.3 hemos reproducido estos ndices y el grfico para dos sujetos. (todas las primeras opciones de los sujetos y casi todas las segundas se agotan en
Hemos tomado estos dos casos aislados, porque hubo muy pocos compaeros que cada subgrupo), ms una persona aislada (3). El grupo formado por los sujetos 5, 8,
los eligieron (el ndice a fue muy bajo) y muchos que los rechazaron (el ndice b fue 11 y 12 presenta un lder (el sujeto 12, que es la primera opcin de todos los
muy alto); adems, tambin hubo muchos compaeros que se consideraban rechaza- dems), mientras que los otros dos grupos presentan una estructura ms paritaria
dos por ellos (ndice h alto). En esta situacin, el sujeto Si percibe su posicin de (aunque las diferencias entre los sujetos son claras: por ejemplo, en el grupo 1, 6, 7
excluido (ndice f de rechazos que cree haber recibido alto) y reacciona expresando a y 9 el sujeto 1 est ms aislado que los otros, ya que slo es una segunda opcin).
su vez muchos rechazos (ndice d alto), mientras que el sujeto S2 parece no ser cons- Dos de los tres grupos estn conectados entre s por los sujetos 6 y 11, que funcio-
ciente de esta situacin de aislamiento (indice fno significativo) y no reacciona ante nan como intermediarios, mientras que el tercero (2, 4 y 10) es un grupo cerrado,
ello (ndice d de rechazos no significativo). ya que todas las preferencias quedan dentro del mismo. El estado de aislamiento y
Adems de los anlisis para defmir la situacin de los individuos en el aspecto desorientacin del sujeto 3 es aun ms evidente por el hecho de que, adems de no
ndices positivos
c a
e
\
Indices e g ndices
centrfugos
(lo que parte
del sujeto)
{ f d b h
centrpetos
(lo que llega
al sujeto) , ,
Indices negativos
41:0
Nota:
a = n de preferencias de otros e = n de preferencias de otros segn el sujeto
1, --
b = n de rechazos de otros f = n de rechazos de otros segn el sujeto Ii
c = n de preferencias expresadas g n de individuos que creen que los ha elegido el sujeto
h = n de individuos que creen que los ha rechazado el sujeto \si

d = n de rechazos expresados
/11,1
iA di 7 *ti
Sujeto SI Sujeto S2 --o- primera opcin segunda opcin
Nota: O Indice significativamente alto El indice signigficativamente bajo
FUENTE: Bastili [1961, 44] FUENTE: Nunnaly [1959, 392].
Figura 6.3. ndices sociomtricos individuales. Figura 6.4. Sociograma de las dos primeras preferencias en un grupo de 12 estudiantes.
ser escogido por ningn otro sujeto, l escoge a sujetos pertenecientes a grupos co de las relaciones sociales ha cobrado vigor en el marco del anlisis de redes
diferentes. sociales, que recibi un fuerte impulso gracias al desarrollo de la informtica y las
Moreno y los investigadores que han seguido el planteamiento sociomtrico nuevas posibilidades que ofrecen los ordenadores para la gestin y el anlisis de
propusieron otras muchas formas de representar grficamente la estructura del gru- datos relacionales [cfr. 1Cnoke y Kulinski 1982; Wasserman y Faust 1994].
po, y la condicin de los individuos, como diagramas de crculos concntricos en
cuyo centro se encuentran los individuos ms populares, y hacia el exterior los
individuos ms aislados. Tambin se pueden construir sociogramas distintos segn 6.7. ESCALAS UNIDIMENSIONALES Y ESCALAS
las preguntas que se consideren (en la figura 6.4 hemos visualizado slo las pregun- MULTIDIMENSIONALES
tas sobre elecciones de sujetos, pero tambin estn los rechazos, las elecciones y
rechazos supuestos, las elecciones y los rechazos recprocos, etc.). En los dos ltimos apartados nos hemos alejado en parte del tema central de este
Para un estudio ms detallado de este tema se recomiendo consultar la literatura captulo, la tcnica de las escalas para la operacionalizacin emprica de conceptos
especializada. Aqu nos limitaremos a decir que la tcnica resulta til como instru- complejos. En los primeros apartados hemos esbozado el camino que recorrieron
mento de diagnstico individual, con el fm de identificar las relaciones de domina- las ciencias sociales en sus intentos de medir al hombre y su mente, pero hemos
cin-dependencia, de aislamiento, y de afinidad (simpata, amistad) y conflicto hablado slo de las escalas denominadas tmidimensionales, es decir, de las situa-
(antipatas, enemistades), como instrumento para revelar la estructura relacional ciones de investigacin en las que se presume que existe una sola dimensin funda-
del grupo, las redes de comunicacin, la organizacin jerrquica informal, las vas mental subyacente a un conjunto de observaciones.
por las cuales discurre la informacin, los comentarios personales, las rdenes, etc., El razonamiento utilizado ha sido el siguiente: queremos registrar un concepto
y como herramienta para estudiar la psicologa de los grupos, identificar los puntos complejo o latente como la alienacin o el autoritarismo, cmo podemos hacerlo?
de tensin, las estratificaciones sociales, las barreras tnicas, religiosas, lingsti- A partir de consideraciones puramente tericas, los investigadores elegimos unas
cas, de gnero, de edad, etc. expresiones explcitas (aunque parciales) de este concepto latente, que formulamos
En general, el test sociomtrico es adecuado para el estudio de grupos estructu- como opiniones, las presentamos a los sujetos entrevistados, verificamos que estas
rados y menos apropiado para el anlisis de grupos informales (los amigos del bar o variables tambin estn relacionadas entre s en las respuestas de los entrevistados
los jvenes que juegan juntos en la playa), puesto que el radio de eleccin del sujeto (para comprobar que estn determinadas por una nica propiedad subyacente), y
debe estar limitado. Ya hemos citado su gran utilidad para el estudio de las dinmi- utilizamos las respuestas de cada individuo para operacionalizar el concepto latente.
cas en las clases escolares. Otro campo de aplicacin ha sido el laboral (departa- El punto de partida en esta secuencia es el concepto general que se quiere regis-
mentos de fbricas, organizacin empresarial); tambin podemos mencionar estu- trar, y para operacionalizarlo se identifican unos indicadores. Pero hay otra forma
dios sobre la organizacin militar, donde podra analizarse, por ejemplo, si la jerarqua de abordar el problema de los conceptos complejos subyacentes a un conjunto de
formal se corresponde con la real, si las rdenes siguen el canal de comunicacin observaciones, que consiste en partir directamente de las observaciones, preguntn-
jerrquico o uno alternativo, etc. donos cuntas y qu dimensiones latentes subyacen a ellas. sta es la tcnica de las
Con respecto a estas ltimas aplicaciones, originalmente la tcnica se cre para denominadas escalas multidimensionales.
estudiar las relaciones afectivas existentes dentro de los grupos, es decir, criterios de Consideremos, por ejemplo, la investigacin realizada en 1968 por Weisberg y
eleccin de tipo afectivo, basados en la simpata, amistad, admiracin, con pregun- Rusk [1970] en torno a la opinin de los electores sobre los candidatos a las eleccio-
tas como: con quin te gustara jugar?, a quin invitaras a cenar? Posteriormente la nes presidenciales estadounidenses de ese ao. Las preferencias de los entrevistados
tcnica se ha aplicado tambin al estudio de las relaciones funcionales, es decir, se registraron con el termmetro de los sentimientos, aplicado a doce candidatos
criterios de eleccin de tipo funcional, basados en la estimacin de las capacidades, a las elecciones primarias. Los autores utilizaron la tcnica de las escalas multidi-
las competencias y la utilidad, con preguntas como: con quin querras estudiar?, a mensionales para identificar las dimensiones que subyacan a la opinin expresada.
quin elegiras para tu equipo de ftbol?, a quin querras tener en tu equipo de Estas tcnicas de anlisis interpretan las correlaciones entre los estmulos (o
trabajo? Por ltimo, esta tcnica tambin se ha utilizado, aunque con menos aplica- elementos, en nuestra terminologa), como medidas de proximidad. Si, por ejem-
ciones, para estudiar los procesos comunicativos o diagramas de interaccin dentro plo, existe una alta correlacin entre las puntuaciones obtenidas por los candidatos
de las organizaciones formales. Humphrey y Johnson, eso significa que los dos candidatos estn cercanos en el
La tcnica propuesta por Moreno fue muy popular en los aos cincuenta y se- espacio mental de los entrevistados: si un sujeto valora positivamente a uno, tam-
senta, periodo en el que se aplicaba en mltiples campos. Poco a poco su utilizacin bin valorar positivamente al otro. Este espacio conceptual puede imaginarse como
para la investigacin se fue reduciendo, en parte por la disgregacin de la construc- un espacio fsico definido por dimensiones (as como en geometra el plano se
cin terica de la sociometra, elaborada por Moreno con un fin de renovacin define con dos dimensiones, el espacio con tres dimensiones, y se pueden imaginar --
social ms que de investigacin cientfica. Ms recientemente, el estudio sistemti- espacios de n dimensiones).
Kruskal y Wish [1978, 7] ofrecen un interesante ejemplo de ello. Imaginemos unidenses, se encontraron dos dimensiones (la figura 6.5 muestra la representacin
que tenemos un mapa geogrfico y que nos piden que construyamos una tabla con de los doce candidatos en estas dimensiones). Los autores interpretaron estas di-
las distancias en kilmetros entre las ciudades. La tarea es fcil de realizar midiendo mensiones como el eje de identificacin con el partido (republicano /demcrata) y
con una regla las distancias sobre el mapa y convirtindolas luego en kilmetros. el eje de ideologa (izquierda / derecha). En otras palabras, al expresar sus preferen-
Supongamos que estamos ante el problema contrario: tenemos la tabla con las dis- cias los entrevistados aplicaron de forma ms o menos inconsciente dos criterios de
tancias en kilmetros y queremos reconstruir las posiciones de las ciudades sobre el evaluacin: valoraron a cada uno de los candidatos en funcin de su pertenencia al
mapa. Esta tarea es ms dificil que la anterior, pero existen procedimientos geom- partido y su posicin progresista-conservadora. Por ejemplo, Humplu -ey se situ
tricos para realizarla. cerca del centro en la dimensin de ideologa, y fue identificado claramente con el
El problema de la tcnica de las escalas multidimensionales es similar al proceso partido demcrata. Rockefeller, en cambio, se situ en una posicin equidistante
de construccin del mapa a partir de las distancias. A partir de las proximidades y entre el partido republicano y el demcrata (en realidad era republicano, pero con
distancias entre determinados objetos (en nuestro ejemplo, los candidatos) debemos tendencias liberales), pero con un claro posicionamiento ideolgico de izquierdas.
reconstruir el espacio conceptual en el que se sitan estos objetos (en la mente de los No profundizaremos en las escalas multidimensionales, dado que son tcnicas
muy complejas desde el punto de vista conceptual y matemtico y su estudio supera
entrevistados, si se trata de datos de entrevistas).
En primer lugar, se trata de comprender si existe un espacio comn a todos los los_ objetivos de este manual.
sujetos que han respondido; a continuacin, hay que identificar cuntas dimensio-
nes tiene este espacio; por ltimo, es necesario dar un nombre a estas dimensiones
(en el caso de las ciudades la tarea era ms sencilla, pues se saba desde el principio 7.8. SNTESIS DEL CAPTULO 6
que las dimensiones eran dos, y se conocan sus nombres: latitud y longitud).
En la investigacin antes citada sobre los candidatos a las presidenciales estado- 1. Con el trmino tcnica de las escalas designamos una serie de procedi-
mientos elaborados por los investigadores sociales para operacionalizar con-
ceptos complejos. Una escala es un conjunto coherente de elementos que se
consideran indicadores de un concepto ms general. El elemento es una afir-
Partido Demcrata
macin, pregunta, comportamiento, respuesta a un test o atributo; la escala
es el conjunto de una serie de elementos. En sociologa y en psicologa social
.11 la aplicacin ms comn de las escalas son las denominadas escalas de actitu-
des. La tcnica de las escalas genera variables cuasicardinales, que presen-
K. tan propiedades muy similares a las de las variables ordinales.
2. En una pregunta cerrada con respuestas ordenadas las categoras de respuesta
.Mc pueden ser semnticamente autnomas, tener autonoma semntica parcial, o
Izquierda Derecha ser del tipo denominado escalas de intervalos de autoposicionamiento. En los
*Rk
Rm dos primeros casos los resultados son variables ordinales, en el tercero, una
.A .L .w variable cuasicardinal.
3. El concepto escala de Dicen abarca una amplia variedad de escalas, que tam-
N Rg bin se conocen con el nombre de escalas aditivas, ya que la puntuacin de la
escala se deriva de la suma de las puntuaciones de los elementos que la compo-
nen. La construccin de una escala de Likert consta de cuatro fases: formula-
Partido Republicano cin de las preguntas, aplicacin a una muestra de sujetos, anlisis de los ele-
mentos y del grado de coherencia interna, y control de la validez y el carcter
H = Huraphrey K =Kennedy RIn Romney N = Nixon unidimensional de la misma.
1 = Johnson Mc McCanhy A -= Agnew L -- Le May 4. El escalograma de Guttman es una escala acumulativa, porque est constituida
Rk Rockefeller 15. Reagan W = Wallace
M = Muskie por elementos de dificultad creciente, y se supone que el sujeto que da una
respuesta afirmativa a una determinada pregunta tambin ha dado una respues-
ta afirmativa a todas las preguntas que preceden a aqulla en grado de dificul-
Figura 6.5. Situacin de los candidatos a las elecciones presidenciales de EEUU
tad. Esta caracterstica de escalabilidad se mide con el coeficiente de reprodu-
en 1968 en el espacio definido por las dimensiones identificacin con el partido e
ideologa [Welsberg y Rusk, 19701.
cibilidad.
5. El diferencial semntico de Osgood fiie creado para estudiar el significado de

los conceptos, no a travs de la descripcin subjetiva de los mismos emitida por
los entrevistados, sino mediante las asociaciones entre estos conceptos y otros
presentados de forma estandarizada a los sujetos. Con esta tcnica, Osgood
identific tres dimensiones fundamentales que subyacen a todas las opiniones
de los sujetos sobre los distintos conceptos: valoracin, potencia y actividad,
6. El test sociomtrico, creado por Jacob Moreno, tiene por objetivo identificar
la red de relaciones interpersonales existentes entre los individuos de un gru-
po. En su versin bsica el test sociomtrico consiste en un cuestionario que
contiene unas cuantas preguntas para plantear a los sujetos del grupo sobre las
preferencias y rechazos que sienten hacia los dems componentes del grupo.
6.9. LECTURAS COMPLEMENTARIAS
Una recopilacin interesante de las aportaciones clsicas de la tradicin emprica

estadounidense a las tcnicas de medicin y las escalas, es la obra clsica de G. M.
Maranell Scaling. A Sourcebook for Behavioral Scientists (Aldine, 1974, 436 pp.).
En D. Krebs P. y Schmidt (eds.) New Directions in Atatude Measurement (de
Gruyter, 1993, 378 pp.) puede encontrarse una versin actualizada con aportacio-
nes ms recientes.
La obra de R. F. DeVellis, Scale Development: Theory and Applications (Sage,
1991, 121 pp.) contiene un texto introductorio sobre la medicin, que tambin
puede servir como gua prctica para la construccin de las escalas ms sencillas.
Una gua muy til para la construccin de escalas de actitud se encuentra en las
recopilaciones elaboradas por 1. P. Robinson, P. R. Shaver y L. S. Wrightsman
(eds.) Measures of Personality and Social Psychological Attitudes (Acadernic Press,
1991, 753 pp.) y Measures of Political Attitudes (Academie Press, 1998, 801
pp.), que contienen una completa exposicin sobre los instrumentos disponibles
en la actualidad.

06 - Corbetta Cap VI

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10 MEDICIN Y DISEO

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Material disponible en los Servicios del CECSo

Revisin lingstica y de estilo:

Revisin y adaptacin tcnica:

MADRID BOGOT BUENOS AIRES CARACAS GUATEMALA LISBOA MXICO

Est usted de acuerdo con la Le interesa la poltica?

Tampoco en el caso de las respuestas con autonoma semntica parcial estamos

siones de los conceptos complejos). En segundo lugar, un nico registro no ofrece

Tabla 6.4. Escala de eficacia poltica

7. Normalmente las personas elegidas 47,4 0,71 0,86

LA TCNICA DE LAS ESCALAS 231

En nuestro ejemplo de la tabla 6.7:

Nota: O Indice significativamente alto El indice signigficativamente bajo

FUENTE: Bastili [1961, 44] FUENTE: Nunnaly [1959, 392].

5. El diferencial semntico de Osgood fiie creado para estudiar el significado de

6.9. LECTURAS COMPLEMENTARIAS

Una recopilacin interesante de las aportaciones clsicas de la tradicin emprica

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