Opacidade fonolgica em portugus e sua anlise pela Teoria da

Otimalidade: uma comparao entre diversas alternativas tericas

Gisela Collischonn UFRGS | (*) Brasil

Resumo: No quadro da Teoria da Otimalidade (OT), h um amplo debate a

respeito da soluo para o problema da opacidade, especialmente daqueles casos que, na
perspectiva derivacional, eram explicados pelos ordenamentos contra-sangrador e
contra-alimentador entre regras. Nesta comunicao, abordamos alguns fenmenos do
portugus europeu cuja interao opaca (especificamente, casos de contra-
alimentao), buscando responder pergunta de como trat-los em termos de uma
abordagem de restries. O interesse destes fenmenos reside no fato de que sua
produtividade bem atestada, confirmando a existncia de opacidade como um
fenmeno da gramtica e no restrito ao lxico da lngua. Consideramos, entre outras
solues apresentadas opacidade, a Teoria da Simpatia (McCarthy, 1999), a Marcao
Comparativa (McCarthy, 2002) e a Teoria das Cadeias de Candidatos (McCarthy,
2007). Como demonstramos, a Teoria das Cadeias de Candidatos superior s
propostas anteriores na soluo ao problema de opacidade observado. Observamos,
porm, que esta proposta, ainda assim, no consegue dar conta plenamente da opacidade
sem lanar mo de condies especiais, as quais limitam a liberdade de anlise
defendida pela OT.

PALAVRAS-CHAVE: fonologia, opacidade, Teoria da Otimalidade, Teoria das

Cadeias de Candidatos, portugus

1 Introduo

O termo opacidade em fonologia refere-se a generalizaes fonolgicas que

no so superficialmente detectveis. Na fonologia derivacional, a opacidade surge, em
geral, quando h determinados tipos de ordenamento entre regras, por exemplo contra-
alimentao ou contra-sangramento. Foi Kiparsky (1968) quem primeiro procurou
definir a opacidade resultante da interao entre regras ordenadas.
Dois fenmenos do portugus europeu (PE) que vamos analisar aqui (cf.
Vigrio, 2003, p.79 e Mateus e dAndrade, 2000, p.12) ilustram o conceito: a
centralizao da vogal /e/ antes de segmento palatal (restrita vogal tnica), como em
ab[]lha, l[]ite e f[]cho, e a palatalizao da fricativa ps-voclica como em pasto,
[pStu], e Lisboa, [liZb]. As duas regras correspondentes esto numa relao de
contra-alimentao, ou seja, a regra de palatalizao produz potenciais contextos para
aplicao da regra de centralizao, mas, por esta ltima estar ordenada antes daquela,
no se aplica s formas geradas pela palatalizao.1
(1)
RSubj /vespa/
centralizao ----
palatalizao veSpa

1
A anlise dos dados do PE est baseada totalmente nas descries do portugus standard de Lisboa,
apresentadas em Mateus and dAndrade (2000), Barbosa (1994) e Vigrio (2003), difere, no entanto, na
interpretao desses fenmenos. Em artigo anterior (Collischonn, no prelo), apresentamos anlise destes
dados pela teoria da Marcao Comparativa.
 RSup [veSp]

Se olharmos exclusivamente para a forma de superfcie, [veSp], no sabemos

por que no se aplicou a centralizao. Na verdade, s possvel entender a no-
aplicao da regra de centralizao se tivermos em mente a representao subjacente
sem a fricativa palatal.
A opacidade um problema para a OT clssica porque esta prev que todas as
restries refiram-se s formas de output (as restries de fidelidade podem referir-se
tambm ao input, mas nenhuma restrio refere-se exclusivamente ao input). Porm
uma restrio que favorea a centralizao em formas como fecho [fSu] favorecer
tambm a centralizao em vespa, resultando na seleo do candidato errado [vSp]
(os detalhes da anlise sero explicitados mais adiante, na seo seguinte).
O caso de opacidade do portugus europeu, apresentado acima, exemplifica a
interao entre dois processos plenamente produtivos no PE atual. O no-
reconhecimento da opacidade implicaria, neste caso, supor que a regra de centralizao
no estivesse mais ativa na lngua, o que significa registrar os seus efeitos nas
representaes subjacentes dos morfemas. Palavras, como telha e telhado, teriam de ter
representaes diferenciadas para o morfema lexical, porque na superfcie suas
realizaes so distintas, ["t] [t"du], devido localizao da slaba tnica (e
aplicao da regra de reduo voclica em telhado). Em outras palavras, teramos de
abrir mo da idia da representao subjacente nica para os casos de alomorfia regular,
to cara fonologia gerativa como um todo. Se consideramos legtima a regra de
centralizao, ento as duas formas alternantes podem ser derivadas da mesma
representao subjacente para o morfema lexical /tea/, atravs das regras de
centralizao e de reduo voclica, respectivamente. Alm disso, a regra de
centralizao extremamente regular e, de acordo com Vigrio (p.368, n106), no
parece referir-se a qualquer fronteira morfolgica interna s palavras, duas propriedades
que no se coadunam com a morfologizao de uma regra fonolgica.
Outro argumento contrrio idia de que os efeitos da centralizao tenham se
incorporado ao sistema fonolgico da lngua sustenta-se em alguns resultados
observados na aquisio do PE (Fikkert e Freitas, 2006,p. 97).
Tendo demonstrado que a opacidade no PE uma propriedade da gramtica
fonolgica e no da listagem lexical, propomo-nos, neste texto a discutir de que forma a
Teoria da Otimalidade poder dar conta dos dados observados. Ito e Mester (2001)
defendem, com base em exemplos do alemo como os acima, que a OT deveria ser
serial, com seleo de candidatos feita em dois momentos, um no componente lexical e
outro no ps-lxico. McCarthy (2007) prope uma alternativa OT clssica baseada na
idia de que candidatos so cadeias e no simplesmente outputs. Por cadeia, entenda-se
uma seqncia de formas derivadas sucessivamente, a partir do input at o output;2 por
exemplo, a cadeia hipottica <vespa, veSpa, vSpa>. A proposta incorpora a idia de que
a derivao a existncia de etapas intermedirias - que explica a opacidade, mas de
uma forma diferente da que era admitida pela OT Serial, porque, no final do processo
avaliativo, a seleo de candidatos ainda se submete aos requisitos rgidos de uma
anlise otimalista.
A anlise de dados bem atestados como so os dados do PE permite verificar a
validade da proposta, bem como sua comparao com algumas das propostas anteriores.

2
Na verdade, a cadeia no inicia com o input mas com uma forma maximamente fiel ao input. Esta forma
pode conter alguma informao diferente da que est no input, desde que no esteja implicada violao de
fidelidade.
 O texto organiza-se da seguinte forma. Na primeira parte, resenhamos
brevemente as caractersticas da OT clssica e apresentamos uma anlise dos dados do
PE para ilustrar o problema da opacidade. Na seo 2, apresenta-se a Teoria das Cadeias
de Candidatos e a sua soluo para os dados do PE. A seo seguinte apresenta algumas
vantagens da OT-CC em relao a propostas anteriores na explicao dos dados do
portugus e indica algumas dificuldades. A seo das consideraes finais encerra o
artigo.

2 Propriedades da OT Clssica e o desafio da opacidade

Nesta seo, apresentamos brevemente algumas propriedades da OT clssica e

mostramos as dificuldades que a teoria enfrenta para dar conta de casos de opacidade.
Nesta apresentao, no pretendemos a exaustividade, j que a OT bastante conhecida;
o propsito fundamentalmente trazer elementos que caracterizem a OT clssica em
oposio OT-CC. Para detalhamentos, consultem-se os manuais disponveis (por
exemplo, Kager, 1999, McCarthy,2002a).
Para uma ilustrao do funcionamento, consideremos o processo de
centralizao no PE.

(3) Centralizao de /e/: a vogal no-posterior /e/ torna-se a vogal posterior

[] antes de um segmento palatal
lenha [l]
cereja [s|Z]
telha [t]
fecho [fSu]

luz da OT, interpretamos este processo da seguinte forma: a seqncia de

vogal /e/ + segmento palatal ([-anterior]) proibida, e seqncias desse tipo so
resolvidas pela modificao da vogal /e/ para []. Consideramos a existncia de uma
restrio de marcao, *eS3, violada em seqncias [ej], [eS], [eZ], [e], ou [e]. Para
satisfaz-la, uma restrio de fidelidade, Ident[posterior], violada, resultando no
mapeamento /e/ []. Para um input como /feSo/, consideremos os candidatos a output
[feSu] e [fSu]. Como a restrio *eS domina a restrio Ident[posterior] no ranking da
lngua, o candidato [fSu] mais harmnico do que [feSu].
(4) Tableau *eS >> Ident[post]
/feSo/ *eS Ident[post]
a.[feSu] *

b.[fSu] *

Comparando os dois candidatos, vemos que [fSu] apresenta uma violao de

fidelidade que [feSu] no possui. Entretanto, [fSu] se sai melhor na avaliao da

3
Adotamos aqui formulaes bastante simplificadas das restries de marcao, por questes de clareza.
McCarthy (2007b) observa que uma restrio que meramente descreve um estado de coisas proibido
(como no exemplo acima) , com certeza, superficial demais. Pode ser proposta numa anlise, para evitar
digresses, mas, a longo prazo, ter de ser substituda por uma restrio mais geral, tipologicamente
sustentada. Entretanto, a representao adequada das restries de marcao um tema em aberto na
literatura em OT; nesse sentido, consideramos que a postulao de restries simplificadas pode ser
considerada uma etapa legtima na busca do conjunto universal de restries. Os problemas discutidos
nesta anlise no dependem da formulao adequada das restries.
restrio *eS mais alta no ranking. Um candidato somente vence outro, mais fiel ao
input, se satisfizer uma restrio de marcao mais bem ranqueada. A nica razo para
violar fidelidade satisfao de marcao. Essa noo ser explorada de forma crucial
na OT-CC.
Para compreendermos a anlise da opacidade em PE, preciso considerar
tambm as restries relativas ao processo de palatalizao. Cabe salientar que estas
restries tambm sero importantes na seo seguinte, para a construo da anlise
pela OT-CC, pois as cadeias de candidatos so construdas tendo em vista restries e
rankings de uma anlise nos moldes da OT clssica.

(5) Palatalizao: uma fricativa alveolar torna-se palatal na coda silbica

pasto [paStu]
Lisboa [liZbo]

luz da OT, interpretamos este processo da seguinte forma: uma consoante

contnua em coda silbica tem de conter o trao [-anterior], para garantir a satisfao
dessa restrio de marcao, *[+ant] , ocorre uma violao de Ident[anterior]. Em
resumo, temos em jogo as seguintes restries:
*[+ant] - proibida obstruinte [+anterior] em final de slaba (conforme Lee,
2002)4
Ident[anterior] segmentos correspondentes tm a mesma especificao para o
trao [anterior]
Abaixo, apresentamos o tableau correspondente escolha entre [pastu] e [paStu].

(6) Tableau: *[+ant] >> Ident[ant]

/pasto/ *[+ant] Ident[ant]
a.[pastu] *

b.[paStu] *

Para a anlise do portugus, preciso acrescentar ainda algumas informaes.

Em primeiro lugar, preciso acrescentar uma restrio anlise da centralizao. A
vogal [] tem distribuio restrita no portugus europeu, o que nos motiva a postular
tambm uma restrio de marcao que probe este tipo de vogal. Acrescentamos,
portanto, anlise a restrio * - proibida a vogal [], ou seja, uma vogal [-alta, -
baixa, +posterior, arredondada]. Como essa restrio dominada por *eS, ela
violada em formas como [fSu].

(7) Tableau: *eS >> *>> Ident[post]

/feSo/ *eS * Ident[post]
a.[feSu] *

b.[fSu] * *

Observamos tambm que a palatalizao da fricativa em coda ocorre

independentemente de esta palatalizao produzir uma violao restrio *eS, o que
nos mostra que *[+ant] domina *eS e nos d o ranking *[+ant] >>*eS >> * >>
Ident[post].
4
Entendemos que a restrio tanto pode ter como efeito mudana de trao (desde que o input esteja
especificado como [+anterior]) quanto como insero de trao [-anterior] (se o input for no-especificado
para este trao).
 (8) Tableau: *[+ant] >> *eS
/vespa / *[+ant] *eS
a.[vesp] *

b.[veSp] *

Finalmente, observamos que uma seqncia proibida de vogal /e/ + consoante

palatal no pode ser resolvida pela modificao da consoante palatal para [+anterior], ou
seja, constatamos que Ident[ant] >> Ident[post].5

(9) Tableau: *eS >> Ident[ant] >> Ident[post]

/feSo/ *eS Ident[ant] Ident[post]
a.[fesu] *
b.[fSu] *

A centralizao contra-alimentada pela palatalizao, como se pode ver nos

exemplos abaixo (ver tambm (1):6

(10) incesto [eS]/ *[S]

vespa [eS]/ *[S]
mesmo [eZ]/ *[Z]
lesma [eZ]/ *[Z]

Casos como os acima desafiam o ranking proposto acima. O tableau abaixo

mostra que a forma selecionada para o input /vespa/, segundo o ranking, a forma
equivocada, [vSp].7
(11)
/vespa / *[+ant] *eS * Ident[post]
a.[vesp] *
b.[veSp] *

c.[vSp] * *

Vemos que o candidato c. [vSp], no qual so respeitadas tanto centralizao

quanto palatalizao, o selecionado, ao passo que o output atestado na lngua
b.[veSp]. O problema que se apresenta no caso acima que, na forma atestada [veSpa],
h uma violao restrio *eS, mas esta parece gratuita, pois no h outra restrio no
ranking que obrigue a essa violao.

5
No sabemos exatamente o ranking de Ident[ant], mas sabemos que est ranqueado abaixo de *[+ant] e
acima de Ident[post].
6
Na literatura consultada sobre o PE no considerada a possibilidade de que a no-interao entre os
processos seja devida ao ordenamento. Adotando a distino entre componente lexical e ps-lexical,
Mateus e dAndrade (2000) colocam os dois processos no ps-lxico enquanto Vigrio (2003) considera
que tanto a centralizao quanto a palatalizao sejam lexicais, sem ordenamento entre elas.
Consideramos, entretanto, que h motivos suficientes para postular o status ps-lexical da palatalizao e
o status lexical da centralizao, o que permite concluir que elas estejam numa relao de contra-
alimentao.
7
Para garantir clareza, deixamos fora a restrio Ident[ant]. Mais adiante, inclumos a restrio no ranking.
 Deve-se observar que h uma forma de resolver o problema atravs da
modificao do ranking, por exemplo, mudando a ordem entre * >>*eS; mas esta
estaria em desacordo com o que observado para as formas transparentes (e.g. [fSu]).
Confira o ranking abaixo que d a forma correta para o input /vespa/ mas no para
/feSo/.

(12)
/vespa / *[+ant] * *eS Ident[post]
a.[vesp] *

b.[veSp] *
c.[vSp] * *
/ feSo / *[+ant] * *eS Ident[post]

a.[feSo] *
c.[fSo] * *

O problema acima identificado poderia ser contornado facilmente se

considerssemos que GEN e EVAL atuam em mais de uma etapa. Na fonologia
derivacional, as regras atuavam em estgios sucessivos, uma aplicando-se sobre o
produto da outra. O mesmo poderia ser imaginado para a atuao de GEN e EVAL,
desde que tambm se admita que o ranking entre os diferentes estgios possa variar.
essa a proposta da OT Serial (Ito e Mester, 2001, 2003), a qual distingue basicamente
dois componentes, o lxico e o ps-lxico, cada um dos quais uma mini-gramtica de
OT. Abaixo, apresentamos resumidamente como seria a anlise por esta proposta.

(13) Avaliao no nvel lexical

/vespa / Ident[ant] *[+ant] *eS * Ident[post]

a.[vesp] *
b.[veSp] * *
c.[vSp] * * *

(14) Avaliao no nvel ps-lexical

/vespa / *[+ant] Ident[ant] Ident[post] *eS *
a.[vesp] *

b.[veSp] * *
c.[vSp] * * *

Entretanto, essa possibilidade de anlise altera substantivamente um aspecto

fundamental da OT dita clssica que o de que a avaliao acontece uma nica vez,
segundo a qual no se admitem estgios intermedirios entre input e output. Desde a
proposio inicial da OT, esta uma afirmao que foi alvo de muito questionamento.
Uma das idias mais caras OT a de que a diferena entre as lnguas resida
apenas no ranking das restries. Essa idia fundamental prpria proposta das
restries como mecanismo nico no lugar de regras e condies. Na OT Serial, os
rankings correspondentes a cada um dos componentes da gramtica so distintos.
Embora haja propostas de controlar as diferenas entre os rankings de uma mesma
lngua atravs de mecanismos ad hoc, no h propriamente um controle sobre os limites
dessa divergncia. Ora, se o que define uma lngua em relao s outras o ranking,
pergunta-se at que ponto poderemos variar o ranking entre um estgio e outro da
mesma lngua e manter a distino com as outras lnguas. Alm disso, o fato de haver
dois momentos de avaliao estabelece um tipo de relao de prioridade extra-ranking
que vai contra a exigncia de parsimnia terica. McCarthy (2007) observa ainda que as
vrias propostas que admitem estgios de avaliao intermedirios no apresentam
consenso sobre os limites de variao entre o ranking entre um estgio e outro.
Outras alternativas de soluo na OT Clssica admitem a introduo de
equivalentes a estgios intermedirios -Teoria da Simpatia (McCarthy, 1999), Marcao
Comparativa (McCarthy, 2002) - sem admitirem rankings distintos. Entretanto, essas
alternativas no conseguem dar conta de diversos casos de opacidade, ou seja, mostram-
se empiricamente menos satisfatrias do que a OT Serial. Para enfrentar o desafio da
opacidade fonolgica, McCarthy (2007) apresenta uma proposta que introduz
modificaes substanciais na OT em relao concepo clssica e incorpora a idia de
que a derivao a existncia de etapas intermedirias - que explica a opacidade.
Entretanto, diferente da OT Serial, no final do processo avaliativo, a seleo de
candidatos ainda se submete aos requisitos rgidos de uma anlise otimalista. Na
prxima seo, apresentamos resumidamente a proposta e a aplicamos anlise dos
dados do PE.

3 Anlise pela Teoria das Cadeias de Candidatos (OT-CC)

Na Teoria das Cadeias de Candidatos (OT-CC) a seleo se d sobre cadeias de

candidatos derivacionalmente relacionados e no simplesmente sobre outputs. Por
cadeia, entenda-se uma seqncia de formas derivadas sucessivamente, a partir do input
at o output;8 por exemplo, a cadeia hipottica <vespa, veSpa, vSpa>. Cada elemento
da cadeia incorpora uma modificao em relao ao elemento anterior (uma violao a
alguma restrio de fidelidade por vez).
Basicamente, uma cadeia deve atender a dois requisitos: (a) as formas
sucessivas, no devem diferir entre si em mais de uma modificao e (b) cada
modificao deve produzir uma forma harmonicamente superior forma imediatamente
anterior. Por exemplo, na cadeia dada acima, a segunda forma difere da primeira em
apenas uma modificao, s S, e esta modificao produz uma forma harmonicamente
superior na lngua, dado que, na sua hierarquia, a restrio *[+ant] domina outras
restries que militam contra essa modificao, como *eS e Ident[+ant].
As cadeias so geradas por GEN, mas, para que satisfaam as condies acima,
cada cadeia submetida a EVAL antes da comparao com as outras cadeias. Ou seja,
EVAL informa GEN sobre quais os candidatos que satisfazem as condies para que
sejam propriamente avaliados. Nesse sentido, GEN e EVAL nesta nova proposta atuam
de forma bastante diferente da OT clssica, na qual GEN gerava um conjunto infinito de
candidatos para cada input e EVAL simplesmente se limitava a selecionar o candidato
timo dentre este conjunto infinito de candidatos. Na OT-CC, o nmero de candidatos
finito e especfico a uma determinada lngua; EVAL adquire maior relevncia j que
determina o tipo de candidato que pode ser gerado por GEN, alm de permanecer com a
funo de seleo do candidato timo.
Finalmente, a proposta tambm contm uma modificao em CON; alm das
restries de marcao e de fidelidade da OT clssica, um novo tipo de restrio
proposto, as restries de precedncia, que legislam sobre a ordem em que as violaes

8
Na verdade, a cadeia no inicia com o input mas com uma forma maximamente fiel ao input. Esta forma
pode conter alguma informao diferente da que est no input, desde que no esteja implicada violao de
fidelidade.
s restries de fidelidade ocorrem em uma cadeia. So essas restries, que, em ltima
anlise, explicam casos de interao contra-alimentadora e contra-sangradora.
Para detalharmos a proposta, vejamos alguns exemplos de cadeias geradas a
partir do input /vespa/:
(15)
a.< vespa >
b.< vespa, veSpa>
c.<vespa, veSpa, vSpa>

A cadeia a vlida, embora contenha apenas uma forma, idntica ao input. A

opo de no fazer nada est sempre disponvel para GEN. A cadeia b, contm, alm da
forma idntica ao input, mais uma forma, em que o /s/ se apresenta como [S]. Como
vimos acima, esta cadeia vlida porque a modificao de uma forma para outra
contm apenas uma violao de fidelidade. Alm disso, a modificao produz uma
forma aperfeioada, do ponto de vista do ranking das restries na lngua. Finalmente, a
cadeia c, atende aos requisitos de uma cadeia vlida, pois cada uma de suas formas
acrescenta, em relao forma anterior, exatamente uma violao de fidelidade, e, ao
mesmo tempo, cada uma harmonicamente superior forma anterior, conforme vemos
abaixo:

(16) vespa veSpa porque *+ant] domina *eS e Ident[ant]

veSpa vSpa porque *eS domina * e Ident[post]

Do que foi exposto anteriormente, podemos ver por que cadeias como as
seguintes no so vlidas (colocamos ao lado das cadeias, as restries de fidelidade que
esto sendo violadas em cada estgio, em relao ao input):

(17)
e. <vespa, vSpa> Ident[ant] e Ident[post]
f. <vespa, veSpa, vespa> Ident[ant], ------
g. <vespa, vspa> Ident[post], Ident[post] e Ident[ant]
h. <vespa, veSpa, vSpa, vspa > Ident[ant], Ident[ant] e Ident[post], Ide[ant]

Cadeias como e e f seriam excludas da avaliao em qualquer lngua; isto elas

so universalmente no-vlidas porque no obedecem ao requisito da incluso de uma e
apenas uma violao de fidelidade entre as formas sucessivas. Por outro lado, cadeias
como g e h so excludas da avaliao do portugus porque no constituem um contnuo
de aperfeioamento harmnico. Em g., a segunda forma na cadeia, [vspa] no alcana
maior aperfeioamento harmnico que a primeira, [vespa]. Em h., a ltima forma,
[vspa], no harmonicamente superior forma anterior, [vSpa]. Como se pode ver,
GEN no mais livre para produzir quaisquer tipos de candidatos; a forma [vspa] no
um output vlido para o portugus a partir do input vespa, pois no h cadeia vlida
que possa ger-la. O potencial de GEN restrito pelo ranking particular do portugus,
no que se refere s restries de marcao e de fidelidade que esto em jogo. Somente
assim possvel estabelecer se uma determinada forma harmonicamente superior a
outra.
Consideremos, ento, as cadeias vlidas, geradas para /vespa/:

(18)
a. < vespa > <>
 b. < vespa, veSpa> < Ident[+ant]>
c. <vespa, veSpa, vSpa> < Ident[ant], Ident[post]]>
Em uma cadeia, cada forma que difere do input uma LUM (Localized
Unfaithful Mapping). As cadeias so formadas, portanto, pelo input, e pelas seqncia
de LUMs. Quando estas cadeias so comparadas, para fins de seleo do candidato
timo por EVAL, est em avaliao, a rigor, apenas a forma final da cadeia, pois a boa-
formao da cadeia em si j foi avaliada durante a sua gerao em GEN. O tableau
abaixo mostra que a avaliao das violaes s restries de marcao considera apenas
a forma final da cadeia.

(19)
/vespa/ *[+ant] Ident[ant] *eS * Ident[post]
a. vespa *!
b. vespa, veSpa * *!
{Ident[ant]}
c. vespa, veSpa, vSpa * * *
{Ident[ant], Ident[post] }

Por exemplo, fica evidente que, nas cadeias b e c, no h uma penalizao

violao de *[+ant] incorrida pela forma inicial destas cadeias. Da mesma forma, na
cadeia c, no h penalizao violao de *eS incorrida pela segunda forma da cadeia.
Como pode ser visto do tableau acima, sem o acrscimo de uma restrio
adicional, o candidato errado ser selecionado. Para evitar a seleo do candidato c,
postula-se uma restrio de precedncia, PREC, que deve estar ranqueada acima da pior
violao incorrida pela cadeia b. A violao fatal de b a violao da restrio *eS.
Assim, PREC deve estar ranqueada acima de *eS.
A restrio de precedncia ter de preferir a cadeia b cadeia c. Para isso, ela
deve determinar que a ordem de violao das restries de fidelidade em c est
incorreta, ou seja, a violao a Ident[post] no dever ser precedida por uma violao a
Ident[ant]. Portanto, a restrio ser Prec(Ident[post], Ident[+ant]). Segundo McCarthy, h
uma meta-restrio que se refere ao ranking entre a restrio e as restries de
fidelidade s quais esta se refere: a restrio de fidelidade B sempre deve dominar
PrecA,B de modo a que se evite que a satisfao de PrecA,B seja obtida pela violao da
restrio B.9

(20)
/vespa/ *[+ant] Ident[+ant] Prec(Ident[post], *eS * Ident[post]
Ident[ant])
a. vespa *
b. vespa, veSpa * * *
{Ident[ant]}
c. vespa, veSpa, * **! * *
vSpa
{Ident[ant], Ident[post] }

9
De acordo com McCarthy (2007, p.95) nossos candidatos poderiam reduzir-se apenas informao
essencial: as formas de output e as seqncias de LUMs que ligam cada output com o input. Entretanto,
preferimos colocar as cadeias completas, por motives de clareza.
 O quadro destacado no tableau acima mostra que PREC violada tanto pelo
candidato transparente quanto pelo opaco, mas o vencedor a viola apenas uma vez.
Portanto, a anlise pela Cadeia de Candidatos, explica por que a centralizao no se
aplica em seguida palatalizao.
Portanto, a OT-CC permite dar conta da opacidade entre centralizao e
palatalizao no PE definindo que uma cadeia no pode conter uma LUM com
palatalizao precedendo uma LUM com centralizao. Podemos questionar se as duas
instncias de avaliao, a de boa-formao das cadeias e a de seleo da cadeia tima,
no so semelhantes proposta da OT Serial. Entretanto, nas duas instncias de
avaliao, o ranking entre as restries de fidelidade e de marcao rigorosamente o
mesmo na OT-CC, ao passo que distinto na OT Serial. A rigor, h apenas uma
diferena entre as duas instncias de avaliao na OT-CC: as restries PREC no tm
papel na definio das cadeias bem-formadas, apenas na seleo da cadeia tima. Em
relao OT clssica, as restries PREC so uma inovao, pois elas no se referem
nem a input nem a output, mas to somente progresso de LUMs em uma cadeia.
Segundo McCarthy (2007, p. 137) a viso de opacidade adotada na OT-CC
remonta s teorias dos anos 70, nas quais os ordenamentos naturais seriam os
transparentes (alimentao e sangramento) os quais no teriam de ser estabelecidos
independentemente das regras na gramtica. Nesta viso, os ordenamentos opacos
fogem regra geral e precisam ser estabelecidos por condies especiais sobre a
aplicao das regras, condies estas que correspondem s restries PREC na OT-CC.

4 O problema da Riqueza da Base e outras implicaes das representaes de

input

Mostraremos agora que a OT-CC permite lidar com o aspecto alofnico da

centralizao de uma forma que outras propostas anteriores no conseguiam lidar. A
centralizao da vogal, que resulta no mapeamento input/output /e/ [], um
processo alofnico. A centralizao cria um segmento no-presente no inventrio
fonolgico e no h contraste fonolgico entre [] e [e]; no contexto antes de segmento
palatal, somente encontramos [] e, nos demais ambientes, encontramos [e] ou outros
alofones.10 Pela TO, as generalizaes lingsticas so dadas pela gramtica e no
podem ser obtidas pelo controle do que est no input. Isto implica dizer que tanto /e/
pode mapear a [] quanto // poderia mapear a [e]. Ou seja, temos de verificar se a
anlise tambm funcionaria quando o segmento for no input for . Como mostramos a
seguir, OTCC pode dar conta deste caso, sem problema.
Se o input fosse /vspa/, as cadeias vlidas seriam:
(21) a.<vspa>
b.<vspa, vSpa>
c.<vspa, vespa>
d.<vspa, vespa, veSpa>

Cada elo na cadeia contm apenas uma mudana e as razes por que elas
resultam em aperfeioamento harmnico so dadas abaixo:
(22)

10
A situao , na verdade, um pouco mais complexa, j que encontramos []s que so alofones de /a/.
Entretanto, esta observao no invalida o que estamos argumentando aqui.
 I. [vSpa] mais harmnico do que [veSpa] porque *eS domina *.
II. [vespa] melhor do que [vspa] por causa da restrio * que that
domina qualquer outra restrio que favoreceria [vspa].
III. [veSpa] melhor do que [vespa] por caus da restrio *[+ant], que
domina as restries *eS e Ident[ant].

Como se v no tableau abaixo, a escolha do candidato correto se d da mesma

forma que no caso do input /vespa/.
(23)
/vspa/ *[+ant] Ident[ant] Prec(Ident[post], Ident[ant]) *eS * Ident[post]
a. vspa *
b. vspa, vSpa * * *
< Ident[ant]>
c. vspa, vespa * *
<Ident[post]>
d.vspa, vespa, veSpa * * *
<Ident[post], Ident[ant]>

Abordagens como a da Marcao Comparativa (McCarthy, 2003) e da Teoria da

Simpatia (McCarthy, 1999) enfrentam problemas, no que se refere ao tratamento de
fenmenos opacos alofnicos (cf. McCarthy, 2003 e It e Mester 2003). Segundo a
teoria da Simpatia, a opacidade resulta de uma situao de correspondncia especial,
entre candidatos, a relao de simpatia. O candidato opaco o melhor, porque
mantm fidelidade a certas propriedades de um terceiro candidato, no-escolhido como
timo, mas que o candidato simptico. O candidato simptico, no caso em anlise,
idntico ao input. Para expor o problema, vamos apresentar resumidamente uma
anlise dos dados do PE por esta proposta. Alm das restries j vistas na seo sobre a
OT clssica, necessitamos de uma especial, que se refere simpatia (correspondncia
entre os demais candidatos e o simptico), a restrio Ident[post]. 11

(24)
/vespa / *+ant] Ident[post] *eS Ident[post]
* Ident[ant]
simptico a.[vesp] *
opaco
b.[veSp] * *
transparente c.[vSp] * * * *

Vemos que a restrio simptica determina a escolha do candidato opaco

[veSp] no lugar do transparente [vSp]. A anlise pela Teoria da Simpatia apresentada
acima, entretanto, depende crucialmente a presena de e no input. Como vemos no
tableau abaixo, a seleo incorreta ocorre se o input for /vspa/.

11
Alm desta, a Teoria da Simpatia demanda tambm a postulao de uma restrio seletora, que
determina qual dentre os candidatos o simptico. Por questes de simplicidade, no introduzimos esta
restrio aqui.
 (25)
/vspa / *+ant] Ident[post] *eS Ident[post]
* Ident[ant]
simptico a.[vsp] *
opaco b.[veSp] * * *
transparente
c.[vSp] * * *

O mesmo problema enfrentado pela teoria da Marcao Comparativa, que tem

em comum com Teoria da Simpatia a postulao de um candidato perdedor com o qual
os demais candidatos so comparados e que diretamente responsvel pela escolha do
candidato timo, o candidato plenamente fiel, ou CPF. Resumidamente, a teoria da
Marcao Comparativa McCarthy (2002a) prope uma modificao na OT clssica no
sentido de que as restries de marcao podem ter acesso ao que est no input. Para
garantir a anlise da opacidade, as restries de marcao so divididas em dois tipos, as
de marcaes velhas, que so violadas apenas se a estrutura marcada estiver tambm no
input e as de marcaes novas, que so violadas apenas se a estrutura marcada no
estiver no input. Por exemplo, a restrio*eS desdobrada em duas, V*eS, que verifica
se os candidatos possuem uma violao idntica que est no input, e N*eS, que verifica
se os candidatos possuem uma violao que no est no input. Com o ranking V*eS >>
Ident[post] >> N*eS possvel explicar a opacidade em PE.
(26)
/vespa / *+ant] V*eS Ident[post] Ident[ant] N*eS
CPF [vespa] *

a. [veSp] * *
b. [vSp] * *

Esta teoria trabalha fundamentalmente com a distino entre uma estrutura

marcada subjacente e uma que derivada e, desta forma, d conta da opacidade.12
Entretanto, o mesmo problema da teoria da Simpatia observado acima ocorre se o input
contiver a vogal , s que neste caso, o problema no se manifesta nas formas opacas
mas nas transparentes. Isto , a anlise d certo no caso de vespa mas no d certo no
caso de fecho.

(27)
/vspa / *+ant] V*eS * Ident[post] Ident[ant] N*eS
CPF [vspa] * *
a. [veSp] * * *

b. [vSp] *

(28)
/fSo/ *+ant] V*eS * Ident[post] Ident[ant] N*eS
CPF[fSo]

a.[feSu] * *
b.[fSu] *

12
Para uma anlise detalhada da opacidade no PE, veja-se Collischonn (no prelo).
 A Riqueza da Base um conceito que muitas vezes causa confuso,
possivelmente por sua especificidade OT. Deriva da idia de que as lnguas diferem
apenas no ranking; sendo assim, elas no podem diferir na forma como os seus inputs se
apresentam, isto , as lnguas no podem apresentar condies particulares sobre a
forma de seus inputs. Por exemplo, se uma lngua contrasta fricativas palatais e no-
palatais, essa informao no est no input, mas deriva da gramtica (do ranking das
restries). Uma lngua que tenha a restrio de fidelidade relativa ao valor do trao
[anterior] altamente ranqueada, apresentar contraste entre fricativas palatais e no-
palatais. Se, por outro lado, esta restrio for crucialmente dominada por restries de
marcao, o contraste pode no existir ou ser parcial, como no caso de neutralizao
posicional. O que as anlises pela Simpatia e pela Marcao Comparativa delineadas
acima pretendem mostrar que elas somente funcionam se o analista parte de um input
que contenha a vogal [e] e no seu alofone []. Diferentemente da fonologia tradicional,
na OT no possvel determinar no input que [e] seja o fonema (ou o alternante bsico)
e [] o alofone. Assim, as anlises esto em contradio com o conceito de Riqueza da
Base. J a OT-CC consegue, neste caso especfico, dar conta da anlise sem restringir o
input.
Essa constatao relevante porque nem todos os casos de opacidade com
alofonia so tratveis pela OT-CC, como nota McCarthy (2007). O exemplo que o autor
discute do japons de Tquio que possui um processo de distribuio de obstruintes
vozeadas (rendaku) opacificado por um processo alofnico de lenio de g N. Seja a
palavra sakatoge [sakatoNe] espinho invertido, que um composto /saka+toge/. O
processo de rendaku diz que uma consoante no incio da segunda palavra de um
composto tem de ser vozeada, ou seja t d. Entretanto, se a palavra j tiver uma
obstruinte vozeada, o processo ser bloqueado, o que explica por que o vozeamento no
acontece em sakatoge. Porm, a lenio g N opacifica esta condio, pois o contexto
que bloqueava rendaku foi retirado.
A OT-CC no consegue dar conta deste caso, partindo do input /sakatoNe/. Para
o entendimento do tableau abaixo, mostramos esquematicamente as restries usadas:13

(29)
Rendaku - a consoante em incio de composto tem de ser vozeada, t d
Ident [voice] proibida a mudana t d
Ident [son] proibida a mudana g N
OCP proibida a mudana t d quando houver uma obstruinte vozeada
*VgV a consoante entre duas vogais no pode ser g, g N
*N proibida a mudana g N
(30)
/sakatoNe/ *VgV OCP Ident Prec(Ident[voice], Rendaku *N Ident
[nasal] Ident[nasal]) [voz]

a.<sakatoNe> * *

b<sakatoNe, *
sakadoNe>
< Ident[voice] >

13
Apresentamos aqui uma anlise um pouco diferente da que apresentada em McCarthy (2007).
 Neste caso, o processo que opacifica rendaku alofnico. O que acontece que
a restrio PREC somente tem papel quando a cadeia possui uma violao da restrio
Ident [nasal] (esta uma conseqncia da formalizao das violaes a restries PREC
e reforado pela meta-restrio proposta em McCarthy, 2007, p. 99). Quando o input
contiver o fone nasal, ento no h razo para que a cadeia tenha uma violao desta
restrio, conseqentemente, no h maneira de PREC bloquear a seleo do output
transparente [sakadoNe]. Vemos, portanto, que a OT-CC avana em relao a
abordagens anteriores, quando se trata de analisar opacidade com alofonia, mas no d
conta de todos os casos.
Finalmente, h outra questo interessante envolvendo a Riqueza da Base com
relao aos dados do portugus. Trata-se da palatalizao, que um processo que
resulta em neutralizao posicional, conforme a anlise clssica de Cmara Jr. (1949,
1970), adotada tambm por Barbosa (1994).
Em OT, quando os segmentos contrastam, usualmente se considera que a
diferena est no input. Isso porque h restries de fidelidade altamente ranqueadas
que do conta das diferenas observadas no output. Mas o que dizer da neutralizao
posicional, o que a Riqueza da Base tem a determinar nestes casos? Quando no houver
alternncia na superfcie, como no caso de vespa, o input pode ser indeterminado. J
que a fricativa ocorre em um contexto de neutralizao, e nunca h alternncia,
poderamos postular tanto /s/ como /S/ no input. Aqui, vemos novamente que a anlise
pela OT clssica difere das anlises tradicionais, que estipulariam /s/ no input ou de
anlises com arquifonema ou um segmento subespecificado quanto ao ponto exato de
articulao.
Entretanto, a OT-CC no tem os meios para chegar ao resultado correto se partir
do input /veSpa/. O motivo semelhante ao do problema do japons exposto acima. A
anlise do portugus pela OT-CC funda-se na restrio Prec(Ident[post], Ident[ant]), que
somente violada se a restrio Ident[ant] tambm for violada. Se partimos de um input
/veSpa/, a cadeia <veSpa, vSpa> no ser excluda da anlise porque no implica
violao de Prec(Ident[post], Ident[ant]).

(31)
/veSpa/ *[+ant] Ident[+ant] Prec(Ident[post], Ident[ant]) *eS * Ident[post]
a. veSpa *
b. veSpa, vSpa * * *
{ Ident[post] }

O problema que este caso apresenta para a OT-CC o mesmo para

qualquer das abordagens anteriores aqui discutidas. Portanto, no caracteriza uma
desvantagem da teoria em relao a outras abordagens.
A soluo sugerida em McCarthy (2005) considerar que os falantes
estabeleceram, durante o processo de aquisio, que as fricativas em coda derivam de
um /s/ subjacente, o que ele chama de free-ride. A idia que o aprendiz que descobre
que alguns [S]s em coda alternam com fricativa alveolar, por exemplo, em luz, luzes,
tender a generalizar este mapeamento infiel, s S, para todas as fricativas [S] em coda,
independentemente de alternarem ou no. Os detalhes da anlise no sero apresentados
aqui. A soluo levanta mais levanta problemas do que ajuda a responder e aponta
indubitavelmente para uma reviso fundamental do conceito de Riqueza da Base.

5 Consideraes finais
 Opacidade fonolgica um tema fascinante e ainda h muitas questes a serem
consideradas. A Teoria da Otimidade (clssica) no admite ordenamento de processos
para explicar as formas de output. E opacidade um dos grandes problemas para esta
abordagem, justamente por causa disso (McCarthy, 2007). As alternativas propostas
lanam mo de certos tipos especiais de restries e de candidatos diferentes das
propostas tradicionais (aqui consideradas apenas as a Teoria da Simpatia e a Marcao
Comparativa) A abordagem aqui apresentada, a Teoria das Cadeias tem em comum com
estas propostas o papel relevante dado fidelidade ao input. Entretanto, justamente
nesta confiana no papel da fidelidade que residem as fragilidades da proposta
apresentada.
Como vimos, o candidato [vSpa] acumula duas infidelidades, ao passo que
[veSpa] possui s uma:
vespa veSpa vSpa

Ident[ant] Ident[ant]+ Ident[post]

A soluo na OT para o problema da opacidade ento propor uma restrio que

penalize a maior infidelidade em favor da menor infidelidade. O mecanismo da teoria
que d conta disso a Restrio de Precedncia. Em nossa anlise, a restrio
Prec(Ident[post], Ident[ant]) penaliza a cadeia <vespa, veSpa, vSpa> em favor da cadeia mais
curta <vespa, veSpa>, que contm menos violaes de fidelidade e incorre em menos
violaes de PREC. A anlise de dados bem atestados como so os dados do PE
permitiu verificar a validade da proposta, especialmente na comparao com algumas
das abordagens anteriores.
Entretanto, para que este tipo de anlise funcione, o segmento fricativo no input
para vespa tem de ser palatal. Ou seja, preciso poder diferenciar no input a fricativa de
fecho (que tem de ser palatal) da fricativa de vespa (que tem de ser alveolar). Caso
contrrio, torna-se impossvel explicar a ausncia de centralizao na forma [veSpa]. Em
suma, a anlise da opacidade mostra que crucialmente a representao de vespa tem de
conter uma fricativa diferente da representao de fecho para explicar, no output, o
tratamento diferenciado no que se refere vogal precedente, centralizada em [fSu] mas
no em [veSpa]. Essa constatao tem conseqncias diretas para o conceito de Riqueza
da Base. Uma reinterpretao do conceito de Otimizao do Lxico (Prince e
Smolensky, 1993), a proposta de McCarthy (2005), de que o input, embora teoricamente
no-restringido, seja fixado durante o processo de aquisio, orienta-se no sentido de
rediscutir o papel da Riqueza da Base na OT.

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