CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE PUNO

Juzgado Penal Colegiado - Puno

EXPEDIENTE : 01403-2013-74-2101-JR-PE-01
JUECES : VICTOR CALIZAYA COILA
ROGER ISTAA PONCE
YESICA CONDORI CHATA
ESPECIALISTA : HENRY VELASQUEZ ENRIQUEZ
ACUSADA : YOLANDA ANTONIA LUPACA ARCATA
DELITO : LAVADO DE ACTIVOS
AGRAVIADO : ESTADO PERUANO

SENTENCIA PENAL COLEGIADA

(Reg 101-2017-2JPU)

RESOLUCIN N 11
Puno, dieciocho de agosto
Ao dos mil diecisiete.-

VISTOS Y O I D O S:

En audiencia pblica, el juzgamiento incoado en contra de la

acusada: Yolanda Antonia Lupaca Arcata como presunta autora de la comisin de delito
de Lavado de Activos en su modalidad de transporte de dinero dentro de territorio
nacional, previsto en el artculo 3 y la agravante del artculo 4 del Decreto Legislativo
Nro. 1106, en agravio del Estado Peruano; Juicio Oral desarrollado en la Sala de
Audiencias de los Juzgados Penales Unipersonales y Colegiado de Puno.

Dentro del desarrollo del juicio oral se ha recabado la siguiente

informacin:
PRIMERO: Identificacin de la acusada.

Yolanda Antonia Lupaca Arcata, identificada con DNI N

01330454, nacida el doce de enero de mil novecientos setenta y tres, natural de la
Comunidad Campesina de Rosacani, comprensin del distrito de Ilave, provincia de El
Collao y Regin Puno, hija de Damin Lupaca Vilca y Mxima Arcata Mamani, grado de

1
instruccin quinto de primaria, ocupacin agricultora, estado civil soltera; domicilio real en
el sector Puquichillu de la Comunidad de Rosacani, comprensin del distrito de Ilave,
provincia El Collao, Regin Puno.

SEGUNDO: Hechos imputados por el Ministerio Pblico1

Siendo aproximadamente las 18:55 horas del da 02 de octubre del

2013, en la carretera Panamericana Sur, kilmetro 15, lugar donde se encuentra el Control
Aduanero de Ojherani de la ciudad de Puno, personal de Aduanas efectu revisin de
rutina a vehculos procedentes de la frontera con Bolivia; entre ellos el vehculo de placa
de rodaje B1M95 de la Empresa de Transportes San Andrs, en cuyo interior advirtieron
a una persona femenina que mostro nerviosismo, quien se identific como Yolanda
Antonia Lupaca Arcata, invitndola a descender del vehculo, quien en un primer
momento puso resistencia.

En el asiento en el que iba sentada la intervenida, se encontr un

chullo de lana, aparentemente con paquetes de dinero envueltos con papel higinico y
plstico; procediendo a trasladar a la intervenida a las instalaciones del Control Aduanero,
en donde se observ fajos de dinero en tres paquetes; realizado el conteo del dinero
ascenda a veintisis mil trescientos dlares americanos, procedindose a su incautacin.

La acusada, no habra demostrado la procedencia lcita del dinero

incautado, limitndose a sealar que el dinero sera de su esposo e hijos, habiendo
presentado 02 actas de transferencia vehicular por parte de su esposo Serafn Huanacuni
Llanque y 01 acta de transferencia vehicular por la compra de un vehculo de su hija
Luzmila Yola Huanacuni Lupaca, y que adems se habra prestado cuatro mil dlares de la
persona de Martina, de quien no recordaba sus apellidos.

Se alude que la acusada ha sido condenada en el expediente penal

1129-2013 a diez aos de pena privativa de la libertad efectiva, como autora de delito de
trfico ilcito de drogas en su forma de favorecimiento al consumo ilegal de drogas txicas
mediante actos de trfico.

Calificacin jurdica (ttulo de imputacin).

1 Conforme lo precisa el artculo 356 en su numeral 1 del Cdigo Procesal Penal; El juicio oral es la etapa
principal del proceso. Se realiza sobre la base de la acusacin. En tal sentido, los hechos imputados a
considerar son los que se han postulado en la acusacin escrita y que ha sido objeto de control de acusacin
en la etapa intermedia.

2
 La Fiscala, ha subsumido los hechos en el artculo 3 del Decreto
Legislativo N 1106 (Decreto Legislativo de lucha eficaz contra el lavado de activos y otros
delitos relacionados a la minera ilegal y crimen organizado), que establece el delito de
Lavado de Activos en su modalidad de transporte, con la agravante prevista en el segundo
prrafo del artculo 4 del referido Decreto Legislativo 1106, aduciendo que el dinero
incautado provendra del trfico ilcito de drogas2.

Pretensin penal del Ministerio Pblico

El Ministerio Pblico ha propuesto una pena privativa de la libertad

de veinticinco aos con carcter de efectiva; as como el comiso del dinero incautado
(objeto del delito). En control de acusacin no se solicit pena accesoria de das multa.
En los alegatos de apertura (juicio oral) la Fiscala solicit 350 das
multa, equivalentes a trescientos 00/100 soles (S/. 300.00).

Pretensin Civil
El Estado Peruano se ha constituido en actor civil, y propuso por
concepto de reparacin civil la suma de un milln de soles, a ser pagados a favor del
Estado Peruano. En sus alegatos de apertura precis una reparacin civil de cincuenta mil
00/100 soles, as como el comiso definitivo del dinero incautado; y en fase de alegatos de
clausura preciso que sera de doscientos mil soles.

TERCERO: Posicin de la parte acusada.

3.1. La defensa de la acusada sustent su teora alegando

ausencia de fundamento fctico, e inexistencia de nexo entre el sujeto activo y el trfico
ilcito de drogas, cuyo hecho ya fue sentenciado y se encuentra firme.

3.2 La acusada Yolanda Antonia Lupaca Arcata, en lo sustancial

manifest: dedicarse a la agricultura, lo que le genera un ingreso de mil quinientos soles
mensuales; actividad a la que se dedica junto a su esposo Serafn Huanacuni e hijos. Que el
dinero que le fue incautado, sera producto de la venta de vehculos a nombre de su esposo
Serafn Huanacuni y su hija Luzmila; que en el campo no gastan y solo viven de sus
productos. Admite que est internada en el penal por transportar drogas, pero que la droga
no era de ella. Admite que el 02 de octubre de 2013 en el control aduanero le encontraron
veintisis mil trescientos dlares americanos, que sera producto de la venta de chuo,
papa, ganados y prstamos. Que ese dinero lo llevaba a Cusco para comprar un camin

2Vase ndice de registro audiencia complementaria de fecha 20ABR2017 folios 17 y 18 del cuaderno de
debates.

3
Fuso, que iba a ir con su esposo, pero l se adelant y le dijo que le esperara en Puno. Que
la produccin agrcola que vendi solo es del ao 2012 y 2013. Que no tiene documento de
las ventas, que lo hizo de forma verbal; asimismo vendi 10 cabezas de ganado, no recuerda
el nombre de la persona a quien los vendi. Precisa que el dinero era de su esposo y de su
hija; adems se prest veinticinco mil soles, pero no tiene documento, era de su amiga
Martha, _de quien no sabe su nombre completo ni a que se dedica_, a quien iba a pagar
tres mil ochocientos cada mes, pero no quedaron plazo para el pago. Seala que el dinero
ahorrado era en soles, y que lo cambi a dlares en Ilave, no sabe cunto dinero
exactamente llev para cambiarlo a dlares; indica que el cambio los hizo en dos partes, no
recuerda montos.

CUARTO.- Hechos aceptados por las partes.

En fase de juzgamiento, las partes acordaron que se tenga como
hechos aceptados las circunstancias de intervencin de la acusada por la autoridad
aduanera el da 02 de octubre de 2013 en el puesto de control aduanero de Ojherani, en
donde se encontr el dinero objeto de delito a la acusada Yolanda Antonia Lupaca Arcata;
as se contiene en la resolucin 03 emitida en sesin de fecha 03 de julio del ao en curso.

QUINTO: Medios probatorios actuados y/o incorporados en

juicio oral.
DEL MINISTERIO PBLICO.

Prueba personal:

Testigo: Efectivo PNP Juan Carlos Zapata Isla, identificado con

DNI 19220231, CIP 30561844.

Perito: Contador Pblico, Jos Fernando Capitn Rojas,

identificado con D.N.I. N 25470591; perito contable de la Unidad
Tcnica Financiera de la DIRANDRO PNP.

Mediante su declaracin se incorpor el Dictamen Pericial

Contable N 101-04-2014-DIRANDRO PNP/OFRICRI-
UNITEFIN de fecha 10 de abril de 2014, obrante de la pgina 24 a
28 del Expediente Judicial.

Prueba documental.

4
 La Disposicin Fiscal presentada en fecha 16FEB2011 que
formaliz investigacin por trfico ilcito de drogas en contra de
la acusada Yolanda Antonia Lupaca Arcata. Obra en pgina 61 a
64 del expediente judicial.

Reporte/constancia del caso N 2706125100-2011-18, recabado

del sistema de gestin Fiscal por trfico ilcito de drogas en
contra de la acusada. Obra en pgina 20 del expediente judicial.

Reporte de control migratorio de la acusada, contenida en el

Oficio N 001596-2014-MIGRACIONES-AF-C. de fecha 03 de
marzo de 2014. Obrante en pginas 21 a 23 del expediente
judicial.

DE LA PARTE AGRAVIADA.

Prueba documental.

La Disposicin Fiscal 04 de fecha 21NOV2013, que ampla la

investigacin preparatoria, por la agravante del artculo 4 del
Decreto Legislativo 1106. Obra en pginas 44 a 49 del expediente
judicial.

Sentencia de vista N 07 de fecha 24MAR2014 recado en el

expediente 1129-2013, Primera Sala de Apelaciones de Puno, que
confirma la sentencia por trfico ilcito de drogas en contra de la
acusada. Obra en pginas 32 a 43 del expediente judicial.

La Casacin N 251-2014, auto de calificacin de fecha

06FEB2015. Obra en pginas 29 a 31 del expediente judicial.

DE LA PARTE ACUSADA.

Testigo: Martina Reyna Mamani Flores, identificada con DNI

N 01200672 con domicilio en la Urbanizacin Porvenir Mz E Lote
14 Aziruni de la ciudad de Puno.

Prueba documental.

5
 Acta de transferencia vehicular de fecha 11MAR2013, compra-
venta del vehculo con placa Z2M-475, como vendedor Rody
Leandro Pineda Montesino en representacin de Luzmila Yola
Huanacuni Lupaca, y como comprador Hugo Cceres Chaia,
ante la Notara Roger Salluca Huaraya. Obra en pginas 51 a 53
del expediente judicial.

Acta de transferencia vehicular de fecha 17OCT2011, compra-

venta del vehculo con placa VIT-453, como vendedor Ernesto
Apaza Quispe en representacin de Serafn Huanacuni Llanque,
y como comprador Melitn Casso Quispe, ante la Notara Roger
Salluca Huaraya. Obra en pginas 54 a 56 del expediente
judicial.

Acta de transferencia vehicular de fecha 01SEP2013, compra-

venta del vehculo con placa Z3C-162, como vendedor Serafn
Huanacuni Llanque y como comprador Angelino Arpasi Ticona,
ante la Notara Poma Rodrigo. Obra en pginas 57 a 59 del
expediente judicial.

Carta de compraventa de ganado vacuno, obrante en pagina 60

del expediente judicial.

SEXTO: Medios probatorios prescindidos y/o desistidos.

Mediante resolucin N 03 emitida en sesin de fecha 03JUL2017, se

hizo innecesaria la declaracin de los testigos Sigifredo Sobrino Hurtado y Ernesto Casas
Ojeda. Asimismo, las documentales referentes al Acta de Intervencin y Hallazgo de
dinero de fecha 02OCT2013.

Mediante resolucin N 14 contenida en la sesin de fecha

12JUL2017, se por desistido a la parte acusada de la declaracin del testigo Germn
Ninaraqui Jimnez.

Asimismo, se hizo innecesario (por sobreabundante) para la defensa

la declaracin del perito Gustavo Jorge Pea Becerra, quien tambin emiti el dictamen
pericial contable 101-04-2014-DIRANDRO-PNP/OFICRI-UNITEFIN.

6
 No se actu y/o introdujo el Acta de Recepcin de dinero de fecha
02OCT2013 ni el Acta de conteo de dinero en moneda extranjera, que iba a ser
introducido a travs del testigo PNP Juan Carlos Zapata Isla.

SEPTIMO: Alegatos de Clausura.

El representante del Ministerio Pblico, la defensa del Estado

Peruano, as como el abogado de la acusada, formularon sus alegatos finales.

Autodefensa de la acusada.

La acusada realiz su autodefensa.

C O N S I D E R A N D O:

PRIMERO: ALCANCES DOGMATICOS Y NORMATIVOS.

1.1. El principio de legalidad, constituye uno de los cimientos

sobre los que debe reposar todo Estado democrtico y de derecho. Los valores como la
libertad y seguridad personal, son los que fundamentan este principio. La presencia de
ste principio en las reglas del Derecho Internacional Pblico y en las del derecho penal
interno, no hacen ms que poner en primer orden, su importancia y su gravitacin en la
construccin del control penal. Este principio juega un rol elemental al fijar lmites
objetivos al ejercicio del poder punitivo estatal; siendo uno que, por su naturaleza jurdica,
cumple una funcin esencial y, adems, establece deberes que deben ser cumplidos por
los operadores del Estado, bajo el apremio de asumir responsabilidades funcionales, en
caso de incumplimiento de los parmetros que introduce el principio de legalidad.

1.2. A decir del maestro del Derecho Penal Hans-Heinrich Jescheck,

corroborado por el tambin maestro Thomas Weigen en su obra Tratado de Derecho
Penal (parte general)3, en la estructura de los tipos penales se emplean elementos
descriptivos y normativos que pueden ser utilizados tanto para la caracterizacin de
circunstancias exteriores (objetivas) como tambin para las de naturaleza psquica
(subjetivas).

3Hans-Heinrich Jescheck y Thomas Weigen: Tratado de Derecho Penal Parte general, volumen I
publicado por el Instituto Pacfico. Quinta Edicin alemana. Pginas 397 y siguientes

7
 En el derecho penal, la voluntad delictiva no puede ser castigada por
s misma, por tanto, lo que el sujeto activo ha querido realizar debe aparecer siempre
externamente a travs de una accin o de la omisin de una accin esperada; y sta
imagen exterior se traduce a travs de los elementos del tipo, lo que constituye el ncleo
real y objetivo de todo delito, todo ello aunado al mbito psquico del autor. En
consecuencia, los elementos objetivos del tipo penal, describen la accin, el objeto
material, el resultado (en su caso), las circunstancias externas del hecho y la persona del
autor. De todos ellos resulta esencial la accin, sta puede ser determinada de modo ms
detallado a travs de circunstancias de distinto tipo como su relacin con personas o
cosas, su relacin con el tiempo o el espacio, la forma y modo de ejecucin, as como
mediante su conexin con otras acciones.

1.3. En lo sustantivo, el Cdigo Penal sobre la Responsabilidad

Penal, precisa en su artculo VII de su Ttulo Preliminar, que la pena requiere de la
responsabilidad penal del autor. Queda proscrita toda forma de responsabilidad objetiva; y
en cuanto al momento de la comisin del hecho delictivo, seala en su artculo 9 que El
momento de la comisin de un delito es aqul en el cual el autor o partcipe ha actuado u
omitido la obligacin de actuar, independientemente del momento en que el resultado se
produzca; institutos penales que deben interpretarse de la mano del significado que tiene
la imputacin necesaria, ampliamente desarrollada por otro maestro del derecho penal
Claus Roxin.

1.4. Sobre el tipo penal de lavado de activos.

El artculo 3 del Decreto Legislativo 1106 de Lucha eficaz contra el

lavado de activos y otros delitos relacionados a la minera ilegal y el crimen organizado,
precisa: El que transporta o traslada dentro del territorio nacional dinero o ttulos valores
cuyo origen ilcito conoce o deba presumir, con la finalidad de evitar la identificacin de su
origen, su incautacin o decomiso; o hace ingresar o salir del pas tales bienes con igual
finalidad, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de ocho ni mayor de
quince aos y con ciento veinte a trescientos cincuenta das multa.

El artculo 10 del mismo Decreto Legislativo, seala que: El lavado

de activos es un delito autnomo por lo que para su investigacin y procesamiento no es
necesario que las actividades criminales que produjeron el dinero, los bienes, efectos o
ganancias, hayan sido descubiertas, se encuentren sometidas a investigacin, proceso
judicial o hayan sido previamente objeto de prueba o de sentencia condenatoria. El
conocimiento del origen ilcito que tiene o que deba presumir el agente de los delitos que
contempla el presente Decreto Legislativo, corresponde a actividades criminales como los
delitos de minera ilegal, el trfico ilcito de drogas, el terrorismo, los delitos contra la

8
administracin pblica, el secuestro, el proxenetismo, la trata de personas, el trfico ilcito de
armas, trfico ilcito de migrantes, los delitos tributarios, la extorsin, el robo, los delitos
aduaneros o cualquier otro con capacidad de generar ganancias ilegales, con excepcin de
los actos contemplados en el artculo 194 del Cdigo Penal. El origen ilcito que conoce o
deba presumir el agente del delito podr inferirse de los indicios concurrentes en
cada caso. ()

La Convencin de las Naciones Unidas contra la delincuencia

organizada transnacional (Convencin de Palermo) adoptada en Asamblea General de las
Naciones Unidas el 15 de noviembre del 2000, ratificada por el Estado Peruano el 19 de
noviembre del 2001, establece su aplicabilidad para la prevencin, investigacin y
enjuiciamiento de delitos vinculados a la criminalidad organizada, dentro de cuyo
catlogo se ha considerado al blanqueo de dinero (lavado de activos). As en su artculo 6
hace referencia a la conversin o la transferencia de bienes, a sabiendas que esos bienes son
producto del delito, con el propsito de ocultar o disimular el origen ilcito de los bienes o
ayudar a cualquier persona involucrada en la comisin del delito determinante a eludir las
consecuencia jurdicas de sus actos; a la ocultacin o disimulacin de la verdadera
naturaleza, origen, ubicacin, disposicin, movimiento o propiedad de bienes o del legtimo
derecho a stos, a sabiendas de que dichos bienes son producto del delito.

Sobre los aspectos relevantes en torno a su tipicidad objetiva, se

tiene la necesidad de establecer la existencia de precedentes actividades delictivas, cuyos
beneficios pasen y/o traten de integrarse en el mbito de las relaciones jurdicas lcitas,
distorsionando as las reglas bsicas que rigen el desarrollo del mercado de capitales y
bienes.

Nuestro legislador define el delito de lavado de activos como

conductas que giran en torno a la idea de ocultamiento del origen ilcito de bienes y
ganancias, su incautacin o decomiso; y que con dichas conductas se dote de apariencia
de legalidad a los bienes o ganancias producto de actividades delictivas

Se califica como un delito pluriofensivo (afectacin de varios bienes

jurdicos) y tiene carcter no convencional; traducido en fases comitivas como son la
colocacin intercalacin e integracin. El modus operandi, precisa que la autora en
el lavado de activos no exige cualificacin especial. Por tanto, se considera como un tpico
delito comn que puede ser realizado por cualquier persona a ttulo de autor o partcipe.
En tanto que el sujeto pasivo siempre ser el Estado.

En relacin a la consumacin del delito de lavado de activos, el

Acuerdo Plenario 03-2010/CJ-116 emitido por la Corte Suprema de la Repblica, seala

9
que se trata de un delito de resultado y corroborado con el VI Pleno Jurisdiccional sobre
dicha materia (publicado por el Instituto de Ciencia Procesal Penal), las diferentes
modalidades delictivas de lavado de activos tienen un elemento que sin duda tiene
especial inters a la hora de poder establecer un criterio que permita definir el momento
de consumacin de cada una de las conductas descritas; dicho elemento versa sobre la
dificultad que genera el sujeto activo en torno a la identificacin de su origen, su
incautacin o decomiso.

En cuanto a su tipicidad subjetiva, estos delitos se cometen a ttulo

de dolo (que contempla al dolo eventual); ligado en estricto a que los actos a realizar por
el agente del delito vayan encaminados a dificultar el que se conozca el origen delictivo
de los bienes o ganancias, por un lado, o su incautacin o decomiso, por otro, lo que de
igual manera vincula tales bienes con la fuente ilcita que ha permitido su obtencin, y
slo cabe entender dicha conducta sobre la base del conocimiento expreso y directo de su
origen, de ah que la figura de lavado de activos tiene como presupuesto bsico para su
ejecucin, desde el punto de vista del grado de conocimiento con el que acta el sujeto
activo, el saber o presumir4 que el objeto material del delito tiene un origen ilegal.

En lo especfico relacionado a la modalidad de transporte de

dinero ilcito contemplado en el artculo 3 del Decreto Legislativo 1106, es necesario
observar los alcances de lo recomendado por instrumentos internacionales como el
Reglamento Modelo de CICAD (Comisin Interamericana para el Control del Abuso de Drogas,
perteneciente a la Organizacin de los Estados Americanos), que en su artculo 2 seala:
Comete delito penal la persona que convierta, transfiera o transporte bienes a sabiendas,
debiendo saber o con ignorancia intencional que tales bienes son producto de un delito de
trfico ilcito u otros delitos graves. Igualmente considerar las recomendaciones del GAFI
(Grupo de Accin Financiera Internacional sobre el Blanqueo de Capitales).

Este tipo penal de transporte de dinero ilcito, difiere en cuanto a los

comportamientos tpicos de ocultamiento y tenencia (que se caracterizan porque en todas
ellas lo significativo es la voluntad de posesin de los activos ilcitos por parte del agente
del delito); en cambio en el transporte la voluntad posesoria no es lo relevante, sino el
hecho de traslado de dinero y los activos de un lugar a otro, delimitndose los objetos
solo a dinero y ttulos valores. No interesa el medio en el cual se realiza el transporte; es
un tipo penal permanente mientras dure la accin de desplazamiento, y obviamente se

4 Si bien resulta cuestionado desde la doctrina que para el legislador resulte suficiente con que el sujeto pueda presumir el
origen ilcito de los bienes, pues se estara ante una especie de dolo de sospecha que, desde el punto de vista del
principio de culpabilidad, se convertira en una tercera va de imputacin penal, distinta al dolo y a la culpa, y en
consecuencia, completamente al margen del principio de legalidad en materia penal, si tenemos en cuenta que en el art.
11 CP se afirma que son delitos y faltas las acciones u omisiones dolosas o culposas penadas por la ley; tambin es
cierto que al estar as previsto en el tipo penal corresponde aplicarlo.

10
trata de conductas dolosas y premunidas de la intencionalidad o finalidad de evitar la
identificacin del origen delictivo de los activos o evitar su incautacin o decomiso.

Corresponde resaltar, que en torno a la autonoma del delito de

lavado de activos, analizar el denominado delito previo, pues la propia concepcin del
delito de lavado de activos denota la presencia de una actividad delictiva preexistente a la
cual estn vinculados los activos objeto de lavado. A ms que al respecto la doctrina y la
jurisprudencia asumen posiciones divergentes en torno a considerarlo o no como un
elemento objetivo del tipo penal, sumado al conflicto interpretativo entre la autonoma
sustantiva y la autonoma procesal del lavado de activos. Asimismo, acorde al tipo penal y
las circunstancias fcticas estimar alcances acordes al denominado Derecho Penal del
Enemigo, o en su defecto estimar los alcances bajo el denominado Derecho Penal del
Ciudadano. Por lo dems, resulta uniforme la tendencia doctrinaria y dogmtica ms all
de estimar o no el delito previo, que los activos que constituyen el objeto del lavado
deben tener una conexin o vinculacin con una actividad criminal previa,
considerada aunque sea de modo general o abstracto, es decir, no se requiere sobre todo
para los tipos bsicos que la comisin sea especificada en cuanto a fecha, personas,
lugares y circunstancias; por tanto la vinculacin de los activos materia del lavado con
alguna de las actividades criminales previas se constituye en un elemento objetivo
complementario del tipo penal de lavado de activos.

SEGUNDO: ANALISIS DE LOS HECHOS, VALORACION

PROBATORIA Y JUICIO DE TIPICIDAD.

2.1. En relacin al hallazgo de dinero.

Se encuentra acreditado que a horas 18:55 aproximadamente del

da 02 de octubre del 2013, en el Control Aduanero de Ojherani de la ciudad de Puno, se
intervino el vehculo de placa de rodaje B1M95 de la Empresa de Transportes San
Andrs, en cuyo interior viajaba la acusada Yolanda Antonia Lupaca Arcata, en cuyo
asiento se encontr un chullo de lana, el que contena paquetes envueltos con papel
higinico y plstico; para luego verificar que se trataba de dinero, consistente en
veintisis mil trescientos dlares americanos.

Estos hechos y circunstancias han sido aceptados por las partes, no

constituyendo un punto controvertido, conforme as se resolvi en la sesin de fecha
03JUL2017 por resolucin 03 (vase ndice de audiencia de pginas 68 a 70 del cuaderno
de debates).

11
 A ello corrobora lo sealado por el testigo Juan Carlos Zapata Isla,
quien, en su condicin de efectivo policial, particip junto al Ministerio Pblico en el
conteo de dinero.

2.2. Sobre la procedencia del dinero incautado.

2.2.1. La acusada Yolanda Antonia Lupaca Arcata, en juicio oral,

sostuvo que el dinero que le fue incautado, devendra de la venta de tres vehculos (dos
de ellos transferidos por su esposo Serafn Huanacuni Llanque y un vehculo transferido en
venta por su hija Luzmila Yola Huanacuni Lupaca), adems de la venta de ganado y
productos agrcolas.

En juicio oral, se actuaron las actas de transferencias vehiculares a

que hizo alusin como son: el Acta de transferencia vehicular de fecha 11MAR2013,
compra-venta del vehculo con placa Z2M-475, como vendedor Rody Leandro Pineda
Montesino en representacin de Luzmila Yola Huanacuni Lupaca, y como comprador
Hugo Cceres Chaia, ante la Notara Roger Salluca Huaraya por el monto de nueve mil
dlares americanos (vase pginas 51 a 53 del expediente judicial); asimismo, el acta de
transferencia vehicular de fecha 17OCT2011, compra-venta del vehculo con placa VIT-453,
como vendedor Ernesto Apaza Quispe en representacin de Serafn Huanacuni Llanque, y
como comprador Melitn Casso Quispe, ante la Notara Roger Salluca Huaraya, por el
monto de cinco mil trescientos dlares americanos (vase pginas 54 a 56 del
expediente judicial); y el acta de transferencia vehicular de fecha 01SEP2013, compra-
venta del vehculo con placa Z3C-162, como vendedor Serafn Huanacuni Llanque y como
comprador Angelino Arpasi Ticona, ante la Notara Poma Rodrigo, por el monto de un
mil dlares americanos) (vase pginas 57 a 59 del expediente judicial).

De asumir dichos ingresos, implicara que gener un total de quince

mil trescientos dlares americanos. No obstante, la propia acusada seal que el
dinero que haba ahorrado (posteriormente incautado), inicialmente no estaba en
dlares sino en soles, razn por la que incluso se habra constituido a la localidad de
Ilave en donde realiz el cambio de soles a dlares en dos oportunidades.

Es ms, mencion que el dinero incautado de veintisis mil

trescientos dlares americanos es producto de la venta de chuo, papa, quinua
tunta y ganado; precisando que vendi 15 sacos de quinua por el monto total de
diecisis mil soles; 15 sacos de tunta (cada arroba a ochenta soles) que le depar un
monto total de quince mil cuatrocientos 00/100 soles; 25 sacos de chuo, (cada arroba a
cuarenta soles), que le depar ocho mil 00/100 soles. Precis en su declaracin
ampliatoria de la sesin de fecha 17 de agosto del ao en curso, que le pagaban S/115.00

12
por arroba de quinua, S/17.00 por arroba de papa, S/.45.00 por arroba de chuo, y
S/.80.00 por arroba de tunta.

En cuanto a ganado seal que vendi diez vacunos cada uno a dos
mil 00/100 soles.

Agrega adems que se hizo un prstamo por veinticinco mil 00/100

soles de la seora Martha.

2.2.2. Lo afirmado por la propia acusada en juicio oral, en cuanto

que el dinero que le fue incautado responde solo a la venta de productos agrcolas y
ganado, permite establecer que el dinero en dlares producto de la venta de los vehculos,
no formara parte del dinero que le encontraron el da 02 de octubre de 2013.

2.2.3. Anlisis de consistencia y coherencia de las afirmaciones

5
de la acusada .

Ingresando a analizar la consistencia y coherencia de los sealado

por la acusada en relacin a los fondos recabados por venta de productos agrcolas,
ganado y prstamos obtenidos, se tiene lo siguiente:

Haciendo un simple clculo matemtico, y bajo las mximas de la

experiencia y el saber comn, se tiene que un saco tiene aproximadamente 04 arrobas6 (y
no 10 arrobas como indic la acusada); en tal sentido, los 15 sacos de quinua, equivalen a
60 arrobas que multiplicados por S/115.00 hacen un total de seis mil novecientos 00/100
soles (S/6,900.00); 15 sacos de tunta equivalen a 60 arrobas que multiplicados por S/.80.00
hacen un total de cuatro mil ochocientos 00/100 soles (S/.4,800.00); 25 sacos de chuo,
equivalen a 100 arrobas que multiplicados por S/40.00, hacen cuatro mil 00/100 soles;
montos estos que difieren notablemente con los montos sealados por la acusada.

5
Al respecto, iinvocando los alcances de la valoracin del testimonio, a travs del aporte que
sobre este rubro desarroll la Universidad de Alicante - Espaa, que citando a los autores
Manzanero5 y Diges5, aluden que La valoracin se basa en inferencias que consideran diferentes
aspectos como las circunstancias y las caractersticas del testigo y del delito, nuestros
conocimientos y creencias, y la congruencia estimada entre las declaraciones o indicios
(Manzanero y Diges, 1993). Refieren a que cuando las declaraciones provengan de un mismo
testigo y/o persona la informacin proporcionada tiene que tener consistencia interna, que no es
ms el basamiento en correlaciones entre distintos tems dentro de la misma prueba; por tanto,
permite medir si los distintos tems producen resultados similares en un supuesto general.

6Puede llegar hasta 06 arrobas dependiendo del producto, el tamao del saquillo; como tambin
puede contener menos arrobar dependiendo del peso y volumen del producto.,

13
 En el supuesto de que fuera cierto lo aseverado por la acusada, y
sumando los montos de la venta de los productos agrcolas hacen un total de treinta y
nueve mil cuatrocientos 00/100 soles (S/. 39,400.00), que por si solos no logran justificar el
equivalente en soles de veintisis mil trescientos dlares americanos.

2.2.4. En relacin al prstamo de veinticinco mil 00/100 soles que le

habra hecho la seora Martha, ello no ha sido corroborado con documentos; menos la
acusada supo indicar el nombre completo de la referida persona, (pse a que esta persona
concurri a juicio oral a declarar como testigo de la misma acusada), menos dijo saber a
que se dedica la referida persona; asimismo, indica que no tiene documento, y que la
seora Martha es su amiga, a quien pagaba S/3,800.00 cada mes, adems de no haber
quedado o acordado un plazo de pago.

Las mximas de la experiencia y el saber comn permiten sealar,

que cuando una persona recurre a una persona conocida y con mas razn a quien
considera amiga, es que conoce mnimamente su nombre y las actividades a las que
dicha persona se dedica, lo que no supo contestar la acusada; asimismo tomando en
cuenta que el monto prestado por la seora Martha es considerable, la idiosincrasia de
la gente del medio rural y urbano de la regin Puno, optan por generar un documento
que acredite la entrega del dinero; razn por la que la aseveracin que hace la acusada en
relacin al prstamo de dinero, no resulta creble.

A juicio vino a declarar la persona de Martina Reyna Mamani

Flores, identificada con DNI 01200672, quien aduce conocer a la acusada, y es de inferir
que es la persona que le realiz el prstamo con dinero de entidades financieras,
mencionando que sac prstamos de la Caja Arequipa, Caja Tacna y la Caja Cusco, por los
montos de cinco mil, cinco soles y quince mil soles respectivamente, que era para comprar
un terreno; dinero que le habra prestado a la acusada en un total de veinticinco mil soles,
y que le pagara en cuatro meses con intereses; ntese que sta afirmacin difiere con la
declaracin de la acusada quien no hace referencia a un plazo de pago, menos al pago de
intereses; asimismo seala que no hicieron documentos y que no tuvieron testigos para
acreditar el prstamo; seala que la acusada no le pag nada y que no tiene documentos de
los prstamos; en cambio la acusada refiri que si estuvo pagando el monto de tres mil
ochocientos 00/100 soles mensualmente a dicha persona. Todo lo cual no hace ms que
evidenciar que se est ante afirmaciones que no estn corroboradas debidamente; en
todo caso resultan inconsistentes e incoherentes.

2.2.5. En relacin a la venta de ganado vacuno, en juicio la parte

acusada actu una carta de compraventa de ganado vacuno, obrante en pgina 60 del
expediente judicial; documento que no corrobora el monto de venta de S/.2,000.00 por

14
cada cabeza de ganado que afirma la acusada, pues solo se aprecia la descripcin de ocho
vacunos (dos hembras y dos machos) sin que se precise el precio; adems, no se condice
con el nmero de ganado vendido que aduce la acusada, quien seal en juicio que se
trat de diez cabezas de ganado, lo que tambin resta credibilidad a sus afirmaciones.

2.2.6. En conclusin, considera el Colegiado que las afirmaciones

de generacin de ingresos que aduce la acusada, no se encuentran debidamente
corroboradas; y si bien el saber comn permite sealar que en el medio rural muchas
veces no se realizan transacciones formales y documentadas, empero, tambin es cierto
que las aseveraciones y afirmaciones de las personas _en caso se hayan suscitado dichos
actos_, deben ser consistentes, coherentes y crebles; lo que no acontece con la acusada.
Menos lo han corroborado con las personas a quienes alude, o con los mismos
pobladores del lugar en donde domicilia, estando en plena posibilidad de hacerlo.

Por tanto, la procedencia del dinero incautado no se encuentra

justificado lcitamente.

2.3. En relacin a la pericia contable.

De folios 24 a 28 del expediente judicial aparece el Informe Pericial

Contable N 101.04-2014-DIRANDRO PNP/OFICRI-UNITEFIN suscrito por el perito Cmte
PNP Jos Fernando Capitn Rioja,

Los alcances y conclusiones, en cuanto se tendra un desbalance

patrimonial en la acusada Yolanda Antonia Lupaca Arcata por el monto de S/.160,622.50,
en realidad no se corresponden con un trabajo serio que de modo objetivo pudiera
ilustrar al colegiado en relacin a la situacin econmica y/o financiera de la acusada. Ello
se denota por la sola inferencia y clculo supositivo que realiza el perito, al no considerar
ingreso alguno de la acusada por el solo hecho de no haber recabado documento alguno
que lo sustente, cuando bien pudo verificar ello con visita in situ o recurriendo a fuentes
informativas como son los registros pblicos, los despachos notariales, autoridades
comunales, entre otros. Por tanto, sus alcances no resultan corroborados con documentos
consistentes.

El mismo perito Capitn Rioja, en juicio oral admiti que no tuvieron

informacin ni documentacin de la agraviada; no hicieron verificacin in situ, y como tal
solo atinaron a sujetarlo a los alcances de la informacin contenida en la Disposicin Fiscal
N 04. Por tanto, sin mayor alcance probatorio para coadyuvar a la decisin judicial.

2.4. Indicios concurrentes.

15
 2.4.1. La forma como fue encontrado el dinero en poder de la
acusada Yolanda Antonia Lupaca Arcata, y la no acreditacin de la procedencia lcita del
dinero encontrado, permiten inferir la concurrencia de un indicio de oportunidad pues
no puede imputarse a otras personas sino a la acusada el transporte de dinero
presuntamente ilcito; tambin concurre un indicio de mala justificacin al sealar la
acusada hechos que no resultan consistentes ni se encuentra debidamente corroborados;
indicios stos que adems se apoyan con las mximas de la experiencia que estn
plenamente avalados en cuanto a estimacin de responsabilidad por el artculo 393 del
Cdigo Procesal Penal y los propios alcances del artculo 158 del Cdigo Procesal Penal.
Por tanto, acorde a la naturaleza de los hechos, y el modus operandi en este tipo de
hechos, tambin es factible establecer responsabilidad penal de la acusada.

2.4.2. En relacin a la actividad ilcita del que provendra el dinero

incautado a la acusada; es de tomar en cuenta que anteriormente fue condenada por
trfico ilcito de drogas en el expediente penal 1129-2013 tramitado ante este
mismo Colegiado Penal, decisin que fue confirmada por la Sala de Apelaciones de Puno
por sentencia de vista N 07 de fecha 24MAR2014, conforme as se puede apreciar en
pginas 32 a 43 del expediente judicial; corroborado con la Casacin N 251-2014, auto
de calificacin de fecha 06FEB2015 que obra en pginas 29 a 31 del expediente judicial.
Los hechos que motivaron dicha condena responden al ao 2011, es decir a un tiempo
anterior a los hechos materia del presente proceso, y como tal permiten inferir que la
acusada si estaba vinculada a actos de transporte de droga.

Ello adems es de inferir, en atencin al Reporte de control

migratorio de la acusada, contenida en el Oficio N 001596-2014-MIGRACIONES-AF-C.
de fecha 03 de marzo de 2014. Obrante en pginas 21 a 23 del expediente judicial; del
que se desprende que la acusada Lupaca Arcata tuvo 45 salidas permanentes al pis de
Bolivia desde el ao 2008 al 2011. Lo que no se condice con una persona que dice vivir de
la agricultura y sujeta a su labor propia en la comunidad de Rosacani Ilave.

2.4.3. Ilicitud del hecho y vinculacin de la acusada con ese

hecho.
Habindose establecido la realidad de los hechos referidos a la
existencia de veintisis mil trescientos dlares americanos, cuya procedencia lcita no ha
sido acreditada por la acusada, menos por terceros que hayan reclamado el dinero
durante todas las fases procesales, es que se puede colegir que estamos ante un tpico
caso de lavado de dinero, pudindose colegir su posible origen ilcito vinculado al trifico
ilcito de drogas.

16
 TERCERO: DESVINCULACION DE LA ACUSACION FISCAL.
3.1. No es extrao hoy en da, que los comportamientos de lavado
de activos repercuten en el mbito econmico-financiero del estado Peruano, en la
medida en que hacen factible que los beneficios procedentes de actividades delictivas,
pasen a integrarse en el mbito de las relaciones jurdicas lcitas, distorsionando as las
reglas bsicas que rigen el desarrollo del mercado de capitales y bienes. De ah que no
pueda perderse de vista la vinculacin entre la conducta de lavado de activos, con el
delito precedente, del que derivan los bienes o ganancias que se pretenden evadir de la
accin de la Administracin de Justicia.

La Corte Suprema de la Repblica, en fecha 16 de noviembre del

2010 ha emitido el Acuerdo Plenario 03-2010/CJ-116 sobre el delito de lavado de activos.
En torno al modus operandi, precisa que involucra el trnsito de tres etapas sucesivas
(colocacin, intercalacin e integracin).

3.2. Que, el Ministerio Pblico, ha postulado una calificacin jurdica

ceida al transporte de dinero ilcito bajo el tipo base del artculo 3 del Decreto
legislativo 1106, y con la agravante del segundo prrafo del artculo 4 del mismo Decreto
Legislativo 1106, en cuanto el dinero, bienes, efectos o ganancias provengan de la minera
ilegal, trfico ilcito de drogas, terrorismo, secuestro, extorsin o trata de personas.

Lo que implicara que el delito previo, _que en este caso la Fiscala lo

vincula al trfico ilcito de drogas_ debe estar probado. En tal correlacin, orienta la
imputacin a los hechos acontecidos en el expediente penal 1129-2013 en el que la
acusada fue condenada a diez aos de pena privativa de libertad, cuya decisin ha
quedado firme; no obstante, conforme a los propios hechos que fueron materia de dicho
proceso, la droga que fue encontrada a la sentenciada Yolanda Antonia Lupaca Arcata, ha
sido incautada y por tal comisada definitivamente para su destruccin por su naturaleza
misma; siendo as, no se habra generado ganancia alguna, menos la droga ingres al
trfico ilegal del mercado de consumidores. Siendo as, es obvio que el dinero encontrado
a la ahora tambin acusada Lupaca Arcata, no podra provenir de dicho acto, como as
tambin lo hizo denotar la defensa de la acusada en su pronunciamiento en torno a la
posibilidad de desvinculacin de la acusacin fiscal y en sus alegatos de cierre. Por lo que
resultara harto improbado, acreditar este delito previo en sujecin al referido proceso ya
sentenciado.

3.3. Conforme al anlisis en torno a las circunstancias agravantes, y

siguiendo los lineamientos del VI Pleno Jurisdiccional, publicado por el Instituto de Ciencia
Procesal Penal, la nica manera de poder proceder a aplicar dichas circunstancias
agravantes es el de determinar con carcter previo la comisin de esos otros delitos

17
generadores de las ganancias ilcitas materia de lavado, por cuanto en caso contrario,
cmo podra serle elevada la pena a su sujeto autor de un delito de lavado de activo, sobre
la base de la presunta comisin de un delito previo cuya misma comisin no ha sido
acreditada? En este caso, la violacin del principio de culpabilidad, al que se le une el de
presuncin de inocencia resulta intolerable en el mbito de un Estado de Derecho como el
nuestro.

Exigencias, que obviamente no concurren en el caso concreto, y por

ende en caso el rgano Colegiado tuviere que pronunciarse sobre dicha circunstancia
agravante, incluso podra darse una decisin absolutoria por atipicidad relativa; razn por
la que de conformidad con el artculo 274 del Cdigo Procesal Penal, se ha optado por
prudencia comunicar oportunamente a las partes sobre la posibilidad de desvincularnos
de la acusacin fiscal; como en efecto se ha corroborado a este estado final del proceso,
debiendo emitirse decisin en funcin al tipo base del artculo 3 del Decreto Legislativo
1106, en concordancia con el artculo 10 del mismo cuerpo legal, en su forma penal de
transporte de dinero proveniente de actividades ilcitas, haciendo la sola inferencia de que
resulta harto factible que provenga de actividades ilcita vinculadas al trfico ilcito de
drogas, como as se estim precedentemente.
3.4. El profesor, Tomas Aladino Glvez Villegas al abordar el delito
de Lavado de Activos7, especficamente en torno a la autonoma material del delito en
mencin, si bien sostiene que lo referente al delito previo acorde a lo previsto por el
Decreto Legislativo 1106 no debera ser considerado como elemento objetivo (normativo)
del tipo penal de lavado de activos, y dentro de una perspectiva del Derecho Penal del
Enemigo seala que considerar el delito previo como elemento objetico del tipo penal
significara asegurar la impunidad de novsimas formas delincuenciales y que la ley
sustantiva tiene que constituir una respuesta idnea para lograr la finalidad preventiva de
la pena; no niega (citando al jurista Claus Roxn y a su obra sobre Poltica Criminal y
Sistema del Derecho Penal), sobre la necesidad de que la categoras del delito (tipicidad,
antijuricidad y culpabilidad) deben sistematizarse, desarrollarse y contemplarse desde un
principio bajo el prisma de su funcin poltico-criminal; y no niega que la utilizacin del
derecho penal material como una funcin de facilitacin procesal resulta cuestionable,
pues implicara la ampliacin de la punibilidad por meros motivos procesales, lo que
significara una inobservancia del principio de culpabilidad y por ende de legalidad.

En tal sentido, propugna que si bien queda claro que el delito previo
no es un elemento objetivo del tipo; ello no implica que no se tenga que establecer con
toda claridad la exigencia de que los activos que constituyen el objeto del lavado deben
tener una conexin o vinculacin con una actividad criminal previa, considerada aunque

7GALVEZ VILLEGAS, Tomas Aladino; El delito de Lavado de Activos Criterios Sustantivos y

procesales Anlisis del Decreto Legislativo 1106; Instituto Pcfico Actualidad Penal Primera
Edicin, septiembre 2014; paginas 83 y ss.

18
sea de modo genrico o abstracto; postura que la asume el Colegiado, y que resulta una
posicin racional y justificada bajo una mirada proporcional en torno al Derecho Penal del
Ciudadano. En el caso concreto, los indicios y los antecedentes de la acusada de estar
incursa en actos de trfico ilcitos de drogas desde ya justifican que el dinero incautado si
pudo provenir de esa actividad ilcita.

En tal sentido, en todos los casos de lavado de activos se debe

determinar una vinculacin de los activos materia del lavado con alguna de las actividades
criminales previas, lo que no debe confundir con la acreditacin de un delito previo y bajo
un debido proceso, como aparentemente lo sostiene el doctor Prado Saldarriaga. Por
tanto la imputacin fctica necesariamente tiene que sealar _aunque sea a modo de
inferencia o alcance indiciario_ el presunto origen del dinero vinculada a una actividad
delictiva; esto es, precisar una forma de la actividad delictiva en general como se
interpreta del Decreto Legislativo 1106, la que no requiere ser demostrada o acreditada,
sino simplemente que se establezca fcticamente y razonablemente un nexo de los activos
materia del lavado con la actividad criminal en general, lo que adems permitir que bajo
dicha imputacin fctica se pueda generar el ejercicio del derecho de defensa.

CUARTO.- DETERMINACIN JUDICIAL DE LA PENA.

4.1. Es importante destacar que en nuestro pas se ha adoptado un

sistema legal de determinacin de la pena de tipo intermedio o eclctico. Esto es, el
legislador slo seala el mnimo y el mximo de pena que corresponde a cada delito. Con
ello se deja al Juez un arbitrio relativo que debe incidir en la tarea funcional de
individualizar, en el caso concreto, la pena aplicable al condenado. Lo cual se har en
coherencia con los principios de legalidad, lesividad, culpabilidad y proporcionalidad
(artculos II, IV, V, VII y VIII del Ttulo Preliminar del Cdigo Penal), bajo la estricta
observancia del deber constitucional de fundamentacin de las resoluciones judiciales8.

Para ello, debe tomarse en cuenta determinadas circunstancias, y

que se pragmatizen en factores objetivos o subjetivos que influyan en la medicin de la
intensidad del delito (antijuridicidad o culpabilidad), ello a fin de coadyuvar a la
graduacin o determinacin del quantum de pena aplicable al hecho punible cometido,
como aquellas que se contienen en el artculo 46 del Cdigo Penal, y que permitir
graduar la pena concreta dentro de los mrgenes establecidos por la pena bsica. Empero,
pueden concurrir circunstancias cualificadas, que pueden conllevar a estimar penas por
encima del mximo, o por debajo del mnimo legal previsto en cada tipo penal. (por
ejemplo, la reincidencia, habitualidad; las eximentes incompletas, la minora relativa,

8
As lo precisa el Acuerdo Plenario 01-2008 en su fundamento 7, emitido por la Corte Suprema de la Repblica, y que es
concordante y complementariamente a los Acuerdos Plenarios 04-2009 y 02-2010.

19
concurso de delitos, mecanismos de derecho penal premial, etc.). Adems, en cuanto
resulte ms favorable deber observarse el artculo 45-A introducido por Ley 30076
publicado el 19AGO2013, que demarca alcances sobre la delimitacin de la pena.

Tambin debe tenerse en cuenta que la imputabilidad, o capacidad

de culpabilidad, est constituida por las facultades psquicas y/o fsicas que requiere el
individuo para poder ser motivado por la ley penal, capacidad que puede hallarse
disminuida no existir factibilidad se sostener la imputacin (eximencia).

A todo ello complementar con lo previsto por el artculo 45 del

Cdigo Penal, que permite analizar las carencias sociales que hubiere sufrido el agente, su
cultura y sus costumbres; y los intereses de la vctima, de su familia o de las personas que
de ella dependen; y si bien dicho artculo tambin ha sido modificado por Ley 30076, en lo
sustancial no ha modificado el sentido previsto en el texto anterior.

4.2. Al respecto, y tomando en cuenta que el Colegiado ha optado

por la desvinculacin de la acusacin fiscal en el extremo del delito de lavado de activos,
se tiene que el tipo base por transporte de dinero proveniente de actividades ilcitas,
precisa una pena abstracta no menor de ocho ni mayor de quince aos y con ciento
veinte a trescientos cincuenta das multa.

En relacin a las carencias sociales que hubieren sufrido la agente

del delito, no se infiere que su actuar est ligado a un estado de necesidad econmica; ha
optado por facilitar el traslado de dinero recabado al parecer de actividades vinculadas al
trfico de drogas. Tiene domicilio en la comunidad de Rosacani, empero no arraigado a
dicho lugar, en razn a sus constante salidas al pas de Bolivia. Estaba en la posibilidad de
comprender la ilicitud del hecho, o en todo caso de presumirlo dada su anterior
involucramiento con el trfico de drogas. Por otro lado, es obvio que el tipo de delito
genera inters en la sociedad, y por ende en el Estado Peruano, que por su efecto de
menoscabo pluriofensivo ha generado polticas de erradicacin y lucha contra el crimen
organizado, dentro de los que se ha contemplado al lavado de activos.

4.3. En relacin a la naturaleza de la accin, se tiene que el tipo

penal de lavado de activo por su naturaleza transfronteriza y no convencional permite en
principio precisar que se est ante un delito gravoso, a ms si resulta pluriofensivo.

En torno a los medios empleados, estos se condicen con el tpico

modus operandi de transportar elevadas sumas de dinero sin poder sustentar su
procedencia; constituye una modalidad utilizada para trasladar dinero ya sea portndolo

20
escondido como correo humano, ya sea ocultndolo entre sus pertenencias o equipaje,
escondido en artculos y otros.

En cuanto, a la edad, educacin, situacin econmica y medio social,

es factible estimar que la acusada acorde a su edad, estaban llamados a denotar madurez
de vida, no denotndose imposibilidad de poder afrontar comportamientos sujetos a una
vida normal, por tanto, su comportamiento denota poco apego a valorar el ordenamiento
jurdico de un pas.

No se ha llegado a acreditar en forma documentada, la reparacin

espontnea que hubieren hecho del dao.

Las circunstancias y aspectos antes esbozados permiten sealar que

existen elementos para estimar un reproche penal consistente y que direcciona a una
pena dentro del tercio inferior como as lo propuso el Ministerio Pblico en torno al tipo
penal agravado.

Por lo dems, deber de cumplirse con establecer el cmputo del

tiempo en que se cumplir la pena a imponer, conforme lo dispone el artculo 399 del
Cdigo Procesal Penal. En el caso concreto, la acusada tiene comparecencia con
restricciones, y en tal sentido, la pena se ejecutar conforme a los lineamientos de
refundicin de penas, ello atendiendo a que la pena impuesta en el expediente 1129-
2013 an est vigente.

En cuanto a la pena accesoria de das multa, el Ministerio Pblico

no la ha considerado en su postulacin acusatoria en la etapa intermedia, razn por la que
el Juzgador no podra disponer consecuencias ms gravosas que las peticionadas por la
Fiscala en el mbito penolgico.

QUINTO.- DETERMINACIN DE LA RESPONSABILIDAD CIVIL.

De conformidad con los artculos 92 y 93 del Cdigo Penal, y el

artculo 393 inciso 3 literal f) del Cdigo Procesal Penal, la reparacin civil se fija
conjuntamente con la pena, y comprende la restitucin del bien, o si no es posible el pago
de su valor; y, la indemnizacin de daos y perjuicios. En el presente caso, el Estado
Peruano, se ha constituido en actor civil, peticionando doscientos mil soles; cuyo monto
no lo considera razonable el Colegiado, pues supera largamente el monto incautado,
adems que dicho dinero an no ingres a su fase de integracin en el lavado de activos.
Es ms, el propio comiso del dinero implicar un ingreso en favor del propio Estado. En lo
dems, la defensa del Estado Peruano no supo sustentar el tipo de dao producido,

21
menos alcanz prueba que sustente en forma debida el monto solicitado. Siendo as, el
monto a fijarse debe obedecer a un criterio de proporcionalidad en funcin a las
circunstancias procesales y probatorias.

SEXTO.- Costas Procesales.- De conformidad con lo dispuesto por

el artculo 497 y siguientes del Cdigo Procesal Penal, toda decisin que ponga fin al
proceso penal debe establecer quien debe soportar las costas del proceso. No obstante,
debe tomarse en cuenta que la parte agraviada es el Estado Peruano, y acorde a los
artculos 498 y 499 del mismo Cdigo Procesal Penal est exonerado del pago de estos
conceptos; como tal cabe eximir de su pago a la sentenciada.

SEPTIMO.- Comiso definitivo del dinero incautado.

De conformidad con lo preceptuado por el artculo 102 del Cdigo
Penal, modificado por Ley 30076 ya vigente, el Juez siempre que no proceda el proceso
autnomo de prdida de dominio, resuelve por el comiso definitivo de los objetos de
delito, cuando atendiendo a su naturaleza no corresponda su entrega o devolucin. En el
caso concreto, se trata de dinero presuntamente originado por el trfico ilcito de drogas,
como tal se encuentra incurso como objeto de delito; y que consecuentemente implicar
que la suma de veintisis mil trescientos dlares americanos, acorde a los documentos
que sustentan su incautacin y custodia pasen a la esfera de titularidad del Estado
Peruano.

OCTAVO.- Ejecucin provisional de la sentencia.

Conforme al numeral 1 del artculo 402 del Cdigo Procesal Penal,
cabe disponer la ejecucin provisional de la sentencia en su extremo penal, esto es que
empieza a generar su efecto la sancin penal en contra de la sentenciada, an as medie
apelacin.

Por los fundamentos expuestos, el Colegiado Supraprovincial de la

zona sur del Distrito Judicial de Puno, por unanimidad.

D E C I D E N:

1) Desvincularse de la acusacin fiscal, en el extremo de la

agravante contenida en el segundo prrafo del artculo 4 del Decreto Legislativo 1106;
debiendo emitirse decisin acorde al tipo base previsto en el artculo 3 y en
concordancia con el artculo 10 del Decreto Legislativo 1106; en lo dems se
mantiene el ttulo de imputacin propuesto por el Ministerio Pblico.

22
 2) CONDENANDO a la acusada Yolanda Antonia Lupaca Arcata,
identificada con DNI N 01330454, nacida el doce de enero de mil novecientos setenta y
trs, natural de la Comunidad Campesina de Rosacani, comprensin del distrito de Ilave,
provincia de El Collao y Regin Puno, hija de Damin Lupaca Vilca y Mxima Arcata
Mamani, grado de instruccin quinto de primaria, ocupacin agricultora, estado civil
soltera; domicilio real en el sector Puquichillu de la Comunidad de Rosacani,
comprensin del distrito de Ilave, provincia El Collao, Regin Puno; como autora de la
comisin de delito de Lavado de Activos en su modalidad de transporte de dinero
dentro de territorio nacional, previsto en el artculo 3, concordante con el artculo 10 del
Decreto Legislativo Nro. 1106, en agravio del Estado Peruano.
En consecuencia, IMPONEMOS a la sentenciada la pena de OCHO
AOS de pena privativa de la libertad con carcter de efectiva; pena que iniciar
desde su ejecucin efectiva; sin perjuicio de la refundicin de pena que se pueda realizar
en funcin a la anterior condena impuesta en el expediente 1129-2013 por Trfico Ilcito
de Drogas. Correspondiendo al Instituto Nacional Penitenciario sealar el Establecimiento
Penal en el que cumplirn la pena impuesta.

DISPONEMOS la ejecucin provisional de la sentencia en su

extremo penal, conforme al numeral 1 del artculo 402 del Cdigo Procesal Penal.

Sin LUGAR a la pena accesoria de das multa, por las razones

expuestas.

3) DISPONEMOS el comiso definitivo del dinero incautado

ascendente a la suma de VEINTISEIS MIL TRESCIENTOS DOLARES AMERICANOS, el
que se encuentra en cadena de custodia a cargo del Ministerio Pblico.; debiendo de
trasladarse a la esfera de titularidad del Estado Peruano.

4) FIJAMOS el monto de la REPARACIN CIVIL en la suma de

TREINTA MIL MIL 00/100 SOLES que deber pagar la sentenciada a favor del Estado
Peruano; lo que se cumplir en fase de ejecucin de sentencia.

5) Consentida y firme que quede la presente decisin final,

HGANSE las comunicaciones correspondientes para la anotacin de los antecedentes
penales. Cumplido sea, REMTASE los actuados al Juzgado de Investigacin Preparatoria
que previno para que proceda conforme a sus atribuciones en torno a la ejecucin de la
sentencia. Sin costas procesales, por las razones expuestas. H.S.

CALIZAYA COILA (Director de debates)

23
ISTAA PONCE

CONDORI CHATA

24