Economia Aplicada, v. 15, n. 1, 2011, pp.

45-63

DETERMINANTES DA EXPANSO DO EMPREGO

FORMAL: O QUE EXPLICA O AUMENTO DO
TAMANHO MDIO DOS ESTABELECIMENTOS?

Carlos Henrique L. Corseuil *

Rodrigo L. Moura
Lauro Ramos

Resumo

Esse trabalho tem o intuito de contribuir para a investigao dos de-

terminantes da acelerao no crescimento do emprego formal na ltima
dcada. As evidncias apresentadas apontam que essa acelerao se deve
a uma reverso na tendncia do nmero mdio de empregados por estabe-
lecimento, em contraponto a uma tendncia de crescimento constante no
nmero de estabelecimentos. Investigaes mais detalhadas mostram evi-
dncias de que esse resultado no derivado de mudanas na composio
setorial que favorea setores com maiores escalas de operao, nem um
aprofundamento do processo de seleo que penaliza os pequenos estabe-
lecimentos. As evidncias apontam que a seleo teria contribudo para
uma diminuio do tamanho mdio, mas esse efeito foi contrabalanado
por um nvel de emprego maior nas firmas mais novas.

Palavras-chave: Emprego Formal, Tamanho dos Estabelecimentos, RAIS

Abstract

The main goal of this paper is to analyze the increase of Brazilian for-
mal employment growth rate in the last decade. The evidence suggests
that this acceleration is due to a reversal in the trend of the average num-
ber of employees per establishment. More detailed investigations show
evidence that this result is not derived from changes in industry compo-
sition that favors sectors with larger scales of operation, or a deepening
of the process of selection, which penalizes the smaller establishments.
As a matter of fact the selection component would have contributed to a
decrease in the average firm size, but this effect was counterbalanced by a
higher initial employment level in the most recent firms cohort.

Keywords: Formal Employment, Establishment Size, RAIS

JEL classification: J21

* IPEA . E-mail:carlos.corseuil@ipea.gov.br
IBRE/FGV. E-mail: rodrigo.leandro@fgv.br.
IPEA. E-mail:lauro.ramos@ipea.gov.br.

Recebido em 21 de setembro de 2009 . Aceito em 2 de dezembro de 2010.

46 Corseuil, Moura, Ramos Economia Aplicada, v.15, n.1

1 Introduo

A evoluo do mercado formal ao longo dos anos 90 foi marcada por um pro-
cesso de queda da participao dos postos de trabalho considerados protegi-
dos - setor formal. Com efeito, os dados da Pesquisa Nacional por Amostra
de Domiclios, do IBGE, registraram queda contnua da participao dos tra-
balhadores com carteira de trabalho assinada ao longo da dcada (Chahad
(2006); Ramos & Ferreira (2005)). Nota-se, entretanto, que, a partir da virada
da dcada, o pas experimentou uma reao forte do mercado formal de tra-
balho, com elevao contnua da participao dos trabalhadores com carteira
assinada e tambm dos contribuintes para a previdncia social.1
Assim, o objetivo desse artigo contribuir para um melhor entendimento
do que ocorreu no nvel de ocupao no mercado de trabalho formal brasi-
leiro nestes dois perodos. Estudos anteriores trouxeram algumas informa-
es nesse sentido, mas ainda no se tem um diagnstico consensual. Por
um lado, alguns deles procuram identificar algum segmento do mercado de
trabalho formal que tenha tido um papel preponderante na recuperao ob-
servada na primeira metade da dcada atual. Neste grupo, Cavaleri (2008)
destaca as regies metropolitanas como um segmento no qual a recuperao
do emprego formal aparece de forma destacada. J outros procuram avaliar
a contribuio de elementos de polticas pblicas para a recuperao do em-
prego formal. Entre esses, Simo (2009) analisa os papis da fiscalizao do
Ministrio do Trabalho e Emprego (MTE), e da desburocratizao e reduo
tributria levada a cabo pelo SIMPLES, usando dados do CAGED.
O presente artigo se aproxima mais do primeiro grupo mencionado acima.
Mas dada a escassa evidncia emprica para o Brasil, o artigo inclui diversas
contribuies. Primeiramente, com uma abordagem que procura inovar nas
dimenses a serem investigadas: a evoluo do nmero de estabelecimentos
e do nmero mdio de empregados por estabelecimento. Dessa forma, con-
seguimos identificar que o segundo efeito foi predominante na evoluo do
emprego formal observada na dcada atual. Alm disso, conseguimos identi-
ficar os determinantes do crescimento do tamanho mdio das firmas chegando
a um resultado no encontrado em nenhum estudo para o Brasil: no apenas
as firmas cresceram, mas elas passaram a ter mais empregados no momento
de sua criao. Ou seja, conseguimos dar uma direo mais precisa sobre
a evoluo do emprego formal, no apenas citando se um determinado seg-
mento (no caso de Cavaleri (2008), as regies metropolitanas) ajuda a explicar
o crescimento do emprego formal.
Para realizar todas essas anlises, a base de dados utilizada construda
a partir dos microdados da Relao Anual de Informaes Sociais (RAIS) do
Ministrio do Trabalho e Emprego (MTE).2 A partir dos dados originais mon-
tamos um arquivo de estabelecimentos contendo o nmero de empregados
com vnculo ativo em 31 de dezembro de diversos anos (1995 a 2007),3 alm
de outras caractersticas do estabelecimento a serem mencionadas adiante.
1 Tafner (2006), captulo 5, destaca esse fato entre outros relevantes para o entendimento da
evoluo do mercado de trabalho brasileiro nesse perodo.
2 Trata-se de uma base originada de declaraes prestadas por todos os estabelecimentos com
CNPJ contendo informaes a respeito de todos os vnculos empregatcios registrados nos respec-
tivos estabelecimentos.
3 Os resultados obtidos para o nmero de empregados, no necessariamente coincidem com
as estatsticas oficiais do MTE. Isso se deve ao tratamento a que submetemos os dados originais.
Primeiro, impomos uma restrio de contar apenas uma vez um determinado trabalhador numa
 Determinantes da expanso do emprego formal 47

A anlise da prxima seo mostra alguns fatos estilizados relacionados

evoluo do emprego formal, a saber: (i) o nmero de empregos formais cres-
ceu tanto na dcada passada como na atual, com maior elevao para a l-
tima, (ii) o nmero de estabelecimentos cresceu de forma praticamente linear
em todo o perodo, (iii) a variao do tamanho mdio das firmas apresenta um
formato de U, sendo positiva de 2003 em diante. Sendo assim, considera-
mos que quaisquer que sejam os determinantes do crescimento do emprego
formal nesse perodo, o mecanismo deve passar de alguma forma pela deter-
minao do tamanho mdio das firmas no setor formal. Esse ser portanto o
foco do presente artigo.
A seo 3 traz a metodologia para avaliar os determinantes da evoluo
do emprego formal e os resultados. A metodologia consiste em construo de
contrafactuais por meio de decomposies simples. Os resultados apontam
para o fato de que, apesar de o crescimento do nmero de estabelecimentos
ser o maior responsvel pela gerao de emprego formal no perodo anali-
sado, essa varivel no importa para a mudana de tendncia comentada no
primeiro pargrafo, visto que o nmero de estabelecimentos cresce a uma taxa
praticamente constante no perodo analisado. Logo, a mudana de tendncia
na evoluo do emprego formal se deve quase que integralmente evoluo
do componente relacionado ao aumento do tamanho mdio dos estabeleci-
mentos. Nossa primeira preocupao de mostrar que esse crescimento no
se deve a uma realocao entre setores de atividade de forma que os estabele-
cimentos passassem a se concentrar mais em setores que usam o fator trabalho
mais intensivamente.
Na seo 3.1 recorremos teoria econmica para guiar uma anlise mais
profunda sobre a mudana detectada no componente relacionado ao tama-
nho mdio das firmas entre a dcada de 90 (primeiro subperodo) e a atual
dcada (segundo subperodo). As hipteses levantadas pelo arcabouo te-
rico sugerem a anlise de algumas estatsticas da distribuio do tamanho por
faixa etria dos estabelecimentos, o que feito na seo 5. Essa anlise pro-
cura identificar em que medida a mdia do tamanho dos estabelecimentos
sobreviventes seria afetada por alteraes na probabilidade de sobrevivncia
dos menores estabelecimentos. Por fim, apresentamos um breve sumrio dos
resultados na ltima seo.

2 Anlise Preliminar da evoluo do emprego formal

Em uma anlise preliminar verificamos alguns fatos estilizados sobre a evo-

luo do emprego formal da dcada passada para a atual. O Grfico 1 traz a
evoluo do emprego formal entre 1995 e 2007.4 O crescimento do emprego
formal foi de aproximadamente 13,9 milhes de postos de trabalho nesse pe-
rodo, o que implica num ritmo de crescimento mdio de 1,16 milhes de
postos de trabalho por ano. No entanto, podemos notar a existncia de pa-
dres um pouco distintos neste ritmo de expanso do emprego formal, tendo
como pano de fundo a acelerao do crescimento ao longo do tempo: entre
1995 e 1999, o crescimento anual mdio do emprego formal foi de apenas 358
mesma empresa (ou seja, se houver acmulo de cargos para um mesmo trabalhador numa mesma
empresa, o mesmo ser contado mais de uma vez pelo MTE, mas apenas uma nica vez por ns).
Alm disso, filtramos algumas observaes com registros invlidos para PIS ou CNPJ.
4 Como a nossa data de referncia o ltimo dia do ano, na prtica o Grfico mostra a evoluo
do emprego formal no perodo que incorpora os anos de 1996 a 2007.
48 Corseuil, Moura, Ramos Economia Aplicada, v.15, n.1

mil; j entre 1999 e 2003, esse nmero sobe para 1,13 milhes de postos de
trabalho por ano; por fim, entre 2003 e 2007, o crescimento mdio anual regis-
trado para o emprego formal foi quase 2 milhes de postos de trabalho.5 Vale
ressaltar, por motivos a serem mencionados mais adiante, que no primeiro e
ltimo quinqunio o crescimento foi a uma taxa praticamente constante.
Procurando entender alguns determinantes desse comportamento diferen-
ciado do emprego formal ao longo dos anos analisados, vale destacar que a
variao do emprego formal pode ser entendida como resultante da variao
conjunta de dois componentes - nmero de estabelecimentos formais e tama-
nho mdio dos estabelecimentos formais. A evoluo de tais componentes
pode ser vista nas Figuras 2 e 3, respectivamente. Nota-se de imediato que
a evoluo do tamanho mdio parece ser a responsvel pela variao da taxa
de crescimento do emprego formal entre os subperodos mencionados acima.
Enquanto o nmero de estabelecimentos cresce a taxas praticamente cons-
tantes em todo o perodo, o tamanho mdio possui comportamentos bastante
distintos nos trs subperodos citados, registrando inclusive reverso do sinal.
Essa varivel diminui 0,46 postos de trabalho por ano entre 1995 e 1999, per-
manece praticamente inalterada entre 1999 e 2003, 6 e aumenta 0,29 postos
por ano entre 2003 e 2007.
Sendo assim, consideramos a reverso do comportamento do tamanho m-
dio dos estabelecimentos entre 1995-1999 e 2003-2007 como o fato relevante
a ser entendido. No restante do artigo, nos concentraremos na anlise dos
determinantes dessa varivel, para os subperodos mencionados acima.
Em milhes
b

35 b

30 b
b

b
25 b b
b
b

20
1995 1997 1999 2001 2003 2005 2007
Fonte:Elaborao a partir dos dados da RAIS

Figura 1: Total de empregos formais

3 Decomposio do emprego e do tamanho das firmas

Passaremos agora para a anlise dos determinantes do tamanho mdio dos

estabelecimentos numa dimenso ainda mais detalhada. A evoluo dessa
varivel pode ser decomposta em efeito escala e efeito composio, ou seja,
quanto devido a um aumento das contrataes formais de fato e quanto
devido simplesmente a uma realocao na composio destas firmas entre,
5 O crescimento total do emprego formal foi de 1,43 milhes entre 1995 e 1999, 4,5 milhes
entre 1999 e 2003, e 7,97 milhes entre 2003 e 2007.
6 Nesse perodo a taxa de variao do tamanho mdio dos estabelecimentos oscila em torno
de uma diminuio mdia de 0,01 postos de trabalho por ano.
 Determinantes da expanso do emprego formal 49

Em milhes
b

2.5
b
b
b

2.2
b
b
b

1.9
b
b
b
b

1.6 b
b

1.3
1
1995 1997 1999 2001 2003 2005 2007
Fonte:Elaborao a partir dos dados da RAIS

Figura 2: Nmero de estabelecimentos

15 b

14 b
b
b

b
b
b b b b
b

13

12
1995 1997 1999 2001 2003 2005 2007
Fonte:Elaborao a partir dos dados da RAIS

Figura 3: Tamanho mdio das firmas (nmero m-

dio de empregados por firma)

por exemplo, setores de atividade. Sabe-se que estabelecimentos industriais

tendem a ser maiores do que os de comrcio. Sendo assim, uma redistribui-
o dos estabelecimentos onde se aumenta a concentrao da indstria pode
induzir um aumento do tamanho mdio sem que este aumente em cada um
dos grupos considerados.
A Figura 4 abaixo ilustra como todos os efeitos mencionados acima se rela-
cionam com o emprego formal, bem como entre si. Em seguida, descrevemos
formalmente essas relaes, bem como uma maneira de quantific-las por in-
termdio de decomposio simples.

3.1 Metodologia para quantificar a importncia relativa de cada

determinante
A quantificao da importncia relativa de cada um dos determinantes na evo-
luo do grau de formalizao do mercado de trabalho brasileiro, em cada um
dos dois subperodos considerados, pode ser implementada com o seguinte
exerccio de decomposio da variao do nmero de trabalhadores do setor
formal entre dois instantes do tempo como:

n1 x1 n0 x0 = n x + x n,
50 Corseuil, Moura, Ramos Economia Aplicada, v.15, n.1

Evoluo do
emprego formal

Efeito Efeito
quantidade tamanho mdio

Efeito Efeito
escala composio

Figura 4: Decomposio da evoluo do em-

prego formal

onde:
ni o nmero de firmas no setor formal no instante i, xi o tamanho
(nmero de trabalhadores) mdio das firmas no setor formal no instante i,
n = n1 n0 e x = x1 x0 so as respectivas variaes no nmero de firmas e
no seu tamanho mdio entre o incio e o final do intervalo de tempo conside-
rado (de 0 a 1, por exemplo, de 1995 a 1999 no caso do primeiro subperodo),
e n = n0 + (1 )n1 e x = (1 )x0 + x1 com [0, 1] so combinaes
lineares convexas das respectivas variveis nos dois instantes de tempo, sime-
tricamente ponderadas. Se = 1/2 temos, como resultado de uma ponderao
idntica, as mdias aritmticas, denotadas abaixo por nm e xm . Assim, nesse
caso particular:

n1 x1 n0 x0 = nm x + xm n = nm (x1 x0 ) + xm (n1 n0 ) (1)

O primeiro termo direita da equao (1) pode ser chamado de efeito ta-
manho mdio e o segundo de efeito quantidade na explicao da variao
do total de trabalhadores formais no intervalo considerado. O primeiro com-
ponente mostra o seguinte contrafactual: qual teria sido a variao do em-
prego formal resultante apenas da variao observada no tamanho mdio dos
estabelecimentos no subperodo considerado, mantido fixo o nmero de esta-
belecimentos no nvel mdio entre os anos mencionados. O segundo compo-
nente, indica qual teria sido a variao do emprego formal resultante apenas
da variao observada no nmero de estabelecimentos no subperodo consi-
derado, mantendo constante o tamanho dos mesmos no nvel mdio entre os
anos citados.
Caso o primeiro (segundo) componente venha a ser o maior deles, ento
concluiramos que o aumento do tamanho mdio dos estabelecimentos (o au-
mento do nmero de estabelecimentos formais) foi o maior responsvel pelo
recente aumento do emprego formal.
Em relao decomposio do tamanho mdio (x), note primeiramente
que o tamanho de um estabelecimento est intimamente ligado ao setor de
atividade.7 Se G : {g = 1, . . . , n} uma partio do universo de firmas no setor
formal - formada, por exemplo, por setores de atividade - o tamanho mdio
7 A conexo entre tamanho e setor de atividade vem da hiptese de que cada setor tem uma
tecnologia especfica de produo, que por sua vez define sua respectiva escala tima.
 Determinantes da expanso do emprego formal 51

dessas empresas em um instante de tempo i pode ser escrito como uma mdia
ponderada entre os tamanhos mdios em diversos setores, ou seja:
X
xi = wgi xgi ,
g

onde xgi o tamanho mdio das firmas no g-simo grupo naquele instante de
tempo e wgi a proporo de firmas naquele grupo naquele instante de tempo.
Dessa forma, podemos investigar em que medida a variao observada no ta-
manho mdio dos estabelecimentos formais foi induzida por uma mudana na
composio desse universo, no que tange ao setor de atividade. Por exemplo,
sabido que estabelecimentos industriais tendem a ser maiores do que os de
comrcio. Sendo assim, uma redistribuio dos estabelecimentos nos quais se
aumenta a concentrao da indstria pode induzir um aumento do tamanho
mdio sem que este aumente em cada um dos grupos considerados.
Seguindo a notao j estabelecida previamente (e novamente fixando =
1/2), temos a seguinte igualdade para a variao do tamanho mdio dos esta-
belecimentos entre o primeiro e o ltimo ano de um dado subperodo:

X X
x1 x0 = wg,1 xg,1 wg,0 xg,0
g g
X X (2)
x1 x0 = wg,m (xg,1 xg,0 ) + xg,m (wg,1 wg,0 )
g g

onde, o primeiro termo esquerda da equao (2) reflete o efeito de variaes

no tamanho mdio das firmas no interior dos grupos - efeito escala (setorial)
- e o segundo o efeito composio. O primeiro nos informa a contribuio
da variao do emprego mdio de cada setor g (mantido fixo a participao
relativa mdia entre os dois anos considerados), enquanto o segundo informa
a contribuio da variao da participao relativa de cada setor no total de
estabelecimentos (mantido fixo o emprego mdio do setor).

3.2 Resultados
Na Tabela 1 reportamos a variao total do emprego formal (reportada na pe-
nltima coluna), bem como a parcela referente a cada um dos dois componen-
tes tratados na equao (1), para os subperodos que apresentam as maiores
diferenas na dinmica do emprego formal, quais sejam, 1995-1999 e 2003-
2007.8 Tanto para o total, como para cada componente do crescimento do
emprego, reportamos o valor absoluto em nmero de postos de trabalho (),
assim como uma taxa de crescimento em relao mdia do emprego entre os
perodos 0 e 1.9
A decomposio para os subperodos mencionados mostra que a melhora
na performance do emprego formal, de 2003-2007 em relao a 1995-1999,
8 Doravante sempre constataremos a anlise desses dois subperodos.
9 Dessa forma os nmeros da ltima coluna, por exemplo, so dados por: (x n x n )/(x
1 1 0 0 m
nm ). A mdia do emprego no denominador torna-se necessria pelas ponderaes dos compo-
nentes serem baseadas tambm em mdias (nm e xm respectivamente). Assim, a taxa da ltima
coluna pode ser facilmente decomposta em taxa do crescimento do tamanho mdio e do nmero
mdio de estabelecimentos: [nm (x1 x0 )]/(nm xm ) + [xm (n1 n0 )]/(nm xm ). Esses dois compo-
nentes correpondem s taxas da segunda e quarta colunas, respectivamente.
52 Corseuil, Moura, Ramos Economia Aplicada, v.15, n.1

Tabela 1: O crescimento do emprego formal e de seus componentes (em

milhares)

efeito tamanho mdio efeito quantidade Total

nm (x1 x0 ) (n1 n0 ) xm (x1 n1 x0 n0 )
taxa (%) taxa (%) taxa (%)
95-99 3,105 12,8 4,540 18,7 1,434 5,9
03-07 2,751 8,3 5,221 15,7 7,972 24,0
Fonte: Elaborao Prpria a partir dos microdados da RAIS.

deve-se quase que exclusivamente a uma mudana drstica no efeito do ta-

manho mdio dos estabelecimentos. Enquanto a taxa de crescimento do em-
prego devido ao efeito quantidade de estabelecimentos difere apenas em trs
pontos percentuais (p.p.) entre os dois subperodos, a taxa de crescimento do
emprego devido variao do tamanho mdio passa de - 12,8% para + 8,3%,
diferena de mais de 20 p.p.
Ou seja, a evoluo do tamanho mdio dos estabelecimentos no apenas
parou de afetar negativamente a variao do emprego formal, como passou a
contribuir para o seu aumento no ltimo subperodo analisado. Essa consta-
tao torna lcito inferir que foi o crescimento mdio do tamanho das firmas,
mais do que o ritmo de aumento do nmero de firmas, o responsvel pela mu-
dana no padro de expanso do emprego formal entre os dois subperodos.
Entretanto, bom destacar que o efeito quantidade foi o mais importante para
explicar o montante de postos gerados em ambos os subperodos.
A despeito de alguns estudos mostrarem uma distino na dinmica do
mercado de trabalho entre reas metropolitanas e no-metropolitanas, a pre-
dominncia do efeito do tamanho mdio comum as duas reas como pode
ser visto na Tabela A.1. do apndice.
A Tabela 2 nos mostra os resultados da decomposio do tamanho mdio
em efeito escala e efeito composio, baseada na equao (2) de forma anloga
aos reportados na Tabela 1.10 Observamos que o efeito escala o grande res-
ponsvel pela mudana de tendncia observada no tamanho mdio entre os
dois subperodos. Entre 1995 e 1999 esse efeito afetava negativamente o em-
prego formal, que encolheria em 11,5% caso o efeito composio fosse nulo.
J, no segundo subperodo, o crescimento do emprego formal seria de 10,5%
caso o efeito escala fosse o nico determinante do emprego formal.
Na Tabela A.2 do Apndice reproduzimos a Tabela acima aberta por se-
tor de atividade das firmas. De forma geral, o efeito escala, que era negativo,
passou a atuar positivamente no segundo subperodo para quase todos os se-
tores de atividade.11 Portanto, at o momento temos evidncias de que houve
10 Multiplicamos os efeitos escala e composio pelo nmero mdio de estabelecimentos (nm)
entre os anos do subperodo que est sendo analisado. Assim, temos o impacto do efeito escala e
composio em termos de nvel mdio de emprego. Assim, pode-se notar que a variao total
exatamente igual ao efeito tamanho mdio, observado na Tabela 1, para cada subperodo.
11 Essa reverso registrada para 22 dos 25 setores investigados, e de magnitude superior a 15
p.p. em 21 setores. Por exemplo, observamos que todos os setores da indstria registraram uma
diminuio no tamanho mdio no primeiro subperodo. Esta reduo, ocorrida na dcada de 90
e j apontada por Saboia (2000), foi ligada ao processo de downsizing (enxugamento das empre-
sas). Este processo ocorreu principalmente pelo aumento da terceirizao, mudana tecnolgica
mais intensiva em capital (devido abertura comercial) e pela maior utilizao de mo-de-obra
qualificada (em detrimento da no-qualificada). Isso fez com que a produtividade marginal do
 Determinantes da expanso do emprego formal 53

Tabela 2: Decomposio da Variao do Tamanho Mdio em Efeito

Escala e Efeito Composio

efeito escala efeito composio Total

nm wm (x1 x0 ) nm xm (w1 w0 ) nm (x1 x0 )
taxa (%) taxa (%) taxa (%)
95-99 2,798 11,5 308 1,3 3,105 12,8
03-07 3,497 10,5 747 2,2 2,751 8,3
Fonte: Elaborao Prpria a partir dos microdados da RAIS.

de fato uma reverso na tendncia do tamanho mdio das firmas, sem que
isso tenha sido mascarado por um efeito composio. A partir desse ponto,
no nos parece bvio como proceder para investigar o que pode ter levado o
tamanho mdio crescer. Sendo assim, recorreremos teoria econmica para
buscar um mecanismo de determinao do nvel de emprego pelas firmas que
permita investigar empiricamente a evoluo dos seus determinantes.

4 Efeito seleo ou efeito escala: argumentos tericos

Nessa seo recorreremos teoria econmica para aprofundar nossa anlise

sobre os determinantes do tamanho mdio de um estabelecimento. Assumi-
remos que o arcabouo desenvolvido por Pakes & Ericson (1998), que remonta
ao artigo seminal de Jovanovic (1982), cumpre esse papel de forma satisfat-
ria, dado que algumas implicaes desse arcabouo foram testadas com su-
cesso por uma diversidade de trabalhos empricos.12 Sendo assim, faremos
uma breve exposio da teoria, focando no que ela tem a dizer sobre as deci-
ses da firma referente a tamanho, para, em seguida, checar em que medida o
arcabouo nos ajuda a interpretar os fatos mostrados acima.

4.1 Hipteses
A principal hiptese do modelo de Pakes & Ericson (1998) que a funo de
produo de uma firma i, e, portanto tambm o seu lucro, so afetados por
um termo uit , que por sua vez influenciado pelo grau de eficincia inato
de cada firma (i ). As hipteses adicionais necessrias para a formulao da
deciso da firma so: i) o trabalho o nico insumo produtivo e ii) as firmas
so tomadoras de salrio (wt ). Dessa forma, o lucro corrente da firma (it )
pode ser descrito da seguinte maneira:

i t = pt uit (i ) f (it ) wt it ,
onde pt corresponde ao preo unitrio do nico bem produzido na economia.
Por um lado supe-se que as firmas conhecem toda a trajetria de pt , que ser
capital e do trabalho aumentassem (que justamente o objetivo do processo de downsizing). Isso
ocorreu motivado por condies macroeconmicas internas e externas desfavorveis s firmas -
principalmente pequenas - como, por exemplo, regime cambial fixo e as diversas crises econmi-
cas mundiais que ocorreram no perodo. Em contraste, observamos um cenrio macroeconmico
mais favorvel no segundo perodo, pela estabilidade do cenrio externo e poltica cambial mais
flexvel e, portanto, favorvel s pequenas empresas. Por isso, no segundo subperodo, o setor
industrial apresentou um aumento no tamanho mdio. Na maioria dos casos, os efeitos escala e
composio passam a influenciar positivamente.
12 Ver por exemplo as resenhas de Sutton (1997), Caves (1998) e Bartelsman & Doms (2000).
54 Corseuil, Moura, Ramos Economia Aplicada, v.15, n.1

aqui denotada por p, mas por outro lado supe-se que a firma no sabe o valor
de uit a que ela estar submetida ao longo de t. Esse valor ser revelado para
firma apenas no final do perodo. O que se sabe sobre uit no incio do perodo
o seguinte:

i) uit = i + vit

ii) vit N (0, 2 ) iid

Ou seja, uit pode ser interpretado como um sinal que a firma recebe sobre
o componente inato do seu grau de eficincia. A coincidncia entre essas duas
variveis impedida por um rudo (vit ), que oscila em torno de zero.
Dada a ausncia de custos de ajustamento ou qualquer outro fator que
torne a escolha de it uma deciso intertemporal, a firma toma essa deciso
maximizando o lucro corrente. A fim de garantir soluo nica, o autor impe
um formato cncavo para a funo f ().
Com relao deciso do nvel timo de trabalho (it ), essa deciso ser
baseada na expectativa que a firma tem sobre ui t. A partir das hipteses i) e
ii) acima, fcil deduzir que E[uit ] = i , quando a firma conhece i. Porm, a
firma tambm no sabe o verdadeiro valor de i . Sabe-se apenas que a distri-
buio dessa varivel aleatria entre as firmas tambm normal com mdia
0 e varincia 02 .13 A firma usa a informao dos sinais que ela recebe para
inferir de forma bayesiana essa varivel aleatria, de forma que a firma esco-
lhe a quantidade a ser produzida maximizando a seguinte definio de lucro
esperado:

max E[it ] = max pt E[|ui1 ...uit1 ] f (it ) wt it .

it it

Outra deciso importante tomada pela firma a permanncia no mercado.

No incio de cada instante a firma decide fechar (pra sempre) ou permanecer
mais um perodo. Note que essa deciso de carter intertemporal, dado
que o que for decidido no instante t ter impacto sobre as decises a serem
tomadas em t + 1.

4.2 Resultados
Jovanovic (1982) e, por consequncia Pakes & Ericson (1998), derivam uma s-
rie de resultados que so explorados pela literatura emprica sobre dinmica
de firmas. Aqui, vamos nos concentrar naqueles mais diretamente relaciona-
dos com o objetivo desse artigo, quais sejam, as decises sobre permanncia
no mercado e nvel de emprego.
Em relao deciso do nvel timo de emprego, temos a seguinte relao:

1. it = (pt E[|ui1 . . . uit1 ]/w), de tal forma que essa funo crescente
em E[|ui1 . . . uit1 ]. Logo o formato da distribuio cross-section de it
segue o formato da distribuio de E[|ui1 . . . uit1 ].
Por fim, em relao tomada de deciso sobre a permanncia da firma
no mercado temos o seguinte resultado:
13 Como consequncia desse fato, todas as firmas tem a mesma expectativa em relao ao seu
grau de ineficincia no incio do primeiro perodo de atividade. Ou seja, 0 o valor da expecta-
tiva mdia das firmas nascentes.
 Determinantes da expanso do emprego formal 55

densidade

t+1 t E(|u1 , . . . , ut1 )

Figura 5: Deslocamento Hipottico do limite t (n; pt )

2. Para cada idade da firma (n), e cada instante do tempo existe um nvel
limite de E[|ui1 . . . uit1 ] que define a permanncia da firma. Chamare-
mos esse limite de t (n; pt ). Quando E[|ui1 . . . uit1 ] se encontra abaixo
desse limite a firma decide encerrar suas atividades, e permanece no
mercado caso contrrio.
Esses resultados tm implicaes importantes para nossa anlise da evo-
luo do emprego formal. Em primeiro lugar as distribuies cross-
section tanto de E[|ui1 . . . uit1 ] como do tamanho das firmas sobrevi-
ventes so truncadas esquerda. Em decorrncia disso a mdia do ta-
manho das sobreviventes pode ser afetada por alteraes no valor de t ,
sem que nenhuma firma altere seu nvel de emprego. A Figura 5 ilus-
tra uma mudana hipottica na distribuio de eficincia (ou tamanho)
derivada de uma simples reduo deste limite, de t para t+1 . Isso faz
com que parte das firmas que morreriam antes passe a sobreviver. Es-
sas firmas tendem a ter nveis de eficincia e tamanho menor do que
aquelas que sobrevivem em ambos os cenrios, fazendo com que o nvel
mdio do emprego da economia caia. Um exemplo que poderia causar
a queda do seria a instituio do SIMPLES, que permitiu que firmas
pequenas (e de baixo nvel de eficincia) que antes morreriam, passam
a sobreviver ao usufruir das melhores condies que este programa ofe-
rece (reduo da alquota tributria e da burocracia). Chamaremos
o componente da evoluo do emprego mdio atribudo a mudanas em
de efeito seleo, enquanto o componente atribudo evoluo de
de efeito escala da firma. Assim, existe a necessidade de investigar em
que medida esse fenmeno de seleo amostral vem contribuindo para
a evoluo do emprego formal, distinguindo-o do efeito escala. A iden-
tificao da contribuio isolada de cada um desses dois efeitos requer a
explorao de outros resultados do modelo que seguem abaixo.

3. Em um dado intervalo de tempo (t) os valores limites t (n; pt ) de duas

faixas etrias distintas no podem se mover em direes opostas, ou seja,
56 Corseuil, Moura, Ramos Economia Aplicada, v.15, n.1

o sinal de (/pt ) deve ser o mesmo para valores de n diferentes.

4. Os valores de 0 e 02 vigentes em um dado instante t influencia apenas

o nvel de emprego dos estabelecimentos criados nesse mesmo instante
do tempo. Ou seja, caso haja uma mudana exgena de 0 e 02 , isso no
afeta E[|ui1 . . . uit1 ] da firma que j tem t 1 > 2 anos, e portanto no
afeta o seu it . Ou seja, ao contrrio do que ocorre com t , it pode no
variar homogeneamente entre faixas etrias.

5. Para uma dada coorte a influncia de 0 em E[|ui1 . . . uit1 ] diminui com

a idade. Logo, o mesmo vale para o nvel de emprego.

Assim, na prxima seo faremos algumas inferncias sobre como evoluem

t (n; p) e por faixa etria, tendo em mente os resultados acima expostos.14

5 Efeito seleo ou efeito escala: resultados empricos

A seo anterior motivou a necessidade de investigar em que medida esse

fenmeno de seleo amostral vem contribuindo para a evoluo do emprego
formal. Como varia com a idade, torna-se necessrio condicionarmos essa
anlise na faixa etria dos estabelecimentos. A fim de investigar hipteses
desse tipo, analisaremos os resultados da Tabela 3 sobre a frequncia por ta-
manho do estabelecimento em cada faixa etria. Na ltima linha da Tabela
apresentamos tambm o emprego mdio do primeiro e segundo subperodo
por faixa etria. A idade considerada foi a do ano mediano de cada subpe-
rodo, ou seja, 1997 e 2005. Nas demais linhas da Tabela cada nmero diz
respeito ao percentual de estabelecimentos com tamanho mdio indicado na
respectiva linha no total de estabelecimentos da faixa etria indicada na co-
luna.
O primeiro resultado que nos chama a ateno a clara distino na evo-
luo do emprego mdio por faixa etria. Enquanto nas duas primeiras faixas
etrias o emprego cresce, de 1997 para 2005, na faixa dos estabelecimentos
mais antigos o emprego mdio registra uma queda. Os resultados referentes
participao dos pequenos estabelecimentos vo no mesmo sentido. Nas duas
primeiras faixas etrias h uma queda do percentual de estabelecimentos com
menos que cinco empregados entre o primeiro e o segundo sub-perodo. J na
faixa etria mais avanada ocorre o contrrio.
Caso esses movimentos fossem explicados exclusivamente por variaes
nos respectivos valores de censura a partir do qual os estabelecimentos deci-
dem encerrar suas atividades, deveramos ter, de acordo com os resultados 1)
e 2), um aumento desse valor de corte para os novos estabelecimentos e uma
diminuio do valor de corte na faixa etria mais avanada. No entanto, esta
interpretao vai de encontro ao resultado 3).
Uma hiptese que nos parece compatvel com esses resultados que pode
ter havido uma diminuio generalizada nos respectivos valores de corte por
faixa etria, mas esse movimento pode ter ocorrido simultaneamente com um
aumento do nvel de emprego restrito as firmas mais jovens, como mostrado
na Figura 2 e justificado pela hiptese 4). Ou seja, os resultados apontam na
14 Nossa pretenso aqui no inferir os parmetros estruturais do modelo exposto, mas apenas
lanar mo de seus resultados a fim de verificar a possibilidade da existncia de um efeito seleo
das firmas.
 Determinantes da expanso do emprego formal 57

Tabela 3: Frequncia por classe de tamanho em cada faixa etria (em per-
centagem)

Faixa etria
1997 2005
tamanho 1 ano 2-4 anos 5+ anos 1 ano 2-4 anos 5+ anos
1a4 77,88 75,10 55,80 76,63 70,87 58,79
5a9 12,42 13,58 19,49 12,88 15,43 19,18
10 a 19 5,74 6,42 11,58 6,02 7,71 11,06
20 a 49 2,64 3,29 7,49 3,10 4,00 6,58
50 a 99 0,78 0,89 2,65 0,80 1,16 2,10
100 a 249 0,38 0,51 1,80 0,39 0,57 1,32
250 a 499 0,11 0,13 0,69 0,12 0,16 0,52
500 a 999 0,04 0,05 0,32 0,04 0,06 0,27
1000 a 4999 0,02 0,02 0,17 0,02 0,04 0,15
5000 + 0,00 0,00 0,02 0,00 0,00 0,02
Mdia do
6,02 8,08 22,04 6,47 8,62 18,68
Emprego
Fonte: Elaborao Prpria a partir dos microdados da RAIS.

direo de um aumento do nvel de emprego timo restrito s firmas jovens.

Exemplos de aumento de 0 podem estar relacionados a mudanas no ambi-
ente econmico, tal como reduo de incertezas devido a um ambiente insti-
tucional e regime cambial mais seguros e avanos tecnolgicos no segundo
subperodo. Com essa menor incerteza, as firmas acabam tendo um inves-
timento inicial maior e nascem, em mdia, maiores, em relao ao primeiro
subperodo, que apresentou condies macroeconmicas internas e externas
desfavorveis s firmas - principalmente para as pequenas.15
densidade

densidade

Aumento de 0

t+1t , E(|u1 , . . . , ut1 ) t+1t , E(|u1 , . . . , ut1 )

Faixas etrias 1 e 2-4 anos Faixas etrias 5+ anos

Figura 6: Deslocamento Hipottico do limite t (n; pt) e 0 por faixas etrias

A Tabela 4 mostra evidncias compatveis com a interpretao de que de

fato houve uma diminuio em . Nas duas primeiras colunas temos a taxa
15 Esse ponto j foi apontado na nota 11.
58 Corseuil, Moura, Ramos Economia Aplicada, v.15, n.1

de sobrevivncia mdia de cada um dos respectivos subperodos analisados.

Embora a taxa de sobrevivncia tenha aumentado para todas as classes de ta-
manho, a terceira coluna da Tabela explicita que quanto menor o tamanho,
maior foi o aumento na taxa de sobrevivncia. Esse fato corrobora nossa hi-
ptese de que a seleo est sendo mais tnue (deslocamento para esquerda
do ), e empresas menores passam a ter maiores chances de sobreviver no
segundo sub-perodo.

Tabela 4: Probabilidade de Sobrevi-

vncia por classe de tamanho (em %)

tamanho 95-99 03-07

1a4 78,19 80,81 3,35
5a9 90,90 93,68 3,06
10 a 19 92,44 95,14 2,91
20 a 49 93,69 96,09 2,57
50 a 99 94,23 96,55 2,46
100 a 249 94,83 96,90 2,19
250 a 499 95,52 97,21 1,76
500 a 999 96,10 97,65 1,61
1000 a 4999 96,32 97,68 1,41
5000 + 96,21 97,48 1,32
Fonte: Elaborao Prpria a partir dos
microdados da RAIS.

Por fim, o resultado (5) justifica, o fato de o movimento em predominar

na faixa etria mais avanada enquanto o movimento em 0 predomina nas
faixas mais jovens. Ou seja, as firmas passaram a nascer com um emprego
mdio maior do primeiro para o segundo subperodo, dadas as condies ma-
croeconmicas mais favorveis, j citadas.

6 Concluso

A evoluo do emprego formal mostra tendncias bem distintas entre as dca-

das de 1990 e 2000, passando a apresentar um ritmo de crescimento bem mais
acentuado na ltima dcada. Procuramos mostrar quais os determinantes do
emprego formal que poderiam ser apontados como responsveis por essa mu-
dana de tendncia. Ao decompor essa evoluo entre nmero de estabeleci-
mentos e tamanho mdio dos mesmos, ntido que esse ltimo componente
o grande responsvel pela mudana de ritmo sob investigao. Esse pano-
rama inclusive mantido quando replicamos esse procedimento para recortes
regionais.
Investigaes mais detalhadas descartam a hiptese de uma mudana na
composio onde o peso de setores com maior escala de produo teria au-
mentado. Por outro lado h evidncia compatvel com a hiptese de que
houve aumento generalizado no tamanho mdio dos estabelecimentos recm-
criados. Esse efeito teria predominado sobre o aumento detectado na proba-
bilidade de sobrevivncia de estabelecimentos menores.
 Determinantes da expanso do emprego formal 59

Seria difcil apontar com preciso os fatores institucionais e de polticas

pblicas que podem estar por trs desses resultados, porm, vale mencio-
nar algumas medidas recentes compatveis com esses resultados, adicional-
mente reduo de incertezas no ambiente macroeconmico vivido na atual
dcada. Do ponto de vista do aumento do tamanho mdio dos estabelecimen-
tos recm-criados, valeria a pena investigar o papel dos novos procedimentos
de abertura de firmas implementados tanto pela Receita Federal como por
rgos locais tais como juntas comerciais e secretarias de fazenda estaduais
e municipais. Essas medidas podem ter reduzido bastante o custo de abrir
uma firma permitindo que uma maior parte do capital inicial seja alocada a
produo. Outra medida com potencial para afetar tanto o tamanho das fir-
mas novas como tambm a sobrevivncia das menores a implementao de
sistemas tributrios especiais para pequenas empresas, tais como o SIMPLES
Federal de 1997 (Corseuil & Moura 2009).

Apndice A

Tabela A.1: O crescimento do emprego formal e de seus componentes

(em milhares)

reas no metropolitanas
efeito tamanho mdio efeito quantidade Total
nm (x1 x0 ) (n1 n0 ) xm (x1 n1 x0 n0 )
taxa taxa taxa (%)
95-99 1,402 12,1 2,662 23,0 1,261 10,9
03-07 1,403 8,1 2,986 17,3 4,388 25,4
reas metropolitanas
efeito tamanho mdio efeito quantidade Total
nm (x1 x0 ) (n1 n0 ) xm (x1 n1 x0 n0 )
taxa taxa taxa (%)
95-99 1,437 11,3 1,611 12,7 173 1,4
03-07 1,482 9,3 2,102 13,1 3,583 22,4
Fonte: Elaborao Prpria a partir dos microdados da RAIS.
 60

Tabela A.2: Decomposio da Variao do Tamanho Mdio em Efeito Escala e Efeito Composio Categori-
zados por Setor de Atividade
Efeito escala Efeito composio
Setores Perodo nmedio (wmedio xpos nmedio (wpos xmedio Total
wmedio xpre ) wpre xmedio )

taxa (%) taxa (%) taxa (%)

Agricultura, silvicultura, criaao de animais, 95-99 106,228 10,56 22,432 2,23 128,660 12,79
extrativismo vegetal. . . 03-07 67,706 5,22 94,593 7,30 26,886 2,07
Corseuil, Moura, Ramos

95-99 12,316 1,92 85,898 13,36 98,214 15,28

Comrcio atacadista
03-07 148,375 15,50 21,157 2,21 169,532 17,71
95-99 189,838 6,36 227,422 7,61 37,585 1,26
Comrcio varejista
03-07 454,720 9,13 175,668 3,53 630,387 12,66
95-99 56,365 5,31 161,882 15,24 218,247 20,54
Construo civil
03-07 365,398 28,21 7,852 0,61 357,546 27,61
95-99 17,009 16,15 10,701 10,16 27,710 26,31
Extrativa mineral
03-07 40,811 26,73 2,265 1,48 38,546 25,25
Indstria de produtos alimentcios, 95-99 308,209 30,12 619,000 0,06 307,590 30,06
bebidas e lcool etlico 03-07 201,179 14,10 96,444 6,76 297,623 20,86
Ind. da borracha, fumo, couros, peles, 95-99 31,390 14,01 39,632 17,69 71,023 31,71
similares, ind. diversas 03-07 8,887 3,22 5,279 1,91 14,165 5,13
Indstria do material eltrico 95-99 44,808 23,06 33,274 17,12 78,082 40,19
e de comunicaes 03-07 49,465 21,99 3,718 1,65 45,747 20,34
95-99 13,339 6,55 7,389 3,63 20,728 10,18
Indstria de calados
03-07 17,544 5,96 15,450 5,25 2,093 0,71
Fonte: Elaborao Prpria a partir dos microdados da RAIS.
Economia Aplicada, v.15, n.1
Tabela A.2: Decomposio da Variao do Tamanho Mdio em Efeito Escala e Efeito Composio Categorizados por Setor de
Atividade (continued)

Efeito escala Efeito composio

Setores Perodo nmedio (wmedio xpos nmedio (wpos xmedio Total
wmedio xpre ) wpre xmedio )
taxa (%) taxa (%) taxa (%)
95-99 86,090 30,79 9,794 3,50 95,884 34,29
Indstria mecnica
03-07 36,398 9,28 71,864 18,31 108,262 27,59
95-99 131,745 26,57 6,785 1,37 138,530 27,94
Indstria metalrgica
03-07 79,870 12,97 3,216 0,52 83,086 13,49
Ind. qumica de produtos farmacuticos, 95-99 84,199 17,37 16,632 3,43 100,831 20,80
veterinrios, perfumaria, . . . 03-07 59,534 9,52 34,042 5,44 25,492 4,08
Indstria txtil do vesturio e 95-99 89,480 13,40 78,647 11,77 168,127 25,17
artefatos de tecidos 03-07 51,847 6,28 15,886 1,92 67,733 8,21
95-99 12,565 3,56 9,326 2,64 21,891 6,20
Indstria da madeira e do mobilirio
03-07 10,856 2,51 43,475 10,07 32,619 7,55
95-99 33,743 11,29 61,551 20,59 95,293 31,88
Indstria do material de transporte
03-07 90,135 22,04 9,242 2,26 99,377 24,30
95-99 29,808 11,75 9,880 3,90 19,928 7,86
Indstria de produtos minerais no metlicos
03-07 39,596 12,82 25,981 8,41 13,614 4,41
Indstria do papel, papelao, editorial 95-99 65,483 21,11 11,559 3,73 77,042 24,84
e grfica 03-07 2,709 0,80 7,593 2,24 10,302 3,04
Determinantes da expanso do emprego formal

95-99 53,233 15,58 68,435 20,02 121,667 35,60

Servios industriais de utilidade pblica
03-07 36,182 10,54 44,344 12,92 8,162 2,38
61

Fonte: Elaborao Prpria a partir dos microdados da RAIS.

Tabela A.2: Decomposio da Variao do Tamanho Mdio em Efeito Escala e Efeito Composio Categorizados por Setor de
Atividade (continued)
62

Efeito escala Efeito composio

Setores Perodo nmedio (wmedio xpos nmedio (wpos xmedio Total
wmedio xpre ) wpre xmedio )
taxa (%) taxa (%) taxa (%)
95-99 289,502 5,24 68,549 1,24 358,051 6,48
Administrao pblica direta e autrquica
03-07 886,355 11,85 891,361 11,91 5,006 0,07
Corseuil, Moura, Ramos

Com. e administrao de imveis, valores 95-99 21,178 1,12 144,345 7,61 165,523 8,72
mobilirios, serv. tcnico. . . 03-07 654,654 20,18 241,197 7,43 413,457 12,74
Serv. de alojamento, alimentao, reparao, 95-99 101,822 5,25 153,009 7,88 51,187 2,64
manuteno, redao, . . . 03-07 55,968 1,96 26,248 0,92 82,216 2,88
95-99 233,514 26,37 88,090 9,95 145,425 16,42
Ensino
03-07 75,017 6,96 70,757 6,56 145,774 13,52
Instituioes de crdito, seguros 95-99 188,908 30,00 94,335 14,98 283,244 44,98
e capitalizaao 03-07 3,230 0,51 30,893 4,83 27,663 4,33
95-99 309,725 33,33 147,415 15,86 162,310 17,47
Servios mdicos, odontolgicos e veterinrios
03-07 112,430 9,93 82,850 7,32 29,581 2,61
95-99 281,580 20,77 6,626 0,49 288,206 21,26
Transportes e comunicaes
03-07 9,447 0,57 175,847 10,58 166,400 10,01
95-99 47,878 33,12 285,193 197,28 333,072 230,40
Outros / ignorado
03-07 517,000 517,000
95-99 2797,601 11,53 307,860 1,27 3105,461 12,79
Total
03-07 3497,353 10,52 746,652 2,25 2750,701 8,27
Economia Aplicada, v.15, n.1

Fonte: Elaborao Prpria a partir dos microdados da RAIS.

 Determinantes da expanso do emprego formal 63

Referncias Bibliogrficas

Bartelsman, E. & Doms, M. (2000), Understanding productivity: Lessons

from longitudinal microdata, Journal of Economic Literature 38, 569594.

Cavaleri, R. (2008), A expanso da ocupao em 2007, in Mercado de Traba-

lho Conjuntura e Anlise, Ipea, Rio de Janeiro.
Caves, R. (1998), Industrial organization and new findings on the turnover
and mobility of firms, Journal of Economic Literature 36, 19471982.
Chahad, J. (2006), O emprego formal no Brasil entre 1992-2006: comporta-
mento, tendncias atuais e causas explicativas, in O Mercado de Trabalho
Formal no Brasil, J. Macambina, (Ed). Imprensa Universitria UFCE, Forta-
leza.
Corseuil, C. & Moura, R. (2009), O SIMPLES federal e a Gerao de Empregos
na Indstria.
Jovanovic, B. (1982), Selection and the evolution of industry, Econometrica
50, 649670.
Pakes, A. & Ericson, R. (1998), Empirical implications of alternative models
of firm dynamics, Journal of Economic Theory 79, 146.
Ramos, L. & Ferreira, V. (2005), Padres espacial e setorial da informalidade
no Brasil: 1991-2003, Textos para discusso, IPEA.
Saboia, J. (2000), Desconcentrao industrial no Brasil nos anos 90: um en-
foque regional, Pesquisa e Planejamento Econmico 30, 69116.
Simo, A. (2009), Fiscalizao do trabalho e simplificao tributria no Brasil
anlise de seus efeitos sobre o emprego formal no perodo 1999/2007, in
Dissertao de Mestrado, UFRJ, Rio de Janeiro.
Sutton, J. (1997), Gibrats legacy, Journal of Economic Literature 35, 4059.
Tafner, P., ed. (2006), Brasil - O Estado de uma nao, IPEA.