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Diciembre 2015

Ao 2 Volumen 18

DERECHO
PROCESAL PENAL
Actualidad
rea
Penal Derecho
Derecho procesal
procesal penal penal
Contenido
Jefferson Gerardo Moreno Nieves: La problemtica de la oportunidad de
DOCTRINA PRCTICA incorporacin del tercero civil responsable en el Nuevo Cdigo Procesal Penal 274
Anlisis de la prctica judicial e interpretacin de los artculos 111, 112 y 113
Alonso R. Pea Cabrera Freyre: El principio de la doble incriminacin
DOCTRINA PRCTICA en el proceso de extradicin como mecanismos de la cooperacin judicial 286
internacional
DOCTRINA PRCTICA Alfredo Araya Vega: Anotaciones sobre el proceso inmediato 308
CONSULTA N. 1: Puede avocarse a la accin de revisin el juez supremo
NOS PREGUNTAN Y que intervino en el proceso penal declarativo de condena que motiv la 319
CONTESTAMOS impugnacin?
CONSULTA N. 2: Cules y en qu consisten las dimensiones del arraigo
320
como presupuesto del peligro de fuga?
RESEA DE
Presuncin de inocencia (R. N. N. 399-2014 Lima) 321
JURISPRUDENCIA

DOCTRINA PRCTICA
Doctrina prctica

La problemtica de la oportunidad de
incorporacin del tercero civil responsable en el
Nuevo Cdigo Procesal Penal
Anlisis de la prctica judicial e interpretacin
de los artculos 111, 112 y 113*

Jefferson Gerardo Moreno Nieves**1


Universidad de San Martn de Porres

1. Introduccin
2. La acumulacin de la accin civil y la accin penal en un solo proceso
3. Las etapas de investigacin preparatoria formalizada y la etapa intermedia
como oportunidades para obtener fuentes de prueba y ofrecer medios de
SUMARIO

prueba, respectivamente
4. Las reglas de incorporacin del tercero civil responsable: los artculos 111,
112 y 113 del Cdigo Procesal Penal
5. Propuesta de solucin a la problemtica
6. Referencia bibliogrfica

* El presente artculo desarrolla la ponencia del autor en el seminario internacional Reflexiones sobre el
sistema acusatorio, llevado a cabo el 23 de agosto de 2015 en la Facultad de Derecho de la Universidad
de Medelln (Colombia).
** Abogado por la Universidad de San Martn de Porres, con estudios de maestra en Derecho con mencin
en Ciencias Penales por la misma casa de estudios. Asociado del Estudio Sousa & Nakazaki Abogados.

274 Instituto Pacfico Volumen 18 Diciembre 2015


Doctrina prctica
1. Introduccin
RESUMEN
Resulta comn que durante un pro-
ceso penal muchos operadores jurdicos En la jurisprudencia peruana se ha pre-
olviden que a este se le acumula un pro- sentado la problemtica en cuanto a la
ceso civil, y que por lo tanto, adems de oportunidad de la incorporacin tercero
participar el representante del Ministerio civilmente responsable al proceso penal
del La Corte Suprema, realizando una
Pblico, el imputado y el abogado de- interpretacin literal del artculo 111
fensor de este ltimo, coexisten tambin del CPP, sostiene que la solicitud es
el llamado actor civil y su contraparte, la que debe ser presentada antes de la
el tercero civilmente responsable, quien culminacin de la etapa de investigacin
preparatoria, y que la celebracin de la
generalmente resulta siendo alguna per- audiencia puede llevarse a cabo aun en
sona jurdica inmiscuida en el hecho por la etapa intermedia. Sobre el particular,
la existencia de un dao civil generado. el autor cuestiona la violacin de los
derechos que asisten al tercero civil
Es muy sencillo verificar el olvido responsable en cuanto a la defensa de
al que hago referencia. Basta con revisar sus intereses patrimoniales, ya que si
alguna sentencia penal para apreciar se le niega la oportunidad de aportar
que, en el extremo de imposicin de fuentes de informacin y ofrecer medios
de prueba, resulta casi imposible que
una reparacin civil, esta generalmente
pueda realizar defensa alguna en etapa
adolece de motivacin aparente 1.Y, de juzgamiento.
por otro lado, la participacin de los
otros sujetos procesales reflejados en los PALABRAS CLAVE
alegatos de representantes del Ministe-
rio Pblico, alegatos de procuradores Tercero civilmente responsable / Au-
pblicos y hasta alegatos de abogados diencia de incorporacin de tercero civil
/ Derecho de defensa / Interpretacin.
defensores de imputados, constituyen
pronunciamientos realizados de manera
automtica, repetida y superficial. Recibido: 28-10-2015
Aprobado: 27-11-2015
En el caso de representantes del
Publicado online: 04-01-2016
Ministerio Pblico y procuradores, los
pronunciamientos respecto a la respon-
sabilidad civil son mnimos, por no decir mientos son de mero cumplimiento en
de formato prediseado. En el caso el entendido errneo de que si se logra
de abogados defensores, los pronuncia- la absolucin del defendido se logra
tambin la exclusin del pago de la
reparacin civil; posibilidad que en la
1 El Tribunal Constitucional peruano, en la STC actualidad se encuentra totalmente des-
N. 00728-2008-PHC/TC (f. j. n. 7) ha esta- cartada por el Nuevo Cdigo Procesal
blecido que la motivacin es aparente cuando
[] no da cuenta de las razones mnimas que Penal (en adelante, el Cdigo Procesal
sustentan la decisin []. Penal), que en su artculo 12, inciso 3,

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Actualidad

Penal Derecho procesal penal


ha establecido que aun ante la emisin este poda aportar fuentes de informa-
de una sentencia absolutoria o un auto cin u ofrecer medios de prueba que
de sobreseimiento, no se impedir al r- excluyan la responsabilidad civil ya
gano jurisdiccional pronunciarse sobre la precluyeron?
accin civil derivada del hecho punible
vlidamente y legtimamente ejercida. SABA USTED QUE?

Estas expresiones de descuido por [E]l tercero civilmente responsable,


parte de algunos operadores judiciales no tiene representacin alguna en
han conllevado a que los derechos de el proceso penal. Ello hasta que sea
los que tambin goza la parte civil en el constituido como tal y para lo cual
proceso penal, tengan el mismo destino: debe cumplir con el procedimien-
el olvido, o peor an, su transgresin. to establecido en los artculos 111,
112 y 113 del CPP.
Sostengo que la jurisprudencia
peruana viene aplicando una visin Esta visin secundaria de la accin
secundaria de la accin civil; es decir, civil es de la que nos ocuparemos en este
se le viene interpretando como una artculo, en el que fundamentaremos
institucin accesoria a la accin penal. por qu el razonamiento de la Sala Penal
Con ello, lamentablemente, se vienen Permanente de la Corte Suprema resulta
vulnerando derechos como el derecho a equivocado y violatorio del derecho a la
la defensa que le corresponde al tercero defensa que tambin le asiste al tercero
civilmente responsable, que es de quien civilmente responsable.
me ocupar en esta oportunidad.
Para ello, tendr que analizar la
La Corte Suprema de Justicia de acumulacin de la accin civil y la accin
la Repblica, en la Casacin N. 79- penal en un solo proceso, el fundamento
2010-La Libertad, de fecha 24 de mayo de esta opcin legislativa y el reconoci-
del 2011, ha llegado a sostener que el miento de las reglas que corresponden
tercero civilmente responsable que ha a cada una.
sido incorporado al proceso penal en Se analizarn las etapas previas al
etapa intermedia tiene expedito su juzgamiento en un proceso penal (esto
derecho a contradecir la pretensin civil es, la etapa de investigacin preparatoria
durante el juzgamiento y, por lo tanto, y la etapa intermedia) a fin de verificar
la oportunidad de su incorporacin no el objeto de existencia de ambas y as
afecta su derecho a la defensa. poder determinar su importancia para
Sin embargo, cmo pretende la la defensa del tercero civil. Luego, po-
Corte Suprema que el tercero civil dremos iniciar un desarrollo de las reglas
responsable contradiga la pretensin de incorporacin de un tercero civil que
civil, es decir, se defienda en la etapa de regula el Cdigo Procesal Penal a travs
juzgamiento, si las etapas en las cuales de sus artculos 111, 112 y 113.

276 Instituto Pacfico Volumen 18 Diciembre 2015


Doctrina prctica
Con estos alcances, intentaremos Sin embargo, al ser el proceso civil
reformar la visin jurisprudencial pe- uno de caractersticas ms complejas,
ruana sobre la accin civil acumulada sobre todo en cuanto al tiempo de
al proceso penal y, en consecuencia, duracin, y para evitar la existencia de
solicitar el respeto a los derechos que dos procesos paralelos generados por un
corresponden a las partes civiles, en este mismo hecho daoso, ambas acciones,
caso al tercero civilmente responsable. penal y civil, se acumulan a uno solo,
en este caso al proceso penal, que por
2. La acumulacin de la accin civil y su propia naturaleza resulta ms eficaz
la accin penal en un solo proceso y clere, sobre todo con la aplicacin
Producido el hecho generador de del nuevo Cdigo Procesal Penal, que
dao, este puede llegar a constituir un tiene a este ltimo como un principio
ilcito penal y al mismo tiempo un ilcito fundamentador.
civil. As se puede hablar de un dao pe- Es ms, de no existir pronuncia-
nal e, independientemente, de un dao miento por parte del perjudicado por
civil, respectivamente. No ser objeto el dao civil, la accin civil se acumula
de tratamiento la naturaleza propia de al proceso penal automticamente y es
cada institucin, pero advertimos que el representada por el Ministerio Pblico,
fundamento de nuestro legislador para ello hasta que el perjudicado se consti-
optar por un proceso penal en el que se tuya en actor civil.
pueda discutir la existencia de un ilcito Es decir, la accin civil en busca del
civil radica en el principio de economa reconocimiento de una responsabilidad
procesal y en el reproche de pronuncia- civil, siempre se encuentra representada,
mientos contradictorios. sea por el Ministerio Pblico o sea por el
Y digo se pueda porque lo or- actor civil constituido como tal3.
dinario es que el dao civil y la deter- Sin embargo, la contraparte, que se-
minacin de su responsabilidad sea un ra el tercero civilmente responsable, no
tema resuelto en la va que corresponde tiene representacin alguna en el proceso
a su naturaleza; es decir, en un proceso penal. Ello hasta que sea constituido
civil. Y as lo tiene como opcin el per- como tal y para lo cual debe cumplir
judicado, quien puede ejercer la accin con el procedimiento establecido en los
civil en el proceso penal o ante el orden
jurisdiccional civil2.
3 El artculo 11, inciso 1, del CPP establece que:
el ejercicio de la accin civil derivada del hecho
punible corresponde al Ministerio Pblico y,
2 As lo establece el artculo 12, inciso 2, del CPP, especialmente, al perjudicado por el delito. Si
que adems seala que en caso de optar por una el perjudicado se constituye en actor civil, cesa
de ellas, el perjudicado ya no podr deducir la la legitimacin del Ministerio Pblico para
accin civil en la otra va jurisdiccional. intervenir en el objeto civil del proceso.

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Actualidad

Penal Derecho procesal penal


artculos 111, 112 y 113 del Cdigo mximo de incorporacin del tercero
Procesal Penal CPP. civil, esto es, la evitacin de un esta-
Es decir, a lo largo de la etapa de do de indefensin, podra realizarse
investigacin, la pretensin civil siempre la incorporacin cuando la etapa de
tendr un representante defensor, sea investigacin se encuentra a punto de
el Ministerio Pblico en un inicio o el culminar? Veamos un ejemplo.
perjudicado que llega a constituirse en
actor civil luego, mientras que el tercero SABA USTED QUE?
civil que respondera por este hecho solo
puede defenderse a partir de su incorpo- [E]l Cdigo Procesal Penal estable-
ce que la solicitud de incorporacin
racin al proceso como tal y ello solo se de tercero civil deber ser realizada
podra realizar a solicitud del Ministerio antes de la culminacin de la inves-
Pblico o del actor civil. El tercero civil tigacin preparatoria.
no tiene representante defensor de sus
intereses hasta que se constituya como El Ministerio Pblico formaliza
parte procesal, y ello solo sucede a par- investigacin preparatoria en un caso
tir de la realizacin de la audiencia de no complejo el 13 de julio del 2015,
incorporacin. estableciendo como plazo de venci-
Con lo explicado, el Ministerio P- miento el 13 de noviembre del mismo
blico o el actor civil podran, desde una ao. Sin embargo, el 10 de noviembre,
visin estratgica del litigo, presentar la a tres das de culminar la etapa de in-
solicitud de incorporacin del tercero vestigacin preparatoria, el Ministerio
civil, en etapa intermedia o cuando la Pblico solicita la incorporacin de la
etapa de investigacin preparatoria se en- empresa Respeto a tus derechos SAC
cuentre por culminar, con la finalidad de como tercero civil responsable. Claro,
evitar que su contraparte pueda incorpo- en sentido literal, se podra decir que
rar a la investigacin fuentes de informa- se ha respetado el plazo de presentacin
de solicitud de incorporacin de tercero
cin que excluyan la determinacin de
civil; antes de la culminacin de la in-
responsabilidad civil, sin embargo, para
vestigacin preparatoria y por lo tanto
evitar este tipo de situaciones, el Cdigo
corresponde la incorporacin como
Procesal Penal establece que la solicitud
tal, pero surge la siguiente pregunta:
de incorporacin de tercero civil deber
dnde queda el derecho de defensa del
ser realizada antes de la culminacin de
tercero civil responsable que no estuvo
la investigacin preparatoria4.
representado en la etapa de investigacin
Ahora, teniendo en cuenta el fun- y que recin es incorporada al proceso?
damento de la imposicin de un plazo
Con este ejemplo podemos sostener
4 Artculo 111, inciso 2, y artculo 101 del Cdigo que el plazo establecido por el Cdigo
Procesal PenalCPP. Procesal Penal para la incorporacin

278 Instituto Pacfico Volumen 18 Diciembre 2015


Doctrina prctica
de un tercero civil responsable no debe partes tienen la posibilidad de obtener
ser interpretado de manera literal, sino fuentes de informacin para ir reforzan-
que debe obedecer a una interpretacin do la posicin que asuman dentro del
teleolgica de la norma, para as cumplir proceso: el Ministerio Pblico rene los
con los derechos que le corresponden a elementos necesarios para la formula-
la parte pasiva de la responsabilidad civil.cin de un requerimiento acusatorio y el
actor civil rene los elementos necesarios
3. Las etapas de investigacin prepa- para la prueba del ilcito civil que con-
ratoria formalizada y la etapa in- lleve al reconocimiento de la respectiva
termedia como oportunidades para responsabilidad.
obtener fuentes de prueba y ofrecer
Es esta la etapa en la cual se da ini-
medios de prueba, respectivamente
cio a la actividad probatoria, en la que
Como vengo sealando, duran- se obtienen las fuentes de informacin
te toda la investigacin preparatoria para que se puedan tomar decisiones y
formalizada, la accin civil siempre se ofrecer las fuentes de informacin obte-
encuentra representada (sea por el Mi- nidas que refuerzen la posicin del juez
nisterio Pblico o por el actor civil cons- de investigacin preparatoria.
tituido como tal), con lo cual se tiene la
Culminada la etapa de investiga-
posibilidad de contribuir y fortalecer la
cin preparatoria formalizada, inicia la
actividad probatoria que conlleve a la llamada etapa intermedia que, para los
determinacin de una responsabilidad fines que perseguimos en este trabajo, es
civil. Sin embargo, por otro lado tene- la oportunidad de las partes para ofrecer
mos a la parte pasiva, que solo puede los medios probatorios que consideren
participar cuando es incorporada al pertinentes y que sern actuados en la
proceso como tercero civil responsable. etapa de juzgamiento. El Ministerio
Una vez formalizada la investiga- Pblico y el abogado defensor ofrecern
cin preparatoria, el Ministerio Pblico todos aquellos medios probatorios que
tiene la posibilidad de realizar la bsque- sean obtenidos en la etapa de investiga-
da de fuentes de prueba que le permitan cin y que sirven a sus pretensiones. Sin
sostener la peticin de imposicin de embargo, el tercero civil responsable solo
una reparacin civil. Ello solo si el per- lo podra hacer si se encontrase consti-
judicado, una vez iniciada la etapa de tuido como tal en el proceso.
investigacin preparatoria formalizada, Concluida la etapa intermedia,
no se ha constituido como actor civil, bajo la aplicacin del principio de pre-
puesto que de lo contrario este ser el clusin, como regla, ya no es posible
que cumpla dicha funcin. el ofrecimiento de medios de prueba,
La etapa de investigacin prepara- salvo, estos constituyan un supuesto de
toria se constituye en aquella donde las prueba nueva.

Volumen 18 Diciembre 2015 Actualidad Penal 279


Actualidad

Penal Derecho procesal penal


Es decir que si el tercero civil no es mas mantienen su supremaca, y no es
incorporado en la etapa de investigacin posible pretender ofrecer prueba cuando
preparatoria formalizada, no tiene la el plazo para ello ya ha precluido, aun
posibilidad de obtener fuentes de prue- ante la verificacin de la violacin de un
ba no puede participar del inicio de la derecho fundamental.
actividad probatoria. Si no es incorpo- Aun cuando sostengo que en al-
rado en la etapa intermedia, precluye gunos casos las formas no limitan los
la oportunidad de ofrecer medios de derechos fundamentales, bajo la misma
prueba que hubiese podido obtener, ya lnea jurisprudencial del caso Pastor
que comunicado el requerimiento fiscal,
Valdivieso, para el anlisis de la incor-
las partes cuentan con un plazo de diez
poracin del tercero civil responsable,
(10) das para presentar observaciones al
la preclusin, propia del sistema acusa-
pronunciamiento y ofrecer los medios
torio, debe restringir la oportunidad a
probatorios que consideren pertinentes
la etapa de investigacin preparatoria y
para su actuacin en una eventual etapa
no extenderse hasta la etapa intermedia.
de juzgamiento.
Decir que el tercero civil tendr 4. Las reglas de incorporacin del ter-
oportunidad de contradecir la preten- cero civil responsable: los artculos
sin civil en el desarrollo del juzgamien- 111, 112 y 113 del Cdigo Procesal
to resulta una falacia porque las etapas Penal
en las cuales podra ofrecer medios de
En contra de lo que aqu se sostiene,
prueba para ello ya precluyeron; es de-
la jurisprudencia peruana viene estable-
cir, tendra que afrontar el proceso pero
ciendo que s es posible incorporar a un
sin armas de defensa de sus intereses
tercero civil responsable aun cuando
patrimoniales.
la etapa de investigacin preparatoria
Vemos que la jurisprudencia ya formalizada y la etapa intermedia hayan
nos ha marcado la importancia de las concluido. Ms peligroso aun, se afirma
formas y la preclusin en el proceso que ello no afectara su derecho de de-
penal. As por ejemplo, en el reciente fensa, ya que tendra la oportunidad de
caso del ex ministro de Justicia, Aurelio defenderse en la etapa de juzgamiento.
Pastor Valdivieso5, se ha podido apreciar
cmo aun con la afectacin de derechos Lo cierto es que para que un tercero
fundamentales tales como la defensa pueda ser incorporado al proceso como
eficaz y el derecho a la prueba, las for- tal, deben respetarse las reglas de los
artculos 111, 112 y 1113 del Cdigo
Procesal Penal CPP.
5 Primera Sala Penal de Apelaciones de la Corte El artculo 111 establece quines
Superior de Justicia de Lima,. Exp. N. 87-
2013,. resolucin N. 24, de fecha 13 de abril pueden ser incorporados al proceso en
del 2015. calidad de tercero civilmente respon-

280 Instituto Pacfico Volumen 18 Diciembre 2015


Doctrina prctica
sable y ello se realizara a solicitud del El artculo 100 y 102 ciertamente
Ministerio Pblico o del actor civil. se refieren a la forma en la cual se debe
Este dispositivo tambin seala la realizar la incorporacin de un tercero
forma y la oportunidad en la cual debe civil, los requisitos que deber cumplir
ser presentada la solicitud de incorpo- la solicitud y el trmite que debe seguirse
racin de tercero civil responsable. En para este procedimiento por parte del
este extremo se convierte en un artculo juez de investigacin, traslado7 a las par-
de remisin, ya que menciona que la tes y realizacin de audiencia .
solicitud deber ser formulada al juez en
IMPORTANTE
la forma y oportunidad prevista en los
artculos 100-102 del mismo Cdigo. Decir que el tercero civil tendr
En un inicio se entenda que esta remi- oportunidad de contradecir la pre-
sin solo se referira a los artculo 100 tensin civil en el desarrollo del juz-
y 102; sin embargo, por la forma de su gamiento resulta una falacia porque
planteamiento se entiende que se refiere las etapas en las cuales podra ofre-
tanto al 100, 101 y 1026. cer medios de prueba para ello ya
precluyeron; es decir, tendra que
afrontar el proceso pero sin armas
6 Casacin N. 79-2010-La Libertad, de fecha 24 de defensa de sus intereses patrimo-
de mayo del 2011, f.j. n. 2 y 6. niales.
Considerando segundo: [] la Primera sala
penal de apelaciones al hacer una interpreta-
cin del inciso dos del artculo ciento once del Sin embargo, el artculo 101 se
CPP, infiere que esta norma procesal no hace refiere a la oportunidad en la que debe
mencin al artculo ciento uno del mencionado
texto legal oportunidad de constitucin en realizarse la constitucin. Y aqu es
actor civil sino solo a los artculo cien y ciento donde se presenta la disyuntiva, ya que
dos, por lo que, a su criterio el texto legal en el artculo 111, inciso 2, de remisin
comentario no establece un plazo expreso en
que se pueda solicitar la incorporacin de un
hace uso del trmino solicitud, mien-
tercero civilmente responsable [] tras que el artculo 101 hace alusin al
Considerando sexto: [] ms aun, cuando el trmino constitucin. Surge entonces
inciso en comentario hace mencin que la for- el problema: qu es lo que debe suceder
ma y oportunidad se har de conformidad a lo
previsto en los artculos cien, ciento uno y ciento antes de la culminacin de la investiga-
dos de la norma procesal antes mencionada, y no
como errneamente lo considera la Sala Penal 7 La Corte Suprema ha establecido en el Acuerdo
de Apelaciones al considerar que no comprende Plenario N. 5-2011/CJ-116, de fecha seis de
al numeral ciento uno, pues lo cierto es que los diciembre de dos mil once, f. j. n. 19 que: []
numerales ciento y ciento dos nicamente se resulta entonces que el trmite de la constitucin
refieren a la forma de constitucin, mientras que en actor civil tendra que realizarse necesaria-
el numeral ciento uno determina la oportunidad mente mediante audiencia, en cumplimiento
de dicha constitucin; por lo dems, cuando el de los principios procedimentales de oralidad
guion se utiliza entre nmeros sean estos ar- y publicidad, y el principio procesal de contra-
bigos o romanos debe interpretarse como una diccin establecidos en el artculo I.2 del Ttulo
combinacin [].. Preliminar del Cdigo Procesal Penal.

Volumen 18 Diciembre 2015 Actualidad Penal 281


Actualidad

Penal Derecho procesal penal


cin preparatoria: la presentacin de la cero civil facultades de participacin en
solicitud de incorporacin de tercero el proceso ms all de discutir si procede
civil o la realizacin de audiencia en la o no su incorporacin.
cual se discutir sobre si el tercero debe El problema se agudiza ms o nos
o no debe ser incorporado? confunde ms, cuando el artculo 112,
inciso 1, s hace alusin al trmino
IMPORTANTE constitucin como se seala a con-
tinuacin: el trmite en sede judicial
[L]a incorporacin del tercero ci- para la constitucin en parte del tercero
vil al proceso penal solo se realiza
desde el momento en el cual se le civil, ser el previsto en lo pertinen-
permite participar como tal y ello te en el artculo 102, con su activa
solo sucede luego de la realizacin intervencin.
de la audiencia y el debate que co- Surge entonces un problema de
rresponde. Antes solo existe una
pretensin de incorporacin. interpretacin entre cul sera el trmino
a emplear, si constitucin o solicitud
para el caso del tercero civil responsable.
Si se entiende que el trmino que
debe ser usado es solicitud, entonces La Sala Penal Permanente de la
con el solo hecho de que el Ministe- Corte Suprema de Justicia entiende que
rio Pblico o el actor civil presente la el artculo 111 del Cdigo Procesal Penal
solicitud de incorporacin del tercero regula la solicitud o el pedido formal
civil antes de que culmine la etapa de de la misma y no su aceptacin por parte
investigacin preparatoria, se satisfacen del rgano jurisdiccional8; es decir, basta
la exigencias de plazo de la normativa con que la solicitud sea presentada an-
procesal, sin importar si la audiencia se tes de la conclusin de la investigacin
lleva a cabo luego de culminada la etapa preparatoria y no necesariamente que el
de investigacin preparatoria o etapa tercero haya sido constituido como tal
intermedia. luego de la celebracin de la audiencia y
realizado el debate correspondiente de la
Por el contrario, si se hace uso del procedencia o no de su incorporacin.
trmino constitucin, que se presenta,
no con la sola presentacin de la soli- Por nuestra parte, sostenemos que
citud de incorporacin por parte del no es posible solicitar para dar por
Ministerio Publico o del actor civil, sino cumplido el plazo mximo establecido
cuando se ha llevado a cabo la audiencia por el Cdigo Procesal Penal (CPP), ya
de incorporacin de tercero civil y se ha que la incorporacin del tercero civil al
resuelto la solicitud presentada, ya que proceso penal solo se realiza desde el mo-
antes de ello, solo existira una preten-
sin sin resolver del Ministerio Pblico 8 Casacin N. 79-2010-La Libertad, de fecha 24
o actor civil, hecho que no otorga al ter- de mayo del 2011, f. j. n. 6.

282 Instituto Pacfico Volumen 18 Diciembre 2015


Doctrina prctica
mento en el cual se le permite participar las normas que restringen o limitan la
como tal y ello solo sucede luego de la libertad del imputado y el ejercicio de
realizacin de la audiencia y el debate derechos y facultades procesales de las
que corresponde. Antes solo existe una partes importan una afectacin bsica
pretensin de incorporacin. al entorno jurdico de los sujetos pro-
Para reforzar nuestro anlisis, es cesales y, por lo general, son normas de
necesario tener en cuenta lo sealado relevancia constitucional por estar en
por el artculo 113 inciso 1, del CPP juego la presuncin de inocencia y el
cuando establece que el tercero civil, derecho de defensa, es absolutamente
en lo concerniente a la defensa de sus razonable admitir que su interpretacin
intereses patrimoniales goza de todos debe ser restrictiva. Esto ltimo significa,
los derechos y garantas que este Cdigo en el caso concreto, que la interpretacin
concede al imputado. normativa debe realizarse en el sentido
ms favorable para la efectividad de los
Si ello es as, la interpretacin que derechos fundamentales9.
se realice para la vigencia de los derechos
tanto del imputado como del tercero Siendo as, es posible sostener que
civil debe ser restrictiva y no extensiva, si la invocacin del trmino solicitud
o mejor an, ante la concurrencia de para la incorporacin del tercero civil
diversas interpretaciones debe preferirse limita su participacin en el proceso
aquella que garantice ms los derechos penal en tanto da cabida a que la audien-
del tercero civil. cia pueda ser realizada aun concluida la
etapa de investigacin preparatoria en la
El Ttulo Preliminar del Cdigo
cual se da inicio a la actividad probatoria
Procesal Penal, en su artculo VII, esta-
y se aportan las fuentes de informacin,
blece el mtodo de interpretacin apli-
la misma debe ser desestimada por
cable a las disposiciones que restringen la
limitar la actividad del tercero civil y
libertad del imputado, as como la forma
lesionar con ello el derecho a la defensa
en la que se debe resolver el caso de una
que le asiste.
duda insalvable sobre la ley aplicable;
esto es siempre lo ms favorable al reo. Por otro lado, en aplicacin de una
interpretacin favorable a los intereses
Si ello es as, y al tercero civil le son
patrimoniales del tercero civil, lo que
aplicables todos los derechos y garantas
corresponde es la aplicacin del trmino
que el Cdigo concede al imputado, la
constitucin, a fin de garantizar que
interpretacin de ellos debe realizarse
el tercero civil pueda ser incorporado al
de la misma forma en la que se realiza
proceso penal antes de la conclusin de
la interpretacin de los derechos del
la etapa de investigacin preparatoria
imputado: de manera restrictiva.
Al respecto, el profesor San Martn 9 San Martn Castro, Csar. Derecho procesal
Castro sostiene que como quiera que penal. t. I, (2. ed.). Grijley, Lima, 2003, p. 38.

Volumen 18 Diciembre 2015 Actualidad Penal 283


Actualidad

Penal Derecho procesal penal


formalizada, con lo cual pueda ejercer ticipacin como parte procesal debe
su derecho a la defensa y aportar las realizarse antes de la culminacin de
fuentes de informacin que coadyuven la etapa de investigacin preparatoria,
a su defensa. por lo que antes de esta etapa debe
presentarse la solicitud de incorpora-
5. Propuesta de solucin a la problem- cin y llevarse a cabo la audiencia de
tica incorporacin en la cual se debatir la
En respeto a la defensa de los in- procedencia o no de su incorporacin.
tereses patrimoniales del tercero civil, Antes de esto, el tercero civil seguira
el problema de interpretacin debe ser siendo una posible parte sin facultades
resuelto conforme a las mismas reglas de intervencin.
que corresponden al imputado; es decir,
de manera favorable. 6. Referencia Bibliogrfica
As, la incorporacin de un San Martn Castro, Csar, Derecho procesal
tercero civil y su posibilidad de par- penal, t. I, 2. ed., Grijley, Lima, 2003, p. 38.

284 Instituto Pacfico Volumen 18 Diciembre 2015


Actualidad

Penal Derecho procesal penal

DOCTRINA PRCTICA
Doctrina prctica

El principio de la doble incriminacin en el


proceso de extradicin como mecanismos de la
cooperacin judicial internacional

Alonso R. Pea Cabrera Freyre*


Universidad de San Martn de Porres
Unidad de Cooperacin Judicial Internacional de la Fiscala de la Nacin

1. Introduccin
2. Concepto de extradicin
3. El principio de la doble incriminacin
3.1. Hecho constitutivo de delito-principio de legalidad
3.2. Desarrollo del principio de la doble incriminacin (terico y norma-
tivo)
3.3. Sistemas jurdicos de evaluacin del principio de la doble incrimina-
SUMARIO

cin
4. Otros presupuestos a tomar en cuenta en el proceso de extradicin
5. Conclusiones
6. Referencias bibliogrficas

1. Introduccin estatal, de someter a una investigacin


La persecucin penal ha sido con- a todos aquellos que han perpetrado un
cebida siempre, como el poder-deber delito dentro del mbito territorial de
una determinada nacin. Es el principio
* Abogado por la Universidad de San Martn de de soberana que legitima dicha actua-
Porres, Mg. en Ciencias Penales por la Universi- cin funcional, conforme al principio
dad Nacional Mayor de San Marcos, Ttulo de de legalidad; paradigma que se ha ido
postgrado en Derecho Procesal Penal por la Uni-
versidad Castilla La Mancha (Toledo-Espaa). relativizando en los ltimos tiempos,
Profesor de Maestra en Ciencias Penales de la merced al apogeo de la delincuencia
Universidad Nacional Mayor de San Marcos y transnacional, propiciando un espacio
de la Academia de la Magistratura. Fiscal supe-
rior, jefe de la Unidad de Cooperacin Judicial
fecundo para la suscripcin de tratados
Internacional de la Fiscala de la Nacin. y convenios internacionales sobre la

286 Instituto Pacfico Volumen 18 Diciembre 2015


Doctrina prctica
materia. Toma lugar el principio de
justicia universal, como herramienta RESUMEN
eficaz en la lucha contra la impunidad
de crmenes muy graves, aquellos que En el presente ensayo, el autor se preo-
cupa por analizar la institucin jurdico-
afectan bienes jurdicos de naturaleza procesal de la extradicin (arts. 513-
internacional (normas de ius cogens). 527 del CPP). Lo define como aquel
mecanismo de cooperacin judicial
El hecho de que el agente haya bur- internacional que permite perseguir, juz-
lado las fronteras de los Estados y haya gar y sancionar punitivamente, a todos
anclado en tierras forneas1, no significa aquellos que han cometido un delito en
de ningn modo, que estos hayan de el territorio de un determinado Estado, y
abdicar en la efectiva promocin de la que han salido del mismo, pretendiendo
sustraerse de la ley penal de la nacin re-
persecucin y/o sancin penal, donde quirente. Asimismo, valora los principios
si bien la nacin ofendida no ostenta que la regulan, como el de solidaridad,
jurisdiccin penal, s cuenta con insti- colaboracin; en especial, el de doble
tuciones jurdicas propias del derecho incriminacin a la luz de los tratados
bilaterales y la ley procesal penal, as
internacional pblico2, plasmados
como del sistema jurdico que la ampara.
en tratados bilaterales, que se conoce
como extradicin3. Es mediante esta
PALABRAS CLAVE
herramienta que el Estado requirente
solicita al Estado requerido, la entrega Cooperacin judicial internacional /
Extradicin / Principio de doble incri-
minacin / Principio de legalidad.
1 Como seala lvarez Chauca, siempre consti-
tuy un problema la persecucin de un fugitivo Recibido: 26-11-15
cuando traspasaba las fronteras del Estado en
Aprobado: 10-12-15
que cometi el hecho delictivo, problemtica
que se ha mantenido e incluso agudizando con Publicado online: 04-01-15
el transcurso del tiempo; sobre todo a partir de
las transformaciones tecnolgicas que se origi-
naron con la denominada Revolucin Industrial
mediados del siglo XVIII e inicios del siglo de una persona investigada, procesada,
XIX (lvarez Chauca, Manuel, Extradicin. enjuiciada y/o condenada, para que
Teora, procedimiento, jurisprudencia, IDEMSA,
Lima, 2009, p. 46). pueda ser sometido a la justicia penal
2 En lo concerniente el principio de extra- del primero.
territorialidad.
El delito es una manifestacin
3 A decir de Jimnez de Asa, la territorialidad
de las leyes penales y la no ejecucin de las fenomnica que trasluce una conducta
sentencias extranjeras, de una parte; y de otra, reprobable por toda sociedad civilizada,
la facilidad de comunicaciones, que permite por lo que el orden punitivo tiende a
escapar al infractor de la norma, hacen necesaria sancionarla, cuestin que es tomada en
la extradicin (Jimnez de Asa, Luis, Princi-
pios de derecho penal. La ley y el delito, 2.a ed., cuenta para dar cuenta a instituciones
Abeledo-Perrot, Buenos Aires, 1997, p. 176. que permiten la entrega de esa persona,

Volumen 18 Diciembre 2015 Actualidad Penal 287


Actualidad

Penal Derecho procesal penal


cuando traspasa las fronteras nacionales,
SABA USTED QUE?
como es el caso de la extradicin.
Lo dicho cobra ms vigencia, ante [L]a Ley de Extradicin nacional,
un contexto mundial, caracterizado en su artculo 6.5, condiciona la ex-
criminolgicamente por una portentosa tradicin a un delito, a que la pena
conminada al delito fuese inferior a
delincuencia, por aparatos criminales, un ao de prisin.
que en su quehacer delictivo traspasan
las fronteras nacionales en su funciona-
miento y operatividad, dando lugar a 2. Concepto de extradicin
una criminalidad transnacional, cuya
indudable complejidad determina una Se dice en la doctrina especializada,
visin poltica criminal global de los que la extradicin cumple un cometido
Estados. Se trata de grupos de delin- de poltica criminal, en orden a la formal
cuentes organizados, que se encuentran observancia del ordenamiento punitivo,
adems en condiciones de actuar tanto a la satisfaccin de la expectativa mate-
en la vertiente legal como en la ilegal de rial de salvaguarda de los bienes jurdicos
la actividad poltica y econmica, cuya por el mismo protegidos, y el reconoci-
influencia en estos mbitos se extiende miento, en el marco internacional, de la
hasta poder, incluso, condicionar ne- necesidad de una sancin penal efecti-
gativamente sectores enteros de la vida vamente requerida por las exigencias de
productiva, social e institucional4. prevencin general y especial6.
Como se destaca en la doctrina, las A decir de Quintero Olivares, la
Naciones Unidas reconocen que el incre- extradicin es el acto (de soberana) en
mento de la sofisticacin y globalizacin virtud del cual un Estado entrega a otro
del crimen organizado convierten a la la persona de un presunto o declarado
cooperacin internacional en el elemen- responsable de un delito, a fin de que
to crucial para combatir este fenmeno5. sea juzgado en el Estado solicitante o
de que cumpla la pena que en su da
fuera impuesta7. Dicho esto, la extra-
4 Cfr. Blanco Cordero, Isidoro e Isabel Sn- dicin no slo comprende un marco
chez Garca de Paz, Principales instrumentos
internacionales (de Naciones Unidas y la Unin de persecucin penal, sino tambin en
Europea) relativos al crimen organizado: la defi- el plano ejecutivo de la pena, pues no
nicin de la participacin en una organizacin solo se puede pedir la entrega de proce-
criminal y los problemas de aplicacin de la
ley penal en el espacio, en Revista Penal, N.
6 (2000), p. 3. Versin en lnea: <http://bit. 6 Cfr. Polaino Navarrete, M.; citado por
ly/1Yg1stf >. lvarez Chauca, Manuel, Extradicin. Teora,
5 Cfr. Blanco Cordero/Snchez Garca de procedimiento, jurisprudencia, cit., p. 47.
Paz, Principales instrumentos internacionales 7 Quintero Olivares, Gonzalo, Manual de
(de Naciones Unidas y la Unin Europea) rela- derecho penal. Parte general, 4.a ed., Aranzadi,
tivos al crimen organizado, cit., p. 5. Navarra, 2014, p. 186.

288 Instituto Pacfico Volumen 18 Diciembre 2015


Doctrina prctica
sados, sino tambin de condenados, de Por su parte, el nuevo Cdigo Pro-
manera que esta institucin cumple a cesal Penal seala en su artculo 513.1
forma cabal con toda la manifestacin que la persona procesada, acusada o
del sistema punitivo estatal. La extra- condenada como autor o partcipe que
dicin es un procedimiento destinado se encuentra en otro Estado, puede ser
a garantizar la ubicuidad de la repre- extraditada a fin de ser juzgada o de
sin en las relaciones internacionales, cumplir la sancin penal que le haya
acota Pea Cabrera. La justicia penal sido impuesta como acusada presente.
internacional encuentra en la extradi- Estos tratados de orden bilateral,
cin su ms elevada realizacin, pues, se instituyen a travs de compromisos
a travs de este instituto los Estados mutuos, en cuanto al acogimiento de
manifiestan su espritu solidario y de objetivos compartidos9 10, de que el
colaboracin internacional8; se puede principio de territorialidad no sea un
decir entonces que la solidaridad de los obstculo, una barrera infranqueable,
pueblos hermanos y la cooperacin son para que presuntos autores y/o part-
los pilares de este instrumento jurdico cipes delictuales, sean efectivamente
internacional. investigados, perseguidos y sancionados
Tal como lo ha manifestado el penalmente y as obtener la paz social
Tribunal Constitucional en el Exp. N. que toda nacin democrtica aspira.
3966-2004-HC/TC, caso Benavides Una nueva descripcin de la so-
Morales, f. j. n. 9: la extradicin debe ciedad y de la criminalidad, germina
ser entendida como un procedimiento las bases de un Derecho penal inter-
mediante el cual un Estado es requerido nacional, sostenido en el principio de
para que haga entrega de un individuo extra-territorialidad, de que todos los
que se encuentra dentro de su territorio Estados se comprometen a perseguir y
y que tiene la condicin de procesado sancionar el hecho punible en su terri-
o condenado por un delito comn, por torio (principio de justicia universal)
el Estado requirente o solicitante, en
virtud de un tratado o a falta de este en
aplicacin del principio de reciprocidad, 9 As, Quintero Olivares, Gonzalo, Manual de
derecho penal. Parte general, cit., p. 187.
para que sea puesto a disposicin de la
10 En defecto, de tratados de extradicin se asu-
autoridad judicial competente y se le en- me el criterio de la reciprocidad, tal como
juicie penalmente, o para que cumpla y lo dispone el artculo 513.2 del CPP; a decir
se ejecute la pena impuesta si se hubiera de Tamini, el principio de reciprocidad se en-
cuentra en los orgenes de las relaciones entre
producido previamente, en el proceso los pases, y adquiere su valor cuando no se han
penal correspondiente. concluido tratados que plasmen las voluntades
internacionales de cooperacin (DAlessio,
A.J.; G.A. De Paoli y A.L. Tamini, La nueva
8 Pea Cabrera, Ral, Tratado de derecho penal. ley de extradicin y cooperacin en materia penal,
Parte general, 3.a ed., Grijley, Lima, 1997, p. 223. La Ley, 1999-C, p. 615).

Volumen 18 Diciembre 2015 Actualidad Penal 289


Actualidad

Penal Derecho procesal penal


o en su defecto, la entrega del imputado impunidad saliendo del pas donde se
o condenado al Estado requirente, va cometi el delito y as evitar su detencin
proceso extradicional. Los Estados se y consiguiente persecucin penal. Es a tal
comprometen, por medio de tratados efecto, que los Estados ven la necesidad
y otros instrumentos internacionales, de crear unidades de cooperacin judicial
a conceder la extradicin cuando son internacional13 14 a fin de coadyuvar, agili-
requeridos por un Estado parte, bajo zar y viabilizar la extradicin de una per-
reserva de ciertas condiciones que tienen sona, tanto activa como pasiva, por
que ver con la persona misma, o con la lo que estas oficinas (autoridad central)
naturaleza de la infraccin11. tienden los puentes entre las naciones,
para que se pueda acceder a estos actos de
SABA USTED QUE? cooperacin judicial internacional (CJI)
y as fortalecer el basamento jurdico y
[S]i el juzgador ampara la medida poltico que lo sostiene.
cautelar de detencin, es porque ha
verificado que el hecho imputado al Entre las variantes de extradicin;
sujeto extraditable, es delito tanto est la judicial, administrativo-guberna-
en el Per como en el pas requiren- tivo y mixto. El Tribunal Constitucional
te; una especie, de prejuzgamiento seala que en el sistema continental (o
de una situacin que dilucidar romano-germnico)15 los tribunales del
tambin el tema de fondo.
13 As, Terragni, M.A., al indicar que se trata de
Entonces, estos compromisos bi- un acto de asistencia jurdica internacional cuyo
laterales, van adquiriendo mayor vigor fundamento radica en el inters comn de los
e importancia, a instancias de una cri- Estados a que los delincuentes sean juzgados,
y eventualmente castigados, por el pas a cuya
minalidad que va creciendo de forma jurisdiccin corresponde el conocimiento de
vertiginosa 12, cuyos agentes buscan los respectivos hechos delictuosos (Terragni,
M.A., Tratado de derecho penal, La Ley, Buenos
Aires, 2012, p. 88.
11 Gmez-Robledo Verdusco, Alonso, Temas 14 Tamini sostiene que la facilidad de las comunica-
selectos de derecho internacional, 4.a ed., Univer- ciones permite a los delincuentes una movilidad
sidad Nacional Autnoma de Mxico, Mxico, y rapidez de informacin y coordinacin que
2003, p. 101. solo puede enfrentarse con eficacia mediante el
12 Blanco Cordero, Isidoro e Isabel Snchez aprovechamiento de esas mismas ventajas por
Garca de Paz, sostienen que el fenmeno de la parte de los gobiernos (DAlessio, A.J.; G. A. De
globalizacin de los mercados, de la demanda de Paoli y A. L. Tamini, La nueva ley de extradicin
productos ilegales y del sistema financiero, es el y cooperacin en materia penal, cit., p. 610.
elemento clave que ha atrado a las organizaciones 15 El Per se adscribe al sistema jurdico europeo-
criminales a superar el marco nacional y realizar continental, basado en el imperio de la ley, la
actividades a nivel internacional o transnacional, separacin de poderes; por lo que, es el rgano
Blanco Cordero/Snchez Garca de Paz, jurisdiccional que debe armar el cuaderno de
Principales instrumentos internacionales (de extradicin a ser aprobado por la Corte Supre-
Naciones Unidas y la Unin Europea) relativos ma, mas el conducto es por el Ministerio de
al crimen organizado, cit., p. 4. Justicia, que solicita su aprobacin en Consejo

290 Instituto Pacfico Volumen 18 Diciembre 2015


Doctrina prctica
Estado requerido solamente realizan mtica, tomando en cuenta la rigurosa
una evaluacin formal en base a los valoracin jurdica y probatoria, cuya
documentos remitidos por el Estado admisibilidad y procedencia est supe-
solicitante para verificar que se renan ditada17; mxime, si en algunos casos,
todos los requisitos formales. Es decir, puede que la persecucin penal vaya
no tienen facultades para revisar las motivada por intereses polticos, por lo
cuestiones de fondo tenidas en cuenta que el Estado requirente debe cumplir
para formular el pedido de extradicin. con determinadas exigencias, que pre-
Es un sistema jurdico contemporneo cisamente se plasman en los tratados
predominante en los pases de Europa y normativas nacionales. Sobre esto, la
Occidental (con excepcin de Reino Ley de Extradicin Nacional N. 24710,
Unido y algunos pases nrdicos) y estipula en su artculo 7 que la extra-
de Amrica Latina. Bajo tal concepto, dicin no ser acordada si la infraccin
solo opera una examen formal y cir- por la que es demandada es considerada
cunstancial de los hechos que sostiene como una infraccin poltica o como
la imputacin delictiva, de obrar en el un hecho conexo a tal infraccin. La
cuadernillo de extradicin, un listado misma regla se aplicar si existen razones
de evidencias que la respaldan pro- serias para entender que la demanda de
batoriamente hablando; no se exige extradicin motivada por una infraccin
por mor, pruebas tcnicamente hablando de derecho comn ha sido presentada
que demuestren que el sujeto extradita- con el fin de perseguir o de castigar a un
ble es el autor y/o partcipe del hecho individuo por consideraciones de raza,
punible incriminado. religin, nacionalidad o de opiniones
En el Per, siguiendo postura de la polticas o que la situacin de este indi-
doctrina especializada, la extradicin es viduo se exponga a agravarse por una u
un acto de gobierno. Se concede por el otra de estas razones.
Poder Ejecutivo. Ningn otro poder del No puede concebirse a estos pro-
Estado puede concederla . 16
cedimientos de cooperacin judicial
internacional, como instrumentos para
3. El principio de la doble incrimina- perseguir a los opositores y disidentes
cin polticos del gobierno de turno; em-
Es de verse primero, que el proceso pero, ello debe ser minuciosamente
de extradicin no opera de forma auto- 17 As, Huapaya Olivares al sostener que es un
acto sujeto a la verificacin de la legalidad: no
de Ministros, el cual emite la resolucin suprema es un poder omnmodo ya que est supeditado
respectiva, conforme el artculo 37 de la Cons- al cumplimiento de la legalidad, esto es a lo que
titucin Poltica de 1993. establece la ley y los tratados. Solo se concede
16 Cfr. Huapaya Olivares, Alberto, Marco legal de previo informe de la Corte Suprema (Huapaya
la extradicin en el Per, p. 1. Versin en lnea: Olivares, Alberto, Marco legal de la extradicin
<http://bit.ly/1Nn3x3G>. en el Per, cit., p. 1).

Volumen 18 Diciembre 2015 Actualidad Penal 291


Actualidad

Penal Derecho procesal penal


analizado a la luz de la realidad judicial No obstante, como seala Prado
y poltica de cada pas en particular. En Saldarriaga en la doctrina nacional, el
puridad, el sistema penal nacional en su desarrollo de nuevas normas de crimina-
conjunto, refleja una acusada dosis de lidad con estructuras operativas organi-
imparcialidad, objetividad e indepen- zadas, de proyeccin internacional y de
dencia. Fueron otros tiempos, donde agresividad innominada, han generado,
el poder poltico cop las instituciones en los ltimos diez aos, que los princi-
ms importantes del Per, de una fuerte pios y reglas acuadas tradicionalmente
injerencia poltica. Como bien se expone flexibilicen su lectura normativa y sus
en el f. j. n. 3 de la Extradicin N. alcances prcticos19 20.
175-2014-Lima por parte de la Sala Esto se observa, al tomar lugar el
Penal Suprema Transitoria, que a la principio de favorabilidad a la extra-
letra seala: [] la extradicin instada dicin, relativizando sus presupuestos
por la justicia nacional no obedece a fundamentales, en el sentido de que no
propsitos persecutorios por razn de sea excesivamente riguroso en la valora-
opiniones polticas, la nacionalidad, la cin, considerado la descripcin crimi-
raza, el sexo o la religin del involucrado nolgica actual, en cuanto a la naturaleza
en los hechos. No existe razn alguna jurdica del delito, la extradicin de na-
para temer que se perjudicar el ejercicio cionales y una aplicacin extendida del
del derecho de defensa en juicio u otra principio de reciprocidad, invocando
garanta derivada del debido proceso. convenciones como la de Viena y de las
El procesamiento correr a cargo de Naciones Unidas contra la Delincuencia
un rgano jurisdiccional ordinario que Organizada Transnacional de Palermo,
integra la estructura judicial comn del en defecto de tratados de extradicin bi-
Poder Judicial peruano (artculo 9 del laterales. La Convencin de las Naciones
tratado) []. Unidas contra la Corrupcin, dispone
Toda institucin que es objeto de en el artculo 44.9 que: los estados
regulacin normativa, debe ceirse al
radio estricto de la ley, ms an es una
manifestacin del poder punitivo estatal; derecho penal. Parte general, cit., p. 187.
19 Prado Saldarriaga, Vctor, La extradicin:
su sometimiento al principio de legali- presente y futuro, p. 6. Versin en lnea: <http://
dad, se manifiesta en una serie de requi- bit.ly/2249DO7>.
sitos para su concesin especialmente, 20 Este mismo autor seala que se muestra la
aunque tambin para su peticin, que relativizacin, se observa en la vigencia de la
doble incriminacin y el cmputo de los plazos
son de cariz estrictamente normativo de prescripcin. Al respecto, lo que se viene
(doble incriminacin, especialidad, pena asumiendo es la prevalencia del derecho inter-
imponible, delitos exceptuados, etc.)18. no del Estado requirente y no las previsiones
de la legislacin del Estado requerido (Prado
Saldarriaga, Vctor, La extradicin: presente y
18 Cfr. Quintero Olivares, Gonzalo, Manual de futuro, cit., p. 9).

292 Instituto Pacfico Volumen 18 Diciembre 2015


Doctrina prctica
parte, de conformidad con su derecho consiguiente, las faltas estn excluidas
interno, procurarn agilizar los procedi- del procedimiento de extradicin2324.
mientos de extradicin y simplificar los As, no operar la entrega del solicitado
requisitos probatorios correspondientes cuando en el Estado requerido el hecho
con respecto a cualquiera de los delitos susceptible de extradicin carece de sig-
a los que se aplica al presente artculo. nificado jurdico penal o es considerado
como falta25 o contravencin26.
3.1. Hecho constitutivo de delitoprinci-
pio de legalidad IMPORTANTE
En tal entendido, los hechos (el
factum), que se le imputan al individuo No puede concebirse a estos proce-
sometido al proceso extradicional, dimientos de cooperacin judicial
internacional, como instrumentos
deben cuadrar perfectamente en los para perseguir a los opositores y
alcances de un determinado tipo penal, disidentes polticos del gobierno de
tanto desde un plano objetivo como turno; empero, ello debe ser minu-
subjetivo (subprincipio de tipicidad- ciosamente analizado a la luz de la
legalidad). La extradicin solo est realidad judicial y poltica de cada
pensada para la entrega de personas pas en particular.
que en apariencia, han cometido
un hecho punible (grave y/o meridiana- Sobre el particular, la Ley de Ex-
mente grave), en cuanto a la lesin y/o tradicin Nacional, en su artculo 6.5,
puesta en peligro de bienes jurdicos, condiciona la extradicin a un delito,
que son punitivamente tutelados por a que la pena conminada al delito fuese
ambos Estados, no por conductas que inferior a un ao de prisin; el artculo
denotan nicamente controversias entre
privados.
consideran suficientemente graves para justificar
Un procedimiento que demanda la entrega de una persona (Gmez-Robledo
tanto esfuerzo logstico, humano y Verdusco, Alonso, Temas selectos de derecho
internacional, cit., p. 102).
financiero, no puede activarse para situa- 23 Por ms que se diga que en el caso de la reinci-
ciones que no generan la conflictividad dencia o habitualidad por faltas, como conse-
social que este demanda, o para meras cuencia de la Ley N. 29407, puede imponerse
bagatelas (injustos que no son penados judicialmente pena privativa de la libertad,
conforme el artculo 55 del CP, al estarse ante
con pena privativa de libertad ); por
21 22
una prognosis punitiva, y no un estado de cer-
teza sancionadora. Consideraciones a tomar en
21 Descartndose aquellos injustos penales, cuya cuenta, ante una extradicin pasiva.
conminacin se expresa con penas limitativas 24 As, Jimnez de Asa, Luis, Principios de derecho
de derecho. penal. La ley y el delito, cit., p. 182.
22 A decir de Gmez-Robledo Verdusco, [] 25 As, el CPP, en el artculo 517.2, inc. f).
la extradicin no es por lo general otorgada ms 26 Cfr. lvarez Chauca, Manuel, Extradicin.
que respecto de aquellas infracciones que se Teora, procedimiento, jurisprudencia, cit., p. 62.

Volumen 18 Diciembre 2015 Actualidad Penal 293


Actualidad

Penal Derecho procesal penal


517.1 del CPP, establece lo siguiente: los dispositivos legales aplicables, sino
[] si en ambas legislaciones no que debe procederse a un examen de
tenga prevista una conminacin penal, adecuacin tpica.
en cualquiera de sus extremos, igual o
superior a una pena privativa de un ao IMPORTANTE
[] . La pena prisin se regulaba en el
27

Cdigo Penal de 1924, las legislaciones [L]os hechos (el factum), que se le
penales modernas emplean de forma imputan al individuo sometido
al proceso extradicional, deben
general la pena privativa de libertad. cuadrar perfectamente en los al-
Penalidad que ha de buscarse en los cances de un determinado tipo pe-
marcos penales mnimos y mximos, de nal, tanto desde un plano objetivo
forma abstracta en la ley penal. como subjetivo (subprincipio de
tipicidad-legalidad).
Cuando la imputacin jurdico-
penal versa sobre un concurso delictual,
es decir, se le atribuye al agente una co- La Sala Penal Permanente en la
misin pluridelictual, estamos ante una Extradicin Pasiva N. 83-2014-Lima,
prognosis de pena, que no resulta fac- f. j. n. 4, sostiene que [] el principio
tible valorar para la exigencia anotada. de la doble incriminacin se encuentra
El artculo 517.1 del CPP hace alusin referido a la legalidad penal y su sig-
a lo siguiente: [] Si se requiere una nificado consiste, de un lado, en que
extradicin por varios delitos, bastar el hecho sea delictivo y, de otro, que
que uno de ellos cumpla con esa con- dicho evento criminal est sancionado
dicin para que proceda respecto de con una determinada penalidad en las
los restantes delitos; es decir, podr legislaciones punitivas de los Estados
tomarse en cuenta cualquiera de los he- requirente y requerido, si bien ello no
chos punibles, para alcanzar el estndar implica la identidad de las penas en
punitivo acotado. De ah, que el Estado ambas legislaciones, bastar con que
requirente deba ser muy preciso y deta- se cumplan los mnimos estndares de
llado en la definicin delictiva, bajo el punibilidad previstos en las normas
auspicio del principio de imputacin aplicables [].
necesaria28; no basta, por tanto, invocar

27 Vase, al respecto, Huapaya Olivares, Alberto,


Marco legal de la extradicin en el Per, cit., p. 7. como se precis cada uno de sus aportes; prin-
28 En la Resolucin Consultiva N. 29-2015 (Ex- cipio que si bien no se encuentra taxativamente
tradicin), f. j. n. 5, que: [] se debe tener en sealado en nuestra Constitucin, tiene que
cuenta que se ha cumplido con el principio de ser ubicado a travs de la interpretacin de los
imputacin necesaria, pues no solo se cumpli artculos dos, inciso catorce, pues la imputacin
con describir el hecho, sino tambin con sealar necesaria es una manifestacin del principio de
las modalidades de la conducta, la pluralidad de legalidad y del principio de defensa procesal
las imputaciones realizadas al extraditurus, as [].

294 Instituto Pacfico Volumen 18 Diciembre 2015


Doctrina prctica
3.2. Desarrollo del principio de la doble opera como garanta del principio de
incriminacin (terico y normativo) legalidad en materia penal30.
No resulta suficiente con que el Cuestin importante a saber, es que
hecho incriminado sea constitutivo de la identidad de las normas o la doble
delito en el pas requirente, al exigirse incriminacin debe existir, precisamen-
tambin que sea un verdadero injusto te, en el momento en que se realiz el
penal en el pas requerido. A este con- delito, e inclusive prolongarse hasta ins-
dicionamiento legal, se le conoce como tantes de la entrega formal por el Estado
el principio de la doble incriminacin, requerido31; de crucial relevancia, de que
el cual puede ser definido de la siguiente al momento de la comisin de la accin
forma: si es que el proceso de extradicin y/u omisin, encuentre recogimiento
importa una tpica actuacin de coopera- normativo en la ley penal, al margen de
cin judicial internacional entre dos pases, su denominacin jurdica (tempus comis-
su viabilidad debe sustentarse tambin en si delicti). Si esto no es as, por ms que al
una dualidad punitiva reguladora, de que momento de iniciarse el procedimiento
el hecho sea constitutivo de delito, tanto de extradicin activa, se criminalice la
en el Estado requirente como en el Estado conducta, en estricto respeto al principio
requerido. del nullum crimen nulla sine lege praevia,
No puede pues un Estado pedir a su este deber ser denegado32.
par, que le entreguen al presunto autor Escribe Jimnez De Asa, que la
de un delito, cuando en este ltimo, identidad debe existir al momento de
dicha conducta no es constitutiva de un cometerse el hecho y en el que se hace la
hecho punible; estamos por tanto, ante entrega, aunque no se precisa el mismo
una consenso de dualidad punitiva. nomen iuris33. Importa, por lo tanto,
No en vano, se postula que el principio una valoracin jurdico-penal que se
de doble incriminacin o identidad es extiende hasta la culminacin formal del
uno de los principios bsicos en materia proceso extradicional (una derogacin
de extradicin29; el principio de la doble normativa a tal efecto, podra frustrar
incriminacin funciona como condicin la entrega del extraditado).
de la jurisdiccin de un Estado para
juzgar y castigar un hecho cometido en 30 Jorge, Guillermo, Cooperacin internacional
otro Estado. En este caso, el principio con fines de decomiso del producto del delito,
en Recuperacin de activos de la corrupcin, Edi-
tores del Puerto, Buenos Aires, 2008, p. 171.
Versin en lnea: < http://bit.ly/1QJDfLl>.
29 Blanco Cordero/Snchez Garca de Paz, 31 Cfr. Pea Cabrera, Ral, Tratado de derecho
Principales instrumentos internacionales (de penal. Parte general, cit., pp. 226 y 227.
Naciones Unidas y la Unin Europea) relativos 32 As, Huapaya Olivares, Alberto, Marco legal de
al crimen organizado, cit., p. 8; Gmez- la extradicin en el Per, cit., p. 8.
Robledo Verdusco, Alonso, Temas selectos de 33 Jimnez de Asa, Lus, Principios de derecho
derecho internacional, cit., p. 102. penal. La ley y el delito, cit., p. 181.

Volumen 18 Diciembre 2015 Actualidad Penal 295


Actualidad

Penal Derecho procesal penal


delitos. Por su parte, el artculo 43.2 de
IMPORTANTE
la Convencin de las Naciones Unidas
La extradicin solo est pensada contra la Corrupcin, sobre este prin-
para la entrega de personas que cipio, establece que en cuestiones de
en apariencia, han cometido un cooperacin internacional, cuando la
hecho punible (grave y/o meridia- doble incriminacin sea un requisito,
namente grave), en cuanto a la le- este se considerar cumplido si la con-
sin y/o puesta en peligro de bienes ducta constitutiva de delito respecto
jurdicos, que son punitivamente
tutelados por ambos Estados, no del cual se solicita asistencia es delito
por conductas que denotan nica- con arreglo a la legislacin de ambos
mente controversias entre privados. Estados parte, independientemente de
si las leyes del Estado parte requerido
Seala Knight Soto, que el prin- incluyen el delito en la misma categora
cipio de doble incriminacin, es til o la denominan con la misma termino-
para delimitar si las conductas son sus- loga que el Estado parte requirente.
ceptibles de extradicin, en la medida Este requisito es imperativo en materias
de cooperacin internacional, como la
en que se puedan identificar en un tipo
extradicin, cuya procedencia da lugar a
penal, tanto en la legislacin del Estado
la afectacin a derechos fundamentales.
requerido, como en la del requirente;
adems que est incluida entre aquellas Sobre el principio in examen,
que puedan motivar el procedimiento el D. S. N. 016-2006-JUS, normas
extradicional34. referidas al comportamiento judicial y
gubernamental en materia de extradi-
El artculo 517.1 del CPP, indica a
ciones y traslado de condenados, indica
la letra: No procede la extradicin si el
que: [] la exigencia de desarrollar este
hecho materia del proceso no constitu-
principio tiene la finalidad de facilitar a
ye delito tanto en el Estado requirente
la autoridad extranjera la posibilidad de
como en el Per, y si en ambas legislacio-
evaluar si es que la conducta con relevan-
nes no tenga prevista una conminacin
cia jurdico penal por la cual se solicita
penal, en cualquiera de sus extremos,
la extradicin se encuentra prevista y
igual o superior a una pena privativa de
penada en el estado requerido [].
un ao. Si se requiere una extradicin
por varios delitos, bastar que uno de Cules son los motivos de la
ellos cumpla con esa condicin para vigencia normativa de la doble incrimi-
que proceda respecto de los restantes nacin? Debe tomarse en cuenta, que el
proceso de extradicin, sea esta activa
o pasiva, es producto de un consenso
34 Knight Soto, Irdamis; La doble incriminacin bilateral entre dos naciones hermanas,
como tutela del ordenamiento interno en los pro- un compromiso compartido de entregar
cedimientos de extradicin, p. 3. Versin en lnea:
<http://bit.ly/1NRiP27>. personas, a quienes se les atribuye la

296 Instituto Pacfico Volumen 18 Diciembre 2015


Doctrina prctica
comisin de un delito, en cuanto a la algunas figuras delictivas son producto
afectacin de intereses jurdicos que son de realidades sociales y culturales propios
punitivamente tutelados en toda nacin de un determinado pas, como el abigea-
civilizada y humanista; v. gr., la vida, el to en nuestro pas. Aspecto este ltimo
cuerpo, la salud, el honor, la familia, la que debe ser matizado, en el sentido de
libertad, el patrimonio35, la administra- que el principio de la doble incrimina-
cin pblica, la fe pblica, la administra- cin, no significa una denominacin
cin de justicia, etc. Y, esto toma mayor tpica idntica o dgase similar, al ser
vigor en un contexto de globalizacin suficiente con que cada legislacin (del
jurdica, donde las naciones han venido Estado parte), identifique los elementos
suscribiendo tratados y convenios inter- constitutivos que la definen como hecho
nacionales sobre derechos humanos, en punible; puede inclusive, que el hecho
lo que respecta a los llamados delitos de punible est contemplados en una ti-
lesa humanidad, por lo que injustos tulacin distinta, protegiendo un bien
penales como el genocidio, la tortura, la jurdico de diversa naturaleza. V. gr., el
desaparicin forzada de personas y otras delito de peculado puede ser visto en
ilicitudes afines, han de ser recogidos otra ley penal como malversacin de
por todas los Estados partes; mxime, fondos, as tambin la apropiacin de
si conforme la Constitucin del Per, bien propio como hurto impropio y,
los tratados forman parte del derecho que delitos como el fraude de adminis-
nacional36. tracin de personas est cobijado en el
Empero, pueden existir ciertos rubro de los delitos socio-econmicos y,
delitos que no encuentran amparo legal no en los delitos contra el patrimonio,
en el pas requerido, lo que de plano se como sucede con la ley penal nacional.
constituye en un obstculo para la pro- As, tambin el tipo penal de trata de
cedencia de la extradicin37; mxime, si personas, que en algunas codificaciones
punitivas estn recogidos en el ttulo de
delitos contra la libertad personal, en
35 Cuestin debatible en regmenes extremada-
mente socialistas, donde los ciudadanos estn otros contra la libertad sexual, siendo
impedidos de acceder a la propiedad privada correcto su acogimiento poltico crimi-
de los bienes, dando lugar a la propiedad ni- nal en los delitos de lesa humanidad. No
camente estatal o comunitaria.
opera, por tanto, una acusada identidad
36 Artculo 55 de la CPE.
37 Cordero Blanco Cordero y Snchez Garca
normativa.
de Paz, en cuanto a la ley espaola, indican que En el conocido caso Greenpeace-L-
subsiste un nmero importante de crmenes
graves en los que existe esta coincidencia: por
neas de Nazca, la Sala Penal Permanente
ejemplo, la corrupcin transnacional o el trfico
de bienes y servicios ilegales como la pornografa capitales (Blanco Cordero/Snchez Garca
infantil, rganos humanos, bienes de inters de Paz, Principales instrumentos internacio-
histrico-artstico, vehculos robados, armas y nales (de Naciones Unidas y la Unin Europea)
explosivos, material nuclear, o el blanqueo de relativos al crimen organizado, cit., p. 9).

Volumen 18 Diciembre 2015 Actualidad Penal 297


Actualidad

Penal Derecho procesal penal


de la Corte Suprema (Extradicin Activa
IMPORTANTE
N. 17-2015-Ica, f. j. n. 3), afirma: El
delito objeto de examen est tipificado [S]i es que el proceso de extradicin
en el artculo 184 del Cdigo Penal de importa una tpica actuacin de
la Repblica Argentina, concordante cooperacin judicial internacional
con el artculo 183 del mismo cuerpo entre dos pases, su viabilidad debe
de leyes y con los artculos 39, 46 y 47 sustentarse tambin en una duali-
de la Ley 25.743 denominada Ley de dad punitiva reguladora, de que el
hecho sea constitutivo de delito,
Proteccin del Patrimonio Arqueolgico tanto en el Estado requirente como
y Paleontolgico; por lo tanto, queda en el Estado requerido.
acreditada la existencia de la doble in-
criminacin, ya que en la Repblica del
Cuestin distinta a saber, es lo refe-
Per, pas requirente, la conducta del
rente a imputaciones en delitos especia-
requerido esta subsumida en el artculo
les (propios e impropios38) en calidad de
226 del Cdigo Penal.
partcipes, sea como instigador o cm-
Entonces, el operador jurdico no plice, que debe ser analizado a la luz de
puede valorar este principio desde una los preceptos legales de la Parte General
mirada literal, de pretender que los he- de nuestro Cdigo Penal y de la doctrina
chos sean calificados bajo una idntica nacional que la interpreta. Aspecto de
denominacin normativa, bastando que vital importancia, en coyunturas don-
el substrato fctico sea recogido en una de personas que no son funcionarios
determinada tipificacin legal. y/o servidores pblicos pueden estar
As tambin, debe destacarse que los involucrados en delitos que afectan los
elementos normativos del tipo, aque- principios ms elementales del correcto
llos que para ser entendidos requieren funcionamiento de la Administracin
de una valoracin, de una interpretacin pblica, de coadyuvar por ejemplo al
del lenguaje, conforme lo que otras leyes intraneus a la salida de fondos pblico de
pueden describir, como el concepto de un estamento pblico, para sus posterior
funcionario pblico, documento apropiacin, debiendo responder como
pblico, pornografa, bien mueble, cmplices (primario y/o secundario).
no necesita de una identidad valorativa, Situacin que conlleva reconocer el prin-
de que por ejemplo la ley peruana en cipio de accesoriedad en la participa-
toda su extensin defina el concepto de cin, as como el principio de unidad
funcionario pblico de forma idntica en el ttulo de la imputacin39 que ha
a la ley argentina o colombiana. Es su-
ficiente para nosotros, que se verifique 38 As, los delitos de parricidio y de infanticidio;
que el sujeto de imputacin tenga dicha vase, Pea Cabrera Freyre, A.R., Derecho
penal. Parte especial, t. I., 2.a ed., Idemsa, Lima,
calidad en ambos pases conforme lo que 2014, pp. 111-124 y 174-181.
diga la normativa de cada uno de ellos. 39 Cfr., Pea Cabrera Freyre, A.R., Derecho

298 Instituto Pacfico Volumen 18 Diciembre 2015


Doctrina prctica
de ser valorado conforme las estructuras o indirectamente de peculado y delito
del Derecho penal de los Estados parte, de corrupcin. En dicho contexto, te-
mas no desde una lectura literal de los niendo en consideracin la descripcin
tipos penales de la Parte Especial. normativa de ambos pases contratan-
La Sala Penal Permanente de la tes, en el presente caso se cumple con
Corte Suprema, en la Extradicin Activa la exigencia del principio de la doble
N. 26-2015-Lima, f. j. n. 19, sobre incriminacin previsto en el acpite a),
la identidad delictiva de Per y Bolivia inciso tres, artculo II del Tratado de
Extradicin entre las Repblicas del Per
en el delito de peculado (complicidad
y Bolivia. Inclusive en el f. j. n. 20, se
secundaria), afirma: ii) En el Estado
dice que pese a no ser requisito formal
Plurinacional de Bolivia, la misma
que se acredite con jurisprudencia del
presunta conducta delictiva imputada
Estado requerido que sea punible en
al [] se subsume en el artculo ciento
dicho lugar la conducta de los cmplices
cuarenta y dos del Cdigo Penal, que
en el delito de peculado (como se exigi
establece: la servidora o servidor p-
o condicion en la anterior solicitud
blico que aprovechando del cargo que
de extradicin nmero 11-2005), en
desempea se apropiare de dinero []
autos se adjunt la resolucin emitida
ser sancionado []; asimismo admite
por el Tribunal Supremo de Justicia,
la complicidad en el artculo veintitrs
Sala Penal Segunda [] Asimismo, el
que prev: es cmplice el que dolosa- Tribunal Supremo de Justicia de Bolivia,
mente facilite o coopere a la ejecucin en la resolucin del veinte enero del dos
del hecho antijurdico doloso, en tal mil quince, que dispuso la detencin
forma que an sin esa ayuda se habra preventiva con fines de extradicin del
cometido; y el que en virtud de promesas ciudadano Martn Belaunde Lossio, en
anteriores, preste asistencia o ayuda con la parte final del considerando II, precis
posterioridad al hecho. Asimismo, en lo siguiente: Asimismo, el hecho impu-
la Ley de Marcelo Quiroga Santa Cruz tado al requerido se encuentra previsto
Contra la Corrupcin (Ley Anticorrup- en los artculos trescientos ochenta y
cin del 31 de marzo de 2010), cuya siete y [] del Cdigo Penal Peruano
finalidad es prevenir, detectar y sancio- [], tambin penado en nuestra legisla-
nar la corrupcin, en el ejercicio de la cin penal boliviana en los artculos []
funcin pblica y privada, se establece y ciento cuarenta y dos, cumplindose
en su numeral 1.4, acpite b) que: Sern de esta forma el requisito previsto en el
considerados sujetos de investigacin y artculo ciento cincuenta del CPPB. Lo
sancin las personas pblicas o priva- que evidencia que tanto el Tratado de
das que hubieran participado directa Extradicin suscrito entre la Repblica
del Per y el Estado Plurinacional de Bo-
penal. Parte especial, t. V., 2.a ed., Idemsa, Lima, livia, admiten la extradicin por delitos
2014, pp. 376-379. funcionariales en calidad de cmplice,

Volumen 18 Diciembre 2015 Actualidad Penal 299


Actualidad

Penal Derecho procesal penal


que se condice con la jurisprudencia bunal extranjero. Terragni, analizando
boliviana y la Ley de Marcelo Quiroga la ley argentina, asevera que el examen
Santa Cruz Contra la Corrupcin []. que aqu se haga [] no constituir un
Sobre lo dicho, en materia tributa- juicio de valor sobre la adecuacin de
ria, delitos especiales merced a su com- la conducta imputada con las figuras
pleja estructuracin tpica40, no puede penales del Estado requirente, sino que
buscarse una identidad normativa de- se circunscriben a verificar si los tipos pe-
nominativa, primero, siendo consciente nales involucrados por aquel encuentran
que la poltica tributaria de cada nacin, correspondencia en los previstos en el
muestra sus propias particularidades, ordenamiento penal argentino, es decir,
dependiendo del modelo econmico en que las normas penales del pas requiren-
cuestin y, segundo, por las definiciones te y del requerido prevean y castiguen en
tcnicas que subyacen al tema fiscal sustancia la misma conducta 42
.
y financiero. Sobre esto, el inc. 3) del Es de verse tambin, el elemento
artculo 2 del Manual sobre el Tratado subjetivo del tipo, conocedores que las
Modelo de Extradicin, elaborado por figuras delictivas son incriminadas gene-
la OEA, seala que: Cuando se solicite ralmente a ttulo de dolo, solo de forma
la extradicin por un delito que entrae excepcional por motivos de poltica
la infraccin de una disposicin legal en criminal, es que se penaliza el delito a
materia tributaria, arancelaria, cambiaria ttulo de culpa43, tal como se desprende
o de cualquier disposicin de carcter de los artculos 11 y 12 de la Parte Ge-
fiscal, no podr denegarse la extradicin neral del Cdigo Penal peruano44. En-
so pretexto de que en la legislacin del tonces, estando penalizado los delitos de
Estado requerido no se establece ese homicidio, lesiones y peculado culposo
mismo tipo de impuesto. Por ejemplo, en la Ley peruana, esta modalidad del
en el Per toma lugar el IGV, mientras injusto debe ser verificada tambin en
que en la Unin Europea el IVA41. la legislacin penal del Estado requerido
Este anlisis depender de los r- (extradicin activa), pues si esta doble
ganos jurisdiccionales que lo analizan, penalizacin no se verifica, el proceso
en cuanto el pas requirente y el pas extradicional no podr ser amparado.
requerido, por lo que los tribunales No podr sostenerse pues, que al
peruanos solo deben examinar este as-
42 Terragni, M.A., Tratado de derecho penal, cit.,
pecto conforme a la ley nacional y no la pp. 90 y 91.
fornea, esto es atribucin nica del tri- 43 As tambin con respecto a la preterintencio-
nalidad; frmula normativa que seguido el
legislador nacional en diversos delitos adscritos
40 Vase, al respecto, Pea Cabrera Freyre, A.R., en el Derecho Penal Clsico.
Derecho penal. Parte especial, t. VII., 2.a ed., 44 Vase, Pea Cabrera Freyre, A.R.; Derecho
Idemsa, Lima, 2014, pp. 121-130. penal. Parte general, t. II, 5.a ed., Idemsa, Lima,
41 Impuesto sobre el valor aadido. 2015.

300 Instituto Pacfico Volumen 18 Diciembre 2015


Doctrina prctica
estar el peculado previsto en la legisla- sistema es el de la evaluacin de la doble
cin del pas requerido, nicamente en incriminacin en el caso especfico: se
su forma dolosa, es que debe ampararse evala si los hechos incluyendo la parti-
la extradicin, al definir una manifesta- cipacin del extraditable seran constitu-
cin delictiva distinta en su naturaleza tivos de delito en el Estado requerido. La
subjetiva, que precisamente incide en la prueba en este caso se destina a acreditar
conminacin de penalidades significati- si existe causa probable o serios indicios
vamente distintas. de culpabilidad, se analiza la situacin
En trminos prcticos el Estado personal del extraditable, ligada a la
requirente deber precisar en la soli- previa demostracin de la existencia
citud formal de extradicin un relato del delito46
.
breve y circunstanciado de los hechos
materia de imputacin y su calificacin GONZALO QUINTERO OLIVARES, dice:
jurdica, puesto que ser el Estado re-
querido quien realizar el examen de
la doble incriminacin; es decir, si los [L]a extradicin
es el acto (de sobe-
hechos expuestos tienen su correlato rana) en virtud del
jurdico-penal en su legislacin penal45. cual un Estado en-
Dicho relato fctico, para solventar una trega a otro la per-
incriminacin, debe dejar deducir que sona de un presun-
los hechos atribuidos al sujeto extradi- to o declarado
table, son susceptibles de encajar en el responsable de un delito, a fin de que
sea juzgado en el Estado solicitante o
tipo penal invocado. de que cumpla la pena que en su da
fuera impuesta.
3.3. Sistemas jurdicos de evaluacin del
principio de la doble incriminacin
Sobre el particular, la Sala Penal
Huapaya Olivares escribe, que Transitoria de la Corte Suprema, indica
existen dos sistemas de la evaluacin de en la Extradicin Pasiva N. 129-2012-
la doble incriminacin; el primero, es Lima, f. j. n. 5, que [] an cuando
el de la evaluacin de la doble incrimi- este Supremo Tribunal entiende que la
nacin en abstracto: se evala si es que Convencin de Viena, a diferencia del
la conducta criminal es delito. Se toma artculo 365, inciso 1, del Cdigo de
el caso en abstracto y se hace coincidir Bustamante de La Habana, no exige que
con los tipos penales. La prueba se cir- se acompaen elementos de conviccin
cunscribe a verificar que hay un proceso que justifiquen la existencia de indicios
penal contra el extraditable. Un segundo racionales de culpabilidad de la persona

45 lvarez Chauca, Manuel, Extradicin. Teora, 46 Huapaya Olivares, Alberto, Marco legal de la
procedimiento, jurisprudencia, cit., pp. 63 y 64. extradicin en el Per, cit., p. 8.

Volumen 18 Diciembre 2015 Actualidad Penal 301


Actualidad

Penal Derecho procesal penal


que se trate o causa probable sistema requirente48; una especie, de prejuzga-
anglosajn o de revisin y, por tanto, miento de una situacin que dilucidar
que este se afilia al sistema de control de tambin el tema de fondo.
regularidad de las formas o control limi- Cuestin similar, hemos de predicar
tado, sin embargo el presente cuaderno en lo referente a la ley penal en blanco,
de extradicin contiene las piezas proce- cuando el contenido material del injusto
sales necesarias para definir los hechos debe ser integrado a la luz de una nor-
objeto de imputacin y para apreciar la matividad extrapenal, por ejemplo, el
existencia de indicios de criminalidad abuso de poder de dominio, conductas
suficientes, mencionados en la solicitud monoplicas u oligoplicas, proceso
de extradicin []47. concursal, los delitos tributarios y adua-
La Ley N. 24710, en su artculo neros, que se encuentran impregnados
2, dispone que: la persona procesa- de conceptos que deben ser entendidos
da, acusada o condenada como autor, conforme las leyes de tal naturaleza; se
cmplice o encubridor de algn delito considera satisfecha con la coincidencia
que se encuentre en otro Estado, puede de las normas punitivas, aunque las
ser extraditada a fin de ser juzgada o de extrapenales que completen el tipo no
cumplir la penalidad que le haya sido concuerden49.
impuesta como reo presente. Esto es Es de verse tambin, que el estndar
algo muy importante, considerando el probatorio que se toma en cuenta en el
dictado de la medida cautelar del arresto proceso extradicional, a valorar por los
provisorio con fines de extradicin, en rganos judiciales de los Estados, no
tanto el artculo 523.4 del CPP, dispone es equivalente a una acusacin fiscal,
que el juez dictar el mandato de arresto menos a una sentencia de condena, en
provisorio, siempre que el hecho que se cuanto a un grado de certeza y convic-
repute delictivo tambin lo sea en el Per cin cognitiva, referida a la materialidad
y tenga prevista una conminacin penal, del delito y la responsabilidad penal del
en cualquiera de sus extremos, igual o agente. De hecho, el estndar probatorio
superior a una pena privativa de un ao. es menor, de estar ante una base indicia-
Si se invoca la comisin de varios delitos, ria indicativa de criminalidad (principio
bastar que uno de ellos cumpla con esa de intervencin indiciaria), de existir
condicin para que proceda respecto evidencias u indicios que proporcio-
de los restantes delitos. Entonces, si el nen una informacin probabilstica de
juzgador ampara la medida cautelar de
detencin, es porque ha verificado que
el hecho imputado al sujeto extraditable,
es delito tanto en el Per como en el pas 48 Artculo 523.4 del CPP.
49 DAlessio, A.J.; G.A. De Paoli y A.L. Tami-
ni, La nueva ley de extradicin y cooperacin en
47 Extradicin Pasiva N. 129-2012-Lima. materia penal, cit., p. 615.

302 Instituto Pacfico Volumen 18 Diciembre 2015


Doctrina prctica
comisin delictiva y de participacin del requerido (lo que a su vez satisface
criminal. las exigencias del derecho de defensa).
Al respecto, la Sala Penal Permanen-
te en la Extradicin Pasiva N. 83-2014- JURISPRUDENCIA ANTERIOR
RELEVANTE
Lima, en su f. j. n. 3, deja entrever lo
siguiente: [] Es de precisar que en [] el principio de la doble in-
los procesos de extradicin no se decide criminacin se encuentra referido
acerca de la hipottica culpabilidad o a la legalidad penal y su significa-
inocencia del sujeto reclamado ni se do consiste, de un lado, en que el
efecta pronunciamiento condenatorio hecho sea delictivo y, de otro, que
dicho evento criminal est sancio-
alguno, puesto que, en su figura, no se nado con una determinada penali-
ventila la existencia o inexistencia de dad en las legislaciones punitivas de
responsabilidad penal, sino simplemen- los Estados requirente y requerido,
te, el cumplimiento de los requisitos y si bien ello no implica la identidad
de las garantas previstas en las normas de las penas en ambas legislaciones,
de extradicin []50; mientras que de bastar con que se cumplan los m-
nimos estndares de punibilidad
forma pedaggica, la Sala Penal Tran- previstos en las normas aplicables
sitoria en la Extradicin N. 29-2015- [] [Sala Penal Permanente,
Lima, f. j. n. 5, sostiene que conforme Extradicin Pasiva N. 83-2014-
la naturaleza y fines de la extradicin, Lima, f. j. n. 4].
para determinar su procedencia, no se
requiere satisfacer el requerimiento de
4. Otros presupuestos a tomar en cuen-
prueba suficiente, pues en la mayora
ta en el proceso de extradicin
de los casos, lo que se peticiona es la ex-
tradicin de un ciudadano para que sea Siendo en puridad exhaustivos, se
juzgado en los tribunales de justicia del dira que no constituye delito, aquella
peticionante (con todas las garantas que accin u omisin, que ha tomado lugar
la Constitucin y la Ley informan). Esto bajo el amparo de una causa de justifi-
es as, porque la prueba solo emerge en el cacin; sin embargo, al exigir ello un
juicio oral (de la actuacin de medios de tema de orden probatorio, estimamos
prueba que se sometan al contradictorio) que esto no puede fundamentarse para
y no antes, por lo que solo se requiere impedir la extradicin.
la satisfaccin de una imputacin sufi- Si entendemos que el delito es una
ciente (sobre la base de indicios revela- accin u omisin tpica y penalmente
dores, o elementos de conviccin) que antijurdica, el asunto del reproche de
sustente una causa probable en contra atribucin personal (culpabilidad), no
tiene por qu incidir en la valoracin
50 En referencia, el acpite 2) del artculo 518 del del proceso extradicional; mxime,
CPP. si los agentes portadores de defectos

Volumen 18 Diciembre 2015 Actualidad Penal 303


Actualidad

Penal Derecho procesal penal


psico-cognitivos, son tambin objeto de mino de la prescripcin del delito o de
sancin, no una pena, mas si una medida la pena, conforme a la ley nacional o
de seguridad. del Estado requirente, siempre que no
Cuestin importante a saber, es que sobrepase el trmino de la legislacin pe-
el delito y/o delitos, que se imputa al ruana; a nuestra consideracin, ser la
sujeto extraditable no debe haber pres- legislacin penal del Estado requirente51la
crito; el paso del tiempo provoca efectos que deber primar en esta valoracin ,
jurdicos inevitables en la vigencia de la en el sentido, de que es en su territorio
persecucin penal, por lo que su limi- donde se cometi el hecho punible, por
tacin temporal viene definida por los lo que el paso inevitable del tiempo, en
plazos de prescripcin de la accin penal, el pas requerido, no puede ser obstculo
que al respecto regula el Cdigo Penal para la entrega del agente, cuando por
en su artculos 80 y 83 (plazos ordinario ejemplo, en el pas requerido no existe
y extraordinario). la duplicidad del plazo de prescripcin
La Sala Penal Permanente de la en delitos cometidos por funcionarios
Corte Suprema, en la Extradicin Activa y/o servidores pblicos que afectan el
N. 17-2015-Ica, f. j. n. 3, asevera: en patrimonio estatal, tal como se revela
cuanto a la prescripcin de la accin del ltimo prrafo del artculo 80 del
penal, tenemos que el hecho investigado CP peruano as como la pena de cadena
data de los das siete y ocho de diciembre perpetua, que conforme los artculos 80
de dos mil catorce, y teniendo en cuenta y 83 del CP, prescriben a los 45 aos,
que el ilcito est sancionado con pena tal como la Corte Suprema lo ha deja-
privativa de libertad no mayor de seis do sentado en el Acuerdo Plenario N.
aos, en aplicacin de lo dispuesto en 9-2007/CJ-116; en sentido contrario,
este ltimo prrafo del artculo ochenta favorable al sujeto extraditable, la ley
del Cdigo Penal, y estando a la fecha de nacional, cuando en sujetos menores de
los hechos, la accin penal no ha pres- 21 aos y mayores de 65 aos, el plazo
crito en la legislacin peruana. Aspecto de prescripcin se reduce a la mitad,
a considerar tambin, en el mbito a pesar de que la ley penal del Estado
ejecutivo de la pena, no olvidemos que la forneo no prescribe dicha posibilidad.
extradicin se extiende a condenados, a
personas que se han sustrado de la eje-
51 La Sala Penal Permanente de la Corte Suprema,
cucin punitiva, cuyo plazo se regula por en la Extradicin Pasiva N. 49-2014-Lima, f. j.
los mismos artculos mencionados en n. 4, ha manifestado en cuanto al entendimien-
concordancia con el artculo 86 (in fine). to del tratado suscrito entre el Estado peruano
con los Estados Unidos de Amrica que []
En efecto, tanto la Ley de Extradi- siendo as, es de aplicacin lo establecido en el
ciones como el Cdigo Procesal Penal, artculo IV del referido Tratado la cual establece
que solo la extradicin no proceder cuando los
establecen que la extradicin no tendr delitos hayan prescrito en el estado requirente;
lugar: Si hubiera transcurrido el tr- lo cual no ha ocurrido en el presente caso [].

304 Instituto Pacfico Volumen 18 Diciembre 2015


Doctrina prctica
se encargue de ver cmo persigue
CONCLUSIN MS IMPORTANTE
y juzga, a quienes delinquen en su
[E]l principio de la doble incrimi- territorio. Las polticas criminales
nacin, no significa una denomi- modernas reclaman la activacin de
nacin tpica idntica o dgase si- instituciones jurdicas, propias del
milar, al ser suficiente con que cada Derecho penal internacional y del
legislacin (del Estado parte), iden- Derecho internacional humanitario,
tifique los elementos constitutivos
que la definen como hecho punible; lo que implica relativizar significati-
puede inclusive, que el hecho puni- vamente el principio de soberana
ble est contemplado en una titula- nacional, para hacer uso de los me-
cin distinta, protegiendo un bien canismos de cooperacin judicial
jurdico de diversa naturaleza [] internacional, basados en la solida-
No opera, por tanto, una acusada ridad y en el entendimiento mutuo,
identidad normativa.
en aspiraciones compartidas, que
es de combatir y prevenir el delito
5. Conclusiones en todas sus manifestaciones. Entre
estas instituciones, la extradicin
Sin duda, una grave amenazas a la adquiere una vital importancia, en
humanidad, constituye la delincuen- orden a viabilizar la investigacin,
cia transnacional y otras ilicitudes persecucin, juzgamiento y eventual
afines; descripcin criminolgica condena, de quienes presuntamente
que pone en riesgo el desarrollo han cometido un hecho punible en
socio-econmico de las naciones. el territorio de una determinada na-
En este alud, los delitos financieros cin, buscando refugio en territorios
y econmicos (lavado de activos), forneos.
provocan estimables estragos a las Entendiendo, al proceso de extradi-
economas nacionales, los delitos cin como una institucin jurdica
de corrupcin (poltica), debilitan formalista, es lgico que su activa-
la institucionalidad democrtica de cin en los Estados, deba someterse
los pases, mientras que los delitos al principio de legalidad, en cuanto
convencionales ms graves (TID, a la satisfaccin de una serie de re-
terrorismo, trata de personas, etc.) quisitos y/o presupuestos, entre estos
desestabilizan, tanto el orden pblico el principio de doble incriminacin,
nacional como internacional. al cual se sostiene sobre el basamento
Hoy en da resulta impensable en- de comunidad punitiva, de que los
frentar esta sofisticada y compleja delitos, al ofender bienes jurdicos
delincuencia, con instrumentos que son tutelados en toda sociedad
jurdicos de antao, como el princi- civilizada, ameritan la colaboracin
pio de territorialidad, de cada pas y el apoyo entre los Estados, de en-

Volumen 18 Diciembre 2015 Actualidad Penal 305


Actualidad

Penal Derecho procesal penal


tregar a todos aquellos individuos El principio de doble incriminacin,
que los hayan lesionado y/o puesto no solo ha de apreciarse en el proceso
en peligro. Doble incriminacin que de extradicin, sino en otras institu-
no supone una identidad normativa, ciones adscritas a los mecanismos de
sino una identidad de composicin cooperacin judicial internacional53,
tpica, no interesa pues su denomi- como la recuperacin de activos, el
nacin jurdica as como la titulacin cual nos comprometemos a su an-
en la que se encuentra cobijada la lisis en un estudio ulterior.
conducta; de ah, que situaciones
como las leyes penales en blanco y 6. Referencias bibliogrficas
los aspectos normativos del tipo, lvarez Chauca, Manuel, Extradicin. Teora,
solo deban ser evaluados a la luz de procedimiento, jurisprudencia, Idemsa, Lima,
su recogimiento formal, sin ingresar 2009.
a un examen acucioso de su com- Blanco Cordero, Isidoro e Isabel Snchez
Garca de Paz, Principales instrumentos
prensin segn las normas del Estado internacionales (de Naciones Unidas y la
requerido. Unin Europea) relativos al crimen orga-
nizado: la definicin de la participacin en
Desde esta lnea de argumentacin, una organizacin criminal y los problemas
estimamos una suerte de flexibili- de aplicacin de la ley penal en el espacio,
zacin de los principios anotados, en Revista Penal, N. 6 (2000). Versin en
sabedores de la amenaza que signi- lnea: <http://bit.ly/1Yg1stf >.
fica la delincuencia transnacional, DAlessio, A.J.; G.A. De Paoli y A.L. Tamini,
La nueva ley de extradicin y cooperacin en
el crimen organizado, la corrupcin materia penal, La Ley, 1999-C.
poltica y los delitos financieros, de Gmez-Robledo Verdusco, Alonso, Temas
facilitar la entrega de las personas selectos de derecho internacional, 4.a ed., Uni-
involucrados en graves crmenes, versidad Nacional Autnoma de Mxico,
por conducto del principio de fa- Mxico, 2003.
vorabilidad a la extradicin, sin que Huapaya Olivares, Alberto, Marco legal de
la extradicin en el Per. Versin en lnea:
ello quepa una violacin a derechos <http://bit.ly/1Nn3x3G>.
fundamentales52, que asiste a toda Jimnez de Asa, Lus, Principios de derecho pe-
persona, sea cual fuese el delito nal. La ley y el delito, 2.a ed., Abeledo-Perrot,
que ha cometido y sea cual fuese la Buenos Aires, 1997.
naturaleza de la sancin a imponer
(punitiva y/o econmica). 53 Como bien subraya Jorge, en el marco de la
asistencia judicial recproca, el requisito de la
52 As, Jorge, al sealar que uno de los principios doble incriminacin se relaciona con la posi-
fundamentales de la cooperacin judicial inter- bilidad de que un Estado adopte medidas a
nacional en materia penal es el respeto al derecho requerimiento de otro Estado investigacin,
internacional de los derechos humanos; idea que embargo, decomiso y repatriacin (Jorge,
es matizada lneas adelante (Jorge, Guillermo, Guillermo, Cooperacin internacional con
Cooperacin internacional con fines de deco- fines de decomiso del producto del delito, cit.,
miso del producto del delito, cit., p. 169. p. 171.

306 Instituto Pacfico Volumen 18 Diciembre 2015


Doctrina prctica
Jorge, Guillermo, Cooperacin internacional Pea Cabrera Freyre, A.R., Derecho penal. Par-
con fines de decomiso del producto del te especial, t. V., 2.a ed., Idemsa, Lima, 2014.
delito, en Recuperacin de activos de la Pea Cabrera Freyre, A.R., Derecho penal. Parte
corrupcin, Editores del Puerto, Buenos especial, t. VII., 2.a ed., Idemsa, Lima, 2014.
Aires, 2008. Versin en lnea: < http://bit. Pea Cabrera Freyre, A.R.; Derecho penal. Par-
ly/1QJDfLl>. te general, t. II, 5.a ed., Idemsa, Lima, 2015.
Knight Soto, Irdamis; La doble incriminacin Prado Saldarriaga, Vctor, La extradicin:
como tutela del ordenamiento interno en los presente y futuro. Versin en lnea: <http://
procedimientos de extradicin. Versin en bit.ly/2249DO7>.
lnea: <http://bit.ly/1NRiP27>. Quintero Olivares, Gonzalo, Manual de de-
Pea Cabrera, Ral, Tratado de derecho penal. recho penal. Parte general, 4.a ed. Aranzadi,
Parte general, 3.a ed., Grijley, Lima, 1997. Navarra, 2014.
Pea Cabrera Freyre, A.R., Derecho penal. Par- Terragni, M.A., Tratado de derecho penal, La
te especial, t. I., 2.a ed., Idemsa, Lima, 2014. Ley, Buenos Aires, 2012.

Volumen 18 Diciembre 2015 Actualidad Penal 307


Actualidad

Penal Derecho procesal penal

DOCTRINA PRCTICA
Doctrina prctica

Anotaciones sobre el proceso inmediato

Alfredo Araya Vega*


Universidad de Costa Rica
Tribunal Penal de Flagrancias, San Jos-Costa Rica

1. Per por el camino correcto: el nuevo proceso inmediato para delitos en


flagrancia y otros supuestos. Justicia de calidad con rostro humano
1.1. Ineficiencia e ineficacia judicial
1.2. El nuevo paradigma
1.3. Plan piloto
1.4. Procesos con vigencia de ley
1.5. Dificultades
SUMARIO

1.6. Camino correcto


2. Las diez crticas y respuestas al nuevo proceso inmediato
2.1. Nuevo modelo de justicia
2.2. Satanizacin del proceso y crticas realizadas
3. Advertencias al proceso inmediato
4. Estado de emergencia

1. Per por el camino correcto: el nuevo bio de modelo judicial de inquisitivo


proceso inmediato para delitos en a acusatorio parece no haber dado los
flagrancia y otros supuestos. Justicia resultados esperados. Funcionarios re-
de calidad con rostro humano sistentes al cambio, modelos escriturales
1.1. Ineficiencia e ineficacia judicial y exceso de formalismos; han impedido
dar el salto esperado. Se pretende de un
La experiencia latinoamericana modelo acusatorio, respetuoso de los
parece replicarse con facilidad. El cam- derechos humanos y la Constitucin
Poltica; que las respuestas a los con-
* Abogado y Mg. por la Universidad de Costa flictos sean cercanas al evento delictivo,
Rica, con estudios de doctorado en la Universi-
dad Escuela Libre de Derecho. Juez superior del
en estricto apego al requerimiento de
Tribunal Penal de Flagrancias, San Jos-Costa justicia pronta y cumplida con rostro
Rica. humano.

308 Instituto Pacfico Volumen 18 Diciembre 2015


Doctrina prctica
La ineficiencia e ineficacia judicial
ha potenciado la desconfianza ciudadana RESUMEN
y la justicia en propia mano. Procesos
judiciales lentos, han generado un dis- El autor, magistrado del Tribunal Penal
de Flagrancias de San Jos de Costa Rica,
tanciamiento de la vctima y testigos analiza el modo cmo se est llevando a
de los procesos judiciales, potenciando cabo en nuestro pas la aplicacin del pro-
con ello la impunidad. A mayor dura- ceso inmediato para casos de flagrancia
cin de los procesos judiciales menor delictiva (D. L. N. 1104). Al respecto,
recomienda una serie de medidas para
ser la eficacia en la respuesta estatal. el xito de este procedimiento especial
Asimismo, contratar mayor nmero de de simplificacin procesal, entre ellas,
funcionarios judiciales no brinda la res- la creacin de una oficina de justicia
puesta esperada, se acredit que a mayor restaurativa que potencie la utilizacin
personal menor es la tasa de resolucin de salidas alternas al conflicto a fin de
combatir el hacinamiento carcelario.
por persona. Ms adelante, responde una por una las
Por ello, previamente a tomar deci- crticas vertidas por los detractores de este
nuevo paradigma procesal de resolucin
siones conviene analizar las estadsticas
de conflictos. Finalmente, identifica
judiciales cunto demora en promedio una serie de riesgos en el trmite de este
un proceso penal?, cules son los por- proceso a controlar.
centajes de eficacia en juicio relacin
condenas vs. absolutorias? cules PALABRAS CLAVE
son los cuellos de botella en las etapas
procesales (investigacin, intermedia o Inseguridad ciudadana / Criminalidad
convencional / Flagrancia delictiva /
juicio)? Qu factores generan impuni- Proceso inmediato.
dad?, cunto cuesta un proceso judicial?
Recibido: 10-11-15
1.2. El nuevo paradigma Aprobado: 03-12-15
Estudios cientficos oficiales como Publicado online: 04-01-15
ILANUD, Naciones Unidas y Estado de
la Nacin, han estudiado la delincuencia
latinoamericana, los resultados quiz tratamiento expedito. Diversos ordena-
no sorprendan. Existen tres tipos de mientos latinoamericanos (Argentina,
delincuencias por atender: criminalidad Chile, Ecuador, Costa Rica, El Salvador,
organizada, delincuencia organizada y Honduras) han introducido nuevos pro-
criminalidad tradicional. De la totalidad cedimientos especiales de simplificacin
de asuntos, el 60% de los casos se trata procesal que permitan un abordaje dife-
de criminalidad convencional deli- renciado para casos de simple y sencilla
tos contra la propiedad en especial; resolucin de los de mayor complejidad
asuntos que por su alta repercusin investigativa. As surgen los procesos de
social afectan a la mayora y merecen un flagrancia, como procedimientos desfor-

Volumen 18 Diciembre 2015 Actualidad Penal 309


Actualidad

Penal Derecho procesal penal


malizados de respuesta judicial contra la Judicial de Tumbes, el resultado no fue
ineficiencia e ineficacia del sistema; y re- el esperado. La finalidad era potenciar
medios contra la inseguridad ciudadana. la utilizacin del proceso inmediato
establecido en el Cdigo Procesal Penal
1.3. Plan piloto de 2004; sin embargo la fiscala present
En los ordenamientos, de previo muy pocos casos mediante ese proceso
a los procedimientos especiales, se han especial (en 45 das solamente 8 casos).
establecido planes pilotos que permitan
dar vigencia a un nuevo sistema procesal 1.4. Procesos con vigencia de ley
acusatorio y sus principios, as como Producto de resultados eficientes
tambin se potencie la resolucin de y eficaces, mejoras en la utilizacin del
los conflictos penales de una manera sistema procesal y polticas de segu-
ms cercana al evento, dando vigencia al ridad ciudadana, se han incorporado
principio de justicia pronta y cumplida. leyes especiales que contribuyan a la
Se trata de un mecanismo de prueba disminucin de los tiempos de espera.
y error, que permita determinar las En Costa Rica, a partir del 23 de abril
prcticas nocivas realizadas y mejorar de 2009 est en vigencia el proceso ex-
la gestin de los procesos mediante la pedito para delitos en flagrancia como
utilizacin de la tecnologa como herra- un proceso especial. Sus principales
mienta judicial. caractersticas son: una duracin de 15
En el caso costarricense, del 1 de das hbiles, completamente oral cero
octubre de 2008 al 22 de abril de 2009, papel, suprime la etapa intermedia,
solamente para San Jos capital, fiscales y jueces especializados, atienden
tuvo vigencia el plan piloto para delitos solamente delitos en flagrancia delictiva
en flagrancia seis meses en total, (clsica, cuasi flagrancia y presunta). El
donde se dio una respuesta concatenada xito se ha logrado. Una justicia cercana
a los conflictos penales, primeramente al conflicto, bajo estndares de justicia
una fiscala especializada que atendiera de calidad: eficiente y eficaz. Una con-
los asuntos en flagrancia delictiva y los fianza ciudadana en la administracin
resolviera de forma inmediata; de segui- de justicia.
do, jueces de etapa intermedia y juicio En el caso peruano, el Congreso de
abocados de forma exclusiva para dichas la Repblica deleg en el Poder Ejecuti-
delincuencias. El resultado, se pas de vo la potestad de legislar en materia de
durar treinta y tres meses a un mes entre seguridad ciudadana, lucha contra la
el momento del hecho y la sentencia. delincuencia y crimen organizado (Ley
En Per, del 15 de agosto de 2015 al N. 30336, del 1 de julio de 2015), en
30 de noviembre de 2015, funcion un ese contexto emiti el 30 de agosto de
plan piloto para delitos en flagrancia y 2015 el Decreto Legislativo N. 1194,
otros supuestos; solamente en el Distrito que entr en vigencia el 29 de noviembre

310 Instituto Pacfico Volumen 18 Diciembre 2015


Doctrina prctica
de 2015, se trata de una modificacin a - Valorar la experiencia del plan piloto
los numerales 446, 447 y 448 del CPP de Tumbes a efecto de no repetir
referidos al proceso inmediato. posibles errores o deficientes estruc-
Se atienden mediante este proceso turales y de personal.
especial delincuencias acaecidas en fla- - Potenciar la utilizacin de la tecno-
grancia, omisin a la asistencia familiar y loga como instrumento dentro de la
conduccin en ebriedad o drogadiccin; justicia.
conviccin evidente y confesin sincera; - Estandarizar gestin de procesos
suprime etapa intermedia, funcionarios mediante la utilizacin de ingenieros
atienden por recargo y una duracin industriales siguiendo la experiencia
del proceso de 72 horas. Los resultados chilena en el tema.
empiezan a observarse 48 horas despus - Establecimiento de una comisin
con resolucin de conflictos en horas.
multipartita para las decisiones
administrativas de funcionamiento
SABA USTED QUE?
donde participen representantes de
En Costa Rica, a partir del 23 de la defensa pblica, abogados, justicia,
abril de 2009 est en vigencia el jueces, administrador del Poder Judi-
proceso expedito para delitos en cial, polica administrativa y traslado
flagrancia como un proceso espe- de detenidos.
cial. Sus principales caractersticas
son: una duracin de 15 das h- - Creacin de una oficina de justicia
biles, completamente oral cero restaurativa de modo que se potencie
papel, suprime la etapa interme- la utilizacin de salidas alternas al
dia, fiscales y jueces especializados, conflicto, caso contrario es probable
atienden solamente delitos en fla- que conlleve un hacinamiento carce-
grancia delictiva (clsica, cuasifla- lario importante.
grancia y presunta).
- Capacitacin de funcionarios me-
diante talleres de trabajo; tanto para
1.5. Dificultades
defensores, fiscales, jueces y policas.
Pese a la eficacia y eficiencia que
representa el juzgamiento inmediato a 1.6. Camino correcto
los delitos; se requiere para su xito varias
La coordinacin de flagrancia
decisiones, entre ellas:
a travs del Dr. Bonifacio Meneses
- Ponderar estadsticamente la carga Gonzales va por el camino correcto.
procesal que tendrn los despachos. Ha logrado establecer protocolos inte-
- Determinar si se cuenta con los rinstitucionales firmados por todas las
recursos humanos y materiales nece- partes del proceso, ha puesto de acuerdo
sarios para hacer frente a la reforma a todos los actores en un mtodo de
legal. trabajo eficiente y eficaz. Ha estableci-

Volumen 18 Diciembre 2015 Actualidad Penal 311


Actualidad

Penal Derecho procesal penal


do guas, manuales, formatos que sin contribuirn a una justicia ms pronta y
duda contribuirn a la uniformidad de oportuna. El sistema acusatorio contie-
funcionamiento. El reto es importante. ne principios que deben ser atendidos:
Una justicia cercana al ciudadano. Una oralidad, inmediacin, contradiccin,
respuesta judicial pronta y oportuna a publicidad. Estos acercan a la ciuda-
los conflictos sociales. Un respeto de las dana a la justicia, se realiza un control
garantas ciudadanas, del imputado y la ciudadano de la funcin pblica de cara
vctima. En fin, Per transita por el ca- a la transparencia que conlleva el cargo
mino correcto mediante la instauracin que se desempea. Este nuevo modelo
de este proceso especial expedito para de justicia se pretende a travs del nue-
delitos en flagrancia y otros supuestos. vo proceso inmediato; una justicia que
resulte cercana al delito; una respuesta
2. Las diez crticas y respuestas al nuevo estatal a la impunidad, a la inseguri-
proceso inmediato dad ciudadana y sobre todo al retardo
Las circunstancias del Per son bas- judicial; respondiendo de este modo a
tante conocidas. Ciudadana insatisfecha los derechos humanos de todos los ha-
con el Poder Judicial por procesos lentos, bitantes. Una respuesta pronta permite
ineficientes e ineficaces. Por otro lado la confianza ciudadana en los rganos
justificaciones fundadas en la sobrecarga del Estado legitimados para el castigo
procesal, procesos rgidos, formalistas y (contrato social) as como tambin de
escriturales. En ese contexto la ciuda- las personas investigadas quienes mere-
dana se ha inclinado por una justicia cen una respuesta oportuna del proceso
fuera del Estado de Derecho; la llamada al que estn vinculados (reduciendo
justicia de propia mano (desdeada de la al mximo los presos sin condena y la
ley del talin), mensajes de linchamien- eliminacin de la pena de banquillo).
tos pblicos, chapa tu choro y djalo
paraltico e incluso hacia la autoridad 2.2. Satanizacin del proceso y crticas
pblica: chapa tu juez. realizadas
Pese a la efectividad del proceso
2.1. Nuevo modelo de justicia inmediato en la solucin de conflictos de
La justicia del siglo XXI, debe acer- simple y sencilla resolucin; as como la
carse a las necesidades actuales. El uso respuesta positiva de la ciudadana ante
de la tecnologa en la administracin de las decisiones estatales en la disminucin
justicia se convierte en imprescindible. de la criminalidad, algunos ya presentan
Notificaciones electrnicas, sistemas de oposiciones al mtodo de resolucin,
audio y video en la grabacin de todas llegando incluso a satanizarlo. Por ello,
las diligencias del proceso, expediente conviene desde ya dar respuesta a esas
digital de consulta mediante internet crticas a efecto que no se repliquen por
en tiempo actual, cero papel, entre otros terceros como ciertas.

312 Instituto Pacfico Volumen 18 Diciembre 2015


Doctrina prctica
(i) Selectividad delictiva. Se critica que positiva, donde lo que se pretenda
con este nuevo proceso especial se la resocializacin del delincuente.
aplica una selectividad a los delitos De este modo, es posible legitimar
que pretenden juzgarse en poco tiem- un procedimiento expedito para
po. El Estado est obligado a brindar delincuencias de simple resolucin,
seguridad a sus ciudadanos. En su ya que los fines preventivo especiales
deber de juzgar delitos distingue en positivos se mantienen inclumes en
la actualidad entre asuntos complejos el juzgamiento penal. La garanta
(criminalidad organizada y delin- permanece tanto en procesos espe-
cuencia organizada) y delincuencia ciales como ordinarios, no hay mo-
convencional (delitos de simple y dificacin alguna ni la cosificacin
sencilla resolucin, donde desde un del ser humano que se critica.
primer momento se cuentan con
elementos de prueba suficiente para SABA USTED QUE?
resolver la causa). Precisamente esto
es lo que realiza el nuevo proceso La finalidad del proceso inmediato
especial, ha identificado delincuen- es dar respuesta a una criminalidad
convencional, la cual valga decir re-
cias que por su naturaleza pueden presenta ms del 60% de los casos
ser resueltos a poco tiempo de su que se tramitan a nivel latinoame-
comisin. ricano.
(ii) Los delitos en flagrancia se han
convertido en una fuente de preven- (iii) Selectividad criminal. Los delin-
cin general negativa, pretendiendo cuentes flagrantes pertenecen a una
inocuizar al responsable y dar un clase econmica desprotegida que se
mensaje social directo de respuesta pretende criminalizar. Esto se trata
estatal al delito deslegitimador. Los de una falacia de generalizacin e
fines de la pena deben analizarse con inatingente. No es cierto que se
detenimiento. Al momento de cons- pretenda criminalizar a una clase
truir normas prohibitivas el legisla- en particular; lo que se pretende
dor emite una forma de prevencin es un juzgamiento expedito para
general negativa, en la cual pretende delincuencias que por su naturaleza
que los sujetos conozcan los alcances pueden resolverse a pocos das del
prohibitivos y sobre todo conozcan la suceso. Ser cierto que solo la clase
consecuencia carcelaria por la comi- baja: consume alcohol y conduce?
sin de un hecho delictivo. Empero, No paga alimentos a tiempo? Co-
al momento del juzgamiento penal, meten delitos y los confiesan since-
el juez una vez alcanzada la certeza ramente? Ser que estn exentos
positiva del responsable debe utili- una clase social econmica superior a
zar criterios de prevencin especial cometer delitos flagrantes? Sin duda

Volumen 18 Diciembre 2015 Actualidad Penal 313


Actualidad

Penal Derecho procesal penal


se parte de premisas falsas para llegar considerar que lo gil conlleva per se
a conclusiones falsas. Las premisas torpeza. En los procesos especiales
del proceso inmediato se dirigen a la deben cumplirse con los mismos
colectividad social y no a un grupo requerimientos constitucionales de
en particular. fundamentacin y motivacin de los
(iv) Lo rpido genera precariedad. actos, eso no vara.
El apresuramiento puede llevar a (v) El proceso inmediato no responde
tontas y a locas. Se trata de un para delitos de mayor incidencia
comentario altamente subjetivo, como lo son delitos de cuello
infundado y antojadizo. La Adminis- blanco, delitos contra la adminis-
tracin de justicia no puede darse el tracin pblica, delitos econmi-
espacio de retardar la respuesta ante cos lavado de activos delitos
la criminalidad. Principios supra y de criminalidad organizada. Eso
constitucionales imponen el deber es cierto. La finalidad del proceso
que sea efectuada de manera pronta inmediato es dar respuesta a una
criminalidad convencional, la cual
y oportuna, en estricto apego a la
valga decir representa ms del 60%
legalidad y en cumplimiento de
de los casos que se tramitan a nivel
las garantas judiciales. El proceso
latinoamericano. Es claro que delitos
inmediato responde a esos reque-
de una mayor complejidad requie-
rimientos. Se trata de un proceso ren de una ardua investigacin y
conforme a la Constitucin y a la un abordaje superior. Precisamente
ley, mejorable como cualquier otro el proceso inmediato permitir al
procedimiento, pero respetuoso Ministerio Pblico distinguir en la
de los derechos humanos. Resulta resolucin de esos casos. Resolviendo
inaceptable que asuntos de simple re- de modo expedito delitos de sencilla
solucin hagan fila con asuntos de tramitacin le permitir contar con
mayor complejidad. Procesos lentos mayor personal especializado en
y retardatarios no son ms que una materias econmicas y financieras
herencia de un sistema inquisitorial, que atiendan, de modo diferenciado,
que por su propia naturaleza resulta esas delincuencias. En resumen, el
contrario al Estado constitucional proceso inmediato est diseado para
de Derecho que regula los pases. El resolver un tipo de delincuencia no
establecimiento de procesos especia- la totalidad; por ello, es falso que se
les precisamente tienen esa finalidad. pretenda crear un tipo de poltica
Brindar una respuesta distinta a la criminal selectiva, por el contrario,
ordinaria para asuntos que por su el Estado y en especial el Ministerio
propia naturaleza pueden ser resuel- Pblico debe investigar ese amplio
tos de forma distinta a la tradicio- espectro, sin embargo ahora de for-
nal. Resulta falso y hasta temerario ma ms racionalizada y lgica.

314 Instituto Pacfico Volumen 18 Diciembre 2015


Doctrina prctica
proceso inmediato juzga conductas
IMPORTANTE
de modo expedito no pretende fina-
La justicia del siglo XXI, debe acer- lidades distintas a las procesalmente
carse a las necesidades actuales. El establecidas.
uso de la tecnologa en la admi- (viii) Visin esteriotizada de responsa-
nistracin de justicia se convierte bles. Contrario a lo considerado, el
en imprescindible. Notificaciones
electrnicas, sistemas de audio y proceso inmediato est hecho para
video en la grabacin de todas las el juzgamiento de conductas segn
diligencias del proceso, expediente el modo de comisin flagrante, no
digital de consulta mediante inter- hacia sujetos de modo particular o
net en tiempo actual, cero papel, especial.
entre otros, contribuirn a una jus-
ticia ms pronta y oportuna. (ix) No soluciona problemas de seguri-
dad ciudadana. Los problemas de
seguridad ciudadana son multifac-
(vi) Procesos expeditos generan violacin toriales, pasan por decisiones de los
al derecho de defensa y garantas principales poderes del Estado. A
judiciales. Esto es falso. No es igual nivel del Poder Ejecutivo mediante el
la atencin de asuntos simples de establecimiento de polticas sociales
asuntos complejos; la teora del caso de educacin, cultura, espacio pbli-
y estrategia del asunto se realizan co, deporte, oportunidades laborales,
de modo inmediato al contar con crditos para el desarrollo a nivel de
los elementos de prueba desde un pequea y mediana empresa entre
primer momento. En el proceso otros. A nivel legislativo mediante
inmediato, las garantas judiciales se el control del poder poltico, ins-
mantienen inclumes. Los ataques al tauracin de leyes y verificacin del
derecho de defensa deben definirse gasto pblico por los entes estatales.
claramente, no de forma abstracta. A nivel judicial mediante el cumpli-
En el proceso inmediato el imputado miento de los principios de justicia
tiene acceso a la prueba, a la defensa, pronta y cumplida. Es claro que las
a un juicio justo y a todas las mismas respuestas judiciales no solventan los
facultades del proceso ordinario. problemas de seguridad ciudadana;
(vii) Es una fbrica de encarcelamiento. sin embargo, si forma parte de los
Esto es falso, al igual que en trmite factores que deben dar respuesta,
ordinario el imputado cuenta con de modo tal que si la respuesta es
los mismos derechos procesales. adecuada se contribuye de forma
En los casos que lo permitan podr positiva con la problemtica.
acudir a salidas alternas al conflicto o (x) Hacimiento carcelario. Es cierto que
procesos especiales de aceptacin de una mayor intervencin estatal del
cargos con reduccin de la pena. El conflicto ms pueden ser las personas

Volumen 18 Diciembre 2015 Actualidad Penal 315


Actualidad

Penal Derecho procesal penal


que resulten procesadas. Por ello, es ebriedad, introduccin de bienes a cen-
importante crear conjuntamente tro penal y hasta secuestro forman parte
oficinas de justicia restaurativa y de del catlogo de delincuencias afrontadas.
solucin al conflicto de modo que Si bien los procesos inmediatos son
se permita de modo gil y suficiente una respuesta expedita para los delitos y
el cumplimiento de fines resocializa- que se reducen los plazos de resolucin
dores. Ahora bien, en aquellos casos de dos aos a un promedio de tres das
donde no sea posible, es deber del (hay casos que se han resuelto en menos
Estado de garantizar en los centros de una hora); debe prestarse atencin a
penales mayores oportunidades de posibles riesgos en su tramitacin.
empleo, educacin y formacin. Por
ello, es necesario que el abordaje a la (i) No todo delito en flagrancia es de sim-
criminalidad convencional se realice ple y sencilla resolucin. El Ministerio
desde todas las reas multifactoriales Pblico debe realizar una proyeccin
de la poltica criminal del Estado y objetiva responsable respecto a la
causa. Precisamente el artculo 446.2
que el Ministerio de Justicia est al
permite excepcionar la tramitacin
tanto de los avances en justicia y las
mediante proceso especial en asuntos
estadsticas de funcionamiento y
que por su complejidad requieran
procesamiento.
una mayor investigacin. Ese mis-
En resumen, el Per ha logrado mo control debe ser replicado por
con el nuevo proceso inmediato un defensores y jueces.
restablecimiento Estado de Derecho y el (ii) Libertad probatoria, cadena de custo-
orden social; conviene realizar procesos dia y prueba. Si bien el nuevo sistema
de mejora como en cualquier proyecto acusatorio propugna por el principio
que se emprenda; que podra estar desde de libertad probatoria (todo puede
comisiones multipartitas hasta oficinas ser probado por cualquier medio
especializadas en salidas alternas al lcito), esto no debe conllevar una
conflicto que potencien la solucin del ligereza en cuanto a los datos, me-
conflicto extramuros. dios y rganos de prueba; su debida
cadena de custodia y utilizacin de
3. Advertencias al proceso inmediato prueba cientfica.
El 28 de noviembre de 2015 entr (iii) Prueba defensa. Si bien se trata de
en vigencia en todo el Per un nuevo un proceso que debe desarrollarse en
proceso inmediato, a escasos cinco das pocos das, esto no conlleva un me-
de su vigencia se informa que se han nosprecio de las garantas judiciales
atendido alrededor de 60 casos, de los del imputado. De este modo, bajo
cuales ninguno ha sido apelado por la criterios de pertinencia, utilidad,
sentencia dictada. Delitos sexuales, pa- necesidad y conducencia debe pon-
trimoniales, conducciones en estado de derarse la recabacin de las pruebas

316 Instituto Pacfico Volumen 18 Diciembre 2015


Doctrina prctica
que incriminen y que descarten res- a los procesos, pero los jueces no
ponsabilidad. El proceso inmediato deben autoimpulsarse o tener un
no es un proceso de condenas; se comportamiento desmedido.
trata de un medio de simplificacin (v) Sancin Penal. Producto de la
procesal no de supresin de garan- complejidad de los casos es posible
tas. que un delito en flagrancia o en los
otros supuestos del artculo 446 sean
IMPORTANTE ordinariados. A nuestro criterio,
la posible pena a imponer debera
Se trata de un proceso conforme a ser una alerta importante. Un caso
la Constitucin y a la ley, mejorable
como cualquier otro procedimien- cuya consecuencia sea pena perpetua
to, pero respetuoso de los derechos debera atenderse en un proceso or-
humanos. Resulta inaceptable que dinario, con una recabacin amplia
asuntos de simple resolucin ha- de prueba superando cualquier tipo
gan fila con asuntos de mayor de duda sobre su responsabilidad.
complejidad.
4. Estado de emergencia
(iv) Estado de Derecho. Los jueces somos
depositarios de la ley y la Constitu- La vigencia del proceso inmediato
cin. Hemos jurado cumplirla. El coincide con la declaratoria de Estado de
juez debe actuar de modo transpa- emergencia en la Provincia constitucio-
rente, pblico y bajo control social nal del Callo por parte del Sr. presidente
en la funcin que cumple. El juez Ollanta Humala. Esta declaratoria de
debe autocontenerse, no responde a estado de sitio conlleva per se la supresin
criterios de populismo punitivo, en- de las garantas individuales, con ello se
carcelamiento desmedido, presiones quebranta el Estado Constitucional de
sociales o mediticas. En resumen, el Derecho que ha reconocido al Per. No
juez no es un agente de publicidad se brind el tiempo necesario al proceso
o mecanismos de promocin per- inmediato para dar resultados contra la
sonal. No debe permitirse el lujo, inseguridad ciudadana en la principal
la judicatura, que sus jueces tengan provincia del pas (lugar de alto trnsito
la ligereza de ser autoproclamados de comercio martimo, terrestre y areo;
como mano de hierro, o que surja adems de estar el Aeropuerto Inter-
alguna una competencia entre jueces nacional Jorge Chvez en su interior
por ser el ms rpido, o incluso que ingreso y salida de personas, turistas
desde la propia judicatura se llame a e inversionistas).
la prensa para brindarse publicidad La decisin poltica est dada, sin
de s mismo. Debe autocontenerse, embargo, se da un mensaje contra-
repito. La publicidad ser connatural dictorio entre poderes del Estado. Por

Volumen 18 Diciembre 2015 Actualidad Penal 317


Actualidad

Penal Derecho procesal penal


un lado el Poder Judicial presenta un cho. Por otro lado, el Poder Ejecutivo,
modelo de justicia moderno, eficiente suprime garantas individuales, declara
y eficaz, un medio de resolucin expe- Estado de excepcin y con ello suprime
dita ante las delincuencias que mayor el Estado constitucional de Derecho en
afectan la seguridad humana; dando de la provincia ms importante del pas.
este modo un mensaje de confianza en Corren tiempos de cambio. La
la institucionalidad y Estado de Dere- mesura es el mejor acompaante.

318 Instituto Pacfico Volumen 18 Diciembre 2015


Nos preguntan y contestamos

NOS PREGUNTAN Y CONTESTAMOS

Nos preguntan y contestamos


Contenido
CONSULTA n. 1
Puede avocarse a la accin de revisin el juez supremo que intervino en el proceso penal
declarativo de condena que motiv la impugnacin?
CONSULTA n. 2 Cules y en qu consisten las dimensiones del arraigo como presupuesto del peligro de fuga?

CONSULTA N. 1
Puede avocarse a la accin de revisin el juez supremo que intervino
en el proceso penal declarativo de condena que motiv la impugnacin?

A fin de resolver este problema, En este sentido, los magistrados


recientemente la Corte Suprema de supremos, a fin de unificar la jurispru-
Justicia de la Repblica ha precisado dencia en materia de accin de revi-
mediante la Sentencia Plenaria N. sin, establecieron, en el caso Barrios
1-2015/301-A.2-ACPP1 respecto al Altos y La Cantuta, lo siguiente:
proceso de revisin y la imparcialidad, El juez supremo que particip en el
lo siguiente: La accin de revisin proceso del cual se deriv la condena
implica el anlisis de una condena que del accionante en revisin, resolviendo
adquiri la calidad de cosa juzgada, y a sobre su responsabilidad, el recurso
pesar de ser un proceso autnomo e in- de nulidad o el recurso de casacin,
dependiente, su indesligable antecedente no puede avocarse al conocimiento de
lgico es el proceso declarativo del que se
su demanda de revisin. Asimismo,
deriv la sentencia, [] respecto al cual
dispusieron que en cada accin de
en la mayora de los casos debe comple-
revisin, se d cuenta de la existencia
mentar su anlisis con la del consenso
de la mayora, debe contar; sin embargo, de esta incompatibilidad para disponer
con la confianza de los sujetos concretos lo correspondiente.
que juzga, de modo que estos no solo no
Fundamento legal:
tengan sino siquiera alberguen, el temor
de llegar a tener un juez enemigo o de - Cdigo de Procedimientos Penales:
cualquier modo no parcial2. art. 16.3, 361 y 364.
- Nuevo Cdigo Procesal Penal: art.
1 Publicada en el Diario Oficial El Peruano la fecha
25 de octubre del 2015. 26.4. y 439.
2 F. j. n. 19.

Volumen 18 Diciembre 2015 Actualidad Penal 319


Actualidad

Penal Derecho procesal penal

CONSULTA N. 2
Nos preguntan y contestamos

Cules y en qu consisten las dimensiones del arraigo como presu-


puesto del peligro de fuga?

Qu duda cabe de que la prisin El tercero se expresa en la capacidad de


preventiva representa en el proceso penal subsistencia del imputado, que debe
la medida cautelar personal ms gravosa provenir de un trabajo desarrollado en
y ms intensa que afecta de manera el pas. Todo ello, visto en su conjunto,
directa la libertad individual de una per- acredita el establecimiento de una per-
sona. Uno de los presupuestos necesarios sona en un determinado lugar []1.
que se debe observar para la adopcin Sobre el particular, Del Ro La-
de esta medida es el peligro de fuga o barthe afirma lo siguiente: est claro
peligro de obstaculizacin (art. 268.1.c). que tanto el arraigo en el pas, como el
Asimismo, el juez, para calificar el pe- familiar y laboral, son criterios que, veri-
ligro de fuga del imputado, debe tener ficados en el caso concreto, antes que jus-
en cuenta, entre otras circunstancias, el tificar la prisin preventiva, demuestran
arraigo (art. 269.1 del CPP). lo contrario. El arraigo viene constituido
La Corte Suprema de Justicia de la por supuestos que desincentivan la fuga
Repblica ha puntualizado en la Casa- del imputado []2.
cin N. 631-2015-Arequipa del 21
de diciembre del 2015, lo siguiente: Fundamento legal:
[] El arraigo tiene tres dimensiones: Nuevo Cdigo Procesal Penal: art.
1) la posesin, 2) el arraigo familiar 268.1.c y 269.1.
y 3) el arraigo laboral. El primero se
refiere a la existencia de un domicilio
conocido o de bienes propios situados
dentro del mbito de alcance de la jus-
1 Fundamento de derecho n. 4.
ticia. El segundo se circunscribe al lugar 2 Del Ro Labarthe, Gonzalo, La prisin pre-
de residencia de aquellas personas que ventiva en el Nuevo Cdigo Procesal Penal, Ara,
tiene lazos familiares con el imputado. Lima, 2008, p. 54.

320 Instituto Pacfico Volumen 18 Diciembre 2015


Resea de jurisprudencia

RESEA DE JURISPRUDENCIA

Resea de jurisprudencia
R. N. N. 399-2014
Lima
Presuncin de inocencia

R. N. N. 399-2014 LIMA
Tema Presuncin de inocencia
Fecha de emisin/ 11-03-15 / 21-09-15
publicacin
Norma aplicada Cdigo Procesal Penal: art. II del Ttulo Preliminar
Constitucin Poltica del Per: art. 2, inc. 24, literal e
Contexto fctico a) Se le atribuye a la encausada Cecilia Leticia Ibrcena Dworzak haber recibido en
transferencia, el seis de diciembre de dos mil dos, de parte de su hermano Marco An-
tonio Ibrcena Dworzak, el inmueble ubicado en la calle Contralmirante Pedro Garzn
Thomas N. 160-162, Urbanizacin Residencial General E. Montagne-Miraflores, por
la suma de ochenta y siete mil cuatrocientos cincuenta dlares americanos (va hipoteca
de otro bien) el mismo que el diez de febrero de dos mil tres, esto es, en menos de tres
meses, fue constituido en patrimonio familiar; asimismo, se le atribuye que el seis de
diciembre de dos mil dos, otorg hipoteca del inmueble ubicado en la I Avenida Madre
Peralta N. 175-Santa Mara del Mar, a favor de Marco Antonio Ibrcena Dworzak; todo
ello, debido a que Amrico Ibrcena Amico (padre) estaba procesado por la presunta
comisin del delito contra la administracin pblica; b) al encausado Gino Francisco
Ibrcena Dworzak se le atribuye que el diez de diciembre de dos mil dos, constituy en
patrimonio familiar el inmueble ubicado en la calle Bruno Mol N. 156-Urbanizacin
Fundo Venegas-Miraflores, con la finalidad de evitar su incautacin o decomiso, debido
a que su anterior propietario Amrico Ibrcena Amico estaba procesado por la presunta
comisin del delito contra la administracin pblica.
E x tremos de la El representante del Ministerio Pblico y la Procuradora Pblica especializada en deli-
pretensin tos de Lavado de Activos y Proceso de Prdida de Dominio interponen un recurso de
nulidad contra la sentencia de fojas ocho mil ciento veinticuatro que absolvi a Cecilia
Leticia Ibrcena Dworzak y Gino Francisco Ibrcena Dworzak de la acusacin fiscal por
delito de lavado de activos provenientes del delito contra la administracin pblica.
C riterios del Segn lo expuesto en el presente caso el Tribunal refiere que debe procederse conforme
rgano jurisdiccio- al artculo ocho punto dos de la Convencin Americana de los Derechos Humanos, que
nal precepta [...] toda persona inculpada de delito tiene derecho a que se presuma su
inocencia, mientras no se establezca legalmente su culpabilidad [...]. En cuanto a su
contenido, la Corte Interamericana de Derechos Humanos ha precisado que [...] el
principio de la presuncin de inocencia, tal y como se desprende del artculo ocho punto
dos de la Convencin, exige que una persona no pueda ser condenada mientras no
exista prueba plena de su responsabilidad penal, si obra contra ella prueba incompleta
o insuficiente, no es procedente condenarla, sino absolverla [...].

Volumen 18 Diciembre 2015 Actualidad Penal 321


Actualidad

Penal Derecho procesal penal

TEXTO DEl recurso de NULIDAD

CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA


SALA PENAL PERMANENTE
R. N. N. 399-2014
LIMA

Lima, once de marzo de dos mil quince.-

VISTOS: el recurso de nulidad interpuesto por el seor representante del Ministerio


Pblico y la Procuradora Pblica especializada en delitos de Lavado de Activos y Proceso
de Prdida de Dominio contra la sentencia de fojas ocho mil ciento veinticuatro, del vein-
ticuatro de julio de dos mil trece; interviniendo como ponente el seor Juez Supremo Pa-
riona Pastrana, de conformidad con el dictamen del seor Fiscal Supremo en lo Penal; y

CONSIDERANDO
Primero. El seor representante del Ministerio Pblico en su recurso de nulidad de fojas
ocho mil ciento cuarenta y nueve, alega que la sentencia absolutoria debe ser declarada
nula, en tanto no debi considerarse el examen pericial contable complementario del
dieciocho de junio de dos mil trece, que concluy en supervit en los patrimonios de los
encausados Cecilia Leticia y Gino Francisco Ibrcena Dworzak, pues se tuvieron en cuen-
ta documentos que fueron extemporneamente presentados, vulnerndose el principio de
preclusin de los actos procesales con afectacin al debido proceso. Asimismo la Procura-
dora Pblica en su recurso de nulidad de fojas ocho mil ciento sesenta y uno, alega que la
Sala Superior solo circunscribi su pronunciamiento sobre aspectos subjetivos, sin tener
en cuenta los elementos de conviccin obrante en autos que acreditan la autora de los
encausados en el delito de lavado de activos.
Segundo. El representante del Ministerio Pblico en su dictamen acusatorio de fojas cua-
tro mil cincuenta y ocho, atribuy a los encausados Gino Francisco Ibrcena Dworzak,
Cecilia Leticia y Ibarcena Dworzak (absueltos), Marcela Dworzak Stens o Marcela Dwor-
zak De Ibrcena y Marco Antonio Ibrcena Dworzak (reos contumaces) la comisin del
delito lavado de activos en la modalidad de actos de transferencia y ocultamiento, en
agravio del Estado, por los siguientes hechos: a) se le atribuye a la encausada Cecilia Leti-
cia Ibrcena Dworzak haber recibido en transferencia, el seis de diciembre de dos mil dos,
de parte de su hermano Marco Antonio Ibrcena Dworzak, el inmueble ubicado en la
calle Contralmirante Pedro Garzn Thomas N. 160-162, Urbanizacin Residencial Ge-
neral E. Montagne-Miraflores, por la suma de ochenta y siete mil cuatrocientos cincuenta
dlares americanos (va hipoteca de otro bien) el mismo que el diez de febrero de dos mil
tres, esto es, en menos de tres meses, fue constituido en patrimonio familiar; asimismo, se
le atribuye que el seis de diciembre de dos mil dos, otorg hipoteca del inmueble ubicado
en la I Avenida Madre Peralta N. 175-Santa Mara del Mar, a favor de Marco Antonio
Ibrcena Dworzak; todo ello, debido que Amrico Ibrcena Amico (padre) estaba proce-
sado por la presunta comisin del delito contra la administracin pblica; b) al encausado
Gino Francisco Ibrcena Dworzak se le atribuye que el diez de diciembre de dos mil

322 Instituto Pacfico Volumen 18 Diciembre 2015


Resea de jurisprudencia

dos, constituy en patrimonio familiar el inmueble ubicado en la calle Bruno Mol N.


156-Urbanizacin Fundo Venegas-Miraflores, con la finalidad de evitar su incautacin o
decomiso, debido que su anterior propietario Amrico Ibrcena Amico estaba procesado
por la presunta comisin del delito contra la administracin pblica.
Tercero. En la investigacin judicial como en el juzgamiento son aplicables las categoras
del conocimiento de la posibilidad, probabilidad y la conviccin o certeza, siendo que
la responsabilidad penal de un imputado solo debe determinarse cuando se ha llegado al
grado de certeza, caso contrario, siempre que resulte insuperable la duda o mientras la
actividad probatoria est incompleta la presuncin de inocencia se encuentra inclume.
Cuarto. Conforme a la normatividad aplicable al presente caso (Ley nmero veintisiete
mil setecientos sesenta y cinco), el delito de lavado de activos se configura cuando el agen-
te convierte o transfiere dinero, bienes, efectos o ganancias, cuyo origen ilcito conoce o
puede presumir, con la finalidad de evitar la identificacin de su origen, su incautacin o
decomiso, resultando agravada la conducta cuando los actos de conversin o transferencia
se relacionan con dinero, bienes, efectos o ganancias provenientes del trfico ilcito de
drogas, el terrorismo o narcoterrorismo. La conducta de los encausados Cecilia Leticia y
Gino Francisco Ibrcena Dworzak fueron enmarcados en los artculos primero y segundo
de la normatividad aludida.
Quinto. En cuanto a las acciones tpicas, el artculo primero de la Ley veintisiete mil
setecientos sesenta y cinco, comprende las conductas de conversin o transferencia de los
activos ilcitos. Al respecto debemos entender estos actos comisivos como las conductas
iniciales orientadas a mutar la apariencia y el origen de activos generados ilcitamente
con prcticas del crimen organizado, cuya consumacin adquiere forma instantnea. El
artculo seis de la referida Ley, establece un catlogo abierto de delitos de los que deben
provenir los activos materia del blanqueo, sealando en su ltimo prrafo lo siguiente:
En los delitos materia de la presente ley, no es necesario que las actividades ilcitas que
produjeron el dinero, los bienes, efectos o ganancias, se encuentren sometidas a investi-
gacin, proceso judicial o hayan sido objeto de sentencia condenatoria; es decir, en esta
clase de delito no se requiere de una decisin judicial que involucre al procesado en el
comportamiento subyacente [delito previo o delito fuente], porque el delito previo pue-
de ser cometido por terceros y no necesariamente por el lavador de activo. En efecto, la
normatividad aplicable establece que el tipo penal de lavado de activos es autnomo del
delito previo o delito fuente, por lo que para su investigacin se requiere que estos estn
sometidos a investigacin, proceso judicial o hayan sido objeto de sentencia condenato-
ria, bastando, para la existencia del lavado, que se establezca una vinculacin razonable
entre los activos materia de lavado con el delito previo. Dicho de otra manera, para
incurrir en la conducta de lavado de activos basta que el sujeto activo oculte o encubra
la verdadera naturaleza, origen, ubicacin, destino, movimiento o derecho sobre tales
bienes, efectos o ganancias o realice cualquier otro acto para ocultar o encubrir su origen
ilcito, acciones con las cuales busca darle a dichos activos una apariencia de licitud. Es
decir, no se requiere de decisin judicial que la pruebe, sino de la inferencia lgica que la
fundamente, por la libertad probatoria que marca nuestro ordenamiento procesal penal,
siendo la prueba indirecta [indiciaria] la que debe fundamentar la responsabilidad penal
del lavador de activos.

Volumen 18 Diciembre 2015 Actualidad Penal 323


Actualidad

Penal Derecho procesal penal

Sexto. Del anlisis de las pruebas actuadas se tiene que el representante del Ministerio
Pblico no logr probar la responsabilidad penal de los encausados Cecilia Leticia y Gino
Francisco Ibrcena Dworzak en el delito de lavado de activos en la modalidad de actos de
transferencia y ocultamiento, pues el acto realizado por los referidos encausados, esto es,
que la primera de las nombradas haya recibi en transferencia, el seis de diciembre de dos
mil dos, de parte de su hermano Marco Antonio Ibrcena Dworzak, el inmueble ubicado
en la calle Contralmirante Pedro Garzn Thomas N. 160-162, Urbanizacin Residen-
cial General E. Montagne-Miraflores, por la suma de ochenta y siete mil cuatrocientos
cincuenta dlares americanos ( va hipoteca de otro bien) el mismo que el diez de febrero
de dos mil tres, esto es, en menos de tres meses, fue constituido en patrimonio familiar;
asimismo, que el seis de diciembre de dos mil dos, haya otorgado la hipoteca del inmue-
ble ubicado en la Avenida Madre Peralta N. 175-Santa Mara del Mar, a favor de Marco
Antonio Ibrcena Dworzak; mientras que el segundo de los nombrados haya constituido
en patrimonio familiar el inmueble ubicado en la calle Bruno Mol N. 156-Urbaniza-
cin Fundo Venegas-Miraflores, no los hace responsables del delito de lavado de activos,
pues no se evidencian que lo hayan efectuado de manera irregular, sino por el contrario,
se ampararon en instituciones de carcter civil; adems, el artculo VII del Cdigo Penal,
proscribe toda forma de responsabilidad objetiva.
Stimo. Por otro lado, se tiene que el representante del Ministerio Pblico no logr
acreditar el animus de los encausados Cecilia Leticia y Gino Francisco Ibrcena Dworzak,
esto es, la intencin de que las transferencias de los referidos inmuebles hayan sido con
el nico propsito de ocultarlos a fin de no ser comisados o incautados a propsito del
proceso instaurado contra Amrico Ibrcena Amico por la presunta comisin del delito
contra la administracin pblica.
Octavo. En relacin al cuestionamiento contra la pericia contable complementaria del
dieciocho de junio de dos mil trece, se tiene que en ella se concluy que dentro del
periodo de los aos dos mil dos al dos mil nueve, la encausada Cecilia Leticia Ibrcena
Dworzak presenta un supervit de S/. 268,052.19 nuevos soles ver tercera conclusin
del informe pericial contable a fojas siete mil novecientos setenta y ocho; mientras que
el encausado Gino Francisco Ibrcena Dworzak presenta un supervit de S/. 289,913.66
nuevos soles ver cuarta conclusin del informe pericial contable a fojas siete mil nove-
cientos setenta y ocho. Que si los documentos fueron presentados de manera extem-
pornea, ello, no enerva las conclusiones all arribadas; adems, en el momento de ser ad-
juntadas no fueron observadas u objetadas por los recurrentes, convalidndose dicho acto
procesal; por lo que, pretender la nulidad resulta innecesaria, toda vez que no se acredit
agravio real a las partes, debiendo aplicarse el principio de trascendencia de las nulidades;
por ltimo, el seor Fiscal Supremo, en la misma lnea que este Supremo Tribunal, opin
que la sentencia absolutoria fue expedida conforme a derecho, no compartiendo la pre-
tensin del Fiscal Superior de declarar la nulidad de la misma.
Noveno. El representante del Ministerio Pblico, como titular de la carga de la prueba
conforme lo precepta el artculo catorce de la Ley Orgnica del Ministerio Pblico
no logr probar los extremos de su acusacin insertada en el dictamen de fojas cuatro mil
cincuenta y ocho; por tanto, debe procederse conforme al artculo ocho punto dos de la
Convencin Americana de los Derechos Humanos, que precepta [...] toda persona in-

324 Instituto Pacfico Volumen 18 Diciembre 2015


Resea de jurisprudencia

culpada de delito tiene derecho a que se presuma su inocencia, mientras no se establezca


legalmente su culpabilidad [...]. En cuanto a su contenido, la Corte Interamericana de
Derechos Humanos ha precisado que [...] el principio de la presuncin de inocencia,
tal y como se desprende del artculo ocho punto dos de la Convencin exige que una
persona no pueda ser condenada mientras no exista prueba plena de su responsabilidad
penal, si obra contra ella prueba incompleta o insuficiente, no es procedente condenarla,
sino absolverla [...]; finalmente, en virtud al principio de carga de la prueba, quien
afirme la culpabilidad de una persona debe probarla, caso contrario en los supuestos de
ausencia o insuficiencia de prueba que acredite la responsabilidad del inculpado, deber
procederse con la absolucin.
Dcimo. Finalmente, corresponde sealar que la sentencia absolutoria avenida en grado,
est conforme a derecho, al expresar de manera clara y precisa los argumentos por los que
se decidi en ese sentido, advirtindose la presencia de una fundamentacin jurdica ra-
cional y justificada de la decisin adoptada, cumplindose de esa manera con la exigencia
del inciso cinco del artculo ciento treinta y nueve de la Constitucin Poltica del Estado.

DECISIN
Por estos fundamentos:
I. Declararon NO HABER NULIDAD en la sentencia de fojas ocho mil ciento veinticuatro,
del veinticuatro de julio de dos mil trece, que absolvi a Cecilia Leticia Ibrcena Dworzak
y Gino Francisco Ibrcena Dworzak de la acusacin fiscal por delito de lavado de acti-
vos provenientes del delito contra la administracin pblica, tipificados en los artculos
primero y segundo de la Ley veintisiete mil setecientos sesenta y cinco, en agravio del
Estado; con lo dems que contiene al respecto y es materia del recurso de nulidad; y los
devolvieron. Interviene el seor Juez Supremo Salas Arenas por impedimento del seor
Juez Supremo Loli Bonilla.
S.S.
VILLA STEIN / RODRGUEZ TINEO / PARIONA PASTRANA / SALAS ARENAS
/NEYRA FLORES

Volumen 18 Diciembre 2015 Actualidad Penal 325