UNIVERSIDAD PERUANA DEL ORIENTE

FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIAS POLITICAS

TRABAJO MONOGRAFICO

DILIGENCIAS PRELIMINARES

CURSO :

DOCENTE :

ALUMNOS :

CICLO :

FECHA :

IQUITOS-PERU
 DEDICATORIA
Este presente trabajo dedicado primeramente
a Dios y luego a todas las personas que nos
han apoyado y han hecho que el trabajo se
realice.

Dedicamos tambin a nuestro profesor de De-

recho procesal Penal I, por su gua y la orien-
tacin prestada.
 INTRODUCCIN

La entrada en vigencia del Nuevo Cdigo Procesal Penal en varios distritos

judiciales del Per, ha generado una diversidad de interpretaciones respecto a
lo que debe entenderse como la fase de Diligencias Preliminares. Si bien la
Corte Suprema de la Repblica, mediante la casacin 02-2008- La Libertad, ha
zanjado el tema de su duracin mxima y la diferenciacin de estas con la In-
vestigacin Preparatoria propiamente dicha, lo cierto es que an no se ha con-
solidado una adecuada interpretacin de la norma respecto a cules son los
actos que deben desarrollarse en esta fase.

El problema estudio surge a partir de la lectura e interpretacin del artculo

334.2 del Cdigo Procesal Penal, el cual adems de establecer el plazo ordina-
rio de las Diligencias Preliminares, seala que:
[] el Fiscal podr fijar un plazo distinto segn las caractersticas, com-
plejidad y circunstancias de los hechos objeto de investigacin. Quien se
considere afectado por una excesiva duracin de las diligencias prelimi-
nares, solicitar al Fiscal le d trmino y dicte la Disposicin que corres-
ponda. []

El eventual afectado por la excesiva duracin de las Diligencias Preliminares

recurrir al Juez de la Investigacin Preparatoria a fin de buscar tutela de sus
derechos por medio de la solicitud de control de plazos, aplicable a este su-
puesto; ello siempre y cuando el Fiscal haya negado previamente la misma pe-
ticin.
A fin de amparar o desestimar una solicitud de control de plazos de diligencias
preliminares debido a su excesiva duracin, es necesario tener claro cul es el
propsito de las Diligencias Preliminares y cules son los actos que se pueden
desarrollar en esta fase o sub etapa y cules no.
Si bien no resulta viable elaborar una lista cerrada de actos que puedan inte-
grar las Diligencias Preliminares, excluyentemente de otros; procuraremos ha-
llar algunas reglas generales que nos permitan sopesar en su momento los
fundamentos de una u otra parte en la audiencia de control de plazos y deter-
minar cundo se est ante la vulneracin del derecho fundamental del plazo
razonable dentro del proceso penal.
 CAPITULO I

MARCO CONCEPTUAL

1.1. Definicin.

Es un previo a la formalizacin de la investigacin preparatoria, com-

prende un lapso temporal inicial y muy corto de la investigacin del deli-
to.

Las diligencias preliminares comprenden tanto a un lapso temporal ini-

cial y muy corto de la investigacin del delito como a un conjunto de di-
versas actuaciones, algunas pensadas y planificadas y otras circunstan-
ciales, previas a la apertura formal de investigacin, mediante las cuales
se confirmar o descartar la existencia del ilcito.
La novsima configuracin lleva el mensaje de que no se ha querido
crear una etapa formal ni sub etapa especial previa a la investigacin
preparatoria, sino que se identifica apenas una situacin o lapso tempo-
ral en el cual se acumularn elementos mnimos de juicio para determi-
nar la existencia del ilcito penal.
La norma describe (artculo 330 inciso 2) un conjunto de finalidades
que, por cierto, resultan ambiciosas para lo que querran ser simples ve-
rificaciones y que slo las consideramos compatibles con determinados
casos delictivos (hechos de sangre) o actuaciones policiales (delitos fla-
grantes) y la determinacin temprana de escenas del delito.

Se indica asimismo que, en el informe policial, respecto las actividades

policiales, se adjuntarn las actas levantadas, las manifestaciones reci-
bidas, las pericias realizadas y todo aquello que se considere indispen-
sable para el debido esclarecimiento de la imputacin. Tambin se ad-
juntar lo relativo a las comprobaciones domiciliarias y de los datos per-
sonales de los imputados
Esto se explica dado el inters inmediato, luego de la noticia del ilcito,
en recoger o proteger todo aquello que sea til para delimitarle, impedir
nuevas consecuencias as como la fuga de sus autores o identificar cla-
ramente a estos ltimos. Si consideramos que esto es muy importante
se advertir la necesidad de que la polica accione de inmediato, inclusi-
ve antes de avisar al fiscal, puesto que s se conoce que este ltimo, de
todos modos, demorar en llegar, una equis cantidad de tiempo dedica-
da a hacer dicho contacto, si otros policas no pueden acudir al lugar del
hecho, representara la prdida de un tiempo precioso, a partir del cual,
podra perderse informacin relevante sobre el hecho.
1.2. Finalidad de la diligencia preliminar.
El cdigo Procesal Penal, establece en su art. 330 inc. 2) que las Dili-
gencias Preliminares tienen por finalidad inmediata realizar los actos ur-
gentes o inaplazables destinados a determinar si han tenido lugar los
hechos objeto de conocimiento y su delictuosidad, as como asegurar los
elementos materiales de su comisin, individualizar a las personas invo-
lucradas en su comisin, incluyendo a los agraviados, y, dentro de los
lmites de la Ley, asegurarlas debidamente.

1.3. Clases de Finalidad de las Diligencias Preliminares

1.3.1. Finalidad Mediata.

La finalidad mediata de las Diligencias Preliminares es determinar
si el Fiscal debe formalizar la Investigacin Preparatoria. Como
resulta evidente el Fiscal debe llegar a esta decisin mediante un
proceso racional, lgico y formal, mediante el cual al analizar los
diversos indicios y datos obtenidos concluye en que los hechos
denunciados ameritan realizar una investigacin ms profunda.

1.3.2. Finalidad Inmediata

El texto del artculo 330.2 del Cdigo Procesal Penal revela que
esta finalidad es realizar una serie de actos urgentes. Para qu
sirven o deben servir estos actos urgentes? De acuerdo al texto
normativo, estos actos urgentes o inaplazables estn destinados
exclusivamente a:

a. Determinar si han tenido lugar los hechos objeto de conoci-

miento y su delictuosidad.
b. Asegurar los elementos materiales de su comisin.
c. Individualizar a las personas involucradas en su comisin, in-
cluyendo a los agraviados.
d. Individualizadas las personas involucradas en la comisin de
los hechos, asegurarlas debidamente dentro de los lmites de la
Ley.
Obsrvese tambin que la norma es de tipo cerrado, es decir
las finalidades son slo las enumeradas y no otras. La siguien-
te pregunta es: Cules son o deben ser estos actos urgentes
destinados a los objetivos ya enumerados? La respuesta a esta
pregunta es precisamente el tema de fondo de este trabajo, tal
como se adelant en la introduccin. Como ya se dijo tambin,
esta repuesta resuelve el problema de lo que debe entenderse
como excesiva duracin de las Diligencias Preliminares.

No vamos a profundizar en este caso en el plazo mximo de

las Diligencias Preliminares ni respecto a los sujetos que estn
habilitados para solicitar el control de plazos, ya que esos pun-
tos han sido materia de un trabajo anterior. Baste decir que el
plazo de sesenta das es un plazo ordinario referencial, que el
Fiscal puede establecer uno mayor o uno menor si as lo consi-
dera necesario, que la solicitud de control de plazos solo puede
formularse para pedir la reduccin de los plazos ms nunca pa-
ra una ampliacin y que (contra la opinin de un sector de la
magistratura) no slo el agraviado puede pedir el control de
plazos, si no cualquier sujeto procesal, excepto el Fiscal, por
tener l la capacidad exclusiva de establecer plazos distintos al
del Cdigo.

1.3.2.1. Actos Urgentes o Inaplazables.

En primer lugar se debe indicar que la pala-
bra urgente es sinnimo de inaplazable de lo que se
concluye que el legislador ha querido dar un marcado
nfasis a la premura con la que se deben desarrollar
estos actos.
Los hechos de la humanidad se producen en dos vec-
tores, por lo menos hasta ahora conocidos: El tiempo y
el espacio. Lo urgente o inaplazable est ntimamente
ligado al vector llamado tiempo, vector que est a su
vez estrechamente vinculado al vector denominado es-
pacio.
El tiempo y sus efectos pueden ser beneficiosos o no, y
lo nico cierto es que su discurrir es inexorable. La dis-
cusin ahora es saber cmo interviene este factor en
nuestra materia de anlisis. En relacin con el tiempo,
ser urgente entonces una accin, cuando el paso de
este hace que el resultado obtenido ya no sea el
deseado.
Lo urgente no admite espera, muchas veces lo impor-
tante si, pero lo urgente no perdona el paso del tiempo.
O mejor dicho, el tiempo no perdona y cuando lo urgen-
te pasa el punto de necesidad el resultado del acto se
hace irrelevante.

a. Actos de Investigacin
Se refiere a una hiptesis y persigue alcanzar el
conocimiento de los hechos para determinar si lue-
go puede hacerse una afirmacin sobre los hechos.

Proveen de fundamento para que se dicten resolu-

ciones (medidas limitativas de derechos, sobresei-
miento, etc.)

Permiten un juicio de mayor probabilidad acerca de

la responsabilidad de una persona.

b. Prueba Pre-Constituida:
Aquella practicada antes del inicio formal de la in-
vestigacin del proceso penal, en la denominada
fase pre-procesal y en la propia fase de investiga-
cin realizada con las garantas constitucionales y
 legales y en la medida en que sean de imposible o
de muy difcil reproduccin.

c. Valor Probatorio:
De acuerdo a lo sealado en el art. 383.1. Slo po-
drn ser incorporados al juicio para su lectura:
a). Las actas conteniendo la prueba anticipada.
b) La denuncia, la prueba documental o de infor-
mes, y las certificaciones o constataciones.
c) Los informes o dictmenes periciales, as como
las actas de examen y debate pericial actuadas
con la concurrencia o el debido emplazamiento
de las partes, siempre que el perito no hubiese
podido concurrir al juicio por fallecimiento, en-
fermedad, ausencia del lugar de su residencia,
desconocimiento de su paradero o por causas
independientes de la voluntad de las partes.
Tambin se darn lectura a los dictmenes
producidos por comisin, exhorto o informe.
d) Las actas conteniendo la declaracin de testi-
gos actuadas mediante exhorto. Tambin sern
ledas las declaraciones prestadas ante el Fis-
cal con la concurrencia o el debido emplaza-
miento de las partes, siempre que se den las
condiciones previstas en el literal anterior; y
d) Las Actas levantadas por la Polica, el Fiscal o
el Juez de la Investigacin Preparatoria que
contienen diligencias objetivas e irreproducibles
actuados conforme a lo previsto en este Cdigo
o la Ley, tales como las actas de detencin, re-
conocimiento, registro, inspeccin, revisin, pe-
saje, hallazgo, incautacin y allanamiento entre
otras.

1.3.2.2. Los actos urgentes o inaplazables y la Crimina-

lstica
Como se ha dicho, los llamados actos urgentes o
inaplazables que se realizan dentro de las diligen-
cias preliminares estn ntimamente ligados a la
ciencia de la criminalstica. As, recurriendo al llama-
do Tetraedro de la Criminalstica mencionado en ca-
si todos los tratados de esta materia, resulta de vital
importancia la rpida determinacin del sitio del
suceso, de la vctima, del victimario y del medio
de la comisin. Precisamente los actos que contri-
buyan a establecer estos cuatro elementos son lo
que deben realizarse de manera urgente.

Por interpretacin negativa, cabe afirmar que no se-

rn actos urgentes o inaplazables aquellos que si se
 desarrollan posteriormente arrojarn el mismo resul-
tado que si se desarrollaran oportunamente.

Tampoco sern actos urgentes aquellos que reali-

zndose oportunamente no cumplirn su funcin de-
bido a que el paso del tiempo hizo que los resultados
obtenidos sean totalmente inocuos al proceso. Por
ejemplo tomar muestras de los fluidos de la zona
genital de una mujer que denuncia una violacin se-
xual, luego de dos semanas de ocurrido el hecho
denunciado.

Finalmente, no ser urgente tampoco un acto que no

sea determinante para el resultado del proceso,
aunque pudiera realizarse en el momento. As, no
ser urgente la autopsia de un cadver donde todos
los elementos exteriores apuntan a que la causa del
deceso fue un disparo con arma de fuego, teniendo
el Fiscal el arma, testigos directos suficientes y el re-
conocimiento de la autora por parte del imputado.

1.3.2.2. Principios de la Criminalstica.

Entre los diversos principios de la criminalstica, estn
los de identidad, intercambio, rareza, reconstruccin, co-
rrespondencia, uso, produccin, probabilidad y certeza;
se percibe que casi todos ellos estn ligados a un desa-
rrollo de actividades en el ms corto plazo posible para
el logro de sus fines. Entre los principios ms destaca-
dos tenemos:

1. Principio de intercambio
Este principio establece que cada vez que dos cosas
entran en contacto, siempre existe una transferencia
de material de una cosa a la otra y viceversa. Si bien
el principio est planteado para ser usado cuando el
agente entra en contacto con la escena del crimen, su
uso tambin se aplica para la contaminacin de la in-
dicada escena, ya que mientras ms tiempo transcu-
rra desde el hecho delictuoso hasta el aseguramiento
de la evidencia, crece proporcionalmente la posibili-
dad de su contaminacin por la transferencia que re-
ciben las evidencias de otros elementos extraos a la
escena que eventualmente pueden ser introducidos
voluntaria o involuntariamente

2. Principio de reconstruccin de hechos y fenme-

nos
lo que se evidencia cuando en la etapa del juicio oral,
es necesario presentar fidedignamente la escena del
crimen para el Juez; objetivo que se lograr slo si se
ha realizado el levantamiento de datos o informacin
 del lugar de los hechos en el mas corto plazo luego de
producido el evento delictuoso.

3. Principio de certeza
Finalmente respecto al principio de certeza, este obedece a
que los actuaciones de los especialistas criminalsticas se
hayan realizado en un plazo lo ms corto posible a partir del
momento en que se produjeron los hechos.

1.4. Carcter Contingente de las Diligencias Preliminares.

Debemos destacar, en todo caso, que las diligencias preliminares no

constituyen una etapa diferenciada de la investigacin, que debera
cumplirse de modo fatal, sino un posible momento inicial de la misma,
que de ocurrir presenta notables y naturales caractersticas. Por cierto
que, adems, podemos afirmar que cuando se da, no acontece de
modo superfluo sino que satisface necesidades concretas.
Lo dicho quiere decir que, podra ser que no exista necesidad fctica
de que se efecten diligencias preliminares, y no significar ninguna
irregularidad el que aquellas no se efecten y se aperture, formalmen-
te, la investigacin preparatoria contra alguna persona. Esto precisa-
mente aparece indicado en el artculo 336, donde se refiere que de la
sola denuncia podran aparecer los requisitos mnimos que justifica-
ran ello.
Y recalcamos esto por entender que la denuncia registrara slo el di-
cho del denunciante (quiz con recaudos), sin ejercicio persecutorio
alguno, y nos parece ciertamente el caso ms radical que pensamos
que excepcionalmente si podra ocurrir.
De lo dicho se desprende que las diligencias preliminares slo se rea-
lizarn si aparece la necesidad razonable de las mismas, puesto que
el nuevo modelo se preocupa porque no se pierda el tiempo intilmen-
te. Por otro lado, es fundamentalmente en la investigacin formal
donde hay espacio para el descargo.

1.5. Diligencias Preliminares como Constatacin.

Resulta evidente, conforme a la doctrina y a la casustica, la necesi-

dad de efectuar algunas acciones elementales para verificar la reali-
dad de la notitia criminis, cuando ella no es clara ni evidente o si exis-
ten dudas. A lo dicho podran agregarse los casos en que la constata-
cin asume algn grado de dificultad, tal como la noticia de que en el
monte (zonas de sierra y selva) o en cerro se encuentra un cadver.

As como puede ocurrir una noticia, tal como la referida, que obliga a
acudir al fiscal, desde un primer momento, pueden presentarse noti-
cias poco crebles o hasta sospechosas de malicia que obligan a rea-
lizar constataciones sensoriales, en principio. Precisamente el artculo
 329, inciso 1, se refiere a una situacin bastante indeterminada que
puede ocurrir: El fiscal inicia los actos cuando tenga conocimiento de
la sospecha de la comisin de un hecho que reviste los caracteres de
delito.

Los denunciantes, conforme a su condicin cultural y educativa, esta-

do sicolgico, segn el suceso, y la forma en que estn implicados en
el mismo, edad y condiciones mentales, por decir algunos ejemplos,
podran suscitar mayor o menor credibilidad y requerir corroboracio-
nes prcticas. Por ello es que en todas las legislaciones siempre se
ha determinado una etapa previa a la investigacin formal del delito
(generalmente jurisdiccional) en que se verifica la denuncia.
As es que, en las legislaciones comparadas, aparecen como actua-
ciones elementales: la encuesta, el sumario, la investigacin prelimi-
nar, la averiguacin previa, el pre-proceso, la fase de indagacin, el
procedimiento preparatorio y gobernativo, la indagacin preliminar, la
investigacin pre-jurisdiccional, la instruccin administrativa, la pre-
vencin policial, la investigacin policial o la instruccin policial.

Todas las mencionadas instituyen un momento anterior a la investiga-

cin formal del delito, sea en sede judicial o fiscal, en que la polica se
cerciora de la existencia material de lo denunciado, ofreciendo una
noticia cierta del hecho.

CAPITULO II
INICIO DE LAS DILIGENCIAS PRELIMINARES

2.1. Denuncia.
Cualquier persona tiene la facultad de denunciar los hechos delictuosos
ante la autoridad respectiva, siempre y cuando el ejercicio de la accin
penal para perseguirlos sea pblico. La denuncia se puede hacer de dos
formas: Denuncia Escrita (El denunciante firmar y colocar su impresin
digital) y Denuncia Verbal (Se sentar el acta respectiva).
En ambos casos, si el denunciante no puede firmar se limitar a colocar
su impresin digital, dejndose constancia en el acta del impedimento.

2.1.1. Denuncia Obligatoria

Quienes estn obligados a hacerlo por expreso mandato de la
Ley. Como los profesionales de salud y los educadores.
Los funcionarios que en el ejercicio de sus atribuciones, o por
razn del cargo, tomen conocimiento de la realizacin de algn
hecho punible.

2.1.2. Denuncia No Obligatoria.

 Nadie est obligado a formular denuncia contra su cnyuge y
parientes comprendidos del 4 grado de consanguinidad o 2
de afinidad.
Tampoco existe esta obligacin cuando el conocimiento de los
hechos est amparado por el secreto profesional.

2.2. Contenido de la Denuncia

Toda denuncia debe contener:

La identidad del denunciante
Una narracin detallada y veraz de los hechos
De ser posible la individualizacin del presunto responsable.

2.3. Rol del Ministerio Pblico

La norma se pone en el caso que deberamos considerarlo excepcional

(materialmente), de que sea el fiscal quien primero accede a la noticia del
delito y expresa que aquel iniciar las diligencias preliminares de oficio. Di-
chas diligencias las podr desarrollar por s mismo o podr requerir la inter-
vencin de la polica (artculo 329 y 330 inciso 1)

El Fiscal inicia los actos de investigacin cuando tenga conocimiento de

la sospecha de la comisin de un hecho que reviste los caracteres de deli-
to. Promueve la investigacin de oficio o a peticin de los denunciantes.

La inicia de oficio cuando llega a su conocimiento la comisin de un delito

de persecucin pblica.

Al tener conocimiento de un delito de ejercicio pblico de la accin penal

podr constituirse inmediatamente en el lugar de los hechos con el perso-
nal y medios especializados necesarios y Efectuar un examen con fines de
establecer la realidad de los hechos y en su caso, impedir que el delito pro-
duzca consecuencias ulteriores y que se altere la escena del delito.

Slo despus de estas verificaciones, que haran el contenido de las dili-

gencias preliminares estara el fiscal en condicin de calificar el hecho, ca-
so contrario poner fin a la investigacin (archivamiento), si no existen ele-
mentos de juicio sobre la existencia del delito o ha prescrito o no se ha in-
dividualizado al imputado.

2.4. Actuacin Policial

Apenas efectuadas las diligencias preliminares, la polica se encuentra

obligada a presentar una comunicacin que debe efectuarse por la va ms
rpida; pero, que formalmente debe efectuarse tambin por escrito (artculo
331, inciso 1).
La norma indica adems que la polica, en todos los casos en que inter-
venga elevar al fiscal un informe policial (artculo 332, inciso 1). Se en-
tiende entonces que, la polica, siempre que las circunstancias y las nor-
mas lo ameriten, deber remitir un informe, que deber ser calificado por el
 fiscal.

Cuando la norma se refiere a todos los casos en que intervenga se en-

tiende que se refiere a noticias crminis relevantes puestas en su conoci-
miento que determinan acciones policiales persecutorias y particularmente
investigativas del ilcito. De ello se desprende que podr haber diversos in-
formes policiales segn los avances efectuados y los requerimientos que
se hagan.

2.5. Informe Policial.

La polica en todos los casos en que intervenga elevar al fiscal un informe
policial
El informe policial contendr los antecedentes que motivaron su interven-
cin, la relacin de las diligencias efectuadas y el anlisis de los hechos in-
vestigados, abstenindose de calificarlos jurdicamente y de imputar res-
ponsabilidades.

El informe policial adjuntar las actas levantadas, las manifestaciones reci-

bidas, las pericias realizadas, las recomendaciones sobre actos de investi-
gacin y todo aquello que considere indispensable para el esclarecimiento
de la imputacin, as como la comprobacin del domicilio y los datos per-
sonales de los imputados.

As es que consideramos que habrn informes iniciales, (a nivel de la in-

vestigacin preliminar) otros que pueden verse como provisionales y los in-
formes finales, aunque podran efectuarse tambin los ampliatorios (luego
de los finales); por ello, estamos de acuerdo en que: Las investigaciones
incluyen la tarea de obtener y evaluar la informacin, no importa el tipo o
propsito final de las mismas
Ahora bien, la labor policial de investigacin que se reflejar en el informe
tiene tres objetivos fundamentales:
1) Probar o, en su caso, desvirtuar, la veracidad de las circunstancias co-
nocidas por medio de la notitia criminis.
2) Probar o, en su caso, desvirtuar, la materialidad de la infraccin penal
(ocurrencia fctica y encuadre legal).
3) Probar o, en su caso, desvirtuar, la culpabilidad de determinadas perso-
nas

2.5.1. Procedimiento del informe Policial

Informe Inicial
La norma se refiere a una comunicacin inicial que debe efectuar la polica
al Ministerio Pblico, respecto el ilcito penal que conozca y, por cierto, bas-
tara que se efectuara verbalmente o de cualquier modo, si no fuera porque
se exige que ello se realice tambin por escrito (artculo 331, inciso 1).
Ahora bien, no es solamente que se requiere el documento escrito si no
que la norma indica, tambin, el contenido mnimo de aquella primera co-
municacin: elementos esenciales del hecho, elementos recogidos, activi-
dad cumplida y los documentos (se entiende actos policiales y recaudos)
que pudieran existir; sin embargo, resulta claro que este informe tendr
como base las horas iniciales de investigacin.
La obligacin inicial de presentar este informe, con los requisitos exigidos,
es precisamente lo que nos refuerza en comprender que la noticia criminis
que debe entregar la polica al fiscal, no es solamente la informacin que
llegue a odos de la polica, si no una informacin con un mnimo de labor
policial funcional desarrollada, esto es una noticia cierta de la comisin de
un ilcito penal.

Informe Avanzado
Se entiende que un informe de este tipo se encuentra a medio camino, lue-
go de un informe inicial (mayor contenido y menos que un informe final). Un
informe de este tipo contendra bsicamente las investigaciones desarrolla-
das con posterioridad al informe inicial (artculo 331, inciso 2) y puede per-
tenecer al plazo final de las investigaciones preliminares.
Tpicamente, un informe de este tipo, contendr las diligencias y los resul-
tados de pericias que requieran mayor tiempo y elaboracin (artculo 68) y
las declaraciones de las personas citadas, lo cual se har (intentos) hasta
por tres veces (artculo 331, inciso 3).
Tambin se registraran las acciones y diligencias efectuadas ya bajo la
orientacin del fiscal, lo que raramente ocurrira en el primer informe (ini-
cial). Por ende, tambin podran efectuarse solicitudes policiales de partici-
pacin fiscal y/o judicial (prueba anticipada), de otras diligencias o de fija-
cin de un plazo mayor a 20 das para efectuar mayores investigaciones
consideradas indispensables.
Se entiende que los informes iniciales, y con mayor razn los avanzados,
pueden servir para formalizar el inicio de la investigacin preparatoria (ar-
tculo 336, inciso 1).

2.5.2. Contenido del Informe Policial.

En la funcin policial de investigacin del delito, el informe es la labor fi-
nal del investigador. Se trata de un documento tcnico donde se resume
las actividades de investigacin efectuadas y se ofrece un anlisis de lo
conseguido, para la calificacin de la autoridad que corresponda.
El obtener informacin y evacuar un informe constituye el objeto de la
actividad de investigacin efectuada por la polica. Por ello se dice: en el
trabajo de investigacin policaca la mejor labor puede resultar intil si no
se redacta oportunamente un informe adecuado y si no se puede hacer
llegar a quienes corresponda.
La ley indica el contenido que debe tener el informe policial al requerir lo
siguiente: los antecedentes que motivaron la intervencin, la relacin de
las diligencias efectuadas y el anlisis de los hechos investigados (Ar-
tculo 332, inciso 2). La norma expresa una prohibicin y tal es que la po-
lica no debe calificar jurdicamente los hechos ni tampoco deber impu-
tar responsabilidades.
1. Antecedentes.

En la parte de antecedentes deber referirse cmo se accedi a la in-

formacin que determin la actuacin policial inicial, por lo que deber
resumirse la denuncia del ilcito, en cuanto lo relevante, o indicarse cmo
se accedi a la informacin: rumor, dato o delacin, acciones de inteli-
gencia, flagrancia etc. Resultar importante referir los nombres de los
denunciantes, s los hubiese, para reforzar la regularidad de las actua-
ciones.
Diligencias.
La relacin de diligencias efectuadas debe ser completa y coherente,
quiz de modo cronolgico, pues orientar convenientemente a quien
deba leerla para reconstituir mentalmente lo acontecido. Asimismo, en
cada caso debe destacarse el cumplimiento de los requisitos formales o
las prevenciones tomadas para dar veracidad y legitimidad a los actua-
dos.

3. Anlisis.
El anlisis respecto los hechos investigados es una avaluacin que debe
efectuarse teniendo como lmites, el evitar la calificacin jurdica y la
imputacin al presunto autor.
Ahora bien, un anlisis es el examen que se realiza sobre una realidad
susceptible de estudio intelectual. Y, en el caso tratado, lo que se busca-
r es discriminar respecto la confiabilidad de los vestigios o testimonios
que permitiran la reconstruccin del acontecimiento, cuya caracterstica
es su ilicitud (razn que motiva la labor realizada).
La norma no indica que el polica no debe pensar ni considerar que el
hecho respecto el cual despliega su actividad sea delictuoso. Por el con-
trario, slo tal consideracin objetiva, basada en la realidad y constatada
por l, legitima su actuacin inicial. Lo que sucede no es que no deba
dar y tener por cierto ello, sino que debe tener sumo cuidado de no refe-
rirlo en el documento que emita finalmente para el fiscal, de modo que
aquel no queda tipificado o subsumido en alguna norma penal especfi-
ca.

Lo que la norma requiere son simples constataciones de los hechos re-

gistradas en actas, de modo pormenorizado y ciertamente encaminadas
a verificar la realizacin del hecho y tendiente, tambin, a individualizar a
su presunto autor.
 Sin embargo, respecto al ltimo tema, no se quiere que el polica atribu-
ya responsabilidad presunta. El sealamiento, deber surgir y hacerse
claro, en todo caso, a partir de las actuaciones o diligencias policiales;
pero en ningn caso deber quedar ello explcitamente referido, como
opinin de la polica. Esto es que tal conclusin debe aparecer como re-
sultado de la apreciacin objetiva de las actuaciones.
En realidad existe jurisprudencia en que se da por sentado que la califi-
cacin jurdica de los hechos no es competencia de la polica, por lo cual
se advierte que si bien hoy se realiza, ello mismo constituye una prctica
sin ningn respaldo legal.
Ahora bien, las actuaciones persecutorias, tanto de la polica como del
fiscal, se realizan en verdad bajo una presuncin de culpabilidad muy
real y concreta que se desprende de la denuncia, de los elementos co-
rroborantes de la misma e indicios concretos. Solamente la aparicin de
tales indicios, justifican el accionar policial y fiscal, en cuanto entidades
persecutoras del delito.
Sin embargo, tal realidad se debe atemperar, tambin en la prctica, ba-
jo los hechos que deben ser bien tenidos en claro: primero: al indiciado o
denunciado, se le debe un trato respetuoso de todos sus derechos fun-
damentales y hacia la sociedad, no se le podr presentar como culpable.
Por otro lado, no se le debe ni decir ni hacer sentir que a l le corres-
ponde demostrar su inocencia, pues ello no sera sino algo torcido que
no se corresponde con el espritu ni el sentido de nuestro derecho. La
responsabilidad penal del investigado, en todo caso deber emerger del
trabajo policial y fiscal, siendo neta tarea de los rganos persecutorios
corroborar las incriminaciones y no pretender que el trabajo lo agilice el
imputado, previa presin.
Particular mensaje del nuevo modelo es que la confesin del inculpado
no es la reina de las pruebas, si no que la responsabilidad sobre el he-
cho, debe ser demostrada, por la labor persecutoria.

4. Forma
Nos referimos al arreglo material y la presentacin del informe, de tal
modo que sea fcilmente legible. Debe tener una correcta divisin en p-
rrafos, mrgenes parejos, uso oportuno de maysculas y subrayados. Se
deben mencionar los anexos y exhibir limpieza y pulcritud.

Todo lo dicho, evidentemente, caracterizar a un buen trabajo, no slo

en el fondo, si no tambin en la forma

2.6. DILIGENCIAS DENTRO DE LA INVESTIGACION PREPARATORIA

Como lo hemos sealado antes, dentro de esta etapa o sub etapa se

desarrollaran todas las diligencias urgentes e inaplazables para corrobo-
rar los hechos denunciados, determinar su delictuosidad, y una vez reali-
zadas estas determinar si procede o no a formalizar investigacin prepa-
ratoria. En ese sentido las diligencias a desarrollarse en la presente etapa
pueden ser: Declaraciones, Pericias y otras diligencias.

2.6.1. DECLARACIONES

La declaracin viene a ser el acto mediante el cual una determina-

da persona ya sea denunciante, denunciado, testigo u otro brinda
informacin relevante para los hechos investigados. En ese sentido
dentro de esta etapa de investigacin preliminar se podr recibir la
declaracin del denunciante, denunciado y/o testigo de los hechos
denunciados, siempre y cuando esta, es de decir, su recepcin sea
urgente e inaplazable para corroborar los hechos denunciados y
determinar su delictuosidad, puesto que si de la propia denuncia y
sus recaudos se advierte que existen indicios reveladores de la
existencia de un delito, que la accin penal no ha prescrito, que se
ha individualizado al imputado, se debe proceder a formalizar in-
vestigacin preparatoria y dentro de sta recibir todas las declara-
ciones que sean necesarias para determinar si formula o no acusa-
cin. Y esto es as, puesto que la investigacin preliminar solo bus-
ca determinar si procede o no la formalizacin de la investigacin
preparatoria.

2.6.2. PERICIAS
La pericia viene a ser el examen y estudio realizado por el
perito, sobre un problema encomendado, cuyo resultado es-
tar comprendido en un informe o dictamen, el cual conten-
dr el objeto de estudio o de la pericia determinada por el
Fiscal, el mtodo utilizado y las conclusiones a las que llega.
La pericia es uno de los medios ms importantes que tiene
el Fiscal para el anlisis de los elementos materiales de
prueba y as contribuir con el esclarecimiento de los hechos
denunciados.

La pericia es el medio probatorio con el cual se intenta obte-

ner para el proceso, un dictamen fundado en especiales co-
nocimientos cientficos, tcnicos o artsticos, til para el des-
cubrimiento o valoracin de un elemento de prueba
En ese sentido, en la investigacin preliminar se podrn rea-
lizar, las siguientes pericias:
a) Pericias Mdico Periciales,
b) Pericia Medico Forense,
c) Pericia de Alcoholemia,
d) Pericia Toxicolgica,
e) Pericia de Absorcin Atmica
f) Pericia Grafotcnica,

Siendo necesario precisar que estas se realizaran dentro de

la investigacin preliminar siempre y cuando ello sea nece-
sario a fin de corroborar los hechos denunciados, determinar
 su delictuosidad y decir si se presentan o no los presupues-
tos a fin de formalizar investigacin preparatoria, puesto que
de existir los presupuestos para la formalizacin de la inves-
tigacin preparatoria su desarrollo deber ser dentro de esta
etapa.

2.6.3. OTRAS DILIGENCIAS.

Asimismo dentro de la investigacin preliminar tambin se
podrn realizar otras diligencias, entre las que se encuen-
tran:
a) Levantamiento de cadver,
b) Necropsia,
c) Embalsamiento de cadver,
d) Examen de vsceras,
e) preexistencia del bien patrimonial,
f) Antecedes Policiales y requisitorias,
g) Actas Policiales,
Siempre y cuando sea necesaria su realizacin dentro de la
investigacin preliminar, pues de presentarse los presupues-
tos que exige el Cdigo, deber ser realizado dentro de in-
vestigacin preparatoria propiamente dicha.

2.7. Coordinacin Interinstitucional de la Polica Nacional con el Ministerio

Pblico
Sin perjuicio de la organizacin policial establecida por la Ley y de los dispues-
to en el Artculo 69, la Polica Nacional Instituir un rgano especializado en-
cargado de coordinar las funciones de Investigacin de dicha institucin con el
Ministerio Pblico, de establecer los mecanismos de comunicacin con los r-
ganos de gobierno del Ministerio Pblico y con las Fiscalas, de centralizar la
informacin sobre la criminalidad violenta y organizada, de aportar su expe-
riencia en la elaboracin de los programas y acciones para la adecuada perse-
cucin del delito, y de desarrollar programas de proteccin y seguridad.
 CAPITULO III

DIFERENCIAS, PLAZOS y EVALUACIN ENTRE DILIGENCIAS PRELIMI-

NARES E INVESTIGACIN PREPARATORIA-CONTROL DE PLAZOS

3.1. Diferencias.
A) Las diligencias preliminares se presentan histricamente y de modo na-
tural como actuaciones oficiosas de la polica y, excepcionalmente, pudie-
ran constituir acciones del Ministerio Pblico con un carcter pre-procesal
penal. La investigacin preparatoria constituye siempre el estadio inicial
formal del proceso penal, bajo disposicin y necesaria conduccin fiscal.
B) Las diligencias preliminares tienen como finalidad bsica y fundamental
constatar mediante la percepcin de los sentidos si han tenido lugar o no
los hechos materia de conocimiento, as como su delictuosidad. La investi-
gacin preparatoria tiene como finalidad reunir elementos de conviccin
(actos de investigacin) en relacin a una conducta incriminada.
C) A resultas de las diligencias preliminares podr calificar el fiscal los ac-
tuados y podr disponer la formalizacin de la investigacin preparatoria,
mientras que a resultas de la investigacin preparatoria el fiscal podr de-
cidir si tiene un caso y si presenta la acusacin fiscal.
D) Las diligencias preliminares constituyen indagaciones respecto a los he-
chos materia de conocimiento y pretendern individualizar al presunto autor
de aquel; mientras que la investigacin preparatoria se orienta a la respon-
sabilidad e identificacin del presunto autor.
E) Las diligencias preliminares, en tanto ejercicio de descarte del hecho
presuntamente delictuoso o no, no se constituye necesariamente por actos
de investigacin en s mismos. La investigacin preparatoria, en cambio se
constituye por una suma de actos de investigacin que tienen como objeto
responder a preguntas sustanciales sobre la comisin del ilcito.
F) A nivel de las diligencias preliminares el accionar debe ser rpido y, co-
mo bien puede advertirse, elemental en relacin a verificar la produccin
del hecho con caractersticas de delito, por ello es que estructuralmente no
ofrece espacio para el descargo; la investigacin preliminar, por el contra-
rio, se estructura previamente para indagar tambin los elementos de des-
cargo (Artculo IV, inciso 2), en lo cual se advierte espacio para la contra-
diccin, en favor de la defensa.
G) El accionar policial en las diligencias preliminares aparece determinado
por la urgencia, dado el peligro que puede significar la demora en tal situa-
cin. Slo de presentarse una situacin propicia se tratar de asegurar los
elementos materiales de la comisin delictiva y a las personas involucradas
 en su comisin (Artculo 330, inciso 2), as como de impedir que el delito
produzca consecuencias ulteriores (Artculo 330, inciso 3). Aqu funciona el
principio de inmediatez. La investigacin preparatoria constituye una activi-
dad que no se fundamenta sobre la urgencia y la inmediatez, si no en la ri-
gurosidad de las actuaciones, existiendo mayor tiempo para su desarrollo,
y sus finalidades se corresponden con tal tiempo.
H) El plazo natural de las diligencias preliminares es de 60 das, aunque en
casos complejos el fiscal podr ampliar su plazo (Artculo 334, inciso 2); la
investigacin preparatoria se extender por un plazo natural de 120 das
naturales (Artculo 342, inciso 1), que tambin podr ser ampliado cuando
lo amerite.
I) Las investigaciones efectuadas en el lapso de tiempo determinado para
las diligencias preliminares, en el caso de que no tengan fruto positivo, po-
drn ser archivadas por el fiscal, sin intervencin ni control judicial (artculo
334, inciso 1). En el caso de la investigacin preparatoria, el archivo de s-
ta requiere necesariamente la intervencin judicial (artculo 339, inciso 2).
J) La realizacin de las diligencias preliminares, an cuando fueran actua-
ciones fiscales, no suspenden el curso de la prescripcin de la accin pe-
nal. A partir de la disposicin de formalizacin de la investigacin prepara-
toria se suspende el curso de la prescripcin de la accin penal.

3.2. Control de Plazos de las Diligencias Preliminares

1. Conocido el hecho, el Fiscal tiene 48 horas para aperturar el caso y/o
archivamiento del caso.
2. Quien se considera afectado por una excesiva duracin de las diligen-
cias preliminares solicitar al Fiscal le d trmino y dicte la disposicin
que corresponda.
Si el Fiscal no acepta la solicitud del afectado o fija un plazo irrazonable
se podr acudir al Juez de la Investigacin Preliminar en el plazo de 5
das instando su pronunciamiento.

3. Los plazos para las diligencias preliminares, es de 20 das naturales y el

que se concede al Fiscal para fijar uno distinto segn las caractersti-
cas, complejidad y circunstancias de los hechos, objeto de investiga-
cin son diferentes y no se hayan comprendidos en los 120 das natu-
rales ms la prrroga a la que alude la norma pertinente que corres-
ponde a la Investigacin Preliminar.

3.3. La concepcin de la fase de las Diligencias Preliminares.

La fase de Diligencias Preliminares debe ser breve, esta afirmacin
se desprende de la propia definicin de los actos a desarrollarse
durante estas diligencias: Analicemos:

Premisa 1:
 Por definicin legal, todos los actos que se desarrollan durante las
Diligencias Preliminares tienen la caracterstica de ser urgentes o
inaplazables.

Premisa 2:
Los actos urgentes o inaplazables son aquellos cuyo resultado de-
pende de la celeridad con la que se desarrollen y no pueden ser
postergados en el tiempo.

Conclusin:
Si slo se desarrollan actos urgentes en las Diligencias Prelimina-
res y estos no pueden ser postergados en el tiempo, entonces la
duracin de las Diligencias Preliminares tiene que ser, por defini-
cin, lo ms breve posible.

Las Diligencias Preliminares permiten que el Ministerio Pblico y la

Polica Nacional puedan investigar sin la intervencin de un Juez.
No olvidemos que toda investigacin implica potencialmente medi-
das restrictivas de derechos y toda medida de este tipo debe ser
autorizada por un Juez. Sin embargo hay por lo menos dos razones
de peso para comprender el porqu el legislador ha generado esta
norma permisiva por la cual durante esta fase el Juez no interviene:
La primera es porque, como ya hemos venido explicando, el simple
paso del tiempo altera la evidencia del hecho criminoso y la escena
del crimen, si sobre eso agregamos las comunicaciones dirigidas al
Juez para la aprobacin de las actuaciones, el tiempo que los pedi-
dos toman en ser direccionados administrativamente al Juez com-
petente, la emisin de la resolucin correspondiente y su notifica-
cin a las partes, tendramos paralizado el trabajo de investigacin
precisamente en el periodo en que la recoleccin de datos es de vi-
tal importancia para los fines del proceso penal, se producira inevi-
tablemente impunidad como consecuencia de la demora burocrti-
ca administrativa.
La otra razn es porque no puede haber judicializacin sin impu-
tado. Los actos urgentes tienen como finalidad tambin a la indivi-
dualizacin del o los agentes. Este es un requisitosine qua
non para poder formalizar la Investigacin Preparatoria, y es en
realidad el nico argumento por el cual las Diligencias Preliminares
podran durar ms all del breve tiempo que se les ha asignado y
hasta que el agente sea identificado, siendo tarea de la Polica Na-
cional las acciones orientadas a esta identificacin.

3.3.1. Supuestos de solicitud de control de plazos fundada de

las Diligencias Preliminares

Previamente a la solicitud dirigida al Juez, el afectado debe

haber hecho la solicitud al Fiscal y este debe haber contesta-
do negativamente. La norma establece dos supuestos:
a. El Fiscal no acepta la solicitud, o
b. El Fiscal fija un plazo irrazonable
 Esto implica que el Juez previamente a resolver el tema de
fondo, es decir el perjuicio basado en la excesiva duracin de
las Diligencias Preliminares, debe determinar si se ha cumpli-
do por lo menos uno de los supuestos enunciados.

El primer supuesto se entiende que ocurre cuando, habiendo

fijado el Fiscal un plazo determinado, antes de que ese plazo
se cumpla el afectado considera que ya se realizaron los ac-
tos urgentes necesarios, el Fiscal por su parte considera que
no es as y no acepta la solicitud.

En el segundo supuesto el plazo inicialmente fijado es vencido

(o se ha excedido el plazo ordinario de veinte das) y ante el
requerimiento del afectado de dar por culminadas las diligen-
cias preliminares, el Fiscal fija un nuevo plazo que a criterio
del afectado es irrazonable, es decir vulnera el principio del
plazo razonable.

Luego el Juez debe analizar los presupuestos en los cuales el

afectado funda su solicitud, y estos debe estar referidos nece-
sariamente a situaciones fcticas comprobables de manera
objetiva en audiencia. El afectado en lo posible deber acredi-
tar con algn medio que el plazo fijado es excesivo, no basta-
r su sola percepcin, salvo cuando la afectacin al debido
proceso sea del todo evidente, en los dems casos tiene la
carga de la prueba de que el plazo fijado es irrazonable.

Los supuestos que el Juez debe considerar al momento de

tomar la decisin de declarar fundada o no la solicitud son los
siguientes:
a) Los plazos fijados por el Fiscal son excesivos para los he-
chos a investigar y actos a desarrollar.
b) b) Los plazos fijados se han vencido sin que se hayan
desarrollado los actos dispuestos por el Fiscal, y el retraso
es imputable a este ltimo o a los rganos bajo su control.
c) Los actos dispuestos por el Fiscal que se deben desarro-
llar durante las Diligencias Preliminares no son urgentes o
inaplazables.
d) Los actos dispuestos por el Fiscal no estn destinados a
las finalidades descritas en el artculo 330.2 del Cdigo
Procesal Penal

3.3.2. Cuando los plazos fijados por el Fiscal son excesivos pa-
ra los hechos a investigar y actos a desarrollar.

Si la solicitud se fundamenta en que el Fiscal ha dictado un

plazo excesivamente largo para los actos a desarrollar, la
comprobacin de este supuesto resulta ser relativa, debido a
que no puede saberse el futuro, y la prueba de que esto po-
dra ser as debe ser aportada por el afectado. La decisin
 debe tomar como referencia esta prueba y tambin las reglas
de la experiencia que el Juez utilizar. Ejemplo de este su-
puesto es cuando el Fiscal fija un plazo de cincuenta das pa-
ra practicar la necropsia de la vctima. Resulta evidente que
una necropsia no dura cincuenta das, y an cuando los resul-
tados de la necropsia fueran evacuados por los peritos foren-
ses en un plazo de veinte o treinta das, el acto urgente es la
necropsia y no as el anlisis de los resultados que de ella se
desprendan ni la elaboracin del informe pericial o forense.

Cuando la duracin de una diligencia sea discutible, el afecta-

do deber aportar informacin que permita establecer una
media o promedio del tiempo de duracin. As, suponiendo
que el afectado siente que el plazo fijado de treinta das para
un examen de ADN es excesivo, deber presentar informes o
documentos de preferencia oficiales, que puedan demostrar
que la media nacional en este tipo de pruebas es de diez das
por ejemplo -, plazo al que se deber agregar el trmino de
la distancia en el caso de que las pruebas no se desarrollen
en la ciudad donde se investigan los hechos. En este caso el
Juez deber declarar fundada la solicitud de control de plazos.

3.3.3 Cuando los plazos fijados se han vencido sin que se hayan
desarrollado los actos dispuestos por el Fiscal, y el retra-
so es imputable a este ltimo o a los rganos bajo su
control.

Es posible que en un inicio el Fiscal haya fijado plazos razo-

nables para el desarrollo de las actividades de investigacin y
actos urgentes, sin embargo puede suceder que vencido el
plazo estos actos an no se han desarrollado. Este supuesto
puede suceder por tres variables:
a) Por mal clculo del Fiscal,
b) Por retraso imputable al Fiscal o sus rganos de apoyo (no
olvidemos que el Ministerio Pblico controla jurdicamente los
actos de investigacin de la Polica Nacional) o
c) Por retraso no imputable al Fiscal o a sus rganos de apo-
yo.

En el ltimo caso, cuando el retraso no es imputable al Fiscal

o a los rganos de apoyo bajo su control, entonces la solicitud
de control de plazos deber declararse infundada. Se debe
tomar en cuenta que an declarando infundada la solicitud de
control, esto no implica que el Fiscal vaya a tener xito en el
futuro en esta investigacin.

Las otras dos variables implicaran negligencia del Ministerio

Pblico, en el primer caso leve y en el segundo grave. En es-
tos supuestos la solicitud deber ser declarada fundada ya
sea totalmente o en parte, en cuyo caso se dar un plazo su-
ficiente para que el Ministerio Pblico pueda ejercer el control
 adecuado sobre sus propias actuaciones o sobre la depen-
dencia responsable de la demora. Si se tiene en cuenta que a
este punto de la investigacin ya se ha generado una demora
originada en negligencia, el caso ya se ha debilitado, por lo
que la posibilidad de una sentencia condenatoria se reduce
ms y ms con el paso de cada da. Aparece entonces en el
horizonte la silueta de la impunidad. En una argumentacin
cmoda y poco consecuente, algunos han pretendido que la
impunidad es generada por los Jueces de la Investigacin
Preparatoria cuando declaran fundadas las solicitudes de con-
trol de plazos. En realidad la nica forma de alejar la figura de
la impunidad de los tribunales es mediante la actuacin dili-
gente y clere del Ministerio Pblico y la Polica Nacional que,
como se ha explicado, son quienes tienen la obligacin consti-
tucional y funcional de dirigir y controlar la investigacin en el
ms breve y razonable plazo.

Un ejemplo simple: Se fija un plazo de veinte das para practi-

car un examen balstico a fin de determinar si la bala hallada
en la escena del crimen pertenece al arma del imputado; par-
tiendo del supuesto de que el plazo razonable para esta ac-
tuacin o diligencia es de diez das incluyendo el trmino de la
distancia. El afectado, vencido el plazo fijado, solicita control
de plazos. El Fiscal rechaza la solicitud y ampla el plazo por
treinta das ms, en este punto el afectado por la excesiva du-
racin solicita audiencia de control de plazos y en esta se
acredita que hasta la fecha (luego de ms de veinte das de
iniciada la investigacin) an no se tienen los resultados de
los peritos criminalsticos a los que se encarg esta diligencia.
Se debe declarar fundada la solicitud de control de plazos?
La respuesta es s, por cuanto la causal en la excesiva demo-
ra es imputable a una dependencia que est bajo control del
Ministerio Pblico. Si bien es cierto que sin este resultado el
caso se debilita enormemente, incluso pudiendo causar la te-
mida impunidad, tambin es cierto que no se puede respaldar
la falta de control del Ministerio Pblico sobre los rganos a su
cargo, siendo de su entera responsabilidad el xito o fracaso
de la investigacin. Por su parte el Juez, y a fin de no perjudi-
car el fin del proceso, deber declarar fundada la solicitud en
parte y disponer un plazo razonable y perentorio para la reali-
zacin de la diligencia pendiente. Adicionalmente a ello debe-
r poner en conocimiento del superior jerrquico del Fiscal a
cargo del caso, los eventos que dieron lugar al retraso a fin de
que se tomen las medidas correspondientes que impidan que
estos se produzcan nuevamente.

3.3.4 Cuando los actos dispuestos por el Fiscal que se deben desarrollar
durante las Diligencias Preliminares no son urgentes o inaplaza-
bles .
 Este supuesto es el ms comn, por la tendencia a confundir
los actos de investigacin con los actos urgentes o inaplaza-
bles materia de las Diligencias Preliminares. En realidad la re-
lacin es de gnero a especie. El gnero son todos los actos
de investigacin, los actos que se desarrollan en la fase de Di-
ligencias Preliminares tambin son de investigacin, pero son
la especie en cuanto tienen la caracterstica especial de ser
urgentes o inaplazables. Aclarado este punto, si el Juez llega
a determinar que los actos dispuestos por el Fiscal no revisten
la caracterstica de la urgencia, deber sin ms declarar fun-
dada la solicitud de control de plazos, concediendo un plazo
suficiente tan solo para que el fiscal pueda emitir la disposi-
cin de continuacin de la investigacin y formalizacin de la
misma, o el archivamiento de ser el caso.

Suelen disponerse como actos urgentes los resultados de los

peritajes e informes forenses, sin embargo ya hemos dejado
claro que los resultados no son urgentes, las tomas de mues-
tras s, salvo que los resultados sean determinantes para indi-
vidualizar al autor. Tampoco son urgentes los actos de inves-
tigacin propiamente dichos, como por ejemplo determinar los
orgenes de la mercanca en un caso de contrabando, o el
origen de los estupefacientes en un caso de narcotrfico.

Otro ejemplo de lo antes dicho es la autopsia o necropsia de

cadver, ser urgente si el Fiscal carece de otros elementos
indiciarios o probatorios para saber por ejemplo la causa de la
muerte, para revelar si fue un homicidio o un suicidio por
ejemplo en el caso de muerte por ahorcamiento. Si la victima
presenta dos orificios de bala en la cabeza, la autopsia ya no
ser relevante para determinar si la causa fue un suicidio, s
tal vez para determinar la trayectoria de los proyectiles. Lue-
go, si se ha aprehendido al agente en flagrancia y se cuenta
con testigos directos, la autopsia sigue siendo importante, pe-
ro ya no urgente y por tanto podr desarrollarse sin mayor
problema en la etapa de la Investigacin Preparatoria propia-
mente dicha.

3.3.5 Cuando los actos dispuestos por el Fiscal no estn destinados a

las finalidades descritas en el artculo 330.2 del Cdigo Procesal
Penal

Debido a que la norma del artculo 330.2 del Cdigo Procesal

Penal es una norma de tipo cerrado o numerus clausus, para
que el tipo normativo se cumpla, el acto procesal debe estar
inmerso expresamente en alguno de los supuestos descritos
en la norma.

En este caso, se deber analizar si los actos incluso siendo

urgentes o inaplazables, tienen por objeto determinar si han
tenido lugar los hechos objeto de conocimiento y su delictuo-
 sidad, asegurar los elementos materiales de su comisin, in-
dividualizar a las personas involucradas en su comisin, inclu-
yendo a los agraviados o individualizadas las personas invo-
lucradas en la comisin de los hechos, asegurarlas debida-
mente dentro de los lmites de la Ley. Si no se cumple con por
lo menos uno de estos fines o, en otras palabras, el acto ur-
gente est orientado a cualquier otro objetivo, la solicitud de
control de plazos debe declararse fundada.

Evaluacin Inicial del Hecho

El fiscal que tiene ante s la noticia cierta del delito, con una corroboracin efec-
tuada por autoridad; elementos de prueba entregados por la parte, prueba pre
constituida trabajada por la polica nacional y actos de investigacin, en gene-
ral, debe efectuar lo siguiente:
a) Verificar si los hechos que se le alcanzan constituyen delito.
Ello posee el reto de examinar los dichos de las partes materiales y sus testi-
gos, los vestigios materiales en su contexto, tratando de desembarazarse de la
primera verdad por l conocida. Se tiene que eliminar las exageraciones y
apreciaciones subjetivas por la situacin de las personas.
b).Determinar el vnculo de presunta autora
Interesa ver respecto quien es sindicado como autor del hecho sus vnculos
concretos y s son varias personas analizar sus grados de participacin y la
veracidad de la informacin que ellos ofrezcan, esto en el entendido que el
partcipe ausente generalmente carga con toda la responsabilidad. Verificar la
individualizacin y la identificacin.
c) Estudiar la posibilidad de que la responsabilidad penal se encuentre extin-
guida conforme al hecho y tiempo transcurrido.
Ello supone averiguar sobre la prescripcin del ejercicio de la accin penal.

d) Verificar si respecto la especie de delito de que se trate existen circunstan-

cias especiales o particulares, conforme a una poltica criminal general o espe-
cfica de la institucin.
e) Calificar la presencia de confesin sincera, elementos claros de la comisin
del ilcito, flagrancias delictiva y otras relevantes.
f) Verificar la alarma social despierta por el hecho ilcito, el dao causado y su
insercin dentro de posibles eventos mayores de criminalidad. Analizar la com-
plejidad de la investigacin que deber efectuarse, la existencia de elementos
de prueba y sus posibilidades de recojo (viabilidad).
g) Considerar al a vctima y sus necesidades e inters en la represin del ilcito
as como su colaboracin.

A resultas de la evaluacin sealada el fiscal podr:

1) Poner fin a la investigacin
Pablo Snchez se expresa en los siguientes trminos: si no existen ele-
mentos de juicio sobre la existencia del delito, o ha prescrito o no se ha in-
dividualizado al imputado dispondr el archivo de la investigacin o denun-
cia

En realidad poner fin a la investigacin deber constituirse en una actitud

fiscal frecuente cuando no se cuente con elementos suficientes como para
prevr la viabilidad de las investigaciones. Corresponde ahora que se asu-
ma una calificacin rigurosa y que no se generen actuaciones intiles.

2) Ampliar la investigacin
En el momento que califique los actuados el fiscal, podra encontrar que el
hecho es delictuoso y que la posibilidad de ejercitar la accin penal no ha
prescrito; sin embargo, podra advertir que falta la identificacin del autor o
participe, por lo que ordenar la actividad policial para satisfacer tal objeto
(artculo 334, inciso 3).
Se entiende que para cumplir los requisitos que permitan formalizar la in-
vestigacin debera darse un plazo razonable, conforme a la naturaleza del
ilcito de que se trate y a las dificultades para identificar al autor.

3) Plantear soluciones alternativas

La va de aplicar criterios de oportunidad as como acuerdos reparatorios o
producir la aceleracin del procedimiento (proceso inmediato o terminacin
anticipada) constituyen modos de terminar con el conflicto penal o conse-
guir celeridad en la etapa de investigacin.
Los fines loables de conseguir soluciones mas o menos pacficas, mediante
el dilogo y la reparacin al agraviado, a la vez que descongestionar la
carga procesal o disminuir la judicializacin de causas, debe llevar a cono-
cer profundamente estas alternativas.
4) Formalizar la investigacin
La formalizacin de la denuncia devendr de modo natural y obligatorio si
aparecen indicios que revelen la existencia del delito, se ha individualizado
al imputado, la accin no ha prescrito y se han satisfecho los requisitos de
procedibilidad.
Entendiendo que las diligencias preliminares de investigacin fueron nece-
sarias, sea a travs de la polica, cuyos actuados se remiten mediante el in-
forme policial, o en razn de las verificaciones personales que realiz el fis-
cal, convencindose de lo mismo, proceder luego que disponga la formali-
zacin y continuacin (de ser el caso) de la investigacin preparatoria .
Los requisitos de la formalizacin imponen la necesidad de conocer el
nombre completo del imputado, lo que quiere decir que sin conocer aqul
no prosperar tal disposicin. Igualmente el fiscal est obligado a exponer
los hechos, cuya trascendencia, como se sabe, radica en que stos ltimos
vinculan necesariamente al ente jurisdiccional.

Tambin se requiere que el fiscal efecte una tipificacin especfica. Lo

cierto es que el fiscal est sometido al principio de adecuada tipificacin de
los hechos. Ahora bien, lo cierto es que el juez podr, en su aumento, tipifi-
car los hechos tambin conforme a ley, pues se halla sometido al mismo
principio, en razn del principio de legalidad.
La norma ha creado una posibilidad excepcional, y ella es que el fiscal,
puede consignar tipificaciones alternativas respecto al hecho objeto de in-
vestigacin, teniendo la obligacin de referir los motivos de tal calificacin
 CONCLUSIONES

1. De acuerdo a lo desarrollado se puede elaborar una primera conclusin fun-

damental o si se quiere teorema de aplicacin al proceso penal:
La posibilidad del xito de la investigacin es inversamente proporcional al
tiempo que duren las diligencias preliminares.
Ello debido a que mientras ms tiempo duren estas diligencias, menor posi-
bilidad habr de obtener evidencias puras o no contaminadas que permitan
establecer la responsabilidad del agente en un juicio oral ms all de toda
duda razonable.

2. En toda solicitud de control de plazos de Diligencias Preliminares, el afecta-

do debe aportar pruebas que acrediten la excesiva duracin, salvo que esta
sea evidente y pueda apreciarse por el Juez basndose mediante las reglas
del sentido comn y la experiencia.

3. El derecho a un plazo razonable es un derecho fundamental y como sabe|

mos los derechos fundamentales no estn establecidos por reglas si no me-
diante principios. Los principios cuando colisionan con otros principios son
elsticos, siempre que no se toque lo que se ha dado en denominar el n-
cleo duro del derecho fundamental. En ese orden de ideas, cada derecho
fundamental cuya tutela se procure tendr que analizarse a la luz de reglas
genricas y su aplicacin ser especial para cada caso concreto, precisa-
mente por la elasticidad de los principios que contienen esos derechos. Es
por esto que no se puede dar una lista de actos urgentes y otra de actos que
no lo son. Primero porque la realidad siempre genera ms posibilidades de
las que se pudieran esbozar en la teora y adems porque, conforme a lo
expresado lneas arriba, todos los actos urgentes no son urgentes por si
mismos, si no en funcin a las variables de su entorno.

4. Por definicin los actos urgentes o inaplazables no pueden durar mucho

tiempo. Es un error conceptual afirmar por ejemplo que las diligencias preli-
minares pueden durar cien das. Un acto que dura cien das, por definicin,
no es urgente.
BIBLIOGRAFIA
1. BAYTELMAN A., Andrs. y DUCE J., Mauricio. Litigacin Penal, Juicio Oral y
Prueba. Editorial Alternativas. Lima 2005.

2. CAFFERATA NORES, Jos I. Garanta y Sistema Constitucional. Materiales

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3. CASTAEDA OTSU, Susana. El plazo razonable de la Investigacin Preli-
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5. PISCIONERI TORRACA, Patricia. (Argentina) Huellas o marcas de mordi-

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6. RODRIGUEZ REGALADO, Pablo A. Criminalstica General. LPG Editores.

Arequipa. 2006.
 NDICE

INTRODUCCIN
CAPITULO I

MARCO CONCEPTUAL

1.1. Definicin
1.2. Finalidad de la diligencia preliminar.
1.3. Clases de Finalidad de las Diligencias Preliminares
1.3.1. Finalidad Mediata.
1.3.2. Finalidad Inmediata

1.3.2.1. Actos Urgentes o Inaplazables.

1.3.2.2. Los actos urgentes o inaplazables y la Crimi-
nalstica
1.3.2.3. Principios de la Criminalstica.

1.4. Carcter Contingente de las Diligencias Preliminares

1.5. Diligencias Preliminares como Constatacin

CAPITULO II
INICIO DE LAS DILIGENCIAS PRELIMINARES

2.1. Denuncia

2.1.1. Denuncia Obligatoria

2.1.2. Denuncia No Obligatoria.
2.2. Contenido de la Denuncia
2.3. Rol del Ministerio Pblico
2.4. Actuacin Policial
2.5. Informe Policial
2.5.1. Procedimiento del informe Policial

Informe Inicial
Informe Avanzado

2.5.2. Contenido del Informe Policial

1. Antecedentes.
2. Diligencias.
3. Anlisis.
4. Forma
2.6. DILIGENCIAS DENTRO DE LA INVESTIGACION PRELIMINAR

2.6.1. DECLARACIONES
2.6.2. PERICIAS
2.6.3. OTRAS DILIGENCIAS

2.7. Coordinacin Interinstitucional de la Polica Nacional con el Ministerio

Pblico

CAPITULO III

DIFERENCIAS, PLAZOS y EVALUACIN ENTRE DILIGENCIAS PRELIMI-

NARES E INVESTIGACIN PREPARATORIA-CONTROL DE PLAZOS

3.1. Diferencias.
3.2. Control de Plazos de las Diligencias Preliminares
3.3. La concepcin de la fase de las Diligencias Preliminares.

3.3.1. Supuestos de solicitud de control de plazos fundada de las

Diligencias Preliminares
3.3.2. Cuando los plazos fijados por el Fiscal son excesivos para
los hechos a investigar y actos a desarrollar
3.3.3. Cuando los plazos fijados se han vencido sin que se hayan
desarrollado los actos dispuestos por el Fiscal, y el retraso
es imputable a este ltimo o a los rganos bajo su control.
3.3.4. Cuando los actos dispuestos por el Fiscal que se deben
desarrollar durante las Diligencias Preliminares no son ur-
gentes o inaplazables.
3.3.5. Cuando los actos dispuestos por el Fiscal no estn destina-
dos a las finalidades descritas en el artculo 330.2 del Cdigo
Procesal Penal

Evaluacin Inicial del Hecho