n34 Jurisprudencia

ISSN 2313-268X (impresa)
ISSN 2415-2285 (en lnea)
Abril 2017 / Nmero 34 / Ao 3
JURISPRUDENCIA
RELEVANTE
Mandato de comparecencia con restricciones
(Caso Nadine Heredia)
rea
Jursiprudencia Jurisprudencia
relevante relevante
Jurisprudencia relevante
JURISPRUDENCIA RELEVANTE
1.a SENTENCIA: En el marco de una compa-

recencia restringida, una resolucin judicial no
constituye nueva circunstancia para solicitar la
variacin de reglas de conducta
SEGUNDA SALA PENAL NACIONAL EN ADICIN A SUS FUNCIONES, SALA

PENAL ESPECIALIZADA EN DELITOS ADUANEROS, TRIBUTARIOS, DE
MERCADO Y AMBIENTALES
EXPEDIENTE N. 00249-2015-9-5001-JR-PE-01
AUTO DE APELACIN DE REQUERIMIENTO DE
VARIACIN
RESOLUCIN N. 51
Lima, diecisiete de abril del dos mil diecisiete.
I. ANTECEDENTES
Con fecha diecisiete de enero del dos mil diecisiete el juez del Primer Juzgado de
Investigacin Preparatoria Nacional emite la resolucin nmero treinta y cinco
de folios dos mil noventa y dos a dos mil ciento diecisis, aclarada por la re-
solucin nmero treinta y seis de folios dos mil ciento veintiuno, que resuelve
por un extremo declarar fundado el pedido de variacin de regla de conducta de
los investigados Nadine Heredia Alarcn, Ilan Heredia Alarcn y Roco del Car-
men Caldern Vinatea de no ausentarse del lugar donde reside, ni de cambiar de
domicilio, sin previo aviso a la autoridad judicial y fiscal por no ausentarse del
lugar de su residencia, ni variar de domicilio, sin previa autorizacin de la autori-
dad jurisdiccional; as como declarar fundado el pedido de variacin de regla de
conducta de los investigados Antonia Alarcn Cubas y Mario Julio Torres Aliaga de
no ausentarse del lugar donde reside, ni de cambiar de domicilio, sin previo aviso
al juzgado por no ausentarse del lugar de su residencia, ni variar de domicilio,
sin previa autorizacin de la autoridad jurisdiccional, y ordena cursar oficios a la
Superintendencia Nacional de Migraciones del Per en adelante Migraciones
a fin del registro en su base de datos que los investigados solo puedan salir del pas
adjuntando autorizacin judicial.
Nmero 34 Abril 2017 pp. 383-392 Actualidad Penal 383

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Actualidad
Penal Jursiprudencia relevante
Siendo esta resolucin impugnada por la defensa tcnica de los imputados Nadine Here-
dia Alarcn, Ilan Heredia Alarcn, Roco del Carmen Caldern Vinatea, Antonia Alar-
cn Cubas y Mario Julio Torres Aliaga, cumpliendo todos ellos con fundamentar sus
apelaciones, declaradas admisibles por la Resolucin nmero treinta y ocho de folios
dos mil ciento setenta y cinco a dos mil ciento setenta y nueve del juez de instancia,
disponiendo la elevacin del cuaderno respectivo.
Mediante Resolucin nmero cincuenta de folios dos mil doscientos sesenta y siete a
dos mil doscientos setenta y tres de fecha quince de marzo del presente, esta Sala de
Apelaciones declara bien concedidos los recursos de apelacin, realizndose la audiencia
de vista de la causa el da veintiuno de marzo, a la que concurrieron las partes impugnan-
tes e impugnadas.
Quedando la causa al voto de los magistrados intervinientes, corresponde emitir la pre-
sente resolucin.
Interviene como juez superior ponente el seor Sahuanay Calsin.
II. FUNDAMENTOS
Primero: Derecho a la pluralidad de instancias
Reconocido en el artculo 139.6 de la Constitucin Poltica del Per, y segn su mximo
intrprete el Tribunal Constitucional, consiste en aquel derecho fundamental que tiene
por objeto garantizar que las personas, naturales o jurdicas, participantes en un proceso
judicial tengan la oportunidad de que lo resuelto por un rgano jurisdiccional sea revisa-
do por uno superior de la misma naturaleza, siempre que se haya hecho uso de los medios
impugnatorios pertinentes, formulados dentro del plazo legal1.
Segundo: La variacin de reglas de conducta de la medida de comparecencia
La reformabilidad de los autos que se pronuncien sobre medidas cautelares personales
se hace siempre a solicitud del pretensor penal o el imputado, motivado por la variacin
de los supuestos que motivaron su imposicin o rechazo interpretacin sistemtica
de los artculos 255, 269, 270, 286 y siguientes del Cdigo Procesal Penal, en adelante
CPP2.
Tercero: Fundamentos de la resolucin impugnada
3.1. Caso concreto de la investigada Nadine Heredia Alarcn
3.1.1. Con posterioridad al dictado de la regla de conducta inicial, se han presentado
nuevas circunstancias determinantes, entre ellas:
i) La salida del pas de la investigada, a fin a desempear funciones en la FAO con sede
en Suiza: Dicho evento ocurri el veintids de noviembre del dos mil diecisis, habien-
do viajado a Roma con destino a Suiza, para trabajar como directora de la Oficina de
Enlace de la Organizacin de las Naciones Unidas para la Alimentacin y la Agricultura
1 Tribunal Constitucional, Expediente N. 4235-2010-PHC/TC Lima, Lima: 11 de agosto del

2011, f. j. n. 9.
2 En pronunciamiento precedente en el Expediente N. 91-201-108, esta Sala de Apelaciones ha
establecido que por principio de especialidad entre la redaccin del inciso primero y segundo del
artculo 255 del CPP, el pedido de reformabilidad sobre las medidas cautelares personales procede
a pedido de parte.
384 Instituto Pacfico Nmero 34 Abril 2017 pp. 383-392

Jursiprudencia relevante
en Ginebra; conforme se acredita con la carta del director de la Oficina de Apoyo de las
Oficinas Descentralizadas de la ONU para la Alimentacin y Agricultura y con los tickets
de viaje.
Calificndola como nueva circunstancia por haber ocurrido con posterioridad a la im-
posicin de la regla de conducta inicial.
ii) La expedicin de la resolucin judicial nmero nueve por la Segunda Sala Penal de
Apelaciones Nacional: Este auto estableci que la imputada para salir del pas no requera
contar con una autorizacin judicial estando solo obligada a dar simple aviso a la autori-
dad judicial y fiscal, [...] lo que signific desnaturalizar la ausencia misma del mandato
de comparecencia restringida, en razn a que no habra cumplido la finalidad exigible a
toda regla de conducta del mandato de comparecencia, de evitar el peligro de fuga o el
peligro de obstaculizacin de averiguacin de la verdad, ya que un simple aviso de salida
del pas la garantiza.
3.1.2. Las nuevas circunstancias pusieron de manifiesto la ineficacia de la regla de con-
ducta inicial, al no cumplir con los fines del mandato de comparecencia con restricciones,
y la regla se encontraba exenta de control judicial y evidenciaba su fragilidad, [...] en
donde el juez deba limitarse a recepcionar el aviso de la salida del pas, sin posibilidad de
calificarla, convirtindose en una suerte de mesa de partes del mismo, lo que sin lugar a
dudas contraria la funcin jurisdiccional de evaluar los pedidos de los sujetos procesales y
de pronunciarse sobre los mismos.
3.1.3. La eficacia de la nueva regla de conducta radica en que cuando la investigada pre-
tendiera salir del pas debe contar con la aprobacin judicial. Su pedido deber ser funda-
mentado, con indicacin del lugar de destino, motivo y tiempo que estar fuera del pas.
3.2. Efecto extensivo de la variacin de la regla de conducta de la investigada Nadine
Heredia Alarcn a los dems investigados:
3.2.1. Los investigados Roco del Carmen Caldern Vinatea, Ilan Heredia Alarcn, An-
tonia Alarcn Cubas y Mario Julio Torres Aliaga se encuentran sometidos a la misma
regla de conducta de no poder salir del pas sin previa comunicacin a la autoridad.
3.2.2. En estos, habran concurrido las mismas nuevas circunstancias, en cuanto sobre
ellos ha tenido impacto jurdico en su situacin.
3.2.3. La interpretacin que dio la Sala Penal de Apelaciones a la regla de conducta, tam-
bin les sera aplicable por habrseles impuesto una regla de conducta idntica, as, para
poder salir del pas no requeran de autorizacin judicial alguna.
3.2.4. La nueva regla devendra en eficaz, cumplira con la finalidad del mandato de
comparecencia con estricciones y comprendera la prohibicin de salir del pas sin previa
autorizacin judicial.
3.3. Respuesta del juez de instancia a las alegaciones de las defensas tcnicas:
3.3.1. La figura jurdica de la variacin de las reglas de conducta no exige verificar el cum-
plimiento o incumplimiento de las mismas, lo nico a analizar es si los motivos iniciales
que determinaron su imposicin variaron o no.
3.3.2. Nada impide que la situacin jurdica especfica de un determinado investigado,
se extienda a otros investigados, en la medida que se encuentren en la misma situacin
jurdica, se basa en el artculo 8.6 la cuestin previa, cuestin prejudicial y excepcio-

Actualidad
nes deducidas a favor de uno de los investigados, beneficia a los dems, siempre que se
encuentren en la misma situacin jurdica y 408.1 la impugnacin de uno de ellos
favorecer a los dems, siempre que los motivos en los que se funde no sean exclusiva-
mente personales del CPP.
3.3.3. La variacin no desafa lo resuelto por la sala, no es una negativa automtica al
pedido de salida del pas, solo fija un trmite judicial.
3.3.4. El impedimento de salida implica que no pueda salir al extranjero bajo ningn
motivo durante el plazo; con la imposicin de la nueva regla de conducta puede viajar en
cualquier momento siempre que cuente con autorizacin.
3.3.5. Respecto al investigado Mario Torres Aliaga cuenta con peligro de fuga ya determi-
nado. Adems la variacin de regla si cuenta con base legal en el artculo 288 del CPP.
Cuarto: Fundamentos de los recursos de apelacin
Recurso de apelacin de Nadine Heredia Alarcn:
4.1. Inexistencia de nuevas circunstancias que justifiquen un cambio en la regla de conducta:
La primera nueva circunstancia del juez es el cumplimiento cabal de la regla de conducta
originariamente impuesta. La segunda nueva circunstancia, es una falacia; lo que hizo la
sala es aclarar y ratificar cmo debe interpretarse la regla de conducta.
4.2. La solicitud fiscal y la recurrida constituyen una desobediencia a la resolucin nmero
nueve
Toda vez que se pretende obstaculizar la ejecucin de la decisin emitida por la sala.
4.3. La medida constituye un impedimento de salida del pas encubierto
No es cierto que con la medida de impedimento no se pueda salir del pas. Lo que se
pretende es un nuevo impedimento, el cual en su oportunidad no se prorrog.
Recurso de apelacin de Roco del Carmen Caldern Vinatea:
4.4. Las nuevas circunstancias son solo sobre su coinvestigada Heredia. No han tenido
impacto jurdico en su patrocinada. No significa que se le tenga que variar la regla de
conducta por el comportamiento de su coinvestigada. Porque ello no significa que ella
pueda hacer lo mismo.
4.5. La variacin debe establecerse por cada investigado.
Recurso de apelacin de Ilan Heredia Alarcn:
4.6. El pedido genrico del requerimiento fiscal, colisiona con el deber constitucional de
motivar adecuadamente.
4.7. La recurrida desobedece la resolucin nmero nueve, que concluy que Nadine
Heredia no incumpli la regla de conducta.
4.8. El juicio de coercin es personal. No se motiva y no se explica cmo la situacin de
Nadine Heredia afecta a todos los dems.
4.9. La regla de no ausentarse del lugar de su residencia, ni variar de domicilio sin previa
autorizacin judicial constituye una medida de mayor gravamen, implica un grado de
sujecin propio del impedimento de salida.
4.10. La regla de no variar de domicilio no es una regla de comparecencia, se trata de una
regla que forma parte del pedido de impedimento de salida.

Recurso de apelacin de Antonia Alarcn Cubas:

4.11. El peligro o la obstaculizacin de la averiguacin de la verdad de modo alguno
justifica la agravacin de las reglas de conducta impuestas. El juzgado recurre a la ge-
neralidad.
4.12. El efecto extensivo implica la aplicacin de la teora del domin. En este caso, su
patrocinada no realiz ningn acto que motive la sospecha de su desacatamiento a las
restricciones impuestas.
4.13. La variacin cautelar es una prohibicin de salida del pas sin previa autorizacin
judicial, es decir un impedimento de salida. Violndose el principio de legalidad cautelar.
4.14. La motivacin es errada e inobserva las normas procesales y reglas de las medidas
personales de coercin penal y su variacin.
Recurso de apelacin de Mario Julio Torres Aliaga:
4.15. Para reformar una medida, es necesario que varen los supuestos que fundamenta-
ron su imposicin y no una variacin de las circunstancias. Consistentes en la existencia
de fumus boni iuris i) cuando la pena prevista supere el criterio de sancin leve, y ii)
cuando los actos de investigacin la justifiquen. Ello no se hizo, por tanto carece de
motivacin.
4.16. No ha habido variacin de los presupuestos que determinaron la imposicin de
medida de comparecencia ni de ninguna regla de conducta derivada de esta.
4.15. La circunstancia de salida del pas de la investigada Nadine Heredia no puede
fundamentar la variacin de la regla de conducta de su patrocinado. No resulta acorde a
la lgica.
4.14. El auto de apelacin de la Segunda Sala Penal de Apelaciones no puede fundamen-
tar variacin de la regla de conducta respecto a su patrocinado. No se analizan actos de
su patrocinado.
4.15. La regla de conducta no ha devenido en ineficaz. Restringir an ms el derecho a
la libertad de trnsito de su patrocinado no evita que haya peligro de fuga, este se viene
conjurando al cumplir las disposiciones fiscales, el registro biomtrico, permanece en el
pas y est sujeto al proceso.
4.16. No puede extenderse dicha variacin a la regla de conducta a su patrocinado ni a
los dems.
Quinto: Pretensiones impugnatorias concretas
I) Nadine Heredia Alarcn: Se declare fundado el recurso de impugnacin, revoque los
puntos resolutivos primero y tercero, declarndose infundado el pedido del Ministerio
Pblico, dejndose sin efecto las rdenes de cursar oficio a Migraciones, y disponindose
la continuacin de la regla de conducta inicial.
II) Roco del Carmen Caldern Vinatea: Se revoque la recurrida.
III) Ilan Heredia Alarcn: Se declare fundado su recurso de apelacin y se revoque la re-
solucin venida en grado y se disponga la continuacin de la regla de conducta en su
forma originaria.
IV) Antonia Alarcn Cubas: Se revoque el auto que declara fundado el requerimiento de
variacin de la regla de conducta y se declare infundado.

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V) Mario Julio Torres Aliaga: Se revoque en todos sus extremos la resolucin recurrida,
se declare infundado el requerimiento de variacin de regla de conducta.
Sexto: Postura del Ministerio Pblico en audiencia de vista
Se encuentra conforme con lo resuelto por el juez de instancia, reproduciendo los argu-
mentos de la recurrida, peticionando su confirmatoria.
Stimo: Valoracin integral de la Sala Penal de Apelaciones
Respecto a la impugnacin de la investigada Nadine Heredia Alarcn.
Cuestiones preliminares
7.1. La regla de conducta inicial que se impuso a los impugnantes y fue objeto de varia-
cin posterior rezaba as: No ausentarse del lugar donde reside, ni de cambiar de domi-
cilio, sin previo aviso a la autoridad judicial y fiscal.
Respecto de esta regla, el Ministerio Pblico, afirm en un incidente que conoci esta
misma Sala Penal de Apelaciones que haba sido incumplida por la investigada Nadine
Heredia y por tanto requiri la revocatoria de la comparecencia restringida por la de pri-
sin preventiva, mientras que la defensa tcnica de Nadine Heredia postulaba su solicitud
para que se le autorice realizar su registro biomtrico en el extranjero. En ese contexto
de apelaciones cruzadas se emiti la resolucin nmero nueve de fecha diez de enero del
presente, en ese sentido la regla en conflicto adquiri firmeza, al no haberse cuestionado
sus alcances o supuesta ineficacia dentro de los plazos que la norma procesal franquea.
7.2. En la misma resolucin, se realiz el test de proporcionalidad y se concluy que las
restricciones impuestas en la aludida regla de conducta, tal como fue requerida por la
autoridad fiscal, proporcional para conjurar el peligrosismo procesal y al peligro que la
ausencia de la investigada podra provocar en el esclarecimiento del proceso.
7.3. Por tanto, la firmeza en mencin, condiciona cualquier pedido de reforma de la regla
de conducta a que se postulen actos de investigacin con capacidad de mutar los supues-
tos que motivaron su imposicin y confirmacin en segunda instancia para sealar
que estos supuestos han variado, conforme prescribe el artculo 255.2 del CPP.
7.4. El juez de instancia ha fundamentado la variacin de la regla de conducta, teniendo
como base dos circunstancias fcticas que considera determinantes; es menester examinar
si aquellas cumplen con los estndares que exige la normativa procesal para justificar una
variacin de la regla.
7.5. Primera circunstancia
La salida del pas de la investigada a fin a desempear funciones en la FAO con sede en
Suiza previo aviso a la autoridad judicial y fiscal:
7.5.1. Este evento fctico ya fue objeto de anlisis por este tribunal superior en la reso-
lucin nmero nueve, afirmando que el mencionado viaje de Nadine Heredia no cons-
tituye incumplimiento a la regla de conducta que le fuera impuesta judicialmente
confirmando la afirmacin del juez de instancia en la resolucin nmero dos del mismo
incidente, en el mismo parecer. Es decir, que esta actuacin se enmarca en los mbitos
de libertades no restringidas con la fijacin de la medida coercitiva.
7.5.2. Cuando el juez de instancia sostiene que la ineficacia de la regla de conducta
inicial, incumplimiento a los fines del mandato de comparecencia con restricciones, y
exencin al control judicial, incurre en motivacin inexacta, puesto que el juicio sobre

la eficacia y el juicio de proporcionalidad de la regla de conducta ya se realiz oportuna-

mente por esta misma Sala Superior. En base a idntico presupuesto fctico y normativo,
se emiti pronunciamiento tanto por el rgano jurisdiccional que la impuso como por
el que la confirm. Por tanto, el argumento del juez de instancia, que con el viaje de la
investigada se habra puesto de manifiesto [...] la fragilidad de la regla de conducta inicial
[...] no se condice con los antecedentes.
7.5.3. En el mismo sentido, el argumento del juez de instancia que concluye que la regla
en cuestin [...] no cumpli con las exigencias propias de toda regla de conducta, enca-
minadas a evitar el peligro de fuga o el peligro de obstaculizacin, en razn a que podra
salir del pas en cualquier momento [...], no resulta coherente, pues esa regla fue la que
fij el mismo juez de instancia a requerimiento del Ministerio Pblico y una vez impug-
nada la Sala Superior evalu la regla de conducta a travs del juicio de proporcionalidad
y consider que la misma cumpla con sus estndares y finalmente confirm la decisin
del juez de instancia, entonces esa misma resolucin no puede ser calificada como frgil
en orden a su eficacia, pues estara enervando los efectos de su propia resolucin, debida-
mente confirmada.
7.5.4. La variabilidad de la regla de conducta, en este caso, no se sustenta en el incum-
plimiento de una de ellas para este supuesto existen sanciones procesales, tales como la
revocatoria del mandato de comparecencia por el de prisin preventiva, que ya se postul
sin xito por el Ministerio Pblico con relacin a Nadine Heredia, sino que requiere la
sustentacin de una circunstancia objetiva que incremente el riesgo peligrosismo pro-
cesal a partir de la exteriorizacin de una conducta del propio investigado, que denote
intencin de desvincularse de la regla restrictiva.
Por tanto, esta circunstancia el viaje a Europa si bien por su data tiene el carcter
de nueva, no es idnea para enervar los presupuestos que sustentaron la imposicin de
la regla de conducta, y esencialmente porque esa circunstancia fue calificada de inocua y
en s misma no configuraba incumplimiento de una regla de conducta, dicho estatus fue
establecido por esta misma Sala Penal de Apelaciones.
7.6. Segunda circunstancia
La expedicin de la resolucin judicial nmero nueve por la Segunda Sala Penal de Ape-
laciones Nacional:
7.6.1. El rgano de instancia ha tomado en consideracin que una actuacin procesal
como lo es una resolucin judicial constituye una nueva circunstancia fctica, susceptible
de provocar la variacin de una regla de conducta en el marco de una comparecencia
restrictiva, cuyos efectos eran imprevisibles al momento de su imposicin.
7.6.2. La emisin de la resolucin nmero nueve, desarroll varios fundamentos, uno
de ellos, fue que el viaje por motivos laborales de la investigada Nadine Heredia Alarcn
al extranjero no configuraba un hecho que incumpla la regla de conducta en comento,
correlativamente, la resolucin judicial emitida por una Sala Superior no constituye una
nueva circunstancia para solicitar la variacin de una regla de conducta en el marco de
una comparecencia restrictiva; ms an, si la resolucin superior es adversa a la parte que
solicita la variacin de la regla de conducta que adquiri firmeza precisamente en virtud
a la indicada resolucin superior. La emisin de la mencionada resolucin no es una
circunstancia imprevisible, pues cuando se impugna una resolucin, los resultados de la

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misma son que se declare fundado o infundado el recurso impugnatorio o en ciertos casos
improcedente.
7.6.2. En esa lnea de argumentacin, la emisin de la resolucin judicial invocada no es
una circunstancia fctica, que pueda ser utilizada para sustentar la variacin de una regla
de conducta, asunto diferente es que califique jurdicamente un hecho, efectivamente,
uno de los puntos controvertidos en esa apelacin fue determinar los alcances de la regla
de conducta tal como fue redactada al imponerse, la sala opt por darle un sentido literal
asumiendo criterios acerca de la funcin comunicativa del derecho desarrollada por la
doctrina.
Valoracin conjunta de las circunstancias
7.7. En virtud a lo argumentado en los puntos precedentes, las circunstancias aportadas
por el requirente de la variacin de la regla y valoradas por el juez de instancia, no enervan
ni modifican el estado de cosas que determin la imposicin de la regla de conducta, en
consecuencia, no se justifica la variacin de la redaccin de la regla de conducta impuesta.
Esta decisin no pone en entredicho los alcances del artculo 255.2 del CPP, pues en vir-
tud al principio de la reformabilidad de las medidas, este procedimiento podr incoarse
las veces que el fiscal lo considere oportuno.
Respecto a las impugnaciones de los investigados Roco del Carmen Caldern Vinatea,
Ilan Heredia Alarcn, Antonia Alarcn Cubas y Mario Julio Torres Aliaga
Cuestin preliminar
7.8. Esta Sala de Apelaciones en la resolucin nmero diecinueve del Expediente
N. 249-2015-12 del veintitrs de marzo del presente sobre el pedido de variacin a
la regla de conducta del investigado Ollanta Moiss Humala Tasso, en adelante la reso-
lucin nmero diecinueve en la que el Ministerio Pblico incorpor premisas tcticas y
elementos de conviccin que no fueron introducidos y menos debatidos en el presente
cuaderno, ha establecido que la nueva regla de conducta impone una mayor restric-
cin al derecho de libertad del investigado, y que en esencia es ms gravosa que la regla
de conducta originaria, pues le agrega un procedimiento de autorizacin para viajar al
extranjero, que requiere respuesta jurisdiccional.
Extensin de los efectos de la investigada Nadine Heredia a los impugnantes
7.9. El juez de instancia reconoce que ninguna de las dos nuevas circunstancias que
fundamentan su decisin de variar la regla de conducta estn vinculadas a los investi-
gados apelantes; empero afirma que sus situaciones procesales si han sido afectadas por la
valoracin realizada en el caso concreto de la investigada Nadine Heredia Alarcn, trasla-
dndoles sin ms, la consecuencia de la imposicin de una regla de conducta ms gravosa.
7.10.Para justificar su razonamiento emplea un argumento de carcter extensivo y con-
signa como ejemplos los casos de los artculos 8.6 y 408.l del CPP que extienden los
efectos de una cuestin previa, cuestin prejudicial y excepciones que favorece a uno de
los investigados, y beneficia a los dems, siempre que se encuentren en la misma situacin
jurdica y en caso del artculo 408.1 del Cdigo acotado, la impugnacin de uno de ellos
favorecer a los dems, siempre que los motivos en los que se funden no sean exclusiva-
mente personales. Este argumento soslaya lo siguiente: a) En los supuestos normativos
invocados por el juez, efectivamente, se extienden los efectos procesales de forma favora-
ble al investigado (favor rei) y en el presente caso, sucede que los efectos que se extienden

son perjudiciales y desfavorables al resto de investigados, pues agravan su situacin; b)

La interpretacin que afecta derechos es siempre restrictiva a tenor del artculo 139.9 del
cdigo poltico que consagra el principio de inaplicabilidad por analoga de la ley penal y
de las normas que restrinjan derechos; c) El mismo artculo 408.l del CPP hace tambin
la salvedad de que los efectos se extienden a favor de los dems siempre que los motivos
en que se funde no sean exclusivamente personales. En conclusin, no existe facultad
normativa para extender efectos perjudiciales en razn a las circunstancias personales de
un investigado al resto de coimputados.
7.11. El Tribunal Constitucional, en el caso Rodrguez Domnguez, Expediente N.
5490-2007-HC/TC-Lima, ha fijado pautas para analizar el peligro procesal inheren-
te a toda medida cautelar en funcin a sus fines: [...] el peligro procesal que com-
porte que el procesado ejerza plenamente su libertad locomotora, en relacin con el
inters general de la sociedad para reprimir conductas consideradas como reprocha-
bles jurdicamente. En particular, de que el procesado no interferir u obstaculizar la
investigacin judicial o evadir la accin de la justicia. Tales fines deben ser evaluados
en conexin con distintos elementos que antes y durante el desarrollo del proceso
puedan presentarse y, en forma significativa, con los valores morales del procesado,
su ocupacin, bienes que posee, vnculos familiares y otros que, razonablemente, le
impidan ocultarse o salir del pas o sustraerse a una posible sentencia prolongada
fundamentos decimoquinto. Concluyendo, que la inexistencia de un indicio
razonable en torno a la perturbacin de la investigacin judicial o a la evasin de la
justicia por parte del procesado termina convirtiendo el dictado o el mantenimiento
de la medida judicial de fundamentacin preventiva en arbitraria, por no encontrarse
justificada razonablemente.
7.12. La aplicacin extensiva de los efectos de una situacin vinculada a la investigada
Nadine Heredia Alarcn, al resto de coinvestigados, no respeta el estndar propio de las
medidas cautelares, vale decir, que estas se imponen en funcin a un juicio personalsimo;
mxime si la materia controvertida para variar la regla de conducta, se sustenta en una va-
riante del peligrosismo personal, esta debe ser evaluada en funcin a concretas situaciones
que solo se pueden predicar de una persona y no de un grupo de sujetos3, pues resulta
evidente que si se renuncia a la apreciacin personalizada de las circunstancias; en un
caso con pluralidad de imputados, bastara con fundamentar la imposicin de la medida
para uno de ellos y luego eximirse de fundamentar y sealar que lo apreciado para uno
de los investigados se aplique extensivamente al resto de coimputados, lo cual no puede
ser de recibo en el marco de las reglas del debido proceso y a tenor de lo previsto en el
artculo 122.5 del CPP que impone a los fiscales motivar debidamente sus disposiciones
y requerimientos.
3 Pues como sostiene autorizada doctrina nacional: La presencia de riesgo de frustracin procesal que
en el proceso en concreto es susceptible de necesitar proteccin; y finalmente, la configuracin
de una peligrosidad procesal aptitud (disposicin material) y actitud (disposicin anmica) del
imputado para materializar un riesgo de frustracin, si el imputado es peligroso procesalmente.
Cfr. San Martin Castro, Csar, Derecho procesal penal. Lecciones, Lima: INPECCP-CENALES,
2015, p. 444.

Actualidad
7.13. El Ministerio Pblico est en la obligacin de fundamentar sus requerimientos de

acuerdo a los estndares constitucionales4, y si no se postulan argumentos para sustentar
la variacin de una regla de conducta para cada uno de los investigados no es razonable
solicitar la variacin de la regla de conducta impuesta. A su turno, el juez no puede sus-
traerse de motivar su decisin, realizando juicios de cada persona en concreto; por tanto
al no sustentarse la variacin de la regla de conducta en una circunstancia personal que
vincule a los mencionados impugnantes, deben ampararse sus pretensiones impugna-
torias y actuando en sede de instancia desestimar el requerimiento fiscal en mrito a la
inexistencia de motivacin, por inexistencia de nuevas circunstancias que justifiquen la
variacin de la regla de conducta respecto a los investigados Roco del Carmen Caldern
Vinatea, Ilan Heredia Alarcn, Antonia Alarcn Cubas y Mario Julio Torres Aliaga.
III. DECISIN
Por estos fundamentos los magistrados integrantes de la Segunda Sala Penal de Apelaciones
Nacional, RESUELVEN:
1. DECLARAR FUNDADOS los recursos de apelacin interpuestos por los abogados
defensores de los investigados: Nadine Heredia Alarcn, Roco del Carmen Caldern
Vinatea, Ilan Heredia Alarcn, Antonia Alarcn Cubas y Mario Julio Torres Aliaga;
en contra de la resolucin nmero treinta y cinco, aclarada por la resolucin nmero
treinta y seis, que resuelve declarar fundado el pedido de variacin de regla de con-
ducta de los mencionados investigados y ordena cursar oficios a la Superintendencia
Nacional de Migraciones del Per a fin que registro en su base de datos que los
investigados Nadine Heredia Alarcn, Roco del Carmen Caldern Vinatea, Ilan
Heredia Alarcn, Antonia Alarcn Cubas y Mario Julio Torres Aliaga solo puedan
salir del pas adjuntando autorizacin judicial.
2. REVOCAR la mencionada resolucin; y REFORMNDOLA declararon INFUN-
DADO el pedido del representante del Ministerio Pblico de variacin de regla de
conducta de los investigados Nadine Heredia Alarcn, Roco del Carmen Caldern
Vinatea, Ilan Heredia Alarcn, Antonia Alarcn Cubas y Mario Julio Torres Aliaga.
3. DEJAR SIN EFECTO las ordenes de cursar oficios a la Superintendencia Nacional
de Migraciones del Per.
Regstrese y notifquese, oficindose.
S.S.
SAHUANAY CALSN/ QUISPE AUCCA/ LEN YARANGO
4 En cuanto al derecho a la debida motivacin de las decisiones fiscales, el Tribunal Constitucional

tiene tambin establecido que la motivacin debida de las decisiones de las entidades pblicas
sean o no de carcter jurisdiccional comporta que el rgano decisor y, en su caso, los fiscales, al
resolver las causas, describan o expresen las razones o justificaciones objetivas que los llevan a tomar
una determinada decisin. Ello implica tambin que exista congruencia entre lo pedido y lo resuelto
y, que por s misma, exprese una suficiente justificacin de la decisin adoptada, aun cuando esta
decisin sea breve o concisa. Esas razones, por lo dems, deben provenir no solo del ordenamiento
jurdico vigente y aplicable al caso, sino, y sobre todo, de los propios hechos debidamente acreditados
en el trmite de la investigacin o del proceso del que se deriva la resolucin cuestionada. Tribunal
Constitucional, Expediente N. 04437-2012-PA/TC-Lima, Lima: 6 de agosto del 2014, f.j.n.5.

2.a SENTENCIA: Posibilidad jurdica de variar

las reglas de conducta impuestas a los investi-
gados, con delineacin de su rgimen legal y de
sus presupuestos procesales
1. JUZGADO DE INVESTIGACIN PREPARATORIA NACIONAL
Expediente: 00249-2015-9-500 l-JR-PE-01

Juez: Concepcin Carhuancho Richard Augusto
Especialista: Zelada Contreras Esggilia Paola
Imputado: Torres Aliaga, Mario Julio
Delito: Lavado de activos
Heredia Alarcn, Nadine
Heredia Alarcn, Ilan Paul
Caldern Vinatea, Roco del Carmen
Alarcn Cubas, Antonia
Agraviado: Procuradura Pblica Especializada en Delitos de Lavado de
Activos y Prdida de Dominio.
Requirente: Segunda Fiscala Supraprovincial Especializada en Delitos de
Lavado de Activos y Perdida de Dominio. Tercer Despacho.
AUTO DE VARIACIN DE REGLA DE CONDUCTA
RESOLUCIN JUDICIAL N. 35
Lima, diecisiete de enero del dos mil diecisiete.
Estando al pedido de variacin de regla de conducta de los investigados Nadine Heredia

Alarcn, Ilan Paul Heredia Alarcn, Roco del Carmen Caldern Vinatea, Antonia Alar-
cn Cubas y Mario Julio Torres Aliaga.
CONSIDERANDO
Primero: Pedido de variacin de regla de conducta

El representante del Ministerio Pblico solicit la variacin de la regla de conducta im-
puesta a los investigados Nadine Heredia Alarcn, Ilan Pal Heredia Alarcn, Roco del

Actualidad
Carmen Caldern Vinatea, Antonia Alarcn Cubas y Mario Julio Torres Aliaga, la misma
que les impide ausentarse del lugar de residencia y variar de domicilio, sin previo aviso
a la autoridad fiscal y judicial por la expresin no ausentarse del lugar de su residencia,
ni variar de domicilio, sin previa autorizacin de la autoridad jurisdiccional, oficindose
a la Superintendencia Nacional de Migraciones del Per, a efectos que los investigados
en mencin solo puedan salir del pas adjuntando la resolucin judicial que permita su
egreso, en base a los siguientes argumentos:
1.1. Los argumentos del pedido de variacin de la regla de conducta de la investigada Na-
dine Heredia Alarcn, tambin alcanzaran a los dems investigados (Ilan Paul Heredia
Alarcn, Roco del Carmen Caldern Vinatea, Antonia Alarcn Cubas y Mario Julio
Torres Aliaga), a fin de no repetir los mismos argumentos.
1.2. La variacin de la regla de conducta se sustentara en que a la investigada Nadine
Heredia Alarcn se le impuso mandato de comparecencia con restricciones, en cuyo caso
frente a su salida del pas no bastara la simple comunicacin (sera una falta de respeto
a la autoridad, tanto ms si se encuentra investigada por un delito grave lavado de
activos), sino que sera necesario que cuente con autorizacin judicial, a efectos de ase-
gurar su presencia en el pas y de cumplir con la exigencia del control biomtrico (exige
autorizacin judicial).
1.3. La salida del pas de los investigados debe requerir autorizacin judicial, a fin de
sujetarlos al proceso, y evitar con ello que eludan la accin de la justicia y perturben la
actividad probatoria, ya que frente a una posible salida del pas debe discutirse el tiempo
de su salida y el lugar en el cual van a trabajar.
1.4. Con la salida del pas de la investigada Nadine Heredia Alarcn y la resolucin
expedida por la Sala Penal de Apelaciones, cambi el escenario para todos (incluyendo
a Nadine Heredia Alarcn), debido a que la regla de conducta impuesta a la investigada
Nadine Heredia Alarcn ha sido muerta, es por ello que dicha investigada se limit a
comunicar de que sali del pas.
Segundo: Tema de anlisis
El Juzgado ha seleccionado diversos temas que van a ser materia de anlisis, entre ellos
tenemos:
2.1. El contenido y alcances del mandato de comparecencia con restricciones y la impo-
sicin de reglas de conducta.
2.2. Posibilidad jurdica de variar las reglas de conducta impuestas a los investigados, con
delineacin de su rgimen legal y de sus presupuestos procesales.
2.3. Establecer si corresponde variar la regla de conducta a la investigada Nadine Heredia
Alarcn.
2.4. Efecto extensivo de la variacin de la regla de conducta a los dems investigados (Ilan
Paul Heredia Alarcn, Roco del Carmen Caldern Vinatea, Antonia Alarcn Cubas y
Mario Julio Torres Aliaga).
Tercero: Anlisis del primer tema (sobre el mandato de comparecencia con restricciones
y la fijacin de reglas de conducta)
En cuanto al primer tema planteado, conviene precisar que el mandato de comparecen-
cia con restricciones, con imposicin de reglas de conducta, constituye una medida de

coercin procesal de carcter personal, que se impone a todo imputado sometido a perse-
cucin penal, con la finalidad de evitar el peligro de fuga o el peligro de obstaculizacin a
la actividad probatoria, las cuales, se entienden conjuradas con la imposicin de reglas de
conducta, pudiendo ser cualquiera de las previstas en el artculo 288 del Cdigo Procesal
Penal, o cualquier otra medida (creada pretorianamente por el juez), as tenemos que:
3.1. El mandato de comparecencia con restricciones
El mandato de comparecencia con restricciones se encuentra regulado en el Cdigo Pro-
cesal Penal y ha sido tratada profusamente por la doctrina nacional:
3.1.1. Rgimen jurdico del mandato de comparecencia con restricciones
El mandato de comparecencia de restricciones se encuentra regido por normas de carc-
ter general y por normas de carcter especfico, siendo que las primeras se encuentran
reguladas dentro de los preceptos generales aplicables a todas las medidas de coercin
procesal (artculos 253 al 257 del Cdigo Procesal Penal), y las segundas se encuentran
normadas dentro de la temtica de la comparecencia (artculos 287 al 289 del Cdigo
Procesal Penal).
3.1.1.1. Normas generales aplicables al mandato de comparecencia con restricciones
El mandato de comparecencia con restricciones exige que se cumplan con determinados
principios, de cara al cumplimiento a su finalidad, los que se desarrollan a continuacin:
a) En cuanto a los principios aplicables a todas las medidas de coercin procesal, tenemos
el principio de legalidad (segn el cual la restriccin de un derecho exige autorizacin
legal), el principio de proporcionalidad (significa que toda restriccin de derechos debe
cumplir con el test de proporcionalidad), y el principio de apariencia del buen derecho
(en la medida que concurran suficientes elementos de conviccin en contra del afectado),
en aplicacin del artculo 253.2 del Cdigo Procesal Penal.
b) Por otro lado, el mandato de comparecencia con restricciones, al igual que toda medida
de coercin procesal tiene una finalidad, lo que quiere decir que su imposicin tendr
lugar para prevenir los riesgos de fuga, as como para impedir la obstaculizacin de la
averiguacin de la verdad, conforme lo ordena el artculo 253.3 del Cdigo Procesal
Penal.
3.1.1.2. Normas especficas aplicables al mandato de comparecencia con restricciones
Del mismo modo, el Cdigo Procesal Penal le dispens una regulacin especfica al
mandato de comparecencia con restricciones, as tenemos que se ocup de su finalidad
(encaminada a evitar el peligro de fuga o de obstaculizacin de la averiguacin de la ver-
dad, conforme es de verse el artculo 287.1 del Cdigo Procesal Penal), de las reglas de
conducta a imponerse (en la medida que sean eficaces para cumplir con la finalidad antes
apuntada, tal como lo prescriben los artculos 287 numerales 1, 2, 4 y 5, 288 y 289 del
Cdigo Procesal Penal), y de su revocatoria por prisin preventiva (en caso de incum-
plimiento de las reglas de conducta impuestas, conforme lo ordena el artculo 287.2 del
Cdigo Procesal Penal).
3.1.2. La doctrina nacional
La doctrina nacional tambin se ha pronunciado sobre la institucin jurdica del man-
dato de comparecencia con restricciones, es por ello que a continuacin se har alusin
a las siguientes citas:

Actualidad
3.1.2.1. Posicin de Csar San Martn Castro

El maestro Csar San Martn Castro sostiene que la comparecencia restrictiva est en
funcin a la falta del presupuesto material referido a la gravedad del peligrosismo proce-
sal, en la medida que esta pueda evitarse mediante restricciones que en buena cuenta son
limitaciones a la libertad personaje de trnsito o de propiedad, las cuales se imponen
en solitario o combinando algunas de ellas, con arreglo al principio de proporcionalidad1.
3.1.2.2. Posicin de Gonzalo del Ro Labarthe
A su turno, el jurista Gonzalo del Ro Labarthe seal que la comparecencia restrictiva
es una medida cautelar personal porque se apoya en sus elementos esenciales (en la me-
dida que limita derechos fundamentales, es instrumental, provisional, y debe respetar la
garanta de la presuncin de inocencia y el principio de proporcionalidad), y persigue los
mismos fines que la prisin preventiva (la evitacin de la fuga e impedir la obstaculizacin
probatoria)2.
3.1.2.3. Conclusin
De la opiniones autorizadas antes citadas, importa destacar que el mandato de compa-
recencia con restricciones se impone en la medida que con la imposicin de restricciones
o reglas de conducta, se conjure el peligro de fuga o el peligro de obstaculizacin del afectado,
lo que quiere decir que el diseo de las reglas de conducta a imponerse debe tener en
consideracin dicha finalidad.
3.1.2. La fijacin de las reglas de conducta
El mandato de comparecencia de restricciones importa la imposicin de restricciones al
afectado, en la medida que estas eviten el peligro de fuga o el peligro de obstaculizacin
de la averiguacin de la verdad, pudiendo imponerse las previstas en el artculo 288 del
Cdigo Procesal Penal, as tenemos que:
3.1.2.1. Las restricciones o reglas de conducta a imponerse, deben tener como finalidad
conjurar el peligro de fuga o el peligro de obstaculizacin de la averiguacin de la verdad
del afectado, debiendo elegirse aquellas (reglas de conducta) que sean necesarias para
garantizar su cumplimiento, tal como lo ordena el artculo 287 en sus numerales 1 y 2
del Cdigo Procesal Penal.
3.1.2.2. En lo que concierne a la seleccin y fijacin de las reglas de conducta a impo-
nerse, importa tener en cuenta como marco de referencia el catlogo de restricciones
normado en el artculo 288 del Cdigo Procesal Penal, empero, nada impide que el juez
pueda fijar una regla de conducta que no aparezca en dicha lista de restricciones, en la
medida que cumplan a su finalidad (de evitar el peligro de fuga o el peligro de obstaculi-
zacin de averiguacin de la verdad), en razn a que la regla de conducta que se fije debe
referirse al caso concreto, es decir debe contener un mandato claro y especfico (conducta
exigida en el caso concreto), con sealamiento de su destinatario (ante quien se dirige la
conducta exigida).
3.1.2.3. En ese mismo sentido, la Segunda Sala Penal de Apelaciones Nacional en el
auto de vista de fecha 10 de enero del 2017, especficamente en los numerales 8.6 y 8.7,
1 San Martn Castro, Csar, Derecho procesal penal. Lecciones. Lima: Jakob Comunicadores y Editores,
2015, p. 474.
2 Del Ro Labarthe, Gonzalo, Prisin preventiva y medidas alternativas, Lima: Pacfico, 2016, p. 366.

estableci que el juez se encuentra facultado para imponer reglas de conducta distintas
a las previstas en el artculo 288 del CPP, idea que desarroll en los siguientes trminos:
La restriccin objeto de anlisis est regulada en el artculo 288.2 del CPP y no con-
templa la posibilidad de que la investigada se ausente sin previo aviso al juez o fiscal,
la regla legal simplemente menciona la obligacin de no ausentarse de la localidad
en que reside, por tanto, el requerimiento del Ministerio Pblico modific la regla de
conducta, agregndole un supuesto de hecho no previsto en la norma, [...]. La regla
de conducta impuesta por el Juez, tal como ha sido redacta, encuentra justificacin
en el artculo 287.2 del CPP, que faculta al juez imponer las restricciones o combinar
varias ellas, segn resulte adecuado al caso, ordenando las medidas necesarias para
garantizar el cumplimiento de las restricciones, [...].
Cuarto: Anlisis del segundo tema (rgimen legal y presupuestos de la variacin de las
reglas de conductas)
En cuanto al segundo tema planteado, debe precisarse que es viable jurdicamente la va-
riacin de las reglas de conducta propias del mandato de comparecencia restringida, en la
medida que varen los supuestos que motivaron su imposicin, as tenemos que:
4.1. Viabilidad jurdica de la variacin de reglas de conducta
La variacin de reglas de conducta propias del mandato de comparecencia con restric-
ciones, constituye una opcin vlida dentro de nuestro ordenamiento jurdico procesal,
debido a que los autos que se pronuncian sobre las medida de coercin procesal, como
sera el caso de mandato de comparecencia con restricciones, son perfectamente reforma-
bles, lo que quiere decir que el mandato de comparecencia restringida puede: i) variar
por otra medida ms gravosa (como sera el caso de la revocatoria de la comparecencia
por prisin preventiva); ii) empero, tambin puede variar en otra medida menos gravosa
(como sera el caso de la variacin de la comparecencia restringida por comparecencia
simple); iii) o incluso puede mantenerse la medida de comparecencia restringida, con
variacin de sus reglas de conducta), tal como lo prescribe el artculo 255 numeral 2 del
Cdigo Procesal Penal.
4.2. Presupuestos de la variacin de la reglas de conducta
En cuanto a los presupuestos procesales exigidos para disponer la variacin de las reglas
de conducta del mandato de comparecencia con restricciones, se requiere que varen los
motivos que motivaron su imposicin (clusula rebus sic stantibus), as tenemos que:
4.2.1. Se exige la presencia de nuevas circunstancias o motivos, en la medida que se trate
de nuevos eventos, claro est, en la medida que hayan ocurrido con posterioridad al dic-
tado del mandato de comparecencia con restricciones inicial.
4.2.2. Asimismo, se requiere que estas nuevas circunstancias o motivos tengan la suficien-
te fuerza como para hacer variar las reglas de conducta impuestas dentro del marco de la
comparecencia con restricciones.
Quinto: Anlisis del tercer tema (caso concreto de la investigada Nadine Heredia Alar-
cn)
En cuanto al tercer tema planteado, en el presente caso concreto debe disponerse la va-
riacin de la regla de conducta inicial de la investigada Nadine Heredia Alarcn en el ex-

Actualidad
tremo que dice no ausentarse del lugar donde reside, ni cambiar de domicilio, sin previo
aviso a la autoridad judicial y fiscal, por la regla de conducta no ausentarse del lugar de
su residencia, ni variar de domicilio, sin previa autorizacin de la autoridad jurisdiccional,
debido a que nuclearmente variaron los supuestos que motivaron su imposicin, confor-
me se expone a continuacin:
5.1. Antecedentes
En el presente caso concreto, conviene citar los antecedentes ms relevantes, en cuanto a
la situacin jurdica de la investigada Nadine Heredia Alarcn, as tenemos que:
5.1.1. El Primer Juzgado de Investigacin Preparatoria Nacional mediante Resolucin
judicial N. 4 de fecha 16 de junio del 2016 resolvi:
a) Disponer el impedimento de salida de la investigada Nadine Heredia Alarcn por el plazo
de cuatro meses; b) dictar mandato de comparecencia restringida en contra de la investigada
Nadine Heredia Alarcn, bajo las siguientes reglas de conducta: i) no ausentarse del lugar
donde reside, ni cambiar de domicilio, sin previo aviso a la autoridad judicial y fiscal; ii)
concurrir mensualmente a la Oficina de Registro y Control Biomtrico la registrar su
huella digital e informar al Juzgado de Investigacin Preparatoria cada 30 das; iii) pagar
una caucin en la suma de S/. 50,000.00 soles.
5.1.2. A su turno, la Segunda Sala Penal de Apelaciones Nacional mediante resolucin
judicial 12 de fecha 06 de julio del 2016 en el punto tercero declar infundado el recurso
de apelacin interpuesto por la investigada Nadine Heredia Alarcn, en el extremo im-
pugnado de la Resolucin N. 4 de fecha 16 de junio del 2016.
5.1.3. Despus de ello, con fecha 15 de octubre del 2016 se extingui el impedimento
de salida de cuatro meses impuesto a la investigada Nadine Heredia Alarcn, debido a
que el representante del Ministerio Pblico en su oportunidad no requiri su prolonga-
cin, quedando nicamente vigente el mandato de comparecencia con restricciones en
su contra, con reglas de conducta, entre ellos, la regla de conducta de no ausentarse de la
localidad ni cambiar de domicilio, sin previo aviso a la autoridad judicial y fiscal.
5.2. Situacin jurdica inicial de la regla de conducta
La regla de conducta inicial impuesta a la investigada Nadine Heredia Alarcn se centr
en no ausentarse de la localidad ni cambiar de domicilio, sin previo aviso a la autoridad
judicial y fiscal, la cual se encuentra vigente desde el 16 de junio del 2016 (fecha en que
se dict dicha regla de conducta mediante Resolucin judicial N. 4 hasta la fecha).
5.3. Concurrencia de nuevas circunstancias que motivaron la variacin de la regla de
conducta inicial
Ahora, en el presente caso concreto se verifica que con posterioridad al dictado de dicha
regla de conducta inicial, se han presentado nuevas circunstancias que han determinado
que se vare dicha regla de conducta por otra ms gravosa, bajo el siguiente fraseo: no
ausentarse del lugar de su residencia, no variar de domicilio, sin previa autorizacin de la
autoridad jurisdiccional, debido a que:
5.3.1. Concurrencia de nuevas circunstancias
En efecto, con posterioridad al dictado de la regla de conducta inicial se presentaron
nuevas circunstancias puntuales, entre ellos, la salida del pas de la investigada Nadi-
ne Heredia Alarcn (a fin de desempear labores en la FAO con sede en Suiza), y la

expedicin de la Resolucin judicial N. 9 de fecha 10 de enero del 2017, expedida

por la Segunda Sala Penal de Apelaciones Nacional (en donde se apunt que la salida
del pas de la referida investigada requera autorizacin judicial), en ese orden de
ideas tenemos:
5.3.1.1. La salida del pas de la investigada Nadine Heredia Alarcn
La simple ocurrencia de la plida del pas de la investigada Nadine Heredia Alarcn
dando simple aviso a la autoridad judicial y fiscal, constituy un nuevo derecho fctico
que justificara que se vare la regla de conducta inicial (de simple aviso a la autoridad
judicial y fiscal) por la regla de conducta (de exigencia de una autorizacin judicial),
debido a que:
a) El representante del Ministerio Pblico invoc como nueva circunstancia fctica, la simple
salida del pas de la investigada Nadine Heredia Alarcn en la audiencia pblica de fecha
13 de enero del presente ao, quien solo procedi a dar aviso a la autoridad judicial y fiscal
sobre su viaje, con lo cual habra quedado muerta la regla de conducta inicial (en razn
a que dicho evento habra quedado bajo su voluntad de dar simple aviso a la autoridad
judicial y fiscal).
b) Ahora, en cuanto a la ocurrencia de la salida del pas de la investigada Nadine Heredia
Alarcn, conviene precisar que dicho evento ocurri el 22 de noviembre del 2016,
fecha en la cual dicha investigada sali del pas con destino a la ciudad de Roma
(Italia), para luego viajar de la ciudad de Roma (Italia) con destino a Ginebra (Suiza),
a fin de laborar como directora de la Oficina de Enlace de la Organizacin de las
Naciones Unidas para la Alimentacin y la Agricultura en Ginebra, hecho que se
encontrara acreditado con la carta de fecha 15 de noviembre del 2016 expedida por
Ricardo de Lapuerta director de la Oficina de Apoyo de las Oficinas Descentralizadas
de la Organizacin de las Naciones Unidas para la Alimentacin y la Agricultura
(folios 1903), y con los tickets electrnicos con destino al extranjero con fecha 22
de Noviembre del 2016 (folios 1939).
c) En ese orden de ideas, la salida del pas de la investigada Nadine Heredia Alarcn califi-
cara como una nueva circunstancia fctica, atendiendo a que dicho evento ocurri con
fecha 22 de noviembre del 2016, esto es, en fecha posterior a la imposicin de la regla
de conducta inicial de no ausentarse de la localidad ni cambiar de domicilio, sin previo
aviso a la autoridad judicial y fiscal (fijada mediante Resolucin judicial N. 4 de fecha
16 de junio del 2016).
5.3.1.2. El auto de apelacin expedido por la Segunda Sala Penal de Apelaciones
Asimismo, con la edicin de la resolucin judicial 9 de fecha 10 de enero del 2017 emi-
tida por la Segunda Sala Penal de Apelaciones Nacional, se clarific que la investigada
Nadine Heredia Alarcn al salir del pas sin autorizacin judicial, no habra incumplido
regla de conducta alguna, constituyndose esta en una nueva circunstancia para variar la
regla de conducta inicial (de simple aviso por la exigencia de una autorizacin judicial,
frente a su salida del pas), dado que:
a) El representante del Ministerio Pblico al momento de sustentar su pedido de variacin de
regla de conducta, invoc la expedicin del auto de apelacin que resolvi la revocatoria
de comparecencia restringida por prisin preventiva y la solicitud de registro biomtrico
en el extranjero, emitida por la Segunda Sala Penal de Apelaciones Nacional, sealando

Actualidad
que dicha resolucin judicial habra cambiado el escenario para todos los investigados,
incluyendo a la investigada Nadine Heredia Alarcn.
b) En efecto, con la expedicin del auto de apelacin expedido por la Segunda Sala Penal
de Apelaciones Nacional se present una nueva circunstancia, debido a que dicho auto
de vista interpretando la regla de conducta inicial de no ausentarse de la localidad ni
cambiar de domicilio, sin previo aviso a la autoridad judicial y fiscal, estableci que
la imputada Nadine Heredia Alarcn para salir del pas, no requera contar con una
autorizacin judicial, estando solo obligada a dar simple aviso a la autoridad judicial y
fiscal.
c) Ello quiere decir que a partir de la expedicin del auto de vista de la Segunda Sala
Penal de Apelaciones Nacional y en adelante, cada vez que la investigada Nadine
Heredia Alarcn pretendera salir del pas, solo deba dar aviso a la autoridad, lo que
signific desnaturalizar la esencia misma del mandato de comparecencia restringida,
en razn a que no habra cumplido la finalidad exigible a toda regla de conducta del
mandato de comparecencia restringida, de evitar el peligro de fuga o el peligro de
obstaculizacin de averiguacin de la verdad, ya que un simple aviso de salida del
pas no la garantiza.
5.3.2. La fuerza de las nuevas circunstancias que justificaron la variacin de la regla de
conducta inicial
Las nuevas circunstancias concretadas en la salida del pas de la investigada Nadine Here-
dia Alarcn y en la expedicin de la resolucin judicial 9 de fecha 10 de enero del 2017
por parte de la segunda Sala Penal de Apelaciones Nacional, cambiaron el escenario pro-
cesal preexistente, en vista que pusieron de manifiesto la ineficacia de la regla de conducta
inicial, que la referida regla de conducta inicial no cumpla con los fines del mandato de
comparecencia con restricciones, y que la regla de conducta inicial se encontraba exenta
de control judicial, as tenemos:
5.3.2.1. La regla de conducta inicial
En este acpite conviene reiterar que a la investigada Nadine Heredia Alarcn se le im-
puso mandato de comparecencia con restricciones, sujetas al cumplimiento de diversas
reglas de conducta, siendo una de ellas, la restriccin referida a no ausentarse de la lo-
calidad ni cambiar de domicilio, sin previo aviso a la autoridad judicial y fiscal, siendo
esta una regla de conducta distinta, en comparacin a la regla de conducta prevista en el
artculo 288 numeral 2 del Cdigo Procesal Penal, en donde se estableci lisa y llanamen-
te la obligacin de no ausentarse de la localidad en que reside.
5.3.2.2. Ineficacia de la regla de conducta inicial
Al producirse la salida del pas de la investigada Nadine Heredia Alarcn, mediando
comunicacin a la autoridad judicial y fiscal, y al quedar zanjado que dicha salida del
pas no requera de autorizacin judicial alguna, se puso de manifiesto la fragilidad de
la regla de conducta inicial (no ausentarse de la localidad ni cambiar de domicilio, sin
previo aviso a la autoridad judicial y fiscal), debido a que ello en rigor, import otorgarle
facilidades a dicha investigada para que pueda salir del pas en cualquier momento y sin
trmite judicial alguno (bastando el simple aviso a la autoridad judicial y fiscal, y sin que
sea necesario esperar el correspondiente pronunciamiento jurisdiccional), ya que no se
estableci la exigencia de la autorizacin judicial.

5.3.2.3. La regla de conducta inicial no cumple con la finalidad del mandato de com-
parecencia restrictiva:
Asimismo, conviene anotar que la salida del pas de la investigada Nadine Heredia Alar-
cn, sin necesidad de contar con la correspondiente autorizacin judicial, puso de mani-
fiesto que dicha regla de conducta inicial no cumpla con la finalidad incita al mandato
dado que:
a) La temtica concerniente a la finalidad del mandato de comparecencia restringida ha sido
desarrollada ampliamente en los numerales 3.1.1.2. y 3.1.2.2. de la presente resolucin
judicial, en donde se apunt como idea central que el juez debe imponer restricciones,
en la medida que con ellas se evite el peligro de fuga o el peligro de obstaculizacin a la
averiguacin de la verdad.
b) Ahora, en el caso concreto de la regla de conducta inicial impuesta a la investigada sobre
no ausentarse de la localidad ni cambiar de domicilio, sin previo aviso a la autoridad
judicial y fiscal, se verific que la misma no cumplira con la finalidad exigible a todo
mandato de comparecencia con restricciones, ya que al producirse la salida del pas de la
investigada Nadine Heredia Alarcn para trabajar en la FAO con sede en Ginebra (Suiza),
solo le fue exigible comunicar de dicho suceso a la autoridad judicial y fiscal, mas no se
le impuso la carga de contar con autorizacin judicial alguna.
c) Siendo ello as, la simple comunicacin de salida del pas que efectu la investigada Na-
dine Heredia Alarcn no cumpli con las exigencias propias de toda regla de conducta,
encaminadas a evitar el peligro de fuga o el peligro de obstaculizacin, en razn a que
dicha investigada podra del salir del pas en cualquier momento, sin necesidad de contar
con aprobacin judicial alguna.
5.3.2.4. La regla de conducta inicial se encuentra exenta de control judicial
La regla de conducta inicial centrada en no ausentarse de la localidad ni cambiar de
domicilio, sin previo aviso a la autoridad judicial y fiscal igualmente se encuentra
exenta de control judicial, debido a que la investigada Nadine Heredia Alarcn para
salir del pas solo deba comunicar de dicho hecho a la autoridad judicial y fiscal, sin
que le sea exigible contar con una autorizacin judicial, circunstancia que puso de
manifiesto una vez ms la fragilidad de la regla de conducta inicial, en donde el juez
deba limitarse a recepcionar el aviso de salida del pas, sin posibilidad de calificarla,
convirtindose en una suerte de Mesa de Partes del mismo, lo que sin lugar a dudas
contraria la funcin jurisdiccional de evaluar los pedidos de los sujetos procesales y de
pronunciarse sobre los mismos.
5.3.3. La variacin de la regla de conducta inicial
En la medida que variaron los motivos iniciales que justificaron la imposicin de la regla de
conducta inicial, debido a la concurrencia de nuevas circunstancias, entre ellas, la salida del
pas de Nadine Heredia Alarcn y el sealamiento que su salida no requera de autorizacin
alguna, corresponde poner la variacin de la regla de conducta inicial de no aumentarse
de la localidad ni cambiar de domicilio, sin previo aviso autoridad judicial y fiscal por la
nueva regla de conducta centrada en no ausentarse del lugar de su residencia, ni cambiar de
domicilio, sin previa autorizacin de la autoridad jurisdiccional, debido a que esta regla de
conducta resultara ser eficaz, cumplira con la finalidad de la medida de comparecencia
restringida, y estara sujeta a control judicial, tal como se expone a continuacin:

Actualidad
5.3.3.1. La eficacia de la nueva regla de conducta radicara en el hecho concreto de que

si la investigada Nadine Heredia Alarcn pretendiera salir del pas, debera contar con la
correspondiente aprobacin judicial, con lo cual el juez dejara de ser una suerte de Mesa
de Parte de dicho aviso.
5.3.3.2. En igual sentido, la imposicin de la nueva regla de conducta a la investigada
Nadine Heredia Alarcn, centrada en que para salir del pas debera contar con la corres-
pondiente autorizacin judicial, cumplira a cabalidad con la finalidad del mandato de
comparecencia restringida, debido a que dicha regla de conducta sera eficaz como para
conjurar cualquier peligro (sea de fuga o de obstaculizacin) de dicha investigada.
5.3.3.3. Asimismo, la imposicin de la nueva regla de conducta a la investigada Nadine
Heredia Alarcn, en el sentido que para salir del pas debera contar con la respectiva au-
torizacin judicial, explcita que dicha regla de conducta estar sujeta al control judicial
respectivo, lo que quiere decir que cada vez que la investigada Nadine Heredia Alarcn
pretendiera salir del pas, deber presentar su pedido de salida del pas debidamente fun-
damentado, con indicacin del lugar de su destino, motivo de viaje y tiempo que estar
fuera del pas, a efectos que sea evaluado por el Magistrado, de cara a emitir un pronun-
ciamiento sobre el mismo.
Sexto: anlisis del cuarto tema (efecto extensivo de la variacin de la regla de conducta
de la investigada Nadine Heredia Alarcn a los dems investigados)
En el anterior considerando se concluy que debe disponerse la variacin de la regla de
conducta inicial impuesta a la investigada Nadine Heredia Alarcn de no ausentarse del
lugar donde reside, ni cambiar de domicilio sin previo aviso a la autoridad judicial y fis-
cal, por la regla de conducta no ausentarse del lugar de su residencia, ni variar de dominio,
sin previa autorizacin de la autoridad jurisdiccional, la cual tambin debe extenderse a
los dems investigados (Ilan Pal Heredia Alarcn, Roco del Carmen Caldern Vinatea,
Antonia Alarcn Cubas y Mario Julio Torres Aliaga), en atencin a que se encuentran en
la misma situacin jurdica que la investigada Nadine Heredia Alarcn, as tenemos que:
6.1. Mandato de comparecencia restriida impuesto a los investigados Ilan Paul Here-
dia Alarcn y Roco del Carmen
6.1.1. El Primer Juzgado de Investigacin Preparatoria Nacional mediante Resolucin
judicial N. 4 de fecha 16 de junio del 2016 resolvi: a) disponer el impedimento de sa-
lida de los investigados Ilan Paul Heredia Alarcn y Roco del Carmen Caldern Vinatea
por el plazo de cuatro meses; b) dictar mandato de comparecencia restringida en contra
de los investigados Ilan Paul Heredia Alarcn y Roco del Carmen Caldern Vinatea,
bajo las siguientes reglas de conducta: i) no ausentarse del lugar donde reside, ni cambiar
de domicilio, sin previo aviso a la autoridad judicial y fiscal; ii) concurrir mensualmente
a la Oficina de Registro y Control Biomtrico a registrar su huella digital e informar al
Juzgado de Investigacin Preparatoria cada 30 das iii) pagar una caucin en la suma de
S/. 50,000.00 soles.
6.1.2. Luego, la Segunda Sala Penal de Apelaciones Nacional mediante Resolucin judi-
cial N. 12 de fecha 06 de julio del 2016 (auto de apelacin de impedimento de salida del
pas y de comparecencia con restricciones), resolvi lo siguiente: a) en el punto segundo
confirm el impedimento de salida del pas del investigado Ilan Paul Heredia Alarcn
por el plazo de cuatro meses; b) en el punto segundo, confirm la comparecencia con

restricciones del investigado Ilan Paul Heredia Alarcn a fin de que cumpla diversas reglas
de conducta, entre ellas no ausentarse del lugar donde reside ni cambiar de domicilio sin
previo aviso a la autoridad judicial y fiscal.
6.1.3. Empero, es el caso que con fecha 15 de octubre del 2016 el impedimento de salida
del pas de cuatro meses impuesto a los investigados Ilan Paul Heredia Alarcn y Roco
del Carmen Caldern Vinatea se extingui, debido a que el representante del Ministerio
Pblico en su oportunidad, no requiri su prolongacin, quedando nicamente vigente
el mandato de comparecencia con restricciones con reglas de conducta, entre ellos, la
regla de conducta de no ausentarse del lugar donde reside ni cambiar de domicilio, sin
previo aviso a la autoridad judicial y fiscal.
6.2. Mandato de comparecencia restringida impuesta a los investigados Antonia Alar-
cn Cubas y Mario Julio Torres Aliaga
6.2.1. El Primer Juzgado mediante resolucin judicial 6 de fecha 20 de junio del 2016
dict mandato de comparecencia con restricciones en contra de los investigados Antonia
Alarcn Cubas y Mario Julio Torres Aliaga, bajo restricciones, entre ellas, se le impuso
la regla de conducta no ausentarse del lugar donde reside, ni cambiar de domicilio sin
previo aviso al Juzgado, la cual fue apelada.
6.2.2. A su turno, la Segunda Sala Penal de Apelaciones Nacional con Resolucin judicial
N. 12 de fecha 06 de julio del 2016 (auto de apelacin de impedimento de salida del
pas y de comparecencia con restricciones), confirm el mandato de comparecencia con
restricciones en contra la investigada Antonia Alarcn Cubas, bajo diversas reglas de con-
ducta, entre ellas la de no ausentarse del lugar donde reside, ni cambiar de domicilio, sin
previo aviso del Juzgado.
6.3. Los dems investigados se encuentran en la misma situacin jurdica que la inves-
tigada Nadine Heredia Alarcn
Los investigados Ilan Pal Heredia Alarcn, Roco del Carmen Caldern Vinatea, An-
tonia Alarcn Cubas y Mario Julio Torres Aliaga se encuentran en la misma situacin
jurdica que la investigada Nadine Heredia Alarcn, en razn a que a todos ellos se les
impuso mandato de comparecencia con restricciones, bajo la misma regla de conducta
de no ausentarse del lugar donde reside, ni cambiar de domicilio, sin previo aviso [...],
as tenemos que:
6.3.1. Conviene precisar que sobre todos ellos no pesa medida de impedimento de salida
alguno, ya que tratndose de los investigados Nadine Heredia Alarcn, Ilan Paul Heredia
Alarcn y Roco del Carmen Caldern Vinatea, la misma se extingui el 15 de octubre
del 2016 (en razn a que el representante del Ministerio Pblico no requiri su prolonga-
cin), y en el caso de los investigados Antonia Alarcn Cubas y Mario Julio Torres Aliaga
nunca se les impuso dicha medida de impedimento de salida.
6.3.2. Asimismo, a los investigados Nadine Heredia Alarcn, Ilan Pal Heredia Alarcn,
Roco del Carmen Caldern Vinatea, Antonia Alarcn Cubas y Mario Julio Torres Aliaga
se les impuso mandato de comparecencia con restricciones, estando todos ellos someti-
dos como denominador comn a la misma regla de conducta de no ausentarse del lugar
donde reside, ni variar de domicilio sin previo aviso, as tenemos que:
6.3.2.1. A los investigados Ilan Pal Heredia Alarcn y Roco del Carmen Caldern
Vinatea, al igual que a Nadine Heredia Alarcn se les impuso la misma regla de conducta

Actualidad
de no ausentarse del lugar donde reside ni cambiar de domicilio, sin previo aviso a la au-
toridad judicial y fiscal, la cual quiere decir que dichos investigados no pueden salir del
pas, sin previa comunicacin al Juzgado y a la Fiscala, es decir, se estableci como nica
exigencia el simple aviso a las autoridades (sin que sea necesario contar con autorizacin
judicial alguna).
6.3.2.2. En igual sentido a los investigados Antonia Alarcn Cubas y, se les impuso la
misma regla de conducta de no ausentarse del lugar donde reside ni cambiar de domici-
lio, sin previo aviso al Juzgado, lo que significa que los aludidos investigados no pueden
salir del pas, sin previo aviso al Juzgado, es decir, solo se estableci la exigencia de dar
simple aviso a la autoridad judicial.
6.3.2.3. En suma, en el caso de los investigados Ilan Pal Heredia Alarcn, Roco del
Carmen Caldern Vinatea, Antonia Alarcn Cubas y Mario Julio Torres Aliaga, inclu-
yendo a Nadine Heredia Alarcn, se verifica que todos ellos se encuentran sometidos a la
misma regla de conducta, de no poder salir del pas, sin previa comunicacin a la autori-
dad, sin que les sea exigible autorizacin judicial alguna.
6.4. La variacin de la regla de conducta inicial
Ahora, con posterioridad al dictado de la medida de comparecencia con restricciones
en contra de los investigados Ilan Pal Heredia Alarcn, Roco del Carmen Caldern
Vinatea, Antonia Alarcn Cubas y Mario Julio Torres Aliaga, se verifica que se habran
presentado nuevas circunstancias que justificaran que se vare la regla de conducta de no
ausentarse del lugar donde reside, ni cambiar de domicilio, sin previo aviso a la autoridad
[...], por la regla de conducta de no ausentarse del lugar de su residencia, ni variar de
domicilio, sin previa autorizacin de la autoridad jurisdiccional, as tenemos que:
6.4.1. Concurrencia de nuevas circunstancias
Las nuevas circunstancias que habran concurrido en el presente caso concreto seran la
salida del pas de la investigada Nadine Heredia Alarcn (para laborar en la FAO con
sede en Ginebra) y el auto de vista expedido por la Segunda Sala Penal de Apelaciones
Nacional (en donde se estableci que la referida investigada para salir del pas, no requera
contar con autorizacin judicial alguna), la cual ha sido ampliamente desarrollada en el
numeral 5.3 de la presente resolucin judicial.
6.4.2. Aplicacin de las nuevas circunstancias a los dems investigados
Conviene precisar que si bien las nuevas circunstancias hicieron alusin al caso especfico
de la investigada Nadine Heredia Alarcn, las mismas han tenido impacto jurdico en la
situacin jurdica de los dems investigados (Ilan Pal Hereja Alarcn, Roco del Car-
men Caldern Vinatea, Antonia Alarcn Cubas y Mario Julio Torres Aliaga), en razn a
que:
6.4.2.1. A los investigados Nadine Heredia Alarcn, Ilan Pal Heredia Alarcn, Roco
del Carmen Caldern Vinatea, Antonia Alarcn Cubas y Mario Julio Torres Aliaga se
les impuso mandato de comparecencia con restriccin bajo la misma regla de conducta,
siendo una de ellas no ausentarse del lugar donde reside, ni cambiar de domicilio, sin
previo aviso a la autoridad [...].
6.4.2.2. Dentro de dicho contexto, la investigada Nadine Heredia Alarcn sali del pas
(para laborar en la FAO con sede en Ginebra), comunicando previamente de dicho hecho

a la autoridad judicial y fiscal, lo que gener toda una controversia en cuanto a la temtica
dirigida a dilucidar si la salida del pas de dicha investigada requera o no de autorizacin
judicial, hasta que finalmente la Segunda Sala Penal de Apelaciones Nacional analizando
la regla de conducta en cuestin (no ausentarse del lugar donde reside, ni cambiar de
domicilio, sin previo aviso a la autoridad judicial y fiscal), zanj el tema, estableciendo
como criterio que la salida del pas de la investigada Nadine Heredia Alarcn no requera
de autorizacin judicial, ponindose de manifiesto con ello la fragilidad de dicha regla de
conducta impuesta.
6.4.2.3. En ese orden de ideas, la interpretacin que le dio la Segunda Sala Penal de
Apelaciones Nacional a la regla de conducta de la investigada Nadine Heredia Alarcn,
tambin le sera aplicable a los dems investigados (Ilan Pal Heredia Alarcn, Roco del
Carmen Caldern Vinatea, Antonia Alarcn Cubas y Mario Julio Torres Aliaga), en vista
que a estos tambin se les impuso una regla de conducta idntica, saber la restriccin
consistente en no ausentarse del lugar donde reside, ni cambiar de domicilio, sin previo
aviso a la autoridad.
6.4.2.4. Siendo ello as, resulta claro que los dems investigados (Ilan Pal Heredia
Alarcn, Roco del Carmen Caldern Vinatea, Antonia Alarcn Cubas y Mario Julio
Torres Aliaga), al tomar conocimiento de las nuevas circunstancias acaecidas en el
presente proceso penal, como sera el caso de la salida del pas de Nadine Heredia
Alarcn y del criterio jurdico establecido por la Segunda Sala Penal de Apelaciones
Nacional, tendran pleno conocimiento, en el sentido que para poder salir del pas
no requeran de autorizacin judicial alguna (bastando una simple comunicacin a
la autoridad).
6.4.3. Razones que sustentaran la variacin de la regla de conducta inicial
Siendo ello as, existen razones que justificaran la variacin de la regla de conducta inicial
de los investigados Ilan Paul Heredia Alarcn (no ausentarse del lugar honde reside, ni
cambiar de domicilio, sin previo aviso a la autoridad judicial y fiscal), Roco del Carmen
Caldern Vinatea ( no ausentarse del lugar donde reside, ni cambiar de domicilio, sin
previo aviso a la autoridad judicial y fiscal), Antonia Alarcn Cubas (no ausentarse del
lugar donde reside, ni cambiar de domicilio, sin previo aviso a la autoridad judicial), y
Mario Julio Torres Aliaga (no ausentarse del lugar donde reside, ni cambiar de domi-
cilio, sin previo aviso a la autoridad judicial), por la regla de conducta de no ausentarse
del lugar de su residencia, ni variar de domicilio, sin previa autorizacin de la autoridad
jurisdiccional, tal como se expone a continuacin:
6.4.3.1. Las razones nucleares que sustentaran la reforma de las reglas de conducta
primigenias, obedeceran a que estas habran devenido en ineficaces (debido a que
los investigados que pretendan salir del pas, no requeriran contar con autorizacin
judicial alguna), no cumpliran con la finalidad exigida al mandato de comparecencia con
restricciones (desde que la imposicin de una regla de conducta que permita al investiga-
do salir del pas, sin previa autorizacin judicial, no tendra la entidad suficiente como
para evitar el peligro de fuga de los investigados), y estaran exentas de control judicial
(debido a que la salida del pas de los investigados, sin previa autorizacin judicial,
evitara que el juez pueda controlarla), tema que ha sido ampliamente desarrollado en
el numeral 5.3.2 de la presente resolucin judicial, a propsito de la investigada Nadine
Heredia Alarcn.

Actualidad
6.4.3.2. Puestas as las cosas, deviene en razonable variar la regla de conducta inicial re-
ferida a no ausentarse del lugar donde reside, ni cambiar de domicilio, sin previo aviso
a la autoridad [...], por la regla de conducta de no ausentarse del lugar de su residencia,
ni variar de domicilio, sin previa autorizacin de la autoridad jurisdiccional, atendiendo a
que esta ltima significara que los investigados para salir del pas, cuenten con la corres-
pondiente autorizacin judicial, caso en el cual, la regla de conducta devendra en eficaz,
cumplira con la finalidad del mandato de comparecencia con restricciones (evitar el
peligro de fuga de los investigados), y estara sujeta a control judicial.
Stimo: Pronunciamiento jurisdiccional
Estando a lo anterior, esto es, habindose cumplido con los presupuestos procesales para
disponer la variacin de la regla de conducta inicial, corresponde emitir el pronuncia-
miento jurisdiccional correspondiente, debiendo disponerse las medidas necesarias para
su cabal cumplimiento, con la precisin que la decisin judicial se ejecutar de inmediato,
conforme se expone a continuacin:
7.1. El pronunciamiento jurisdiccional consiste en que debe declararse fundado el pedido
de variacin de regla de conducta, planteado por el representante del Ministerio Pblico,
y en consecuencia, debe disponerse:
7.1.1. Variar la regla de conducta inicial consistente en no ausentarse del lugar donde
reside, ni cambiar de domicilio, sin previo aviso a la autoridad judicial y fiscal, por la regla
de conducta de no ausentarse del lugar de su residencia, ni variar de domicilio, sin previa
autorizacin de la autoridad jurisdiccional, de los investigados Nadine Heredia Alarcn,
Ilan Pal Heredia Alarcn y Roco del Carmen Caldern Vinatea.
7.1.2. Variar la regla de conducta inicial consistente en no ausentarse del lugar donde
reside, ni cambiar de domicilio, sin previo aviso al Juzgado, por la regla de conducta de
no ausentarse del lugar de su residencia, ni variar de domicilio, sin previa autorizacin de la
autoridad jurisdiccional, de los investigados Antonia Alarcn Cubas y Mario Julio Torres
Aliaga.
7.2. A efectos de dar cabal cumplimiento al pronunciamiento jurisdiccional sealado en
el numeral 7.1., y estando a que la razn de ser de la nueva regla de conducta estribara
en que los investigados Nadine Heredia Alarcn, Ilan Pal Heredia Alarcn, Roco del
Carmen Caldern Vinatea, Antonia Alarcn Cubas y Mario Julio Torres Aliaga no po-
dran ausentarse del lugar de su residencia, ni variar de domicilio, sin previa autorizacin
jurisdiccional, conviene precisar lo siguiente:
7.2.1. La nueva regla de conducta impuesta a los investigados, comprendera la prohibi-
cin de salir del pas, sin previa autorizacin judicial, por estar este supuesto especfico
dentro de la regla de conducta de no ausentarse del lugar de su residencia, ni variar de
domicilio, sin previa autorizacin judicial.
7.2.2. Ahora, a efectos de garantizar el cabal cumplimiento de la nueva regla de conducta
impuesta a los investigados, incluyendo el supuesto de no salir del pas, sin previa auto-
rizacin judicial, resulta claro que para que esta se materialice, resultar necesario cursar
oficio a la Superintendencia Nacional de Migraciones del Per a efectos que registe en su
base de datos que los investigados Nadine Heredia Alarcn, Han Pal Heredia Alarcn,
Roco del Carmen Caldern Vinatea, Antonia Alarcn Cubas y Mario Julio Torres Alia-
ga, solo puedan salir del pas, portando la correspondiente autorizacin judicial.

7.3. Debe anotarse que la presente decisin judicial se ejecutar de inmediato, aunque
esta fuera apelada ante el Superior Jerrquico, en aplicacin del principio de ejecucin
provisional de las decisiones judiciales, previsto en el artculo 412 numeral 1 del Cdigo
Procesal Penal.
Octavo: Respuesta a las alegaciones planteadas por la defensa tcnica de los investigados
En el presente acpite, se dar respuesta a cada de una de la defensa tcnica de los investi-
gados Nadine Heredia Alarcn, Ilan Pal Heredia Alarcn, Roco del Carmen Caldern
Vinatea, Antonia Alarcn Cubas y Mario Julio Torres Aliaga, tal como se expone a con-
tinuacin:
8.1. Alegaciones comunes de las defensas tcnicas de los investigados
Las defensas tcnicas de los investigados Nadine Heredia Alarcn, Ilan Pal Heredia Alar-
cn, Roco del Carmen Caldern Vinatea, Antonia Alarcn Cubas y Mario Julio Torres
Aliaga, han formulado alegaciones comunes, entre ellos tenemos:
8.1.1. Las defensas tcnicas de los investigados sealaron que el fiscal no motiv las ra-
zones para variar la regla de conducta, ni menos desarroll cules habran sido las nuevas
circunstancias que la justificaron (tal como lo exige el artculo 255 numeral 2 del Cdigo
Procesal Penal), articulaciones que deben ser desestimadas, por lo siguiente:
8.1.1.1. En primer lugar, el representante del Ministerio Pblico al momento de plantear
la variacin de la regla de conducta, cumpli con indicar el petitorio concreto (pedido de
variacin de la regla de conducta, con remisin de oficio a Migraciones), y las razones de
la misma (entre ellas, la exigencia procesal de autorizacin judicial para que los investiga-
dos puedan salir del pas).
8.1.1.2. En segundo lugar, el pedido de variacin de la regla de conducta se sustent en la
ocurrencia de nuevas circunstancias que habran modificado los supuestos que motivaron
su imposicin, entre ellos, la salida del pas de la investigada Nadine Heredia Alarcn, y
la expedicin de la resolucin judicial expedida por la Segunda Sala Penal de Apelaciones
Nacional (en donde se estableci que la salida del pas de dicha investigada, no requera
de autorizacin judicial alguna), las cuales han tenido la suficiente fuerza como para hacer
variar la regla de conducta inicial.
8.1.2. Las defensas tcnicas de los investigados sealaron que todos los investigados ha-
bran cumplido a cabalidad con las reglas de conducta que se les impuso, razn por la
cual no existiran razones para variar la regla de conducta inicial por otra en donde se es-
tablezca la autorizacin judicial para salir del pas, articulacin que debe ser desestimada,
por lo siguiente:
8.1.2.1. Conviene distinguir entre la revocatoria de la comparecencia con restricciones por
prisin preventiva (por incumplimiento de reglas de conducta) y la variacin de una de-
terminada reglas de conducta impuesta en rgimen de comparecencia por restricciones, ya
que se trata de dos instituciones jurdicas totalmente distintas, pues en el primer caso para
que opere la revocatoria de la comparecencia con restricciones por prisin preventiva, se
requiere verificar el incumplimiento de una determinada regla de conducta impuesta a los
investigados, siguiendo el trmite previsto en el artculo 287 numeral 3 del Cdigo Proce-
sal Penal; en cambio, en el segundo caso, para que opere la variacin de una determinada
regla de conducta por otra (impuesta en rgimen de comparecencia con restringida), al
igual que la variacin de una medida de coercin procesal por otra, se requiere la concu-

Actualidad
rrencia de nuevas circunstancias que tengan la suficiente fuerza como para hacer variar
los supuestos iniciales que determinaron su imposicin, de conformidad con lo previsto
en el artculo 255 numeral 2 del Cdigo Procesal Penal.
8.1.2.2. Siendo ello as, la alegacin planteada por los abogados defensores de todos los
investigados, en el sentido que sus patrocinados habran cumplido con todas las reglas
de conducta, y que por ende no existiran razones para variar la regla de conducta ini-
cial por otra, no seran de recibo por este despacho, debido a que la figura jurdica de
la variacin de una determinada regla de conducta no exige verificar el cumplimiento o
incumplimiento de las mismas, ya que lo nico que se analiza es si los motivos iniciales
que determinaron su imposicin variaron o no, que es cosa distinta.
8.1.2.3. A mayor abundamiento, debe anotarse que la variacin de una regla de conducta
inicial por otra, se encuentra plenamente justificada, debido a que han concurrido nuevas
circunstancias que han determinado que vare el supuesto inicial de su imposicin, en
vista que se evidenci que la regla de conducta inicial, tal cual fue impuesta a los inves-
tigados, devino en ineficaz, cuanto tuvo que analizarse la situacin jurdica de la investi-
gada de Nadine Heredia Alarcn, lgica procesal que tambin sera aplicable a los dems
investigados, al encontrarse en la misma situacin jurdica.
8.1.3. Las defensas tcnicas de los investigados Ilan Paul Heredia Alarcn y Antonia Alar-
cn Cubas sealaron que el Ministerio Pblico debi motivar su pedido de variacin de
regla de conducta de los investigados de manera individualizada, no pudiendo aplicarse
la teora del domino (en palabras de la investigada Antonia Alarcn Cubas), articulacin
que debe desestimarse, por lo siguiente:
8.1.3.1. Debe anotarse que el Ministerio Pblico al solicitar la variacin de la regla de
conducta de los investigados, cumpli con motivarlo, refirindose a todos los investiga-
dos, entre ellos a la investigada Nadine Heredia Alarcn, y a los dems investigados, por
encontrarse todos ellos en la misma situacin jurdica.
8.1.3.2. El despacho acogiendo pedido del representante del Ministerio Pblico, dispuso
variar la regla de conducta de todos los investigados (considerados en el pedido fiscal),
habindose expuesto las razones especficas aplicables a la investigada Nadine Heredia
Alarcn (ver Quinto Considerando de la presente resolucin judicial), cuyos argumentos
se extendieron a los dems investigados (Ilan Pal Heredia Alarcn, Roco del Carmen
Caldern Vinatea, Antonia Alarcn Cubas y Mario Julio Torres Aliaga), por encontrarse
todos ellos en la misma situacin jurdica (tema que se desarroll ampliamente en el
Sexto Considerando).
8.1.3.3. En efecto, nada impide que la situacin jurdica especfica de un determinado
investigado, se extienda a otros investigados, en la medida que se encuentren en la misma
situacin jurdica, tal como ocurri en el presente caso concreto.
8.1.3.4. Ahora, en lo que toca al efecto extensivo de las decisiones judiciales, dicha figura
ha sido prevista en el artculo 8 numeral 6 del Cdigo Procesal Penal (segn el cual, la
cuestin previa, cuestin prejudicial y excepciones deducidas a favor de uno de los inves-
tigados, beneficia a los dems, siempre que se encuentren en la misma situacin jurdica),
y en el artculo 408 numeral 1 del Cdigo Procesal Penal (en el sentido que la impugna-
cin de uno de ellos favorecer a los dems, siempre que los motivos en los que se funde
no sean exclusivamente personales), lo cual abona a favor de sostener que las argumenta-

ciones esgrimidas para sustentar el cambio de regla de conducta de la investigada Nadine

Heredia Alarcn, tambin pueden extenderse a los dems investigados, ya que todos ellos
se encuentran en la misma situacin jurdica.
8.2. Alegaciones de la defensa tcnica de la investigada Nadine Heredia Alarcn
La defensa tcnica de la investigada Nadine Heredia Alarcn plante diversas alegaciones,
las cuales pasaremos revista a continuacin:
8.2.1. Una primera articulacin apunt a denunciar que el pedido del Ministerio Pblico
constituye un desafo a lo resuelto por la Segunda Sala Penal de Apelaciones, dado que
la exigencia de una perjudicara el derecho al trabajo de la investigada Nadine Heredia
Alarcn la cual debe desestimarse por lo siguiente:
8.2.1.1. La variacin de la regla de conducta de la investigada Nadine Heredia Alarcn,
dirigido a exigirle autorizacin judicial en caso pretenda salir del pas, en nada desafa
lo resuelto por la Segunda Sala Penal de Apelaciones, debido a que la imposicin de la
autorizacin judicial no significa una negativa automtica al pedido de salida del pas,
pues lo nico que se est estableciendo es un trmite judicial, en donde se formule el
correspondiente pedido de salida del pas, se entiende, debidamente fundamentado (con
sealamiento del de destino sealamiento del lugar de destino, tiempo de salida y los
motivos de salida del pas), a efectos que sea evaluado por el rgano jurisdiccional, y en
su oportunidad este emita la decisin judicial que corresponda.
8.2.1.2. En ese sentido, la exigencia de autorizacin judicial para una salida del pas de
la investigada Nadine Heredia Alarcn, lo nico que ha hecho es establecer una regla de
conducta eficaz, que no sea letra muerta (tal cual ocurri con la regla de conducta primi-
genia), a efectos de conjurar el peligro de fuga y el peligro de obstaculizacin.
8.2.2. En su segunda alegacin indic que el pedido para que se oficie a Migraciones, a
efectos que la investigada Nadine Heredia Alarcn no pueda salir del pas sin autorizacin
judicial, en el fondo constituira un pedido de impedimento de salida encubierto, la cual
debe rechazarse, por lo siguiente:
8.2.2.1. Primeramente, conviene distinguir entre el impedimento de salida y la nueva
regla impuesta (exigencia de autorizacin judicial para salir del pas), en razn a que el
impedimento de salida exige el cumplimiento de determinados presupuestos (que se trate
de un delito sancionado con pena privativa de libertad mayor de tres aos y sea indis-
pensable para la averiguacin de la verdad, segn el artculo 295.1 del Cdigo Procesal
Penal), de tal manera que en caso se decrete, el afectado no pueda salir del pas, bajo nin-
gn motivo durante el plazo establecido; en cambio, con la imposicin de la nueva regla
de conducta se estableci que el afectado tenga la posibilidad de salir del pas en cualquier
momento, siempre que cuente con la correspondiente autorizacin judicial.
8.2.2.2. Ahora, en el caso concreto de la investigada Nadine Heredia Alarcn se verifica
que a esta investigada solo se le vari una regla de conducta, en el sentido que en caso
pretenda salir del pas cuente con la correspondiente autorizacin judicial, cuestin dis-
tinta al impedimento de salida del pas, supuesto en el cual bajo ningn motivo podra
salir del pas, se entiende por el tiempo establecido en la orden judicial que corresponda.
8.2.2.3. Y en lo que concierne al pedido para que se oficie a Migraciones, a efectos que
no pueda salir del pas sin autorizacin judicial la investigada Nadine Heredia Alarcn,
la misma no constituira un pedido de impedimento de salida encubierto (como alega

Actualidad

su defensa tcnica), debido a que se trata de dos tpicos jurdicos distintos, dado que en
el primer caso existe la posibilidad de salir del pas, claro est, mediando autorizacin
judicial, en cambio, en el segundo no existe la posibilidad de salir del pas una vez que
haya establecido.
8.3. Alegaciones de la defensa tcnica del investigado Mario Julio Torres Aliaga
La defensa tcnica del investigado Mario Julio Torres Aliaga formul diversas articulacio-
nes, las que sern materia de pronunciamiento, as tenemos:
8.3.1. La primera articulacin que efectu fue sostener que la posibilidad de fuga de los
investigados no tendra base cierta, en razn a que cumplieron con todas las reglas de
conducta, e incluso no contara con posibilidades para viajar, la misma debe desestimarse,
por lo siguiente:
8.3.1.1. El Primer Juzgado de Investigacin Preparatoria Nacional mediante resolucin
judicial 6 de fecha 20 de julio del 2016, en uno de sus extremos impuso mandato de
comparecencia con restricciones al investigado Mario Julio Torres Aliaga, en atencin a
que se configur el peligro procesal en su caso (por la gravedad de la pena y la magnitud
del dao causado), la cual se entendi conjurada con la imposicin de reglas de conducta.
8.3.1.2. Siendo ello as, no es del todo cierta la afirmacin esgrimida por la defensa tc-
nica del investigado Mario Julio Torres Aliaga, en el sentido que no existe posibilidad de
fuga de los investigados.
8.3.1.3. Ahora, en lo que concierne al hecho que no contara con las posibilidades para
viajar, ello no constituye un argumento vlido para oponerse a la variacin de la regla
de conducta, ya que la nueva regla de conducta lo nico que hizo fue establecer que los
investigados puedan salir del pas, mediando la correspondiente autorizacin judicial.
8.3.2. Un segundo argumento apunt a sealar que la nueva regla de conducta no tendra
base legal (no cumplira con el principio de legalidad), articulacin que no es de recibo
por este despacho, ya que:
8.3.2.1. El juez puede imponer cualquier regla conducta, pudiendo ser cualquiera de las
fijadas en el artculo 288 del Cdigo Procesal Penal o cualquier otra no prevista en dicho
catlogo, en la medida que apunte a evitar el peligro de fuga o el peligro de obstaculiza-
cin e los investigados, criterio que incluso ha sido fijado por la Segunda Sala Penal de
Apelaciones Nacional (vase numerales 3.1.2.1. y ,1.2.2.).
8.3.2.2. Ahora, en el caso de la nueva regla de conducta impuesta a los investigados, entre
ellos a Torres Aliaga, se verifica que la exigencia de autorizacin para salir del pas, consti-
tuira una medida necesaria para evitar el peligro de fuga o peligro de obstaculizacin de
los investigados, en armona con el artculo 28.2 del Cdigo Procesal Penal.
Por estas consideraciones, y estando a las normas jurdicas invocadas, el Primer Juzgado
de Investigacin Preparatoria Nacional.
SE RESUELVE
Primero: Declarar FUNDADO el pedido de variacin de la regla de conducta de los

investigados Nadine Heredia Alarcn, Ilan Pal Heredia Alarcn y Roco Del Carmen
Caldern Vinatea, planteado por el representante del Ministerio Pblico, y en conse-
cuencia, se DISPONE la variacin de la regla de conducta de no ausentarse del lugar

donde reside, ni cambiar de domicilio, sin previo aviso a la autoridad judicial y fiscal,
por la regla de conducta de no ausentarse del lugar de su residencia, ni variar de domicilio,
sin previa autorizacin de la autoridad jurisdiccional, de los investigados Nadine Heredia
Alarcn, Ilan Pal Heredia Alarcn y Roco del Carmen Caldern Vinatea.
Segundo: Declarar FUNDADO el pedido de variacin de la regla de conducta de los
investigados Antonia Alarcn Cubas y Mario Julio Torres Aliaga, planteado por el repre-
sentante del Ministerio Pblico, y en consecuencia, se DISPONE la variacin de la regla
de conducta de no ausentarse del lugar donde reside, ni cambiar de domicilio, sin previo
aviso al Juzgado, por la regla de conducta de no ausentarse del lugar de su residencia, ni
variar de domicilio, sin previa autorizacin de la autoridad jurisdiccional, de los investiga-
dos Antonia Alarcn Cubas y Mario Julio Torres Aliaga.
Tercero: Se ORDENA cursar oficio a la Superintendencia Nacional de Migraciones del
Per, a fin que registre en su base de datos que los investigados Nadine Heredia Alarcn,
Ilan Pal Heredia Alarcn, Roco del Carmen Caldern Vinatea, Antonia Alarcn Cubas
y Mario Julio Torres Aliaga, solo puedan salir del pas, adjuntando la correspondiente
autorizacin jurisdiccional, bajo responsabilidad.
Cuarto: NOTIFQUESE en la forma y modo que seala la ley.


n34 Jurisprudencia

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ISSN 2313-268X (impresa)

ISSN 2415-2285 (en lnea)

Abril 2017 / Nmero 34 / Ao 3

1.a SENTENCIA: En el marco de una compa-

SEGUNDA SALA PENAL NACIONAL EN ADICIN A SUS FUNCIONES, SALA

Lima, diecisiete de abril del dos mil diecisiete.

Nmero 34 Abril 2017 pp. 383-392 Actualidad Penal 383

Penal Jursiprudencia relevante

1 Tribunal Constitucional, Expediente N. 4235-2010-PHC/TC Lima, Lima: 11 de agosto del

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Recurso de apelacin de Antonia Alarcn Cubas:

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la eficacia y el juicio de proporcionalidad de la regla de conducta ya se realiz oportuna-

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son perjudiciales y desfavorables al resto de investigados, pues agravan su situacin; b)

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7.13. El Ministerio Pblico est en la obligacin de fundamentar sus requerimientos de

4 En cuanto al derecho a la debida motivacin de las decisiones fiscales, el Tribunal Constitucional

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2.a SENTENCIA: Posibilidad jurdica de variar

1. JUZGADO DE INVESTIGACIN PREPARATORIA NACIONAL

Expediente: 00249-2015-9-500 l-JR-PE-01

AUTO DE VARIACIN DE REGLA DE CONDUCTA

Lima, diecisiete de enero del dos mil diecisiete.

Estando al pedido de variacin de regla de conducta de los investigados Nadine Heredia

Primero: Pedido de variacin de regla de conducta

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3.1.2.1. Posicin de Csar San Martn Castro

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expedicin de la Resolucin judicial N. 9 de fecha 10 de enero del 2017, expedida

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5.3.3.1. La eficacia de la nueva regla de conducta radicara en el hecho concreto de que

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ciones esgrimidas para sustentar el cambio de regla de conducta de la investigada Nadine

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