LA PLANIFICACIN UNA HERRAMIENTA DE XITO.

Segn Alvaro O. Otoniel, en el Per, desde hemos tenido una trayectoria muy psima en
materia de planificacin, en algunos casos incipiente o emprica y en otros intermitentes
se ha iniciado, pero sin xito. Debemos indicar que los pases hoy llamados
desarrollados independientemente de sus concepciones ideolgicas sobre sus modelos
de desarrollo. Han sabido aplicar desde mucho tiempo atrs sus respectivos procesos de
planificacin, ya sea de manera indicativa o imperativa, segn las orientaciones tcnicas
y cientficas con lo cual han logrado los grados de desarrollo que hoy ostentan.

El Proyecto como Herramienta de Planificacin

Segn Alvaro O. Otoniel los proyectos son instrumentos de planificacin del desarrollo
de larga data, se constituyen en los instrumentos de planificacin de primer orden, sea
que se inserten o deriven de algn plan o programa de desarrollo nacional o
institucional, o como una actividad individual, independiente de cualquier proceso
planificador de mayor alcance.

La metodologa de proyectos ha sido muy difundida y aplicada, incluso en lo personal o

individual; sin embargo, en el mbito institucional tambin es posible encontrar
proyectos individuales que prescinden de algn proceso de planificacin integral, lo
cual como es evidente no es lo ms conveniente puesto que es claro que existe una
relacin funcional directa entre estos tres conceptos, es decir:

PROYECTO PLANIFICACIN DESARROLLO

(Instrumento) (Funcin Proceso) (Propsito)

Proyectos de Produccin

De los conceptos anteriores se puede inferir que un proyecto de inversin es una va

tcnica de desarrollo para satisfacer una necesidad humana con criterios empresariales y
sociales tan necesarios para el desarrollo de las personas, instituciones y pases.

Elementos de un Proyecto

Segn Alvaro O. Otoniel Cualquier tipo de proyecto, con mayor razn los de inversin,
comprende los siguientes elementos:
- Poblacin objetivo: llamada tambin grupo metas o grupo focal que es el
grupo humano directamente beneficiario.
- Horizonte temporal: en cuanto todo proyecto tiene un periodo de vida til o de
duracin.
- Localizacin espacial: que es el lugar o territorio en donde se instalar o
desarrollar el proyecto.
- Asignacin presupuestaria: constituida por el conjunto de recursos econmicos
necesarios para instalar y operar el proyecto.
- Utilidad o beneficio: medidos en funcin de rentabilidad o de los impactos
que derivan de la ejecucin del proyecto.
Fuerzas ambientales que influyen en la preparacin y evaluacin de proyectos de
inversin.
Para preparar y evaluar un proyecto de inversin, el evaluador del mismo previamente
debe disponer de abundante informacin que ayude al inversionista a tomar la decisin.
Sin embargo, el evaluador de proyectos educativos no pueden prever ni controlar el
entorno de su proyecto: por ejemplo, fenmenos naturales, cambios en la poltica
econmica del pas, cambios tecnolgicos. Estos cambios no controlables por el
evaluador sugieren eliminar el exceso de confianza depositado en la tcnica. He aqu
una breve clasificacin de stas fuerzas influyentes:
Fuerzas Macro ambientales - Demografa
Externas (afectan a todas las - Condiciones econmicas
Las Fuerzas Ambientales

Instrucciones) - Competencias
(Oportunidad - Factores socioculturales
y/o problemas - Factores polticos y legales
no controlados)
Micro ambientales - Proveedores
(afectan a una - Intermediarios
institucin) - Clientes y consumidores
- Mercado
Fuerza
Interna Comprenden el conjunto de recursos internos que son controlados por la
institucin recursos humanos, materiales, financieros, tecnolgicos,
instalaciones de produccin, investigacin, imagen de la institucin,
ubicacin entre otros.

Macro ambiente Externo

a) Demografa: Distribucin de la poblacin por edad, sexo, estado civil, etc. Son
variables importantes que se deben conocer con anticipacin debido a que
influyen directamente en la demanda educativa por niveles y modalidades.
b) Condicin Econmica: Los factores econmicas que influyen en la preparacin
de proyectos son los siguientes:
o Ciclo de negocio: prosperidad, recesin y recuperacin
o Inflacin: incremento de precios
o Tasa de inters: costo de dinero
c) Competencia: Las actividades mercadotcnicas deben analizarse en funcin a
los factores de la competencia.
o Las diferencias en los atributos del servicio educativo.
o La capacidad adquisitiva de la poblacin
o Los cambios mundiales y la situacin econmica nacional y mundial.
d) Factores Socioculturales: Cambios en patrones culturales (formas de consumo
de vida, tec.) condicionados por los siguientes factores.
o Movimiento ambientalista: se exige ms calidad del servicio educativo
o Papel de los hombres y mujeres: el cambio de roles genera nuevas
necesidades educativas.
o Salud y acondicionamiento fsico: el inters por ambos factores demanda
nuevos servicios educativos.
o Comodidad: se prefiere servicios educativos fciles de obtener y utilizar
(educacin virtual).

Por otro lado, debemos tener en cuenta que le Per es un pas pluricultural,
multilinge, pluritnico, con significativas disparidades socioeconmicas y de
otra ndoles.
e) Factores Polticos Legales: Corresponden a las normas del gobierno, tales
como:
o Polticos monetarios y fiscales: va presupuesto pblico, modifica la
oferta de servicios educativos
o Legislacin y regulacin social: leyes de produccin a la educacin.
o Relacin del gobierno con la educacin privada: subsidios, subvenciones
y promocin
o Leyes relacionados con la mercadotecnia: dispositivos que norman la
competencia educativa.
o El gobierno como fuente de informacin: ayuda que puede proporcionar
a las instituciones educativas y usuarios del servicio educativo.
f) Factores Tecnolgicos: Aplicacin de la ciencia con fines educativos. La
tecnologa influye en la mercadotecnia educativa en el sentido que permite
ofrecer:
o Nuevos servicios educativos.
o Modificar los actuales servicios educativos

Alvin Toffler sostiene que el conocimiento y la informacin proporcionan poder y

prestigio a las personas naturales y jurdicas.

Micro Ambiente Externo

Entre los factores ambientales externos estn el mercado. Los proveedores, los
intermediarios, los clientes y los consumidores.

a) Mercado: personas con necesidades de servicio educativo e instituciones que

satisfacen dichas necesidades.
b) Proveedores personas y organizaciones que ofrecen lo insumos para que una
institucin educativa produzca servicios educativos.
c) Intermediario: personas o empresas que presentan servicios relacionadas con la
compra y venta del servicio educativo. Consideramos dos tipos de
intermediarios.
o Mayoristas y minoristas (no utilizados en la educacin).
o Agentes organizaciones facilitadotes de servicios (transporte,
almacenamiento, financiamiento).
d) Cliente: Individuo u organizacin que toma las decisiones de compra,
independientemente de que consuma o no el producto. Por ejemplo, son clientes
los padres de familia cuyos hijos asisten a un centro educativo.
e) Consumidor: persona u organizacin que utiliza o consume un servicio
educativo, independientemente que lo pague o no. Por ejemplo, son
consumidores los nios que asisten a educacin inicial privada.

La dificultad de prever los cambios del entorno (fuerzas ambientales externas) est
agravada por la imposibilidad de saber si ellos sern beneficiosos o contrarios a los
intereses del proyecto de inversin.

Si el proyecto se hubiese implementado y las fuerzas ambientales externas hubieran

impactado negativamente en el proyecto educativo, se podra calificar de ineficaz
el trabajo de evaluador de proyecto? Creemos que no, ya que la teora econmica no
 puede influir en las variables no controlables. Por ello mismo se podra afirmar que
no existe proyecto bueno o malo en s mismo, sino bien o mal ejecutado.

Ciclo de vida de un Proyecto de Inversin

Todo proyecto de inversin tiene varias etapas que van desde la concepcin de la
idea hasta la obtencin de los resultados esperados, para lo cual secuencialmente se
deben hacer estudios preliminares de prefactibilidad y de factibilidad, luego viene la
ejecucin, operacin y evaluacin ex post del proyecto.
PR O B LE MAS

RESULTADOS
Niveles de Estudio

IDEA Prelimi Prefactivi Factivilid Impleme Operac

Identifi nar. lidad ad ntacin in
cacin Perfil

Decisin del
Decisin Inversin
del
estudio
Monitoreo

Situacin Evaluacin Ex - ante Evaluacin

Actual Ex - Post

Identificacin del proyecto existen muchas necesidades y problemas en el pas que

merecen soluciones a travs de proyectos de inversin; por tanto, la primera tarea para
comenzar a trabajar un proyecto consiste en tener la idea clara y precisa de lo que se
quiere producir o hacer y en qu debemos invertir productivamente.

Preparar un proyecto de inversin consiste en estimar los costos en que incurrirn el

proyecto y los beneficios que generar. sta informacin es bsica para la construccin
del flujo de caja y luego para evaluar el proyecto. La preparacin y evaluacin de ste
puede realizar con estudios preliminares de prefactibilidad o de factibilidad.

Evaluar un proyecto de inversin; implica medir la rentabilidad de la inversin del

proyecto. Para ello debern reunirse un conjunto de antecedentes que permita
determinar las ventajas y desventajas en asignar recursos a una determinada idea u
objetivos previstos. Consiste en comparar los costos y beneficios que generar el
proyecto a parir de la evaluacin de todos y cada uno de los elementos o componentes
de un proyecto de inversin; con esta informacin se tomar la decisin final de llevar
adelante el proyecto y al final del mismo volver a evaluar los resultados obtenidos.
Viabilidad de un Proyecto

El trmino viabilidad se lo define como la cualidad de viable, la posibilidad de o la

conveniencia de realizar un proyecto educativo.

Para recomendar la aprobacin de un proyecto de inversin el evaluador debe realizar

una serie de estudios con relacin a las siguientes viabilidades.

Viabilidad legal
- Viabilidad institucional
- Viabilidad Poltica
- Viabilidad Econmica
- Viabilidad Financiera
- Viabilidad Ambiental

La capacidad de, estar determinada por la viabilidad legal, tcnica, institucional y

poltica. La conveniencia de. De define por la viabilidad econmica, financiera y
ambiental.

Vialidad Legal: Tiene el propsito de determinar la inexistencia de restricciones legales

para la instalaciones legales para la instalacin corresponde a los especialistas legales y
no al evaluador del proyecto. Asimismo tiene la intencin de demostrar la capacidad
legal de la institucin promotora del proyecto para solicitar y cumplir con los contratos
de prstamo y garantas.

Viabilidad Tcnica: Tienen el propsito de determinar si es posible fsica, qumica y

materialmente hacer el proyecto, este trabajo corresponde realizar a los tcnicos
especializados en el tema y no al evaluador econmico del proyecto. Por ejemplo, slo
los especialistas pueden en sus respectivas reas definir si materialmente es posible
determinar lugar, medir la temperatura del agua para comprobar la posibilidad de
instalar, en un centro educativo pecuario un proyecto de piscicultura, etc.

Viabilidad Institucional: El anlisis estar referido a determinar la capacidad de

organizacin y de disponibilidad de recursos para administrar el proyecto. Significa
disponer de una entidad ejecutora (unidad administrativa) responsable de la gestin del
proyecto.

Viabilidad Poltica: Corresponde a la intencionalidad de quien debe decir, si se quiere o

no implementar un proyecto de inversin independientemente de su rentabilidad. Por
ejemplo, por razones de convenir a determinados intereses, se podr aceptar un proyecto
que muestre una rentabilidad negativa o rechazarse otro que tenga una rentabilidad
positiva.

Viabilidad Econmica: Tiene el propsito de definir, mediante la comparacin de los

beneficios y costos estimados de un proyecto, si es recomendable su implementacin y
posterior operacin.

La mediacin del aspecto cuantitativo como objetivo de la evaluacin se satisface con el

uso de indicadores (Valor Actual Neto VAN; Tasa Interna de Retorno TIR; la relacin
Costo Beneficio; Periodo de Recupero, etc) en tanto que lo cualitativo, de difcil
determinacin depende de los juicios de valor de las personas, ya que cada cual define
el bienestar a su manera.

Los estudios que determinan la viabilidad econmica del proyecto de inversin son de
diferente grado de profundidad (cantidad y calidad de informacin): perfil de
prefactibilidad y de factibilidad del proyecto.

Viabilidad Financiera: El anlisis de los aspectos financieros de un proyecto tiene el

propsito de demostrar la capacidad para: a) atender el servicio de la deuda; b) financiar
los gastos recurrentes que exige el proyecto para su operacin y mantenimiento y que,
una vez efectuado este, sea autofinanciable; c) satisfacer los dems compromisos
financieros de la promotora; d) asegurar el aporte de la promotora. Es necesario efectuar
proyecciones financieras debidamente sustentadas.

Viabilidad ambiental: La evaluacin del impacto ecolgico deber mostrar que el

proyecto es negativo para el medio ambiente (funcionamiento de centros educativos
precarios e industriales). Generalmente los organismos financieros que otorgan
prstamos supeditan la aprobacin a stos a la preservacin o proteccin de l.

Niveles de Estudio de un Proyecto:

Se requiere a los estudios que deben realizarse para preparar y evaluar un proyecto de
inversin y, como tal, disponer de informacin que permita recomendar el abandono,
implementacin inmediata, postergacin o la profundizacin de estudio. Estos estudios
se denominan de preinversin; perfil, prefactibilidad, factibilidad. Cada uno de estos
estudios se diferencia fundamentalmente en la cantidad y calidad de informacin
considerada, por lo tanto en la cantidad de recursos que se asignan.

Esquema de estudio de un proyecto de inversin

RESUMEN EJECUTIVO GERENCIAL

I. Nombre del proyecto.

II. Objetivo del Proyecto
III. Antecedentes y sustento del proyecto.
IV. Estudio de Mercado
4.1 Misin de la Institucin Educativa
4.2 El producto Educativo
4.3 Mercado Objetivo
4.4 rea de influencia del Proyecto.
4.5 Anlisis de la Demanda
4.6 Anlisis de la Oferta
4.7 Demanda para el Proyecto.
4.8 Requerimientos de Mercadotecnia
V. Localizacin
5.1 Localidad
5.2 Factores de Localizacin
VI. Tamao del Proyecto
VII. Ingeniera del Proyecto
7.1 Estudios Previos
 7.2 Producto
7.3 Capacidad Instalada
7.4 Caracterstica Tcnica del Proyecto
7.5 Programacin de la Ejecucin del Proyecto
7.6 Disposicin de la Planta
VIII. Organizacin y Administracin
8.1 Requerimiento Tcnico Administrativos del Proyecto
8.2 Estructura Orgnica y Funcional del Proyecto
8.3 Manual de Organizacin y Funciones.