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Administracin &Desarrollo

administracin
pblica
resumen
Tradicionalmente, la justicia social (equidad) no ha sido un punto focal en
la economa; en su defecto, su principal preocupacin ha sido el problema
de la eficiencia. La mayora de los sistemas regulatorios se proponen por lo
La eficiencia y la equidad
en los sectores pblico
general objetivos relacionados con la eficiencia en la asignacin (precio igual al
costo marginal) y el cubrimiento de costos (suficiencia financiera) por encima
del criterio de equidad. La eficiencia como criterio de fijacin de precios
encuentra gran aceptacin, en tanto que la equidad se somete a debates y
discusiones.
En trminos generales, la eficiencia econmica est relacionada con dos
conceptos fundamentales: el ptimo de Pareto y el costo marginal. Una
asignacin es eficiente, en sentido de Pareto, cuando no es posible reasignar
y privado: economa
distributiva y justicia social
los recursos existentes de tal forma que alguno (algunos) mejore(n) sin que
otro (otros) empeore(n). Como las reglas de eficiencia permiten caracterizar
las situaciones ptimas, existe una cantidad infinita de ptimos posibles,
y la eleccin entre estas situaciones, igualmente eficientes, es posible
nicamente a partir de consideraciones de equidad. Pareto separa de manera
contundente los criterios de eficiencia de los de equidad. Este criterio plantea ROBERTO HERRERA DAZA
una disyuntiva entre eficiencia y equidad. En general, para aumentar la
equidad, debe sacrificarse una cierta cantidad de eficiencia. Pero el objetivo de
la eficiencia no lo es todo ni el nico, la distribucin del bienestar tambin es
fundamental. Una de las formas de analizar el concepto de equidad es desde la
perspectiva de los principios de beneficio y de capacidad de pago. 1. Aspectos introductorios
Palabras clave: eficiencia, equidad, sector pblico, sector privado
abstract
Traditionally, the social justice (equity) has not been a focal point in the En la economa en general y en la economa del bienestar en
economy; In spite of this, his principal worry has been the problem of the
efficiency. The majority of the regulative systems propose themselves in particular, la actividad econmica se compone de actividades de
general aims related to the efficiency in the assignment (equal price to the
marginal cost) and the coverage of costs (financial sufficiency) over the criteria produccin y actividades de consumo (distribucin); esto implica
of equity. The efficiency like criteria of price fixing finds great acceptance,
while the equity surrenders to debates and discussions. producir eficientemente y luego distribuir la produccin entre los
In general terms, the economic efficiency is related to two fundamental individuos de acuerdo con sus preferencias. La eficiencia global
concepts: the Paretos ideal one and the marginal cost. An assignment is
efficient, in Paretos sense, when it is not possible to re-assign the existing exige eficiencia en la produccin y eficiencia en el intercambio
resources in such a way that someone improves some without other one
worsens. Because the rules of efficiency allow to characterize the ideal (consumo). El concepto de eficiencia econmica es un tema central
situations, exists an infinite quantity of ideal possible, and the election between
these situations, equally efficient, it is possible only from considerations of en la economa del bienestar, y se refiere al mejor uso de los recursos
equity. Pareto separates in a forceful way the criteria of efficiency from those
of equity. This criteria raises a dilemma between efficiency and equity. In
limitados de los agentes econmicos; es decir, que el sistema
general, to increase the equity, it must sacrifice a certain quantity of efficiency.
But the aim of the efficiency it is quite not even the only one, the distribution
econmico es eficiente si no desperdicia recursos (produccin) y
of the well-being also is fundamental. One of the forms of analyzing the hace mximo el bienestar de los individuos (distribucin). Cuando
concept of equity is from the perspective of the beginning of benefit and of
capacity of payment. una asignacin es eficiente se la denomina Pareto eficiente o Pareto
Key words: Efficiency, equity, public sector, private sector. ptima. As, el principio de eficiencia de Pareto se constituye en
resumo un principio fundamental de la economa del bienestar.
Tradicionalmente, a justia social (equidade) no tem sido um ponto focal
na economia, no defeito a sua principal preocupao tem sido o problema La posicin ortodoxa formulada por Bergson y Samuelson, ms
de eficincia. Na maior parte dos sistemas de regulao propem-se, pelo
geral, as metas relacionados com a eficincia na alocao (preo igual ao custo conocida como welfarismo y nueva economa del bienestar,
marginal) e cobertura de custos (suficincia financeira) acima do critrio da
equidade. A eficincia como critrio de precificao amplamente aceito, domin el discurso de la economa del bienestar o economa
enquanto que a equidade est sujeito a debates e discusses.
Em termos gerais, a eficincia econmica est relacionada com dois conceitos
normativa durante muchos aos sobre eficiencia y justicia
fundamentais: timo de Pareto e de custo marginal. Uma atribuio distributiva, con base en el principio de Pareto.
eficiente, em sentido de Pareto, quando no possvel atribuir de novo os
recursos existentes de modo que algum (alguns) melhore (m) sem que outro
(s) piore (m). Uma alocao eficiente, no sentido de Pareto, quando no La investigacin iniciada por Kenneth Arrow con su teorema
possvel realocar os recursos existentes, de modo que algum (alguns) melhorar
sem que outro (outros) piore. Como as regras de eficincia permitem general de la posibilidad, ms conocido como teorema de
caracterizar as situaes ideais, h um nmero infinito de timos possveis, e
a escolha entre essas situaes, igualmente eficientes, s possvel a partir de la imposibilidad, puso en evidencia una serie de problemas
consideraes de equidade. Pareto separa com fora os critrios de eficincia
dos de equidade. Esta abordagem apresenta uma disjuntiva entre eficincia
matemticos y filosficos en el mundo del welfarismo; en
e equidade. Em geral, para aumentar a equidade deve sacrificar-se certa
quantidade de eficincia. Mas o objetivo de eficcia no tudo, ou o nico, a
particular, Arrow muestra lo equivocado de tratar de imponer la
distribuio de bem-estar, tambm fundamental. Uma maneira de analisar
o conceito de equidade a partir da perspectiva dos princpios do benefcio e
lgica de la maximizacin del bienestar a los procedimientos de
capacidade de pagamento. eleccin colectiva. Nuevos desarrollos de anlisis alternativos de
Palavras chave: A eficincia, a equidade, o sector pblico, o sector privado. filosofa moral aparecieron, en particular los elaborados por John
Rawls y Robert Nozick, para demostrar que las teoras de la justicia
econmica y social no requieren necesariamente fundamentarse
en el welfarismo.
Amartya Sen, por su parte, inici su trabajo con tres pretensiones
acadmicas: ser el segundo mejor terico de la eleccin social

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despus de Arrow, complementar el trabajo de Rawls, Para Pedraja, Salinas y Surez el trmino eficiencia
y elaborar una crtica profunda a los fundamentos del no es unvoco (2001, 244), por lo que parece
welfarismo y desarrollar una teora normativa como conveniente definir el concepto ms utilizado en
alternativa del welfarismo en economa. Su teora se las finanzas pblicas y los bienes pblicos, el de
fundamenta en la evaluacin de las capacidades de los optimalidad paretiana, que juega un papel central en
individuos, o sea, en las oportunidades de conseguir la economa del bienestar. Existe un elevado grado de
funcionamientos de valor o estados de ser (states of consenso entre economistas de la corriente principal
being). Amartya Sen se ha opuesto sistemticamente en considerar que una asignacin es eficiente, en
a escritores de la tradicin del welfarismo, para lo sentido de Pareto, cuando no es posible reasignar los
cual desarroll un punto de vista nuevo del concepto recursos existentes de tal forma que alguno (algunos)
de bienestar personal como un conjunto de mejore(n) sin que otro (otros) empeore(n). Alcanzar
funcionamientos de una persona. Sen considera el ptimo de Pareto se garantiza cuando se cumplen
que la teora de las capacidades presenta un mayor las condiciones que caracterizan la eficiencia en
nivel de explicacin del bien social que la teora la produccin, la eficiencia en el intercambio y la
utilitarista clsica de donde proviene el welfarismo. eficiencia global.
Sin embargo, al igual que otros escritores del Entonces, una de las formas de medir la eficiencia
welfarismo, Sen comparte el criterio de que es de las empresas de los sectores privados y pblicos
responsabilidad del Estado y de los gobiernos es en trminos de optimalidad paretiana, y aqu tan
promover el bien general de la sociedad, y que la tarea solo es vlida la condicin establecida por Samuelson
de identificar las polticas para alcanzar este objetivo (1954) para el caso de la provisin de bienes pblicos.
corresponde a los economistas. De esta manera, Sen Esta condicin requiere comprobar si la suma de las
tambin se opone a las perspectivas contractualista relaciones individuales de sustitucin entre un bien
y libertaria, las cuales rechazan la teora normativa pblico y un bien privado de carcter numerario
de las consideraciones del bien social. Gonzlez es igual al costo marginal del bien pblico, tal que
considera que la vieja distincin entre justicia en el costo marginal es igual a la tasa marginal de
el intercambio y justicia distributiva ha adquirido sustitucin del individuo A ms la tasa marginal de
relevancia en los ltimos aos, y que no es fcil el sustitucin del individuo B CMG = TMSA + TMSD.
significado de los conceptos de eficiencia y equidad.
Como la actividad econmica se compone de
(Gonzlez, 2006, 17).
actividades de produccin y de actividades de
Para tratar los problemas anteriores, el artculo se intercambio y de consumo, la eficiencia requiere,
divide en tres partes. El punto uno aborda el problema en primer lugar, producir de manera eficiente y, en
de la eficiencia econmica, valga decir la eficiencia segundo lugar, distribuir lo producido lo ms cercano
de Pareto hasta llegar a la funcin de bienestar posible a las preferencias de los consumidores. En
social y sus limitaciones frente a la distribucin trminos de la economa del bienestar, la asignacin
econmica y social. En el punto dos se muestran las (produccin) ser eficiente cuando exista igualdad
nociones de eficiencia y equidad desde dos criterios: entre las relaciones marginales tcnicas de sustitucin
el del liberalismo social y el libertario (Nozick). entre inputs para todos los bienes producidos o de
Finalmente, el punto tres muestra otras nociones y sustitucin factorial entre sectores o industrias.
tcnicas de medicin de la eficiencia ms utilizadas La eficiencia en el intercambio (consumo) exige la
en la prctica de evaluacin de las actuaciones de los igualdad para todos los consumidores de las relaciones
sectores pblico y privado. marginales de sustitucin entre bienes o, en otros
trminos, que dadas unas condiciones fijas de bienes,
no es posible aumentar el bienestar de un individuo
2. La eficiencia econmica sin reducir el de otro mediante redistribuciones de los
(eficiencia paretiana) bienes. Y, finalmente, la eficiencia global se alcanzar
La importancia del concepto eficiencia es fundamental cuando la relacin marginal de sustitucin entre dos
en el anlisis econmico normativo para valorar el bienes cualesquiera para todos los individuos iguale
funcionamiento del mecanismo de asignacin y la relacin marginal de transformacin entre esos
porque es til a diferentes teoras de la sociedad. dos bienes; es decir, una asignacin es globalmente
eficiente cuando las valoraciones relativas individuales

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entre s se igualan al costo marginal de produccin (la 2.2 La eficiencia en el consumo (distribucin)
eficiencia global implica eficiencia en la produccin y
en la distribucin). La caja de Edgeworth es utilizada para mostrar la
distribucin (consumo) de bienes X y Y entre dos
Siempre que se cumplan una serie de individuos A y B. En la grfica 2 la longitud de la
circunstancias competencia perfecta, mercados caja de Edgeworth del eje de la X representa el total
completos, rivalidad en el consumo, exclusin de bienes de X disponibles en la economa, y el eje
en el consumo por va de precios, informacin de las Y representa el total disponible de bienes de
perfecta, el equilibrio competitivo es ptimo Y. Las cantidades que consume el individuo A de
(primer teorema de la economa del bienestar). ambos bienes se miden por las distancias a partir de
punto ox, mientras las cantidades consumidas por B
2.1 La eficiencia en la produccin se miden por las distancias a partir del punto oy. Por
lo tanto, cada uno de los puntos contenidos en la caja
Una asignacin es eficiente en la produccin cuando
de Edgeworth representa la asignacin eficiente de X
no es posible producir una cantidad mayor de un bien
y Y entre los individuos A y B.
sin disminuir la cantidad producida de otros bienes.
Grfica 2. Curva de contrato OyOx
Las combinaciones de X y Y que resultan de resolver Grfica 2: Curva de contrato OyOx
oy
Y = Y(K Y , LY) para los diferentes valores de B
B1

Y constituyen la frontera de posibilidades de i


e
B2

B3 Q P
produccin (grfica 1), cuya pendiente es la relacin
n
R A5
Y

o tasa marginal de transformacin TMTxy entre X y p


o
S
O
Curva de contrato

Y, e indican el costo mnimo de producir una unidad


N
r B4 A4
M A2

adicional de X en trminos de las unidades de Y que a



o
Individuo B A1 Individuo A
A3

se pueden producir. ox
Bien X por ao

Grfica 1. Frontera de posibilidades de produccin Las curvas de indiferencia en orden ascendente


Grfica 1: Frontera de posibilidades de produccin
(A1,,A5 o B1,,B4) representan mayores niveles de
Y
utilidad (felicidad); as, el individuo A es ms feliz en
la curva de indiferencia A 3 que en la A 2 o en la A1;
Y1 I J
TMTX Y lo mismo sucede con el individuo B (B3 representa
mayor utilidad que B2). Suponiendo que se elige una
Y0
H
distribucin arbitraria de bienes X y Y como la del
punto R de la grfica 2 que est sobre las curvas de
O X2 X1 X0 X
indiferencia B3 del individuo B y A1 del individuo A,
a partir de este punto podemos mejorar la situacin
del individuo A sin desmejorar la del individuo B.
En efecto, el desplazamiento del punto R al punto
En otros trminos, el cociente entre la distancia Y1Y0 Q permite al individuo A mejorar su situacin
y la distancia X1X0 se denomina tasa marginal de porque obtiene un mayor nivel de utilidad al pasar
transformacin (TMTxy), porque muestra la tasa a la de la curva A1 a la A 2, mientras el individuo B no
que la economa es capaz de transformar bienes Y en desmejora por cuanto se mantiene en su misma curva
bienes X. de indiferencia B3. El individuo A puede an mejorar
De igual modo, la distancia Y1Y0 representa el costo ms hasta alcanzar un mayor nivel de utilidad (curva
marginal (CMgY) de producir Y, y la distancia X1X0 de indiferencia A 3), sin desmejorar los niveles de
representa el costo marginal (CMgX) de producir X. utilidad del individuo B, quien se mantiene sobre la
Ahora, por definicin, el valor absoluto de la pendiente misma curva de indiferencia B3.
de la curva de posibilidades de produccin es el El individuo B, a su vez, tambin puede alcanzar
cociente X1X0/Y1Y0 o CMgX/CMgY, y tambin, por el punto N y con ello alcanzara un mayor nivel de
definicin, la pendiente de la curva de posibilidades utilidad al desplazarse de la curva de indiferencia B2
de produccin es la tasa marginal de transformacin: a B3, pero esto significara desmejorar la situacin
TMTxy = CMgX/CMgY (1) de individuo A, que ahora disminuira su nivel de
utilidad (de A 3 a A 2). Este proceso puede continuar

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hasta que las curvas de indiferencia de A tengan igual Entonces, para que una asignacin sea globalmente
tangente a las de B, lo que sucede en los puntos M, eficiente es necesario que las valoraciones relativas
N, O y P. Las asignaciones en los puntos M, N, O, individuales se igualen entre s ( ), y
P, en las que no es posible mejorar la situacin de que estas valoraciones marginales a su vez se igualen
una persona sin que la otra empeore, se denominan al costo marginal fsico de producir X en trminos
eficientes en el sentido de Pareto (asignacin de de Y.
recursos que implica un aumento de bienestar de una
La eficiencia global (condicin 3) implica eficiencia
persona sin reducir el bienestar de ninguna otra).
en el consumo y en la produccin:
Un punto como S, que est por fuera de la curva de
contrato y de las curvas de indiferencia, es un punto (3)
ineficiente. El lugar geomtrico de todos los puntos
eficientes en el sentido de Pareto recibe el nombre de La igualdad (3) es una condicin necesaria para
curva de contrato (grfica 2). que exista la eficiencia de Pareto; solo cuando las
pendientes de ambas curvas son iguales es imposible
En trminos matemticos, que las curvas de
realizar una mejora de Pareto. El punto E de la
indiferencia sean iguales en los puntos M, N, O, P
frontera de posibilidades de utilidad determina una
significa que las curvas han de ser tangentes, y en
asignacin globalmente eficiente.
trminos econmicos el valor absoluto de la pendiente
de la curva de indiferencia indica la tasa a la que una Utilizando la ecuacin (1), las condiciones de
persona est dispuesta a intercambiar una unidad eficiencia paretiana pueden interpretarse en trminos
de un bien por una adicional del otro, lo que se de costo marginal con solo sustituir (1) en (3), lo cual
denomina tasa marginal de sustitucin. La eficiencia da como resultado (4)
de Pareto para los bienes privados requiere que las
condicin necesaria a su vez para que exista la
relaciones marginales de sustitucin sean iguales
eficiencia de Pareto.
para todos los consumidores: (2)
Dadas las condiciones necesarias para la eficiencia
de Pareto, una economa puede alcanzar ese
2.3 Eficiencia global estado deseable bajo dos supuestos: 1) que todos
La grfica 3 ilustra la naturaleza de la eficiencia los consumidores y todos los productores operen
global: X0 y Y0 son producidos eficientemente (por en mercados de competencia perfecta, o sea, que
cuanto estn sobre la frontera de posibilidades de carezcan de poder de mercado individual, y 2) existe
produccin), y su reparto entre A y B se realiza de un mercado para todos y cada uno de los bienes. Bajo
forma que quedan agotadas las posibilidades de estas condiciones y supuestos, el primer teorema de la
intercambio en un punto en el que la valoracin economa del bienestar establece que en determinadas
marginal de los bienes de consumo iguala al costo condiciones una economa competitiva alcanza
marginal de produccin. un punto a lo largo de la curva de posibilidades de
utilidad, no por debajo de esta (grfica 3), esto es, que
se producir una asignacin eficiente en el sentido de
Grfica 3. Eficiencia econmica global
Pareto. Entonces, una economa competitiva asigna
de manera automtica (mano invisible de Smith) y
eficiente los recursos, sin necesidad de la intervencin
Y
P TMTX Y
del Gobierno.
O = TMTXY
La esencia de la competencia est en que todo
E
Y0 B1 B el mundo se enfrenta a los mismos precios: cada
YB
B2
P A5
consumidor y cada productor son tan pequeos en
B3
R Q
O
N
relacin con el mercado que sus acciones aisladas
A4 no pueden afectar los precios. Esto significa que
M
B4 A3 los individuos A y B pagan los mismos precios por
YA M
A1 A2 los bienes X y Y. Ahora, por la teora de la eleccin
A
racional sabemos que para que los individuos A y B
XA XB X0 X puedan maximizar sus utilidades, es necesario que

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(5) que todas las interacciones econmicas tengan


lugar en el mercado y queden reflejadas en
Segn la ecuacin (1), CMgX/CMgY es la tasa precios (los denominados bienes pblicos puros
marginal de transformacin, y esto nos permite e impuros demuestran lo contrario).
escribir la ecuacin (5) como TMTxy = PX/PY (6) Si los mercados competitivos funcionaran de
La ecuacin (4) se puede utilizar para expresar las forma correcta asignando los recursos de manera
condiciones de eficiencia de Pareto en trminos de eficiente, el Estado y el Gobierno tendran un papel
costo marginal, sustituyendo (5) en (4): mnimo o pequeo en la economa, se limitara su
papel al propuesto por Smith (administracin de
PX/PY = CMgX/CMgY (7) justicia, defensa y seguridad nacional, salvaguarda
La eficiencia de Pareto exige que los precios relativos de las fronteras, algunas obras de infraestructura,
sean iguales a los costos marginales relativos, y la relaciones exteriores y educacin para los pobres) y
competencia garantiza que se cumpla esta condicin, en la economa actual su principal funcin sera la de
en la cual la eficiencia requiere que el costo adicional establecer un sistema de proteccin de los derechos
de cada bien se refleje en su precio. de propiedad para que funcione el mercado. Sin
embargo, como argumentaba Samuelson, el ptimo
Sin embargo, el modelo anterior es un mundo de Pareto es una definicin y no un destino inevitable
alto idealizado de la economa de competencia (Samuelson 1969) por cuanto no es evidente que la
perfecta, pero en la realidad no existe ese mundo de eficiencia de Pareto sea deseable en s misma.
competencia perfecta, y por el contrario la economa
capitalista genera alta concentracin de recursos y de Cuando un o varios de estos supuestos se incumplen,
capitales en pocos agentes, que adems utilizan su el sistema de precios deja de ser un mecanismo
poder para dominar el mercado y presionar al Estado descentralizado eficiente de asignacin de recursos.
para favorecer y consolidar sus intereses de mercado. Sin embargo, el pensamiento econmico mantiene al
Entonces, los supuestos implcitos en el anlisis mercado como el mecanismo bsico de asignacin,
anterior no son los ms realistas. Estos supuestos, en sustentando en la teora de las fallas del mercado la
resumen, son: fundamentacin normativa de la accin colectiva;
es decir, las fallas de mercado proporcionan la
1. Competencia perfecta: el primer teorema justificacin para la intervencin del Estado que
fundamental (mano invisible) es vlido solo se materializa a travs de la instrumentacin de
si todos los consumidores aceptan los precios polticas pblicas asignativas como correccin a
como dados. Si algunos agentes tienen poder los fallos del mercado (monopolio, informacin
para cambiar los precios, la asignacin de imperfecta, mercados incompletos, bienes pblicos,
recursos ser ineficiente, y un caso extremo es el externalidades, desempleo y paro).
monopolio (se incumple la condicin 7).
2. Sistema de mercados completos: el primer
2.4 Eficiencia y equidad (eficiencia
teorema fundamental tambin supone la
existencia de mercados para todos los bienes. La versus equidad), la funcin de bienestar
realidad es que no existen mercados para todos social y el segundo teorema fundamental
los bienes (por ejemplo, no existe los seguros Por los resultados de las grficas anteriores, el criterio
para pobres). de eficiencia de Pareto no es por s mismo suficiente
3. Informacin perfecta: La informacin de que para ordenar las asignaciones alternativas de recursos.
disponen los consumidores y productores es La curva de contrato (grfica 2), por ejemplo, define
completa y perfecta. En la realidad sucede explcitamente una relacin entre la cantidad mxima
todo lo contrario, los agentes se enfrentan a que puede obtener el individuo A para cada nivel de
un problema de informacin asimtrica como utilidad de B.
consecuencia de las disparidades de riqueza. La curva UU (grfica 4) es la de posibilidades de
4. Rivalidad y exclusin: que implica la existencia utilidad que se deduce de la curva de contrato. El
de un sistema completo de derechos de propiedad punto P se corresponde con el punto P de la curva de
individual sobre bienes y factores que fuerza a contrato (grfica 2). En este punto el nivel de utilidad
del individuo A es relativamente alto en relacin con

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el del individuo B. En el punto M sucede todo lo estas situaciones, igualmente eficientes, es posible
contrario. Todos los puntos que estn por encima de la nicamente a partir de consideraciones de equidad,
curva de posibilidades de utilidad no son alcanzables lo cual implica necesariamente comparaciones
para la sociedad, en tanto que los puntos por dentro interpersonales. Aunque para Pareto la discusin
de la curva son alcanzables por la sociedad, como en sobre equidad es, finalmente, irrelevante porque la
el caso de los puntos R, K y S; en este caso el punto distribucin del ingreso es muy estable en todo tipo
R presenta una mejor distribucin de la utilidad que de sociedad.
el punto K. A su vez, el punto S es superior al punto
En general, para aumentar la equidad debe sacrificarse
K, porque presenta un mejor nivel de distribucin.
una cierta cantidad de eficiencia. A cunta eficiencia
Grfica 4. Frontera de posiblidades de utilidad tenemos que renunciar para reducir la desigualdad?
Grfica 4: Frontera de posibilidades de utilidad Cunto vale una unidad de eficiencia por una
UA
U P
unidad de equidad?
El concepto de eficiencia es fundamental para el
UE anlisis econmico normativo por su utilidad para

K
valorar el funcionamiento de un mecanismo de
S asignacin y porque es un concepto que tiene el
R M
mismo significado en diferentes teoras sociales. En
la grfica 4, por definicin, todos los puntos de UU
son eficientes en el sentido de Pareto, aunque reflejen
U
distribuciones muy diferentes de la renta real entre
UB
los individuos A y B. El problema es cmo seleccionar
entre ellas las que incorporen algn tipo de equidad
distributiva, qu punto es el mejor? Abraham Bergson
introduce el concepto de funcin de bienestar social
La funcin , denominada frontera
en 1938 y Paul Samuelson (1947) lo utiliza en sus
de posibilidades de utilidad, determina la utilidad
Fundamentos del anlisis econmico para formular las
mxima que puede obtener el individuo A, dado un
bases de la nueva economa del bienestar. Hasta ah la
nivel predeterminado de la utilidad para B. Toda
forma convencional de responder la pregunta anterior
asignacin ineficiente conducir a una distribucin de
es con una funcin de bienestar social que refleje una
utilidades como K, situada por debajo de la curva de
perspectiva social en relacin con A y B. La funcin
posibilidades de utilidad. La zona PRM es el conjunto
de bienestar social se relaciona con el bienestar de
de asignaciones Pareto superiores a K. En este conjunto
cada una de las personas que integran la sociedad:
solo son Pareto ptimo los puntos PM, puesto que
as como el bienestar de los individuos depende de la
todos los dems (KRS) son dominados en el sentido
cantidad de bienes consumidos por cada individuo,
de Pareto por algn punto del segmento MP.
el bienestar de la sociedad depende de la utilidad de
Este criterio plantea una disyuntiva entre eficiencia y cada uno de los miembros.
equidad, ya que si bien resuelve el ptimo individual,
Las funciones de bienestar social (FBS) se construyen
no resuelve el problema del ptimo social, donde no
a partir de las funciones de utilidad individual que
solo es relevante la asignacin de los recursos, sino
reflejan las preferencias alternativas individuales; el
tambin la distribucin de la renta. Presenta una
bienestar de la sociedad se define a partir del bienestar
dificultad prctica ya que cualquier cambio poltico-
de quienes la componen:
econmico sera inviable si cualquier miembro de
la sociedad se sintiera perjudicado. Pareto separa W = F (U1, U2, , Un) (8)
de manera contundente los criterios de eficiencia
Al maximizar W se generan asignaciones eficientes en
de los de equidad. Las reglas de eficiencia permiten
la frontera de posibilidades de utilidad de los agentes.
caracterizar las situaciones ptimas. Sin embargo,
Un incremento en cualquiera de las Ui, si permanece
existe una cantidad infinita de ptimos posibles,
todo lo dems igual, provoca el aumento de W
cada una de ellas relativa a unas dotaciones iniciales
(cualquier cambio que mejore la situacin de alguien
(distribucin inicial del ingreso real y sistema de
y que no perjudique a nadie incrementa el bienestar
precios relativos de equilibrio). La eleccin entre

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social; el bienestar social aditivo es simplemente la necesaria para lograr una distribucin justa de la
suma de las utilidades individuales en el margen): renta.
W = U1 + U2 + + Un (9) Debe intervenir directamente el Estado en los
mercados para conducir la economa al punto que hace
En la grfica 5 las curvas de indiferencia social (W1,
mximo el bienestar? De acuerdo con el segundo teorema
W2, W3) equivalentes a las curvas de indiferencia
fundamental de la economa del bienestar (teorema
individual se superponen a la curva de posibilidades
inverso), la sociedad puede alcanzar cualquier asignacin
de utilidad (grfica 4). Los puntos PM son eficientes
de recursos ptima en el sentido de Pareto si realiza una
porque estn sobre la curva de posibilidades de
distribucin adecuada de las dotaciones iniciales de
utilidad, y los puntos KRS son alcanzables pero
recursos y permite luego que las personas lleven a cabo
ineficientes. Aunque los puntos P y M son eficientes
intercambios libres de acuerdo con el modelo inicial de
en el sentido de Pareto y el punto S no lo es, el
la caja de Edgeworth (figura 2). En trminos generales,
punto S es ms deseable socialmente porque esta
el Estado podra alcanzar cualquier punto de la frontera
en una curva de indiferencia superior. Los juicios
de posibilidades de utilidad redistribuyendo la renta de
de valor sociales incorporados en la FBS favorecen
manera adecuada y retirndose despus para permitir
una distribucin ms igualitaria de la renta real,
que los mercados acten.
aunque pueda resultar ineficiente. As, el punto E es
al mismo tiempo eficiente y justo y preferido a los El segundo teorema fundamental de la economa del
dems puntos. bienestar es importante debido a su implicacin de
Grfica 5. Eficiencia y redistribucin
que al menos en teora los temas de eficiencia y justicia
Grfica 5: Eficiencia y redistribucin distributiva (equidad) podran abordarse de manera
Utilidad U separada. Si la sociedad considera que la distribucin
de A p
actual de los recursos no es justa, no tiene que actuar
E sobre los precios de mercado y reducir la eficiencia,
K
W3 sino simplemente redistribuir los recursos de una

S
W2
manera justa. La intervencin del Estado puede
R aumentar la eficiencia de los mercados utilizando
W1
M como instrumentos los impuestos, subvenciones,
P
transferencias, la legislacin bsica, la regulacin y la
o Utilidad de B provisin de bienes y servicios pblicos.
Segn el primer teorema fundamental de la La equidad distributiva ofrece tambin una
economa del bienestar (teorema directo), un sistema justificacin de la intervencin del Estado en una
econmico competitivo que funcione correctamente economa de mercado, bien para coordinar, estimular
conduce a una asignacin eficiente, situada sobre la y facilitar la redistribucin voluntaria, o bien para
curva de posibilidades de utilidad. Es decir, todo hacer efectivas las metas colectivas de equidad a
equilibrio general competitivo es un ptimo de travs de impuestos y gasto pblico (equidad vertical
Pareto: un punto en el que no es posible aumentar el y horizontal, equidad categrica o igualdad de
bienestar de un agente sin disminuir el de otro; pero oportunidades).
no todo equilibrio paretiano es un equilibrio general En conclusin, cul es el problema del anlisis
competitivo, por cuanto no existe ninguna razn paretiano en el que se fundamenta la denominada
para que sea el punto que hace mximo el bienestar nueva economa del bienestar (Bergson-
de la sociedad. El criterio plantea una disyuntiva entre Samuelson)? Uno de los principales problemas es que
eficiencia y equidad, ya que si bien resuelve el ptimo se fundamenta nicamente en la utilidad (medida a
individual, no resuelve el problema del ptimo travs de las curvas de indiferencia individual que se
social, donde no solo es relevante la asignacin de convierten en curvas de indiferencia social mediante
los recursos, sino tambin la distribucin de la la suma de las curvas o utilidades individuales) con
renta. Entonces, decir que la economa es ptima la cual se llegara a la justicia en el intercambio,
en el sentido de Pareto no es decir nada sobre la pero el anlisis paretiano de la utilidad no aborda la
distribucin justa de la renta. Por lo tanto, aunque justicia distributiva (aunque intentaron introducir las
la economa generase una asignacin eficiente en el consideraciones de justicia formalmente, mediante la
sentido de Pareto, la intervencin pblica podra ser

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seleccin de eficientes, pero sin aclarar el contenido intervencin del sector pblico en las economas
del concepto de justicia) ni el consumo de otros bienes occidentales de mercado..
sociales que no son de mercado (la libertad y dems
garantas constitucionales y sociales, por ejemplo) y Un enfoque orientado hacia el bienestar econmico y
se queda corto por cuanto no permite valoraciones de bastante aceptacin en las evaluaciones empricas es
subjetivas, juicios de valor y comparaciones el que reconoce gran importancia no al bienestar, sino
interpersonales, los cuales ya haba incorporado Pigou a la disposicin de bienes para los individuos, medida
y que ahora son parte fundamental en el anlisis de a partir del ingreso per cpita; es decir, que el nfasis
Arrow, Rawls y Sen, como veremos enseguida. se pone no sobre el bienestar de los individuos, sino
sobre los recursos que los individuos disponen para
alcanzarlo. En este enfoque los individuos terminan
3. Nociones de equidad con siendo responsables de su propio bienestar, y por lo
fundamento en el liberalismo social1 tanto pierde sentido que las instituciones sociales se
ocupen de ello. El criterio de igualdad del ingreso se
En las economas de Occidente, las consideraciones
enmarca en una amplia gama de concepciones sobre
de equidad en cuanto a la justicia distributiva,
la equidad.
redistribucin del ingreso y la justicia social emanan
de la filosofa y de las teoras sociales de corte liberal, La diferencia entre estos dos enfoques sobre la
las cuales se desarrollan en el marco de la economa equidad radica en que los enfoques orientados hacia
del bienestar. Sin embargo, en la base de estos criterios el bienestar se concentran en los diferentes niveles
se encuentra una gran tensin conceptual que se ha de utilidad, valga decir, en la felicidad y placer de la
venido configurando en el pensamiento moderno satisfaccin de los deseos individuales, en tanto que
respecto al problema de la equidad. En la concepcin el enfoque orientado a los bienes se concentra en los
liberal todos los hombres deben ser considerados con insumos.
derechos y libertades iguales, pero en la realidad este
modelo de sociedad muestra grandes desigualdades 3.1 La filosofa social utilitarista
sociales que se convierten en obstculo para alcanzar La tradicin del utilitarismo se remonta a Jeremy
las libertades reales. Por ello, todo acercamiento Bentham (1789). En opinin de Sen Bentham, fue
normativo al problema de la equidad es un intento el precursor del uso del clculo utilitarista para
por resolver esta contradiccin. obtener decisiones sobre el inters social, al agregar
los intereses personales de los distintos individuos en
Las teoras del social liberalismo ocupan una la forma de sus utilidades respectivas (Sen, 1998, 14).
posicin intermedia entre el socialismo marxista As, segn Sen, la inquietud de Bentham y la del
y las posiciones libertarias o criterios basados en utilitarismo en general tena que ver con la utilidad
la dotacin de factores (Robert Nozick, Friedrich total de una comunidad, independientemente de
Hayek y Milton Friedman). El social liberalismo es la distribucin de ese total, y en esto existe una
el fundamento tanto de la moderna economa del limitacin informativa de considerable importancia
bienestar como de la orientacin de las polticas de tica y poltica (Sen, 1998, 14). Esta tradicin ha
continuado desde entonces con grandes autores
iniciales como Edgeworth, Marshall y Pigou
1 El liberalismo social se basa en la defensa de las iniciativas indivi- (economa del bienestar).
duales y por tanto busca limitar la intervencin del Estado en la vida
econmica, social y cultural. El liberalismo generalmente incluye dos Al utilitarismo de Bentham se le conoce como
aspectos interrelacionados, el social y el econmico. El liberalismo so- utilitarismo clsico y descansa en dos premisas:
cial postula los principios liberales en la vida poltica de los individuos
y en sus relaciones sociales, existiendo plena libertad de expresin y
1) el nico bien que existe es el placer (concepcin
religin, as como de los diferentes tipos de relaciones sociales consen- hedonista del bien, el placer de una persona es
tidas; pues, dentro del liberalismo prevalece el Estado de derecho y el simplemente su utilidad), y 2) la bondad o maldad
Estado democrtico, cuya mxima expresin es la figura del sufragio. de un acto debe juzgarse por sus consecuencias (el
Sin embargo, estas libertades polticas y sociales para que sean reales
bienestar de una de sociedad es igual a la utilidad total
y efectivas quedan condicionadas a las condiciones econmicas y ma-
teriales de los individuos. El liberalismo econmico es la aplicacin de de la que disfrutan sus integrantes); por lo tanto, el
los principios liberales en el desarrollo material de los individuos, pero objetivo de Estado consistir en hacer todo lo posible
limitada a la libertad para el intercambio, en esencia de intercambio y para aumentar el bienestar social (promover el mayor
de la no interferencia del Estado.

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bienestar posible para el mayor nmero posible de donde F(.) es la frontera de posibilidades de utilidad.
personas). Las consideraciones de equidad ofrecen respaldo a
las polticas de redistribucin coactiva, siempre que
Sin embargo, el criterio utilitarista no presenta
redunden en aumentos de bienestar social, puesto
aversin a la desigualdad, pues de hecho solo valora
que no son suficientes las acciones voluntarias y
el nivel total de utilidad y no su distribucin. La
altruistas; solo mediante una accin colectiva que
filosofa utilitarista sanciona como socialmente
permita redistribuir los recursos de manera colectiva
deseable toda redistribucin en la que los aumentos
ser posibles alcanzar niveles socialmente aceptables
de bienestar de los beneficios excedan las prdidas de
de equidad.
los perjudicados, aun a costa de mantener un grado
considerable de desigualdad. El logro de un nivel efectivo de redistribucin ptima
depender de dos elementos bsicos: 1) la naturaleza
Los juicios distributivos en economa se formalizan de los instrumentos disponibles, y 2) la forma de
mediante funciones de bienestar social. La funcin la funcin de bienestar social. El primer elemento
de bienestar social generalmente se considera como conduce al conflicto entre eficiencia y equidad, en
un cdigo de valores colectivos que establece la parte suavizado a partir de la formulacin de un
forma como vara el bienestar social ante cambios en importante resultado terico, conocido como el
la utilidad de cada individuo: segundo teorema fundamental de la economa del
(10) bienestar. En el segundo elemento, la funcin de
bienestar social admite formas diversas que dependen
Funcin que transforma las utilidades de los de consideraciones filosficas y morales.
individuos en una medida de bienestar colectivo;
en otros trminos, la funcin de bienestar social 3.2 La eleccin social: Arrow y el
es equivalente a las funciones de utilidad de los
problema de eficiencia y equidad
individuos. Aunque las nociones de equidad son
de carcter subjetivo, existen algunos requisitos Arrow, al plantearse la posibilidad de toma de
mnimos que debe cumplir cualquier funcin de decisiones colectivas a partir de preferencias
bienestar social: individuales con unas propiedades deseables, obtiene
su teorema de imposibilidad, terminando por
1. Individualismo: cuando aumenta la utilidad de un cuestionar la viabilidad de la NEB y dando paso a la
individuo sin disminuir la de ningn otro, debe teora de la eleccin social (TES).
aumentar Wi (si uno o varios individuos prefieren
una asignacin A a otra B y nadie prefiere B a A, la Al respecto, nos dice Sen que cuando Arrow (1951)
funcin de bienestar social debe determinar que A es revivi el tema de la eleccin social a mediados
socialmente preferida). del siglo xx, tambin estaba preocupado por
las dificultades de las decisiones colectivas y las
2. Anonimato: es una condicin de imparcialidad, inconsistencias a las que pueden conducir (Sen, 1998,
con el fin de valorar las utilidades individuales para 9). El criterio inicial para superar estas decisiones
efectos de calcular el bienestar social (el bienestar colectivas e inconsistencias relativas al bienestar
social debe depender de la distribucin de utilidades, social lo formularon Bergson (1938) y Samuelson
no de los individuos que puedan disfrutar los (1947), lo cual segn Sen condujo directamente a
diferentes niveles de utilidad). la formulacin pionera de Arrow (1950, 1951) de la
3. Aversin a la desigualdad: distribuciones igualitarias teora de la eleccin social, en la cual se relaciona
son preferidas a las desigualitarias (una combinacin la preferencia (o las decisiones) social(es) con el
de dos distribuciones valoradas como iguales conjunto de preferencias individuales, y esta relacin
socialmente debe aumentar el bienestar social). se denomina funcin de bienestar social . (Sen,
1998, 15-16).
Dada una funcin de bienestar social, el ptimo social se
determina resolviendo Sen (1998) subraya que la teora de la eleccin social
como disciplina sistemtica fue reconocida cerca
Maximizar , (11) de la poca de la Revolucin francesa. A finales del
Sujeto a siglo xviii, los matemticos franceses Borda (1781)
y Condorcet (1785) abordaron estos problemas
en trminos ms bien matemticos e iniciaron la

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disciplina formal de la eleccin social en trminos de En Social Choice and Justice, Arrow (1983) dedica
los procedimientos de votacin y afines. el captulo 14 (The Trade-off betwen Growth and
Equity) al anlisis precisamente del problema entre
En opinin de Sen (1985), la tesis doctoral de Arrow
eficiencia y equidad. Por lo tanto, seguiremos de
que contena su teorema de la imposibilidad
cerca su anlisis.
(formalmente llamado el teorema general de la
posibilidad2), enunciado por primera vez en 1950, En primer lugar, para Arrow est la cuestin
fue un clsico instantneo, y a partir de entonces conceptual de lo que se entiende por eficiencia y
la economa del bienestar fue profundamente equidad. Las respuestas a ambas preguntas, nos dice
transformada. En un lapso comparativamente breve Arrow, han sido (y sin duda sern siempre) asuntos
la nueva materia de la teora de la eleccin social de controversia, a lo largo de la humanidad, con su
se estableci como disciplina con implicaciones inevitable tensin entre las demandas del individuo y
inmediatas y extensas para la economa, la filosofa, la las demandas de la sociedad existente.
poltica y las otras ciencias sociales (Sen, 1985, 434).
Arrow (1983) distingue en el anlisis de la eficiencia y la
Dos de los ms grandes aportes de Arrow con su equidad entre el contexto esttico y el intertemporal o
teorema quizs sean, por un lado, la forma axiomtica intergeneracional. Seala que la eficiencia y la equidad
de abordar los problemas de agregacin, y de otro son ambos juicios, declaraciones de preferencias. En
lado, la manera de incorporar juicios de valor en los el contexto de la economa, los juicios o preferencias
anlisis de carcter positivo. Este ltimo aporte es lo son sobre asignacin de recursos. Por una asignacin
que genera un cambio de paradigma en la economa en sentido pleno Arrow se refiere a un estado de los
normativa y en la teora econmica en general. insumos y productos de cada proceso de produccin;
de las asignaciones de bienes finales a los individuos
Argumenta Arrow que
o a los hogares, y de los recursos productivos, trabajo
() el propsito de la economa es el bienestar de los y propiedad, requerido por cada persona u hogar. Y
consumidores. De ningn modo la produccin slo como en un sistema de economa privada la distribucin
tal es una medida apropiada; la produccin debe ser para del ingreso se determina por la distribucin original
los fines deseados por la gente. La produccin, el ingreso de las capacidades y de la propiedad, lo cual restringe
y el consumo son objetivos y condiciones importantes ciertas asignaciones viables.
para el logro de otras metas de los individuos; es decir,
Segn Arrow (1983), entre eficiencia y equidad, el
son solo una parte de lo que persigue la gente a lo largo
concepto de eficiencia es el ms simple. La definicin
de su vida (Arrow, 1985, 134).
habitual en economa fue primero claramente
Por esto Arrow considera el PNB como una falacia, formulada por Vilfredo Pareto, la nica ambigedad
y no necesariamente como el mejor procedimiento de su definicin es el significado de mejor. Al
para la suma de estos fines. respecto, Arrow limita su anlisis a la interpretacin
individualista: cada individuo es el juez de cuando
Siguiendo la divisin propuesta por Musgrave (1959)
l o ella est mejor, para que se puedan respetar las
de tres ramas o funciones fiscales que corresponden al
decisiones individuales en el mercado y en la votacin.
Gobierno, Arrow (1979) propone que la mayora de los
objetivos de poltica econmica pueden clasificarse en Las diferencias entre el punto de vista utilitarista,
esas mismas tres funciones: 1) asignacin eficiente de el principio de Rawls de beneficiar a los ms
recursos, 2) equidad distributiva, y 3) estabilizacin desfavorecidos y la perspectiva de Nozick de
econmica. Reconociendo la interaccin que pueda que cualquier distribucin alcanzada por la libre
presentarse entre las tres, y su incidencia directa contratacin es justa, ilustra suficientemente, segn
en tanto objetivos del crecimiento econmico. La Arrow, la variedad de puntos de vista. Arrow,
economa del bienestar, entonces, en parte concede adems, supone simplemente que la equidad significa
cierto apoyo a la separacin de los objetivos de la tanta igualdad de ingresos como sea posible, y que la
eficiencia de la equidad. nica razn en la que puede ser planteada en contra
de polticas que lleven a la igualacin de los ingresos
es que se afecte la eficiencia (u otros objetivos
2 En concepto de Sen, el teorema general de la posibilidad se ocupa de deseables). Todo lo que realmente se necesita, en
la combinacin del conjunto de las preferencias de los miembros de concepto de Arrow, es que la distribucin del ingreso
una comunidad en una preferencia social agregada (Sen, 1985, 435).

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deseable sea casi tan igual a lo que sera cedido por el equidad. Sin embargo, en el contexto del tiempo esas
funcionamiento natural del sistema. imperfecciones de la competencia son ms relevantes
para el problema de la eficiencia-equidad.
Hasta cierto punto, la teora econmica puede
Segn Arrow (1983), los economistas suelen
ser utilizada para argumentar que los objetivos
argumentar que la inversin pblica debe ser
de eficiencia y equidad pueden ser separados, que
gobernada por el criterio de inversin. Pero de
cualquier distribucin equitativa considerada puede
hecho, las inversiones pblicas no necesariamente
ser alcanzada sin prdida de eficiencia. El argumento
son efectuadas de conformidad con ese criterio.
de Arrow se basa en las importantes propiedades
La cuestin tambin puede surgir si las inversiones
del sistema de precios competitivos, y plantea dos
privadas se realizan de esta manera. Piensa Arrow
proposiciones al respecto: cualquier asignacin
que una cuestin mucho ms problemtica son
del recurso obtenida por un sistema de precio
las imperfecciones del mercado de capitales. En
competitivo es eficiente y para cualquier asignacin
un mundo de incertidumbre, los prstamos no
eficiente de recursos habr una redistribucin de
necesariamente llegan a los niveles ptimos. En
recursos iniciales tal que el sistema competitivo,
particular, los prstamos para la formacin de capital
despus de la redistribucin, termina descansando en
humano, como en la educacin o para el desarrollo de
la asignacin de recursos dada. Se refiere Arrow aqu,
nuevas tecnologas, es probable que sean restringidos,
en particular, al segundo teorema fundamental de la
y la intervencin del Gobierno para estos fines ha
economa del bienestar, que permite la intervencin a
sido bien argumentada; en el caso de la educacin,
travs de la poltica econmica, con el fin de alcanzar
por ejemplo, la necesidad es perfectamente aceptada
una asignacin ms apropiada o justa que permita la
por la mayora de las naciones, posiblemente incluso
redistribucin de las dotaciones iniciales para luego
sobreaceptada.
dejar actuar al mercado en la determinacin de la
produccin y del consumo. En criterio de Arrow (1983), una poltica de
redistribucin del ingreso a travs de impuestos y
Enfatiza Arrow que es importante que la redistribucin
transferencias no implica un riesgo de prdidas de
de los recursos no se haga dependiendo de las
eficiencia tanto en un momento del tiempo y a travs
acciones posteriores del individuo en el mercado,
del tiempo. Una gran parte de la redistribucin
por lo que el monto de un impuesto sobre las ventas
debera tomar la forma de formacin de capital
de determinados bienes podra afectar la eficiencia.
social de manera que aumente la productividad de
El caso ms importante es el de las competencias
los pobres. El ejemplo ms evidente de la formacin
laborales, el cual no puede ser redistribuido. Una
de capital social es la educacin. Manifiesta Arrow
alternativa sera redistribuir los ingresos derivados de
(1983) que se toma muy en serio la obligacin moral
su venta, pero esto equivale a un impuesto sobre las
de lograr la equidad en el ingreso, ahora y en el
ventas de mano de obra calificada, como en el caso
futuro. Esta obligacin tiene que hacerse de manera
de un impuesto sobre el ingreso ordinario.
armoniosa con los requisitos de asignacin eficiente en
Dado que un individuo siempre tiene el poder de un momento dado del tiempo y en el tiempo. Arrow
reducir su oferta de mano de obra, la eficiencia de la argumenta que ninguna solucin simplista es posible,
asignacin es reducida. En resumen, bajo un sistema pero reconociendo las imperfecciones intrnsecas de
en el cual los individuos tienen algn control sobre el la competencia en un sistema capitalista, esto permite
monto total de tipos particulares de servicios laborales la oportunidad para reconciliar los dos objetivos de
que ellos ofrecen, las redistribuciones arbitrarias del eficiencia y equidad.
ingreso no son factibles. Por lo tanto, hay un trade-off
entre equidad y eficiencia. 3.3 El criterio del igualitarismo social: Rawls
Un requisito que debe quedar registrado con toda y la teora de la justicia (el criterio maximn)
claridad es, en criterio de Arrow, que la primaca
del sistema de mercado lleva a la eficiencia solo Segn Rawls (1971), el error de los enfoques
bajo el supuesto de competencia perfecta, pero distributivos que se fundamentan en la utilidad
la competencia est lejos de ser perfecta. Es por consiste en que no tienen en cuenta el hecho de que
consiguiente posible que las medidas que interfieren los individuos pueden tener fines distintos, adems
con el mercado podran mejorar la eficiencia y la de la persecucin del mximo bienestar medible

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como utilidad. Por eso para Rawls es ms importante W(UA, UB) = Min(UA, UB), (12)
considerar un conjunto de bienes sociales primarios
Aqu el objetivo del Estado ser maximizar la expresin
definido como el conjunto de bienes que todo
(12), o sea, maximizar la situacin de quienes estn
individuo necesita para promover cualquier plan
en la peor condicin. Por esto, el criterio de Rawls es
razonable de vida que desee, estos son: derechos,
ms conocido como criterio maximn.
libertades, oportunidades y poderes, ingresos y
riquezas (Rawls, 1982, 95). En consecuencia,
3.4 La eleccin social de Amartya
para Rawls equidad significa igualdad en cuanto a
Sen y el problema de la eficiencia
bienes sociales primarios, sujeta al principio de la
diferencia (diferencias entre individuos), que solo y equidad (justicia distributiva)
se deben tolerar cuando vayan en beneficio de las Amartya Sen construye su edificio analtico sobre
personas en peor situacin, pero no son tolerables la base de tres ejes fundamentales: 1) criticar el
para las libertades bsicas. utilitarismo por reduccionista; 2) complementar la
La filosofa de Rawls sobre la justicia est inspirada obra de John Rawls; y 3) constituirse en el segundo
en la teora del contrato social de Kant, Rousseau mejor exponente y continuador de la teora de la
y Locke. Considera Rawls que los principios ms eleccin social despus de Arrow.
adecuados de justicia, al igual que en la teora Para Sen (1998, 11), la economa tradicional del
del contrato social, seran aquellos que acuerden bienestar, inicialmente concebida por los economistas
libremente los individuos como integrantes de utilitaristas (entre estos, Edgeworth, 1881; Marshall,
una sociedad. Sin embargo, los acuerdos no sern 1890; Pigou, 1920), haba tomado un camino muy
imparciales porque tienen el sesgo de los intereses diferente al de la teora de la eleccin social orientada
individuales o de grupos de inters. Rawls, consciente hacia la votacin. No se inspir en Borda (1781) ni en
de esta situacin, considera que los principios ms Condorcet (1785), sino en su contemporneo Jeremy
aceptables seran entonces los que se adoptaran Bentham (1789).
en una situacin hipottica o imaginaria en la que
los juicios morales de los individuos no pudieran Segn Sen John Rawls ha dicho que los utilitaristas
estar entorpecidos por sus intereses particulares, y tienden a ver a la persona como una ubicacin de
denomin a esta situacin la posicin original. placer o deseo, un lugar en el que se da ese hecho
valioso llamado utilidad. () Las privaciones
La posicin original se considera como una situacin aparecen sordas y mudas en la mtrica de la utilidad
en la que un grupo de individuos iguales y libres (Sen, 1983, 152-3). Para Sen la discrepancia con
saben que van a vivir en una misma sociedad y el utilitarismo est en su insistencia de que todo
van a redactar los trminos del contrato social incluyendo todas las otras capacidades se juzga
de autorregulacin. Los individuos conocen exclusivamente por su utilidad. Es esta visin
perfectamente el funcionamiento de la sociedad (en estrecha basada en la utilidad de la economa del
lo poltico, econmico y social), pero desconocen bienestar tradicional que la hace inadecuada para
toda la informacin que es moralmente irrelevante evaluar la accin y las medidas polticas en general,
a la hora de redactar el contrato social. En especial, y en el desarrollo y cambio estructural en particular
desconocen cul va a ser su posicin en la sociedad, (Sen, 1983, 153).
lo que denomina Rawls como el velo de la ignorancia.
Las crticas de Sen al utilitarismo se enfocan en los
Los individuos en la posicin original, sostiene siguientes aspectos:
Rawls, tendrn una opinin imparcial y justa sobre
los objetivos distributivos, precisamente porque no 1) Por ser indiferente a la distribucin: su
saben si llegarn a ser ricos o pobres. Rawls argumenta programa consiste en maximizar la suma total de
que en esta situacin adoptaran la funcin social las utilidades, sin importar cun desigualmente
maximn porque proporciona un seguro ante la pueda ser distribuido ese total. Pero el uso de
eventualidad de ser pobres, y ante este temor de una comparaciones interpersonales tambin puede
futura eventualidad, preferiran que el nivel de renta asumir otras formas y permitir que las decisiones
de tal situacin sea lo ms alto posible. Dado que pblicas sean sensibles a las desigualdades en
el peor dotado es el individuo de menor utilidad, el cuanto al bienestar y a las oportunidades (Sen,
bienestar social debe evaluarse segn la funcin 1998, 24).

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2) El utilitarismo valora los estados a partir de salud, evitar posibles enfermedades y mortalidad
una informacin muy limitada, y no concede prematura, hasta ser feliz, tener dignidad, participar
importancia intrnseca a ninguna otra en la vida de la comunidad, etc.
informacin que no sea la de la utilidad de los A partir de esta concepcin del bienestar como
estados y con ello se ignoran, entre otras cosas, funcionamiento, Sen construye su teora de la justicia
las propias acciones (Sen 1985). Es decir, al social. Lo que ms va a llamar la atencin de su
tener como criterio de invarianza informacional planteamiento es que lo realiza en trminos de libertad,
nicamente las utilidades, le parece a Sen (1987) lo que sin duda supone un claro desafo a las propuestas
una reduccin injustificable de las personas. de los libertarios, que siempre han visto la igualdad
como un peligro para la libertad y los derechos
3) Critica el postulado utilitarista que agrega
individuales (Nozick, 1974 y Rothbard, 1982). Para
utilidades mediante la adicin porque entiende
Sen (1992), los estados sociales no deben evaluarse
que no hay nada en la identificacin del
por los objetivos alcanzados (funcionamiento),
bienestar con la utilidad que pueda hacer que
sino por la libertad que tienen las personas para
el ordenamiento por suma se siga de modo
alcanzarlos. La capacidad3, por tanto, representa
automtico sin invocar algunas consideraciones
las diversas combinaciones de funcionamientos
que nos permitan despreocuparnos de la
(estados y acciones) que la persona puede alcanzar.
igualdad de bienestar (Sen, 1985).
Por ello, la capacidad es un conjunto de vectores de
4) Sen tambin ha focalizado su crtica hacia los funcionamientos que reflejan la libertad del individuo
propios fundamentos de las funciones de utilidad para llevar un tipo de vida u otro (Sen, 1992, 54).
individuales Wi (1985, 72). Para Sen, los Wi son
simplemente valores, nmeros para predecir la Queda claro el esquema analtico de Sen: el
eleccin bajo incertidumbre, pero no tienen por bienestar de un estado social depende de la libertad
qu coincidir con ningn concepto de utilidad de que disponen los individuos para alcanzar
que tuviera un significado independiente, tal funcionamientos que valoran, es decir, necesarios
como la felicidad o la satisfaccin de deseos. para llevar el plan de vida que deseen. A partir de aqu,
Por tanto, no solo los valores de Wi pueda su teora de la igualdad es un corolario de lo anterior:
que difieran de las utilidades Ui tal y como la sociedad debe procurar que todos los individuos
las percibe la persona i misma (su felicidad, la obtengan la libertad ms amplia para obtener
satisfaccin de su deseo, etc.), sino que tambin funcionamientos bsicos como estar alimentados,
pueden diferir de lo que el elector espera gozar estar libres de enfermedad, adquirir conocimiento
en la posicin contrafctica de convertirse en (educacin) para participar plenamente en el orden
la persona i. En concreto, seala que el hecho
de que W sea la suma de los valores Wi no nos econmico y social, etc.
dice nada en absoluto sobre qu relacin hay Sen considera que el enfoque amplio de los
entre W y las utilidades independientemente funcionales del bienestar social abre la posibilidad
caracterizado Ui de las personas respectivas. de usar numerosos tipos diferentes de normas de
Rechazadas las pretensiones del utilitarismo para bienestar social, que difieren en cuanto al tratamiento
representar el bienestar social, de entrada, establece de la equidad y la eficiencia, as como tambin en
que debe huirse de una concepcin bsicamente cuanto a sus requisitos informativos (Sen, 1998,
subjetivista. En la bsqueda de un criterio objetivo
de bienestar, es donde entra en dilogo permanente
con Rawls (1971, 1993). Para Sen (1985, 1992, 1993, 3 Para Sen (1999) las capacidades son potencialidades que se concre-
1995) el bienestar de una persona puede entenderse tan en funcionamientos. Los funcionamientos son los seres (beings)
y haceres (doings) que la persona valora y puede efectivamente hacer.
considerando la calidad de su vida. La vida, a su vez, El enfoque de capacidades no se centra en los medios para un fin, sino
la considera como un conjunto de funcionamientos en los funcionamientos intrnsecamente valiosos y en la libertad de las
interrelacionados, consistentes en estados y acciones. personas para perseguir unas metas que consideran valiosas en s mis-
Por tanto, la realizacin de una persona puede mas. Las capacidades comprenden las oportunidades reales y actuales
que las personas tienen para tomar decisiones informadas, para poder
entenderse como el vector de sus funcionamientos. garantizarse una vida y las actividades que tienen razones para valorar.
Estos pueden abarcar desde cosas tan elementales Capacidad significa en ltimo trmino la libertad de una persona de
como estar suficientemente alimentado, tener buena escoger entre diferentes maneras de vivir y de ser.

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24) y que eliminando la barrera artificial prohibitiva diferencias interpersonales a la hora de convertirlos
de las comparaciones interpersonales, tambin se en la capacidad para vivir bien; en trminos de
han investigado muchos otros campos de medicin las respectivas capacidades que la persona posee
normativa, con el enfoque axiomtico del anlisis del para vivir la vida. El enfoque se concentra en las
bienestar social. Sin embargo, surge el interrogante libertades sustantivas que tienen las personas, en vez
de comparacin interpersonal de qu. nicamente de los resultados especficos que obtienen;
y la concentracin en las libertades puede ofrecer un
Las comparaciones de estados mentales pueden
marco general para analizar la ventaja y la privacin
presentar muchas dificultades aun de deseos y placeres;
individual en una sociedad contempornea.
puede resultar difcil para reflejar la privacin de una
persona. Pero en cambio las utilidades se pueden Sen (1993) es consciente de que es necesario
adaptar en respuesta a la privacin persistente. En evaluar el mercado desde su concepcin de la
efecto, el Principio de Diferencia en la teora de igualdad como libertad. Para Sen (1993), la teora
Rawls (1971) de justicia como equidad se basa econmica de la asignacin de mercado ha tendido
en establecer la ventaja individual en trminos del a vincularse slidamente a una estructura normativa
dominio o control de una persona sobre lo que Rawls bienestarista. Los xitos y fracasos de los mercados
denomina bienes primarios, que son recursos de competitivos se juzgan enteramente por los logros del
uso general cuya posesin es til para cualquiera, bienestar individual (optimalidad de Pareto) y no por
independientemente de sus objetivos exactos (Sen, lo que hacen para fomentar la libertad individual.
1998, 26). Cree que los teoremas fundamentales de la economa
del bienestar son insuficientes para convalidar el
Qu diferencia a Sen de John Rawls (1971, 1993)
sistema de mercado como un mecanismo de libertad.
y de Ronald Dworkin? De acuerdo con Sen (1992),
As, el teorema directo (que todo equilibrio de
los enfoques tanto de Rawls como de Dworkin
mercado competitivo es eficiente segn Pareto) es
son insuficientemente igualitarios. A su juicio, una
totalmente indiferente a la distribucin de utilidades
propuesta de equidad no debera concentrarse en
(o de rentas o de cualquier cosa) y no tiene apenas
la igualdad de bienes primarios ni en la igualdad
inters en la equidad.
de recursos. Los bienes primarios y los recursos
son importantes como medios para obtener Caso diferente sucede en principio con el teorema
funcionamientos importantes, pero el problema de inverso (que todo resultado eficiente segn Pareto
concentrarnos en estos instrumentos es el olvido es un equilibrio competitivo para algn conjunto
que se realiza, al no tener en cuenta las distintas de precios y con respecto a una distribucin
capacidades de los individuos para transformarlos en inicial de recursos dados). Para Sen (1993), dado el
funcionamientos. De forma explcita nos dice Sen que bienestarismo consecuencialista, no importa cmo
identifiquemos el ptimo social; podemos conseguir
Los recursos de que dispone una persona o los bienes que
ese ptimo social (un punto entre los puntos eficientes
alguien tiene pueden ser indicadores muy imperfectos
segn Pareto) por medio de un equilibrio de mercado
de la libertad de que realmente disfruta la persona
competitivo si tenemos la distribucin inicial de
para hacer esto o ser aquello. (...) las caractersticas
recursos que se requiere. Pero, como indica Sen, el
personales y sociales de distintas personas, que pueden
teorema inverso es engaoso, pues
variar ampliamente, pueden llevarnos a variaciones
interpersonales considerables en la transformacin de Si queremos utilizar el equilibrio de mercado competitivo
recursos y bienes elementales, en realizaciones (...). El para conseguir cualquier ptimo social tenemos que
cambio de atencin en la filosofa poltica contempornea, disponer de la distribucin inicial de recursos correcta
tal como ocurre en las teoras de Rawls y Dworkin, y, dependiendo de cun equitativos sean nuestros
hacia comparaciones interpersonales basadas en los objetivos, tal cosa podra exigir una reasignacin total
recursos puede verse claramente como un paso hacia una de las relaciones de propiedad de cualquier sistema de
mayor atencin a la libertad. Pero estos cambios son relaciones que hayamos heredado histricamente (Sen,
esencialmente insuficientes (Sen, 1992: 51-52). 1993, 127).
Sen (1998) considera que este procedimiento puede En concreto, nos dice Sen que de poco sirve el
mejorarse tomando nota no solo de la propiedad de teorema inverso si no podemos, por razones
los recursos y bienes primarios, sino tambin de las polticas, legales o de otro tipo, reordenar libremente

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las distribuciones de los recursos. Por tanto, este ser agente son imposibles de reconciliar con cualquier
teorema no garantiza ni siquiera el logro limitado de propuesta de independencia de las consecuencias; es
la eficiencia paretiana para una distribucin inicial decir, puramente deontolgico. Ciertamente, nos dice
de recursos dada. Sen, tanto la autonoma de toma de decisiones como
De lo dicho hasta ahora, podemos sealar que todo la inmunidad frente a la intrusin son constitutivos
el edificio analtico de Sen respecto a la justicia de un mecanismo de mercado sin externalidades,
social (o justicia distributiva) debe entenderse como pero es necesario aadirle en su evaluacin los xitos
un apuntalamiento del de John Rawls (1971, 1993). en la mejora de las oportunidades econmicas y de la
De ah que Sen no haga explcito que de lo que se libertad para conseguir cosas.
trata es de pactar unos principios para la estructura
bsica de la sociedad. l ha focalizado su trabajo en 4. Nociones y tcnicas de equidad
completar el principio de la diferencia con especial desde los principios de beneficio
referencia a los bienes primarios. Queda claro, por y de capacidad de pago
tanto, que el trabajo de Sen supone una legitimacin (equidad vertical y horizontal)
de la intervencin del Estado para paliar los aspectos
Las relaciones y tensiones entre la eficiencia y la
distributivos del mecanismo de mercado, an ms
equidad se pueden observar en la grfica 6. La equidad
profunda que la sustentada por Rawls.
se analiza desde la perspectiva de los principios de
Con base en la idea bsica de la teora de Rawls, capacidad de pago y de beneficio. El principio de
Sen ha formulado una propuesta ms comprensiva capacidad est ms prximo a la equidad vertical
para evaluar la equidad. Sen critica la concepcin y horizontal y se concreta a travs de impuestos y
deontolgico de la justicia de los libertarios como contribuciones, en tanto que el principio de beneficio
Nozick (1974). En el sistema de este ltimo los se aproxima ms a la eficiencia e implica que cada
derechos naturales de los individuos imponen quien contribuye o paga de acuerdo con la cantidad
restricciones que no pueden ser rebajadas y que consumida o servicio recibido a travs de cuasiprecios
tienen el efecto de excluir ciertas alternativas. Entre (tarifas) lo ms cercanos como sea posible al costo
los derechos, destaca la triloga de Locke (1690): marginal del servicio.
derecho a la vida, derecho a la libertad (como
Estas diferenciaciones de equidad descansan,
control) y derecho a la propiedad. Precisamente es
bsicamente, en el nivel de renta de los individuos;
esta cualidad sacrosanta de la propiedad la que
y la renta o cualquier otra medida de la capacidad
Sen critica. Para Sen (1985) existen buenas razones
de obtener bienestar consiste en una funcin de tres
para violar los derechos de alguien si esto evita
elementos: dotacin de factores capital humano
peores consecuencias, argumentando que este tipo
y riqueza heredada, preferencias en cuanto a
de consideraciones es ineludible dados los problemas
alternativas como consumo-ahorro, trabajo-ocio,
de interdependencia con que se tiene que enfrentar
seguridad-riesgo, etc. y suerte. As, el valor monetario
el anlisis moral. Cree que es legtimo, por ejemplo,
de la renta esperada de aquellos individuos con las
la violacin de los derechos de propiedad de algunas
mismas preferencias debe ser idntico e independiente
personas si con ello se puede evitar una hambruna y
de otros factores sociales, culturales o de religin.
mortandad crecientes. En conclusin, sostiene que las
consideraciones sobre el bienestar y la condicin de

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Grfica 6. Relaciones y tensiones entre la eficiencia y la equidad


y entre los principios d ebeneficio y de capacidad de pago
Grfica 6: Relaciones y tensiones entre la eficiencia y la equidad y entre
los los principios de beneficio y de capacidad de pago

EQUIDAD EFICIENCIA

CAPACIDAD DE PAGO BENEFICIO

Impuesto Tasa Tarifa

Precio Costo Marginal


Fuente: CID, 2004

El principio de capacidad de pago, aunque est ms 5. Tcnicas de medicin de la eficiencia


orientado al problema de la poltica impositiva, a de las actuaciones privadas y pblicas
que cada contribuyente aporte de acuerdo con su
capacidad de pago (equidad horizontal y vertical), Una vez enunciados los distintos conceptos de
tambin trata con el gasto cuando se le utiliza para eficiencia que se pueden utilizar, es posible ordenarlos
medir precisamente la capacidad de gasto (consumo) en dos grupos:
del contribuyente o usuario en relacin con el ingreso 1) Tcnicas de medicin de la eficiencia productiva:
o renta (monetaria), o sea, con la disponibilidad de eficiencia tcnica y eficiencia asignativa.
recursos para adquirir los bienes y servicios pblicos
(capacidad adquisitiva). El ingreso, que es uno de los 2) Tcnicas de la eficiencia econmica (optimalidad
componentes de la capacidad de pago, se relaciona de Pareto).
de manera estrecha con el empleo, salario y consumo La eficiencia productiva analiza la forma como debe
(gasto) y de esta forma el anlisis de la capacidad realizarse un gasto, y la eficiencia econmica analiza
de pago permite captar los cambios que tienen lugar si ese gasto se debe realizar o no (ver apartado 2). La
en la estructura de consumo de los hogares cuando eficiencia tcnica analiza si la tecnologa productiva
se modifican los precios o el ingreso. Las variaciones empleada es la correcta, de si el sector pblico est
son sensibles a las caractersticas del hogar (CID, utilizando de la mejor forma posible los factores
2004, 8). En ambos casos (capacidad impositiva y productivos de que dispone (funcionarios, edificios,
capacidad adquisitiva), los anlisis de la capacidad equipos, etc.), es decir, si no puede producir ms
de pago deben tener presente la progresividad y la de algn bien o servicio sin reducir la cantidad de
equidad. inputs que utiliza o si puede producir lo mismo
El tema de la progresividad y la equidad desde la con menos inputs de los que est utilizando. Existe
capacidad adquisitiva es especialmente relevante para eficiencia tcnica cuando el sector pblico est sobre
el caso de las tarifas de servicios pblicos domiciliarios su frontera de posibilidades de produccin (Pablos y
por dos razones: 1) son servicios pblicos esenciales Valio, 2000; Albi et al., 2000).
en una sociedad moderna y por lo tanto se debe La eficiencia asignativa analiza si el sector pblico
garantizar la inclusin de todos los usuarios, y 2) est utilizando de la mejor forma posible los factores
dada la heterogeneidad, diferencias sociales y carencia productivos que tiene o si est utilizando la mejor
econmica de los hogares de los estratos bajos, se les combinacin posible a los precios vigentes de
debe garantizar el acceso y consumo vital. As, desde mercado, es decir, cuando est minimizando el costo
el enfoque de la capacidad adquisitiva, la tarifa es de los bienes y servicios que suministra. La eficiencia
progresiva si la participacin en el gasto del hogar asignativa implica adems que el sector pblico sea
aumenta con el nivel de ingreso. tcnicamente eficiente y utilice la combinacin de

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inputs ms barata, que utilice la tecnologa bien y que Tabla 1. Mtodos de medicin de la eficiencia
utilice la mejor tecnologa (Pablos y Valio, 2000; de las actuaciones pblicas
Albi et al., 2000). Tcnicas no
No paramtricas Estudios economtricos
Anlisis de clsters
frontera Paramtricas
Indicadores de resultados
5.1 La eficiencia en sentido tcnico y Modelos frontera determi-
nsticos
econmico Paramtricas
Modelo frontera estocsti-
cos
El problema fundamental de esta tcnica de medicin Tcnicas frontera
Modelos frontera estocsti-
aplicada al sector pblico y al privado es el clculo de cos, con datos de panel
No paramtricos
la funcin frontera, pues en el caso de lo pblico est Anlisis de las Envolventes
de Datos, DEA
sujeto a connotaciones especiales:
Fuente: Pablos Escobar, Laura; Valio Castro, Aurelia 2000.
- En muchas ocasiones la produccin pblica no
es objeto de venta en el mercado y, cuando lo es, En general, nos encontramos con dos amplios tipos
tiene restricciones especiales, aunque tambin de tcnicas de medicin de la eficiencia tcnica y
puede suceder con la produccin privada de econmica en el sector pblico: aproximaciones de
algunos bienes. frontera y aproximaciones no frontera.

- La produccin pblica por lo general es de Desde Farell se han desarrollado dos lneas de trabajo
carcter monopolista, no sometida a presiones o modelos: 1) modelos paramtricos, con base en el
de la competencia, lo cual genera mecanismos empleo de la estimacin economtrica y que parten
inadecuados de incentivos tanto positivos de la forma particular de la funcin (Cobb-Douglas),
como negativos para alcanzar una produccin y 2) modelos no paramtricos que utilizan tcnicas
eficiente, pero tambin y por lo general las de programacin lineal y que no imponen ninguna
grandes corporaciones privadas operan como forma definida previamente a la funcin (anlisis
monopolios. envolvente de datos DEA). Un buen anlisis de
las posibilidades que ofrecen ambas tcnicas puede
- Adems, el sector pblico no solo tiene como encontrarse en Coelli, Battese y Rao (1998) y en
objetivo perseguir la eficiencia, sino tambin Coelli, Estache, Perelman y Trujillo (2003).
la equidad. La contradiccin entre estos dos
principios provoca tensiones por cuanto las
dos deben estar presentes en la valoracin de As, la medicin de la eficiencia para una empresa o
cualquier poltica pblica. conjunto de empresas se puede efectuar a travs de
cuatro metodologas o modelos:
1. Modelos que utilizan una funcin de produccin
Las tcnicas desarrolladas para medir la eficiencia de frontera.
en el sector pblico se han venido orientando
2. Modelos que no utilizan una frontera de
precisamente al clculo de la funcin frontera
produccin de frontera:
de produccin. Este tipo de tcnica de medicin
presenta significativas ventajas: 1) las dificultades - ndices de productividad parcial (factor
de medicin del verdadero output obligan a utilizar trabajo)
outputs intermedios. La envolvente de datos utiliza
- ndice global de productividad o
programacin lineal y, en consecuencia, resuelve, de
productividad total de los factores.
forma bastante adecuada, el problema de la medicin
de la eficiencia con multiplicidad de inputs y outputs. 3. Indicadores de costo medio: indicador ideal para
2) Adems, las tcnicas de carcter no paramtrico, medir la eficiencia real con la que opera una
en general, se adaptan mejor a las caractersticas de determinada empresa.
incertidumbre y desconocimiento que rodean a la
4. Indicadores de resultados econmicos: se utilizan
tecnologa de produccin pblica. Sin embargo, otros
principalmente el ratio o tasa de rentabilidad,
trabajos han pretendido aproximarse sin necesidad
margen de contribucin y otros ratios que
de calcular funciones de frontera.
relacionan las partidas de los estados contables.

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5.2 Tcnicas de medicin de la pblica con otra similar dentro de un mismo contexto
eficiencia econmica en la inversin consisten en evaluar y comparar los resultados
obtenidos en la prestacin de los servicios con la
La eficiencia econmica requiere contabilizar los misin, visin y objetivos asignados a cada institucin
beneficios y costos de los programas privados y de u organismo en particular. La equidad queda como
los pblicos, para lo que ha desarrollado dos tcnicas un residuo de si los programas o proyectos tenan
interrelacionadas: el anlisis costo-eficacia y el anlisis como fin o no alcanzar ese propsito.
costo-beneficio. Al anlisis costo-beneficio y a los
costos de un gasto concreto se les conoce tambin
como evaluacin de proyectos. 6. Conclusiones
El anlisis costo-beneficio establece los beneficios
Una controversia interesante surge a partir de los
para la sociedad de un gasto y de su costo. El anlisis
planteamientos de Samuelson y Musgrave en relacin
costo-eficacia, cuando no es posible obtener las
con la eficiencia y la equidad (principios de beneficio
medidas monetarias requeridas de los beneficios
y de capacidad de pago), debido a que Musgrave
de un programa o proyecto, procede a calcular los
separa en su anlisis los principios de beneficio
costos sociales (comparando los costos con ndices o
y de capacidad de pago, y la funcin de eficiencia
medidas no monetarias de la efectividad del gasto).
asignacin de la funcin de redistribucin
Sin embargo, medir los costos y beneficios es un
equidad, contrario al planteamiento de Samuelson
trabajo complejo y constituye apenas aproximaciones
(1954, 1969), quien, justamente, buscaba integrar el
a lo que en la realidad pueda suceder. En el caso, por
gasto y la tributacin.
ejemplo, de los proyectos de inversin privada o social,
el resultado favorable no elimina los riesgos de estos. Amartya Sen (1969) concuerda con Samuelson
en que esta separacin no es pertinente. Para
Samuelson, el principio de beneficio permite integrar
5.3 Tcnicas de eficiencia para los el gasto pblico y la tributacin (la oferta del servicio
organismos pblicos cuando no es posible y la contribucin por el consumo) y por lo tanto la
la comparacin de la produccin y provisin asignacin (produccin eficiente del servicio) con la
de los bienes y servicios prestados distribucin (equitativa) de acuerdo con la utilidad y
preferencia del consumidor (usuario).
La mayor parte de los bienes y servicios (en particular
los denominados bienes pblicos puros) que ofrece Se podra argumentar la separacin de la equidad
el Estado de manera directa lo hace bajo la figura y la eficiencia con la equidad realizada a travs de
de monopolio; es decir, solo es posible un organismo impuestos y un sistema de beneficios y la eficiencia
pblico por un bien o conjunto de bienes o servicios a travs del mecanismo de precios. Lo cierto es que
pblicos (Ministerio de Relaciones Exteriores, las decisiones de equidad (justicia social) a travs del
Ministerio de Defensa, rama judicial, educacin para gasto social y de los diferenciales de contribucin
los pobres, ministerios en general, establecimientos (impuestos) se toman a travs de un proceso poltico
pblicos). (democracia directa) o a travs del Parlamento
(democracia representativa). Sin embargo, la
Las tcnicas de eficiencia diseadas para estos casos separacin no es sencilla, pues la tributacin y los
donde no es posible la comparacin de la eficiencia beneficios afectan la estructura de incentivos y tienen
de un servicio con otro servicio o de una entidad el potencial para distorsionar la eficiencia.

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