4.

4 Implementacin y Operacin
 4.4 Implementacin y operacin

4.4.1 Recursos, Funciones, Roles, responsabilidad,

rendicin de cuenta y autoridad
La direccin debe asegurarse de la disponibilidad de
recursos esenciales para establecer, implementar,
mantener y mejorar un Sistema de gestin MA/SSO, esto
incluye los recursos humanos y habilidades especiales,
infraestructura de la organizacin y los recursos financiero
y tecnolgicos.
Las funciones, roles, responsabilidades, rendicin de
cuentas y autoridad deben ser documentadas y
comunicadas
 4.4 Implementacin y operacin

4.4.1 Recursos, Funciones, Roles,

responsabilidad, rendicin de cuenta y
autoridad

La alta direccin de la organizacin debe designar uno o

varios representante de la direccin, encargado
especialmente de asegurar que el sistema de gestin este
implementado correctamente y que se comporta de
acuerdo con los requisitos en todos los lugares y esferas
de operacin dentro de la organizacin.
 Representante de la Direccin

La persona nombrada por la gerencia de la organizacin

deber tener funciones, responsabilidades y autoridad
para:

a) asegurar que los requisitos del Sistema de Gestin

hayan sido establecidos, implementados y
mantenidos de acuerdo a la norma.
b) asegurar que los informes sobre el desempeo del
Sistema de Gestin se presentan a la gerencia general
para su revisin y como base para mejorar el Sistema
de Gestin.
 4.4.2 Competencia, formacin y toma de
conciencia

La organizacin debe asegurarse de que cualquier persona que

realice tareas para ella o este bajo su control o en su nombre, que
pueda causar uno o varios impactos ambientales significativos o
sobre el SySO, sean competente tomando como base una
educacin, formacin o experiencia adecuada y debe mantener
los registros asociados
La organizacin debe identificar las necesidades de formacin
relacionadas con sus aspectos, riegos y su sistema de Gestin
MA/SSO. Debe proporcionar formacin y cubrir las necesidades o
falta de esta, se debe evaluar la eficacia de la formacin y
mantener registro.
La organizacin debe establecer y mantener procedimientos para
que sus empleados o miembros en cada funcin y nivel pertinente
conozcan y estn conscientes de:
 4.4.2 Competencia, formacin y toma de
conciencia

a) la importancia de la conformidad con la poltica y los

procedimientos ambientales y de seguridad/salud, con los
requisitos del sistema de gestin;
b) Los peligros e impactos ambientales, los riegos y aspectos
ambientales significativos, reales o potenciales, de sus
actividades de trabajo y los beneficios ambientales y de la
seguridad/salud, derivados de un mejor comportamiento
personal;
c) Sus funciones y responsabilidades para lograr conformidad con
la poltica y los procedimientos, con los requisitos del sistema de
gestin, incluyendo los requisitos relativos a la preparacin y
respuesta en caso de situaciones de emergencia;
d) Las posibles consecuencias en caso de apartarse de los
procedimientos de operacin especificados.
 4.4.3 Comunicacin, participacin y
Consulta

Con respecto a los peligros y aspectos ambientales y al

sistema de gestin, la organizacin debe establecer y
mantener uno o varios procedimientos para:
a) la comunicacin interna entre los diversos niveles y
funciones de la organizacin.
b) La comunicacin con los contratistas y otros visitantes a
los lugares de trabajo.
c) La recepcin, documentacin y respuesta a las
comunicaciones pertinentes de las partes interesadas
externas.
 4.4.3 Comunicacin, participacin y
Consulta

La organizacin debe considerar procesos para la

comunicacin externa de sus peligros y aspectos
ambientales significativos y registrar sus decisiones.

Participacin y Consulta
La organizacin debe establecer, implementar y mantener
uno o varios procedimientos para:
a) La participacin de sus trabajadores (*)
b) Las consultas de los contratistas cuando haya cambios
que afecten su salud y la seguridad en el lugar de trabajo
 Sobre los Trabajadores

Los empleados debern:

Apropiada participacin en la identificacin de peligro,

evaluacin de riesgo y determinacin de controles;

Apropiada participacin en la investigacin de
accidentes;
Participacin en el desarrollo y revisin de polticas y

objetivos de SSO
ser consultado en los casos en que se produzcan
cambios que afecten su salud y la seguridad en el lugar
de trabajo
Tener representacin sobre temas de salud y seguridad
 4.4.4 Documentacin

La documentacin del sistema de gestin de MA/SSO debe

incluir:
a) La poltica, objetivos de MA/SSO y metas ambientales;
b) la descripcin del alcance del sistema de gestin MA/SSO;
c) La descripcin de los principales elementos del sistema de
gestin MA/SSO y de su interaccin y una referencia con los
documentos relacionados;
d) Los documentos, incluyendo los registros requeridos por esta
norma, y
e) Los documentos, incluyendo los registros determinados por la
organizacin como necesarios para asegurar la eficacia de la
planificacin, operacin y control de los procesos relacionados
con los aspectos MA y riesgos SSO
;
4.4.4 Documentacin del Sistema de Gestin
MANUAL DEL SISTEMA
PROCEDIMIENTOS DEL SISTEMA
PROCEDIMIENTOS OPERACIONALES

INSTRUCTIVOS

REGISTROS
 4.4.5 Control de Documentos

La organizacin debe establecer y mantener

procedimientos de control de todos los documentos para:
a) aprobar los documentos con relacin a su adecuacin
antes de su emisin;.
b) revisar y actualizar los documentos, cuando sea
necesario y aprobados nuevamente;
c) asegurarse que se identifican los cambios y el estado
de revisin actual de los documentos;
d) asegurarse que las versiones pertinentes de los
documentos aplicables estn disponible en los puntos de
uso;
 4.4.5 Control de Documentos

e) asegurarse que los documentos permanecen legibles

y fcilmente identificables;
f) asegurarse que se identifican los documentos de
origen externo que la organizacin ha determinado que
son necesarios para la planificacin y operacin del
sistema de gestin MA/SSO y se controla su distribucin;
g) prevenir el uso no intencionado de documentos
obsoletos y aplicarles una identificacin adecuada en el
caso de que se mantengan por cualquier razn.
 4.4.6 Control Operacional

La organizacin debe determinar o identificar aquellas

operaciones y actividades que estn asociadas con los peligros y
los aspectos ambientales significativos identificados, de acuerdo
con su poltica, objetivos y metas e implementar controles que
sean necesarios para gestionar los riesgos de SSO e impactos
ambientales, este debe incluir la gestin del cambio
La organizacin debe planificar estas operaciones y actividades,
incluyendo la mantencin, para asegurar que se efecten segn
las condiciones especificadas de control, mediante:

a) El establecimiento y mantencin de procedimientos

documentados para abarcar situaciones en las cuales la
ausencia de ellos pudiera llevar a desviaciones de la
poltica y de los objetivos y metas;
 4.4.6 Control operacional

b) el establecimiento de criterios de operacin en los

procedimientos;
c) El establecimiento y mantencin de procedimientos
relacionados con riesgos y aspectos ambientales
significativos identificables en mercancas, equipos,
bienes y servicios usados por la organizacin y la
comunicacin de los procedimientos y requisitos
pertinentes a los proveedores y contratistas.
d) controles relacionados con sus contratistas y otro
visitantes al lugar de trabajo
 4.4.7 Preparacin y respuesta ante
emergencia

La organizacin debe establecer y mantener planes y

procedimientos que permitan identificar el potencial y la
respuesta ante incidentes, y situaciones de emergencia, y
para prevenir y mitigar los riesgos e impactos ambientales
que puedan estar asociados a ellos.

La organizacin debe examinar y revisar, cuando sea

necesario, sus procedimientos de preparacin y respuesta
ante situaciones de emergencia, en particular, despus de
que ocurran incidentes o situaciones de emergencia.

La organizacin debe adems probar peridicamente tales

procedimientos cuando sea posible.