Compliance: investigaciones al interior de

la empresa y vulneracin de derechos

fundamentales
"... El compliance debe ser siempre lcito y ello supone ser especialmente
cuidadoso al respetar los derechos laborales y garantas de cada persona, lo que
en definitiva, viene en dar proteccin a la propia empresa que realiza la
investigacin, dado que el propio Cdigo del Trabajo, en su artculo quinto,
prescribe que el ejercicio de las facultades que la ley le reconoce al empleador,
tiene como lmite el respeto a las garantas constitucionales de los
trabajadores..."
Lunes, 11 de abril de 2016 a las 10:36 | Actualizado 10:36
Rodrigo Reyes
Un fallo dictado recientemente por el Primer Juzgado de Letras del Trabajo de Santiago (1) que
acogi una demanda por tutela de derechos fundamentales, durante la vigencia de una relacin
laboral, ha hecho especial reproche al procedimiento de investigacin de compliance (2) llevado
a cabo en una empresa extranjera con sede en Chile

La sentencia refiere la denuncia de una ejecutiva que, a propsito de una investigacin interna
que desarrollaba la compaa, fue afectada en sus derechos fundamentales, debido a que fue
suspendida unilateralmente de sus funciones, sin respeto a la normativa legal y con vulneracin
de garantas.

En resumen, la demandante solicit el cese del actuar antijurdico de la empresa y que se

procediera a regularizar sus reglamentos conforme los estndares de la legislacin chilena,
estableciendo normas de debido proceso en ellos y proteccin de derechos fundamentales.

La sentencia es novedosa, sin duda, pues el tribunal, junto con acoger la tutela, declarando la
vulneracin a la garanta del artculo 19 N 1 de nuestra Constitucin, ordena a la empresa
realizar una charla que impartir la Direccin del Trabajo a los Gerentes, tanto General como de
rea como Recursos Humanos, Directores y a todos los trabajadores de la empresa, donde se les
informe acerca de temticas de derechos fundamentales, el ejercicio de dichos derechos, sobre
la libertad para el ejercicio de la reclamacin de sus derechos tanto en sede administrativa como
judicial, y a regularizar sus reglamentos como el Cdigo de tica y Conducta de Negocios
conforme a los estndares de la legislacin vigente en Chile, debiendo implementar un
procedimiento de investigacin reglado, con plazos, rganos y procedimientos preestablecido de
investigacin.

Algunas cuestiones importantes a la hora de disear y utilizar un modelo de compliance me

interesa destacar ac:

En primer lugar, es importante sostener que las investigaciones internas apoyadas por canales
de denuncia suelen ayudar a esclarecer conductas sospechosas, mientras que la implementacin
de estas pesquisas y la colaboracin con la justicia (autodenuncia, modelos de prevencin,
cooperacin) pueden reducir la sancin que se imponga a la empresa y evitar un mayor dao
reputacional.

Convendr, entonces, regular adecuadamente un procedimiento de denuncia e investigacin,

consagrando el derecho a la defensa, un plazo de duracin de las investigaciones, oportunidad
para formulacin de descargos y un proceso sancionatorio reglado, en resumen, normas todas
de debido proceso, cuya infraccin el fallo en anlisis cuestiona duramente.

En el fondo, como se trata de una suerte de privatizacin del control de la criminalidad y

prevencin del delito en la empresa, se debe procurar ser especialmente respetuosos del debido
proceso.

Adems, todo sistema de compliance que quiera incorporar investigaciones internas o privadas
entre sus medidas preventivas deber establecer parmetros que permitan una prueba lcita y
que permita enfrentar adecuadamente la denominada aparente colisin de deberes del
empresario, esto es, que en una investigacin interna se presenta a menudo el problema de la
posible vulneracin de alguno de los derechos fundamentales del trabajador y que tiene por su
carcter de persona ms que de empleado, por una parte y el derecho del empresario para
vigilar el funcionamiento de la actividad en la entidad, por otra.

El juicio de proporcionalidad ser sin duda crucial en este tema. Por ello debiera analizarse ex
ante si una medida restrictiva puede conseguir el objetivo propuesto, lo que se denomina
habitualmente juicio de idoneidad; segundo, si ello es necesario e imprescindible o existe otras
medidas moderadas que pueden tomarse (juicio de necesidad) y por ltimo, si de la medida se
siguen ms ventajas que perjuicios, lo que constituye el juicio de proporcionalidad en sentido
estricto.

Adems, suele ser un buen consejo huir de clusulas generales y acercarnos ms bien a
estipular medidas efectivas y especficas de control.

En suma, un empresario podr controlar y vigilar el funcionamiento de la actividad laboral, pero

toda restriccin de los derechos fundamentales debe ir de la mano con un juicio de
proporcionalidad de la medida. Y entender que no existen recetas, ni modelos infalibles y deber
analizarse siempre el caso concreto para adoptar la decisin ms racional.

El compliance debe ser siempre lcito y ello supone ser especialmente cuidadoso al respetar los
derechos laborales y garantas de cada persona, lo que en definitiva, viene en dar proteccin a la
propia empresa que realiza la investigacin, dado que el propio Cdigo del Trabajo, en su
artculo quinto, prescribe que el ejercicio de las facultades que la ley le reconoce al empleador,
tiene como lmite el respeto a las garantas constitucionales de los trabajadores.

* Rodrigo Reyes Duarte es director jurdico de Prelafit Compliance.

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(1) Ver Gallardo/Oracle RIT T-804-2015 RUC 15-4-0045669-8

(2) Cuando hablamos de compliance nos referimos a la funcin que permite a las instituciones,
detectar y gestionar riesgos de inobservancia o incumplimiento de obligaciones normativas,
mitigar riesgos de sanciones y prdidas patrimoniales o de reputacin que deriven de tales
incumplimientos.