Fecha: noviembre

del 2005
REGIONAL SANTANDER
Cdigo: AC 4 -01
CURSO VIRTUAL
Versin 1
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Auditoria de La Calidad ISO 9000

PISTAS PARA REALIZAR UNA AUDITORIA

METODOLOGA GENERAL DE AUDITORA:

Se recomienda partir de la Lista de Documentos Vigentes para verificar la

existencia de todos los registros de Calidad.
Con una copia de cada procedimiento se interroga a cada uno de los
Responsables de los Departamentos que aplican dicho procedimiento,
pidindole que muestre los registros que se describen en el apdo. de Registros
de cada procedimiento.
En el apdo. de Responsabilidades del procedimiento se describen las obligaciones
de cada puesto.
Se evalan varios ejemplos de cada registro para verificar su adecuada
cumplimentacin.

LISTADO DE COMPROBACIONES: (Verificar 1 o varios ejemplos para cada

comprobacin. Si se detecta que puede haber algn incumplimiento, investigar ms
ejemplos, 4 o 5).

Que todos los registros se realizan siguiendo el formato descrito en los Anexos de
los Procedimientos.
Que todos los procedimientos que aplican a cada dpto. (segn las casillas con X
en Lista de Distribucin de la Lista de Documentos Vigentes).
Que nicamente se compra a los proveedores de la Lista de Proveedores, que
todos los proveedores han sido evaluados con la Ficha de Evaluacin de
Proveedor.
Que todos los proveedores con evaluacin por Certificado de Calidad se dispone
de copia del Cfdo. o que se ha solicitado al mismo la copia del Cfdo.
Que todos los campos de los formatos se registran adecuadamente, en particular
los que describen cdigos o referencias a otros documentos.
En departamento Comercial: seguir varias ventas desde el inicio hasta la entrega
final del producto.
oEn cada pedido del programa de pedidos debe verificarse que se registro el
presupuesto de dicho pedido.

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oEn cada Albarn debera hacerse referencia al pedido interno y al pedido

del cliente si lo hay.
oEn cada factura se hace referencia al Albarn de Entrega, al pedido interno.
oQue se han respetado en facturacin los precios pactados mediante
presupuesto, las tarifas pactadas para el cliente o los precios del catlogo
si no hay pactos o presupuestos.

Que los Expedientes de Personal estn actualizados con los Cursos internos
realizados.
Que los Cursos impartidos han sido evaluados por el formador, registrando el
resultado para cada persona (APTO / NO APTO) y que se registra el mtodo de
evaluacin (recomendable prueba prctica in situ).
Si se han realizado cambios en la documentacin del Sistema de Calidad
(procedimientos) comprobar que la Lista de Documentos Vigentes est
actualizada con todos los documentos vigentes, segn la ltima versin de los
PGs y sus formatos (descritos en cada PG en los Anexos).
Si se han incorporado o diseado nuevos formatos o plantillas al Sistema de
Gestin de Calidad, comprobar que se han incluido en algn procedimiento o al
menos que se han incluido en la Lista de Documentos Vigentes, poniendo s/c
(sin cdigo) y quien revisa, archiva y redacta ese registro, y en fecha a partir de
cuando se utiliza. En versin no es necesario poner nada.
Que los Perfiles de Puestos de Trabajo estn actualizados si se han realizado
cambios en los mismos (es decir, que si ahora si piden ms requisitos de
formacin y experiencia para desempear el puesto de trabajo, se han incluido
al perfil).
Que los Expedientes de Personal de cada persona cumplen con los requisitos de
Perfil de Puestos de los cargos que desempean actualmente. Ejemplo: si para
ser Auditor Interno hace falta Curso de Auditoras Internas, en el Expediente
Personal de los Auditores Internos deber venir reflejada la realizacin de dicho
curso y debera adems adjuntarse una copia del diploma del curso.
Que se ha realizado el Plan de Calidad para el ao siguiente.
Que se han auditado todos los Departamentos y existe el correspondiente Informe
de Auditora.

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Que se ha realizado la revisin por la Direccin y que incluye todos los puntos
descritos en el PG de Revisin por la Direccin.
Que se han emitido las encuestas de Satisfaccin del cliente y que se han
analizado los resultados de las respuestas.
Que se han registrado en Registro de Acciones Formativas los cursos realizados
interna o externamente.
Que se dispone de las Fichas de Datos de Seguridad de los productos qumicos
utilizados por el Departamento de Bobinados y Transformadores.
Que la Poltica de Calidad sigue siendo vlida para la organizacin.
Que la Poltica de Calidad est en lugares visibles de la empresa.
Que todas las Hojas de Ruta tienen una Hoja de Verificacin, y que en dicha Hoja
de Verificacin se apunta la Hoja de ruta relacionada.
Que las Facturas tienen el mismo importe que los Presupuestos Cerrados.
Que todos los equipos para reparar tienen su Etiqueta de Producto del cliente.
Que todas las Instalaciones realizadas segn Hojas de Ruta tienen su
correspondiente Verificacin del Montaje de Instalaciones. Si la empresa
encargada de la instalacin ha desarrollado un check listo propio de verificacin,
verificar que se ha registrado dicho Check list y que ste hace referencia al n de
Hoja de ruta.
Que todos los Partes de Intervencin de Instalaciones reflejan la firma de
aceptacin del cliente.
Que las Fichas de Mantenimiento de los equipos del Plan de Mantenimiento de
Equipos de Fabricacin reflejan todas las actividades de mantenimiento que se
describen en el Plan y con la periodicidad establecida. Es decir, si el plan dice
cambio de aceite mensual, la Ficha tiene que registrar un cambio de aceite por
mes.
Que todos los Equipos de Inspeccin del Inventario de Equipos de Inspeccin
tienen su correspondiente Ficha de Equipo de Inspeccin.
Que se han realizado las calibraciones o verificaciones descritas en el Inventario
de Equipos de Inspeccin, es decir, que no se ha superado la fecha prxima
sin que exista al correspondiente Informe de Calibracin por Laboratorio Externo
o el formulario de Verificacin Interna si se calibra internamente.
Que existe el correspondiente Plan de Auditoras Internas del ao.

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Que los Informes de No Conformidad han sido cumplimentados adecuadamente

registrando el problema, el departamento, la causa, el tipo de no conformidad y
la solucin dada.
Que los Informes de Accin Correctiva-Preventiva han sido cumplimentados
adecuadamente registrando la medida tomada para evitar las no conformidades.
Que se han realizado Acciones Correctivas para las No Conformidades repetitivas
que son homogneas o del mismo tipo.

DESPUS DE LA AUDITORA

Se pasan las no conformidades detectadas a Informe de Auditora Interna y se

comunican las no conformidades al Responsable de cada departamento. Se abre un
Informe de No Conformidad para cada no conformidad detectada.

Si es posible corregir, se corrige y se registra la solucin dada.

Si no es posible corregir a posteriori, se hace accin correctiva: (Tipos frecuentes de

acciones correctivas)

Habilitar o estudiar un mtodo ms fiable para que el problema no vuelva a

suceder, pudiendo ser:
oCambiar el procedimiento.
oCambiar el formato.
oCambiar a la persona encargada de hacerlo.
o
Informar / Formar con Comunicado Interno a la persona relacionada con la no
conformidad, instruyndola de qu debe hacer y cmo.
Si la causa es negligencia, comunicado interno de la Direccin como toque de
aviso recordndole sus obligaciones y dicindole que el Sistema de Calidad
slo funciona si trabajamos todos y que es importante cumplir todos los

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requisitos descritos en los procedimientos para tener la empresa bajo control,

mejorar continuamente y asegurar un futuro sostenible para la empresa.

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