El Proceso Por Colaboracion Eficaz

UNIVERSIDAD NACIONAL DANIEL
ALCIDES CARRIN
FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIAS
POLTICAS
ESCUELA DE FORMACIN PROFESIONAL
DE DERECHO
EL PROCESO POR
COLABORACION EFICAZ
ASIGNATURA:
DERECHO PROCESAL PENAL II
DOCENTE:
Mg. YUPANQUI CRDOVA, Jos
SEMESTRE:
VIII
INTEGRANTES:
CALZADA DELGADO, Yanina

MAYLLE LUCAR, Rosa
YANAYACO AGUILAR, Yanet.
.
PASCO-PER
2015
1
A Dios, por brindarnos la dicha de la salud y bienestar fsico y
espiritual
A los de corazn digno, que marchan en busca

De la democracia, verdad y justicia.
Plena en pro del desarrollo de los pases.
Y al fin que justifica la existencia del derecho: la justicia.
2
Contenido
DEDICATORIA
NDICE
INTRODUCCIN
CAPTULO I
1. Aspectos Generales ............................................................. Error! Bookmark not defined.
1.1. Nacin. ............................................................................... Error! Bookmark not defined.
1.1.1. Pueblo. ........................................................................... Error! Bookmark not defined.
1.1.2. Norma ............................................................................ Error! Bookmark not defined.
1.1.3. Representacin ............................................................ Error! Bookmark not defined.
1.2. Estado ................................................................................ Error! Bookmark not defined.
1.3. Estado y Nacin................................................................ Error! Bookmark not defined.
1.3.1. Estado-Nacin. ............................................................. Error! Bookmark not defined.
CAPTULO II
2. Estado............................................................................. Error! Bookmark not defined.
2.1. Tipo de Estado y Gobierno. ........................................ Error! Bookmark not defined.
2.1.1. Antecedente .................................................................. Error! Bookmark not defined.
2.1.1.1. Constitucin de 1979. ................................................. Error! Bookmark not defined.
2.1.2. Anlisis. ......................................................................... Error! Bookmark not defined.
2.1.2.1. Repblica....................................................................... Error! Bookmark not defined.
2.1.2.1.1. Repblica Democrtica .................................. Error! Bookmark not defined.
2.1.2.1.2. Repblica social............................................................................................ 32
2.1.2.1.3. Repblica independiente .............................. Error! Bookmark not defined.
2.1.2.1.4. Repblica soberana. .................................................................................... 36
2.1.2.2. Unidad, indivisibilidad. ............................................. Error! Bookmark not defined.
2.1.2.3. Caracteres del Estado. ................................................ Error! Bookmark not defined.
2.1.2.3.1. Representativo. ............................................... Error! Bookmark not defined.
2.1.2.3.2. Descentralizado. .............................................. Error! Bookmark not defined.
2.1.2.3.3. Separacin de Poderes. ............................................................................... 45
2.2. Deberes del Estado ...................................................... Error! Bookmark not defined.
2.2.1. Antecedentes. ............................................................... Error! Bookmark not defined.
3
2.2.2.1. Defensa de la Soberana Nacional ............................ Error! Bookmark not defined.
2.2.2.2. Garantizar la plena vigencia de los Derechos Humanos.Error! Bookmark not defined.
2.2.2.3. Proteger a la poblacin de las amenazas contra la seguridad.Error! Bookmark not
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2.2.2.4. Promover el bienestar. ............................................... Error! Bookmark not defined.
2.2.2.4.1. Justicia ............................................................... Error! Bookmark not defined.
2.2.2.4.2. Desarrollo integral y equilibrado ................ Error! Bookmark not defined.
2.2.2.5. Estabelecimiento y ejecucin de polticas de fronteras.Error! Bookmark not defined.
2.2.2.6. Promocin de la integracin nacional y latinoamericana..Error! Bookmark not
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2.3. Poder del Estado emana del pueblo ........................ Error! Bookmark not defined.
2.3.1. Antecedente. ................................................................. Error! Bookmark not defined.
2.3.2.1. Rebelin o sedicin. .................................................... Error! Bookmark not defined.
2.4. Usurpacin del Gobierno y Derecho de InsurgenciaError! Bookmark not defined.
2.4.1.1. Legitimidad constitucional ........................................ Error! Bookmark not defined.
2.4.1.2. Pacto social y constitucin ........................................ Error! Bookmark not defined.
2.4.1.3. El ejercicio del derecho de resistencia segn la constitucin.Error! Bookmark not
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2.4.1.3.1. La resistencia pasiva o desobediencia civil.Error! Bookmark not defined.
2.4.1.3.2. La resistencia activa ....................................... Error! Bookmark not defined.
2.4.1.3.3. La resistencia agresiva o insurgencia ......... Error! Bookmark not defined.
2.5. Procurador pblico. .................................................... Error! Bookmark not defined.
2.6. Idiomas Oficiales. ........................................................ Error! Bookmark not defined.
2.6.1. Antecedente. ................................................................. Error! Bookmark not defined.
2.6.2.1. El castellano en la constitucin................................. Error! Bookmark not defined.
2.7. Capital del Per. Smbolos de la Patria ................... Error! Bookmark not defined.
2.7.1. Antecedentes. ............................................................... Error! Bookmark not defined.
2.7.2. Anlisis .......................................................................... Error! Bookmark not defined.
2.7.2.1. Capital. ........................................................................... Error! Bookmark not defined.
2.7.2.2. Smbolos Patrios. ......................................................... Error! Bookmark not defined.
2.8. Iglesia Catlica y Respeto a otras confesiones. ...... Error! Bookmark not defined.
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2.8.1. Anlisis .......................................................................... Error! Bookmark not defined.
2.8.1.1. Religin, constitucionalismo y constitucin .......... Error! Bookmark not defined.
2.8.1.2. La libertad religiosa en el estado constitucional. . Error! Bookmark not defined.
2.9. Jerarqua de Normas. .................................................. Error! Bookmark not defined.
CONCLUSIONES
RECOMENDACIONES
BIBLIOGRAFA
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INTRODUCCIN
La Criminalidad Organizada ha despertado el inters por el aumento del fenmeno asociativo de

gran complejidad organizacional, as como tambin el enquistamiento en las estructuras
normativas institucionalizadas detentando cierto nivel de poder y jerarqua, envestidos con el
ropaje de la legalidad y la legitimidad para satisfacer los egos de la ambicin lujuria avaricia, codicia
que dan como resultado la CORRUPCION generalizada; todo este marco tiene como antecedente a
los grandes acontecimientos mundiales, los mismos que nos han ilustrado con gran documentacin
a travs de la historia.
En este caso en particular, sobre nuestro tema es muy ilustrativo explicar algunos aspectos
fundamentales de estas organizaciones complejas que se encuentran vinculadas con todo su
aparato esquematizado.
Es increble como una mala poltica de Estado pueda originar ste tipo de agrupaciones negativas
y criminales en nuestra sociedad, no solo sucede en nuestra nacin, si no tambin estos sucesos
delictuosos se repiten en diversas partes del globo, amenazando con controlar los negocios,
personas y hasta el propio gobierno de cada pas que no tiene polticos que sepan conducir y hacer
respetar las normativa Penal que previene los delitos como medio protector de la sociedad.
Este descontento social, ha dado origen a un flagelo antisocial llamado Corrupcin a nivel
Generalizado, empezando desde las cabezas de Estado y terminando en parte de la sociedad, y es
que es verdad la frase, s tienes un lder corrupto, sus seguidores sern corruptos, que daino
para nuestra juventud y que perjudicial para los que buscamos la paz social en la nacin sentir que
nuestros representantes son integrantes de una Mafia Organizada que esconde sus delitos por
intermedio de lobbys, venta de terrenos propiedad del Estado a precio de mercado, obras
sobrevaloradas, grandes banquetes para la extrema derecha, viajes sin sentido, privatizaciones de
Empresas Pblicas Estratgicas, etc., y es que estos personajes de la Poltica Nacional son los peces
gordos, son los que no aman al pas, son los que deberan de entregarse a la Justicia por su propia
cuenta para que cumplan prisin efectiva por sus delitos, por concusin, peculado, corrupcin de
funcionarios, y dems citados en la norma, algo difcil que se suscite pero no imposible. Si el
Gobierno es ladrn su poblacin intentar asimilarse, por ende, por qu se da origen a
determinadas mafias criminales, de narcotrfico, Trata de Personas, Terrorismo, extorsionadores
los cuales son hechos generadores de lavado de activos, secuestros, trfico de drogas, etc. siendo
esto a mi parecer imperdonable ni mucho menos viable para un proceso que exima o atene la
pena privativa que debern merecer, de encontrarse pruebas que acreditan la comisin del delito.
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Empero, grande es nuestro ordenamiento jurdico que propone una solucin a todos estos
sinvergenzas. Cmo es eso? Y es que nuestro Cdigo Procesal Penal incluye en su Libro Quinto
de Procesos Especiales una nueva figura, un nuevo Proceso donde todos estos trastornados,
desquiciados, desequilibrados, ladrones, antisociales, antidemocrticos, corruptos, autores
mediatos, malos funcionarios, pueden acordar determinados beneficios por colaborar con la
Justicia, o sea, hice mis canalladas y ahora me arrepiento y hablo es que estos inescrupulosos
tienen la posibilidad de acogerse a la Ley y recibir una pena atenuada por el solo hecho de haber
abandonado voluntariamente sus actividades delictivas, admitir los hechos que se les imputan
presentndose ante la Fiscala de la Nacin, este Proceso por Colaboracin Eficaz es nuevo en
nuestro ordenamiento y rige en la actualidad en 15 de los 30 Distritos Judiciales de la nacin
(donde ya se utiliza el NCPP), Grande es el Cdigo Procesal Penal para estos tipos que deberan de
purgar condena por vulnerar la norma que impera a la sociedad, pero tambin grande es la Justicia
que seala que ste acuerdo est sujeto a la aprobacin del Juez de la Investigacin.
La Colaboracin Eficaz es un procedimiento de negociacin entre el Fiscal, el Imputado y su

abogado Defensor el cual permite llegar a conocer cmo se realiz el hecho tpico, siendo las
personas que intervinieron en la comisin del injusto los manifestantes de la relacin antijurdica,
exponiendo estos los sucesos que llevaron a perpetrar el ilcito penal, describiendo el inicio,
proceso y ejecucin del delito.
Por otro lado, el NCPP, el cual emprende el Proceso de Colaboracin Eficaz desde el artculo 472
hasta el 481, establece los objetivos, mbitos de aplicacin, las diligencias propias de
comprobacin, de la informacin aportada, los beneficios que se otorgan, el acuerdo, la Resolucin
Judicial aprobando o no el acuerdo, as como las medidas de proteccin al colaborador, agraviado
y dems sujetos procesales; se aplica tanto a los imputados que se encuentran siendo procesados
como tambin a aquellos sobre los que recae una sentencia penal, y sobre la figura del arrepentido
que admite la totalidad o solo algunas de las imputaciones dadas por el Ministerio Pblico, es as,
que la decisin de colaborar y la informacin se dan ante el Fiscal porque ste es quien evala la
concesin de ste beneficio y si considera procedente recurre al Juez con la finalidad de que
apruebe el acuerdo celebrado entre el MP y el arrepentido.
No est dems acotar que es necesario que el arrepentido sea parte integrante de una organizacin
delictiva, puesto que ste proceso est orientado a combatir el crimen organizado; la finalidad del
proceso de colaboracin eficaz radica en la necesidad de combatir la impunidad reinante en
aquellas circunstancias donde autores y partcipes de delitos no sean identificables por la
Administracin de Justicia, dndoles la oportunidad de redimir sus faltas ante la sociedad,
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pudindose atenuar o inclusive eximir sus responsabilidades si se someten a este acuerdo de
beneficios y colaboraciones.
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CAPTULO I
1. ANTECEDENTES GENERALES
1.1. ANTECEDENTES LEGALES EN EL PROCESO POR COLABORACION EN EL
PERU
El procedimiento de colaboracin eficaz se cre mediante la Ley N 27378
del 20 de diciembre de 2000, y est vigente en aquellos distritos judiciales
donde an no se aplican dispositivos del CPP de 2004. En esta norma, la lucha
contra la delincuencia organizada sigue siendo el objetivo central.
Se trata de un procedimiento especial, distinto al proceso ordinario de
investigacin, al parecer poco conocido. Existen directivas de la Fiscala de la
Nacin y un reglamento que lo regula. El fin es favorecer u otorgar beneficios
al imputado o participe de un delito a cambio de la informacin que brinde a
la justicia.
Al colaborador se le premia por su aporte y ello no es otra cosa que lo que
propugna el Derecho Penal Premial: un beneficio penal o procesal a cambio
de que, de manera oportuna y eficaz, el agente permita conocer a uno o varios
delitos cometidos, quienes son sus autores y participes, o posibilite su
detencin, aporte pruebas, facilite ubicaciones, corrobore informacin, evite
efectos delictivos o ayude a la recuperacin de lo ilcitamente obtenido. En
suma, desarticular la red delincuencial.
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A cambio de ello, hay beneficios de orden penal: exencin de pena, reduccin
de pena y remisin de pena, si se encuentra cumpliendo condena por otro
delito. El beneficio debe guardar relacin con la colaboracin prestada.
Existen, adems, ciertas consideraciones procesales. Para ello se requiere, i)
que el colaborador se acerque por s mismo o por otro ante el fiscal de turno
o el fiscal que conoce del caso (la ley no faculta a otra autoridad); ii) que
solicite expresamente su deseo de acogerse a este procedimiento, sea por
escrito o en acta levantada; iii) que se le asigne una clave o cdigo para cuidar
su identidad; iv) que se reciba su declaracin inicial en la cual proporciona la
informacin o hace entrega de la documentacin o pruebas que sustentan su
dicho, si fuera el caso; v) que la fiscala comience la verificacin de lo
expresado por el colaborador, pudindose contar con el auxilio de la polica
especializada.
Adems de verificada la informacin, si aparecen elementos de juicio bsicos
para el ejercicio de la accin penal se proceder de inmediato o en su caso se
abrir investigacin preliminar por el mismo fiscal o por el que se
competente, o si el proceso penal ya se encuentra abierto, se remitir lo
pertinente a dicho juzgado o fiscala, a fin de que proceda a su incorporacin.
En el procedimiento por colaboracin se precisa da y hora para proceder a
la diligencia, se cita al colaborador, si esta libre, y a su defensor (se convoca
tambin al procurador si el Estado es el agraviado).
Fijados los trminos del acuerdo y levantada el acta, se remite lo actuado al
juez penal competente para que proceda al control de la legalidad. Si el juez
aprueba el acuerdo, se dicta sentencia sobre la base de este (si lo observa, se
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subsana la omisin; si lo desaprueba, es posible la impugnacin ante la sala
superior).
La colaboracin aprobada tiene la calidad de cosa juzgada, el colaborador se
libera del resto del proceso penal; si existiera, puede ser llamado a declarar
al mismo u otros procesos y debe cumplir lo que disponga la sentencia,
especialmente el pago de la reparacin civil.
Segn la Ley N 27378, la colaboracin debe ser oportuna y eficaz. Por ello,
es necesario que la informacin proporcionada se verifique, se asegure la
prueba, y sea til en otro proceso o para iniciar una nueva investigacin.
La cautela y la reserva son importantes en estos casos, pues lo que se
pretende, en esencia, es descubrir la verdad, asegurar el caudal probatorio,
iniciar nuevas investigaciones o fortalecer las existentes y concluir el proceso
sancionando a los responsables. De all que este procedimiento brinde
resultados positivos en la lucha contra el crimen organizado y se mantenga
en el nuevo proceso penal. El nuevo cdigo mantiene el Procedimiento de
Beneficios por Colaboracin Eficaz que ya regula la LEY 27378, para casos
de Crimen Organizado y Corrupcin, creado en Diciembre del ao 2000 para
los casos vinculados a los sucesos ocurridos en la Dcada del 90.
1.2. AMBITOS DE APLICACIN
El nuevo Cdigo Procesal Penal mantiene el procedimiento de beneficios por
colaboracin eficaz de la Ley N 27378 y refuerza su contenido a la luz de la
experiencia adquirida y las distintas formas de criminalidad que se conocen.
As, el artculo 472 y siguientes del Cdigo establecen sus objetivos, mbitos
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de aplicacin, las diligencias propias de comprobacin de la informacin
aportada, los beneficios que se otorgan, el acuerdo y la resolucin judicial
aprobando o no el acuerdo, as como las medidas de proteccin al
colaborador agraviado, testigos y peritos que comprende. De acuerdo con el
artculo 474 del Cdigo, la informacin que proporciona el colaborador
debe permitir: evitar la continuidad, permanencia o consumacin del delito;
o impedir o neutralizar futuras acciones de organizaciones delictivas; o
conocer las circunstancias en que se planific y ejecut el delito o las
circunstancias en que se viene ejecutando; o identificar a los autores y
partcipes o a los integrantes 24 revista JURDICA del consejo de defensa
jurdica del estado Pablo Snchez Velarde de la organizacin o su
funcionamiento, de modo que permita desarticularla; o hacer entrega de
instrumentos, efectos, ganancias y bienes delictivos relacionados con las
actividades de la organizacin delictiva o averiguar las fuentes de su
financiamiento. Es decir, el mbito de aplicacin resulta ser bastante amplio,
con el fin de posibilitar su ejecucin conforme a los objetivos de este proceso.
1.3. NATURALEZA JURICA
Se trata de un proceso especial distinto al proceso ordinario, que se ubica
dentro de los llamados mecanismos premiales que el Derecho Penal y el
Derecho Procesal modernos introducen para enfrentar la criminalidad
organizada, de tal manera que se regula la forma en que la persona imputada
de un delito o que sufre condena puede obtener determinados beneficios a
cambio de que brinde informacin oportuna y eficaz para conocer a la
organizacin delictiva, evitar los efectos de un delito, detener a los
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principales autores o conocer a otras personas involucradas, recuperar el
dinero mal habido, entre los principales objetivos. Es un proceso con
particularidades propias de inicio, comprobacin de la informacin, acuerdo
y control judicial. Responde a fines de oportunidad y bsqueda de elementos
probatorios en el esclarecimiento de delitos y autores contra el crimen
organizado y bajo el marco de la transaccin penal. De tal manera que el
colaborador proporciona informacin o elementos probatorios que son
verificados por la autoridad fiscal con el apoyo de la Polica; y si ello resulta
oportuno y eficaz se firma un acuerdo de beneficios a su favor, que debe ser
sometido a la aprobacin del juez penal.
1.4. PRINCIPIOS COMUNES DEL PROCEDIMIENTO POR COLABORACIN
Segn SINTURA VARELA, son cinco los principios que deben informar este
procedimiento especial: eficaz, proporcionalidad, condicionalidad,
formalidad y oportunidad.
1.4.1. EFICAZ.
La colaboracin que ofrece el delincuente a la justicia debe resultar til,
esto es, que la justicia como valor jurdico se preserve. Es la nica forma
de que el inters pblico quede bien servido con la premialidad. Se ha de
consultar varios criterios esenciales, entre los que destacan:
La contribucin a las autoridades para la desarticulacin o
mengua de organizaciones delictivas o la identificacin de uno
o varios de sus miembros.
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La colaboracin en la efectiva prevencin de delitos o a la
disminucin de las consecuencias de delitos ya cometidos o en
curso.
La delacin de copartcipes acompaada de pruebas eficaces
de su responsabilidad
La identificacin de fuentes de financiamiento e incautacin de
bienes destinados a su financiacin.
La entrega de bienes e instrumentos con que se haya cometido
el delito o que provengan de su ejecucin.
La delacin, por ejemplo, debe contribuir al xito de la investigacin y
que sirva de fundamento para contribuir una sentencia condenatoria en
contra del delatado. La informacin proporcionada debe adicionar un
elemento bueno a la investigacin, por lo que si los hechos que se delatan
ya estn establecidos procesalmente, el simple hecho de corroborarlos
no permitir alcanzar un beneficio. La colaboracin debe materializarse
a travs de la comprobacin de nuevos hechos. Es de tener muy claro,
segn destaca GIMENO SENDRA y lo tiene resuelto el Tribunal
Constitucional espaol en la STC N 114/1984, de 29 de noviembre, que
la confesin obtenida mediante ventajas materiales (v. gr.: la reduccin
de la pena de los arrepentidos o pentiti) no puede gozar de valor
probatorio alguno para servir de base a sentencias condenatorias contra
otros copartcipes en el hecho punible.
1.4.2. PROPORCIONALIDAD
Debe medirse con precisin el grado de colaboracin con la justicia, para
tasar el beneficio penal que simtricamente corresponde otorgar. Se debe
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aplicar el criterio de justicia conmutativa, conforme al cual se requiere
igualdad entre lo que se da y lo que se recibe, en este caso, como premio.
En caso deba imponerse una pena atenuada, es del caso consultar los
criterios de medicin vinculados a la entidad del injusto y a la
culpabilidad por el hecho; y, sobre esa base, fijar la atenuacin
correspondiente.
1.4.3. CONDICIONALIDAD
Los beneficios no deben tener vida propia. Se otorgan por una sola vez y
estn sujetos al cumplimiento de condiciones especficas, cuyo
incumplimiento determina su revocacin. Para las obligaciones, el Juez
de manera discrecional debe tener en consideracin la naturaleza y
modalidades del hecho, las circunstancias de su comisin, la naturaleza
del beneficio, la personalidad del colaborador y sus antecedentes.
1.4.4. FORMALIDAD
La iniciacin de este procedimiento exige una manifestacin expresa del
imputado, quien debe hacer mencin que desea acogerse a sus trminos.
Asimismo, y en su esencia, la colaboracin motivo del acuerdo debe ser
resultado de un proceso de dilogo con el Ministerio Pblico no tanto con
los rganos de seguridad-, de ah en el procedimiento preliminar de
investigacin del aporte del colaborador si bien la Polica debe tener la
participacin destacada, ello no puede significar que el Fiscal abdique de
su atribucin constitucional de conduccin de la mencionada
investigacin y se limite a presenciar testimoniales y luego a emitir un
dictamen.
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En todo caso, el fiscal al culminar la investigacin especial llevada a cabo
bajo su conduccin debe levantar un acta, donde deben consignarse los
actos de colaboracin, el beneficio que se propone y las obligaciones
respectivas. Estas ltimas, como se sabe, son una mera propuesta al Juez,
quien tiene la competencia para decidir sobre su legalidad.
1.4.5. OPORTUNIDAD
El procedimiento de colaboracin eficaz puede iniciarse en la medida en
que el colaborador est procesado o condenado. Tambin antes, si est
sometido a una investigacin preliminar. Obviamente, cada momento
debe tener sus propias reglas de procedimiento.
Otro tema esencial, en orden a los principios que deben informar este
procedimiento excepcional, radicado fundamentalmente contra
organizaciones criminales, sean estas subversivas, mafiosa o violentas en
general, es que debe articularse un mecanismo procesal en virtud del cual
debe imponerse la pena correspondiente al colaborador que vulnera las
reglas de conducta y es el caso revocarle el beneficio otorgado.
16
CAPITULO II
2. NORMATIVA APLICABLE SEGN EL CODIGO PROCESAL PENAL 2004
El proceso de colaboracin eficaz en el Cdigo Procesal Penal de 2004 est regulado
en los artculos 472 al 481.
2.1. EL COLABORADOR Y EL ACUERDO DE BENEFICIOS.
2.1.1. EL COLABORADOR
Es quien, luego de haber abandonado voluntariamente sus actividades
delictivas, admite o no contradice, libre y expresamente, los hechos en
que ha intervenido o que se le imputan (aquellos hechos que no acepte
no formaran parte del proceso por colaboracin eficaz, y se estar a lo
que se decida en el proceso penal correspondiente), presentndose al
fiscal mostrando su disposicin de proporcionar informacin eficaz.
El estatus de colaborador no se genera por el hecho de estar procesado;
por el contrario, se puede ser colaborador teniendo o no la calidad de
proceso e incluso sentenciado. Lo importante es su vinculacin con un
hecho delictivo sealado en la ley y con la informacin que pueda
proporcionar para mejorar eficacia de la persecucin penal.
En ese sentido, se puede hablar de colaborador no imputado, el cual es
aquella persona que no se encuentra investigada o procesada como
presunto autor y participe de los delitos en el marco a que se refieren las
normas vigentes y, sin embargo, colabora con las autoridades
proporcionando informacin veraz, oportuna y determinante y/o
aportando medios probatorios para el descubrimiento y sancin de
dichos delitos.
17
2.1.1.1. FIGURAS AFINES AL COLABORADOR
2.1.1.1.1.1. EL AGENTE PROVOCADOR
Esta es la que ms se asemeja al agente encubierto. Se
trata de un funcionario policial que ingresa en una
banda delictiva hacindose pasar por un integrante
pero que, a diferencia del agente encubierto, incita o
provoca a los miembros a cometer un ilcito para poder
aplicarle una pena al provocado. En este caso el polica
toma una actitud activa en el hecho, ya que no solo se
limita a recoger las pruebas, sino que realiza todo lo
posible para que los delincuentes realicen finalmente el
hecho prohibido.
La doctrina ha realizado diversas crticas a esta figura
ya que es el Estado, representado por un funcionario
policial, el toma un rol activo en el hecho delictivo.
El agente provocador es quien instiga a otro a cometer
un delito, en cambio al agente encubierto se infiltra en
una organizacin para obtener informacin, no
realizando ningn tipo de instigacin. En este ltimo
caso, hay una actitud pasiva de simple recepto de
informacin.
La diferencia entre agente encubierto y provocador
radica en que este ltimo hace cometer un delito a
quien no lo hubiera hecho sin esa instigacin; en
18
cambio el agente encubierto se infiltra entre quienes
estn cometiendo delitos, con el fin de proporcionar
informaciones que obtiene de los investigados, y que
prueba la anterior y libre disposicin de estos para
cometer delitos.
Hay diferencia tambin respecto a la responsabilidad,
ya que la regla general es que los actos del agente
encubierto no son punibles, en cambio, la punibilidad
de los del agente provocador es discutida por la
doctrina. Para algunos se trata de un instigador y para
otros es el autor mediato responsable del delito, en
tanto quiso el delito y lo ocasiono por medio de otro.
2.1.1.1.1.2. EL INFORMANTE
Es un individuo particular, que no pertenece a las
fuerzas policiales, pero que est dispuesto a colaborar
con la polica en forma confidencial, entregndole
informacin necesaria para esclarecer delitos y hallar a
sus responsables.
En algunos pases, como Costa Rica, existe el
informante y el informante participante que de alguna
forma interviene en la actividad delictiva.
Sergio Politoff seala que: Baste con subrayar el
distingo entre el agente encubierto, que oculta su
calidad de polica y se infiltra en la organizacin
19
criminal con encargo y con autorizacin de su servicio,
y el informante que, sin ser polica, acta por otras
razones, como si fuese agente encubierto.
Los civiles son ms utilizados que el personal policial
como informantes, esto debido a la menor inversin
que ello conlleva y adems porque prestan una mayor
cobertura en tanto comparten los atributos y
caractersticas del grupo en el que son infiltrados, lo
que generalmente no ocurre con el polica. Mario
Montoya se refiere al hecho de que la polica debe ser
extremadamente cuidadosa al recibir informacin de
un civil actuando como informante, ya que estos
pueden mentir, exagerar, no percibir adecuadamente,
evaluar en forma impropia, malinterpretar sus
relaciones con la polica, o ser un doble agente.
2.1.1.1.1.3. EL ARREPENTIDO
Puede definirse al arrepentido como aquella persona a
quien se le imputa determinados delitos y brinda a la
autoridad judicial informacin significativa acerca de la
identidad de los responsables o del lugar donde se
encuentren las sustancias y los objetos con que se
cometan los delitos, beneficindose con la reduccin o
exencin de la pena.
20
El fundamento de esta figura radica en que la nica
manera de obtener informacin desde el mismo
interior de la organizacin delictiva es contar con la
colaboracin de uno de sus integrantes.
2.1.1.1.1.4. EL AGENTE ENCUBIERTO
La figura del agente encubierto surge como una forma
de investigacin de cierto tipo de delitos con
caractersticas comunes: continuados en el tiempo, de
difcil pesquisa, que transgreden bienes jurdicos
sociales relevantes y que son cometidos por
organizaciones criminales. Se pretende desbaratar
redes criminales que actan de un modo organizado
mediante la intromisin de un agente policial en ellas.
Esta forma de investigacin se asocia a delitos de trfico
de drogas, pero tambin puede vincularse con otra
clase de ilcitos cuyo modo de operar es a travs del
crimen organizado, como lo son: el trfico de armas, el
espionaje, el terrorismo, el lavado de dinero, las redes
de pedofilia, la trata de blancas, etc. Sin embargo, su
utilizacin respecto al trfico de drogas es la ms
frecuente. Esta tcnica de investigacin es concebida
desde el punto de vista legal, como un sistema til para
lograr desarticular redes de narcotrfico que operan
tanto en el mbito nacional como internacional, debido
21
a lo cual, en la mayor parte del desarrollo de este
trabajos nos referiremos al agente encubierto como
una forma de investigar trfico de drogas.
La figura del agente encubierto es aceptada y ha sido
incorporada en las legislaciones de la mayora de los
pases del mundo. La doctrina de los diferentes pases
han elaborado conceptos de lo que se entiende por
agente encubierto.
EDWARDS define al agente encubierto como: Un
empleado o funcionario pblico que, voluntariamente,
y por decisin de una autoridad judicial, se infiltra en
una organizacin dedicada al trfico ilcito de
estupefacientes, a fin de obtener informacin sobre sus
integrantes, funcionamiento, financiamiento, de la
misma.
Para SOTO NIETO es: Aquel sujeto, ordinariamente
integrado en la fuerza pblica, que, con el designio de
llegar a descubrir una conducta delictiva en marcha o
en desarrollo, lleva a trmino un despliegue actuacional
que, sorprendiendo al abordado infractor, saca a la luz
su comportamiento incriminable.
MOSCATO DE SANTA MARA seala que: el agente
encubierto es un funcionario policial o de las fuerzas de
seguridad que hace una investigacin dentro de una
22
organizacin criminal, muchas veces, bajo una
identidad modificada, a fin de tomar conocimiento de la
comisin de delitos, su preparacin e informar sobre
dichas circunstancias, para asi proceder a su
descubrimiento, en algunos casos se encuentra
autorizado tambin a participar de la actividad ilcita.
El agente encubierto se presenta como un polica que
oculta su identidad real para lograr involucrarse en una
organizacin criminal dedicada a cometer ilcitos, lo
que supone una actitud representada o teatralizada,
para lograr as convencer a los integrantes de la
organizacin sobre su inters de obtener algn tipo de
ganancia producto de la actividad delictual que se
pretende descubrir. Por lo tanto, participa activamente
en la comisin del hecho punible. Simultneamente,
aplicando sus conocimientos legales, debe procurar
reunir los antecedentes que permitan a la justicia
determinar responsabilidades jurdicas a los
infractores de la ley. Esta tarea es compleja, en
consecuencia, se requiere una preparacin especial,
tanto jurdica como psicolgica.
De todos estos conceptos surgen los elementos bsicos
que presenta la figura del agente encubierto:
23
Una investigacin previa tendiente a identificar a
quienes han participado en algn delito y a obtener
pruebas contra ellos.
Que se trate de delitos ejecutados por organizaciones
criminales.
Un funcionario policial que se introduce en una
organizacin delictiva.
Identidad oculta del polica.
2.1.2. EL ACUERDO DE BENEFICIOS Y LA COLABORACIN ES APLICABLE A LOS
DELITOS SIGUIENTES
a) Asociacin ilcita, terrorismo, lavado de activos, contra la humanidad.
b) Secuestro agravado, robo agravado, abigeato agravado, as como delitos
monetarios y trfico ilcito de drogas, siempre que en todos estos casos el
agente acte en calidad de integrante de una organizacin delictiva.
c) Concusin, peculado, corrupcin de funcionarios, tributarios, aduaneros,
contra la fe pblica y contra el orden migratorio, siempre que el delito sea
cometido en concierto por una pluralidad de personas.
2.1.3. NORMAS DE PROCEDIMIENTO
a) El colaborador o su defensor debe presentar su solicitud escrita o
verbal ante el fiscal competente
b) El fiscal dar inicio al proceso y asignar la clave correspondiente al
colaborador. Tambin dispondr las acciones de proteccin al
colaborador, si fuera el caso; si el imputado estuviere sujeto a proceso
penal, las medidas sern dictada por el juez.
24
c) Seguidamente se proceder a la primera entrevista para conocer de la
informacin proporcionada por el colaborador y dirigir la fase de
comprobacin de lo dicho, contando con el apoyo de la Polica
especializada.
d) El fiscal podr solicitar a las autoridades judiciales y fiscales, bajo
reserva, copia certificada o informes sobre los procesos penales que se
siguen contra el colaborador.
e) El agraviado debe ser citado en la fase de verificacin para conocer de
sus pretensiones, y puede firmar el acuerdo de beneficios y
colaboracin. Puede adems proporcionar informacin y
documentacin pertinente.
f) Culminada la fase de comprobacin, el fiscal, si considera que es
procedente el otorgamiento de beneficios, elaborar el acta de acuerdo,
que debe contener: 1) el beneficio acordado; 2) los hechos a los cuales
se refiere el beneficio y la confesin, si hubiere; y, 3) las obligaciones a
que se sujetan los colaboradores. Ciertamente, comprende no solo la
informacin proporcionada sino tambin la comprobacin que ha
realizado el fiscal y la valoracin que hace sobre el mismo, resaltando la
oportunidad y su eficacia.
g) El acuerdo tambin comprende el pago de la reparacin civil.
h) El acuerdo es firmado por el fiscal, el colaborador, su defensor y el
agraviado.
i) Toda la documentacin es remitida al juez a efecto de que se proceda
con el control de la legalidad. El juez debe aprobar o desaprobar el
acuerdo. En el caso de aprobacin, el juez dictar sentencia; la
desaprobacin requerir de un auto.
j) Lo resuelto por el juzgado puede ser objeto de impugnacin.

25
2.1.4. REQUISITO DE LA EFICACIA DE LA IMFORMACION Y BENEFICIOS
PREMIALES (Art.474).
Debido a que es un proceso con particularidades propias de inicio, comprobacin
de la informacin, acuerdo y control judicial. La informacin que proporcione el
colaborador debe permitir, alternativa o acumulativamente:
a) Evitar la continuidad, permanencia o consumacin del delito, o disminuir
sustancialmente la magnitud o consecuencias de su ejecucin. Asimismo,
impedir o neutralizar futuras acciones o daos que podran producirse
cuando se est ante una organizacin delictiva.
b) Conocer las circunstancias en las que se planific y ejecut el delito, o las
circunstancias en las que se viene planificando o ejecutando.
c) Identificar a los autores y participes de un delito cometido o por cometerse
o a los integrantes de la organizacin delictiva y su funcionamiento, de
modo que permita desarticularla o menguarla o detener a uno o varios de
sus miembros.
d) Entregar los instrumentos, efectos, ganancias y bienes delictivos
relacionados con las actividades de la organizacin delictiva, averiguar el
paradero o destino de aquellos, o indicar las fuentes de financiamiento y
aprovisionamiento de la organizacin delictiva.
2.1.4.1. LOS BENEFICIOS PREMIALES QUE PUEDE ALCANZAR
EL COLABORADOR
El colaborador podr obtener, teniendo en cuenta el grado de eficacia o
importancia de la colaboracin en concordancia con la entidad del delito y
la responsabilidad por el hecho, los siguientes beneficios:
26
a) Exencin de la pena. Se relaciona con los criterios generales del
llamado perdn judicial. Esto es, con la facultad conferida por la ley
al rgano jurisdiccional para dispensar de toda sancin al autor de
un hecho delictivo. Para Prado Saldarriaga, es una condena sin
pena.
b) Disminucin de la pena hasta un medio por debajo del mnimo
legal. Aqu se est ante una rebaja de la sancin cuyo fundamento
no son los atenuantes sustantivos, ni tampoco la confesin sincera,
sino la informacin brindada por el colaborador para desarticular
las organizaciones criminales involucradas en la lista de delitos
antes comentada.
c) Suspensin de la ejecucin de la pena. Se trata de uno de los
procedimientos tradicionales de limitacin de las penas cortas
privativas de libertad. Se le conoce con distintas denominaciones,
pero las ms admitidas en el Derecho Penal Comparado son
condena condicional y suspensin de la ejecucin de la pena.
Curiosamente algunas legislaciones utilizan simultneamente
ambas denominaciones; por ejemplo, el Cdigo Penal peruano
(artculos 57 y 58). Sin embargo, para un sector doctrinal resulta
ms adecuado el trmino suspensin de la ejecucin de la pena,
puesto que, sealan, la condena no es suspendida en sus efectos
accesorios o de indemnizacin civil. Lo nico que se deja en
suspenso es la ejecucin efectiva de la pena privativa de libertad
impuesta al condenado. Su operatividad consiste en suspender la
ejecucin efectiva de la pena privativa de libertad impuesta en la
27
sentencia condenatoria. De esta manera, el sentenciado no ingresa
a un centro carcelario para cumplir la pena fijada por la autoridad
judicial, l queda en libertad pero sometido a un rgimen de reglas
de conducta.
d) Liberacin condicional. La liberacin o libertad condicional es una
institucin que, con diversos nombres, reconocida y admitida por
casi la totalidad de los ordenamientos penitenciarios y constituye la
fase ms avanzada del tratamiento penitenciario. Su concesin
depende, al igual que en la semilibertad, fundamentalmente, de la
evolucin favorable del proceso de readaptacin o resocializacin
del interno. En consecuencia, ambos beneficios no operan
automticamente por el solo hecho de haberse cumplido el tiempo
de pena que seala la ley. Para Federico de Crdova, nos
encontramos ante una libertad preparatoria, anticipada y
revocable. Puig Pea seala que la libertad condicional es aquella
que se concede al penado bajo la condicin de que por
determinado tiempo su conducta ser irreprochable y de acuerdo
con las condiciones determinadas en la ley; constituye el
complemento lgico de los modernos sistemas penitenciarios.
e) Remisin de la pena para quien la est cumpliendo. A diferencia
de la exencin de la pena que es la eliminacin de la pena, la
remisin se aplica al condenado que est purgando o cumpliendo
la pena que se le ha impuesto, disponiendo su excarcelacin. En la
remisin, la pena impuesta se cancela, desaparece, fenece.
Asimismo, se diferencia del indulto, porque esta es expresin de la
28
gracia presidencial; en Cambio, la remisin es un beneficio o un
premio dado al colaborador sentenciado que a cambio de la
eliminacin de su condena brinda valiosa y til informacin para la
desarticulacin de organizaciones criminales.
f) Conversin de pena privativa de libertad por multa, prestacin de
servicios o limitacin de das libres. Este beneficio, si bien no est
mencionado en el numeral 2 del artculo 474 del CPP de 2004, si es
sealado por el numeral 3 del artculo 478 de este cuerpo
normativo. Y, en ese sentido, debe procederse conforme a las
equivalencias previstas en el artculo 52 del Cdigo Penal.
Asimismo, cuando el colaborador tiene mandato de prisin preventiva, el juez
podr variarlo por el de comparecencia, imponiendo cualquiera de las
restricciones previstas en el artculo 288 del CPP de 2004, inclusive la medida de
detencin domiciliaria.
Finalmente, la exencin y la remisin de la pena exigirn que la colaboracin
activa o informacin eficaz permita:
Evitar un delito de especial connotacin y gravedad.
Identificar categricamente y propiciar la detencin de lderes de
especial importancia en la organizacin delictiva.
Descubrir concluyentemente aspectos sustantivos de las fuentes de
financiamiento y aprovisionamiento de la organizacin delictiva, o de
los instrumentos, efectos, ganancias y bienes delictivos de notoria
importancia para los fines de la organizacin.
29
2.1.5. EL ACTA DE COLABORACION EFICAZ.
Para la celebracin del acuerdo de beneficio y colaboracin, tambin permite
llamado el acta de colaboracin eficaz, el artculo 476 del CPP de 2004 seala
que el fiscal, culminados los actos de corroboracin de la informacin brindada
por el colaborador, si considera procedente la concesin de los beneficios que
correspondan, elaborar un acta con el colaborador en la que constar:
a) El beneficio acordado.
b) Los hechos a los cuales se refiere el beneficio y la confesin en los casos
que esta se produjere.
c) Las obligaciones a las que queda sujeta la persona beneficiada.
Con relacin a las obligaciones del colaborador, y tomando en cuenta el
artculo 479 del CPP de 2004, la concesin del beneficio premial est
condicionado a que el beneficiado no cometa nuevo delito doloso
dentro de los diez aos de habrsele otorgado aquel. Asimismo,
conlleva la imposicin de una o varias obligaciones, sin perjuicio de
disponer que el beneficiado se obligue especialmente a concurrir a
toda citacin derivada de los hechos materia del acuerdo de la
colaboracin aprobado judicialmente. Las obligaciones del colaborador
son las siguientes:
a. Informar de todo cambio de residencia
Ejercer oficio, profesin u ocupacin licitas
b. Reparar los daos ocasionados por el delito, salvo imposibilidad
econmica.
c. Abstenerse de consumir bebidas alcohlicas y drogas
d. Someterse a vigilancia de las autoridades o presentarse
peridicamente ante ellas.

30
e. Presentarse cuando el juez o el fiscal lo solicite
f. Observar buena conducta individual, familiar y social.
g. No salir del pas sin previa autorizacin judicial
h. Cumplir con las obligaciones contempladas por en el acuerdo
i. Acreditar el trabajo o estudio ante las autoridades competentes.
Las obligaciones se impondrn segn la naturaleza y modalidades
del hecho punible perpetrado, las circunstancias de tiempo, modo y
lugar en que se cometi, la naturaleza del beneficio y la magnitud de
la colaboracin proporcionada, as como de acuerdo a las
condiciones personales del beneficiado. Las obligaciones se
garantizaran mediante caucin o fianza, si las posibilidades
econmicas del colaborador lo permiten.
Ahora bien, todas estas consecuencias negativas para aquel
colaborador cuya informacin no ha sido corroborada, debern ser
mencionadas en una disposicin por el fiscal que ha sostenido las
reuniones con el supuesto colaborador y que desarrollo las
diligencias de corroboracin que a la postre no dieron ningn
resultado positivo . Debe tenerse en cuenta que esta disposicin no
es impugnable.
2.1.6. HOMOLOGACIN JUDICIAL DEL ACUERDO DE COLABORACION EFICAZ
En principio, cuando el fiscal celebra con el colaborador el acuerdo de beneficios
y colaboracin, este debe ser homologado, es decir, aprobado, por el juez. Sin
embargo, el CPP de 2004 distingue dos momentos procesales para que se
produzca la referida homologacin:
a) Si se firm el referido acuerdo, no existiendo aun un proceso penal en
contra del colaborador, o si, existiendo, esta aun en la etapa de

31
investigacin. Es lo que se conoce como la homologacin durante la
etapa de investigacin, y es as porque esta es realizada por el juez de
investigacin preparatoria.
b) Si se firm el acuerdo de beneficios y colaboracin, cuando el proceso
penal seguido contra el colaborador est en la etapa de juicio oral, la
homologacin ser efectuada por el juez penal que est llevando el
juzgamiento.
c) Si se firm el citado acuerdo, despus que el colaborador ha sido
sentenciado, la homologacin es realizada por el juez de investigacin
preparatoria
2.1.6.1. LA HOMOLOGACIN DURANTE LA ETAPA DE INVESTIGACIN
Segn el numeral 1 del artculo 477 del CPP de 2004, cuando el proceso
por colaboracin eficaz est referido a hechos que son materia de un
proceso penal que se encuentra en la etapa de investigacin o incluso si
no existe investigacin, el acuerdo de beneficios y la colaboracin de
remitir al juez de la investigacin preparatoria, conjuntamente con los
actuados formados al efecto, para el control de legalidad respectivo.
Esta es la situacin de aquel colaborador no imputado, asi como de aquel
colaborador procesado, cuya causa esta aun en la etapa de investigacin,
y que, por la informacin brindada y corroborada, ha alcanzado a firmar
el acuerdo de beneficios y la colaboracin.
En ese sentido, el referido acuerdo deber ser remitido al juez de la
investigacin preparatoria, quien en el plazo de cinco das, mediante
resolucin inimpugnable, podr formular observaciones al contenido
del acta y a la concesin de los beneficios. En ese caso, la misma
resolucin ordenara devolver lo actuado al fiscal, obviamente, para las
correcciones del caso. Recibida el acta original o la complementaria,

32
segn el caso, con los recaudos pertinentes, el juez de investigacin
preparatoria, dentro del dcimo da, celebrara una audiencia privada
especial con asistencia de quienes celebraron el acuerdo, en donde cada
uno por su orden expondr los motivos y fundamentos del mismo.
Asimismo, en la referida audiencia, el juez, el fiscal, la defensa y el
procurador pblico en los delitos contra el Estado podrn interrogar
al solicitante, es decir, al colaborador. De dicha diligencia se levantara
un acta donde constaran resumidamente sus incidencias.
Culminada la audiencia, el juez dentro de tercer da dictara segn el caso,
auto desaprobando el acuerdo o sentencia aprobndolo. Ambas
resoluciones son susceptibles de recurso de apelacin, siendo de
conocimiento de la sala penal superior. Adems, el agraviado, en tanto
haya expresado su voluntad de intervenir en el proceso y constituido en
actor civil, tendr derecho a impugnar la sentencia aprobatoria.
Finalmente, si el juez considera que el acuerdo no adolece de
infracciones legales, no resulta manifiestamente irrazonable o no es
evidente su falta de eficacia, lo aprobara e impondr las obligaciones que
correspondan . La sentencia no podr exceder los trminos del acuerdo
aprobado consiste en la exencin o remisin de la pena, as lo declarar,
ordenando la inmediata libertad y la anulacin de los antecedentes del
beneficiado. Si consiste en la disminucin de la pena, declarar la
responsabilidad penal del colaborador y le impondr la sancin que
corresponda segn los trminos del acuerdo, sin perjuicio de imponer
las obligaciones pertinentes.
2.1.6.2. LA HOMOLOGACIN DURANTE LA ETAPA DE JUICIO ORAL
33
De acuerdo a los numerales 1 y 2 del artculo 478 del CPP de 2004,
cuando el proceso por colaboracin eficaz se inicia estando el proceso
penal en el juzgado penal y antes del inicio del juicio oral, el fiscal
previo los tramites de verificacin correspondientes remitir el acta
con recaudos al juez, que celebrara para dicho efecto una audiencia
privada especial.
El juzgado penal proceder, en lo pertinente, conforme a lo descrito en
punto anterior.
La resolucin que se pronuncie sobre la procedencia o improcedencia
de los beneficios es susceptible de recurso de apelacin, siendo de
conocimiento de la Sala Penal Superior.
2.1.6.3. LA HOMOLOGACIN DESPUS QUE EL COLABORADOR HA SIDO
SENTENCIADO
Tomando en cuenta el numeral 3 del artculo 478 del CPP de 2004, si la
colaboracin se inicia con posterioridad a la sentencia , el juez de la
investigacin a la solicitud del fiscal, previa celebracin de una
audiencia privada en los trminos de los casos sealados
anteriormente, podr conceder la remisin de la pena, suspensin de la
ejecucin de la pena, liberacin condicional , conversin de pena
privativa de libertad por multa, prestacin de servicios o limitacin de
das libres, conforme a las equivalencias previstas en artculo 52 del
Cdigo Penal.
En ese sentido, si el juez desestima el acuerdo, en la resolucin se
indicaran las razones que motivaron su decisin. La resolucin auto
desaprobatorio o sentencia aprobatoria que dicta el juez es
susceptible de recurso de apelacin, siendo tambin de conocimiento
de la Sala Penal Superior.

34
2.1.7. REVOCACION DE LOS BENEFICIOS POR COLABORACION EFICAZ.
Tomando en cuenta el artculo 480 del CPP de 2004, el fiscal provincial con los
recaudos indispensables acopiados en la indagacin previa iniciada al
respecto, podr solicitar al juez que otorgo el beneficio premial su revocatoria.
Es decir que, si a pesar de que en un inicio consider corroborada la informacin
brindada por el colaborador, as como si ya homologado el acuerdo de beneficios
y colaboracin surgen nuevas evidencias que excluyen de responsabilidad penal
a los sujetos incriminados con la informacin, tornndose en inveraz la
informacin proporcionada por el colaborador, el fiscal puede recurrir al juez a
fin de que se revoquen los beneficios que el colaborador ha obtenido.
En ese sentido, el juez correr traslado de la solicitud por el termino de cinco
das, a aquellas personas que suscribieron el acta de beneficios y colaboracin,
en especial al colaborador beneficiado, por estar siendo afectado por el
requerimiento fiscal de revocatoria de los beneficios por colaboracin eficaz, a
fin que ejerza su derecho de defensa.
Con su contestacin o sin ella, se realizara la audiencia de revocacin de
beneficios con la asistencia obligatoria del fiscal, a la que debe citarse a los que
suscribieron el acuerdo de beneficios y colaboracin.
La inconcurrencia del colaborador beneficiado no impedir la continuacin de
la citada audiencia, siendo el caso que se le nombrara un defensor de oficio, a fin
de que no sufra indefensin.
Escuchada la posicin del fiscal y del defensor del beneficiado, y actuadas las
pruebas ofrecidas, el juez decidir inmediatamente, mediante auto debidamente
fundamentado, en un plazo no mayor de tres das.
Contra esta resolucin procede recurso de apelacin, que conocer la Sala
Superior.
35
Ahora bien, en el supuesto que el juez haya decidido por la revocacin de los
beneficios de colaboracin, y esta decisin haya quedado forme, se originar
cualquiera de las siguientes situaciones:
A. Cuando la revocatoria se refiere a la exencin de la pena se seguir
el siguiente trmite, sin perjuicio de la aplicacin de las reglas de
proceso penal comn en tanto no lo contradigan:
Se remitirn los actuados al fiscal provincial para que formule
acusacin y pida la pena que corresponda segn la forma y
circunstancias de comisin del delito y el grado de
responsabilidad del imputado. Aqu el CPP de 2004 establece la
acusacin directa en contra del colaborador no imputado que ha
obtenido un acuerdo de beneficiado con la colaboracin eficaz,
cuan su causa penal estaba en la etapa de investigacin. La
acusacin directa opera por el hecho de que le ha revocado al
colaborador los beneficios de la colaboracin eficaz, en concreto,
la exencin de pena. Esta acusacin directa se presenta ante el
juez penal, quien llevar a cabo el juzgamiento de aquel
colaborador que le ha revocado el mencionado beneficio de
colaboracin eficaz.
1. El juez penal inmediatamente celebrar una audiencia
pblica con asistencia de las partes, para lo cual dictar
el auto de enjuiciamiento correspondiente y correr
traslado a las partes por el plazo de cinco das, para que
formulen sus alegatos escritos, introduzcan las

36
pretensiones que correspondan y ofrezcan las pruebas
pertinentes para la determinacin de la sancin y de la
reparacin civil. Aqu se observa un cambio en las reglas
del proceso penal comn en torno a la etapa intermedia;
es decir, segn las reglas generales, una vez que el fiscal
ha acusado, se les notifica a los dems sujetos procesales
a fin de que planteen observaciones o pretensiones, para
luego celebrarse una audiencia, y segn fuese el caso, un
auto de enjuiciamiento. Sin embargo, en el caso de la
revocatoria del beneficio de exencin de pena por
colaboracin eficaz, luego de la acusacin fiscal se
celebrara la audiencia y se dicta el auto de
enjuiciamiento, que al ser notificado a los sujetos
procesales, recin posibilita que estos, en el plazo de
cinco das, formulen alegatos e introduzcan sus
pretensiones, como es el caso del ofrecimiento de
pruebas.
2. Resuelta la admisin de los medios de prueba se emitir
el auto de citacin a juicio sealando da y hora para la
audiencia. En ella se examinara al imputado y, de ser el
caso, se actuaran las pruebas ofrecidas y admitidas para
la determinacin de la pena y la reparacin civil. Previos
alegatos orales del fiscal, del procurador pblico y del
abogado defensor, y concesin del uso de la palabra al
acusado, se emitir sentencia. Este es el desarrollo tpico
de la audiencia del juicio oral, donde se observan los
alegatos inciales, luego la etapa de actuacin de pruebas,

37
a continuacin los alegatos finales, concluyendo con el
dictado de la sentencia.
3. Contra la sentencia procede recurso de apelacin, que
conocer la Sala Penal Superior. Como no seala plazo,
entonces son de aplicacin las reglas comunes de la
apelacin, debiendo a lo cual el plazo para apelar
sentencias ser de cinco das.
B. Cuando la revocatoria se refiere a la disminucin de la pena, una
vez que queda forme la resolucin se seguir el siguiente trmite,
sin perjuicio de la aplicacin de las reglas comunes en tanto no lo
contradigan:
1. Se remitirn los actuados al fiscal provincial para que formule la
pretensin de condena correspondiente, segn la forma y
circunstancias de comisin del delito y el grado de
responsabilidad del imputado. Es decir, aquel fiscal formular
acusacin, modificando el extremo del quantum de la pena
solicitada, que haba sido acordado y ordenado judicialmente
hasta un medio por debajo del mnimo legal, a consecuencia del
beneficio de colaboracin eficaz alcanzando y homologado, pero
posteriormente revocado.
2. El juez penal, inmediatamente, celebrara una audiencia pblica
con asistencia, de las partes, previo traslado a la defensa del
requerimiento fiscal a fin de que en el plazo de cinco das formule
sus alegatos escritos, introduzca de ser el caso las pretensiones
que correspondan y ofrezca las pruebas pertinentes.

38
3. Resuelta la admisin de los medios de prueba, se llevara a cabo
la audiencia, donde se examinara al imputado y, de ser el caso se
actuaran las pruebas admitidas. La sentencia se dictara previo
alegato oral del fiscal y de la defensa, as como de la concesin
del uso de la palabra al acusado.
C. Contra la sentencia procede recurso de apelacin, que ser de
conocimiento de la Sala Penal Superior
1. Cuando la revocatoria se refiere a la remisin de la pena,
una vez que queda forme la resolucin, el juez penal en la
misma resolucin que dispone la revocatoria ordenara que
el imputado cumpla el extremo de la pena remitida. Aqu no
hay juzgamiento que realizar, porque la remisin de la pena
implica que el colaborador ya ha sido sentenciado y est
purgando la pena, situacin que se haba eliminado con el
acuerdo de colaboracin eficaz que logro suscribir con el
fiscal y posteriormente homologado por el juez, pero que, al
ser revocado, tiene como consecuencia que el colaborador
siga cumpliendo con su condena.
D. Cuando la revocatoria se refiere a la suspensin de la ejecucin de
la pena, liberacin condicional, detencin domiciliaria o
comparecencia se regir en lo pertinente por las normas penales,
procesales o de ejecucin penal.
2.1.8. MERITO DE LA INFORMACION Y DE LO OBTENIDO CUANDO SE RECHAZA EL
ACUERDO.
39
Segn el artculo 481 del CPP del 2004 si el acuerdo de colaboracin y beneficios
es denegado por el fiscal o desaprobado por el juez, las diversas declaraciones
formuladas por el colaborador se tendrn como inexistentes y no podrn ser
utilizadas en su contra.
En ese mismo supuesto las declaraciones prestadas por otras personas durante
la etapa de corroboracin, as como las prueba documental, los informes o
dictmenes periciales y las diligencias objetivas e irreproducibles, mantendrn
su validez y podrn ser valoradas en otros procesos conforme a su propio mrito
y a lo dispuesto en el artculo 158 del CPP de 2004, es decir, las reglas de la
valoracin judicial de las pruebas.
Igualmente, rige en todo caso, lo establecido en el artculo 159 del texto adjetivo,
que indica que el juez no podr utilizar, directa o indirectamente, las fuentes o
medios de prueba obtenidos con vulneracin del contenido esencial de los
derechos fundamentales de la persona.
40
CONCLUSIONES
La colaboracin Eficaz es la expresin en el mbito procesal del Derecho Penal premial a
travs del cual se otorga una suerte de premio estatal o de respuesta penal atenuada,
precedida de una investigacin policial sin mayor intervencin del Ministerio Pblico,
orientada a corroborar si la declaracin del arrepentido es verdadera y til para la
investigacin criminal.
41
Este proceso se aplica conforme se ha sealado para delitos de especial relevancia que se
perpetran enmarcados dentro de una organizacin criminal, a travs de los cuales se llega
a un acuerdo con el colaborador para obtener informacin de importancia que sea eficaz
para enfrentar el delito llegndose a un acuerdo con ste sobre la pena a ser impuesta.
Los principios de este procedimiento son los de eficacia, proporcionalidad, condicionalidad,
formalidad y oportunidad.
La normatividad procesal contempla dos supuestos de hecho: La colaboracin durante la
etapa de investigacin del proceso donde el Fiscal propone un acuerdo de beneficios y
colaboracin ante el Juez de la Investigacin Preparatoria y La colaboracin durante las
otras etapas del proceso contradictorio.
La investigacin penal se optimiza a partir del papel que despliegan los colaboradores
eficaces. Sin embargo, siempre existe el riesgo de que dada la naturaleza de la normatividad
procesal basada en el carcter premial al colaborador eficaz, que ste pueda declarar hechos
no veraces que parezcan verosmiles con la intencin de beneficiarse personalmente.
La declaracin viene a ser la llamada prueba testimonial, que es aquella prestada por una
persona fsica en el curso del proceso penal, acerca de lo que se conoce por medio de la
percepcin, en relacin con los hechos investigados, para contribuir a la reconstruccin
conceptual de los mismos.
Para determinar la verificacin de credibilidad de una declaracin inculpatoria se debe
verificar los siguientes condicionamientos: Los intrnsecos, que puede ser negativos como
la personalidad del autor presencia de mviles y otros; y los positivos que podran ser la
verificacin, coherencia y otros. Los extrnsecos, que tiene que ver con otros elementos de
verificacin que confirmen la fiabilidad subjetiva.
42
BIBLIOGRAFIA
Pablo Snchez Velarde. Criminalidad Organizada y procedimiento
penal. La colaboracin eficaz.
Cdigo Penal del Per.2. Nuevo Cdigo Procesal Penal del Per-
decreto Legislativo No957.3. ley 27378: Ley que establece Beneficios
por Colaboracin Eficaz en el mbito de la Criminalidad Organizada4.
CARTEL Historia De la Droga. De Leonidas Gomes Ordez-Tercera
Edicin 1991-Colombia.5.
Cdigo Procesal Penal Comentado Dr. Cesar San Martn-pag. 516 al
522.6. El Nuevo Cdigo Procesal penal.
Dr. Pablo Talavera Elguera pag.106 al 108.7. Los Procesos Especiales
http://www.unifr.ch/ddp1/derechopenal/anuario/04/A-8-
SANCHEZ.pdf.
43
44

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DERECHO PROCESAL PENAL II

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CALZADA DELGADO, Yanina

A los de corazn digno, que marchan en busca

La Criminalidad Organizada ha despertado el inters por el aumento del fenmeno asociativo de

La Colaboracin Eficaz es un procedimiento de negociacin entre el Fiscal, el Imputado y su

1.1. ANTECEDENTES LEGALES EN EL PROCESO POR COLABORACION EN EL

El procedimiento de colaboracin eficaz se cre mediante la Ley N 27378

del 20 de diciembre de 2000, y est vigente en aquellos distritos judiciales

donde an no se aplican dispositivos del CPP de 2004. En esta norma, la lucha

contra la delincuencia organizada sigue siendo el objetivo central.

Se trata de un procedimiento especial, distinto al proceso ordinario de

investigacin, al parecer poco conocido. Existen directivas de la Fiscala de la

Nacin y un reglamento que lo regula. El fin es favorecer u otorgar beneficios

al imputado o participe de un delito a cambio de la informacin que brinde a

Al colaborador se le premia por su aporte y ello no es otra cosa que lo que

propugna el Derecho Penal Premial: un beneficio penal o procesal a cambio

de que, de manera oportuna y eficaz, el agente permita conocer a uno o varios

delitos cometidos, quienes son sus autores y participes, o posibilite su

detencin, aporte pruebas, facilite ubicaciones, corrobore informacin, evite

efectos delictivos o ayude a la recuperacin de lo ilcitamente obtenido. En

suma, desarticular la red delincuencial.

de pena y remisin de pena, si se encuentra cumpliendo condena por otro

delito. El beneficio debe guardar relacin con la colaboracin prestada.

Existen, adems, ciertas consideraciones procesales. Para ello se requiere, i)

solicite expresamente su deseo de acogerse a este procedimiento, sea por

su identidad; iv) que se reciba su declaracin inicial en la cual proporciona la

informacin o hace entrega de la documentacin o pruebas que sustentan su

dicho, si fuera el caso; v) que la fiscala comience la verificacin de lo

expresado por el colaborador, pudindose contar con el auxilio de la polica

Adems de verificada la informacin, si aparecen elementos de juicio bsicos

para el ejercicio de la accin penal se proceder de inmediato o en su caso se

abrir investigacin preliminar por el mismo fiscal o por el que se

competente, o si el proceso penal ya se encuentra abierto, se remitir lo

pertinente a dicho juzgado o fiscala, a fin de que proceda a su incorporacin.

En el procedimiento por colaboracin se precisa da y hora para proceder a

la diligencia, se cita al colaborador, si esta libre, y a su defensor (se convoca

tambin al procurador si el Estado es el agraviado).

Fijados los trminos del acuerdo y levantada el acta, se remite lo actuado al

juez penal competente para que proceda al control de la legalidad. Si el juez

aprueba el acuerdo, se dicta sentencia sobre la base de este (si lo observa, se

La colaboracin aprobada tiene la calidad de cosa juzgada, el colaborador se

al mismo u otros procesos y debe cumplir lo que disponga la sentencia,

especialmente el pago de la reparacin civil.

es necesario que la informacin proporcionada se verifique, se asegure la

La cautela y la reserva son importantes en estos casos, pues lo que se

pretende, en esencia, es descubrir la verdad, asegurar el caudal probatorio,

iniciar nuevas investigaciones o fortalecer las existentes y concluir el proceso

sancionando a los responsables. De all que este procedimiento brinde

resultados positivos en la lucha contra el crimen organizado y se mantenga

en el nuevo proceso penal. El nuevo cdigo mantiene el Procedimiento de

de Crimen Organizado y Corrupcin, creado en Diciembre del ao 2000 para

los casos vinculados a los sucesos ocurridos en la Dcada del 90.

1.2. AMBITOS DE APLICACIN

El nuevo Cdigo Procesal Penal mantiene el procedimiento de beneficios por

colaboracin eficaz de la Ley N 27378 y refuerza su contenido a la luz de la

experiencia adquirida y las distintas formas de criminalidad que se conocen.

aportada, los beneficios que se otorgan, el acuerdo y la resolucin judicial

aprobando o no el acuerdo, as como las medidas de proteccin al

colaborador agraviado, testigos y peritos que comprende. De acuerdo con el