ETAPAS DEL PROCESO PENAL COMUN

EL proceso penal comn PERUANO est constituido por tres fases claramente diferenciadas y con
sus propias finalidades y principios.

1. La fase de investigacin preparatoria a cargo del Fiscal, que comprende las llamadas diligencias
preliminares y la investigacin formalizada propiamente dicha.

2. La fase intermedia a cargo del Juez de la Investigacin preparatoria, que comprende los actos
relativos al sobreseimiento, la acusacin, la audiencia preliminar y el auto de enjuiciamiento. Las
actividades ms relevantes son el control de la acusacin y la preparacin del juicio.

3. La fase del juzgamiento comprende el juicio oral, pblico y contradictorio, en el que se actan y
desarrollan las pruebas admitidas, se producen los alegatos finales y se dicta la sentencia.

ETAPA 1 ETAPA 2 ETAPA 3

INVESTIGACIN ETAPA JUICIO

PREPARATORIA INTERMEDIA ORAL

ACTUACIN Fiscal Juez determina: Juez sentencia: APELACIN

POLICIAL

Realiza las Auto de

Polica Nacional Condena El imputado y el
investigaciones enjuiciamiento Ministerio Pbilco
En caso de para esclarecer el
presunto delito De considerar
flagrancia: Acta
por iniciativa Presenta dicha decisin
propia sin previa acusacin como equivocada,
autorizacin del fiscal Absolucin pueden presentar
Ministerio Pblico apelacin a la
sentencia de
Realiza actos de Solicitud primera instancia
Archivo definitivo emitida por el juez
de archivo
investigacin del o temporal
delito sin previa (sobreseimiento)
solicitud del
Ministerio Pblico
(esto a pesar de
que el NCPP lo
prohbe)

PRIMERAMENTE PARA QUE SE INCIE UN PROCESO PENAL DEBE EXISTIR LA FIGURA DE

LA Notitia criminis

LA Notitia criminis es la noticia criminal, la cual, como su nombre lo indica, es la forma en que nos
enteramos de que se ha cometido un hecho que rie con la ley, que puede ser calificado como
delito. Una vez recibido esta, se procede a realizar la correspondiente denuncia y las actuaciones
policiales antes de llegar al Ministerio Publico, quien se encarga de la persecucin penal.

LA DENUNCIA

Cualquier persona tiene la facultad de denunciar los hechos delictuosos ante la autoridad
respectiva, siempre y cuando el ejercicio de la accin penal para perseguirlos sea pblico.

ESTAN OBLIGADOS A DENUNCIAR. Quienes estn obligados a hacerlo por expreso mandato de
la Ley.

Los profesionales de la salud por los delitos que conozcan en el desempeo de su

actividad.
Los educadores por los delitos que hubieren tenido lugar en el centro educativo.
Los funcionarios que en el ejercicio de sus atribuciones, o por razn del cargo, tomen
conocimiento de la realizacin de algn hecho punible.

(PARA LOS CASOS DE VIOLACION SEXUAL ES MUY COMUN VER LA PARTICIPACION DE MEDICOS,
PROFESORES Y PSICOLOGOS PARA LA CONSECUENTE DENUNCIA, puesto que en su labor son los
primeros en tener conocimiento directo o indirecto de estos hechos)

Actuacin Policial

En caso se realice un hecho delictuoso, las personas afectadas y/o cualquier persona puede
hacer la denuncia respectiva ante cualquier entidad policial.

El NCPP (Nuevo Cdigo Procesal Penal) establece de manera clara que la funcin de la PNP es
contribuir y aportar en la investigacin del delito bajo la direccin del Ministerio Pblico.

Tan pronto la Polica tenga noticia de la comisin de un delito, lo pondr en conocimiento del
Ministerio Pblico por la va ms rpida y tambin por escrito, indicando los elementos esenciales
del hecho y dems elementos inicialmente recogidos. Despus de comunicada la noticia del delito,
la Polica continuar las investigacin hasta que se apersone el Fiscal. Despus de ello practicar
las dems diligencias que indique el Fiscal.

La Polica en todos los casos en que intervenga elevar al Fiscal un Informe Policial. Este Informe
Policial contendr los antecedentes que motivaron su intervencin, la relacin de las diligencias
efectuadas y el anlisis de los hechos investigados, abstenindose de calificarlos jurdicamente y
de imputar responsabilidades. El Informe Policial adjuntar las actas levantadas, las
manifestaciones recibidas, las pericias realizadas, as como la comprobacin del domicilio, los
datos personales de los imputados, entre otros.

UNA VEZ REALIZADOS ESTOS ACTOS PREPARATORIOS LA PNP TIENE LA OBLIGACION

DE LLEVAR LA RESPECTIVA DENUNCIA AL FISCAL PENAL DE TURNO.

El fiscal penal de turno es quien recibir esta denuncia y proceder a realizar la CALIFICACION
DE LA DENUNCIA.

El fiscal tendr tres opciones al terminar de calificar la denuncia:

1- Archivar de plano la denuncia cuando los hechos no constituyan delito, el delito haya
prescrito o no existan razones suficientes para poder ejercer la accin penal.
 2- Ordenar realizar los actos de investigacin preliminares (DILIGENCIAS PRELIMINARES)
mediante una Disposicin de Apertura de Investigacin Preliminar, cuando tenga
conocimiento de la sospecha de la comisin de un hecho que reviste los caracteres de
delito y ordenar realizar diferentes actos de investigacin y obtener elementos de
conviccin suficientes e idneos para resolver segn decida. Puede optar por dos
opciones:
El fiscal no pudo recabar mayores elementos de conviccin necesarios para
perseguir un delito, considera que el hecho denunciado no constituye delito, no es
justiciable penalmente, o se presentan causas de extincin previstas en la Ley,
declarar que no procede formalizarla, este archivar la denuncia mediante una
Disposicin de Archivo.
El fiscal pudo recabar mayores elementos de conviccin necesarios para perseguir
el delito y existen algunos elementos de conviccin que pudieran demostrar que
pudo existir un delito, este ordenar, despus de haber ordenado diligencias
preliminares, LA FORMALIZACION DE INVESTIGACION PREPARATORIA
(INVESTIGACIN FORMALIZADA PROPIAMENTE DICHA) y ordenar realizar
otros actos de investigacin faltantes.
3- Emitir de plano LA FORMALIZACION DE LA INVESTIGACION PREPARATORIA al
considerar que en el caso presentado en la denuncia, existen suficientes elementos de
conviccin suficiente, pertinentes e idneos para probar la realizacin de un delito, tambin
mediante una Disposicin de Formalizacin de Investigacin Preparatoria.

PRIMERA ETAPA: INVESTIGACION PREPARATORIA

DILIGENCIAS PRELIMINARES

Las Diligencias Preliminares tienen por finalidad realizar los actos urgentes o inaplazables
destinados a determinar si han tenido lugar los hechos objeto de conocimiento y su delictuosidad,
as como asegurar los elementos materiales de su comisin, individualizar a las personas
involucradas en su comisin, incluyendo a los agraviados.

El plazo de las Diligencias Preliminares es de 60 das, salvo que se produzca la detencin de una
persona. No obstante ello, el Fiscal podr fijar un plazo distinto segn las caractersticas,
complejidad y circunstancias de los hechos objeto de investigacin.

El Fiscal puede, bajo su direccin, requerir la intervencin de la Polica o realizar por s mismo
diligencias preliminares de investigacin para determinar si debe formalizar la Investigacin
Preparatoria.

Si el Fiscal opta por ordenar DILIGENCIAS PRELIMINARES, este tendr un plazo de 60 das para
investigar, una vez vencido el plazo de Investigacin Preliminar el Fiscal tiene que decidir por
archivar la denuncia o formalizarla.

INVESTIGACION PREPARATORIA PROPIAMENTE DICHA

La Investigacin Preparatoria persigue reunir los elementos de conviccin, de cargo y de descargo,

que permitan al Fiscal decidir si formula o no acusacin y, en su caso, al imputado preparar su
defensa. Tiene por finalidad determinar si la conducta incriminada es delictuosa, las circunstancias
o mviles de la perpetracin, la identidad del autor o partcipe y de la vctima, as como la
existencia del dao causado. El Fiscal dirige la Investigacin Preparatoria.
Vencido el plazo de la Investigacin Preliminar, el Fiscal si lo considera as- expedir la
DISPOSICIN DE FORMALIZACION DE INVESTIGACION PREPARATORIA, adjuntando copia
de sta al Juez de la Investigacin preparatoria, para su conocimiento. Es de importancia
entender que una vez formalizada la investigacin y este sea remitido al Juzgado de Investigacin
Preparatoria de turno, dicha investigacin entrar en ndole judicial, por lo que el fiscal estar
sujeto a un control por parte del juez de investigacin preparatoria.

La formalizacin de la investigacin preparatoria da inicio a un perodo de 120 das en los

que el fiscal, tiene que convencerse de la responsabilidad o inocencia de las personas
denunciadas, para lo cual debe desarrollar todos los actos de investigacin necesarios. A su vez,
en ese lapso, el fiscal puede requerir que el juez de la investigacin preparatoria otorgue
medidas cautelares o aplique procedimientos especiales.

El fiscal puede solicitar al juez de investigacin preparatoria la aplicacin de medidas limitativas

de derechos (obligacin de concurrir mensualmente al juzgado a firmar, la prohibicin de
acudir a lugares pblicos de dudosa reputacin, e inclusive la prohibicin de salir del pas) o
puede solicitar la aplicacin de medidas restrictivas de derechos (arresto domiciliario y la
detencin preventiva)

Estas medidas restrictivas de derechos se podrn aplicar en los casos en los que la libertad del
presunto imputado pueda devenir en su fuga o en la manipulacin de pruebas, lo que afectara la
investigacin del delito. Los requisitos para imponer medidas restrictivas de derechos son los
siguientes: que el delito presuntamente cometido tenga como pena mnima dos aos de prisin;
que existan suficientes elementos de conviccin para considerar que el presunto imputado cometi
efectivamente el delito; y que exista peligro de fuga o de afectacin del material probatorio.

El NCPP reconoce la posibilidad de que los fiscales o los imputados soliciten la aplicacin de los
siguientes procesos especiales: el principio de oportunidad, la terminacin anticipada, el proceso
in- mediato y la colaboracin eficaz. Todos estos procesos buscan que el hecho delictivo
investigado no llegue al Poder Judicial, sino que se decida antes; o, en el peor de los casos, que
llegue, pero con ciertas condiciones especiales que permitan que se resuelva a la brevedad.

Efectos de la formalizacin de la investigacin

1. La formalizacin de la investigacin suspender el curso de la prescripcin de la accin penal.

2. El Fiscal perder la facultad de archivar la investigacin sin intervencin judicial.

Culminados los 120 das el fiscal tendr que emitir la DISPOSICION DE CONCLUSION DE
INVESTIGACION PREPARATORIA, y ya vencido el plazo que tuvo para investigar el hecho
delictivo, el fiscal tiene dos opciones:

Interponer ante el Poder Judicial, mediante el juez de investigacin preparatoria la llamada

acusacin fiscal contra los imputados en el delito, en caso de que haya alcanzado a
reunir suficientes elementos de conviccin como para convencerse de la responsabilidad
de los investigados en el hecho delictivo.
Solicitar el sobreseimiento de la causa y su posterior archivamiento, en caso de que
considere que no existen elementos suficientes para probar la comisin de un delito o para
acusar a los investigados por los hechos cometidos.

SEGUNDA ETAPA: ETAPA INTERMEDIA

Su principal caracterstica consiste en que el juez de la investigacin preparatoria revisa, en
audiencia de control preliminar, la decisin final del fiscal, es decir, ya sea el requerimiento de
sobreseimiento de la causa si es que el fiscal ha considerado que no existen elementos
probatorios suficientes para demostrar que, en efecto, el presunto delito fue cometido, o en todo
caso, para demostrar que el presunto imputable es responsable de los hechos o la acusacin
fiscal cuando el fiscal considera que, efectivamente, el delito se cometi y existen los elementos
para creer de manera fehaciente que el presunto imputado es el responsable de este.

Sea cual sea la decisin final del fiscal luego de culminada su investigacin del delito, l deber
defender su postura y sustentar las razones de su requerimiento en el marco de la audiencia de
control preliminar.

SI EL FISCAL PRESENTA SU REQUERIMIENTO DE ACUSACIN FISCAL.

Inmediatamente recibida la acusacin del fiscal, el juez deber revisar que este documento
cuente con todos los REQUISITOS de forma y de fondo necesarios para su interposicin.
De ser el caso, enviar este documento a las dems partes procesales, para que en el
plazo mximo de diez das interpongan cualquier tipo de excepcin, solicitud de prueba
anticipada o cualquier otro requerimiento permitido por la ley.

Transcurrido ese plazo y presentados los escritos y requerimientos que los sujetos procesales
puedan haber planteado, el juez sealar da y hora para realizar la audiencia preliminar.

La audiencia preliminar servir para que el juez revise la procedencia de la acusacin fiscal. En
este ejercicio, el juez se enriquecer con los argumentos planteados por las partes, para luego
tomar una decisin respecto a la acusacin presentada, y con ello culminar la referida audiencia.
Cabe sealar que es obligatorio que estn presentes en esta audiencia tanto el fiscal como el
abogado defensor del acusado.

SI EL FISCAL SOLICITA EL SOBRESEIMIENTO DE LA CAUSA. En primer lugar, el juez

informar a las partes procesales acerca del pedido de sobreseimiento de la causa es
decir, su archivo temporal o definitivo, para que, en un plazo de diez das, puedan
oponerse a este.

Luego de ese lapso, el juez convocar a una audiencia preliminar denominada audiencia de
control de sobreseimiento, en la que se determinar el sobreseimiento de la causa o se
declarar que el requerimiento del fiscal es improcedente.

En este ltimo supuesto, el expediente penal ser enviado al fiscal superior para que se pronuncie
sobre la procedencia o no del requerimiento de sobreseimiento. Si el fiscal superior est de
acuerdo con el requerimiento fiscal, el juez deber dictar inmediata- mente el sobreseimiento de la
causa y la investigacin ser archivada. Si el fiscal superior no est de acuerdo con el
sobreseimiento, ordenar a otro fiscal que formule acusacin contra el presunto imputado.

Una vez realizado las audiencias correspondientes, el juez de investigacin preparatoria decidir
aceptar la acusacin fiscal o el sobreseimiento fiscal, si en caso, proceda la acusacin fiscal, este
desplazar el caso a un juez penal para su posterior juicio oral.

TERCERA ETAPA: ETAPA DE JUZGAMIENTO JUICIO ORAL

Esta etapa, es la ms importante del proceso penal. Su objetivo principal es que se dicte sentencia
sobre la acusacin fiscal y sobre los fundamentos y pruebas expresados por las partes procesales.
En el juicio oral, el fiscal har las veces de defensor de los intereses de la sociedad. Por ello, en la
audiencia sustentar las razones por las cuales interpuso la acusacin fiscal, las pruebas
encontradas para demostrar la responsabilidad del imputado y los fundamentos para considerar
que la pena solicitada es la adecuada para el delito cometido.

El juicio oral constituye la principal etapa del proceso penal porque es el momento en que el juez
tomar la decisin sobre la culpabilidad o inocencia del imputado.

Con ese fin, el juez actuar como director del debate que sostendrn el imputado, el fiscal, la parte
civil y el tercero civilmente responsable, de haberse constituido como parte procesal.

Por ello, y con el fin de encauzar la discusin hacia los temas relevantes para esclarecer el caso, el
juez est autorizado a interrumpir los alegatos o respuestas de las partes o, en todo caso, a
impedir que los argumentos se desven hacia aspectos irrelevantes.

Finalmente, el juez dictar sentencia sobre la base de los argumentos escuchados y de las
pruebas oralizadas durante la audiencia.

LOS PROCESOS ESPECIALES

Segn el NCPP, no toda investigacin fiscal cuyo resultado sea la clara acreditacin de la
responsabili-dad penal del investigado y del dao causado tiene que culminar necesariamente en
una denuncia ante el Poder Judicial. Por ello, el NCPP ofrece cuatro procesos especiales, que
permiten reservar el esfuerzo que implica un proceso penal para los casos que realmente lo
ameriten. As, los procesos especiales sirven fundamentalmente para evitar que se llegue a juicio o
para lograr una sentencia rpida.

Los procesos especiales son el principio de oportunidad, la terminacin anticipada, el proceso

inme- diato y la colaboracin eficaz. Los cuatro comparten el objetivo de administrar justicia rpida
y eficaz tanto para el afectado como para el imputado. La aplicacin de estos procesos puede ser
solicitada por el fiscal o por el imputado, si alguno de ellos considera que cuenta con pruebas
suficientes como para denunciar con fundamento a este ltimo ante el Poder Judicial .

Principio de oportunidad (art. 2 del NCPP)

Este principio es una opcin rpida y fcil para solucionar un caso en el cual se ha cometido
un delito menor sin tener que transitar por todas las instancias del Poder Judicial. A modo de
ejemplo, se pueden mencionar los denominados "delitos de bagatela", como el hurto simple, que
no involucran una seria afectacin al inters pblico.

La aplicacin de este principio supone que quien cometi el acto delictivo acepta su
responsabilidad, as como su deber de resarcir el dao causado. A travs de este principio, el
Ministerio Pblico, ya sea por iniciativa propia o a pedido del acusado, se abstiene de ejercitar la
accin penal, es decir, ya no emite acusacin fiscal.

Beneficios para el imputado

En primer lugar, la aplicacin de este principio le permite al imputado tener muy clara su situacin
jurdica. As, si se aplica este principio, no tendr que defenderse ante el Poder Judicial, y por tanto
no tendr que pagar a un abogado durante el proceso ni tampoco las tasas judiciales inherentes a
este. Asimismo, el imputado no ser encarcelado, y el delito cometido no ser registrado en sus
antecedentes penales. Por otra parte, el pago de la reparacin civil se pactar de forma tal que el
imputado pueda asumirlo, y al mismo tiempo se resarza adecuadamente el dao causado.

el principio de oportunidad se puede ejercitar en los siguientes supuestos:

Cuando el sujeto que ha cometido el delito ha quedado gravemente afectado por las
consecuencias de este.

Cuando el delito cometido no afecta gravemente el inters pblico y adems la pena

privativa de libertad impuesta no es mayor de dos aos.

Cuando la culpabilidad del sujeto en la ejecucin del delito o su contribucin para

cometer este es mnima, y la pena privativa de libertad impuesta no supera los cuatro aos.

Es importante anotar que la aplicacin de los dos ltimos supuestos no procede cuando el delito es
cometido por un funcionario pblico en ejercicio de su cargo.

Para aplicar este principio, es necesario que previamente se haya reparado el dao cau-
sado por el delito o que exista un acuerdo con la vctima respecto a la reparacin civil.

Si se llega a un acuerdo, el fiscal expedir una "disposicin de abstencin", la cual evita

que se ejercite la accin penal o que otro fiscal promueva u ordene que se promue- va la
accin penal por otra denuncia referida a los mismos hechos.

Terminacin anticipada (art. 468-471 del NCPP)

Primeramente, la terminacin anticipada se da sobre el supuesto de que el imputado admita

el delito cometido. As, este proceso especial permite que el proceso penal termine, como
bien lo seala su nombre, en forma anticipada, pues implica la existencia de un acuerdo entre el
fiscal y el imputado en cuanto a la pena y al monto indemnizatorio que este ltimo deber pagar.

Por ello, cuando el acuerdo se ha logrado, el fiscal presentar una solicitud al juez de la
investigacin preparatoria, para que l convoque a una audiencia en la que dicho acuerdo se
materialice. Cabe sealar que solo podr celebrarse una audiencia de terminacin anticipada,
razn por la cual, de llegarse a un acuerdo, el proceso penal se considerar culminado; si no se
logra el acuerdo, el fiscal deber presentar su denuncia y el imputado seguir su trnsito por todas
las etapas del proceso penal ordinario.

Beneficios que recibe el imputado por la aplicacin de la terminacin anticipada

Si bien el imputado tendr que sufrir una pena en alguna sede penitenciaria nacional, el beneficio
recibido por haber aceptado su culpabilidad y por haber alcanzado un acuerdo con el fiscal
consiste en que la pena que se le imponga puede ser considerablemente menor que la que
recibira en caso de haber obtenido una sentencia condenatoria en la va regular del proceso penal.

Esta solicitud debe ser presentada antes de que el fiscal presente el requerimiento de acusacin.

Proceso inmediato (art. 446-448 del NCPP)

Este proceso especial supone la eliminacin de la etapa intermedia del proceso penal, para pasar
directamente de la investigacin preliminar a la etapa del juicio oral. La razn fundamental para
que el fiscal presente este requerimiento ante el juez de la investigacin preparatoria es que
considera que hay suficientes elementos de conviccin para creer que el imputado es el
responsable del hecho delictivo.

Situaciones que le demuestran al fiscal la existencia de suficientes elementos de conviccin

El fiscal considerar que tiene suficientes elementos de conviccin para creer fielmente que el
imputado es quien cometi el delito si este ltimo fue encontrado en flagrante delito o si confes
haberlo cometido. Otra posibilidad es que el resultado de las diligencias preliminares haya sido tan
contundente como para convencer al fiscal de la culpabilidad del imputado.

Supuestos en los cuales puede ejercitarse este proceso

Es necesario que exista cierta evidencia acerca de la comisin del delito.

Es posible aplicar este proceso cuando el imputado ha sido sorprendido y detenido en flagrante
delito.

Tambin es posible aplicarlo cuando el imputado ha confesado la comisin del delito.

Procedimiento de un proceso inmediato

La aplicacin de este proceso deber ser solicitada por el fiscal hasta treinta das des- pus de
formalizada la investigacin preparatoria.

El juez de la investigacin preparatoria decidir si procede o no el requerimiento del proceso

inmediato.

Si el requerimiento procede, el fiscal deber formular su acusacin fiscal.

Luego, el juez de la investigacin preparatoria remitir la acusacin al juez de juzga- miento, con
la finalidad de que este ltimo emita acumulativamente el auto de enjuiciamiento y la citacin a
juicio oral.

Colaboracin eficaz (art. 472-481 del NCPP)

Por colaboracin eficaz se entiende la informacin brindada por el imputado de un delito para
lograr que este no se realice, que disminuyan sus efectos dainos para el afectado, que el delito no
contine o, en todo caso, que no se repita.

Beneficios que recibe el imputado por la aplicacin del proceso de colaboracin eficaz

Dependiendo de la eficacia de la informacin que el imputado brinde y de la gravedad del delito

cometido, l podr lograr que se le determine comparecencia en lugar de pena efectiva, que se le
reduzca la pena atribuible por el delito cometido e, inclusive, que se lo absuelva. De este modo, si
el imputado desea conseguir un mayor beneficio, deber esforzarse por brindar la informacin ms
eficaz posible.

Requisitos que debe cumplir el imputado para poder solicitar este beneficio
El acusado deber haber abandonado voluntariamente sus actividades delictivas.

El acusado deber admitir o contradecir, libre y expresamente, su participacin en los hechos en

que ha intervenido o que se le han imputado. Los hechos que el acusado no acepte no formarn
parte del proceso por colaboracin eficaz.

El acusado deber presentarse ante el fiscal mostrando su disposicin de proporcionar

informacin eficaz.

Confesin sincera (artculos 160-161 del NCPP)

Si bien la confesin sincera no est considerada en la lista de procesos especiales, es importante

mencionarla, pues su aplicacin tambin conlleva ciertos beneficios para el imputado y agiliza
la investigacin durante el proceso penal.

RESULTADO EN CASO DE QUE NO SE APLIQUE NINGUNO DE LOS REFERIDOS

PROCESOS ESPECIALES

Si no se aplica ningn proceso especial, el proceso penal contina su cauce natural. Es decir, la
investigacin preparatoria culmina cuando el fiscal, considerando que tiene las pruebas suficientes
para ello, formaliza la denuncia contra el imputado ante el Poder Judicial por el presunto delito
cometido.

En caso contrario, el fiscal deber solicitar el archivamiento temporal o definitivo del caso. El
archiva- miento ser temporal si el fiscal considera que existen elementos de relacin entre el
imputado y el delito, pero que estos no son suficientes para denunciar, por lo que deja abierta la
posibilidad de reabrir la investigacin si es que surge algn hecho nuevo. Por otra parte, el
archivamiento ser definitivo si el fiscal carece de material probatorio para presuponer que el
imputado fue quien cometi el acto delictivo.